内蒙一机：内蒙古第一机械集团股份有限公司2020年年度报告

公司代码：600967 公司简称：内蒙一机

内蒙古第一机械集团股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务	未出席董事姓名	未出席董事的原因说明	被委托人姓名
独立董事	王洪亮	因病未能出席	邓腾江

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中可能面对的风险部分内容。

十一、 其他

√适用 □不适用

根据《国防科技工业局军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》要求，对于涉密信息，在本报告中采用代称、打包或者汇总等方式进行了脱密处理。

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14

第五节 重要事项 ...... 29

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47

第七节 优先股相关情况 ...... 52

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 53

第九节 公司治理 ...... 62

第十节 公司债券相关情况 ...... 64

第十一节 财务报告 ...... 65

第十二节 备查文件目录 ...... 201

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
内蒙一机、公司、本公司、母公司	指	内蒙古第一机械集团股份有限公司
一机集团、控股股东	指	内蒙古第一机械集团有限公司
兵器集团、兵器工业集团、中国兵器工业集团公司	指	中国兵器工业集团有限公司
北方公司	指	中国北方工业有限公司
中兵投资	指	中兵投资管理有限责任公司
北方机械控股	指	山西北方机械控股有限公司
北方机械	指	山西北方机械制造有限责任公司
北方置业	指	北方置业集团有限公司
标的资产	指	一机集团主要经营性资产及负债和山西北方机械制造有限责任公司100%股权
北创公司	指	包头北方创业有限责任公司
路通弹簧公司	指	内蒙古一机集团路通弹簧有限公司
钢结构公司	指	包头北方创业钢结构有限公司
北方实业	指	内蒙古一机集团北方实业有限责任公司
北奔特种	指	北奔特种车辆有限公司
大华会计师事务所	指	大华会计师事务所（特殊普通合伙）

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	内蒙古第一机械集团股份有限公司
公司的中文简称	内蒙一机
公司的外文名称	Inner Mongolia First Machinery Group Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	FIRMACO
公司的法定代表人	李全文

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王彤	梁岩
联系地址	包头市二号信箱	包头市二号信箱
电话	0472-3117182	0472-3117182
传真	0472-3117182	0472-3117182
电子信箱		[e-mail]

公司注册地址	内蒙古包头市青山区民主路
公司注册地址的邮政编码	014030
公司办公地址	内蒙古包头市青山区民主路
公司办公地址的邮政编码	014030
公司网址	http://yjjt.norincogroup.com.cn/
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券与权益部

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	内蒙一机	600967	北方创业

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层
	签字会计师姓名	刘广、李晓旭
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	国信证券股份有限公司
	办公地址	深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
	签字的保荐代表人姓名	黄涛、周志林
	持续督导的期间	2012年12月18日起至今
报告期内履行持续	名称	中信证券股份有限公司

督导职责的财务顾问	办公地址	北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
	签字的财务顾问主办人姓名	何洋、王凯
	持续督导的期间	2017年2月起至今

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	13,234,086,967.07	12,681,110,311.82	4.36	12,266,918,450.90
归属于上市公司股东的净利润	656,139,349.53	572,042,411.80	14.70	533,793,474.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	633,395,411.92	526,026,912.92	20.41	501,365,540.16
经营活动产生的现金流量净额	4,481,924,499.13	3,778,532,162.18	18.62	1,603,049,949.15
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	9,731,430,865.44	9,178,990,367.49	6.02	8,451,493,240.38
总资产	30,167,736,195.37	25,343,781,304.67	19.03	20,329,274,350.43

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.39	0.34	14.71	0.32
稀释每股收益（元／股）	0.39	0.34	14.71	0.32
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.37	0.31	19.35	0.30
加权平均净资产收益率（%）	6.93	6.56	增加0.37个百分点	6.63
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	6.69	6.04	增加0.65个百分点	6.23

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,868,478,973.11	3,462,886,324.01	2,016,387,474.41	5,886,334,195.54
归属于上市公司股东的净利润	146,955,399.10	231,003,536.51	90,897,176.20	187,283,237.72
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	134,896,640.46	227,231,206.84	82,187,051.39	189,080,513.23
经营活动产生的现金流量净额	-284,749,906.05	-1,807,533,165.48	487,496,252.60	6,086,711,318.06

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-737,281.78		-609,914.42	-3,148,721.86
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	14,751,624.98		4,934,267.59	2,038,183.72
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	5,067,013.70
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-4,063,584.84		-675,766.74	-585,119.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
理财收益	11,882,196.25		50,435,399.23	39,856,774.15
少数股东权益影响额	-121,035.45		44,111.07	-9,015.13
所得税影响额	-4,034,995.25		-8,112,597.85	-5,724,167.46
合计	22,743,937.61		46,015,498.88	32,427,933.84

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产		585,067,013.70	5,067,013.70	5,067,013.70
其他权益工具投资	3,001,316.00		-3,001,316.00
应收款项融资	26,837,200.00	65,771,648.35
合计	29,838,516.00	650,838,662.05	2,065,697.70	5,067,013.70

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

主要业务：报告期内，公司主要业务未发生重大变化，持续开展轮履装甲车辆、火炮系列军品装备、铁路车辆、车辆零部件的研发、制造、销售及资产经营等业务。

军品业务方面，公司作为国家唯一的集主战坦克系列和中重型轮式装甲车系列为一体的装备研制生产基地，主要研制生产履带、轮式、火炮等系列产品，形成了轮履结合、车炮结合、轻重结合、内外贸结合的研制生产格局。

铁路车辆可生产敞车、罐车、平车、棚车、漏斗车、专用车6大系列40多个型号，覆盖60吨级直至100吨级的整车产品，先后通过EN15085、TSI、EC以及AAR认证，产品远销东南亚、中亚、非洲等国家和地区。

车辆零部件围绕军品、重型汽车、铁路车辆发展，拥有冶炼、铸造、机加、冲压、热处理及试验检测等一整套机械加工综合制造能力，形成以车辆传动、行动、悬挂、大型精密结构件等为核心的零部件产业集群。

主要经营范围包括：坦克装甲车辆及轮式装甲车辆设计、研发、制造、销售及售后服务；机械制造；汽车、专用汽车、铁路车辆、工程机械整车及零配件设计、研发、制造、采购、销售及售后服务；本企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术的进口业务；冶炼冲锻工具制造、计算机软件、集装箱配件、金属制品、非金属制品、橡胶制品、塑料制品、铸造材料、模具、普通机械、环保设备、回转支承产品、压力容器产品、特种防护产品、安全应急装备设计、研发、制造、销售及售后服务；铁路机车、货车、客车零部件以及高铁零部件的研制、开发、生产、销售；航空、航天、船舶机械、石油机械、煤炭机械、包装机械、电力设备、风力发电设备零部件的研制、开发、生产、采购、销售及技术服务；矿山机械、液压成型设备及元部件设计、开发、生产、采购、销售及技术服务；煤机设备制造、销售及维修；进出口业务经营（国家禁止或限制公司经营的商品和技术除外）；机械设备安装；特种车辆及零部件研制、开发、生产、采购、销售、维修及技术服务；技术服务；产品试验检测；金属材料、建筑材料、化工产品（危险品除外）的购销；冶金机械；铸造、机械加工、精密加工、装配焊接、组焊装配、数控切割、冲压、特种材料处理、热处理、表面热处理、防腐涂装、劳务分包、仓储、装卸、采掘工程承包，自有房屋租赁，机械设备租赁及其技术咨询服务；普通货运；氮气制品、氩气制品、二氧化碳制品、氧气制品生产、销售；检测和校准技术服务；机电设备保全、修理（安装）、改造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

经营模式：报告期内，公司的经营模式未发生重大变化。延续“研发+营销+制造+售后”的全产业链集团化经营管控模式，具有军、民品整机和核心零部件的科研设计、工艺研究、生产制造、市场营销及售后保障等一整套研发制造能力。根据国家军事战略需求组织研发设计防务装备产品，经立项定型后，由公司根据特定用户订单制定整体经营计划。生产涉及试验、检测、总装、零部件加工等全部环节，并确保产品按合同节点完成交付。军品销售价格依照国家军品采购定价的相关规定确定。

报告期内公司主要业务保持稳健持续增长，军民品协调发展。一方面，随着“强军三步走”第一步战略目标的推进实现，对军品业务将持续拉动。同时，随着“十三五”规划收官，部分重大科研项目和重大工程陆续定型完成，也给公司军品业务带来新的增长点。加之国家安全形势特别是重点方向的局势严峻复杂，备战打仗的军事战争准备任务紧迫而繁重。另一方面，国家应对新冠疫情的冲击，启动了新型基础设施、新型城镇化建设以及交通、水利重大工程等“两新一重”

激发消费需求，助力产业升级，形成实体经济特别是高端装备迈向高质量发展的新动能，为公司铁路车辆及车辆零部件带来难得发展机遇。

所处行业发展情况：公司隶属兵器行业，是中国兵器工业集团有限公司骨干子集团。兵器行业仍是国家战略性产业，是我军机械化、信息化、智能化装备发展的骨干，是全军毁伤打击的核心支撑，是现代化新型陆军体系作战能力科研制造的主体，是国家“一带一路”建设发展的主力。截止2019年，兵器工业集团有限公司连续16个年度和5个任期蝉联国务院国资委业绩考核A级，位列世界500强企业排名第154位。“十四五”期间将履行好强军首责，推动高质量发展，全面加强党的建设，初步建成世界一流企业和先进兵器工业体系。公司将兵器行业的特点和规律，开辟新的发展空间。其特点一是做为国家安全和全军各兵种装备的基础和主要供应商，在强军战略实施中大有可为；二是属于传统竞争性行业，没有专属的领域；三是驱动发展在需求牵引的基础上主要靠技术推动。这样的行业特点决定了要不断强化竞争意识，顺应市场期待，在强化竞争意识和顺应用户期待中走出兵器传统阵地，开辟新的发展空间。其规律一是技术地位决定市场地位，市场地位决定企业地位；二是企业化规模化发展；三是发展靠人才。遵循这样行业规律坚持以军为本，履行强军首责，必须坚持军民互动，走技术相关适度多元的发展道路，坚持产融结合，支撑军民产业发展。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用√不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司是国防科技工业重点保军骨干企业，是国家唯一的主战坦克研制生产基地和坦克车辆动员中心，是我国重要的中重型轮式装甲车辆科研生产基地，也是内蒙古自治区最大的装备制造业企业。核心竞争力主要体现在以下几个方面：

1.强大的综合制造能力:公司形成了军民品整机和核心零部件的设计开发、工艺研究和计量检测、试验能力和以车辆传动、悬挂、动辅、大型精密结构件和整机装配等为核心的一整套综合机械制造能力。公司科研技术力量雄厚，拥有特种车辆及传动系统智能制造企业国家重点实验室、国家级企业技术中心、博士后科研工作站、院士专家工作站。设有科研所、工艺研究所、计量检测中心、轮式装甲车辆研发中心和装甲车辆工艺研究中心。到目前为止，公司拥有国家级创新平台2个，省部级研发（技术）中心19个。经过多年的项目建设公司的研发、工艺能力和数字化应用技术、生产能力得到持续提升，拥有装甲车辆和铁路车辆总装总调试验，特种装甲钢铸造、传行操系统装配试验、动力辅助系统制造等核心制造技术，形成了服务产品制造包括设计、工艺、质量控制各环节的生产技术体系。

2.行业领先的自主创新能力：公司在履带和轮式装甲车辆总体集成、关键系统技术设计、匹配与优化、工艺设计、材料技术、防护技术、数字化制造、标准、理化检测、长度精密检测、无损伤检测等方面，积累了深厚的理论基础和型号项目的实践经验。公司履带装备已涵盖轻、中、重全系列发展，同时根据兵器工业集团统一规划，正在构建新一代装甲装备体系建设。轮式装备包括多个基型和变型装备，是我军装甲机械化部队的主干装备。火炮装备为子公司山西北方机械公司研制生产。公司研制生产的装备先后荣获国家科技进步特等奖、国防科技进步特等奖等殊荣。2020年国防科学技术进步奖3项、兵器级科学技术进步奖7项，兵器集团科学技术奖13项，内蒙古自治区科学技术奖1项。2020年，公司共申请专利221件，其中发明147件。

3.强劲的产品发展后劲：国内外在研项目按期完成研制任务，多型产品研制、试验取得阶段性成果，轮式装甲车辆开拓新的市场领域，为完善我国国防装备体系作出了贡献。公司民品铁路车辆业务借助军工技术的输入及人才培养，成绩显著。经过三十多年的发展，已跻身铁路总公司主导设计厂之一，组建了一支实力雄厚的研发团队，能够独立自主进行整车的设计、计算工作，可生产敞、罐、平、棚、漏斗、专用车六大系列40多个品种的整车产品，载重覆盖60t、70t、80t直至100t的全系列车型。公司通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系三位一体认证，取得了国际铁路行业标准（IRIS）认证、欧洲BA004轮对和Y25转向架（TSI）EC认证、EN15085焊接认证，产品在满足国内需要的同时，出口澳洲、非洲、东南亚等国家和地区。

车辆零部件主要包括重车制动器、弹簧、铁路车辆摇枕、侧架、缓冲器等产品。近年来，公司深入贯彻落实国家发展战略，利用军工技术培育开发了一系列产品，积极打造新的增长点。4×4系列反恐防暴特种车辆现已形成标准版、加长版，手动挡、自动挡两型四系多款车辆，该系列产品具有动力强劲、通过性好、防护性能优异等特点，在公安、边防、国家维和等领域形成订货100多台。履带式系列特种消防救援车辆采用履带式车辆底盘平台，配备相应的消防、抢险、救援装备，形成了城市消防车、道路抢通车、涡喷吹雪车等系列产品。公司研制的119毫米超远程森林灭火炮解决了山区火灾无法抵近灭火的问题。在山西五台山山火扑救中发挥出色。高防护装备包括系列防暴岗舱、超轻质单兵防护产品、防护塔、防护驾驶室、方舱等产品市场开拓取得不殊成绩。

4.全面的计量检测能力：公司计量检测中心具有国家实验室认可(CNAS)证书、国防实验室认可(DILAC)证书、内蒙古自治区实验室资质认定CMA(计量认证)证书、国家质量监督检验检疫总局颁发的特种设备检验检测综合检验机构（甲类）证书、内蒙古自治区国防计量技术机构许可证书等，具备各种综合检测能力。

5.持续的市场拓展能力：公司军品目前已形成轮履结合、轻中重结合、车炮一体的研制生产格局，服务领域在陆军基础上，成功拓展至海军、空军、火箭军、战略支援部队和武警部队，并实现向巴基斯坦、泰国、坦桑尼亚、摩洛哥、孟加拉国、委内瑞拉、苏丹、缅甸、乌干达、尼日利亚等国家的批量出口。民品铁路车辆国内与神华货车公司等大客户长期保持战略合作关系，外贸成功实现了对苏丹、印度尼西亚和埃塞俄比亚等国际市场的整车出口业务。

6.雄厚的人才队伍支撑。公司现拥有国家级重点实验室一个，国家级技能大师工作室5个，国家百千万人才工程专家1人，中华技能大奖4人，兵器集团首席科学家2人，兵器集团科技带头人13人，兵器青年科技带头人4人，兵器集团首席技师3人，兵器集团关键技能带头人8人，享受国务院政府津贴在职专家18人，16人获得自治区“草原英才”荣誉称号，“大国工匠”1人，“兵器工匠”3人，“北疆工匠”2人，“包头工匠”12人，兵器青年英才9人，多人获得自治区杰出人才奖和自治区有突出贡献中青年专家，36人入选包头市“5512人才工程”领军人才，39人获得包头市“鹿城英才”荣誉称号，高层次人才队伍队伍培养规模不断壮大，公司核心竞争力得到有效提升。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年是极不平凡的一年。面对突如其来的新冠疫情严重影响，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻习近平总书记重要讲话、重要指示批示精神和党中央决策部署，深入落实兵器工业集团党组决议决定，一手抓疫情防控、一手抓经营发展，前瞻准备、科学组织、迎难而上，化危为机，全面顺利完成当期和“十三五”各项目标任务，立足新时代，建设新一机，谱写了经营改革发展的新篇章。

发展质量和经济效益稳步提升。2020年各项经济指标和重点工作全面完成，全年实现归属于上市公司股东的净利润6.56亿元,较上年同期增长14.7%，实现营业收入132.34亿元，较上年增长4.36%。

履行强军首责，全面完成装备科研生产保障任务。高标准圆满完成坦克“两项”等重大服务保障任务；装备科研立项、竞标项目按序时节点顺利推进；装备质量综合整治及提升工程取得实效，巴基斯坦外贸VT4打靶百发百中、坦克两项比赛全程无故障，全年未发生重大质量问题和质量体系严重不符合项。森林草原消防灭火应急装备实现采购招标九连中，“森林消防、抢险救援、公共安全”等系列应急救援装备实现体系化发展，其中，森林草原消防装备体系成功列入兵器集团19个装备研发体系，助力公司民品产业高质量发展。

改革调整稳步推进。全面把握国企改革三年行动政策要求，坚持“突出主业、完善治理、强化激励、提高效率”原则，对标和建设世界一流，不断优化完善体制机制，完善考核评价和奖惩激励，充分激发企业活力。首期核心骨干人员股票激励方案获国资委、兵器工业集团批准，在构建利益共享、风险共担激励约束对等机制探索上迈出关键一步。

各项管理不断提升。以精益为牵引，以创新为动力，以管理优化和现场改善为重点，提效率强质量、降成本增效益，7项管理创新成果在国家及国资委、国防科技工业系统获奖。体系化推动制度建设和流程管理，加强战略管理和项目建设，完成“十四五”整体规划草案及18项专项规划草案编制。财务金融突出创造价值、管控风险，全面预算、资金集中、融资担保、成本价格等管控能力持续提升。践行生态优先、绿色发展，制定环境保护综合提升三年行动方案，投入1.05亿元开展15项达标排放项目建设和845线固废堆场等7项历史问题治理。深入推进能源管理，全年完成节能项目60项、节创效益580万元。万元产值综合能耗同比下降5.49%。以打造设备保全行业“单项冠军”为目标，积极探索信息化条件下设备保全管理新模式，创历史最好保障成绩。

围绕新形势新要求，建立健全“一条主线”、“两个导向”、“三个把握”、“四个必须”监事会工作体系，强化体制机制建设，加强培训交流，不断提升监督工作质量和水平。围绕高质量发展、扭亏脱困、核心能力建设、“两金”占用等重点事项、深入走访调研，及时向董事会、经理层提出意见建议，对公司提升质量效益、规范管理、防控风险起到积极推动作用。

党的建设持续深化。以政治建设为统领，始终用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。制定党委工作规则和党委研究决定、前置讨论“两个清单”，不断规范党委会建设。坚持国企好干部标准，狠抓两级领导班子思想政治建设、能力建设和作风建设。倡导工匠精神，全国智能焊接职业技能竞赛获2项银奖、1项铜奖。自治区数控铣床决赛5名选手进入前10名。兵器工业集团第六届创新竞赛暨第九届职业技能竞赛斩获驾驶试验工、多工序数控机床调整工、安全管理第一名。

二、报告期内主要经营情况

2020年各项经济指标和重点工作全面完成，全年实现归属于上市公司股东的净利润6.56亿元,较上年同期增长14.7%，实现营业收入132.34亿元，较上年增长4.36%。实现经济增加值4.64亿元，成本费用率94.61 %，经营性现金净流入44.82亿元，在职员工人均收入实现稳步增长。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	13,234,086,967.07	12,681,110,311.82	4.36
营业成本	11,935,987,633.51	11,350,055,023.14	5.16
销售费用	31,943,488.70	43,488,966.96	-26.55
管理费用	434,808,384.54	445,791,107.84	-2.46
研发费用	364,193,110.58	387,436,328.36	-6.00
财务费用	-270,033,778.78	-220,296,429.15	不适用
经营活动产生的现金流量净额	4,481,924,499.13	3,778,532,162.18	18.62
投资活动产生的现金流量净额	-1,352,970,569.35	584,568,068.56	-331.45
筹资活动产生的现金流量净额	-90,657,364.33	-269,824,850.10	不适用

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
装备制造业	13,234,086,967.07	11,935,987,633.51	9.81	4.36	5.16	减少0.69个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
特种装备	13,234,086,967.07	11,935,987,633.51	9.81	4.36	5.16	减少0.69个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
国内	12,475,980,702.55	11,267,193,896.97	9.69	4.62	5.53	减少0.77个百分点
国外	758,106,264.52	668,793,736.54	11.78	0.26	-0.61	增加0.78个百分点

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
机械制造	主营业务成本	11,759,650,065.36	98.52	11,170,041,089.20	98.41	5.28
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
特种装备	主营业务成本	11,759,650,065.36	98.52	11,170,041,089.20	98.41	5.28

项目	本期金额	上期金额	同比增减率（ %）
销售费用	31,943,488.70	43,488,966.96	-26.55
管理费用	434,808,384.54	445,791,107.84	-2.46
研发费用	364,193,110.58	387,436,328.36	-6
财务费用	-270,033,778.78	-220,296,429.15	不适用
所得税费用	77,058,637.76	79,055,374.81	-2.53

本期费用化研发投入	364,193,110.58
本期资本化研发投入	0
研发投入合计	364,193,110.58
研发投入总额占营业收入比例（%）	2.75
公司研发人员的数量	486
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	6.76
研发投入资本化的比重（%）	0

□适用√不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

单位：元

项目	本期金额	上期金额	同比增减率（%）	变动原因
销售商品、提供劳务收到的现金	16,311,393,336.03	15,534,370,493.39	5.00
收到的税费返还	245,267.11	3,235,779.96	-92.42	上期收到出口退税较本报告期多
收回投资收到的现金	370,000,000.00	850,000,000.00	-56.47	本报告期理财产品到期收回的现金较上期减少
取得投资收益收到的现金	11,882,196.25	31,666,707.44	-62.48	本报告期收到的理财收益减少
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		9,249.50	-100.00	上期发生额为处置报废固定资产收到的现金
收到其他与投资活动有关的现金	500,000.00	4,850,000.00	-89.69	上期收到的基本建设专项拨款较多
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	152,152,831.60	91,782,888.38	65.77	本报告期基建投资增加
投资支付的现金	1,560,000,000.00	210,000,000.00	642.85	本报告期购买理财产品支付的现金较上期增加
支付其他与投资活动有关的现金	23,199,934.00	175,000.00	131.57	本报告期子公司个人股东退股支付退股款
取得借款收到的现金	55,000,000.00	95,000,000.00	-42.11	本报告期取得的短期借款较上期减少
收到其他与筹资活动有关的现金	787,929,588.71	647,508,021.20	21.69
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	117,593,182.31	59,237,622.76	98.51	本报告期分配现金股利较上期增加
支付其他与筹资活动有关的现金	720,993,770.73	858,095,248.54	-15.98

项目名称

本期期末数

本期期末数占总资产

上期期末数

上期期末数占总资产的比例

本期期末金额较上期期末变动比例

情况说明

		的比例（%）		（%）	（%）
货币资金	14,147,180,322.86	46.90	12,676,834,988.42	50.02	11.60
交易性金融资产	585,067,013.70	1.94			不适用	本报告期新增此类金融资产
应收账款	557,527,569.17	1.85	306,662,350.77	1.21	81.81	本报告期期末未到回款期的应收款项较上年末增多
应收款项融资	65,771,648.35	0.22	26,837,200.00	0.11	145.08	本报告期符合应收款项融资分类的应收票据较上年增多
预付款项	4,314,080,646.44	14.30	2,531,269,197.20	9.99	70.43	本报告期采购量增加导致预付款同比上升
其他应收款	5,855,445.87	0.02	9,977,038.92	0.04	-41.31	本报告期回款增多
存货	3,958,897,622.64	13.12	3,581,898,149.65	14.13	10.53
合同资产	269,295,442.94	0.89	365,234,130.60	1.44	-26.27
一年内到期的非流动资产	8,272,000.00	0.03			不适用	本报告期将一年内到期的长期应收款重分类至此项目
其他流动资产	1,107,856,382.20	3.67	520,608,038.13	2.05	112.80	本报告期末委托理财较上期末增多
长期应收款	19,486,237.78	0.06			不适用	本报告期新增具有融资性质的销售合同确认长期应收款
其他权益工具投资			3,001,316.00	0.01	-100.00	本报告期末对北实公司权益性投资按照公允价值调整至零
短期借款	55,000,000.00	0.18	95,000,000.00	0.37	-42.11	本报告期短期借款到期偿还
合同负债	12,553,290,142.00	41.61	9,038,586,612.57	35.66	38.89	本报告期末收到的预付款和进度款较上期增加
其他应付款	81,018,130.85	0.27	52,504,301.29	0.21	54.31	本报告期末收到的代付款项较上期增多，未到付款期
预计负	1,142,089.43	0.004	2,646,270.00	0.01	-56.84	本报告期计提

债						的质量赔款较上期减少
递延收益	29,413,350.64	0.10	17,273,988.76	0.07	70.28	本报告期收到的政府补助增加
递延所得税负债	760,052.06	0.003			不适用	本报告期末因交易性金融资产公允价值变动形成应纳税暂时性差异

工业整体布局，进一步开放武器装备研制生产相关领域，引入竞争机制发挥市场在资源配置中的决定性作用，提升军工企业军转民的内生动力，这些给军工企业带来非常现实和严峻的挑战。

兵器工业“十四五”发展着眼于建设世界一流企业和先进兵器工业体系的目标，加速四个转型，即加速向科技自立自强的创新型企业转型，向需求系统集成转型，向平战转换的现代产业体系转型，向更高质量、更有效率、更优结构、更为安全、更可持续的发展方式转型，为兵器工业集团的所属企业经营发展提供了遵循，指明了方向。从民品铁路车辆业务看：2020年8月中国国家铁路集团有限公司出台了《新时代交通强国铁路先行规划纲要》，纲要提出到2035年将率先建成服务安全优质、保障坚强有力、实力国际领先的现代化铁路强国。基础设施规模质量、技术装备和科技创新能力、服务品质和产品供给水平世界领先；运输安全水平、经营管理水平、现代治理能力位居世界前列；绿色环保优势和综合交通骨干地位、服务保障和支撑引领作用、国际竞争力和影响力全面增强。到2025年，全面建成更高水平的现代化铁路强国，全面服务和保障社会主义现代化强国建设。铁路服务供给和经营发展、支撑保障和先行引领、安全水平和现代治理能力迈上更高水平。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用□不适用

公司共有子公司6家，全资子公司2家，相对控股子公司1家，参股子公司2家，1家子公司进入破产清算程序。

被投资的公司名称	主要经营活动	占被投资公司权益的比例(%)	备注
包头北方创业有限责任公司	研制、开发、生产、销售铁路车辆,汽车专用车,冶金机械,压力容器,车辆配件及进出口，机械加工，大型精密加工，装配焊接，数控切割，玻璃纤维增强塑料制品制造，大型冲压，特种材料处理，表面热处理，防腐涂装，自有房屋租赁，机械装备租赁，技术咨询服务，地铁车辆总装、维修、保养，LNG储罐制造及法律法规允许的经营业务等。	100
山西北方机械制造有限责任公司	军用特种机电产品及与之配套产品的科研、制造、总装与销售。军民通用机电产品及本企业科研、生产所需原材料、机电设备、仪器仪表、零备件及自营产品的科研、制造、总装、试验及销售。计量检定业务、理化试验服务，装备产品试验服务，资产租赁、物业管理、技术开发、转让、车辆租赁；电力机械、普通工程机械设备设计、制造及销售；机电设备的技术咨询服务、配套件加工。	100
内蒙古一机集团路通弹簧有限公司	弹簧制造，机械加工；非标制造；工程机械、铁路车辆及车辆配件的制造与销售；化工产品（除专业及危险品）；金属材料、汽车的销售，技术服务。	44.09	个人股东退出
北奔特种车辆有限公司	汽车（特种车辆）及系统部件开发、销售；技术服务；技术咨询；技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）	33.33
内蒙古一机集团北方实业有限责任公司	机械加工；锻造、铸造、冲压、铆焊、金属及非金属表面处理及热处理加工；铸造材料、钢窗、塑钢及铝制品的制造与安装；防盗门制造与安装；散热器制作与安装；钢结构网架制作与安装；车架、铝合金自行车、电动自行车制造；仪器仪表、机械设备及配件的制造与销售；房屋租赁；劳务；化工原料（除专营）的销售；车架、铝合金自行车、电动自行车的销售及售后服务；仪器仪表、机械设备、中重型汽车、专用汽车、工程机械、铁路车辆及配件的制造和销售	9.24
包头北方创业钢结构有限公司	各类风电塔架制造；钢结构制造安装。	41.18	本年度不纳入合并范围

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

	单位：元币种：人民币
项目	金额
交易性金融资产	585,067,013.70
应收款项融资	65,771,648.35
其他权益工具投资	0.00
合计	650,838,662.05

营）的销售；车架、铝合金自行车、电动自行车的销售及售后服务；仪器仪表、机械设备、中重型汽车、专用汽车、工程机械、铁路车辆及配件的制造和销售。该公司注册资本3,248万元，公司持股比例为9.24%。

6.本公司相对控股子公司包头北方创业钢结构有限公司主要经营：各类风电塔架制造；钢结构制造安装。该公司注册资本2,550万元，公司持股比例为41.18%。该公司已于2009年9月30日停产。公司2011 年4月2日四届七次董事会和2010 年度股东大会已审议通过对钢结构公司进行清算的议案，经与各股东方沟通，不能达成解散钢结构公司并清算的一致意见。2011年末，公司已向包头市中级人民法院递交了民事起诉书，申请人民法院判决解散被告钢结构公司，2012年经包头市中级人民法院审理，同意解散钢结构公司。包头市中级人民法院判决后，钢结构公司股东包头市荣豪铁合金有限责任公司和包头市复兴源物资有限公司向内蒙古自治区高级人民法院提出上诉。2013年经内蒙古自治区高级人民法院开庭审理，发回重审。在包头市中级人民法院调解下，钢结构股东通过沟通，同意钢结构公司解散清算，包头市昆区人民法院已受理公司的清算申请书，2016年1月，钢结构公司清算小组已经发布了债权公告，通知了债权人。经过审计和评估后，法院于2016年12月10日下发《民事裁定书》，认定不具备拍卖条件，资产无法变现，实际资产不足以清偿债务。清算组于2021年3月1日组织召开股东会，审议通过了向法院申请破产的议案，目前正在准备相关材料，向法院申请破产事宜。公司已经全额计提股权投资减值准备。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

三、公司关于未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用□不适用

当前，全球经济受疫情影响放缓已成必然趋势，从国家统计局近期发布的主要经济指标变化看，主要经济指标较比去年同期大幅回升，经济运行必将加速回归常态。同时，我们也必须清楚的看到随着新冠疫情在全球持续扩散，世界经济将呈现更加错综复杂的局面，部分领域的投资、消费需求遭到扼制，中美贸易摩擦还存在诸多不确定因素，必将影响未来宏观经济走势。

1.军品市场

一是贯彻强军、战略目标的要求。国家层面，十九大做出国防和军队建设新的“三步走”战略安排，分2020年、2035年、2050年三个时间节点勾画出新时代的强军目标、时间表和路线图。武器装备将经历机械化、信息化、现代化三个发展阶段，围绕实现新时代强军目标，军队装备建设发展的战略、模式和前沿技术攻关方向都发生了重大变化。

二是军方装备市场化采购机制进一步完善。2021年，军方将继续深入推进装备采购制度的市场化改革，将装备采购制度改革建立在开放式的国防工业体系上，最大限度地满足军队对于装备的性能要求和质量要求。同时，军方从以往主要依靠行政手段向法律、经济手段相结合的管理方式转变，激活更多、更精的社会资源积极参与国防和军队现代化建设。从全系统、全寿命周期管理角度来推进武器装备研制生产等各个阶段的工作，改变过去重任务轻能力的采购模式；建立符合武器装备采购规律的竞争、评价、监督和激励机制，改变过去粗放式采购管控机制，以形成竞争择优、监督有力、整体协调、科学高效的新的常态化装备采购制度。由此带来的新市场、新产品竞标、竞争性采购谈判模式将趋于常态，给公司军品市场开拓带来的竞争将日趋激烈。

三是军贸市场竞争日趋激烈，用户对产品性能和质量的要求显著提高。全球军贸市场预计呈现活跃和增长的态势，军贸市场竞争加剧，市场开拓难度加大。军贸产品技术配置模块化多元化，良好的性价比优势，可靠的产品质量，完善的培训和售后服务，用户的个性化需求响应，为用户提供产品系统性解决方案等，是吸引用户、提高市场竞争力的主要途径。同时，随着国际局势、地区形式复杂多变，军贸市场面临的项目执行、合同履约等风险也在加大。另外，军贸业务转型升级进程也在持续深入，从单纯产品型向科工贸技一体化运作的“大军贸”转变，从单一产品装备模式向提供成套成体系模式升级、成建制一揽子系统解决方案转变。

2.民品市场

面临的机遇：一是国家支持高端制造业有关政策的陆续出台，有利于公司不断加强军、民技术的双向转移，壮大产品型谱，培养新的经济增长点；二是绿色环保装备领域，深入贯彻绿色发展理念，加强生态文明建设，充分发挥铁路运量大、能耗少、排放低等比较优势，着手进行产品布局，推动绿色高效交通运输装备发展。多式联运货车装备领域，随着国家经济高质量发展，传统资源性大宗货物运量持续稳定上升，在国家“一带一路”国际互联互通运输政策下，研制公铁两用、多式联运车等产品，促进运输质量和效率提升。

面临的挑战：一是受新冠疫情影响，全球经济下行明显，海外铁路货车市场呈收紧态势，外贸项目进展放缓。二是随着互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合，信息化、数字化技术已经全面渗透到产品设计、制造、服务保障等全生命周期管理中，面对新技术新产业革命提出的要求，公司相关车辆零部件业务将面临严峻挑战。

(二) 公司发展战略

√适用□不适用

从企业内部来看，公司作为兵器工业集团的骨干企业，内蒙古自治区最大的装备制造企业，面对错综复杂多变的外部形势，必须登高望远审时度势，保持清醒头脑和战略定力，自觉把企业置身于国家、国防军队及兵器行业发展大局中思考和谋划；增强做强做优做大的危机感、紧迫感和责任感、履行好强军首责，推动高质量发展，在建设具有国际竞争力的世界一流特种车辆研发制造集团的征程中践行“国之重器”的使命担当，牢牢把握新阶段、新理念、新格局推进中带来的机遇和挑战。

新发展阶段、新发展理念和新发展格局，给公司改革发展带来新的机遇挑战。一是强军保军能力需持续提升。随着近些年高水平订货结束，军品既面临着传统轮履及火炮装备需求相对下降，科研、采购竞争成为新常态的挑战，也面临着民参军的挑战，更面临着装备发展对技术创新有更高需求的重大挑战。要弥补订货缺口，实现军品高质量、可持续发展，必须强化科技创新，不断提升技术站位，必须在新域、新质、新体系装备及军贸上取得更大的突破。二是质量效益要迈上新台阶。为更好引导推动中央企业实现高质量发展，国资委进一步完善了考核体系，突出对“两利四率”考核，“两利”即净利润、利润总额，“四率”即营业收入利润率、资产负债率、研发投入强度、全员劳动生产率，全面引导国有企业加快推进高质量发展。三是建设世界一流企业成为

重点任务。党的十九大做出深化国有企业改革，培育具有全球竞争力的世界一流企业的战略部署。党的十九届五中全会再次强调要“加快建设世界一流企业”。国务院国资委《关于开展对标世界一流管理提升行动的通知》提出，到2022年，国有重点企业基本形成系统完备、科学规范、运行高效的中国特色现代国有企业管理体系，企业总体管理能力明显增强，部分国有重点企业管理达到或接近世界一流水平，兵器工业集团也做出安排部署。四是关键核心技术成为国家重要任务，也是企业未来生存发展的关键。强调自主创新和自主可控，全力以赴突破“卡脖子”难题。五是企业改革主体责任要强化。抓紧抓实国企改革三年行动，聚焦重点任务、注重激发活力、突出基层创新，确保在重要领域、关键环节取得实质性突破和进展。六是履行社会责任，促进生产方式绿色转型的标准更高、要求更严。企业要提高资源使用效率，践行绿色生产和消费等行动中发挥带头示范作用。国家将加大对绿色技术创新的支持力度，带动产业绿色化转型升级，大力发展环保产业。七是全面从严治党加强党的领导永远在路上。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚定不移地推动全面从严治党向纵深发展，保证党和国家路线方针政策、重大決策部署在公司贯彻执行，以企业改革发展成果检验党组织的工作和战斗力，以高质量党建引领高质量发展。

基于上述分析研判，公司“十四五”工作的总体思路是以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实兵器工业集团决策部署，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、融入新发展格局，坚持稳中求进工作总基调，统筹好履行政治责任、经济责任和社会责任，坚持科技引领、突出主责主业，坚定不移在“高质量建设活力一机、创新一机、数字ー机、效益一机，努力实现幸福一机”上凝心聚力务实笃行，坚定不移在“经营能力、科技创新、信息化建设、人才队伍、管理水平、环保安全、企业治理、党建、社会形象”等“九个一流”上凝心聚力务实笃行，推动更好履行强军首责、实现更高质量发展，打造具有全球竞争力的世界一流特种车辆研发制造集团，奋力在服务国家重大战略、推动地方经济社会发展中承担更大责任、发挥更大作用。到“十四五”末，初步建成具有全球竞争力的世界一流特种车辆研发制造集团，成为先进兵器工业体系的重要支持力量。其中军品紧跟强军三步走战略，主要装备性能达到国际先进水平，有力支撑军队现代化建设。主要民品做强、做优、做大，加快培育新兴产业，形成主业突出、结构合理、行业地位稳固、规模效益稳步增长的平战结合产业体系。党的建设和企业文化深入人心，成为公司高质量发展的软实力。用ESG评价体系指导企业经营改善，实现环境、社会、公司治理协调发展。广大职工共享发展改革成果，实现美好生活。

(三) 经营计划

√适用□不适用

2021年是实施“十四五”规划、开启全面建设社会主义现代化国家新征程的第一年，是建党100周年、人民兵工创建90周年，做好全年工作具有特殊重要意义。公司把2021年定为“对标世界一流管理提升年”。预计全年实现收入133.92亿元。全年工作总的要求是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻兵器工业集团各项决策部署，以“高质量建设活力一机、创新一机、数字一机、效益一机，努力实现幸福一机，打造具有全球竞争力的世界一流特种车辆研发制造集团”为战略牵引，以对标世界一流、建设世界一流企业为出发点和切入点，深化市场化经营能力等“九个一流”建设，全面出色完成全年各项目标任务，以优异工作业绩庆祝建党100周年、人民兵工创建90周年。为确保上述目标实现，全年要立足“五个一机”，在“九个一流”上凝心聚力务实笃行。

一、在高质量建设活力一机上凝心聚力务实笃行

（一）着力打造一流的市场化经营能力。一是坚定履行强军首责。生产组织突出高标准高效率，加大计划执行考核，确保按进度高标准完成任务。质量管理以实施新时代装备建设质量管理体系为抓手，全面提升水平。不断提升服务保障专业化建设，及时深入部队了解掌握使用情况，做好国际军事竞赛及各类演习演练服务保障。二是全面提升民品市场化经营能力，构建灵活高效的市场化体制机制和差异化发展优势，全面增强响应市场、参与竞争、自主经营、自我发展的能力。加快既有民品板块转型升级，推动军民融合深度发展。

（二）着力打造一流的企业治理。坚持“两个一以贯之”，把全面加强国企党的领导和党的建设融入法人治理结构。进一步理顺和完善母子公司管控体系，厘清权责界面，处理好责权利关系，按照《上市公司治理准则》要求，进一步完善治理，推动制度优势更好转化为治理效能。推进资本运作，全面实施好内蒙一机首期股权激励，深入研究探讨北方机械借助资本手段扭亏脱困等。

二、在高质量建设创新一机上凝心聚力务实笃行

（三）着力打造一流的科技创新能力。一是抓好重大工程、重点项目研制和竞标。二是进一步突出分子公司民品科技创新主体地位，提升科技创新对产业持续发展支撑能力。铁路车辆持续加强与国铁集团、中车公司、神铁装备公司等的沟通，推进重载运输技术、环保载运技术、多式联运技术、轻量化技术和货车智能监测技术创新。车辆零部件要突出专业化发展，体现专精特新定位，通过细分市场、技术创新、品质提升找准突破口。三是抓好工艺技术创新和重点实验室建设。确保国家重点实验室通过国家验收评估。四是不断完善科技创新体制机制，进一步加强创新战略规划和顶层策划，强化新兴技术和战略必争领域前瞻性布局。

（四）着力打造一流的人才队伍。建立健全人力资源开发和人才培养规划，提高人才对公司战略目标的支撑作用。围绕先进制造、数字信息、光电控制、探测感知、无人智能平台等重点领域，在引进优秀专业人才方面取得明显突破。加大“双一流”院校毕业生招聘力度，大幅提高博士、硕士招聘比例。加快完善人才引进机制，真正实现“引才留智、为我所用”。要抓好北方职业技能等级评价指导中心内蒙古分中心建设。

三、在高质量建设数字一机上凝心聚力务实笃行

（五）着力打造一流的信息化水平。加快信息化与业务深度融合，依托协同办公平台，优化业务管理流程，形成管理信息标准和工作规范。加大改造和新建精益生产线力度，加大人机智能交互、工业机器人、新型传感器等智能技术和装备应用，加快钛合金真空充氩焊接系统、车体炮塔智能装焊等系统研发及应用。开展装备信息测试技术研究，逐步完善总线数据信息抓取、分析、建模、仿真和测试技术水平。以铁路车辆等典型民品生产线为试点，开展5G等技术应用验证。

四、在高质量建设效益一机上凝心聚力务实笃行

（六）着力打造一流的企业管理。战略投资管理要进一步强化项目投资前期论证、项目验收和投资效果评价，突出项目论证系统性、全局性和建设的实效性。财务金融管理要以全面预算为抓手，突出价值创造和风险防控导向，依托业财平台大力推进规范化、标准化管理和精细化核算。资产管理要推进资产管理信息化，提高资产经营收益，防范资产经营风险。审计要加强任期经济责任的审计与考核，进一步规范科研选型、物资采购、外协配套、基建工程管理。持续推进依法依规治企，做到规范程序、清除盲点、衔接协同。

（七）着力打造一流的环保安全管理。深入践行习近平生态文明思想，特别是习近平总书记关于黄河流域生态保护和高质量发展重要论述。强化环境管理体系建设，不断加大环保投入力度。加强新型绿色环保技术、节能降耗技术等应用，加快推进废气、焊接烟尘、喷漆等作业场所的优

化改造。树牢安全发展理念，扎实开展安全生产专项整治三年行动，强化安全生产体系建设、本质安全度建设，确保不发生重伤以上生产安全责任事故，无新增职业病病例，职业健康安全管理体系有效运行。

五、在努力实现幸福一机上凝心聚力务实笃行

（八）着力打造一流的党建。要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，学习贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，十九届中央纪委五次全会精神，全面落实新时代党的建设总要求，紧扣围绕建党100周年、全国国企党建会召开5周年，体系化加强党的领导，提高党的建设质量。要加强党的政治建设，不断提高各级领导人员政治判断力、政治领悟力、政治执行力；要抓基层强基础，提升组织战斗力；要坚持正风肃纪，提升纪律保障力；要树牢以人民为中心的发展思想，提升员工凝聚力，以高质量党建引领高质量发展。

（九）着力打造一流的社会形象。要树立正确的发展观，始终坚持人民至上，把体现员工利益、反映员工愿望、维护员工权益、增进员工福祉落实到建设世界一流企业的全过程。要在产品质量、服务和安全管理等方面深入对标世界一流，不断提高管理水平。要着力优化供应链管理，持续提升采购的集约化、规范化、信息化、协同化水平。要更加主动履行社会责任，在乡村振兴、产业扶贫、公益慈善等领域做出更大贡献。努力把公司打造成综合竞争力强、品牌知名度优、全球影响力高、行业贡献力大、社会美誉度好的受人尊敬的世界一流企业。

(四) 可能面对的风险

√适用□不适用

1.新冠疫情常态化防疫风险

新冠肺炎疫情全球蔓延仍未得到有效控制，给全球经济发展和各国社会运转带来极大影响和不确定性。我国率先控制住疫情进入常态化防控阶段。但常态化防控不可避免对公司产业链、供应链以及国际贸易、商务往来、科研生产、市场开拓等方面带来诸多不确定性和不同程度的影响。必须毫不松懈地做好疫情防控工作，坚持常态化精准防控和局部应急处置有机结合，毫不放松做好“外防输入、内防反弹”，筑牢疫情防控防线，建立科学合理的处置预案，确保经营和疫情防控“双促进”。

2.科技创新风险

随着新军事变革迅猛发展和国防及军队改革的深入，公司承担的军品科研项目不仅数量多、层级高而且技术复杂度空前提高，加之研制目标、研制进展、研制经费等方面呈现许多新的特点及新的要求，开启了“四边”即“边研、边试、边装、边改”研制模式，无疑对公司的基础研究能力、核心技术储备、科研试验能力等体系化技术能力和水平带来全新挑战和考验。必须进一步强化强军首责意识，研究掌握军事技术发展新趋势新特点，夯实基础，加强产学研合作，全方位用好用足用活科技人才，激发创造力和工作激情，使科技创新发挥引领发展作用。

3.装备保障服务风险

公司承担的现行装备生产的高技术复杂性特征更加明显，例行系统试验紧张制约着生产进度，也给协作配套供应链带来挑战。同时，部队以实战为本大兴训练热潮，给原有的装备保障模式提出变革要求。加之军贸产品验收向着更高标准满足用户需求倾斜，对质量体系化保障能力提出挑战。必须紧跟强军步伐，强化装备质量保障体系建设，推动卓越绩效管理，全方位提高装备保障服务能力和水平。

4.投资风险

与新时代高质量发展的目标相一致，投资管理在企业的重要性进一步凸显。主要问题是不聚焦“撒胡椒面”，精准投资不足；重投入轻过程管理特别是忽视后评价，精益投资不够。必须坚持科学决策、规范高效、责任落实、风险防范的投资原则，对投资活动实行全过程管理，坚持战略牵引，聚焦主责主业；坚持市场主导，合规合法运作；坚持效益优先，提升投资质量，坚持规模能力适配，量力而行，使各类投资包括固定资产投资、股权投资、金融投资及无形资产投资成为促进经营发展的推动力。

5.财务风险

国务院国资委引导推动中央企业及其所属骨干企业实现高质量发展，“十四五”期间着力构建以“两利四率”（净利润、利润总额，营业收入利润率、资产负债率、研发投入强度、全员劳动生产率）为核心的高质量发展考核指标体系，全新的考核指标体系对公司财务管理带来挑战。同时，公司实施首期股权激励，锁定未来三年经营主要指标，亦与20家同行业上市公司进行对标，对经营发展特别效益增长极具挑战性。另外对标世界一流企业全面提升管理也是一场考验。必须用新发展理念统领全局，进一步完善全面预算管理和体系化财务管控体系，进一步强化资金集中统一管理，充分把握财务资源，持续优化资本结构，强化“两金”和带息负债管控，促进业务协同，支撑决策，持续提升价值创造能力。

(五) 其他

□适用√不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

√适用 □不适用

根据《国防科技工业局军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》要求，对于涉密信息，在本报告中采用代称、打包或者汇总等方式进行了脱密处理。

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

为完善和健全公司科学、持续、稳定和有效的分红决策和监督机制,增加利润分配决策透明度和可操作性，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的指示精神，公司2014年已对《公司章程》中的分红条款进行了进一步细化和完善,并经公司2014年3月24日召开的五届八次董事会和2014年4月25日召开的2013年度股东大会审议通过。目前，公司现金分红政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定，分红标准和比例明确清晰。公司利润分配预案需经公司董事会审议后提请公司股东大会审议通过方可实施，分红决策程序完整，机制完备。2020年5月22日公司召开2019年年度股东大会审议通过了利润分配方案，对中小投资者采取了单独计票方式。根据公司股东大会决议，2020年7月14日公司发布了利润分配实施公告，并于2020年7月20日完成现金红利发放。2020年9月8日公司召开2020年第一次临时股东大会审议通过了半年度现金分红预案议案，对中小投资者采取了单独计票方式。根据公司股东大会决议，2020年9月19日公司发布了利润分配实施公告，并于2020年9月25日完成现金红利发放。经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年实现归属于母公司所有者的净利润656,139,349.53元。公司于2021年4月23日召开六届十五次董事会会议审议通过《关于2020年利润分配方案议案》，拟向全体股东每10股派发分配红利0.83元(含税)，以公司2020年12月31日普通股1,689,631,817股为基数计算合计派发现金红利140,239,440.81元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配，本年度公积金不转增股本。

本分配方案需提交公司2020年年度股东大会审议通过后生效。如在本议案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因发行、回购、激励等事项导致公司总股本发生变动的，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	0.83	0	140,239,440.81	656,139,349.53	21.37
2020年半年度	0	0.34	0	57,447,482.74	656,139,349.53	8.75
2019年	0	0.34	0	57,447,482.72	572,042,411.80	10.04
2018年	0	0.32	0	54,068,218.14	533,793,474.00	10.13

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

□适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	解决关联交易	兵器工业集团	1、在北方创业今后经营活动中，兵器工业集团及兵器工业集团控制的实体尽最大的努力减少或避免与北方创业之间的关联交易；2、若兵器工业集团及/或兵器工业集团控制的实体与北方创业发生无法避免的关联交易，则此种关联交易的条件必须按正常的商业行为准则进行，关联交易的定价政策遵循市场公平、公正、公开的原则，不要求北方创业给予任何优于一项市场公平交易中第三者给予的条件，也不接受北方创业给予任何优于一项市场公平交易中给予第三者的条件，以保证交易价格的公允性。若需要与该项交易具有关联关系的北方创业的股东及/或董事回避表决，兵器工业集团将促成该等关联股东及/或董事回避表决。3、自本承诺函出具日起，如上市公司因兵器工业集团违反本承诺任何条款而遭受或产生任何损失或开支，兵器工业集团将依法及时予以赔偿。本承诺函在上市公司合法有效存续且兵器工业集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有效。	2015年10月26日承诺，并在上市公司合法有效存续且兵器工业集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有效。	否	是	不适用	不适用
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	兵器工业集团	兵器工业集团公司间接控股的上市公司晋西车轴股份有限公司（以下简称“晋西车轴”）在其主营业务铁路车轴的生产销售外，还从事与北方创业相类似的铁路车辆生产销售业务，其铁路车辆产品同北方创业铁路车辆产品存在部分重叠。但鉴于北方创业和晋西车轴的铁路车辆业务在本次重组前已经成型，历史上北方创业和晋西车轴均拥有较好的公司法人治理结构以及独立性，兵器工业集团从未利用且今后也不会利用北方创业和晋西车轴最终控股股东的地位给任何一方从事铁路车辆业务带来不公平的影响。因此，北方创业及晋西车轴铁路车辆业务各自发展并不会损害北方创业及其广大中小股东利益。截至本承诺函出具日，除上述情况外，兵器工业集团以及兵器工业集团控制的其他企业与上市公司及本次重组的标的资产之间不存在产品交叉、重叠的情况，互相之间不存在同业竞争。本次重组并未新增北方创业同兵器工业集	2015年10月26日承诺，并在上市公司合法有效存续且兵器工业集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有效。	否	是	不适用	不适用

			团及其他下属公司之间的同业竞争。针对兵器工业集团以及兵器工业集团控制的其他企业未来拟从事或实质性获得上市公司同类业务或商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与上市公司可能构成潜在同业竞争的情况：兵器工业集团将不从事并努力促使本公司控制的其他企业不从事与上市公司相同或相近的业务，以避免与上市公司的业务经营构成直接或间接的竞争。此外，如兵器工业集团或兵器工业集团控制的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对上市公司带来不公平的影响时，兵器工业集团自愿放弃并努力促使本公司控制的其他企业放弃与上市公司的业务竞争。兵器工业集团承诺，自本承诺函出具日起，如上市公司因兵器工业集团违反本承诺任何条款而遭受或产生任何损失或开支，兵器工业集团将依法及时予以赔偿。本承诺函在上市公司合法有效存续且兵器工业集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有效。
与重大资产重组相关的承诺	其他	兵器工业集团	在本次交易完成后，兵器工业集团将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，做到与北方创业在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事任何影响北方创业人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害北方创业及其他股东的利益，切实保障北方创业在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。兵器工业集团承诺，自本承诺函出具日起，如上市公司因兵器工业集团违反本承诺任何条款而遭受或产生任何损失或开支，兵器工业集团将依法及时予以赔偿。本承诺函在上市公司合法有效存续且兵器工业集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有效。	2015年10月26日承诺，并在上市公司合法有效存续且兵器工业集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有效。	否	是	不适用	不适用
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	一机集团	一机集团未纳入本次重组的资产与上市公司及本次重组的标的资产之间不存在产品交叉、重叠的情况，互相之间不存在同业竞争。针对一机集团以及一机集团控制的其他企业未来拟从事或实质性获得上市公司同类业务或商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与上市公司可能构成潜在同业竞争的情况：一机集团将不从事并努力促使本公司控制的其他企业不从事与上市公司相同或相近的业务，以避免与上市公司的业务经营构成直接或间接的竞争。此外，一机集团或一机集团控制的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对上市公司带来不公平的影响时，一机集团自愿放弃并努力促使本公司控制的其他企业放弃与上市公司的业务竞争。一机集团	2015年10月26日承诺，并在上市公司合法有效存续且一机集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有	否	是	不适用	不适用

			承诺，自本承诺函出具日起，如上市公司因一机集团违反本承诺任何条款而遭受或产生任何损失或开支，一机集团将依法及时予以赔偿。本承诺函在上市公司合法有效存续且一机集团作为上市公司的控股股东期间持续有效。	效。
与重大资产重组相关的承诺	解决关联交易	一机集团	1、在北方创业今后经营活动中，一机集团及其控制的实体尽最大的努力减少或避免与北方创业之间的关联交易；2、若一机集团及/或一机集团控制的实体与北方创业发生无法避免的关联交易，则此种关联交易的条件必须按正常的商业行为准则进行，关联交易的定价政策遵循市场公平、公正、公开的原则，不要求北方创业给予任何优于一项市场公平交易中第三者给予的条件，也不接受北方创业给予任何优于一项市场公平交易中给予第三者的条件，以保证交易价格的公允性。若需要与该项交易具有关联关系的北方创业的股东及/或董事回避表决，一机集团将促成该等关联股东及/或董事回避表决。3、一机集团承诺，自本承诺函出具日起，如上市公司因一机集团违反本承诺任何条款而遭受或产生任何损失或开支，一机集团将依法及时予以赔偿。本承诺函在上市公司合法有效存续且一机集团作为上市公司的控股股东期间持续有效。	2015年10月26日承诺，并在上市公司合法有效存续且一机集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有效。	否	是	不适用	不适用
与重大资产重组相关的承诺	股份限售	一机集团	一机集团在本次交易中取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后（从标的资产交割完毕起计算）6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于一机集团以资产认购上市公司股份的股份发行价格，或者交易完成后6个月期末收盘价低于一机集团以资产认购上市公司股份的股份发行价格，一机集团因本次交易取得的上市公司股份之锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。	2015年10月26日承诺，承诺期限为自2017年2月8日起36个月。	是	是	不适用	不适用
与重大资产重组相关的承诺	其他	一机集团	在本次交易完成后，一机集团将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，做到与北方创业在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事任何影响北方创业人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害北方创业及其他股东的利益，切实保障北方创业在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。一机集团承诺，自本承诺函出具日起，如上市公司因一机集团违反本承诺任何条款而遭受或产生任何损失或开支，一机集团将依法及时予以赔偿。本承诺函在上市公司合法有效存续且一机集团作为上市公司的控股股东期间持续有效。	2015年10月26日承诺，并在上市公司合法有效存续且一机集团作为上市公司的最终控股股东期间持续有	否	是	不适用	不适用

				效。
与重大资产重组相关的承诺	解决土地等产权瑕疵	一机集团

				2015年10月26日承诺，解决一机集团持有的主要经营性资产及负债中土地、专利及车辆等证载权利人名称瑕疵问题。	否	是	不适用	不适用
与重大资产重组相关的承诺	股份限售	北方机械控股	北方机械控股在本次交易中取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后（从标的资产交割完毕起计算）6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格，或者交易完成后6个月期末收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格，本公司因本次交易取得的上市公司股份之锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。	2015年10月26日承诺，承诺期限为2017年2月8日起36个月

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

1． 会计政策变更

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》	内蒙古第一机械集团股份有限公司六届八次董事会决议通过了《内蒙一机关于部分会计政策变更的公告》

项目	2019年12月31日	累积影响金额			2020年1月1日
		重分类 （注1）	重新计量 （注2）	小计
应收票据	569,062,688.35				569,062,688.35
应收账款	671,896,481.37	-365,234,130.60		-365,234,130.60	306,662,350.77
合同资产		365,234,130.60		365,234,130.60	365,234,130.60
其他流动资产	520,608,038.13				520,608,038.13
其他非流动资产	53,494,748.56				53,494,748.56
资产合计	25,343,781,304.67				25,343,781,304.67
预收款项	9,038,586,612.57	-9,038,586,612.57		-9,038,586,612.57
合同负债		9,038,586,612.57		9,038,586,612.57	9,038,586,612.57
其他流动负债
其他非流动负债
负债合计	16,097,743,182.67				16,097,743,182.67
盈余公积	244,167,263.06				244,167,263.06

项目	2019年12月31日	累积影响金额			2020年1月1日
		重分类 （注1）	重新计量 （注2）	小计
未分配利润	2,875,870,353.84				2,875,870,353.84
少数股东权益	67,047,754.51				67,047,754.51
所有者权益合计	9,246,038,122.00				9,246,038,122.00

	现聘任
境内会计师事务所名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	1,180,000.00
境内会计师事务所审计年限	9

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	大华会计师事务所（特殊普通合伙）	480,000.00

八、面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

□适用√不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2020年12月25日公司召开六届十三次董事会、十二届监事会审议通过了《公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要议案》、《公司2020年限制性股票激励计划管理办法议案》等。	详见2020年12月26日上海证券交易所www.sse.com.cn,《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告。
2021年3月16日公司取得了国务院国资委关于公司2020年限制性股票激励计划的批复，原则同意公司方案实施。	详见2021年3月17日上海证券交易所www.sse.com.cn,《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告。
2021年3月26日公司召开六届十四次董事会、十三次监事会对方案进行了修订，并定于4月23日召开临时股东大会审议相关议案。	详见2021年3月27日上海证券交易所www.sse.com.cn,《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告。
2021年4月23日公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要议案》、《公司2020年限制性股票激励计划管理办法议案》等	详见2021年4月24日上海证券交易所www.sse.com.cn,《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公告。

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

关联交易方	关联关系	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价原则	关联交易价格	关联交易金额	占同类交易金额的比例 (%)	关联交易结算方式	市场 价格	交易价格与市场参考价格差异较大的原因
中国兵器工业集团公司及其附属单位	集团兄弟公司	购买商品	商品、材料	不偏离市场价格		4,156,166,880.45	33.29	货币资金或顶账
内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位	母公司的控股子公司	购买商品	商品、材料	不偏离市场价格		1,755,390,728.36	14.06	货币资金或顶账
其他	参股子公司	购买商品	商品、材料	不偏离市场价格		944,404,341.20	7.56	货币资金或顶账
中国兵器工业集团公司及其附属单位	集团兄弟公司	销售商品	商品、材料	不偏离市场价格		1,968,990,120.11	14.88
内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位	母公司的控股子公司	销售商品	商品、材料	不偏离市场价格		246,640,200.18	1.86
其他	参股子公司	销售商品	商品、材料	不偏离市场价格		53,600,951.51	0.41
合计				/	/	9,125,193,221.81	72.06	/	/	/
大额销货退回的详细情况					无
关联交易的说明					本报告期发生的日常关联交易，是与公司实际经营情况所需要发生，内容客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。公司日常关联交易主要类别为：购买商品及接受劳务，销售商品及提供劳务等。

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用√不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用√不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
证券理财产品	自有资金及募集资金	1,220,000,000.00	1,220,000,000.00

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

受托人	委托理财类型	委托理财金额	委托理财起始日期	委托理财终止日期	资金 来源	资金 投向	报酬确定 方式	年化 收益率	预期收益 (如有)	实际 收益或损失	实际收回情况	是否经过法定程序	未来是否有委托理财计划	减值准备计提金额(如有)
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	80,000,000.00	2019-11-21	2020-10-21	自有资金			3.90%		2,701,473.25	已收回	是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2019-11-21	2020-10-21	自有资金			3.90%		1,688,420.79	已收回	是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	80,000,000.00	2020-10-22	2021-7-21	自有资金			3.40%				是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2020-10-22	2021-7-21	自有资金			3.40%				是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	40,000,000.00	2020-10-13	2021-5-11	自有资金			3.35%				是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2019-5-10	2020-2-3	自有资金			3.95%		1,378,263.12	已收回	是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2020-2-14	2020-8-12	自有资金			3.55%		825,794.79	已收回	是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2020-8-17	2021-6-16	自有资金			3.30%				是
中国银河证券股份有限公司	证券理财产品	100,000,000.00	2019-5-24	2020-4-15	自有资金			4.00%		3,391,057.13	已收回	是
中国银河证券	证券理	100,000,000.00	2020-7-31	2021-3-23	自有			3.30%				是

股份有限公司	财产品				资金
招商证券股份有限公司	证券理财产品	180,000,000.00	2020-8-14	2021-2-22	自有资金			3.50%				是
招商证券股份有限公司	证券理财产品	100,000,000.00	2020-7-23	2021-1-24	自有资金			4.20%				是
招商证券股份有限公司	证券理财产品	40,000,000.00	2020-3-4	2020-9-2	自有资金			4.30%		849,422.94	已收回	是
招商证券股份有限公司	证券理财产品	40,000,000.00	2020-9-9	2021-3-2	自有资金			4.20%				是
招商证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2020-9-23	2021-3-23	自有资金			4.20%				是
招商证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2020-3-18	2020-9-15	自有资金			4.30%		1,047,764.23	已收回	是
招商证券股份有限公司	证券理财产品	100,000,000.00	2020-10-23	2021-7-22	自有资金			4.40%				是
招商证券股份有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2020-9-11	2021-2-25	募集资金			3.50%				是
中信证券股份有限公司	证券理财产品	110,000,000.00	2020-10-23	2021-4-23	自有资金			4.83%				是
中信证券股份有限公司	证券理财产品	120,000,000.00	2020-7-27	2021-1-28	募集资金			4.83%				是
中信证券股份有限公司	证券理财产品	100,000,000.00	2020-7-27	2021-4-28	募集资金			4.83%				是
兴证证券资产管理有限公司	证券理财产品	50,000,000.00	2020-10-14	2021-1-12	自有资金			4.05%				是

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用√不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用√不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司认真贯彻落实党中央、国务院和地方党委、政府及兵器工业集团有关精准扶贫政策和工作要求，积极履行国有企业的社会责任和担当，把精准扶贫工作纳入全年工作目标，对精准扶贫工作进行具体安排部署，把扶贫捐赠专款纳入全年预算计划。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

按照兵器工业集团对口扶贫工作要求，2020年，公司给黑龙江甘南县捐赠扶贫款80万元，按照包头市对口扶贫工作要求，给固阳县银号镇捐赠扶贫款15万元，全年公司共投入扶贫资金95万元。按照兵器工业集团消费扶贫工作要求，公司发动干部职工踊跃购买兵器工业集团对口扶贫地区甘南县和红河县共计40余万元的农副产品，有力支持了对口扶贫地区脱贫攻坚工作。与此同时，公司根据包头市扶贫工作要求，选派优秀干部担任固阳县银号镇大圐圙村第一书记和驻村扶贫工作队长，带领村民开展脱贫攻坚工作，为当地打赢脱贫攻坚战做出了积极贡献。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

指标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	95
2.物资折款	0
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	315
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	1
1.3产业扶贫项目投入金额	15
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	315
2.转移就业脱贫
2.2职业技能培训人数（人/次）	65
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）	86
3.易地搬迁脱贫
其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人）	35
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	0.9
4.2资助贫困学生人数（人）	3
8.社会扶贫
8.2定点扶贫工作投入金额	15

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

工业废水排放情况内蒙古第一机械集团股份有限公司（第六分公司）有1条表面处理生产线，产生的废水经表面处理车间废水处理设备处理、达到《电镀污染物排放标准》（GB 21900-2008）的浓度限值后排入集团公司中水处理站，经三级处理后回用，未排入外环境。废水污染物车间排放口季度监测浓度情况

序号	日期	污染物名称	排放浓度mg/L	标准值	备注
1	2020.3.14	PH	7.24（无量纲）	6-9（无量纲）	表面处理车间废水处理设备排放口
		总锌	0.09	1.5
		六价铬	0.004L	0.2
		总铬	0.004L	1.0
		COD	74	80
2	2020.6.20	PH	7.34（无量纲）	6-9（无量纲）	表面处理车间废水处理设备排放口
		锌	0.11	1.5
		六价铬	0.004L	0.2
		总铬	0.007	1.0
		COD	61	80
3	2020.9.23	PH	7.51（无量纲）	6-9（无量纲）	表面处理车间废水处理设备排放口
		锌	0.08	1.5
		六价铬	0.004L	0.2
		总铬	0.008	1.0
		COD	59	80
4	2020.12.24	PH	7.51（无量纲）	6-9（无量纲）	表面处理车间废水处理设备排放口
		锌	0.81	1.5
		六价铬	0.004L	0.2
		总铬	0.008	1.0
		COD	23	80

序号	生产装置（生产线）	污染物	排放量		标准限值
			mg/m3	kg/h
1	表面处理车间干喷砂除尘（布袋）（15米排气筒）	颗粒物	40.3	0.86	颗粒物最高允许排放浓度≤120 mg/m3； 非甲烷总烃最高允许排放浓度≤120mg/m3； 二甲苯最高允许排放浓度≤70mg/m3； 硫酸雾最高允许排放浓度≤45mg/m3； 甲苯最高允许排放浓度≤40mg/m3； 排气筒高度：15m 颗粒物最高允许排放速率≤3.5kg/h；
2	表面处理车间酸雾净化塔（20米排气筒）	硫酸雾	1.11	0.025
3	602车间漆雾净化处理设备（干式，20米排气筒）	非甲烷总烃	13.30	0.24
		甲苯	1.19	0.021
		二甲苯	1.66	0.030

4	602车间电焊烟尘净化设施（20米排气筒）	颗粒物	25.5	0.046	排气筒高度：20m 颗粒物最高允许排放速率≤5.9kg/h； 甲苯最高允许排放速率≤5.2kg/h； 硫酸雾最高允许排放速率≤2.6kg/h； 二甲苯最高允许排放速率≤1.7kg/h； 非甲烷总烃最高允许排放速率≤17kg/h
5	604车间电焊烟尘净化设施（20米排气筒）	颗粒物	23.0	0.11
6	装弹机车间电焊烟尘净化设施（20米排气筒）	颗粒物	32	0.056

序号	排放口编号	排放口位置	设备设施名称	排放污染物名称	备注
1	FQ-六分-001	公司北门东侧	酸雾净化塔	硫酸雾
2	FQ-六分-002	公司北门西侧	4-6干式喷漆间漆雾净化处理设备	漆雾
3	FQ-六分-003	公司北门西侧	干喷砂除尘（布袋）	粉尘
4	FQ-六分-004	公司南门东侧	电焊烟尘净化设施	电焊烟尘
5	FQ-六分-005	公司中部	电焊烟尘净化设施	电焊烟尘
6	FQ-六分-006	自动装填车间厂房	电焊烟尘处理器	电焊烟尘

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

2020年持续按照环境管理体系要求开展环保管理工作，于2020年9月份顺利通过了长城（质量）保证中心的监督审核。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

内蒙古第一机械集团股份有限公司本部（以下简称公司本部）不属于2020年包头市重点排污单位，产生的主要污染物为化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、工业烟尘、颗粒物等。

1.工业废水排放情况

公司本部工业废水通过废水处理站处置后达到《城市污水再生利用工业用水水质》（GB/T19923-2005）标准，全部回用到工业用水管网，实现工业废水零排放，每年节约新鲜用水40余万吨，提高了水资源综合利用率，实现社会效益、经济效益和环境效益协调发展，忠实履行了央企的社会责任。

2.工业废气排放情况

公司本部产生的大气污染物主要为二氧化硫、氮氧化物、工业烟尘及颗粒物，均达标排放。满足国家《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）、《工业炉窑大气污染物排放标准》（GB9076-1996）等污染物排放标准。

3.危险废物管理情况

公司强化危险废物源头和过程管控，多次接受国家、地方环保部门的监督检查，在危险废物储存、管理方面认真执行国家、地方和行业的环境保护管理制度及要求。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用√不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用√不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用√不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用□不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
内蒙古第一机械集团有限公司	675,532,214	675,532,214	0	0	一机集团在本次交易中取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后（从标的资产交割完毕起计算）6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于一机集团以资产认购上市公司股份的股份发行价格，或者交易完成后6个月期末收盘价低于一机集团以资产认购上市公司股份的股份发行价格，一机集团因本次交易取得的上市公司股份之锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。	2020年2月10日
中兵投资管理有限责任公司	7,564,296	7,564,296	0	0	因中兵投资管理有限责任公司与内蒙古第一机械集团有限公司、山西北方机械控股有限公司和北方置业集团有限公司为一致行动人关系，中兵投资管理有限责任公司在本次交易中取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。	2020年2月10日
山西北方	43,767,822	43,767,822	0	0	北方机械控股在本次交易中取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内	2020年2

机械控股有限公司					将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后（从标的资产交割完毕起计算）6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格，或者交易完成后6个月期末收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格，本公司因本次交易取得的上市公司股份之锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。	月10日
北方置业集团有限公司	2,269,288	2,269,288	0	0	因北方置业集团有限公司与内蒙古第一机械集团有限公司、山西北方机械控股有限公司和中兵投资管理有限责任公司为一致行动人关系，北方置业集团有限公司在本次交易中取得的上市公司股份，自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。	2020年2月10日
合计	729,133,620	729,133,620	0	0	/	/

截止报告期末普通股股东总数(户)	69,850
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	65,673

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量

内蒙古第一机械集团有限公司	-150,647,482	722,471,727	42.76	0	无	0		国有法人
中兵投资管理有限责任公司	150,647,482	205,082,950	12.14	0	无	0		国有法人
山西北方机械控股有限公司	0	43,767,822	2.59	0	冻结	580,106		国有法人
香港中央结算有限公司	14,431,070	28,397,277	1.68	0	未知	0		未知
中国银行股份有限公司－国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金	9,667,049	20,199,441	1.20	0	未知	0		未知
中国国际金融股份有限公司	19,582,134	19,582,134	1.16	0	未知	0		未知
中国建设银行股份有限公司－国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金	4,896,500	10,948,572	0.65	0	未知	0		未知
李娜	10,000,000	10,000,000	0.59	0	未知	0		未知
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基金	-9,141,400	8,013,200	0.47	0	未知	0		未知
中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金	6,700,376	7,700,976	0.46	0	未知	0		未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
内蒙古第一机械集团有限公司		722,471,727			人民币普通股		722,471,727
中兵投资管理有限责任公司		205,082,950			人民币普通股		205,082,950
山西北方机械控股有限公司		43,767,822			人民币普通股		43,767,822
香港中央结算有限公司		28,397,277			人民币普通股		28,397,277
中国银行股份有限公司－国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金		20,199,441			人民币普通股		20,199,441
中国国际金融股份有限公司		19,582,134			人民币普通股		19,582,134
中国建设银行股份有限公司－国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金		10,948,572			人民币普通股		10,948,572
李娜		10,000,000			人民币普通股		10,000,000
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基金		8,013,200			人民币普通股		8,013,200

中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金	7,700,976	人民币普通股	7,700,976
上述股东关联关系或一致行动的说明	截至报告期末，内蒙古第一机械集团有限公司与中兵投资管理有限责任公司的实际控制人同为中国兵器工业集团有限公司，山西北方机械控股有限公司为内蒙古第一机械集团有限公司的全资子公司，三者构成法定的一致行动关系，为一致行动人。公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

名称	内蒙古第一机械集团有限公司
单位负责人或法定代表人	李全文
成立日期	1989年7月13日
主要经营业务	一般经营项目：坦克装甲车辆及轮式装甲车辆设计、研发、制造、销售及售后服务；机械制造，汽车和专用汽车整车及零配件设计、研发、制造、销售及售后服务；铁路车辆整车及零配件设计、研发、制造、销售及售后服务；工程机械整车及零配件设计、研发、制造、销售及售后服务；发动机设计、研发、制造、销售及售后服务；本产品技术的出口业务，经营本企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术的进口业务，冶炼冲锻工具制造，计算机软件、集装箱配件、金属制品、非金属制品、橡胶制品、塑料制品、氧气制品设计、销售；机械制造；汽车、铁路车辆及工程机械设计、研发、销售及售后服务；抽油杆设计、研发、制造、销售及售后服务；汽车、铁路车辆、工程机械、抽油杆、抽油管、接箍管、发动机等产品零部件，本产品技术的出口业务；检测和校准技术服务；普通货运（在许可证有效期内经营）；许可经营项目：氮气制品、氩气制品、二氧化碳制品生产、销售（以上三项凭资质证经营）；
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用√不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	国务院国有资产监督管理委员会

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

法人股东名称	单位负责人或法定代表人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务或管理活动等情况
中兵投资管理有限责任公司	史艳晓	2014年3月18日	91110000095357036N	1,000,000,000	投资管理；资产管理；项目投资；经济信息咨询
情况说明	2020年10月20日，公司控股股东一机集团通过无偿划转方式将其持有的本公司150,647,482股股份（占公司总股本的8.92%）划转至中兵投资。本次国有股份无偿划转登记完成后，公司总股本不变，公司实际控制人兵器集团合计持股数量及比例不变。一机集团直接持有722,471,727股，占总股本的42.76%，一机集团仍为公司第一大股东、控股股东；中兵投资持有205,082,950股，占总股本的12.14%。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
李全文	董事长、党委书记	男	56	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		133.0003	否
魏晋忠	董事、总经理、党委副书记	男	58	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		133.0003	否
李志亮	董事、副总经理	男	57	2018-10-8	2020-04-22	0	0	0		113.5344	否
	监事会主席			2020-05-22	2021-10-9						否
李健伟	董事	男	58	2018-10-8	2020-12-24	0	0	0		103.5876	否
	总会计师			2018-10-8	2021-10-9						否
吴杰	董事、副总经理	男	58	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		103.3705	否
王彤	董事、副总经理、董事会秘书	男	55	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		99.4810	否
王永乐	董事、副总经理	男	45	2019-8-5	2021-10-9	0	0	0		89.2470	否
邓腾江	独立董事	男	64	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		12.1996	否
徐佳宾	独立董事	男	54	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		9.7992	否
王洪亮	独立董事	男	47	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		9.5992	否
戈德伟	独立董事	男	67	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		12.7996	否
赵杰	独立董事	男	52	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		8.9992	否
苑士华	独立董事	男	62	2020-12-25	2021-10-9	0	0	0		0	否
丁利生	职工代表董事	男	53	2018-9-21	2021-10-9	0	0	0		75.2335	否
李勇	监事会主席	男	57	2018-10-8	2020-4-24	0	0	0		53.1130	否
王志亮	监事	男	46	2020-9-7	2021-10-9	0	0	0		61.9519	否

李振新	职工代表监事	男	47	2018-9-21	2020-9-24	0	0	0		23.4909	否
宁显波	职工代表监事	男	54	2020-9-24	2021-10-9	0	0	0		28.9154	否
张瑞敏	职工代表监事	男	58	2018-9-21	2021-10-9	0	0	0		25.7087	否
赵晶	职工代表监事	女	37	2018-9-21	2021-10-9	0	0	0		16.3515	否
贾睿	副总经理	男	53	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		108.9348	否
曹福辉	副总经理	男	49	2018-10-8	2021-10-9	0	0	0		99.9625	否
汪宝营	副总经理	男	51	2019-8-5	2021-10-9	0	0	0		64.2900	是
合计	/	/	/	/	/				/	1,386.5701	/

姓名	主要工作经历
李全文	曾任内蒙古第一机械制造有限公司综合企业公司副总经理、总经理、董事长兼总经理，内蒙古第一机械制造有限公司石油机械公司经理，内蒙古第一机械制造有限公司总经理助理，云南北方光学电子集团有限公司副总经理，云南北方光电仪器有限公司董事、总经理，中兵光电科技股份有限公司董事、总经理，北京华北光学仪器有限公司董事，北京北方车辆集团董事、总经理、党委副书记，北京北方车辆集团董事长、法定代表人、党委书记、科技委主任委员，内蒙古第一机械集团股份有限公司第五届董事会董事、第五届董事会董事长。现任内蒙古第一机械集团有限公司董事长、总经理、党委书记，内蒙古第一机械集团股份有限公司第六届董事会董事、董事长，党委书记，兵工财务有限责任公司董事，北奔重型汽车集团有限公司董事，第十三届全国人大代表,第十三届内蒙古自治区人大常委。
魏晋忠	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司制造部部长兼党总支书记，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司总经理助理兼北方实业公司经理，河北华北柴油机有限责任公司董事、总经理，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司副总经理，包头北方创业股份有限公司总经理、党委副书记，内蒙古第一机械集团有限公司总经理、党委副书记，内蒙古第一机械集团股份有限公司第四届、第五届董事会董事。现任内蒙古第一机械集团有限公司董事，党委副书记，内蒙古第一机械集团股份有限公司董事、总经理、党委副书记，政协内蒙古自治区第十二届委员会常务委员，包头市第十五届人民代表大会代表，中共包头市第十二次代表大会代表。
李志亮	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司总经理助理，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司副总经理，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司董事、党委副书记、工会主席，包头北方创业股份有限公司董事、总经理、党委书记，河北凌云工业集团有限公司董事、总经理、党委副书记，凌云工业股份有限公司董事，北奔重型汽车有限公司董事、董事长、党委书记，内蒙古第一机械集团有限公司董事、副总经理，内蒙古第一机械集团股份有限公司第六届董事会董事、副总经理，中共包头市第十二次代表大会代表。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司第六届监事会监事、监事会主席。
李健伟	曾任内蒙古第一机械集团有限公司财务处成本科科长，包头北方创业股份有限公司财务部部长，内蒙古第一机械集团有限公司财会审计部副部长、部长，吉林江北机械制造公司董事、总会计师，辽宁庆阳特种化工公司董事、总会计师，内蒙古第一机械集团有限公司董事、总会计师，内蒙古第一机械集团股份有限公司第五届董事会董事，自2020年12月24日起不再担任公司第六届董事会董事。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司总会计师、北奔重型汽车集团有限公司监事，北奔特种车辆有限公司监事会主席，中兵融资租赁有限责任公司董事，中共包头市第十二次代表大会代表。

吴杰	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司生产经营部副部长兼总调度长，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司制造部副部长，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司第四分公司经理，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司总经理助理兼包头北方创业专用汽车有限责任公司总经理，内蒙古第一机械集团有限公司副总经理。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司第六届董事会董事、副总经理。
王彤	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司办公室主任、总经理助理、办公室党总支书记，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司董事会秘书、董事会职能部门与总经理办公室党总支书记、董事会战略与投资委员会副主任委员，内蒙古第一机械集团有限公司董事、董事会战略与投资委员会主任委员，包头北方嘉瑞防务科技有限公司董事，内蒙古青杉汽车有限公司董事，中共包头市第十二次代表大会代表。现聘任为内蒙古第一机械集团股份有限公司第六届董事会董事、副总经理、董事会秘书。
王永乐	曾任内蒙古第一机械集团有限公司第三分公司技术室副主任，内蒙古第一机械集团有限公司大成装备公司副经理、经理，内蒙古第一机械集团有限公司总经理助理兼北方创业公司董事长、总经理，路通弹簧公司董事长，内蒙古第一机械集团股份有限公司总经理助理兼北创公司董事长、总经理，路通弹簧公司董事长，内蒙古第一机械集团股份有限公司董事、副总经理兼北方创业公司董事长、总经理，路通弹簧公司董事长。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司第六届董事会董事、副总经理兼北方创业公司法定代表人、董事长、党委书记，北奔特种车辆有限公司董事。
邓腾江	曾任中国兵器装备集团公司财务部主任，中国兵器装备集团公司总经理助理兼任天威集团董事长。现任公司第六届董事会独立董事。
徐佳宾	现任中国人民大学商学院产业经济学教授、博导、中外运空运发展股份有限公司独立董事，公司第六届董事会独立董事。
王洪亮	现任清华大学法学院教授。大连银行、亚东集团控股有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司独立董事，北京仲裁委员会仲裁员，2018年10月起担任内蒙一机独立董事。
戈德伟	曾任中国兵器工业集团四部主任，兼任西安北方光电有限公司董事长和西门子数控（南京）有限公司副董事长，北方置业集团总经理，中国兵器工业集团特级专务，北方夜视科技集团有限公司外部董事。现任中国机械工业企业管理协会监事长，中国中铁高铁电气装备有限公司独立董事。现任公司第六届董事会独立董事。
赵杰	曾任哈尔滨工业大学机器人研究所教师、副所长，哈尔滨工业大学机电工程学院机器人研究所副院长、所长、院长，哈尔滨工业大学科学与工业技术研究院、机器人研究所总工程师、所长。现任哈尔滨工业大学机器人研究所所长，现任公司第六届董事会独立董事。
苑士华	曾任北京理工大学车辆工程学院副院长，北京理工大学学术委员会委员。长期从事车辆工程领域的教学与研究工作。现任北京理工大学机械与车辆学院教授，博士生导师，北京理工大学机械工程学科责任教授小组组长，机械与车辆学院教授委员会主任，国防科工委“511人才工程”学术技术带头人，兵工学报编委，公司第六届董事会独立董事。
丁利生	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司第一分公司党委副书记、党委书记、经理，内蒙古第一机械制造（集团）有限公司董事会综合部部长兼党委工作部部长，内蒙古第一机械集团有限公司总经理助理兼董事会综合部党委工作部部长。现任内蒙古第一机械集团有限公司董事兼山西北方风雷公司董事长、党委书记，山西风雷钻具有限公司董事长。经公司职工代表选举为公司第六届董事会职工董事。
李勇	曾任中国北方工业公司企划部副主任，中国北方工业哈尔滨公司总经理、党委书记，中国北方工业公司总裁办公室主任、总裁助理兼人力资源部主任，中国北方工业公司纪委副书记，中国北方工业公司党委副书记兼纪委书记、副总裁，中国北方工业公司薪酬与绩效管理委员会主任、人力资源评审委员会主任，包头北方创业股份有限公司第五届董事会董事、第五届监事会主席，内蒙古第一机械集团有限公司监事会主席，自2020年4月24日起不再担任公司第六届监事会监事、监事会主席。现任北京西城区第十五届人民代表大会代表，包头市第十三届政

	协委员，北京北方车辆集团有限公司监事会主席。
王志亮	曾任内蒙古第一机械集团有限公司组织部副部长兼董事会提名薪酬与考核委员会办公室副主任，内蒙古第一机械集团有限公司组织人事部党委书记兼董事会提名薪酬与考核委员会办公室主任，内蒙古第一机械集团有限公司党委组织部部长兼董事会提名薪酬与考核委员会办公室主任，内蒙古第一机械集团有限公司总经理助理兼神鹿焊业公司董事长、力克橡塑公司董事长，内蒙古第一机械集团股份有限公司总经理助理。现任内蒙古第一机械集团有限公司监事、工会主席，国药北方（内蒙古）医疗健康产业有限公司监事，内蒙古第一机械集团股份有限公司第六届监事会监事、工会主席。
李振新	曾任山西北方机械公司金工三厂（八分厂）厂长，山西北方机械公司发展计划部部长、技术改造办公室主任，山西北方风雷集团公司发展计划部部长，山西北方风雷集团公司总经理助理、发展计划部部长，内蒙古一机集团山西北方机械公司总经理助理、发展计划部部长，内蒙古一机集团山西北方机械公司副总经理、高级工程师，内蒙古一机集团山西北方机械公司总经理，内蒙古一机集团山西北方机械公司总经理、科技委主任，山西诺凌机电设备有限责任公司执行董事，山西中北能源公司董事长，内蒙古一机集团山西北方机械控股公司副董事长，山西北方机械公司执行董事、总经理、技术中心主任，国防科技工业1411二级计量站站,自2020年9月24日起不再担任公司第六届监事会职工监事。
宁显波	曾任内蒙古第一机械集团有限公司档案管理中心副主任，内蒙古第一机械集团有限公司十二分公司党总支书记，内蒙古第一机械集团有限公司战略发展部副部长兼战略与投资委员会办公室主任，内蒙古第一机械集团有限公司组织人事部副部长兼培训中心主任，内蒙古第一机械集团有限公司人才学院院长。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司公司办公室（法律事务办公室）主任。经公司职工代表大会选举为公司第六届监事会职工监事。
张瑞敏	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司财务部副部长、部长、党支部书记，内蒙古第一机械集团有限公司监事会审计委员会办公室主任，内蒙古第一机械集团股份有限公司纪检监察审计部副部长。内蒙古第一机械集团股份有限公司第四届、第五届监事会监事。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司纪检监察审计部一级专务，第六届监事会职工监事。
赵晶	现任中国兵器工业集团公司技能带头人，自治区第十届、包头市第十二届党代表，内蒙古第一机械集团股份有限公司第四分公司高级技师。曾荣获“全国技术能手”，内蒙古自治区五一劳动奖章，“内蒙古自治区技术能手”，内蒙古自治区草原英才，全国“三八”红旗手，内蒙古自治区高级技师突出贡献奖，中国兵器工业集团公司技能带头人，第六届监事会职工监事。
贾睿	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司科研开发中心副主任、主任，科研所所长，总经理助理，车辆研究院副院长、院长、党委书记，内蒙古第一机械集团有限公司副总经理。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司副总经理。
曹福辉	曾任内蒙古第一机械制造（集团）有限公司科研所副总设计师、副所长，车辆工程研究院科研所副所长、所长，总经理助理兼战略发展部部长，内蒙古第一机械集团有限公司副总经理。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司副总经理。
汪宝营	曾任北奔重型汽车集团有限公司总经理助理、副总经理、董事、总经理、党委副书记，现任内蒙古第一机械集团股份有限公司副总经理，山西北方机械控股公司董事长，山西北方机械制造公司董事长、技术中心（科技委）主任，山西中北能源机械有限责任公司执行董事、法定代表人，太原北方勇气电机科技有限公司董事长、法定代表人，国防科技工业1411二级计量站站长。

□适用√不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
李全文	内蒙古第一机械集团有限公司	董事、董事长、法定代表人、总经理、党委书记	2018年1月26日
魏晋忠	内蒙古第一机械集团有限公司	董事	2018年1月26日
魏晋忠	内蒙古第一机械集团有限公司	党委副书记	2021年1月7日
李志亮	内蒙古第一机械集团有限公司	监事会主席	2019年12月30日
丁利生	内蒙古第一机械集团有限公司	董事	2020年6月28日
王志亮	内蒙古第一机械集团有限公司	监事、工会主席	2020年6月28日
张瑞敏	内蒙古第一机械集团有限公司	职工监事	2019年1月29日
在股东单位任职情况的说明

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
李全文	兵工财务有限责任公司	董事	2014年2月1日
李全文	北奔重型汽车集团有限公司	董事	2017年11月22日
李勇	北京北方车辆集团有限公司	监事会主席	2014年10月17日
李健伟	北奔重型汽车集团有限公司	监事	2014年10月10日
李健伟	北奔特种车辆有限公司	监事会主席	2018年1月22日
李健伟	中兵融资租赁有限责任公司	董事	2018年11月6日
丁利生	山西北方风雷公司	董事长、党委书记	2016年1月6日

王永乐	包头北方创业有限责任公司	董事长	2018年1月22日
王永乐	包头北方创业有限责任公司	总经理	2018年1月22日	2020年1月8日
王永乐	包头北方创业有限责任公司	党委书记	2020年1月8日
王永乐	北奔特种车辆有限公司	董事	2018年1月22日
徐佳宾	中国人民大学	教授	1993年6月1日
戈德伟	中国机械工业企业管理协会，	监事长	2019年5月1日
戈德伟	中国中铁高铁电气装备有限公司	独立董事	2020年6月1日
王洪亮	清华大学	教授	2013年12月1日
王洪亮	大连银行	外部董事	2016年4月1日
王洪亮	中信国安信息产业股份有限公司	独立董事	2016年6月28日	2021年3月24日
王洪亮	亚东集团控股有限公司	独立董事	2020年11月18日
王洪亮	北京仲裁委员会	仲裁员	2013年10月1日
赵杰	哈尔滨工业大学机电工程学院机器人研究所	所长	1994年5月1日
汪宝营	山西北方机械制造有限责任公司	董事长	2020年9月4日
汪宝营	山西北方机械制造有限责任公司	技术中心（科技委）主任	2021年1月5日
汪宝营	山西北方机械控股有限公司	董事长	2020年9月4日
汪宝营	山西中北能源机械有限责任公司	执行董事、法定代表人，	2021年1月5日
汪宝营	太原北方永强电机科技有限公司	董事长、法定代表人，	2021年1月5日
汪宝营	国防科技工业1411二级计量站	站长	2021年1月5日
王志亮	国药北方（内蒙古）医疗健康产业有限公司	监事	2020年10月26日
在其他单位任职情况的说明

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事会提名薪酬与考核委员会就公司董事及高级管理人员的薪酬向董事会提出建议，董事会决定经营层报酬和奖惩事项，股东大会决定有关董事、监事的报酬事项。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	针对分管工作范围、主要职责，结合公司2020年度生产经营计划、主要财务指标和经营目标完成情况等，对公司高级管理人员进行绩效考评。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支	担任公司行政职务的董事、监事、高级管理人员报酬以公司全员业绩考评机制为依据分为基本薪酬和业绩薪

付情况	酬，基本薪酬按月发放，业绩薪酬考核后发放。详见"董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况表"。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计1,386.5769万元。

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
李志亮	董事、副总经理	离任	工作变动
李健伟	董事	离任	工作变动
苑士华	独立董事	选举	公司经营需要
李勇	监事会主席	离任	工作变动
李志亮	监事会主席	选举	公司经营需要
王志亮	监事	选举	公司经营需要
李振新	职工监事	离任	工作变动
宁显波	职工监事	选举	公司经营需要

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	5,549
主要子公司在职员工的数量	1,645
在职员工的数量合计	7,194
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	4,423
销售人员	196
技术人员	1,749
财务人员	81
行政人员	745
合计	7,194
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	3
硕士	281
大学本科	2,532
专科或高职	1,850
中专或技校	1,265
中专以下	1,263
合计	7,194

以提升员工整体能力素质为主线，以培养高级复合型人才为重点，坚持精品路线，立足经营改革发展亟待解决的重点、难点问题开展培训。积极创新培训模式，科学策划课程设置和培训方式，突出系统化、实操化、竞争性、前瞻性，全面提升培训质量和效果。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用√不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用□不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，建立健全并规范了公司治理结构相关制度。切实强化内部规范运作，推进投资者关系管理工作，严格信息披露，确保信息披露真实、准确、完整、及时。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

报告期，公司对《公司章程》、《内幕信息知情人管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《独立董事工作细则》等进行修订。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用√不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020年5月22日	上海证券交易所http://static.sse.com.cn	2020年5月23日
2020年第一次临时股东大会	2020年9月7日	上海证券交易所http://static.sse.com.cn	2020年9月8日
2020年第二次临时股东大会	2020年12月25日	上海证券交易所http://static.sse.com.cn	2020年12月26日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
李全文	否	6	2	4	0	0	否	2
魏晋忠	否	6	2	4	0	0	否	3
李健伟	否	5	1	4	0	0	否	1
吴杰	否	6	2	4	0	0	否	3
王彤	否	6	2	4	0	0	否	3
王永乐	否	6	1	4	1	0	否	1
丁利生	否	6	1	5	0	0	否	2
邓腾江	是	6	1	5	0	0	否	3
徐佳宾	是	6	1	5	0	0	否	3
王洪亮	是	6	1	5	0	0	否	1
戈德伟	是	6	1	5	0	0	否	3
赵杰	是	6	0	5	1	0	否	1
苑士华	是	1	0	0	1	0	否	0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用

年内召开董事会会议次数	6
其中：现场会议次数	1
通讯方式召开会议次数	4
现场结合通讯方式召开会议次数	1

公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的审计报告。详见公司于上交所网站同日披露的《内蒙古第一机械集团股份有限公司2020年度内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用√不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用√不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

大华审字[2021]001999号

内蒙古第一机械集团股份有限公司全体股东：

一、 审计意见

我们审计了内蒙古第一机械集团股份有限公司(以下简称内蒙一机公司)财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了内蒙一机公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于内蒙一机公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们确定收入确认是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

1.事项描述

内蒙一机公司收入确认会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表附注四（三十三）及附注六注释38。

内蒙一机公司2020年度营业收入为13,234,086,967.07元。由于营业收入对内蒙一机公司财务报表的重要性，且收入确认具有固有风险，因此我们将收入确认确定为关键审计事项。

2.审计应对

我们针对内蒙一机公司收入确认实施的主要审计程序包括：

（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；

（2）选取样本检查内蒙一机公司本年记录的军品收入：解缴部队的整车收入核对销售合同、

军品合格证等支持性文件；军品配套和军品贸易的收入，核对销售合同和双方交接凭单等支持性文件，评价相关收入确认是否符合公司收入确认会计政策；

（3）选取样本检查内蒙一机公司本年记录的民品收入，核对销售合同和收货确认单据等支持性文件，评价相关收入确认是否符合公司收入确认会计政策；

（4）针对资产负债表日前后记录的军品收入交易选取样本核对相关支持性文件：解缴部队的整车收入核对销售合同、军品合格证等支持性文件；军品配套和军品贸易收入，核对销售合同和双方交接凭单等支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间；

（5）针对资产负债表日前后记录的民品收入交易选取样本核对相关支持性文件，包括销售合同、收货确认单据等支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

通过实施上述审计程序，我们未发现内蒙一机公司的销售收入不符合其收入确认的会计政策。

四、 其他信息

内蒙一机公司管理层对其他信息负责。其他信息包括内蒙一机公司2020年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

内蒙一机公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，内蒙一机公司管理层负责评估内蒙一机公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）,并运用持续经营假设，除非管理层计划清算内蒙一机公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督内蒙一机公司的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这

些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对内蒙一机公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致内蒙一机公司不能持续经营。5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。6．就内蒙一机公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师（项目合伙人） 刘广中国·北京 中国注册会计师 李晓旭

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 内蒙古第一机械集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	14,147,180,322.86	12,676,834,988.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	585,067,013.70
衍生金融资产
应收票据	七、4	554,891,686.04	569,062,688.35
应收账款	七、5	557,527,569.17	671,896,481.37
应收款项融资	七、6	65,771,648.35	26,837,200.00
预付款项	七、7	4,314,080,646.44	2,531,269,197.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	5,855,445.87	9,977,038.92
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	3,958,897,622.64	3,581,898,149.65
合同资产	七、10	269,274,374.47
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	七、12	8,272,000.00
其他流动资产	七、13	1,107,856,382.20	520,608,038.13
流动资产合计		25,574,674,711.74	20,588,383,782.04
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	七、16	19,486,237.78
长期股权投资	七、17	30,019,736.45	30,000,000.00
其他权益工具投资			3,001,316.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	22,978,879.47	23,826,363.63
固定资产	七、21	1,975,036,739.41	2,060,435,624.82
在建工程	七、22	184,183,145.15	192,683,922.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、26	2,267,221,063.53	2,350,108,780.45
开发支出
商誉

长期待摊费用
递延所得税资产	七、30（1）	39,030,781.46	41,846,766.32
其他非流动资产	七、31	55,104,900.38	53,494,748.56
非流动资产合计		4,593,061,483.63	4,755,397,522.63
资产总计		30,167,736,195.37	25,343,781,304.67
流动负债：
短期借款	七、32	55,000,000.00	95,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	5,498,815,976.97	4,325,287,312.29
应付账款	七、36	1,795,922,152.19	2,090,822,699.62
预收款项			9,038,586,612.57
合同负债	七、38	12,553,290,142.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	34,659,976.61	33,858,363.20
应交税费	七、40	70,101,756.28	77,125,300.81
其他应付款	七、41	81,018,130.85	52,504,301.29
其中：应付利息		53,472.22
应付股利			2,086,989.63
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		20,088,808,134.90	15,713,184,589.78
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	七、48	270,616,218.75	364,638,334.13
长期应付职工薪酬
预计负债	七、50	1,142,089.43	2,646,270.00
递延收益	七、51	29,413,350.64	17,273,988.76
递延所得税负债	七、30（2）	760,052.06
其他非流动负债
非流动负债合计		301,931,710.88	384,558,592.89
负债合计		20,390,739,845.78	16,097,743,182.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	1,689,631,817.00	1,689,631,817.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	4,314,040,604.12	4,314,848,018.30
减：库存股
其他综合收益	七、57	-2,551,118.60
专项储备	七、58	69,027,561.95	54,472,915.29
盈余公积	七、59	303,071,858.99	244,167,263.06
一般风险准备
未分配利润	七、60	3,358,210,141.98	2,875,870,353.84
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		9,731,430,865.44	9,178,990,367.49
少数股东权益		45,565,484.15	67,047,754.51
所有者权益（或股东权益）合计		9,776,996,349.59	9,246,038,122.00
负债和所有者权益（或股东权益）总计		30,167,736,195.37	25,343,781,304.67

母公司资产负债表2020年12月31日

编制单位:内蒙古第一机械集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		12,214,126,153.85	10,381,606,229.37
交易性金融资产		434,545,712.33
衍生金融资产
应收票据		724,435,747.50	844,088,526.41
应收账款	十七、1	366,373,239.23	724,401,269.99
应收款项融资
预付款项		4,222,536,210.48	2,435,750,719.82
其他应收款	十七、2	29,203,482.47	33,550,172.07
其中：应收利息
应收股利
存货		3,745,168,083.35	3,365,658,992.42
合同资产		235,206,501.78
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,104,781,808.56	512,237,077.16
流动资产合计		23,076,376,939.55	18,297,292,987.24
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	1,361,664,671.16	1,324,413,134.71
其他权益工具投资			3,001,316.00
其他非流动金融资产
投资性房地产		15,688,424.00	16,227,776.00
固定资产		1,553,002,326.04	1,634,100,399.81
在建工程		132,352,777.35	142,830,996.88
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		2,187,381,797.67	2,268,166,062.70
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		7,081,217.16	8,053,246.53
其他非流动资产		17,024,169.88	14,360,078.35
非流动资产合计		5,274,195,383.26	5,411,153,010.98
资产总计		28,350,572,322.81	23,708,445,998.22
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债

应付票据		5,062,712,386.61	3,888,538,146.56
应付账款		1,080,398,261.94	1,495,986,888.74
预收款项			8,770,939,128.88
合同负债		12,247,017,872.81
应付职工薪酬		24,367,464.78	17,449,555.13
应交税费		61,830,700.91	67,390,571.08
其他应付款		141,498,749.06	149,266,775.70
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		18,617,825,436.11	14,389,571,066.09
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		244,137,916.18	316,771,442.24
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		15,238,775.75	14,581,047.68
递延所得税负债		681,856.85
其他非流动负债
非流动负债合计		260,058,548.78	331,352,489.92
负债合计		18,877,883,984.89	14,720,923,556.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,689,631,817.00	1,689,631,817.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		5,396,606,245.65	5,396,606,245.65
减：库存股
其他综合收益		-2,551,118.60
专项储备		63,537,134.19	49,971,113.67
盈余公积		303,071,858.99	244,167,263.06
未分配利润		2,022,392,400.69	1,607,146,002.83
所有者权益（或股东权益）合计		9,472,688,337.92	8,987,522,442.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计		28,350,572,322.81	23,708,445,998.22

合并利润表2020年1—12月编制单位:内蒙古第一机械集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入	七、61	13,234,086,967.07	12,681,110,311.82
其中：营业收入	七、61	13,234,086,967.07	12,681,110,311.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		12,521,208,474.37	12,028,860,655.80
其中：营业成本	七、61	11,935,987,633.51	11,350,055,023.14
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	24,309,635.82	22,385,658.65
销售费用	七、63	31,943,488.70	43,488,966.96
管理费用	七、64	434,808,384.54	445,791,107.84
研发费用	七、65	364,193,110.58	387,436,328.36
财务费用	七、66	-270,033,778.78	-220,296,429.15
其中：利息费用		4,318,468.74	4,182,137.64
利息收入		275,843,845.32	222,455,521.44
加：其他收益	七、67	2,108,624.98	4,579,208.67
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	11,901,932.70	31,666,707.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		19,736.45
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、70	5,067,013.70
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	16,001,380.94	-31,053,211.24
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-8,872,157.72	-771,421.08
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	-496,287.01	-33,019.84
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		738,589,000.29	656,637,919.97
加：营业外收入	七、74	1,335,975.74	174,817.85
减：营业外支出	七、75	5,640,555.35	1,427,479.17
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		734,284,420.68	655,385,258.65
减：所得税费用	七、76	77,058,637.76	79,055,374.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		657,225,782.92	576,329,883.84
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		657,225,782.92	576,329,883.84
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		656,139,349.53	572,042,411.80
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		1,086,433.39	4,287,472.04
六、其他综合收益的税后净额	七、57	-2,551,118.60
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	七、57	-2,551,118.60
1．不能重分类进损益的其他综合收益	七、57	-2,551,118.60
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动	七、57	-2,551,118.60
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		654,674,664.32	576,329,883.84
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		653,588,230.93	572,042,411.80
（二）归属于少数股东的综合收益总额		1,086,433.39	4,287,472.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.39	0.34
（二）稀释每股收益(元/股)		0.39	0.34

母公司利润表2020年1—12月

编制单位:内蒙古第一机械集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入		11,477,877,594.94	10,800,791,537.71
减：营业成本		10,437,490,173.06	9,786,619,680.41
税金及附加		13,731,086.83	13,079,459.35
销售费用		3,609,018.27	3,868,183.31
管理费用		323,665,521.17	321,390,506.18
研发费用		293,333,729.59	305,136,144.19
财务费用		-236,336,171.42	-192,576,966.23
其中：利息费用
利息收入		237,881,456.46	193,273,569.86
加：其他收益		552,684.11	525,208.85
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	11,901,932.70	31,666,707.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		19,736.45
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		4,545,712.33
信用减值损失（损失以“-”号填列）		1,060,444.15	-1,112,608.16
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-585,234.96	-388,865.53
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-496,287.01	-33,019.84
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		659,363,488.76	593,931,953.26
加：营业外收入		714,577.33	58,254.77
减：营业外支出		3,396,409.44	1,011,698.25
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		656,681,656.65	592,978,509.78
减：所得税费用		67,635,697.40	71,246,297.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		589,045,959.25	521,732,212.26
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		589,045,959.25	521,732,212.26
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-2,551,118.60
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-2,551,118.60
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		-2,551,118.60
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额

7.其他
六、综合收益总额		586,494,840.65	521,732,212.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

合并现金流量表2020年1—12月

编制单位:内蒙古第一机械集团股份有限公司

单位：元币种：人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		16,311,393,336.03	15,534,370,493.39
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		245,267.11	3,235,779.96
收到其他与经营活动有关的现金	七、78、（1）	786,502,975.84	805,200,145.64
经营活动现金流入小计		17,098,141,578.98	16,342,806,418.99
购买商品、接受劳务支付的现金		10,625,962,342.22	10,578,399,223.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		1,250,157,068.04	1,301,366,388.67
支付的各项税费		144,643,632.51	120,564,465.33
支付其他与经营活动有关的现金	七、78、（2）	595,454,037.08	563,944,179.24
经营活动现金流出小计		12,616,217,079.85	12,564,274,256.81
经营活动产生的现金流量净额		4,481,924,499.13	3,778,532,162.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		370,000,000.00	850,000,000.00
取得投资收益收到的现金		11,882,196.25	31,666,707.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			9,249.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、78、（3）	500,000.00	4,850,000.00
投资活动现金流入小计		382,382,196.25	886,525,956.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		152,152,831.60	91,782,888.38
投资支付的现金		1,560,000,000.00	210,000,000.00
质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、78、（4）	23,199,934.00	175,000.00
投资活动现金流出小计		1,735,352,765.60	301,957,888.38
投资活动产生的现金流量净额		-1,352,970,569.35	584,568,068.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		55,000,000.00	95,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78、（5）	787,929,588.71	647,508,021.20
筹资活动现金流入小计		842,929,588.71	742,508,021.20
偿还债务支付的现金		95,000,000.00	95,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		117,593,182.31	59,237,622.76
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78、（6）	720,993,770.73	858,095,248.54
筹资活动现金流出小计		933,586,953.04	1,012,332,871.30
筹资活动产生的现金流量净额		-90,657,364.33	-269,824,850.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-371,127.98	-240,193.58
五、现金及现金等价物净增加额		3,037,925,437.47	4,093,035,187.06
加：期初现金及现金等价物余额		10,545,728,009.84	6,452,692,822.78
六、期末现金及现金等价物余额		13,583,653,447.31	10,545,728,009.84

母公司现金流量表

2020年1—12月编制单位:内蒙古第一机械集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		14,565,391,969.18	13,100,969,723.69
收到的税费返还		20,335.43
收到其他与经营活动有关的现金		712,724,832.94	712,855,983.67
经营活动现金流入小计		15,278,137,137.55	13,813,825,707.36
购买商品、接受劳务支付的现金		9,080,503,371.32	9,500,098,823.85
支付给职工及为职工支付的现金		942,846,088.63	972,675,330.53
支付的各项税费		84,579,763.65	61,164,960.25
支付其他与经营活动有关的现金		545,222,630.63	448,025,038.06
经营活动现金流出小计		10,653,151,854.23	10,981,964,152.69
经营活动产生的现金流量净额		4,624,985,283.32	2,831,861,554.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		370,000,000.00	850,000,000.00
取得投资收益收到的现金		11,882,196.25	31,666,707.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			7,496.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		381,882,196.25	881,674,203.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		111,800,732.14	75,836,017.92
投资支付的现金		1,447,231,800.00	210,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,559,032,532.14	285,836,017.92
投资活动产生的现金流量净额		-1,177,150,335.89	595,838,185.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		460,930,350.96	291,880,922.51
筹资活动现金流入小计		460,930,350.96	291,880,922.51
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		114,894,963.56	54,046,227.14
支付其他与筹资活动有关的现金		432,968,048.92	462,867,861.68
筹资活动现金流出小计		547,863,012.48	516,914,088.82
筹资活动产生的现金流量净额		-86,932,661.52	-225,033,166.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		3,360,902,285.91	3,202,666,573.88
加：期初现金及现金等价物余额		8,528,383,402.54	5,325,716,828.66
六、期末现金及现金等价物余额		11,889,285,688.45	8,528,383,402.54

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,689,631,817.00				4,314,848,018.30			54,472,915.29	244,167,263.06		2,875,870,353.84		9,178,990,367.49	67,047,754.51	9,246,038,122.00
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,689,631,817.00				4,314,848,018.30			54,472,915.29	244,167,263.06		2,875,870,353.84		9,178,990,367.49	67,047,754.51	9,246,038,122.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-807,414.18		-2,551,118.60	14,554,646.66	58,904,595.93		482,339,788.14		552,440,497.95	-21,482,270.36	530,958,227.59
（一）综合收益总额							-2,551,118.60				656,139,349.53		653,588,230.93	1,086,433.39	654,674,664.32
（二）所有者投入和减少资本					-807,414.18								-807,414.18	-23,077,585.82	-23,885,000.00
1．所有者					-807,414.18								-807,414.18		-807,414.18

投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他														-23,077,585.82	-23,077,585.82
（三）利润分配									58,904,595.93		-173,799,561.39		-114,894,965.46		-114,894,965.46
1．提取盈余公积									58,904,595.93		-58,904,595.93
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-114,894,965.46		-114,894,965.46		-114,894,965.46
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								14,554,646.66					14,554,646.66	508,882.07	15,063,528.73
1．本期提取								42,051,604.23					42,051,604.23	1,216,312.42	43,267,916.65
2．本期使用								27,496,957.57					27,496,957.57	707,430.35	28,204,387.92
（六）其他
四、本期期末余额	1,689,631,817.00				4,314,040,604.12		-2,551,118.60	69,027,561.95	303,071,858.99		3,358,210,141.98		9,731,430,865.44	45,565,484.15	9,776,996,349.59

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

1,689,631,817.00

4,114,448,018.30

45,349,981.00

191,994,041.83

2,410,069,382.25

8,451,493,240.38

62,676,644.95

8,514,169,885.33

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额	1,689,631,817.00				4,114,448,018.30			45,349,981.00	191,994,041.83		2,410,069,382.25		8,451,493,240.38	62,676,644.95	8,514,169,885.33
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					200,400,000.00			9,122,934.29	52,173,221.23		465,800,971.59		727,497,127.11	4,371,109.56	731,868,236.67
（一）综合收益总额											572,042,411.80		572,042,411.80	4,287,472.04	576,329,883.84
（二）所有者投入和减少资本					200,400,000.00								200,400,000.00		200,400,000.00
1．所有者投入的普通股					200,400,000.00								200,400,000.00		200,400,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									52,173,221.23		-106,241,440.21		-54,068,218.98		-54,068,218.98
1．提取盈余公积									52,173,221.23		-52,173,221.23
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-54,068,218.98		-54,068,218.98		-54,068,218.98
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益

6．其他
（五）专项储备								9,122,934.29					9,122,934.29	83,637.52	9,206,571.81
1．本期提取								39,745,768.10					39,745,768.10	793,334.52	40,539,102.62
2．本期使用								30,622,833.81					30,622,833.81	709,697.00	31,332,530.81
（六）其他
四、本期期末余额	1,689,631,817.00				4,314,848,018.30			54,472,915.29	244,167,263.06		2,875,870,353.84		9,178,990,367.49	67,047,754.51	9,246,038,122.00

母公司所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,689,631,817.00				5,396,606,245.65			49,971,113.67	244,167,263.06	1,607,146,002.83	8,987,522,442.21
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,689,631,817.00				5,396,606,245.65			49,971,113.67	244,167,263.06	1,607,146,002.83	8,987,522,442.21
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-2,551,118.60	13,566,020.52	58,904,595.93	415,246,397.86	485,165,895.71
（一）综合收益总额							-2,551,118.60			589,045,959.25	586,494,840.65
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									58,904,595.93	-173,799,561.39	-114,894,965.46
1．提取盈余公积									58,904,595.93	-58,904,595.93
2．对所有者（或股东）的分配										-114,894,965.46	-114,894,965.46
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本

（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								13,566,020.52			13,566,020.52
1．本期提取								32,280,930.53			32,280,930.53
2．本期使用								18,714,910.01			18,714,910.01
（六）其他
四、本期期末余额	1,689,631,817.00				5,396,606,245.65		-2,551,118.60	63,537,134.19	303,071,858.99	2,022,392,400.69	9,472,688,337.92

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,689,631,817.00				5,196,206,245.65			40,993,636.33	191,994,041.83	1,191,655,230.78	8,310,480,971.59
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,689,631,817.00				5,196,206,245.65			40,993,636.33	191,994,041.83	1,191,655,230.78	8,310,480,971.59
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					200,400,000.00			8,977,477.34	52,173,221.23	415,490,772.05	677,041,470.62
（一）综合收益总额										521,732,212.26	521,732,212.26
（二）所有者投入和减少资本					200,400,000.00						200,400,000.00
1．所有者投入的普通股					200,400,000.00						200,400,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有

者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									52,173,221.23	-106,241,440.21	-54,068,218.98
1．提取盈余公积									52,173,221.23	-52,173,221.23
2．对所有者（或股东）的分配										-54,068,218.98	-54,068,218.98
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								8,977,477.34			8,977,477.34
1．本期提取								31,951,790.51			31,951,790.51
2．本期使用								22,974,313.17			22,974,313.17
（六）其他
四、本期期末余额	1,689,631,817.00				5,396,606,245.65			49,971,113.67	244,167,263.06	1,607,146,002.83	8,987,522,442.21

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用□不适用

(一)公司注册地、组织形式和总部地址

内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”，原“包头北方创业股份有限公司”）经国家经济贸易委员会以《国经贸企改[2000]1248号文》批复同意以发起方式设立，经内蒙古自治区工商行政管理局核准于2000年12月29日成立，原注册资本人民币8,000.00万元。2004年4月16日，经中国证券监督管理委员会以“证监发行字[2004]44号”文核准，公司于2004年4月26日在上海证券交易所首次公开向社会公众发行人民币普通股5,000.00万股，每股面值

1.00元，每股发行价人民币7.20元。公司此次发行后的股本为人民币130,000,000.00元，并于2004年6月1日在内蒙古自治区工商行政管理局变更工商注册登记。根据公司2006年第一次临时股东大会会议决议和中国证券监督管理委员会证监许可[2008]495号《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复通知》，2008年6月2日，公司向八名投资人定向增发有限售期限制的股票43,230,000.00股，增加注册资本人民币43,230,000.00元，本次变更后公司注册资本为人民币173,230,000.00元。根据公司2012年第二次临时股东大会会议决议和中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1377号文《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，同意公司向特定投资者非公开发行不超过5,600.00万股（含5,600.00万股）A股股票并经上海证券交易所同意，公司于2012年12月12日以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了55,333,333.00股人民币普通股（A股）增加注册资本55,333,333.00元，本次变更后公司注册资本为人民币228,563,333.00元。

根据公司2013年4月22日召开的第五届二次董事会会议决议、2013年6月6日召开的2012年度股东大会决议，公司以2012年12月31日总股本228,563,333.00万股为基数，以资本公积转增注册资本，向全体股东每10股转增10股，新增注册资本228,563,333.00元，转增后公司注册资本变更为457,126,666.00元。根据公司2014年3月24日召开的第五届八次董事会会议决议、2014年4月25日召开的2013年度股东大会决议，公司以2013年12月31日总股本45,712,6666.00万股为基数，以资本公积转增注册资本，向全体股东每10股转增8股，新增注册资本365,701,333.00元，转增后公司注册资本变更为822,827,999.00元。

根据公司2016年第一次临时股东大会决议通过的《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》及中国证券监督管理委员会《关于核准包头北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金》（证监许可[2016]2041号）核准，同意向内蒙古第一机械集团有限公司（以下简称“一机集团”）非公开发行股份675,532,214.00股购买其持有的主要经营性资产及负债；同意向一机集团全资子公司山西北方机械控股有限公司非公开发行股份43,767,822.00股购买其持有山西北方机械制造有限责任公司

100.00%的股权。同意公司向特定投资者非公开发行不超过人民币普通股（A股）188,770,571.00股。公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了人民币普通股(A股)147,503,782.00股。经此发行，注册资本变更为人民币1,689,631,817.00元。

公司五届三十四次董事会审议通过了《关于变更公司名称的议案》及《关于修改公司章程的议案》，同意公司名称由“包头北方创业股份有限公司”变更为“内蒙古第一机械集团股份有限公司”,公司英文名称由“Baotou BeifangChuangyeCo.,Ltd.”变更为“Inner Mongolia First MachineryGroup Co.,Ltd.”，公司住所由“包头稀土高新技术产业开发区第一功能小区”变更为“包头市青山区民主路”及对《公司章程》的相应条款进行修订，上述变更事项已经公司2016年10月21日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议批准。

统一社会信用代码：91150000720180740Y；

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区民主路；

法定代表人：李全文；

注册资本：1,689,631,817.00元；

母公司：内蒙古第一机械集团有限公司；

集团最终母公司：中国兵器工业集团有限公司。

(二)公司业务性质和主要经营活动

公司属于机械制造行业。许可经营项目：无。一般经营项目：坦克装甲车辆及轮式装甲车辆设计、研发、制造、销售及售后服务；机械制造；汽车、专用汽车、铁路车辆、工程机械整车及零配件设计、研发、制造、采购、销售及售后服务；本企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术的进口业务；冶炼冲锻工具制造、计算机软件、集装箱配件、金属制品、非金属制品、橡胶制品、塑料制品、铸造材料、模具、普通机械、环保设备、回转支承产品、压力容器产品、特种防护产品、安全应急装备设计、研发、制造、销售及售后服务；铁路机车、货车、客车零部件以及高铁零部件的研制、开发、生产、销售；航空、航天、船舶机械、石油机械、煤炭机械、包装机械、电力设备、风力发电设备零部件的研制、开发、生产、采购、销售及技术服务；矿山机械、液压成型设备及元部件设计、开发、生产、采购、销售及技术服务；煤机设备制造、销售及维修；进出口业务经营(国家禁止或限制公司经营的商品和技术除外)；机械设备安装；特种车辆及零部件研制、开发、生产、采购、销售、维修及技术服务；技术服务；产品试验检测；金属材料、建筑材料、化工产品(危险品除外)的购销;冶金机械；铸造、机械加工、精密加工、装配焊接、组焊装配、数控切割、冲压、特种材料处理、热处理、表面热处理、防腐涂装、劳务分包、仓储、装卸、采掘工程承包,自有房屋租赁,机械设备租赁及其技术咨询服务；普通货运；氮气制品、氩气制品、二氧化碳制品、氧气制品生产、销售；检测和校准技术服务；机电设备保全、修理(安装)、改造。

(三)财务报表的批准报出

本财务报表业经公司董事会于2021年4月27日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用□不适用

本期纳入合并财务报表范围的主体共3户，具体包括：

子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
包头北方创业有限责任公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
山西北方机械制造有限责任公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
内蒙古一机集团路通弹簧有限公司	参股子公司	二级	44.09	44.09

本公司根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项预期信用损失计提的方法（附注五/10/（6））、收入的确认时点（附注五/38）等。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用□不适用

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用□不适用

（1）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

① 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

② 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

③ 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

④ 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。

对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。

（3）非同一控制下的企业合并

购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：

①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。

③已办理了必要的财产权转移手续。

④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。

⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。

本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。

（4）为合并发生的相关费用

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用□不适用

（1）合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。

（2）合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整

1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。2）处置子公司或业务

① 一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

② 分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

③ 购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

④ 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

（1）合营安排的分类

本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。

未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：

① 合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

② 合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

③ 其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。

（2）共同经营会计处理方法

本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

① 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

② 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

③ 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

④ 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

⑤ 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。

本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。

本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用□不适用

1．外币业务

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

10. 金融工具

√适用□不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

（1）金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

① 以摊余成本计量的金融资产。

② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

A．分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款等。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

B．分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

C．指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：

取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

D．分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

E．指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

（2）金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。

在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）能够消除或显著减少会计错配。

2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

② 其他金融负债

除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

（3）金融资产和金融负债的终止确认

① 金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：

1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。

② 金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

① 转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

② 保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。

③ 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）

之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

A．金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

2）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

B．金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）终止确认部分在终止确认日的账面价值。

2）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（6）金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

A．信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；

2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；

4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

B．已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

1）发行方或债务人发生重大财务困难；

2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；

5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

C．预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

D．减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

（7）金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10／（6）金融工具减值。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据
银行承兑票据组合	依据票据类型
军工商业承兑票据组合	出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强
大型央企商业承兑汇票组合	出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强
其他商业承兑票据组合	除上述以外的商业承兑汇票

组合名称	确定组合的依据	计提方法
组合1:解缴部队组合	本公司根据以往的历史损失经验及目前经济状况，认为因解缴部队产品发生的应收款项具有相同的信用风险特征，确定为一个组合分类。	预期信用损失率
组合2:关联方组合	本公司根据以往的历史损失经验及目前经济状况，认为与兵器工业集团公司及其所属公司之间发生的应收账款可以确定为一个组合分类。	预期信用损失率
组合3:账龄分析法组合	本公司根据以往的历史经验对应收账款计提比例作出最佳估计，参考应收账款的账龄进行信用风险组合分类。	预期信用损失率

组合名称	确定组合的依据	计提方法
组合1：.关联方组合	本公司根据以往的历史损失经验及目前经济状况，认为与兵器工业集团公司及其所属公司之间发生的其他应收款可以确定为一个组合分类。	预期信用损失率
组合2：非关联方组合	除上述组合之外的其他应收款项	预期信用损失率

（2）存货的计价方法

存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。原材料发出时军品所用材料按照先进先出计价外，其他材料采用月末一次加权平均法计价。产成品发出时采用月末一次加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制低值易耗品和包装物的摊销方法

1）低值易耗品采用一次转销法；

2）包装物采用一次转销法。

其他周转材料采用一次转销法摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用□不适用

本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司对合同资产的资产减值损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10／（6）金融工具减值。

17. 持有待售资产

√适用□不适用

（1）划分为持有待售确认标准

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：

1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

（2）持有待售核算方法

本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。

上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司对债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10／（6）金融工具减值。

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对其他债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10／（6）金融工具减值。

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五／10／（6）金融工具减值。

21. 长期股权投资

√适用□不适用

（1）初始投资成本的确定

1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（六）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

（2）后续计量及损益确认

1）成本法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。

2）权益法

本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。

（3）长期股权投资核算方法的转换

1）公允价值计量转权益法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。

2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

3）权益法核算转公允价值计量

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

4）成本法转权益法

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。5）成本法转公允价值计量本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

（4）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

A．在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

B．在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

A．在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

B．在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（5）共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。

合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中

派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；

（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：

类别	预计使用寿命（年）	预计净残值率（%）	年折旧（摊销）率（%）
房屋建筑物	40	5	2.375

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	15-40	3、5	2.375-6.47

机器设备	年限平均法	8-28	3、5	3.39-12.13
动力设备	年限平均法	18	5	5.28
运输工具	年限平均法	6-12	3、5	6.79-16.17
电子设备	年限平均法	4-28	3、5	3.29-24.25

（2）借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。

根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

26. 生物资产

□适用√不适用

27. 油气资产

□适用√不适用

28. 使用权资产

□适用√不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括包括土地使用权、商标权、特许权、专利权、软件等。

① 无形资产的初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。

② 无形资产的后续计量

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。

a）使用寿命有限的无形资产

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	40-50年	土地使用权证规定期限
商标权	10年	权证规定期限
特许权	10年	权证规定期限
专利权	10年	权证规定期限
软件	5年、10年	合同规定的期限

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

31. 长期待摊费用

□适用√不适用

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用□不适用

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用□不适用

短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用□不适用

离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。

本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。

本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用□不适用

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对

于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用□不适用

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用□不适用

（1）预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

√适用□不适用

（1）股份支付的种类

本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。

在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。

（3）确定可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

（4）会计处理方法

以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用□不适用

本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具：

1．符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：

（1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；

（2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

（3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具；

（4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。

2．同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：

（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

（2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

3．会计处理方法

对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；

对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用□不适用

本公司的收入主要来源于如下业务类型：

1）军品收入：整车军品。

2）民品收入：铁路车辆产品收入、自备车收入和出口车辆收入。

A．收入确认的一般原则

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。B．收入确认的具体方法1）军品收入确认时点对于直接解缴部队的整车军品，经军方验收取得合格证等时确认销售收入；对于军品配套和军品贸易业务，在取得双方交接凭单后确认收入。

2）民品收入确认时点一般情况下，确认民品收入的具体时点为：货物已发运，所有权凭证已转移，取得对方收货确认单据后确认收入。公司民品收入主要为全资子公司包头北方创业有限责任公司铁路车辆产品收入、自备车收入和出口车辆收入。

铁路车辆产品：新造车辆竣工后，经铁路局在《新造车辆竣工移交记录》上签署产品监造专用章，公司通过铁路发车，取得接收车站在《新造车辆竣工移交记录》签章后确认收入。

自备车：取得客户签章（或签名）《车辆交接确认单》或《新造车辆竣工移交记录》确认收入；

出口车：取得出口货物报关单等确认收入。

C．特定交易的收入处理原则

1）附有销售退回条款的合同

在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债。

销售商品时预期将退回商品的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，在“应收退货成本”项下核算。

2）附有质量保证条款的合同

评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。公司提供额外服务的，则作为单项履约义务，按照收入准则规定进行会计处理；否则，质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。

3）附有客户额外购买选择权的销售合同

公司评估该选择权是否向客户提供了一项重大权利。提供重大权利的，则作为单项履约义务，将交易价格分摊至该履约义务，在客户未来行使购买选择权取得相关商品控制权时，或者该选择权失效时，确认相应的收入。客户额外购买选择权的单独售价无法直接观察的，则综合考虑客户行使和不行使该选择权所能获得的折扣的差异、客户行使该选择权的可能性等全部相关信息后，予以合理估计。

4）向客户授予知识产权许可的合同

评估该知识产权许可是否构成单项履约义务，构成单项履约义务的，则进一步确定其是在某一时段内履行还是在某一时点履行。向客户授予知识产权许可，并约定按客户实际销售或使用情况收取特许权使用费的，则在下列两项孰晚的时点确认收入：客户后续销售或使用行为实际发生；公司履行相关履约义务。

5）售后回购

a）因与客户的远期安排而负有回购义务的合同：这种情况下客户在销售时点并未取得相关商品控制权，因此作为租赁交易或融资交易进行相应的会计处理。其中，回购价格低于原售价的视为租赁交易，按照企业会计准则对租赁的相关规定进行会计处理；回购价格不低于原售价的视为融资交易，在收到客户款项时确认金融负债，并将该款项和回购价格的差额在回购期间内确认为利息费用等。公司到期未行使回购权利的，则在该回购权利到期时终止确认金融负债，同时确认收入。

b）应客户要求产生的回购义务的合同：经评估客户具有重大经济动因的，将售后回购作为租赁交易或融资交易，按照本条1）规定进行会计处理；否则将其作为附有销售退回条款的销售交易进行处理。

6）向客户收取无需退回的初始费的合同

在合同开始（或接近合同开始）日向客户收取的无需退回的初始费应当计入交易价格。公司经评估，该初始费与向客户转让已承诺的商品相关，并且该商品构成单项履约义务的，则在转让该商品时，按照分摊至该商品的交易价格确认收入；该初始费与向客户转让已承诺的商品相关，但该商品不构成单项履约义务的，则在包含该商品的单项履约义务履行时，按照分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入；该初始费与向客户转让已承诺的商品不相关的，该初始费则作为未来将转让商品的预收款，在未来转让该商品时确认为收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用√不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

（1）合同履约成本

本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：

1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。

3）该成本预期能够收回。

该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。

（2）合同取得成本

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。

（3）合同成本摊销

上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。

（4）合同成本减值

上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。

计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

（2）政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

（3）会计处理方法

本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。

与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在所建造或购买资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。

与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接冲减相关成本。

与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用□不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

（1）确认递延所得税资产的依据

本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：1）该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

（2）确认递延所得税负债的依据

公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：

1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；

2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；

3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

（3）同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示

1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用□不适用

1）经营租入资产公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。2）经营租出资产公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用□不适用

1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注四／（二十三）固定资产。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。

2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用√不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用□不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》	内蒙古第一机械集团股份有限公司六届八次董事会决议通过了《内蒙一机关于部分会计政策变更的公告》

根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

项目	2019年12月31日	累积影响金额			2020年1月1日
		重分类 （注1）	重新计量 （注2）	小计
应收票据	569,062,688.35				569,062,688.35
应收账款	671,896,481.37	-365,234,130.60		-365,234,130.60	306,662,350.77
合同资产		365,234,130.60		365,234,130.60	365,234,130.60
其他流动资产	520,608,038.13				520,608,038.13
其他非流动资产	53,494,748.56				53,494,748.56
资产合计	25,343,781,304.67				25,343,781,304.67
预收款项	9,038,586,612.57	-9,038,586,612.57		-9,038,586,612.57
合同负债		9,038,586,612.57		9,038,586,612.57	9,038,586,612.57
其他流动负债
其他非流动负债
负债合计	16,097,743,182.67				16,097,743,182.67
盈余公积	244,167,263.06				244,167,263.06
未分配利润	2,875,870,353.84				2,875,870,353.84
少数股东权益	67,047,754.51				67,047,754.51
所有者权益合计	9,246,038,122.00				9,246,038,122.00

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	12,676,834,988.42	12,676,834,988.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	569,062,688.35	569,062,688.35
应收账款	671,896,481.37	306,662,350.77	-365,234,130.60
应收款项融资	26,837,200.00	26,837,200.00
预付款项	2,531,269,197.20	2,531,269,197.20

应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	9,977,038.92	9,977,038.92
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	3,581,898,149.65	3,581,898,149.65
合同资产		365,234,130.60	365,234,130.60
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	520,608,038.13	520,608,038.13
流动资产合计	20,588,383,782.04	20,588,383,782.04
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	30,000,000.00	30,000,000.00
其他权益工具投资	3,001,316.00	3,001,316.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	23,826,363.63	23,826,363.63
固定资产	2,060,435,624.82	2,060,435,624.82
在建工程	192,683,922.85	192,683,922.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	2,350,108,780.45	2,350,108,780.45
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	41,846,766.32	41,846,766.32
其他非流动资产	53,494,748.56	53,494,748.56
非流动资产合计	4,755,397,522.63	4,755,397,522.63
资产总计	25,343,781,304.67	25,343,781,304.67
流动负债：
短期借款	95,000,000.00	95,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	4,325,287,312.29	4,325,287,312.29
应付账款	2,090,822,699.62	2,090,822,699.62
预收款项	9,038,586,612.57		-9,038,586,612.57
合同负债		9,038,586,612.57	9,038,586,612.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款

应付职工薪酬	33,858,363.20	33,858,363.20
应交税费	77,125,300.81	77,125,300.81
其他应付款	52,504,301.29	52,504,301.29
其中：应付利息
应付股利	2,086,989.63	2,086,989.63
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	15,713,184,589.78	15,713,184,589.78
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	364,638,334.13	364,638,334.13
长期应付职工薪酬
预计负债	2,646,270.00	2,646,270.00
递延收益	17,273,988.76	17,273,988.76
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	384,558,592.89	384,558,592.89
负债合计	16,097,743,182.67	16,097,743,182.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,689,631,817.00	1,689,631,817.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,314,848,018.30	4,314,848,018.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备	54,472,915.29	54,472,915.29
盈余公积	244,167,263.06	244,167,263.06
一般风险准备
未分配利润	2,875,870,353.84	2,875,870,353.84
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	9,178,990,367.49	9,178,990,367.49
少数股东权益	67,047,754.51	67,047,754.51
所有者权益（或股东权益）合计	9,246,038,122.00	9,246,038,122.00
负债和所有者权益（或股东权益）总计	25,343,781,304.67	25,343,781,304.67

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	10,381,606,229.37	10,381,606,229.37
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	844,088,526.41	844,088,526.41
应收账款	724,401,269.99	375,016,739.57	-349,384,530.42
应收款项融资
预付款项	2,435,750,719.82	2,435,750,719.82
其他应收款	33,550,172.07	33,550,172.07
其中：应收利息
应收股利
存货	3,365,658,992.42	3,365,658,992.42
合同资产		349,384,530.42	349,384,530.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	512,237,077.16	512,237,077.16
流动资产合计	18,297,292,987.24	18,297,292,987.24
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,324,413,134.71	1,324,413,134.71
其他权益工具投资	3,001,316.00	3,001,316.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	16,227,776.00	16,227,776.00
固定资产	1,634,100,399.81	1,634,100,399.81
在建工程	142,830,996.88	142,830,996.88
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	2,268,166,062.70	2,268,166,062.70
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	8,053,246.53	8,053,246.53
其他非流动资产	14,360,078.35	14,360,078.35
非流动资产合计	5,411,153,010.98	5,411,153,010.98
资产总计	23,708,445,998.22	23,708,445,998.22
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	3,888,538,146.56	3,888,538,146.56
应付账款	1,495,986,888.74	1,495,986,888.74
预收款项	8,770,939,128.88		-8,770,939,128.88
合同负债		8,770,939,128.88	8,770,939,128.88

应付职工薪酬	17,449,555.13	17,449,555.13
应交税费	67,390,571.08	67,390,571.08
其他应付款	149,266,775.70	149,266,775.70
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	14,389,571,066.09	14,389,571,066.09
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	316,771,442.24	316,771,442.24
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	14,581,047.68	14,581,047.68
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	331,352,489.92	331,352,489.92
负债合计	14,720,923,556.01	14,720,923,556.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,689,631,817.00	1,689,631,817.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	5,396,606,245.65	5,396,606,245.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备	49,971,113.67	49,971,113.67
盈余公积	244,167,263.06	244,167,263.06
未分配利润	1,607,146,002.83	1,607,146,002.83
所有者权益（或股东权益）合计	8,987,522,442.21	8,987,522,442.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计	23,708,445,998.22	23,708,445,998.22

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物	13%
增值税	不动产租赁服务	9%
增值税	其他应税销售服务行为	6%
城市维护建设税	实缴流转税税额	7%
教育税附加	缴纳的增值税	3%
地方教育税附加	缴纳的增值税	2%
个人所得税	工资薪金、股息、红利	3-45%

纳税主体名称	所得税税率（%）
内蒙古第一机械集团股份有限公司	15%
山西北方机械制造有限责任公司	15%
内蒙古一机集团路通弹簧有限公司	15%
包头北方创业有限责任公司	15%

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	0.21	112.62
银行存款	13,583,653,447.10	10,545,727,897.22
其他货币资金	563,526,875.55	2,131,106,978.58
合计	14,147,180,322.86	12,676,834,988.42
其中：存放在境外的款项总额

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金	468,098,418.49	2,011,790,329.46
信用证保证金	-	-
履约保证金	54,177,807.60	103,381,722.00
保函保证金	41,250,649.46	15,876,089.52
其他		58,837.60
合计	563,526,875.55	2,131,106,978.58

银行	资金来源	起息日	到期日	金额
中信银行股份有限公司包头分行	募集资金	2020/8/21	2021/2/19	140,000,000.00
中信银行股份有限公司包头分行	募集资金	2020/8/21	2021/2/19	30,000,000.00
中信银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/8/21	2021/2/19	100,000,000.00
中信银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/9/24	2021/3/24	60,000,000.00
中信银行股份有限公司包头分行	募集资金	2020/9/9	2021/3/9	60,000,000.00
中信银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/10/1	2021/3/31	50,000,000.00
上海浦东发展银行股份有限公司	自有资金	2020/10/22	2021/1/21	100,000,000.00
中国光大银行股份有限公司包头分行	募集资金	2020/11/17	2021/2/17	80,000,000.00
中国光大银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/11/20	2021/2/20	150,000,000.00
中国光大银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/12/7	2021/3/7	70,000,000.00
中国光大银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/12/31	2021/3/31	100,000,000.00
中国光大银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/10/21	2021/1/21	230,000,000.00
中国光大银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/10/21	2021/1/21	200,000,000.00
兴业银行包头分行	自有资金	2020/7/17	2021/1/13	50,000,000.00
兴业银行包头分行	募集资金	2020/7/31	2021/1/27	50,000,000.00
平安银行呼和浩特分行	自有资金	2020/7/22	2021/1/22	150,000,000.00
平安银行呼和浩特分行	自有资金	2020/8/6	2021/2/8	30,000,000.00
中国光大银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/11/20	2021/5/20	150,000,000.00
兴业银行包头分行	自有资金	2020/7/17	2021/1/13	90,000,000.00
兴业银行包头分行	自有资金	2020/8/11	2021/2/8	60,000,000.00
中信银行股份有限公司包头分行	自有资金	2020/8/13	2021/2/9	60,000,000.00
合计				2,010,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	585,067,013.70

其中：
债务工具	585,067,013.70
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
合计	585,067,013.70

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	58,980,416.66	122,179,546.22
商业承兑票据	495,911,269.38	446,883,142.13
合计	554,891,686.04	569,062,688.35

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	108,928,005.25
商业承兑票据
合计	108,928,005.25

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	44,588,345.00
商业承兑票据	93,595,229.59
合计	138,183,574.59

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	554,891,686.04	100.00			554,891,686.04	569,062,688.35	100.00			569,062,688.35
其中：
无风险银行承兑票据组合	58,980,416.66	10.63			58,980,416.66	122,179,546.22	100.00			122,179,546.22
军工商业承兑票据组合	461,552,788.07	83.18			461,552,788.07	402,495,646.10	21.47			402,495,646.10
大型央企商业承兑汇票组合	2,934,000.00	0.53			2,934,000.00	14,238,477.74	70.73			14,238,477.74
其他商业承兑票据组合	31,424,481.31	5.66			31,424,481.31	30,149,018.29	2.50			30,149,018.29
合计	554,891,686.04	100.00			554,891,686.04	569,062,688.35	100.00		/	569,062,688.35

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：无风险银行承兑票据组合

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
无风险银行承兑票据	58,980,416.66	0.00	0.00
合计	58,980,416.66	0.00	0. 00

组合名称	确定组合的依据
银行承兑票据组合	依据票据类型

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
军工商业承兑票据	461,552,788.07	0.00	0.00
合计	461,552,788.07	0.00	0.00

组合名称	确定组合的依据
军工商业承兑票据组合	出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
大型央企商业承兑汇票	2,934,000.00	0.00	0.00
合计	2,934,000.00	0.00	0.00

组合名称	确定组合的依据
大型央企商业承兑汇票	出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
其他商业承兑票据	31,424,481.31	0.00	0.00

合计

31,424,481.31

0.00

0.00

组合名称	确定组合的依据
其他商业承兑票据组合	除上述以外的商业承兑汇票

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1-12个月	476,436,564.25
1年以内小计	476,436,564.25
1至2年	62,025,807.54
2至3年	20,983,355.51
3年以上	0
3至4年	3,434,541.88
4至5年	117,729,386.13
5年以上	1,856,712.29
合计	682,466,367.60

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备						116,609,401.92	25.88	116,609,401.92	81.00
其中：
按组合计提坏账准备	682,466,367.60	100.00	124,938,798.43	100.00	557,527,569.17	334,020,955.68	74.12	27,358,604.91	19.00	306,662,350.77
其中：
关联方组合	270,054,871.33	39.57	99,925,830.97	79.98	170,129,040.36	108,105,313.21		341,784.60		107,763,528.61
账龄组合	348,782,390.29	51.11	25,012,967.46	20.02	323,769,422.83	185,482,502.63		27,016,820.31		158,465,682.32
解缴部队组合	63,629,105.98	9.32			63,629,105.98	40,433,139.84				40,433,139.84
合计	682,466,367.60	/	124,938,798.43	/	557,527,569.17	450,630,357.60	/	143,968,006.83	/	306,662,350.77

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：关联方组合

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
关联方	270,054,871.33	99,925,830.97	79.98
合计	270,054,871.33	99,925,830.97	79.98

组合名称	确定组合的依据	计提方法
关联方组合	本公司根据以往的历史损失经验及目前经济状况，认为与兵器工业集团公司及其所属公司之间发生的应收账款可以确定为一个组合分类。	预期信用损失率

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
账龄组合	348,782,390.29	25,012,967.46	20.02
合计	348,782,390.29	25,012,967.46	20.02

组合名称	确定组合的依据	计提方法
:账龄分析法组合	本公司根据以往的历史经验对应收账款计提比例作出最佳估计，参考应收账款的账龄进行信用风险组合分类。	预期信用损失率

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
解缴部队组合	63,629,105.98	0.00	0.00
合计	63,629,105.98	0.00	0.00

组合名称	确定组合的依据	计提方法
解缴部队组合	本公司根据以往的历史损失经验及目前经济状况，认为因解缴部队产品发生的应收款项具有相同的信用风险特征，确定为一个组合分类。	预期信用损失率

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款	116,609,401.92		16,618,309.15	2,617,000.00	-97,374,092.77
按组合计提预期信用损失的应收账款
其中：关联方组合	341,784.60	2,242,438.14	32,484.53		97,374,092.77	99,925,830.98
账龄组合	27,016,820.31	4,595,298.72	5,814,544.21	784,607.37		25,012,967.45
解缴部队组合
合计	143,968,006.83	6,837,736.86	22,465,337.89	3,401,607.37		124,938,798.43

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	2,617,000.00

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
包头市军缘工贸有限责任公司	货款	2,617,000.00	对方公司破产	核销审批	否
合计	/	2,617,000.00	/	/	/

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
期末余额前五名应收账款汇总	375,754,681.97	55.06%	106,021,152.75

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	45,622,818.35	26,837,200.00
商业承兑汇票	20,148,830.00
合计	65,771,648.35	26,837,200.00

其他说明：

□适用√不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	4,249,105,518.09	98.50	2,505,108,127.60	98.96
1至2年	47,519,011.29	1.10	20,014,303.60	0.79
2至3年	13,480,632.88	0.31	3,174,815.03	0.13
3年以上	3,975,484.18	0.09	2,971,950.97	0.12
合计	4,314,080,646.44	100.00	2,531,269,197.20	100.00

单位名称	期末余额	账龄	未及时结算原因
南京理工军邦特种智能装备研究院有限公司	35,751,350.00	1-2年	价格未核定
中国北方车辆研究所	11,522,962.50	2-3年	价格未核定
合计	47,274,312.50

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
期末余额前五名预付款项汇总	3,305,548,064.62	76.62

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	5,855,445.87	9,977,038.92
合计	5,855,445.87	9,977,038.92

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用√不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1-12个月	3,717,002.22
1年以内小计	3,717,002.22
1至2年	1,034,767.49
2至3年	395,982.63
3年以上
3至4年	1,002,980.00
4至5年	705,141.40
5年以上	2,171,742.60
合计	9,027,616.34

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	1,173,599.53	1,014,959.00

保证金	2,800,584.31	4,855,132.43
备用金	1,683,900.46	3,235,362.22
风险抵押金	1,863,700.00	1,816,100.00
代垫款项	453,875.95	1,728,786.01
其他	1,051,956.09	867,859.55
合计	9,027,616.34	13,518,199.21

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		279,204.36	3,261,955.93	3,541,160.29
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段		657,030.66	-657,030.66
--转回第一阶段
本期计提	176,656.40	637,938.66	565,553.01	1,380,148.07
本期转回		41,122.72	1,705,605.27	1,746,727.99
本期转销
本期核销		2,409.90		2,409.90
其他变动
2020年12月31日余额	176,656.40	1,530,641.06	1,464,873.01	3,172,170.47

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款坏账准备	3,541,160.29	1,380,148.07	1,746,727.99	2,409.90		3,172,170.47
合计	3,541,160.29	1,380,148.07	1,746,727.99	2,409.90		3,172,170.47

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	2,409.90

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
客户1	押金及其他	2,214,400.00	1年以上	37.82
客户2	保证金	580,000.00	1年以内	9.91	29,000.00
客户3	保证金	555,936.47	1年以内	9.49	27,796.82
客户4	保证金	500,000.00	1-2年	8.54	250,000.00
客户5	预付账款转入	441,600.00	1年以内	7.54	441,600.00
合计		4,291,936.47		73.30	748,396.82

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	256,952,105.52	38,302,791.76	220,257,637.25	303,128,055.53	43,538,890.92	259,589,164.61
在产品	3,184,587,509.90	9,515,238.71	3,173,463,947.70	2,744,857,167.54	10,714,797.66	2,734,142,369.88
库存商品	485,515,668.09	68,834,892.05	416,680,776.04	572,894,226.37	63,897,278.98	508,996,947.39
周转材料	3,739,960.21	-	3,739,960.21	2,934,719.60	-	2,934,719.60
消耗性生物资产
合同履约成本
发出商品	144,755,301.44		144,755,301.44	76,234,948.17		76,234,948.17
合计	4,075,550,545.16	116,652,922.52	3,958,897,622.64	3,700,049,117.21	118,150,967.56	3,581,898,149.65

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	43,538,890.92	912,546.99		6,148,646.15		38,302,791.76
在产品	10,714,797.66	836,992.16		2,036,551.11		9,515,238.71
库存商品	63,897,278.98	5,834,872.14		897,259.07		68,834,892.05
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	118,150,967.56	7,584,411.29		9,082,456.33		116,652,922.52

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
质保金	77,326,929.55	1,459,783.90	75,867,145.65	163,473,902.49	172,037.47	163,301,865.02
已交付产品但未达到结算条件形成的款项	193,407,228.82		193,407,228.82	201,932,265.58		201,932,265.58
合计	270,734,158.37	1,459,783.90	269,274,374.47	365,406,168.07	172,037.47	365,234,130.60

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用√不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期计提	本期转回	本期转销/核销	原因
质保金	1,379,175.77	91,429.34		收回款项
合计	1,379,175.77	91,429.34		/

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
分期收款销售商品	8,272,000.00
合计	8,272,000.00

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
增值税留抵扣额	217,856,382.20	240,608,038.13
委托理财	890,000,000.00	280,000,000.00
合计	1,107,856,382.20	520,608,038.13

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用√不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用√不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品	19,486,237.78		19,486,237.78
分期收款提供劳务
合计	19,486,237.78		19,486,237.78

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用√不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
北奔特种车辆有限公司	30,000,000.00			19,736.45
小计	30,000,000.0			19,736.45
合计	30,000,000.0			19,736.45

项目	期末余额	期初余额
内蒙古一机集团北方实业有限公司		3,001,316.00
合计		3,001,316.00

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
内蒙古一机集团北方实业有限公司			3,001,316.00		投资的目的是分享收益、承担风险，持有目的并非是交易性的，为不具有重大影响的非交易性权益投资。

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用√不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	35,668,604.88			35,668,604.88
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	35,668,604.88			35,668,604.88
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	11,842,241.25			11,842,241.25
2.本期增加金额	847,484.16			847,484.16
（1）计提或摊销	847,484.16			847,484.16
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	12,689,725.41			12,689,725.41
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	22,978,879.47			22,978,879.47
2.期初账面价值	23,826,363.63			23,826,363.63

其他说明

□适用√不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	1,974,652,887.46	2,060,435,624.82
固定资产清理	383,851.95
合计	1,975,036,739.41	2,060,435,624.82

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	动力设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,292,474,765.37	2,002,947,502.06	45,018,274.26	344,362,165.78	290,179,030.41	3,974,981,737.88
2.本期增加金额	11,861,038.78	64,935,520.71	895,482.01	37,873,315.84	7,957,353.95	123,522,711.29
（1）购置	-	-	-	1,000,125.77	-	1,000,125.77
（2）在建工程转入	11,861,038.78	64,935,520.71	895,482.01	36,873,190.07	7,957,353.95	122,522,585.52
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	2,350,663.88	11,050,294.56	973,802.00	3,310,904.09	4,121,408.00	21,807,072.53
（1）处置或报废	2,350,663.88	11,050,294.56	973,802.00	3,310,904.09	4,121,408.00	21,807,072.53
4.期末余额	1,301,985,140.27	2,056,832,728.21	44,939,954.27	378,924,577.53	294,014,976.36	4,076,697,376.64
二、累计折旧
1.期初余额	305,977,119.78	1,176,878,223.10	34,859,855.70	222,765,254.80	174,065,659.68	1,914,546,113.06
2.本期增加金额	42,632,494.26	121,879,552.47	3,042,324.81	28,737,410.17	9,685,922.85	205,977,704.56
（1）计提	42,632,494.26	121,879,552.47	3,042,324.81	28,737,410.17	9,685,922.85	205,977,704.56
3.本期减少金额	278,096.95	10,086,549.91	943,511.26	3,185,749.24	3,985,421.08	18,479,328.44
（1）处置或报废	278,096.95	10,086,549.91	943,511.26	3,185,749.24	3,985,421.08	18,479,328.44
4.期末余额	348,331,517.09	1,288,671,225.66	36,958,669.25	248,316,915.73	179,766,161.45	2,102,044,489.18
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值

1.期末账面价值	953,653,623.18	768,161,502.55	7,981,285.02	130,607,661.80	114,248,814.91	1,974,652,887.46
2.期初账面价值	986,497,645.59	826,069,278.96	10,158,418.56	121,596,910.98	116,113,370.73	2,060,435,624.82

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	444,019,255.41
机器设备	636,131.02
运输设备	9,038.39
电子设备	2,597.14
合计	444,667,021.96

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	350,052,475.41	与政府协商，产权证书正在办理中
合计	350,052,475.41

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
机器设备	383,851.95
合计	383,851.95

项目	期末余额	期初余额
在建工程	184,183,145.15	192,683,922.85
工程物资
合计	184,183,145.15	192,683,922.85

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
在建项目	184,183,145.15		184,183,145.15	192,683,922.85		192,683,922.85
合计	184,183,145.15		184,183,145.15	192,683,922.85		192,683,922.85

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
外贸车辆产业化建设项目	420,000,000.00	5,803,969.62	8,263,789.85	11,307,846.45		2,759,913.02	12.68	11.32				募投资金
综合技术改造项目	359,400,000.00	52,420,981.96	9,468,735.24	20,626,257.61		41,263,459.59	17.22	17.22				募投资金
技术改造项目	267,440,000.00	82,038,719.71	22,444,097.86	48,280,703.00		56,202,114.57	99.06	39.07				自筹
XX生产能力建设项目	235,000,000.00		28,442,105.70			28,442,105.70	12.1	12.1				自筹
军贸科研条件建设	86,030,000.00	1,710,862.60	26,819,508.02		2,194,000.00	26,336,370.62	31.17	57				自筹
森林***生产建设项目	68,700,000.00	11,466,792.76	31,000.00		11,119,462.66	378,330.10	0.05	45				国拨+自筹

铁路车辆热卷弹簧生产性新建项目	35,120,000.00	25,783,435.94	4,390,089.17	11,372,581.61		18,800,943.50	85.44	83				募投资金
重载快捷项目	499,500,000.00	95,490.57	3,036,309.96	2,972,649.58		159,150.95	85	94				募投资金
零星技改项目	27,700,000.00	7,526,717.65	13,015,906.28	14,913,065.44	283,185.85	5,346,372.64	75	75				自筹
合计	1,998,890,000.00	186,846,970.81	115,911,542.08	109,473,103.69	13,596,648.51	179,688,760.69	/	/			/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用√不适用

工程物资

（1）工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	特许经营权	合计
一、账面原值
1.期初余额	2,806,571,648.88	310,865.00	51,925.00	161,305,534.98	300,000.00	2,968,539,973.86
2.本期增加金额				1,481,382.59	50,000.00	1,531,382.59
(1)购置				1,481,382.59	50,000.00	1,531,382.59
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少

金额
(1)处置
4.期末余额	2,806,571,648.88	310,865.00	51,925.00	162,786,917.57	350,000.00	2,970,071,356.45
二、累计摊销
1.期初余额	511,250,188.93	299,988.12	38,591.67	106,620,758.02	221,666.67	618,431,193.41
2.本期增加金额	64,686,077.01	3,065.50	10,000.00	19,694,957.00	25,000.00	84,419,099.51
（1）计提	64,686,077.01	3,065.50	10,000.00	19,694,957.00	25,000.00	84,419,099.51
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	575,936,265.94	303,053.62	48,591.67	126,315,715.02	246,666.67	702,850,292.92
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	2,230,635,382.94	7,811.38	3,333.33	36,471,202.55	103,333.33	2,267,221,063.53
2.期初账面价值	2,295,321,459.95	10,876.88	13,333.33	54,684,776.96	78,333.33	2,350,108,780.45

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用√不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用√不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

□适用 √不适用

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	256,058,092.52	38,409,270.65	276,332,172.15	41,449,825.82
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
预计负债	1,142,089.43	171,313.41	2,646,270.00	396,940.50
公允价值变动	3,001,316.00	450,197.40
合计	260,201,497.95	39,030,781.46	278,978,442.15	41,846,766.32

项目

期末余额

期初余额

	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
交易性金融资产公允价值变动	5,067,013.70	760,052.06
合计	5,067,013.70	760,052.06

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付设备工程款	55,104,900.38		55,104,900.38	53,494,748.56		53,494,748.56
合计	55,104,900.38		55,104,900.38	53,494,748.56		53,494,748.56

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	5,000,000.00	5,000,000.00
信用借款	50,000,000.00	90,000,000.00
合计	55,000,000.00	95,000,000.00

□适用√不适用

33、 交易性金融负债

□适用√不适用

34、 衍生金融负债

□适用√不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	2,472,833,649.79	1,235,422,286.33
银行承兑汇票	3,025,982,327.18	3,089,865,025.96
合计	5,498,815,976.97	4,325,287,312.29

项目	期末余额	期初余额
应付材料款	1,136,338,148.93	769,536,123.17
应付工程款	16,077,608.20	23,384,310.14
应付设备款	65,681,551.97	96,208,401.58
应付劳务款	8,792,116.32	8,033,891.98
应付科研款	95,964,975.58	119,287,739.01
应付暂估款	415,134,256.13	1,039,900,597.52
应付租赁款	1,797,244.00	293,524.00
其他	56,136,251.06	34,178,112.22
合计	1,795,922,152.19	2,090,822,699.62

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
北京理工大学	54,923,500.00	未达到结算条件
中北大学	35,879,580.00	未达到结算条件
中国人民解放军陆军特色医学中心	10,330,000.00	未达到结算条件
山东华樱轨道装备有限公司	2,758,000.00	未达到结算条件
中兵通信科技股份有限公司	1,506,900.00	未达到结算条件
武汉枭龙汽车技术有限公司	1,158,000.00	未达到结算条件
合计	106,555,980.00

其他说明

□适用√不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
货款	12,553,290,142.00	9,038,586,612.57
合计	12,553,290,142.00	9,038,586,612.57

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	33,858,363.20	940,155,605.80	939,388,449.54	34,625,519.46
二、离职后福利-设定提存计划		74,204,174.85	74,169,717.70	34,457.15
三、辞退福利		239,658.39	239,658.39
四、一年内到期的其他福利		2,447,656.20	2,447,656.20
合计	33,858,363.20	1,017,047,095.24	1,016,245,481.83	34,659,976.61

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	11,590,205.00	761,131,310.08	768,027,255.08	4,694,260.00
二、职工福利费		23,482,158.62	23,482,158.62
三、社会保险费		47,948,331.14	47,936,097.61	12,233.53

其中：医疗保险费		45,600,107.49	45,600,107.49
工伤保险费		1,466,952.60	1,454,719.07	12,233.53
生育保险费		881,271.05	881,271.05
四、住房公积金		44,142,126.76	43,705,882.76	436,244.00
五、工会经费和职工教育经费	22,268,158.20	25,818,228.47	18,603,604.74	29,482,781.93
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬		37,633,450.73	37,633,450.73
合计	33,858,363.20	940,155,605.80	939,388,449.54	34,625,519.46

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		71,592,749.03	71,592,749.03
2、失业保险费		2,611,425.82	2,576,968.67	34,457.15
3、企业年金缴费
合计		74,204,174.85	74,169,717.70	34,457.15

项目	期末余额	期初余额
增值税	1,250,807.85	706,179.67
消费税
营业税
企业所得税	63,858,284.42	70,144,275.68
个人所得税	4,001,535.16	4,047,018.48
城市维护建设税	437,556.55	744,745.33
房产税	0.00	672,434.03
土地使用税	0.00	4,908.74
教育费附加	312,540.40	531,960.94
其他	241,031.90	273,777.94
合计	70,101,756.28	77,125,300.81

项目	期末余额	期初余额
应付利息	53,472.22
应付股利		2,086,989.63
其他应付款	80,964,658.63	50,417,311.66
合计	81,018,130.85	52,504,301.29

其他说明：

□适用√不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息	53,472.22
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	53,472.22

项目	期末余额	期初余额
普通股股利		2,086,989.63
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
合计		2,086,989.63

项目	期末余额	期初余额
往来款	10,848,360.75	13,008,135.33
代扣代缴款项	24,493,405.84	8,236,268.19
党建经费	9,411,744.18	9,914,508.58
水利建设基金	4,792,156.79	3,582,175.01
押金、质保金等	13,479,867.76	3,490,556.66
其他	17,939,123.31	12,185,667.89
合计	80,964,658.63	50,417,311.66

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

□适用 √不适用

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

□适用√不适用

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用√不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用√不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用√不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用√不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

47、 租赁负债

□适用√不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款
专项应付款	270,616,218.75	364,638,334.13
合计	270,616,218.75	364,638,334.13

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
基建项目	70,000.00			70,000.00	基建拨款国拨资金
拆迁项目	49,622,866.98	511,950.82	13,425,854.79	36,708,963.01	拆迁补偿
科研项目	313,615,197.99	391,590,780.24	472,698,991.65	232,506,986.58	科研拨款国拨资金
其他	1,330,269.16			1,330,269.16
合计	364,638,334.13	392,102,731.06	486,124,846.44	270,616,218.75

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证	2,646,270.00	1,142,089.43	产品质量保证金
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
合计	2,646,270.00	1,142,089.43	/

依据内蒙古一机集团路通弹簧有限公司政发【2019】8号文件，关于印发《公司部分产品质量保证金管理办法》的通知，对于公司生产的板簧产品，计提质量保证金，计提标准为该产品销售收入的5%—20%。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	17,273,988.76	18,632,540.15	6,493,178.27	29,413,350.64	详见下表
合计	17,273,988.76	18,632,540.15	6,493,178.27	29,413,350.64	/

涉及政府补助的项目：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
青山区政府房屋拆迁补偿款		11,486,127.97		4,494.16		11,481,633.81	与资产相关
人才培养基地专项计划	2,000,000.00					2,000,000.00	与收益相关
高技能人才培训基地	692,941.08					692,941.08	与收益相关
包头市青年创新人才项目资助资金	60,000.00	-		-		60,000.00	与收益相关
优秀院士专家工作站奖励	70,000.00	-		-		70,000.00	与收益相关
节能减排财政政策综合示范城市奖励	850,000.00	-		-		850,000.00	与收益相关
数控化升级改造政府补助	3,062,442.74	-		394,852.56		2,667,590.18	与资产相关
网络协调制造平台两化融合项目	325,292.00	-		44,358.00		280,934.00	与资产相关
固定资产政府拆迁补偿款	955,935.34	-		95,126.99		860,808.35	与资产相关
防爆运输车政府补助	88,377.60	-		18,346.56		70,031.04	与资产相关
后山试验场改造	-	618,412.18		-		618,412.18	与资产相关
研发人员高新津贴	9,169,000.00	592,000.00		-		9,761,000.00	与收益相关
对外经贸发展专项资金款		3,270,000.00			3,270,000.00		与收益相关
“草原英才”工程专项资金		400,000.00			400,000.00		与收益相关
科技成果转化资金		1,920,000.00			1,920,000.00		与收益相关
2019年中小企业国际贸易市场开拓资金项目款		178,000.00			178,000.00		与收益相关
科技专项资金		86,000.00			86,000.00		与收益相关
知识产权资助资金		30,000.00			30,000.00		与收益相关
应用技术研究与开发资金		50,000.00			50,000.00		与收益相关
第二届中国国际进口博览会补贴资金预算		2,000.00			2,000.00		与收益相关
以工代训补助资金		357,000.00			357,000.00		与收益相关
合计	17,273,988.76	18,989,540.15	-	557,178.27	6,293,000.00	29,413,350.64	-

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,689,631,817.00						1,689,631,817.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	4,114,164,497.27		807,414.18	4,113,357,083.09
其他资本公积	200,683,521.03			200,683,521.03
合计	4,314,848,018.30		807,414.18	4,314,040,604.12

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益		-3,001,316.00			-450,197.40			-2,551,118.60
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动		-3,001,316.00			-450,197.40			-2,551,118.60
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计		-3,001,316.00			-450,197.40			-2,551,118.60

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	54,472,915.29	42,051,604.23	27,496,957.57	69,027,561.95
合计	54,472,915.29	42,051,604.23	27,496,957.57	69,027,561.95

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	244,167,263.06	58,904,595.93		303,071,858.99
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	244,167,263.06	58,904,595.93		303,071,858.99

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	2,875,870,353.84	2,410,069,382.25
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	2,875,870,353.84	2,410,069,382.25
加：本期归属于母公司所有者的净利润	656,139,349.53	572,042,411.80
减：提取法定盈余公积	58,904,595.93	52,173,221.23
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	114,894,965.46	54,068,218.98
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	3,358,210,141.98	2,875,870,353.84

项目

本期发生额

上期发生额

	收入	成本	收入	成本
主营业务	13,054,906,505.72	11,759,650,065.36	12,507,405,619.59	11,170,041,089.20
其他业务	179,180,461.35	176,337,568.15	173,704,692.23	180,013,933.94
合计	13,234,086,967.07	11,935,987,633.51	12,681,110,311.82	11,350,055,023.14

合同分类	1-分部	2-分部	3-分部	4-分部	合计
市场或客户类型
国内	10,211,932,543.57	1,084,338,389.54	910,402,989.68	90,126,318.41	12,296,800,241.20
国外	711,170,829.40	46,935,435.12			758,106,264.52
合计	10,923,103,372.97	1,131,273,824.66	910,402,989.68	90,126,318.41	13,054,906,505.72

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	3,415,062.67	2,935,907.12
教育费附加	2,439,330.51	2,097,076.48
资源税
房产税	10,273,842.40	9,935,560.76
土地使用税	3,941,214.75	3,872,312.02
车船使用税	65,155.88	52,869.96
印花税	2,326,199.76	1,548,489.95
水利建设基金	1,392,096.19	1,361,034.36
环保税	409,320.16	550,668.00
资源税	47,413.50	31,740.00
合计	24,309,635.82	22,385,658.65

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	10,767,636.08	13,571,233.99
运输费	5,649,776.11	8,269,434.36
展览费	203,883.96	1,109,725.32
差旅费	4,595,020.94	7,267,629.33
物料消耗	73.01	152.59
办公费	370,890.62	312,981.20
业务经费	134,776.13	160,463.07
服务费	1,951,274.08	3,170,524.23
铁路四费	1,109,025.55	945,968.58
租赁费用	34,565.49	1,738,095.25
修理费	6,305,938.88	6,418,129.40
其他	820,627.85	524,629.64
合计	31,943,488.70	43,488,966.96

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	168,646,672.56	191,520,194.13
折旧费	12,171,151.01	11,832,198.40
办公费	5,611,816.64	4,833,789.69
差旅费	6,813,979.73	9,182,673.16
保险费	1,224,455.09	946,416.15
修理费	77,977,160.28	71,196,684.59
租赁费、绿化费	19,535,608.83	18,313,716.85
水电费	4,039,400.26	4,359,902.77
业务招待费	13,072,700.79	14,577,913.34
无形资产摊销	74,469,822.10	74,705,526.41
取暖费	2,631,076.27	3,051,490.85
会议费	1,253,102.56	2,362,921.72
排污费	808,394.86	327,837.82
物料消耗	1,386,291.72	1,839,703.07
劳动保护费	3,065,945.35	2,334,790.82
聘请中介机构费用	3,500,080.92	3,906,577.76
咨询费	1,209,884.37	2,229,494.73
其他	37,390,841.20	28,269,275.58
合计	434,808,384.54	445,791,107.84

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	103,569,733.46	102,570,240.41
燃动水电费	6,522,704.12	4,022,440.93

设计费	362,862.12	4,325,570.17
试验检测费	6,310,427.60	9,213,580.96
折旧与摊销	23,601,777.19	28,838,957.00
修理费		52,734.14
运输费	959,525.39	1,808,029.62
业务招待费	475,271.94	468,557.80
专用费	13,720,225.99	5,559,641.33
咨询费	353,100.00	271,579.73
外协服务费	16,077,392.38	17,043,472.48
办公费	222,151.91	388,885.76
材料费	108,433,794.13	155,680,415.78
差旅费	4,464,619.12	3,240,358.36
会议事务费	1,869,477.15	951,741.88
管理费	75,038,698.46	50,057,012.34
其他	2,211,349.62	2,943,109.67
合计	364,193,110.58	387,436,328.36

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	4,318,468.74	4,182,137.64
减：利息收入	-275,843,845.32	-222,455,521.44
汇兑损益	-1,122,152.72	-5,463,130.78
银行手续费	3,064,852.66	2,783,063.73
其他	-451,102.14	657,021.70
合计	-270,033,778.78	-220,296,429.15

项目	本期发生额
自有资金购买的结构性存款	163,462,813.18
募股资金购买的结构性存款	27,064,689.92
合计	190,527,503.10

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	2,108,624.98	4,579,208.67
合计	2,108,624.98	4,579,208.67

项目

本期发生额

上期发生额

与资产相关/ 与收益相关

网络协调制造平台两化融合项目	457,557.12	457,557.00	与资产相关
固定资产政府拆迁补偿款	95,126.99	67,651.85	与资产相关

填补国内新产品补助款		668,800.00	与收益相关
太原市杏花岭区财政局经信局研发费用税前加计扣除奖励款		2,700,000.00	与收益相关
太原市杏花岭区财政局省级技术中心补助款		200,000.00	与收益相关
个税手续费返还	85,535.71	49,199.82	与收益相关
拆迁补偿	4,494.16		与资产相关
拆迁补偿	963,911.00		与收益相关
小升规专项资金		200,000.00	与收益相关
装备制造设备升级引导资金		236,000.00	与收益相关
军民企地融合科技示范企业补助	500,000.00		与收益相关
进口博览会补贴	2,000.00		与收益相关
合计	2,108,624.98	4,579,208.67

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	19,736.45
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
委托理财投资收益	11,882,196.25	31,666,707.44
合计	11,901,932.70	31,666,707.44

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	5,067,013.70
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	5,067,013.70

项目

本期发生额

上期发生额

应收票据坏账损失
应收账款坏账损失	15,627,601.02	-30,020,957.06
其他应收款坏账损失	373,779.92	-1,032,254.18
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	16,001,380.94	-31,053,211.24

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-7,584,411.29	-771,421.08
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他	-1,287,746.43
合计	-8,872,157.72	-771,421.08

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	-496,287.01	-33,019.84
合计	-496,287.01	-33,019.84

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	705,577.33	42,883.77	705,577.33
其中：固定资产处置利得	705,577.33	42,883.77	705,577.33
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助

违约赔偿收入	59,079.65		59,079.65
其他	571,318.76	131,934.08	571,318.76
合计	1,335,975.74	174,817.85	1,335,975.74

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	2,451,341.63	619,778.35	2,277,028.67
其中：固定资产处置损失	2,451,341.63	619,778.35	2,277,028.67
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	950,000.00	650,000.00	950,000.00
安全考核费	8,490.56		8,490.56
其他	2,230,723.16	157,700.82	2,405,036.12
合计	5,640,555.35	1,427,479.17	5,640,555.35

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	73,032,403.44	76,205,206.20
递延所得税费用	4,026,234.32	2,850,168.61
合计	77,058,637.76	79,055,374.81

项目	本期发生额
利润总额	734,284,420.68
按法定/适用税率计算的所得税费用	110,142,663.10
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响	-4,933,685.40
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	2,111,630.49
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	2,945,709.33
研发费用加计扣除	-37,233,914.07
当期确认的递延所得税资产	4,026,234.32

所得税费用

77,058,637.76

项目	本期发生额	上期发生额
代收代扣代缴款项	30,853,087.00	73,992,521.53
科研费	363,221,365.16	440,712,498.32
利息收入	276,681,339.47	222,455,521.44
其他单位往来还款	58,392,191.23	15,998,170.17
收回保证金	20,841,993.73	1,743,496.01
暂收款	8,594,774.33	11,036,668.90
政府补助	20,540,986.86	14,515,194.20
职工归还的备用金	3,063,055.78	6,508,042.50
其他	4,314,182.28	18,238,032.57
合计	786,502,975.84	805,200,145.64

项目	本期发生额	上期发生额
办公费、会议费	8,432,745.21	9,076,448.28
保险费	2,384,839.34	972,873.57
差旅费	33,583,204.95	35,898,336.61
党费、工会经费	18,668,016.95	9,440,218.27
科研费支出	307,501,680.09	232,676,456.02
铁路四费	1,132,829.04	882,566.66
往来款	131,134,844.20	122,588,232.92
销售服务费	754,346.64	1,336,801.07
修理费	15,436,374.79	72,007,620.41
押金、保证金	12,583,293.00	4,440,200.00
运输费	24,636,067.33	11,027,997.88
招待费	15,578,171.88	17,688,709.55
职工借款	2,026,361.99	8,828,376.75
中介机构费用	853,665.86	2,071,391.85
综合服务费	991,350.82	3,482,337.64
租赁费	2,837,892.50	4,255,663.83
其他	16,918,352.49	27,269,947.93
合计	595,454,037.08	563,944,179.24

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收到专项资金拨款		4,850,000.00
政府补偿款	500,000.00
合计	500,000.00	4,850,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
项目资金申请报告编制费		175,000.00
退出股权款	23,124,000.00
工程监理费	75,934.00
合计	23,199,934.00	175,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
票据保证金	727,092,889.89	578,591,739.67
履约保函保证金	60,836,698.82	68,916,281.53
合计	787,929,588.71	647,508,021.20

项目	本期发生额	上期发生额
票据保证金	660,536,426.37	808,719,717.87
履约保函保证金	60,457,344.36	49,375,530.67
合计	720,993,770.73	858,095,248.54

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	657,225,782.92	576,329,883.84
加：资产减值准备	8,872,157.72	771,421.08
信用减值损失	-16,001,380.94	31,053,211.24
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	206,825,188.72	213,515,038.24
使用权资产摊销
无形资产摊销	84,419,099.51	84,484,949.56

长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	496,287.01	33,019.84
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	240,994.77	576,894.58
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-5,067,013.70
财务费用（收益以“－”号填列）	3,196,316.02	-1,280,993.14
投资损失（收益以“－”号填列）	-11,901,932.70	-31,666,707.44
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	3,266,182.26	2,850,168.61
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	760,052.06
存货的减少（增加以“－”号填列）	-375,501,427.95	-1,482,762,855.25
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-2,015,725,094.87	-424,126,491.94
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	5,940,819,288.30	4,808,754,622.96
其他
经营活动产生的现金流量净额	4,481,924,499.13	3,778,532,162.18
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	13,583,653,447.31	10,545,728,009.84
减：现金的期初余额	10,545,728,009.84	6,452,692,822.78
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	3,037,925,437.47	4,093,035,187.06

项目	期末余额	期初余额
一、现金	13,583,653,447.31	10,545,728,009.84
其中：库存现金	0.21	112.62
可随时用于支付的银行存款	13,583,653,447.10	10,545,727,897.22
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	13,583,653,447.31	10,545,728,009.84
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用√不适用

80、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	563,526,875.55	票据保证金
应收票据	108,928,005.25	票据池
存货
固定资产
无形资产
合计	672,454,880.80	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	340.71	6.5249	2,223.10
欧元
港币
应收账款	-	-
其中：美元	542,016.00	6.5249	3,536,600.20
欧元
港币
长期借款	-	-
其中：美元
欧元
港币

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
计入递延收益的政府补助	18,989,540.15	递延收益	6,850,178.27
计入其他收益的政府补助	1,551,446.71	其他收益	1,551,446.71
冲减成本费用的政府补助	6,350,000.00	成本费用	6,350,000.00
合计	26,890,986.86		14,751,624.98

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
包头北方创业有限责任公司	包头市	包头市	制造业	100.00		投资设立
山西北方机械制造有限责任公司	太原市	太原市	制造业	100.00		同一控制下企业合并
内蒙古一机集团路通弹簧有限公司	包头市	包头市	制造业	44.09		同一控制下企业合并

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
内蒙古第一机械集团股份有限公司	17,636,000.00			17,636,000.00
内蒙古第一机械集团有限公司	1,884,000.00			1,884,000.00
包头市远通股权管理中心（有限合伙）	3,528,000.00			3,528,000.00
包头市志通股权管理中心（有限合伙）	2,168,000.00			2,168,000.00
内蒙古一机集团综企有限责任公司	14,784,000.00			14,784,000.00
吴懿兵	10,000,000.00		10,000,000.00
合计	50,000,000.00		10,000,000.00	40,000,000.00

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

	吴懿兵个人
购买成本/处置对价	23,885,000.00
--现金	23,885,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计	23,885,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	22,053,713.57
差额	1,831,286.43
其中：调整资本公积	807,414.18
调整盈余公积
调整未分配利润

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
北奔特种车辆有限公司	包头	包头青山区	批发业	33.33		权益法

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	30,019,736.45	30,000,000.00
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	87,065.83	33,589.97

--其他综合收益
--综合收益总额	87,065.83	33,589.97

公司投资的银行理财产品，交易对方的信用评级须高于或与公司相同。鉴于交易对方的信用评级良好，公司管理层并不预期交易对方会无法履行义务。

公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产(包括衍生金融工具) 的账面金额。除附注十三所载公司作出的财务担保外，公司没有提供任何其他可能令公司承受信用风险的担保。

（二） 流动性风险

流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。

本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

截止2020年12月31日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目	期末余额
	账面净值	账面原值	1年以内	1-2年	2-5年	5年以上
货币资金	14,147,180,322.86	14,147,180,322.86	14,147,180,322.86
应收账款	557,527,569.17	682,466,367.60	682,466,367.60
应收票据	554,891,686.04	554,891,686.04	554,891,686.04
应收款项融资	65,771,648.35	65,771,648.35	65,771,648.35
其他应收款	5,855,445.87	9,027,616.34	9,027,616.34
其他权益工具投资		3,001,316.00				3,001,316.00
金融资产小计	15,331,226,672.29	15,462,338,957.19	15,459,337,641.19			3,001,316.00
短期借款	55,000,000.00	55,000,000.00	55,000,000.00
应付账款	1,795,922,152.19	1,795,922,152.19	1,795,922,152.19
应付票据	5,498,815,976.97	5,498,815,976.97	5,498,815,976.97
其他应付款	80,964,658.63	80,964,658.63	80,964,658.63
金融负债小计	7,430,702,787.79	7,430,702,787.79	7,430,702,787.79

项目	期初余额
	账面净值	账面原值	1年以内	1-2年	2-5年	5年以上
货币资金	12,676,834,988.42	12,676,834,988.42	12,676,834,988.42
应收账款	671,896,481.37	816,036,525.67	816,036,525.67
应收票据	569,062,688.35	569,062,688.35	569,062,688.35
应收款项融资	26,837,200.00	26,837,200.00	26,837,200.00
其他应收款	9,977,038.92	13,518,199.21	13,518,199.21
其他权益工具投资	3,001,316.00	3,001,316.00				3,001,316.00
金融资产小计	13,957,609,713.06	14,105,290,917.65	14,102,289,601.65			3,001,316.00
短期借款	95,000,000.00	95,000,000.00	95,000,000.00
应付账款	2,089,972,699.62	2,089,972,699.62	2,089,972,699.62
应付票据	4,325,287,312.29	4,325,287,312.29	4,325,287,312.29
其他应付款	51,267,311.66	51,267,311.66	51,267,311.66
金融负债小计	6,561,527,323.57	6,561,527,323.57	6,561,527,323.57

（2）截止2020年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目	期末余额
	美元项目	合计
外币金融资产：
货币资金	2,223.10	2,223.10
应收账款	3,536,600.20	3,536,600.20
小计	3,538,823.30	3,538,823.30

项目	期初余额
	美元项目	合计
外币金融资产：
货币资金	14,174,716.49	14,174,716.49
应收账款	46,155,250.21	46,155,250.21
小计	60,329,966.70	60,329,966.70

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	585,067,013.70			585,067,013.70
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	585,067,013.70			585,067,013.70
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资	65,771,648.35			65,771,648.35
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的

土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	650,838,662.05			650,838,662.05
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用□不适用

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、债权投资、短期借款、应付款项、一年内到期的非流动负债和长期借款。上述不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。

9、 其他

□适用√不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
内蒙古第一机械集团有限公司	包头市	制造业	260,501.80	42.76	42.76

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
中国兵器工业集团公司及其附属单位	同一实际控制人
内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位	同一实际控制人
兵工财务有限责任公司	同一实际控制人
包头兵工新世纪宾馆有限公司	股东的参股公司
包头市格润石油有限公司	股东的参股公司
包头市金凌机械制造厂	股东的参股公司子公司
包头市金鹿印刷有限责任公司	股东的参股公司子公司
内蒙古一机集团北方木业制造有限公司	股东的参股公司
内蒙古一机集团北方实业有限公司	股东的参股公司
内蒙古一机集团昊邦车辆座椅有限公司	股东的参股公司子公司

内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	股东的参股公司
内蒙古一机集团林峰特种铸造有限公司	股东的参股公司
内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	股东的参股公司
内蒙古一机集团神鹿焊业有限公司	股东的参股公司
内蒙古一机集团星叶轻工制品有限公司	股东的参股公司
内蒙古一机集团综企有限责任公司	股东的参股公司
内蒙古一机（集团）燃气有限责任公司	股东的参股公司子公司
内蒙古一机徐工特种装备有限公司	股东的参股公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	购买商品、接受劳务	4,156,166,880.45	4,677,164,115.91
内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	购买商品、接受劳务	1,755,390,728.36	1,494,461,770.24
包头兵工新世纪宾馆有限公司	购买商品、接受劳务	43,679,075.87	44,557,888.17
包头市格润石油有限公司	购买商品、接受劳务	3,927,766.97	238,483.55
包头市金凌机械制造厂	购买商品、接受劳务	26,678,867.45	26,871,823.58
包头市金鹿印刷有限责任公司	购买商品、接受劳务	3,535,254.18	3,475,907.68
内蒙古一机集团北方木业制造有限公司	购买商品、接受劳务	49,090,273.66	48,165,454.06
内蒙古一机集团北方实业有限公司	购买商品、接受劳务	125,408,091.26	143,620,269.33
内蒙古一机集团昊邦车辆座椅有限公司	购买商品、接受劳务	3,593,149.67	2,776,324.71
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	购买商品、接受劳务	241,743,756.74	237,810,438.91
内蒙古一机集团林峰特种铸造有限公司	购买商品、接受劳务	5,312,819.34	4,252,233.73
内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	购买商品、接受劳务	315,576,623.63	304,150,613.50
内蒙古一机集团神鹿焊业有限公司	购买商品、接受劳务	25,116,181.83	20,765,888.58
内蒙古一机集团星叶轻工制品有限公司	购买商品、接受劳务	10,146,513.43	10,910,183.38
内蒙古一机集团综企有限责任公司	购买商品、接受劳务	82,429,800.07	105,911,248.66
内蒙古一机集团大地工程机械有限公司	购买商品、接受劳务	5,580,868.88
内蒙古第一机械集团有限公司医院	购买商品、接受劳务	2,585,298.22	2,609,050.72
合计		6,855,961,950.01	7,127,741,694.71

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	销售商品、提供劳务	1,968,990,120.11	1,703,713,940.22
内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	销售商品、提供劳务	246,640,200.18	212,020,523.55
内蒙古一机集团综企有限公司	销售商品、提供劳务	4,001,007.02	5,677,468.80
内蒙古一机集团神鹿焊业有限公司	销售商品、提供劳务	234,629.33	184,973.53
内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	销售商品、提供劳务	13,353,374.38	14,369,716.22
内蒙古一机集团林峰特种铸造有限公司	销售商品、提供劳务	2,676,822.75	2,942,994.62
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	销售商品、提供劳务	10,538,472.13	11,184,403.13
内蒙古一机集团北方实业有限公司	销售商品、提供劳务	16,912,182.67	14,632,633.01
内蒙古一机集团北方木业制造有限公司	销售商品、提供劳务	426,299.15	580,358.68
包头市金鹿印刷有限责任公司	销售商品、提供劳务	113,112.80	129,230.19
包头市金凌机械制造厂	销售商品、提供劳务	1,215,463.72	561,080.91
包头兵工新世纪宾馆有限公司	销售商品、提供劳务	1,028,789.23	272,757.93
内蒙古一机集团星叶轻工制品有限公司	销售商品、提供劳务	39,805.76	1,190.00
内蒙古第一机械集团有限公司医院	销售商品、提供劳务	296,288.44	772,199.35
内蒙古一机（集团）燃气有限责任公司	销售商品、提供劳务	131,393.19
内蒙古一机徐工特种装备有限公司	销售商品、提供劳务	2,633,310.94
合计		2,269,231,271.80	1,967,043,470.14

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	房屋	1,749,275.23	1,089,721.10

内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	房屋、土地	4,782,256.89	5,005,543.12
包头市格润石油有限公司	土地	56,119.27	54,484.40
内蒙古一机集团北方木业制造有限公司	房屋、土地	321,292.66	311,933.94
内蒙古一机集团北方实业有限公司	房屋	328,524.77
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	房屋、土地	266,866.06	259,093.58
内蒙古一机集团综企有限公司	房屋、土地	285,833.03
内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	房屋、土地	789,724.77	766,722.94
内蒙古一机徐工特种装备有限公司		417,908.26
包头市金鹿印刷有限责任公司		198,159.63
合计		9,195,960.57	7,487,499.08

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	房屋、土地、网络租赁费	10,587,178.61	8,042,125.09
包头兵工新世纪宾馆有限公司	房屋租赁	75,000.00
太原北方永磁电机科技有限公司	房屋租赁	651,825.00
合计		11,314,003.61	8,042,125.09

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
北奔重型汽车集团有限公司	4,633,333.33	2018-7-19	2021-9-15	否
北奔重型汽车集团有限公司	7,500,000.00	2018-11-15	2021-1-12	否
北奔重型汽车集团有限公司	9,375,000.00	2018-11-15	2021-1-12	否
内蒙古第一机械集团有限公司	5,000,000.00	2020-11-9	2021-11-9	否
内蒙古第一机械集团有限公司	3,590,000.00	2020-7-1	2021-1-1	否
内蒙古第一机械集团有限公司	4,990,000.00	2020-9-29	2021-3-29	否
内蒙古第一机械集团有限公司	3,558,000.00	2020-7-17	2021-1-17	否
内蒙古第一机械集团有限公司	3,200,000.00	2020-8-28	2021-2-28	否
内蒙古第一机械集团有限公司	3,200,000.00	2020-11-10	2021-5-10	否
内蒙古第一机械集团有限公司	3,763,000.00	2020-8-28	2021-2-28	否
内蒙古第一机械集团有限公司	4,120,000.00	2020-12-28	2021-6-28	否
内蒙古第一机械集团有限公司	7,753,865.00	2020-11-10	2021-5-10	否
内蒙古第一机械集团有限公司	2,527,000.00	2020-12-10	2021-6-10	否
合计	63,210,198.33

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	13,865,701.00	12,921,465.48

交易类型	关联方名称	本期发生额	上期发生额	定价方式
利息收入	兵器财务有限责任公司	54,137,759.51	37,333,749.12	未偏离市场价
利息支出	兵器财务有限责任公司	4,366,552.08	3,913,946.52	未偏离市场价

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
银行存款
	兵工财务有限责任公司	5,414,063,477.61		5,449,614,329.04
应收账款
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	209,087,283.03	99,418,251.90	377,511,978.26	114,067,861.70
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	49,195,045.59	59,786.39	40,382,249.39	237,161.67
	内蒙古第一机械集团瑞特精密工模具有限公司			190,861.36	1,748.68
	内蒙古一机集团林峰特种铸造有限公司	8,215.01		28,716.46
	内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	6,157,461.40		2,374,347.39	180.70

	内蒙古一机集团综企有限责任公司	343,580.38		273,013.40
	内蒙古一机集团北方实业有限公司			28,428.21	1,222.41
	内蒙古一机集团北方木业制造有限公司
	内蒙古一机集团昊邦车辆座椅有限公司
	内蒙古一机集团神鹿焊业有限公司			4,500.00
	包头市金凌机械制造厂	23,984.24		-
	包头兵工新世纪宾馆有限公司	276,290.59		1,148,875.00
	包头市金鹿印刷有限责任公司			33,807.11
	内蒙古第一机械集团有限公司医院	37,224.78		187,390.24	3,674.32
	内蒙古一机徐工特种装备有限公司	5,146,611.63	478,148.79
应收票据
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	414,510,468.43		221,470,045.08
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	41,451,537.77		41,281,617.90
	内蒙古一机集团北方实业有限公司	600,000.00		1,100,000.00
	内蒙古一机集团林峰特种铸造有限公司			435,300.00
	内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	6,200,000.00		13,000,000.00
	内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司			200,000.00
预付账款
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	3,206,739,825.74		1,629,333,840.95
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	1,029,706.31		81,255,226.35
	内蒙古一机集团力	56.55		56.55

	克橡塑制品有限公司
	内蒙古一机集团综企有限责任公司	2,000,000.00		2,000,000.00
合同资产
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	117,151,084.12
其他应收款
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	113,518.00	34,540.00	294,540.00	34,540.00
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	2,353,200.00		2,369,200.00

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	328,254,736.43	492,433,696.36
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	175,929,918.53	100,274,432.48
	包头兵工新世纪宾馆有限公司	2,427,867.81	1,753,494.51
	内蒙古一机集团北方实业有限公司	22,162,282.80	37,063,447.43
	内蒙古一机集团力克橡塑制品公司	7,326,517.39	5,599,595.78
	内蒙古一机集团林峰特种铸造有限公司	2,358,641.25	277,041.38
	内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	1,232,170.37	305,664.32
	内蒙古一机集团神鹿焊业有限公司	585,390.04	395,100.26
	内蒙古一机集团星叶轻工制品有限公司	839,909.03	1,109,963.37
	包头市金凌机械制造厂	2,243,065.38	3,321,484.59
	内蒙古一机集团综企有限责任公司	24,365,854.29	26,993,395.46
	包头市金鹿印刷有限责任公司	533,737.49	598,290.17
	内蒙古一机集团北方木业制造有限公司	9,222,011.64	5,263,107.35
	内蒙古第一机械集团有限公司医院	77,240.77	1,153,638.00
	内蒙古一机徐工特种装备有限公司	557,695.67
应付票据
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	2,635,612,851.20	1,940,775,141.63
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	474,634,377.75	564,988,140.68
	包头市金凌机械制造厂		500,000.00
	内蒙古一机集团北方木业制造有限公司		3,000,000.00
	内蒙古一机集团北方实业有限公司	32,671,747.48	6,936,021.56
	内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	13,000,000.00	14,000,000.00
	内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	61,500,000.00	59,000,000.00

	内蒙古一机集团星叶轻工制品有限公司	500,000.00	1,191,936.10
	内蒙古一机集团综企有限责任公司	5,940,076.00	11,024,000.00
	内蒙古一机集团神鹿焊业有限公司	1,000,000.00	1,089,238.40
其他应付款
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	263,546.17	260,444.03
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	2,596,134.11	2,420,021.57
	内蒙古一机集团北方实业有限公司		32,100.00
	内蒙古一机集团综企有限责任公司	127,230.88	3,340,844.22
	内蒙古一机集团北方木业制造有限公司		1,500.00
	内蒙古一机集团星叶轻工制品有限公司	3,000.00
预收账款
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计		320,423,355.15
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计		6,987,436.12
	内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司		85,169.96
	内蒙古一机集团林峰特种铸造有限公司		55,452.46
合同负债
	中国兵器工业集团公司及其附属单位合计	1,207,715,161.72
	内蒙古第一机械集团有限公司及其附属单位合计	4,725,913.43
	内蒙古一机集团瑞特精密工模具有限公司	85,169.86
短期借款
	兵工财务有限责任公司	55,000,000.00	95,000,000.00

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

A、未决诉讼或仲裁形成的或有事项及其财务影响公司控股子公司包头北方创业钢结构有限公司（以下简称钢结构公司）主要经营：各类风电塔架制造；钢结构制造安装。该公司注册资本2,550万元，公司占其注册资本的41.18%。钢结构公司已于2009年9月30日停产。公司2011年4月2日四届七次董事会和2010 年度股东大会已审议通过对钢结构公司进行清算的议案，经与各股东方沟通，不能达成解散钢结构公司并清算的一致意见。2011年末，公司已向包头市中级人民法院递交了民事起诉书，请求人民法院判决解散被告钢结构公司，2012年经包头市中级人民法院审理，同意解散钢结构公司。包头市中级人民法院判决后，钢结构公司股东包头市荣豪铁合金有限责任公司和包头市复兴源物资有限公司向内蒙古自治区高级人民法院提出上诉。2013年经内蒙古自治区高级人民法院开庭审理，发回重审。在包头市中级人民法院调解下，钢结构公司股东通过沟通，同意钢结构公司解散清算。2015年10月15日包头市昆区人民法院受理公司申请清算事宜。在法院的协调下，2015年12月3日召开第一股东代表会议，并2015年12月22日成立了钢结构公司清算组，负责处理清算事宜。公司清算组于2016年1月21日、22日、23日连续3日在《人民日报》登载《清算公告》，请相关债权人自公告之日起90日内登记债权，公告到期日为2016年8月，对钢结构公司账务进行了查验，最终确认核减与生产经营无关费用共计443,038.01元。2016年9月7日清算组选聘的会计师事务所包头中泰明达会计师事务所出具《审计报告》，报告中显示钢结构公司资产总额共计23,779,205.10元，负债总额共计12,687,236.79元，上述资产总额减去负债总额后的净资产为11,091,968.31元。2016年10月16日清算组选聘的评估公司包头同志资产评估事务所出具《包头北方创业钢结构有限公司资产评估报告》。目前已将资产评估报告移交法院，法院于2016年12月10日下发《民事裁定书》，认定不具备拍卖条件，资产无法变现，实际资产不足以清偿债务，根据有关法律规定，此裁定结果可以作为钢结构公司清理社保、税务的有效依据，具有法律效应。清算组承接对原企业法人的债权债务的义务，由清算组负债继续进行与清算事项相关必要的民事行为。清算组于2021年3月1日组织召开股东会，审议通过了向法院申请破产的议案，目前正在准备相关材料，向法院申请破产事宜。公司已经全额计提股权投资减值准备。

B、对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响为关联方提供担保详见“本附注十二、5.（4）关联方及关联交易之关联担保情况”C、开出保函、信用证公司本期末开出履约保函金额8,822,570.92美元、103,424,000.00元人民币。D、贷款承诺无。E、产品质量保证条款无。F、其他或有负债（不包括极不可能导致经济利益流出企业的或有负债）无。G、或有资产无。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

拟分配的利润或股利	140,239,440.81
经审议批准宣告发放的利润或股利	140,239,440.81

(2). 其他资产置换

□适用√不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用√不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1-12个月	290,641,835.99
1年以内小计	290,641,835.99
1至2年	53,076,820.02
2至3年	4,072,586.21
3年以上
3至4年
4至5年	20,423,153.51
5年以上	1,084,608.83
合计	369,299,004.56

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备						2,617,000.00	0.69	2,617,000.00	100.00	0.00
其中：
按组合计提坏账准备	369,299,004.56	100.00	2,925,765.33	0.79	366,373,239.23	378,102,774.17	99.31	3,086,034.60	0.82	375,016,739.57
其中：
关联方组合	276,399,630.49	74.84			276,399,630.49	304,308,524.24	79.93			304,308,524.24
账龄组合	29,270,268.09	7.93	2,925,765.33	10.00	26,344,502.76	33,361,110.09	8.76	3,086,034.60	9.25	30,275,075.49
解缴部队组合	63,629,105.98	17.23			63,629,105.98	40,433,139.84	10.62			40,433,139.84
合计	369,299,004.56	/	2,925,765.33	/	366,373,239.23	380,719,774.17	/	5,703,034.60	/	375,016,739.57

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：关联方组合

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
关联方组合	304,308,524.24	0.00	0.00
合计	304,308,524.24	0.00	0.00

组合名称	确定组合的依据	计提方法
关联方组合	本公司根据以往的历史损失经验及目前经济状况，认为与兵器工业集团公司及其所属公司之间发生的应收账款可以确定为一个组合分类。	预期信用损失率

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
账龄组合	33,361,110.09	3,086,034.60	9.25
合计	33,361,110.09	3,086,034.60	9.25

组合名称	确定组合的依据	计提方法
:账龄分析法组合	本公司根据以往的历史经验对应收账款计提比例作出最佳估计，参考应收账款的账龄进行信用风险组合分类。	预期信用损失率

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
解缴部队组合	40,433,139.84	0.00	0.00
合计	40,433,139.84	0.00	0.00

组合名称	确定组合的依据	计提方法
解缴部队组合	本公司根据以往的历史损失经验及目前经济状况，认为因解缴部队产品发生的应收款项具有相同的信用风险特征，确定为一个组合分类。	预期信用损失率

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款	2,617,000.00			2,617,000.00
按组合计提预期信用损失的应收账款
其中：关联方组合
账龄组合	3,086,034.60	3,533,447.37	3,693,716.64			2,925,765.33
解缴部队组合
合计	5,703,034.60	3,533,447.37	3,693,716.64	2,617,000.00		2,925,765.33

项目	核销金额
实际核销的应收账款	2,617,000.00

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
期末余额前五名应收账款汇总	247,382,499.31	66.99	0.00

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	29,203,482.47	33,550,172.07
合计	29,203,482.47	33,550,172.07

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1-12个月	2,063,586.56

1年以内小计	2,063,586.56
1至2年	831,516.43
2至3年	352,182.63
3年以上
3至4年	25,478,794.10
4至5年	546,400.00
5年以上	1,319,164.00
合计	30,591,643.72

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	24,574,814.10	25,415,218.54
保证金	1,547,834.31	3,534,164.43
备用金	1,577,461.46	3,174,967.86
抵押金	1,836,900.00	1,798,300.00
代垫款项	175,744.02	954,788.73
其他	878,889.83	963,478.55
合计	30,591,643.72	35,840,918.11

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		230,914.42	2,059,831.62	2,290,746.04
2020年1月1日余额在本期		230,914.42	2,059,831.62	2,290,746.04
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段		555,923.72	-555,923.72
--转回第一阶段
本期计提	102,012.93	499,310.18		601,323.11
本期转回			1,503,907.90	1,503,907.90
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	102,012.93	1,286,148.32		1,388,161.25

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
其他应收款坏账准备	2,290,746.04	601,323.11	1,503,907.90			1,388,161.25
合计	2,290,746.04	601,323.11	1,503,907.90			1,388,161.25

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
期末余额前五名其他应收账款汇总	往来款/保证金/备用金	28,497,700.03	1-3年	93.16	306,796.82
合计	/	28,497,700.03	/	93.16	306,796.82

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	1,342,144,934.71	10,500,000.00	1,331,644,934.71	1,304,913,134.71	10,500,000.00	1,294,413,134.71

对联营、合营企业投资	30,019,736.45		30,019,736.45	30,000,000.00		30,000,000.00
合计	1,372,164,671.16	10,500,000.00	1,361,664,671.16	1,334,913,134.71	10,500,000.00	1,324,413,134.71

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
包头市钢结构有限责任公司	10,500,000.00			10,500,000.00		10,500,000.00
内蒙古一机集团路通弹簧有限公司	21,079,267.35			21,079,267.35
山西北方机械制造有限责任公司	162,953,447.07	37,231,800.00		200,185,247.07
包头北方创业有限责任公司	1,110,380,420.29			1,110,380,420.29
合计	1,304,913,134.71	37,231,800.00		1,342,144,934.71		10,500,000.00

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
北奔特种车辆有限公司	30,000,000.00			19,736.45						30,019,736.45
小计	30,000,000.00			19,736.45						30,019,736.45
合计	30,000,000.00			19,736.45						30,019,736.45

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	11,301,526,767.27	10,257,006,120.15	10,628,797,573.45	9,601,312,056.50
其他业务	176,350,827.67	180,484,052.91	171,993,964.26	185,307,623.91
合计	11,477,877,594.94	10,437,490,173.06	10,800,791,537.71	9,786,619,680.41

合同分类	1-分部	2-分部	合计
市场或客户类型
国内	10,590,355,937.87		10,590,355,937.87
国外		711,170,829.40	711,170,829.40
合计	10,590,355,937.87	711,170,829.40	11,301,526,767.27

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	19,736.45
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
委托理财在持有期间的投资收益	11,882,196.25	31,666,707.44
合计	11,901,932.70	31,666,707.44

6、 其他

□适用√不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用□不适用

单位：1币种：CNY

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-737,281.78
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	14,751,624.98
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	5,067,013.70
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-4,063,584.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目
理财收益	11,882,196.25
所得税影响额	-4,034,995.25
少数股东权益影响额	-121,035.45
合计	22,743,937.61

报告期利润

加权平均净资产

每股收益

	收益率（%）	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.93	0.39	0.39
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	6.69	0.37	0.37

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内披露过的所有公司文件正本和公告原件。