公司代码:601211 公司简称:国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2021年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人贺青、主管会计工作负责人王松及会计机构负责人(会计主管人员)栾金昶保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
总资产 | 673,446,675,776 | 702,899,172,246 | -4.19 |
归属于母公司所有者的净资产 | 141,430,502,788 | 137,353,259,463 | 2.97 |
年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
经营活动产生的现金流量净额 | -13,706,796,896 | 15,626,575,785 | -187.71 |
年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
营业收入 | 10,943,320,576 | 6,144,698,847 | 78.09 |
归属于母公司所有者的净利润 | 4,411,319,743 | 1,826,086,405 | 141.57 |
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 | 3,060,774,897 | 1,539,525,772 | 98.81 |
加权平均净资产收益率(%) | 3.33 | 1.36 | 上升1.97个百分点 |
基本每股收益(元/股) | 0.49 | 0.19 | 157.89 |
稀释每股收益(元/股) | 0.48 | 0.19 | 152.63 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 本期金额 | 说明 |
非流动资产处置损益 | 1,158,632,841 | 主要为解决与上海证券同业竞争问题后,公司所持有上海证券的股权按公允价值重估产生的投资收益 |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 186,017,383 | 主要是财政专项扶持资金 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 71,439,453 | |
所得税影响额 | -65,581,640 | |
少数股东权益影响额(税后) | 36,809 | |
合计 | 1,350,544,846 |
股东总数(户)注1 | 199,256 | |||||
前十名股东持股情况 | ||||||
股东名称(全称) | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
股份状态 | 数量 | |||||
上海国有资产经营有限公司注2 | 1,900,963,748 | 21.34 | - | 无 | - | 国有法人 |
香港中央结算(代理人)有限公司注3 | 1,391,750,120 | 15.62 | - | 未知 | 境外法人 | |
上海国际集团有限公司注4 | 682,215,791 | 7.66 | - | 无 | - | 国有法人 |
深圳市投资控股有限公司注5 | 609,428,357 | 6.84 | - | 无 | - | 国有法人 |
中国证券金融股份有限公司 | 260,547,316 | 2.92 | - | 无 | - | 境内非国有法人 |
上海城投(集团)有限公司 | 246,566,512 | 2.77 | - | 无 | - | 国有法人 |
深圳能源集团股份有限公司 | 154,455,909 | 1.73 | - | 无 | - | 境内非国有法人 |
香港中央结算有限公司注6 | 110,847,561 | 1.24 | - | 无 | - | 境外法人 |
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 103,515,232 | 1.16 | - | 无 | - | 其他 | ||
中国核工业集团有限公司 | 76,292,793 | 0.86 | - | 无 | - | 国有法人 | ||
前十名无限售条件股东持股情况注7 | ||||||||
股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
种类 | 数量 | |||||||
上海国有资产经营有限公司 | 1,900,963,748 | 人民币普通股 | 1,900,963,748 | |||||
香港中央结算(代理人)有限公司 | 1,391,750,120 | 境内上市外资股 | 1,391,750,120 | |||||
上海国际集团有限公司 | 682,215,791 | 人民币普通股 | 682,215,791 | |||||
深圳市投资控股有限公司 | 609,428,357 | 人民币普通股 | 609,428,357 | |||||
中国证券金融股份有限公司 | 260,547,316 | 人民币普通股 | 260,547,316 | |||||
上海城投(集团)有限公司 | 246,566,512 | 人民币普通股 | 246,566,512 | |||||
深圳能源集团股份有限公司 | 154,455,909 | 人民币普通股 | 154,455,909 | |||||
香港中央结算有限公司 | 110,847,561 | 人民币普通股 | 110,847,561 | |||||
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 103,515,232 | 人民币普通股 | 103,515,232 | |||||
中国核工业集团有限公司 | 76,292,793 | 人民币普通股 | 76,292,793 | |||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。香港中央结算(代理人)有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限公司的全资附属公司,分别为公司H股投资者和沪股通投资者名义持有公司H股及A股。除上述外,公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 | |||||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
注7:此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
资产负债表项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | 变动原因 |
其他权益工具投资 | 3,158,048,059 | 17,637,062,448 | -82.09 | 主要是受外部环境影响,投资规模减少 |
长期股权投资 | 10,095,015,892 | 4,014,543,183 | 151.46 | 主要是公司不再合并上海证券报表所致 |
无形资产 | 1,344,323,262 | 2,424,971,818 | -44.56 | 主要是公司不再合并上海证券报表所致 |
商誉 | 20,896,184 | 599,812,570 | -96.52 | 主要是公司不再合并上海证券报表所致 |
其他资产 | 1,244,368,395 | 1,960,330,043 | -36.52 | 主要是预付款等的变动导致 |
衍生金融负债 | 3,563,777,578 | 5,526,472,041 | -35.51 | 主要是衍生金融工具的公允价值变动导致 |
代理承销证券款 | 83,486,834 | 348,459,144 | -76.04 | 主要是投行业务变化导致 |
长期借款 | - | 1,491,571,669 | -100.00 | 主要是公司不再合并上海证券报表所致 |
递延所得税负债 | 227,856,254 | 139,059,336 | 63.86 | 主要是应纳税暂时性差异变化所致 |
其他负债 | 1,211,699,137 | 2,014,965,445 | -39.87 | 主要是公司不再合并上海证券报表所致 |
利润表和现金流量表项目 | 年初至报告期末(1-3月) | 上年初至上年报告期末(1-3月) | 比上年同期增减(%) | 变动原因 |
投资收益 | 3,658,685,795 | 1,406,601,054 | 160.11 | 主要是交易性金融资产投资收益增加及上海证券股权重估产生的收益 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 560,191,372 | -1,323,214,634 | 不适用 | 证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动 |
其他业务收入 | 1,757,814,462 | 1,285,422,595 | 36.75 | 主要是期货大宗商品业务相关收入上升 |
业务及管理费 | 3,679,665,730 | 2,231,877,780 | 64.87 | 主要是由于营业收入上升,各项费用均有上升 |
其他业务成本 | 1,676,538,083 | 1,302,225,700 | 28.74 | 主要是期货大宗商品业务相关成本上升 |
所得税费用 | 954,181,933 | 660,274,796 | 44.51 | 主要是由于税前利润相应增长 |
经营活动产生的现金流量净额 | -13,706,796,896 | 15,626,575,785 | -187.71 |
投资活动产生的现金流量净额 | -9,893,408,304 | -339,106,963 | 不适用 | 主要系上海证券不再纳入合并报表,导致的现金及等价物的变化 |
金管理业务资格的批复》(证监许可[2020]3681号),核准国泰君安资管公开募集证券投资基金管理业务资格。2021年4月,国泰君安资管换领经营证券期货业务许可证,正式开展公开募集证券投资基金管理业务。
3、发行债券事项
2021年4月,本公司公开发行规模人民币40亿元公司债券,期限3年,票面利率为3.46%;公开发行规模人民币20亿元公司债券,期限5年,票面利率为3.75%。
4、境外全资附属公司发行中期票据并由本公司提供担保事项
2021年4月,公司境外全资附属公司GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED(國泰君安控股有限公司)设立有担保的最高30亿美元的境外中期票据计划,根据该计划,GUOTAI JUNAN HOLDINGSLIMITED发行5亿美元、票息率2.00%的5年期票据。本公司为本次发行提供连带责任保证担保。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 | 国泰君安证券股份有限公司 |
法定代表人 | 贺青 |
日期 | 2021年4月28日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
资产: | ||
货币资金 | 162,238,674,621 | 152,769,037,734 |
其中:客户资金存款 | 128,840,497,611 | 127,493,579,529 |
结算备付金 | 14,349,431,985 | 17,879,557,878 |
其中:客户备付金 | 9,617,909,696 | 11,829,860,785 |
融出资金 | 97,113,344,400 | 99,429,346,587 |
衍生金融资产 | 2,815,958,001 | 2,214,225,726 |
存出保证金 | 31,906,762,914 | 29,415,401,446 |
应收款项 | 10,683,584,535 | 9,290,306,343 |
买入返售金融资产 | 45,190,716,898 | 55,861,801,489 |
金融投资: | 289,179,482,719 | 318,856,007,797 |
交易性金融资产 | 229,153,971,058 | 228,726,144,020 |
其他债权投资 | 56,867,463,602 | 72,492,801,329 |
其他权益工具投资 | 3,158,048,059 | 17,637,062,448 |
长期股权投资 | 10,095,015,892 | 4,014,543,183 |
固定资产 | 3,481,162,683 | 4,413,200,458 |
在建工程 | 223,717,356 | 265,463,000 |
使用权资产 | 1,654,492,722 | 1,743,584,121 |
无形资产 | 1,344,323,262 | 2,424,971,818 |
商誉 | 20,896,184 | 599,812,570 |
递延所得税资产 | 1,904,743,209 | 1,761,582,053 |
其他资产 | 1,244,368,395 | 1,960,330,043 |
资产总计 | 673,446,675,776 | 702,899,172,246 |
负债: | ||
短期借款 | 9,880,049,920 | 8,277,759,816 |
应付短期融资款 | 49,520,033,393 | 48,724,367,595 |
拆入资金 | 11,746,060,223 | 13,810,629,516 |
交易性金融负债 | 51,731,936,679 | 48,094,458,815 |
衍生金融负债 | 3,563,777,578 | 5,526,472,041 |
卖出回购金融资产款 | 124,097,916,833 | 144,721,315,194 |
代理买卖证券款 | 97,471,338,407 | 103,581,569,655 |
代理承销证券款 | 83,486,834 | 348,459,144 |
应付职工薪酬 | 6,835,761,127 | 7,568,771,669 |
应交税费 | 2,397,077,374 | 2,450,134,039 |
应付款项 | 81,542,952,283 | 76,177,164,135 |
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
预计负债 | 103,533,714 | 88,614,171 |
长期借款 | - | 1,491,571,669 |
应付债券 | 86,037,452,599 | 91,692,414,451 |
租赁负债 | 1,803,377,740 | 1,953,628,341 |
递延所得税负债 | 227,856,254 | 139,059,336 |
其他负债 | 1,211,699,137 | 2,014,965,445 |
负债合计 | 528,254,310,095 | 556,661,355,032 |
所有者权益: | ||
股本 | 8,908,448,368 | 8,908,448,211 |
其他权益工具 | 11,071,660,233 | 11,071,660,717 |
其中:永续债 | 9,943,396,226 | 9,943,396,227 |
资本公积 | 45,639,127,410 | 45,571,239,030 |
减:库存股 | 776,909,446 | 776,909,446 |
其他综合收益 | -793,293,350 | -548,092,753 |
盈余公积 | 7,172,530,796 | 7,172,530,796 |
一般风险准备 | 18,917,328,170 | 19,449,920,430 |
未分配利润 | 51,291,610,607 | 46,504,462,478 |
归属于母公司所有者权益合计 | 141,430,502,788 | 137,353,259,463 |
少数股东权益 | 3,761,862,893 | 8,884,557,751 |
所有者权益合计 | 145,192,365,681 | 146,237,817,214 |
负债和所有者权益总计 | 673,446,675,776 | 702,899,172,246 |
母公司资产负债表2021年3月31日编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
资产: | ||
货币资金 | 98,555,524,150 | 87,344,112,291 |
其中:客户资金存款 | 73,543,166,009 | 69,543,930,962 |
结算备付金 | 14,947,730,121 | 16,152,152,116 |
其中:客户备付金 | 9,617,909,696 | 10,098,396,838 |
融出资金 | 81,103,693,848 | 80,121,481,078 |
衍生金融资产 | 1,140,937,963 | 1,363,978,257 |
存出保证金 | 10,118,473,843 | 8,096,160,265 |
应收款项 | 3,590,713,074 | 3,379,891,107 |
买入返售金融资产 | 40,149,733,177 | 50,168,827,957 |
金融投资: | 205,752,740,987 | 218,800,833,881 |
交易性金融资产 | 146,826,856,100 | 141,395,791,473 |
其他债权投资 | 56,299,825,473 | 60,866,548,954 |
其他权益工具投资 | 2,626,059,414 | 16,538,493,454 |
长期股权投资 | 25,245,677,595 | 22,457,309,805 |
固定资产 | 1,285,553,918 | 1,297,020,149 |
在建工程 | 154,682,816 | 159,134,676 |
使用权资产 | 1,283,577,253 | 1,390,824,326 |
无形资产 | 534,252,476 | 533,964,434 |
递延所得税资产 | 1,152,918,390 | 1,224,130,449 |
其他资产 | 283,715,542 | 2,360,859,389 |
资产总计 | 485,299,925,153 | 494,850,680,180 |
负债: | ||
应付短期融资款 | 30,952,146,230 | 33,844,006,255 |
拆入资金 | 11,746,060,223 | 13,720,919,234 |
交易性金融负债 | 14,896,229,226 | 12,055,667,657 |
衍生金融负债 | 2,164,496,918 | 4,705,608,687 |
卖出回购金融资产款 | 108,655,614,176 | 117,637,331,000 |
代理买卖证券款 | 80,917,323,710 | 78,436,311,011 |
代理承销证券款 | 3,000,000 | 276,700,000 |
应付职工薪酬 | 5,193,706,712 | 5,737,113,473 |
应交税费 | 1,720,428,000 | 1,553,483,719 |
应付款项 | 17,413,103,345 | 16,109,007,042 |
预计负债 | 82,113,719 | 82,113,719 |
应付债券 | 82,759,541,577 | 84,496,131,033 |
租赁负债 | 1,396,931,428 | 1,533,095,819 |
其他负债 | 131,996,105 | 343,428,576 |
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
负债合计 | 358,032,691,369 | 370,530,917,225 |
所有者权益: | ||
股本 | 8,908,448,368 | 8,908,448,211 |
其他权益工具 | 11,071,660,233 | 11,071,660,717 |
其中:永续债 | 9,943,396,226 | 9,943,396,227 |
资本公积 | 44,221,378,805 | 44,143,827,127 |
减:库存股 | 776,909,446 | 776,909,446 |
其他综合收益 | 516,245,142 | 926,826,502 |
盈余公积 | 7,172,530,795 | 7,172,530,796 |
一般风险准备 | 17,465,024,351 | 17,465,024,349 |
未分配利润 | 38,688,855,536 | 35,408,354,699 |
所有者权益合计 | 127,267,233,784 | 124,319,762,955 |
负债和所有者权益总计 | 485,299,925,153 | 494,850,680,180 |
合并利润表2021年1—3月编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、营业总收入 | 10,943,320,576 | 6,144,698,847 |
手续费及佣金净收入 | 3,387,037,777 | 3,063,502,425 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 2,098,216,256 | 2,050,731,089 |
投资银行业务手续费净收入 | 679,253,814 | 533,310,527 |
资产管理业务手续费净收入 | 507,450,211 | 416,037,613 |
利息净收入 | 1,409,794,579 | 1,430,360,252 |
其中:利息收入 | 3,801,265,732 | 3,476,672,649 |
利息支出 | 2,391,471,153 | 2,046,312,397 |
投资收益 | 3,658,685,795 | 1,406,601,054 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 96,599,210 | 3,102,252 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 560,191,372 | -1,323,214,634 |
其他收益 | 219,910,690 | 387,634,527 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | -50,087,380 | -105,607,372 |
其他业务收入 | 1,757,814,462 | 1,285,422,595 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | -26,719 | - |
二、营业总支出 | 5,439,473,052 | 3,663,699,772 |
税金及附加 | 39,779,996 | 38,727,391 |
业务及管理费 | 3,679,665,730 | 2,231,877,780 |
信用减值损失 | 26,194,588 | 51,804,670 |
其他资产减值损失 | 17,294,655 | 39,064,231 |
其他业务成本 | 1,676,538,083 | 1,302,225,700 |
三、营业利润 | 5,503,847,524 | 2,480,999,075 |
加:营业外收入 | 43,433,820 | 967,464 |
减:营业外支出 | 5,959,656 | 802,795 |
四、利润总额 | 5,541,321,688 | 2,481,163,744 |
减:所得税费用 | 954,181,933 | 660,274,796 |
五、净利润 | 4,587,139,755 | 1,820,888,948 |
(一)按经营持续性分类 | ||
1.持续经营净利润 | 4,587,139,755 | 1,820,888,948 |
(二)按所有权归属分类 | ||
1.归属于母公司所有者的净利润 | 4,411,319,743 | 1,826,086,405 |
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) | 175,820,012 | -5,197,457 |
六、其他综合收益的税后净额 | -339,417,519 | -296,511,972 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -354,412,882 | -373,348,515 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | -316,701,751 | -746,395,674 |
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 | 99,136,897 | -46,775,868 |
2.其他权益工具投资公允价值变动 | -415,838,648 | -699,619,806 |
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | -37,711,131 | 373,047,159 |
1.其他债权投资公允价值变动 | -48,608,219 | 253,095,785 |
2.其他债权投资信用损失准备 | -30,144,033 | -30,276,726 |
3.外币财务报表折算差额 | 41,041,121 | 150,228,100 |
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 14,995,363 | 76,836,543 |
七、综合收益总额 | 4,247,722,236 | 1,524,376,976 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 4,056,906,857 | 1,452,737,890 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 190,815,379 | 71,639,086 |
八、每股收益: | ||
(一)基本每股收益(元/股) | 0.49 | 0.19 |
(二)稀释每股收益(元/股) | 0.48 | 0.19 |
母公司利润表2021年1—3月编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、营业总收入 | 6,583,681,977 | 3,972,760,457 |
手续费及佣金净收入 | 2,557,503,779 | 2,299,966,171 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 1,957,064,128 | 1,867,083,897 |
投资银行业务手续费净收入 | 501,821,360 | 374,302,189 |
利息净收入 | 1,057,304,959 | 1,133,620,794 |
其中:利息收入 | 3,076,118,660 | 2,702,234,175 |
利息支出 | 2,018,813,702 | 1,568,613,381 |
投资收益 | 2,627,840,563 | 901,346,841 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 73,732,710 | 21,000,000 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 355,653,369 | -580,212,532 |
其他收益 | 33,348,457 | 236,000,100 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | -50,411,148 | -20,491,535 |
其他业务收入 | 2,441,998 | 2,530,618 |
二、营业总支出 | 2,859,471,534 | 1,620,909,363 |
税金及附加 | 27,128,867 | 31,276,645 |
业务及管理费 | 2,805,947,331 | 1,541,155,837 |
信用减值损失 | 26,395,336 | 48,476,881 |
三、营业利润 | 3,724,210,443 | 2,351,851,094 |
加:营业外收入 | 42,431,322 | 506,735 |
减:营业外支出 | 482,100 | 473,343 |
四、利润总额 | 3,766,159,665 | 2,351,884,486 |
减:所得税费用 | 671,854,561 | 543,294,191 |
五、净利润 | 3,094,305,104 | 1,808,590,295 |
(一)持续经营净利润 | 3,094,305,104 | 1,808,590,295 |
六、其他综合收益的税后净额 | -421,518,910 | -486,323,955 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | -412,839,614 | -686,311,239 |
1.其他权益工具投资公允价值变动 | -412,839,614 | -686,311,239 |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | -8,679,296 | 199,987,284 |
1.其他债权投资公允价值变动 | -13,012,409 | 230,286,267 |
2.其他债权投资信用损失准备 | 4,333,113 | -30,298,983 |
七、综合收益总额 | 2,672,786,194 | 1,322,266,340 |
合并现金流量表2021年1—3月编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
为交易目的而持有的金融负债净增加额 | 2,716,579,314 | 1,603,323,485 |
收取利息、手续费及佣金的现金 | 7,933,355,659 | 7,327,173,496 |
代理买卖证券收到的现金净额 | 4,382,455,239 | 19,462,176,400 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 13,835,442,224 | 9,594,824,777 |
经营活动现金流入小计 | 28,867,832,436 | 37,987,498,158 |
为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 6,419,262,627 | 8,499,496,738 |
拆入资金净减少额 | 2,064,569,293 | 949,363,729 |
回购业务资金净减少额 | 18,360,884,191 | 4,987,389,587 |
融出资金净增加额 | 5,460,806,750 | 603,403,479 |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,724,821,783 | 1,528,467,163 |
支付给职工及为职工支付的现金 | 2,850,632,670 | 2,385,716,122 |
支付的各项税费 | 833,212,283 | 1,145,142,756 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 4,860,439,735 | 2,261,942,799 |
经营活动现金流出小计 | 42,574,629,332 | 22,360,922,373 |
经营活动产生的现金流量净额 | -13,706,796,896 | 15,626,575,785 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | 35,173,253,952 | 18,150,406,677 |
取得投资收益收到的现金 | 1,368,206,924 | 425,034,930 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | 148,145,332 |
投资活动现金流入小计 | 36,541,460,876 | 18,723,586,939 |
投资支付的现金 | 28,212,152,584 | 18,948,806,197 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 166,401,330 | 113,887,705 |
处置子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 18,056,315,266 | - |
投资活动现金流出小计 | 46,434,869,180 | 19,062,693,902 |
投资活动产生的现金流量净额 | -9,893,408,304 | -339,106,963 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | 10,468,020,000 | 5,000,000,000 |
其中:发行永续债收到的现金 | - | 5,000,000,000 |
子公司增发股份收到的现金 | 10,468,020,000 | - |
取得借款收到的现金 | 1,668,185,858 | 7,767,016,074 |
发行债券收到的现金 | 18,320,150,618 | 21,080,387,077 |
筹资活动现金流入小计 | 30,456,356,476 | 33,847,403,151 |
偿还债务支付的现金 | 17,846,749,359 | 20,736,457,750 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,154,926,879 | 1,311,811,382 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 160,710,915 | 168,136,559 |
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
筹资活动现金流出小计 | 19,162,387,153 | 22,216,405,691 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 11,293,969,323 | 11,630,997,460 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 107,757,820 | 384,231,053 |
五、现金及现金等价物净增加额 | -12,198,478,057 | 27,302,697,335 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 168,508,513,940 | 131,964,882,594 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 156,310,035,883 | 159,267,579,929 |
母公司现金流量表2021年1—3月编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 480,259,902 | 2,507,232,530 |
为交易目的而持有的金融负债净增加额 | 2,717,280,310 | 3,852,877,958 |
收取利息、手续费及佣金的现金 | 6,351,353,221 | 5,609,544,408 |
融出资金净减少额 | - | 267,133,534 |
代理买卖证券收到的现金净额 | 2,462,372,925 | 11,037,508,903 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 1,955,517,625 | 861,264,390 |
经营活动现金流入小计 | 13,966,783,983 | 24,135,561,723 |
回购业务资金净减少额 | 8,516,797,585 | 5,018,422,252 |
拆入资金净减少额 | 1,979,149,200 | 988,021,000 |
融出资金净增加额 | 1,007,929,051 | - |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,430,739,690 | 1,262,562,451 |
支付给职工及为职工支付的现金 | 2,300,069,143 | 1,803,120,029 |
支付的各项税费 | 493,226,432 | 728,040,861 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 4,180,107,575 | 1,559,540,279 |
经营活动现金流出小计 | 19,908,018,676 | 11,359,706,872 |
经营活动产生的现金流量净额 | -5,941,234,693 | 12,775,854,851 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | 24,060,654,552 | 13,351,529,137 |
取得投资收益收到的现金 | 1,206,694,527 | 305,747,025 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | 134,145,332 |
投资活动现金流入小计 | 25,267,349,079 | 13,791,421,494 |
投资支付的现金 | 12,190,318,783 | 10,355,284,830 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 95,618,488 | 85,464,651 |
投资活动现金流出小计 | 12,285,937,271 | 10,440,749,481 |
投资活动产生的现金流量净额 | 12,981,411,808 | 3,350,672,013 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | - | 5,000,000,000 |
其中:发行永续债收到的现金 | - | 5,000,000,000 |
发行债券收到的现金 | 11,525,000,000 | 19,759,994,000 |
筹资活动现金流入小计 | 11,525,000,000 | 24,759,994,000 |
偿还债务支付的现金 | 16,477,352,016 | 20,551,702,555 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 930,742,893 | 1,002,224,046 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 122,089,145 | 133,773,388 |
筹资活动现金流出小计 | 17,530,184,054 | 21,687,699,989 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -6,005,184,054 | 3,072,294,011 |
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 10,483,357 | 26,322,802 |
五、现金及现金等价物净增加额 | 1,045,476,418 | 19,225,143,677 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 123,591,473,648 | 97,332,334,190 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 124,636,950,066 | 116,557,477,867 |