证券代码：002939 证券简称：长城证券
长城证券股份有限公司
2021年第一季度报告全文
2021年04月
目 录
第一节 重要提示 ...... 2
第二节 公司基本情况 ...... 3
第三节 重要事项 ...... 6
第四节 财务报表 ...... 14
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司2021年第一季度报告已经公司第二届董事会第五次会议审议通过。公司全体董事均出席了本次董事会会议。
公司负责人张巍先生、主管会计工作负责人李翔先生及会计机构负责人(会计主管人员)阮惠仙女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司2021年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
1、公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
? 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 1,417,261,479.35 | 1,446,749,325.68 | -2.04% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 304,210,395.24 | 369,610,004.14 | -17.69% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 284,354,796.81 | 363,512,636.83 | -21.78% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -1,222,933,261.21 | 1,918,577,340.46 | -163.74% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.098 | 0.119 | -17.65% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.098 | 0.119 | -17.65% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.67% | 2.16% | 减少0.49个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 80,782,781,866.56 | 72,212,882,184.60 | 11.87% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 18,390,747,458.03 | 18,075,701,983.15 | 1.74% |
2、非经常性损益项目和金额
√ 适用 ? 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 2,749.27 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,969,005.65 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 25,240,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,036,340.81 | |
| 减：所得税影响额 | 7,302,398.73 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 17,416.95 | |
| 合计 | 19,855,598.43 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因：
√ 适用 ? 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 130,487,976.52 | 作为证券经营机构，公司持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资均属于公司正常经营业务。所产生的公允价值变动收益以及投资收益不作为非经常性损益披露。 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 82,502 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 华能资本服务有限公司 | 国有法人 | 46.38% | 1,439,224,420 | 1,439,224,420 | ||||
| 深圳能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 12.69% | 393,972,330 | 0 | ||||
| 深圳新江南投资有限公司 | 境内非国有法人 | 12.36% | 383,437,823 | 0 | ||||
| 中核财务有限责任公司 | 国有法人 | 2.37% | 73,500,000 | 0 | ||||
| 福建湄洲湾控股有限公司 | 国有法人 | 1.28% | 39,792,304 | 0 | 质押 | 19,896,152 | ||
| 广东宝丽华新能源股份有限公司 | 境内非国有法人 | 1.17% | 36,170,000 | 0 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.65% | 20,021,249 | 0 | ||||
| 宁夏恒利通经贸有限公司 | 境内非国有法人 | 0.61% | 19,010,515 | 0 | 质押 | 2,560,000 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.58% | 18,068,613 | 0 | ||||
| 华凯投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 0.57% | 17,790,974 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 深圳能源集团股份有限公司 | 393,972,330 | 人民币普通股 | 393,972,330 | |||||
| 深圳新江南投资有限公司 | 383,437,823 | 人民币普通股 | 383,437,823 | |||||
| 中核财务有限责任公司 | 73,500,000 | 人民币普通股 | 73,500,000 | |||||
| 福建湄洲湾控股有限公司 | 39,792,304 | 人民币普通股 | 39,792,304 | |||||
| 广东宝丽华新能源股份有限公司 | 36,170,000 | 人民币普通股 | 36,170,000 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 20,021,249 | 人民币普通股 | 20,021,249 |
| 宁夏恒利通经贸有限公司 | 19,010,515 | 人民币普通股 | 19,010,515 |
| 香港中央结算有限公司 | 18,068,613 | 人民币普通股 | 18,068,613 |
| 华凯投资集团有限公司 | 17,790,974 | 人民币普通股 | 17,790,974 |
| 华峰集团有限公司 | 15,098,500 | 人民币普通股 | 15,098,500 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 华能资本服务有限公司的控股股东为中国华能集团有限公司（以下简称华能集团）。截至报告期末，公司股东深圳能源集团股份有限公司（以下简称深圳能源）的第二大股东是华能国际电力股份有限公司，持有深圳能源25.02%股份，华能集团直接和间接合计持有华能国际电力股份有限公司46.42%股份；深圳能源的前十大股东之一广东电力发展股份有限公司，持有深圳能源0.32%股份，广东电力发展股份有限公司的控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团有限公司24%股权。 除此之外，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 公司前10名普通股股东中，宁夏恒利通经贸有限公司除通过普通证券账户持有3,648,000股外，还通过长城证券客户信用交易担保证券账户持有15,362,515股，实际合计持有19,010,515股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易? 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
? 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 ? 不适用
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 增减幅度 | 主要变动原因 |
| 衍生金融资产 | 65,059,033.55 | 25,945,842.03 | 150.75% | 主要系收益互换业务公允价值变动影响 |
| 存出保证金 | 3,073,615,732.68 | 2,214,824,323.11 | 38.77% | 主要系公司交易保证金规模增加 |
| 买入返售金融资产 | 560,964,581.11 | 2,623,354,700.54 | -78.62% | 主要系公司逆回购规模减少 |
| 使用权资产 | 449,965,725.22 | 0.00 | 不适用 | 主要系公司实施新租赁准则的影响 |
| 短期借款 | 287,973,940.40 | 119,040,434.93 | 141.91% | 主要系华能宝城物华短期借款增加 |
| 交易性金融负债 | 0.00 | 39,659,600.00 | -100.00% | 主要系债券借贷规模减少 |
| 卖出回购金融资产款 | 12,699,848,332.54 | 9,683,598,590.65 | 31.15% | 主要系公司正回购规模增加 |
| 应交税费 | 115,899,103.62 | 175,050,410.35 | -33.79% | 主要系本期末计提未支付的税费减少 |
| 租赁负债 | 465,450,391.96 | 0.00 | 不适用 | 主要系公司实施新租赁准则的影响 |
| 递延所得税负债 | 2,722,796.72 | 17,194,056.76 | -84.16% | 主要系金融资产公允价值变动影响 |
| 其他综合收益 | -11,472,549.18 | -45,638,921.48 | 不适用 | 主要系其他权益工具投资公允价值变动影响 |
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减幅度 | 主要变动原因 |
| 其他收益 | 3,969,005.65 | 8,177,682.80 | -51.47% | 主要系本期收到的政府补助减少 |
| 公允价值变动收益 | -77,854,937.45 | 79,631,388.69 | -197.77% | 主要系自营投资的证券估值变动影响 |
| 汇兑收益 | 329,259.98 | 1,054,500.77 | -68.78% | 主要系汇率变动影响 |
| 信用减值损失 | -16,056,667.84 | 16,347,818.88 | -198.22% | 主要系以前年度计提的信用减值准备在本期转回 |
| 营业外收入 | 3,589.27 | 2,510.91 | 42.95% | 主要系非流动资产报废利得增加 |
| 营业外支出 | 2,037,180.81 | 55,210.69 | 3,589.83% | 主要系本期支付赔偿款增加 |
| 所得税费用 | 25,880,336.21 | 87,550,662.55 | -70.44% | 主要系本期所得税费用减少 |
| 其他综合收益的税后净额 | 34,166,465.88 | 6,664,678.88 | 412.65% | 主要系其他权益工具投资公允价值变动影响 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,222,933,261.21 | 1,918,577,340.46 | -163.74% | 主要系本期代理买卖证券收到的现金净额减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 75,575,528.55 | 49,653,527.34 | 52.21% | 主要系本期收回投资所收到的现金增加 |
| 汇率变动对现金的影响 | 329,259.98 | 1,054,500.77 | -68.78% | 主要系外汇价格波动影响 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司债务融资相关事项
公司于2020年7月取得中国证监会《关于同意长城证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1461号），核准公司向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币70亿元公司债券，详见公司于2020年7月披露的《关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号2020-039）。根据上述批复，公司于2021年1月发行长城证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），债券简称“21长城01”，债券代码“149356”，发行规模人民币10亿元。
公司于2020年8月取得深圳证券交易所《关于长城证券股份有限公司2020年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2020]666号），获准发行面值不超过20亿元人民币的2020年证券公司次级债券，详见公司于2020年8月披露的《关于2020年证券公司次级债券获得深圳证券交易所无异议函的公告》（公告编号2020-044）。根据上述批复，公司于2021年3月发行长城证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券（第一期），债券简称“21长城C1”，债券代码“115122”，发行规模10亿元。
报告期内，公司完成2021年度第一期、第二期、第三期短期融资券的发行，发行规模均为人民币10亿元。此外，公司分别于2021年1月和2021年3月按时兑付了2020年度第七期和第八期短期融资券的本金和利息。
截至本报告期末，公司债务融资工具总体待偿余额为253.44亿元。
2、分支机构新设、撤销、变更等情况
报告期内，公司未新设和撤销分支机构，共4家分支机构进行了搬迁，具体情况如下：
| 序号 | 分支机构名称 | 分支机构地址 | |
| 搬迁前 | 搬迁后 | ||
| 1 | 浙江分公司 | 浙江省杭州市下城区延安路385号杭州嘉里中心2幢905室 | 浙江省杭州市下城区延安路385号杭州嘉里中心2幢904、905室 |
| 2 | 江西分公司 | 江西省南昌市红谷滩新区红谷滩万达广场A区A3办公楼-2501室、2502室、2503室、2504室、2510室 | 江西省南昌市红谷滩区丰和南大道2111号世茂新城4-2＃商业楼115室、116室、117室、118室 |
| 3 | 南京童卫路证券营业部 | 江苏省南京市童卫路4号奶业集团2楼 | 江苏省南京市玄武区童卫路5号6号楼1楼619商铺 |
| 4 | 深圳梅林路证券营业部 | 深圳市福田区梅林街道梅林路48号卓越梅林中心广场（南区）卓悦汇B908 | 地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路126号卓越梅林中心广场（南区）卓悦汇B908、B909 |
上述情况对公司业绩无重大影响。
3、未决诉讼
报告期内，公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过一千万的须披露的重大诉讼、仲裁事项。截至报告期末，公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的未决诉讼和仲裁（含子公司，不含资产管理案件、
第三方代起诉案件和通道类业务案件）的涉案总金额为31,929万元。
4、换领《经营证券期货业务许可证》
公司于2020年9月收到中国证监会《关于核准长城证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2020]2235号），公司证券投资基金托管资格获得核准。2021年3月，公司换领了新的《经营证券期货业务许可证》，证券期货业务范围增加“证券投资基金托管”。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于换领经营证券期货业务许可证的公告》（公告编号2021-012）。
5、会计政策变更情况
财政部于2018年修订发布了《企业会计准则第12号——租赁》（以下简称为新租赁准则），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业自2021年1月1日起施行。根据上述规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对会计政策进行相应变更。根据衔接规定，公司选择采用追溯调整法并不调整可比期间数据。此次会计政策变更会增加公司的总资产和总负债，不会对所有者权益和净利润产生重大影响。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号2021-019）。
6、子公司重要事项
2021年1月，公司决定将子公司深圳市长城证券投资有限公司注册资本由人民币5亿元增加至人民币10亿元。增资后，本公司认缴出资额由5亿元增加至10亿元，出资比例保持100%不变。公司将根据经营需要分期实缴该部分新增注册资本。上述事项相关工商变更登记手续已办理完毕。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向全资子公司深圳市长城证券投资有限公司增资及其完成工商变更登记的公告》（公告编号2021-004）。
7、信息披露索引
报告期内，公司共披露了25份公告文件（公告编号2021-001至2021-012），具体请查阅《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关信息：
| 序号 | 公告编号 | 公告名称 | 公告日期 |
| 1 | — | 中信建投证券股份有限公司关于对公司持续督导的培训报告 | 2021-01-05 |
| 2 | — | 中信建投证券股份有限公司关于公司2020年度定期现场检查报告 | 2021-01-05 |
| 3 | 2021-001 | 第二届董事会第三次会议决议公告 | 2021-01-12 |
| 4 | 2021-002 | 2021年度第一期短期融资券发行结果公告 | 2021-01-13 |
| 5 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告 | 2021-01-14 |
| 6 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书 | 2021-01-14 |
| 7 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要 | 2021-01-14 |
| 8 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）更名公告 | 2021-01-14 |
| 9 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告 | 2021-01-14 |
| 10 | — | 关于延长公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告 | 2021-01-15 |
| 11 | — | 关于延长公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告 | 2021-01-15 |
| 12 | — | 关于延长公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告 | 2021-01-15 |
| 13 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告 | 2021-01-15 |
| 14 | 2021-003 | 2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2021年付息公告 | 2021-01-19 |
| 15 | 2021-004 | 关于向全资子公司深圳市长城证券投资有限公司增资及其完成工商变更登记的公告 | 2021-01-20 |
| 16 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 | 2021-01-20 |
| 17 | 2021-005 | 关于2020年度第七期短期融资券兑付完成的公告 | 2021-01-21 |
| 18 | — | 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告 | 2021-01-22 |
| 19 | 2021-006 | 2020年度业绩预告 | 2021-01-23 |
| 20 | 2021-007 | 2021年度第二期短期融资券发行结果公告 | 2021-02-10 |
| 21 | 2021-008 | 2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）2021年付息公告 | 2021-02-18 |
| 22 | 2021-009 | 关于2020年度第八期短期融资券兑付完成的公告 | 2021-03-11 |
| 23 | 2021-010 | 2021年度第三期短期融资券发行结果公告 | 2021-03-16 |
| 24 | 2021-011 | 2021年非公开发行次级债券（第一期）发行结果公告 | 2021-03-24 |
| 25 | 2021-012 | 关于换领经营证券期货业务许可证的公告 | 2021-03-24 |
股份回购的实施进展情况? 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况? 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项? 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 ? 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 基金 | 400006.OF | 东方金账簿货币B | 349,980,000.00 | 公允价值计量 | 251,566,535.57 | 1,804,524.16 | 100,000,000.00 | 1,804,524.16 | 353,371,059.73 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 基金 | 003474.OF | 南方天天利B | 328,022,450.41 | 公允价值计量 | 312,972,499.12 | 2,045,269.80 | 16,171,081.20 | 2,216,351.00 | 331,188,850.12 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 基金 | 003589.OF | 东吴增鑫宝B | 300,000,000.00 | 公允价值计量 | 101,388,005.68 | 984,152.60 | 200,000,000.00 | 984,152.60 | 302,372,158.28 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 基金 | 004545.OF | 永赢天天利A | 300,000,000.00 | 公允价值计量 | 100,154,107.57 | 1,026,622.11 | 200,000,000.00 | 1,026,622.11 | 301,180,729.68 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 004373.OF | 金鹰现金增益B | 250,000,000.00 | 公允价值计量 | 150,685,854.71 | 1,264,760.27 | 100,000,000.00 | 1,264,760.27 | 251,950,614.98 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 其他 | / | 银华乐水九号资产管理计划 | 160,231,663.49 | 公允价值计量 | 246,031,883.37 | -10,185,142.78 | -10,185,142.78 | 235,846,740.59 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 债券 | 1980300.IB | 19西投债01 | 200,000,000.00 | 公允价值计量 | 209,299,356.16 | -3,791,200.00 | -1,023,042.85 | 208,442,402.74 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 基金 | / | 达仁启明3号私募证券投资基金 | 202,000,000.00 | 公允价值计量 | 221,255,559.26 | 6,899,058.86 | 22,000,000.00 | 6,562,458.86 | 206,154,618.12 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||
| 基金 | 003468.OF | 富荣货币B | 200,000,000.00 | 公允价值计量 | 200,880,474.35 | 1,811,111.01 | 1,811,111.01 | 202,691,585.36 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 基金 | 001308.OF | 博时外服货币 | 200,000,000.00 | 公允价值计量 | 625,599.99 | 200,000,000.00 | 625,599.99 | 200,625,599.99 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 期末持有的其他证券投资 | 27,937,980,276.77 | -- | 23,468,904,069.80 | -106,479,213.09 | 45,656,261.50 | 143,357,783,876.17 | 138,663,027,299.39 | 91,524,937.72 | 28,136,829,286.94 | -- | -- | ||
| 合计 | 30,428,214,390.67 | -- | 25,263,138,345.59 | -103,994,457.07 | 45,656,261.50 | 144,173,954,957.37 | 138,685,027,299.39 | 96,612,332.09 | 30,730,653,646.53 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2021年度自营投资额度的议案》，董事会决议公告披露日期为2021年4月13日。 |
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 不适用 |
注：因证券自营业务为证券公司的主营业务，交易频繁，故以本期成本变动来反映公司购买、出售金融资产变动的情况。
2、衍生品投资情况
? 适用 √ 不适用本公司为证券经营机构，投资金融工具业务属于本公司的正常经营业务。
五、募集资金投资项目进展情况
? 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
? 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
? 适用 √ 不适用
八、委托理财
? 适用 √ 不适用本公司为证券经营机构，投资金融工具业务属于本公司的正常经营业务。
九、违规对外担保情况
? 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
? 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
报告期内，公司根据已披露信息，及时回复深交所“互动易”平台投资者提问29则，通过信息披露电话0755-83516072及信息披露邮箱cczqir@cgws.com回答投资者各类咨询33次。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 17,508,886,306.30 | 15,483,332,227.32 |
| 其中：客户资金存款 | 15,440,220,193.51 | 14,790,241,492.07 |
| 结算备付金 | 3,421,085,556.75 | 3,759,748,581.73 |
| 其中：客户备付金 | 2,909,190,659.70 | 2,765,086,409.56 |
| 贵金属 | - | - |
| 拆出资金 | - | - |
| 融出资金 | 20,660,939,524.78 | 18,905,975,788.68 |
| 衍生金融资产 | 65,059,033.55 | 25,945,842.03 |
| 存出保证金 | 3,073,615,732.68 | 2,214,824,323.11 |
| 应收款项 | 894,575,387.91 | 729,317,081.32 |
| 应收款项融资 | - | - |
| 合同资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 560,964,581.11 | 2,623,354,700.54 |
| 持有待售资产 | - | - |
| 金融投资： | 30,730,653,646.53 | 25,263,138,345.59 |
| 交易性金融资产 | 29,400,684,805.03 | 23,904,133,746.43 |
| 债权投资 | 77,570,205.64 | 98,846,263.53 |
| 其他债权投资 | 1,030,110,957.73 | 1,088,108,127.40 |
| 其他权益工具投资 | 222,287,678.13 | 172,050,208.23 |
| 长期股权投资 | 2,027,048,948.95 | 1,821,491,956.28 |
| 投资性房地产 | - | - |
| 固定资产 | 160,053,078.89 | 165,649,525.95 |
| 在建工程 | - | - |
| 使用权资产 | 449,965,725.22 | - |
| 无形资产 | 88,262,979.43 | 88,416,016.02 |
| 商誉 | 11,302,586.62 | 11,302,586.62 |
| 递延所得税资产 | 227,153,004.30 | 228,927,244.22 |
| 其他资产 | 903,215,773.54 | 891,457,965.19 |
| 资产总计 | 80,782,781,866.56 | 72,212,882,184.60 |
| 负债： |
| 短期借款 | 287,973,940.40 | 119,040,434.93 |
| 应付短期融资款 | 6,388,799,639.97 | 5,455,441,936.79 |
| 拆入资金 | 501,361,111.12 | 500,320,833.33 |
| 交易性金融负债 | - | 39,659,600.00 |
| 衍生金融负债 | 34,211,350.08 | 48,304,970.07 |
| 卖出回购金融资产款 | 12,699,848,332.54 | 9,683,598,590.65 |
| 代理买卖证券款 | 20,442,490,874.60 | 18,770,614,211.99 |
| 代理承销证券款 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 1,277,854,496.59 | 1,268,669,406.97 |
| 应交税费 | 115,899,103.62 | 175,050,410.35 |
| 应付款项 | 448,515,122.44 | 345,991,243.52 |
| 合同负债 | - | - |
| 持有待售负债 | - | - |
| 预计负债 | - | - |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | 18,954,765,645.95 | 16,968,472,593.49 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 465,450,391.96 | - |
| 递延收益 | - | - |
| 递延所得税负债 | 2,722,796.72 | 17,194,056.76 |
| 其他负债 | 314,646,254.09 | 293,949,983.43 |
| 负债合计 | 61,934,539,060.08 | 53,686,308,272.28 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,103,405,351.00 | 3,103,405,351.00 |
| 其他权益工具 | - | - |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 资本公积 | 9,220,082,218.87 | 9,220,082,218.87 |
| 减：库存股 | - | - |
| 其他综合收益 | -11,472,549.18 | -45,638,921.48 |
| 盈余公积 | 694,239,762.04 | 696,550,426.74 |
| 一般风险准备 | 2,128,727,449.79 | 2,133,348,779.19 |
| 未分配利润 | 3,255,765,225.51 | 2,967,954,128.83 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 18,390,747,458.03 | 18,075,701,983.15 |
| 少数股东权益 | 457,495,348.45 | 450,871,929.17 |
| 所有者权益合计 | 18,848,242,806.48 | 18,526,573,912.32 |
| 负债和所有者权益总计 | 80,782,781,866.56 | 72,212,882,184.60 |
法定代表人：张巍 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：阮惠仙
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 14,547,784,606.12 | 13,126,067,439.77 |
| 其中：客户资金存款 | 13,642,430,286.91 | 12,812,020,506.51 |
| 结算备付金 | 3,122,037,208.78 | 3,387,640,464.21 |
| 其中：客户备付金 | 2,399,044,803.83 | 2,337,335,081.22 |
| 贵金属 | - | - |
| 拆出资金 | - | - |
| 融出资金 | 20,660,939,524.78 | 18,905,975,788.68 |
| 衍生金融资产 | 65,059,033.55 | 25,945,842.03 |
| 存出保证金 | 682,925,156.94 | 488,318,276.87 |
| 应收款项 | 894,575,387.91 | 729,317,081.32 |
| 应收款项融资 | - | - |
| 合同资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 560,964,581.11 | 1,826,142,692.54 |
| 持有待售资产 | - | - |
| 金融投资 | 29,355,436,821.33 | 24,736,183,027.35 |
| 交易性金融资产 | 28,104,238,185.47 | 23,477,224,691.72 |
| 债权投资 | - | - |
| 其他债权投资 | 1,028,910,957.73 | 1,086,908,127.40 |
| 其他权益工具投资 | 222,287,678.13 | 172,050,208.23 |
| 长期股权投资 | 3,697,477,223.83 | 3,461,920,231.16 |
| 投资性房地产 | - | - |
| 固定资产 | 154,185,479.44 | 159,561,090.85 |
| 在建工程 | - | - |
| 使用权资产 | 424,999,886.16 | - |
| 无形资产 | 86,482,519.47 | 86,555,287.51 |
| 商誉 | - | - |
| 递延所得税资产 | 205,779,682.73 | 195,923,865.50 |
| 其他资产 | 180,921,142.99 | 177,054,180.32 |
| 资产总计 | 74,639,568,255.14 | 67,306,605,268.11 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | - | - |
| 应付短期融资款 | 6,388,799,639.97 | 5,455,441,936.79 |
| 拆入资金 | 501,361,111.12 | 500,320,833.33 |
| 交易性金融负债 | - | 39,659,600.00 |
| 衍生金融负债 | 34,211,350.08 | 48,304,970.07 |
| 卖出回购金融资产款 | 12,699,848,332.54 | 9,683,598,590.65 |
| 代理买卖证券款 | 15,564,438,538.19 | 14,909,371,803.01 |
| 代理承销证券款 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 1,222,423,487.86 | 1,208,877,405.86 |
| 应交税费 | 89,476,173.77 | 152,925,283.40 |
| 应付款项 | 448,515,122.44 | 345,991,243.52 |
| 合同负债 | - | - |
| 持有待售负债 | - | - |
| 预计负债 | - | - |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | 18,954,765,645.95 | 16,968,472,593.49 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 441,072,593.78 | - |
| 递延收益 | - | - |
| 递延所得税负债 | - | 5,813,127.31 |
| 其他负债 | 148,331,773.77 | 132,662,200.42 |
| 负债合计 | 56,493,243,769.47 | 49,451,439,587.85 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,103,405,351.00 | 3,103,405,351.00 |
| 其他权益工具 | - | - |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 资本公积 | 9,250,143,425.21 | 9,250,143,425.21 |
| 减：库存股 | - | - |
| 其他综合收益 | -11,480,203.68 | -45,646,575.98 |
| 盈余公积 | 694,239,762.04 | 696,550,426.74 |
| 一般风险准备 | 2,128,727,449.79 | 2,133,348,779.19 |
| 未分配利润 | 2,981,288,701.31 | 2,717,364,274.10 |
| 所有者权益合计 | 18,146,324,485.67 | 17,855,165,680.26 |
| 负债和所有者权益总计 | 74,639,568,255.14 | 67,306,605,268.11 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,417,261,479.35 | 1,446,749,325.68 |
| 利息净收入 | 68,715,005.81 | 92,792,371.42 |
| 利息收入 | 414,578,314.62 | 335,489,636.13 |
| 利息支出 | 345,863,308.81 | 242,697,264.71 |
| 手续费及佣金净收入 | 433,731,596.90 | 374,494,332.82 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 271,710,168.29 | 254,866,148.52 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 136,079,856.59 | 74,410,181.15 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 18,078,355.13 | 38,539,872.22 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 414,630,083.56 | 437,546,375.42 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 206,287,169.59 | 102,371,481.52 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 3,969,005.65 | 8,177,682.80 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | -77,854,937.45 | 79,631,388.69 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | 329,259.98 | 1,054,500.77 |
| 其他业务收入 | 573,741,464.90 | 453,052,673.76 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 二、营业总支出 | 1,078,371,869.63 | 986,327,411.81 |
| 税金及附加 | 7,744,513.98 | 6,971,425.14 |
| 业务及管理费 | 522,113,500.57 | 516,448,051.71 |
| 资产减值损失 | - | - |
| 信用减值损失 | -16,056,667.84 | 16,347,818.88 |
| 其他资产减值损失 | - | - |
| 其他业务成本 | 564,570,522.92 | 446,560,116.08 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | 338,889,609.72 | 460,421,913.87 |
| 加：营业外收入 | 3,589.27 | 2,510.91 |
| 减：营业外支出 | 2,037,180.81 | 55,210.69 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | 336,856,018.18 | 460,369,214.09 |
| 减：所得税费用 | 25,880,336.21 | 87,550,662.55 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | 310,975,681.97 | 372,818,551.54 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 310,975,681.97 | 372,818,551.54 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 304,210,395.24 | 369,610,004.14 |
| 2.少数股东损益 | 6,765,286.73 | 3,208,547.40 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 34,166,465.88 | 6,664,678.88 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 34,166,465.88 | 6,664,678.88 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 37,698,938.90 | 341,462.20 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 37,698,938.90 | 341,462.20 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| 5.其他 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,532,473.02 | 6,323,216.68 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -89,508.67 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -3,456,649.20 | 6,508,125.57 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -75,823.82 | -95,400.22 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | - | - |
| 7.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 345,142,147.85 | 379,483,230.42 |
| 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 | 338,376,861.12 | 376,274,683.02 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 6,765,286.73 | 3,208,547.40 |
| 八、每股收益 | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | 0.098 | 0.119 |
| （二）稀释每股收益 | 0.098 | 0.119 |
法定代表人：张巍 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：阮惠仙
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 772,051,936.11 | 947,976,404.19 |
| 利息净收入 | 54,532,466.92 | 79,961,306.44 |
| 利息收入 | 392,696,415.92 | 319,692,626.12 |
| 利息支出 | 338,163,949.00 | 239,731,319.68 |
| 手续费及佣金净收入 | 400,223,369.51 | 353,725,695.81 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 238,507,407.64 | 234,905,915.28 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 136,079,856.59 | 74,410,181.15 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 18,039,585.09 | 37,731,468.45 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 406,580,337.65 | 428,214,034.28 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 206,287,169.59 | 102,371,481.52 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 3,831,215.49 | 8,077,400.01 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | -94,657,480.84 | 75,620,599.86 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | 329,259.98 | 1,054,500.77 |
| 其他业务收入 | 1,212,767.40 | 1,322,867.02 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 二、营业总支出 | 473,985,993.78 | 508,601,039.31 |
| 税金及附加 | 6,344,717.84 | 6,428,727.77 |
| 业务及管理费 | 483,670,044.10 | 485,809,459.85 |
| 资产减值损失 | - | - |
| 信用减值损失 | -16,047,246.28 | 16,347,818.88 |
| 其他资产减值损失 | - | - |
| 其他业务成本 | 18,478.12 | 15,032.81 |
| 三、营业利润 | 298,065,942.33 | 439,375,364.88 |
| 加：营业外收入 | 99.27 | 1,150.91 |
| 减：营业外支出 | 2,037,180.81 | 54,831.86 |
| 四、利润总额 | 296,028,860.79 | 439,321,683.93 |
| 减：所得税费用 | 15,929,874.25 | 82,431,431.82 |
| 五、净利润 | 280,098,986.54 | 356,890,252.11 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 280,098,986.54 | 356,890,252.11 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 34,166,465.88 | 6,664,678.88 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 37,698,938.90 | 341,462.20 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 37,698,938.90 | 341,462.20 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| 5.其他 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,532,473.02 | 6,323,216.68 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -89,508.67 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -3,456,649.20 | 6,508,125.57 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -75,823.82 | -95,400.22 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | - | - |
| 7.其他 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 314,265,452.42 | 363,554,930.99 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.090 | 0.115 |
| （二）稀释每股收益 | 0.090 | 0.115 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | - | - |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | - | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 879,708,196.13 | 895,466,597.35 |
| 拆入资金净增加额 | - | -160,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 5,081,081,306.40 | 3,714,898,837.59 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,351,540,243.81 | 3,808,169,721.50 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 783,807,719.88 | 1,314,455,278.19 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,096,137,466.22 | 9,572,990,434.63 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 5,590,961,124.72 | 4,384,304,965.11 |
| 拆出资金净增加额 | - | - |
| 返售业务资金净增加额 | - | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 287,334,195.23 | 215,621,425.15 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 395,544,157.50 | 276,540,113.06 |
| 支付的各项税费 | 126,219,849.21 | 111,367,912.62 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,919,011,400.77 | 2,666,578,678.23 |
| 经营活动现金流出小计 | 9,319,070,727.43 | 7,654,413,094.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,222,933,261.21 | 1,918,577,340.46 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | 74,778,941.60 | 59,106,896.94 |
| 取得投资收益收到的现金 | 14,978,179.89 | 16,612,323.91 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | 800.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流入小计 | 89,757,121.49 | 75,720,020.85 |
| 投资支付的现金 | - | 20,000,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 14,181,592.94 | 6,066,493.51 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 14,181,592.94 | 26,066,493.51 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 75,575,528.55 | 49,653,527.34 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | - |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | - |
| 取得借款收到的现金 | 245,557,593.46 | - |
| 发行债券收到的现金 | 6,182,246,631.41 | 6,426,207,944.18 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,427,804,224.87 | 6,426,207,944.18 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,351,918,326.66 | 3,781,048,867.93 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 205,952,842.17 | 172,696,782.36 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | - |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 36,013,529.36 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,593,884,698.19 | 3,953,745,650.29 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,833,919,526.68 | 2,472,462,293.89 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | 329,259.98 | 1,054,500.77 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,686,891,054.00 | 4,441,747,662.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 19,243,080,809.05 | 15,248,554,822.49 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 20,929,971,863.05 | 19,690,302,484.95 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | - | - |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | - | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 790,886,862.81 | 834,906,899.68 |
| 拆入资金净增加额 | - | -160,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 4,283,869,298.40 | 3,354,895,237.59 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 778,501,782.26 | 3,454,539,826.57 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 176,913,167.51 | 385,394,835.37 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,030,171,110.98 | 7,869,736,799.21 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 4,740,166,780.14 | 3,668,655,814.42 |
| 拆出资金净增加额 | - | - |
| 返售业务资金净增加额 | - | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 248,909,421.13 | 188,442,991.90 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 375,021,998.30 | 256,728,823.30 |
| 支付的各项税费 | 118,843,069.52 | 101,858,118.05 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,082,896,356.35 | 2,069,601,343.65 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,565,837,625.44 | 6,285,287,091.32 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,535,666,514.46 | 1,584,449,707.89 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | 54,778,941.60 | 59,106,896.94 |
| 取得投资收益收到的现金 | 12,904,207.29 | 15,580,421.32 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流入小计 | 67,683,148.89 | 74,687,318.26 |
| 投资支付的现金 | 30,000,000.00 | - |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 13,786,437.03 | 5,894,509.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 43,786,437.03 | 5,894,509.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 23,896,711.86 | 68,792,809.26 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | - |
| 取得借款收到的现金 | - | - |
| 发行债券收到的现金 | 6,182,246,631.41 | 6,426,207,944.18 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,182,246,631.41 | 6,426,207,944.18 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,274,792,242.91 | 3,781,048,867.93 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 204,378,775.03 | 172,696,782.36 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 35,521,159.93 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,514,692,177.87 | 3,953,745,650.29 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,667,554,453.54 | 2,472,462,293.89 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | 329,259.98 | 1,054,500.77 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,156,113,910.92 | 4,126,759,311.81 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 16,513,707,903.98 | 13,283,296,872.72 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,669,821,814.90 | 17,410,056,184.53 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 ? 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 ? 否
（1）合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 15,483,332,227.32 | 15,483,332,227.32 | |
| 其中：客户资金存款 | 14,790,241,492.07 | 14,790,241,492.07 | |
| 结算备付金 | 3,759,748,581.73 | 3,759,748,581.73 | |
| 其中：客户备付金 | 2,765,086,409.56 | 2,765,086,409.56 | |
| 融出资金 | 18,905,975,788.68 | 18,905,975,788.68 | |
| 衍生金融资产 | 25,945,842.03 | 25,945,842.03 | |
| 存出保证金 | 2,214,824,323.11 | 2,214,824,323.11 | |
| 应收款项 | 729,317,081.32 | 729,317,081.32 | |
| 买入返售金融资产 | 2,623,354,700.54 | 2,623,354,700.54 | |
| 金融投资： | 25,263,138,345.59 | 25,263,138,345.59 | |
| 交易性金融资产 | 23,904,133,746.43 | 23,904,133,746.43 | |
| 债权投资 | 98,846,263.53 | 98,846,263.53 | |
| 其他债权投资 | 1,088,108,127.40 | 1,088,108,127.40 | |
| 其他权益工具投资 | 172,050,208.23 | 172,050,208.23 | |
| 长期股权投资 | 1,821,491,956.28 | 1,820,761,779.36 | -730,176.92 |
| 固定资产 | 165,649,525.95 | 165,649,525.95 | |
| 使用权资产 | - | 469,829,291.20 | 469,829,291.20 |
| 无形资产 | 88,416,016.02 | 88,416,016.02 | |
| 商誉 | 11,302,586.62 | 11,302,586.62 | |
| 递延所得税资产 | 228,927,244.22 | 219,369,538.06 | -9,557,706.16 |
| 其他资产 | 891,457,965.19 | 876,086,740.24 | -15,371,224.95 |
| 资产总计 | 72,212,882,184.60 | 72,657,052,367.77 | 444,170,183.17 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 119,040,434.93 | 119,040,434.93 | |
| 应付短期融资款 | 5,455,441,936.79 | 5,455,441,936.79 | |
| 拆入资金 | 500,320,833.33 | 500,320,833.33 | |
| 交易性金融负债 | 39,659,600.00 | 39,659,600.00 | |
| 衍生金融负债 | 48,304,970.07 | 48,304,970.07 | |
| 卖出回购金融资产款 | 9,683,598,590.65 | 9,683,598,590.65 | |
| 代理买卖证券款 | 18,770,614,211.99 | 18,770,614,211.99 | |
| 应付职工薪酬 | 1,268,669,406.97 | 1,268,669,406.97 | |
| 应交税费 | 175,050,410.35 | 175,050,410.35 | |
| 应付款项 | 345,991,243.52 | 345,991,243.52 | |
| 应付债券 | 16,968,472,593.49 | 16,968,472,593.49 | |
| 租赁负债 | - | 484,782,168.62 | 484,782,168.62 |
| 递延所得税负债 | 17,194,056.76 | 55,325.00 | -17,138,731.76 |
| 其他负债 | 293,949,983.43 | 293,949,983.43 | |
| 负债合计 | 53,686,308,272.28 | 54,153,951,709.14 | 467,643,436.86 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,103,405,351.00 | 3,103,405,351.00 | |
| 资本公积 | 9,220,082,218.87 | 9,220,082,218.87 | |
| 其他综合收益 | -45,638,921.48 | -45,638,921.48 | |
| 盈余公积 | 696,550,426.74 | 694,239,762.04 | -2,310,664.70 |
| 一般风险准备 | 2,133,348,779.19 | 2,128,727,449.79 | -4,621,329.40 |
| 未分配利润 | 2,967,954,128.83 | 2,951,554,736.69 | -16,399,392.14 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 18,075,701,983.15 | 18,052,370,596.91 | -23,331,386.24 |
| 少数股东权益 | 450,871,929.17 | 450,730,061.72 | -141,867.45 |
| 所有者权益合计 | 18,526,573,912.32 | 18,503,100,658.63 | -23,473,253.69 |
| 负债和所有者权益总计 | 72,212,882,184.60 | 72,657,052,367.77 | 444,170,183.17 |
报告期内，公司根据2018年财政部修订颁布的《企业会计准则第12号——租赁》进行会计政策变更，选择采用追溯调整法对年初财务报表进行调整。
（2）母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 13,126,067,439.77 | 13,126,067,439.77 | |
| 其中：客户资金存款 | 12,812,020,506.51 | 12,812,020,506.51 | |
| 结算备付金 | 3,387,640,464.21 | 3,387,640,464.21 | |
| 其中：客户备付金 | 2,337,335,081.22 | 2,337,335,081.22 |
| 融出资金 | 18,905,975,788.68 | 18,905,975,788.68 | |
| 衍生金融资产 | 25,945,842.03 | 25,945,842.03 | |
| 存出保证金 | 488,318,276.87 | 488,318,276.87 | |
| 应收款项 | 729,317,081.32 | 729,317,081.32 | |
| 买入返售金融资产 | 1,826,142,692.54 | 1,826,142,692.54 | |
| 持有待售资产 | - | - | |
| 金融投资 | 24,736,183,027.35 | 24,736,183,027.35 | |
| 交易性金融资产 | 23,477,224,691.72 | 23,477,224,691.72 | |
| 债权投资 | - | - | |
| 其他债权投资 | 1,086,908,127.40 | 1,086,908,127.40 | |
| 其他权益工具投资 | 172,050,208.23 | 172,050,208.23 | |
| 长期股权投资 | 3,461,920,231.16 | 3,461,190,054.24 | -730,176.92 |
| 投资性房地产 | - | - | |
| 固定资产 | 159,561,090.85 | 159,561,090.85 | |
| 在建工程 | - | - | |
| 使用权资产 | - | 442,958,546.53 | 442,958,546.53 |
| 无形资产 | 86,555,287.51 | 86,555,287.51 | |
| 商誉 | - | - | |
| 递延所得税资产 | 195,923,865.50 | 197,569,561.56 | 1,645,696.06 |
| 其他资产 | 177,054,180.32 | 163,830,042.61 | -13,224,137.71 |
| 资产总计 | 67,306,605,268.11 | 67,737,255,196.07 | 430,649,927.96 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | - | - | |
| 应付短期融资款 | 5,455,441,936.79 | 5,455,441,936.79 | |
| 拆入资金 | 500,320,833.33 | 500,320,833.33 | |
| 交易性金融负债 | 39,659,600.00 | 39,659,600.00 | |
| 衍生金融负债 | 48,304,970.07 | 48,304,970.07 | |
| 卖出回购金融资产款 | 9,683,598,590.65 | 9,683,598,590.65 | |
| 代理买卖证券款 | 14,909,371,803.01 | 14,909,371,803.01 | |
| 代理承销证券款 | - | - | |
| 应付职工薪酬 | 1,208,877,405.86 | 1,208,877,405.86 | |
| 应交税费 | 152,925,283.40 | 152,925,283.40 | |
| 应付款项 | 345,991,243.52 | 345,991,243.52 | |
| 合同负债 | - | - | |
| 持有待售负债 | - | - | |
| 预计负债 | - | - | |
| 长期借款 | - | - | |
| 应付债券 | 16,968,472,593.49 | 16,968,472,593.49 | |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - | |
| 租赁负债 | - | 459,569,702.28 | 459,569,702.28 |
| 递延收益 | - | - | |
| 递延所得税负债 | 5,813,127.31 | - | -5,813,127.31 |
| 其他负债 | 132,662,200.42 | 132,662,200.42 | |
| 负债合计 | 49,451,439,587.85 | 49,905,196,162.82 | 453,756,574.97 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,103,405,351.00 | 3,103,405,351.00 | |
| 其他权益工具 | - | - | |
| 其中：优先股 | - | - | |
| 永续债 | - | - | |
| 资本公积 | 9,250,143,425.21 | 9,250,143,425.21 | |
| 减：库存股 | - | - | |
| 其他综合收益 | -45,646,575.98 | -45,646,575.98 | |
| 盈余公积 | 696,550,426.74 | 694,239,762.04 | -2,310,664.70 |
| 一般风险准备 | 2,133,348,779.19 | 2,128,727,449.79 | -4,621,329.40 |
| 未分配利润 | 2,717,364,274.10 | 2,701,189,621.19 | -16,174,652.91 |
| 所有者权益合计 | 17,855,165,680.26 | 17,832,059,033.25 | -23,106,647.01 |
| 负债和所有者权益总计 | 67,306,605,268.11 | 67,737,255,196.07 | 430,649,927.96 |
报告期内，公司根据2018年财政部修订颁布的《企业会计准则第12号——租赁》进行会计政策变更，选择采用追溯调整法对年初财务报表进行调整。
2、2021年首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
? 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计? 是 √ 否公司第一季度报告未经审计。