天地科技：天地科技2020年年度报告

公司代码：600582 公司简称：天地科技

天地科技股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人胡善亭、主管会计工作负责人张林 及会计机构负责人（会计主管人员）王志刚

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经2021年4月19日召开的天地科技第六届董事会第十八次会议审议通过，本公司2020年度利润分配预案：以2020年12月31日公司总股本4,138,588,892股为基数，每10股派发现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利620,788,333.80元（含税），占2020年度实现归属于母公司股东净利润的45.5%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。2020年度公司拟不向股东送红股，也不实施资本公积金转增股本。

本利润分配预案尚需公司2020年年度股东大会批准。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告中存在基于对未来政策和经济的主观假定和判断而做出的前瞻性陈述。该等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

本年度报告中，本公司详细描述了公司面临的宏观经济形势和煤炭行业形势，以及可能面临的风险。请查阅本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”相关内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 25

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 36

第七节 优先股相关情况 ...... 40

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 41

第九节 公司治理 ...... 48

第十节 公司债券相关情况 ...... 51

第十一节 财务报告 ...... 52

第十二节 备查文件目录 ...... 220

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
天地科技/本公司/公司	指	天地科技股份有限公司
中国煤科/本公司控股股东	指	中国煤炭科工集团有限公司
天玛公司	指	北京天地玛珂电液控制系统有限公司
天地华泰	指	北京天地华泰矿业管理股份有限公司
北京中煤	指	北京中煤矿山工程有限公司
煤科院	指	煤炭科学技术研究院有限公司
煤科节能	指	煤科院节能技术有限公司
天地龙跃	指	北京天地龙跃科技有限公司
科工国际	指	中煤科工集团国际工程有限公司
能源发展	指	中煤科工能源科技发展有限公司
科工能源	指	中煤科工能源投资有限公司
王坡煤矿	指	山西天地王坡煤业有限公司
秦皇岛能源	指	中煤科工能源投资秦皇岛有限公司
山西煤机	指	山西天地煤机装备有限公司
天地奔牛	指	宁夏天地奔牛实业集团有限公司
天地支护	指	天地宁夏支护装备有限公司
上海采掘	指	天地上海采掘装备科技有限公司
常州股份	指	天地（常州）自动化股份有限公司
唐山泵业	指	唐山市水泵厂有限公司
重庆研究院	指	中煤科工集团重庆研究院有限公司
西安研究院	指	中煤科工集团西安研究院有限公司
北京华宇	指	中煤科工集团北京华宇工程有限公司
上海煤科	指	中煤科工集团上海有限公司
唐山矿业	指	天地（唐山）矿业科技有限公司
天地煤机再制造	指	天地科技（宁夏）煤机再制造有限公司
天地香港	指	天地科技股份（香港）有限公司
保理公司	指	中煤科工集团商业保理有限公司
金租公司	指	中煤科工金融租赁股份有限公司
开采研究院	指	中煤科工开采研究院有限公司
智能公司	指	中煤科工集团智能矿山有限公司
科工储装	指	中煤科工智能储装技术有限公司
天职国际会计师事务所	指	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
国务院国资委	指	国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
中国结算上海分公司	指	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期、本报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	天地科技股份有限公司
公司的中文简称	天地科技
公司的外文名称	TIANDI SCIENCE & TECHNOLOGY CO.LTD
公司的外文名称缩写	TDTEC
公司的法定代表人	胡善亭

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	范建	高翔
联系地址	北京市朝阳区和平里青年沟东路5号煤炭大厦9层	北京市朝阳区和平里青年沟东路5号煤炭大厦15层
电话	010-87986372	010-87986209
传真	010-87986231	010-87986231
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司注册地址的邮政编码	100013
公司办公地址	北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司办公地址的邮政编码	100013
公司网址	http://www.tdtec.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	本公司集团办公室

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	天地科技	600582

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼
	签字会计师姓名	闫磊、高兴

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计 数据	2020年	2019年	本期比上年同期 增减(%)	2018年
营业收入	20,552,402,513.00	19,383,573,224.12	6.03	17,939,465,712.45
归属于上市公司股东的净利润	1,364,368,218.95	1,107,406,379.93	23.20	961,626,415.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,283,336,740.41	1,022,888,074.93	25.46	863,694,224.05
经营活动产生的现金流量净额	2,556,574,776.79	2,945,422,383.53	-13.20	1,856,019,706.30
	2020年末	2019年末	本期末比 上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	18,029,825,478.71	17,114,149,515.51	5.35	15,745,974,486.19
总资产	38,329,013,236.99	36,725,261,355.08	4.37	37,392,133,415.75

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期 增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.330	0.268	23.13	0.232
稀释每股收益（元／股）	0.330	0.268	23.13	0.232
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.310	0.247	25.51	0.209
加权平均净资产收益率（%）	7.80	6.75	增加1.05个百分点	6.26
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	7.33	6.24	增加1.09个百分点	5.62

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	3,561,921,628.30	4,958,021,903.98	5,174,533,085.19	6,857,925,895.53
归属于上市公司股东的净利润	70,430,026.34	486,357,508.13	308,077,946.54	499,502,737.94
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	62,007,715.30	478,035,611.78	306,937,508.04	436,355,905.29
经营活动产生的现金流量净额	-170,568,407.88	1,063,302,879.77	471,080,047.76	1,192,760,257.14

非经常性损益项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	16,369,698.51	8,213,738.36	86,210,457.34
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	122,130,842.08	108,729,028.60	93,939,924.32
债务重组损益	14,269,311.38	7,561,843.59	2,469,554.99
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-545,703.75	-132,738.75	1,326,051.34
受托经营取得的托管费收入	5,086,410.71	389,772.76	-14,726,043.89
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-43,961,220.42	-9,189,147.33	-94,950.75
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-2,908,991.65	-7,542,858.41	-15,935,473.61
少数股东权益影响额	-6,097,327.82	-9,305,804.86	-30,516,401.50
所得税影响额	-23,311,540.50	-14,205,528.96	-24,740,927.03
合计	81,031,478.54	84,518,305.00	97,932,191.21

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	214,750,017.65	246,456,502.31	31,706,484.66	7,186,869.45
交易性金融资产	2,728,518.75	2,182,815.00	-545,703.75	-545,703.75

应收款项融资	3,821,902,245.04	4,336,011,300.99	514,109,055.95
合计	4,039,380,781.44	4,584,650,618.30	545,269,836.86	6,641,165.70

其他流动负债期末余额69,581万元，较期初增加58,655万元，增幅536.84%，报告期终止确认的商业承兑汇票。预计负债期末余额11,854万元，较期初增加7,472万元，增幅170.52%，主要是已决及未决诉讼确认的预计负债所致。

其中：境外资产0.00（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0.00%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内，公司核心竞争力主要体现在：

1.科技创新能力：公司深入贯彻落实党和国家关于科技创新的重大战略部署，大力实施创新驱动发展战略，科技创新体系和条件持续完善，科技研发和产业化应用机制协同作用明显，承担了一批国家重大科技项目，形成了一批具有国际领先水平的重大科技成果。公司长期主持或参与国家、行业标准规范制修订，拥有省部级以上各类实验室、工程中心、技术中心、检测检验平台98个，是我国煤炭行业和安全生产领域科研实验及检测检验平台资源集聚高地，全面引领我国煤矿智能化发展方向，为我国煤炭工业科技进步作出了重要贡献。报告期内公司获得授权发明专利290项，软件著作权281项，科技人员发表科技论文1,500余篇。2020年，北京中煤自主研发、天地奔牛参与制造出国内首台竖井掘进机“金沙江1号”，该装备及工艺可完全实现机械破岩钻进，打破了该领域国外装备及技术的壁垒；西安研究院开发出透明矿井三维地质建模系统与透明工作面数字孪生系统，基于综合探测数据与多源数据融合技术实时更新工作面地质模型，在黄陵一号矿实现了地质模型与“三机”信息互馈；重庆研究院研制的全自动钻机，解决了常规钻机人员配置多、操控繁琐、安全性差、劳动强度大等难题，实现井下钻孔减人50%以上，台效提高20%以上；煤科节能成功获得了兰炭粉燃烧系统的优化结构及运行参数，锅炉最高负荷出力74兆瓦（106%），测算系统热效率91.2%，满负荷工况下，氮氧化物初始超低排放值可达到250～350毫克/标准立方米，成功实现了兰炭粉的高效、清洁、稳定燃烧。

2.人才资源优势：公司深入实施人才强企战略，坚持“以创新者为先，以奋斗者为本，尊重价值创造，激发人才活力”的人才理念，加快完善市场化选人用人机制，推动实施三项制度改革，着力加强企业家、科学家、营销人员、技能人才队伍建设，同时聚焦关键核心技术，构建高层次科技人才体系，在职人员中，有3名中国工程院院士、3名“万人计划”专家、18名国家百千万人才工程国家级人选、45名享受国务院政府特殊津贴专家等国家级专业技术人才，另有全国勘察设计大师1人。公司共有首席科学家37人，逐步打造了一支规模精干、素质优良、结构合理、富有活力的人才队伍，高层次科技创新团队和人才梯队逐步形成，为实现公司高质量发展、建设具有全球竞争力的世界一流科技创新型企业提供坚强的人才保证。

3.全产业链优势：本公司现有的产业板块基本覆盖了煤炭行业的全部产业链，包括勘探、设计、煤机装备、安全技术与装备、煤矿建设、煤矿运营、生态治理、清洁能源高效利用等，为客户提供智能、绿色、安全一体化解决方案，是世界范围内煤炭行业产业链布局最为完整的企业之一，部分产品（服务）达到了国内外一流水平。依托公司常年积累的品牌效应和行业地位，广泛吸引社会资源不断深化与客户等合作伙伴创新合作，构建开放共享的创新机制，引领煤炭行业高质量发展。

4.智能化发展优势：随着云计算、5G、大数据、物联网、移动互联网、人工智能等技术的发展，为煤炭行业的智能化建设带来新的发展机遇。新一代信息技术的发展和在其他行业的成功应用给煤炭行业提供了很好的借鉴。公司始终践行“以科技为基础、以市场为导向、以客户为中心、引领行业进步”的经营理念，通过加速整合内外部资源，加大科研与设计、制造与运营、产品与服务的对接力度，不断提升业务协同能力。国家八部委联合印发的《关于推进煤矿智能化发展的指导意见》，明确提出加快推进煤炭行业供给侧结构性改革，推动智能化技术与煤炭产业融合发展，提升煤矿智能化水平，为公司煤机智能制造板块发展带来机遇。公司积极落实八部委指导意见，超前谋划布局，积极担当作为，突破了系列重大核心关键技术，建立了以企业为主体、以市

场为导向，多元化、多层次、多功能定位的智能化一体解决方案，为全国煤炭智能化发展提供了了重大支撑引领作用。

5.生态治理产业优势：近年来，国内采煤沉陷区累积面积不断增加，以沉陷区治理拓展城市空间逐步成为行业发展方向，同时各大中型煤炭集团积极部署绿色矿山试点建设，矿山全过程生态治理迎来发展机遇。公司具有完整的矿区地质环境、开采设计数据及专业资料，拥有在采煤沉陷区复垦与地质环境治理的专业团队，公司将加速推进完善生态治理产业业务整合，充分发挥自身优势，尽快抢占生态治理市场，形成品牌优势。

6.股东资源优势：本公司控股股东中国煤科系国务院国资委直接监管的中央企业。作为全球唯一全产业链综合性煤炭科技创新型企业，中国煤科为保障国家能源安全坚守初心，为创新煤炭安全高效开采和清洁低碳利用担当使命，以持续科技创新推动行业进步。中国煤科为公司在科技研发、技术创新、人才培养、产业发展等方面提供了稳健的保障和强有力的支撑。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，本公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕总书记指示批示和党中央决策部署谋划工作，扎实做好“六稳”工作、全面落实“六保”任务，突出抓好“三稳四保一加强”，深入推进“1245”总体发展思路，主动把握新阶段，贯彻新理念，融入新格局，抗疫情、抓创新、促改革、谋发展，各项工作都取得了新的进展和成效。

（一）统筹推进疫情防控和经济发展，经营质量稳步提升

面对年初严重疫情对生产经营的深刻影响和沉重打击，公司上下直面挑战、不等不靠，积极组织复工复产，以提质增效为主要着力点，全力抢生产、拓市场、控成本、提效益，咬紧全年目标任务，千方百计夺回疫情造成的损失，及时稳住了生产经营基本盘。公司全年实现营业收入

205.52亿元，同比增6.03%；实现归属于上市公司股东的净利润13.64亿元，同比增长23.20%。公司下属煤机智能制造板块企业，抓住智能化发展市场机遇，创新策略，多措并举，巩固扩大市场份额。天玛公司智能无人化开采技术研究取得较大进展，经营业绩迈上新台阶，实现营业收入

11.63亿元，同比增长19.16%，利润总额3.56亿元，同比增长47.11%；净利润3.06亿元，同比增长46.41%。

（二）持续加大科技创新力度，促进行业科技进步

公司始终把科技创新摆在驱动企业高质量发展的核心位置，扎实推进科技改革，充分激发人才活力，企业核心竞争力进一步增强。报告期内，公司聚焦关键核心技术，不断加大科研开发和知识产权保护力度，涌现一批科研成果。北京中煤自主研发、天地奔牛参与制造出国内首台竖井掘进机“金沙江1号”，该装备及工艺可完全实现机械破岩钻进，打破了该领域国外装备及技术的壁垒；西安研究院开发出透明矿井三维地质建模系统与透明工作面数字孪生系统，基于综合探测数据与多源数据融合技术实时更新工作面地质模型，在黄陵一号矿实现了地质模型与“三机”信息互馈；重庆研究院研制的全自动钻机，解决了常规钻机人员配置多、操控繁琐、安全性差、劳动强度大等难题，实现井下钻孔减人50%以上，台效提高20%以上；煤科节能首创兰碳粉燃烧新技术，实现了兰炭粉燃料无助燃稳定运行，填补了国内技术空白。

（三）践行现代营销理念，积极拓展市场领域

公司深植“以市场为导向、以客户为中心”的现代营销理念，形成以营销为龙头，带动科研、生产、服务，共同实现为客户创造价值的现代营销文化体系，持续提升客户服务质量。公司充分发挥科技创新优势，瞄准新兴市场和高端市场，调整技术产品研发重点，积极推动产品系列化、装备成套化、系统集成化、控制智能化的发展趋势，尽快形成一批技术先进、工艺领先、前景广阔的新产品，依托高科技产品占领市场。报告期内，公司领导多次带队走访重点战略合作客户，加强与客户沟通，坚持“走进客户、服务客户、贴近客户”，克服疫情带来的困难，提供满足客

户需求的产品和服务，赢得了客户，赢得了市场，赢得了订单，为保障公司业绩增长打下坚实基础。

（四）深入推进供给侧结构性改革，优化产业布局

一年来，公司坚持聚焦主业战略，进一步优化产业结构加快供给侧结构性改革，淘汰落后产能，加大重点亏损子企业治理、企业压减、参股企业清退等工作推进力度，实行“一企一策”的工作策略，从各方面改善企业经营质量。公司聚焦“碳达峰、碳中和”目标任务，加强政策研究，科学编制“十四五”发展规划。基于产业链分析，突出战略引领，强化创新驱动，聚焦优势资源，加快转型发展，不断提升公司全产业链优势，强化在智慧矿山、智能装备、设计建设、创新示范等业务板块布局；进一步发挥在煤炭生态环保、清洁利用等领域科技优势，积极建设绿色利用板块；立足现有科研、产业基础，加快在市政、建筑、岩土、轨道交通等非煤领域板块业务布局。

（五）深化企业改革创新，全面提升管理效能

公司明确了以激发活力动力、提高资源配置效率为核心的总体思路，科学谋划改革攻坚，推动重点任务落地见效。报告期内，公司结合行业领域、发展阶段等实际情况，加强与行业先进企业对标，补短板，强弱项，确立提升任务，制定提升措施，建立量化考核的提升清单，全面推进管理提升行动。公司下属企业重庆研究院和上海煤科入选了“科改示范行动”，并一次性通过了国企改革领导小组办公室的审核备案，两户示范企业在混合所有制改革、中长期激励机制建设方面积极探索，取得一定成效。上海煤科探索推动了与库门瑙尔合资合作的混合所有制改革项目，重庆研究院拟在新材料、智慧城市等项目上实施中长期激励。西安研究入选双百企业以来，圆满完成年度改革任务，改革经验做法成功入选国企改革“双百行动”案例集《改革样本》。

（六）持续强化安全生产各项工作，确保安全形式总体稳定

2020年，面对严峻复杂的安全生产形势，公司认真贯彻落实关于安全生产和疫情防控的一系列决策部署，围绕公司的中心工作和安全发展目标，严格落实企业安全生产主体责任，扎实推进安全生产专项整治工作，保障疫情防控下的安全平稳复工复产。加强安全监督检查，夯实基层基础，安全生产保持了总体稳定的良好态势。公司通过组织应急演练，增强员工应对突发事故救援的信心和应急意识，提升员工应急处置能力和救援水平，提高了整体应急反应能力。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入205.52亿元，同比增长6.03%；利润总额19.06亿元，同比增长25.97%；归属于上市公司股东的净利润13.64亿元，同比增长23.20%；经营活动现金流量净额

25.57亿元，同比下降13.20%；研发费用11.84亿元，同比增加21.47%；财务费用-0.32亿元。截至2020年12月31日，应收账款余额103.95亿元，较年初下降0.71%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	20,552,402,513.00	19,383,573,224.12	6.03
营业成本	14,626,551,572.01	13,548,725,457.94	7.96
销售费用	789,038,828.13	1,067,295,678.21	-26.07
管理费用	1,867,973,299.54	1,905,034,065.65	-1.95
研发费用	1,184,356,002.10	975,011,522.48	21.47
财务费用	-31,508,485.50	54,235,716.86	-
经营活动产生的现金流量净额	2,556,574,776.79	2,945,422,383.53	-13.20
投资活动产生的现金流量净额	-243,824,823.31	-245,934,041.08	-
筹资活动产生的现金流量净额	-709,064,435.52	-2,178,752,095.94	-

营业成本变动原因说明: 主要是收入增加，成本相应增加。销售费用变动原因说明: 主要是报告期执行新收入准则，销售费用中的运输费调整至营业成本、合同履约成本核算。管理费用变动原因说明: 主要是公司降本增效，减少费用支出。研发支出变动原因说明: 主要是公司自主研发项目的投入增加。财务费用变动原因说明: 主要是公司压缩带息负债规模。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要是购买商品、接受劳务支付的现金增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要是偿还债务所支付的现金同比下降。

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

2020年，公司实现营业收入205.52亿元，同比增长6.03%。其中，主营业务收入202.93亿元，同比增长6.52%；主营业务成本144.7亿元，同比增长8.61%。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年 增减（%）	营业成本比上年 增减（%）	毛利率比上年增减（%）
煤机 制造	8,729,153,100.62	5,918,313,002.70	32.20	5.22	6.13	减少0.58个百分点
安全 装备	3,532,492,829.46	2,453,133,255.75	30.56	10.60	17.99	减少4.35个百分点
环保 装备	683,078,714.83	511,525,576.89	25.11	2.67	-0.95	增加2.73个百分点
煤炭 生产与销售	2,178,140,463.74	1,534,612,741.51	29.54	35.41	77.37	减少16.67个百分点
技术 项目	2,885,934,917.35	2,128,301,931.73	26.25	-0.16	-5.20	增加3.92个百分点
工程 项目	2,283,856,435.01	1,924,299,938.57	15.74	-4.69	-5.72	增加0.91个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年 增减（%）	营业成本比上年 增减（%）	毛利率比上年增减（%）
矿山自动化、机械化装备	9,358,723,978.73	6,236,851,448.68	33.36	6.82	6.81	增加0.01个百分点
安全技术与装备	4,070,770,324.69	2,971,964,912.38	26.99	7.53	9.21	减少1.12个

						百分点
节能环保装备	1,415,732,781.99	1,155,115,184.26	18.41	-5.03	-2.93	减少1.77个百分点
煤炭洗选装备	1,188,717,997.19	1,006,120,426.03	15.36	-12.26	-12.46	增加0.19个百分点
矿井生产技术服务与经营	1,849,699,885.92	1,376,456,651.65	25.58	4.01	1.48	增加1.85个百分点
地下特殊工程施工	232,190,757.75	189,065,082.64	18.57	-14.36	-6.26	减少7.04个百分点
煤炭生产与销售	2,176,820,734.74	1,534,612,741.51	29.50	35.33	77.37	减少16.71个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
华北	9,236,419,198.90	6,470,695,193.90	29.94	-2.04	-1.80	减少0.18个百分点
华东	3,067,445,586.81	1,847,425,187.22	39.77	6.67	8.59	减少1.07个百分点
西北	5,392,543,765.26	4,276,482,919.38	20.70	11.74	11.80	减少0.04个百分点
西南	1,832,006,153.26	1,162,806,442.90	36.53	4.30	6.07	减少1.06个百分点
东北	764,241,756.78	712,776,703.75	6.73	464.69	627.39	减少20.87个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
采掘装备	套	273	265	166	-13.61	-17.70	5.06
输送装备	套	646	625	32	5.21	1.30	190.91
液压支架	套	1,079	879	243	52.62	30.22	465.12
洗选设备	套	340	342	3	-11.92	-11.86	-40.00
装运装备	套	653	617	299	6.18	-4.34	13.69
安全装备	套	1,110	1,197	196	-23.87	-30.45	-30.74
商品煤	万吨	289	288	3	6.02	3.05	51.32

(3). 成本分析表

单位：万元

分行业情况
分行业	成本构成 项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
煤机 制造	材料费	451,078	31.17	429,884	32.27	4.93
	能源消耗	8,601	0.59	8,801	0.66	-2.27
	人工成本	51,744	3.58	56,377	4.23	-8.22
	折旧与摊销	8,507	0.59	7,541	0.57	12.81
	其他	71,902	4.97	55,053	4.14	30.61
	小计	591,832	40.90	557,657	41.86	6.13
安全 装备	材料费	154,555	10.68	131,415	9.86	17.61
	能源消耗	1,802	0.12	1,401	0.11	28.62
	人工成本	26,306	1.82	25,960	1.95	1.33
	折旧与摊销	1,917	0.13	1,485	0.11	29.09
	其他	60,734	4.20	47,647	3.58	27.47
	小计	245,313	16.95	207,908	15.60	17.99
环保 装备	材料费	40,397	2.79	40,718	3.06	-0.79
	能源消耗	683	0.05	1,007	0.08	-32.17	处置子公司导致能源消耗同比减少。
	人工成本	5,126	0.35	4,666	0.35	9.86
	折旧与摊销	380	0.03	937	0.07	-59.45
	其他	4,566	0.32	4,314	0.33	5.87
	小计	51,153	3.54	51,642	3.88	-0.95
煤炭 生产与销售	材料费	80,541	5.57	14,615	1.10	451.08
	能源消耗	4,229	0.29	4,654	0.35	-9.13
	人工成本	34,956	2.42	33,749	2.53	3.58
	折旧与摊销	6,279	0.43	4,987	0.37	25.91
	其他	27,456	1.90	28,517	2.14	-3.72
	小计	153,461	10.61	86,523	6.48	77.36
技术 项目	材料费	45,787	3.16	39,016	2.93	17.35
	能源消耗	1,096	0.08	1,238	0.09	-11.47
	人工成本	85,797	5.93	94,659	7.10	-9.36
	折旧与摊销	5,410	0.37	4,555	0.34	18.77
	其他	74,740	5.17	85,030	6.39	-12.10
	小计	212,830	14.71	224,496	16.86	-5.20
工程 项目	材料费	35,563	2.46	42,367	3.18	-16.06
	能源消耗	822	0.06	1,318	0.10	-37.63
	人工成本	25,487	1.76	28,240	2.12	-9.75
	折旧与摊销	3,006	0.21	2,589	0.19	16.11
	其他	127,552	8.81	129,585	9.74	-1.57
	小计	192,430	13.30	204,099	15.32	-5.72
	合计	1,447,019	100.00	1,332,325	100.00	8.61

前五名客户销售额149,306万元，占年度销售总额7.26%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元，占年度销售总额0.00%。

前五名供应商采购额150,781万元，占年度采购总额10.31%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元，占年度采购总额0.00%。

3. 费用

√适用 □不适用

本报告期,公司销售费用7.89亿元，较上年同期下降26.07%；管理费用18.68亿元，较上年同期下降1.95%；研发费用11.84亿元，较上年同期上升21.47%；财务费用-0.32亿元。

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	1,184,356,002.10
本期资本化研发投入	2,466,705.56
研发投入合计	1,186,822,707.66
研发投入总额占营业收入比例（%）	5.77
公司研发人员的数量	3,590
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	16.43
研发投入资本化的比重（%）	0.21

项目名称

本期 期末数

本期期末数占

上期 期末数

上期期末数占总资

本期期末金额较上期期

情况说明

		总资产的比例（%）		产的比例（%）	末变动比例（%）
货币资金	688,197	17.96	542,663	14.78	26.82
交易性金融资产	218	0.01	273	0.01	-20.15
应收票据	109,729	2.86	63,585	1.73	72.57	主要是报告期收到的票据增加所致。
应收账款	834,698	21.78	905,833	24.67	-7.85
应收款项融资	433,601	11.32	382,190	10.41	13.45
预付款项	83,648	2.18	113,509	3.09	-26.31
应收利息	2,496	0.07	1,728	0.05	44.44	主要是应收的七天通知存款利息。
应收股利	394	0.01	282	0.01	39.72	主要是报告期增加的应收股利。
其他应收款	27,479	0.72	30,899	0.84	-11.07
存货	465,268	12.14	575,221	15.66	-19.11
合同资产	108,150	2.82
一年内到期的非流动资产	6,034	0.16	5,418	0.15	11.37
其他流动资产	18,304	0.48	14,667	0.40	24.80
长期应收款	7,870	0.21	14,686	0.40	-46.41	主要是重分类至一年内到期的非流动资产。
长期股权投资	68,879	1.80	61,631	1.68	11.76
其他权益工具投资	24,646	0.64	21,475	0.58	14.77
投资性房地产	12,196	0.32	12,681	0.35	-3.82
固定资产	456,414	11.91	458,520	12.49	-0.46
在建工程	196,598	5.13	176,185	4.80	11.59
生产性生物资产	256	0.01	210	0.01	21.90
无形资产	193,772	5.06	204,954	5.58	-5.46
开发支出	280	0.01	77	0.00	263.64	主要是报告期新增开发项目。
商誉	347	0.01	704	0.02	-50.71	主要是处置子公司造成公司商誉减少。
长期待摊费用	11,498	0.30	9,083	0.25	26.59
递延所得税资产	79,077	2.06	72,563	1.98	8.98
其他非流动资产	2,851	0.07	3,491	0.10	-18.33
短期借款	30,900	0.81	36,900	1.00	-16.26
应付票据	60,534	1.58	73,904	2.01	-18.09
应付账款	625,372	16.32	592,397	16.13	5.57
预收款项	543	0.01	279,275	7.60	-99.81	主要是执行新收入准则，调整列报项目。
合同负债	280,041	7.31
应付职工薪酬	106,443	2.78	93,084	2.53	14.35
应交税费	35,961	0.94	32,308	0.88	11.31
应付利息			401	0.01	-100.00	主要是报告期支付应付利息。
应付股利	2,526	0.07	4,486	0.12	-43.69	主要是报告期支付应付股利。

其他应付款	89,487	2.34	98,589	2.68	-9.23
一年内到期的非流动负债	14,563	0.38	12,999	0.35	12.03
其他流动负债	69,581	1.82	10,926	0.30	536.84	主要是报告期终止确认的商业承兑汇票。
长期借款	11,176	0.29	11,044	0.30	1.20
长期应付款	11,833	0.31	21,857	0.60	-45.86	主要是重分类至一年内到期的非流动负债。
长期应付职工薪酬	98,937	2.58	107,199	2.92	-7.71
预计负债	11,854	0.31	4,382	0.12	170.52	主要是确认未决及已决诉讼的预计负债。
递延收益	121,412	3.17	131,284	3.57	-7.52
递延所得税负债	1,789	0.05	1,391	0.04	28.61

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	151,970,543.87	保证金、维修基金存款等
应收款项融资	350,418,839.57	票据质押
无形资产	24,772,442.93	抵押借款
固定资产	34,253,558.56	抵押借款
在建工程	40,327,486.81	抵押借款
合计	601,742,871.74	/

散装物料储运装系统及相关技术、工艺、产品的研发、应用等。

3.本公司实缴出资,5,000万元，设立全资子公司中煤科工集团智能矿山有限公司。该公司成立于2020年4月21日，注册资本5,000万元，注册在山西省太原学府园区，主要从事煤矿智能化相关工业物联网、互联网、矿山大数据平台设计开发及配套智能化设备研发、制造、销售等。

4. 本公司与控股子公司宁夏天地奔牛实业集团有限公司签订股权收购协议，其收购本公司全资子公司天地科技（宁夏）煤机再制造技术有限公司100%股权，支付对价的形式为100%股权支付，本次收购完成后，我公司对其持股比例增为92.47%。

5.本公司控股子公司中煤科工集团上海有限公司，以现金出资方式向其控股子公司常熟天地煤机装备有限公司增加注册资本8,000万元，本次增资完成后，常熟天地煤机装备有限公司注册资本变为13,809万元。

6.本公司全资子公司中煤科工开采研究院有限公司设立全资子公司天地（榆林）开采工程技术有限公司。该公司成立于2020年12月7日，注册资本5,000万元，注册在陕西省榆林市，主要开展煤矿生产技术服务与生产运营管理业务。报告期内，中煤科工开采研究院有限公司实缴注册资本3,000万元。

7.本公司控股子公司北京天地华泰矿业管理股份有限公司与其他两家公司发起设立中煤科工山西华泰矿业管理有限公司。该公司成立于2020年1月13日，注册资本3,000万元，注册在山西省朔州市，主要从事煤矿托管运营，矿井建设项目管理，煤炭洗选，销售等。报告期内本公司实缴出资1,200万元，持有其40%股权，京港合众能源科技有限公司、朔州华昂煤炭销售有限公司各出资900万元，各持股30%。

8.本公司控股孙公司煤科院节能技术有限公司与山西转型综改示范区成果转换有限公司共同设立煤科节能（山西）能源服务有限责任公司。该公司成立于2020年7月27日，注册资本5,000万元，注册在山西转型综改示范区太原唐槐区，主要从事城市集中供热，热力技术开发，热力供应与服务等业务。报告期内本公司实缴注册资本1,050万元，持有其70%股权。

9.本公司控股子公司宁夏天地奔牛实业集团有限公司，向其全资子公司宁夏天地奔牛银起设备有限公司增加注册资本4,980万元，本次增资完成后宁夏天地奔牛银起设备有限公司注册资本变为15,000万元。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

2020年度，公司及下属单位产业基地建设、实验室建设、技术改造项目以及固定资产购置等非股权投资共8.89亿元，2019年度完成投资6.79亿元，同比增加31%。报告期内重大非股权投资项目及其进展情况如下:

单位：万元

序号	项目名称	项目 总投资	项目进度	本报告期投入资金	累计投入资金
1	智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	70,389.58	主要完成了总承包合同的签订、绿建设计评审、安全预评价、施工图设计及图审备案等工作。	6,571.24	28,080.74

2	煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室项目	20,581.71	主要完成了开关试验系统控制回路铜排的安装及小电流试验工位二次回路调试；组合开关试验装置、保护特性试验装置、绝缘试验装置及矿用高压保护控制电器分析验证系统中冲击变压器和冲击发电机水油管路的安装调试；矿用高压供用电网络安全性能模拟分析验证系统设备的安装、调试、终验收及人员培训等工作。	4,472.29	15,398.13
3	采煤机安全准入分析验证实验室项目	16,864.00	主要完成了采煤机整机倾斜工况下安全性能分析验证系统中材料试验机的招标评审工作并支付首付款；完成了采煤机机载控制系统功能安全分析验证装置、大功率采煤机截割部分分析验证装置、采煤机制动器分析验证装置、实时喷雾粒度分析仪的公开招标工作并支付首付款；完成自动化采煤机控制系统功能安全分析验证装置、采煤机安全运行分析验证装置的项目任务书及招标文件，计划于2021年开始招投标工作。	6,293.00	7,958.00
4	煤矿瓦斯抽采及煤层增透设备安全准入分析验证实验室	8,279.00	主要完成了网络测试仪、数字采样示波器、光信号测试仪和误码率测试仪，等设备的安装调试；完成瓦斯抽采泵安装试验平台、温度传感器测试仪、压力传感器测试仪和压裂泵安装测试平台共4台套设备招标文件的审批；完成瓦斯抽采泵测试系统、瓦斯抽采泵试验电控系统等在内的共8台套设备的招标文件审核，预计2021年初进行公开招标。	2,058.77	2,058.77
5	煤矿综采自动化创新基地建设项目	26,925.77	主要完成了联合厂房、景观工程、员工宿舍及食堂等的结算审核工作，出具了结算报告书；开展了代征道路移交、代征绿地场地平整、渣土外运、场地验收及移交工作，完成了库房、1号、2号门卫室建筑规划验收工作。	2,025.27	22,527.30

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	214,750,017.65	246,456,502.31	31,706,484.66	7,186,869.45
交易性金融资产	2,728,518.75	2,182,815.00	-545,703.75	-545,703.75
合计	217,478,536.40	248,639,317.31	31,160,780.91	6,641,165.70

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位名称	所处行业	主要产品或服务	注册资本（万元）	总资产（万元）	净资产（万元）	净利润 （万元）
北京中煤	其他工程	矿井建设及矿用产品	5,000	45,244	11,972	313
天玛公司	其他通用设备制造	电液控制系统	6,000	183,568	102,075	30,642
天地龙跃	信息系统集成服务	软件	1,117	2,621	285	-339
智能公司	矿山机械制造	智能装备、智能工业物联网	5,000	4,817	4,809	-191
天地华泰	专业技术服务	煤矿生产运营管理	18,000	70,575	43,509	9,089
天地奔牛	矿山机械制造	刮板输送机、转载机	21,028	456,907	256,380	26,266
山西煤机	矿山机械制造	掘进机、无轨胶轮车	18,002	336,191	212,853	9,502
常州股份	电子工业专用设备制造	监控系统	11,000	128,896	54,659	12,204
天地支护	矿山机械制造	液压支架	11,000	46,466	9,578	1,049
煤机铁路	铁路货物运输	货物运输	884	629	620	5
开采 研究院	工程和技术研究和试验发展	煤炭开采技术与装备	5,000	5,773	5,235	235
唐山泵业	泵类制造	工业水泵	1,322	4,902	1,491	28
科工储装	矿山机械制造	装车产品及运营	5,000	5,001	5,000	0
北京华宇	建筑施工	工程总包、勘察设计	10,000	233,031	78,538	-1,245
西安 研究院	专用设备制造	工程和技术研究与试验发展	50,000	468,655	302,076	19,135
重庆 研究院	专用设备制造	采矿、采石设备制造	30,000	472,807	296,728	11,268
科工国际	国际业务合作	工程施工、成套装备销售	6,000	38,770	6,280	7
煤科院	节能环保产品制造	工程和技术研究和实验发展	7,245	385,601	233,954	6,052
上海煤科	专用设备制造	工程和技术研究和实验发展	80,000	310,712	104,820	13,117
天地香港	投资与资产管理	国际项目投资及管理，设备、技术进出口	606	580	580	4
能源发展	投资与资产管理	能源技术开发合同能源管理	10,000	490,010	336,014	13,988
保理公司	其他未列明商业服务业	以受让应收账款的方式提供融资	5,000	34,972	5,090	85

单位名称	所处行业	主要产品或服务	注册资本（万元）	总资产（万元）	净资产 （万元）	净利润 （万元）
天玛公司	其他通用设备制造	电液控制系统	6,000	183,568	102,075	30,642
天地奔牛	矿山机械制造	刮板输送机、转载	21,028	456,907	256,380	26,266

		机
西安 研究院	专用设备制造	工程和技术研究与试验发展	50,000	468,655	302,076	19,135
能源发展	投资与资产管理	能源技术开发合同能源管理	10,000	490,010	336,014	13,988

党的领导，发挥现有煤炭开采领域优势，构建“研发一体化、产业一盘棋”的煤矿智能化发展格局，全面推进数字化转型，推动产业基础高级化和产业链现代化，打造世界一流的智能矿山、绿色矿山和安全矿山一体化解决方案服务商，并发挥科技优势加快向非煤领域延伸。大力发展清洁高效低碳利用技术，进一步打造矿区生态治理、煤粉及多元燃料锅炉等细分领域单项冠军；顺应能源低碳发展大势，积极开辟新业务，下气力发展清洁利用、新能源、低碳减碳等清洁低碳、新兴产业业务，推动绿色低碳转型，培育新增长点，积聚发展新动能，以持续科技创新引领行业进步，建设世界一流科技创新型企业，持续为全体股东创造价值和回报。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1.不断强化市场经营，增强公司创新发展新动能

本公司将牢牢把握新发展格局带来的机遇，充分利用好扩大内需政策对实体经济的支持，对能源行业的带动，紧抓地方国有煤炭企业战略性重组、专业化整合契机，以科技引领加大市场开拓力度，提升企业发展质量效益。加快形成“以市场为导向、以客户为中心”的营销体系，加快由“弥补型服务”向“增值型服务”转变，逐步构建“前后方”良性互动的营销机制、产业协同经营生态圈，推动营销服务的转型升级，进一步强化内部协同合作，加快提升企业市场经营能力。

2.巩固应收账款工作成果，建立全面管控体系

本公司不断建立健全应收账款全面管控体系，加强对应收账款的全流程管控；探索多渠道清收机制，不断创新应收账款清收处置手段，总结日常清收、法律清收和金融清收的工作模式和经验，形成常态化的清收机制；同时，夯实应收账款管理基础，加快信息化平台建设，实现对应收账款的及时统计、深入分析和全面把控，力争将应收账款控制在合理水平。

3.稳固战略客户关系，做实营销模式一体化建设

本公司不断加强“总对总”市场合作，逐步构建“总对总”大营销体系；逐步解决“一张图”、“一张网”和“一张表”的问题，在此基础上加快市场营销资源的一体化整合；加强经营管理体制市场化改革，解决营销激励不到位的问题；强化营销责任制，解决资源错配问题；积极践行总书记“两山论”，大力发展智能化矿山和生态治理方面的项目，抓住煤矿智能化建设战略机遇，整合形成综合优势；搭建完善营销管理工作大监管信息化平台和产品销售电子平台；试行市场营销区域协同轮值机制，为营销模式一体化做好实践。

4.加强公司采购全生命周期的管理

加快推进公司电子采购平台建设，规范招标采购的全流程管理，提升公司采购管理的效率和效益；积极推动供应商库和评标专家库建设；进一步加强供应商管理，落实对采购业务的事中和事后的监管体系，实现阳光采购。

5.积极践行国家“一带一路”倡议，加强国际合作

本公司将积极开拓国际市场，强化国际科技合作，加快海外业务布局，推动技术、装备“走出去”。加快建设煤机装备国际安标体系，积极推动矿用产品安全认证国际互认，为我国煤机“走出去”开辟绿色通道。加速整合构建国际化营销网络，加强与国内外大型企业强强联合，实现资源共享，增强抗风险能力。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1. 宏观经济风险：当今世界正经历百年未有之大变局，新冠肺炎疫情全球大流行使大变局加速演进，经济全球化遭遇逆流，保护主义、单边主义上升，世界经济低迷，国际贸易和投资大幅萎缩。为应对外部环境严峻变化和推进国内经济高质量发展，需要进行更深层次改革和更高层次开放，我国对发展战略进行了重大调整和改变，将发挥国内超大规模市场优势，通过繁荣国内经济、畅通国内大循环，为我国经济发展增添动力，逐步形成以国内大循环为主体、国内国际双

循环相互促进的新发展格局。公司将把握新发展阶段，坚持新发展理念，融入新发展格局，深入实施“1245”总体发展思路，按照“十四五”规划年度任务，统筹推进科技创新、改革发展、生产经营管理等各项工作，推动企业高质量发展，确保完成全年经济目标。

2.行业风险：以光伏为代表的新能源成本大幅下降、储能技术快速发展，为可再生能源替代化石能源提供了技术经济可行性。2019年底，我国非化石能源占能源消费比重已经达到15.3%，提前一年完成“十三五”规划目标。2020年9月，习近平总书记在联合国大会上提出我国“二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”的气候治理目标。十九届五中全会提出“广泛形成绿色生产生活方式，碳排放达峰后稳中有降”。2020年12月，总书记在气候雄心峰会上进一步宣布，我国到2030年，非化石能源占一次能源消费比重将达到25%左右。作为碳排放的主要来源，煤炭行业也将进一步深化供给侧结构性改革，推动需求侧改革，重视煤炭消费的减量替代，实现煤炭消费总量及煤炭在能源消费中比重的持续下降。到2025年，煤炭消费总量稳中有降，甚至进入相对较快的下降通道已不可避免。公司将深化认识，在“十四五”规划中提出转型面临窗口期，明确发展方向：大力发展清洁低碳及生态环保板块，建设新兴产业板块。针对低碳转型发展路径选择开展课题研究，积极应对能源清洁低碳转型发展。

3.市场竞争风险：受全球经济下行压力的影响，国内供给侧结构性改革影响，新建矿井数量减少，煤矿设计、煤机等装备的需求减少。受国际竞争和全球疫情扩散趋势影响，国际工程承包业务环境恶化，市场竞争压力加剧。公司将加强宏观经济研究、市场分析和监控，建立外部信息研究、研讨和数据库信息管理机制；深入推动“1245”总体发展思路落实落地，坚持“科技创新”和“聚焦主业”两大战略，以新发展理念为指导，不断优化产业结构，压缩退出落后产能和技术，优先发展新兴产业和高科技技术，不断提升企业管理水平和产品竞争力；加大重点领域关键设备的科技创新和研发力度，加强对企业知识产权和科研成果的保护力度，以科技创新推动产业提级加速，深化“智慧矿山”建设一体化解决方案；深入推动“营销模式一体化”建设，整合营销资源，提高资源利用效率，推动营销工作取得新进展；积极参与“一带一路”倡议行动，布局“一带一路”沿线国家的国际市场，不断提高咨询设计服务水平和国际竞争力。

4.安全质量风险：公司所属部分生产制造企业，存在安全生产隐患，可能导致生产安全事故的发生。部分企业质量意识、环保意识不强，监管不到位，可能造成质量事故或环保事件。公司将全面开展安全生产专项整治三年行动，做好疫情防控常态化条件下的安全生产工作，强化全过程的安全考核，组织与各企业签订安全生产责任书，进一步强化落实安全生产主体责任；持续采取“四不两直”方式，强化监管，加大检查力度，全面排查治理重点行业、重要场所、薄弱环节存在的重大隐患，重点监控煤炭生产及煤矿生产运营企业，确保安全管理各项措施落实到位；扎实推进各项安全、质量培训工作落实，切实提升企业及其从业人员的质量认识和安全素养；积极推动精益生产和智能制造，以高端制造为重点，推进质量提升。

5.法律风险：煤炭行业经济持续低迷，经济效益下降，一些煤炭企业经济运行困难加大，现金流紧张，在合同履行、项目推进及付款过程中出现违约行为，法律纠纷数量增加。公司将继续完善法律合规风险防范体系建设，完善各项制度，强化法律合规风险提示机制；进一步强化企业法治理念，创建和培育企业合规文化，积极推进普法工作；强化所属企业合同管理和合同信息化建设；加强重点领域的重大法律风险动态监控，提出落实有效的防控措施；把法律工作的重心从事后补救转移到事前防范和事中控制，实现由被动参与向主动参与转变，由一般咨询型向筹划设计型和谈判主导型转变，由随意型向制度型转变。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

2020年5月22日召开的本公司2019年年度股东大会审议通过了公司2019年度利润分配方案，即以公司总股份数4,138,588,892股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），共计派发现金红利413,858,889.20元（含税）。本公司以2020年7月9日为股权登记日，实施了2019年度利润分配方案，现金红利已于2020年7月10日到账。2020年度利润分配预案：以2020年12月31日公司总股本4,138,588,892股为基数，每10股派发现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利620,788,333.80元（含税），占2020年度实现归属于母公司股东净利润的45.5%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。2020年度公司拟不向股东送红股，也不实施资本公积金转增股本。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元) （含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的 净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	1.50	0	620,788,333.80	1,364,368,218.95	45.50
2019年	0	1.00	0	413,858,889.20	1,107,406,379.93	37.37
2018年	0	0.50	0	206,929,444.60	961,626,415.26	21.52

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行 期限	是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	中国煤科	1、本次交易完成后，将持续在投资、资本运作等方面优先支持天地科技，协助其做大做强主营业务。将以天地科技为唯一的资本运作平台，在条件成熟的前提下适时注入其他优质资产。2、本次交易完成后，对于中国煤炭科工集团所控制的与天地科技从事相同或类似业务的有关下属企业，中国煤炭科工集团将积极督促其提高盈利能力，整改、规范所存在的法律问题，使其尽快具备注入天地科技的条件，并在本次交易完成后五年内按照有关国有资产管理、上市公司监管等方面的法律、法规、规范性文件的要求，通过合法方式逐步将该等企业股权或有关资产注入天地科技；同时，天地科技也有权随时视其需要向中国煤炭科工集团提出收购该等企业的股权或有关资产，中国煤炭科工集团将积极配合。3、本次交易完成满五年，如有关企业经积极运营、规范或整改后，盈利能力未能有所改善，届时由天地科技决定是否受让中国煤炭科工集团持有的该等公司股权。如天地科技拟放弃受让该等公司股权且同意托管，中国煤炭科工集团将依法将持有的该等公司股权全部委托天地科技管理，直到其盈利能力有所改善后立即注入天地科技；如天地科技拟放弃受让该等公司股权且不同意托管，中国煤炭科工集团承诺将采取转让该等公司控制权、清算关闭及中国证券监督管理委员会和/或天地科技股东大会批准的其他方式予以解决，消除可能存在的同业竞争，从而保障天地科技的利益。4、中国煤炭科工集团及其所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）将积极避免新增同业竞争，不直接或间接新增与天地科技主营业务相同、相似并构成或可能构成竞争关系的业务。凡中国煤炭科工集团或所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）获得与天地科技主营业务相同、相似并构成或可能构成竞争关系的新业务机会，应将该新业务机会优先提供给天地科技。如天地科技决定放弃该等新业务机会，中国煤炭科工集团方可自行经营有关新业务，但天地科技随时有权要求收购该等新业务中的任何股权、资产及其他权益。如中国煤炭科工集团拟出售该等新业务中的任何股权、资产及其他权益的，天地科技享有优先购买权。	2014-08-26	否	是
	解决关联交易	中国煤科	1、在作为天地科技股东期间，将严格按照《公司法》等法律、法规、部门规章和规范性文件的要求以及天地科技的公司章程、关联交易制度的有关规定，行使股东权利，在天地科技股东大会对有关涉及中国煤炭科工集团及所控制的其他企业的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、	2014-08-26	否	是

		本次交易完成后，中国煤炭科工集团及所控制的其他企业与天地科技之间将尽可能减少和尽量避免不必要的关联交易发生。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、部门规章和规范性文件以及天地科技的公司章程、关联交易制度的有关规定履行关联交易决策程序，确保交易价格公允，并依法履行信息披露义务。保证不通过关联交易损害天地科技及其他股东的合法权益。3、在作为天地科技控股股东期间，保证不利用控制地位和关联关系损害天地科技及其他股东的合法权益。
解决土地等产权瑕疵	中国煤科	因标的公司及其下属子公司存在部分房产正在办理产权证书的情形，为此，中国煤炭科工集团承诺：确认上述房产均不存在权属争议及潜在纠纷，若该等房产未完成房屋所有权证书的办理而导致天地科技遭受任何损失的，中国煤炭科工集团均负责赔偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等事项承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济损失。	2014-08-26	否	是
其他	中国煤科	因标的公司的部分资质未完成更名或续期的原因而导致标的公司或其下属公司不能从事某项业务，被有关行政主管部门处以行政处罚或遭受任何其他损失的，相关损失均由中国煤炭科工集团负责赔偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等原因承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济损失。	2014-08-26	否	是
其他	中国煤科	为维护本公司合法权益及独立性，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，中国煤炭科工集团做出承诺和保证，将依法行使股东权利，促使本公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面持续保持其独立。	2014-08-26	否	是

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

本公司自2020年1月1日起采用《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号）相关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	181
境内会计师事务所审计年限	2

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）	65

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

√适用 □不适用

本公司控股子公司天地华润因长期亏损且资不抵债，向鄂尔多斯市中级人民法院申请破产清算。2018年7月,该法院指定内蒙古义盟律师事务所担任天地华润管理人，实施破产清算工作。2019年6月24日，天地华润由内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院裁定宣告破产。自2018年7月1日起，天地华润已不再纳入本公司合并报表范围。天地华润破产不会对本公司生产经营及业务发展构成重大影响。按照破产清算流程已完成对天地华润资产评估，目前正在履行挂牌拍卖程序。本公司控股孙公司济源高开因出现不能到期清偿债务且资不抵债,向河南省济源市人民法院申请破产清算。2018年9月，该法院指定济源市剑光律师事务所担任济源高开管理人，实施破产清算工作。2019年12月，济源市人民法院裁定批准济源高开的重整计划，济源高开进入重整计划执行阶段。自2018年9月1日起，济源市煤炭高压开关有限公司不再纳入本公司合并报表范围。按照法院最新裁定，济源高开债权分三次清偿，常州股份已于2021年3月收回第一笔债权款，预计2022年2月底前收回第二笔债权，2023年底收回所有债权。

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

本报告期内，本公司及控股股东中国煤炭科工集团有限公司诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、负债数额较大的债务到期未偿还的情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

报告期内，公司及下属单位实际与关联方发生关联交易总额58,816万元，未超出年初预估137,449万元，但部分交易类别与年初预估存在差异。主要变动情况如下：

1.公司预计向关联方金租公司增加注册资本1亿元，实际未发生。

2.公司控股子公司山西煤机预计向中国煤科、太原研究院各借款5,000万元，共计1亿元，实际未借款。

3.公司下属部分企业预计向关联方金租公司销售产品71,500万元，实际发生15,157万元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司向关联方厦门隆华信科股权投资管理合伙企业（有限合伙）转让控股子公司中煤科工天地（济源）电气传动有限公司股权（公告编号：临2019-036号）事宜，于2020年4月17日完成工商变更。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司与控股股东中国煤科在内的其他股东，共同向金租公司进行增资。其中，本公司拟出资10,000万元，报告期内未增资。	www.sse.com.cn 公告编号：临2020-002号

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司 提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
中国煤科	控股股东				8,176	0	8,176
合计					8,176	0	8,176
关联债权债务形成原因		2013年至2018年，本公司控股股东中国煤科以委托贷款形式向本公司下属单位拨付中央预算内资金,截止报告期末，委托贷款余额8,176万元，其中本公司承担的“薄煤层综采自动化成套装备产业化”项目5,168万元，天玛公司承担的“高水基高压大流量柱塞泵及液压阀”项目3,008万元。
关联债权债务对公司的影响		本公司及下属单位接收中央预算内资金，相关单位承担项目建设。 根据委托贷款协议，委托贷款资金应在履行法定程序后转增国有实收资本或股本。目前，尚余8,176万元不具备转增条件。

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

本公司作为央企控股上市公司，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记关于扶贫工作、“三农”工作重要论述，按照党中央、国务院关于定点帮扶工作统一部署和安排，将山西省武乡县和安徽省寿县两个县的定点帮扶工作作为重大政治任务抓紧抓实。不断建立健全工作机制，统筹协调工作开展，选派优秀干部赴定点帮扶县挂职，公司上下形成合力、共同参与，因地制宜的从产业扶贫、教育扶贫、基础设施扶贫等多个方面在当地开展帮扶工作。切实履行央企控股上市公司的政治责任和社会责任。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

2020年，本公司坚决贯彻落实习近平总书记关于脱贫攻坚重要讲话精神，全面贯彻落实党中央、国务院脱贫攻坚工作部署及要求，强化组织领导、落实“六个精准”、加强统筹协调，紧紧围绕“两不愁三保障”，深化产业、教育、消费扶贫、基础设施建设等方面扶贫，两个定点扶贫县在2019年脱贫摘帽的基础上，贫困人口全部清零。《小米大业—“武乡小米”产业精准扶贫》《聚焦电商精准扶贫，让武乡老区农产品插上腾飞的翅膀》两个精准扶贫案例入选国务院扶贫办、国务院国资委、中国社科院“中央企业精准扶贫优秀案例”。《扶贫武乡照亮家邦》被中国国家品牌网评选为“中国品牌老区扶贫故事十佳案例”。在人民日报社主办的第六届中国品牌论坛上，武乡小米作为扶贫产业的经典案例参加圆桌对话，进行重点推介。报告期内，公司主要开展以下工作：

一是加强定点扶贫工作的领导及督导。年初制定扶贫工作年度计划，并多次召开专题会议研究部署扶贫开发工作。公司董事、高管赴定点扶贫县调研督导，与当地党政领导展开座谈，指导派驻干部扶贫工作，确保扶贫工作精准到位，切实实现脱贫致富。

二是优秀干部坚守扶贫一线，发展产业扶贫。张磊同志2015年派驻山西武乡县蟠龙镇栗家沟村任驻村第一支书记至今，六年如一日，带领当地百姓大力建设基础设施，全力发展小米、辣椒两大产业。其中，调整农村产业结构，打造辣椒种植产业，建设千亩规范化辣椒种植基地，使贫困百姓每亩每年增收3,000元以上，同时新建辣椒酱扶贫车间，开展辣椒深加工。2021年3月，张磊同志荣获“全国脱贫攻坚先进个人”称号。

韩霏同志在山西武乡扶贫，继续发扬前任扶贫干部坚强的意志品质，在成功打造“小米加步枪、好米在武乡”品牌的基础上，继续延伸产业链条，开发小米深加工产品。2020年5月，小米深加工产品——小米饼干、小米锅巴成功生产销售，获得市场好评，利润相较于原米增加20%，并持续推进小米茶等其他新产品研发。同时，积极参加全国各种农产品展销会、推介会，大力宣

传推销武乡小米及深加工产品。继续通过公司内部及其他社会爱心企业、人士，帮助武乡米农销售武乡小米，让武乡小米走进千家万户。

三是持续加大消费扶贫力度。为贯彻落实党中央、国务院关于脱贫攻坚的部署，天地科技将消费扶贫纳入定点扶贫工作重要内容，在同等条件下优先采购贫困地区产品，鼓励和引导广大干部职工自发采购贫困地区产品，得到定点扶贫县好评。

四是积极参与地方扶贫工作。2020年，有关所属企业除支持定点扶贫两县扶贫工作外，还积极参与部分贫困地区基础设施建设、捐资助学、采购农产品等扶贫活。

3. 精准扶贫成效

□适用 √不适用

4. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

2021年，公司将进一步按照党中央、国务院、国资委有关中央企业定点帮扶工作的统一部署，准确把握定点帮扶新形势新要求，加强组织领导和沟通协调，积极承担社会责任，主动参与乡村建设行动，助力巩固拓展脱贫攻坚成果，同乡村振兴有效衔接，为实现定点两县高质量发展、人民幸福生活，实现第二个百年奋斗目标，再立新功。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司披露了2020年本公司履行社会责任的报告，详情请参见公司在上交所网站发布的《天地科技2020年度履行社会责任报告》。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

本公司及下属单位均不属于环保部门公布的重点排污单位。

报告期内，公司及下属单位严格遵守国家和地方政府有关环境保护的法律、法规，积极宣传节能环保理念，切实履行节能环保责任，全年未发生重大环境污染违法违规事件。同时，公司充分发挥在生态环境保护方面的综合优势，积极参与环境保护和生态环境治理。

一、严格遵守生态环境保护法律法规

公司各单位在生产经营中严格执行《环境保护法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》等环保方面的法律、法规以及属地政府部门的环保规定和要求，按照“党政同责、一岗双责”的要求履行企业环保主体责任，保障生产经营活动满足国家环保要求，切实履行了企业的节能环保责任。

二、深化落实生态环境保护措施

公司持续强化对各单位环保风险及节能减排工作的管控工作，完善、规范各项管理制度和工作程序；开展《能源节约与生态环境保护报表》填报解读培训，规范统计能源消耗和污染物排放；积极引导各单位建立环境管理体系，并开展相应的管理体系认证工作，确保生产经营中的各项环境风险识别合理、可防可控。

公司充分利用“六五”环境日、节能宣传周等重要节日，广泛宣传生态文明建设，通过开展节能宣传教育、普及节能低碳知识、节能自查整改提升等一系列活动，使全员牢固树立“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念和“绿水青山就是金山银山”的强烈意识，营造了良好的节能环保氛围，有力推动了公司节能环保工作再上台阶。公司倡导“无纸化”办公，充分利用线上信息化系统，减少纸张等的使用，如开采研究院在2020年节能宣传周期间，全程宣传实现“无纸化”，活动方案的传达、宣传海报的展示、知识竞赛的开展等，全部在线上进行，以实际行动践行了低碳环保理念。在生产环节，公司加大投入，按属地管理要求，采取各项环保措施，最大限度减少能源消费量和污染物排放量。例如，所属企业天地奔牛，为有效治理刮板机生产过程中喷漆工序污染物的治理，2020年投资850万元建设刮板机通用件喷粉生产线，使用无毒无挥发的喷粉喷塑工艺代替原来的喷漆工艺，彻底杜绝了VOCs排放，可有效降低对员工的职业伤害和对环境的污染；所属企业煤科院，积极探索高效节能举措，2020年在和平里和采育两院区推广使用节能设备、节能灯具、节能开关等，全年累计节约用电948万度，折合标煤1,100余吨，减少CO

排放8,000多吨，为我国减少碳排放作出了积极贡献；所属企业能源发展，在煤炭开采方面积极推进绿色经济、循环经济，2020年投资170余万元用于矿山生态恢复治理，全年生态修复面积约2.39公顷，矿山（或生态）修复治理率达86.91%，确保煤炭开采实现低碳环保、可持续发展。此外，公司各单位还积极推行精益管理等先进的管理思想，持续对生产经营中的各项流程进行优化，通过减少大零部件搬运次数、缩短搬运距离，减少等待时间等措施，不断减少各个环节中的能源浪费，有效保证了在能源使用量不断减少的同时经济效益不断增加。

三、积极参与生态环境保护与治理工作

公司积极贯彻落实习近平生态文明思想，通过整合节能环保、煤炭清洁利用、矿区土地整治与生态修复等技术和业务，优化资源配置，加大投入力度，注重科技创新，构建核心技术研发、高层次专业人才培养平台及投资管理平台，大力发展清洁能源利用和矿区土地整治与生态修复等环保产业，向市场提供一系列高效环保的产品和服务，为国家在煤炭清洁高效利用、矿区土地整治与生态修复等领域提供了强有力基础科技支撑，为生态文明建设贡献了积极力量。所属企业科工节能，积极推进高效工业煤粉锅炉系统，围绕煤粉储供、煤粉高效低氮燃烧和燃煤烟气净化开展相关环保业务，在持续推广高效工业煤粉锅炉的同时，加大科研投入力度，加强技术研发、引进与储备，在煤炭清洁高效利用的基础上拓展生物质、二元低碳粉、有机废液（固）燃烧等非煤领域技术储备，首创兰炭粉燃烧新技术，成功应用于济南热力集团浆水泉热源厂70MW热水锅炉系统，实现了兰炭粉燃料无助燃稳定运行，填补了国内技术空白，解决了部分受煤炭指标限制的城市区域供暖问题和一些偏远分散、经济欠发达、能源资源分布不均的农村燃烧散煤供暖造成的环境污染问题。所属企业西安研究院，全力推进济宁任城采煤沉陷区治理项目，其中一期南区治理工程已通过了由中国工程院院士、全国工程勘察设计大师组成的专家组评审验收，该项目本着政府主导、企业主体、市场运作、社会参与的原则，采用“技术研究+资本投入”的运作方式，融合“平台+运营+技术”三要素，开创了采煤沉陷区综合治理与土地开发一体化的“任城模式”，为我国矿业城市生态建设和城市经济转型作出了巨大贡献。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	59,301
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	56,169
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内 增减	期末持股数量	比例(%)		持有 有限售条件股份数量	质押或冻结 情况			股东 性质
						股份 状态		数量
中国煤炭科工集团有限公司	0	2,298,757,109	55.54		0	无		0	国有法人
北京诚通金控投资有限公司	0	361,712,669	8.74		0	无		0	国有法人
香港中央结算有限公司	87,592,681	163,042,655	3.94		0	无		0	其他
兖矿集团有限公司	0	21,458,362	0.52		0	无		0	国有法人
大屯煤电(集团)有限责任公司	0	12,717,408	0.31		0	无		0	国有法人
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金	-7,538,400	9,876,015	0.24		0	无		0	其他
张克东	940,000	9,550,000	0.23		0	无		0	境内自然人
招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金	-2,875,197	9,468,021	0.23		0	无		0	其他
周金莲	-	8,394,100	0.20		0	无		0	境内自然人
中国农业银行股份有限公司－华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金	-3,388,000	8,022,740	0.19		0	无		0	其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件 流通股的数量		股份种类及数量
				种类			数量
中国煤炭科工集团有限公司		2,298,757,109		人民币普通股			2,298,757,109
北京诚通金控投资有限公司		361,712,669		人民币普通股			361,712,669
香港中央结算有限公司		163,042,655		人民币普通股			163,042,655
兖矿集团有限公司		21,458,362		人民币普通股			21,458,362
大屯煤电(集团)有限责任公司		12,717,408		人民币普通股			12,717,408
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金		9,876,015		人民币普通股			9,876,015

张克东	9,550,000	人民币普通股	9,550,000
招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金	9,468,021	人民币普通股	9,468,021
周金莲	8,394,100	人民币普通股	8,394,100
中国农业银行股份有限公司－华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金	8,022,740	人民币普通股	8,022,740
上述股东关联关系或一致行动的 说明	中国煤炭科工集团有限公司、兖矿集团有限公司、大屯煤电(集团)有限责任公司同为本公司发起人股东；中国煤炭科工集团有限公司和北京诚通金控投资有限公司的实际控制人均为国务院国资委；其他股东之间关联关系未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

名称	中国煤炭科工集团有限公司
单位负责人或法定代表人	胡善亭
成立日期	2008-08-29
主要经营业务

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	国务院国有资产监督管理委员会

55.54%
			中国煤炭科工集团有限公司
			天地科技股份有限公司

100%100%100%55.54%8.74%
					国务院国有资产监督管理委员会
					中国诚通控股集团有限公司		中国煤炭科工集团有限公司
					北京诚通金控投资有限公司
					天地科技股份有限公司

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减 变动量	增减 变动 原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
胡善亭	董事长	男	56	2018/10/29		0	0	0		0	是
肖宝贵	副董事长	男	57	2020/11/9		161,252	161,252	0		81.37	否
赵玉坤	董事	男	45	2018/10/29		0	0	0		0	是
赵寿森	董事	男	56	2018/10/29		0	0	0		0	是
刘建军	董事	男	57	2018/10/29		0	0	0		0	是
熊代余	董事	男	56	2020/5/22		0	0	0		0	是
孙建科	独立董事	男	58	2014/6/27		0	0	0		10.74	否
肖 明	独立董事	男	57	2014/12/22		0	0	0		10.74	否
丁日佳	独立董事	男	57	2018/10/29		0	0	0		10.74	否
白原平	监事会主席	男	54	2020/5/22		0	0	0		0	是
安满林	监事	男	54	2018/10/29		0	0	0		3.68	否
刘元芳	监事	男	45	2018/10/29		0	0	0		3.68	否
刘元敏	监事	男	56	2018/10/29		0	0	0		53.05	否
刘明勋	监事	男	60	2018/10/29		0	0	0		37.94	否
张 林	总经理	男	51	2020/10/16		80,000	80,000	0		13.52	否
李玉魁	副总经理	男	59	2016/4/27		144,000	144,000	0		74.32	否
范 建	副总经理兼 董事会秘书	男	55	2010/6/18		160,382	160,382	0		74.33	否
王志刚	副总经理 兼财务总监	男	41	2020/4/26		0	0	0		61.57	否
郑友毅	董事	男	60	2014/6/27	2020/10/16	0	0	0		0	是

肖宝贵	总经理	男	57	2014/6/27	2020/10/16	-	-	-	-	-	否
宋家兴	副总经理 兼财务总监	男	50	2010/6/18	2020/4/26	112,500	112,500	0		50.03	否
黄乐亭	副总经理	男	61	2010/6/18	2020/4/26	113,000	113,000	0		84.15	否
闫少宏	副总经理	男	54	2010/6/18	2020/4/26	61,800	61,800	0		38	否
合计	/	/	/	/	/	832,934	832,934	0		607.86	/

姓名	主要工作经历
胡善亭	中共党员，工学博士，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。历任中煤集团投资发展部副主任，中国煤炭进出口公司副总经理，平朔煤炭工业公司副总经理，中国煤炭进出口公司总经理、党委副书记，中国中煤能源集团有限公司副总经理，中国煤炭地质总局局长、党委副书记，中国煤炭科工集团有限公司党委副书记、董事、总经理，党委书记、董事长、总经理。现任中国煤炭科工集团有限公司党委书记、董事长，2018年10月起担任本公司董事长。
肖宝贵	中共党员，研究生学历，正高级工程师，享受宁夏自治区政府特殊津贴。历任宁夏西北奔牛机械公司总经理助理、科研所所长、党支部书记，宁夏西北奔牛机械公司副总经理，宁夏西北奔牛实业集团公司董事长、总经理，宁夏天地奔牛实业集团公司党委书记、董事兼总经理、董事长兼党委书记，本公司副总经理，总经理。2020年11月起任本公司副董事长。
赵玉坤	中共党员，工程硕士，高级工程师。历任中航工业黎明航空发动机集团公司机匣厂厂长兼党委副书记，中航工业黎明黎航部件公司总经理兼党委副书记，中航工业黎明航空发动机集团公司党建工作部部长（干部学校校长）兼机关党委书记、总经理助理，中航工业黎明航空发动机集团公司党委副书记兼工会主席，中央企业团工委书记，中央企业青联主席，中国煤炭科工集团有限公司党委副书记。现任中国煤炭科工集团有限公司党委副书记、副总经理，2018年10月起担任本公司董事。
赵寿森	中共党员，经济学博士，教授级高级会计师，享受国务院政府特殊津贴。历任胜利石油管理局副总会计师兼财务资产部主任，胜利石油管理局总会计师，中国石化胜利油田有限公司董事、副总经理，中国航空油料集团有限公司党委常委、总会计师兼首席信息官。现任中国煤炭科工集团有限公司党委常委、总会计师，2018年10月起担任本公司董事。
刘建军	中共党员，大学本科，教授级高级工程师。历任中国化学工程总公司总工程师兼经营部主任、总经理助理兼经营部主任，中煤国际工程设计研究总院副院长。现任中国煤炭科工集团有限公司党委常委、副总经理，2018年10月起担任本公司董事。
熊代余	中共党员，博士，教授级高级工程师。历任北京矿冶研究总院矿山化工研究室副主任、炸药与爆破研究所副所长，北京矿冶研究总院副总工程师、炸药与爆破研究所所长、北京星宇惠龙科技发展有限公司总经理，北京矿冶研究总院副院长，北京矿冶研究总院党委委员、副院长，北京矿冶科技集团有限公司党委委员、副总经理。现任中国煤炭科工集团有限公司党委常委、副总经理，2020年5月起担任本公司董事。
孙建科	中共党员，博士生导师，研究员，全国先进工作者，享受国务院政府特殊津贴，第十一届全国人大代表，河南省第十二届政协委员。历任中国船舶重工集团公司第七二五研究所所长，中国船舶重工集团公司总工程师兼装备产业部主任，期间兼任乐普医疗（300003）董事长，青岛双瑞海洋环境工程股份有限公司董事长，中国重工（601989）监事。现任隆华科技（300263）副董事长、总经理，洛阳联创锂能科技有限公司、洛阳兴瑞新材料科技有限公司、洛阳科品实业有限公司、国威科健（厦门）智能装备有限公司、恒起（厦门）智能装备有限公司董事长，洛阳高新四丰电子材料有限公司执行董事，江苏星瑞防务科技有限公司、西安科利思源环保科技有限公司董事，2014年6月起任本公司独立董事。
肖明	中共党员，管理学博士，会计学教授，博士生导师。历任北京科技大学会计学讲师、副教授。现任北京科技大学财会系主任，中国会计学会理事，2014年12月起任本公司独立董事。
丁日佳	中共党员，教授，博士，博士生导师，1998年至2000年在中国矿业大学（北京）从事博士后研究工作。历任辽宁工程技术大学副教授，中国矿业大学（北京）管理学院副院长、党委书记。曾任山东矿机（002526）、康比特（833429）独立董事。现任中国矿业大学（北京）管理学院院长，龙软科技（688078）独立董事，2018年10月起任本公司独立董事。
白原平	中共党员，博士，研究员，享受国务院特殊津贴专家。历任山西焦煤集团煤炭销售总

	公司综合部部长、副总经理兼山西焦煤集团国际贸易有限责任公司总经理，山西焦煤集团国际贸易有限责任公司董事长兼总经理，山西焦煤集团有限责任公司副总经理兼总法律顾问，山西建筑工程（集团）总公司总经理、副董事长、党委副书记，中国煤炭科工集团煤炭工业规划设计研究院有限公司总经理，党委书记、董事长。现任中国煤炭科工集团有限公司总法律顾问，审计与法律风险部部长，2020年5月起担任公司监事会主席。
安满林	中共党员，工程硕士，工程技术应用研究员。历任南屯煤矿副矿长、兖州煤业榆林能化公司副总经理，兖州煤业选煤管理中心主任，鲍店煤矿党委书记、副矿长、矿长，营销中心主任兼中垠国际有限公司总经理，兖州煤业副总经理，兖矿集团副总工程师、市场管理中心主任，兖矿集团副总工程师、技术质量中心主任。现任山东能源集团有限公司副总工程师。2018年10月起任本公司监事。
刘元芳	中共党员，大学本科，高级政工师。历任上海大屯能源股份有限公司姚桥煤矿党办主任、组织科长、宣传科长，上海大屯能源股份有限公司监察审计部副部长，部长，审计中心主任。现任上海大屯能源股份有限公司纪委副书记，上海中煤物资有限公司监事会主席，上海能源（600508）监事，2018年10月起任本公司监事。
刘元敏	中共党员，工学硕士，研究员。历任煤炭科学研究总院重庆分院瓦斯物探通风防灭火所副所长，国家煤矿防尘通风安全产品质量监督检验中心常务副主任，煤炭科学研究总院重庆分院销售总公司总经理，天地（常州）自动化股份有限公司副总经理、总经理，中国煤炭科工集团有限公司副总工程师、经营管理部部长，本公司购销中心主任。现任本公司经营管理部部长，2018年10月起任本公司监事。
刘明勋	中共党员，本科学历，高级经济师。历任大同矿务局计划处副处长，企划部部长，中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司常务副总经理、董事长兼总经理，国寿安全保险经纪股份有限公司副总经理，中国煤炭科工集团有限公司战略投资部部长，本公司战略投资部部长。2018年10月起任本公司监事。
张 林	中共党员，研究生学历，正高级工程师，全国优秀企业家，享受国务院政府特殊津贴。历任煤炭科学研究总院唐山分院经营规划部副主任，天地科技唐山分公司生产开发中心主任，宁夏天地奔牛实业集团有限公司副总经理、总经理、董事长、党委书记。现任本公司总经理。
李玉魁	中共党员，大学学历，高级工程师。历任煤炭科学研究总院常州自动化研究所所长助理、副所长、党委书记兼副所长，中国煤炭科工集团常州研究院党委书记、副院长，本公司控股子公司常州自动化股份董事兼副总经理，本公司监事、党委副书记、纪委书记、工会主席。现任本公司副总经理。
范 建	中共党员，管理学博士，高级经济师。历任煤炭科学研究总院北京煤化学研究所工程师、煤炭科学研究总院团委书记，煤炭科学研究总院多经工贸公司副总经理，本公司证券部经理、人力资源部经理、董事会秘书兼人力资源部经理、董事会秘书。现任本公司副总经理兼董事会秘书。
王志刚	中共党员，研究生学历，正高级会计师。历任山西天地王坡煤业有限公司总会计师，中煤科工能源投资有限公司副总经理，中国煤炭科工集团有限公司资产财务部部长。现任本公司副总经理、财务总监。

任职人员 姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始 日期	任期终止 日期
胡善亭	中国煤炭科工集团有限公司	党委书记、董事长、 总经理	2018年8月	2020年12月
		党委书记、董事长	2018年8月
赵玉坤	中国煤炭科工集团有限公司	党委副书记、副总经理	2014年11月
赵寿森	中国煤炭科工集团有限公司	党委常委、总会计师	2018年7月
刘建军	中国煤炭科工集团有限公司	副总经理	2008年4月
		党委常委、副总经理	2020年10月
熊代余	中国煤炭科工集团有限公司	党委常委、副总经理	2019年8月
白原平	中国煤炭科工集团有限公司	总法律顾问、审计与法律风险部部长	2019年5月
安满林	兖矿集团有限公司	副总工程师、技术质量中心主任	2018年9月	2020年7月
	山东能源集团有限公司	副总工程师	2020年7月
刘元芳	大屯煤电（集团）有限责任公司	纪委副书记	2017年11月
	上海大屯能源股份有限公司	纪委副书记、监察审计部部长	2017年11月
	上海中煤物资有限公司	监事会主席	2018年10月
郑友毅	中国煤炭科工集团有限公司	党委常委、副总经理	2008年4月	2020年9月
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员 姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始 日期	任期终止 日期
孙建科	隆华科技集团（洛阳）股份有限公司（300263）	副董事长 总经理	2015年12月
	洛阳兴瑞新材料科技有限公司	董事长	2017年5月
	恒起（厦门）智能装备有限公司	董事长	2018年10月
	北京金自天正智能控制股份有限公司（600560）	独立董事	2015年1月	2021年1月
	洛阳科博思新材料科技有限公司	董事长	2018年12月	2020年11月
	洛阳联创锂能科技有限公司	董事长	2019年4月
	洛阳科品实业有限公司	董事长	2020年12月
	洛阳高新四丰电子材料有限公司	执行董事	2015年1月
	国威科健（厦门）智能装备有限公司	董事长	2016年11月
	江苏星瑞防务科技有限公司	董事	2019年3月
	西安科利思源环保科技有限公司	董事	2019年12月
肖明	北京科技大学	财务与会计系主任	2005年1月
丁日佳	中国矿业大学（北京）	管理学院教授、	2008年1月

		院长
	北京龙软科技股份有限公司(688078)	独立董事	2020年12月
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	独立董事和股东代表监事的会议津贴由股东大会确定。职工监事高级管理人员的报酬由董事会薪酬委员会确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	独立董事和股东代表监事的津贴参考同行业、同等影响力以及其任职其他上市公司的津贴确定；高管人员报酬根据本公司年度经营业绩、个人综合考核评级结果综合确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	独立董事和部分股东代表监事的会议津贴已经发放，职工监事以及高管人员报酬已部分发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	独立董事、部分股东代表监事和高级管理人员实际获得的报酬合计607.86万元。

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
肖宝贵	副董事长	选举	工作变动
熊代余	董事	选举	补选董事
白原平	监事会主席	选举	补选监事
张 林	总经理	聘任	新聘
王志刚	副总经理兼财务总监	聘任	新聘
郑友毅	董事	离任	退休
肖宝贵	总经理	离任	工作变动
黄乐亭	副总经理	离任	退休
闫少宏	副总经理	离任	工作变动
宋家兴	副总经理兼财务总监	离任	工作变动

母公司在职员工的数量	4,255
主要子公司在职员工的数量	17,240
在职员工的数量合计	21,848
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	5,112
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	11,159
销售人员	1,899
技术人员	5,598
财务人员	405

行政人员	2,787
合计	21,848
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	311
硕士	3,154
本科	5,732
大专	4,484
中专	2,948
高中及以下	5,219
合计	21,848

劳务外包的工时总数
劳务外包支付的报酬总额	5,066万元

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及中国证监会、北京证监局以及上海证券交易所等有关法律法规、规范性文件的要求，积极完善公司治理，坚持规范运作，健全内控建设和评价，积极履行信息披露义务，加强投资者关系管理，维护了公司及全体股东、债权人的合法权益。

1、股东与股东大会

公司积极维护保障股东对公司重大事项的知情、参与决策和监督等权利，注重保护中小股东合法权益，严格按照法律法规以及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定，召集、召开股东大会会议。报告期内，公司共召开2次股东大会会议，其中1次年度股东大会、1次临时股东大会，均提供了网络投票平台，披露了中小股东表决结果，现金分红事项表决结果分段统计并披露，审议关联交易事项时关联股东回避表决，聘请律师事务所现场见证股东大会并出具法律意见书，会议召开召集程序、出席会议人员及召集人资格、表决程序和表决结果符合规定，通过决议合法有效。

2、控股股东与上市公司

公司完全独立开展经营活动并从事科学研究，与控股股东做到了人员、资产、财务分开，机构、业务独立。控股股东中国煤科依法行使股东权利，履行股东义务，积极遵守重大资产重组承诺事项，支持本公司发展。

3、董事与董事会

公司第六届董事会由9名董事组成，其中3名独立董事，下设发展规划委员会、薪酬委员会、审计委员会，人数与构成符合法律法规和《公司章程》有关规定。董事会制定了议事规则、专业委员会工作细则、独立董事工作制度，董事会成员依照法律法规和自律规则行使权利，履行义务，持续学习，提高履职能力，忠实、勤勉、谨慎履职。董事按时参加股东大会会议和董事会会议，对议案进行认真审议并发表意见，独立董事对有关事项发表了同意的独立董事意见，关联董事回避了关联交易事宜的表决；审计委员会听取了天职国际会计师事务所的审计计划、审计问题沟通、审计结果的汇报；部分董事参加了公司重要工作会议，参加证监会组织的董监事专题培训；公司董事会认真执行股东大会决议，按时完成了2019年度利润分配工作。报告期内，公司董事会共召开5次会议。

4、监事与监事会

公司第六届监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。第六届监事会人数与构成符合法律法规以及《公司章程》的规定。公司监事依照法律法规和自律规则行使权利，履行义务，持续学习，部分监事参加了证监会组织的董事监事专题培训，提高履职能力，忠实、勤勉、谨慎履职。监事按时参加监事会会议，对议案认真审议并发表意见，列席股东大会和董事会会议以及公司其它重要会议，发挥监督检查作用。报告期内，公司监事会共召开会议4次。

5、关联交易

公司依照有关规定严格履行关联交易的决策程序和信息披露义务。年初对日常经营性关联交易进行预估，新增关联交易或调整事项达到披露标准也及时履行决策程序和信息披露义务，关联董事、关联股东回避表决，独立董事对关联交易事项发表了独立董事意见，与关联方就关联交易签订协议，协议遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形。

6、信息披露和投资关系管理

公司重视信息披露工作依法合规，保持信息披露的针对性和有效性，持续保持高质量信息披露工作。疫情期间，为提高投资者关系日常管理事务，建立了投资者关系管理台账，记录投资者、分析师、研究员的来电问询要点、合理建议等，定期整理上报公司管理层。公司持续加大与机构研究员、分析师、基金经理的交流沟通，结合投资者关系管理，着重听取资本市场对公司发展建议，探讨市值管理有效方法。定期报告披露后，及时积极召开业绩说明会向资本市场传递公司价值。时任公司总经理肖宝贵、公司董事会秘书范建、财务总监王志刚参加了2020年北京辖区上市公司投资者集体接待日活动，亲自回答了投资者提出的问题，增强与资本市场有效对接，向资本市场有效传达公司在经营及科研创新方面取得成果，提高了公司透明度。

7、利益相关者

公司在力争实现高质量发展的同时积极承担社会责任，保护股东、债权人权益，诚信对待供应商、客户，保障职工的合法权益，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，促进公司与全社会的和谐发展。公司持续13年进行现金分红，合理回报广大股东；进一步深化与客户、供应商等合作伙伴的战略合作关系，坚持为客户创造价值的理念，与客户合作共赢，共同发展；依法保障员工合法权益，建立了完善的薪酬福利体系，注重职工发展空间，积极采纳职工建议改善职工工作环境；疫情期间倡导广大职工积极参加志愿活动，奉献爱心，主动投入抗疫志愿服务；按照党中央和国资委部署，各单位积极推动复工复产，保障煤炭供应安全，服务客户生产需求；立足优势积极承担或参与政府和行业主管部门的决策、标准制定工作，参与矿区灾害治理、塌陷区生态环境恢复治理，积极践行绿色发展理念，助力国家打赢污染防治攻坚战；始终将定点帮扶安徽寿县、山西武乡作为一项重大政治任务工作，在圆满完成脱贫摘帽基础上，持续抓好常态化帮扶工作。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020-5-22	http://www.sse.com.cn	2020-5-23
2020年第一次临时股东大会	2020-11-6	http://www.sse.com.cn	2020-11-7

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
胡善亭	否	5	1	4	0	0	否	2
肖宝贵	否	1	0	1	0	0	否	-
赵玉坤	否	5	1	4	0	0	否	1
赵寿森	否	5	1	4	0	0	否	0
刘建军	否	5	1	4	0	0	否	1
熊代余	否	4	0	4	0	0	否	1
孙建科	是	5	0	5	0	0	否	1
肖明	是	5	1	4	0	0	否	2

丁日佳	是	5	1	4	0	0	否	2
郑友毅	否	2	1	1	0	0	否	1

年内召开董事会会议次数	5
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	4
现场结合通讯方式召开会议次数	1

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司聘请天职国际会计师事务所对公司2020年度财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。《天地科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》及其审计报告将随本年度报告一并在上海证券交易所网站披露。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

天职业字[2021]11311号天地科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了后附的天地科技股份有限公司（以下简称“天地科技”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天地科技2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于天地科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

审计报告（续）

天职业字[2021]11311号

关键审计事项

该事项在审计中是如何应对的

收入确认

天地科技关于收入确认的会计政策参见附注

三、重要会计政策及会计估计（二十七）收入，

具体数据参见附注六、合并财务报表主要项目注释（四十七）营业收入、营业成本。2020年天地科技营业收入205.52亿元，其中，产品销售收入151.23亿元，占比73.58%，工程项目收入确认涉及运用重大会计估计和判断，收入的发生以及是否记录在恰当的期间会影响天地科技的关键业绩指标，因此我们将收入确认作为关键审计事项。

天地科技关于收入确认的会计政策参见附注三、重要会计政策及会计估计（二十七）收入，具体数据参见附注六、合并财务报表主要项目注释（四十七）营业收入、营业成本。 2020年天地科技营业收入205.52亿元，其中，产品销售收入151.23亿元，占比73.58%，工程项目收入确认涉及运用重大会计估计和判断，收入的发生以及是否记录在恰当的期间会影响天地科技的关键业绩指标，因此我们将收入确认作为关键审计事项。

针对产品销售收入，我们执行的审计程序主要包括： （1）了解、测试和评价产品销售收入相关内部控制的设计及执行的有效性； （2）通过对管理层访谈了解收入确认政策，检查主要客户合同相关条款，并分析评价实际执行的收入确认政策是否适当，复核相关会计政策是否一贯地运用； （3）对营业收入实施分析程序，与历史同期毛利率进行对比，分析毛利率变动情况，复核收入的合理性； （4）抽取样本，检查合同或订单、发货单、运输单、签收单等与收入确认相关的凭证； （5）执行截止性测试程序，选取样本检查产品销售收入确认的支持性凭证，评估收入确认是否记录在恰当的会计期间。 针对工程项目收入，我们执行的审计程序主要包括： （1）了解、测试和评价工程合同成本、合同收入及完工百分比计算相关内部控制的设计及执行的有效性； （2）获取重大工程合同，并验证合同收入，复核关键合同条款； （3）抽取样本，检查合同、签收单、结算单等与合同成本确认相关的凭证； （4）评价管理层确定预计总收入和预计总成本时所采用的判断和估计，获取工程合同收入成本计算表，并检查完工百分比的准确性；

关键审计事项

该事项在审计中是如何应对的

收入确认

（5）执行截止性测试程序，选取样本检查工程合同收入确认的支持性凭证，评估收入确认是否记录在恰当的会计期间。

应收账款

天地科技关于应收账款的会计政策参见附注

三、重要会计政策及会计估计（十）金融工具，

具体数据参见附注六、合并财务报表主要项目注释（四）应收账款。

截至2020年12月31日，财务报表中应收账款账面余额为103.95亿元、应收账款坏账准备为

20.48亿元。由于管理层在确定应收账款的可收

回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，因此我们将应收账款的可回收性作为关键审计事项。

天地科技关于应收账款的会计政策参见附注三、重要会计政策及会计估计（十）金融工具，具体数据参见附注六、合并财务报表主要项目注释（四）应收账款。 截至2020年12月31日，财务报表中应收账款账面余额为103.95亿元、应收账款坏账准备为20.48亿元。由于管理层在确定应收账款的可收回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，因此我们将应收账款的可回收性作为关键审计事项。

针对应收账款的可回收性，我们执行的审计程序主要包括： （1）了解、测试和评价信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计及执行的有效性； （2）评估应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单项计提坏账准备的判断等； （3）对于单项计提坏账准备的应收账款，复核管理层对预期信用损失估计的依据和合理性； （4）对于按预计违约损失率计提坏账准备的应收账款，检查账龄划分的准确性，获取天地科技坏账准备计提表，检查计提方法是否按照会计政策执行，重新计算坏账计提金额是否准确； （5）执行应收账款函证程序及检查期后回款情况。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估天地科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督天地科技的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对天地科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天地科技不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就天地科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中国·北京 二○二一年四月二十日	中国注册会计师 （项目合伙人）：	闫磊
	中国注册会计师：	高兴

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位:天地科技股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	6,881,974,941.29	5,426,627,050.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	2,182,815.00	2,728,518.75
衍生金融资产
应收票据	七、4	1,097,289,507.29	635,849,486.23
应收账款	七、5	8,346,975,559.94	9,058,330,473.72
应收款项融资	七、6	4,336,011,300.99	3,821,902,245.04
预付款项	七、7	836,481,838.30	1,135,089,756.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	303,698,660.57	329,090,181.28
其中：应收利息		24,962,625.00	17,277,465.00
应收股利		3,944,771.00	2,824,000.00
买入返售金融资产
存货	七、9	4,652,678,794.98	5,752,208,049.74
合同资产	七、10	1,081,498,590.35
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	七、12	60,340,976.75	54,179,418.66
其他流动资产	七、13	183,043,154.99	146,669,272.49
流动资产合计		27,782,176,140.45	26,362,674,453.45
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	七、16	78,699,401.22	146,861,336.03
长期股权投资	七、17	688,791,853.80	616,305,617.18
其他权益工具投资	七、18	246,456,502.31	214,750,017.65
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	121,956,914.74	126,812,813.23
固定资产	七、21	4,564,140,231.97	4,585,198,384.07
在建工程	七、22	1,965,981,411.10	1,761,845,978.27
生产性生物资产	七、23	2,564,041.79	2,095,913.81
油气资产
使用权资产
无形资产	七、26	1,937,723,718.02	2,049,541,478.27
开发支出	七、27	2,798,154.83	769,736.65
商誉	七、28	3,471,142.92	7,035,150.56
长期待摊费用	七、29	114,975,222.04	90,829,105.20
递延所得税资产	七、30	790,768,670.28	725,627,988.06

其他非流动资产	七、31	28,509,831.52	34,913,382.65
非流动资产合计		10,546,837,096.54	10,362,586,901.63
资产总计		38,329,013,236.99	36,725,261,355.08
流动负债：
短期借款	七、32	309,000,000.00	369,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	605,335,976.41	739,037,507.25
应付账款	七、36	6,253,719,728.28	5,923,966,280.60
预收款项	七、37	5,426,205.60	2,792,750,484.68
合同负债	七、38	2,800,410,982.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	1,064,434,501.27	930,837,661.19
应交税费	七、40	359,611,891.35	323,078,346.95
其他应付款	七、41	920,124,755.46	1,034,762,795.99
其中：应付利息			4,006,851.75
应付股利		25,259,370.35	44,863,256.51
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	145,632,720.83	129,988,472.45
其他流动负债	七、44	695,808,237.72	109,262,916.79
流动负债合计		13,159,504,998.97	12,352,684,465.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	111,760,000.00	110,441,818.19
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	七、48	118,327,078.55	218,573,004.67
长期应付职工薪酬	七、49	989,371,524.99	1,071,994,854.39
预计负债	七、50	118,544,086.35	43,820,528.45
递延收益	七、51	1,214,115,492.70	1,312,839,497.49
递延所得税负债		17,887,051.57	13,907,855.87
其他非流动负债
非流动负债合计		2,570,005,234.16	2,771,577,559.06
负债合计		15,729,510,233.13	15,124,262,024.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具	七、54
其中：优先股
永续债

资本公积	七、55	1,693,081,057.12	1,688,430,016.62
减：库存股
其他综合收益	七、57	93,497,283.24	22,190,721.55
专项储备	七、58	113,928,702.37	106,484,729.95
盈余公积	七、59	556,469,635.29	493,371,045.99
一般风险准备		1,269,400.36
未分配利润	七、60	11,432,990,508.33	10,665,084,109.40
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		18,029,825,478.71	17,114,149,515.51
少数股东权益		4,569,677,525.15	4,486,849,814.61
所有者权益（或股东权益）合计		22,599,503,003.86	21,600,999,330.12
负债和所有者权益（或股东权益）总计		38,329,013,236.99	36,725,261,355.08

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		6,379,511,169.29	4,760,129,558.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		63,159,658.04	50,953,695.18
应收账款	十七、1	1,069,885,970.75	1,371,623,339.57
应收款项融资		784,588,216.24	784,192,092.66
预付款项		76,337,296.00	160,115,177.06
其他应收款	十七、2	1,311,098,812.48	1,130,581,343.61
其中：应收利息		24,962,625.00	17,277,465.00
应收股利		48,581,900.00	83,390,600.24
存货		206,198,978.33	576,943,331.66
合同资产		248,902,431.55
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		11,517,572.18	16,515,746.84
流动资产合计		10,151,200,104.86	8,851,054,285.06
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款		1,111,858.63	5,337,823.86
长期股权投资	十七、3	7,224,438,659.13	6,981,375,330.74
其他权益工具投资		7,322,207.80	6,155,138.89
其他非流动金融资产
投资性房地产

固定资产		179,267,525.99	174,140,785.53
在建工程		13,436,464.49	26,647,207.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		3,989,205.42	1,491,172.30
开发支出
商誉
长期待摊费用		4,979,314.28	5,782,839.16
递延所得税资产		120,083,364.50	109,250,348.24
其他非流动资产		13,000.00	13,000.00
非流动资产合计		7,554,641,600.24	7,310,193,646.49
资产总计		17,705,841,705.10	16,161,247,931.55
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		697,327,507.69	1,026,278,019.81
预收款项			334,412,389.64
合同负债		166,235,071.96
应付职工薪酬		256,211,516.23	238,561,167.90
应交税费		71,772,800.83	68,487,850.88
其他应付款		6,842,424,205.23	5,114,715,894.72
其中：应付利息		36,629,292.90	16,505,548.39
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		41,429,716.31
流动负债合计		8,075,400,818.25	6,782,455,322.95
非流动负债：
长期借款		111,760,000.00	81,760,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬		155,000.00	125,000.00
预计负债		41,575,364.83	37,191,808.45
递延收益		11,000,031.82	11,316,291.30
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		164,490,396.65	130,393,099.75
负债合计		8,239,891,214.90	6,912,848,422.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积		2,602,345,406.19	2,602,345,406.19
减：库存股
其他综合收益		-5,991,750.00	-5,966,250.00
专项储备		5,589,641.43	5,140,163.87
盈余公积		556,469,635.29	493,371,045.99
未分配利润		2,168,948,665.29	2,014,920,250.80
所有者权益（或股东权益）合计		9,465,950,490.20	9,248,399,508.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计		17,705,841,705.10	16,161,247,931.55

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入	七、61	20,552,402,513.00	19,383,573,224.12
其中：营业收入	七、61	20,552,402,513.00	19,383,573,224.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		18,718,586,812.02	17,850,892,408.90
其中：营业成本	七、61	14,626,551,572.01	13,548,725,457.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	282,175,595.74	300,589,967.76
销售费用	七、63	789,038,828.13	1,067,295,678.21
管理费用	七、64	1,867,973,299.54	1,905,034,065.65
研发费用	七、65	1,184,356,002.10	975,011,522.48
财务费用	七、66	-31,508,485.50	54,235,716.86
其中：利息费用		37,760,793.29	91,719,221.64
利息收入		112,010,907.55	85,772,633.48
加：其他收益	七、67	342,246,408.84	281,121,566.25
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	78,831,903.38	65,414,902.63
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		60,557,166.21	44,014,433.72
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、70	-545,703.75	-132,738.75
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-42,301,626.45	-96,851,812.49
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-282,626,543.77	-276,128,138.54
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	13,188,591.01	-14,237,083.11
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,942,608,730.24	1,491,867,511.21
加：营业外收入	七、74	31,136,836.73	57,523,193.09
减：营业外支出	七、75	67,407,627.14	36,059,178.40
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,906,337,939.83	1,513,331,525.90
减：所得税费用	七、76	249,482,729.83	222,182,397.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,656,855,210.00	1,291,149,128.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,656,855,210.00	1,291,149,128.23
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,364,368,218.95	1,107,406,379.93
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		292,486,991.05	183,742,748.30
六、其他综合收益的税后净额	七、77	74,014,699.12	69,657,423.53
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		71,306,561.69	74,104,889.77
1．不能重分类进损益的其他综合收益		71,695,469.57	73,985,683.54
（1）重新计量设定受益计划变动额		50,664,106.32	25,955,800.30
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		21,031,363.25	48,029,883.24
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		-388,907.88	119,206.23
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他

综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-388,907.88	119,206.23
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		2,708,137.43	-4,447,466.24
七、综合收益总额		1,730,869,909.12	1,360,806,551.76
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,435,674,780.64	1,181,511,269.70
（二）归属于少数股东的综合收益总额		295,195,128.48	179,295,282.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.330	0.268
（二）稀释每股收益(元/股)		0.330	0.268

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入		2,442,361,441.73	2,798,960,716.56
减：营业成本		1,651,106,933.19	1,905,534,957.79
税金及附加		13,967,362.37	16,281,769.78
销售费用		53,700,332.25	101,952,710.13
管理费用		320,314,156.87	293,794,561.80
研发费用		165,686,625.40	152,970,881.24
财务费用		-35,431,130.55	4,914,494.41
其中：利息费用		84,504,788.16	93,648,427.36
利息收入		121,348,552.61	88,992,177.70
加：其他收益		565,465.20	132,181.15
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	464,008,357.12	352,731,537.89
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		32,940,928.39	28,912,126.13
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-20,602,740.05	-33,702,207.39
资产减值损失（损失以“-”		-70,945,511.46	-5,750,810.04

号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		17,214.59	43,403.77
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		646,059,947.60	636,965,446.79
加：营业外收入		578,331.90	2,441,464.29
减：营业外支出		6,629,972.72	1,107,320.42
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		640,008,306.78	638,299,590.66
减：所得税费用		9,022,413.79	40,135,765.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		630,985,892.99	598,163,825.66
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		630,985,892.99	598,163,825.66
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-25,500.00	-5,966,250.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-25,500.00	-5,966,250.00
1.重新计量设定受益计划变动额		-25,500.00	-16,250.00
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动			-5,950,000.00
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		630,960,392.99	592,197,575.66
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

合并现金流量表2020年1—12月

单位：元币种：人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		15,248,175,746.94	15,030,231,036.09
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		91,401,224.95	99,339,693.02
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	636,309,224.62	904,349,179.26
经营活动现金流入小计		15,975,886,196.51	16,033,919,908.37
购买商品、接受劳务支付的现金		6,130,140,928.14	5,721,134,461.91
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		4,174,080,932.53	4,222,928,685.03
支付的各项税费		1,536,844,518.46	1,679,410,880.97
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	1,578,245,040.59	1,465,023,496.93
经营活动现金流出小计		13,419,311,419.72	13,088,497,524.84
经营活动产生的现金流量净额	七、79	2,556,574,776.79	2,945,422,383.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		20,967,545.20	4,950,905.26
取得投资收益收到的现金		5,781,641.63	37,965,468.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		68,911,878.85	7,458,199.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		46,763,123.60	157,502,701.96
收到其他与投资活动有关的现金	七、78
投资活动现金流入小计		142,424,189.28	207,877,275.16
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		363,589,012.59	431,611,522.12
投资支付的现金		12,000,000.00	19,481,291.79
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、78	10,660,000.00	2,718,502.33
投资活动现金流出小计		386,249,012.59	453,811,316.24
投资活动产生的现金流量净额		-243,824,823.31	-245,934,041.08

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		4,500,000.00	79,751,020.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		4,500,000.00	79,751,020.00
取得借款收到的现金		462,001,402.56	376,750,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		8,500,000.00	12,000,000.00
筹资活动现金流入小计		475,001,402.56	468,501,020.00
偿还债务支付的现金		444,487,588.42	1,818,200,454.85
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		558,829,475.60	465,891,644.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		77,429,510.40	39,104,756.31
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78	180,748,774.06	363,161,016.59
筹资活动现金流出小计		1,184,065,838.08	2,647,253,115.94
筹资活动产生的现金流量净额		-709,064,435.52	-2,178,752,095.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-1,854,027.53	-203,577.75
五、现金及现金等价物净增加额	七、79	1,601,831,490.43	520,532,668.76
加：期初现金及现金等价物余额	七、79	5,128,172,906.99	4,607,640,238.23
六、期末现金及现金等价物余额	七、79	6,730,004,397.42	5,128,172,906.99

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,651,895,560.88	2,218,490,672.04
收到的税费返还		105,191.07
收到其他与经营活动有关的现金		1,623,714,442.81	2,012,947,976.74
经营活动现金流入小计		3,275,715,194.76	4,231,438,648.78
购买商品、接受劳务支付的现金		660,010,340.58	741,560,694.71
支付给职工及为职工支付的现金		528,728,332.63	597,130,957.91
支付的各项税费		143,213,885.47	220,111,345.50
支付其他与经营活动有关的现金		237,821,213.36	169,181,914.58
经营活动现金流出小计		1,569,773,772.04	1,727,984,912.70
经营活动产生的现金流量净额		1,705,941,422.72	2,503,453,736.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		20,661,790.00	149,898,088.91
取得投资收益收到的现金		427,192,020.84	307,171,397.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		64,440.00	5,820.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		30,637,590.73	180,371,010.34
投资活动现金流入小计		478,555,841.57	637,446,316.37
购建固定资产、无形资产和其他长		8,232,410.72	5,419,981.90

期资产支付的现金
投资支付的现金		150,000,000.00	748,220,184.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		20,000,000.00	107,000,000.00
投资活动现金流出小计		178,232,410.72	860,640,165.90
投资活动产生的现金流量净额		300,323,430.85	-223,193,849.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		30,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		30,000,000.00
偿还债务支付的现金			1,265,912,340.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		419,468,405.47	260,589,589.21
支付其他与筹资活动有关的现金			112,313,272.14
筹资活动现金流出小计		419,468,405.47	1,638,815,201.35
筹资活动产生的现金流量净额		-389,468,405.47	-1,638,815,201.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-421,604.71	102,614.91
五、现金及现金等价物净增加额		1,616,374,843.39	641,547,300.11
加：期初现金及现金等价物余额		4,760,129,558.48	4,118,582,258.37
六、期末现金及现金等价物余额		6,376,504,401.87	4,760,129,558.48

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	4,138,588,892.00				1,688,430,016.62		22,190,721.55	106,484,729.95	493,371,045.99		10,665,084,109.40		17,114,149,515.51	4,486,849,814.61	21,600,999,330.12
加：会计政策变更											-142,770,119.77		-142,770,119.77	-1,765,232.10	-144,535,351.87
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00				1,688,430,016.62		22,190,721.55	106,484,729.95	493,371,045.99		10,522,313,989.63		16,971,379,395.74	4,485,084,582.51	21,456,463,978.25
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					4,651,040.50		71,306,561.69	7,443,972.42	63,098,589.30	1,269,400.36	910,676,518.70		1,058,446,082.97	84,592,942.64	1,143,039,025.61
（一）综合收益总额							71,306,561.69				1,364,368,218.95		1,435,674,780.64	295,195,128.48	1,730,869,909.12
（二）所有者投入和减少资本					4,651,040.50						24,535,178.61		29,186,219.11	-23,864,864.72	5,321,354.39
1．所有者投入的普通股														-30,915,399.02	-30,915,399.02
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					4,651,040.50						24,535,178.61		29,186,219.11	7,050,534.30	36,236,753.41
（三）利润分配									63,098,589.30	1,269,400.36	-478,226,878.86		-413,858,889.20	-188,996,765.76	-602,855,654.96
1．提取盈余公积									63,098,589.30		-63,098,589.30
2．提取一般风险准备										1,269,400.36	-1,269,400.36

3．对所有者（或股东）的分配											-413,858,889.20		-413,858,889.20	-188,996,765.76	-602,855,654.96
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								7,443,972.42					7,443,972.42	2,259,444.64	9,703,417.06
1．本期提取								138,596,257.75					138,596,257.75	105,212,262.40	243,808,520.15
2．本期使用								131,152,285.33					131,152,285.33	102,952,817.76	234,105,103.09
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				1,693,081,057.12		93,497,283.24	113,928,702.37	556,469,635.29	1,269,400.36	11,432,990,508.33		18,029,825,478.71	4,569,677,525.15	22,599,503,003.86

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

4,138,588,892.00

1,274,177,009.52

-51,914,168.22

127,144,532.83

433,554,663.42

9,824,423,556.64

15,745,974,486.19

5,089,544,820.73

20,835,519,306.92

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额	4,138,588,892.00				1,274,177,009.52		-51,914,168.22	127,144,532.83	433,554,663.42		9,824,423,556.64		15,745,974,486.19	5,089,544,820.73	20,835,519,306.92
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					414,253,007.10		74,104,889.77	-20,659,802.88	59,816,382.57		840,660,552.76		1,368,175,029.32	-602,695,006.12	765,480,023.20
（一）综合收益总额							74,104,889.77				1,107,406,379.93		1,181,511,269.70	179,295,282.06	1,360,806,551.76
（二）所有者投入和减少资本					414,937,018.72			-1,481,521.88					413,455,496.84	-631,982,666.72	-218,527,169.88
1．所有者投入的普通股														-25,620,976.00	-25,620,976.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					414,937,018.72			-1,481,521.88					413,455,496.84	-606,361,690.72	-192,906,193.88
（三）利润分配									59,816,382.57		-266,745,827.17		-206,929,444.60	-132,294,562.10	-339,224,006.70
1．提取盈余公积									59,816,382.57		-59,816,382.57
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-206,929,444.60		-206,929,444.60	-132,294,562.10	-339,224,006.70
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公

积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-19,178,281.00					-19,178,281.00	-17,713,059.36	-36,891,340.36
1．本期提取								126,532,688.24					126,532,688.24	68,871,013.29	195,403,701.53
2．本期使用								145,710,969.24					145,710,969.24	86,584,072.65	232,295,041.89
（六）其他					-684,011.62								-684,011.62		-684,011.62
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				1,688,430,016.62		22,190,721.55	106,484,729.95	493,371,045.99		10,665,084,109.40		17,114,149,515.51	4,486,849,814.61	21,600,999,330.12

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益 工具			资本公积	减：库存股	其他综合 收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-5,966,250.00	5,140,163.87	493,371,045.99	2,014,920,250.80	9,248,399,508.85
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-5,966,250.00	5,140,163.87	493,371,045.99	2,014,920,250.80	9,248,399,508.85
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-25,500.00	449,477.56	63,098,589.30	154,028,414.49	217,550,981.35

（一）综合收益总额							-25,500.00			630,985,892.99	630,960,392.99
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									63,098,589.30	-476,957,478.50	-413,858,889.20
1．提取盈余公积									63,098,589.30	-63,098,589.30
2．对所有者（或股东）的分配										-413,858,889.20	-413,858,889.20
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								449,477.56			449,477.56
1．本期提取								8,891,556.29			8,891,556.29
2．本期使用								8,442,078.73			8,442,078.73
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-5,991,750.00	5,589,641.43	556,469,635.29	2,168,948,665.29	9,465,950,490.20

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19			4,392,403.46	433,554,663.42	1,683,502,252.31	8,862,383,617.38
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19			4,392,403.46	433,554,663.42	1,683,502,252.31	8,862,383,617.38
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-5,966,250.00	747,760.41	59,816,382.57	331,417,998.49	386,015,891.47
（一）综合收益总额							-5,966,250.00			598,163,825.66	592,197,575.66
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									59,816,382.57	-266,745,827.17	-206,929,444.60
1．提取盈余公积									59,816,382.57	-59,816,382.57
2．对所有者（或股东）的分配										-206,929,444.60	-206,929,444.60
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								747,760.41			747,760.41
1．本期提取								6,463,352.77			6,463,352.77
2．本期使用								5,715,592.36			5,715,592.36
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-5,966,250.00	5,140,163.87	493,371,045.99	2,014,920,250.80	9,248,399,508.85

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

1.公司注册地、组织形式、总部地址及历史沿革

天地科技股份有限公司(以下简称“本公司”)成立于2000年3月24日，系经国家经贸委“国经贸企改[2000]148号”文批准，由煤炭科学研究总院作为主发起人，并联合兖矿集团有限公司、清华紫光股份有限公司、中国科学院广州能源研究所和大屯煤电(集团)有限责任公司共同发起设立的股份有限公司。本公司成立时注册资本为人民币5,000.00万元。注册地址为北京市朝阳区和平街青年沟东路5号。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]5号文批准，本公司于2002年4月23日公开发行人民币普通股2,500.00万股，并于2002年5月15日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司股本为7,500.00万股。本公司分别于2003年、2004年和2005年实施了资本公积转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为9,750.00万股、15,600.00万股和20,280.00万股。2006年度本公司完成了股权分置改革，向煤炭科学研究总院定向增发2,200.00万股用以收购煤炭科学研究总院拥有的煤炭科学研究总院山西煤机装备有限公司51%股权，并于2007年1月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。

2007年和2008年本公司实施了资本公积和未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为33,720.00万股和67,440.00万股。

2008年，经国务院批准，煤炭科学研究总院与中煤国际工程设计研究总院重组成立中国煤炭科工集团有限公司。经国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2008]1471号“关于天地科技股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复”和中国证券监督管理委员会的有关批复，批准同意将煤炭科学研究总院所持本公司的41,742.57万股股份无偿划转给中国煤炭科工集团有限公司持有。此次股份划转后，本公司总股本仍为67,440万股，其中中国煤炭科工集团有限公司持有41,742.57万股，占总股本的61.90%。公司已于2009年9月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。

2009和2012年本公司分别实施了未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为101,160.00万股和121,392.00万股。

2014年，根据中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431号）、2014年9月29日国务院国有资产监督管理委员会《关于天地科技股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的批复》（国资产权[2014]984号）、本公司2014年第一次临时股东大会、第五届董事会第二次及第三次会议决议，本公司向中国煤炭科工集团有限公司非公开发行68,212.64万股普通股（A股），每股面值人民币1元，发行价格每股人民币8.61元，增加注册资本人民币68,212.64万元，变更后的注册资本为人民币189,604.64万元，中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例由

61.90%变更为75.60%。本公司于2015年1月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。

本公司根据于2014年8月27日召开的第五届董事会第二次会议决议，于2014年9月22日召开的第五届董事会第三次会议决议，于2014年10月9日召开的2014年第一次临时股东大会决议，中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431号），本次增加注册资本17,324.80万元，变更后的注册资本为人民币206,929.44万元。中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例由75.60%变更为69.27%。本公司于2015年1月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。本公司2015年第一次临时股东大会通过《关于审议公司2015年半年度资本公积金转增股本的议案》，即以公司总股本206,929.44万股为基数，用资本公积金转增股本，每10股转增10股，转增完成后本公司总股本增至413,858.89万股。根据国务院国资委《关于无偿划转中国煤炭科工集团有限公司所持天地科技股份有限公司部分股份的通知》（国资产权〔2017〕1285号），为进一步优化国有控股上市公司股权结构，推动国有资本运营公司试点工作，决定划转中国煤炭科工集团有限公司所持本公司部分股份。将中国煤炭科工集团有限公司所持本公司361,712,669股、206,515,586股股份分别划转给中国诚通控股集团有限公司之全资公司北京诚通金控投资有限公司和中国国新控股有限责任公司之全资公司国新投资有限公司。本次中国煤炭科工集团有限公司共划转本公司568,228,255股股份，占天地科技总股本13.73%。2018年11月30日，中国煤炭科工集团有限公司分别与中国诚通控股集团有限公司、诚通金控以及中国国新控股有限责任公司、国新投资签署了针对上述国有股份无偿划转的协议。划转完成后中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例将由69.27%变更为55.54%。本公司于2018年12月13日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成股份登记手续。本次股权划转完成后，本公司总股本、控股股东及实际控制人均未发生变化。

2.公司的业务性质和主要经营活动

本公司属于专用设备制造业，经营范围包括：电子产品、环保设备、矿山机电产品的生产、销售；地下工程的工艺技术与产品开发；煤炭洗选工程、煤炭综合利用工程、环保工程、网络工程的设计、承包；冻结、注浆、钻井、反井等特殊凿井施工；矿井建设及生产系统的设计、技术开发、咨询；进口业务；承包与其示例、规模、业绩相适应的国外工程；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员。

3.母公司以及最终控制方的名称

本公司之母公司为中国煤炭科工集团有限公司，最终控制方为国务院国有资产监督管理委员会。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。

子公司，是指被本公司控制的企业或主体。

本公司2020年度纳入合并范围的子公司共22户，详见本附注九、“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加5户，减少2户，详见本附注八、“合并范围的变更”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自本报告期末起至少12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司及各子公司主要从事煤炭相关专业设备制造及设计和工程总承包。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、建造合同完工百分比确定、研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注七、29“无形资产”、七、38“收入”等各项描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、（六）2），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、（二十一）“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。

（2）合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

本公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去

按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、（二十一）“长期股权投资”或本附注五、（十）“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、（二十一）、2.（4））和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、（二十一）2.（2）“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折算，与交易发生日即期汇率近似的汇率按月初汇率计算确定。

于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：（1）符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；（2）为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；（3）可供出售货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额确认为其他综合收益并计入资本公积外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。

（2）外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。期初未分配利润为上一年折算后的期末未分配利润；期末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

期初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

本公司的金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具等

（1）金融资产及金融负债的确认和初始计量

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。对于不具有重大融资成分的应收款项，本公司按照根据收入相关会计政策确定的交易价格进行初始计量。除不具有重大融资成分的应收款项外，在初始确认时，金融资产及金融负债以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

（2）金融资产的分类和后续计量

① 金融资产的分类

本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，金融资产在初始确认后不得进行重分类。

本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。

管理金融资产业务模式的评价依据

管理金融资产的业务模式，是指公司如何管理金融资产以产生现金流量。

业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。

合同现金流量特征的评估

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

②金融资产的后续计量

本公司对各类金融资产的后续计量为：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

以摊余成本计量的金融资产初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（3）金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。

② 财务担保合同负债

财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。

财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

③ 以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。

④ 金融资产及金融负债的指定

本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。

（4）金融资产及金融负债的列报抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（5）金融资产和金融负债的终止确认

① 满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：

收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。

② 金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

被转移金融资产在终止确认日的账面价值；因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

③ 金融负债（或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（6）金融工具减值

应收票据及应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法。

本公司以预期信用损失为基础，对于因交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。这里的信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

① 应收票据

基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：

组合分类	预期信用损失会计估计政策
银行承兑汇票组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
商业承兑汇票组合	按照应收账款预期损失率计提减值准备，与应收账款组合划分相同

由财务公司开具的承兑汇票参照商业承兑汇票组合。

② 应收账款

除了单项评估信用风险的应收账款外，基于应收账款交易对象关系作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：

组合分类	预期信用损失会计估计政策
关联方组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非关联方组合	1、组合依据应收款项的的账龄天数作为评估信用风险的特征 2、单笔1000万元（含）以上单独测试，进行个别认定
质保金	在合同约定的质保期内不计提坏账准备

类别	预计违约损失率（%）
1年以内（含1年，下同）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00
4-5年	80.00
5年以上	100.00

类别	预计违约损失率（%）
正常类：未逾期	0.50
关注类：逾期1-90日（含）	3.00

次级类：逾期91-180日（含）	30.00
可疑类：逾期181日	60.00
损失类	100.00

组合分类	预期信用损失会计估计政策
关联方组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非关联方组合	按照预计违约损失率计提减值准备

类别	预计违约损失率（%）
1年以内（含1年，下同）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00

4-5年	80.00
5年以上	100.00

本公司的存货主要包括原材料、在产品、库存商品、包装物、低值易耗品、委托加工物资等。按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

2.存货取得和发出的计价方法

存货发出时，采用先进先出法或加权平均法确定发出存货的实际成本。

3.存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

4.存货的盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次转销法摊销；包装物于领用时按一次转销法摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、（十）金融工具。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为其他权益工具投资或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、

（十）“金融工具”。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为其他权益工具投资而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入留存收益。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

（2）后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，本公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

① 成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

② 权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策

及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于本公司2006年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。

③ 收购少数股权

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④ 处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、（六）2“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采

用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

（3）长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法

长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。投资性房地产按成本进行初始计量。本公司在进行公司改制建账时，纳入改制评估范围的投资性房地产，按评估值重新确认入账价值。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关

的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20-40	5.00	2.38-4.75
机器设备（除特殊设备外）	年限平均法	15	5.00	6.33
电子及办公设备	年限平均法	5	5.00	19.00
运输工具	年限平均法	12	5.00	7.92
特殊设备	年限平均法	5-50	5.00	1.90-19.00
其他设备	年限平均法	8-20	5.00	4.75-11.88

产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

(4).其他说明

与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。

当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。

25. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

26. 生物资产

√适用 □不适用

本公司生物资产为生产性生物资产。生产性生物资产是指为产出农产品、提供劳务或出租等目的而持有的生物资产，包括家禽、经济林等。生产性生物资产在达到预定生产经营目的后采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类生产性生物资产的使用寿命、预计净残值率和年折旧率列示如下：

类别	使用寿命（年）	预计净残值（%）	年折旧率（%）
经济林	40	5.00	2.38

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，主要包括土地使用权、采矿权、探矿权及专利权等。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

（2）无形资产的摊销

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本公司使用寿命有限的无形资产及预计使用寿命如下：

无形资产名称	预计使用寿命(年)
土地使用权	50-70
软件	3-10
采矿权	预计开采年限
探矿权	转为采矿权后摊销
专利权、非专利技术	10
商标权	10

开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无

形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或

出售该无形资产；

⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资、商誉等长期资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

本公司的设定受益计划，对于设定受益退休福利计划，会在各资产负债表日进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。精算利得或损失通过其他综合收益在当期确认。本公司对于由公司提供的如下设定受益计划福利的负债和费用进行精算评估：（1）截止2011年12月31日前办理离退休手续的离退休人员（“现有离休人员及现有退休人员”）及截止2011年12月31日前办理内退手续的内退人员（“现有内退人员”）的补充退休后福利；（2）2011年12月31日前享有资格的已故员工遗属（“现有遗属”）的补贴福利；（3）现有内退人员的离岗薪酬持续福利。本公司参考中国国债收益率确定折现率，根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄。本公司聘请独立精算师根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本公司将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

收入的确认

本公司的收入主要包括商品销售收入、提供劳务收入等。

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。

（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：

①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。

③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。

（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：

①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

收入的计量

本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

（1）可变对价

本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。

（2）重大融资成分

合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。

（3）非现金对价

客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。

（4）应付客户对价

针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。

企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；

（3）该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

本公司因城镇整体规划、库区建设、棚户区改造、沉陷区治理等公共利益进行搬迁，收到政府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款，作为专项应付款处理。其中，属于对本公司在搬迁和重建过程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补

偿的，自专项应付款转入递延收益，并根据其性质按照与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助核算，取得的搬迁补偿款扣除转入递延收益的金额后如有结余的，确认为资本公积。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

租赁业务符合下列一项或数项标准的，通常属于融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选

择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。

（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）本公司作为承租人记录融资租赁业务

以融资租赁方法租入的资产，于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

（2）本公司作为出租人记录融资租赁业务

以融资租赁方法出租的资产，于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

持有待售

本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。公允价值计量公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量和/或披露的公允价值均在此基础上予以确定。

1.公允价值计量的资产和负债

本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等。本公司在下列情况中认为交易价格与公允价值不相等：（1）交易发生在关联方之间，且无证据表明该关联方交易是在市场条件下进行的；（2）交易是被迫的；（3）交易价格所代表的计量单元不同于以公允价值计量的相关资产或负债的计量单；（4）交易的市场不是相关资产或负债的主要市场（或最有利市场）。

其他相关会计准则要求或允许本公司以公允价值对相关资产或负债进行初始计量，并且交易

价格与公允价值不相等的，交易价格与公允价值的差额应当按照其他相关会计准则的要求进行处理。如果其他相关会计准则对此未作出明确规定的，本公司将该差额计入当期损益。

2.估值技术

本公司以公允价值计量相关资产或负债时，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，充分考虑各估值结果的合理性，选取在当前情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。

公允价值计量基于输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第二层次输入值包括:（1）活跃市场中类似资产或负债的报价；（2）非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；（3）除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率、收益率曲线、隐含波动率、信用利差等；（4）市场验证的输入值。第三层次输入值是不可观察输入值，本公司只有在相关资产或负债不存在市场活动或者市场活动很少导致相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用第三层次输入值。

本公司在以公允价值计量资产和负债时，首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。

3.会计处理方法

本公司以公允价值计量相关资产或负债、公允价值变动应当计入当期损益还是其他综合收益等会计处理问题，由要求或允许本公司采用公允价值进行计量或披露的其他相关会计准则规范，参见本附注三中其他部分相关内容。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
将部分“应收账款”、“存货”调整至“合同资产”项目列示	经本公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第七次会议批准。	合并财务报表应收账款期初减少783,830,730.18元，存货期初减少485,090,508.08元，合同资产期初增加1,087,490,337.40元。 母公司财务报表应收账款期初减少185,063,991.51元，合同资产期初增加185,063,991.51元。
将部分“预收款项”调整至“合同负债”、“其他流动负债”、“其他非流动负债”项目列示	经本公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第七次会议批准。	合并财务报表预收款项期初减少2,786,135,225.18元，合同负债期初增加2,532,869,374.29元，其他流动负债期初增加253,265,850.89元。 母公司财务报表预收款项期初减少334,412,389.64元，合同负债期初增加

		295,959,496.82元，其他流动负债期初增加38,452,892.82元。
根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额	经本公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第七次会议批准。	合并财务报表递延所得税资产期初增加36,895,548.99元，未分配利润期初减少142,770,119.77元，少数股东权益期初减少1,765,232.10元。 母公司财务报表无影响。

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	5,426,627,050.65	5,426,627,050.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2,728,518.75	2,728,518.75
衍生金融资产
应收票据	635,849,486.23	635,849,486.23
应收账款	9,058,330,473.72	8,274,499,743.54	-783,830,730.18
应收款项融资	3,821,902,245.04	3,821,902,245.04
预付款项	1,135,089,756.89	1,135,089,756.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	329,090,181.28	329,090,181.28
其中：应收利息	17,277,465.00	17,277,465.00
应收股利	2,824,000.00	2,824,000.00
买入返售金融资产
存货	5,752,208,049.74	5,267,117,541.66	-485,090,508.08
合同资产		1,087,490,337.40	1,087,490,337.40
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	54,179,418.66	54,179,418.66
其他流动资产	146,669,272.49	146,669,272.49
流动资产合计	26,362,674,453.45	26,181,243,552.59	-181,430,900.86
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资

长期应收款	146,861,336.03	146,861,336.03
长期股权投资	616,305,617.18	616,305,617.18
其他权益工具投资	214,750,017.65	214,750,017.65
其他非流动金融资产
投资性房地产	126,812,813.23	126,812,813.23
固定资产	4,585,198,384.07	4,585,198,384.07
在建工程	1,761,845,978.27	1,761,845,978.27
生产性生物资产	2,095,913.81	2,095,913.81
油气资产
使用权资产
无形资产	2,049,541,478.27	2,049,541,478.27
开发支出	769,736.65	769,736.65
商誉	7,035,150.56	7,035,150.56
长期待摊费用	90,829,105.20	90,829,105.20
递延所得税资产	725,627,988.06	762,523,537.05	36,895,548.99
其他非流动资产	34,913,382.65	34,913,382.65
非流动资产合计	10,362,586,901.63	10,399,482,450.62	36,895,548.99
资产总计	36,725,261,355.08	36,580,726,003.21	-144,535,351.87
流动负债：
短期借款	369,000,000.00	369,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	739,037,507.25	739,037,507.25
应付账款	5,923,966,280.60	5,923,966,280.60
预收款项	2,792,750,484.68	6,615,259.50	-2,786,135,225.18
合同负债		2,532,869,374.29	2,532,869,374.29
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	930,837,661.19	930,837,661.19
应交税费	323,078,346.95	323,078,346.95
其他应付款	1,034,762,795.99	1,034,762,795.99
其中：应付利息	4,006,851.75	4,006,851.75
应付股利	44,863,256.51	44,863,256.51
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	129,988,472.45	129,988,472.45
其他流动负债	109,262,916.79	362,528,767.68	253,265,850.89
流动负债合计	12,352,684,465.90	12,352,684,465.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	110,441,818.19	110,441,818.19
应付债券
其中：优先股
永续债

租赁负债
长期应付款	218,573,004.67	218,573,004.67
长期应付职工薪酬	1,071,994,854.39	1,071,994,854.39
预计负债	43,820,528.45	43,820,528.45
递延收益	1,312,839,497.49	1,312,839,497.49
递延所得税负债	13,907,855.87	13,907,855.87
其他非流动负债
非流动负债合计	2,771,577,559.06	2,771,577,559.06
负债合计	15,124,262,024.96	15,124,262,024.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,688,430,016.62	1,688,430,016.62
减：库存股
其他综合收益	22,190,721.55	22,190,721.55
专项储备	106,484,729.95	106,484,729.95
盈余公积	493,371,045.99	493,371,045.99
一般风险准备
未分配利润	10,665,084,109.40	10,522,313,989.63	-142,770,119.77
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	17,114,149,515.51	16,971,379,395.74	-142,770,119.77
少数股东权益	4,486,849,814.61	4,485,084,582.51	-1,765,232.10
所有者权益（或股东权益）合计	21,600,999,330.12	21,456,463,978.25	-144,535,351.87
负债和所有者权益（或股东权益）总计	36,725,261,355.08	36,580,726,003.21	-144,535,351.87

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	4,760,129,558.48	4,760,129,558.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	50,953,695.18	50,953,695.18
应收账款	1,371,623,339.57	1,186,559,348.06	-185,063,991.51
应收款项融资	784,192,092.66	784,192,092.66
预付款项	160,115,177.06	160,115,177.06
其他应收款	1,130,581,343.61	1,130,581,343.61
其中：应收利息	17,277,465.00	17,277,465.00
应收股利	83,390,600.24	83,390,600.24

存货	576,943,331.66	576,943,331.66
合同资产		185,063,991.51	185,063,991.51
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	16,515,746.84	16,515,746.84
流动资产合计	8,851,054,285.06	8,851,054,285.06
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	5,337,823.86	5,337,823.86
长期股权投资	6,981,375,330.74	6,981,375,330.74
其他权益工具投资	6,155,138.89	6,155,138.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	174,140,785.53	174,140,785.53
在建工程	26,647,207.77	26,647,207.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,491,172.30	1,491,172.30
开发支出
商誉
长期待摊费用	5,782,839.16	5,782,839.16
递延所得税资产	109,250,348.24	109,250,348.24
其他非流动资产	13,000.00	13,000.00
非流动资产合计	7,310,193,646.49	7,310,193,646.49
资产总计	16,161,247,931.55	16,161,247,931.55
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	1,026,278,019.81	1,026,278,019.81
预收款项	334,412,389.64		-334,412,389.64
合同负债		295,959,496.82	295,959,496.82
应付职工薪酬	238,561,167.90	238,561,167.90
应交税费	68,487,850.88	68,487,850.88
其他应付款	5,114,715,894.72	5,114,715,894.72
其中：应付利息	16,505,548.39	16,505,548.39
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		38,452,892.82	38,452,892.82
流动负债合计	6,782,455,322.95	6,782,455,322.95
非流动负债：
长期借款	81,760,000.00	81,760,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债

租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬	125,000.00	125,000.00
预计负债	37,191,808.45	37,191,808.45
递延收益	11,316,291.30	11,316,291.30
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	130,393,099.75	130,393,099.75
负债合计	6,912,848,422.70	6,912,848,422.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,602,345,406.19	2,602,345,406.19
减：库存股
其他综合收益	-5,966,250.00	-5,966,250.00
专项储备	5,140,163.87	5,140,163.87
盈余公积	493,371,045.99	493,371,045.99
未分配利润	2,014,920,250.80	2,014,920,250.80
所有者权益（或股东权益）合计	9,248,399,508.85	9,248,399,508.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计	16,161,247,931.55	16,161,247,931.55

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税	6%、9%、13%
消费税	按照相关税法规定的销售额	10%
营业税
城市维护建设税	实际缴纳的流转税	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、20%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
天地科技股份有限公司	15
煤炭科学技术研究院有限公司	15
煤科院节能技术有限公司	15
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	15
北京中煤矿山工程有限公司	15
北京天地玛珂电液控制系统有限公司	15
山西天地煤机装备有限公司	15
平顶山中选自控系统有限公司	15
中煤科工集团西安研究院有限公司	15
榆林天地煤机装备有限公司	15
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	15
宁夏天地奔牛链条有限公司	15
宁夏天地重型装备科技有限公司	15
天地宁夏支护装备有限公司	15
宁夏天地西北煤机有限公司	15
中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司	15
天地上海采掘装备科技有限公司	15
天地（常州）自动化股份有限公司	15
中煤科工集团上海有限公司	15
常熟天地煤机装备有限公司	15
上海煤科检测技术有限公司	15
中煤科工集团重庆研究院有限公司	15
重庆科聚孚工程塑料有限责任公司	15
中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司	15
贵州宏狮煤机制造有限公司	15
煤科（沧州渤海新区）煤炭检测有限公司	20
煤科（天津）煤炭检测有限公司	20
平顶山中平地基基础工程有限公司	20
西安煤科检测技术有限公司	20
宁夏天地奔牛环特科技有限公司	20
贵阳科达科技有限责任公司	20

煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科（沧州渤海新区）煤炭检测有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科（天津）煤炭检测有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

北京天地华泰矿业管理股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202011005260，有效期三年。

北京中煤矿山工程有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业复审，证书编号GR202011001325，有效期为三年。

北京天地玛珂电液控制系统有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202011006630，有效期三年。

中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司平顶山中选自控系统有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司已于2018年取得高新技术企业证书，证书编号GR201841000489，有效期三年。

中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司平顶山中平地基基础工程有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

山西天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202014001190，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司之子公司榆林天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2019年获取高新技术企业证书，证书编号GR201961001276，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司之子公司贵州宏狮煤机制造有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202052000348，有效期三年。

中煤科工集团西安研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次取得高新技术企业证书，证书编号GR202061001148，有效期三年。

中煤科工集团西安研究院有限公司之子公司西安煤科检测技术有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2018年取得高新技术企业证书，证书编号GR201864000032，有效期三年。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地奔牛链条有限公司依据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号文）以及石嘴山市地方税务局直属征收局《关于宁夏天地奔牛链条有限公司享受西部大开发税收优惠政策的函》，可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地奔牛环特科技有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地重型装备科技有限公司依据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号文）以及石嘴山市地方税务局直属征收局《关于宁夏天地重型装备科技有限公司享受西部大开发税收优惠政策的函》，可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

天地宁夏支护装备有限公司根据宁夏回族自治区经济和信息化委员会2010年12月17日发布的宁经信确认[2010]23号文，公司生产的高端液压支架是符合国家产业政策的产品，符合享受西部大开发15%企业所得税优惠税率的申请条件。

天地上海采掘装备科技有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，于2020年再次获得高新技术企业证书，证书编号GR202031006186，有效期三年。

天地（常州）自动化股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202032006250，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次获得高新技术企业证书，证书编号GR202031000261，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司常熟天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2019年申请延长高新技术企业资质，于2019年11月再次获得高新技术企业证书，证书编号GR201932003887，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司上海煤科检测技术有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2019年获得高新技术企业证书，证书编号GR201931002212，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司宁夏天地西北煤机有限公司根据宁夏回族自治区经济和信息化委员会2011年8月15日发布的宁经信确认[2011]17号文，主营业务为国家《产业结构调整指导目录(2011年本)》鼓励类第十四条“机械”第三十六款，符合企业所得税减征要求，自2011年1月1日至2020年12月31日可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率；同时，公司系国家重点扶持的高新技术企业，于2019年取得高新技术企业证书，证书编号GR201964000082，有效期三年。

中煤科工集团重庆研究院有限公司根据财政部、海关总署和国家税务总局2011年7月27日联合颁布的《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58号，文件规定自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率

征收企业所得税。经重庆市沙坪坝区国家税务局《企业所得税涉税事项审核确认通知书》(沙国税所西[2012]022号)核准，中煤科工集团重庆研究院有限公司适用15%的优惠企业所得税税率。中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司重庆科聚孚工程塑料有限责任公司，根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58号文，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。

中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58号文，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2020年8月17日再次获得高新技术企业证书，证书编号GR20203400554，有效期三年。

中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司贵阳科达科技有限责任公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	41,914.78	65,804.50
银行存款	6,737,583,109.12	5,127,400,255.10
其他货币资金	144,349,917.39	299,160,991.05
合计	6,881,974,941.29	5,426,627,050.65
其中：存放在境外的款项总额

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	2,182,815.00	2,728,518.75
其中：
权益工具投资	2,182,815.00	2,728,518.75
指定以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产
其中：
合计	2,182,815.00	2,728,518.75

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	183,432,699.44
商业承兑票据	913,856,807.85	635,849,486.23
合计	1,097,289,507.29	635,849,486.23

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据		127,980,155.64
商业承兑票据		278,576,464.10
合计		406,556,619.74

项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	10,667,693.60
合计	10,667,693.60

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	1,145,387,234.02	100.00	48,097,726.73	4.20	1,097,289,507.29	669,315,248.67	100.00	33,465,762.44	5.00	635,849,486.23
其中：
银行承兑汇票	183,432,699.44	16.01			183,432,699.44
商业承兑汇票	961,954,534.58	83.99	48,097,726.73	5.00	913,856,807.85	669,315,248.67	100.00	33,465,762.44	5.00	635,849,486.23
合计	1,145,387,234.02	100.00	48,097,726.73	4.20	1,097,289,507.29	669,315,248.67	100.00	33,465,762.44	5.00	635,849,486.23

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
一年以内	961,954,534.58	48,097,726.73	5.00
合计	961,954,534.58	48,097,726.73	5.00

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	33,465,762.44	12,415,774.29			2,216,190.00	48,097,726.73
合计	33,465,762.44	12,415,774.29			2,216,190.00	48,097,726.73

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内（含1年）	6,184,261,836.87
1年以内小计	6,184,261,836.87
1至2年	1,888,816,793.55
2至3年	716,207,053.18
3年以上
3至4年	381,278,227.96
4至5年	268,145,413.37
5年以上	956,472,499.44
合计	10,395,181,824.37

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	4,440,063,844.85	42.71	719,169,067.92	16.20	3,720,894,776.93	4,294,438,094.07	41.02	638,123,061.08	14.86	3,656,315,032.99
其中：
其按单项计提坏账准备	4,440,063,844.85	42.71	719,169,067.92	16.20	3,720,894,776.93	4,294,438,094.07	41.02	638,123,061.08	14.86	3,656,315,032.99
按组合计提坏账准备	5,955,117,979.52	57.29	1,329,037,196.51	22.32	4,626,080,783.01	6,175,042,014.96	58.98	1,556,857,304.41	25.21	4,618,184,710.55
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	5,955,117,979.52	57.29	1,329,037,196.51	22.32	4,626,080,783.01	6,175,042,014.96	58.98	1,556,857,304.41	25.21	4,618,184,710.55
合计	10,395,181,824.37	100.00	2,048,206,264.43	19.70	8,346,975,559.94	10,469,480,109.03	100.00	2,194,980,365.49	20.97	8,274,499,743.54

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
公司1	239,401,831.42	18,538,936.11	7.74	按照测试结果计提
公司2	222,569,550.73	11,128,477.52	5.00	按照测试结果计提
公司3	140,622,994.72	6,251,149.74	4.45	按照测试结果计提
公司4	82,169,125.39	4,108,456.27	5.00	按照测试结果计提
公司5	75,336,521.57	13,446,102.84	17.85	按照测试结果计提
公司6	74,098,888.95	5,384,520.97	7.27	按照测试结果计提
公司7	71,061,058.79	15,045,574.65	21.17	按照测试结果计提
公司8	70,956,673.02	4,906,003.67	6.91	按照测试结果计提
公司9	69,974,576.20	3,703,634.67	5.29	按照测试结果计提
公司10	69,639,912.17	29,948,150.73	43.00	按照测试结果计提
公司11	67,138,687.20	3,609,518.11	5.38	按照测试结果计提
公司12	64,151,440.51	32,075,720.26	50.00	按照测试结果计提
公司13	60,439,383.19	4,693,435.20	7.77	按照测试结果计提
公司14	59,531,065.28	4,040,359.60	6.79	按照测试结果计提
公司15	59,504,493.48	24,563,685.44	41.28	按照测试结果计提
其他	3,013,467,642.23	537,725,342.14	17.84	按照测试结果计提
合计	4,440,063,844.85	719,169,067.92	16.20	－

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	2,971,536,052.49	148,576,352.74	5.00
1-2年	1,302,760,020.97	130,276,002.10	10.00
2-3年	465,196,644.47	93,039,328.89	20.00
3-4年	324,436,410.92	162,218,205.51	50.00
4-5年	160,301,949.56	128,241,559.65	80.00
5年以上	666,685,747.62	666,685,747.62	100.00
合计	5,890,916,826.03	1,329,037,196.51	22.56

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
关联方	64,201,153.49

合计

64,201,153.49

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	2,194,980,365.49	-12,285,323.59		117,676,678.44	-16,812,099.03	2,048,206,264.43
合计	2,194,980,365.49	-12,285,323.59		117,676,678.44	-16,812,099.03	2,048,206,264.43

项目	核销金额
实际核销的应收账款	117,676,678.44

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
公司1	工程款	18,908,976.60	无法收回	内部审批	否
公司2	销售款	6,853,985.00	无法收回	内部审批	否
公司3	销售款	6,780,000.00	无法收回	内部审批	否
公司4	销售款	4,280,457.50	无法收回	内部审批	否
公司5	销售款	3,816,000.00	无法收回	内部审批	否
公司6	销售款	3,491,875.91	无法收回	内部审批	否
公司7	销售款	3,323,418.36	无法收回	内部审批	否
公司8	销售款	2,645,595.63	无法收回	内部审批	否
公司9	销售款	2,400,000.00	无法收回	内部审批	否
公司10	销售款	2,370,540.37	无法收回	内部审批	否
公司11	销售款	2,260,000.00	无法收回	内部审批	否
公司12	销售款	1,980,000.00	无法收回	内部审批	否
公司13	销售款	1,899,000.00	无法收回	内部审批	否
公司14	销售款	1,881,143.27	无法收回	内部审批	否
公司15	工程款	1,857,606.83	无法收回	内部审批	否
公司16	销售款	1,810,000.26	无法收回	内部审批	否
公司17	销售款	1,605,092.00	无法收回	内部审批	否
公司18	销售款	1,474,942.55	无法收回	内部审批	否
公司19	销售款	1,266,570.00	无法收回	内部审批	否
公司20	销售款	1,260,000.00	无法收回	内部审批	否

公司21	销售款	1,250,000.00	无法收回	内部审批	否
公司22	销售款	1,196,000.00	无法收回	内部审批	否
公司23	销售款	1,130,000.00	无法收回	内部审批	否
公司24	销售款	1,120,000.00	无法收回	内部审批	否
公司25	销售款	1,115,050.00	无法收回	内部审批	否
公司26	销售款	1,080,000.00	无法收回	内部审批	否
公司27	销售款	1,031,834.68	无法收回	内部审批	否
公司28	销售款	970,000.00	无法收回	内部审批	否
公司29	销售款	948,000.00	无法收回	内部审批	否
公司30	销售款	926,000.00	债务重组	内部审批	否
公司31	销售款	917,200.00	无法收回	内部审批	否
公司32	销售款	900,000.00	无法收回	内部审批	否
公司33	销售款	850,000.00	无法收回	内部审批	否
公司34	销售款	820,000.00	债务重组	内部审批	否
公司35	销售款	810,000.00	无法收回	内部审批	否
公司36	销售款	750,000.00	无法收回	内部审批	否
公司37	销售款	700,000.00	无法收回	内部审批	否
公司38	销售款	590,000.00	无法收回	内部审批	否
公司39	销售款	550,000.00	债务重组	内部审批	否
公司40	销售款	522,667.25	无法收回	内部审批	否
合计		90,341,956.21			/

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	4,336,011,300.99	3,821,902,245.04
合计	4,336,011,300.99	3,821,902,245.04

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	663,597,993.43	79.33	820,345,299.25	72.27
1至2年	49,417,956.93	5.91	119,692,330.81	10.54
2至3年	35,542,758.99	4.25	56,244,279.74	4.96
3年以上	87,923,128.95	10.51	138,807,847.09	12.23
合计	836,481,838.30	100.00	1,135,089,756.89	100.00

项目	期末余额	期初余额
应收利息	24,962,625.00	17,277,465.00
应收股利	3,944,771.00	2,824,000.00
其他应收款	274,791,264.57	308,988,716.28
合计	303,698,660.57	329,090,181.28

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
七天通知存款	24,962,625.00	17,277,465.00
合计	24,962,625.00	17,277,465.00

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海克硫环保科技股份有限公司	2,628,000.00	2,628,000.00
重庆科盾煤矿矿用安全产品检验有限公司		196,000.00
晋城蓝焰煤业股份有限公司	832,403.00
中勘资源勘探科技股份有限公司	484,368.00
合计	3,944,771.00	2,824,000.00

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
上海克硫科技环保股份有限公司	2,628,000.00	2-3年	快速发展、资金需求量大	否
合计	2,628,000.00	/	/	/

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内（含1年）	187,671,047.06
1年以内小计	187,671,047.06
1至2年	44,719,572.18
2至3年	53,062,862.41
3年以上
3至4年	32,020,312.09
4至5年	62,596,720.67
5年以上	136,621,018.41
合计	516,691,532.82

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金借款	7,793,260.73	10,503,692.90
投标保证金	164,649,960.17	182,808,065.96
风险抵押金	1,771,460.41	1,283,450.00
履约保证金	50,151,975.18	27,678,595.21
其他	292,324,876.33	311,427,661.09
合计	516,691,532.82	533,701,465.16

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	9,573,243.51	215,139,505.37		224,712,748.88
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段		-77,070.00	77,070.00
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-2,015,152.91	29,400,712.90		27,385,559.99
本期转回
本期转销
本期核销			77,070.00	77,070.00
其他变动	-5,500.01	-10,115,470.61		-10,120,970.62
2020年12月31日余额	7,552,590.59	234,347,677.66		241,900,268.25

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或 核销	其他变动
坏账 准备	224,712,748.88	27,385,559.99		77,070.00	-10,120,970.62	241,900,268.25
合计	224,712,748.88	27,385,559.99		77,070.00	-10,120,970.62	241,900,268.25

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	77,070.00

单位名称	款项的 性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司	关联方借款	65,398,653.26	4年以上	12.66	65,398,653.26
济源市煤炭高压开关有限公司	关联方借款	45,822,483.66	2年以上	8.87	45,822,483.66
公司3	履约保证金	41,121,547.58	5年以上	7.96	41,121,547.58
公司4	股权转让款	19,554,454.60	2-3年	3.78	3,910,890.92
公司5	清算款	18,130,000.00	1年以内	3.51	0.00
合计		190,027,139.10	/	36.78	156,253,575.42

注1：鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司原为公司控股子公司，于2018年6月14日被鄂尔多斯市市中级人民法院裁定受理破产清算，由法院依法指定管理人接管已进入破产清算程序，自2018年7月1日起该公司不再纳入本公司合并报表范围。

注2：济源市煤炭高压开关有限公司原为本公司下属天地（常州）自动化股份有限公司控股子公司，于2018年8月28日被河南省济源市人民法院裁定受理破产清算，由法院依法指定管理人接管已进入破产清算程序，自2018年9月1日起济源高开不再纳入本公司合并报表范围。

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	1,557,474,173.65	66,222,170.20	1,491,252,003.45	1,679,772,322.56	32,118,445.10	1,647,653,877.46
在产品	1,402,475,021.66	309,440,081.57	1,093,034,940.09	1,586,357,575.51	295,832,160.99	1,290,525,414.52
库存商品	2,113,660,247.20	173,451,519.13	1,940,208,728.07	2,317,315,822.48	73,210,019.91	2,244,105,802.57
周转材料	2,422,682.14		2,422,682.14	5,289,176.23		5,289,176.23
消耗性生物资产
合同履约成本	93,124,267.72		93,124,267.72	37,381,173.31		37,381,173.31
委托加工物资	32,636,173.51		32,636,173.51	42,162,097.57		42,162,097.57
合计	5,201,792,565.88	549,113,770.90	4,652,678,794.98	5,668,278,167.66	401,160,626.00	5,267,117,541.66

(2). 货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	32,118,445.10	34,233,878.67		130,153.57		66,222,170.20
在产品	295,832,160.99	19,381,969.30		5,774,048.72		309,440,081.57
库存商品	73,210,019.91	113,891,188.49		13,649,689.27		173,451,519.13
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	401,160,626.00	167,507,036.46		19,553,891.56		549,113,770.90

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
销售合同	130,065,644.12		130,065,644.12	144,041,822.46		144,041,822.46
技术服务合同	676,781,617.41	276,179,291.14	400,602,326.27	652,251,511.06	218,155,784.38	434,095,726.68
工程合同	747,323,216.17	196,492,596.21	550,830,619.96	698,786,333.49	189,433,545.23	509,352,788.26
合计	1,554,170,477.70	472,671,887.35	1,081,498,590.35	1,495,079,667.01	407,589,329.61	1,087,490,337.40

项目	本期计提	本期转回	本期转销/核销	原因
技术服务合同	58,579,836.76		556,330.00	按照整个存续期内预期信用损失的金额确认损失准备
工程合同	7,059,050.98			按照整个存续期内预期信用损失的金额确认损失准备
合计	65,638,887.74		556,330.00	/

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款	60,340,976.75	54,179,418.66
合计	60,340,976.75	54,179,418.66

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本	897,382.46
应收退货成本
待抵扣的进项税	88,059,499.37	82,792,381.47
待申报出口退税	16,583.74	589,913.22
预缴企业所得税等	42,641,938.01	41,110,129.72
预缴社会保险费	544,333.50	698,491.43
“三供一业”改造支出	44,601,562.40	21,271,287.28
其他	6,281,855.51	207,069.37
合计	183,043,154.99	146,669,272.49

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品	79,095,562.99	396,161.77	78,699,401.22	147,648,185.06	786,849.03	146,861,336.03	4.75% -5.2%
分期收款提供劳务
合计	79,095,562.99	396,161.77	78,699,401.22	147,648,185.06	786,849.03	146,861,336.03	/

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资 损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
山西天地赛福蒂科技有限公司	14,949,097.60			1,081,337.05		162,132.30				16,192,566.95
中煤科工山西华泰矿业管理有限公司		12,000,000.00		14,056,534.16						26,056,534.16
小计	14,949,097.60	12,000,000.00		15,137,871.21		162,132.30				42,249,101.11
二、联营企业
中煤科工金融租赁股份有限公司	443,545,739.51			32,799,029.86						476,344,769.37
山西潞宝集团天地精煤有限公司	20,592,105.54			141,898.53						20,734,004.07
上海煤科院运输机械制造有限公司	3,397,630.51									3,397,630.51
上海克硫环保科技股份有限公司	14,408,548.30			1,756,128.98						16,164,677.28
晋城金鼎天地煤机装备有限责任公司	16,855,746.65			789,097.32		170,441.69				17,815,285.66
山西潞安采掘设备有限责任公司	4,019,104.15			22,102.24		80,864.42				4,122,070.81
北京希尔莱科技发展有限公司	283,570.87									283,570.87
山东能源重装集团天玛电液控制装备工程有限公司	8,587,278.86			1,265,072.36						9,852,351.22
中勘资源勘探科技股份有限公司	63,264,255.12			7,243,620.26			484,368.00			70,023,507.38
重庆科盾煤矿矿用安全产品检验有限公司	2,563,210.18			-1,400,699.50						1,162,510.68
贵州安和矿业科技工程股份有限公司	4,809,761.21			379,790.92						5,189,552.13
云南科达化工有限责任公司	642,968.83			-57,482.57						585,486.26
麻城凯龙科技化工有限公司	18,386,599.85			2,480,736.60						20,867,336.45
西南天地煤机装备制造有限公司											13,703,978.26
小计	601,356,519.58			45,419,295.00		251,306.11	484,368.00			646,542,752.69	13,703,978.26
合计	616,305,617.18	12,000,000.00		60,557,166.21		413,438.41	484,368.00			688,791,853.80	13,703,978.26

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
河南天传智能装备技术有限公司	5,155,138.89	5,155,138.89
四川省科建煤炭产业技术研究院有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
新疆金晖兆丰煤业有限公司	1,167,068.91
山西潞安安太机械有限责任公司	10,760,375.00	10,760,375.00
宁夏宁沪太阳能科技有限公司	573,536.71	573,536.71
天津市新天钢联合特钢有限公司	5,389,774.23
内蒙古蒙晋物流股份有限公司	63,420,000.00	63,420,000.00
中煤科工（北京）矿业有限公司	5,000,000.00	5,000,000.00
泽州县天地东庆建材有限公司	200,000.00	200,000.00
柳林县晋柳七号投资企业（有限合伙）	3,583,115.96	3,583,115.96
柳林县晋柳八号投资企业（有限合伙）	3,833,474.36	3,833,474.36
上海大屯能源股份有限公司	10,197,067.92	9,442,846.92
开滦能源化工股份有限公司	7,629,401.36	7,230,652.16
晋能控股山西煤业股份有限公司	1,260,000.00	880,000.00
北京昊华能源股份有限公司	10,510,016.46	10,911,673.14
晋城蓝焰煤业股份有限公司	3,000,000.00	3,000,000.00
山东泰山能源有限责任公司	1,000,000.00	1,000,000.00
甘肃华亭煤电股份有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
内蒙古太西煤集团股份有限公司	500,000.00	500,000.00
河南龙宇能源股份有限公司	2,000,000.00	2,000,000.00
平顶山东联采掘机械制造有限公司	2,062,500.00	2,062,500.00
平顶山天安煤业股份有限公司	6,418,975.94	4,351,481.16
西安银行股份有限公司	2,427,102.96	3,441,348.54
淮北矿业控股股份有限公司	10,864,359.81	9,699,281.01
前进民爆股份有限公司	86,650,000.00	64,850,000.00
安徽江南爆破工程有限公司	600,959.28	600,959.28
重庆英斯凯化工有限公司	253,634.52	253,634.52
合计	246,456,502.31	214,750,017.65

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
天津市新天钢联合特钢有限公司	13,180.50				注
上海大屯能源股份有限公司	240,345.09	5,197,067.92			注
开滦能源化工股份有限公司	292,416.08	6,629,401.36			注
晋能控股山西煤业股份有限公司		268,500.49			注
北京昊华能源股份有限公司	156,199.82	9,544,391.15			注
晋城蓝焰煤业股份有限公司	3,329,612.00				注
甘肃华亭煤电股份有限公司	2,445,312.24				注
平顶山天安煤业股份有限公司		5,618,975.94			注
西安银行股份有限公司	70,864.32	1,984,200.96			注
淮北矿业控股股份有限公司	582,539.40	10,157,361.20			注
前进民爆股份有限公司		76,101,127.93			注
安徽江南爆破工程有限公司	56,400.00	40,959.28			注
济源市煤炭高压开关有限公司			41,933,900.00		注
合计	7,186,869.45	115,541,986.23	41,933,900.00		注

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	144,176,869.01			144,176,869.01
2.本期增加金额	1,424,342.08			1,424,342.08
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
（4）其他增加	1,424,342.08			1,424,342.08
3.本期减少金额	1,898,179.03			1,898,179.03
（1）处置
（2）其他转出	1,898,179.03			1,898,179.03
4.期末余额	143,703,032.06			143,703,032.06
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	17,364,055.78			17,364,055.78
2.本期增加金额	4,896,664.32			4,896,664.32
（1）计提或摊销	4,896,664.32			4,896,664.32
3.本期减少金额	514,602.78			514,602.78
（1）处置
（2）其他转出	514,602.78			514,602.78

4.期末余额	21,746,117.32			21,746,117.32
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	121,956,914.74			121,956,914.74
2.期初账面价值	126,812,813.23			126,812,813.23

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
能源投资物流房屋及建筑物	20,531,101.64	正在办理

项目	期末余额	期初余额
固定资产	4,564,118,176.40	4,583,471,068.88
固定资产清理	22,055.57	1,727,315.19
合计	4,564,140,231.97	4,585,198,384.07

其他说明：

√适用 □不适用

注1：截至2020年12月31日，本公司之下属公司宁夏天地西北煤机有限公司将净值为10,851,018.57元的房屋建筑物及净值为7,342,264.39元的土地使用权用作短期借款抵押，向中国建设银行股份有限公司石嘴山分行借款35,000,000.00元（借款期限2020年11月04日至2021年11月04日）向中国建设银行股份有限公司石嘴山分行借20,000,000.00元（借款期限2020年2月24日至2021年2月23日）。注2：截至2020年12月31日，本公司之下属公司榆林天地煤机装备有限公司以净值23,402,539.99元的房屋建筑物及净值为17,430,178.54元的土地使用权用作长期借款抵押，向陕西榆林榆阳农村商业银行股份有限公司城区支行借款28,000,000.00元（借款期限2018年7月26日至2021年7月19日）。

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子及办公设备	特殊设备	其他	合计
一、账面原值：
1期初余额	3,384,378,121.63	2,374,284,498.30	275,709,591.30	424,250,023.45	1,208,477,476.77	50,162,394.71	7,717,262,106.16
2.本期增加金额	102,105,123.81	193,832,525.23	11,128,990.40	40,643,360.72	167,867,666.88	56,889,263.95	572,466,930.99
（1）购置	4,012,639.73	142,490,123.53	8,773,848.78	38,174,838.11	147,236,813.34	13,768,609.38	354,456,872.87
（2）在建工程转入	62,263,231.21	49,967,701.04	2,112,739.92	2,397,774.06	19,596,141.39		136,337,587.62
（3）企业合并增加	1,757,112.56						1,757,112.56
（4）其他	34,072,140.31	1,374,700.66	242,401.70	70,748.55	1,034,712.15	43,120,654.57	79,915,357.94
3.本期减少金额	122,615,776.94	129,262,441.32	22,285,505.90	21,552,331.65	54,889,317.44	3,360,630.81	353,966,004.06
（1）处置或报废	47,115,420.10	34,658,691.35	16,411,787.99	15,190,326.64	38,992,492.39	1,662,311.23	154,031,029.70
（2）其他	75,500,356.84	94,603,749.97	5,873,717.91	6,362,005.01	15,896,825.05	1,698,319.58	199,934,974.36
4.期末余额	3,363,867,468.50	2,438,854,582.21	264,553,075.80	443,341,052.52	1,321,455,826.21	103,691,027.85	7,935,763,033.09
二、累计折旧

1.期初余额	864,346,678.74	1,222,021,449.16	172,717,340.87	322,389,354.79	522,895,753.57	22,554,970.83	3,126,925,547.96
2.本期增加金额	90,318,695.02	150,882,259.87	19,059,436.05	28,966,771.91	122,901,137.56	20,017,646.24	432,145,946.65
（1）计提	86,773,778.47	150,832,927.53	19,059,436.05	28,949,230.68	122,042,327.01	20,017,646.24	427,675,345.98
（2）其他	3,544,916.55	49,332.34		17,541.23	858,810.55		4,470,600.67
3.本期减少金额	39,746,863.65	69,169,822.69	16,451,972.52	17,120,340.00	49,561,227.42	2,293,088.09	194,343,314.37
（1）处置或报废	17,278,021.92	29,719,254.48	12,660,037.82	13,293,820.12	34,456,314.42	1,626,067.30	109,033,516.06
（2）其他	22,468,841.73	39,450,568.21	3,791,934.70	3,826,519.88	15,104,913.00	667,020.79	85,309,798.31
4.期末余额	914,918,510.11	1,303,733,886.34	175,324,804.40	334,235,786.70	596,235,663.71	40,279,528.98	3,364,728,180.24
三、减值准备
1.期初余额	5,138,200.00	1,480,222.58	205,000.00	35,059.38		7,007.36	6,865,489.32
2.本期增加金额		5,998.54	45,188.59				51,187.13
（1）计提		5,998.54	45,188.59				51,187.13
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	5,138,200.00	1,486,221.12	250,188.59	35,059.38		7,007.36	6,916,676.45
四、账面价值
1.期末账面价值	2,443,810,758.39	1,133,634,474.75	88,978,082.81	109,070,206.44	725,220,162.50	63,404,491.51	4,564,118,176.40
2.期初账面价值	2,514,893,242.89	1,150,782,826.56	102,787,250.43	101,825,609.28	685,581,723.20	27,600,416.52	4,583,471,068.88

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值
房屋、建筑物	78,880,378.47
机器设备	34,235,548.44

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
能源投资物流房屋及建筑物	25,780,549.17	正在办理
唐山矿业房屋建筑物	107,051,491.95	正在与政府部门办理验收
山西煤机房屋	369,940.11	正在办理
山西煤机综合楼	30,270,654.81	绿化、规划验收正在办理中
能源投资内蒙能源公司办公楼	5,469,654.32	所属商业楼消防验收未通过
天地支护职工食堂	790,529.75	拟扩建，待扩建后办理房产证
煤科院公司采育基地房屋	232,693,554.03	未办理竣工结算
中煤矿山密云厂房	3,215,337.70	所属土地未办理使用权证书
中煤矿山鄂尔多斯房产	942,370.40	开发商原因未能办理

项目	期末余额	期初余额
固定资产报废	22,055.57	1,727,315.19
合计	22,055.57	1,727,315.19

项目	期末余额	期初余额
在建工程	1,965,866,152.59	1,761,762,578.17
工程物资	115,258.51	83,400.10
合计	1,965,981,411.10	1,761,845,978.27

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
秦皇岛地方煤矿技术改造工程	890,428,676.05	22,758,618.84	867,670,057.21	852,350,776.74		852,350,776.74
建桥基地	206,906,566.83		206,906,566.83	193,426,830.99		193,426,830.99
煤矿综采自动化产业基地建设项目				44,379,122.20		44,379,122.20
智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	203,355,292.33		203,355,292.33	160,288,866.79		160,288,866.79
矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定实验室	39,876,208.83		39,876,208.83	27,947,861.80		27,947,861.80
煤矿水灾事故分析鉴定实验室建设项目	47,951,709.54		47,951,709.54	39,063,338.25		39,063,338.25
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	27,569,838.26		27,569,838.26	27,569,838.26		27,569,838.26
中煤科工河南钻探装备有限公司厂房建设	37,124,076.45	328,420.28	36,795,656.17	32,436,456.34		32,436,456.34
清水溪实验基地	24,976,771.68		24,976,771.68	24,976,771.68		24,976,771.68
结构件焊接厂房烟尘处理改造	11,498,027.97		11,498,027.97
选煤厂籽煤配套改造系统	22,905,004.21		22,905,004.21
高新院区地热供暖示范工程	19,325,898.64		19,325,898.64
下组煤配采建设项目				16,246,960.28		16,246,960.28
其他	457,035,120.92		457,035,120.92	343,075,754.84		343,075,754.84
合计	1,988,953,191.71	23,087,039.12	1,965,866,152.59	1,761,762,578.17		1,761,762,578.17

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加 金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程 进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期 利息 资本化率(%)	资金来源
结构件焊接厂房烟尘处理改造	17,480,000.00		11,498,027.97			11,498,027.97	65.78	65.78				自有资金
秦皇岛能源兼并重组秦皇岛市地方煤矿项目	1,016,810,000.00	852,350,776.74	60,836,518.15		22,758,618.84	890,428,676.05	89.81	88.00	5,865,878.34	1,305,000.00	4.38	自有资金、借款
选煤厂籽煤配套改造系统	47,805,600.00		22,905,004.21			22,905,004.21	47.91	47.91				自有资金、借款
矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定实验室	46,281,800.00	27,947,861.80	11,928,347.03			39,876,208.83	86.16	86.16				科研来款及自有资金
建桥基地	270,000,000.00	193,426,830.99	13,479,735.84			206,906,566.83	76.63	90.00				募集资金
智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	703,895,800.00	160,288,866.79	43,066,425.54			203,355,292.33	28.89	28.89				自有资金
高新院区地热供暖示范工程	38,600,000.00		19,325,898.64			19,325,898.64	50.07	50.07				自有资金
煤矿综采自动化产业基地建设项目	269,257,700.00	44,379,122.20		44,379,122.20			100.00	100.00	4,243,343.57			借款
合计	2,410,130,900.00	1,278,393,458.52	183,039,957.38	44,379,122.20	22,758,618.84	1,394,295,674.86			10,109,221.91	1,305,000.00

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期计提金额	计提原因
秦皇岛能源兼并重组秦皇岛市地方煤矿项目	22,758,618.84	部分停建
中煤科工河南钻探装备有限公司厂房建设	328,420.28	评估减值
合计	23,087,039.12	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值 准备	账面价值	账面余额	减值 准备	账面价值
专用设备	115,258.51		115,258.51	83,400.10		83,400.1
合计	115,258.51		115,258.51	83,400.10		83,400.10

项目	种植业		畜牧养殖业		林业		水产业		合计
	经济林	类别	类别	类别	类别	类别	类别	类别
一、账面原值
1.期初余额	2,444,214.53								2,444,214.53
2.本期增加金额	764,347.66								764,347.66
(1)外购	764,347.66								764,347.66
(2)自行培育
3.本期减少金额	285,664.05								285,664.05
(1)处置	285,664.05								285,664.05
(2)其他
4.期末余额	2,922,898.14								2,922,898.14
二、累计折旧
1.期初余额	348,300.72								348,300.72
2.本期增加金额	52,961.70								52,961.70
(1)计提	52,961.70								52,961.70
3.本期减少金额	42,406.07								42,406.07
(1)处置	42,406.07								42,406.07
(2)其他

4.期末余额	358,856.35								358,856.35
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	2,564,041.79								2,564,041.79
2.期初账面价值	2,095,913.81								2,095,913.81

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	商标权	采矿权	探矿权	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,109,075,980.32	1,196,579.25	12,573,637.64	57,395,763.36		1,141,896,272.39	326,805,288.96	442,274.37	2,649,385,796.29
2.本期增加金额		5,960.40		11,180,069.15	750,943.36		58,820.94	1,867.86	11,997,661.71
(1)购置		5,960.40		11,180,069.15	750,943.36		58,820.94		11,995,793.85
(2)内部研发								1,867.86	1,867.86
(3)企业合并增加
3.本期减少金额	44,380,359.92			25,566.98					44,405,926.90
(1)处置	15,988,773.00								15,988,773.00
(2)合并减少	28,391,586.92			25,566.98					28,417,153.90
4.期末余额	1,064,695,620.40	1,202,539.65	12,573,637.64	68,550,265.53	750,943.36	1,141,896,272.39	326,864,109.90	444,142.23	2,616,977,531.10
二、累计摊销
1.期初余额	192,270,735.90	1,004,081.48	5,366,157.83	44,680,104.65		356,156,628.40		366,609.76	599,844,318.02
2.本期增加金额	21,197,021.22	91,722.68	724,863.76	7,625,449.01	31,289.31	32,583,655.92		7,306.00	62,261,307.90
（1）计提	21,197,021.22	91,722.68	724,863.76	7,625,449.01	31,289.31	32,583,655.92		7,306.00	62,261,307.90
3.本期减少金额	9,168,639.18			25,566.98					9,194,206.16
(1)处置	3,940,446.39								3,940,446.39
（2）合并减少	5,228,192.79			25,566.98					5,253,759.77

4.期末余额	204,299,117.94	1,095,804.16	6,091,021.59	52,279,986.68	31,289.31	388,740,284.32		373,915.76	652,911,419.76
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额						26,342,393.32			26,342,393.32
（1）计提						26,342,393.32			26,342,393.32
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额						26,342,393.32			26,342,393.32
四、账面价值
1.期末账面价值	860,396,502.46	106,735.49	6,482,616.05	16,270,278.85	719,654.05	726,813,594.75	326,864,109.90	70,226.47	1,937,723,718.02
2.期初账面价值	916,805,244.42	192,497.77	7,207,479.81	12,715,658.71		785,739,643.99	326,805,288.96	75,664.61	2,049,541,478.27

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	1,143,750.00	本公司向北京燕大工贸集团购买位于密云县工业开发区的土地，购买后被纳入政府规划，未办理产权

项目	期初 余额	本期增加金额		本期减少金额		期末 余额
		内部开发支出	其他	确认为 无形资产	转入当期损益
信息化平台建设项目		512,266.18				512,266.18
山楂干红酒降酸方法		1,867.86		1,867.86
山楂白兰地新品开发	337,243.61	9,003.62			346,247.23
山楂新品种的研究	84,439.94	5,732.35			90,172.29
NC系统及供应链		615,404.69				615,404.69
信息化软件	348,053.10		1,322,430.86			1,670,483.96
合计	769,736.65	1,144,274.70	1,322,430.86	1,867.86	436,419.52	2,798,154.83

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	其他	处置	其他
浙江煤科清洁能源有限公司	3,564,007.64			3,564,007.64
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	3,471,142.92					3,471,142.92
唐山市水泵厂有限公司	2,187,338.74					2,187,338.74
石嘴山市煤机铁路运输有限公司	9,322.88					9,322.88
合计	9,231,812.18			3,564,007.64		5,667,804.54

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提	企业合	处	其

			并形成	置	他
唐山市水泵厂有限公司	2,187,338.74					2,187,338.74
石嘴山市煤机铁路运输有限公司	9,322.88					9,322.88
合计	2,196,661.62					2,196,661.62

商誉账面价值	资产组或资产组组合
	主要构成	账面价值	确定方法	本期是否发生变动
3,471,142.92	固定资产、在建工程和无形资产资产组	814,862,195.59	与购买日所确定的资产组一致	否

商誉账面 价值	可收回金的确定方法	重要假设及其合理理由	关键参数及其理由
3,471,142.92	收益法	1、假设宁夏天地奔牛实业集团有限公司外部环境、自身经营、治理、资产用途、管理方式及水平等在未来经营期间不发生重大变化； 2、现金流量在年度内均匀获得。	1、预计未来现金流量，基于管理层批准的2021年至2025年财务预算确定； 2、税前折现率为12.00%，为反映当前市场货币时间价值和相关资产组特定风险的税前利率； 3、预测期为5年，增长率2%，稳定期增长率为0； 4、预测期及稳定期利润率为11.48%。

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
经济开发区3号车间	20,567,318.57		685,577.29		19,881,741.28
经济开发区1号车间	7,456,071.22		277,005.74		7,179,065.48
地宗主厂	7,213,947.98		240,464.88		6,973,483.10

房改良
室外工程	6,411,841.41		200,893.20		6,210,948.21
经济开发区2号车间	6,068,199.50		217,368.34		5,850,831.16
基地其他待摊费用	5,402,627.50	747,145.19	371,741.66		5,778,031.03
经济开发区成品库（注1）	4,053,962.67		126,686.33		3,927,276.34
彩虹生产基地试车坡道	3,758,309.76		104,639.71		3,653,670.05
神东创新基地上湾综合（注2）	3,133,825.92		453,083.27		2,680,742.65
搬迁补偿费		23,414,736.57			23,414,736.57
其他	26,763,000.67	10,777,482.42	7,103,607.54	1,012,179.38	29,424,696.17
合计	90,829,105.20	34,939,364.18	9,781,067.96	1,012,179.38	114,975,222.04

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	3,184,493,529.26	558,796,388.80	3,073,286,138.08	537,514,005.11
内部交易未实现利润	105,730,912.26	21,141,586.47	135,685,328.47	24,917,314.89
可抵扣亏损
已计提未支付的职工薪酬	813,194,335.02	123,604,101.12	873,832,855.25	132,431,869.44
固定资	25,773,536.41	4,365,356.10	21,545,716.85	4,333,050.28

产折旧
递延收益	37,224,479.88	8,889,812.03	38,188,277.61	9,129,378.13
其他权益工具投资公允价值变动	41,933,900.00	6,290,085.00	43,533,900.00	6,530,085.00
预计负债	74,480,151.41	11,400,228.09	43,820,528.43	7,135,951.27
分期付款购买资产	113,132,992.65	28,283,248.16	114,980,868.52	28,745,217.13
其他	111,746,194.69	27,997,864.51	49,292,585.17	11,786,665.80
合计	4,507,710,031.58	790,768,670.28	4,394,166,198.38	762,523,537.05

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性 差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
计入其他综合收益的其他权益工具投资公允价值变动	115,501,026.89	17,887,051.57	90,351,385.31	13,907,855.87
合计	115,501,026.89	17,887,051.57	90,351,385.31	13,907,855.87

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	512,040,382.56	538,995,180.89
可抵扣亏损	451,376,693.62	428,954,618.71
合计	963,417,076.18	967,949,799.60

年份

期末金额

期初金额

备注

2020年		27,162,355.75
2021年	64,616,212.71	77,332,812.33
2022年	67,597,402.11	73,715,526.41
2023年	104,938,305.21	125,588,262.92
2024年	83,453,121.60	125,155,661.30
2025年	130,771,651.99
合计	451,376,693.62	428,954,618.71	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
抵账房产				4,282,300.00		4,282,300.00
待抵扣增值税进税额	28,496,831.52		28,496,831.52	30,618,082.65		30,618,082.65
其他	13,000.00		13,000.00	13,000.00		13,000.00
合计	28,509,831.52		28,509,831.52	34,913,382.65		34,913,382.65

项目	期末余额	期初余额
质押借款		15,000,000.00
抵押借款	55,000,000.00	109,000,000.00
保证借款	40,000,000.00
信用借款	214,000,000.00	245,000,000.00
合计	309,000,000.00	369,000,000.00

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	44,000,000.00
银行承兑汇票	561,335,976.41	739,037,507.25
合计	605,335,976.41	739,037,507.25

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	4,940,639,641.39	4,693,486,928.31
1-2年（含2年）	671,630,550.60	563,199,524.20
2-3年（含3年）	269,278,831.24	185,435,714.47
3年以上	372,170,705.05	481,844,113.62
合计	6,253,719,728.28	5,923,966,280.60

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
公司1	41,189,416.98	合同尚未履行完毕
公司2	29,240,000.00	合同尚未履行完毕
公司3	26,344,000.00	信用期内
公司4	19,515,898.84	合同尚未履行完毕
公司5	18,516,148.97	合同尚未履行完毕
公司6	17,964,445.36	信用期内
公司7	14,371,199.59	信用期内
公司8	12,221,560.00	信用期内
公司9	11,999,761.86	信用期内
公司10	11,377,884.00	信用期内
合计	202,740,315.60	/

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	1,347,245.63	3,217,483.51
1-2年（含2年）	774,042.56	197,158.69
2-3年（含3年）	123,098.98	526,161.00
3年以上	3,181,818.43	2,674,456.30
合计	5,426,205.60	6,615,259.50

项目	期末余额	期初余额
预收销售款	2,413,990,526.54	2,049,012,137.63
预收工程款	177,485,338.86	269,989,754.82
预收技术服务款	202,603,017.86	212,078,361.66
预收其他款项	6,332,098.79	1,789,120.18
合计	2,800,410,982.05	2,532,869,374.29

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	863,625,257.45	4,077,318,268.18	3,925,712,990.11	1,015,230,535.52
二、离职后福利-设定提存计划	60,462,627.27	295,480,346.93	306,968,108.72	48,974,865.48
三、辞退福利	6,749,776.47	4,080,820.00	10,601,496.20	229,100.27
四、一年内到期的其他福利		9,456.00	9,456.00
合计	930,837,661.19	4,376,888,891.11	4,243,292,051.03	1,064,434,501.27

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	596,409,060.43	3,016,468,760.38	2,883,396,635.48	729,481,185.33
二、职工福利费		247,882,684.38	247,882,684.38
三、社会保险费	14,641,926.02	180,594,092.22	184,037,761.39	11,198,256.85
其中：医疗保险费	13,919,045.01	165,594,197.37	169,770,437.96	9,742,804.42
工伤保险费	431,405.24	8,248,302.14	8,176,668.90	503,038.48
生育保险费	291,475.77	6,751,592.71	6,090,654.53	952,413.95
四、住房公积金	4,719,598.15	221,578,891.23	222,320,704.36	3,977,785.02
五、工会经费和职工教育经费	247,664,527.05	90,306,924.89	74,716,910.73	263,254,541.21
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬	190,145.80	320,486,915.08	313,358,293.77	7,318,767.11
合计	863,625,257.45	4,077,318,268.18	3,925,712,990.11	1,015,230,535.52

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	27,693,818.79	186,867,522.38	180,480,180.14	34,081,161.03
2、失业保险费	5,609,460.60	9,495,463.64	11,925,276.00	3,179,648.24
3、企业年金缴费	27,159,347.88	99,117,360.91	114,562,652.58	11,714,056.21
合计	60,462,627.27	295,480,346.93	306,968,108.72	48,974,865.48

项目	期末余额	期初余额
增值税	123,388,946.13	123,325,107.17
消费税	246,596.78	241,119.23
营业税
企业所得税	168,421,661.25	107,064,388.67
个人所得税	21,684,163.92	29,849,958.57
城市维护建设税	7,505,509.51	7,579,797.02
资源税	20,357,907.23	32,818,455.98
土地使用税	2,632,760.32	3,748,676.83
房产税	4,988,196.76	8,604,117.20
教育费附加	6,161,823.72	6,124,870.95
其他	4,224,325.73	3,721,855.33

合计

359,611,891.35

323,078,346.95

项目	期末余额	期初余额
应付利息		4,006,851.75
应付股利	25,259,370.35	44,863,256.51
其他应付款	894,865,385.11	985,892,687.73
合计	920,124,755.46	1,034,762,795.99

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息		17,314.25
企业债券利息
短期借款应付利息		59,812.50
其他利息		3,929,725.00
合计		4,006,851.75

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	25,259,370.35	44,863,256.51
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计	25,259,370.35	44,863,256.51

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	309,901,457.00	369,650,313.53
1-2年（含2年）	144,036,474.40	164,002,517.28
2-3年（含3年）	117,162,086.80	82,799,664.17
3年以上	323,765,366.91	369,440,192.75
合计	894,865,385.11	985,892,687.73

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
公司1	38,837,159.55	清算未完成
公司2	34,000,000.00	清算未完成
公司3	30,000,000.00	清算未完成
公司4	30,000,000.00	清算未完成
公司5	29,500,000.00	清算未完成
公司6	24,500,000.00	尚未结算
公司7	22,000,000.00	清算未完成
公司8	21,880,600.00	未到期
合计	230,717,759.55	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	28,681,818.19	16,201,938.05
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款	116,950,902.64	113,786,534.40
1年内到期的租赁负债
合计	145,632,720.83	129,988,472.45

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款

待转销项税	289,251,617.98	253,331,049.92
未终止确认票据	406,556,619.74	109,197,717.76
合计	695,808,237.72	362,528,767.68

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	28,000,000.00	28,000,000.00
保证借款		5,000,000.00
信用借款	30,681,818.19	11,883,756.24
其他长期借款	81,760,000.00	81,760,000.00
减：一年内到期的长期借款	-28,681,818.19	-16,201,938.05
合计	111,760,000.00	110,441,818.19

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款		111,138,061.97
专项应付款	118,327,078.55	107,434,942.70
合计	118,327,078.55	218,573,004.67

项目	期初余额	期末余额
分期付款购入采矿权	111,138,061.97
合计	111,138,061.97

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
高效、低排放煤粉工业锅炉技术体系示范应用	27,400,000.00			27,400,000.00	项目未结束
煤衍生油制清洁燃料试验平台建设	26,170,000.00			26,170,000.00	项目未结束
大型油气田及煤层气开发	22,653,603.35	33,111,477.00	19,169,407.71	36,595,672.64	项目未结束
国家能源煤炭高效利用与节能减排技术装备重点实验室	13,890,000.00		1,272,944.40	12,617,055.60	项目未结束

节能分院高效煤粉工业锅炉生产基地	5,720,000.00		513,460.20	5,206,539.80	项目未结束
装备分院高效煤粉工业锅炉生产基地	4,000,000.00			4,000,000.00	项目未结束
矿井突水水源快速判识与水灾防控关键技术研究	3,166,301.88		1,220,713.87	1,945,588.01	项目未结束
起重机减速器制造基地建设项目	1,500,000.00			1,500,000.00	项目未结束
薄煤层无人/少人采掘系统研究与应用示范	1,120,000.00		1,120,000.00
其他	1,815,037.47	2,785,675.03	1,708,490.00	2,892,222.50	项目未结束
合计	107,434,942.70	35,897,152.03	25,005,016.18	118,327,078.55	/

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债	989,371,524.99	1,071,994,854.39
二、辞退福利
三、其他长期福利
合计	989,371,524.99	1,071,994,854.39

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	1,071,994,854.39	1,119,169,723.30
二、计入当期损益的设定受益成本	33,870,000.00	35,600,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本		-2,540,000.00
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额	33,870,000.00	38,140,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本	-58,790,000.00	-23,790,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）	-58,790,000.00	-23,790,000.00
四、其他变动	-57,703,329.40	-58,984,868.91
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利	-57,703,329.40	-58,984,868.91
五、期末余额	989,371,524.99	1,071,994,854.39

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼		44,063,934.94	中煤科工能源投资秦皇岛有限公司未决诉讼；
产品质量保证	42,820,528.45	73,480,151.41	本公司上海分公司按煤机销售收入的2%计提产品质量保证金；北京天地玛珂电液控制系统有限公司按煤机销售收入的1.9%计提产品质量保证金；
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
科技风险准备金	1,000,000.00	1,000,000.00	上海煤科检测技术有限公司按照检查收入的5%计提科技风险准备金，累计不超过100万元。
合计	43,820,528.45	118,544,086.35	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	1,312,839,497.49	144,469,301.00	243,193,305.79	1,214,115,492.70
合计	1,312,839,497.49	144,469,301.00	243,193,305.79	1,214,115,492.70	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室	204,839,800.00			19,591,274.52		185,248,525.48	与资产相关
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室	142,167,400.00			967,507.85		141,199,892.15	与资产相关
采煤机安全准入分析验证实验室	91,480,000.00					91,480,000.00	与资产相关
联合厂房及厂区工程项目建设扶持资金	62,352,912.50			2,563,116.67		59,789,795.83	与资产相关
爆破器材安全准入分析验证实验室	45,809,300.00			3,053,953.32		42,755,346.68	与资产相关
煤矿职业病危害分析鉴定实验室	40,470,000.00	790,000.00		952,515.36		40,307,484.64	与资产相关
银川市开发区管委会重大项目建设补助	37,851,000.28			1,146,999.96		36,704,000.32	与资产相关
煤矿水灾事故分析鉴定实验室	37,800,000.00					37,800,000.00	与资产相关
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	30,940,000.00					30,940,000.00	与资产相关
矿山顶板与冲击地压事故鉴定实验室	29,770,000.00					29,770,000.00	与资产相关
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室	28,162,300.00			5,641,011.13		22,521,288.87	与资产相关
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	26,527,200.00					26,527,200.00	与资产相关
济源井下矿用安全设备项目补助	23,708,741.29					23,708,741.29	与资产相关
煤矿安全改造项目中央投资补助款	23,690,000.00					23,690,000.00	与资产相关
起重机减速器配套工程补偿费	22,500,073.23			760,002.48		21,740,070.75	与资产相关
煤层气开发利用研究中心	22,280,000.00				399,974.40	21,880,025.60	与收益相关
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室	17,370,000.00	1,150,000.00				18,520,000.00	与资产相关
央企进冀引导资金	16,778,130.81			513,587.28		16,264,543.53	与资产相关
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线研制	14,000,000.00					14,000,000.00	与资产相关

煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项目	11,930,000.00					11,930,000.00	与资产相关
煤炭智能化无人开采技术研发中心项目	11,660,000.00					11,660,000.00	与资产相关
工程中心创新能力建设项目	11,002,600.00					11,002,600.00	与资产相关
煤矿采掘装备配套大功率矿用减速器技术升级	10,577,779.94			1,866,666.67		8,711,113.27	与资产相关
低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工业化技术与装备研究项目	4,644,472.90				1,733,805.48	2,910,667.42	与资产相关
其他	170,625,048.69	25,711,015.83	962,464.40	2,328,936.08	58,999,248.24	134,045,415.80	与资产相关
其他	173,902,737.85	116,818,285.17	2,314,765.62	20,136,112.15	119,261,364.18	149,008,781.07	与收益相关
合计	1,312,839,497.49	144,469,301.00	3,277,230.02	59,521,683.47	180,394,392.30	1,214,115,492.70

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	4,138,588,892.00						4,138,588,892.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,627,679,255.92			1,627,679,255.92
其他资本公积	60,750,760.70	5,935,927.22	1,284,886.72	65,401,801.20
合计	1,688,430,016.62	5,935,927.22	1,284,886.72	1,693,081,057.12

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	19,757,711.99	83,920,340.57		-461,131.92	9,977,865.49	71,695,469.57	2,708,137.43	91,453,181.56
其中：重新计量设定受益计划变动额	-47,812,106.32	58,770,699.05			5,929,500.00	50,664,106.32	2,177,092.73	2,852,000.00
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	67,569,818.31	25,149,641.52		-461,131.92	4,048,365.49	21,031,363.25	531,044.70	88,601,181.56
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	2,433,009.56	-388,907.88				-388,907.88		2,044,101.68
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	2,338,876.57							2,338,876.57
其他债权投

资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	94,132.99	-388,907.88				-388,907.88		-294,774.89
其他综合收益合计	22,190,721.55	83,531,432.69		-461,131.92	9,977,865.49	71,306,561.69	2,708,137.43	93,497,283.24

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	43,151,468.79	113,045,538.26	105,183,775.25	51,013,231.80
维简费	860,870.11	16,912,387.90	17,597,836.86	175,421.15
煤矿转产发展基金	62,472,391.05	8,638,331.59	8,370,673.22	62,740,049.42
合计	106,484,729.95	138,596,257.75	131,152,285.33	113,928,702.37

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	493,371,045.99	63,098,589.30		556,469,635.29
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	493,371,045.99	63,098,589.30		556,469,635.29

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	10,665,084,109.40	9,824,423,556.64
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-142,770,119.77
调整后期初未分配利润	10,522,313,989.63	9,824,423,556.64
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,364,368,218.95	1,107,406,379.93
减：提取法定盈余公积	63,098,589.30	59,816,382.57
提取任意盈余公积
提取一般风险准备	1,269,400.36
应付普通股股利	413,858,889.20	206,929,444.60
转作股本的普通股股利
加：其他	24,535,178.61
期末未分配利润	11,432,990,508.33	10,665,084,109.40

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营 业务	20,292,656,461.01	14,470,186,447.15	19,050,519,463.75	13,323,250,415.39
其他 业务	259,746,051.99	156,365,124.86	333,053,760.37	225,475,042.55
合计	20,552,402,513.00	14,626,551,572.01	19,383,573,224.12	13,548,725,457.94

合同分类	本公司	合计
商品类型
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型	20,292,656,461.01	20,292,656,461.01
产品销售	15,122,865,108.65	15,122,865,108.65
工程项目	2,283,856,435.01	2,283,856,435.01
技术服务	2,885,934,917.35	2,885,934,917.35
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计	20,292,656,461.01	20,292,656,461.01

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税	1,081,247.56	792,040.75
营业税
城市维护建设税	57,929,227.85	54,930,111.38
教育费附加	30,641,314.72	29,766,447.95
资源税	116,068,914.45	128,143,879.31
房产税	19,690,689.34	27,105,061.27
土地使用税	16,441,321.59	19,088,372.83
车船使用税	600,619.75	582,422.24
印花税	11,117,107.32	9,943,719.28
地方教育费附加	18,458,852.10	19,187,144.21
其他	10,146,301.06	11,050,768.54
合计	282,175,595.74	300,589,967.76

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	314,019,642.41	300,465,684.27
销售服务费	114,590,818.48	56,434,354.63
差旅费	107,854,162.98	131,616,175.80
售后服务支出	52,488,214.70	60,875,256.43
提取质量保证金	22,210,442.84	20,145,687.57
展览广告费	16,586,494.73	26,409,459.19
修理费	15,186,631.51	16,952,944.39
包装费	11,533,163.67	14,977,545.30
折旧费	9,082,617.96	11,137,955.95
办公费	7,792,620.38	28,822,965.52
劳务费	6,154,947.63	10,385,615.07
运输费		221,636,897.73
其他	111,539,070.84	167,435,136.36
合计	789,038,828.13	1,067,295,678.21

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	1,225,463,372.63	1,262,208,438.21
折旧摊销费	150,340,680.70	140,027,212.89
租赁费	63,512,694.24	61,697,152.07
离退休人员支出	52,816,873.48	43,138,383.78
差旅费	48,144,364.07	71,810,449.83
修理费	43,382,476.74	46,627,303.85
办公费	26,656,571.57	26,686,543.18
咨询费	26,596,496.14	15,874,317.59
中介机构费	24,507,794.94	12,265,572.29
党建工作经费	20,024,291.90	25,056,581.03
劳务费	18,939,743.56	21,831,356.05
水电费	13,604,909.19	22,016,416.01
其他	153,983,030.38	155,794,338.87
合计	1,867,973,299.54	1,905,034,065.65

项目	本期发生额	上期发生额
材料费	507,398,280.29	371,112,568.15
职工薪酬	404,509,575.75	387,174,688.73
测试化验加工费	64,873,403.04	55,187,604.60
差旅费	46,070,026.91	34,673,940.41
出版、文献、信息传播、知识产权事务费	21,929,327.97	12,303,828.22
折旧摊销费	18,314,056.47	19,617,833.26
劳务费	10,842,708.01	10,188,047.88
燃料动力费	9,193,511.50	4,074,621.34
专家咨询费	3,342,766.48	2,583,427.85
办公费	2,431,920.06	1,145,465.75
其他	95,450,425.62	76,949,496.29
合计	1,184,356,002.10	975,011,522.48

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	37,760,793.29	91,719,221.64
减：利息收入	-112,010,907.55	-85,772,633.48
加：设定受益计划利息净额	33,870,000.00	38,140,000.00
汇兑损益	4,003,284.09	6,103,935.36
手续费	5,833,134.52	3,891,532.39
现金折扣		153,660.95
其他	-964,789.85
合计	-31,508,485.50	54,235,716.86

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
事业费拨款	122,165,561.52	98,520,884.00
与日常活动相关的政府补助	114,440,412.07	91,612,202.35
增值税返还	83,542,160.65	74,737,587.14
稳岗补贴	18,644,715.09	15,293,997.22
个税手续费返还	2,453,688.63	956,895.54
债务重组	999,870.88
合计	342,246,408.84	281,121,566.25

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	60,557,166.21	44,014,433.72
处置长期股权投资产生的投资收益	3,181,107.50	20,778,855.06
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	7,186,869.45	7,876,629.40
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得		1,969,236.56
其他	7,906,760.22	-9,224,252.11
合计	78,831,903.38	65,414,902.63

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-545,703.75	-132,738.75
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债

按公允价值计量的投资性房地产
合计	-545,703.75	-132,738.75

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-12,415,774.29	-33,465,762.44
应收账款坏账损失	12,285,323.59	-10,134,011.29
其他应收款坏账损失	-27,385,559.99	-51,195,156.34
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失	350,505.75	-530,189.77
合同资产减值损失
其他	-15,136,121.51	-1,526,692.65
合计	-42,301,626.45	-96,851,812.49

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-167,507,036.46	-262,424,160.28
三、长期股权投资减值损失		-13,703,978.26
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	-51,187.13
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失	-23,087,039.12
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失	-26,342,393.32
十一、商誉减值损失
十二、其他	-65,638,887.74
合计	-282,626,543.77	-276,128,138.54

项目	本期发生额	上期发生额
债务重组		297,270.15
固定资产处置收益	13,188,591.01	-14,534,353.26
合计	13,188,591.01	-14,237,083.11

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	4,000,760.62	237,361.36	4,000,760.62
其中：固定资产处置利得	4,000,760.62	237,361.36	4,000,760.62
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	7,690,430.01	16,752,829.03	7,690,430.01
无法支付的应付款项		28,000,511.87
罚没利得	2,165,782.82	3,078,487.95	2,165,782.82
保险赔偿收入		46,000.00
违约金收入	88,550.00	45,430.00	88,550.00
其他	17,191,313.28	9,362,572.88	17,191,313.28
合计	31,136,836.73	57,523,193.09	31,136,836.73

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
处僵治困专项补助	1,099,845.62	7,731,516.79	与收益相关
政府扶持款	949,964.40	949,964.40	与资产相关
西安高新技术产业开发区信用服务中心地热供暖示范项目奖励资金	526,000.00		与收益相关
产业转型升级专项资金	500,000.00		与收益相关
淮北市科技局创新平台支持资金	500,000.00		与收益相关
采育基地财政贴息	486,000.00	486,000.00	与资产相关
奉贤区培训财政补贴	311,203.20		与收益相关
榆横工业区财政局科技创新专项资金	310,000.00		与收益相关
榆横工业园区财政局科研专项储备补助	240,000.00		与收益相关
综合贡献奖、创新发展奖、转型升级奖	210,000.00		与收益相关
“三位一体”项目资金	200,000.00		与收益相关
省级技术中心奖励资金	200,000.00		与收益相关
优胜企业和优秀企业家	200,000.00		与收益相关
中小企业发展资金	200,000.00		与收益相关
高新管委会奖励	189,800.00		与收益相关
高新技术企业奖励	130,000.00	200,000.00	与收益相关
中煤科工重庆研究院汇专利奖励款	123,680.00		与收益相关
19年度通过省高企认定的企业进行街道分配奖励	100,000.00		与收益相关
知识产权示范企业	100,000.00		与收益相关
顺义区企业发展扶持资金		1,770,000.00	与收益相关
国家知识产权示范企业奖励款		1,000,000.00	与收益相关
重庆市沙坪坝区房屋征收中心000002中梁		619,238.80	与收益相关

山隧道征收补偿款
央企进冀引导资金		513,587.28	与收益相关
软件著作权奖励，专利资助		454,600.00	与收益相关
ABB井防防爆变频器城市基础设施建设		441,033.72	与资产相关
ABB井防防爆变频器厂房补助		405,012.88	与资产相关
科技局研发补助		390,000.00	与收益相关
金草田处置申报补助		350,439.90	与收益相关
淮北市发明专利补助、知识产权示范企业奖励款		223,230.00	与收益相关
优胜企业奖金		200,000.00	与收益相关
科技人才办新认定省企业博士后创新		150,000.00	与收益相关
收到重庆九龙坡区财政局二郎街道办事处2018年主要经济指标政策奖励		110,000.00	与收益相关
三干会奖金		100,000.00	与收益相关
北京市大兴区采育镇财政所就业奖励金		100,000.00	与资产相关
其他	1,101,436.79	430,205.07	与收益相关
其他	12,500.00	128,000.19	与资产相关
合计	7,690,430.01	16,752,829.03

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	3,572,314.56	4,464,571.06	3,572,314.56
其中：固定资产处置损失	3,572,314.56	4,455,561.13	3,572,314.56
无形资产处置损失		9,009.93
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	5,449,200.00	2,480,000.00	5,449,200.00
罚没及滞纳金支出	4,623,726.91	10,445,127.21	4,623,726.91
赔偿金及违约金支出	4,112,315.51	1,298,269.79	4,112,315.51
非常损失	946,003.94	223,770.37	946,003.94
预计未决诉讼损失	44,063,934.94	124,127.50	44,063,934.94
其他	4,640,131.28	17,023,312.47	4,640,131.28
合计	67,407,627.14	36,059,178.40	67,407,627.14

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	287,978,332.11	235,839,589.28
递延所得税费用	-38,495,602.28	-13,657,191.61

合计

249,482,729.83

222,182,397.67

项目	本期发生额
利润总额	1,906,337,939.83
按法定/适用税率计算的所得税费用	285,950,690.97
子公司适用不同税率的影响	21,689,603.61
调整以前期间所得税的影响	-7,833,999.95
非应税收入的影响	-13,867,258.05
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	12,940,859.79
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	1,355,941.67
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	52,617,346.09
其他调整事项对所得税费用的影响	-103,370,454.30
所得税费用	249,482,729.83

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	214,949,815.99	412,680,017.08
利息收入	112,010,907.55	85,741,006.55
保证金及暂挂款	220,279,828.73	265,391,542.03
员工归还备用金	24,339,623.59	61,686,773.87
其他	64,729,048.76	78,849,839.73
合计	636,309,224.62	904,349,179.26

项目	本期发生额	上期发生额
差旅费	190,839,936.08	231,391,843.55
投标保证金	228,486,127.17	201,629,034.90
研究开发费	116,075,992.44	136,097,425.19
备用金借款	78,899,137.74	119,293,924.79
水电供暖费	73,650,722.00	79,026,156.00
运杂费	38,598,525.59	78,102,779.14
办公费	43,138,815.57	43,921,114.49

租赁费	37,662,286.83	33,349,979.76
修理费	34,050,918.27	23,970,144.82
支付的保证金或押金	31,734,890.04	6,527,753.23
咨询费	5,355,089.76	6,034,019.20
其他	699,752,599.10	505,679,321.86
合计	1,578,245,040.59	1,465,023,496.93

项目	本期发生额	上期发生额
处置子公司股权		2,718,502.33
其他	10,660,000.00
合计	10,660,000.00	2,718,502.33

项目	本期发生额	上期发生额
收到关联方借款	8,500,000.00	12,000,000.00
合计	8,500,000.00	12,000,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
归还关联方借款本金及资金占用费	66,617,329.06	52,030,000.00
分期付款购买无形资产	114,131,445.00	109,992,515.00
职工退股		198,658,501.59
其他		2,480,000.00
合计	180,748,774.06	363,161,016.59

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,656,855,210.00	1,291,149,128.23
加：资产减值准备	282,626,543.77	276,128,138.54
信用减值损失	42,301,626.45	96,851,812.49
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	432,624,972.00	376,761,008.65
使用权资产摊销

无形资产摊销	62,261,307.90	61,397,394.47
长期待摊费用摊销	9,781,067.96	16,987,904.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-13,188,591.01	14,237,083.11
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	-428,446.06	4,227,209.70
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	545,703.75	132,738.75
财务费用（收益以“－”号填列）	75,634,077.38	97,995,107.82
投资损失（收益以“－”号填列）	-78,831,903.38	-65,414,902.63
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-38,495,602.28	-13,657,191.61
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	466,485,601.78	-40,158,707.63
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	706,645,076.26	1,123,290,541.80
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-1,048,241,867.73	-350,568,723.44
其他		56,063,840.71
经营活动产生的现金流量净额	2,556,574,776.79	2,945,422,383.53
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	6,730,004,397.42	5,128,172,906.99
减：现金的期初余额	5,128,172,906.99	4,607,640,238.23
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,601,831,490.43	520,532,668.76

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	52,534,233.00
其中：浙江煤科清洁能源有限公司	52,534,233.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	5,771,109.40
其中：浙江煤科清洁能源有限公司	5,771,109.40
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额	46,763,123.60

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	6,730,004,397.42	5,128,172,906.99
其中：库存现金	41,914.78	65,804.50
可随时用于支付的银行存款	6,729,805,008.95	5,127,400,255.10
可随时用于支付的其他货币资金	157,473.69	706,847.39
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	6,730,004,397.42	5,128,172,906.99
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	151,970,543.87	保证金、维修基金存款等
应收票据
存货
固定资产	34,253,558.56	抵押借款
无形资产
应收款项融资	350,418,839.57	票据质押
无形资产	24,772,442.93	抵押借款
在建工程	40,327,486.81	抵押借款
合计	601,742,871.74	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	26,375,217.48
其中：美元	4,029,444.54	6.5249	26,291,722.68
欧元	10,639.94	7.8473	83,494.80

港币
应收账款	-	-	2,370,072.05
其中：美元	363,235.00	6.5249	2,370,072.05
欧元
港币
长期借款	-	-
其中：美元
欧元
港币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室	204,839,800.00	递延收益	19,591,274.52
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室	142,167,400.00	递延收益	967,507.85
采煤机安全准入分析验证实验室	91,480,000.00	递延收益
联合厂房及厂区工程项目建设扶持资金	62,352,912.50	递延收益	2,563,116.67
爆破器材安全准入分析验证实验室	45,809,300.00	递延收益	3,053,953.32
煤矿职业病危害分析鉴定实验室	41,260,000.00	递延收益	952,515.36
银川市开发区管委会重大项目建设补助	37,851,000.28	递延收益	1,146,999.96
煤矿水灾事故分析鉴定实验室	37,800,000.00	递延收益
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	30,940,000.00	递延收益
矿山顶板与冲击地压事故鉴定实验室	29,770,000.00	递延收益
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室	28,162,300.00	递延收益	5,641,011.13
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	26,527,200.00	递延收益
济源井下矿用安全设备项目补助	23,708,741.29	递延收益
煤矿安全改造项目中央投资补助款	23,690,000.00	递延收益
起重机减速器配套工程补偿费	22,500,073.23	递延收益	760,002.48
煤层气开发利用研究中心	22,280,000.00	递延收益	399,974.40
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室	18,520,000.00	递延收益
央企进冀引导资金	16,778,130.81	递延收益	513,587.28
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线研制	14,000,000.00	递延收益
煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项目	11,930,000.00	递延收益
煤炭智能化无人开采技术研发中心项目	11,660,000.00	递延收益
工程中心创新能力建设项目	11,002,600.00	递延收益

煤矿采掘装备配套大功率矿用减速器技术升级	10,577,779.94	递延收益	1,866,666.67
低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工业化技术与装备研究项目	4,644,472.90	递延收益	1,733,805.48
其他	487,057,087.54	递延收益	125,427,627.94
处僵治困专项补助	1,099,845.62	营业外收入	1,099,845.62
其他	6,590,584.39	营业外收入	2,177,384.40
事业费拨款	122,165,561.52	其他收益
增值税即征即退	83,542,160.65	其他收益
研发重点项目补助资金	13,915,100.00	其他收益
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室补贴	9,212,424.76	其他收益	9,212,424.76
工业对标奖励资金	7,250,000.00	其他收益
收太原市财政局煤机装备电控系统及截割滚筒智能制造车间项目款	6,520,000.00	其他收益	6,520,000.00
矿山支护设备安全准入分析验证实验室补贴	5,829,513.23	其他收益	5,829,513.23
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室	5,641,011.13	其他收益	5,641,011.13
首台套技术装备补助资金	4,290,000.00	其他收益
企业研发费用财政后补助资金	3,366,000.00	其他收益
煤矿高危及灾变环境下电气设备安全准入分析验证实验室补贴	3,192,585.42	其他收益	3,192,585.42
爆破器材安全准入分析验证实验室	3,053,953.32	其他收益	3,053,953.32
疫情期间政府补助	2,978,400.00	其他收益	2,978,400.00
进口企业内陆运输费补助款	2,253,000.00	其他收益
研发后补助资金	2,207,600.00	其他收益
山西转型综改示范区管委会科研补助款	2,000,000.00	其他收益
综改区疫情期间复产增效奖励资金	2,000,000.00	其他收益
科技基础条件建设项目资金	1,892,000.00	其他收益
09年产业技术扩大内需	1,866,666.67	其他收益	1,866,666.67
综改区中等稳定顶板条件下煤巷快速掘进技术补助	1,800,000.00	其他收益	1,800,000.00
绿色工厂补助资金	1,730,000.00	其他收益
贴息补助	1,589,000.00	其他收益
再制造生产线补助	1,426,666.67	其他收益	1,426,666.67
矿用空气压缩与凿岩设备安全准入分析验证实验室补贴	1,356,751.11	其他收益	1,356,751.11
税费减免	1,318,602.99	其他收益
上海市奉贤区财政局零余额专户大型设备共享服务费	1,200,000.00	其他收益
外经贸发展专项资金	1,000,000.00	其他收益
收西安高新技术产业开发区信用服务中心2018年度普惠政策第六批拨款	1,000,000.00	其他收益	1,000,000.00
其他	45,649,540.49	其他收益	15,643,711.16

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例（%）

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

浙江煤科清洁能源有限公司

52,534,233.00

51%

挂牌 转让

2020年4月30日

完成 交割

3,181,107.50

浙江新源运输有限公司

公司名称	新纳入合并范围的原因	持股比例（%）
煤科节能（山西）能源服务有限责任公司（注1）	投资设立	70.00
中煤科工开采研究院有限公司（注2）	投资设立	100.00

天地（榆林）开采工程技术有限公司（注3）	投资设立	100.00
中煤科工集团智能矿山有限公司（注4）	投资设立	100.00
中煤科工智能储装技术有限公司（注5）	投资设立	100.00

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
北京中煤矿山工程有限公司	北京	北京	各类型的地基和基础工程施工等	72.68	25.23	设立或投资
北京天地玛珂电液控制系统有限公司	北京	北京	生产电液控制系统及产品等	68.00		设立或投资
石嘴山市煤机铁路运输有限公司	宁夏	宁夏	铁路专用线货物运输；铁路专用线维护；货物装卸、仓储、过磅服务		75.73	设立或投资
北京天地龙跃科技有限公司	北京	北京	除法律、行政法规、国务院需批准外，自主选择项目开展经营活动	78.07	19.69	设立或投资
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	北京	北京	除法律、行政法规、国务院需批准外，自主选择项目开展经营活动	51.00	39.00	设立或投资
天地（常州）自动化股份有限公司	常州	常州	矿山机电产品的生产和销售；网络工程的设计、承包等	84.73		设立或投资
天地宁夏支护装备有限公司	宁夏银川	宁夏银川	液压支架产品的制造、租赁、销售；备品备件的配送销售	87.50	12.50	设立或投资
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	宁夏	宁夏	矿山采掘设备、机电设备等设备的销售	92.47		非同一控制下企业合并
山西天地煤机装备有限公司	山西太原	山西太原	矿山机械电器液压成套设备及元部件等产品的销售及技术服务	51.00		同一控制下企业合并
唐山市水泵厂有限公司	唐山	唐山	制造、销售机械设备、零配件等	59.14		非同一控制下企业合并
中煤科工集团重庆研究院有限公司	重庆	重庆	勘察设计咨询、工程总承包、生产运营、技术研发与设备集成等	100.00		同一控制下企业合并
中煤科工集团北京华宇工程有限公司	北京	北京	地质勘探、工程咨询、煤矿技术服务等	100.00		同一控制下企业合并
中煤科工集团西安研究院有限公司	西安	西安	煤田工程、物探工程、水文工程、岩土工程，建设工程的设计、监理、施工等	100.00		同一控制下企业合并
中煤科工集团国际工程有限公司	北京	北京	工程承包、投资、咨询	51.00		设立或投资
中煤科工集团上海有限公司	上海	上海	煤矿机电、物料运输工程设计专业领域内的八技服务等	100.00		同一控制下企业合并
煤炭科学技术研究院有限公司	北京	北京	煤炭转化、煤炭清洁利用、采矿、选矿、煤田地质勘探、水文地质工程、矿山建设、矿山安全环保、地下工程的工艺技术及产品开发、技术转让、技术咨询、技术服务及技术工程承包等。	51.00		同一控制下企业合并
天地科技股份（香港）有限公司	香港	香港	国际投资；国际项目融资；国际项目管理；设备进出口；技术进出口；劳务输出；其他国际业务。	100.00		投资设立
中煤科工集团商业保理有限公司	天津	天津	以受让应收账款的方式提供贸易融资；应收账款的收付结算、管理与催收等	80.00		投资设立
中煤科工能源科技发展有限公司	天津	天津	能源技术开发；合同能源管理；企业管理；矿井技术研发、技术咨询、技术推广服务；销售机电设备及配件等	100.00		投资设立
中煤科工开采研究院有限公司	北京	北京	研究和试验发展、工程和技术研究、制造电子元器件设备	100.00		投资设立
中煤科工集团智能矿山有限公司	山西太原	山西太原	智能工业物联网、工业互联网、云平台矿山大数据平台设计开发；软件开发	100.00		投资设立
中煤科工智能储装技术有限公司	北京	北京	技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；制造电子元器件设备；制造机电组件设备	100.00		投资设立

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	7.53%	1,985	535	19,620
山西天地煤机装备有限公司	49.00%	6,007	1,047	110,327
天地（常州）自动化股份有限公司	15.27%	1,864	890	8,346
煤炭科学技术研究院有限公司	49.00%	3,212	1,029	117,334
北京天地玛珂电液控制系统有限公司	32.00%	9,806	2,160	32,664

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
天地 奔牛	357,675	99,232	456,907	187,525	13,002	200,527	341,825	100,565	442,390	193,513	13,413	206,926
山西 煤机	291,782	44,409	336,191	121,771	1,567	123,338	273,381	40,706	314,087	104,873	3,657	108,530
常州 股份	121,284	7,613	128,897	74,058	179	74,237	109,343	7,700	117,043	68,679	149	68,828
煤科院	226,977	158,624	385,601	89,411	62,235	151,646	203,641	175,157	378,798	74,474	69,566	144,040
天地 玛珂	156,241	27,327	183,568	74,517	6,976	81,493	126,900	25,223	152,123	72,277	4,662	76,939

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
天地奔牛	308,455	26,266	26,266	11,245	280,006	23,303	22,113	42,455
山西煤机	170,772	9,502	9,502	46,361	167,464	8,527	8,527	9,806
常州股份	68,067	12,204	12,243	15,002	61,872	9,279	8,739	16,738
煤科院	142,604	6,052	6,597	15,880	156,501	6,575	5,684	13,700
天地玛珂	116,265	30,642	30,642	12,699	103,644	17,372	17,372	9,086

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
一、合营企业
山西天地赛福蒂科技有限公司	太原市	太原	煤机制造	51.00		权益法
中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	朔州市	朔州	商务服务业	40.00		权益法
二、联营企业
晋城金鼎天地煤机装备有限责任公司	晋城市	晋城市	煤机制造	49.00		权益法
中煤科工金融租赁股份有限公司	天津	天津	货币金融服务	40.82		权益法
中勘资源勘探科技股份有限公司	淮北市	淮北市	勘探技术	23.42		权益法
上海克硫环保科技股份有限公司（注）	上海	上海	环保技术	13.14		权益法

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	山西天地赛福蒂科技有限公司	中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	山西天地赛福蒂科技有限公司	中煤科工山西华泰矿业管理有限公司
流动资产	5,555	18,890	5,301

其中：现金和现金等价物	1,167	5,234	129
非流动资产	53	1,087	55
资产合计	5,608	19,977	5,356
流动负债	2,433	13,261	2,425
非流动负债		202
负债合计	2,433	13,463	2,425
少数股东权益
归属于母公司股东权益	3,175	6,514	2,931
按持股比例计算的净资产份额	1,619	2,606	1,495
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值	1,619	2,606	1,495
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入	4,014	29,863	3,638
财务费用	49	6
所得税费用	15	1,217
净利润	212	3,514	157
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	212	3,514	157
本年度收到的来自合营企业的股利

	期末余额/本期发生额		期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额		期初余额/上期发生额
	中煤科工金融租赁股份有限公司	中勘资源勘探科技股份有限公司	上海克硫环保科技股份有限公司	晋城金鼎天地煤机装备有限公司	中煤科工金融租赁股份有限公司	中勘资源勘探科技股份有限公司	上海克硫环保科技股份有限公司	晋城金鼎天地煤机装备有限公司
流动资产	497,110	42,170	29,666	12,152	398,184	34,602	29,451	13,409
非流动资产	95,668	8,541	3,473	146	47,375	9,078	3,871	166
资产合计	592,778	50,711	33,139	12,298	445,559	43,680	33,322	13,575
流动负债	444,887	20,789	20,840	8,662	291,308	16,346	22,359	10,135
非流动负债	31,188	4,149	-	-	45,583	4,544	-	-
负债合计	476,075	24,938	20,840	8,662	336,891	20,890	22,359	10,135
少数股东权益
归属于母公司股东权益	116,704	25,633	12,299	3,636	108,669	22,790	10,963	3,440
按持股比例计算的	47,634	6,003	1,616	1,782	44,359	5,337	1,441	1,686

净资产份额
调整事项	-	999	-	-	-	989	-	-
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	47,634	7,002	1,616	1,782	44,359	6,326	1,441	1,686
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	26,226	38,043	20,669	5,096	16,763	29,519	24,335	9,467
净利润	8,035	3,093	1,336	161	5,548	2,699	2,028	388
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	8,035	3,093	1,336	161	5,548	2,699	2,028	388
本年度收到的来自联营企业的股利		48

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计	66,194,513.00	63,282,230.00
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	8,002,810.52	8,002,810.52
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额	8,002,810.52	8,002,810.52

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括借款、应收票据及应收账款、应付票据及应付账款、应付债券等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。风险管理目标和政策：

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。

（一）金融工具分类

1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值

（1）2020年12月31日

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	6,881,974,941.29			6,881,974,941.29
交易性金融资产		2,182,815.00		2,182,815.00
应收票据	1,097,289,507.29			1,097,289,507.29
应收账款	8,346,975,559.94			8,346,975,559.94
应收款项融资			4,336,011,300.99	4,336,011,300.99
其他应收款	274,791,264.57			274,791,264.57
应收利息	24,962,625.00			24,962,625.00
长期应收款	78,699,401.22			78,699,401.22
其他权益工具投资			246,456,502.31	246,456,502.31

（2）2019年12月31日

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	5,426,627,050.65			5,426,627,050.65
交易性金融资产		2,728,518.75		2,728,518.75
应收票据	635,849,486.23			635,849,486.23
应收账款	9,058,330,473.72			9,058,330,473.72
应收款项融资			3,821,902,245.04	3,821,902,245.04
其他应收款	308,988,716.28			308,988,716.28
应收利息	17,277,465.00			17,277,465.00
长期应收款	146,861,336.03			146,861,336.03
其他权益工具投资			214,750,017.65	214,750,017.65

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		309,000,000.00	309,000,000.00
应付票据		605,335,976.41	605,335,976.41
应付账款		6,253,719,728.28	6,253,719,728.28
其他应付款		894,865,385.11	894,865,385.11

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		369,000,000.00	369,000,000.00
应付票据		739,037,507.25	739,037,507.25
应付账款		5,923,966,280.60	5,923,966,280.60
其他应付款		985,892,687.73	985,892,687.73

为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险较低。本公司关注集中信用风险的控制，采取必要措施避免债权过度集中。本公司客户数量众多，不存在信用风险特别集中的情况。同时，本公司于每个资产负债表日审核重大应收款项占应收款总额的比例以确保信用风险不过度集中。本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录，无重大信用集中风险。本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

（三）流动性风险

流动风险是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

于资产负债表日，本公司持有的金融负债按到期日分析列示如下：

项目	2020年12月31日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	309,000,000.00		309,000,000.00
应付票据	605,335,976.41		605,335,976.41
应付账款	4,940,639,641.39	1,313,080,086.89	6,253,719,728.28
一年内到期的非流动负债	145,632,720.83		145,632,720.83
长期借款		111,760,000.00	111,760,000.00
长期应付款		118,327,078.55	118,327,078.55
其他应付款	309,901,457.00	584,963,928.11	894,865,385.11

项目	2019年12月31日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	369,000,000.00		369,000,000.00
应付票据	739,037,507.25		739,037,507.25
应付账款	4,693,486,928.31	1,230,479,352.29	5,923,966,280.60
一年内到期的非流动负债	129,988,472.45		129,988,472.45
长期借款		110,441,818.19	110,441,818.19

长期应付款		218,573,004.67	218,573,004.67
其他应付款	369,650,313.53	616,242,374.20	985,892,687.73

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	2,182,815.00			2,182,815.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	2,182,815.00			2,182,815.00
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资	2,182,815.00			2,182,815.00
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	153,274,142.59		93,182,359.72	246,456,502.31
（四）投资性房地产

1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资			4,336,011,300.99	4,336,011,300.99
持续以公允价值计量的资产总额	155,456,957.59		4,429,193,660.71	4,584,650,618.30
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

应收款项融资：系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。持有的内蒙古蒙晋物流股份有限公司，采用评估机构估值的结果，认定成本作为公允价值。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中国煤炭科工集团有限公司	北京	工程和技术研究与实验发展	400,388.23	55.54	55.54

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见附注九、3在合营企业或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
中煤科工金融租赁股份有限公司	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
中煤国际工程设计研究总院有限公司	同受最终控制方控制
北京同惠物业管理有限责任公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团上海研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	同受最终控制方控制
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	同受最终控制方控制
唐山大方汇中仪表有限公司	同受最终控制方控制
煤科集团沈阳研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团信息技术有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团唐山研究院有限公司	同受最终控制方控制
煤科集团杭州环保研究院有限公司	同受最终控制方控制
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团常州研究院有限公司	同受最终控制方控制
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	同受最终控制方控制
南京业恒达智能系统股份有限公司	同受最终控制方控制
煤炭工业规划设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工生态环境科技有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	同受最终控制方控制
北京华宇创达科技服务有限公司	同受最终控制方控制
上海煤科信息科技有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
唐山国选精煤有限责任公司	同受最终控制方控制
煤炭科学研究总院	同受最终控制方控制
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
贵州织金马家田煤业有限公司	同受最终控制方控制
北京源平企业管理有限公司	同受最终控制方控制
辽宁诚信建设监理有限责任公司	同受最终控制方控制
北京源平企业管理有限公司	同受最终控制方控制
辽宁诚信建设监理有限责任公司	同受最终控制方控制

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	采购商品	10,019,247.96	2,604,138.15
中煤科工集团上海研究院有限公司	采购商品	3,416,139.58	44,151.48
唐山大方汇中仪表有限公司	采购商品	3,317,038.95	2,747,519.33
煤科集团沈阳研究院有限公司	采购商品	2,694,070.81	1,182,118.37
中煤科工集团信息技术有限公司	采购商品	1,067,550.97
中煤科工集团唐山研究院有限公司	采购商品	730,442.66	1,631,130.51
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	采购商品	254,867.26	15,500.00
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	采购商品	193,748.67	3,760,654.88
煤科集团杭州环保研究院有限公司	采购商品	139,411.42
煤炭科学研究总院	采购商品	75,471.70
中煤科工集团常州研究院有限公司	采购商品		110,377.36
煤炭工业规划设计研究院有限公司	采购商品		110,091.74
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	工程项目	51,886,792.45
中煤科工生态环境科技有限公司	工程项目	3,037,064.10
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	工程项目	2,000,000.00
煤炭工业规划设计研究院有限公司	接受劳务	11,973,033.88	10,872,641.23
北京华宇创达科技服务有限公司	接受劳务	7,455,657.41	5,845,619.39
煤炭科学研究总院	接受劳务	5,490,786.57	8,757,635.60
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	接受劳务	4,608,353.29	292,452.82
北京同惠物业管理有限责任公司	接受劳务	4,110,306.19
中煤科工集团唐山研究院有限公司	接受劳务	3,217,717.34	543,471.69
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	接受劳务	3,080,139.60	2,139,932.07
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	接受劳务	2,684,449.60	1,701,159.44
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	接受劳务	2,603,773.58
上海煤科信息科技有限公司	接受劳务	2,190,754.72	5,283,018.86
煤科集团杭州环保研究院有限公司	接受劳务	1,213,892.14	67,169.82
中煤科工生态环境科技有限公司	接受劳务	1,187,121.67	1,981,132.02
中煤科工金融租赁股份有限公司	接受劳务	1,159,528.30
中煤科工集团常州研究院有限公司	接受劳务	1,048,481.03	344,386.78
煤科集团沈阳研究院有限公司	接受劳务	928,341.18	2,049,624.27
中煤科工集团上海研究院有限公司	接受劳务	787,645.63	2,904,514.67
中煤国际工程设计研究总院有限公司	接受劳务	657,879.17
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	接受劳务	584,905.66	38,830.19
唐山国选精煤有限责任公司	接受劳务	410,653.29
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	接受劳务	311,320.76	429,433.98
中国煤炭科工集团有限公司	接受劳务	78,450.86
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	接受劳务	7,924.54	242,924.52
中国煤炭科工集团有限公司	资金使用费	1,326,750.00	6,418,168.06
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	资金使用费	556,539.14	2,175,000.00
中煤科工集团唐山研究院有限公司	资金使用费		337,795.02
煤科集团杭州环保研究院有限公司	采购固定资产		6,638,449.80

煤炭科学研究总院	租赁	58,155,733.90	52,176,156.01
中煤国际工程设计研究总院有限公司	租赁	10,276,286.93	10,867,801.25
北京同惠物业管理有限责任公司	租赁	9,883,233.61
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	租赁	4,688,630.00	4,117,142.84
中煤科工集团上海研究院有限公司	租赁	2,207,520.00	2,544,910.48
北京华宇创达科技服务有限公司	租赁	2,101,886.60	3,875,951.09
中煤科工集团常州研究院有限公司	租赁	177,142.86	177,142.86
合计		223,996,685.98	145,028,146.58

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中煤科工金融租赁股份有限公司	销售商品	219,760,889.80	177,745,677.95
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	销售商品	30,869,917.60	2,830.19
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	销售商品	27,345,132.72	840.71
中煤科工集团唐山研究院有限公司	销售商品	8,786,260.35	4,159,193.56
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	销售商品	7,024,187.83	1,493,481.05
中煤科工集团常州研究院有限公司	销售商品	4,961,942.95	2,522.12
中煤科工集团上海研究院有限公司	销售商品	3,491,712.76	198,141.46
煤科集团沈阳研究院有限公司	销售商品	1,861,231.91	3,117,825.19
中国煤炭科工集团有限公司	销售商品	1,628,191.72	1,203,263.05
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	销售商品	1,362,000.00
煤炭科学研究总院	销售商品	644,544.26	840.70
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	销售商品	8,385,491.96	5,831,858.41
上海煤科信息科技有限公司	销售商品	286,027.72	2,876.11
唐山国选精煤有限责任公司	销售商品	42,110.62	70,168.97
贵州织金马家田煤业有限公司	销售商品	6,194.69	4,096,370.31
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	销售商品	3,601.77	24,716.98
中煤科工生态环境科技有限公司	销售商品		409.48
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	销售商品		840.71
煤炭工业规划设计研究院有限公司	销售商品		1,261.06
煤科集团杭州环保研究院有限公司	销售商品		1,681.42
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	托管收入	286,830.91	75,895.64
中煤科工集团上海研究院有限公司	托管收入	92,526.80	188,368.01
中煤科工集团常州研究院有限公司	托管收入	78,397.78	125,509.11
中国煤炭科工集团有限公司	托管收入	4,628,655.22
中煤科工集团上海研究院有限公司	提供租赁		33,628.32
中煤科工集团常州研究院有限公司	提供租赁	47,619.05
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	提供劳务	7,733,313.10	802,741.82
煤科集团沈阳研究院有限公司	提供劳务	1,588,600.82	1,983,659.73
煤炭科学研究总院	提供劳务	1,067,360.32	3,567,146.25
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	提供劳务	882,531.43	4,156,047.05
中煤科工集团上海研究院有限公司	提供劳务	856,677.72
中国煤炭科工集团有限公司	提供劳务	688,966.64	9,226,391.59
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	提供劳务	607,365.07	102,830.19
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	提供劳务	311,556.91

唐山国选精煤有限责任公司	提供劳务	246,391.97
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	提供劳务	208,731.12	36,226.43
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	提供劳务	125,658.48	206,603.78
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	提供劳务	68,235.85	118,134.66
煤炭工业规划设计研究院有限公司	提供劳务	28,400.00	263,207.55
中煤科工生态环境科技有限公司	提供劳务	24,313.88	127,090.19
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	提供劳务	6,152.83
中煤科工集团唐山研究院有限公司	提供劳务	3,931.13	7,547.17
中煤科工集团常州研究院有限公司	提供劳务		216,981.13
中煤国际工程设计研究总院有限公司	提供劳务		5,547,169.82
唐山大方汇中仪表有限公司	提供劳务		84,905.66
煤科集团杭州环保研究院有限公司	提供劳务		239,547.17
贵州织金马家田煤业有限公司	提供劳务		1,037.74
北京源平企业管理有限公司	提供劳务		15,056,603.35
合计		336,041,655.69	240,122,071.79

委托方/出包方 名称	受托方/承包方名称	受托/承包资产类型	受托/承包起始日	受托/承包终止日	托管收益/承包收益定价依据	本期确认的托管收益/承包收益
中煤科工集团上海研究院有限公司	中煤科工集团上海有限公司	其他资产托管	2018-01-01	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	被托管单位审计后净利润的5%	92,526.80
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	山西天地煤机装备有限公司	其他资产托管	2010-01-01	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	被托管单位审计后净利润的5%	286,830.91
中煤科工集团常州研究院有限公司	天地（常州）自动化股份有限公司	其他资产托管	2018-01-01	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	被托管单位审计后净利润的5%	78,397.78
中国煤炭科工集团有限公司	天地科技股份有限公司	其他资产托管	2020-1-1	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	被托管单位审计后净利润的5%，但不低于10万元，不高于100万元。	4,628,655.22
受托管理小计						5,086,410.71

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中煤科工集团上海研究院有限公司	办公用房		33,628.32
中煤科工集团常州研究院有限公司	设备租赁	47,619.05
合计		47,619.05	33,628.32

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
煤炭科学研究总院	办公用房、生产用房	58,155,733.90	52,176,156.01
中煤国际工程设计研究总院有限公司	办公用房	10,276,286.93	10,867,801.25
北京同惠物业管理有限责任公司	租赁	9,883,233.61
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	办公用房、生产用房	4,688,630.00	4,117,142.84
中煤科工集团上海研究院有限公司	办公用房	2,207,520.00	2,544,910.48
北京华宇创达科技服务有限公司	办公用房、车辆	2,101,886.60	3,875,951.09
中煤科工集团常州研究院有限公司	办公用房	177,142.86	177,142.86
合计		87,490,433.90	73,759,104.53

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
山西焦煤集团融资担保有限责任公司	20,000,000.00	2020-9-24	2021-9-23	否
山西焦煤集团融资担保有限责任公司	20,000,000.00	2020-10-16	2021-10-15	否

单位：元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
中国煤炭科工集团有限公司	81,760,000.00	2014-12-29	无	年息0%
中国煤炭科工集团有限公司	30,000,000.00	2020-07-06	2021-07-05	年利率4.35%

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	6,078,600.00	6,027,900.00

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
合同资产	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	3,090,000.00
合同资产	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	488,776.53
合同资产	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	400,000.00
其他应收款	中煤科工金融租赁股份有限公司	9,814,880.00	981,488.00	9,814,880.00	490,744.00
应收账款	北京源平企业管理有限公司	15,960,000.00		15,990,000.00
应收账款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	15,422,320.00		2,935,239.50
应收账款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	12,444,500.00		2,668,500.05
应收账款	煤科集团沈阳研究院有限公司	8,773,752.00	29,300.00	3,783,670.24
应收账款	中煤科工金融租赁股份有限公司	4,965,560.00	248,278.00	4,814,250.00
应收账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	3,943,654.50		2,417,000.00
应收账款	煤炭科学研究总院	2,784,820.50		2,308,461.24

应收账款	贵州织金马家田煤业有限公司	3,372,567.95		2,472,546.23
应收账款	中煤科工集团上海研究院有限公司	1,293,861.83		433,250.00
应收账款	中国煤炭科工集团有限公司	5,361,912.95		613,397.73
应收账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	241,390.00		684,005.47
应收账款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	228,277.11		4,186,040.11
应收账款	中煤科工集团信息技术有限公司	150,326.65
应收账款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	83,770.00		192,000.00
预付账款	南京科工煤炭科学技术研究有限公司	3,800,000.00
预付账款	北京同惠物业管理有限责任公司	1,743,087.81
预付账款	煤炭科学研究总院	759,921.00		792,376.00
预付账款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	281,900.00		270,000.00
预付账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	100,000.00		900,000.00
预付账款	中煤科工集团常州研究院有限公司	45,580.00		11,800.00
预付账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	18,250.00		2,120.00
预付账款	中煤国际工程设计研究总院有限公司	7,000.00
预付账款	煤炭工业规划设计研究院有限公司	6,500.00
预付账款	煤科集团沈阳研究院有限公司	4,200.00		115,000.00
预付账款	中煤科工集团上海研究院有限公司			810,000.00
预付账款	中煤科工金融租赁股份有限公司			500,000.00
预付账款	煤科集团杭州环保研究院有限公司			85,069.00
预付账款	唐山大方汇中仪表有限公司			66,000.00
预付账款	中煤科工集团唐山研究院有限公司			23,600.00
预付账款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司			1,000.00

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
合同负债	中煤科工金融租赁股份有限公司	19,350,614.13
合同负债	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	7,347,796.53
合同负债	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	3,833,169.02
合同负债	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	2,800,000.00
合同负债	煤炭科学研究总院	730,957.63
合同负债	中国煤炭科工集团有限公司	712,302.32
合同负债	煤科集团沈阳研究院有限公司	617,223.50
合同负债	中煤科工集团唐山研究院有限公司	369,944.25
其他流动负债	中煤科工金融租赁股份有限公司	2,515,579.83
其他流动负债	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	955,213.55
其他流动负债	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	364,000.00
其他流动负债	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	251,022.08
其他流动负债	煤炭科学研究总院	93,831.81
其他流动负债	中国煤炭科工集团有限公司	89,517.19
其他流动负债	中煤科工集团唐山研究院有限公司	48,092.75
其他流动负债	煤科集团沈阳研究院有限公司	38,421.01
其他应付款	中国煤炭科工集团有限公司	103,905,525.00	79,933,518.33
其他应付款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	76,467,181.82
其他应付款	煤炭科学研究总院	25,318,272.70	24,714,992.03
其他应付款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司		50,000,000.00
其他应付款	北京华宇创达科技服务有限公司		2,951,898.36
其他应付款	中煤国际工程设计研究总院有限公司		34,331.90
应付股利	中国煤炭科工集团有限公司	19,042,831.60
应付账款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	44,098,532.00	100,000.00
应付账款	煤炭科学研究总院	8,666,077.50	26,990,355.00
应付账款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	4,975,200.00	4,910,482.00
应付账款	煤炭工业规划设计研究院有限公司	4,862,000.00	5,012,000.00
应付账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	4,768,050.00	355,000.00
应付账款	北京华宇创达科技服务有限公司	4,130,603.06	619,938.99
应付账款	中煤科工生态环境科技有限公司	3,988,586.98
应付账款	唐山大方汇中仪表有限公司	2,356,618.00	1,050,484.00
应付账款	煤科集团沈阳研究院有限公司	2,082,649.85	3,727,762.47
应付账款	中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	2,000,000.00
应付账款	南京科工煤炭科学技术研究有限公司	478,723.50	520,045.50
应付账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	280,000.00
应付账款	中国煤炭科工集团有限公司	274,500.00	763,000.00
应付账款	南京业恒达智能系统股份有限公司	250,000.00
应付账款	中煤科工集团上海研究院有限公司	235,000.00	300.00
应付账款	辽宁诚信建设监理有限责任公司	200,000.00	200,000.00

应付账款	煤科集团杭州环保研究院有限公司	165,577.01	1,046,627.01
应付账款	中煤科工集团信息技术有限公司	110,000.00
应付账款	中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	4,200.00
应付账款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	3,500.00
预收账款	中煤科工金融租赁股份有限公司	30,928,730.00
预收账款	中国煤炭科工集团有限公司		6,125,050.43
预收账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司		3,164,000.00
预收账款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司		3,090,000.00
预收账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司		1,711,430.00
预收账款	煤科集团沈阳研究院有限公司		438,700.00
预收账款	煤炭科学研究总院		288,088.69

项目	期末余额	期初余额
已签约但尚未于财务报表中确认的
—购建长期资产承诺	30,250,000.00	252,905,473.97
合计	30,250,000.00	252,905,473.97

至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：

项目	期末余额	期初余额
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额：
资产负债表日后第1年	12,142,167.90	12,142,167.90
资产负债表日后第2年	915,500.00	12,142,167.90
资产负债表日后第3年	915,500.00	915,500.00
以后年度	3,128,000.00	4,043,500.00
合计	17,101,167.90	29,243,335.80

（2）秦皇岛公司与青龙宏顺矿业资产买卖合同纠纷案件

2015年2月，中煤科工能源投资秦皇岛有限公司（以下简称“秦皇岛公司”）与青龙满族自治县宏顺矿业有限公司（以下简称“宏顺矿业”）清算组签订《资产收购协议》。协议约定：秦皇岛公司以2,200.00万元收购宏顺矿业全部资产，自协议生效后一个月内支付440.00万元；完成资产移交半个月内支付660.00万元；协议生效一年半内支付剩余1,100.00万元。协议签署后，秦皇岛公司未向宏顺矿业支付资产收购款。2020年7月27日，宏顺矿业向秦皇岛中院起诉，要求秦皇岛公司支付《资产收购协议》项下欠付的资产收购款2,200.00万元及逾期违约金943.40万元，并要求秦皇岛公司偿付实际交付但超出《资产收购协议》项下资产范围的资产收购款及逾期付款利息，暂计5万元（以实际评估金额为准），同时要求科工能源对秦皇岛公司应支付全部款项承担连带清偿责任。2020年8月18日，科工能源收到秦皇岛中院送达的宏顺矿业起诉秦皇岛公司和科工能源合同纠纷的传票、应诉通知书、举证通知书及宏顺矿业民事起诉状，案件定于2020年9月28日开庭审理。由于科工能源并非宏顺矿业《资产收购协议》的合同相对人，依据《民事诉讼法》第二十一条第二款规定，科工能源于2020年8月25日向秦皇岛中院提交了管辖权异议申请，申请将案件移送北京市第三中级人民法院审理。2020年9月10日，秦皇岛中院下达民事裁定书，驳回科工能源管辖权异议申请。2020年10月9日，科工能源向河北省高院提交管辖权异议上诉状。

（3）北京华宇平顶山分公司与山西宏图买卖合同纠纷案件

北京华宇平顶山分公司与山西省宏图建设集团有限公司于2011年签订原平项目《土建施工合同》及补充协议。该项目由北京华宇平顶山分公司总承包,项目业主为忻州神达能源集团原平选煤化工有限公司（以下简称“忻州神达”），土建施工分包单位为山西省宏图建设集团有限公司（以下简称“宏图公司”）。北京华宇平顶山分公司与忻州神达于2011年8月20日签订总承包合同，并于同日开工。2014年9月底，因忻州神达资金问题，项目处于停工阶段，完成合同工程建设总量的约95%，工程具备单机试车条件；该项目于2018年10月份复工，2019年1月31日，忻州神达给北京华宇平顶山分公司送达了终止该合同的函，2019年3月13日，北京华宇平顶山分公司决定与忻州神达进行工程现状移交结算。2020年3月23日，忻州神达来函告知其股东程鹏飞先生去世，接连出现资金链断裂等问题。致使北京华宇平顶山分公司与忻州神达的结算未最终完成，结算过的款项无法正常收回。土建施工单位山西宏图公司与北京华宇平顶山分公司的合同额、补充协议（含暂估价工程）累计12,099.65万元。截止目前，北京华宇平顶山分公司已累计批复宏图公司进度结算11,971.05万元（与北京华宇平顶山分公司的部分签证变更未计入），按总包收费比例支付了山西宏图工程款11,445.06万元（按进度结算额计，支付比例为95.61%）。2020年9月山西宏图向忻州市中级人民法院提起诉讼，要求北京华宇平顶山分公司支付土建工程欠款2,715.94万元，停工损失、看场费、利息损失2,778.53万元，安装工程欠款339.22万元,共计5,833.69万元人民币。

目前，北京华宇平顶山分公司通过招标委托律师事务所，起诉了原平项目忻州神达，已立案并申请了财产保全。针对山西宏图公司的诉求，北京华宇平顶山分公司异议如下：工程费，索赔费，均为北京华宇平顶山分公司与忻州神达的总包合同结算额，与分包合同结算的计算基础不同，不能作为与宏图公司的结算额；也不符合宏图公司与北京华宇平顶山分公司的联系函“以双方同意的业主最终审核结果为基础进行分包结算”的约定，签证变更费，待结算完成才成立。

北京华宇平顶山分公司委托律师事务所，应对宏图公司的起诉,目前就案件管辖权的问题还在争议中。

（4）本公司与与晋城市德江商贸有限公司居间合同纠纷

2013年1月15日，本公司与晋城市华仁商贸有限公司（以下简称“华仁商贸”）签订《矿山紧急避险系统代理框架协议》，约定由华仁商贸在项目中代理销售天地科技股份有限公司的矿山紧急避险系统产品。代理价格为按照天地科技股份有限公司与山西兰花机械制造有限公司签订的合同额下浮10%。天地科技股份有限公司与山西兰花机械制造有限公司签订10份销售合同共计9,045.4万元。相应地，2013年1月至11月，华仁商贸与天地科技股份有限公司就其中7份销售合同签订7份《决算协议书》共763.69万元，决算协议书中约定华仁商贸负责项目完成后督促用户按合同约定及时付款，如未及时回款，天地科技股份有限公司有权终止协议。2018年8月9日，晋城市德江商贸有限公司（以下简称“德江商贸”）与华仁商贸签订《债权转让合同》，华仁商贸将其对天地科技股份有限公司所享有的上述债权全部换让给德江商贸，德江商贸诉至法院。2020年9月29日北京朝阳区人民法院判决天地科技股份有限公司需支付晋城市德江商贸有限公司居间费

657.15万元，同时承担利息及案件受理费。天地科技股份有限公司不服判决于2020年10月27日向北京市三中院提起上诉，要求法院撤销上述判决，目前尚未判决。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

拟分配的利润或股利	620,788,333.80
经审议批准宣告发放的利润或股利

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为六个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。这些报告分部是以行业为基础确定的。本公司各个分部提供的主要产品及劳务分别为煤机销售、安全装备、环保设备、煤炭销售、技术项目、工程项目。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：亿元币种：人民币

项目	煤机 销售	安全 装备	环保 设备	煤炭 销售	技术 项目	工程 项目	分部间抵销	合计
主营业务收入	96.09	35.55	6.89	21.78	29.42	23.05	9.85	202.93
主营业务成本	68.14	24.75	5.17	15.35	21.74	19.46	9.91	144.70

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内（含1年）	637,703,149.23
1年以内小计	637,703,149.23
1至2年	264,918,155.54
2至3年	163,735,221.85
3年以上
3至4年	133,138,864.27
4至5年	92,798,252.90
5年以上	260,931,520.76
合计	1,553,225,164.55

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	493,302,520.55	31.76	179,668,891.87	36.42	313,633,628.68	608,510,302.42	36.44	178,941,912.09	29.41	429,568,390.33
其中：
单项金额重大的应收账款	470,951,547.01	30.32	158,917,918.33	33.74	312,033,628.68	575,605,894.81	34.47	146,037,504.48	25.37	429,568,390.33
单项金额不重大但单项计提减值准备的应收账款	22,350,973.54	1.44	20,750,973.54	92.84	1,600,000.00	32,904,407.61	1.97	32,904,407.61	100.00
按组合计提坏账准备	1,059,922,644.00	68.24	303,670,301.93	28.78	756,252,342.07	1,061,542,310.10	63.56	304,551,352.37	28.69	756,990,957.73
其中：
其中：应收关联方款项	183,899,279.34	11.84			183,899,279.34	124,727,106.51	7.47			124,727,106.51
按预期信用损失率计提坏账准备的应收款项	876,023,364.66	56.40	303,670,301.93	34.66	572,353,062.73	936,815,203.59	56.09	304,551,352.37	32.51	632,263,851.22
合计	1,553,225,164.55	100.00	483,339,193.80	31.21	1,069,885,970.75	1,670,052,612.52	100.00	483,493,264.46	28.95	1,186,559,348.06

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
公司1	69,639,912.17	29,948,150.73	43.00	按测试结果计提
公司2	64,151,440.51	32,075,720.26	50.00	按测试结果计提
公司3	33,421,299.10	2,820,361.14	8.44	按测试结果计提
公司4	30,301,580.34	2,481,592.68	8.19	按测试结果计提
公司5	29,593,016.85	8,048,495.38	27.20	按测试结果计提
公司6	29,088,960.98	2,370,524.59	8.15	按测试结果计提
公司7	27,603,851.49	1,743,218.58	6.32	按测试结果计提
公司8	21,119,852.76	21,119,852.76	100.00	按测试结果计提
公司9	20,983,184.51	1,180,659.23	5.63	按测试结果计提
公司10	19,526,039.22	1,509,071.92	7.73	按测试结果计提
公司11	18,518,100.00	18,518,100.00	100.00	按测试结果计提
公司12	17,200,144.03	12,415,456.29	72.18	按测试结果计提
公司13	16,825,130.28	4,461,189.77	26.52	按测试结果计提
公司14	14,589,619.33	3,989,201.07	27.34	按测试结果计提
公司15	13,440,693.00	13,440,693.00	100.00	按测试结果计提
公司16	12,461,539.21	623,076.96	5.00	按测试结果计提
公司17	11,621,658.51	898,632.13	7.73	按测试结果计提
公司18	10,766,735.31	538,336.77	5.00	按测试结果计提
公司19	10,098,789.41	735,585.07	7.28	按测试结果计提
公司20	3,725,299.14	3,725,299.14	100.00	按测试结果计提
公司21	2,625,895.45	2,625,895.45	100.00	按测试结果计提
公司22	2,160,000.00	2,160,000.00	100.00	按测试结果计提
公司23	2,046,908.89	2,046,908.89	100.00	按测试结果计提
公司24	2,000,000.00	2,000,000.00	100.00	按测试结果计提
公司25	2,000,000.00	400,000.00	20.00	按测试结果计提
公司26	1,943,549.00	1,943,549.00	100.00	按测试结果计提
公司27	1,650,196.00	1,650,196.00	100.00	按测试结果计提
公司28	1,637,089.08	1,637,089.08	100.00	按测试结果计提
公司29	700,000.00	700,000.00	100.00	按测试结果计提
公司30	544,463.60	544,463.60	100.00	按测试结果计提
公司31	500,000.00	500,000.00	100.00	按测试结果计提
公司32	500,000.00	500,000.00	100.00	按测试结果计提
公司33	253,233.02	253,233.02	100.00	按测试结果计提
公司34	30,685.04	30,685.04	100.00	按测试结果计提
公司35	29,722.32	29,722.32	100.00	按测试结果计提
公司36	3,190.00	3,190.00	100.00	按测试结果计提
公司37	742.00	742.00	100.00	按测试结果计提
合计	493,302,520.55	179,668,891.87	36.42

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按预期信用损失率计提坏账准备的应收款项

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	317,347,747.78	15,867,387.41	5.00
1至2年（含2年）	154,584,022.06	15,458,402.20	10.00
2-3年（含3年）	101,438,872.03	20,287,774.40	20.00
3-4年（含4年）	81,869,261.02	40,934,630.52	50.00
4-5年（含5年）	48,306,771.86	38,645,417.49	80.00
5年以上	172,476,689.91	172,476,689.91	100.00
合计	876,023,364.66	303,670,301.93

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或 转回	转销或核销	其他变动
坏账 准备	483,493,264.46	7,076,600.18		7,230,670.84		483,339,193.80
合计	483,493,264.46	7,076,600.18		7,230,670.84		483,339,193.80

项目	核销金额
实际核销的应收账款	7,230,670.84

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
公司1	工程款	1,857,606.83	注销	内部审批	否
公司2	销售款	1,120,000.00	注销	内部审批	否
公司3	销售款	1,115,050.00	终止执行裁定	内部审批	否
公司4	销售款	948,000.00	终止执行裁定	内部审批	否

合计

5,040,656.83

/

项目	期末余额	期初余额
应收利息	24,962,625.00	17,277,465.00
应收股利	48,581,900.00	83,390,600.24
其他应收款	1,237,554,287.48	1,029,913,278.37
合计	1,311,098,812.48	1,130,581,343.61

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
7天通知存款利息	24,962,625.00	17,277,465.00
合计	24,962,625.00	17,277,465.00

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
天地（常州）自动化股份有限公司		2,118,250.00
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	48,581,900.00	40,472,350.24
北京天地玛珂电液控制系统有限公司		40,800,000.00
合计	48,581,900.00	83,390,600.24

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内（含1年）	384,023,511.57
1年以内小计	384,023,511.57
1至2年	87,093,953.14
2至3年	188,855,861.17
3年以上
3至4年	339,255,151.30
4至5年	182,152,322.11
5年以上	114,031,079.59
合计	1,295,411,878.88

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金借款	827,292.80	975,165.30
投标保证金	13,983,926.64	13,582,446.06
风险抵押金	1,763,110.41	1,226,450.00
履约保证金	7,675,539.90	5,615,280.20

其他	1,271,162,009.13	1,053,418,406.46
合计	1,295,411,878.88	1,074,817,748.02

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	426,520.27	44,477,949.38		44,904,469.65
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	142,848.51	12,810,273.24		12,953,121.75
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	569,368.78	57,288,222.62		57,857,591.40

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	44,904,469.65	12,953,121.75				57,857,591.40
合计	44,904,469.65	12,953,121.75				57,857,591.40

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
公司1	关联方	282,428,001.06	2年以内	21.80
公司2	关联方	213,052,079.05	5年以内	16.45
公司3	关联方	190,661,241.66	1年以上	14.72
公司4	关联方	98,178,741.72	1年以上	7.58
公司5	关联方	86,285,254.73	1年以上	6.66
合计	/	870,605,318.22	/	67.21

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	6,778,359,885.69	51,000,000.00	6,727,359,885.69	6,568,237,485.69	51,000,000.00	6,517,237,485.69
对联营、合营企业投资	497,078,773.44		497,078,773.44	464,137,845.05		464,137,845.05
合计	7,275,438,659.13	51,000,000.00	7,224,438,659.13	7,032,375,330.74	51,000,000.00	6,981,375,330.74

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
中煤科工智能储装技术有限公司		50,000,000.00		50,000,000.00
北京天地玛珂电液控制系统有限公司	13,600,000.00			13,600,000.00
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	30,600,000.00			30,600,000.00

北京天地龙跃科技有限公司	11,230,000.00			11,230,000.00
北京中煤矿山工程有限公司	36,340,605.93			36,340,605.93
中煤科工集团北京华宇工程有限公司	683,650,672.35			683,650,672.35
煤炭科学技术研究院有限公司	664,707,930.85			664,707,930.85
中煤科工集团国际工程有限公司	30,600,000.00			30,600,000.00
中煤科工能源科技发展有限公司	184,780,000.00			184,780,000.00
中煤科工集团商业保理有限公司	40,000,000.00			40,000,000.00
中煤科工开采研究院有限公司		50,000,000.00		50,000,000.00
中煤科工集团智能矿山有限公司		50,000,000.00		50,000,000.00
唐山市水泵厂有限公司	16,500,000.00			16,500,000.00
山西天地煤机装备有限公司	135,082,777.30			135,082,777.30
鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司	51,000,000.00			51,000,000.00
天地上海采掘装备科技有限公司	36,000,000.00		36,000,000.00
中煤科工集团上海有限公司	561,534,311.51	36,000,000.00		597,534,311.51
天地（常州）自动化股份有限公司	84,730,000.00			84,730,000.00
中煤科工集团西安研究院有限公司	1,741,484,588.66			1,741,484,588.66
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	158,420,800.00	144,122,400.00		302,543,200.00
天地宁夏支护装备有限公司	99,061,150.00			99,061,150.00
天地科技（宁夏）煤机再制造技术有限公司	84,000,000.00		84,000,000.00
中煤科工集团重庆研究院有限公司	1,898,859,449.09			1,898,859,449.09
天地科技股份（香港）有限公司	6,055,200.00			6,055,200.00
合计	6,568,237,485.69	330,122,400.00	120,000,000.00	6,778,359,885.69

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
中煤科工金融租赁股份有限公司	443,545,739.51			32,799,029.86						476,344,769.37
山西潞宝集团天地精煤有限公司	20,592,105.54			141,898.53						20,734,004.07
小计	464,137,845.05			32,940,928.39						497,078,773.44
合计	464,137,845.05			32,940,928.39						497,078,773.44

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,421,361,160.90	1,641,616,888.13	2,787,310,039.12	1,900,922,865.76
其他业务	21,000,280.83	9,490,045.06	11,650,677.44	4,612,092.03
合计	2,442,361,441.73	1,651,106,933.19	2,798,960,716.56	1,905,534,957.79

合同分类	XXX-分部	合计
商品类型
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型	2,421,361,160.90	2,421,361,160.90
产品销售	1,306,401,905.30	1,306,401,905.30
工程项目	422,773,594.21	422,773,594.21
技术服务	692,185,661.39	692,185,661.39
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计	2,421,361,160.90	2,421,361,160.90

项目

本期发生额

上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益	369,963,320.60	294,509,925.12
权益法核算的长期股权投资收益	32,940,928.39	28,912,126.13
处置长期股权投资产生的投资收益	60,122,400.00	26,317,000.00
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得		3,655,138.89
其他	981,708.13	-662,652.25
合计	464,008,357.12	352,731,537.89

项目	金额
非流动资产处置损益	16,369,698.51
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	122,130,842.08
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益	14,269,311.38
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-545,703.75
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期

损益的影响
受托经营取得的托管费收入	5,086,410.71
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-43,961,220.42
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-2,908,991.65
所得税影响额	-23,311,540.50
少数股东权益影响额	-6,097,327.82
合计	81,031,478.54

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	7.80	0.330	0.330
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	7.33	0.310	0.310

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的财务报表原件。
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内，公司在上海证券交易所网站公开披露过的所有文件的正本及公告原件。