盛达金属资源股份有限公司
2020年年度报告
二〇二一年四月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人朱胜利、主管会计工作负责人黄锦亮及会计机构负责人(会计主管人员)周阳声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。
公司的主营业务为有色金属矿采选业，公司在经营管理中可能面临的风险与对策已在本报告中第四节“经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分予以描述，敬请广大投资者关注。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 股份变动及股东情况 ...... 47
第七节 优先股相关情况 ...... 54
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 55
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 56
第十节 公司治理 ...... 61
第十一节 公司债券相关情况 ...... 67
第十二节 财务报告 ...... 68
第十三节 备查文件目录 ...... 185
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、上市公司、盛达资源 | 指 | 盛达金属资源股份有限公司 |
| 银都矿业 | 指 | 内蒙古银都矿业有限责任公司 |
| 金山矿业 | 指 | 内蒙古金山矿业有限公司 |
| 金业环保 | 指 | 湖南金业环保科技有限公司 |
| 光大矿业 | 指 | 内蒙古光大矿业有限责任公司 |
| 金都矿业 | 指 | 赤峰金都矿业有限公司 |
| 德运矿业 | 指 | 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 |
| 东晟矿业 | 指 | 克什克腾旗东晟矿业有限责任公司 |
| 国金国银 | 指 | 甘肃盛世国金国银有限公司 |
| 盛达光彩 | 指 | 内蒙古盛达光彩金属材料有限公司 |
| 控股股东、盛达集团 | 指 | 甘肃盛达集团有限公司 |
| 三河华冠 | 指 | 三河华冠资源技术有限公司 |
| 兰州银行 | 指 | 兰州银行股份有限公司 |
| 华龙证券 | 指 | 华龙证券股份有限公司 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 中国结算深圳分公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 盛达资源 | 股票代码 | 000603 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 盛达金属资源股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 盛达资源 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Shengda Resources Co.,Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | SDR | ||
| 公司的法定代表人 | 朱胜利 | ||
| 注册地址 | 北京市大兴区瀛海镇京福路瀛海段1号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 100076 | ||
| 办公地址 | 北京市丰台区南方庄158号盛达大厦 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 100079 | ||
| 公司网址 | http://www.sdkygf.com | ||
| 电子信箱 | sdky603@163.com | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张开彦 | 段文新 |
| 联系地址 | 北京市丰台区南方庄158号盛达大厦 | 北京市丰台区南方庄158号盛达大厦 |
| 电话 | 010-56933771 | 010-56933771 |
| 传真 | 010-56933779 | 010-56933779 |
| 电子信箱 | yanyan7367@163.com | duanwx007@163.com |
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 911100002311243934 |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 报告期内无变更。 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 报告期内无变更。 |
| 会计师事务所名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 |
| 签字会计师姓名 | 朴仁花、刘生刚 |
| 财务顾问名称 | 财务顾问办公地址 | 财务顾问主办人姓名 | 持续督导期间 |
| 长城证券股份有限公司 | 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 | 程峰、相峥 | 2019年1月30日至2020年12月31日 |
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减 | 2018年 | |
| 营业收入（元） | 1,637,777,142.58 | 2,900,686,684.46 | -43.54% | 2,401,820,094.78 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 290,622,431.44 | 448,436,292.55 | -35.19% | 411,755,333.63 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 239,144,741.52 | 376,216,426.51 | -36.43% | 305,057,764.08 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 598,801,913.82 | 597,693,409.65 | 0.19% | 789,897,761.17 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.42 | 0.65 | -35.19% | 0.60 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.42 | 0.65 | -35.19% | 0.60 |
| 加权平均净资产收益率 | 13.53% | 22.13% | -8.60% | 25.56% |
| 2020年末 | 2019年末 | 本年末比上年末增减 | 2018年末 | |
| 总资产（元） | 4,642,922,619.29 | 4,347,903,781.43 | 6.79% | 3,708,934,437.11 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,224,094,005.11 | 2,250,764,558.48 | -1.18% | 1,816,922,588.25 |
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 140,809,175.41 | 351,119,540.52 | 562,067,454.09 | 583,780,972.56 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -43,257,761.46 | 62,492,858.73 | 157,067,774.23 | 114,319,559.94 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -41,297,048.92 | 5,968,941.99 | 120,649,315.85 | 153,823,532.60 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -160,850,380.61 | 109,225,014.65 | 223,730,804.89 | 426,696,474.89 |
| 项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -816,319.74 | 4,710.33 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,673,242.86 | 947,108.64 | 720,902.88 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 596,943.22 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 519,631.71 | 467,508.68 | ||
| 债务重组损益 | 7,948,468.89 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 81,412,336.70 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 51,914,989.01 | 72,718,946.14 | 18,066,652.38 | 主要是报告期内兰州银行及华龙证券分红以及公司持有的交易性金融资产及其他非流动金融资产公允价值变动所致。 |
| 受托经营取得的托管费收入 | 147,553.59 | 145,631.07 | 48,543.69 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,341,636.17 | -1,924,598.32 | -2,263,015.29 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 54,017.99 | |||
| 减：所得税影响额 | 385,518.44 | 244,372.69 | 27,208.55 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 530,940.93 | -222,878.02 | -318,669.84 | |
| 合计 | 51,477,689.92 | 72,219,866.04 | 106,697,569.55 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
（一）主要业务
公司主营有色金属矿的采选和销售，下属6家矿业子公司。其中在产矿山4家，包括银都矿业拜仁达坝银多金属矿、金山矿业额仁陶勒盖银矿、光大矿业大地银铅锌矿和金都矿业十地银铅锌矿；待产矿山2家，其中东晟矿业巴彦乌拉银多金属矿，已取得的《采矿许可证》生产规模为25万吨/年，目前正在开展矿山建设前的准备工作，该矿区建成后将作为银都矿业的分采区，直接为银都矿业供矿；德运矿业巴彦包勒格区铅锌多金属矿，目前正在办理探转采的相关手续。除上述原生矿山外，公司还通过控股子公司金业环保从事城市矿山业务，主要是对含镍、铜、金、银、铬等危废进行处置，收取处置费并提炼有价金属。
（二）主要产品及用途
公司主要产品为银锭（国标1#、2#）、黄金以及含银铅精粉（银单独计价）、锌精粉。其中，金山矿业主要产品为银锭和黄金；银都矿业、光大矿业和金都矿业主要产品为含银铅精粉、锌精粉。
白银是传统的贵金属材料。银在地壳中含量很少，属微量元素，仅比金高20-30倍。同时其质软、有良好的柔韧性和延展性，也是导电和导热性能最好的金属。目前全球白银消费的40%用于珠宝、银币银条和银器，剩下的60%是工业应用。虽然白银工业需求占比较为稳定，但工业需求结构内部则变动相对较大，近年来光伏行业在白银工业需求中占比快速增大，成为白银工业需求边际拉动作用最明显的种类。
黄金是全球最重要的贵金属元素，是世界主要投资品种之一和金融避险工具，也是各经济体国际储备的重要组成部分。除此以外，黄金还广泛用于首饰、器皿、建筑装饰材料以及工业与科学技术等。
锌是自然界分布较广的金属元素，主要以硫化物、氧化物状态存在，锌具有良好的压延性、抗腐性和耐磨性，目前在有色金属的消费中仅次于铜和铝，广泛应用于有色、冶金、建材、轻工、机电、化工、汽车、军工、煤炭和石油等行业和部门。
铅目前最大的用途为各种电池产品（例如汽车启动电池、电动汽车动力电池、电动车动力电池、其它电池等）、合金、电力材料等。在颜料和油漆中，铅白是一种普遍使用的白色染料；在玻璃中加入铅可制成铅玻璃，同时由于铅有很好的光学性能，可以制造各种光学仪器；铅还被用作制造医用防护衣以及建设核动力发电站的防护设施。
金山矿业生产过程中产生的锰银混合精矿将作为金山矿业正在建设的一水硫酸锰生产线的原料。一水硫酸锰是重要的微量元素肥料之一，在畜牧业和饲料业中作饲料添加剂；高纯硫酸锰主要用于制备新能源电池正极三元材料（镍钴锰酸锂）的前驱体。
（三）产品生产工艺
银都矿业采用地下开采方式，开采方案为竖井－斜井－平硐联合开拓，采矿方法为浅孔房柱法；选矿工艺采用优先浮选工艺流程，三段一闭路破碎，一段一闭路磨矿，优先浮选法，优先选铅（含银），再选锌；分别采用一次粗选和二次扫选、四次精选，二段压滤脱水。为提高回收率采用铅粗选精矿一段一闭路再磨流程。
金山矿业采用地下开采方式，开采使用浅孔留矿法、留矿全面法和一般全面法采矿方法。对于倾角大于45°的倾斜矿体采用浅孔留矿法采矿，对于倾角小于45°大于35°的矿体采用留矿全面法采矿，对于倾角小于35°的缓矿体采用一般全面法采矿。选矿工艺采用目前国内先进的超强磁选技术，将2.5%以下的锰富集到18%以上，并回收利用形成产品；具体采用粗碎+半自磨+磁选+两段闭路磨矿+浸出+联合洗涤+锌粉置换的工艺流程，精炼方面采用湿法电解提纯工艺。
光大矿业大地矿区采用平硐加竖井联合开拓，采矿方法为浅孔留矿法；选矿采用“优先选铅（含银）再选锌”的先进浮选工艺流程。
金都矿业十地银铅锌矿采用平硐-竖井-斜井联合开拓系统，采矿方法为浅孔留矿法、垂直深孔阶段崩落法；选矿采用“优先选铅（含银）再选锌”的工艺流程。
（四）主要经营模式
公司生产所需主要原料是自采矿石，生产模式是按计划流水线生产。公司产品的销售渠道主要是冶炼厂和金属材料加工企业，也有向贸易商销售，再由贸易商向冶炼厂销售。销售价格参考上海有色金属网、上海华通网的金属价格。
（五）业绩驱动因素
公司业绩主要来源于有色金属矿的采选及销售，与国内外宏观经济状况息息相关。全球经济景气度、金融市场环境、有色金属供需状况及价格等因素都将影响公司经营业绩。2020年上半年，公司生产经营受新冠肺炎疫情影响较大，开工较计划时间推迟1-2个月，导致上半年产销量较往年同期明显下降。2020年下半年，随着疫情影响逐步消除，公司生产经营恢复正常。同时，全球流动性持续宽松，国内工业生产强劲复苏，有色金属价格持续回升，公司生产经营情况较上半年得到明显改善。
（六）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处行业地位
公司所属的有色金属矿采选业，属于周期性行业，也是国家重要的基础产业，与交通、建筑、电力、机械制造、电子电器等行业密切相关，其产品价格随国内外宏观经济波动呈周期性变动。报告期内，公司产品涉及的银、铅、锌处于行业发展的平稳期。
2020年，在新冠肺炎疫情蔓延、全球经济形势恶化及各国货币政策进一步宽松的情形下，白银价格整体呈上涨并保持巨幅震荡之势。现货白银先跌后涨，在新冠疫情爆发初期，银价跟随金价大跌，一度跌至2,631.15元/千克，但随后企稳回升，第三季度创新高至6,689.14元/千克，年末收报5,533.74元/千克，年度涨幅约38%。
2020年，我国铅锌行业总体运行平稳，产量同比增长，价格震荡下降。据国家统计局数据，2020年铅、锌产量分别为644万吨、643万吨，分别同比增长9.4%和2.7%；据中国有色金属工业协会统计，2020年铅、锌现货均价分别为14,770元/吨、18,496元/吨，分别同比下跌11.3%、9.7%。 公司白银资源储量近万吨，年矿石采选能力近200万吨，白银储量及产量位于国内行业前三，在地质勘探、采选等方面居行业较高地位，采选技术科技含量在同规模矿山企业中处于领先地位。多年的行业经验和得天独厚的地域条件，使得公司矿产资源有着雄厚的优势：银都矿业拥有的拜仁达坝银多金属矿，服役已超过十年，该矿资源品位高、储量丰富，是国内上市公司中毛利率最高的矿山之一，一直维持在80%左右。金山矿业拥有的新巴尔虎右旗额仁陶勒盖银矿是国内单体银矿储量最大、生产规模最大的独立大型银矿山，盈利能力强、资源开发前景广阔，特别是银、锰资源储量丰富。另外，公司人才和技术优势突出，拥有一支专业技术过硬的人才队伍，工艺设备配置均采用行业领先的一流设备，并采用先进实用的自动化控制技术。
（七）报告期内的矿产勘探活动及资源储量情况
报告期内，公司勘探活动投入的资金为1,781.86万元，其中，资本化710.42万元，费用化1,071.44万元。
截至2020年末，公司下属各矿山资源储量情况如下：
银都矿业拜仁达坝银多金属矿保有矿石量(111b+122b+333)953.64万吨，保有银金属量2,183.05吨，平均品位228.92克/吨；铅金属量202,087.72吨，平均品位2.13％；锌金属量421,771.66t，平均品位4.42％。
东晟矿业巴彦乌拉矿区累计查明矿石量（121b+122b+333）267.70万吨，银金属量566.55吨，铅13,324吨，锌46,136吨。
金山矿业额仁陶勒盖矿区保有矿石量(121b+122b+333)1,623.37万吨，银金属量3,349.91吨，平均品位206.36克/吨；金金属量9,936.96千克，平均品位0.61克/吨；锰金属量374,286.84吨，平均品位2.31%。
光大矿业大地矿区保有资源量(121b+122b+333)：主矿产：铅锌矿，矿石量503.59万吨，铅金属量82,754.98吨，平均品位
1.64%；锌金属量174,367.59吨，平均品位3.46%。共生矿产：银矿，矿石量277.21万吨，银金属量455.47吨，平均品位164.30克/吨。伴生矿产：银矿，矿石量226.38万吨，银金属量73.41吨，平均品位32.43克/吨。
金都矿业十地矿区保有银铅锌矿资源储量（121b+122b+333）矿石量663.31万吨，银金属量674.97吨，平均品位264.37克/吨；铅金属量111,780.48吨，平均品位1.69%；锌金属量117,527.37吨，平均品位1.77%。
德运矿业巴彦包勒格区银多金属矿探矿权勘查区资源储量（121b+122b+333）：银矿体：矿石量430万吨，银金属量605吨，平均品位140.7克/吨。锌矿体：查明矿石量1,379万吨，锌金属量358,764吨，平均品位2.60%。铅矿体：矿石量82万吨，铅金属量13,631吨，平均品位1.66%。伴生矿产资源量（金属量）：银467吨，品位29.4克/吨；铅15,028吨，品位0.52%；锌22,370吨，品位0.98%。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 本期增加对金业环保的股权投资。 |
| 固定资产 | 未发生重大变化。 |
| 无形资产 | 未发生重大变化。 |
| 在建工程 | 未发生重大变化。 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年，面对新冠肺炎疫情严重冲击和复杂严峻的国内外环境，公司保持战略定力，深入贯彻“原生矿产资源+城市矿山资源”的发展战略，积极应对挑战。报告期内，公司紧紧围绕年度生产经营目标，一手抓疫情防控，一手抓复工复产，紧跟市场稳健经营，通过加强形势研判，灵活调整采选排班，并利用套期保值防范风险，最大限度确保了预期经营成果。
（一）总体经营情况
报告期内，公司实现营业收入163,777.71万元，同比下降43.54%；其中金属采选收入115,166.41万元，同比下降13.69%，贸易业务收入48,580.14万元，同比下降68.98%。公司营业收入同比下降，主要是公司进一步聚焦矿业采选主业，主动降低了毛利率较低的贸易业务量。另外，主要是2020年上半年公司生产经营受疫情影响较大，矿山开工时间推迟1-2个月，导致上半年产销量同比下降明显，也影响了全年的收入水平。公司利润总额49,023.84万元，同比下降30.31%；归属于上市公司股东的净利润29,062.24万元，同比下降35.19%。
（二）主要工作开展情况
1、统筹疫情防控与复工复产，保持公司生产经营稳定
报告期内，面对全球扩散、全年流行的新冠疫情，公司积极组织落实各项疫情防控措施，常态化开展疫情防控相关工作，同时有序地推进员工到位，力保尽早复工复产。受疫情影响，公司所属矿山开工较计划时间推迟1-2个月；五月份以后，公司所属矿山陆续恢复产品销售。面对疫情冲击和严峻的市场环境，在作业天数明显减少的不利情况下，公司多措并举、科学有序组织生产，积极推进各矿山生产组织调度不断规范和细化，在安全生产的基础上，通过增加作业台班，优化台班效率等方式抢抓生产进度；同时积极研判产品价格走势，科学制定销售方案，并充分利用套期保值规避产品价格下跌风险，最大限度保证公司全年经营情况的稳定。
2、紧抓落实，矿山重点工程项目建设有序推进
一是金山矿业年产3.5万吨一水硫酸锰项目完成设备的安装和调试，并开展了试车，根据试车情况，正在做进一步的流程优化；该项目正式投产后，将完成对银、锰、金的全部有效提取和利用。二是金山矿业充填站完成建设和井下调试，已正常运行。三是光大矿业完成了一采区斜井的建设与调试以及充填站的安装调试并投入试运行，增加了1350主平硐以下的提升能力。四是金都矿业二采区二期工程建设已完成，并通过现场验收。五是德运矿业积极推进探转采前期相关工作，已完成地质勘探报告的编制，正在开展报告的评审，项目征地等工作正在有序推进。六是东晟矿业积极开展矿山建设前的准备工作，矿山生产规模为25万吨/年。七是绿色矿山创建工作再上台阶，金都矿业被列入内蒙古自治区绿色矿山名录，至此公司所属四家在产矿山全部完成绿色矿山建设工作。
3、内外并进，强化公司资源保障力度
作为资源型企业，资源是公司赖以生存和持续发展的基础。报告期内，公司一方面组织专业人员广泛搜集项目信息，深入研究、实地考察国内外矿业项目几十余项，为公司储备了较为丰富的并购标的。另一方面，公司结合各矿山实际情况，积极开展多层次研究和论证，大力开展矿山深部和外围地质找矿和探矿工作，并取得了较好的效果。
4、切实推进城市矿山战略，项目建设取得积极进展
2020年12月，公司进一步收购金业环保9.12%的股权，并于2021年1月初完成股权工商过户；本次收购完成后，公司持有金业环保58.12%的股权，成为其控股股东。金业环保的战略定位包括三个方面：一是环保，即对含镍、铜、铬等危废的处置；二是资源，即提炼有价金属进行资源化利用；三是材料，即聚焦电池级硫酸镍、粗铜、镍铁合金、铬铁合金和岩棉等材料的生产。金业环保未来业务发展方向是专注于二次镍资源化，打通从含镍物料至电池级硫酸镍工艺路线，最终以电池级硫酸镍作为核心业务。
报告期内，面对新冠疫情，金业环保有序组织生产建设。2020年5月中旬，金业环保熔炼一线经主管部门验收通过，并取得6万吨/年危险废物经营许可证，装置工艺及技术全线打通，运行情况基本符合设计预期；岩棉一线于2020年1月下旬启动生产调试，已进入正常生产状态。在建生产线中，熔炼二线至四线以及岩棉二线主体工程及设备安装基本完成，预计2021
年上半年可试生产，并申请换发20万吨/年危险废物经营许可证。金业环保项目全部建成后，将具备年处置20万吨含镍危废的能力，年产1万吨电解镍。
5、持续优化管理，提升公司运营质量和效率
面对报告期内复杂的经营环境，公司在确保生产经营稳定的同时，进一步加强风险管理，通过完善公司制度、流程以及内部审计等手段，严格风险评估，加强风险排查，有效控制经营风险。同时，持续优化公司组织结构和绩效考核机制，科学制定公司各部门、各子公司2020年度绩效目标，充分调动员工积极性，促进效率提升。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
1、宏观经济走势及下游需求
报告期内，受新冠疫情影响，跨境商品与人员流动进一步受限，全球产业结构趋向本地化、区域化、分散化。虽然在下半年疫情逐步缓解，但海外经济复苏势头依旧缓慢。3月下旬以来白银价格整体震荡上行，美联储启动多种流动性管理工具消除了美元流动性风险，环球央行的联合宽松、新冠疫情引发的经济衰退担忧以及叠加美国总统大选引发的地缘政治风险，增加了白银的避险需求。同时，拉美白银产能因疫情影响受限以及金银比值高企等因素也推动了白银价格的上涨。在需求端，新冠疫情对白银需求产生了明显影响，在一些关键的终端工业需求领域，银用量都有一定幅度的下降；但随着中国等主要经济体的工业复苏，以及光伏等白银消费行业进入新一轮景气期，白银需求端将进一步复苏。2020年，中国铅锌产业稳中向好，产量同比增长，消费好于预期。短期看，铅锌精矿供应有所趋紧，冶炼加工费下行，海外疫情趋好，经济复苏预期增加，利好铅锌采选行业。
2、税费方面的变化
公司子公司光大矿业、金都矿业于2020年12月4日被认定为国家高新技术企业，有效期三年。根据企业所得税法的规定，自2020年起三年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。
3、限产转型政策以及新兴运营模式
近年来，国内矿山环保治理全面加强，环保限产力度趋严。公司积极践行“绿水青山就是金山银山”的理念，始终坚持以保护生态环境、追求可循环经济为目标，将绿色生态的理念与实践贯穿于矿产资源开发利用的全过程。报告期内，公司绿色矿山创建工作再上台阶，子公司金都矿业被纳入内蒙古自治区绿色矿山名录，至此公司所有4座在产矿山全部完成绿色矿山创建工作。报告期内，公司未受到环保限产等政策的影响。
报告期内，公司从实际出发，积极探索有利于公司发展的运营模式，切实推进董事会确定的“原生矿产资源+城市矿山资源”的发展战略。一方面对现有矿山精细化管理、探储挖潜，推进以白银为代表的优质原生矿产资源的拓展；另一方面紧盯新能源产业大发展产业周期中铜、镍、钴等金属缺口较大的机遇，以资源回收为切入点，进入城市矿山领域，专注镍、铜、钴等金属资源回收。公司控股的金业环保取得一期6万吨的危废经营许可证，相应生产线投入运营，并将在2021年扩建至年处置20万吨含镍危废的规模。通过镍、铜、钴的回收，公司进入新能源金属材料领域，公司在享受矿业带来丰厚利润的同时，也将享受到新能源大发展带来的产业机会。
面对国内外经济形势的波动，公司根据自身发展实际，积极进行产业结构调整，优化资源配置，逐步提升产业技术水平，扩大资源储备，以上措施的实施大大提高了公司抵御风险的能力。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,637,777,142.58 | 100% | 2,900,686,684.46 | 100% | -43.54% |
| 分行业 | |||||
| 有色金属采选 | 1,151,664,082.30 | 70.32% | 1,334,372,573.51 | 46.00% | -13.69% |
| 有色金属贸易 | 485,801,390.55 | 29.66% | 1,566,024,282.31 | 53.99% | -68.98% |
| 其他 | 311,669.73 | 0.02% | 289,828.64 | 0.01% | 7.54% |
| 分产品 | |||||
| 铅精粉（含银） | 495,165,031.04 | 30.23% | 737,223,021.91 | 25.42% | -32.83% |
| 锌精粉（含银） | 286,441,770.18 | 17.49% | 310,527,293.88 | 10.71% | -7.76% |
| 银锭 | 276,882,156.55 | 16.91% | 206,145,104.60 | 7.11% | 34.31% |
| 黄金 | 90,794,494.48 | 5.54% | 77,861,054.20 | 2.68% | 16.61% |
| 有色金属贸易 | 485,801,390.55 | 29.66% | 1,566,024,282.31 | 53.99% | -68.98% |
| 其他 | 2,692,299.78 | 0.16% | 2,905,927.56 | 0.10% | -7.35% |
| 分地区 | |||||
| 内蒙古自治区内 | 639,292,070.80 | 39.03% | 761,431,819.74 | 26.25% | -16.04% |
| 内蒙古自治区外 | 998,485,071.78 | 60.97% | 2,139,254,864.72 | 73.75% | -53.33% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 有色金属采选 | 1,151,664,082.30 | 407,604,734.87 | 64.61% | -13.69% | -8.98% | -1.83% |
| 有色金属贸易 | 485,801,390.55 | 479,183,485.33 | 1.36% | -68.98% | -69.08% | 0.33% |
| 分产品 | ||||||
| 铅精粉（含银） | 495,165,031.04 | 99,667,345.64 | 79.87% | -32.83% | -25.80% | -1.91% |
| 锌精粉（含银） | 286,441,770.18 | 171,666,489.21 | 40.07% | -7.76% | 5.12% | -7.34% |
| 银锭 | 276,882,156.55 | 113,254,262.43 | 59.10% | 34.31% | -0.09% | 14.09% |
| 黄金 | 90,794,494.48 | 21,324,833.86 | 76.51% | 16.61% | -39.02% | 21.43% |
| 有色金属贸易 | 485,801,390.55 | 479,183,485.33 | 1.36% | -68.98% | -69.08% | 0.33% |
| 分地区 | ||||||
| 内蒙古自治区内 | 639,292,070.80 | 287,656,826.12 | 55.00% | -16.04% | -34.98% | 13.10% |
| 内蒙古自治区外 | 998,485,071.78 | 599,131,394.08 | 40.00% | -53.33% | -61.48% | 12.70% |
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 有色金属矿采选业（Pb铅） | 销售量 | 金属吨 | 12,232.43 | 20,710.87 | -40.94% |
| 生产量 | 金属吨 | 12,504.54 | 19,289.44 | -35.17% | |
| 库存量 | 金属吨 | 1,163.07 | 890.96 | 30.54% | |
| 有色金属矿采选业（Zn锌） | 销售量 | 金属吨 | 24,780.51 | 32,174.7 | -22.98% |
| 生产量 | 金属吨 | 25,053.45 | 29,983.31 | -16.44% | |
| 库存量 | 金属吨 | 1,418.7 | 1,145.75 | 23.82% | |
| 有色金属矿采选业（Ag银） | 销售量 | 金属吨 | 168.27 | 237.45 | -29.13% |
| 生产量 | 金属吨 | 172.17 | 214.57 | -19.76% | |
| 库存量 | 金属吨 | 6.09 | 2.19 | 178.08% | |
| 有色金属矿采选业（Au金） | 销售量 | 金属千克 | 230.02 | 234.71 | -2.00% |
| 生产量 | 金属千克 | 230.11 | 234.42 | -1.84% | |
| 库存量 | 金属千克 | 0.1 | 0 | 不适用 |
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 有色金属矿采选业（Pb铅） | 销售量 | 金属吨 | 12,232.43 | 20,710.87 | -40.94% |
| 生产量 | 金属吨 | 12,504.54 | 19,289.44 | -35.17% | |
| 库存量 | 金属吨 | 1,163.07 | 890.96 | 30.54% | |
| 有色金属矿采选业（Zn锌） | 销售量 | 金属吨 | 24,780.51 | 32,174.7 | -22.98% |
| 生产量 | 金属吨 | 25,053.45 | 29,983.31 | -16.44% | |
| 库存量 | 金属吨 | 1,418.7 | 1,145.75 | 23.82% | |
| 有色金属矿采选业 | 销售量 | 金属吨 | 168.27 | 237.45 | -29.13% |
| （Ag银） | 生产量 | 金属吨 | 172.17 | 214.57 | -19.76% |
| 库存量 | 金属吨 | 6.09 | 2.19 | 178.08% | |
| 有色金属矿采选业（Au金） | 销售量 | 金属千克 | 230.02 | 234.71 | -2.00% |
| 生产量 | 金属千克 | 230.11 | 234.42 | -1.84% | |
| 库存量 | 金属千克 | 0.1 | 0 | 不适用 |
| 行业分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 有色金属采选 | 直接材料 | 151,255,708.14 | 17.08% | 213,540,716.28 | 10.69% | -29.17% |
| 有色金属采选 | 直接人工 | 121,351,871.93 | 13.70% | 102,652,523.47 | 5.14% | 18.22% |
| 有色金属采选 | 燃料动力费 | 52,682,575.61 | 5.95% | 46,873,306.68 | 2.35% | 12.39% |
| 有色金属采选 | 折旧 | 58,705,209.58 | 6.63% | 45,826,139.69 | 2.29% | 28.10% |
| 有色金属采选 | 其他 | 23,609,369.61 | 2.66% | 38,909,742.20 | 1.95% | -39.32% |
| 有色金属贸易 | 直接材料 | 479,183,485.33 | 54.10% | 1,549,828,904.25 | 77.58% | -69.08% |
| 产品分类 | 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 铅精粉（含银） | 营业成本 | 99,667,345.64 | 11.24% | 134,315,442.55 | 6.72% | -25.80% |
| 锌精粉（含银） | 营业成本 | 171,666,489.21 | 19.36% | 163,299,602.14 | 8.17% | 5.12% |
| 银锭 | 营业成本 | 113,254,262.43 | 12.79% | 113,360,621.81 | 5.67% | -0.09% |
| 黄金 | 营业成本 | 21,324,833.86 | 2.41% | 34,972,627.52 | 1.75% | -39.02% |
| 有色金属贸易 | 营业成本 | 479,183,485.33 | 54.10% | 1,549,828,904.25 | 77.58% | -69.08% |
| 其他 | 营业成本 | 1,691,803.73 | 0.19% | 1,854,134.30 | 0.09% | -8.76% |
| 名称 | 变更原因 |
| 辽宁泓鑫金属贸易有限责任公司 | 盛达光彩新设成立子公司 |
| 前五名客户合计销售金额（元） | 846,049,329.21 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 51.66% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 5.95% |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户一 | 278,894,146.18 | 17.03% |
| 2 | 客户二 | 259,879,496.84 | 15.87% |
| 3 | 客户三 | 107,076,745.50 | 6.54% |
| 4 | 客户四 | 102,614,565.75 | 6.27% |
| 5 | 客户五 | 97,584,374.94 | 5.95% |
| 合计 | -- | 846,049,329.21 | 51.66% |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 342,987,940.59 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 38.17% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 2.53% |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商一 | 122,466,654.71 | 13.63% |
| 2 | 供应商二 | 84,075,132.75 | 9.36% |
| 3 | 供应商三 | 76,881,609.05 | 8.55% |
| 4 | 供应商四 | 36,822,411.05 | 4.10% |
| 5 | 供应商五 | 22,742,133.03 | 2.53% |
| 合计 | -- | 342,987,940.59 | 38.17% |
3、费用
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 1,616,944.70 | 2,485,888.74 | -34.96% | 系根据新收入准则规定，将销售订单直接相关的合同履约成本运输费用重分类至营业成本所致。 |
| 管理费用 | 150,078,945.01 | 151,603,570.25 | -1.01% | |
| 财务费用 | 67,048,825.10 | 48,456,698.36 | 38.37% | 本期新增借款所致。 |
| 研发费用 | 15,450,479.82 | 0.00 | 不适用 | 本期公司加大相关技术投入所致。 |
| 2020年 | 2019年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 140 | 93 | 50.54% |
| 研发人员数量占比 | 8.86% | 6.74% | 2.12% |
| 研发投入金额（元） | 15,450,479.82 | 15,207,280.87 | 1.60% |
| 研发投入占营业收入比例 | 0.94% | 0.52% | 0.42% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,206,671,894.50 | 3,144,800,025.78 | -29.83% |
| 经营活动现金流出小计 | 1,607,869,980.68 | 2,547,106,616.13 | -36.87% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 598,801,913.82 | 597,693,409.65 | 0.19% |
| 投资活动现金流入小计 | 69,549,250.68 | 206,222,232.49 | -66.27% |
| 投资活动现金流出小计 | 437,188,510.22 | 697,520,275.86 | -37.32% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -367,639,259.54 | -491,298,043.37 | 25.17% |
| 筹资活动现金流入小计 | 700,100,000.00 | 944,545,000.00 | -25.88% |
| 筹资活动现金流出小计 | 472,295,650.78 | 1,103,459,524.40 | -57.20% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 227,804,349.22 | -158,914,524.40 | 243.35% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 458,967,003.50 | -52,519,158.12 | 973.90% |
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 19,898,399.30 | 4.06% | 主要系兰州银行及华龙证券分红。 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 33,393,811.91 | 6.81% | 主要系交易性金融资产公允价值变动产生。 | 否 |
| 资产减值 | 0.00 | 0.00% | 否 | |
| 营业外收入 | 973,724.52 | 0.20% | 否 | |
| 营业外支出 | 2,315,360.69 | 0.47% | 否 |
| 2020年末 | 2020年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 784,773,037.11 | 16.90% | 325,806,033.61 | 7.49% | 9.41% | 期末货币资金增加主要来自于经营活动现金流以及筹资活动现金流，且本期投资活动较去年同期减少。 |
| 应收账款 | 25,320,912.60 | 0.55% | 46,078,852.53 | 1.06% | -0.51% | 无重大变化。 |
| 存货 | 126,528,736.68 | 2.73% | 183,528,168.05 | 4.22% | -1.49% | 无重大变化。 |
| 投资性房地产 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00% | |
| 长期股权投资 | 342,071,835.77 | 7.37% | 160,694,613.56 | 3.70% | 3.67% | 系本期增加对金业环保的股权投资。 |
| 固定资产 | 1,081,395,647.46 | 23.29% | 1,013,679,003.62 | 23.31% | -0.02% | 无重大变化。 |
| 在建工程 | 726,890,925.01 | 15.66% | 621,561,773.46 | 14.30% | 1.36% | 主要系一水硫酸锰项目建设、绿色矿山建设以及探矿工程等增加所致。 |
| 短期借款 | 570,881,123.65 | 12.30% | 130,187,291.67 | 2.99% | 9.31% | 系本期新增借款所致。 |
| 长期借款 | 660,428,231.02 | 14.22% | 690,288,043.75 | 15.88% | -1.66% | 系本期偿还借款本息所致。 |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 372,463,736.91 | 16,304,948.69 | 2,305,459.69 | 0.00 | 30,000,000.00 | 42,000,000.00 | 0.00 | 376,768,685.60 |
| 4.其他权益工具投资 | 282,936,696.58 | 0.00 | -262,500,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 35,000,000.00 |
| 金融资产小计 | 655,400,433.49 | 16,304,948.69 | -260,194,540.31 | 0.00 | 30,000,000.00 | 42,000,000.00 | 0.00 | 411,768,685.60 |
| 其他非流动金融资产 | 501,422,000.00 | 17,088,863.22 | 81,010,863.22 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 518,510,863.22 |
| 上述合计 | 1,156,822,433.49 | 33,393,811.91 | -179,183,677.09 | 0.00 | 30,000,000.00 | 42,000,000.00 | 0.00 | 930,279,548.82 |
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截止2020年12月31日受限制的资产明细如下：
| 项目 | 期末余额（元） | 期初余额（元） |
| 期货保证金 | 100.00 | 100.00 |
| 无形资产 | 82,204,329.60 | 72,110,038.90 |
| 长期股权投资 | 1,344,500,170.59 | 1,004,911,100.39 |
| 合计 | 1,426,704,600.19 | 1,077,021,239.29 |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 141,702,165.39 | 269,171,001.75 | -47.36% |
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外 | 300334 | 津膜科 | 27,720, | 公允价 | 11,720,5 | 2,760,8 | -13,238, | 0.00 | 0.00 | 2,760,8 | 14,481, | 交易性 | 自有资 |
| 股票 | 技 | 000.00 | 值计量 | 11.00 | 31.48 | 657.52 | 31.48 | 342.48 | 金融资产 | 金 | |||
| 合计 | 27,720,000.00 | -- | 11,720,511.00 | 2,760,831.48 | -13,238,657.52 | 0.00 | 0.00 | 2,760,831.48 | 14,481,342.48 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2016年09月24日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 无 | ||||||||||||
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 上海期货交易所 | 否 | 否 | 白银期货 | 146,603,010 | 2020年07月21日 | 2020年12月31日 | 0 | 146,603,010 | 161,540,565 | 0 | 0 | 0.00% | 14,937,555 |
| 合计 | 146,603,010 | -- | -- | 0 | 146,603,010 | 161,540,565 | 0 | 0 | 0.00% | 14,937,555 | |||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2020年07月04日 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | 无 | ||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 风险分析： （1）市场风险：期货市场行情变化较快，可能会发生期货价格与现货价格走势背离或市场大幅波动等风险。极端行情下，期货价格若频繁的触及涨跌停板，期货交易失去连续性，根据《上海期货交易所风险控制管理办法》规定，当某一期货合约连续5个交易日出现同方向单边市的，交易所可以宣布为异常情况，并按照相关规定采取强制减仓措施的，将强制减仓基准日闭市时以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以强制减仓基准日的涨跌停板价，与该合约净持仓盈利客户按持仓比例自动撮合成交。因市场极端波动而被交易所强制减仓，将导致公司部分期货头寸提前了结，对应的原有被套保的部分基础资产将失去套保效用，重新面对现货市场价格波动风险。 （2）流动性风险：主要包括两方面：1）市场流动性风险。由于市场交易不活跃或市场中断，无法按现行市价价格或与之相近的价格平仓所产生的风险；2）现金流动性风 | ||||||||||||
| 险。期货套期保值交易采取保证金制度及逐日盯市制度，存在因投入过大造成资金流动性风险及因保证金不足、追加不及时被强平的风险。 （3）信用风险：由于交易对手不履行合约而导致的风险。 （4）技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。 （5）操作风险：因内部控制不当等原因，导致操作不当而产生的意外损失。 （6）法律风险：公司开展期货业务交易时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的风险。 风险控制措施： （1）将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲有色金属原材料和产品价格波动风险。公司的期货套期保值业务只限于在上海期货交易所交易的且与公司生产经营相关的银、铅、锌等有色金属期货合约，不进行以逐利为目的的任何投机交易。公司将严格控制期货价格波动风险，在套期保值过程中设立止损线。 （2）公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，同时加强资金管理的内部控制，不得超过公司董事会批准的保证金额度。套期保值方案的拟定应充分考虑期货合约价格波动幅度，设置合理的保证金比例和止盈止损点位等；持仓过程中，应与期货经纪公司保持密切联系，持续关注期货账户资金风险和保值头寸价格变动风险，做好追加保证金准备。公司留存一定比例的风险备用金用于保证当期套期保值过程中出现亏损时及时补充保证金，避免因期货账户中资金无法满足和维持套保头寸时出现现金流动性风险。公司还应根据生产计划合理选择保值月份，避免出现市场流动性风险。 （3）国内期货交易所已具有完善的风险管理、控制制度，期货交易由交易所担保履约责任，几乎不存在信用风险。另外公司将选择与资信好、业务实力强的期货经纪公司合作，以避免发生信用风险。 （4）设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。 （5）根据深圳证券交易所等有关规定，结合公司实际情况，公司对套期保值业务额度、品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定，加强套期保值业务内部控制。 （6）加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。 | |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 公司持有的白银期货合约的公允价值依据上海期货交易所公布的合约结算价确定。2020年7月起公司通过上海期货交易所分批购入1664手白银2012空头合约，合约成交均价5873.52元/千克；报告期内全部平仓，平仓均价5275.06元/千克，报告期实现总盈利1493.76万元。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 未发生变化。 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 我们认为：公司开展期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司已制定《期货套期保值业务管理制度》，明确了审批流程、风险防控和管理等内部控制程序，对公司控制期货风险起到了保障的作用。公司开展套期保值业务，能有效规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，充分利用期货市场的套期保值功能，降低价格波动对公司的影响。我们认为，公司开展期货 |
套期保值业务不存在损害公司及全体股东的利益，同意公司开展期货套期保值业务。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 子公司 | 有色金属采、选 | 108,000,000.00 | 618,693,881.84 | 207,363,455.50 | 455,639,442.95 | 236,833,030.64 | 201,657,151.20 |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 子公司 | 有色金属采、选 | 500,000,000.00 | 886,386,584.09 | 573,065,051.92 | 367,617,769.83 | 175,965,116.26 | 150,507,627.87 |
| 赤峰金都矿业有限公司 | 子公司 | 有色金属采、选 | 480,000,000.00 | 589,838,823.18 | 515,265,641.32 | 153,154,228.09 | 48,200,391.27 | 40,897,086.68 |
| 内蒙古光大矿业有限公司 | 子公司 | 有色金属采、选 | 261,000,000.00 | 517,777,844.34 | 323,717,551.13 | 226,000,377.86 | 74,629,348.40 | 63,319,952.15 |
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 辽宁泓鑫金属贸 | 新设成立 | 本次投资有助于进一步优化公司产业布局，丰富公司投资业务平台，扩大公司在有色 |
| 易有限责任公司 | 金属产业链上下游的矿产品原料、金属产品等购销服务业务，提升营业收入和市场竞争力，对公司未来财务状况和经营成果具有积极影响。 |
2021年，公司上下要紧盯成本指标、利润指标，把全面预算管理贯穿其中，把指标考核做实做细；加强调度和统筹力度，保证公司产、供、销各个环节的紧密配合和协调一致；充分调动下属矿山在节能降耗、提质增效等方面的积极性和创造性；切实做好各项技改任务，优化生产工艺流程，确保公司年度经营目标的顺利实现。
2、落实重点项目建设，力争早日投产见效
公司将持续跟踪、督导下属各子公司重点工程项目建设的推进，保证各项目按期建成投用。包括金山矿业一水硫酸锰项目要力争在6月底前正式投产；德运矿业办结征地手续，实现采矿证办理、井建工程开工等阶段性工作目标；东晟矿业完成征地、立项等前期工作并开始矿山建设；金业环保上半年取得20万吨危废经营许可证，年内20万吨含镍危废处理能力全部建成等。
3、积极推进重大资产重组，加快猪拱塘铅锌矿的规划和建设
今年公司将力争完成猪拱塘铅锌矿的收购。猪拱塘铅锌矿资源储量规模大、品质优、矿床潜在经济价值较高，对公司未来中长期持续发展具有重大战略意义。该矿目前已备案铅锌金属资源量达327.44万吨，平均品位达到8.97%，达到特大型矿山标准；其中锌金属资源量246.06万吨（平均品位6.74%）、铅金属资源量81.38万吨（平均品位2.23%）。除铅锌外，该矿床还富含银、硫、金、铜、镓、锗、镉、硒及硫铁矿等多种金属资源，其中银金属约830吨。通过本次交易，公司的铅、锌、锗金属资源储量将大幅增加，核心竞争力进一步提高。
4、全力推进探矿增储工作，提升资源保障能力
今年，公司要继续加强探矿增储工作，坚持找矿与生产同安排、同部署、同考核；积极与相关科研院所合作，加强成矿规律研究，提高勘探成效，努力增加可供利用的地质储量，争取在短期内探矿增储方面有更大的突破，为矿山持续稳定生产提供资源保障。
5、强化安全环保红线意识，严守安全环保底线
在安全生产和环保方面，公司将继续围绕“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，严格要求各矿山安全环保常抓不懈，全面落实安全环保责任制度，防止各类安全环保事故的发生。
6、优化内部管理，持续提升公司经营水平
公司将继续按照管理科学、权责对等、职能清晰、控制有力、运转高效的原则，以战略为导向，以制度为依据，以强化执行为基础，全面抓好下属公司的生产经营和流程管理，不断强化运营能力，持续提升公司经营水平。同时，完善和优化绩效考核机制，充分调动员工的积极性，促进效率提升，保障公司经营和管理目标的实现。
（四）可能面临的风险及应对措施
1、行业周期性风险
公司的经营状况、盈利能力和发展前景与相关行业周期之间存在很大关联度。公司将研判不断变化的内外部环境，实时分析有色金属行业的市场变化，及时调整产销节奏和并购策略，以降低行业周期性风险给公司业绩带来的波动。
2、金属价格波动风险
公司主要产品银、铅、锌等属于国际大宗商品，商品价格受经济环境、供需关系、通货膨胀、美元走势、地缘政治等多方面因素的影响。公司将持续关注国内外宏观经济形势和政治环境，研判金属价格走势，制定可行的营销策略，同时利用金融工具对冲价格风险，减少市场价格波动对公司业绩的影响。
3、安全生产风险
公司属于有色金属矿采选行业，自然灾害、设备故障、人为失误都可能形成安全隐患。公司将加强日常生产经营管理，加大安全设备、设施投入，完善各项安全生产措施，强化安全生产责任制度落实，防范安全生产风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年04月15日 | 公司办公室 | 电话沟通 | 机构 | 投资者 | 通过电话会议方式接待机构投资者6家，主要了解公司经营及发展情况，未提供资料。 | 详见公司于2020年4月17日在巨潮资讯网披露的《盛达金属资源股份有限公司投资者关系活动记录表》 | |
| 2020年09月08日 | 公司办公室 | 书面问询 | 个人 | 投资者 | 参加北京辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，在线回复投资者提问 27项，主要内容包括公司发展战略、项目建设、经营状况、可持续发展等，未提供资料。 | 全景·路演天下（https://rs.p5w.net/） | |
| 2020年1月1日至2020年12月31日 | 公司办公室 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 接听投资者电话沟通超过60次，主要了解公司经营及发展情况，未提供资料。 | 不适用 | |
| 接待次数 | 93 | ||||||
| 接待机构数量 | 6 | ||||||
| 接待个人数量 | 87 | ||||||
| 接待其他对象数量 | 0 | ||||||
| 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 | 否 | ||||||
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司现金分红政策未作调整或变更。公司注重对投资者的合理回报，利润分配方案由董事会根据公司资金状况、发展需要，拟定具体分红标准和比例，提请股东大会审议批准后实施，符合《公司章程》的规定，决策程序和机制完备。利润分配方案拟定、组织实施过程中，公司独立董事尽职尽责并发挥了应有的作用。中小股东通过出席股东大会等方式充分表达意见和诉求，合法权益能够得到保护。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 报告期内，公司现金分红政策未作调整或变更。 |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2020年 | 0.00 | 290,622,431.44 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 2019年 | 68,996,934.60 | 448,436,292.55 | 15.39% | 0.00 | 0.00% | 68,996,934.60 | 15.39% |
| 2018年 | 0.00 | 411,755,333.63 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
√ 适用 □ 不适用
| 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| 2021年度，公司预计经营发展对资金的需求较大：根据发展战略规划，公司积极推进行业并购，于2021年2月18日启动发行股份购买资产的重大资产重组程序，拟收购贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司（以下简称“贵州鼎盛鑫”）72.50%股权，贵州鼎盛鑫核心资产为其持有的赫章鼎盛鑫矿业发展有限公司（以下简称“赫章鼎盛鑫”）80%股权，赫章鼎盛鑫核心资产为其拥有的猪拱塘铅锌矿采矿权，根据交易协议安排，公司需向交易对方支付6亿元定金。同时，公司矿山东晟矿业预计2021年开始采矿系统的建设，德运矿业完成探转采相关工作后，也将进入基建阶段，公司矿山建设预计存在一定的资本支出需求。 | 留存未分配利润主要用于满足公司日常经营需要，支持公司重大资产重组收购以及各项业务的开展，为公司发展战略的顺利实施以及公司持续、稳定、健康发展提供可靠保障。 |
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 盛达集团 | 股改承诺 | 1、股改承诺期满后通过深圳证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份数量，占公司股份总数的比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过10%。2、通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达公司股份总数1%时，其将自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。 | 2006年06月12日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 盛达集团、赵满堂 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 1、尽量避免或减少实际控制人、控股股东所控制的其他子公司、分公司、合营或联营公司与上市公司及其子公司之间发生关联交易；2、不利用实际控制人和股东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；3、不利用实际控制人和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权利；4、将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从事任何损 | 2010年11月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 害公司利益的行为；5、就实际控制人、控股股东及其下属子公司与公司之间将来可能发生的关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市规则》和《公司章程》的相关要求及时详细地进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。 | |||||
| 盛达集团、赵满堂 | 关于保持上市公司独立性的承诺 | 保证做到公司人员独立、财务独立、机构独立、资产独立完整、业务独立。 | 2010年11月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 中国有色金属建设股份有限公司、赤峰红烨投资有限公司 | 其他承诺 | 1、将继续遵循公开、公平、公正的市场定价原则，以市场公允价格与银都矿业进行交易，不利用该类交易从事任何损害银都矿业及上市公司利益的行为；2、不利用上市公司第二大股东的地位及影响谋求在与银都矿业日常交易方面优于市场第三方的权利。 | 2010年11月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 王伟、王彦峰 | 其他承诺 | 承诺将根据主管税务机关的要求依法及时足额缴纳个人所得税税款。 | 2011年05月19日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 盛达集团、赵满堂 | 其他承诺 | 若王彦峰、王伟不具备缴纳本次重组所产生的个人所得税税款能力，将为王彦峰、王伟取得用于缴纳此税款的贷款提供相应担保，以促使王彦峰、王伟按照主管税务机关的要求依法及时足额缴纳因本次重组而产生的个人所得税税款。 | 2011年05月19日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 盛达集团、赵满堂 | 关于避免同业竞争的承诺 | 本人/本公司将避免和减少与本次重组之后的上市公司在银矿、铅锌矿的采选业务方面的同业竞争；若发展或投资新的银矿、铅锌矿的采选项目或业务，上市公司对此拥有优先发展或者投资的权利。 | 2014年05月24日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 盛达集团、三河华冠、赵满堂、赵庆 | 关于保持上市公司独立性的承诺 | 本次交易完成后，将保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面与控股股东和实际控制人及其一致行动人控制的其他企业完全分开，保持上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立性。 一、保证上市公司的资产独立、完整 保证上市公司及其合并报表范围内各级控股公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。本单位保证不得占用、支配该资产或干预上市公司对该资产的经营管理。 二、保证上市公司的人员独立 | 2015年12月13日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。如违反上述承诺给上市公司以及上市公司其他股东造成损失的，本公司/本人将承担一切损害赔偿责任。 | |||||
| 盛达集团、三河华冠、赵满堂、赵庆 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 一、本次交易完成后，本人/本公司及本人/本公司的关联企业将尽可能的避免和减少与上市公司及其合并报告范围内各级控股公司发生的关联交易。二、对于确有必要且无法避免的关联交易，本人/本公司及本人/本公司的关联企业将遵循市场化的公正、公平、公开的原则，按照有关法律法规、规范性文件和章程等有关规定，履行包括回避表决等合法程序，依法签署合法有效的协议文件。本人/本公司及本人/本公司的关联企业不通过关联关系向上市公司及其合并报告范围内各级控股公司谋求特殊的利益，不会与上市公司及其合并报告范围内各级控股公司发生任何有损上市公司及其合并报告范围内各级控股公司和上市公司其他股东（特别是中小股东）及其合并报表范围内的各级控股公司股东利益的关联交易。三、本人/本公司及本人/本公司的关联企业将不以任何方式违法违规占用上市公司及其合并报告范围内各级控股公司的资金、资产，亦不要求上市公司及其合并报告范围内各级控股公司为本人/本公司及本人/本公司的关联企业进行违规担保。四、本人/本公司不会利用实际控制人的一致行动人地位及影响谋求与上市公司及其合并报告范围内各级控股公司在业务合作等方面给予本公司及本公司的关联企业优于市场第三方的权利；不利用实际控制人的一致行动人地位及影响谋求与上市公司及其合并报告范围内各级控股公司达成交易的优先权利。五、如违反上述承诺给上市公司及其股东造成损失的，本人/本公司将承担一切损害赔偿责任。 | 2015年12月13日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 盛达集团、三河华冠、赵满堂、赵庆 | 关于避免同业竞争的承诺 | 一、上市公司本次重组部分解决了上市公司存在的同业竞争问题，本次重组完成后，赤峰金都矿业有限公司和内蒙古光大矿业有限责任公司将成为上市公司的全资子公司。本次重组完成后，盛达集团、三河华冠、赵满堂、赵庆（以下简称“我们”）及我们控制的下属公司所拥有的具备注入上市公司条件的与上市公司主业相同或相类似的业务资产都已注入上市公司。二、上市公司本次重组完成后，盛达集团、三河华冠、赵满堂、赵庆（以下简称“我们”）及我们控制的其他企业中仅三河华冠拥有银铅锌矿勘探开采业务相关资产因不符合注入条件而未在本次注入上市公司。目前三河华冠股权已委托上市公司进行管理。对于三河华冠下属的三个探矿权（“内蒙古自治区克什克腾旗敖包吐沟脑铅锌多金属矿勘探”、“内蒙古自治区克什克腾旗 | 2015年12月13日 | 长期有效 | 三河华冠下属的三个探矿权中，“内蒙古自治区克什克腾旗敖包吐沟脑铅锌多金属矿勘探”和“内蒙古自治区克什克腾旗十地东沟铅锌多金属矿勘探”探矿权，经勘查 |
| 十地东沟铅锌多金属矿勘探”、“内蒙古自治区克什克腾旗转心湖铜银多金属矿勘探”），我们承诺，我们将在上述资产满足注入条件时（探明具有开采经济价值的资源储量并取得采矿许可证）即启动相关程序，将三河华冠下属三个探矿权注入上市公司或转让给非关联第三方（上市公司在同等条件下有优先购买权）。三、上市公司本次重组完成后，针对我们及我们控制的下属公司未来拟从事或实质性获得上市公司同类业务或商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与上市公司可能构成潜在同业竞争的情况，我们承诺：1、我们将不从事并尽最大可能促使我们控制的下属公司放弃拟从事的上市公司同类业务并将实质性获得的上市公司同类业务或商业机会让予上市公司；保证我们及我们控制的下属公司不从事与上市公司相同或相近的业务，以避免与上市公司的业务经营构成直接或间接的竞争。2、我们或我们控制的下属公司在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对上市公司带来不公平的影响时，我们自愿放弃并尽最大努力促使我们控制的下属公司放弃与上市公司的业务竞争。我们承诺，自承诺函出具之日起，赔偿上市公司因我们违反本承诺函任何承诺事项而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在赵满堂作为上市公司的实际控制人期间持续有效。 | 确定无资源开发利用价值且矿权已注销；“内蒙古自治区克什克腾旗转心湖铜银多金属矿勘探”探矿权，正在开展探矿工作，尚未取得采矿证，目前不具备资产处置条件。该承诺在正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 | ||||
| 盛达集团、三河华冠、赵满堂、赵庆 | 关于股东一致行动关系的承诺 | 上市公司的实际控制人为赵满堂，其与赵庆系父子关系，为一致行动人。赵满堂与赵庆通过北京盛达实业集团股份有限公司控制三河华冠；赵满堂通过天水金都矿业有限责任公司等主体控制盛达集团。赵庆、三河华冠、盛达集团确认其均为赵满堂一致行动人，基于对赵满堂作为上市公司的主要股东和主要领导人对公司的重大贡献以及对赵满堂的充分信任，承诺：在遵守相关法律法规和公司章程的前提下，我们作为上市公司的股东期间（无论持股数量多少），将在行使上市公司的股东大会的各项决议表决权时与赵满堂保持一致，并且在行使股东权利的其他方面也与赵满堂采取一致行动，本承诺自签署之日起生效，并且不可撤销。 | 2015年12月13日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 上市公司董监高 | 其他承诺 | 公司拟以发行股份购买资产的方式购买赤峰金都矿业有限公司100%股权、内蒙古光大矿业有限责任公司100%股权，并向甘肃盛达集团有限公司发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。为确保上市公司本次交易摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到确实履行，根据中国证监会的相关规定，本人作为上市公司董事/高级管理人员，特作出如下承诺：1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也 | 2016年02月23日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 不采用其他方式损害公司利益；2、对承诺人的职务消费行为进行约束；3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；5、如果公司实施股权激励，承诺人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；6、忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益；7、严格履行上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。如果承诺人违反其所作出的承诺或拒不履行承诺，承诺人将按照中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给公司或者股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相应补偿责任。 | |||||
| 盛达集团 | 关于股份锁定的承诺 | 本公司在本次交易中以发行股份购买资产的方式取得的上市公司股份自发行上市之日起48个月内不得转让；自新增股份上市之日起48个月后，如标的公司在业绩承诺期内不能完成达产所需的相关审批程序，则盛达集团的股份锁定期延长12个月，即标的公司在业绩承诺期结束后如未完成达产所需的相关审批程序，盛达集团在本次交易中以发行股份购买资产的方式取得的上市公司股份自发行上市之日起60个月内不得转让,60个月后股份转让不再受限；若上市公司在本次交易完成后6个月内连续20个交易日的收盘价低于上市公司本次交易的发行价格，或上市公司在本次交易完成后6个月的期末收盘价低于上市公司本次交易的发行价格，本公司因本次交易所认购并持有的上市公司股票的锁定期将自动延长至少6个月。 | 2016年07月18日 | 2021年07月18日限售期届满 | 正常履行中，承诺人不存在违背该承诺的情形。 |
| 上市公司董监高 | 其他承诺 | 1、承诺人已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
导性陈述或重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，承诺人将暂停转让其在上市公司拥有权益的股份。
| 金山矿业 | 其他承诺 | 1.承诺人资产完整，合法拥有与经营有关的资产的所有权或者使用权；2.承诺人将不从事任何非正常的可能导致本公司价值减损的行为。 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 金山矿业及其董监高 | 其它承诺 | 1、承诺人已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2、如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违反该承诺的情形。 |
| 盛达集团、赵满堂 | 关于金山矿业未来三年业绩的承诺 | 1、根据上市公司与盛达集团、赵满堂签订的《业绩承诺补偿协议》，盛达集团及其实际控制人赵满堂先生承诺：金山矿业2019年度扣除非经常性损益后净利润不低于7,805.14万元，2019年度和2020年度扣除非经常性损益后净利润累计不低于22,572.07万元，2019年度、2020年度及2021年度扣除非经常性损益后净利润累计不低于46,832.49万元。2、本次重组实施完毕后，上市公司在2019年度、2020年度、2021年度的每个会计年度结束时，聘请具有证券期货业务资格的审计机构对金山矿业出具专项审核意见。如根据专项审核意见，金山矿业截至当期期末实际净利润数低于截至当期期末预测净利润数的，则盛达集团及其实际控制人赵满堂先生应于前述每个年度专项审核意见出具之日起十个工作日内，以现金方式对上市公司进行连带足额补偿。当期应补偿金额=（截至当期期末累计承诺净利润数-截至当期期末累计实现 净利润数）÷承诺期内各年的承诺净利润数总和×本次交易作价-累计已补偿金额利润补偿的上限为乙方一在本次交易中取得的转让价款总额。3、在业绩承诺期届满时，上市公司将聘请具有证券期货业务资格的审计机构和评估机构对金山矿业进行资产减值测试，并出具资产减值测试报告。若标的资产期末减值额高于业绩承诺期内盛达集团及其实际控制人赵满堂先生的补偿额，则盛达集团及其实际控制人赵满堂先生应在资产减值测试报 | 2018年09月29日 | 截至2021年12月31日 | 正常履行中，承诺人不存在违背该承诺的情形。 |
| 告出具后十个工作日内将已补偿金额与减值额的差额部分以现金方式补偿给上市公司。 现金补偿金额=标的资产期末减值额-承诺期限内已补偿金额。 | |||||
| 盛达集团、赵满堂、赵庆、三河华冠、王小荣 | 关于股东一致行动关系的承诺 | 上市公司的实际控制人为赵满堂，其与赵庆系父子关系，为一致行动人。赵满堂与赵庆通过北京盛达实业集团股份有限公司控制三河华冠资源技术有限公司；赵满堂通过天水金都矿业有限责任公司等主体控制盛达集团。赵庆、三河华冠、盛达集团、王小荣以及赵满堂（以下合称"全体一致行动人"）承诺：1、全体一致行动人确认，除本承诺已披露的一致行动人外，不存在其他未披露的一致行动人，也不存在其他未披露影响本次交易的情形；不存在为他人或为其他一致行动人代持的情况。2、在遵守相关法律法规和公司章程的前提下，全体一致行动人作为上市公司的股东期间（无论持股数量多少），将在行使上市公司的股东大会的各项决议表决权时与赵满堂保持一致，并且在行使股东权利的其他方面也与赵满堂采取一致行动，本承诺自签署之日起生效，并且不可撤销。 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违背该承诺的情形。 |
| 盛达集团、赵满堂、赵庆、三河华冠、王小荣 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 1、本次交易完成后，上市公司的控股股东盛达集团、实际控制人赵满堂及三河华冠资源技术有限公司、王小荣、赵庆（以下合称"全体一致行动人"）将尽可能的避免和减少与上市公司及其合并报告范围内各级控股公司发生的关联交易。2、对于确有必要且无法避免的关联交易，全体一致行动人及全体一致行动人的关联企业将遵循市场化的公正、公平、公开的原则，按照有关法律法规、规范性文件和章程等有关规定，履行包括回避表决等合法程序，依法签署合法有效的协议文件。全体一致行动人及全体一致行动人的关联企业不通过关联关系向上市公司及其合并报告范围内各级控股公司谋求特殊的利益，不会与上市公司及其合并报告范围内各级控股公司发生任何有损上市公司及其合并报告范围内各级控股公司和上市公司其他股东（特别是中小股东）及其合并报表范围内的各级控股公司股东利益的关联交易。3、全体一致行动人及全体一致行动人的关联企业将不以任何方式违法违规占用上市公司及其合并报告范围内各级控股公司的资金、资产，亦不要求上市公司及其合并报告范围内各级控股公司为全体一致行动人及全体一致行动人的关联企业进行违规担保。4、全体一致行动人不会利用实际控制人的一致行动人地位及影响谋求与上市公司及其合并报告范围内各级控股公司在业务合作等方面给予全体一致行动人及全体一致行动人的关联企业优于市场第三方的权利；不利用实际控制人的一致行动人地位及影响谋求与上市公司及其合并报告范围内各级控股 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违背该承诺的情形。 |
| 公司达成交易的优先权利。5、如违反上述承诺给上市公司及其股东造成损失的，全体一致行动人将承担一切损害赔偿责任。 | |||||
| 盛达集团、赵满堂、赵庆、三河华冠、王小荣 | 关于保持上市公司独立性的承诺 | 本次交易完成后，上市公司的控股股东盛达集团、实际控制人赵满堂及三河华冠资源技术有限公司、王小荣、赵庆（以下合称"全体一致行动人"）将保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面与全体一致行动人控制（包括直接控制和间接控制）的其他企业完全分开，保持上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面的独立性。 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违背该承诺的情形。 |
| 上市公司董监高 | 关于填补每股收益回报措施的承诺 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对承诺人的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与承诺人履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施 的执行情况相挂钩。5、承诺人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，承诺人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构制定的有关规定，对承诺人作出相关处罚或采取相关管理措施。 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行中，承诺人不存在违背该承诺的情形。 |
| 盛达集团、三河华冠、赵满堂、赵庆、王小荣 | 关于避免同业竞争的承诺 | 1、本次交易完成后，上市公司并未取得金山矿业的全部股权；本次交易后，盛达集团仍持有标的公司24%的股权，自然人股东赵继仓、赵志强合计持有金山矿业9%的股权；上述情况的存在产生了潜在的同业竞争。为避免同业竞争和确保上市公司对金山矿业的实际控制与运营，盛达集团、赵继仓、赵志强承诺在本次交易股权交割时将所持金山矿业合计33%股权托管至上市公司。2、盛达集团、三河华冠资源技术有限公司、赵满堂、赵庆及王小荣（以下简称“全体一致行动人”）控制的下属公司所拥有的具备注入上市公司条件的与上市公司主业相同或相类似的业务资产都已注入上市公司。本人/本公司将避免和减少与上市公司在银矿、铅锌矿的采选业务方面的同业竞争；若发展或投资新的银矿、铅锌矿的采选项目或业务，上市公司对此拥有优先发展或者投资的权利。3、全体一致行动人及全体一致行动人控制（包括直接控制和间接控制）的其他企业仅三河华冠拥有银铅锌矿勘探开采业务相关资产因不符合上市条件而未在本次注入上市公司。目前全体一致行动人中的三河华冠股权已委托上市公司进行管理。对于三河华冠下属的三个探矿权（“内蒙古自治区克什克腾旗敖包吐沟脑铅锌多金属矿勘探”、“内蒙古自治区克什克腾旗十地东沟铅锌多金属矿勘探”、“内蒙古自治区克什克腾旗转心湖铜银多金属矿 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 三河华冠下属的三个探矿权中，“内蒙古自治区克什克腾旗敖包吐沟脑铅锌多金属矿勘探”和“内蒙古自治区克什克腾旗十地东沟铅锌多金属矿勘探”探矿权，经勘查确定无资源开发利用价值且矿权已注销；“内蒙古自治区克什克腾旗转心湖铜银多金属矿勘探”探矿权，正在 |
| 勘探”），全体一致行动人承诺，全体一致行动人将在满足注入条件时即启动相关程序，将三河华冠下属探矿权注入上市公司或转让给非关联第三方，上市公司在同等条件下有优先购买权。 | 开展探矿工作，尚未取得采矿证，目前不具备资产处置条件。该承诺在正常履行中，承诺人不存在违背该承诺的情形。 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
| 盈利预测资产或项目名称 | 预测起始时间 | 预测终止时间 | 当期预测业绩（万元） | 当期实际业绩（万元） | 未达预测的原因（如适用） | 原预测披露 日期 | 原预测披露 索引 |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 2019年01月01日 | 2021年12月31日 | 14,766.93 | 15,071.07 | 不适用 | 2018年09月29日 | 巨潮资讯网上披露的《公司与甘肃盛达集 |
团股份有限公司关于收购内蒙古金山矿业有限公司股权的业绩承诺补偿协议》
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
根据2018年9月28日上市公司与交易对方盛达集团及其实际控制人赵满堂签订的《业绩承诺补偿协议》，盛达集团及赵满堂承诺：2019年度和2020年度扣除非经常性损益后净利润累计不低于22,572.07万元。
业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
金山矿业2019年、2020年度经大华会计师事务所审计的扣除非经常性损益后净利润分别为8,219.73万元、15,071.07万元，2019年度和2020年度扣除非经常性损益后实际累计净利润23,290.80万元，实现业绩承诺。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14 号——收入〉的通知》(财会[2017]22 号)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1户，包括：
| 名称 | 变更原因 |
| 辽宁泓鑫金属贸易有限责任公司 | 新设成立 |
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 70 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 9 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 朴仁花、刘生刚 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 朴仁花5年、刘生刚1年 |
| 境外会计师事务所名称（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） | 0 |
| 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） | 无 |
| 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） | 无 |
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 赤峰中色锌业有限公司 | 关联企业的控股子公司 | 向关联人销售商品 | 锌精粉销售 | 市场定价 | 随市场变动的区间价格 | 9,758.44 | 8.47% | 17,000 | 否 | 银行汇票或电汇付款，先款后货 | 参考上海有色金属网一号锌锭价格 | 2020年03月17日 | 巨潮资讯网披露的2020-009号公告 |
| 合计 | -- | -- | 9,758.44 | -- | 17,000 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 无 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 无 | ||||||||||||
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
公司分别于2019年6月28日、2019年7月16日召开的九届十三次董事会和2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于控股子公司拟签署建设工程施工合同暨关联交易的议案》，同意子公司金山矿业与关联方甘肃华夏建设集团股份有限公司签署一水硫酸锰项目建设工程施工合同，由甘肃华夏建设集团股份有限公司承建该项目建筑工程部分，工程预算总价为人民币7,900万元（最终以有资质的第三方工程造价咨询机构的决算价格为准）。具体内容详见公司于2019年6月29日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司拟签署建设工程施工合同暨关联交易的公告》（编号：2019-029）。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 《关于控股子公司拟签署建设工程施工合同暨关联交易的公告》 | 2019年06月29日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） |
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明报告期内，公司因经营需要，租赁控股股东盛达集团及其关联方所属房屋作为公司的办公场所。具体情况详见公司分别于2018年11月19日、2019年8月23日、2020年3月17日在巨潮资讯网上刊登的《关于房屋租赁暨关联交易的公告》（编号：
2018-092、2019-046、2020-013）。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 2020年06月20日 | 10,000 | 2020年06月24日 | 10,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 2020年03月17日 | 10,000 | 2021年01月27日 | 7,400 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 内蒙古光大矿业有限责任公司 | 2020年10月29日 | 5,000 | 2020年10月30日 | 3,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 天津兴盛金属材料有限公司 | 2020年10月29日 | 7,000 | 2020年11月02日 | 7,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 内蒙古金山矿业有限 | 2020年11 | 10,000 | 2020年12月14日 | 10,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 公司 | 月18日 | |||||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 42,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 30,000 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 42,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 30,000 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 内蒙古光大矿业有限责任公司 | 2020年10月29日 | 5,000 | 2020年10月30日 | 3,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 天津兴盛金属材料有限公司 | 2020年10月29日 | 7,000 | 2020年11月02日 | 7,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 12,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 10,000 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 12,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 10,000 | |||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 54,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 40,000 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 54,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 40,000 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 17.98% | |||||||
| 其中： | ||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | |||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | |||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 | |||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | |||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | |||||||
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司注重在经营发展中履行社会责任，包括员工发展、公益事业、环境保护、安全监管等诸多方面。公司在经济效益不断增长的同时，重视对投资者的合理回报，连续多年高比例现金分红，积极回报投资者。为建设和谐牧企关系，公司坚持合理开发利用资源，通过加大投入、安全防护、改进设施、洒水除尘、覆土复垦、植树种草、硬化路面等措施，把噪声粉尘污染降到最低限度，让矿区裸露地面基本实现软硬覆盖，使矿区环境最大限度回归自然。公司积极为社会奉献爱心，扶贫帮困，2020年度公司下属子公司对外捐赠合计34.82万元，包括圆梦助学、疫情防控物资等，切实做到经济效益与社会效益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与职工、公司与环境、公司与社会的健康和谐发展。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 内蒙古金山矿 | 尾矿（含微量 | 有组织 | 1个 | 尾矿库1座 | 80%（尾矿 | 《土壤环境 | 47.3万 吨/ | 2293 万吨 | 无 |
| 业有限公司 | 锌、铅、铜） | 排放 | 干排） | 质量标准》（GB15618-1995）二级标准 | 年（尾矿） | （尾矿库总容量） |
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 111,164,631 | 16.11% | 111,164,631 | 16.11% | |||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 111,164,631 | 16.11% | 111,164,631 | 16.11% | |||||
| 其中：境内法人持股 | 96,711,644 | 14.02% | 96,711,644 | 14.02% | |||||
| 境内自然人持股 | 14,452,987 | 2.09% | 14,452,987 | 2.09% | |||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 578,804,715 | 83.89% | 578,804,715 | 83.89% | |||||
| 1、人民币普通股 | 578,804,715 | 83.89% | 578,804,715 | 83.89% | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 689,969,346 | 100.00% | 689,969,346 | 100.00% | |||||
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售 股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售 股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 甘肃盛达集团有限公司 | 43,680,140 | 43,680,140 | 2016年7月18日，公司向盛达集团发行股份购买资产的新增股份上市，同时按照盛达集团相关股份锁定承诺进行锁定。 | 该笔限售股于2021年7月18日限售期届满，公司根据股东申请办理相关解除限售手续。 | ||
| 三河华冠资源技术有限公司 | 10,005,004 | 10,005,004 | 2016年7月18日，公司向三河华冠发行股份购买资产的新增股份上市，同时按照三河华冠相关股份锁定承诺进行锁定。 | 该笔限售股于2020年7月18日限售期已届满，并已于2021年4月6日解除限售。 | ||
| 赵庆 | 6,744,728 | 6,744,728 | 2016年7月18日，公司向赵庆发行股份购买资产的新增股份上市，同时按照赵庆相关股份锁定承诺进行锁定。 | 该笔限售股于2020年7月18日限售期已届满，并已于2021年4月6日解除限售。 | ||
| 赵庆 | 7,708,259 | 7,708,259 | 高管锁定限售 | 按照高管持股的相关法律法规执行。 | ||
| 天津祥龙企业管理有限公司 | 13,700,000 | 13,700,000 | 股改限售 | 公司根据股东申请办理相关解除限售手续。 | ||
| 赣州希桥置业发展有限公司 | 13,526,500 | 13,526,500 | 股改限售 | 公司根据股东申请办理相关解除限售手续。 | ||
| 深圳市安远控股集团有限公司 | 7,000,000 | 7,000,000 | 股改限售 | 公司根据股东申请办理相关解除限售手续。 | ||
| 深圳市中连安投资发展有限公司 | 5,000,000 | 5,000,000 | 股改限售 | 公司根据股东申请办理相关解除限售手续。 | ||
| 中国新技术创电投 | 3,800,000 | 3,800,000 | 股改限售 | 公司根据股东申请办理相关解除限售手续。 |
| 资公司 | ||||||
| 合计 | 111,164,631 | 0 | 0 | 111,164,631 | -- | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 33,755 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 37,116 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||||
| 甘肃盛达集团有限公司 | 境内非国有法人 | 31.30% | 215,939,596 | 43,680,140 | 172,259,456 | 质押 | 211,784,820 | |||||||
| 赵满堂 | 境内自然人 | 5.25% | 36,189,200 | -14,546,100 | 36,189,200 | 质押 | 12,370,000 | |||||||
| 三河华冠资源技术有限公司 | 境内非国有法人 | 4.14% | 28,585,723 | 10,005,004 | 18,580,719 | |||||||||
| 赵庆 | 境内自然人 | 2.79% | 19,270,650 | 14,452,987 | 4,817,663 | 质押 | 11,550,790 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司－银华同力精选混合型证券投资基金 | 其他 | 2.39% | 16,498,005 | 16,498,005 | ||||||||||
| 赤峰红烨投资有限公司 | 国有法人 | 2.31% | 15,926,096 | -5,372,662 | 15,926,096 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－银华内需精选混合型证券投资基金（LOF） | 其他 | 2.29% | 15,800,000 | 15,800,000 | ||||
| 天津祥龙企业管理有限公司 | 境内非国有法人 | 1.99% | 13,700,000 | 13,700,000 | 冻结 | 13,700,000 | ||
| 赣州希桥置业发展有限公司 | 境内非国有法人 | 1.96% | 13,526,500 | 13,526,500 | 冻结 | 13,526,500 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.62% | 11,181,900 | 11,181,900 | ||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 股东赵满堂系上市公司及其控股股东盛达集团、股东三河华冠的实际控制人，与股东赵庆系父子关系；上述股东中盛达集团、赵满堂、三河华冠、赵庆为一致行动人。除上述情况外，公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 无 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 甘肃盛达集团有限公司 | 172,259,456 | 人民币普通股 | 172,259,456 | |||||
| 赵满堂 | 36,189,200 | 人民币普通股 | 36,189,200 | |||||
| 三河华冠资源技术有限公司 | 18,580,719 | 人民币普通股 | 18,580,719 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－银华同力精选混合型证券投资基金 | 16,498,005 | 人民币普通股 | 16,498,005 | |||||
| 赤峰红烨投资有限公司 | 15,926,096 | 人民币普通股 | 15,926,096 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－银华内需精选混合型证券投资基金（LOF） | 15,800,000 | 人民币普通股 | 15,800,000 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 11,181,900 | 人民币普 | 11,181,900 | |||||
| 通股 | |||
| 中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 | 10,508,298 | 人民币普通股 | 10,508,298 |
| 香港中央结算有限公司 | 8,502,728 | 人民币普通股 | 8,502,728 |
| 基本养老保险基金八零一组合 | 5,400,000 | 人民币普通股 | 5,400,000 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 股东赵满堂系上市公司及其控股股东盛达集团、股东三河华冠的实际控制人，与股东赵庆系父子关系；上述股东中盛达集团、赵满堂、三河华冠、赵庆为一致行动人关系。除上述情况外，公司未知其他前10名无限售条件股东之间以及与其他前10名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 无 | ||
| 控股股东 名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 甘肃盛达集团有限公司 | 赵海峰 | 1998年01月23日 | 91620000710201843W | 矿产品加工及批发零售（不含特定品种）；黄金、白银的零售；化工产品的研究开发、批发零售(不含危险品)，橡胶制品、金属材料、建筑材料、装饰材料、普通机械、电子产品及通信设备（不含地面卫星接收设施）的批发零售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；动产和不动产租赁业务；信息技术服务、文化创意服务；商务辅助服务；知识产权服务，科技中介服务。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可经营)。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期内，除盛达资源外，盛达集团及其一致行动人甘肃西部资产管理股份有限公司拥有境内上市公司甘肃皇台酒业股份有限公司（000995.SZ）19.90%的股份权益，盛达集团为皇台酒业控股股东。 | |||
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 赵满堂 | 本人 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 赵满堂，男，汉族，1960年11月出生。先后荣获“全国五一劳动奖章”、“全国光彩事业奖章”和“中国十大杰出青年”、“全国劳动模范”、全国“优秀中国特色社会主义事业建设者”等称号。曾担任全国人大代表、全国政协委员、甘肃省政协常委、甘肃省中小企业联合会会长、甘肃省光彩事业促进会副会长、兰州银行董事、盛达资源董事等职务。现任盛达集团董事长。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 报告期内，赵满堂先生为上市公司盛达资源、甘肃皇台酒业股份有限公司（000995.SZ）的实际控制人。除此之外，赵满堂先生不存在过去10年控股其他境内外上市公司的情况。 | ||
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职 状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始 日期 | 任期终止 日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 朱胜利 | 董事长 | 现任 | 男 | 51 | 2018年12月06日 | 2021年04月23日 | |||||
| 王学武 | 董事兼总裁 | 现任 | 男 | 58 | 2016年12月08日 | 2021年04月23日 | |||||
| 马晓东 | 独立董事 | 现任 | 男 | 55 | 2018年12月06日 | 2021年04月23日 | |||||
| 宫新勇 | 董事 | 现任 | 男 | 59 | 2012年02月16日 | 2021年04月23日 | |||||
| 赵庆 | 董事 | 现任 | 男 | 37 | 2012年02月16日 | 2021年04月23日 | 19,270,650 | 0 | 0 | 0 | 19,270,650 |
| 赵元丽 | 独立董事 | 现任 | 女 | 62 | 2015年04月15日 | 2021年04月23日 | |||||
| 高玉洁 | 独立董事 | 现任 | 女 | 40 | 2018年04月23日 | 2021年04月23日 | |||||
| 赵敏 | 董事 | 现任 | 女 | 35 | 2018年04月23日 | 2021年04月23日 | |||||
| 王佳哲 | 董事 | 现任 | 女 | 36 | 2015年12月21日 | 2021年04月23日 | |||||
| 高国栋 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 59 | 2008年12月29日 | 2021年04月23日 | |||||
| 李清云 | 监事 | 现任 | 男 | 47 | 2016年10月28日 | 2021年04月23日 | |||||
| 张亮亮 | 职工监事 | 现任 | 男 | 43 | 2012年02月16日 | 2021年04月23日 | |||||
| 蒋永国 | 高级副总裁 | 现任 | 男 | 50 | 2018年11月18日 | 2021年04月23日 | |||||
| 张开彦 | 副总裁兼董事会秘书 | 现任 | 男 | 39 | 2018年09月28日 | 2021年04月23日 | |||||
| 黄锦亮 | 副总裁兼财务总监 | 现任 | 男 | 41 | 2018年09月28日 | 2021年04月23日 |
| 张彩青 | 总工程师 | 现任 | 男 | 57 | 2018年04月23日 | 2021年04月23日 | |||||
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 19,270,650 | 0 | 0 | 0 | 19,270,650 |
书，本公司监事会主席。
李清云，男，汉族，1974年出生，研究生学历。曾任北京原昌皮革有限责任公司财务部长、鲁洲生物科技集团股份有限公司财务经理、北京鑫方盛五金交电集团有限公司财务总监。现任北京盛达实业集团股份有限公司财务总监、本公司监事。张亮亮，男，汉族，1978年出生，注册财税师。曾任陇南有色矿业有限公司出纳、财务科长、厂长、内蒙古银都矿业有限责任公司财务与经营管理部副部长。现任内蒙古银都矿业有限责任公司副总经理、本公司职工监事。
（三）公司高级管理人员
蒋永国，男，1971年出生，毕业于中国人民大学工商管理专业，硕士学位。曾就职于化学工业部国际合作司、毕博管理咨询、昶源股权投资基金管理公司等，曾任东旭集团有限公司新能源实业群总裁助理、东旭蓝天新能源股份有限公司（000040.SZ）副总经理。现任本公司高级副总裁。
张开彦，男，1982年出生，北京大学法律硕士，法律职业资格，通过保荐代表人胜任能力考试。历任西南证券股份有限公司投资银行部高级经理，申万宏源证券承销保荐公司融资部副总裁，上海嘉麟杰纺织品股份有限公司（002486.SZ）董事兼董事会秘书。现任本公司副总裁兼董事会秘书。
黄锦亮，男，1980年出生，财政部财政科学研究所会计学专业毕业，管理学博士，高级会计师，财政部全国会计领军(后备) 人才，中国人民大学会计硕士（MPAcc）实践导师。历任中国航天科技集团航天通信中心主任助理兼财务处处长，绿旗科技集团有限公司财务总监兼寰慧科技集团有限公司财务总监，东旭光电科技股份有限公司（000413.SZ）财务总监兼财务中心总经理。现任本公司副总裁兼财务总监。 张彩青，男，汉族，1964年出生，毕业于沈阳黄金学院，专科学历，采矿高级工程师。曾任山东省招远市河西矿业公司总经理助理，嵩县前河矿业责任有限公司总经理。现任本公司总工程师。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 赵庆 | 甘肃盛达集团有限公司 | 副总裁、董事 | 2017年01月16日 | 是 | |
| 赵敏 | 甘肃盛达集团有限公司 | 投融资总监 | 2017年01月16日 | 是 | |
| 高国栋 | 甘肃盛达集团有限公司 | 副总裁 | 2013年10月01日 | 否 | |
| 高国栋 | 三河华冠资源技术有限公司 | 董事 | 2008年07月04日 | 否 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | ||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 赵敏 | 天津中新盛达投资管理有限公司 | 执行董事 | 2018年02月08日 | 否 | |
| 高玉洁 | 北京德恒（兰州）律师事务所 | 合伙人 | 2020年10月01日 | 是 | |
| 高玉洁 | 海默科技(集团)股份有限公司 | 独立董事 | 2018年05月30日 | 是 | |
| 高国栋 | 内蒙古矿业联合会 | 副会长 | 2019年03月01日 | 否 | |
| 李清云 | 北京盛达实业集团股份有限公司 | 财务总监 | 2014年05月28日 | 是 |
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
在公司任职的董事及高级管理人员薪酬，由公司董事会薪酬与考核委员会提出，经公司董事会审议决定；独立董事津贴由公司董事会薪酬与考核委员会提出，经公司董事会审议确定后，提交股东大会审议通过。在公司任职的董事、监事及高级管理人员，按其所在的岗位及所担任的职位领取相应的报酬，不在公司任职的董事不在公司领取报酬。公司董事、监事和高级管理人员的报酬根据公司所在地总体收入水平、公司经营业绩等客观情况确定；在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员均执行公司制定的工资制度，按照公司效益完成的情况，按月发放薪酬。2020年度支付董事、监事和高级管理人员薪酬及津贴等共768.55万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 朱胜利 | 董事长 | 男 | 51 | 现任 | 126.42 | 否 |
| 王学武 | 董事兼总裁 | 男 | 58 | 现任 | 108.23 | 否 |
| 马晓东 | 独立董事 | 男 | 55 | 现任 | 8 | 否 |
| 宫新勇 | 董事 | 男 | 59 | 现任 | 0 | 是 |
| 赵庆 | 董事 | 男 | 37 | 现任 | 2 | 是 |
| 赵元丽 | 独立董事 | 女 | 62 | 现任 | 8 | 否 |
| 高玉洁 | 独立董事 | 女 | 40 | 现任 | 8 | 否 |
| 赵敏 | 董事 | 女 | 35 | 现任 | 2 | 是 |
| 王佳哲 | 董事 | 女 | 36 | 现任 | 2 | 否 |
| 高国栋 | 监事会主席 | 男 | 59 | 现任 | 92.92 | 否 |
| 李清云 | 监事 | 男 | 47 | 现任 | 1 | 是 |
| 张亮亮 | 职工监事 | 男 | 43 | 现任 | 88.43 | 否 |
| 蒋永国 | 高级副总裁 | 男 | 50 | 现任 | 91.62 | 否 |
| 张开彦 | 副总裁兼董事会秘书 | 男 | 39 | 现任 | 91.6 | 否 |
| 黄锦亮 | 副总裁兼财务总监 | 男 | 41 | 现任 | 91.73 | 否 |
| 张彩青 | 总工程师 | 男 | 57 | 现任 | 46.6 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 768.55 | -- |
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 28 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 1,553 |
| 在职员工的数量合计（人） | 1,581 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 1,581 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 1,203 |
| 销售人员 | 30 |
| 技术人员 | 153 |
| 财务人员 | 36 |
| 行政人员 | 159 |
| 合计 | 1,581 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 14 |
| 本科 | 83 |
| 大专及以下 | 1,484 |
| 合计 | 1,581 |
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》的要求，不断巩固和完善股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、相互制衡的公司法人治理结构。报告期内，公司持续巩固公司治理专项活动的成果，促进“三会”有效运行，充分发挥独立董事和董事会各专门委员会在公司治理机制中的作用；继续按照《企业内部控制基本规范》的规定，建立、健全公司内部控制制度体系，强化企业内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力。报告期内，公司法人治理结构的实际情况基本符合中国证监会有关上市公司治理规范性文件的要求。
1、关于股东与股东大会
公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》《股东大会议事规则》的要求和规定，依照法定程序召集召开股东大会，规范股东大会的议事程序，提供网络投票形式，加强中小投资者权益保护；在审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。同时，公司还聘请了律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认与见证，并出具了法律意见书。
2、关于董事与董事会
公司严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关法律法规的规定勤勉尽责的履行董事职责，董事会人员构成符合法律法规的要求。公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，其成员组成结构合理，各委员会均按照相应文件要求开展工作，在公司管理中充分发挥了专业作用。公司独立董事严格遵守《独立董事议事规则》，认真负责地履行各自职责。公司董事会的召集、召开和表决程序符合相关法律法规的要求，在公司重大事项决策上起到关键性作用。
3、关于监事与监事会
公司监事严格遵守《公司法》及其他法律、法规的各项规定，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事的履职情况等进行有效的监督并发表意见，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，召集、召开会议，运作高效规范；监事会的人数和人员构成符合相关法律、法规的要求；各位监事认真履行职责，勤勉尽责，按时出席会议，本着对股东负责的态度，履行职责，并按规定对相关事项发表独立核查意见，切实维护了公司及股东的合法权益。
4、关于经理层
公司经理层严格按照《公司章程》的规定履行忠实和勤勉义务，坚持定期向董事会报告工作，接受董事会和监事会的检查、监督；积极组织实施董事会决议；不断强化内部控制，及时识别、系统分析经营活动中存在的风险，并能采取相应措施控制风险，确保公司各项经营计划的平稳实施、有序推进。
5、关于控股股东和上市公司
公司控股股东能严格规范自己的行为，依法行使权力履行义务，公司的重大决策由股东大会依法做出，公司控股股东没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和经营自主能力，公司与控股股东完全做到了业务、人员、资产、机构、财务五分开，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
6、关于信息披露及透明度
公司高度重视信息披露工作，为了规范本公司的信息披露工作，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，公司已依据《公司法》《证券法》等国家有关法律、法规及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》的有关规定，制定了《信息披露管理制度》《子公司重大信息报告工作制度》《外部信息使用人管理制度》等制度并严格执行，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，确保公司所有股东均能够以平等的机会获得相关信息，保障所有投资者的合法权益。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况报告期内，公司具备完整的业务体系、管理体系和独立经营能力，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立、严格分开，各自独立核算、独立承担责任和经营风险。
1、业务方面：公司拥有独立完整的业务体系，生产经营活动、经营场所、采购及销售系统与控股股东相互独立，具有面向市场独立经营的能力，不存在对控股股东、实际控制人及其他关联方的业务依赖。
2、人员方面：公司拥有独立于控股股东的劳动、人事及工资管理规章制度和规范的管理考核体系，并设有人力资源部专门负责公司的劳动、人事及薪酬管理工作。公司高级管理人员均为公司在册员工，未在控股股东及关联方担任除董事、监事以外的任何职务。
3、资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，采购、生产、销售体系健全，合法拥有土地使用权、商标和专利的所有权和使用权，不存在依赖控股股东的资产进行生产经营的情形，也不存在本公司任何资产、资金被控股股东占用的情况，具备完全的自主经营能力。
4、机构方面：公司拥有健全的管理体系，设有股东大会、董事会、监事会等机构，并制定了完善的各机构内部规章制度，各机构均依据法律法规和公司制度行使各自职权，公司所有组织机构均不存在与控股股东混合经营、合署办公的情况，生产经营活动依法独立进行。 5、财务方面：公司设有独立的财务部门和专职财务人员，建立健全了独立完善的会计核算体系和财务管理制度，独立做出财务决策，独立核算，自负盈亏。公司拥有自己独立的银行账号，并独立依法纳税。
三、同业竞争情况
√ 适用 □ 不适用
| 问题类型 | 控股股东名称 | 控股股东性质 | 问题成因 | 解决措施 | 工作进度及后续计划 |
| 同业竞争 | 甘肃盛达集团有限公司 | 其他 | 1、2016年7月，公司实施重大资产重组完成对控股股东盛达集团持有的光大矿业100%股权和赤峰金都100%股权的收购。本次交易完成后，公司控股股东盛达集团与实际控制人赵满堂及其一致行动人控制的其他企业中仅三河华冠一家公司仍从事银、铅、锌矿采选业务，与上市公司仍存在同业竞争。 2、2018年12月，公司实施完成重大资产重组，收购盛达集团持有的67%股权。 本次交易完成后，公司并未取得金山矿业的全部股权，盛达集团仍持有标的公司24%的股权，自然人股东赵继仓、赵志强合计持有金山矿业9%的股权，上述情况的存在产生了潜在的同业竞争。 | 1、控股股东盛达集团、实际控制人赵满堂及其一致行动人就三河华冠下属的三个探矿权（"内蒙古自治区克什克腾旗敖包吐沟脑铅锌多金属矿勘探"、"内蒙古自治区克什克腾旗十地东沟铅锌多金属矿勘探"、"内蒙古自治区克什克腾旗转心湖铜银多金属矿勘探"）作出承诺：在上述资产满足注入条件时（探明具有开采经济价值的资源储量并取得采矿许可证）即启动相关程序，将三河华冠下属三个探矿权注入上市公司或转让给非关联第三方（上市公司在同等条件下有优先购买 | 三河华冠下属的三个探矿权中，“内蒙古自治区克什克腾旗敖包吐沟脑铅锌多金属矿勘探”和“内蒙古自治区克什克腾旗十地东沟铅锌多金属矿勘探”探矿权，经勘查确定无资源开发利用价值且矿权已注销；“内蒙古自治区克什克腾旗转心湖铜银多金属矿勘探”探 |
| 权）。公司已与相关方签订了《资产托管经营协议》。 2、为避免同业竞争和确保上市公司对金山矿业的实际控制与运营，盛达集团、赵继仓、赵志强将在本次交易股权交割时将所持金山矿业合计33%股权托管至上市公司，并与上市公司签署《股权托管协议》。 | 矿权，正在开展探矿工作，尚未取得采矿证，目前不具备资产处置条件。控股股东盛达集团及其关联方持有的三河华冠股权以及金山矿业股权继续按照相关资产托管协议，委托上市公司进行托管，直至委托方不再拥有托管资产或托管资产的业务类型不再与上市公司经营同类业务为止。 |
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 41.56% | 2020年04月08日 | 2020年04月09日 | 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2019年年度股东大会决议公告》（2020-018号） |
| 2020年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 39.64% | 2020年11月16日 | 2020年11月17日 | 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年第一次临时股东大会决议公告》（2020-060号） |
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 马晓东 | 9 | 0 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 赵元丽 | 9 | 0 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 高玉洁 | 9 | 0 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了公正、合理、有效的高级管理人员绩效考核评价体系。报告期内，公司根据年初制定的各项考核指标和经营目标，对高级管理人员及其所负责的单位进行经营业绩和管理指标的考核，以此作为奖惩依据。公司将按照市场化原则进一步完善高级管理人员的激励和约束机制，以充分调动和激发高级管理人员的积极性和创造力，确保公司各项业务的顺利开展，提升公司法人治理水平，实现股东利益和公司利益最大化，促进公司长期、稳定、健康发展。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2021年04月23日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 公告名称：盛达金属资源股份有限公司2020年内部控制自我评价报告 披露网站：巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 重大缺陷：董事、监事和高级管理人员舞弊；已公布的财务报告存在重大错报，影响其真实性、完整性、公允性，公司予以更正；注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。 重要缺陷：控制环境无效；公司制定的会计政策违反了企业会计准则；公司应用的会计政策不符合公司会计核算制度；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷，不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。 一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺 | 重大缺陷：重大事项缺乏合法决策程序；缺乏决策程序或决策程序不规范,导致出现重大失误；违犯国家法律、法规、规章或规范性文件，受到刑事处罚或责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照行政处罚；内部控制重大缺陷未得到整改；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。 重要缺陷：决策程序存在但不够完善；决策程序不规范导致出现较大失误；违犯国家法律、法规、规章或规范性文件,受到除责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销以外的行政处罚；重要业务制度或系统存在重要缺陷；内部控制重要缺陷未得到整改。 一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要 |
| 陷之外的其他控制缺陷。 | 缺陷之外的其他控制缺陷。 | |
| 定量标准 | 如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于合并报表资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过合并报表资产总额的 0.5%（含0.5%）但小于1%认定为重要缺陷；如果超过合并报表资产总额的 1%（含1%）,则认定为重大缺陷。 | 如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致直接财产损失金额小于合并报表资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果直接财产损失金额超过合并报表资产总额的 0.5%（含0.5%）但小于 1%认定为重要缺陷；如果直接财产损失金额超过合并报表资产总额的 1%（含1%），则认定为重大缺陷。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，盛达资源于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2021年04月23日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 公告名称：盛达金属资源股份有限公司2020年度内部控制审计报告 披露网站：巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
第十一节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券：否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2021年04月22日 |
| 审计机构名称 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 审计报告文号 | 大华审字[2021]009428号 |
| 注册会计师姓名 | 朴仁花、刘生刚 |
（1）了解和评估与收入确认相关的内部控制设计，并测试关键内部控制运行的有效性；
（2）审阅销售合同，识别与单项履约义务及商品控制权转移相关的合同条款，评价盛达资源的收入确认时点是否符合企业会计准则的相关规定；
（3）采用抽样的方式检查了与收入确认相关的支持性文件，核对发票、销售合同、过磅单、签收单、化验单及结算单等，以评价收入确认的真实性和准确性；
（4）对主要客户本期的交易金额、期末余额实施函证程序；
（5）对盛达资源在资产负债表日前后确认的收入执行截止性测试，关注盛达资源收入是否计入恰当的会计期间。
基于已执行的审计工作，我们认为管理层的收入确认是恰当的。
（二）金融工具公允价值的确定
1. 事项描述
盛达资源金融工具相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表附注五、（十）及附注七、注释2、注释10、注释11和附注十一所述。截至2020年12月31日止，盛达资源交易性金融资产、其他权益工具投资和其他非流动金融资产账面余额分别为37,676.87 万元、3,500.00万元和51,851.09万元。
公允价值为8,278.45万元的交易性金融资产和公允价值为4,025.36万元的其他非流动金融资产适用的估值技术使用的输入值分类为第三层次；公允价值为27,950.28万元的交易性金融资产、公允价值为3,500.00的其他权益工具投资和公允价值为47,825.73万元的其他非流动金融资产的估值技术使用的输入值分类为第二层次，其余为第一层次。
由于盛达资源金融工具的估值是基于市场数据与估值模型的结合，通常需要输入较多的变量。在这些输入值当中，大部分输入值均取自于流动市场的现有数据。如对于第三层次的金融工具而言，可观察的市场数据无法使用，会涉及重大判断及估计。
由于盛达资源以公允价值计量的金融资产金额较大，且鉴于评估特定金融工具的价值所涉及的复杂程度以及管理层在确定估值方法所采用的输入值时所运用判断的依赖程度，我们将金融工具公允价值的确定识别为关键审计事项。
2. 审计应对
我们对金融工具公允价值的确定执行的审计程序包括：
(1）了解并评估管理层用于识别、计量和管理金融工具估值风险相关的内部控制流程的有效性；
（2）评估盛达资源运用的估值方法及所依赖的假设的适当性，并与同类或类似行业进行比较；
（3）对于第一层次非衍生金融工具的估值，我们独立获取可观察市场资料，并通过审计抽样的方式与盛达资源使用的
估值价格进行比较；
（4）获取管理层聘请的第三方评估机构对分类为第二、三层次的金融工具执行公允价值评估的结果，评估第三方评估
机构的客观性、独立性和胜任能力；复核估值报告评估结果，评估估值技术的适当性，将关键参数与市场数据及其他
支持性证据进行核对以考虑其合理性；
（5）评价财务报表的相关披露是否符合企业会计准则的披露要求，恰当反映了金融工具的估值风险。
基于已执行的审计工作，我们认为，盛达资源管理层在对金融工具公允价值的确定过程中采用的判断和方法是可接受的。
四、其他信息
盛达资源管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
盛达资源管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，盛达资源管理层负责评估盛达资源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算盛达资源、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督盛达资源的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对盛达资源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致盛达资源不能持续经营。
5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6．就盛达资源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：朴仁花
中国·北京 （项目合伙人）中国注册会计师：刘生刚二〇二一年四月二十二日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：盛达金属资源股份有限公司
2020年12月31日
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 784,773,037.11 | 325,806,033.61 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 376,768,685.60 | 372,463,736.91 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 550,000.00 | 54,160,347.86 |
| 应收账款 | 25,320,912.60 | 46,078,852.53 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 20,079,495.96 | 103,540,803.45 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 7,325,767.55 | 9,682,433.28 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 126,528,736.68 | 183,528,168.05 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 7,575,163.42 | 9,567,524.05 |
| 流动资产合计 | 1,348,921,798.92 | 1,104,827,899.74 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 |
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 342,071,835.77 | 160,694,613.56 |
| 其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | 282,936,696.58 |
| 其他非流动金融资产 | 518,510,863.22 | 501,422,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,081,395,647.46 | 1,013,679,003.62 |
| 在建工程 | 726,890,925.01 | 621,561,773.46 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 459,623,586.69 | 476,441,204.88 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 49,233,370.81 | 42,087,821.56 |
| 递延所得税资产 | 6,524,199.13 | 4,394,323.09 |
| 其他非流动资产 | 74,750,392.28 | 139,858,444.94 |
| 非流动资产合计 | 3,294,000,820.37 | 3,243,075,881.69 |
| 资产总计 | 4,642,922,619.29 | 4,347,903,781.43 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 570,881,123.65 | 130,187,291.67 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 261,576,395.41 | 257,120,909.01 |
| 预收款项 | 192,292,552.41 | |
| 合同负债 | 54,406,886.27 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 15,066,696.96 | 16,406,025.44 |
| 应交税费 | 166,332,339.04 | 193,557,395.91 |
| 其他应付款 | 121,452,240.50 | 141,817,138.28 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 3,499,750.04 | 23,796,673.30 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 150,042,800.00 | 49,372,200.00 |
| 其他流动负债 | 5,050,555.94 | |
| 流动负债合计 | 1,344,809,037.77 | 980,753,512.72 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 660,428,231.02 | 690,288,043.75 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 |
| 递延收益 | 4,184,791.67 | 4,712,291.67 |
| 递延所得税负债 | 6,630,038.63 | 6,634,814.00 |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 非流动负债合计 | 673,935,061.32 | 704,327,149.42 |
| 负债合计 | 2,018,744,099.09 | 1,685,080,662.14 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 128,674,022.00 | 128,674,022.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 452,139,815.51 | 452,139,815.51 |
| 减：库存股 | 0.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | -262,500,000.00 | -14,563,303.42 |
| 专项储备 | 0.00 | 368,026.93 |
| 盈余公积 | 0.00 | 0.00 |
| 一般风险准备 | 0.00 | 0.00 |
| 未分配利润 | 1,905,780,167.60 | 1,684,145,997.46 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,224,094,005.11 | 2,250,764,558.48 |
| 少数股东权益 | 400,084,515.09 | 412,058,560.81 |
| 所有者权益合计 | 2,624,178,520.20 | 2,662,823,119.29 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,642,922,619.29 | 4,347,903,781.43 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 473,614,996.07 | 126,133,911.75 |
| 交易性金融资产 | 376,768,685.60 | 360,463,736.91 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 197,392,551.39 | 245,067,281.65 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 100,826,429.83 | 116,880,000.00 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,515,233.30 | 530,433.31 |
| 流动资产合计 | 1,049,291,466.36 | 732,195,363.62 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,974,149,117.47 | 1,806,438,043.21 |
| 其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | 282,936,696.58 |
| 其他非流动金融资产 | 518,510,863.22 | 501,422,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 641,034.42 | 823,368.67 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 50,000,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 2,528,301,015.11 | 2,641,620,108.46 |
| 资产总计 | 3,577,592,481.47 | 3,373,815,472.08 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 270,432,551.36 | 130,187,291.67 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 1,122,671.00 | |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,601,254.30 | 3,601,254.30 |
| 应交税费 | 1,738,770.96 | 1,650,282.31 |
| 其他应付款 | 46,445,099.87 | 281,118,334.98 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 8,673.30 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 150,042,800.00 | 49,372,200.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 472,260,476.49 | 467,052,034.26 |
| 非流动负债： |
| 长期借款 | 660,428,231.02 | 690,288,043.75 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 663,120,231.02 | 692,980,043.75 |
| 负债合计 | 1,135,380,707.51 | 1,160,032,078.01 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 689,969,346.00 | 689,969,346.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 360,587,272.66 | 360,587,272.66 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -262,500,000.00 | -14,563,303.42 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 250,119,021.33 | 250,119,021.33 |
| 未分配利润 | 1,404,036,133.97 | 927,671,057.50 |
| 所有者权益合计 | 2,442,211,773.96 | 2,213,783,394.07 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,577,592,481.47 | 3,373,815,472.08 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 1,637,777,142.58 | 2,900,686,684.46 |
| 其中：营业收入 | 1,637,777,142.58 | 2,900,686,684.46 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 |
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,199,744,755.83 | 2,275,093,118.98 |
| 其中：营业成本 | 886,788,220.20 | 1,997,631,332.57 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 78,761,341.00 | 74,915,629.06 |
| 销售费用 | 1,616,944.70 | 2,485,888.74 |
| 管理费用 | 150,078,945.01 | 151,603,570.25 |
| 研发费用 | 15,450,479.82 | 0.00 |
| 财务费用 | 67,048,825.10 | 48,456,698.36 |
| 其中：利息费用 | 68,133,643.58 | 56,539,218.15 |
| 利息收入 | 1,182,415.44 | 8,211,631.43 |
| 加：其他收益 | 1,714,407.91 | 1,001,126.63 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 19,898,399.30 | 10,227,700.27 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,377,222.20 | 371,187.62 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 33,393,811.91 | 63,382,065.20 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,458,966.59 | 6,009,437.26 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -816,319.74 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 491,580,039.28 | 705,397,575.10 |
| 加：营业外收入 | 973,724.52 | 343,593.66 |
| 减：营业外支出 | 2,315,360.69 | 2,268,191.98 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 490,238,403.11 | 703,472,976.78 |
| 减：所得税费用 | 76,901,481.20 | 143,449,075.72 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 413,336,921.91 | 560,023,901.06 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 413,336,921.91 | 560,023,901.06 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 290,622,431.44 | 448,436,292.55 |
| 2.少数股东损益 | 122,714,490.47 | 111,587,608.51 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -247,936,696.58 | -14,563,303.42 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -247,936,696.58 | -14,563,303.42 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -247,936,696.58 | -14,563,303.42 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -247,936,696.58 | -14,563,303.42 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准 |
| 备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 165,400,225.33 | 545,460,597.64 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 42,685,734.86 | 433,872,989.13 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 122,714,490.47 | 111,587,608.51 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.42 | 0.65 |
| （二）稀释每股收益 | 0.42 | 0.65 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 147,553.59 | 145,631.07 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 0.00 |
| 税金及附加 | 170.38 | 436.92 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 30,008,615.62 | 37,223,255.34 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 64,117,831.37 | 54,749,690.57 |
| 其中：利息费用 | 64,620,492.78 | 56,001,946.25 |
| 利息收入 | 522,534.89 | 1,271,415.76 |
| 加：其他收益 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 605,816,325.39 | 240,612,880.94 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,711,074.26 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 33,393,811.91 | 63,382,065.20 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -36,623.07 | -108,292.49 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 545,194,450.45 | 212,058,901.89 |
| 加：营业外收入 | 158,887.32 | |
| 减：营业外支出 | 0.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 545,353,337.77 | 212,058,901.89 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 545,353,337.77 | 212,058,901.89 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 545,353,337.77 | 212,058,901.89 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -247,936,696.58 | -14,563,303.42 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -247,936,696.58 | -14,563,303.42 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -247,936,696.58 | -14,563,303.42 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 297,416,641.19 | 197,495,598.47 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,059,601,874.20 | 3,102,258,020.95 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 0.00 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 147,070,020.30 | 42,542,004.83 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,206,671,894.50 | 3,144,800,025.78 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,079,265,553.19 | 2,111,471,339.11 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 131,680,828.03 | 132,817,407.74 |
| 支付的各项税费 | 281,563,458.56 | 245,378,296.04 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 115,360,140.90 | 57,439,573.24 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,607,869,980.68 | 2,547,106,616.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 598,801,913.82 | 597,693,409.65 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 51,000,000.00 | 115,362,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 18,546,650.68 | 9,856,512.65 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,600.00 | 30,600.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 80,973,119.84 |
| 投资活动现金流入小计 | 69,549,250.68 | 206,222,232.49 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 270,552,141.27 | 351,281,515.16 |
| 投资支付的现金 | 166,636,368.95 | 153,683,803.17 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 112,554,957.53 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | 80,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 437,188,510.22 | 697,520,275.86 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -367,639,259.54 | -491,298,043.37 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 100,000.00 | 24,700,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 24,700,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 700,000,000.00 | 908,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 11,845,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 700,100,000.00 | 944,545,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 189,372,200.00 | 880,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 276,923,450.78 | 220,459,524.40 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 0.00 | 111,536,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 472,295,650.78 | 1,103,459,524.40 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 227,804,349.22 | -158,914,524.40 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 458,967,003.50 | -52,519,158.12 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 325,805,933.61 | 378,325,091.73 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 784,772,937.11 | 325,805,933.61 |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 200,000.00 | 150,000.00 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 934,174,382.78 | 654,900,003.61 |
| 经营活动现金流入小计 | 934,374,382.78 | 655,050,003.61 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 12,983,978.95 | 14,759,989.02 |
| 支付的各项税费 | 2,366,869.15 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 757,516,121.61 | 622,321,506.87 |
| 经营活动现金流出小计 | 772,866,969.71 | 637,081,495.89 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 161,507,413.07 | 17,968,507.72 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 14,000,000.00 | 87,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 229,075,651.13 | 123,732,880.94 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 243,075,651.13 | 210,732,880.94 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 9,406.00 | 54,150.00 |
| 投资支付的现金 | 141,702,165.39 | 842,182,131.42 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 30,807,692.26 | |
| 投资活动现金流出小计 | 141,711,571.39 | 873,043,973.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 101,364,079.74 | -662,311,092.74 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 390,000,000.00 | 908,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 390,000,000.00 | 908,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 179,372,200.00 | 140,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 126,018,208.49 | 103,464,852.50 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 305,390,408.49 | 243,464,852.50 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 84,609,591.51 | 664,535,147.50 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 347,481,084.32 | 20,192,562.48 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 126,133,911.75 | 105,941,349.27 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 473,614,996.07 | 126,133,911.75 |
| 项目 | 2020年度 | ||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数 | 所有 | |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | 股东权益 | 者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 128,674,022.00 | 452,139,815.51 | -14,563,303.42 | 368,026.93 | 1,684,145,997.46 | 2,250,764,558.48 | 412,058,560.81 | 2,662,823,119.29 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 128,674,022.00 | 452,139,815.51 | -14,563,303.42 | 368,026.93 | 1,684,145,997.46 | 2,250,764,558.48 | 412,058,560.81 | 2,662,823,119.29 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -247,936,696.58 | -368,026.93 | 221,634,170.14 | -26,670,553.37 | -11,974,045.72 | -38,644,599.09 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -247,936,696.58 | 290,622,431.44 | 42,685,734.86 | 122,714,490.47 | 165,400,225.33 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -5,900,000.00 | -5,900,000.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -5,900,000.00 | -5,900,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -68,988,261.30 | -68,988,261.30 | -128,788,536.19 | -197,776,797.49 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -68,988,261.30 | -68,988,261.30 | -128,788,536.19 | -197,776,797.49 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -368,026.93 | -368,026.93 | -368,026.93 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 14,673,126.96 | 14,673,126.96 | 4,368,498.50 | 19,041,625.46 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -15,041,153.89 | -15,041,153.89 | -4,368,498.50 | -19,409,652.39 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 128,674,022.00 | 452,139,815.51 | -262,500,000.00 | 0.00 | 1,905,780,167.60 | 2,224,094,005.11 | 400,084,515.09 | 2,624,178,520.20 |
| 项目 | 2019年年度 | ||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股 | 所有者 | |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | 东权益 | 权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 128,674,022.00 | 452,139,815.51 | 1,376,245.83 | 1,234,732,504.91 | 1,816,922,588.25 | 331,138,029.45 | 2,148,060,617.70 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | 977,200.00 | 977,200.00 | 977,200.00 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 128,674,022.00 | 452,139,815.51 | 1,376,245.83 | 1,235,709,704.91 | 1,817,899,788.25 | 331,138,029.45 | 2,149,037,817.70 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -14,563,303.42 | -1,008,218.90 | 448,436,292.55 | 432,864,770.23 | 80,920,531.36 | 513,785,301.59 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -14,563,303.42 | 448,436,292.55 | 433,872,989.13 | 111,587,608.51 | 545,460,597.64 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 21,700,000.00 | 21,700,000.00 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 21,700,000.00 | 21,700,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -135,324,000.00 | -135,324,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -135,324,000.00 | -135,324,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -1,008,218.90 | -1,008,218.90 | -1,008,218.90 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 14,133,762.91 | 14,133,762.91 | 4,187,509.77 | 18,321,272.68 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -15,141,981.81 | -15,141,981.81 | -4,187,509.77 | -19,329,491.58 | |||||||||||
| （六）其他 | 82,956,922.85 | 82,956,922.85 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 128,674,022.00 | 452,139,815.51 | -14,563,303.42 | 368,026.93 | 1,684,145,997.46 | 2,250,764,558.48 | 412,058,560.81 | 2,662,823,119.29 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 689,969,346.00 | 360,587,272.66 | -14,563,303.42 | 250,119,021.33 | 927,671,057.50 | 2,213,783,394.07 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 689,969,346.00 | 360,587,272.66 | -14,563,303.42 | 250,119,021.33 | 927,671,057.50 | 2,213,783,394.07 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -247,936,696.58 | 476,365,076.47 | 228,428,379.89 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -247,936,696.58 | 545,353,337.77 | 297,416,641.19 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -68,988,261.30 | -68,988,261.30 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -68,988,261.30 | -68,988,261.30 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 689,969,346.00 | 360,587,272.66 | -262,500,000.00 | 250,119,021.33 | 1,404,036,133.97 | 2,442,211,773.96 |
| 项目 | 2019年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 689,969,346.00 | 360,587,272.66 | 228,913,131.14 | 735,840,845.80 | 2,015,310,595.60 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 977,200.00 | 977,200.00 | ||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 689,969,346.00 | 360,587,272.66 | 228,913,131.14 | 736,818,045.80 | 2,016,287,795.60 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -14,563,303.42 | 21,205,890.19 | 190,853,011.70 | 197,495,598.47 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -14,563,303.42 | 212,058,901.89 | 197,495,598.47 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 21,205,890.19 | -21,205,890.19 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 21,205,890.19 | -21,205,890.19 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 689,969,346.00 | 360,587,272.66 | -14,563,303.42 | 250,119,021.33 | 927,671,057.50 | 2,213,783,394.07 |
2011年11月8日，经重庆市工商行政管理局批准，本公司更名为盛达矿业股份有限公司。经深圳证券交易所核准，自2011年11月11日起本公司证券简称变更为“ST盛达”，证券代码000603。经深圳证券交易所审核批准，2012年5月8日起公司股票简称由“ST盛达”变更为“盛达矿业”，证券代码仍为“000603”。2015年5月4日，公司控股股东北京盛达名称变更为明城矿业有限公司（以下简称“明城矿业”）。2015年6月19日，明城矿业分别与盛达集团、赵满堂签署了《股份转让协议》，并于2015年7月28日签署了《补充协议》，明城矿业向盛达集团转让其持有的公司7,236.40万股股份（占公司股份总数14.33%）、向赵满堂转让其持有的公司7,000.00万股股份（占公司股份总数13.86%）。本次股权转让完成后，公司控股股东由明城矿业变更为盛达集团，盛达集团持有上市公司15.86%股权，成为公司第一大股东，公司的实际控制人仍为赵满堂。
2016年6月20日，中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]1339号《关于核准盛达矿业股份有限公司向三河华冠资源技术有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准公司向三河华冠资源技术有限公司发行61,241,600股股份、向甘肃盛达集团有限公司发行43,680,140股股份、向赵庆发行19,270,650股股份、向朱胜利发行1,284,710股股份购买相关资产，同时非公开发行不超过93,682,639股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。经本次发行后，公司总股本由504,988,667股增加至722,625,223股。
2017年11月30日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过《关于三河华冠以所持公司部分股份为对价回购老盘道背后探矿权暨关联交易方案的议案》，根据议案相关内容，公司回购三河华冠资源技术有限公司所持公司32,655,877股股份，该部分股份由公司予以注销。经本次注销股份后，公司总股本由722,625,223股减少至689,969,346股。
2019年10月15日，经北京市工商行政管理局大兴分局批准，本公司更名为盛达金属资源股份有限公司。经公司申请，并经深圳证券交易所核准，公司证券简称自2019年10月29日起由“盛达矿业”变更为“盛达资源”，公司证券代码不变，仍为“000603”。
截至2020年12月31日止，本公司累计股本总数689,969,346股，注册资本为689,969,346万元，注册地址：北京市大兴区瀛海镇京福路瀛海段1号，母公司为甘肃盛达集团有限公司，实际控制人为赵满堂。
（二）公司业务性质和主要经营活动
经营范围：销售矿产品、化工产品；矿山工程技术咨询、技术开发；投资及资产管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
本公司属有色金属采选行业，主要产品和服务为含银铅精粉、锌精粉、黄金、白银以及有色金属贸易销售。
（三）财务报表的批准报出
本财务报表业经公司全体董事会于2021年4月22日批准报出。
1、合并财务报表范围
本期纳入合并财务报表范围的子公司共13户，具体包括主要包括：
| 子公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 控股子公司 | 二级 | 62.96 | 62.96 |
| 克什克腾旗东晟矿业有限责任公司 | 控股孙公司 | 三级 | 70.00 | 70.00 |
| 兰州盛达昌盛贸易有限公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | 100.00 |
| 赤峰金都矿业有限公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | 100.00 |
| 天津德信贸易有限公司 | 全资孙公司 | 三级 | 100.00 | 100.00 |
| 内蒙古光大矿业有限责任公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | 100.00 |
| 天津兴盛金属材料有限公司 | 全资孙公司 | 三级 | 100.00 | 100.00 |
| 内蒙古盛达光彩金属材料有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 70.00 | 70.00 |
| 辽宁泓鑫金属贸易有限责任公司 | 控股孙公司 | 三级 | 70.00 | 70.00 |
| 北京盛达文化旅游有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 85.00 | 85.00 |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 67.00 | 100.00 |
| 甘肃盛世国金国银有限公司 | 控股孙公司 | 三级 | 67.00 | 100.00 |
| 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 | 控股子公司 | 二级 | 54.00 | 54.00 |
| 名称 | 变更原因 |
| 辽宁泓鑫金属贸易有限责任公司 | 新设成立 |
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
公司营业周期12个月。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2、同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
3、非同一控制下的企业合并
购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：
①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
③已办理了必要的财产权转移手续。
④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。
⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行
会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
4、为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
(1)增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动
而产生的其他综合收益除外。
(2)处置子公司或业务
1）一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。2）分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
(3)购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1、合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：
(1)合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
(2)合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
(3)其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
2、共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。 本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。 本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。
实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他
类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
1、金融资产分类和计量
本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
（1）以摊余成本计量的金融资产。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
（1）分类为以摊余成本计量的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收、长期应收款等。
本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。
（3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。
权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主
要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。
（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：
1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。
2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
2、金融负债分类和计量
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
（2）其他金融负债
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
3、金融资产和金融负债的终止确认
（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。
（2）金融负债终止确认条件
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。
4、金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：
（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。
（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：
1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。
2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。
2）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分在终止确认日的账面价值。
2）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该
金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
6、金融工具减值
本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
（1）信用风险显著增加
本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。
本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。
于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
（2）已发生信用减值的金融资产
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
1）发行方或债务人发生重大财务困难；
2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；
5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
（3）预期信用损失的确定
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、 信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期、债务人所处行业等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。
本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
（4）减记金融资产
当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
7、金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收票据
本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10、6.金融工具减值。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依
据如下：
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 无风险银行承兑票据组合 | 出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备 |
| 商业承兑汇票 | 根据承兑人的信用风险划分，与“应收账款”组合划分相同 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 组合一：账龄组合 | 以账龄作为信用风险特征 | 按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提 |
| 组合二：无风险组合 | 合并范围外的关联方之间的应收款项回收风险较低 | 不计提坏账准备 |
| 账龄 | 应收账款预期信用损失率（%） |
| 1年以内 | 0.50 |
| 1－2年 | 5.00 |
| 2－3年 | 20.00 |
| 3－4年 | 30.00 |
| 4－5年 | 80.00 |
| 5年以上 | 100.00 |
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 组合一：账龄组合 | 以账龄作为信用风险特征 | 按账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提 |
| 组合二：无风险组合 | 合并范围外的关联方之间的应收款项回收风险较低 | 不计提坏账准备 |
| 账龄 | 其他应收款预期信用损失率（%） |
| 1年以内 | 0.50 |
| 1－2年 | 5.00 |
| 2－3年 | 20.00 |
| 3－4年 | 30.00 |
| 4－5年 | 80.00 |
| 5年以上 | 100.00 |
17、合同成本
（1）合同履约成本
本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
②该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。
③该成本预期能够收回。
该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。
（2）合同取得成本
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。
（3）合同成本摊销
上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。
（4）合同成本减值
上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。
计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
1、划分为持有待售确认标准
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
2、持有待售核算方法
本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。
上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。
19、债权投资
无
20、其他债权投资
本公司对其他债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10、6.金融工具减值。
21、长期应收款
无
22、长期股权投资
1、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注五／5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
2、后续计量及损益确认
（1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
（2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债
的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
3、长期股权投资核算方法的转换
（1）公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
（3）权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
（4）成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
（5）成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
4、长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认
和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
5、共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。
合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式：不适用
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
本公司固定资产按成本进行初始计量。 （1）外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。（2）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。（3）投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。（4）购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 直线法 | 20~40 | 5.00 | 2.375~4.75 |
| 矿山构筑物 | 直线法 | 20 | 5.00 | 4.75 |
| 机器设备 | 直线法 | 5~10 | 5.00 | 9.50~19.00 |
| 运输设备 | 直线法 | 4~10 | 5.00 | 9.50~23.75 |
| 办公设备 | 直线法 | 3~5 | 5.00 | 19.00~31.67 |
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
27、生物资产
无
28、油气资产
无
29、使用权资产
无
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、采矿权、软件。
1、无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
2、无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
（1）使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 采矿权 | [注] | 受益期 |
| 土地使用权 | 20-50年 | 权属证书 |
| 软件 | 10年 | 受益期 |
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
31、勘探开发支出
勘探开发支出是指在地质勘查活动中进行详查和勘探所发生的支出，以矿区为核算对象。
本公司在详查和勘探过程中，钻探、坑探完成后，如果确定该活动未发现探明经济可采储量的，直接费用化；如果确定该活动发现了探明经济可采储量的，将其发生的勘探开发支出进行资本化。
如果未能确定该勘探活动是否发现探明经济可采储量的，在勘查完成后一年内予以暂时资本化。一年后仍未能确定是否发现探明经济可采储量，同时满足下列条件的，将勘探的资本化支出继续暂时资本化，否则计入当期损益：
1、该勘探已发现足够数量的储量，但要确定其是否属于探明经济可采储量，还需要实施进一步的勘探活动；
2、进一步的勘探活动 已在实施中或已有明确计划并即将实施。
32、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
33、长期待摊费用
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。本公司长期待摊费用主要包括矿区征地补偿款、道路基建支出、水平钻探矿支出。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
34、合同负债
本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。
35、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。
对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
36、租赁负债
无
37、预计负债
1、预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
38、股份支付
1、股份支付的种类
本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2、权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
3、确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
4、会计处理方法
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
39、收入
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
1．收入确认的一般原则本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用产出法/投入法确定恰当的履约进度。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度（投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度）。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
2．收入确认的具体方法
公司主要生产销售铅精粉、锌精粉以及银锭，相关产品销售采用预收款形式，产品出库时，公司和客户会进行抽样检测金属含量指标，货物由客户自提，交易双方根据样品检测结果办理确认结算，公司根据双方确认的结算单确认收入实现。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□ 适用 √ 不适用
40、政府补助
1、类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2、政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
3、会计处理方法
本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。
与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。
与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，
冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
1、确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
2、确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
3、同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示
（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）经营租入资产
公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）经营租出资产
公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 融资租入资产的认定依据、计价
和折旧方法详见本附注五／24、固定资产。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
43、安全生产费
本公司按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。本公司安全生产费依据开采矿石量计提，计提标准为原矿石：10元/吨，尾矿：1.5元/吨。
44、其他重要的会计政策和会计估计
（1）套期会计
本公司为规避现货经营中的商品价格波动对业务的影响，充分利用金融衍生品市场的套期保值功能，根据《企业会计准则第24号——套期会计》的规定，对套期保值业务进行日常会计处理。本公司按照套期关系，将套期保值划分为公允价值套期、现金流量套期和境外净投资套期。
A.对于同时满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理
①套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成。
②在套期开始时，本公司正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。
③套期关系符合套期有效性要求。
套期同时满足下列条件的，认定套期关系符合套期有效性要求：
1）被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的价值因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动。
2）被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。
3）套期关系的套期比率，等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比，但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡，这种失衡会导致套期无效，并可能产生与套期会计目标不一致的会计结果。
B.公允价值套期会计处理
①套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的利得或损失计入其他综合收益。
②被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，同时调整未以公允价值计量的已确认被套期项目的账面价值。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整；被套期项目为公司选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入其他综合收益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整。被套期项目为尚未确认的确定承诺（或其组成部分）的，其在套期关系指定后因被套期风险引起的公允价值累计变动额确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入各相关期间损益。当履行确定承诺而取得资产或承担负债时，调整该资产或负债的初始确认金额，以包括已确认的被套期项目的公允价值累计变动额。
③被套期项目为以摊余成本计量的金融工具（或其组成部分）的，对被套期项目账面价值所作的调整按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销，并计入当期损益。该摊销可以自调整日开始，但不晚于对被套期项目终止进行套期利得和损失调整的时点。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，则按照相同的方式
对累计已确认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但不调整金融资产（或其组成部分）的账面价值。C.现金流量套期会计处理
①套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
1）套期工具自套期开始的累计利得或损失；
2）被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。
②套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失），计入当期损益。
③现金流量套期储备的金额，按照下列规定处理：
1）被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项非金融资产或非金融负债的，或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时，则将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转
出，计入该资产或负债的初始确认金额。
2）对于不属于前一条涉及的现金流量套期，在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。
3）如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，则在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。
D.境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，包括对作为净投资的一部分进行会计处理的货币性项目的套期，本公司按照类似于现金流量套期会计的规定处理:
（1）套期工具形成的利得或损失中属于套期有效的部分，应当计入其他综合收益。
全部或部分处置境外经营时，上述计入其他综合收益的套期工具利得或损失应当相应转出，计入当期损益。
套期工具形成的利得或损失中属于套期无效的部分，应当计入当期损益。
E.终止运用套期会计
对于发生下列情形之一的，则终止运用套期会计：
①因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标。
②套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使。
③被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系，或者被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位。
④套期关系不再满足本准则所规定的运用套期会计方法的其他条件。在适用套期关系再平衡的情况下，企业应当首先考虑套期关系再平衡，然后评估套期关系是否满足本准则所规定的运用套期会计方法的条件。
终止套期会计可能会影响套期关系的整体或其中一部分，在仅影响其中一部分时，剩余未受影响的部分仍适用套期会计。
F.信用风险敞口的公允价值选择
当使用以公允价值计量且其变动计入当期损益的信用衍生工具管理金融工具（或其组成部分）的信用风险敞口时，可以在该金融工具（或其组成部分）初始确认时、后续计量中或尚未确认时，将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具，并同时作出书面记录，但应同时满足下列条件：
①金融工具信用风险敞口的主体（如借款人或贷款承诺持有人）与信用衍生工具涉及的主体相一致；
②金融工具的偿付级次与根据信用衍生工具条款须交付的工具的偿付级次相一致。
（2）终止经营
本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分：
1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。
2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。
3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
45、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》 | 公司于2020年3月16日召开的九届十八次董事会和九届十三次监事会审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，公司独立董事和监事会均发表了专项意见。 | 无 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 累积影响金额 | 2020年1月1日 | ||
| 重分类 | 重新计量 | 小计 | |||
| 预收款项 | 192,292,552.41 | -192,292,552.41 | -192,292,552.41 | 0.00 | |
| 合同负债 | 170,170,400.36 | 170,170,400.36 | 170,170,400.36 | ||
| 其他流动负债 | 22,122,152.05 | 22,122,152.05 | 22,122,152.05 | ||
| 负债合计 | 192,292,552.41 | 0.00 | 0.00 | 192,292,552.41 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 325,806,033.61 | 325,806,033.61 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 372,463,736.91 | 372,463,736.91 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 54,160,347.86 | 54,160,347.86 | |
| 应收账款 | 46,078,852.53 | 46,078,852.53 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 103,540,803.45 | 103,540,803.45 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 9,682,433.28 | 9,682,433.28 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 183,528,168.05 | 183,528,168.05 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 9,567,524.05 | 9,567,524.05 | |
| 流动资产合计 | 1,104,827,899.74 | 1,104,827,899.74 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 160,694,613.56 | 160,694,613.56 | |
| 其他权益工具投资 | 282,936,696.58 | 282,936,696.58 | |
| 其他非流动金融资产 | 501,422,000.00 | 501,422,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,013,679,003.62 | 1,013,679,003.62 | |
| 在建工程 | 621,561,773.46 | 621,561,773.46 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 476,441,204.88 | 476,441,204.88 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 42,087,821.56 | 42,087,821.56 | |
| 递延所得税资产 | 4,394,323.09 | 4,394,323.09 | |
| 其他非流动资产 | 139,858,444.94 | 139,858,444.94 | |
| 非流动资产合计 | 3,243,075,881.69 | 3,243,075,881.69 | |
| 资产总计 | 4,347,903,781.43 | 4,347,903,781.43 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 130,187,291.67 | 130,187,291.67 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 257,120,909.01 | 257,120,909.01 | |
| 预收款项 | 192,292,552.41 | -192,292,552.41 | |
| 合同负债 | 170,170,400.36 | 170,170,400.36 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 16,406,025.44 | 16,406,025.44 | |
| 应交税费 | 193,557,395.91 | 193,557,395.91 | |
| 其他应付款 | 141,817,138.28 | 141,817,138.28 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 23,796,673.30 | 23,796,673.30 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 49,372,200.00 | 49,372,200.00 | |
| 其他流动负债 | 22,122,152.05 | 22,122,152.05 | |
| 流动负债合计 | 980,753,512.72 | 980,753,512.72 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 690,288,043.75 | 690,288,043.75 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 | |
| 递延收益 | 4,712,291.67 | 4,712,291.67 | |
| 递延所得税负债 | 6,634,814.00 | 6,634,814.00 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 704,327,149.42 | 704,327,149.42 | |
| 负债合计 | 1,685,080,662.14 | 1,685,080,662.14 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 128,674,022.00 | 128,674,022.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 452,139,815.51 | 452,139,815.51 | |
| 减：库存股 | 0.00 | ||
| 其他综合收益 | -14,563,303.42 | -14,563,303.42 | |
| 专项储备 | 368,026.93 | 368,026.93 | |
| 盈余公积 | 0.00 | ||
| 一般风险准备 | 0.00 | ||
| 未分配利润 | 1,684,145,997.46 | 1,684,145,997.46 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,250,764,558.48 | 2,250,764,558.48 | |
| 少数股东权益 | 412,058,560.81 | 412,058,560.81 | |
| 所有者权益合计 | 2,662,823,119.29 | 2,662,823,119.29 | |
| 负债和所有者权益总计 | 4,347,903,781.43 | 4,347,903,781.43 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 126,133,911.75 | 126,133,911.75 | |
| 交易性金融资产 | 360,463,736.91 | 360,463,736.91 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 245,067,281.65 | 245,067,281.65 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 116,880,000.00 | 116,880,000.00 | |
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 530,433.31 | 530,433.31 | |
| 流动资产合计 | 732,195,363.62 | 732,195,363.62 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,806,438,043.21 | 1,806,438,043.21 | |
| 其他权益工具投资 | 282,936,696.58 | 282,936,696.58 | |
| 其他非流动金融资产 | 501,422,000.00 | 501,422,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 823,368.67 | 823,368.67 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 2,641,620,108.46 | 2,641,620,108.46 | |
| 资产总计 | 3,373,815,472.08 | 3,373,815,472.08 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 130,187,291.67 | 130,187,291.67 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 1,122,671.00 | 1,122,671.00 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,601,254.30 | 3,601,254.30 | |
| 应交税费 | 1,650,282.31 | 1,650,282.31 | |
| 其他应付款 | 281,118,334.98 | 281,118,334.98 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 8,673.30 | 8,673.30 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 49,372,200.00 | 49,372,200.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 467,052,034.26 | 467,052,034.26 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 690,288,043.75 | 690,288,043.75 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 | |
| 递延收益 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 692,980,043.75 | 692,980,043.75 | |
| 负债合计 | 1,160,032,078.01 | 1,160,032,078.01 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 689,969,346.00 | 689,969,346.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 360,587,272.66 | 360,587,272.66 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -14,563,303.42 | -14,563,303.42 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 250,119,021.33 | 250,119,021.33 | |
| 未分配利润 | 927,671,057.50 | 927,671,057.50 | |
| 所有者权益合计 | 2,213,783,394.07 | 2,213,783,394.07 | |
| 负债和所有者权益总计 | 3,373,815,472.08 | 3,373,815,472.08 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物、应税销售服务收入、无形资产或者不动产 | 6%、13%、16% |
| 城市维护建设税 | 实缴流转税税额 | 1%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 矿产资源税 | 应税收入 | 铅、锌 6%；银 5% |
| 教育费附加 | 实缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实缴流转税税额 | 2% |
| 水利建设基金 | 应税收入 | 0.1% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 本公司 | 25% |
| 兰州盛达昌盛贸易有限公司 | 25% |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 15% |
| 克什克腾旗东晟矿业有限责任公司 | 25% |
| 赤峰金都矿业有限公司 | 15% |
| 天津德信贸易有限公司 | 25% |
| 内蒙古光大矿业有限责任公司 | 15% |
| 天津兴盛金属材料有限公司 | 25% |
| 北京盛达文化旅游有限公司 | 25% |
| 内蒙古盛达光彩金属材料有限公司 | 25% |
| 辽宁泓鑫金属贸易有限责任公司 | 25% |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 15% |
| 甘肃盛世国金国银有限公司 | 25% |
| 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 | 25% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 382,268.90 | 602,419.76 |
| 银行存款 | 784,390,668.21 | 325,203,513.85 |
| 其他货币资金 | 100.00 | 100.00 |
| 合计 | 784,773,037.11 | 325,806,033.61 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 0.00 | 0.00 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 0.00 | 0.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他 | 100.00 | 100.00 |
| 合计 | 100.00 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 376,768,685.60 | 372,463,736.91 |
| 其中： | ||
| 天津膜天膜科技股份有限公司 | 14,481,342.48 | 11,720,511.00 |
| 华龙证券股份有限公司 | 279,502,827.23 | 263,000,000.00 |
| 羽时互联网1号证券投资基金 | 74,422,766.72 | 77,381,476.74 |
| 光大金控汉鼎亚太先锋成长投资基金 | 8,361,749.17 | 8,361,749.17 |
| 理财产品 | 0.00 | 12,000,000.00 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 0.00 | 0.00 |
| 其中： | ||
| 合计 | 376,768,685.60 | 372,463,736.91 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 550,000.00 | 54,160,347.86 |
| 商业承兑票据 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 550,000.00 | 54,160,347.86 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 550,000.00 | 100.00% | 550,000.00 | 54,160,347.86 | 100.00% | 0.00 | 0.00% | 54,160,347.86 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 无风险银行承兑票据组合 | 550,000.00 | 100.00% | 550,000.00 | 54,160,347.86 | 100.00% | 0.00 | 0.00% | 54,160,347.86 | ||
| 合计 | 550,000.00 | 100.00% | 550,000.00 | 54,160,347.86 | 100.00% | 0.00 | 0.00% | 54,160,347.86 | ||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
| 无风险银行承兑票据组合 | 出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强。 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备。 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 本期转回 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 2020年12月31日余额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 0.00 |
| 商业承兑票据 | 0.00 |
| 合计 | 0.00 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,090,000.00 | 0.00 |
| 合计 | 1,090,000.00 | 0.00 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 25,448,153.37 | 100.00% | 127,240.77 | 0.50% | 25,320,912.60 | 46,311,429.17 | 100.00% | 232,576.64 | 0.50% | 46,078,852.53 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 25,448,153.37 | 100.00% | 127,240.77 | 0.50% | 25,320,912.60 | 46,311,429.17 | 100.00% | 232,576.64 | 0.50% | 46,078,852.53 |
| 合计 | 25,448,153.37 | 100.00% | 127,240.77 | 0.50% | 25,320,912.60 | 46,311,429.17 | 100.00% | 232,576.64 | 0.50% | 46,078,852.53 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 25,448,153.37 | 127,240.77 | 0.50% |
| 合计 | 25,448,153.37 | 127,240.77 | -- |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) |
| 2020年1月1日余额 | 232,576.64 | 232,576.64 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| 本期计提 |
| 本期转回 | 105,335.87 | 105,335.87 | ||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 127,240.77 | 127,240.77 |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 25,448,153.37 |
| 1至2年 | 0.00 |
| 2至3年 | 0.00 |
| 3年以上 | 0.00 |
| 3至4年 | 0.00 |
| 4至5年 | 0.00 |
| 5年以上 | 0.00 |
| 合计 | 25,448,153.37 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | ||||||
| 其中：账龄组合 | 232,576.64 | 105,335.87 | 127,240.77 | |||
| 合计 | 232,576.64 | 105,335.87 | 127,240.77 | |||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 内蒙古兴安银铅冶炼有限公司 | 15,828,558.04 | 62.20% | 79,142.79 |
| 海城诚信有色金属有限公司 | 5,741,704.17 | 22.56% | 28,708.52 |
| 内蒙古兴安铜锌冶炼有限公司 | 2,811,046.67 | 11.05% | 14,055.23 |
| 拉萨金恒实业有限公司 | 1,066,844.49 | 4.19% | 5,334.23 |
| 合计 | 25,448,153.37 | 100.00% |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 19,109,946.41 | 95.17% | 103,226,996.22 | 99.70% |
| 1至2年 | 776,267.40 | 3.87% | 252,626.02 | 0.24% |
| 2至3年 | 132,975.18 | 0.66% | 60,306.97 | 0.06% |
| 3年以上 | 60,306.97 | 0.30% | 874.24 | 0.00% |
| 合计 | 20,079,495.96 | -- | 103,540,803.45 | -- |
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总额的比例(%) |
| 国网内蒙古东部克什克腾旗供电有限公司 | 5,871,003.12 | 29.24% |
| 中铁资源集团有限公司 | 2,938,212.49 | 14.63% |
| 克什克腾旗金星矿业有限责任公司 | 2,607,294.88 | 12.98% |
| 克什克腾旗郝氏矿业有限责任公司 | 2,600,000.00 | 12.95% |
| 沈阳隆基电磁科技股份有限公司 | 1,488,000.00 | 7.41% |
| 合计 | 15,504,510.49 | 77.21% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 7,325,767.55 | 9,682,433.28 |
| 合计 | 7,325,767.55 | 9,682,433.28 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,738,282.02 | 1,937,499.23 |
| 押金及保证金 | 1,032,739.71 | 2,763,735.71 |
| 托管费 | 0.00 | 50,000.00 |
| 往来款项 | 6,133,920.06 | 5,618,224.20 |
| 其他 | 805,451.98 | 133,297.90 |
| 合计 | 9,710,393.77 | 10,502,757.04 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 820,323.76 | 820,323.76 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 36,903.93 | 1,527,398.53 | 1,564,302.46 | |
| 2020年12月31日余额 | 857,227.69 | 1,527,398.53 | 2,384,626.22 |
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 2,243,000.60 |
| 1至2年 | 6,280,167.30 |
| 2至3年 | 700,135.17 |
| 3年以上 | 487,090.70 |
| 3至4年 | 12,490.70 |
| 4至5年 | 50,000.00 |
| 5年以上 | 424,600.00 |
| 合计 | 9,710,393.77 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | ||||||
| 其中：账龄组合 | 820,323.76 | 1,564,302.46 | 2,384,626.22 | |||
| 合计 | 820,323.76 | 1,564,302.46 | 2,384,626.22 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 期末前五名其他应收款合计 | 往来款及保证金 | 6,023,334.03 | 1年以内金额600,431.56元，1-2年金额5,422,902.47元 | 62.03% | 1,725,175.89 |
| 合计 | -- | 6,023,334.03 | -- | 62.03% | 1,725,175.89 |
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求：否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 49,813,859.91 | 0.00 | 49,813,859.91 | 46,749,495.90 | 0.00 | 46,749,495.90 |
| 在产品 | 36,023,725.99 | 0.00 | 36,023,725.99 | 37,237,317.87 | 0.00 | 37,237,317.87 |
| 库存商品 | 14,118,392.59 | 0.00 | 14,118,392.59 | 8,703,002.23 | 0.00 | 8,703,002.23 |
| 周转材料 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 消耗性生物资产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合同履约成本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 发出商品 | 26,572,758.19 | 0.00 | 26,572,758.19 | 90,838,352.05 | 0.00 | 90,838,352.05 |
| 合计 | 126,528,736.68 | 0.00 | 126,528,736.68 | 183,528,168.05 | 0.00 | 183,528,168.05 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 在产品 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 库存商品 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 周转材料 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 消耗性生物资产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合同履约成本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
不适用
8、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | 0.00 | 0.00 |
| 应收退货成本 | 0.00 | 0.00 |
| 预缴税费 | 23,355.23 | 0.00 |
| 增值税留抵扣额 | 5,403,307.74 | 8,444,928.17 |
| 待摊费用 | 2,148,500.45 | 1,122,595.88 |
| 合计 | 7,575,163.42 | 9,567,524.05 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 北京文心万业文化体育产业投资基金（有限合伙） | 160,694,613.56 | 0.00 | 0.00 | -333,852.05 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 160,360,761.51 | 0.00 |
| 小计 | 160,694,613.56 | 0.00 | 0.00 | -333,852.05 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 160,360,761.51 | 0.00 |
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 湖南金业环保科技有限公司 | 180,000,000.00 | 0.00 | 1,711,074.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 181,711,074.26 | 0.00 | |
| 小计 | 180,000,000.00 | 0.00 | 1,711,074.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 181,711,074.26 | 0.00 | |
| 合计 | 160,694,6 | 180,000,0 | 0.00 | 1,377,222 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 342,071,8 | 0.00 |
| 13.56 | 00.00 | .21 | 35.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 中国民生投资股份有限公司 | 35,000,000.00 | 282,936,696.58 |
| 合计 | 35,000,000.00 | 282,936,696.58 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 中国民生投资股份有限公司 | 0.00 | 0.00 | 262,500,000.00 | 0.00 | 战略投资，拟长期持有 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 兰州银行股份有限公司 | 478,257,300.31 | 469,922,000.00 |
| 甘肃省高技术服务业创业投资基金合伙企业（有限合伙） | 40,253,562.91 | 31,500,000.00 |
| 合计 | 518,510,863.22 | 501,422,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,081,395,647.46 | 1,013,679,003.62 |
| 合计 | 1,081,395,647.46 | 1,013,679,003.62 |
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器设备 | 矿山构筑物 | 运输设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 366,729,422.91 | 530,156,415.11 | 511,380,990.83 | 17,448,867.37 | 21,640,671.71 | 1,447,356,367.93 |
| 2.本期增加金额 | 20,697,532.12 | 20,015,388.02 | 109,308,211.37 | 871,708.35 | 3,742,419.18 | 154,635,259.04 |
| （1）购置 | 3,779.44 | 8,618,701.58 | 8,581,570.81 | 871,708.35 | 3,742,419.18 | 21,818,179.36 |
| （2）在建工程转入 | 20,693,752.68 | 11,396,686.44 | 100,726,640.56 | 0.00 | 0.00 | 132,817,079.68 |
| （3）企业合并增加 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 3.本期减少金额 | 144,997.48 | 112,087.56 | 0.00 | 0.00 | 5,300.00 | 262,385.04 |
| （1）处置或报废 | 0.00 | 99,444.45 | 0.00 | 0.00 | 5,300.00 | 104,744.45 |
| （2）其他转出 | 144,997.48 | 12,643.11 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 157,640.59 |
| 4.期末余额 | 387,281,957.55 | 550,059,715.57 | 620,689,202.20 | 18,320,575.72 | 25,377,790.89 | 1,601,729,241.93 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 100,407,795.24 | 224,342,795.17 | 85,615,948.88 | 10,937,050.03 | 12,373,774.99 | 433,677,364.31 |
| 2.本期增加金额 | 17,563,150.71 | 37,456,813.17 | 27,285,686.99 | 1,569,532.71 | 2,854,067.90 | 86,729,251.48 |
| （1）计提 | 17,563,150.71 | 37,456,813.17 | 27,285,686.99 | 1,569,532.71 | 2,854,067.90 | 86,729,251.48 |
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 70,273.73 | 0.00 | 0.00 | 2,747.59 | 73,021.32 |
| （1）处置或报废 | 0.00 | 70,273.73 | 0.00 | 0.00 | 2,747.59 | 73,021.32 |
| 4.期末余额 | 117,970,945.95 | 261,729,334.61 | 112,901,635.87 | 12,506,582.74 | 15,225,095.30 | 520,333,594.47 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 2.本期增加金额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （1）计提 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （1）处置或报废 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 4.期末余额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 四、账面价值 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 1.期末账面价值 | 269,311,011.60 | 288,330,380.96 | 507,787,566.33 | 5,813,992.98 | 10,152,695.59 | 1,081,395,647.46 |
| 2.期初账面价值 | 266,321,627.67 | 305,813,619.94 | 425,765,041.95 | 6,511,817.34 | 9,266,896.72 | 1,013,679,003.62 |
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 125,068,725.12 | 正在办理中 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 726,890,925.01 | 621,561,773.46 |
| 合计 | 726,890,925.01 | 621,561,773.46 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 额仁陶勒盖矿区项目 | 326,435,332.35 | 0.00 | 326,435,332.35 | 216,857,277.60 | 0.00 | 216,857,277.60 |
| 大地矿区项目 | 4,798,081.56 | 0.00 | 4,798,081.56 | 28,771,154.65 | 0.00 | 28,771,154.65 |
| 老盘道矿区项目 | 9,107,015.00 | 9,107,015.00 | 0.00 | 9,107,015.00 | 9,107,015.00 | |
| 十地矿区项目 | 63,700,565.86 | 0.00 | 63,700,565.86 | 66,872,370.71 | 0.00 | 66,872,370.71 |
| 乌尼克吐矿区项目 | 28,233,584.85 | 0.00 | 28,233,584.85 | 31,560,680.00 | 0.00 | 31,560,680.00 |
| 内蒙古自治区阿鲁科尔沁旗巴彦包勒格区铅锌多金属矿详查探矿权 | 303,556,200.39 | 0.00 | 303,556,200.39 | 277,307,765.04 | 0.00 | 277,307,765.04 |
| 其他项目 | 167,160.00 | 0.00 | 167,160.00 | 192,525.46 | 0.00 | 192,525.46 |
| 合计 | 735,997,940.01 | 9,107,015.00 | 726,890,925.01 | 630,668,788.46 | 9,107,015.00 | 621,561,773.46 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 一水硫酸锰建 | 180,000,000.00 | 65,676,421.03 | 67,829,621.66 | 0.00 | 0.00 | 133,506,042.69 | 88.86% | 88.86% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 自有资金 |
| 设项目 | ||||||||||||
| 主提升井建设项目 | 75,000,000.00 | 11,545,855.09 | 6,261,644.97 | 0.00 | 0.00 | 17,807,500.06 | 23.74% | 23.74% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 自有资金 |
| 绿色矿山建设项目 | 55,000,000.00 | 23,517,734.56 | 15,713,155.91 | 16,809,093.29 | 0.00 | 22,421,797.18 | 73.03% | 73.03% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 自有资金 |
| 井下采矿开拓工程项目 | 50,000,000.00 | 13,890,434.51 | 24,122,556.30 | 0.00 | 0.00 | 38,012,990.81 | 76.03% | 76.03% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 自有资金 |
| 探矿工程 | 110,000,000.00 | 97,594,035.06 | 7,104,211.09 | 0.00 | 0.00 | 104,698,246.15 | 95.18% | 95.18% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 自有资金 |
| 阿鲁科尔沁旗巴彦包勒格区铅锌多金属矿区项目 | 350,900,000.00 | 277,307,765.04 | 26,248,435.35 | 0.00 | 0.00 | 303,556,200.39 | 35.69% | 35.69% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 自有资金 |
| 大地矿区采矿项目 | 186,027,558.39 | 25,174,511.57 | 46,681,975.45 | 63,795,542.49 | 4,553,562.37 | 3,507,382.16 | 100.00% | 80.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 募集及自有资金 |
| 十地井建探矿项目 | 207,805,919.73 | 34,598,674.69 | 31,805,541.67 | 16,087,274.40 | 0.00 | 50,316,941.96 | 100.00% | 82.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 募集及自有资金 |
| 合计 | 1,214,733,478.12 | 549,305,431.55 | 225,767,142.40 | 96,691,910.18 | 4,553,562.37 | 673,827,101.40 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | 0.00% | -- |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 采矿权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 146,099,093.84 | 0.00 | 0.00 | 472,558,082.60 | 99,397.80 | 618,756,574.24 |
| 2.本期增加金额 | 870,150.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 870,150.00 |
| （1）购置 | 870,150.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 870,150.00 |
| （2）内部研发 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （3）企业合并增加 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 3.本期减少金额 | 2,363,625.50 | 0.00 | 0.00 | 141,509.43 | 0.00 | 2,505,134.93 |
| （1）处置 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （2）其他转出 | 2,363,625.50 | 0.00 | 0.00 | 141,509.43 | 0.00 | 2,505,134.93 |
| 4.期末余额 | 144,605,618.34 | 0.00 | 0.00 | 472,416,573.17 | 99,397.80 | 617,121,589.31 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 20,028,473.21 | 0.00 | 0.00 | 117,200,747.39 | 15,491.77 | 137,244,712.37 |
| 2.本期增加金额 | 5,196,487.39 | 0.00 | 0.00 | 9,975,369.87 | 10,776.00 | 15,182,633.26 |
| （1）计提 | 5,196,487.39 | 0.00 | 0.00 | 9,975,369.87 | 10,776.00 | 15,182,633.26 |
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （1）处置 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 4.期末余额 | 25,224,960.60 | 0.00 | 0.00 | 127,176,117.26 | 26,267.77 | 152,427,345.63 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 5,070,656.99 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 5,070,656.99 |
| 2.本期增加金额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （1）计提 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| （1）处置 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 4.期末余额 | 5,070,656.99 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 5,070,656.99 |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 114,310,000.75 | 0.00 | 0.00 | 345,240,455.91 | 73,130.03 | 459,623,586.69 |
| 2.期初账面价值 | 120,999,963.64 | 0.00 | 0.00 | 355,357,335.21 | 83,906.03 | 476,441,204.88 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 征地补偿款 | 5,938,811.91 | 0.00 | 2,006,675.87 | 0.00 | 3,932,136.04 |
| 矿区内道路 | 8,949,891.99 | 742,684.58 | 2,202,663.22 | 0.00 | 7,489,913.35 |
| 矿区外公路 | 24,691,865.85 | 0.00 | 5,108,661.84 | 0.00 | 19,583,204.01 |
| 水平钻探矿支出 | 0.00 | 14,120,013.19 | 37,946.35 | 0.00 | 14,082,066.84 |
| 其他 | 2,507,251.81 | 2,206,522.70 | 567,723.94 | 0.00 | 4,146,050.57 |
| 合计 | 42,087,821.56 | 17,069,220.47 | 9,923,671.22 | 0.00 | 49,233,370.81 |
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 2,283,453.29 | 512,386.49 | 861,623.05 | 178,059.97 |
| 内部交易未实现利润 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 可抵扣亏损 | 24,138,104.27 | 6,034,526.07 | 16,936,804.68 | 4,234,201.18 |
| 合计 | 26,421,557.56 | 6,546,912.56 | 17,798,427.73 | 4,412,261.15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他债权投资公允价值变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 摊销大于税法规定的无形资产 | 44,351,680.39 | 6,652,752.06 | 44,351,680.39 | 6,652,752.06 |
| 合计 | 44,351,680.39 | 6,652,752.06 | 44,351,680.39 | 6,652,752.06 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 22,713.43 | 6,524,199.13 | 17,938.06 | 4,394,323.09 |
| 递延所得税负债 | 22,713.43 | 6,630,038.63 | 17,938.06 | 6,634,814.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 0.00 | 0.00 |
| 可抵扣亏损 | 213,650,647.39 | 119,532,687.24 |
| 资产减值准备 | 227,550.42 | 190,927.35 |
| 合计 | 213,878,197.81 | 119,723,614.59 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年度 | 9,868,154.65 | 9,868,154.65 | |
| 2022年度 | 14,554,225.15 | 14,554,225.15 | |
| 2023年度 | 9,515,655.04 | 9,515,655.04 | |
| 2024年度 | 85,594,652.40 | 85,594,652.40 | |
| 2025年度 | 94,117,960.15 | 0.00 | |
| 合计 | 213,650,647.39 | 119,532,687.24 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合同履约成本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 应收退货成本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合同资产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 预付购置长期资产款项 | 74,750,392.28 | 0.00 | 74,750,392.28 | 139,858,444.94 | 0.00 | 139,858,444.94 |
| 合计 | 74,750,392.28 | 0.00 | 74,750,392.28 | 139,858,444.94 | 0.00 | 139,858,444.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 抵押借款 | 0.00 | 0.00 |
| 保证借款 | 470,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 信用借款 | 0.00 | 0.00 |
| 未到期应付利息 | 881,123.65 | 187,291.67 |
| 合计 | 570,881,123.65 | 130,187,291.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付工程款 | 99,635,672.33 | 121,239,825.57 |
| 应付设备款 | 31,631,188.14 | 16,934,241.75 |
| 应付材料款 | 66,485,168.65 | 41,486,041.45 |
| 应付编制费 | 134,000.00 | 879,750.00 |
| 矿产资源权益金 | 60,000,000.00 | 72,000,000.00 |
| 其他 | 3,690,366.29 | 4,581,050.24 |
| 合计 | 261,576,395.41 | 257,120,909.01 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 甘肃华夏建设集团股份有限公司 | 6,355,730.70 | 未结算工程款 |
| 长沙矿山研究院有限责任公司 | 1,112,000.00 | 设备款 |
| 内蒙古拜仁矿业有限公司拜仁达坝（矿区）公路项目建设管理办公室 | 11,803,799.66 | 未结算工程款 |
| 内蒙古赤峰地质矿产勘查开发有限责任公司 | 8,509,462.25 | 未结算勘探费 |
| 内蒙古自治区财政厅 | 60,000,000.00 | 采矿权权益金 |
| 合计 | 87,780,992.61 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 54,406,886.27 | 170,170,400.36 |
| 合计 | 54,406,886.27 | 170,170,400.36 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 货款 | 115,763,514.10 | 公司主动降低了低毛利的贸易业务导致。 |
| 合计 | 115,763,514.10 | —— |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 16,403,814.94 | 132,170,352.53 | 133,525,681.01 | 15,048,486.46 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,210.50 | 1,817,133.59 | 1,817,133.59 | 2,210.50 |
| 三、辞退福利 | 0.00 | 695,888.17 | 679,888.17 | 16,000.00 |
| 四、一年内到期的其他福利 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 16,406,025.44 | 134,683,374.29 | 136,022,702.77 | 15,066,696.96 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 15,014,096.75 | 116,884,841.88 | 118,293,232.88 | 13,605,705.75 |
| 2、职工福利费 | 0.00 | 6,130,488.35 | 6,130,488.35 | 0.00 |
| 3、社会保险费 | 15,802.50 | 5,155,565.38 | 5,155,565.38 | 15,802.50 |
| 其中：医疗保险费 | 15,050.00 | 3,370,974.49 | 3,370,974.49 | 15,050.00 |
| 工伤保险费 | 752.50 | 105,003.38 | 105,003.38 | 752.50 |
| 生育保险费 | 0.00 | 23,297.00 | 23,297.00 | 0.00 |
| 补充医疗保险 | 0.00 | 1,656,290.51 | 1,656,290.51 | 0.00 |
| 4、住房公积金 | 172,254.00 | 1,764,303.00 | 1,918,497.00 | 18,060.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 1,201,661.69 | 2,235,153.92 | 2,027,897.40 | 1,408,918.21 |
| 6、短期带薪缺勤 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 7、短期利润分享计划 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 16,403,814.94 | 132,170,352.53 | 133,525,681.01 | 15,048,486.46 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 705.50 | 1,747,989.89 | 1,747,989.89 | 705.50 |
| 2、失业保险费 | 1,505.00 | 69,143.70 | 69,143.70 | 1,505.00 |
| 3、企业年金缴费 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 2,210.50 | 1,817,133.59 | 1,817,133.59 | 2,210.50 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 40,225,290.75 | 38,947,907.33 |
| 消费税 | 0.00 | 0.00 |
| 企业所得税 | 67,684,002.39 | 104,156,565.93 |
| 个人所得税 | 1,453,641.39 | 782,629.75 |
| 城市维护建设税 | 620,178.91 | 700,857.32 |
| 房产税 | 399,242.16 | 384,573.93 |
| 土地使用税 | 475,404.00 | 475,404.00 |
| 资源税 | 53,100,208.51 | 46,324,691.81 |
| 教育费附加 | 944,403.10 | 516,025.94 |
| 地方教育费附加 | 593,812.65 | 308,198.75 |
| 其他 | 836,155.18 | 960,541.15 |
| 合计 | 166,332,339.04 | 193,557,395.91 |
23、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 3,499,750.04 | 23,796,673.30 |
| 其他应付款 | 117,952,490.46 | 118,020,464.98 |
| 合计 | 121,452,240.50 | 141,817,138.28 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 0.00 | 8,673.30 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | 0.00 | 0.00 |
| 应付子公司少数股东分红款 | 3,499,750.04 | 23,788,000.00 |
| 其他 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 3,499,750.04 | 23,796,673.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金及保证金 | 5,735,848.11 | 4,486,059.62 |
| 往来款项 | 90,554,213.96 | 88,037,853.42 |
| 重组遗留历史问题 | 2,232,544.69 | 2,498,749.69 |
| 未支付股利款 | 8,121,222.30 | 960,000.00 |
| 应付股权收购款 | 1,829,986.82 | 19,532,152.20 |
| 其他 | 9,478,674.58 | 2,505,650.05 |
| 合计 | 117,952,490.46 | 118,020,464.98 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 内蒙古赤峰地质矿产勘查开发有限责任公司 | 40,492,225.34 | 少数股东借款 |
| 赵树权 | 31,147,773.33 | 少数股东借款 |
| 三河华冠资源技术有限公司 | 8,240,262.60 | 往来款项 |
| 温州兴安矿山建设有限公司驻银都项目部 | 1,150,000.00 | 押金及保证金 |
| 南海军 | 1,118,118.22 | 未支付股权收购尾款 |
| 合计 | 82,148,379.49 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 150,042,800.00 | 49,372,200.00 |
| 一年内到期的应付债券 | 0.00 | 0.00 |
| 一年内到期的长期应付款 | 0.00 | 0.00 |
| 一年内到期的租赁负债 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 150,042,800.00 | 49,372,200.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | 0.00 | 0.00 |
| 应付退货款 | 0.00 | 0.00 |
| 待结转销项税金 | 5,050,555.94 | 22,122,152.05 |
| 合计 | 5,050,555.94 | 22,122,152.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 808,627,800.00 | 738,000,000.00 |
| 抵押借款 | 0.00 | 0.00 |
| 保证借款 | 0.00 | 0.00 |
| 信用借款 | 0.00 | 0.00 |
| 未到期应付利息 | 1,843,231.02 | 1,660,243.75 |
| 减：一年内到期的长期借款 | -150,042,800.00 | -49,372,200.00 |
| 合计 | 660,428,231.02 | 690,288,043.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 | 详见附注十三、承诺及或有事项 |
| 未决诉讼 | 0.00 | 0.00 | |
| 产品质量保证 | 0.00 | 0.00 | |
| 重组义务 | 0.00 | 0.00 | |
| 待执行的亏损合同 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付退货款 | 0.00 | 0.00 | |
| 合计 | 2,692,000.00 | 2,692,000.00 | -- |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 4,712,291.67 | 0.00 | 527,500.00 | 4,184,791.67 | |
| 合计 | 4,712,291.67 | 0.00 | 527,500.00 | 4,184,791.67 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 排污费环境保护治理项目 | 2,582,291.67 | 0.00 | 0.00 | 167,500.00 | 0.00 | 0.00 | 2,414,791.67 | 与资产相关 |
| 大气污染防治项目 | 2,130,000.00 | 0.00 | 0.00 | 360,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,770,000.00 | 与资产相关 |
| 合计 | 4,712,291.67 | 0.00 | 0.00 | 527,500.00 | 0.00 | 0.00 | 4,184,791.67 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 128,674,022.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 128,674,022.00 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 689,969,346 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 689,969,346 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 448,275,852.94 | 0.00 | 0.00 | 448,275,852.94 |
| 其他资本公积 | 3,863,962.57 | 0.00 | 0.00 | 3,863,962.57 |
| 合计 | 452,139,815.51 | 0.00 | 0.00 | 452,139,815.51 |
31、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -14,563,303.42 | -247,936,696.58 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -247,936,696.58 | 0.00 | -262,500,000.00 |
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -14,563,303.42 | -247,936,696.58 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -247,936,696.58 | 0.00 | -262,500,000.00 |
| 企业自身信用风险公允价值变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 14,938,442.08 | 14,938,442.08 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他债权投资公允价值变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他债权投资信用减值准备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 现金流量套期储备 | 0.00 | 14,938,442.08 | 14,938,442.08 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 外币财务报表折算差额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他综合收益合计 | -14,563,303.42 | -232,998,254.50 | 14,938,442.08 | 0.00 | 0.00 | -247,936,696.58 | 0.00 | -262,500,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 368,026.93 | 19,041,625.46 | 19,409,652.39 | 0.00 |
| 合计 | 368,026.93 | 19,041,625.46 | 19,409,652.39 | 0.00 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,684,145,997.46 | 1,234,732,504.91 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 0.00 | 977,200.00 |
| 调整后期初未分配利润 | 1,684,145,997.46 | 1,235,709,704.91 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 290,622,431.44 | 448,436,292.55 |
| 减：提取法定盈余公积 | 0.00 | 0.00 |
| 提取任意盈余公积 | 0.00 | 0.00 |
| 提取一般风险准备 | 0.00 | 0.00 |
| 应付普通股股利 | 68,988,261.30 | 0.00 |
| 转作股本的普通股股利 | 0.00 | 0.00 |
| 期末未分配利润 | 1,905,780,167.60 | 1,684,145,997.46 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,637,465,472.85 | 886,788,220.20 | 2,900,396,855.82 | 1,997,631,332.57 |
| 其他业务 | 311,669.73 | 0.00 | 289,828.64 | 0.00 |
| 合计 | 1,637,777,142.58 | 886,788,220.20 | 2,900,686,684.46 | 1,997,631,332.57 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 |
| 商品类型 | 1,151,664,082.30 | 485,801,390.55 | 1,637,465,472.85 |
| 其中： | |||
| 有色金属采选 | 1,151,664,082.30 | 0.00 | 1,151,664,082.30 |
| 有色金属贸易 | 0.00 | 485,801,390.55 | 485,801,390.55 |
| 按经营地区分类 | 1,151,664,082.30 | 485,801,390.55 | 1,637,465,472.85 |
| 其中： | |||
| 内蒙古自治区内 | 591,525,558.95 | 47,602,395.71 | 639,127,954.66 |
| 内蒙古自治区外 | 560,138,523.35 | 438,198,994.84 | 998,337,518.19 |
| 按商品转让的时间分类 | 1,151,664,082.30 | 485,801,390.55 | 1,637,465,472.85 |
| 在某一时点转让 | 1,151,664,082.30 | 485,801,390.55 | 1,637,465,472.85 |
| 其中：有色金属矿采选 | 1,151,664,082.30 | 1,151,664,082.30 | |
| 有色金属贸易 | 485,801,390.55 | 485,801,390.55 | |
| 合计 | 1,151,664,082.30 | 485,801,390.55 | 1,637,465,472.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | 0.00 | 0.00 |
| 城市维护建设税 | 2,227,995.58 | 2,142,837.40 |
| 教育费附加 | 2,786,116.76 | 2,490,283.26 |
| 资源税 | 63,918,474.89 | 60,167,604.75 |
| 房产税 | 2,630,998.32 | 2,500,097.99 |
| 土地使用税 | 2,208,663.38 | 1,718,650.64 |
| 车船使用税 | 105,223.13 | 313,585.09 |
| 印花税 | 926,540.93 | 1,136,510.52 |
| 地方教育费附加 | 1,857,411.17 | 1,660,188.87 |
| 水利建设基金 | 2,003,529.89 | 2,721,477.79 |
| 其他 | 96,386.95 | 64,392.75 |
| 合计 | 78,761,341.00 | 74,915,629.06 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 1,082,334.26 | 1,430,758.09 |
| 检验费 | 98,146.24 | 72,558.51 |
| 运输费/运输装卸费 | 0.00 | 622,723.10 |
| 差旅费 | 277.00 | 1,276.90 |
| 业务招待费 | 278,218.80 | 271,103.00 |
| 其他 | 157,968.40 | 87,469.14 |
| 合计 | 1,616,944.70 | 2,485,888.74 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公费 | 1,214,501.42 | 1,176,378.67 |
| 材料费用 | 803,248.87 | 757,892.80 |
| 财产保险费 | 93,792.61 | 117,341.24 |
| 差旅费及交通费 | 3,632,989.86 | 8,187,936.00 |
| 中介机构服务费 | 3,933,285.27 | 4,305,932.59 |
| 职工薪酬 | 62,556,640.40 | 68,832,522.48 |
| 会议费 | 32,498.22 | 11,373.03 |
| 水土保持及耕地补偿费 | 3,525,926.11 | 2,300,575.70 |
| 通讯费 | 616,066.02 | 525,935.91 |
| 维修费 | 1,354,422.35 | 1,443,180.09 |
| 修理费 | 389,641.34 | 234,029.18 |
| 业务招待费 | 3,428,499.48 | 2,725,595.11 |
| 折旧与摊销费 | 43,206,594.76 | 35,720,999.57 |
| 信息服务费 | 594,797.87 | 996,100.00 |
| 租赁费 | 12,126,483.21 | 11,805,733.17 |
| 其他 | 12,569,557.22 | 12,462,044.71 |
| 合计 | 150,078,945.01 | 151,603,570.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 9,581,837.39 | 0.00 |
| 折旧与摊销费 | 2,550,873.51 | 0.00 |
| 委外研发费 | 129,805.99 | 0.00 |
| 材料费用 | 3,081,157.31 | 0.00 |
| 其他费用 | 106,805.62 | 0.00 |
| 合计 | 15,450,479.82 | 0.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 68,133,643.58 | 56,539,218.15 |
| 减：利息收入 | 1,182,415.44 | 8,211,631.43 |
| 汇兑损益 | 0.00 | 0.00 |
| 银行手续费及其他 | 97,596.96 | 129,111.64 |
| 合计 | 67,048,825.10 | 48,456,698.36 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 1,145,742.86 | 419,608.64 |
| 递延收益摊销 | 527,500.00 | 527,500.00 |
| 个人所得税手续费返还 | 41,165.05 | 54,017.99 |
| 合计 | 1,714,407.91 | 1,001,126.63 |
41、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 1,377,222.20 | 371,187.62 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 0.00 | 0.00 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 0.00 | 0.00 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 0.00 | 9,336,880.94 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 18,500,000.00 | 0.00 |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | 0.00 | 0.00 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | 0.00 | 0.00 |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | 0.00 | 0.00 |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | 0.00 | 0.00 |
| 理财产品收益 | 44,010.08 | 519,631.71 |
| 期货交易费用 | -22,832.98 | 0.00 |
| 合计 | 19,898,399.30 | 10,227,700.27 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 16,304,948.69 | 21,507,265.20 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | 0.00 | 0.00 |
| 交易性金融负债 | 0.00 | 0.00 |
| 按公允价值计量的投资性房地产 | 0.00 | 0.00 |
| 其他 | 17,088,863.22 | 41,874,800.00 |
| 合计 | 33,393,811.91 | 63,382,065.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 0.00 | 0.00 |
| 债权投资减值损失 | 0.00 | 0.00 |
| 其他债权投资减值损失 | 0.00 | 0.00 |
| 长期应收款坏账损失 | 0.00 | 0.00 |
| 坏账损失 | -1,458,966.59 | 6,009,437.26 |
| 合计 | -1,458,966.59 | 6,009,437.26 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得或损失 | 0.00 | -816,319.74 |
| 合计 | 0.00 | -816,319.74 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组利得 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 非货币性资产交换利得 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 接受捐赠 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 政府补助 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 违约赔偿收入 | 95,000.00 | 0.00 | 95,000.00 |
| 其他 | 878,724.52 | 343,593.66 | 878,724.52 |
| 合计 | 973,724.52 | 343,593.66 | 973,724.52 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组损失 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 非货币性资产交换损失 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 对外捐赠 | 348,242.25 | 846,700.00 | 348,242.25 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 34,477.99 | 34,477.99 | |
| 滞纳金及罚款 | 1,175,748.32 | 844,573.50 | 1,175,748.32 |
| 赔偿金 | 320,300.00 | 346,097.12 | 320,300.00 |
| 其他 | 436,592.13 | 230,821.36 | 436,592.13 |
| 合计 | 2,315,360.69 | 2,268,191.98 | 2,315,360.69 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 79,036,132.62 | 109,687,249.23 |
| 递延所得税费用 | -2,134,651.42 | 33,761,826.49 |
| 合计 | 76,901,481.20 | 143,449,075.72 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 490,238,403.11 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 122,559,600.78 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -53,748,441.04 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -485,107.87 |
| 非应税收入的影响 | -4,953,915.98 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 538,872.86 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -409,281.54 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 15,272,802.16 |
| 研发费用加计扣除优惠 | -1,738,178.98 |
| 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 | 37,224.70 |
| 其他 | -172,093.89 |
| 所得税费用 | 76,901,481.20 |
49、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 6,086,444.85 | 5,801,318.37 |
| 备用金还款等 | 3,142,850.15 | 5,891,611.48 |
| 保证金 | 91,901,811.02 | 13,845,549.18 |
| 往来款项 | 43,431,980.75 | 16,280,867.28 |
| 政府补助 | 1,145,742.86 | 419,608.64 |
| 其他 | 1,361,190.67 | 303,049.88 |
| 合计 | 147,070,020.30 | 42,542,004.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付现费用 | 45,122,143.25 | 39,519,801.57 |
| 备用金支出 | 5,935,496.06 | 6,326,220.32 |
| 往来款项 | 10,198,203.48 | 7,406,367.15 |
| 保证金 | 53,294,000.00 | 2,802,539.71 |
| 对外捐赠 | 324,467.25 | 846,700.00 |
| 其他 | 485,830.86 | 537,944.49 |
| 合计 | 115,360,140.90 | 57,439,573.24 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款项 | 0.00 | 80,973,119.84 |
| 合计 | 0.00 | 80,973,119.84 |
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款项 | 0.00 | 80,000,000.00 |
| 合计 | 0.00 | 80,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款项 | 0.00 | 11,845,000.00 |
| 合计 | 0.00 | 11,845,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 盛达光彩少数股东减资款项 | 6,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 合计 | 6,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 413,336,921.91 | 560,023,901.06 |
| 加：资产减值准备 | 1,458,966.59 | -6,009,437.26 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 86,729,251.48 | 77,084,586.76 |
| 使用权资产折旧 | 0.00 | 0.00 |
| 无形资产摊销 | 15,182,633.26 | 15,055,501.73 |
| 长期待摊费用摊销 | 9,923,671.22 | 4,388,943.94 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 0.00 | 816,319.74 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -33,393,811.91 | -63,382,065.20 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 68,133,643.58 | 56,042,309.15 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -19,898,399.30 | -10,227,700.27 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -2,129,876.04 | 33,373,831.05 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -4,775.37 | 387,995.44 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 56,999,431.37 | -35,309,681.24 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -31,572,897.36 | -74,788,111.28 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 34,037,154.39 | 40,237,016.03 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 598,801,913.82 | 597,693,409.65 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | 0.00 | 0.00 |
| 一年内到期的可转换公司债券 | 0.00 | 0.00 |
| 融资租入固定资产 | 0.00 | 0.00 |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 784,772,937.11 | 325,805,933.61 |
| 减：现金的期初余额 | 325,805,933.61 | 378,325,091.73 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 0.00 | 0.00 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 0.00 | 0.00 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 458,967,003.50 | -52,519,158.12 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 784,772,937.11 | 325,805,933.61 |
| 其中：库存现金 | 382,268.90 | 602,419.76 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 784,390,668.21 | 325,203,513.85 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 0.00 | 0.00 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | 0.00 | 0.00 |
| 存放同业款项 | 0.00 | 0.00 |
| 拆放同业款项 | 0.00 | 0.00 |
| 二、现金等价物 | 0.00 | 0.00 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 784,772,937.11 | 325,805,933.61 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 0.00 | 0.00 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 100.00 | 保证金 |
| 应收票据 | 0.00 | |
| 存货 | 0.00 | |
| 固定资产 | 0.00 | |
| 无形资产 | 82,204,329.60 | 抵押担保 |
| 长期股权投资 | 1,344,500,170.59 | 质押担保 |
| 合计 | 1,426,704,600.19 | -- |
| 被套期项目名称 | 套期工具 | 套期方式 |
| 银锭预期销售 | 商品期货合约 | 卖出商品期货合约锁定白银预期销售合约价格波动 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 计入递延收益的政府补助 | 527,500.00 | 递延收益 | 527,500.00 |
| 计入其他收益的政府补助 | 1,659,924.64 | 其他收益 | 1,659,924.64 |
| 合计 | 2,187,424.64 | 2,187,424.64 |
八、合并范围的变更
1、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
本公司控股子公司内蒙古盛达光彩有限公司投资新设立公司辽宁泓鑫金属贸易有限公司。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 克什克腾旗 | 克什克腾旗 | 采矿业 | 62.96% | 非同一控制下企业合并 | |
| 兰州盛达昌盛贸易有限公司 | 兰州市 | 兰州市 | 投资 | 100.00% | 设立 | |
| 赤峰金都矿业有限公司 | 克什克腾旗 | 克什克腾旗 | 采矿业 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 天津德信贸易有限公司 | 天津市 | 天津市 | 贸易 | 100.00% | 设立 | |
| 内蒙古光大矿业有限责任公司 | 克什克腾旗 | 克什克腾旗 | 采矿业 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 天津兴盛金属材料有限公司 | 天津市 | 天津市 | 贸易 | 100.00% | 设立 | |
| 内蒙古盛达光彩金属材料有限公司 | 赤峰市 | 赤峰市 | 贸易 | 70.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 辽宁泓鑫金属贸易有限责任公司 | 大连市 | 大连市 | 贸易 | 70.00% | 设立 | |
| 克什克腾旗东晟矿业有限责任公司 | 克什克腾旗 | 克什克腾旗 | 采矿业 | 70.00% | 非同一控制下企业合并 | |
| 北京盛达文化旅游有限公司 | 北京市 | 北京市 | 文化产业 | 85.00% | 设立 | |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 呼伦贝尔市 | 呼伦贝尔市 | 采矿业 | 67.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 甘肃盛世国金国银有限公司 | 兰州市 | 兰州市 | 制造业 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 | 阿鲁科尔沁旗 | 阿鲁科尔沁旗 | 采矿业 | 54.00% | 非同一控制下企业合并 | |
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：无
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 37.04% | 75,028,081.94 | 92,970,400.00 | 62,458,505.42 |
| 克什克腾旗东晟矿业有限责任公司 | 30.00% | -902,465.27 | 0.00 | 38,726,021.85 |
| 内蒙古盛达光彩金属材料有限公司 | 30.00% | 174,772.67 | 2,818,136.20 | 3,823,292.10 |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 33.00% | 49,667,517.20 | 33,000,000.00 | 189,111,467.13 |
| 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 | 46.00% | -1,133,122.28 | 0.00 | 81,278,177.70 |
| 北京盛达文化旅游有限公司 | 15.00% | -120,293.79 | 0.00 | 24,687,050.89 |
| 合计 | 122,714,490.47 | 128,788,536.20 | 400,084,515.09 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 157,839,140.14 | 358,104,539.94 | 515,943,680.08 | 335,814,212.02 | 6,652,752.06 | 342,466,964.08 | 146,672,195.74 | 378,423,927.26 | 525,096,123.00 | 298,632,023.70 | 6,652,752.06 | 305,284,775.76 |
| 克什克腾旗东晟矿业有限责任公司 | 11,718,218.86 | 127,727,943.01 | 139,446,161.87 | 122,138,334.40 | 0.00 | 122,138,334.40 | 6,696,826.79 | 130,577,924.17 | 137,274,750.96 | 116,958,705.93 | 0.00 | 116,958,705.93 |
| 内蒙古盛达光 | 27,206,5 | 1,689,50 | 28,896,0 | 17,277,1 | 0.00 | 17,277,1 | 240,918, | 498,617. | 241,417, | 199,861, | 0.00 | 199,861, |
| 彩金属材料有限公司 | 07.43 | 9.37 | 16.80 | 00.81 | 00.81 | 467.95 | 00 | 084.95 | 566.21 | 566.21 | ||
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 171,414,624.93 | 713,774,340.59 | 885,188,965.52 | 300,604,367.18 | 4,184,791.67 | 304,789,158.85 | 135,067,495.83 | 616,564,502.46 | 751,631,998.29 | 224,362,282.57 | 4,712,291.67 | 229,074,574.24 |
| 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 | 2,701,591.72 | 133,416,151.06 | 136,117,742.78 | 137,749,986.37 | 0.00 | 137,749,986.37 | 3,643,700.47 | 110,270,188.87 | 113,913,889.34 | 113,082,823.62 | 0.00 | 113,082,823.62 |
| 北京盛达文化旅游有限公司 | 1,165,456.41 | 160,360,761.51 | 161,526,217.92 | 111,763.66 | 0.00 | 111,763.66 | 1,518,945.41 | 160,694,613.56 | 162,213,558.97 | 97,146.13 | 0.00 | 97,146.13 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 455,639,442.95 | 204,665,368.76 | 204,665,368.76 | 262,958,016.35 | 465,695,677.43 | 223,909,658.43 | 223,909,658.43 | 240,873,234.14 |
| 克什克腾旗东晟矿业有限责任公司 | 0.00 | -3,008,217.56 | -3,008,217.56 | 21,940,693.63 | 0.00 | -1,255,852.80 | -1,255,852.80 | 211,241.33 |
| 内蒙古盛达光彩金属材料有限公司 | 470,476,441.80 | -542,815.42 | -542,815.42 | 14,779,140.95 | 2,007,769,187.19 | 10,298,743.75 | 10,298,743.75 | -3,979,204.48 |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 367,453,653.76 | 148,765,115.29 | 148,765,115.29 | 80,880,765.41 | 283,991,351.84 | 81,522,725.61 | 81,522,725.61 | 219,647,975.62 |
| 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 | 0.00 | -2,463,309.31 | -2,463,309.31 | 6,637,422.12 | 0.00 | -1,186,136.72 | -1,186,136.72 | -1,442,903.55 |
| 北京盛达文化旅游有限公司 | 0.00 | -801,958.58 | -801,958.58 | -453,489.00 | 0.00 | -617,702.14 | -617,702.14 | -376,080.93 |
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北京文心万业文化体育产业投资基金（有限合伙） | 北京市 | 北京市 | 股权投资 | 35.00% | 权益法 | |
| 湖南金业环保科技有限公司 | 湖南省郴州市 | 湖南省郴州市 | 危废资源回收 | 49.00% | 权益法 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 北京文心万业文化体育产业投资基金（有限合伙） | 北京文心万业文化体育产业投资基金（有限合伙） | |
| 流动资产 | 458,175,878.27 | 458,165,494.73 |
| 其中：现金和现金等价物 | 3,646,614.27 | 3,636,230.73 |
| 非流动资产 | 0.00 | 0.00 |
| 资产合计 | 458,175,878.27 | 458,165,494.73 |
| 流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 非流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 负债合计 | 0.00 | 0.00 |
| 少数股东权益 | 0.00 | 0.00 |
| 归属于母公司股东权益 | 458,175,878.27 | 458,165,494.73 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 160,361,557.39 | 160,694,613.56 |
| 调整事项 | 0.00 | 0.00 |
| --商誉 | 0.00 | 0.00 |
| --内部交易未实现利润 | 0.00 | 0.00 |
| --其他 | 0.00 | 0.00 |
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 0.00 | 0.00 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | 0.00 | 0.00 |
| 营业收入 | 0.00 | 0.00 |
| 财务费用 | -10,383.54 | -153,103.47 |
| 所得税费用 | 0.00 | 0.00 |
| 净利润 | 10,383.54 | 1,060,536.07 |
| 终止经营的净利润 | 0.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
| 综合收益总额 | 10,383.54 | 1,060,536.07 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 0.00 | 0.00 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 湖南金业环保科技有限公司 | 湖南金业环保科技有限公司 | |
| 流动资产 | 32,387,573.95 | 0.00 |
| 非流动资产 | 318,224,581.31 | 0.00 |
| 资产合计 | 350,612,155.26 | 0.00 |
| 流动负债 | 68,473,225.52 | 0.00 |
| 非流动负债 | 25,427,607.32 | 0.00 |
| 负债合计 | 93,900,832.84 | 0.00 |
| 少数股东权益 | 0.00 | 0.00 |
| 归属于母公司股东权益 | 256,711,322.42 | 0.00 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 125,788,547.99 | 0.00 |
| 调整事项 | 0.00 | 0.00 |
| --商誉 | 0.00 | 0.00 |
| --内部交易未实现利润 | 0.00 | 0.00 |
| --其他 | 0.00 | 0.00 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 181,711,074.26 | 0.00 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 0.00 | 0.00 |
| 营业收入 | 24,366,228.52 | 0.00 |
| 净利润 | 3,491,988.29 | 0.00 |
| 终止经营的净利润 | 0.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
| 综合收益总额 | 3,491,988.29 | 0.00 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：无
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、债权投资、借款、应收款项、应付款项等。在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述：
董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。
信用风险：
信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。
本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。
本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款、债权投资等，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除附注十三、1所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。
作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。对于长期应收款，本公司综合考虑结算期、合同约定付款期、债务人的财务状况和债务人所处行业的经济形势，并考虑上述前瞻性信息进行调整后对于预期信用损失进行合理评估。
截止2020年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：
| 账龄 | 账面余额 | 减值准备 |
| 应收票据 | 550,000.00 | |
| 应收账款 | 25,448,153.37 | 127,240.77 |
| 其他应收款 | 9,710,393.77 | 2,384,626.22 |
| 交易性金融资产 | 376,768,685.60 |
| 其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 518,510,863.22 | |
| 合计 | 965,988,095.96 | 2,511,866.99 |
本公司的主要客户具有可靠及良好的信誉，因此，本公司认为该等客户并无重大信用风险。由于本公司的客户广泛，因此没有重大的信用集中风险。流动性风险：
流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司下属财务部门基于各成员企业的现金流量预测结果，在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
截止2020年12月31日，本公司金融负债和表外担保项目以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下：
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 即时偿还 | 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 570,881,123.65 | 570,881,123.65 | |||
| 应付账款 | 170,283,727.46 | 97,831,505.29 | 268,115,232.75 |
| 其他应付款 | 23,540,336.81 | 101,174,424.16 | 124,714,760.97 | ||
| 长期借款 | 150,042,800.00 | 707,731,403.07 | 857,774,203.07 | ||
| 合计 | 914,747,987.92 | 906,737,332.52 | 1,821,485,320.44 |
| 年度 | 权益工具投资账面价值 | 净损益增加（减少） | 其他综合收益的税后净额增加（减少） | 股东权益合计增加（减少） |
| 2020年 | 930,279,548.82 | 33,572,983.08 | 1,312,500.00 | 34,885,483.08 |
| 2019年 | 1,156,822,433.49 | 32,770,715.13 | 10,610,126.12 | 43,380,841.26 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 14,481,342.48 | 279,502,827.23 | 82,784,515.89 | 376,768,685.60 |
| （2）权益工具投资 | 14,481,342.48 | 279,502,827.23 | 82,784,515.89 | 376,768,685.60 |
| （三）其他权益工具投资 | 0.00 | 35,000,000.00 | 0.00 | 35,000,000.00 |
| （四）其他非流动金融资产 | 0.00 | 478,257,300.31 | 40,253,562.91 | 518,510,863.22 |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 甘肃盛达集团有限公司 | 兰州市 | 投资管理 | 100000万人民币 | 31.30% | 31.30% |
本企业的母公司情况的说明：
天水金都矿业有限责任公司持有甘肃盛达集团有限公司65%的股权，赵满堂持有天水金都矿业有限责任公司70.73%的股权，为甘肃盛达集团有限公司的实际控制人。本企业最终控制方是赵满堂。其他说明：无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2、重要的合营企业或联营企业。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 赵继仓 | 实际控制人之兄 |
| 赵志强 | 实际控制人之兄 |
| 赵庆 | 实际控制人之子 |
| 赵敏 | 实际控制人之女 |
| 崔小琴 | 实际控制人之妻 |
| 崔彦虎 | 子公司之高级管理人员 |
| 甘肃陇原实业集团股份有限公司 | 子公司少数股东控制企业 |
| 甘肃华夏建设集团股份有限公司 | 子公司少数股东控制企业 |
| 天水金都商城有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 天水金都矿业有限责任公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 兰州金城旅游宾馆有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 桃江县显贵矿业有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 北京国金国银股份有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 甘肃鑫通机动车驾驶员培训有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 北京盛达实业集团股份有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 兰州银行股份有限公司 | 母公司的联营企业 |
| 赤峰中色锌业有限公司 | 关联董事任职企业控制的子公司 |
| 甘肃盛达物业管理有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 新余明城矿业有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 北京盛世南宫影视文化股份有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 华夏盛达投资股份有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 三河华冠资源技术有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 甘肃日新皇台酒销售有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 甘肃陇盛皇台酒业有限公司 | 同为同一最终控制方控制企业 |
| 湖南金业环保科技有限公司 | 拟控股公司 |
| 陆海艳 | 子公司之少数股东 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 甘肃华夏建设集团股份有限公司 | 工程款 | 22,742,133.03 | 79,000,000.00 | 否 | 43,042,489.93 |
| 甘肃日新皇台酒销售有限公司 | 采购商品 | 50,016.00 | 0.00 | 否 | 147,876.00 |
| 甘肃陇盛皇台酒业有限公司 | 采购商品 | 0.00 | 0.00 | 否 | 30,504.00 |
| 甘肃皇台酒业股份有限公司 | 采购商品 | 13,486.72 | 0.00 | 否 | 0.00 |
| 甘肃盛达物业管理有限公司 | 物业管理 | 167,937.60 | 0.00 | 否 | 84,388.36 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 赤峰中色锌业有限公司 | 锌精粉 | 97,584,374.94 | 116,306,690.77 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 北京盛达实业集团股份有限公司 | 本公司 | 股权托管 | 2016年06月30日 | 委托方不再拥有托管资产或托管资产的业务类型不再与上市公司经营同类业务为止。 | 按托管资产净利润（不低于5万元） | 49,504.95 |
| 甘肃盛达集团有限公司、赵继仓、赵志强 | 本公司 | 股权托管 | 2018年12月31日 | 委托方不再拥有托管资产或托管资产的业务类型不再与上市公司经营同类业务为止。 | 固定金额（10万元） | 98,048.64 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 甘肃鑫通机动车驾驶员培训有限公司 | 土地使用权 | 167,354.63 | 139,785.71 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 新余明城矿业有限公司 | 房产租赁 | 5,569,462.50 | 9,548,975.02 |
| 北京盛达实业集团股份有限公司 | 房产租赁 | 3,182,600.04 | 0.00 |
| 甘肃盛达集团有限公司 | 房产租赁 | 2,105,339.76 | 1,977,038.28 |
| 陆海艳 | 房屋租赁 | 50,000.00 | 55,238.09 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 杭州陇鑫投资合伙企业（有限合伙） | 128,000,000.00 | 2017年06月29日 | 2020年07月06日 | 是 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 甘肃盛达集团有限公司 | 748,000,000.00 | 2018年12月20日 | 2023年12月19日 | 否 |
| 赵满堂、崔小琴 | 100,000,000.00 | 2020年06月24日 | 2021年06月22日 | 否 |
| 赵满堂、崔小琴 | 100,000,000.00 | 2020年10月30日 | 2021年11月01日 | 否 |
| 甘肃盛达集团有限公司 | 100,000,000.00 | 2020年10月20日 | 2021年10月19日 | 否 |
| 甘肃盛达集团有限公司 | 120,000,000.00 | 2020年12月04日 | 2022年12月03日 | 否 |
| 赵满堂 | 30,000,000.00 | 2020年12月07日 | 2021年06月06日 | 否 |
| 赵满堂 | 140,000,000.00 | 2020年12月04日 | 2022年12月03日 | 否 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 6,510,998.60 | 5,725,825.13 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 期末余额 | 期初余额 |
| 兰州银行股份有限公司 | 存款 | 113,700.13 | 15,265,153.51 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 兰州银行股份有限公司 | 利息收入 | 37,412.71 | 1,201,300.26 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 兰州银行股份有限公司 | 利息支出 | 0.00 | 4,921,400.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 甘肃鑫通机动车驾驶员培训有限公司 | 0.00 | 0.00 | 223,022.30 | 2,134.61 |
| 其他非流动资产-预付账款 | 甘肃华夏建设集团股份有限公司 | 12,212,498.02 | 0.00 | 22,162,377.88 | 0.00 |
| 其他应收款 | 北京盛达实业集团股份有限公司 | 0.00 | 0.00 | 50,000.00 | 250.00 |
| 其他应收款 | 银川盛达昌盛投资股份有限公司 | 0.00 | 0.00 | 17,861.60 | 3,542.32 |
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 甘肃华夏建设集团股份有限公司 | 6,355,730.70 | 3,565,174.30 |
| 应付账款 | 新余明城矿业有限公司 | 723,875.00 | |
| 其他应付款 | 北京国金国银股份有限公司 | 3,032,592.15 | 3,032,592.15 |
| 其他应付款 | 北京盛达实业集团股份有限公司 | 1,155,637.50 | 360,000.00 |
| 其他应付款 | 甘肃盛达集团有限公司 | 60,000.00 | 810,000.00 |
| 其他应付款 | 甘肃盛世教育科技股份有限公司 | 130,000.00 | 130,000.00 |
| 其他应付款 | 深圳鑫盛达珠宝有限公司 | 990,000.00 | 990,000.00 |
| 其他应付款 | 三河华冠资源技术有限公司 | 11,098,834.90 | 10,895,262.60 |
| 其他应付款 | 赵庆 | 12,645.37 | 180,000.00 |
| 其他应付款 | 湖南金业环保科技有限公司 | 6,000,000.00 | |
| 其他应付款 | 新余明城矿业有限公司 | 565,700.00 | |
| 合同负债 | 赤峰中色锌业有限公司 | 3,107,471.88 |
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1．与合营企业和联营企业投资相关的或有负债详见“附注九、2、在合营安排或联营企业中的权益”。2．未决诉讼或仲裁形成的或有事项及其财务影响公司于1997年12月以自有房屋（粤房字第1330442号）及电梯（位于公司检测中心1－19层内）为原母公司广东威达医疗器械集团公司（以下简称“威达集团公司”）借款进行抵押担保，由于借款已逾期，中国工商银行揭西县支行向揭阳市中级人民法院起诉，公司被列为共同被告。原告要求公司对威达集团公司的250万元借款在公司提供担保抵押物价值范围内负清偿责任，并对公司为威达集团公司提供的抵押资产具有优先受偿权。经法院判决，公司承担抵押物价值范围内的清偿责任，为此公司计提了269.20万元的预计负债。截至2020年12月31日止，上述债务仍未如期清偿。3．对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响为关联方提供担保详见“本附注十二、关联方及关联交易之5、（4）”关联担保情况。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
| 拟分配的利润或股利 | 0.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0.00 |
本公司以经营分部为基础确定报告分部，满足下列条件之一的经营分部确定为报告分部：
1）该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上；2）该分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上。
按上述会计政策确定的报告分部的经营分部的对外交易收入合计额占合并总收入的比重未达到75%时，增加报告分部的数量，按下述规定将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围，直到该比重达到75%：
1）将管理层认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用的经营分部确定为报告分部；
2）将该经营分部与一个或一个以上的具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并，作为一个报告分部。
分部间转移价格参照市场价格确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分部之间分配。本公司确定报告分部考虑的因素、报告分部的产品和劳务的类型
根据本公司的内部组织结构、管理要求确定了2个报告分部，分别为：有色金属矿采选、有色金属贸易。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务；分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，相关费用、资产、负债按照各分部所属公司进行归集分配。
（2）报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 有色金属采选 | 有色金属贸易 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一.营业收入 | 1,158,182,901.95 | 560,184,764.30 | -80,590,523.67 | 1,637,777,142.58 |
| 其中：对外交易收入 | 1,077,592,378.28 | 560,184,764.30 | 1,637,777,142.58 | |
| 分部间交易收入 | 80,590,523.67 | -80,590,523.67 | - | |
| 二.营业费用 | 706,620,084.42 | 558,264,715.26 | -80,590,523.67 | 1,184,294,276.01 |
| 其中：折旧费和摊销费 | 111,635,171.48 | 200,384.48 | 111,835,555.96 | |
| 三.对联营和合营企业的投资收益 | 1,377,222.20 | 1,377,222.20 | ||
| 四.信用减值损失 | -100,351.00 | 1,559,317.59 | 1,458,966.59 | |
| 五.资产减值损失 | ||||
| 六.利润总额 | 1,075,322,330.08 | 521,324.17 | -585,605,251.14 | 490,238,403.11 |
| 七.所得税费用 | 76,962,732.58 | -61,251.38 | 76,901,481.20 | |
| 八.净利润 | 998,359,597.50 | 582,575.55 | -585,605,251.14 | 413,336,921.91 |
| 九.资产总额 | 6,492,079,213.38 | 36,148,559.56 | -1,885,305,153.65 | 4,642,922,619.29 |
| 十.负债总额 | 2,266,530,891.12 | 23,404,252.60 | -271,191,044.63 | 2,018,744,099.09 |
2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
（1）甘肃盛达集团有限公司作为出质人股份质押情况
| 质权人名称 | 质押日期 | 截止2020年12月31日质押股数（股） |
| 华龙证券股份有限公司 | 2016-08-04 | 86,438,820.00 |
| 交通银行股份有限公司甘肃省分行 | 2018-05-03 | 3,400,000.00 |
| 浙商银行股份有限公司兰州分行 | 2019-03-29 | 40000000.00 |
| 中国农业银行股份有限公司兰州分行 | 2020-02-28 | 22,000,000.00 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行 | 2020-03-05 | 14,500,000.00 |
| 交通银行股份有限公司甘肃省分行 | 2020-04-29 | 2,336,000.00 |
| 中国农业银行股份有限公司兰州分行 | 2020-05-15 | 11,680,000.00 |
| 交通银行股份有限公司甘肃省分行 | 2020-07-14 | 7,000,000.00 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行 | 2020-09-25 | 7,000,000.00 |
| 交通银行股份有限公司甘肃省分行 | 2020-09-07 | 3,700,000.00 |
| 中国信达资产管理股份有限公司甘肃省分公司 | 2020-12-15 | 13,730,000.00 |
| 合计 | 211,784,820.00 |
| 质权人名称 | 质押日期 | 截止2020年12月31日质押股数（股） |
| 中国信达资产管理股份有限公司甘肃省分公司 | 2020年10月19日 | 12,370,000.00 |
| 合计 | 12,370,000.00 |
| 质权人名称 | 质押日期 | 截止2020年12月31日 质押股数（股） |
| 甘肃银行股份有限公司兰州市兴陇支行 | 2019年12月19日 | 2,906,062.00 |
| 甘肃银行股份有限公司兰州市兴陇支行 | 2019年12月19日 | 6,744,728.00 |
| 中国信达资产管理股份有限公司甘肃省分公司 | 2020年10月19日 | 1,900,000.00 |
| 合计 | 11,550,790.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 100,826,429.83 | 116,880,000.00 |
| 其他应收款 | 96,566,121.56 | 128,187,281.65 |
| 合计 | 197,392,551.39 | 245,067,281.65 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 70,909,600.00 | 116,880,000.00 |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 29,916,829.83 | 0.00 |
| 合计 | 100,826,429.83 | 116,880,000.00 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 85,190.05 | 457,485.06 |
| 押金及保证金 | 0.00 | 500.00 |
| 托管费 | 0.00 | 50,000.00 |
| 往来款项 | 96,708,481.93 | 127,865,231.60 |
| 其他 | 0.00 | 4,992.34 |
| 合计 | 96,793,671.98 | 128,378,209.00 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 190,927.35 | 0.00 | 0.00 | 190,927.35 |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 36,623.07 | 0.00 | 0.00 | 36,623.07 |
| 2020年12月31日余额 | 227,550.42 | 0.00 | 0.00 | 227,550.42 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 52,779,541.14 |
| 1至2年 | 38,109,396.30 |
| 2至3年 | 5,680,643.84 |
| 3年以上 | 224,090.70 |
| 3至4年 | 10,490.70 |
| 4至5年 | 0.00 |
| 5年以上 | 213,600.00 |
| 合计 | 96,793,671.98 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | ||||||
| 其中：账龄组合 | 190,927.35 | 36,623.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 227,550.42 |
| 合计 | 190,927.35 | 36,623.07 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 227,550.42 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 其他应收款前五名 | 合并范围内子公司往来款 | 96,703,481.93 | 1年以内金额52,767,140.58元，1年以上金额43,936,341.35元 | 99.91% | 0.00 |
| 合计 | -- | 96,703,481.93 | -- | 99.91% | 0.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,792,438,043.21 | 0.00 | 1,792,438,043.21 | 1,806,438,043.21 | 0.00 | 1,806,438,043.21 |
| 对联营、合营企业投资 | 181,711,074.26 | 0.00 | 181,711,074.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 1,974,149,117.47 | 0.00 | 1,974,149,117.47 | 1,806,438,043.21 | 0.00 | 1,806,438,043.21 |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面 价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 内蒙古银都矿业有限责任公司 | 539,372,729.04 | 539,372,729.04 | |||||
| 兰州盛达昌盛贸易有限公司 | 5,500,000.00 | 5,500,000.00 | |||||
| 赤峰金都矿业有限公司 | 459,483,675.23 | 459,483,675.23 | |||||
| 内蒙古光大矿业有限责任公司 | 249,934,177.21 | 249,934,177.21 | |||||
| 内蒙古盛达光彩金属材料有限公司 | 21,000,000.00 | 0.00 | 14,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 7,000,000.00 | |
| 内蒙古金山矿业有限公司 | 295,493,247.95 | 295,493,247.95 | |||||
| 北京盛达文化旅游有限公司 | 138,270,000.00 | 138,270,000.00 | |||||
| 阿鲁科尔沁旗德运矿业有限责任公司 | 97,384,213.78 | 97,384,213.78 | |||||
| 合计 | 1,806,438,043.21 | 0.00 | 14,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,792,438,043.21 | 0.00 |
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 湖南金业环保科技有限公司 | 180,000,000.00 | 0.00 | 1,711,074.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 181,711,074.26 | ||
| 小计 | 180,000,000.00 | 1,711,074.26 | 181,711,074.26 | ||||||||
| 合计 | 0.00 | 180,000,000.00 | 0.00 | 1,711,074.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 181,711,074.26 | 0.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他业务 | 147,553.59 | 0.00 | 145,631.07 | 0.00 |
| 合计 | 147,553.59 | 0.00 | 145,631.07 | 0.00 |
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | 147,553.59 | 147,553.59 | ||
| 其中： | ||||
| 其他 | 147,553.59 | 147,553.59 | ||
| 按经营地区分类 | 147,553.59 | 147,553.59 | ||
| 其中： | ||||
| 内蒙古自治区外 | 147,553.59 | 147,553.59 | ||
| 合计 | 147,553.59 | 147,553.59 |
4、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 604,105,251.13 | 231,276,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 1,711,074.26 | 0.00 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 0.00 | 0.00 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 0.00 | 0.00 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 0.00 | 9,336,880.94 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 0.00 | 0.00 |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | 0.00 | 0.00 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | 0.00 | 0.00 |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | 0.00 | 0.00 |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 605,816,325.39 | 240,612,880.94 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,673,242.86 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 51,914,989.01 | 主要是报告期内兰州银行及华龙证券分红以及公司持有的交易性金融资产及其他非流动金融资产公允价值变动所致。 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | 147,553.59 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,341,636.17 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 385,518.44 | |
| 少数股东权益影响额 | 530,940.93 | |
| 合计 | 51,477,689.92 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 13.53% | 0.42 | 0.42 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 11.13% | 0.35 | 0.35 |
第十三节 备查文件目录
1、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿。
盛达金属资源股份有限公司董事会
董事长：朱胜利
二○二一年四月二十二日