中信建投：2021年第一季度报告

公司代码：601066 公司简称：中信建投

中信建投证券股份有限公司

2021年第一季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 6

四、 附录 ...... 9

一、 重要提示

1.1中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2本季度报告经本公司第二届董事会第三十一次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。未有董事对本季度报告提出异议。

1.3公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本季度报告未经审计。

1.5“本报告期”和“报告期”指2021年1-3月。

二、 公司基本情况

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	390,337,706,611.57	371,228,143,308.73	5.15
归属于上市公司股东的净资产	69,276,760,524.46	67,735,183,091.73	2.28
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	24,974,605,843.18	-17,838,346,895.87	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	4,803,597,573.57	4,381,718,138.78	9.63
归属于上市公司股东的净利润	1,721,846,888.19	1,950,802,866.30	-11.74
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,721,701,348.14	1,953,251,785.26	-11.85
加权平均净资产收益率（%）	2.77	3.98	下降1.21个百分点
基本每股收益（元/股）	0.21	0.25	-16.00
稀释每股收益（元/股）	0.21	0.25	-16.00

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	202,743.61	-
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	1,130,040.87	-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-988,632.93	-
少数股东权益影响额（税后）	-2,700.00	-
所得税影响额	-195,911.50	-
合计	145,540.05	-

股东总数（户）			198,822
			其中，A股股东198,757户，H股股东65户
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
				股份状态	数量
北京金融控股集团有限公司	2,684,309,017	34.61	2,684,309,017	无	-	国有法人
中央汇金投资有限责任公司	2,386,052,459	30.76	2,386,052,459	无	-	国家
香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份（注）	909,099,618	11.72	-	未知	-	境外法人
中信证券股份有限公司	382,849,268	4.94	-	无	-	境内非国有法人
镜湖控股有限公司	351,647,000	4.53	-	无	-	境外法人
西藏腾云投资管理有限公司	119,208,453	1.54	8,520,306	无	-	境内非国有法人
福建贵安新天地旅游文化投资有限公司	38,861,100	0.50	-	无	-	境内非国有法人
香港中央结算有限公司	26,934,951	0.35	-	无	-	境外法人
上海商言投资中心（有限合伙）	23,840,484	0.31	-	无	-	境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	21,896,415	0.28	-	无	-	其他

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份	909,099,618	境外上市外资股	909,099,618
中信证券股份有限公司	382,849,268	人民币普通股	382,849,268
镜湖控股有限公司	351,647,000	境外上市外资股	351,647,000
西藏腾云投资管理有限公司	110,688,147	人民币普通股	110,688,147
福建贵安新天地旅游文化投资有限公司	38,861,100	人民币普通股	38,861,100
香港中央结算有限公司	26,934,951	人民币普通股	26,934,951
上海商言投资中心（有限合伙）	23,840,484	人民币普通股	23,840,484
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	21,896,415	人民币普通股	21,896,415
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	11,115,269	人民币普通股	11,115,269
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金	5,756,960	人民币普通股	5,756,960
上述股东关联关系或一致行动的说明	截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行动关系如下： （1）中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司的关系详见公司公开披露的《首次公开发行股票（A股）招股说明书》。 （2）西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投资有限公司存在关联关系。 除上述情况外，本司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末 2021年3月31日	上年度末 2020年12月31日	增减幅度（%）	主要原因
结算备付金	22,551,892,299.40	15,984,229,164.76	41.09	主要是期末自有备付金余额增加所致。
其他权益工具投资	76,620,646.53	3,280,092,729.08	-97.66	主要是期末以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益投资余额减少所致。
短期借款	962,647,357.25	625,174,007.09	53.98	主要是子公司短期借款余额增加所致。
应付短期融资款	27,431,137,576.21	42,296,043,901.74	-35.14	主要是期末收益凭证余额减少所致。
交易性金融负债	3,290,102,545.97	1,595,728,792.62	106.18	主要是期末债券借贷及收益凭证形成的交易性金融负债余额增加所致。
代理承销证券款	13,194,505,847.20	75,870,538.84	17,290.82	主要是期末代理承销债券款余额增加所致。
应交税费	879,790,043.15	1,393,426,292.72	-36.86	主要是本期企业所得税缴纳所致。
应付款项	10,079,106,229.64	7,516,756,414.57	34.09	主要是期末应付场外衍生交易的保证金余额增加所致。

项目	年初至报告期末 2021年1-3月	上年初至上年报告期末 2020年1-3月	增减幅度（%）	主要原因
公允价值变动损益	-819,311,535.56	247,829,645.72	-430.59	主要是本期交易性金融资产公允价值变动收益减少所致。
汇兑损益	-3,392,934.39	5,446,640.29	-162.29	主要是本期汇率变动所致。
其他业务收入	763,307,830.51	54,697,051.86	1,295.52	主要是期货子公司大宗商品销售业务收入增加所致。
其他收益	30,404,265.53	3,754,145.85	709.89	主要是本期收到的个税返还增加所致。
信用减值损失	-109,517,835.98	107,803,691.75	-201.59	主要是本期买入返售金融资产减值损失转回所致。
其他资产减值损失	6,835,755.71	-	不适用	主要是本期期货子公司计提存货减值准备所致。
其他业务成本	757,253,245.94	50,295,558.65	1,405.61	主要是期货子公司大宗商品销售业务成本增加所致。

营业外收入	441,724.98	3,601,826.21	-87.74	主要是上期收到奖励款所致。
营业外支出	1,227,614.30	10,974,849.05	-88.81	主要是本期捐赠支出减少所致。
所得税费用	362,514,543.32	535,827,048.22	-32.34	主要是本期税前利润减少所致。
其他综合收益的税后净额	-77,324,249.98	140,082,018.00	-155.20	主要是本期其他债权投资公允价值变动减少所致。
经营活动产生的现金流量净额	24,974,605,843.18	-17,838,346,895.87	不适用	主要是代理承销证券款增加和交易性金融资产减少导致的经营活动现金净流入增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额	-8,684,529,142.50	3,898,018,495.62	-322.79	主要是本期偿还应付短期融资款导致筹资活动现金净流出增加所致。

事项概述及类型	查询索引
公司控股子公司中信建投基金管理有限公司代表其管理的专户产品“中信建投-民生银行-济南农商1号资产管理计划”作为申请人就无锡五洲国际装饰城有限公司、五洲国际控股有限公司债券违约事项申请仲裁之进展情况	上交所网站债券专区2021年2月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告》
公司作为原告就融资人何巧女股票质押式回购业务违约事项申请诉讼事项	上交所网站债券专区2021年2月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告》
公司全资间接附属公司中信建投（国际）证券有限公司作为原告就融资人Ho Born Investment Holdings Limited（中文名：浩邦投资控股有限公司）、担保人施洪流孖展融资业务违约事项申请诉讼之进展情况	上交所网站债券专区2021年2月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告》
公司作为被告之一涉及嘉兴市远盛商贸有限责任公司就证券投资基金交易纠纷向吴声资产管理（广州）有限公司等提起诉讼之进展情况	上交所网站债券专区2021年2月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告》
公司作为申请人就融资人王悦股票质押式回购业务违约事项申请仲裁之进展情况	上交所网站债券专区2021年3月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁进展的公告》
公司作为申请人就融资人吕小奇融资融券业务违约事项申请仲裁之进展情况	上交所网站债券专区2021年3月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁进展

	的公告》
公司作为申请人就融资人邵秀英股票质押式回购业务违约事项申请仲裁之进展情况	上交所网站债券专区2021年3月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁进展的公告》
公司作为原告代表管理的资产管理计划就吉林省交通投资集团有限公司作为债券发行人的违约事项申请诉讼之进展情况	上交所网站债券专区2021年3月5日《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、仲裁进展的公告》

公司名称	中信建投证券股份有限公司
法定代表人	王常青
日期	2021年4月22日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2021年3月31日编制单位:中信建投证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年3月31日	2020年12月31日
资产：
货币资金	95,359,386,494.84	82,864,243,906.23
其中：客户资金存款	65,252,321,429.83	59,603,510,421.12
结算备付金	22,551,892,299.40	15,984,229,164.76
其中：客户备付金	9,828,702,872.83	10,664,878,109.18
融出资金	48,380,800,756.62	46,515,175,008.25
衍生金融资产	1,793,073,262.93	1,632,209,430.96
买入返售金融资产	16,320,891,737.95	16,117,203,308.58
应收款项	10,060,543,773.96	8,018,152,843.09
存出保证金	8,933,853,143.15	8,740,990,961.54
金融投资：
交易性金融资产	136,398,145,383.74	138,655,647,689.36
其他债权投资	45,744,629,758.16	44,816,763,708.40
其他权益工具投资	76,620,646.53	3,280,092,729.08
长期股权投资	202,517,906.67	229,286,071.46
投资性房地产	54,278,716.44	56,133,001.64
固定资产	552,536,918.21	572,286,526.07
无形资产	354,327,100.38	360,478,138.06
使用权资产	939,033,311.85	996,674,277.93
递延所得税资产	1,810,286,666.01	1,725,519,331.39
其他资产	804,888,734.73	663,057,211.93
资产总计	390,337,706,611.57	371,228,143,308.73
负债：
短期借款	962,647,357.25	625,174,007.09
应付短期融资款	27,431,137,576.21	42,296,043,901.74
拆入资金	8,531,888,888.88	9,035,700,000.00
交易性金融负债	3,290,102,545.97	1,595,728,792.62
衍生金融负债	1,998,497,241.37	2,424,620,363.40
卖出回购金融资产款	89,176,518,495.12	84,512,238,515.09
代理买卖证券款	79,340,684,420.03	74,710,487,715.67
代理承销证券款	13,194,505,847.20	75,870,538.84
应付职工薪酬	4,555,694,361.06	3,947,967,126.64
应交税费	879,790,043.15	1,393,426,292.72
应付款项	10,079,106,229.64	7,516,756,414.57

预计负债	65,686,180.00	66,403,180.00
应付债券	72,571,659,668.02	65,320,498,607.58
租赁负债	884,116,566.15	979,264,206.12
递延所得税负债	785,949,065.49	1,065,415,573.05
其他负债	7,013,254,002.85	7,591,101,124.28
负债合计	320,761,238,488.39	303,156,696,359.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	7,756,694,797.00	7,756,694,797.00
其他权益工具	9,961,509,433.97	9,961,509,433.97
其中：永续债	9,961,509,433.97	9,961,509,433.97
资本公积	12,490,666,895.07	12,490,666,895.07
其他综合收益	299,334,925.27	376,659,175.25
盈余公积	4,524,646,791.93	4,524,646,791.93
一般风险准备	10,560,151,579.03	10,548,880,978.38
未分配利润	23,683,756,102.19	22,076,125,020.13
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	69,276,760,524.46	67,735,183,091.73
少数股东权益	299,707,598.72	336,263,857.59
所有者权益（或股东权益）合计	69,576,468,123.18	68,071,446,949.32
负债和所有者权益（或股东权益）总计	390,337,706,611.57	371,228,143,308.73

母公司资产负债表2021年3月31日编制单位:中信建投证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年3月31日	2020年12月31日
资产：
货币资金	84,549,476,426.73	74,693,768,868.11
其中：客户资金存款	55,972,323,818.72	52,587,161,174.49
结算备付金	20,947,060,460.81	14,641,043,398.54
其中：客户备付金	8,442,273,655.31	9,758,563,031.88
融出资金	47,780,364,601.59	46,293,953,221.53
衍生金融资产	1,800,206,319.46	1,639,151,041.84
买入返售金融资产	16,215,729,500.31	15,816,125,439.35
应收款项	9,504,026,394.25	7,955,142,352.44
存出保证金	4,908,400,593.55	4,558,229,038.01
金融投资：
交易性金融资产	121,589,232,853.96	121,096,483,158.29
其他债权投资	43,457,510,938.57	42,784,820,426.10
其他权益工具投资	-	3,225,144,367.99
长期股权投资	6,776,112,740.59	6,575,689,471.06
投资性房地产	54,278,716.44	56,133,001.64
固定资产	540,561,022.01	559,705,128.55
无形资产	325,422,284.66	332,193,348.97
使用权资产	726,601,700.60	772,404,642.41
递延所得税资产	1,655,430,223.61	1,608,422,375.24
其他资产	802,589,991.60	487,816,224.82
资产总计	361,633,004,768.74	343,096,225,504.89
负债：
应付短期融资款	27,431,137,576.21	42,296,043,901.74
拆入资金	8,531,888,888.88	9,035,700,000.00
交易性金融负债	3,290,102,545.97	1,595,728,792.62
衍生金融负债	2,009,071,959.00	2,451,095,804.66
卖出回购金融资产款	87,412,830,290.56	82,131,345,495.70
代理买卖证券款	64,663,241,753.92	62,619,896,163.99
代理承销证券款	13,194,505,847.20	75,870,538.84
应付职工薪酬	4,296,619,006.02	3,683,356,490.08
应交税费	813,818,460.18	1,292,816,894.53
应付款项	9,599,536,233.76	7,326,132,931.77
预计负债	65,686,180.00	66,403,180.00
应付债券	69,291,622,272.04	62,050,120,241.60
租赁负债	671,898,349.16	749,993,630.25
递延所得税负债	743,500,325.16	952,400,419.64

其他负债	2,692,035,178.19	1,458,761,956.07
负债合计	294,707,494,866.25	277,785,666,441.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	7,756,694,797.00	7,756,694,797.00
其他权益工具	9,961,509,433.97	9,961,509,433.97
其中：永续债	9,961,509,433.97	9,961,509,433.97
资本公积	12,428,414,615.64	12,428,414,615.64
其他综合收益	191,151,757.85	293,362,920.45
盈余公积	4,284,301,621.36	4,284,301,621.36
一般风险准备	10,326,615,206.37	10,324,358,364.74
未分配利润	21,976,822,470.30	20,261,917,310.24
所有者权益（或股东权益）合计	66,925,509,902.49	65,310,559,063.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	361,633,004,768.74	343,096,225,504.89

合并利润表2021年1-3月编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、营业总收入	4,803,597,573.57	4,381,718,138.78
手续费及佣金净收入	2,511,461,379.21	2,103,496,040.96
其中：经纪业务手续费净收入	1,378,326,524.07	1,077,276,731.22
投资银行业务手续费净收入	812,075,962.11	738,262,097.99
资产管理业务手续费净收入	221,366,489.88	156,333,294.57
利息净收入	297,025,283.24	332,692,763.75
其中：利息收入	2,034,130,126.62	1,606,215,464.67
利息支出	1,737,104,843.38	1,273,522,700.92
投资收益（损失以“-”号填列）	2,024,103,285.03	1,633,801,850.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	423,269.53	(203,717.91)
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	(819,311,535.56)	247,829,645.72
汇兑收益（损失以“-”号填列）	(3,392,934.39)	5,446,640.29
其他业务收入	763,307,830.51	54,697,051.86
其他收益	30,404,265.53	3,754,145.85
二、营业总支出	2,755,006,511.61	1,880,397,030.95
税金及附加	33,895,119.16	27,341,678.77
业务及管理费	2,066,540,226.78	1,694,956,101.78
信用减值损失	(109,517,835.98)	107,803,691.75
其他资产减值损失	6,835,755.71	-
其他业务成本	757,253,245.94	50,295,558.65
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	2,048,591,061.96	2,501,321,107.83
加：营业外收入	441,724.98	3,601,826.21
减：营业外支出	1,227,614.30	10,974,849.05
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	2,047,805,172.64	2,493,948,084.99
减：所得税费用	362,514,543.32	535,827,048.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,685,290,629.32	1,958,121,036.77
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,685,290,629.32	1,958,121,036.77
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-	-
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	1,721,846,888.19	1,950,802,866.30
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	(36,556,258.87)	7,318,170.47
六、其他综合收益的税后净额	(77,324,249.98)	140,082,018.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	(77,324,249.98)	140,082,018.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	(91,346,802.80)	(110,331,239.58)
其他权益工具投资公允价值变动	(91,346,802.80)	(110,331,239.58)

（二）将重分类进损益的其他综合收益	14,022,552.82	250,413,257.58
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-	-
2.其他债权投资公允价值变动	33,038,146.56	203,537,952.65
3.其他债权投资信用损失准备	(26,178,343.66)	17,727,337.02
4.外币财务报表折算差额	7,162,749.92	29,147,967.91
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-
七、综合收益总额	1,607,966,379.34	2,098,203,054.77
归属于母公司所有者的综合收益总额	1,644,522,638.21	2,090,884,884.30
归属于少数股东的综合收益总额	(36,556,258.87)	7,318,170.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.21	0.25
（二）稀释每股收益(元/股)	0.21	0.25

母公司利润表2021年1-3月编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、营业总收入	4,062,620,275.59	4,049,237,576.82
手续费及佣金净收入	2,261,195,373.30	1,933,141,619.01
其中：经纪业务手续费净收入	1,226,089,462.90	1,009,509,049.47
投资银行业务手续费净收入	776,984,992.90	730,567,578.95
资产管理业务手续费净收入	224,929,220.67	162,380,320.62
利息净收入	246,104,504.06	305,677,373.89
其中：利息收入	1,933,652,597.39	1,542,484,182.14
利息支出	1,687,548,093.33	1,236,806,808.25
投资收益（损失以“－”号填列）	1,926,287,355.47	1,524,889,609.09
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	423,269.53	(203,717.91)
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	(403,239,489.80)	274,577,531.46
汇兑收益（损失以“－”号填列）	(5,188,112.79)	4,968,200.86
其他业务收入	7,634,959.20	5,242,173.42
其他收益	29,825,686.15	741,069.09
二、营业总支出	1,800,108,592.94	1,639,825,624.30
税金及附加	30,938,529.06	25,835,300.12
业务及管理费	1,873,448,249.50	1,508,489,715.48
信用减值损失	(104,861,958.58)	104,901,862.50
其他业务成本	583,772.96	598,746.20
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	2,262,511,682.65	2,409,411,952.52
加：营业外收入	432,304.92	3,597,625.01
减：营业外支出	92,394.18	9,153,491.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	2,262,851,593.39	2,403,856,086.53
减：所得税费用	442,744,386.22	512,971,383.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,820,107,207.17	1,890,884,702.81
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,820,107,207.17	1,890,884,702.81
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-	-
六、其他综合收益的税后净额	(102,211,162.60)	121,275,122.60
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	(112,608,275.99)	(105,633,534.68)
其他权益工具投资公允价值变动	(112,608,275.99)	(105,633,534.68)
（二）将重分类进损益的其他综合收益	10,397,113.39	226,908,657.28
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-	-
2.其他债权投资公允价值变动	33,926,279.91	211,660,449.22
3.其他债权投资信用损失准备	(23,529,166.52)	15,248,208.06
七、综合收益总额	1,717,896,044.57	2,012,159,825.41

合并现金流量表

2021年1-3月编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额	3,831,015,746.54	-
拆入资金净增加额	-	2,670,000,000.00
回购业务资金净增加额	4,547,586,686.68	-
代理买卖证券收到的现金净额	4,089,102,714.76	7,666,906,736.97
收取利息、手续费及佣金的现金	5,396,888,184.44	4,306,537,764.77
收到其他与经营活动有关的现金	19,421,425,193.41	1,101,403,918.73
经营活动现金流入小计	37,286,018,525.83	15,744,848,420.47
为交易目的而持有的金融资产净增加额	-	10,038,460,503.48
拆入资金净减少额	500,000,000.00	-
融出资金净增加额	1,896,275,074.03	1,527,097,291.15
回购业务资金净减少额	-	2,062,758,288.25
支付利息、手续费及佣金的现金	1,124,360,251.02	849,334,587.15
支付给职工及为职工支付的现金	1,022,601,668.44	782,297,734.06
支付的各项税费	1,305,325,498.65	794,117,015.89
支付其他与经营活动有关的现金	6,462,850,190.51	17,529,129,896.36
经营活动现金流出小计	12,311,412,682.65	33,583,195,316.34
经营活动产生的现金流量净额	24,974,605,843.18	(17,838,346,895.87)
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,857,546,287.66	3,198,189,248.36
收到其他与投资活动有关的现金	900,145.05	130,315.46
投资活动现金流入小计	2,858,446,432.71	3,198,319,563.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	44,297,422.56	17,995,876.76
投资活动现金流出小计	44,297,422.56	17,995,876.76
投资活动产生的现金流量净额	2,814,149,010.15	3,180,323,687.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	5,000,000,000.00
其中：发行永续债收到的现金	-	5,000,000,000.00
取得借款收到的现金	12,509,359,208.05	2,724,801,038.39
发行债券收到的现金	28,007,217,000.00	25,220,175,000.00
筹资活动现金流入小计	40,516,576,208.05	32,944,976,038.39
偿还债务支付的现金	47,910,058,857.89	22,992,222,012.05
赎回永续债支付的现金	-	5,000,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	1,081,601,692.47	921,571,878.80
其中：对其他权益工具持有者的分配所支付的现金	195,000,000.00	294,000,000.00

支付其他与筹资活动有关的现金	209,444,800.19	133,163,651.92
筹资活动现金流出小计	49,201,105,350.55	29,046,957,542.77
筹资活动产生的现金流量净额	(8,684,529,142.50)	3,898,018,495.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	(1,075,114.38)	67,418,333.28
五、现金及现金等价物净增加额	19,103,150,596.45	(10,692,586,379.91)
加：期初现金及现金等价物余额	98,000,125,245.33	99,618,730,994.50
六、期末现金及现金等价物余额	117,103,275,841.78	88,926,144,614.59

母公司现金流量表

2021年1-3月编制单位：中信建投证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额	1,465,612,522.16	-
拆入资金净增加额	-	2,670,000,000.00
回购业务资金净增加额	4,967,120,200.00	-
代理买卖证券收到的现金净额	2,043,345,589.93	6,260,929,879.59
收取利息、手续费及佣金的现金	4,877,690,066.10	4,045,404,785.49
收到其他与经营活动有关的现金	16,900,706,554.70	536,944,441.24
经营活动现金流入小计	30,254,474,932.89	13,513,279,106.32
为交易目的而持有的金融资产净增加额	-	8,503,677,516.52
拆入资金净减少额	500,000,000.00	-
融出资金净增加额	1,516,601,370.03	1,521,467,707.94
回购业务资金净减少额	-	2,603,515,509.56
支付利息、手续费及佣金的现金	1,087,761,400.10	823,163,987.65
支付给职工及为职工支付的现金	895,042,084.34	670,155,150.38
支付的各项税费	1,236,118,620.23	753,125,488.42
支付其他与经营活动有关的现金	2,657,616,123.74	16,861,999,477.39
经营活动现金流出小计	7,893,139,598.44	31,737,104,837.86
经营活动产生的现金流量净额	22,361,335,334.45	(18,223,825,731.54)
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	3,023,647,040.59	3,325,504,698.31
收到其他与投资活动有关的现金	409,928.24	130,315.46
投资活动现金流入小计	3,024,056,968.83	3,325,635,013.77
投资支付的现金	200,000,000.00	550,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	34,891,129.24	15,825,222.49
投资活动现金流出小计	234,891,129.24	565,825,222.49
投资活动产生的现金流量净额	2,789,165,839.59	2,759,809,791.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	5,000,000,000.00
其中：发行永续债收到的现金	-	5,000,000,000.00
发行债券收到的现金	28,007,217,000.00	25,220,175,000.00
筹资活动现金流入小计	28,007,217,000.00	30,220,175,000.00
偿还债务支付的现金	35,738,173,000.00	20,665,127,000.00
赎回永续债支付的现金	-	5,000,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	1,000,403,850.31	848,671,431.63
其中：对其他权益工具持有者的分配所支付的现金	195,000,000.00	294,000,000.00

支付其他与筹资活动有关的现金	186,877,368.92	112,183,845.73
筹资活动现金流出小计	36,925,454,219.23	26,625,982,277.36
筹资活动产生的现金流量净额	(8,918,237,219.23)	3,594,192,722.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	(5,188,112.79)	4,968,200.86
五、现金及现金等价物净增加额	16,227,075,842.02	(11,864,855,016.76)
加：期初现金及现金等价物余额	88,688,239,439.55	92,738,172,133.87
六、期末现金及现金等价物余额	104,915,315,281.57	80,873,317,117.11