公司代码：600619 900910 公司简称：海立股份 海立B股
上海海立（集团）股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人庄华、主管会计工作负责人袁苑及会计机构负责人（会计主管人员）励黎声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据2021年4月28日公司第九届董事会第八次会议审议通过的利润分配预案，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数, 向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本883,300,255股，以此计算合计拟派发现金红利132,495,038.25元（含税），占2020年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为81.53%。
本预案尚需提交公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
受到风险、不明朗因素及假设的影响，本报告中基于对未来政策和经济的主观假定和判断而作出的前瞻性陈述，可能与实际结果有重大差异。该等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当地信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在“第四节经营情况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”内详细说明了公司面临的行业环境风险、产品价格风险、技术风险、原材料价格风险、汇率风险、商誉减值风险、全球化运营等风险，请投资者予以关注。
本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策、市场状况作出的预判和计划，并不构成公司作出的业绩承诺。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 23
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 38
第七节 优先股相关情况 ...... 42
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 43
第九节 公司治理 ...... 50
第十节 公司债券相关情况 ...... 53
第十一节 财务报告 ...... 54
第十二节 备查文件目录 ...... 192
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、海立、海立股份、海立集团 | 指 | 上海海立（集团）股份有限公司 |
| 电气总公司 | 指 | 上海电气（集团）总公司 |
| 富生控股 | 指 | 杭州富生控股有限公司 |
| 格力电器 | 指 | 珠海格力电器股份有限公司 |
| 上海电气 | 指 | 上海电气集团股份有限公司 |
| 电气财务公司 | 指 | 上海电气集团财务有限责任公司 |
| 海立电器 | 指 | 上海海立电器有限公司、上海日立电器有限公司 |
| 杭州富生 | 指 | 杭州富生电器有限公司、杭州富生电器股份有限公司 |
| 安徽海立 | 指 | 安徽海立精密铸造有限公司 |
| 海立新能源 | 指 | 上海海立新能源技术有限公司 |
| 海立特冷 | 指 | 上海海立特种制冷设备有限公司 |
| 海立睿能 | 指 | 上海海立睿能环境技术有限公司 |
| 海立国际 | 指 | 上海海立国际贸易有限公司 |
| 海立资产 | 指 | 上海海立集团资产管理有限公司 |
| 海立香港 | 指 | 海立国际（香港）有限公司 |
| 海立中野 | 指 | 上海海立中野冷机有限公司 |
| 南昌海立 | 指 | 南昌海立电器有限公司 |
| 绵阳海立 | 指 | 绵阳海立电器有限公司 |
| 海立印度 | 指 | 海立电器（印度）有限公司 |
| 海立冷暖 | 指 | 南昌海立冷暖技术有限公司 |
| 海立铸造 | 指 | 上海海立铸造有限公司 |
| 安徽海立汽零 | 指 | 安徽海立汽车零部件有限公司 |
| 上冷厂 | 指 | 上海冷气机厂有限公司 |
| 海立日本 | 指 | 海立高科技日本株式会社 |
| 海立德国 | 指 | 海立国际（德国）有限公司 |
| 四川富生 | 指 | 四川富生电器有限责任公司 |
| 海立马瑞利 | 指 | 海立马瑞利控股有限公司、马瑞利（香港）控股有限公司、Marelli (Hong Kong) Holdings Co., Limited |
| 本次发行/本次非公开发行 | 指 | 上海海立（集团）股份有限公司2020年非公开发行A股股票 |
| 《公司章程》 | 指 | 《上海海立（集团）股份有限公司章程》 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 上海海立（集团）股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 海立股份 |
| 公司的外文名称 | SHANGHAI HIGHLY (GROUP) CO., LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | HIGHLY |
| 公司的法定代表人 | 庄华 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 罗敏 | 杨海华 |
| 联系地址 | 中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号 | 中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号 |
| 电话 | 021-58547777、58547618 | 021-58547777、58547618 |
| 传真 | 021-50326960 | 021-50326960 |
| 电子信箱 | luomin@highly.cc | yanghh@highly.cc |
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 201206 |
| 公司办公地址 | 中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 201206 |
| 公司网址 | http://www.highly.cc |
| 电子信箱 | heartfelt@highly.cc |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》《证券时报》《香港商报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司办公地 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 海立股份 | 600619 | 冰箱压缩 |
| B股 | 上海证券交易所 | 海立B股 | 900910 | 冰箱B股 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座楼普华永道中心11楼 | |
| 签字会计师姓名 | 郑嘉彦、蒋梦静 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 11,072,523,482.86 | 12,140,214,214.38 | -8.79 | 11,708,311,339.47 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 162,510,516.03 | 285,338,130.89 | -43.05 | 310,886,863.82 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 66,917,265.76 | 244,985,247.78 | -72.69 | 299,166,283.87 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 345,187,967.16 | 701,353,366.72 | -50.78 | 1,305,389,967.85 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,510,572,071.02 | 4,509,695,503.94 | 0.02 | 4,364,490,584.94 |
| 总资产 | 14,947,903,638.64 | 13,938,331,468.71 | 7.24 | 14,335,310,829.93 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.19 | 0.33 | -42.42 | 0.36 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.19 | 0.33 | -42.42 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.08 | 0.28 | -71.43 | 0.35 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.64 | 6.44 | 减少2.80个百分点 | 7.29 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.50 | 5.53 | 减少4.03个百分点 | 7.02 |
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2020年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 2,386,332,915.84 | 2,636,100,258.37 | 2,373,851,756.52 | 3,676,238,552.13 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 30,791,240.59 | 22,959,312.33 | 18,641,450.56 | 90,118,512.55 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 22,871,355.29 | -2,259,991.17 | -108,576.84 | 46,414,478.48 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -878,199,369.47 | -107,137,158.50 | -131,142,332.23 | 1,461,666,827.36 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 29,279,876.66 | -7,749,887.98 | -7,488,968.09 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 109,798,244.08 | 主要是确认递延收益摊销38,825,280元；收到项目建设期补助13,800,000元、稳岗补助7,324,440元、产业发展资金补助6,400,000元、促进外贸转型补助 | 53,331,187.37 | 64,632,370.75 |
| 5,925,464元、科技补助4,500,000元、产业政策扶持资金4,352,600元等。 | ||||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 13,178,573.45 | 主要是子公司确认未到期的外汇掉期合约以及远期外汇合约以公允价值重估的收益9,954,907.02元。 | 13,632,924.22 | -10,500,044.87 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 |
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,047,304.75 | 2,605,450.35 | 10,013,353.45 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -38,450,031.81 | |||
| 少数股东权益影响额 | -31,312,707.73 | -10,700,427.13 | -1,319,382.82 | |
| 所得税影响额 | -26,398,040.94 | -10,766,363.72 | -5,166,716.66 | |
| 合计 | 95,593,250.27 | 40,352,883.11 | 11,720,579.95 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 100,504,000.00 | 10,435,007.02 | -90,068,992.98 | 9,955,707.02 |
| 应收款项融资 | 1,040,979,754.55 | 585,059,451.31 | -455,920,303.24 | 0 |
| 其他权益工具投资 | 19,850,058.08 | 32,027,613.02 | 12,177,554.94 | 0 |
| 交易性金融负债 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | 1,161,333,812.63 | 627,522,071.35 | -533,811,741.28 | 9,955,707.02 |
中长期看，中国的家用空调及压缩机行业仍具发展空间，且迎来消费升级和产品升级机遇，产品在向高效、变频、舒适健康及智能化方向发展，在非家用空调领域的应用越来越多。
在当前全球提倡环保节能的前提下，新能源汽车产业必将成为未来汽车产业发展的导向和目标。2020年新冠肺炎疫情对国内新能源汽车市场冲击较大，根据中国汽车工业协会统计，上半年我国新能源汽车产销量显著下降，分别完成39.7万辆和39.3万辆，同比分别下降36.5%和37.4%。全年恢复性增长，分别完成产销量136.6万辆、136.7万辆，同比增长7.5%、10.9%。2020年国内各新能源车品牌产销分化严重，国内自主品牌乘用车厂商产销量全面下滑。报告期内，海立车用电动涡旋压缩机2020年销量11.40万台，占全国新能源汽车市场份额的8.35%。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
详见“第四节 经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”中“（三）资产、负债情况分析”。
其中：境外资产847,773,488.12（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为5.67%。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司在发展压缩机及其核心部件业务过程中，基于产业及自身的特点，经过多年的实践，在大规模机电产品领域，形成了以下核心竞争能力：
1、机电领域的技术研发能力。空调压缩机为高度集成的机电一体化产品。公司拥有先进的机电产品研发及试验设施、高素质的研发队伍，形成了“机械技术、电机技术、控制技术、材料技术、冷暖技术、流体技术”等领域的自主研发能力和技术集成能力。
截至本报告期末，公司累计国内专利申请量2,058件，其中发明专利673件；累计已获授权专利1,392件，其中发明专利170件。
2、大规模精益制造管理能力。空调压缩机生产具有多品种、高精度、高质量、快节拍、多工序、大规模离散制造等特点。公司采用先进装备和工艺，形成了“大规模精益制造管理能力”：
大批高精生产、卓越质量管理体系、信息化自动化广泛应用、异地一体化管理。
3、规模化运营成本管控能力。公司空调压缩机业务处于完全市场化竞争的家电领域，规模、成本是重要竞争手段。公司当前压缩机年产能近3,000万台、电机年产能约5,000万台、铸件年产能约10万吨，在规模化布局、供应链价格谈判、精细化成本管理等方面积累了丰富经验和能力。
4、中间产品顾客和市场能力。空调压缩机及其核心部件并非面向终端消费者，为中间产品，其营销有其特点。作为独立供应商，公司对中间产品的市场趋势把握、客户开拓、产品技术匹配及服务等方面积累了丰富经验，并拥有全球市场营销网络，以及行业知名品牌。
5、独具特色的海立企业文化。企业文化代表着一个企业的精神和灵魂，“内化于心、外化于形”。公司形成了为全体员工所认同、遵守的具有海立特色的价值标准、行为规范和工作氛围：
重视技术、敬畏市场、追求效率、快速行动、持续创新、赋能员工、人文关怀等等。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年新冠肺炎疫情全球蔓延，面对复杂严峻的外部环境，在经济形势总体下行的趋势下，公司迎难而上，一手抓防疫，一手抓生产，在打赢防疫阻击战基础上，稳步推进生产经营。同时以推动高质量发展为主题，以产业多元化和结构调整为主线，以改革创新为根本动力，凝心聚力，调结构，促转型，谋发展，全力以赴推进各项工作。
（一）主营业务发展情况
1、空调压缩机业务
全年生产2,608万台，同比增长1.04%；销售2,629万台，同比增长0.87%。海立空调压缩机强化“技术领先、质量第一”核心优势，实现逆势增长，保持非自配套领域领先地位。积极优化产品结构、调整产线布局，快速应对中国家用空调新能效标准实施，全年变频压缩机销售1，604万台，同比增长77.29%，变频化比例61.03%，同比提高26.31个百分点，超过行业平均水平。奋力开拓NRAC（非家用空调压缩机）、PAC（轻型商用空调压缩机）等转子式压缩机新领域，实现NRAC、PAC销量合计344万台，同比增长12.60%。
2、电机业务
全年生产3,213万台，同比增长6.83%；销售3,222万台，同比增长5.03%。其中，变频压缩机电机销售906万台，同比增长69.82%，变频化比例28.11%。以技术、效率、质量为核心能力，保持制冷压缩机电机独立供应商行业领先地位。
3、铸件业务
全年铸件生产8.62万吨，同比增长1.98%；销售8.62万吨，同比下降10.02%。主要受市场空调压缩机变频化、小型化的产品结构调整影响，铸件产销量下降。公司积极开拓汽车零部件、建筑装备等新领域，全年汽车零部件铸件销量占比33.74%，同比提高10.30个百分点。
4、新能源车用电动压缩机业务
海立股份作为全球领先的非自配套家用空调压缩机制造商，近年来一直在谋求产业发展突破转型，报告期内，公司与全球知名的汽车零部件供应商马瑞利就汽车零部件业务达成合作，致力于引领新能源汽车热管理技术变革，成为全球领先的系统供应商。通过一年的不懈努力，2020年9月4日公司与Marelli Corporation及相关各方签署了《股份购买协议》，以现金方式收购马瑞利（香港）控股有限公司60%股权，并于2021年1月28日实施了约定的交割，马瑞利（香港）控股有限公司成为公司的控股子公司，后续交割事项及整合工作也在积极推进中。项目完成后，与海立现有的新能源车用电动压缩机业务形成协同。
新能源车用电动压缩机全年生产8.86万台，同比下降 57.30%；销售11.40万台，同比下降
39.39%。其中乘用车压缩机销量7.3万台，同比下降50.1%；商用车压缩机销量4.1万台，同比下降2.9%。主要是2020年国内新能源汽车市场增速放缓，众多新进入者涌入，市场竞争加剧，同时公司主要客户群体国内自主品牌乘用车厂商产销量全面下滑，传导影响上游企业。公司继续加大产品研发及市场开拓力度，目前与各类车企的多个合作项目正在按计划有序推进当中。
（二）经营工作情况
1、防疫复工复产
2020年1月公司各企业还处于满负荷生产状态，面对突发的新冠疫情，公司坚决贯彻严抓防疫的要求，成立疫情防控领导小组，各企业分别成立工作专班，并组织成立抗疫突击队和志愿者队伍，紧急落实各项防疫措施，组织各方面力量储备防疫物资。公司坚持复工复产与疫情防控同步抓，在各企业当地政府的大力支持下，克服防疫物资紧缺、人员安置困难、物流运输不畅等不利因素，3月起全面复产。
2、加强科技发展战略与规划管理
公司围绕科技创新25条，重点开展“科技创新体系建设”和“机制体制创新和激励”，构建上下结合、分层管理、资源共享、协同高效的开放式科技创新体系。各产业科技发展以节能、环保、智能化为主导，其中空调压缩机业务围绕“节能、减排、节材”趋势，新能源车用电动压缩机业务围绕“新冷媒、热泵、轻量高效化”趋势，实施体现公司战略意图的重大科技项目。
3、加强智能制造规划与实施
海立的智能制造将客户端的价值需求作为出发点，聚焦于满足客户的多样化、个性化定制需求。围绕智能设计和数字化制造进行重点推进，打通了产品全生命周期数据流和产品制造数据流。2020年总体完成智能制造相关项目22项，智能制造推进项目13项，完成智能制造实施效果回顾与未来三年规划、《智能工厂规划手册》等。
海立大规模定制智能制造模式被eworks评为2019年智能制造最佳实践，公司南昌智能工厂被评为2020中国智能制造标杆工厂，公司被中国机械工业企业管理协会评为机械工业现代化企业管理示范基地。
4、提升总部管理能力
围绕战略管控、财务管控型集团定位，增强上市公司治理水平，全面提升总部管理，调整本部组织构架，梳理本部部门职能，形成文化引领、制度覆盖、风险管控、流程嵌入的能力输出，梳理和明确关键管控点约200项，开展内控手册修订工作。通过要点提炼、指导说明、操作具体化、嵌入OA流程等多种方法，推进制度全面落实，提高制度执行力和合规性。提升人力资源管理和人才队伍建设。建立适应全球化、多元化的职级与薪酬构架，加强后备队伍培养，实施鹰才计划、精鹰计划、国际化交流能力培训，提高干部年轻化比例。
5、促进企业改革
2019年，海立被列入国务院国资委“双百行动”综合改革第二批试点单位。公司围绕“五突破一加强”，举集团全力推进改革，在完善现代企业制度、混合所有制改革、市场化经营机制和激励机制等方面取得积极成效，到2020年底完成第一轮改革目标。其中，“分层分类构建立体激励体系激发企业活力动力”入选国务院国资委双百案例。
二、报告期内主要经营情况
2020年度公司实现营业收入110.73亿元，较上年同期下降8.79%；归属于上市公司股东的净利润为1.63亿元，较上年同期下降43.05%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 11,072,523,482.86 | 12,140,214,214.38 | -8.79 |
| 营业成本 | 9,615,016,337.98 | 10,393,190,227.75 | -7.49 |
| 销售费用 | 273,236,384.83 | 340,925,734.17 | -19.85 |
| 管理费用 | 388,617,663.56 | 388,479,706.17 | 0.04 |
| 研发费用 | 492,608,925.75 | 545,893,952.30 | -9.76 |
| 财务费用 | 125,074,371.87 | 67,921,558.22 | 84.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 345,187,967.16 | 701,353,366.72 | -50.78 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -170,120,256.59 | -676,643,143.75 | 不可比 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 942,029,529.61 | -514,516,126.76 | 不可比 |
| 其他收益 | 110,653,078.52 | 53,331,187.37 | 107.48 |
| 信用减值损益（损失以“-”号填列） | -1,731,161.04 | -795,879.27 | 不可比 |
| 资产减值损益（损失以“-”号填列） | -38,843,504.38 | -15,372,864.18 | 不可比 |
| 资产处置损益（损失以“-”号填列） | 9,496,990.41 | -7,749,887.98 | 不可比 |
| 营业外收入 | 2,365,337.47 | 3,759,732.24 | -37.09 |
| 所得税费用 | -2,081,452.38 | 9,266,249.39 | -122.46 |
（6）信用减值损失比上年同期增加了94万元，主要是本期根据应收款项账龄组合计提的坏账准备金额同比增加。
（7）资产减值损失比上年同期增加了2,347万元，主要是增加存货减值准备800万元，对收购杭州富生产生的商誉计提减值准备1,547万元。
（8）资产处置收益比上年同期增加了1,725万元，主要是上年同期报废一批固定资产，产生852万元的处置损失，且本期处置资产取得收益950万元。
（9）营业外收入比上年同期减少了37.09%，主要是本期供应商质量赔款同比减少。
（10）所得税费用比上年同期减少了122.46%，本期所得税费用为负数主要是由于利润总额按适用税率计算的所得税费用为3,154万元，研发费用加计扣除调减4,728万元，可抵扣暂时性差异等其他合计影响调增1,366万元，综合计算后所得税费用为负。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
2020年度公司实现营业收入110.73亿元，较上年同期下降8.79%；2020年度公司营业毛利率13.16%，较上年同期下降1.23个百分点。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 制造业 | 9,750,596,250.86 | 8,363,397,703.79 | 14.23 | -8.17 | -7.13 | 减少0.97个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 压缩机及相关制冷设备 | 8,253,374,713.89 | 7,078,797,414.40 | 14.23 | -7.48 | -6.23 | 减少1.14个百分点 |
| 电机 | 1,497,221,536.97 | 1,284,600,289.39 | 14.20 | -11.84 | -11.80 | 减少0.04个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 国内 | 8,668,441,280.78 | 7,438,004,557.10 | 14.19 | -6.13 | -5.06 | 减少0.96个百分点 |
| 国外 | 1,183,145,044.86 | 1,014,766,004.79 | 14.23 | -21.99 | -21.43 | 减少0.62个百分点 |
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 空调压缩机 | 万台 | 2,607.70 | 2,628.69 | 352.13 | 1.04 | 0.87 | -6.56 |
| 电机 | 万台 | 3,213.48 | 3,222.19 | 215.63 | 6.83 | 5.03 | 13.64 |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 制造业 | 原材料 | 6,821,986,921.10 | 81.57 | 7,279,997,954.51 | 80.84 | -6.29 | |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 压缩机及相关制冷设备 | 原材料 | 5,740,450,751.22 | 81.09 | 6,025,713,505.51 | 79.82 | -4.73 | |
| 电机 | 原材料 | 1,081,536,169.88 | 84.19 | 1,254,284,449.00 | 86.12 | -13.77 | |
| 本期费用化研发投入 | 492,608,925.75 |
| 本期资本化研发投入 | 55,545,380.00 |
| 研发投入合计 | 548,154,305.75 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 4.95 |
| 公司研发人员的数量 | 912 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 14 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 9.21 |
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 收回投资收到的现金 | 1,300,046,150.00 | 28,695.00 | 4,530,466.82 |
| 取得投资收益所收到的现金 | 7,063,236.97 | 3,819,857.59 | 84.91 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 85,946,049.02 | 21,561,040.55 | 298.62 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 363,154,242.58 | 601,999,341.89 | -39.68 |
| 投资支付的现金 | 1,200,021,450.00 | 100,053,395.00 | 1,099.38 |
| 取得借款收到的现金 | 2,192,267,983.55 | 1,370,333,857.81 | 59.98 |
| 发行债券收到的现金 | 1,000,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | -33.33 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0 | 77,982,264.00 | -100.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 961,541,916.51 | 2,203,367,713.43 | -56.36 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 0 | 2,279,442.47 | -100.00 |
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 2,278,407,485.77 | 15.24 | 1,173,742,507.46 | 8.42 | 94.11 | （1） |
| 交易性金融资产 | 10,435,007.02 | 0.07 | 100,504,000.00 | 0.72 | -89.62 | （2） |
| 应收票据 | 1,134,101,117.51 | 7.59 | 526,661,306.18 | 3.78 | 115.34 | （3） |
| 应收款项融资 | 585,059,451.31 | 3.91 | 1,040,979,754.55 | 7.47 | -43.80 | （3） |
| 其他应收款 | 32,087,808.08 | 0.21 | 50,545,707.48 | 0.36 | -36.52 | （4） |
| 一年内到期的非流动资产 | 22,338,513.54 | 0.15 | 15,819,639.00 | 0.11 | 41.21 | （5） |
| 其他权益工具投资 | 32,027,613.02 | 0.21 | 19,850,058.08 | 0.14 | 61.35 | （6） |
| 短期借款 | 1,677,349,042.29 | 11.22 | 592,547,800.04 | 4.25 | 183.07 | （7） |
| 一年内到期的非流动负债 | 40,171,978.09 | 0.27 | 57,968,287.98 | 0.42 | -30.70 | （7） |
| 长期借款 | 269,600,000.00 | 1.80 | 43,763,187.81 | 0.31 | 516.04 | （7） |
| 预收款项 | 7,539,374.38 | 0.05 | 28,669,657.38 | 0.21 | -73.70 | （8） |
| 其他综合收益 | -15,150,409.29 | -0.10 | -4,985,895.89 | -0.04 | 203.87 | （9） |
详见“第三节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”中“（三）行业发展阶段和行业地位”。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：元
| 序 | 被投资 单位 | 2019/12/31余额 | 2020/12/31余额 | 同比增减额 | 同比 | 持股比例 | 主要业务 |
| 1 | 海立电器 | 1,472,535,766.90 | 1,481,777,113.45 | 9,241,346.55 | 0.63% | 75% | 生产和销售空调压缩机 |
| 2 | 杭州富生 | 1,120,015,085.72 | 1,120,077,089.16 | 62,003.44 | 0.01% | 100% | 电机的生产和销售 |
| 3 | 安徽海立 | 239,866,617.52 | 239,958,445.40 | 91,827.88 | 0.04% | 66.08% | 生产和销售铸件和机加工件 |
| 4 | 海立新能源 | 100,936,849.29 | 102,732,332.90 | 1,795,483.61 | 1.78% | 75% | 生产和销售车用电动涡旋压缩机 |
| 5 | 海立特冷 | 28,067,518.65 | 28,105,714.86 | 38,196.21 | 0.14% | 70% | 生产和销售特种制冷设备 |
| 6 | 海立睿能 | 2,178,784.09 | 2,170,000.00 | -8,784.09 | -0.40% | 70% | 热泵产品的研发和销售 |
| 7 | 海立国际 | 16,134,052.84 | 16,142,468.58 | 8,415.74 | 0.05% | 100% | 贸易服务 |
| 8 | 海立资产 | 6,025,970.35 | 6,132,710.45 | 106,740.10 | 1.77% | 100% | 物业管理、房屋租赁等 |
| 9 | 海立香港 | 434,550.00 | 434,550.00 | 0.00 | - | 100% | 进出口贸易、技术服务和交流 |
| 10 | 海立中野 | 79,062,686.84 | 77,532,984.96 | -1,529,701.88 | -1.93% | 43% | 生产和销售冷冻、冷藏陈列柜 |
| 合计 | 3,065,257,882.20 | 3,075,063,409.76 | 9,805,527.56 | 0.32% | |||
增汽车零部件生产能力项目。2018年9月3日，安徽海立汽车零部件有限公司注册成立。截至2020年12月31日，项目已建成投产，正在开展竣工验收工作。
b、海立股份2020年八届十六次董事会会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于收购控股子公司少数股权的议案》，公司计划向江森自控日立空调贸易（香港）有限公司收购其所持有的海立电器25%的股权。收购完成后，海立电器将成为公司的全资子公司。截至2020年12月31日，项目仍在商谈推进中。
c、海立股份2020年九届二次董事会会议、2020年第二次临时股东大会审议通过了《收购马瑞利（香港）控股有限公司60%股权》《关于对海立国际（香港）有限公司增资的议案》的议案。公司拟以全资子公司海立香港为收购主体，以现金方式收购 Marelli (Hong Kong) Holdings Co.,Limited （马瑞利（香港）控股有限公司）60%股权。为实施本次收购，公司拟以现金方式对海立香港增资7亿元人民币。
2021年1月21日，海立股份对海立香港注资人民币4.74亿元，海立香港于2021年2月10日完成该次注资的股东名册的备案。
2021年1月28日，本次收购的交易各方实施了约定的交割，马瑞利（香港）控股有限公司财务数据于2021年2月起纳入公司合并报表范围，公司及有关各方正积极推进印度法人主体Calsonic Kansei Motherson Auto Products Private Limited的股权交割事项及其他与交割实施相关的工作。
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
a、海立股份2017年七届十七次董事会会议、2016年年度股东大会审议通过了《控股子公司上海日立实施南昌海立大规格压缩机转移再造项目投资分析报告》，项目计划总投资人民币61,965万元，主要包括新建建筑面积约56,600㎡厂房，实施年产440万台H/TH/L系列大规格旋转式压缩机生产线转移，进行产品升级和智能制造技术改造、以满足轻商、热泵采暖等领域大规格旋转式压缩机市场需求。截至2020年12月31日，项目已建成投产，并完成竣工验收。
b、海立股份2017年七届二十一次董事会会议审议通过了《安徽海立新增2万吨/年铸件产能项目投资分析报告》，项目计划总投资人民币 5,950万元，项目内容主要包括拟新建一条DISA 垂直铸造生产线，购买安徽海立北侧土地与厂房并进行工序布局和物流调整，及新建一座35KV变电站。海立股份2020年八届十五次董事会会议审议通过了《关于两个投资项目实施内容及投资额预算调整的报告》，因实施内容变化，项目投资预算总额由原计划的5,950万元下调为5,000万元。截至2020年12月31日，项目已建成投产，并完成竣工验收。
c、海立股份2017年八届一次董事会会议审议通过了《杭州富生电器有限公司压缩机电机产能提升和自动化改造项目投资分析报告》，项目计划总投资18,385万元，主要内容包括压缩机电机产能提升、生产线智能化改造、企业倒班宿舍楼建设和电力增容。海立股份2020年八届十五次董事会会议审议通过了《关于两个投资项目实施内容及投资额预算调整的报告》，取消企业倒班宿舍楼建设，项目投资预算总额由原计划的18,385万元下调为13,547万元。截至2020年12月31日，项目已建成投产，并于2021年1月完成竣工验收。
d、海立股份2017年八届一次董事会会议审议通过了《绵阳海立电器有限公司新增年产150万台新D变频空调压缩机产能项目投资分析报告》，项目计划总投资9,450万元，其中新增投资6,535万元，海立电器向绵阳海立转移设备2,915万元，新增150万台/年新D变频空调压缩机生产线。截至2020年12月31日，项目已建成投产，并完成竣工验收。
e、海立股份2018年八届二次董事会会议审议通过了《关于安徽海立实施新增200万套TH系列空调压缩机机加工零部件生产能力项目的议案》，项目计划总投资9,000万元，通过新增车加工、孔加工与精磨加工等设备，形成200万件中间板、400万件活塞以及400万件气缸精加工完成品规模。截至2020年12月31日，项目已建成投产，并于2021年1月完成竣工验收。
f、海立股份2018年八届八次董事会会议审议通过了《海立电器关于实施南昌海立新增400万台D系列变频生产线项目的议案》，项目计划总投资16,500万元，新增400万台D系列变频产能。截至2020年6月30日，新增变频产线已投入试生产。截至2020年12月31日，项目已建成投产，正在开展竣工验收工作。
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见“第二节公司简介和主要财务指标”中“十一、采用公允价值计量的项目”。
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
a、海立股份2020年八届十七次董事会会议审议通过了《关于处置上海海立铸造有限公司亭枫公路1681号产权的情况报告》。海立铸造计划转让亭枫公路1681号产权，并将在上海联合产权交易所公开挂牌。截至2020年12月31日，该处产权经公开挂牌已征集到受让方，成交金额3,580万元，并已完成房地产权证变更手续。b、海立股份2020年第九届董事会会议审议通过了《关于处置公司及控股子公司部分产权的议案》。公司计划转让持有的位于上海市浦东新区民同路40弄14号和上海市虹口区曲阳路630弄13号的产权，海立铸造计划转让持有的位于上海市金山区朱泾镇仙业路128号、上海市金山区松隐镇和丰路219号、上海市金山区朱泾镇塘园路255弄2号和浙江省嘉兴市凤桥镇凤南路581号的产权，上述6处产权将在上海联合产权交易所公开挂牌。截至2020年12月31日，上海市金山区朱泾镇仙业路128号产权经公开挂牌征集到受让方，成交金额1,566.3万元，并已于2021年1月完成房地产权证变更手续。截至2020年12月31日，其余5处产权经公开挂牌尚未征集到受让方。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 公司名称 | 海立电器 | 杭州富生 | 安徽海立 | 海立新能源 |
| 公司类型 | 子公司 | 子公司 | 子公司 | 子公司 |
| 主要业务 | 生产和销售空调压缩机 | 生产和销售电机 | 生产和销售铸件和机加工件 | 生产和销售车用电动涡漩压缩机 |
| 注册资本 | 27,304万美元 | 16,000 | 33,061 | 13,400 |
| 总资产 | 956,904.13 | 261,854.32 | 126,048.26 | 36,556.96 |
| 净资产 | 299,405.78 | 76,264.83 | 41,590.08 | 14,020.70 |
| 营业收入 | 898,156.26 | 224,846.22 | 85,777.82 | 23,240.06 |
| 营业利润 | 8,444.84 | 3,593.19 | 5,869.24 | -110.70 |
| 净利润 | 8,942.36 | 3,470.20 | 5,592.75 | 92.50 |
行业趋势：中国家用空调及压缩机行业短期可能波动调整，但中长期仍具发展空间，且迎来消费升级和产品升级机遇，产品在向高效、变频、舒适健康及智能化方向发展。与此同时，随着节能减排、大数据及移动通讯技术快速发展以及人们对舒适生活的追求，转子式压缩机在非家用空调领域的应用越来越多。压缩机电机方面，近年来，冰箱及空调压缩机行业内专业化分工进一步深化，压缩机行业电机外购比例进一步加大。竞争格局：多年来，全球转子式空调压缩机的竞争集中在中国，而中国境内的空调压缩机制造商始终保持在10 家左右，美芝、凌达、海立为全球前三大制造商。近年，美芝、凌达分别借助美的、格力自配套优势，发展较快，竞争日趋激烈。作为独立的专业压缩机供应商，公司多年始终保持全球行业前三领先地位。压缩机电机方面，随着我国压缩机产业规模的扩大，压缩机电机的供应已逐步形成了“压缩机厂商+专业零部件厂商”的配套体系，产能在向更具专业优势的电机配套企业转移。目前，国内专业从事冰箱及空调压缩机电机制造业务的企业有十余家，杭州富生为国内领先的压缩机电机专业供应商。
2、汽车零部件行业趋势和竞争格局
行业趋势：随着汽车电动化时代的来临，汽车零部件体系正在发生重大变革。新能源汽车热管理系统目前处于起步阶段，节能、环保、舒适、节材是行业技术发展的永恒主题。传统燃油汽车向新能源汽车转型的过程中多个技术路线并存。纯电动汽车对制热、NVH、能效比等都有更高的要求，而混动对制热的需求相对较小，但对安装空间的要求较高。随着智能电动车技术的发展，未来汽车的使用场景和产品属性也会发生改变，包括汽车作为“第三空间”、智能座舱、综合能量管理发展等，这都对整车热管理系统和空调系统的舒适性提出了更高的要求。这些变化给传统汽车零部件行业带来挑战的同时，更为新进入者带来众多机遇。
竞争格局：车用电动涡旋压缩机方面，由于技术难度大等原因，最早全球仅日本电装、日本三电、中国海立、奥特佳少数几家制造商具备相关成熟产品技术和批量供应能力。近年众多新进入者涌入，行业竞争开始加剧。汽车空调&热管理系统方面，日本电装、法国法雷奥、德国马勒、韩国瀚昂、马瑞利等位居全球领先地位。随着汽车电动化趋势，近年资本纷纷涌入，行业格局正在发生变化。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
1、发展战略
抓住全球节能减排、能源革命及互联网智能化浪潮机遇，抓住中国深化供给侧改革及扩大内需机遇，积极面对国际环境复杂多变的挑战；以“汽车零部件”为第二主业发展方向,以“行业第一梯队”为能力发展目标，以“技术引领、国际化、智能制造”为发展路径，以“重塑传承企业文化、深入推进国企改革、全面提升总部能力”为重要支撑；突破创新，转型发展，提高企业竞争能力和盈利能力，确保企业可持续快速发展。
公司使命：改善人们的生活环境，保护人类的生存环境
公司愿景：海立 - 冷暖专家
战略定位：以发展核心零部件及关联产业的战略导向企业集团
产业方向：压缩机及其核心零部件、汽车零部件、冷暖关联
2、发展规划
随着与马瑞利汽车空调和压缩机领域业务的成功合作，公司发展形成“压缩机及其核心零部件、汽车零部件、冷暖关联”三大产业的多元化格局。未来几年，公司将解放思想，突破创新，加快多元化转型发展。
压缩机及其核心零部件产业将进一步发展转子式压缩机、压缩机电机及铸件业务，核心主业转子式压缩机将坚持“技术引领”和“品质第一”理念，持续拓展压缩机新应用领域，持续推进国际化战略，突破提升市场地位，成为旋转式压缩机领导者。汽车零部件产业将发挥公司多年来在大规模机电产品领域形成的核心竞争力，发展汽车空调压缩机、汽车空调系统以及汽车用铸件、电机等业务，主攻方向为新能源汽车，成为各细分领域的领先者。冷暖关联产业将进一步发展工业装备领域热管理产品及商业领域冷冻冷藏产品业务，进入细分行业第一梯队。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
| 项目 | 2021年目标 | 2020年实际 | 同比变动 |
| 空调压缩机销量（万台） | 2,810 | 2,629 | 6.90% |
| 电机销量（万台） | 3,700 | 3,222 | 14.83% |
| 汽车空调系统（万套） | 238 | — | — |
| 旋叶式汽车空调压缩机（万台） | 281 | — | — |
| 车用电动涡旋压缩机销量（万台） | 26 | 11 | 127.50% |
| 合并营业收入（亿元） | 150 | 111 | 35.47% |
海立股份2015年并购杭州富生及安徽海立股权整合，确认商誉31,970.11万元；其中并购杭州富生确认的商誉为31,764万元，占比99%，占2020年公司总资产2.12%。2015至2017年度杭州富生累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为31,414.71万元，盈利预测完成率为91.75%，差额2,826万元于2018年5月23日实施现金补偿。公司委托上海东洲资产评估有限公司对收购杭州富生形成的商誉进行了资产减值测试，根据其出具的《上海海立（集团）股份有限公司拟对合并杭州富生电器有限公司形成的商誉进行减值测试所涉及的资产组可收回金额资产评估报告》（东洲评报字【2021】第0602号），至2020年末，杭州富生预期的未来销售收入下降，公司在进行商誉减值测试时，采用预计未来现金流量的现值确定其可收回金额，计提商誉减值准备1,547.36万元。若未来杭州富生业绩仍不达预期，上市公司将继续面临商誉减值风险。
7、全球化运营风险
公司目前主要业务领域为家电行业，收购的海立马瑞利经营汽车零部件业务，在中国、日本、美国、泰国、马来西亚等9个国家拥有28个工厂以及5个研发中心和技术服务机构。目前全球疫情仍在延续，业务收购后初期运营过程中将面对人员、财务、生产、运营等各方面的整合风险，并将面临海外市场运营的风险。
公司已在汽车零部件产业布局多年，具有一定的境外企业合资合作及海外运营经验。公司将加强与各方沟通，充分尊重地域文化差异，并从整合计划、团队融合及激励、企业文化、管理体系及风控等方面着手推进，加强全球业务沟通与管控。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据《公司章程》第一百五十九条的规定，公司执行的利润分配政策为：重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司可持续发展，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律法规和规范性文件的相关规定。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，并坚持如下原则：1、公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；2、优先采用现金分红的原则；3、按法定顺序分配的原则；4、存在未弥补亏损不得分配的原则；5、同股同权、同股同利的原则。公司可采用现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润。且公司根据中国证监会《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等有关规定的要求，明确了现金分红的具体条件和现金分红的比例。
报告期内，公司未对利润分配政策进行调整。
经公司2020年3月31日召开的八届十五次董事会会议及2020年4月24日召开的2019年年度股东大会审议，公司以实施权益分派股权登记日的股份总数883,300,255股为基数，向全体股东每10股发现金红利1.80元（含税），共计分配现金红利 158,994,045.90元（含税）。独立董事在八届十五次董事会上对该利润分配预案发表了同意意见。上述现金分红方案已于2020年6月22日实施完毕。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 1.50 | 0 | 132,495,038.25 | 162,510,516.03 | 81.53 |
| 2019年 | 0 | 1.80 | 0 | 158,994,045.90 | 285,338,130.89 | 55.72 |
| 2018年 | 0 | 1.50 | 0 | 129,946,598.25 | 310,886,863.82 | 41.80 |
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与再融资相关的承诺 | 其他 | 公司控股股东 | 为维护公司和全体股东的合法权益，保障公司本次非公开发行填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司控股股东电气总公司作出承诺： 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益； 2、若违反该等承诺并给海立股份或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对海立股份或者投资者的补偿责任。 | 公司非公开发行事项实施期间 | 是 | 是 | ||
| 其他 | 公司全体董事、高级管理人员 | 为充分保护本次发行完成后公司及社会公众投资者的利益，公司全体董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行做出承诺如下：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不 | 公司非公开发行事项实施期间 | 是 | 是 |
| 采用其他方式损害公司利益； 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束； 3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动； 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、若公司后续推出股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6、自本承诺出具之日至公司本次非公开发行实施完毕前，若中国证监会对于填补回报措施及其承诺作出新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | |||||||
| 其他 | 公司 | 本公司就本次非公开发行特此承诺如下：本公司不存在向发行对象电气总公司作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向发行对象电气总公司提供财务资助或者补偿的情形。 | 公司非公开发行事项实施期间 | 是 | 是 | ||
| 股份限售 | 公司控股股东 | 电气总公司认购的股份自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让，若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。 | 公司非公开发行股份登记日起至18个月止 | 是 | 是 | ||
| 股份限售 | 公司控股股东 | 控股股东电气总公司出具承诺如下：1、自海立股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之日，电气总公司及电气总公司控制的关联方未出售或以任何方式减持海立股份的任何股票。 2、自本承诺函出具之日起至海立股份本次发行完成后六个月期间内，电气总公司及电气总公司控制的关联方将不会出售或以任何方式减持所持有的海立股份的任何股票，也不存在减持海立股份股票的计划。 3、本承诺函自签署之日起对电气总公司具有约束力，若电气总公司或电气总公司控制的关联方违反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归海立股份所有，电气总公司依法 | 2020年10月20日 至本次发行完成后六个月 | 是 | 是 |
承担由此产生的法律责任。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称“新收入准则”)，并于2020年颁布了《关于印发<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>的通知》(财会[2020]10号)，本公司已采用上述准则和通知编制2020年度财务报表。根据新收入准则，本公司将已收或应收的合同价款超过已完成劳务部分的预收款项重分类至合同负债。
上述会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响,仅对资产负债表期初项目列报产生影响。
对于由新冠肺炎疫情直接引发的、分别与承租人和出租人达成的且仅针对2021年6月30日之前的租金减免，本公司在编制2020年度财务报表时，均已采用上述通知中的简化方法进行处理，对公司的财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 252 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 3 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | 50 |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司制定A股限制性股票激励计划设定业绩考核指标时的现实情况发生了重大变化，属客观因素的重大改变。充分考虑公司面临的外部环境变化后，经审慎研究，并提请公司董事会、股东大会审议通过，公司调整了2019年制定的A股限制性股票激励计划的公司层面业绩指标并相应延长激励计划有效期。 | 详见《关于调整A股限制性股票激励计划公司层面业绩指标及延长激励计划有效期的公告》（公告编号：临2020-070）、《A股限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：临2020-071）、《关于调整 A 股限制性股票激励计划的补充公告》（公告编号：临2020-075）。 |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司基于与格力电器每年度商定的销售、采购合作意向量向其销售商品及采购原材料。2017年9月，格力电器通过证券交易所集中竞价交易方式增持公司股份至5%，成为持有公司5%以上股份的股东，形成关联关系。公司董事会八届十六次会议、2019年年股东大会审议通过了《关于补充确认日常关联交易的议案》，对2017年9月至2017年12月公司对格力电器采购原材料、销售商品的关联交易进行补充确认。 | 详见《关于补充确认日常关联交易的公告》（公告编号：临2020-015） |
经公司股东大会批准，2020年度公司获得电气总公司为公司提供人民币570,000万元担保额度。2020年担保余额为人民币208,670万元，其中为公司超短期融资券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保人民币100,000万元；为公司中期票据提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保人民币50,000万元；为公司在电气财务公司的贷款提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保人民币50,000万元；为公司在电气财务公司开具电子票据提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保人民币8,670万元。经公司股东大会批准，2020年度公司获得对格力电器采购原材料160,000万元、销售商品350,000万元的关联交易额度。全年实际累计采购原材料112,205万元、销售商品180,992万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司持有海立电器75%股权，为其控股股东。为进一步提升公司决策和投资效率，稳固海立电器作为旋转式压缩机独立供应商的战略定位，公司第八届董事会第十六次会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于收购控股子公司少数股权的议案》。收购完成后，海立电器将成为公司的全资子公司。 | 详见《关于收购控股子公司少数股权暨关联交易的公告》（公告编号：临 2020－014） |
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署 | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 系 | 日) | ||||||||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 3,951,393,635.04 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 1,250,768,066.12 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 1,250,768,066.12 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 27.73 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 14,128,692.03 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 14,128,692.03 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1、2020年4月公司完成发行2020年度第一期超短期融资券，发行总额为人民币10亿元，期限270日，票面利率2.0%，起息日期为2020年4月24日，兑付日期为2021年1月19 日（详见公告临 2020-026）。公司已于2021年1月19日完成该期超短融资券的本息兑付（详见公告临2021-004）。
2、2019年8月公司完成发行2019年度第一期超短期融资券，发行总额为人民币10亿元，期限270日，票面利率3.1%，起息日期为2019年8月26日，兑付日期为2020年5月22日。公司已于2020年5月22日完成该期超短期融资券的本息兑付（详见公告临 2020-032）。
3、经公司第九届董事会第二次会议审议通过，公司终止经2019年年度股东大会批准的公开发行可转换为公司A股普通股股票的可转换公司债券事项，并已向中国证券监督管理委员会申请撤回相关申请文件。中国证券监督管理委员会已于2020年9月22日出具了《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2020]111号）。
4、经公司第九届董事会第三次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过，公司拟非公开发行A股普通股股票，发行数量不超264,990,076股（含本数），募集资金不超过159,400.00万元（含本数），发行对象为包括控股股东电气总公司在内的不超过35名投资者。
2021年3月10日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]792号）。公司将按照有关法律法规、批复的要求及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次非公开发行股票的相关事宜。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
公司认真贯彻市委、市政府《关于上海市加强农村综合帮扶工作的若干意见》的要求，积极履行企业社会责任、推进结对帮扶工作，继续推进与庄行镇结对村帮扶工作。同时积极贯彻落实市委《上海市深化消费扶贫行动助力决战决胜脱贫攻坚的实施方案》工作要求，开展消费扶贫工作，并有效开展与上海市红十字会定点帮扶工作.
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2020年，公司积极履行社会责任，开展扶贫帮困工作。全年，海立集团及下属各被投资公司，向结对帮扶对象、市红十字会实施定向帮扶累计金额达57.25万元，其中捐赠物资折款达16.01万元；实施消费扶贫累计金额达26.17万元。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 67.41 |
| 2.物资折款 | 16.01 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | √ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | 3 |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | 36.91 |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 3.易地搬迁脱贫 | |
| 4.教育脱贫 | |
| 其中： 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 0.5 |
| 5.健康扶贫 | |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 7.兜底保障 | |
| 8.社会扶贫 | |
| 其中： 8.2定点扶贫工作投入金额 | 46.01 |
| 9.其他项目 | |
| 三、所获奖项（内容、级别） | |
2020 年度海立股份社会责任履行情况已经编入公司2020年度企业社会责任报告，该报告根据中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南 CASS－CSR3.0》编写，并经过第三方权威评价。在2020年度报告期内，海立股份积极履行社会责任，勇担抗疫防疫重任，大力践行慈善事业。同时企业转型发展，稳固压缩机主业同时，拓展汽车零部件产业，收购海立马瑞利控股有限公司，以期以更高业绩回报市场与股东。有关海立股份2020年度整体社会责任履行情况，可参阅上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司网站（www.highly.cc）中“社会责任”栏目对外发布的海立股份2020 年度企业社会责任报告。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
公司的控股子公司海立电器被列入上海市及浦东新区2020年危险废物重点监管单位，海立电器的全资子公司南昌海立被列入江西省2020年土壤环境重点排污单位，海立电器的控股子公司绵阳海立被列入绵阳市2020年水环境、土壤环境污染重点监管单位。
海立电器、南昌海立、绵阳海立均按环境自行监测方案对生产经营活动中产生的污染物实施定期监测，根据定期监测报告，主要污染物排放情况如下：
a、 海立电器
| 污染物 种类 | 污染物 名称 | 排放 方式 | 排放口数量 | 排放口 分布情况 | 执行标准 | 允许排放 浓度 | 实际排放 浓度 | 排放 总量 | 是否 超标 |
| 废水 | pH | 经污水处理站处理后排放 | 2 | 东区、西区总排口各1个 | 上海市地方标准《污水综合排放标准》（DB31/199-2018） | 6-9 | 7.68 | / | 否 |
| 悬浮物 | 400mg/L | 12mg/L | 6.24t | 否 | |||||
| CODCr | 500mg/L | 71mg/L | 37.55t | 否 | |||||
| BOD5 | 300mg/L | 24.8mg/L | 13.59t | 否 | |||||
| 石油类 | 15mg/L | 1.72mg/L | 0.09t | 否 | |||||
| 氨氮 | 45mg/L | 1.84mg/L | 0.79t | 否 | |||||
| 动植物油 | 100mg/L | 1.21mg/L | 0.63t | 否 | |||||
| 硫化物 | 1.0mg/L | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 阴离子表面活性剂 | 1.0mg/L | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 总磷 | 8mg/L | 0.62mg/L | 0.32t | 否 | |||||
| 总镍 | 1 | 车间排口 | 0.1mg/L | 未检出 | 0 | 否 | |||
| 废气 | 颗粒物 | 经收集处理后排放 | 36 | 排气筒有组织排放 | 上海市地方标准《大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015） | 30mg/m? | 2mg/m? | 0.95t | 否 |
| 苯 | 1.0mg/m? | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 甲苯 | 10mg/m? | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 二甲苯 | 20mg/m? | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 非甲烷总烃 | 70mg/m? | 1.4mg/m? | 0.49t | 否 | |||||
| VOCs | 70mg/m? | 1.8mg/m? | 0.63t | 否 | |||||
| 噪声 | 等效声级 | 连续 | 厂界 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类 | 昼间：60dB 夜间：50dB | 昼间：56.6dB 夜间：46.5dB | / | 否 | |
| 危险 废物 | / | 交有危废处理资质单位 | 危废仓库 | / | / | / | 524.4t | 否 | |
| 污染物种类 | 污染物 名称 | 排放 方式 | 排放口数量 | 排放口 分布情况 | 执行标准 | 允许排放 浓度 | 实际排放 浓度 | 排放 总量 | 是否 超标 |
| 废水 | pH | 经污水处理站处理后排放 | 1 | 总排口 1个 | 白水湖污水处理厂纳管标准 | 6～9 | 7.04 | / | 否 |
| 悬浮物 | 250mg/L | 21.66mg/L | 5.87t | 否 | |||||
| CODCr | 400mg/L | 59mg/L | 11.53t | 否 | |||||
| BOD5 | 150mg/L | 16.15mg/L | 4.38t | 否 | |||||
| 石油类 | 10mg/L | 0.11mg/L | 0.03t | 否 | |||||
| 氨氮 | 30mg/L | 6.03mg/L | 1.64t | 否 | |||||
| 总磷 | 4mg/L | 1.01mg/L | 0.27t | 否 | |||||
| 动植物油 | 10mg/L | 0.4mg/L | 0.11t | 否 | |||||
| 废气 | 烟尘 | 经收集后排放 | 3 | 排气筒有组织排放 | 《锅炉大气污染物排放标准》（GB 13271-2014）表1 | 30mg/m? | 7.5mg/m? | 0.12t | 否 |
| 二氧化硫 | 100mg/m? | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 林格曼黑度 | 1 | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 氮氧化物 | 400mg/m? | 81.67mg/m? | 1.27t | 否 | |||||
| 粉尘 | 经收集处理后排放 | 27 | 排气筒有组织排放 | 《工业炉窑大气污染物排放标准》（GB9078-1996）表2二级 | 200mg/m? | 6.3mg/m? | 14.85t | 否 | |
| 颗粒物 | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2二级 | 120mg/m? | 9.3mg/m? | 1.06t | 否 | ||||
| 挥发性有机物 | 80mg/m? | 21.3mg/m? | 10.02t | 否 | |||||
| 二甲苯 | 40mg/m? | 8.38mg/m? | 10.53t | 否 | |||||
| 噪声 | 等效声级 | 连续 | 厂界 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB 12348-2008）3类 | 昼间：65dB 夜间：55dB | 昼间：56.7dB 夜间：48.1dB | / | 否 | |
| 危险 废物 | / | 交有危废处理资质单位 | 危废仓库 | / | / | / | 713.85t | 否 | |
| 污染物 种类 | 污染物 名称 | 排放 方式 | 排放口数量 | 排放口 分布情况 | 执行标准 | 允许排放 浓度 | 实际排放 浓度 | 排放 总量 | 是否 超标 |
| 废水 | pH | 经污水处理站处理后排放 | 1 | 总排口 1个 | 《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表2三级 | 6-9 | 6.91 | / | 否 |
| 悬浮物 | 400mg/L | 9mg/L | 0.48t | 否 | |||||
| CODCr | 500mg/L | 18mg/L | 0.97t | 否 | |||||
| BOD5 | 300mg/L | 2mg/L | 0.10t | 否 | |||||
| 石油类 | 30mg/L | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 氨氮 | / | 0.35mg/L | 0.02t | 否 | |||||
| 阴离子表面活性剂 | 20mg/L | 0.28mg/L | 0.02t | 否 | |||||
| 总磷 | 《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)表1 | 8mg/L | 1.94mg/L | 0.341t | 否 | ||||
| 总镍 | 1 | 车间排口 | 《污水综合排放标准》(GB 8978-1996)表1 | 1.0mg/L | 0.58mg/L | 0.0062t | 否 |
| 废气 | 颗粒物 | 经收集处理后排放 | 2 | 排气筒有组织排放 | 《大气污染物综合排放标准》 (GB 6297-1996)表2二级 | 120mg/m? | 16.90mg/m? | 1.00t | 否 |
| 二氧化硫 | 550mg/m? | 未检出 | 0 | 否 | |||||
| 氮氧化物 | 240mg/m? | 30mg/m? | 1.78t | 否 | |||||
| VOCs | 2 | 120mg/m? | 9.82mg/m? | 0.58t | 否 | ||||
| 噪声 | 等效声级 | 连续 | 厂界 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类 | 昼间：60dB 夜间：50dB | 昼间：53.7dB 夜间：48.2dB | / | 否 | |
| 危险 废物 | / | 交有危废处理资质单位 | 危废仓库 | / | / | / | 260.72t | 否 | |
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
a、海立电器西区设置1套在线监测设备，实时监控COD及pH，由上海市浦东新区生态环境局负责运行维护；委托上海轻工环境保护压力容器监测总站每半年对废气、每季度对噪声进行1次检测，委托上海电气（集团）总公司环境监测站每季度对废水进行1次检测。b、南昌海立委托江西华检检测技术有限公司定期监测主要污染物, 废水每月进行检测，锅炉废气氮氧化物每月检测1次，工艺废气每年检测1次，噪声每季度检测1次。c、绵阳海立在污水总排口安装自动在线检测设备1套，实时监控总磷、pH、COD、氨氮排放指标；在车间污水排放口安装自动在线检测设备1套，实时监控总镍排放指标，与绵阳市生态环境局信息监控平台联网，并委托四川捷恩特环保科技有限公司运维2套自动在线监测设施；委托四川德福检测技术有限公司对主要污染源（废水、废气、噪声）进行季度环境检测。
(6) 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
a、海立电器环境治理情况、排污信息及危险废物处置信息，定期在全国污染源监测信息管理与共享平台等系统中公开。
b、南昌海立环境治理情况、排污信息及危险废物处置信息，定期在江西省危险废物信息管理系统、环境统计业务系统公开，环境自行监测数据信息定期在江西省污染源企业自行监测数据上报等平台系统中公开。
c、绵阳海立环境治理情况、排污信息及危险废物处置信息，定期在固体废物信息管理系统、“十三五”环境统计业务系统及其他各类信息统计上报平台系统中公开。
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司严格遵守国家环保法律法规，建立完善环保管理体系。公司与下属企业签订安全、环保责任书并确保目标指标的完成。公司及下属企业在日常生产经营中严格执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国土壤污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等国家环保法律法规。公司下属生产性企业制定了自行监测方案并严格实施，保障各类环保设备正常运行，定期开展突发环境事件应急演练，有效控制各类环境风险。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 46,511 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 45,258 |
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 上海电气（集团）总公司 | 0 | 211,700,534 | 23.97 | 无 | 国家 | |||
| 珠海格力电器股份有限公司 | 0 | 90,223,164 | 10.21 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 杭州富生控股有限公司 | -660,300 | 69,825,272 | 7.91 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 8,108 | 28,495,848 | 3.23 | 未知 | 其他 | |||
| 葛明 | 0 | 27,220,293 | 3.08 | 无 | 境内自然人 | |||
| HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT | -260,000 | 23,648,460 | 2.68 | 未知 | 其他 | |||
| 香港格力电器销售有限公司 | 0 | 6,490,586 | 0.73 | 无 | 境外法人 | |||
| 富国基金－上海国盛（集团）有限公司－富国基金光扬单一资产管理计划 | 4,245,002 | 4,245,002 | 0.48 | 未知 | 其他 | |||
| 林镇铭 | 77,400 | 3,970,000 | 0.45 | 未知 | 境外自然人 | |||
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | -474,434 | 3,810,574 | 0.43 | 未知 | 其他 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 上海电气（集团）总公司 | 211,700,534 | 人民币普通股 | 211,700,534 | |||||
| 珠海格力电器股份有限公司 | 90,223,164 | 人民币普通股 | 90,223,164 | |||||
| 杭州富生控股有限公司 | 69,825,272 | 人民币普通股 | 69,825,272 | |||||
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 28,495,848 | 境内上市外资股 | 28,495,848 | |||||
| 葛明 | 27,220,293 | 人民币普通股 | 27,220,293 | |||||
| HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT | 23,648,460 | 境内上市外资股 | 23,648,460 | |||||
| 香港格力电器销售有限公司 | 6,490,586 | 境内上市外资股 | 6,490,586 | |||||
| 富国基金－上海国盛（集团）有限公司－富国基金光扬单一资产管理计划 | 4,245,002 | 人民币普通股 | 4,245,002 | |||||
| 林镇铭 | 3,970,000 | 境内上市外资股 | 3,970,000 | |||||
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 3,810,574 | 境内上市外资股 | 3,810,574 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，上海电气（集团）总公司下属全资子公司上海电气集团香港有限公司通过GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONGKONG) LIMITED持有海立B股27,407,225股，与上海电气（集团）总公司为一致行动人；珠海格力电器股份有限公司与香港格力电器销售有限公司为一致行动人；杭州富生控股有限公司与葛明为一致行动人。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 2019年海立股份A股限制性股票激励计划激励对象 | 16,989,600 | 限制性股票激励计划分批解锁 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述股东是否存在关联关系或为一致行动。 | ||||
| 战略投资者或一般法人的名称 | 约定持股起始日期 | 约定持股终止日期 |
| 杭州富生控股有限公司 | 2015年8月12日 | 2018年8月12日 |
| 葛明 | 2015年8月12日 | 2018年8月12日 |
| 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明 | 杭州富生控股有限公司和葛明作为杭州富生原实际控制人约定锁定期为发行结束之日起36个月。 | |
| 名称 | 上海电气（集团）总公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 郑建华 |
| 成立日期 | 1985年1月14日 |
| 主要经营业务 | 许可项目：第二类医疗器械生产（限分支机构经营）；第三类医疗器械生产（限分支机构经营）；第三类医疗器械经营；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围 |
| 内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产（限分支机构经营）；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 截至2020 年12 月 31 日，电气总公司控股上市公司持股比例：上海电气（持股比例57.84%）。 |
| 其他情况说明 | 无 |
| 名称 | 上海市国有资产监督管理委员会 |
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 珠海格力电器股份有限公司 | 董明珠 | 1989年12月13日 | 91440400192548256N | 601,573.0878 | 主营家用空调、暖通设备、智能装备、生活电器、空气能热水器、工业制品等产品。 |
| 情况说明 | 报告期末，珠海格力电器股份有限公司持有海立股份90,223,164股股份，占公司总股本的10.21%。 | ||||
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期 起始日期 | 任期 终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 董鑑华 | 董事长 | 男 | 55 | 2017-12-12 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||
| 郑建东 | 副董事长 | 男 | 60 | 2020-08-31 | 444,000 | 444,000 | 0 | 140.3 | 否 | ||
| 总经理（离任） | 2015-11-18 | 2020-7-16 | |||||||||
| 严杰 | 独立董事 | 男 | 55 | 2017-12-12 | 0 | 0 | 0 | 12.9 | 否 | ||
| 余卓平 | 独立董事 | 男 | 60 | 2017-12-12 | 0 | 0 | 0 | 12.9 | 否 | ||
| 王玉 | 独立董事 | 女 | 67 | 2020-08-31 | 0 | 0 | 0 | 4.9 | 否 | ||
| 丁国良 | 董事 | 男 | 54 | 2020-08-31 | 0 | 0 | 0 | 4.9 | 否 | ||
| 庄华 | 董事 | 男 | 49 | 2017-12-12 | 428,430 | 428,430 | 0 | 133.7 | 否 | ||
| 总经理 | 2020-07-16 | ||||||||||
| 李海滨 | 董事 | 男 | 57 | 2020-08-31 | 404,800 | 404,800 | 0 | 是 | |||
| 李春荠 | 董事 | 女 | 37 | 2020-08-31 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||
| 许建国 | 监事长 | 男 | 56 | 2017-12-12 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||
| 忻怡 | 监事 | 女 | 44 | 2016-06-17 | 2,200 | 2,200 | 0 | 61.4 | 否 | ||
| 茅立华 | 监事 | 男 | 49 | 2016-04-15 | 100 | 100 | 0 | 是 | |||
| 郑敏 | 副总经理 | 女 | 53 | 2011-06-17 | 368,200 | 368,200 | 0 | 94.5 | 否 | ||
| 罗敏 | 副总经理 | 女 | 45 | 2015-11-18 | 331,100 | 331,100 | 0 | 84.4 | 否 | ||
| 董事会秘书 | 2011-06-17 | ||||||||||
| 袁苑 | 副总经理 | 女 | 43 | 2018-04-11 | 275,400 | 275,400 | 0 | 96.2 | 否 | ||
| 财务负责人 | 2018-04-11 |
| 朱浩立 | 副总经理 | 男 | 47 | 2020-07-16 | 200,100 | 200,100 | 0 | 15.0 | 是 | ||
| 张铭杰 | 董事、副董事长（离任） | 男 | 57 | 2018-05-17 | 2020-08-31 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张驰 | 独立董事（离任） | 男 | 62 | 2014-06-19 | 2020-08-31 | 0 | 0 | 0 | 8.0 | 否 | |
| 葛明 | 董事（离任） | 男 | 62 | 2015-12-07 | 2020-08-31 | 27,220,293 | 27,220,293 | 0 | 是 | ||
| 冯国栋 | 董事（离任） | 男 | 61 | 2015-12-07 | 2020-08-31 | 144,296 | 144,296 | 0 | 46.8 | 否 | |
| 李黎 | 监事（离任） | 男 | 58 | 2014-06-19 | 2020-08-31 | 107,312 | 107,312 | 0 | 106.8 | 否 | |
| 张建平 | 监事（离任） | 女 | 38 | 2017-12-12 | 2020-08-31 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 合计 | / | / | / | / | / | 29,926,231 | 29,926,231 | 0 | / | 822.7 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 董鑑华 | 现任本公司董事长，上海电气（集团）总公司董事，上海电气集团股份有限公司副总裁。曾任上海市审计局固定资产投资审计处副处长、处长，财政审计处处长，上海电气（集团）总公司审计室主任，上海集优机械股份有限公司监事长，本公司监事长，上海电气集团股份有限公司监事长，上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监，上海临港控股股份有限公司董事。 |
| 郑建东 | 现任本公司副董事长，上海海立新能源技术有限公司、海立马瑞利控股有限公司董事长，上海海立电器有限公司董事。曾任上海日立电器有限公司总经理，杭州富生电器有限公司董事长，本公司总经理、党委副书记。 |
| 严杰 | 现任上海市会计学会常务理事兼所属证券市场工委秘书长，本公司独立董事，兼任上海市商业会计学会副秘书长，上海城投控股股份有限公司、上海纳尔实业股份有限公司、上海新时达电气股份有限公司、上海交运集团股份有限公司独立董事，华东理工大学工商管理学院以及上海大学悉尼工商管理学院会计专业硕士指导老师。曾任中国迅达电梯有限公司上海电梯厂主管会计、上海轮胎橡胶机械模具有限公司总会计师、上海三毛纺织股份有限公司副总会计师兼监察审计部主任、上海佳华会计师事务所高级经理，维信诺科技股份有限公司独立董事、东方财富信息股份有限公司独立董事。 |
| 余卓平 | 现任同济大学智能型新能源汽车协同创新中心主任，上海市人民政府参事，上海海立（集团）股份有限公司独立董事，兼任同济汽车设计研究院有限公司董事长，国家“新能源汽车＂试点专项总体专家组成员，国家教育部科技委学部委员，汽车节能与安全国家重点实验学术委员会委员，汽车动态模拟国家重点实验室学术委员会委员，汽车车身先进设计制造国家重点实验室学术委员会委员，上海汽车工程学会副理事长，华众车载控股有限公司非执行董事，广东达志环保科技股份有限公司、潍柴动力股份有限公司、宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司独立董事。曾任上汽集团外部董事，上海航天汽车机电股份有限公司独立董事，同济大学汽车学院院长、校长助理。 |
| 王玉 | 现任本公司独立董事，曾任上海财经大学商学院教授、博士生导师，本公司独立董事，杭州诺邦无纺股份有限公司独立董事。 |
| 丁国良 | 现任本公司董事，上海交通大学机械与动力工程学院教授，博士生导师，兼任制冷空调换热器技术联盟理事长，上海科凌能源科技有限公司执行董事，苏州英华特涡旋技术股份有限公司独立董事，上海市科协委员，中国制冷学会理事。获得国务院颁发的政府特殊津贴。曾任德国Karlsruhe 大学、日本东京大学客座教授，上海市制冷学会理事长，《制冷技术》杂志社长。 |
| 庄华 | 现任本公司董事、总经理，兼任上海海立电器有限公司董事长，杭州富生电器有限公司董事长。曾任上海日立电器有限公司采购中心总监， |
| 上海日立电器有限公司党委副书记、纪委书记、副总裁，上海海立电器有限公司党委书记，上海海立国际贸易有限公司执行董事，本公司党委书记。 | |
| 李海滨 | 现任公司本党委书记、董事，上海海立电器有限公司副董事长、总裁，兼任南昌海立电器有限公司董事长、南昌海立冷暖技术有限公司董事长、海立电器（印度）有限公司董事长、绵阳海立电器有限公司董事长，历任上海日立电器有限公司（2017 年更名为“上海海立电器有限公司”）资材部长、制造体系总监、副总经理。 |
| 李春荠 | 现任本公司董事，上海电气集团股份有限公司产业发展部部长助理，曾任上海电气集团财务有限责任公司投资银行部项目助理、项目经理、部门副经理、部门经理，上海电气集团股份有限公司产业发展部经理。 |
| 许建国 | 现任本公司监事长，上海电气（集团）总公司综合管理部部长、财务预算部部长，兼任上海电气集团财务有限责任有限公司董事、海通证券股份有限公司董事、上海人寿保险股份有限公司董事、上海微电子装备（集团）股份有限公司董事、上海开亥实业有限公司董事长、上海亥雅实业有限公司董事长、上海电气集团恒联企业发展有限公司董事、天津钢管制造有限公司董事、上海电气集团钢管有限公司监事、上海电气集团置业有限公司监事、上海电气集团香港有限公司董事、上海电气香港有限公司执行董事。曾任上海电气资产管理有限公司管理一部财务经理助理兼上海力达重工制造有限公司财务总监、上海电气资产管理有限公司资产财务部副部长、上海电气（集团）总公司财务预算部副部长、上海集优机械股份有限公司董事、上海集优机械股份有限公司监事长、上海电气（集团）总公司监事、东方证券股份有限公司董事。 |
| 忻怡 | 现任本公司监事、风控管理部部长，上海海立电器有限公司、上海海立新能源技术有限公司监事，曾任本公司审计室主任、上海日立电器有限公司采购中心核价科经理、上海日立电器有限公司财务部会计管理科经理。 |
| 茅立华 | 现任本公司监事，上海海立电器有限公司品质保证中心总经理，曾任上海日立电器有限公司质量副总监、南昌海立电器有限公司常务副总经理。 |
| 郑敏 | 现任本公司副总经理，兼任安徽海立精密铸造有限公司董事长，上海海立特种制冷设备有限公司董事长，上海海立睿能环境技术有限公司董事长，上海海立中野冷机有限公司董事长，上海海立电器有限公司董事，海立马瑞利控股有限公司董事。曾任本公司投资部部长，上海海立铸造有限公司董事长。 |
| 罗敏 | 现任本公司副总经理、董事会秘书，兼任董事会办公室主任，上海海立电器有限公司董事，杭州富生电器有限公司董事，上海海立新能源技术有限公司董事，上海海立集团资产管理有限公司执行董事，海立马瑞利控股有限公司董事。 |
| 袁苑 | 现任本公司副总经理、财务负责人，兼任上海海立国际贸易有限公司、海立国际（香港）有限公司执行董事，上海海立电器有限公司、杭州富生电器有限公司、上海海立新能源技术有限公司、海立马瑞利控股有限公司董事，曾任上海力达重工制造有限公司财务总监、党委委员，上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司财务总监。 |
| 朱浩立 | 现任公司副总经理，上海海立新能源技术有限公司董事、总经理，海立马瑞利控股有限公司CEO，曾任上海日立电器有限公司涡旋事业部总经理、制造体系副总监、车用事业部总经理。 |
| 张铭杰 | 上海电气集团股份有限公司首席投资官,产业发展部部长，中央研究院院长、党委副书记，曾任本公司董事、副董事长。 |
| 张驰 | 现任上海市中信正义律师事务所律师，兼任中国法学会民法研究会理事，上海市法学会民法学会理事，上海市仲裁委员会仲裁员，上海同济科技实业股份有限公司、万承志堂中医药股份有限公司、上海强生控股股份有限公司、上海城投控股股份有限公司独立董事。曾任浙大 |
| 网新科技股份有限公司、包头明天科技股份有限公司、博创科技股份有限公司及本公司独立董事。 | |
| 葛明 | 现任杭州富生控股有限公司董事长，曾任本公司董事。 |
| 冯国栋 | 曾任本公司董事、副总经理。 |
| 李黎 | 现任本公司党委副书记，兼任上海海立电器有限公司董事、党委书记，上海海立中野冷机有限公司董事。曾任本公司副总经理，上海海立集团贸易有限公司董事长，上海海立睿能环境技术有限公司董事长，上海海立特种制冷设备有限公司董事长，本公司监事、纪委书记、工会主席。 |
| 张建平 | 曾任本公司监事。 |
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 董鑑华 | 上海电气（集团）总公司 | 董事 | 2018年8月 | |
| 许建国 | 上海电气（集团）总公司 | 财务预算部部长 | 2013年4月 | |
| 许建国 | 上海电气（集团）总公司 | 综合管理部部长 | 2018年8月 | |
| 葛明 | 杭州富生控股有限公司 | 董事长 | 2013年7月 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 董鑑华 | 上海电气集团股份有限公司 | 副总裁 | 2018年9月 | |
| 董鑑华 | 上海电气集团财务有限责任公司 | 监事长 | 2015年5月 | 2020年11月 |
| 董鑑华 | 上海市质子重离子医院有限公司 | 董事 | 2015年9月 | |
| 董鑑华 | 上海国盛资本管理有限公司 | 监事长 | 2018年1月 | |
| 严杰 | 上海市会计学会 | 常务理事兼所属证券市场工委秘书长 | 2007年6月 | |
| 严杰 | 维信诺科技股份有限公司 | 独立董事 | 2015年12月 | 2020年5月 |
| 严杰 | 东方财富信息股份有限公司 | 独立董事 | 2016年4月 | 2020年1月 |
| 严杰 | 上海城投控股股份有限公司 | 独立董事 | 2017年3月 | |
| 严杰 | 上海纳尔实业股份有限公司 | 独立董事 | 2018年10月 | |
| 严杰 | 上海新时达电气股份有限公司 | 独立董事 | 2020年6月 | |
| 严杰 | 上海交运集团股份有限公司 | 独立董事 | 2020年9月 | |
| 余卓平 | 同济大学 | 智能型新能源汽车协同创新中心主任 | 2012年5月 | |
| 余卓平 | 同济汽车设计研究院有限公司 | 董事长 | 2017年9月 | |
| 余卓平 | 宜宾同济汽车研究院有限公司 | 董事长 | 2017年12月 | |
| 余卓平 | 上海智能新能源汽车科创功能平台有限公司 | 董事长 | 2018年3月 | |
| 余卓平 | 华众车载控股有限公司 | 非执行董事 | 2019年8月 | |
| 余卓平 | 广东达志环保科技股份有限公司 | 独立董事 | 2019年11月 | |
| 余卓平 | 潍柴动力股份有限公司 | 独立董事 | 2020年6月 | |
| 余卓平 | 北京国氢中联氢能科技研究院有限公司 | 董事 | 2020年10月 | |
| 余卓平 | 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 | 独立董事 | 2020年11月 | |
| 王玉 | 杭州诺邦无纺股份有限公司 | 独立董事 | 2014年12月 | 2020年11月 |
| 丁国良 | 上海科凌能源科技有限公司 | 执行董事 | 2014年9月 | |
| 丁国良 | 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 | 独立董事 | 2020年5月 |
| 李春荠 | 上海电气集团股份有限公司 | 产业发展部部长助理 | 2020年7月 | |
| 许建国 | 上海电气集团财务有限责任公司 | 董事 | 2013年4月 | |
| 许建国 | 东方证券股份有限公司 | 董事 | 2016年11月 | 2021年3月 |
| 许建国 | 海通证券股份有限公司 | 董事 | 2016年10月 | |
| 许建国 | 上海人寿保险股份有限公司 | 董事 | 2015年3月 | |
| 许建国 | 上海微电子装备（集团）股份有限公司 | 董事 | 2016年6月 | |
| 许建国 | 上海开亥实业有限公司 | 董事长 | 2019年6月 | |
| 许建国 | 上海亥雅实业有限公司 | 董事长 | 2019年3月 | |
| 许建国 | 上海电气集团恒联企业发展有限公司 | 董事 | 2020年5月 | |
| 许建国 | 天津钢管制造有限公司 | 董事 | 2020年3月 | |
| 许建国 | 上海电气集团钢管有限公司 | 监事 | 2019年10月 | |
| 许建国 | 上海电气集团置业有限公司 | 监事 | 2014年9月 | |
| 许建国 | 上海电气集团香港有限公司 | 董事 | 2019年9月 | |
| 许建国 | 上海电气香港有限公司 | 执行董事 | 2021年2月 | |
| 张铭杰 | 上海电气集团股份有限公司 | 中央研究院院长、党委副书记 | 2014年7月 | |
| 张铭杰 | 上海电气集团股份有限公司 | 产业发展部部长 | 2018年3月 | |
| 张铭杰 | 上海电气集团股份有限公司 | 首席投资官 | 2018年8月 | |
| 张驰 | 华东政法大学 | 教授 | 2000年12月 | 2020年2月 |
| 张驰 | 上海市仲裁委员会 | 仲裁员 | 2011年7月 | |
| 张驰 | 上海市中信正义律师事务所 | 兼职律师 | 1990年2月 | 2020年2月 |
| 张驰 | 上海市中信正义律师事务所 | 律师 | 2020年2月 | |
| 张驰 | 博创科技股份有限公司 | 独立董事 | 2014年5月 | 2020年6月 |
| 张驰 | 上海同济科技实业股份有限公司 | 独立董事 | 2016年1月 | |
| 张驰 | 万承志堂中医药股份有限公司 | 独立董事 | 2015年10月 | |
| 张驰 | 上海强生控股股份有限公司 | 独立董事 | 2020年6月 | |
| 张驰 | 上海城投控股股份有限公司 | 独立董事 | 2020年6月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 根据年初董事会批准的经营目标责任书中重点工作以及财务预算，通过对董事、监事及高级管理人员工作业绩、能力素质等方面多方位考核，形成综合报告，由人力资源部拟定相应的绩效奖励方案，经批准后实施。非股东委派的董事报酬由股东大会批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 《上海海立（集团）股份有限公司薪酬管理办法》和《上海海立（集团）股份有限公司高级管理人员薪酬体系管理办法》的有关规定确定。非股东委派的董事报酬根据股东大会批准的标准执行。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 详见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 详见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 王玉 | 董事 | 选举 | 换届选举 |
| 丁国良 | 董事 | 选举 | 换届选举 |
| 李海滨 | 董事 | 选举 | 换届选举 |
| 李春荠 | 董事 | 选举 | 换届选举 |
| 庄华 | 总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 朱浩立 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 张铭杰 | 董事、副董事长 | 离任 | 任期届满 |
| 张驰 | 独立董事 | 离任 | 任期届满 |
| 葛明 | 董事 | 离任 | 任期届满 |
| 冯国栋 | 董事 | 离任 | 任期届满 |
| 李黎 | 监事 | 离任 | 任期届满 |
| 张建平 | 监事 | 离任 | 任期届满 |
| 郑建东 | 总经理 | 离任 | 因工作变动不再担任总经理职务 |
| 母公司在职员工的数量 | 31 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 6,431 |
| 在职员工的数量合计 | 6,656 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 4,061 |
| 销售人员 | 153 |
| 技术人员 | 912 |
| 财务人员 | 122 |
| 行政人员 | 490 |
| 其他人员 | 918 |
| 合计 | 6,656 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科及以上 | 1,469 |
| 大专 | 1,163 |
| 高职、高中、中专及以下 | 4,024 |
| 合计 | 6,656 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司针对经营管理人员与行政人员实行岗位绩效工资制，岗位工资根据岗位评估价值、市场工资价位竞争力、个人胜任能力等因素确认，同时依据公司经营业绩及经董事会目标完成情况进行季度及年度业绩考核，发放季度、年度绩效奖励。公司按照国家相关政策：员工享受带薪休假、为员工缴纳“五险一金”等，并实施补充医疗保险计划、雇主责任险等福利政策。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司根据战略规划及公司经营的人员与能力需要，采取内部培训与外部培训资源相结合的方式开展员工培训。公司作为上海市高技能人才培养基地，通过开展 “首席技师工作室”、“技师带高徒”、 “技能大比武”计划培养适应于智能制造的技能操作员工。根据专业技术岗位要求组织安全教育培训、“快速培养工程师”计划、“创新论坛”技术讲座，不断提升员工技术能力水平和对前沿技术发展的了解。同时根据公司国际化多元化业务发展及公司青年干部的梯队培养，组织英语班、优才计划、精鹰计划、鹰才计划、筑梦训练营、海鹰训练营等培训项目，打造公司人才梯队，提升公司员工的能力与素质。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 2,615,379.25小时 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 75,542,927元 |
公司能够充分尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，积极履行社会责任，共同推动公司持续健康的发展。报告期内公司继续深入推进制度建设，把握战略管控和财务管控的建设要求，做好各项制度的宣贯，通过专题会议、专项培训、审计检查等多种方式确保管理制度和管控要求得到有效落实。同时，为了确保海外并购项目完成后的管控落实，公司从各个业务方面梳理管控点，汇总成册后及时发布，为贯彻落实对新收购公司的内部管理提供了坚实基础。
（二）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格执行《公司内幕信息知情人登记管理制度》，认真做好涉及年报、半年报、季报、重大事项等内幕信息知情人的登记报备工作。报告期内，公司未发生违规买卖公司股票的情形，也没有因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年4月24日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年4月25日 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年8月31日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年9月1日 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 2020年9月23日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年9月24日 |
| 2020年第三次临时股东大会 | 2020年11月6日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2020年11月7日 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 董鑑华 | 否 | 10 | 10 | 6 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 郑建东 | 否 | 10 | 10 | 6 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 严杰 | 是 | 10 | 10 | 6 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 余卓平 | 是 | 10 | 10 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 王玉 | 是 | 4 | 4 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 丁国良 | 否 | 4 | 4 | 2 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 庄华 | 否 | 10 | 10 | 6 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 李海滨 | 否 | 4 | 4 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李春荠 | 否 | 4 | 4 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张铭杰 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张驰 | 是 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 葛明 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 冯国栋 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 年内召开董事会会议次数 | 10 |
| 其中：现场会议次数 | 4 |
| 通讯方式召开会议次数 | 6 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员的考评主要依据为董事会每年下达的经营目标及公司各类经营指标完成情况、预算完成情况以及重点工作的完成情况。考核采用干部述职及自评、业绩考评、民主评议等形式。同时听取纪委、审计对于公司高级管理人员是否存在重大违纪、违规情况发生，是否存在产生重大不良影响的事件的意见。通过对公司经营预算达成结果以及高级管理人员分管的年度工作业绩、民主测评结果给予个人综合绩效评定。考核分为优秀、称职、基本称职、不称职四级，根据考评结果及公司《2018～2020年超额激励计划》综合确定高级管理人员年薪考核与EVA激励分配方案。2020年突发新冠疫情，国际政治经济环境变化，国内外需求受到严重冲击，中国及全球空调行业、汽车行业深度调整。这些意想不到的客观因素变化，并非企业发展战略、生产经营所能正常预见。为了在非常艰巨的市场环境下，激发核心团队挑战不确定性的勇气，勇于担当企业经营的结果，海立股份在2020年内调整股权激励计划业绩考核指标。将原草案业绩考核年度由2020-2022年调整至2021-2023年，并同时调整相应考核指标达成值。因考核年度的调整造成激励有效期的延长，相应延长限售期，即限售期由原24个月、36个月、48个月，依次调整为36个月、48个月、60个月。公司调整A股限制性股票激励计划业绩指标，是公司在突发疫情影响下根据目前客观环境及实际情况采取的应对措施。本次调整能够更有效地将公司利益、股东利益和员工利益结合在一起，能够进一步激发公司管理层、核心骨干的工作积极性，有利于公司持续发展。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司2020年度内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司内部控制审计机构普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的内部控制审计报告，审计结论为：公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告（本报告第十一节财务报告中除特别注明外，金额单位为人民币元）
一、 审计报告
√适用 □不适用
普华永道中天审字(2021)第10035号
上海海立(集团)股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
(一) 我们审计的内容
我们审计了上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“海立股份”)的财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海立股份2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海立股份，并履行了职业道德方面的其他责任。
二、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
（一）压缩机及相关制冷设备以及电机业务收入确认
（二）商誉减值评估
| 关键审计事项 | 我们在审计中如何应对关键审计事项 |
| (一) 压缩机及相关制冷设备以及电机业务收入确认 参见财务报表附注五(29)及附注七(41)。 海立股份在交易相关的经济利益很 | 就产品收入确认，我们执行了以下程序： 1. 我们了解、评估了管理层对产品销售合同审批至收入入账的销售流程中的内部控制的设计，并测试了关键控制执行的有效性； |
| 有可能流入集团，相关收入能够可靠计量且满足各项经营活动特定收入标准时，确认相关收入。于2020年度，海立股份营业收入为人民币1,107,252.35万元，其中产品销售收入占88.06%，其他占11.94%。 我们关注产品销售收入。对产品销售收入确认的关注主要由于其销售量巨大，产品种类较多，我们在审计过程中投入了大量审计资源，因此，我们将产品销售收入确认识别为关键审计事项。 | 2. 我们通过抽样检查合同，对与产品销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析评估，进而评估产品销售收入的确认政策； 3. 我们采用抽样方式对产品销售收入执行了以下程序： ? 检查与收入确认相关的支持性文件，包括合同、订单、发票、经签收的发货单等； ? 针对资产负债表日前后确认的收入核对至合同、订单、发票、经签收的发货单等支持性文件，以评估收入是否在恰当的期间确认； 4. 我们对关联方的产品销售收入进行了函证，并将函证结果核对至财务账簿。 根据已执行的程序，我们认为海立股份产品销售收入符合其收入确认的会计政策。 |
| (二)商誉减值评估 截至2020年12月31日，海立股份合并资产负债表中商誉账面价值为人民币30,422.75万元，已计提减值准备金额为人民币1,547.36万元。其中主要包括2015年收购杭州富生电器有限公司(以下简称“杭州富生”)产生的商誉人民币30,216.57万元。 海立股份2020年度海立股份对收购杭州富生产生的商誉计提的减值准备金额人民币为1,547.36万元。管理层根据包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的部分，确认相应的减值准备，其中可收回金额根据资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与资产组或资产组组合预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 管理层编制未来现金流量现值时所采用的关键假设包括预测期收入增长率、稳定期收入增长率、毛利率及折现率等涉及重大的会计估计与判断。 | 就海立股份对收购杭州富生产生的商誉所进行的减值测试，我们执行了以下程序： 1. 我们将了解及评估与商誉减值测试相关的内部控制的设计及测试关键控制执行的有效性，包括所采用关键假设的复核及审批以及包含分摊的商誉的资产组可收回金额的计算的内部控制； 2. 我们将获取管理层聘请的外部评估师出具的商誉减值测试报告，并对外部评估师的胜任能力、专业素质和客观性进行评估； 3. 针对未来现金流量现值，我们执行了以下主要程序： ? 我们将相关资产组本年度的实际结果与以前年度相应的预测数据进行了比较，以评价管理层对现金流量的预测是否可靠； ? 我们将获取管理层编制的商誉减值测试表，检查了其计算准确性； ? 我们参考同行业惯例，对减值测试模型中选用的未来现金流量现值的评估方法及减值测试模型中使用的折现率进行了评估； |
| 管理层在确定资产组的公允价值减去处置费用后的净额时，于2020年 | 3. 针对未来现金流量现值，我们执行了以下主要程序：(续) ? 我们综合考虑资产组经营情况，对减值测试模 |
| 度采用市场法，以上市公司股价或以企业价值除以息税折旧摊销前利润的比率经过必要的调整后估算资产组的公允价值，其中涉及的关键假设主要为上市公司股价、控股权溢价以及缺乏流动性折扣或企业价值除以息税折旧摊销前利润的比率。 我们关注收购杭州富生产生的商誉人民币30,216.57万元的减值风险，且2020年度对该商誉计提了减值准备1,547.36万元。该等商誉的金额重大，而且商誉的减值测试涉及重大的会计估计与判断，因此，我们将收购杭州富生产生的商誉减值识别为关键审计事项。 | 型中使用的关键假设，包括预测期收入增长率、稳定期收入增长率、毛利率、折现率及其他重要参数与历史数据进行了比较，考虑了市场趋势的影响，并对管理层编制的敏感性分析进行了测试。 4. 针对公允价值减去处置费用后的净额，我们执行了以下主要程序： ? 我们获取管理层编制的商誉减值计算表，参考同行业惯例，评估了管理层在估计可回收金额时使用的估值方法的适当性； ? 通过评估企业的行业、资本结构、企业规模等方面评估所选控股权溢价或市场乘数的合理性； ? 测试了公允价值减去处置费用后的净额计算的准确性。 根据已执行的审计程序，我们发现管理层在商誉减值测试中使用的会计估计与判断能够被我们取得的审计证据支持。 |
审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对海立股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致海立股份不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就海立股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙) 中国?上海市 2021年4月28日 | 注册会计师 注册会计师 | ——————————— 郑 嘉 彦(项目合伙人) ——————————— 蒋 梦 静 |
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七(1) | 2,278,407,485.77 | 1,173,742,507.46 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 10,435,007.02 | 100,504,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七(2) | 1,134,101,117.51 | 526,661,306.18 |
| 应收账款 | 七(3) | 3,080,454,538.72 | 2,895,642,896.05 |
| 应收款项融资 | 七(4) | 585,059,451.31 | 1,040,979,754.55 |
| 预付款项 | 七(5) | 474,215,962.73 | 425,240,455.41 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七(6) | 32,087,808.08 | 50,545,707.48 |
| 其中：应收利息 | 683,583.61 | 2,078,653.26 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七(7) | 2,042,676,012.96 | 2,254,467,433.03 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 七(8) | 22,338,513.54 | 15,819,639.00 |
| 其他流动资产 | 七(9) | 126,851,819.65 | 117,546,194.93 |
| 流动资产合计 | 9,786,627,717.29 | 8,601,149,894.09 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 七(10) | 11,969,297.61 | 15,532,372.92 |
| 长期股权投资 | 七(11) | 77,532,984.96 | 79,062,686.84 |
| 其他权益工具投资 | 七(12) | 32,027,613.02 | 19,850,058.08 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七(13) | 168,654,683.47 | 184,147,475.54 |
| 固定资产 | 七(14) | 3,678,980,039.70 | 3,785,612,352.19 |
| 在建工程 | 七(15) | 256,298,503.71 | 321,159,802.53 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七(16) | 441,942,485.24 | 430,691,121.94 |
| 开发支出 | 七(17) | 33,261,535.66 | 28,218,326.70 |
| 商誉 | 七(18) | 304,227,502.22 | 319,701,135.72 |
| 长期待摊费用 | 七(19) | 98,317,828.40 | 104,386,513.28 |
| 递延所得税资产 | 七(20) | 58,063,447.36 | 48,819,728.88 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 5,161,275,921.35 | 5,337,181,574.62 | |
| 资产总计 | 14,947,903,638.64 | 13,938,331,468.71 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七(21) | 1,677,349,042.29 | 592,547,800.04 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七(22) | 2,849,665,916.57 | 3,149,278,938.35 |
| 应付账款 | 七(23) | 2,326,342,099.65 | 2,182,090,993.66 |
| 预收款项 | 七(24) | 7,539,374.38 | 28,669,657.38 |
| 合同负债 | 七(25) | 46,262,192.46 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七(26) | 131,734,709.95 | 145,402,476.35 |
| 应交税费 | 七(27) | 41,047,424.80 | 53,438,091.88 |
| 其他应付款 | 七(28) | 233,013,513.44 | 324,317,095.64 |
| 其中：应付利息 | 9,504,596.80 | 2,054,341.24 | |
| 应付股利 | 2,183,594.71 | 2,089,688.71 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七(29) | 40,171,978.09 | 57,968,287.98 |
| 其他流动负债 | 七(30) | 1,020,302,359.27 | 1,010,936,111.10 |
| 流动负债合计 | 8,373,428,610.90 | 7,544,649,452.38 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七(31) | 269,600,000.00 | 43,763,187.81 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 七(32) | 14,302,892.86 | 19,652,551.82 |
| 预计负债 | 七(33) | 29,451,073.38 | 27,705,917.97 |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 七(20) | 25,354,116.80 | 20,904,076.94 |
| 其他非流动负债 | 七(34) | 769,739,020.43 | 799,649,391.26 |
| 非流动负债合计 | 1,108,447,103.47 | 911,675,125.80 | |
| 负债合计 | 9,481,875,714.37 | 8,456,324,578.18 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七(35) | 883,300,255.00 | 883,300,255.00 |
| 其他权益工具 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七(36) | 2,182,746,872.01 | 2,168,838,617.59 |
| 减：库存股 | 七(37) | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 |
| 其他综合收益 | 七(38) | -15,150,409.29 | -4,985,895.89 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七(39) | 338,014,506.58 | 314,836,117.52 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七(40) | 1,199,643,110.72 | 1,225,688,673.72 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 七(59) | 4,510,572,071.02 | 4,509,695,503.94 |
| 少数股东权益 | 七(59) | 955,455,853.25 | 972,311,386.59 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,466,027,924.27 | 5,482,006,890.53 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 14,947,903,638.64 | 13,938,331,468.71 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 十七（6） | 1,847,495,857.37 | 643,635,222.04 |
| 交易性金融资产 | 100,023,900.00 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 十七（6） | 527,288,229.13 | 541,599,349.93 |
| 应收账款 | 十七（1） | 734,511,357.47 | 754,997,394.39 |
| 应收款项融资 | 十七（6） | 3,724,509.18 | 77,555,544.72 |
| 预付款项 | 256,391,970.01 | 316,297,999.74 | |
| 其他应收款 | 十七（2） | 68,467,849.55 | 30,058,911.40 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 262,935,857.58 | ||
| 其他流动资产 | 十七（6） | 1,580,925,748.05 | 1,152,800,000.00 |
| 流动资产合计 | 5,281,741,378.34 | 3,616,968,322.22 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七（3） | 3,075,063,409.76 | 3,065,257,882.20 |
| 其他权益工具投资 | 32,027,613.02 | 19,850,058.08 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 十七（6） | 162,703,786.46 | 166,136,524.96 |
| 固定资产 | 1,275,706.08 | 838,127.70 | |
| 在建工程 | 十七（6） | 10,195,351.52 | 5,442,091.63 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,510,787.71 | 2,392,944.08 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 4,363,207.38 | ||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 十七（6） | 131,360,000.00 | 691,895,857.58 |
| 非流动资产合计 | 3,419,499,861.93 | 3,951,813,486.23 | |
| 资产总计 | 8,701,241,240.27 | 7,568,781,808.45 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 550,000,000.00 | ||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 十七（6） | 662,685,133.36 | 844,195,805.56 |
| 应付账款 | 十七（6） | 429,407,484.62 | 578,612,973.86 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 十七（6） | 19,439,848.99 | |
| 应付职工薪酬 | 十七（6） | 20,339,871.21 | 28,676,833.33 |
| 应交税费 | 8,368,313.07 | 6,179,862.45 | |
| 其他应付款 | 十七（6） | 98,603,437.94 | 112,894,989.59 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 2,569,488,250.56 | 1,755,367,939.57 | |
| 流动负债合计 | 4,358,332,339.75 | 3,325,928,404.36 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 609,277.51 | ||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 6,838,017.23 | 3,793,628.50 | |
| 其他非流动负债 | 十七（6） | 528,399,536.32 | 528,494,202.55 |
| 非流动负债合计 | 535,846,831.06 | 532,287,831.05 | |
| 负债合计 | 4,894,179,170.81 | 3,858,216,235.41 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 883,300,255.00 | 883,300,255.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,123,929,037.94 | 2,110,020,783.52 | |
| 减：库存股 | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 | |
| 其他综合收益 | 20,485,155.41 | 10,686,758.11 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 338,014,506.58 | 314,836,117.52 | |
| 未分配利润 | 十七（6） | 519,315,378.53 | 469,703,922.89 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,807,062,069.46 | 3,710,565,573.04 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,701,241,240.27 | 7,568,781,808.45 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 11,072,523,482.86 | 12,140,214,214.38 | |
| 其中：营业收入 | 七（44） | 11,072,523,482.86 | 12,140,214,214.38 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 10,939,337,640.46 | 11,790,144,095.91 | |
| 其中：营业成本 | 七（44） | 9,615,016,337.98 | 10,393,190,227.75 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七（45） | 44,783,956.47 | 53,732,917.30 |
| 销售费用 | 七（46） | 273,236,384.83 | 340,925,734.17 |
| 管理费用 | 七（47） | 388,617,663.56 | 388,479,706.17 |
| 研发费用 | 七（48） | 492,608,925.75 | 545,893,952.30 |
| 财务费用 | 七（49） | 125,074,371.87 | 67,921,558.22 |
| 其中：利息费用 | 84,489,246.05 | 60,218,010.47 | |
| 利息收入 | -16,236,287.85 | -23,264,328.69 | |
| 加：其他收益 | 七（50） | 110,653,078.52 | 53,331,187.37 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七（51） | -18,961,106.74 | -22,598,684.30 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,008,160.44 | 3,994,705.69 | |
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七（52） | 9,955,707.02 | 13,604,982.11 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七（53） | -1,731,161.04 | -795,879.27 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七（54） | -38,843,504.38 | -15,372,864.18 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 9,496,990.41 | -7,749,887.98 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 203,755,846.19 | 370,488,972.22 | |
| 加：营业外收入 | 七（56） | 2,365,337.47 | 3,759,732.24 |
| 减：营业外支出 | 七（57） | 1,318,032.72 | 1,154,281.89 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 204,803,150.94 | 373,094,422.57 | |
| 减：所得税费用 | 七（58） | -2,081,452.38 | 9,266,249.39 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 206,884,603.32 | 363,828,173.18 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 206,884,603.32 | 363,828,173.18 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 162,510,516.03 | 285,338,130.89 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 44,374,087.29 | 78,490,042.29 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七（41） | -16,765,833.71 | 17,742,204.02 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -10,164,513.40 | 13,558,597.08 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 9,133,166.21 | 897,426.22 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 9,133,166.21 | 897,426.22 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -19,297,679.61 | 12,661,170.86 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | 4,623,497.16 | 5,176,884.24 | |
| （3）金融资产重分类计入其他综 | |||
| 合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | -23,921,176.77 | 7,484,286.62 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -6,601,320.31 | 4,183,606.94 | |
| 七、综合收益总额 | 190,118,769.61 | 381,570,377.20 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 152,346,002.63 | 298,896,727.97 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 37,772,766.98 | 82,673,649.23 | |
| 八、每股收益： | 七（66） | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.19 | 0.33 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.19 | 0.33 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七（4） | 1,745,230,649.20 | 2,089,922,964.93 |
| 减：营业成本 | 十七（4） | 1,638,733,133.89 | 1,992,419,790.69 |
| 税金及附加 | 4,494,891.00 | 3,911,658.01 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 十七（6） | 64,766,364.38 | 87,980,267.42 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 十七（6） | 53,309,394.64 | 42,939,427.03 |
| 其中：利息费用 | 58,289,872.68 | 46,640,885.80 | |
| 利息收入 | -7,038,344.62 | -7,159,113.38 | |
| 加：其他收益 | 484,791.98 | 3,707,138.51 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七（5） | 247,428,014.39 | 328,433,570.34 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,008,160.44 | 3,994,705.69 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 800.00 | -800.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 95,418.94 | -99,370.73 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -2,000.00 | 121,343.91 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 231,933,890.60 | 294,833,703.81 |
| 加：营业外收入 | 830.03 | ||
| 减：营业外支出 | 150,000.00 | 175,543.67 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 231,783,890.60 | 294,658,990.17 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 231,783,890.60 | 294,658,990.17 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 231,783,890.60 | 294,658,990.17 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 9,798,397.30 | 285,981.12 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 9,133,166.21 | 897,426.22 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 9,133,166.21 | 897,426.22 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 665,231.09 | -611,445.10 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 665,231.09 | -611,445.10 | |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 241,582,287.90 | 294,944,971.29 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 10,308,004,806.24 | 10,668,380,700.47 | |
| 客户存款和同业存放款项净 |
| 增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 82,887,645.15 | 76,846,323.54 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七（60） | 112,477,025.48 | 98,573,745.54 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,503,369,476.87 | 10,843,800,769.55 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 8,390,092,746.41 | 8,191,044,807.48 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 981,251,278.91 | 1,219,625,406.14 | |
| 支付的各项税费 | 282,115,833.25 | 250,035,829.94 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七（60） | 504,721,651.14 | 481,741,359.27 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,158,181,509.71 | 10,142,447,402.83 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 七（60） | 345,187,967.16 | 701,353,366.72 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,300,046,150.00 | 28,695.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 7,063,236.97 | 3,819,857.59 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 85,946,049.02 | 21,561,040.55 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,393,055,435.99 | 25,409,593.14 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 363,154,242.58 | 601,999,341.89 |
| 投资支付的现金 | 1,200,021,450.00 | 100,053,395.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,563,175,692.58 | 702,052,736.89 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -170,120,256.59 | -676,643,143.75 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 3,192,267,983.55 | 2,870,333,857.81 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七（60） | 77,982,264.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,192,267,983.55 | 2,948,316,121.81 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,961,541,916.51 | 3,203,367,713.43 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 288,696,537.43 | 257,185,092.67 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 52,500,418.96 | 72,029,144.87 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,279,442.47 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 2,250,238,453.94 | 3,462,832,248.57 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 942,029,529.61 | -514,516,126.76 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6,499,701.58 | -6,576,856.09 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七（61） | 1,110,597,538.60 | -496,382,759.88 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,094,403,221.04 | 1,590,785,980.92 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七（61） | 2,205,000,759.64 | 1,094,403,221.04 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,705,714,945.98 | 255,722,638.93 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,111,803.72 | 10,450,269.01 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,712,826,749.70 | 266,172,907.94 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,732,933,049.81 | 407,545,896.25 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 44,589,378.76 | 39,508,889.12 | |
| 支付的各项税费 | 9,431,752.90 | 3,768,017.38 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 88,194,281.93 | 22,253,936.85 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,875,148,463.40 | 473,076,739.60 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 十七（6） | -162,321,713.70 | -206,903,831.66 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,047,146,150.00 | 564,528,695.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 248,547,203.87 | 319,865,601.34 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 701,811.96 | 4,133,068.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 2,296,395,165.83 | 888,527,364.34 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,366,555.19 | 6,259,435.92 | |
| 投资支付的现金 | 2,069,021,450.00 | 1,287,987,945.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 2,076,388,005.19 | 1,294,247,380.92 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 220,007,160.64 | -405,720,016.58 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 2,358,584,797.27 | 2,167,541,529.20 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 77,982,264.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,358,584,797.27 | 2,245,523,793.20 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 212,409,608.88 | 161,074,871.76 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,279,442.47 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,212,409,608.88 | 1,163,354,314.23 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,146,175,188.39 | 1,082,169,478.97 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 十七（6） | 1,203,860,635.33 | 469,545,630.73 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 643,635,222.04 | 174,089,591.31 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 十七（6） | 1,847,495,857.37 | 643,635,222.04 |
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 883,300,255.00 | 2,168,838,617.59 | 77,982,264.00 | -4,985,895.89 | 314,836,117.52 | 1,225,688,673.72 | 4,509,695,503.94 | 972,311,386.59 | 5,482,006,890.53 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 883,300,255.00 | 2,168,838,617.59 | 77,982,264.00 | -4,985,895.89 | 314,836,117.52 | 1,225,688,673.72 | 4,509,695,503.94 | 972,311,386.59 | 5,482,006,890.53 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 13,908,254.42 | -10,164,513.40 | 23,178,389.06 | -26,045,563.00 | 876,567.08 | -16,855,533.34 | -15,978,966.26 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -10,164,513.40 | 162,510,516.03 | 152,346,002.63 | 37,772,766.98 | 190,118,769.61 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 13,908,254.42 | 13,908,254.42 | 13,908,254.42 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 13,908,254.42 | 13,908,254.42 | 13,908,254.42 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 23,178,389.06 | -188,556,079.03 | -165,377,689.97 | -54,628,300.32 | -220,005,990.29 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 23,178,389.06 | -23,178,389.06 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -158,994,045.90 | -158,994,045.90 | -52,500,418.96 | -211,494,464.86 | |||||||||||
| 4．其他 | -6,383,644.07 | -6,383,644.07 | -2,127,881.36 | -8,511,525.43 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 883,300,255.00 | 2,182,746,872.01 | 77,982,264.00 | -15,150,409.29 | 338,014,506.58 | 1,199,643,110.72 | 4,510,572,071.02 | 955,455,853.25 | 5,466,027,924.27 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 866,310,655.00 | 2,105,113,340.34 | -5,375,926.53 | 285,370,938.42 | 1,113,071,577.71 | 4,364,490,584.94 | 969,465,223.09 | 5,333,955,808.03 | |||||||
| 加：会计政策变更 | -13,168,566.44 | -719.92 | -2,111,345.63 | -15,280,631.99 | -4,717,271.58 | -19,997,903.57 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 866,310,655.00 | 2,105,113,340.34 | -18,544,492.97 | 285,370,218.50 | 1,110,960,232.08 | 4,349,209,952.95 | 964,747,951.51 | 5,313,957,904.46 | |||||||
| 三、本期增减变动金 | 16,989,600.00 | 63,725,277.25 | 77,982,264.00 | 13,558,597.08 | 29,465,899.02 | 114,728,441.64 | 160,485,550.99 | 7,563,435.08 | 168,048,986.07 | ||||||
| 额（减少以“－”号填列） | |||||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 13,558,597.08 | 285,338,130.89 | 298,896,727.97 | 82,673,649.23 | 381,570,377.20 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 16,989,600.00 | 63,725,277.25 | 77,982,264.00 | 2,732,613.25 | 651,328.05 | 3,383,941.30 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 16,989,600.00 | 60,992,664.00 | 77,982,264.00 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 2,732,613.25 | 2,732,613.25 | 651,328.05 | 3,383,941.30 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 29,465,899.02 | -170,609,689.25 | -141,143,790.23 | -75,761,542.20 | -216,905,332.43 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 29,465,899.02 | -29,465,899.02 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -129,946,598.25 | -129,946,598.25 | -72,029,144.87 | -201,975,743.12 | |||||||||||
| 4．其他 | -11,197,191.98 | -11,197,191.98 | -3,732,397.33 | -14,929,589.31 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 883,300,255.00 | 2,168,838,617.59 | 77,982,264.00 | -4,985,895.89 | 314,836,117.52 | 1,225,688,673.72 | 4,509,695,503.94 | 972,311,386.59 | 5,482,006,890.53 |
母公司所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 883,300,255.00 | 2,110,020,783.52 | 77,982,264.00 | 10,686,758.11 | 314,836,117.52 | 469,703,922.89 | 3,710,565,573.04 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 883,300,255.00 | 2,110,020,783.52 | 77,982,264.00 | 10,686,758.11 | 314,836,117.52 | 469,703,922.89 | 3,710,565,573.04 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 13,908,254.42 | 9,798,397.30 | 23,178,389.06 | 49,611,455.64 | 96,496,496.42 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 9,798,397.30 | 231,783,890.60 | 241,582,287.90 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 13,908,254.42 | 13,908,254.42 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 13,908,254.42 | 13,908,254.42 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 23,178,389.06 | -182,172,434.96 | -158,994,045.90 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 23,178,389.06 | -23,178,389.06 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -158,994,045.90 | -158,994,045.90 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 883,300,255.00 | 2,123,929,037.94 | 77,982,264.00 | 20,485,155.41 | 338,014,506.58 | 519,315,378.53 | 3,807,062,069.46 | ||||
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 866,310,655.00 | 2,045,644,178.22 | 10,483,459.17 | 285,370,938.42 | 334,463,909.30 | 3,542,273,140.11 | |||||
| 加：会计政策变更 | -82,682.18 | -719.92 | -6,479.31 | -89,881.41 | |||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 866,310,655.00 | 2,045,644,178.22 | 10,400,776.99 | 285,370,218.50 | 334,457,429.99 | 3,542,183,258.70 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 16,989,600.00 | 64,376,605.30 | 77,982,264.00 | 285,981.12 | 29,465,899.02 | 135,246,492.90 | 168,382,314.34 | ||||
| （一）综合收益总额 | 285,981.12 | 294,658,990.17 | 294,944,971.29 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 16,989,600.00 | 64,376,605.30 | 77,982,264.00 | 3,383,941.30 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 16,989,600.00 | 60,992,664.00 | 77,982,264.00 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 3,383,941.30 | 3,383,941.30 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 29,465,899.02 | -159,412,497.27 | -129,946,598.25 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 29,465,899.02 | -29,465,899.02 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -129,946,598.25 | -129,946,598.25 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 883,300,255.00 | 2,110,020,783.52 | 77,982,264.00 | 10,686,758.11 | 314,836,117.52 | 469,703,922.89 | 3,710,565,573.04 | ||||
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)于1992年6月20日经上海市经济委员会沪经企(1992)299号文批准，由上海冰箱压缩机厂改制设立的中外合资股份有限公司。本公司的人民币普通股(A股)及境内上市外资股(B股)分别于1992年11月16日和1993年1月18日在上海证券交易所上市交易。
2012年，公司向第一大股东上海电气(集团)总公司(以下简称“电气总公司”)非公开发行境内上市人民币普通股(A股)65,000,000股。此次增发于2012年7月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，认购股份锁定期为新增股份上市之月起36个月。
根据本公司第七届董事会第六次会议及2015年第一次临时股东大会的决议，公司向杭州富生电器有限公司(以下简称“杭州富生”)全体股东发行股份以购买其合计持有的杭州富生100%的股权，同时通过向符合条件的不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。上述发行经上海市国有资产监督管理委员会于2015年4月9日原则同意并出具了《关于上海海立(集团)股份有限公司非公开发行有关问题的批复》(沪国资委产权[2015]94号)，并经中国证券监督管理委员会于2015年7月21日核准并出具了《关于核准上海海立(集团)股份有限公司向杭州富生控股有限公司(以下简称“富生控股”)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]1732号)。于2015年8月12日，公司发行人民币普通股(A股)151,351,351股完成对杭州富生全部股权的收购，交易双方确定的发行价格为每股人民币7.40元，总价人民币1,120,000,000.00元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币151,351,351.00元，资本公积增加人民币966,586,935.81元。于2015年10月22日，公司发行人民币普通股(A股)47,215,189股募集配套资金，发行价格为每股人民币7.90元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币47,215,189.00元，资本公积增加人民币313,984,804.10元。本公司已于2019年10月30日通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划之激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2019年10月30日为授予日，向199名激励对象授予16,989,600股A股限制性股票，授予价格为人民币4.59元/股。本激励计划完成认购，本公司的股本和资本公积增加16,989,600.00元和60,992,664.00元。激励计划授予限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股权登记日起24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。本公司已于2020年11月6日2020年第三次临时股东大会通过了《关于调整A股限制性股票激励计划的议案》, 受新冠疫情影响，经营环境较原激励计划制订时已有重大不利变化，公司调整了该限制性股票激励计划公司层面业绩指标，并将本次限制性股票激励计划有效期延长至2023年，激励计划授予限制性股票的限售期分别调整为自相应授予部分股权登记日起36个月、48个月、60个月。
| 截至2020年12月31日止，本公司注册资本为人民币883,300,255.00元，累计发行股本总数为883,300,255股，详见附注七(35)。 |
| 本公司统一社会信用代码：91310000607232705D。注册地址和总部地址为中国(上海)自由贸易试验区宁桥路888号，现法定代表人为庄华。 |
| 本公司及其子公司(以下简称“本集团”)所处行业为电器机械及器材制造业。本公司经营范围：研发、生产制冷设备及零部件、汽车零部件、家用电器及相关的材料、机械、电子产品，集团内关联企业产品批发及进出口业务，并提供相关配套服务，投资举办其他企业(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。公司主要营业业务为压缩机及相关制冷设备、电机的生产与销售、贸易及房产租赁业务。 |
| 本集团的控股股东为电气总公司。 |
本财务报表由本公司董事会于2021年4月28日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注八。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本财务报表以持续经营为基础编制
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项及合同资产的预期信用损失的计量(附注五(10))、存货的计价方法(附注五(15))、投资性房地产的计量模式(附注五
(17))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(18)、(21))、开发支出资本化的判断标准(附注五
(21))、收入的确认时点(附注五(29))等。
本集团在确定重要的会计政策时所运用的重要会计估计及其关键假设详见附注五(28)。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
营业周期是指集团从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的周期。本集团的营业周期小于12个月，本集团以12个月作为资产和负债的流动性的划分标准。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司海立电器(印度)有限公司(以下简称“海立印度”)、海立高科技日本株式会社、海立国际(德国)有限公司、海立国际(香港)有限公司分别根据其经营所处的主要经济环境中的印度卢比、日元、欧元和人民币为其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
| (a)同一控制下的企业合并 | |
| 本集团支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 | |
| (b)非同一控制下的企业合并 | |
| 本集团发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 | |
| 编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。 |
| 从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。 |
| 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不归属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减少数股东权益。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。 如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。 |
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
| (a)外币交易 |
| 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。 |
| 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 |
| (b)外币财务报表的折算 |
| 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 |
| (a)金融资产 |
| (i)分类和计量 |
| 本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 债务工具 |
本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产，其余列示为交易性金融资产。
权益工具
本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
(ii)减值
本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第
二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款、应收款项融资和合同资产，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据和计提方法如下：
| 组合一 | 银行承兑汇票 |
| 组合二 | 商业承兑汇票 |
| 组合三 | 应收款项融资 |
| 组合四 | 按账龄分类的应收账款 |
| 组合五 | 应收合并范围内公司款项 |
| 组合六 | 其他应收款项 |
际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(c)权益工具
权益工具，是指能证明拥有某一方在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。
本集团发行的永续债不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务，且不存在须用或可用本集团自身权益工具进行结算的安排，本集团将其分类为权益工具。
(d)金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注七（10）
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五（10）
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见附注五（10）
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五（10）
15. 存货
√适用 □不适用
(a)分类
存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(b)发出存货的计价方法
存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(d)本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(e)低值易耗品和包装物的摊销方法。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品采用分次摊销法、包装物采用一次转销法进行摊销。
16. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并；对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。
(a) 投资成本确定
同一控制下企业合并形成的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值确认为初始投资成本。
(b) 后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债确认条件的，继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(d) 长期股权投资减值
对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。
17. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将用于出租的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。
本集团对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量，在其使用寿命内采用直线法计提折旧或摊销。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。
18. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
(a)固定资产确认及初始计量
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公及其他设备。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
(b)当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。
(c)固定资产的处置当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-50 | 4%至10% | 1.8%至4.8% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 4%至10% | 9%至19.2% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5 | 4%至10% | 18%至19.2% |
| 办公及其他设备 | 年限平均法 | 5-10 | 4%至10% | 9%至19.2% |
化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、软件和工业产权及其他，以成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
(a)土地使用权
土地使用权按使用年限46至50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
(b)软件
软件按直线法在5年内摊销。
(c)工业产权及其他
工业产权及其他按直线法在有效年限3至7年内摊销。
(d)定期复核使用寿命和摊销方法
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(e)无形资产减值当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(22))。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
? 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；? 管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；? 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
? 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该
无形资产；以及归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地归集。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
| 固定资产、在建工程、投资性房地产、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入资产减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 |
| 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 |
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
| 本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。 |
| 基本养老保险 |
| 本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 |
| 本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 |
| 内退福利 |
| 本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利，是指向未达到国家规定的退休年龄、经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本集团比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。 |
| 预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为应付职工薪酬。 |
| 因产品质量保证等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。 |
| 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流 |
| 出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。 |
| 于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。 |
| 本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。 |
| 预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列报为流动负债。 |
改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
(c)涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理
涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：
(i)结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。
结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积(其他资本公积)或负债。
(ii)接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。
本集团内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。
28. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
29. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
与本集团取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：
(a) 销售商品收入
本集团将产品按照协议合同规定运至约定交货地点，由购买方确认接收后， 确认收入。本集团给予客户的信用期根据客户的信用风险特征确定，与行业 惯例一致，不存在重大融资成分。
(b) 提供劳务
本集团对外提供的劳务，根据已完成劳务的进度在一段时间内确认收入，其 中，已完成劳务的进度按照已发生的成本占预计总成本的比例确定。于资产负债表日，本集团对已完成劳务的进度进行重新估计，以使其能够反映履约情况的变化。
本集团按照已完成劳务的进度确认收入时，对于本集团已经取得无条件收款权的部分，确认为应收账款，其余部分确认为合同资产，并对应收账款和合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备(附注五(10))；如果本集团已收或应收的合同价款超过已完成的劳务，则将超过部分确认为合同负债。本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
30. 政府补助
√适用 □不适用
| 政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。 |
| 政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 |
| 与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 |
| 本集团将与资产相关的政府补助，确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益； 与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；若用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。对于其他与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，冲减相关成本；若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接冲减相关成本。 本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。 |
| 与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收入。 |
| 本集团收到的政策性优惠利率贷款，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。本集团直接收取的财政贴息，冲减相关借款费用。 |
| 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 |
| 递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。 |
| 对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 |
| 同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示： |
| ? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关； ? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。 |
| 经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。 |
| 对于由新冠肺炎疫情直接引发且仅针对2021年6月30日之前的租金减免，本集团选择采用简化方法，在减免期间将减免金额计入当期损益。 |
| 本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。 |
| (a)重要会计估计及其关键假设 |
| (i)预期信用损失的计量 |
| 本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。 在考虑前瞻性信息时，本集团考虑了不同的宏观经济情景。2020年度，“基准”、“不利”及“有 |
| 利”这三种经济情景的权重分别是80%、10%和10%。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的重要宏观经济假设和参数，包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化、国内生产总值和消费者物价指数等。2020年度，本集团已考虑了新冠肺炎疫情引发的不确定性，并相应更新了相关假设和参数，各情景中所使用的关键宏观经济参数列示如下： | |||
| 经济情景 | |||
| 基准 | 不利 | 有利 | |
| 国民生产总值 | 8.90% | 7.36% | 9.70% |
| 消费者物价指数 | 1.54% | 0.39% | 2.44% |
| (ii)商誉减值 |
| 于2020年12月31日，本集团商誉为人民币304,227,502.22元(2019年12月31日：人民币319,701,135.72元)。本集团每年对商誉进行减值测试。为进行减值测试，本集团需要确认包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额，商誉的资产组或资产组组合的可收回金额按照资产组和资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间的较高者确定，涉及重大会计估计和判断。 |
| 于2020年度，杭州富生预期的未来销售收入下降，本集团在进行商誉减值测试时，采用预计未来现金流量的现值确定其可收回金额。 |
| 如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用毛利率、预期增长率和稳定期增长率进行修订，修订后的毛利率、预期增长率、稳定器增长率低于目前采用的毛利率、预期增长率和稳定期增长率，本集团需对商誉增加计提减值准备。 |
| 如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团需对商誉增加计提减值准备。 |
| 如果实际增长率和毛利率高于或实际税前折现率低于管理层的估计，本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。 |
| (iii)存货跌价准备 | |
| 于2020年12月31日，本集团存货账面余额为人民币2,095,098,295.06元(2019年12月31日：人民币2,295,091,072.07元)，对应的跌价准备为人民币52,422,282.10元(2019年12月31日：人民币40,623,639.04元)。本集团以存货的可变现净值估计为基础确认存货跌价准备。可变现净值是指存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。当存在迹象表明存货可变现净值低于成本时需要确认存货跌价准备。存货跌价准备的确认需要运用判断和估计。如重新估计结果与现有估计存在差异，该差异将会影响估计改变期间的存货账面价值。 | |
| (iv)固定资产预计可使用年限和预计残值 | |
| 本集团就固定资产厘定可使用年限和残值。该估计是根据对类似性质及功能的固定资产的实际可使用年限和残值的历史经验为基础，并可能因技术革新等原因而有重大改变。当固定资产预计可使用年限和残值少于先前估计，本集团将变更预计可使用年限和残值率并作为会计估计变更处理。本集团于本报告期间内未发生该变更事项。 | |
| 本集团根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现实义务，且履行该等现实义务很可能导致经济利益流出本集团的情况下，以最佳估计数进行计量。 | |
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 详见说明 | ||
| (a)收入 | |||||||
| 根据新收入准则的相关规定，本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2019年度的比较财务报表未重列。 | |||||||
| 会计政策变更的内容和原因 | 受影响的报表项目 | 影响金额 | |||||
| 2020年1月1日 | |||||||
| 合并 | 公司 | ||||||
| 因执行新收入准则，本集团及本公司将与提供销售商品及提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。 | 合同负债 | 20,619,955.85 | - | ||||
| 预收款项 | (23,300,550.11) | - | |||||
| 其他流动负债 | 2,680,594.26 | - | |||||
| 与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表主要项目的影响如下： | |||||||
| 受影响的资产负债表项目 | 影响金额 | ||||||
| 2020年12月31日 | |||||||
| 合并 | 公司 | ||||||
| 合同负债 | 46,262,192.46 | 19,439,848.99 | |||||
| 预收款项 | (52,620,107.28) | (21,967,029.36) | |||||
| 其他流动负债 | 6,357,914.82 | 2,527,180.37 | |||||
| (b)新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理 | |||||||
| 对于由新冠肺炎疫情直接引发的、分别与承租人和出租人达成的且仅针对2021年6月30日之前的租金减免，本集团及本公司在编制2020年度财务报表时，均已采用上述通知中的简化方法进行处理(附注七(63))。 | |||||||
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,173,742,507.46 | 1,173,742,507.46 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 100,504,000.00 | 100,504,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 526,661,306.18 | 526,661,306.18 | |
| 应收账款 | 2,895,642,896.05 | 2,895,642,896.05 | |
| 应收款项融资 | 1,040,979,754.55 | 1,040,979,754.55 | |
| 预付款项 | 425,240,455.41 | 425,240,455.41 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 50,545,707.48 | 50,545,707.48 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 2,254,467,433.03 | 2,254,467,433.03 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 15,819,639.00 | 15,819,639.00 | |
| 其他流动资产 | 117,546,194.93 | 117,546,194.93 | |
| 流动资产合计 | 8,601,149,894.09 | 8,601,149,894.09 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 15,532,372.92 | 15,532,372.92 | |
| 长期股权投资 | 79,062,686.84 | 79,062,686.84 | |
| 其他权益工具投资 | 19,850,058.08 | 19,850,058.08 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 184,147,475.54 | 184,147,475.54 | |
| 固定资产 | 3,785,612,352.19 | 3,785,612,352.19 | |
| 在建工程 | 321,159,802.53 | 321,159,802.53 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 430,691,121.94 | 430,691,121.94 | |
| 开发支出 | 28,218,326.70 | 28,218,326.70 | |
| 商誉 | 319,701,135.72 | 319,701,135.72 | |
| 长期待摊费用 | 104,386,513.28 | 104,386,513.28 | |
| 递延所得税资产 | 48,819,728.88 | 48,819,728.88 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 5,337,181,574.62 | 5,337,181,574.62 | |
| 资产总计 | 13,938,331,468.71 | 13,938,331,468.71 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 592,547,800.04 | 592,547,800.04 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,149,278,938.35 | 3,149,278,938.35 | |
| 应付账款 | 2,182,090,993.66 | 2,182,090,993.66 | |
| 预收款项 | 28,669,657.38 | 5,369,107.27 | -23,300,550.11 |
| 合同负债 | 20,619,955.85 | 20,619,955.85 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 145,402,476.35 | 145,402,476.35 | |
| 应交税费 | 53,438,091.88 | 53,438,091.88 | |
| 其他应付款 | 324,317,095.64 | 324,317,095.64 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 57,968,287.98 | 57,968,287.98 | |
| 其他流动负债 | 1,010,936,111.10 | 1,013,616,705.36 | 2,680,594.26 |
| 流动负债合计 | 7,544,649,452.38 | 7,544,649,452.38 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 43,763,187.81 | 43,763,187.81 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 19,652,551.82 | 19,652,551.82 | |
| 预计负债 | 27,705,917.97 | 27,705,917.97 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 20,904,076.94 | 20,904,076.94 | |
| 其他非流动负债 | 799,649,391.26 | 799,649,391.26 | |
| 非流动负债合计 | 911,675,125.80 | 911,675,125.80 | |
| 负债合计 | 8,456,324,578.18 | 8,456,324,578.18 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 883,300,255.00 | 883,300,255.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,168,838,617.59 | 2,168,838,617.59 | |
| 减：库存股 | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 | |
| 其他综合收益 | -4,985,895.89 | -4,985,895.89 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 314,836,117.52 | 314,836,117.52 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,225,688,673.72 | 1,225,688,673.72 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,509,695,503.94 | 4,509,695,503.94 | |
| 少数股东权益 | 972,311,386.59 | 972,311,386.59 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,482,006,890.53 | 5,482,006,890.53 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 13,938,331,468.71 | 13,938,331,468.71 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 643,635,222.04 | 643,635,222.04 | |
| 交易性金融资产 | 100,023,900.00 | 100,023,900.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 541,599,349.93 | 541,599,349.93 | |
| 应收账款 | 754,997,394.39 | 754,997,394.39 | |
| 应收款项融资 | 77,555,544.72 | 77,555,544.72 | |
| 预付款项 | 316,297,999.74 | 316,297,999.74 | |
| 其他应收款 | 30,058,911.40 | 30,058,911.40 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,152,800,000.00 | 1,152,800,000.00 | |
| 流动资产合计 | 3,616,968,322.22 | 3,616,968,322.22 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,065,257,882.20 | 3,065,257,882.20 | |
| 其他权益工具投资 | 19,850,058.08 | 19,850,058.08 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 166,136,524.96 | 166,136,524.96 | |
| 固定资产 | 838,127.70 | 838,127.70 | |
| 在建工程 | 5,442,091.63 | 5,442,091.63 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,392,944.08 | 2,392,944.08 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 691,895,857.58 | 691,895,857.58 | |
| 非流动资产合计 | 3,951,813,486.23 | 3,951,813,486.23 | |
| 资产总计 | 7,568,781,808.45 | 7,568,781,808.45 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 844,195,805.56 | 844,195,805.56 | |
| 应付账款 | 578,612,973.86 | 578,612,973.86 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 28,676,833.33 | 28,676,833.33 | |
| 应交税费 | 6,179,862.45 | 6,179,862.45 | |
| 其他应付款 | 112,894,989.59 | 112,894,989.59 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 1,755,367,939.57 | 1,755,367,939.57 | |
| 流动负债合计 | 3,325,928,404.36 | 3,325,928,404.36 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 3,793,628.50 | 3,793,628.50 | |
| 其他非流动负债 | 528,494,202.55 | 528,494,202.55 | |
| 非流动负债合计 | 532,287,831.05 | 532,287,831.05 | |
| 负债合计 | 3,858,216,235.41 | 3,858,216,235.41 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 883,300,255.00 | 883,300,255.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,110,020,783.52 | 2,110,020,783.52 | |
| 减：库存股 | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 | |
| 其他综合收益 | 10,686,758.11 | 10,686,758.11 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 314,836,117.52 | 314,836,117.52 | |
| 未分配利润 | 469,703,922.89 | 469,703,922.89 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,710,565,573.04 | 3,710,565,573.04 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,568,781,808.45 | 7,568,781,808.45 |
| (a)分部信息 | |
| 本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 | |
| 经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。 | |
| (b)股利分配 |
| 现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算) | 3%、6%、9%、10%或13% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 缴纳的流转税税额 | 1%或7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、20%、25%或22% |
| 教育费附加 | 缴纳的流转税税额 | 3% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
本公司之子公司上海海立集团资产管理有限公司本年度满足小型微利企业所得税优惠政策要求。对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
本公司之子公司上海海立电器有限公司(以下简称“海立电器”)取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR202031003694)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2020年度海立电器适用的企业所得税税率为15%。
本公司之子公司上海海立特种制冷设备有限公司(以下简称“海立特冷”)取得上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR202031002145)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2020年度海立特冷适用的企业所得税税率为15%。
本公司之子公司安徽海立精密铸造有限公司(以下简称“安徽海立”)取得安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局和安徽省地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR20193400783)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2020年度安徽海立适用的企业所得税税率为15%。
本公司之子公司杭州富生取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR202033004160)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2020年度杭州富生适用的企业所得税税率为15%。
海立电器之子公司南昌海立电器有限公司(以下简称“南昌海立”)取得江西省科学技术厅、江西省财政厅和国家税务总局江西省税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201836000950)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2020年度南昌海立适用的企业所得税税率为15%。
海立电器之子公司绵阳海立电器有限公司(以下简称“绵阳海立”)获得由绵阳经开区国家税务局确认主营业务为国家鼓励类产业项目的批复。根据国家对西部地区鼓励类产业的相关税收政策，绵阳海立自获得国家鼓励类产业项目的批复后，企业所得税按15%的税率计算并缴纳。
杭州富生之子公司四川富生电器有限责任公司(以下简称“四川富生”)获得由四川省科学技术厅、四川省财政厅和国家税务总局四川省税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201851001671)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2020年度四川富生适用的企业所得税税率为15%。本公司之子公司上海海立新能源技术有限公司(以下简称“海立新能源”)获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为GR201831000248)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2020年度海立新能源适用的企业所得税税率为15%。
本公司和其他境内子公司按应纳税所得额的25%计缴企业所得税。
3. 其他
√适用 □不适用
| (a)根据财政部、国家税务总局及海关总署颁布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告[2019] 39号)及相关规定，自2019年4月1日起，本公司的部分子公司的部分业务收入适用的增值税税率为13%或9%。 | |||||
| (b)根据国家税务总局颁布的《关于设备、器具扣除有关企业所得税政策的通知》(财税[2018] 54号)及相关规定，本集团在2018年1月1日至2020年12月31日的期间内，新购买的低于500万元的设备可于资产投入使用的次月一次性计入当期成本费用，在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。 | |||||
| (c)根据《关于执行环境保护专用设备企业所得税优惠目录、节能节水专用设备企业所得税优惠目录和安全生产专用设备企业所得税优惠目录(以下统称“目录”)有关问题的通知》，财政部、国家税务总局财税[2008]48号，企业自2008年1月1日起购置并实际使用列入《目录》范围内的环境保护、节能节水和安全生产专用设备，可以按专用设备投资额的10％抵免当年企业所得税应纳税额；企业当年应纳税额不足抵免的，可以向以后年度结转，但结转期不得超过5个纳税年度。 | |||||
| (d)本集团境外子公司适用的主要税种及税率列示如下： | |||||
| 税种 | 计税依据 | 适用国家 | 税率 | ||
| 所得税 | 应纳税所得额 | 印度 | 22% | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 450,058.94 | 543,789.00 |
| 银行存款 | 2,204,550,700.70 | 1,093,859,432.04 |
| 其他货币资金 | 73,406,726.13 | 79,339,286.42 |
| 合计 | 2,278,407,485.77 | 1,173,742,507.46 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 46,312,939.36 | 68,655,513.15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 876,747,384.90 | 462,944,408.44 |
| 商业承兑票据 | 258,809,602.11 | 64,201,364.26 |
| 减：坏账准备 | -1,455,869.50 | -484,466.52 |
| 合计 | 1,134,101,117.51 | 526,661,306.18 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 218,094,377.13 | |
| 商业承兑票据 | 180,735,491.98 | |
| 合计 | 398,829,869.11 |
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,135,556,987.01 | 1,455,869.50 | 1,134,101,117.51 | 527,145,772.70 | 484,466.52 | 526,661,306.18 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 商业承兑汇票 | 258,809,602.11 | 22.79 | 579,122.12 | 258,230,479.99 | 64,201,364.26 | 12.18 | 64,201.36 | 64,137,162.90 | ||
| 银行承兑汇票 | 876,747,384.90 | 77.21 | 876,747.38 | 875,870,637.52 | 462,944,408.44 | 87.82 | 420,265.16 | 462,524,143.28 | ||
| 合计 | 1,135,556,987.01 | / | 1,455,869.50 | / | 1,134,101,117.51 | 527,145,772.70 | / | 484,466.52 | / | 526,661,306.18 |
| 银行承兑汇票：于2020年12月31日，本集团按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备，相关金额为876,747.38 元(2019年12月31日：420,265.16元)。本集团认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。 |
| 商业承兑汇票：于2020年12月31日，本集团按照整个存续期预期信用损失计量坏账准备，相关金额为579,122.12 元(2019年12月31日：64,201.36元)。经本集团评估，所持有的商业承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因违约而产生重大损失。 |
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 商业承兑汇票 | 64,201.36 | 579,122.12 | 64,201.36 | 579,122.12 | |
| 银行承兑汇票 | 420,265.16 | 876,747.38 | 420,265.16 | 876,747.38 | |
| 合计 | 484,466.52 | 1,455,869.50 | 484,466.52 | 1,455,869.50 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收票据 | 0 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 3,075,629,011.30 |
| 1至2年 | 5,009,960.04 |
| 2至3年 | 2,516,948.90 |
| 3年以上 | 10,667,429.92 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 3,093,823,350.16 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 1,047,977.79 | 0.03 | 902,350.67 | 145,627.12 | 834,913.99 | 0.03 | 834,913.99 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | 1,047,977.79 | 0.03 | 902,350.67 | 145,627.12 | 834,913.99 | 0.03 | 834,913.99 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 3,092,775,372.37 | 99.97 | 12,466,460.77 | 3,080,308,911.60 | 2,906,817,823.36 | 99.97 | 11,174,927.31 | 2,895,642,896.05 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 3,092,775,372.37 | 99.97 | 12,466,460.77 | 3,080,308,911.60 | 2,906,817,823.36 | 99.97 | 11,174,927.31 | 2,895,642,896.05 | ||
| 合计 | 3,093,823,350.16 | / | 13,368,811.44 | / | 3,080,454,538.72 | 2,907,652,737.35 | / | 12,009,841.30 | / | 2,895,642,896.05 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 应收账款1 | 1,047,977.79 | 902,350.67 | 86.10 | 难以收回 |
| 合计 | 1,047,977.79 | 902,350.67 | 86.10 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 一年以内 | 3,075,577,310.62 | 1,869,327.27 | 0.06 |
| 一到二年 | 4,691,261.80 | 933,579.86 | 19.90 |
| 二到三年 | 2,516,948.90 | 982,269.52 | 39.03 |
| 三到四年 | 2,640,010.49 | 1,499,972.12 | 56.82 |
| 四到五年 | 475,085.67 | 306,557.11 | 64.53 |
| 五年以上 | 6,874,754.89 | 6,874,754.89 | 100.00 |
| 合计 | 3,092,775,372.37 | 12,466,460.77 | |
| 组合计提坏账准备的应收账款分析如下： | ||||||
| 2020年12月31日 | ||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | |||||
| 金额 | 整个存续期预期信用损失率 | 金额 | ||||
| 一年以内 | 3,075,577,310.62 | 0.06% | 1,869,327.27 | |||
| 一到二年 | 4,691,261.80 | 19.90% | 933,579.86 | |||
| 二到三年 | 2,516,948.90 | 39.03% | 982,269.52 | |||
| 三到四年 | 2,640,010.49 | 56.82% | 1,499,972.12 | |||
| 四到五年 | 475,085.67 | 64.53% | 306,557.10 | |||
| 五年以上 | 6,874,754.89 | 100.00% | 6,874,754.90 | |||
| 3,092,775,372.37 | 12,466,460.77 | |||||
| 2019年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 整个存续期预期信用损失率 | 金额 | ||||
| 一年以内 | 2,887,688,612.30 | 0.05% | 1,319,761.61 | |||
| 一到二年 | 7,875,432.03 | 16.86% | 1,327,482.82 | |||
| 二到三年 | 3,409,873.97 | 40.37% | 1,376,395.63 | |||
| 三到四年 | 732,074.71 | 64.96% | 475,585.01 | |||
| 四到五年 | 1,584,364.84 | 72.47% | 1,148,236.73 | |||
| 五年以上 | 5,527,465.51 | 100.00% | 5,527,465.51 | |||
| 2,906,817,823.36 | 11,174,927.31 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款 | 12,009,841.30 | 2,701,631.69 | 1,522,583.48 | 25,798.72 | -205,720.65 | 13,368,811.44 |
| 合计 | 12,009,841.30 | 2,701,631.69 | 1,522,583.48 | 25,798.72 | -205,720.65 | 13,368,811.44 |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 应收账款1 | 372,358.44 | 催讨收回 |
| 应收账款2 | 205,720.65 | 催讨收回 |
| 应收账款3 | 105,634.45 | 催讨收回 |
| 合计 | 683,713.54 | / |
| 截至2020年12月31日，期间计提的坏账准备金额为2,701,631.69 元，收回或转回的坏账金额为1,522,583.48元，其中单项转回的坏账金额为105,634.45元。重要的收回或转回金额列式如下： | |||||
| 转回或收回 原因 | 确定原坏账 准备的依据及合理性 | 转回或收回 金额 | |||
| 应收账款1 | 催讨收回 | 预计无法收回 | 372,358.44 | ||
| 应收账款2 | 催讨收回 | 预计无法收回 | 205,720.65 | ||
| 应收账款3 | 催讨收回 | 预计无法收回 | 105,634.45 | ||
| 683,713.54 | |||||
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 25,798.72 |
| 余额 | 坏账准备金额 | 占应收账款 余额总额比例 | |||
| 余额前五名的应收 账款总额 | 1,567,611,209.71 | 318,910.27 | 50.67% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收款项融资 | 585,059,451.31 | 1,040,979,754.55 |
| 合计 | 585,059,451.31 | 1,040,979,754.55 |
于2020年12月31日，本集团列示于应收款项融资的已背书或已贴现但尚未到期的应收票据如下：
| 已终止确认 | 未终止确认 | ||
| 银行承兑汇票 | 2,550,898,940.83 | - |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 466,586,370.03 | 98.39 | 417,221,906.04 | 98.12 |
| 1至2年 | 5,162,161.04 | 1.09 | 7,313,225.76 | 1.72 |
| 2至3年 | 2,094,311.62 | 0.44 | 358,525.60 | 0.08 |
| 3年以上 | 373,120.04 | 0.08 | 346,798.01 | 0.08 |
| 合计 | 474,215,962.73 | 100.00 | 425,240,455.41 | 100.00 |
| 于2020年12月31日，按欠款方归集的余额前五名的预付款项汇总分析如下： | |||
| 金额 | 占预付账款总额比例 | ||
| 余额前五名的预付款项总额 | 355,815,959.52 | 75.03% | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 683,583.61 | 2,078,653.26 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 31,404,224.47 | 48,467,054.22 |
| 合计 | 32,087,808.08 | 50,545,707.48 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 保证金和备用金 | 15,781,697.43 | 20,112,548.51 | |
| 应收转让设备款 | 3,415,800.25 | 10,582,348.19 | |
| 应收出口退税 | 2,084,168.12 | 5,737,518.25 | |
| 应收利息 | 689,897.05 | 2,090,044.11 | |
| 代垫款及其他 | 12,074,978.06 | 13,860,778.75 | |
| 减：坏账准备 | (1,958,732.83) | (1,837,530.33) | |
| 32,087,808.08 | 50,545,707.48 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 683,583.61 | 2,078,653.26 |
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 合计 | 683,583.61 | 2,078,653.26 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 11,390.85 | 11,390.85 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 6,313.44 | 6,313.44 | ||
| 本期转回 | 11,390.85 | 11,390.85 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 6,313.44 | 6,313.44 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 26,656,008.26 |
| 1至2年 | 1,368,156.16 |
| 2至3年 | 3,409,761.86 |
| 3年以上 | 1,922,717.58 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 33,356,643.86 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金和备用金 | 15,781,697.43 | 20,112,548.51 |
| 应收转让设备款 | 3,415,800.25 | 10,582,348.19 |
| 应收出口退税 | 2,084,168.12 | 5,737,518.25 |
| 代垫款及其他 | 12,074,978.06 | 13,860,778.75 |
| 减：坏账准备 | -1,952,419.39 | -1,826,139.48 |
| 合计 | 31,404,224.47 | 48,467,054.22 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 259,966.81 | 1,566,172.67 | 1,826,139.48 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | 259,966.81 | 1,566,172.67 | 1,826,139.48 | |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 280,414.63 | 105,832.09 | 386,246.72 | |
| 本期转回 | 259,966.81 | 259,966.81 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 280,414.63 | 1,672,004.76 | 1,952,419.39 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款 | 1,826,139.48 | 386,246.72 | 259,966.81 | 1,952,419.39 | ||
| 合计 | 1,826,139.48 | 386,246.72 | 259,966.81 | 1,952,419.39 | ||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 其他应收款1 | 保证金和备用金 | 2,881,164.62 | 一年以内 | 8.46 | 20,674.60 |
| 其他应收款2 | 应收转让设备款 | 1,590,000.00 | 一年以内 | 4.67 | 11,409.49 |
| 其他应收款3 | 保证金和备用金 | 1,516,657.00 | 两到三年 | 4.45 | 10,883.20 |
| 其他应收款4 | 保证金和备用金 | 1,433,333.22 | 三年以内 | 4.21 | 10,285.28 |
| 其他应收款5 | 保证金和备用金 | 1,373,221.94 | 两到三年 | 4.03 | 9,853.94 |
| 合计 | / | 8,794,376.78 | / | 25.82 | 63,106.51 |
| 第一阶段 | 第三阶段 | 合计 | ||||||
| 未来12个月内预期信用损失(组合) | 未来12个月内预期信用损失(单项) | 小计 | 整个存续期预期信用损失 | |||||
| (已发生信用减值) | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备 | |
| 2019年12月31日 | 49,789,911.37 | 271,357.66 | - | - | - | 2,593,326.44 | 1,566,172.67 | 1,837,530.33 |
| 本年新增的款项 | 44,392,833.95 | 286,728.07 | - | - | - | 121,202.50 | 105,832.09 | 392,560.16 |
| 本年减少的款项 | -62,850,733.35 | -271,357.66 | - | - | - | - | - | -271,357.66 |
| 2020年12月31日 | 31,332,011.97 | 286,728.07 | - | - | - | 2,714,528.94 | 1,672,004.76 | 1,958,732.83 |
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 | 理由 | |||
| 第三阶段 | ||||||
| 其他应收款1 | 440,347.20 | 100.00% | 440,347.20 | 预计无法收回 | ||
| 其他应收款2 | 217,602.83 | 100.00% | 217,602.83 | 预计无法收回 | ||
| 其他 | 2,056,578.91 | 49.31% | 1,014,054.73 | 预计部分无法收回 | ||
| 2,714,528.94 | 1,672,004.76 |
| 账面余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 坏账准备 | 理由 | |||
| 第三阶段 | ||||||
| 其他应收款1 | 440,347.20 | 100.00% | 440,347.20 | 预计无法收回 | ||
| 其他应收款2 | 217,602.83 | 100.00% | 217,602.83 | 预计无法收回 | ||
| 其他 | 1,935,376.41 | 46.93% | 908,222.64 | 预计部分无法收回 | ||
| 2,593,326.44 | 1,566,172.67 |
| 2020年12月31日 | |||||
| 账面余额 | 损失准备 | ||||
| 金额 | 金额 | 计提比例 | |||
| 保证金和备用金 | 15,439,430.46 | 141,290.58 | 0.92% | ||
| 应收转让设备款 | 3,415,800.25 | 31,258.95 | 0.92% | ||
| 应收出口退税 | 2,084,168.12 | 19,072.81 | 0.92% | ||
| 应收利息 | 689,897.05 | 6,313.44 | 0.92% | ||
| 代垫款及其他 | 9,702,716.09 | 88,792.29 | 0.92% | ||
| 31,332,011.97 | 286,728.07 | 0.92% | |||
| 2019年12月31日 | |||||
| 账面余额 | 损失准备 | ||||
| 金额 | 金额 | 计提比例 | |||
| 保证金和备用金 | 20,112,548.51 | 109,614.46 | 0.55% | ||
| 应收转让设备款 | 10,582,348.19 | 57,674.36 | 0.55% | ||
| 应收出口退税 | 5,737,518.25 | 31,269.78 | 0.55% | ||
| 应收利息 | 2,090,044.11 | 11,390.85 | 0.55% | ||
| 其他 | 11,267,452.31 | 61,408.21 | 0.55% | ||
| 49,789,911.37 | 271,357.66 | 0.55% | |||
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 522,482,315.67 | 31,342,668.26 | 491,139,647.41 | 555,607,145.79 | 24,168,100.61 | 531,439,045.18 |
| 在产品 | 210,128,395.60 | 1,801,917.75 | 208,326,477.85 | 209,713,038.75 | 1,773,854.42 | 207,939,184.33 |
| 库存商品 | 1,340,900,729.21 | 19,277,696.09 | 1,321,623,033.12 | 1,495,592,238.45 | 14,681,684.01 | 1,480,910,554.44 |
| 周转材料 | 1,082,424.65 | 1,082,424.65 | 2,719,106.67 | 2,719,106.67 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 委托加工物资 | 20,504,429.93 | 20,504,429.93 | 31,459,542.41 | 31,459,542.41 | ||
| 合计 | 2,095,098,295.06 | 52,422,282.10 | 2,042,676,012.96 | 2,295,091,072.07 | 40,623,639.04 | 2,254,467,433.03 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 24,168,100.61 | 7,622,853.73 | 448,286.08 | 31,342,668.26 | ||
| 在产品 | 1,773,854.42 | 356,756.61 | 328,693.28 | 1,801,917.75 | ||
| 库存商品 | 14,681,684.01 | 15,390,260.54 | 10,794,248.46 | 19,277,696.09 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 40,623,639.04 | 23,369,870.88 | 11,571,227.82 | 52,422,282.10 | ||
| 存货跌价准备分析如下： | |||
| 确定可变现净值的具体依据 | 本年转回或转销 存货跌价准备的原因 | ||
| 原材料 | 成本与可变现净值孰低 | 销售存货 | |
| 在产品 | 成本与可变现净值孰低 | 销售存货 | |
| 产成品 | 成本与可变现净值孰低 | 销售存货 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | ||
| 一年内到期的其他债权投资 | ||
| 一年到期的长期应收款 | 22,338,513.54 | 15,819,639.00 |
| 合计 | 22,338,513.54 | 15,819,639.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣进项税额 | 112,606,131.30 | 113,252,173.34 |
| 非公开发行股票项目相关费用 | 8,625,748.05 | |
| 预缴所得税税金 | 5,619,940.30 | 4,294,021.59 |
| 合计 | 126,851,819.65 | 117,546,194.93 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | |||||||
| 其中：未实现融资收益 | |||||||
| 分期收款销售商品 | 37,170,512.33 | 37,170,512.33 | 32,205,893.08 | 32,205,893.08 | |||
| 分期收款提供劳务 | |||||||
| 未实现融资收益 | -2,862,701.18 | -2,862,701.18 | -853,881.16 | -853,881.16 | |||
| 减：一年内到期的长期应收款 | -22,338,513.54 | -22,338,513.54 | -15,819,639.00 | -15,819,639.00 | |||
| 合计 | 11,969,297.61 | 11,969,297.61 | 15,532,372.92 | 15,532,372.92 | / | ||
11、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海海立中野冷机有限公司 | 79,062,686.84 | 2,008,160.44 | 3,595,235.13 | 57,372.81 | 77,532,984.96 | ||||||
| 小计 | 79,062,686.84 | 2,008,160.44 | 3,595,235.13 | 57,372.81 | 77,532,984.96 | ||||||
| 合计 | 79,062,686.84 | 2,008,160.44 | 3,595,235.13 | 57,372.81 | 77,532,984.96 | ||||||
| 长期股权投资 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 联营企业(a) | 77,532,984.96 | 79,062,686.84 | |
| 减：长期股权投资减值准备 | - | - | |
| 77,532,984.96 | 79,062,686.84 | ||
| 在联营企业中的权益相关信息见附注九。 |
| 本年的其他变动为限制性股票激励计划产生，具体请参见附注七(35)。 |
12、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 权益工具投资—公允价值变动 | 27,352,068.83 | 15,174,513.89 |
| 权益工具投资—成本 | 4,675,544.19 | 4,675,544.19 |
| 合计 | 32,027,613.02 | 19,850,058.08 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 216,158,718.70 | 5,784,788.23 | 221,943,506.93 |
| 2.本期增加金额 | 2,893,012.47 | 5,748,000.00 | 8,641,012.47 |
| （1）外购 | |||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | |||
| （3）企业合并增加 | |||
| （4）其他增加 | 2,893,012.47 | 2,893,012.47 | |
| （5）无形资产转入 | 5,748,000.00 | 5,748,000.00 | |
| 3.本期减少金额 | 14,239,998.75 | 5,748,000.00 | 19,987,998.75 |
| （1）处置 | 14,239,998.75 | 5,748,000.00 | 19,987,998.75 |
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | 204,811,732.42 | 5,784,788.23 | 210,596,520.65 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 35,790,636.68 | 2,005,394.71 | 37,796,031.39 |
| 2.本期增加金额 | 8,938,449.19 | 632,896.92 | 9,571,346.11 |
| （1）计提或摊销 | 8,938,449.19 | 115,576.92 | 9,054,026.11 |
| （2）其他转出 | 517,320.00 | 517,320.00 | |
| 3.本期减少金额 | 4,908,220.32 | 517,320.00 | 5,425,540.32 |
| （1）处置 | 4,908,220.32 | 517,320.00 | 5,425,540.32 |
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | 39,820,865.55 | 2,120,971.63 | 41,941,837.18 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 |
| 3、本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 164,990,866.87 | 3,663,816.60 | 168,654,683.47 |
| 2.期初账面价值 | 180,368,082.02 | 3,779,393.52 | 184,147,475.54 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,678,980,039.70 | 3,785,612,352.19 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 3,678,980,039.70 | 3,785,612,352.19 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公及其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 1,945,487,767.95 | 6,761,696,209.08 | 61,759,001.56 | 518,585,125.46 | 9,287,528,104.05 |
| 2.本期增加金额 | 16,592,021.13 | 392,982,008.03 | 5,166,869.79 | 48,164,943.31 | 462,905,842.26 |
| （1）购置 | 12,100,445.93 | 67,141,198.91 | 493,938.12 | 22,481,455.58 | 102,217,038.54 |
| （2）在建工程转入 | 4,491,575.20 | 325,840,809.12 | 4,672,931.67 | 25,683,487.73 | 360,688,803.72 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 4,130,435.58 | 181,854,338.05 | 2,782,370.07 | 3,606,700.68 | 192,373,844.38 |
| （1）处置或报废 | 143,871,134.68 | 2,752,501.72 | 3,085,261.50 | 149,708,897.90 | |
| （2）外币报表折算减少 | 4,130,435.58 | 37,983,203.37 | 29,868.35 | 521,439.18 | 42,664,946.48 |
| 4.期末余额 | 1,957,949,353.50 | 6,972,823,879.06 | 64,143,501.28 | 563,143,368.09 | 9,558,060,101.93 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 845,802,895.41 | 4,217,442,944.81 | 44,760,736.29 | 390,010,563.10 | 5,498,017,139.61 |
| 2.本期增加金额 | 78,957,916.78 | 404,257,417.10 | 3,457,672.18 | 33,150,445.30 | 519,823,451.36 |
| （1）计提 | 78,957,916.78 | 404,257,417.10 | 3,457,672.18 | 33,150,445.30 | 519,823,451.36 |
| 3.本期减少金额 | 2,839,418.04 | 133,735,170.99 | 2,678,843.07 | 3,198,049.75 | 142,451,481.85 |
| （1）处置或报废 | 17,458.48 | 120,117,283.85 | 2,645,031.41 | 2,654,093.00 | 125,433,866.74 |
| （2）外币报表折算减少 | 2,821,959.56 | 13,617,887.14 | 33,811.66 | 543,956.75 | 17,017,615.11 |
| 4.期末余额 | 921,921,394.15 | 4,487,965,190.92 | 45,539,565.40 | 419,962,958.65 | 5,875,389,109.12 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 3,898,612.25 | 3,898,612.25 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | 207,659.14 | 207,659.14 | |||
| （1）处置或报废 | 207,659.14 | 207,659.14 | |||
| 4.期末余额 | 3,690,953.11 | 3,690,953.11 | |||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,036,027,959.35 | 2,481,167,735.03 | 18,603,935.88 | 143,180,409.44 | 3,678,980,039.70 |
| 2.期初账面价值 | 1,099,684,872.54 | 2,540,354,652.02 | 16,998,265.27 | 128,574,562.36 | 3,785,612,352.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 256,298,503.71 | 321,159,802.53 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 256,298,503.71 | 321,159,802.53 |
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 现代制造中心 | 31,138,106.51 | 31,138,106.51 | 19,065,721.84 | 19,065,721.84 | ||
| 一期项目工程款 | 25,879,637.16 | 25,879,637.16 | 9,420,616.23 | 9,420,616.23 | ||
| 上海市高端智能装备项目 | 22,983,835.31 | 22,983,835.31 | 26,881,051.17 | 26,881,051.17 | ||
| 定速改造项目 | 19,078,473.22 | 19,078,473.22 | ||||
| 变频系列改造 | 15,971,926.82 | 15,971,926.82 | ||||
| 自动化 | 10,818,365.45 | 10,818,365.45 | 7,375,015.02 | 7,375,015.02 | ||
| 设备安装 | 9,028,525.90 | 9,028,525.90 | 10,409,698.10 | 10,409,698.10 | ||
| 智能制造自动化 | 8,945,328.09 | 8,945,328.09 | 7,294,950.74 | 7,294,950.74 | ||
| 生产线兼容改造项目 | 8,433,991.15 | 8,433,991.15 | ||||
| 南昌H系列增产改造项目 | 6,797,430.28 | 6,797,430.28 | 13,891,805.24 | 13,891,805.24 | ||
| 变频产品结构升级 | 5,705,210.63 | 5,705,210.63 | ||||
| 压缩机电机产能提升和自动化改造项目 | 5,265,958.19 | 5,265,958.19 | 67,732,561.86 | 67,732,561.86 | ||
| 长阳路园区环境综合改造项目 | 4,164,824.40 | 4,164,824.40 | 1,390,563.71 | 1,390,563.71 | ||
| 铸造工厂项目 | 4,012,588.95 | 4,012,588.95 | ||||
| 试验检验能力建设提升项目 | 3,662,735.11 | 3,662,735.11 | ||||
| 电机内做项目 | 3,382,673.61 | 3,382,673.61 | ||||
| 新APF标准技改项目 | 3,265,276.67 | 3,265,276.67 | ||||
| 南昌GSX变频新产品生产线项目 | 2,679,869.74 | 2,679,869.74 | 2,430,343.59 | 2,430,343.59 | ||
| 电机线改造项目 | 2,615,581.63 | 2,615,581.63 | ||||
| 安徽自动化项目 | 2,430,300.00 | 2,430,300.00 | ||||
| D系列一体化机架装配线 | 2,147,036.24 | 2,147,036.24 | 2,244,749.62 | 2,244,749.62 | ||
| 自然工质热泵压缩机项目 | 2,000,000.01 | 2,000,000.01 | 2,000,000.01 | 2,000,000.01 | ||
| NHEC新增400万台 | 75,041,731.49 | 75,041,731.49 | ||||
| ASD空调直流变频压缩机电机生产线项目 | 12,382,500.71 | 12,382,500.71 | ||||
| 其他 | 55,890,828.64 | 55,890,828.64 | 63,598,493.20 | 63,598,493.20 | ||
| 合计 | 256,298,503.71 | 256,298,503.71 | 321,159,802.53 | 321,159,802.53 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 一期项目工程款 | 48,000,000.00 | 9,420,616.23 | 22,171,631.53 | 5,712,610.60 | 25,879,637.16 | 65.82 | 65.82% | 自筹资金 | ||||
| 南昌H系列增产改造项目 | 29,870,000.00 | 13,891,805.24 | 1,425,608.44 | 8,519,983.40 | 6,797,430.28 | 63.87 | 63.87% | 自筹资金 | ||||
| 变频系列改造 | 29,760,000.00 | 15,971,926.82 | 15,971,926.82 | 53.67 | 53.67% | 自筹资金 | ||||||
| 自动化 | 56,350,000.00 | 7,375,015.02 | 10,614,939.31 | 7,171,588.88 | 10,818,365.45 | 31.93 | 31.93% | 自筹资金 | ||||
| NHEC新增400万台 | 165,000,000.00 | 75,041,731.49 | 80,824,764.95 | 155,866,496.44 | 100.00 | 100.00% | 14,459,405.63 | 4,161,175.79 | 4.70 | 借款 | ||
| 压缩机电机产能提升和自动化改造项目 | 159,450,000.00 | 67,732,561.86 | 19,043,084.63 | 81,509,688.30 | 5,265,958.19 | 54.42 | 54.42% | 自筹资金 | ||||
| 生产线兼容改造项目 | 29,830,000.00 | 8,433,991.15 | 8,433,991.15 | 28.27 | 28.27% | 自筹资金 | ||||||
| 其他 | 147,698,072.69 | 150,063,733.31 | 114,630,611.34 | 183,131,194.66 | ||||||||
| 合计 | 518,260,000.00 | 321,159,802.53 | 308,549,680.14 | 373,410,978.96 | 256,298,503.71 | / | / | 14,459,405.63 | 4,161,175.79 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4). 工程物资情况
□适用 √不适用
16、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 工业产权及其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 471,306,213.50 | 42,245,364.52 | 188,603,798.14 | 702,155,376.16 | ||
| 2.本期增加金额 | 5,641,454.31 | 50,502,171.04 | 56,143,625.35 | |||
| (1)购置 | 4,425,341.10 | 4,425,341.10 | ||||
| (2)内部研发 | 50,502,171.04 | 50,502,171.04 | ||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| (4) 在建工程转入 | 1,216,113.21 | 1,216,113.21 | ||||
| 3.本期减少金额 | 5,748,000.00 | 144,474.20 | 5,892,474.20 | |||
| (1)处置 | 144,474.20 | 144,474.20 | ||||
| (2)转入投资性房地产 | 5,748,000.00 | 5,748,000.00 | ||||
| 4.期末余额 | 465,558,213.50 | 47,742,344.63 | 239,105,969.18 | 752,406,527.31 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 137,098,260.41 | 35,296,044.94 | 99,069,948.87 | 271,464,254.22 | ||
| 2.本期增加金额 | 8,234,904.06 | 5,528,196.64 | 25,818,407.79 | 39,581,508.49 | ||
| （1）计提 | 8,234,904.06 | 5,528,196.64 | 25,818,407.79 | 39,581,508.49 | ||
| 3.本期减少金额 | 517,320.00 | 64,400.64 | 581,720.64 | |||
| (1)处置 | 64,400.64 | 64,400.64 | ||||
| (2)转入投资性房地产 | 517,320.00 | 517,320.00 | ||||
| 4.期末余额 | 144,815,844.47 | 40,759,840.94 | 124,888,356.66 | 310,464,042.07 | ||
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 |
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 320,742,369.03 | 6,982,503.69 | 114,217,612.52 | 441,942,485.24 | ||
| 2.期初账面价值 | 334,207,953.09 | 6,949,319.58 | 89,533,849.27 | 430,691,121.94 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 项目一 | 10,017,722.69 | 8,638,039.74 | 18,655,762.43 | |||
| 项目二 | 8,179,353.55 | 7,031,332.96 | 15,210,686.51 | |||
| 项目三 | 948,099.34 | 14,278,173.26 | 5,946,272.89 | 9,279,999.71 | ||
| 项目四 | 9,205,230.67 | 9,205,230.67 | ||||
| 项目五 | 6,967,886.79 | 6,967,886.79 | ||||
| 项目六 | 6,808,454.27 | 6,808,454.27 | ||||
| 其他 | 9,073,151.12 | 2,616,262.31 | 1,484,218.54 | 10,205,194.89 | ||
| 合计 | 28,218,326.70 | 55,545,380.00 | 50,502,171.04 | 33,261,535.66 | ||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 安徽海立 | 2,061,791.55 | 2,061,791.55 | ||
| 杭州富生 | 317,639,344.17 | 317,639,344.17 | ||
| 合计 | 319,701,135.72 | 319,701,135.72 |
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 安徽海立 | ||||
| 杭州富生 | 15,473,633.50 | 15,473,633.50 | ||
| 合计 | 15,473,633.50 | 15,473,633.50 |
| 电机 | ||||||
| 预测期增长率 | 11.03% | |||||
| 稳定期增长率 | 0.00% | |||||
| 毛利率 | 12.71% | |||||
| 税前折现率 | 12.19% |
| 2019年度，本集团采用未来现金流量折现方法的主要假设如下： | ||||||
| 电机 | ||||||
| 预测期增长率 | 11.36% | |||||
| 稳定期增长率 | 0.00% | |||||
| 毛利率 | 13.37% | |||||
| 税前折现率 | 12.41% | |||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 压缩机和相关制冷设备业务分部—安徽海立 | 2,061,791.55 | 2,061,791.55 | ||
| 电机业务分部—杭州富生 | 302,165,710.67 | 317,639,344.17 | ||
| 总计 | 304,227,502.22 | 319,701,135.72 |
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 工业模具 | 65,498,169.94 | 37,528,773.36 | 37,032,339.14 | 65,994,604.16 | |
| 经营租赁固定资产改良 | 38,888,343.34 | 12,138,122.35 | 16,873,985.74 | 1,829,255.71 | 32,323,224.24 |
| 合计 | 104,386,513.28 | 49,666,895.71 | 53,906,324.88 | 1,829,255.71 | 98,317,828.40 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 72,050,055.25 | 12,901,754.50 | 48,977,771.98 | 7,455,850.75 |
| 内部交易未实现利润 | 404,771.00 | 60,715.65 | 422,412.36 | 105,603.08 |
| 可抵扣亏损 | 208,657,846.31 | 37,513,881.02 | 110,606,668.51 | 23,648,539.07 |
| 政府补助 | 109,590,337.59 | 16,438,550.64 | 117,144,793.15 | 17,571,718.96 |
| 产品质量保证金 | 43,731,807.97 | 6,673,329.48 | 48,721,507.61 | 7,421,084.65 |
| 内退人员福利 | 21,491,990.38 | 3,526,329.90 | 27,157,879.73 | 4,073,681.96 |
| 公允价值调整 | 5,861,668.30 | 941,463.11 | 12,961,607.16 | 2,674,501.05 |
| 预提费用 | 680,564.07 | 102,084.61 | ||
| 合计 | 461,788,476.80 | 78,056,024.30 | 366,673,204.57 | 63,053,064.13 |
| 其中： | |||||
| 预计于1年内(含1年)转回的金额 | 21,952,685.75 | 17,759,124.14 | |||
| 预计于1年后转回的金额 | 56,103,338.55 | 45,293,939.99 | |||
| 78,056,024.30 | 63,053,064.13 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 106,244,142.53 | 15,936,621.38 | 111,493,957.53 | 16,724,093.63 |
| 其他债权投资公允价值变 | ||||
| 动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 计入其他综合收益的其他权益工具公允价值变动 | 27,352,068.83 | 6,838,017.23 | 15,174,513.89 | 3,793,628.50 |
| 公允价值调整 | 10,435,007.02 | 1,565,251.05 | 480,100.00 | 72,015.00 |
| 固定资产折旧 | 73,181,296.01 | 20,973,482.87 | 49,903,413.41 | 14,516,846.62 |
| 分期收款销售固定资产 | 222,141.40 | 33,321.21 | 30,828.44 | 30,828.44 |
| 合计 | 217,434,655.79 | 45,346,693.74 | 177,082,813.27 | 35,137,412.19 |
| 其中： | |||||
| 预计于1年内(含1年)转回的金额 | 8,436,589.49 | 3,865,643.50 | |||
| 预计于1年后转回的金额 | 36,910,104.25 | 31,271,768.69 | |||
| 45,346,693.74 | 35,137,412.19 | ||||
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 19,992,576.94 | 58,063,447.36 | 14,233,335.25 | 48,819,728.88 |
| 递延所得税负债 | 19,992,576.94 | 25,354,116.80 | 14,233,335.25 | 20,904,076.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 111,589,854.69 | 109,549,674.79 |
| 可抵扣亏损 | 273,637,841.64 | 210,192,561.95 |
| 合计 | 385,227,696.33 | 319,742,236.74 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020 | 4,935,088.65 | ||
| 2021 | 8,025,001.25 | 8,025,001.25 | |
| 2022 | 11,521,799.04 | 12,660,855.79 | |
| 2023 | 31,604,291.87 | 51,425,013.34 | |
| 2024 | 24,726,332.00 | 24,726,332.00 | |
| 2025及以后 | 197,760,417.48 | 108,420,270.92 | |
| 合计 | 273,637,841.64 | 210,192,561.95 | / |
21、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 130,275,587.40 | 30,000,000.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 500,000,000.00 | |
| 信用借款 | 1,047,073,454.89 | 562,547,800.04 |
| 合计 | 1,677,349,042.29 | 592,547,800.04 |
| 于2020年12月31日，银行保证借款500,000,000.00元(2019年12月31日：无银行保证借款)由电气总公司为本集团提供担保(附注十二）。 |
| 于2020年12月31日，银行质押借款130,275,587.40元(2019年12月31日：30,000,000.00元)系由应收票据贴现产生。 |
| 于2020年12月31日，短期借款的利率区间为1.23%至3.70%(2019年12月31日：2.92%至4.35%)。 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 2,200,000.00 | |
| 银行承兑汇票 | 2,849,665,916.57 | 3,147,078,938.35 |
| 合计 | 2,849,665,916.57 | 3,149,278,938.35 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付采购款 | 2,326,342,099.65 | 2,182,090,993.66 |
| 合计 | 2,326,342,099.65 | 2,182,090,993.66 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 7,539,374.38 | 5,369,107.27 |
| 合计 | 7,539,374.38 | 5,369,107.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 46,262,192.46 | 20,619,955.85 |
| 合计 | 46,262,192.46 | 20,619,955.85 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 131,997,273.23 | 919,128,244.17 | 930,168,728.94 | 120,956,788.46 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,393,670.45 | 41,685,829.28 | 41,770,998.57 | 2,308,501.16 |
| 三、辞退福利 | 11,011,532.67 | 5,988,238.58 | 8,530,350.92 | 8,469,420.33 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 145,402,476.35 | 966,802,312.03 | 980,470,078.43 | 131,734,709.95 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 114,883,508.26 | 810,407,614.41 | 830,720,244.67 | 94,570,878.00 |
| 二、职工福利费 | 1,135,363.84 | 21,170,580.69 | 21,229,258.96 | 1,076,685.57 |
| 三、社会保险费 | 1,137,134.91 | 40,083,934.31 | 40,079,444.26 | 1,141,624.96 |
| 其中：医疗保险费 | 924,784.23 | 36,051,208.90 | 35,987,155.93 | 988,837.20 |
| 工伤保险费 | 126,538.42 | 1,383,963.34 | 1,412,218.93 | 98,282.83 |
| 生育保险费 | 85,812.26 | 2,648,762.07 | 2,680,069.40 | 54,504.93 |
| 四、住房公积金 | 209,518.89 | 29,541,963.09 | 29,014,641.63 | 736,840.35 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 5,023,101.09 | 9,252,756.25 | 8,565,269.42 | 5,710,587.92 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、职工奖福基金 | 9,608,646.24 | 8,671,395.42 | 559,870.00 | 17,720,171.66 |
| 合计 | 131,997,273.23 | 919,128,244.17 | 930,168,728.94 | 120,956,788.46 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,258,012.70 | 40,236,808.14 | 40,421,020.14 | 2,073,800.70 |
| 2、失业保险费 | 135,657.75 | 1,449,021.14 | 1,349,978.43 | 234,700.46 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 2,393,670.45 | 41,685,829.28 | 41,770,998.57 | 2,308,501.16 |
| 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年 12月31日 | ||||
| 应付辞退福利 | 7,505,327.91 | 5,959,420.33 | (7,505,327.91) | 5,959,420.33 | |||
| 其他辞退福利 | 3,506,204.76 | 28,818.25 | (1,025,023.01) | 2,510,000.00 | |||
| 11,011,532.67 | 5,988,238.58 | (8,530,350.92) | 8,469,420.33 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 17,298,773.66 | 28,654,512.92 |
| 消费税 |
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 8,776,529.26 | 7,152,891.82 |
| 个人所得税 | 2,691,172.22 | 3,591,821.57 |
| 城市维护建设税 | 1,208,634.37 | 4,239,647.06 |
| 土地增值税 | 3,978,129.54 | |
| 房产税 | 3,011,571.62 | 2,205,557.39 |
| 印花税 | 1,992,094.45 | 2,845,188.50 |
| 土地使用税 | 977,115.44 | 951,756.04 |
| 教育费附加 | 969,309.07 | 3,037,984.90 |
| 其他 | 144,095.17 | 758,731.68 |
| 合计 | 41,047,424.80 | 53,438,091.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 9,504,596.80 | 2,054,341.24 |
| 应付股利 | 2,183,594.71 | 2,089,688.71 |
| 其他应付款 | 221,325,321.93 | 320,173,065.69 |
| 合计 | 233,013,513.44 | 324,317,095.64 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 9,504,596.80 | 2,054,341.24 |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | ||
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 9,504,596.80 | 2,054,341.24 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 2,183,594.71 | 2,089,688.71 |
| 合计 | 2,183,594.71 | 2,089,688.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 股权激励回购义务 | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 |
| 工程设备款 | 71,911,396.93 | 154,365,314.09 |
| 应付咨询顾问费 | 11,000,751.95 | 24,000,000.00 |
| 保证金 | 14,839,931.74 | 16,944,118.10 |
| 其他 | 45,590,977.31 | 46,881,369.50 |
| 合计 | 221,325,321.93 | 320,173,065.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 20,000,000.00 | 32,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 一年内到期的预计负债 | 20,171,978.09 | 25,968,287.98 |
| 合计 | 40,171,978.09 | 57,968,287.98 |
30、 其他流动负债其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | 1,013,944,444.45 | 1,013,616,705.36 |
| 应付退货款 | ||
| 待转销销项税 | 6,357,914.82 | |
| 合计 | 1,020,302,359.27 | 1,013,616,705.36 |
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 短期融资债 | 100.00 | 2020年4月25日 | 270天 | 1,000,000,000.00 | 1,010,936,111.10 | 1,000,000,000.00 | 25,877,185.81 | 1,022,868,852.46 | 1,013,944,444.45 | |
| 合计 | / | / | / | 1,000,000,000.00 | 1,010,936,111.10 | 1,000,000,000.00 | 25,877,185.81 | 1,022,868,852.46 | 1,013,944,444.45 |
31、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 43,763,187.81 | |
| 信用借款 | 289,600,000.00 | 32,000,000.00 |
| 减：一年内到期的长期借款(附注七(29)) | -20,000,000.00 | -32,000,000.00 |
| 合计 | 269,600,000.00 | 43,763,187.81 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | ||
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | ||
| 四、应付内退福利 | 20,262,313.19 | 27,157,879.73 |
| 减：将于一年内支付的部分 | -5,959,420.33 | -7,505,327.91 |
| 合计 | 14,302,892.86 | 19,652,551.82 |
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
| 将于一年内支付的应付内退福利在应付职工薪酬列示。 |
| 长期应付职工薪酬所采用的折现率为4.27%(2019年度：4.27%)。 |
| 2020年及2019年未发生计入当期损益的内退福利。 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | 53,674,205.95 | 49,623,051.47 | |
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 减：将于一年内支付的预计负债 | -25,968,287.98 | -20,171,978.09 | |
| 合计 | 27,705,917.97 | 29,451,073.38 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | ||
| 政府补助 | 199,855,244.00 | 230,082,281.48 |
| 待转销汇兑收益 | 61,228,220.90 | 61,228,220.90 |
| 中期票据 | 508,655,555.53 | 508,338,888.88 |
| 减:其他流动负债— | ||
| 一年内到期的递延收益 | ||
| 合计 | 769,739,020.43 | 799,649,391.26 |
| 政府补助 | 2019年 | 本年增加 | 本年减少 计入其他收益 | 2020年 | 与资产相关/ |
| 12月31日 | 12月31日 | 与收益相关 | |||
| 与设备采购有关的项目扶持基金 | 55,245,020.52 | 6,905,627.54 | 48,339,392.98 | 与资产相关 | |
| 长阳路项目补助 | 20,155,313.67 | 411,332.88 | 19,743,980.79 | 与资产相关 | |
| 安徽项目补助款 | 20,634,000.00 | 1,020,000.00 | 19,614,000.00 | 与资产相关 | |
| 印度出口鼓励补贴 | 23,536,993.91 | 7,877,134.44 | 15,659,859.47 | 与收益相关 | |
| 创新驱动发展专项资金 | 12,363,567.57 | 2,079,033.00 | 10,284,534.57 | 与资产相关 | |
| 技改项目 | 14,715,874.52 | 5,110,999.96 | 9,604,874.56 | 与资产相关 | |
| 智能制造项目 | 14,000,000.00 | 6,875,724.64 | 7,124,275.36 | 与资产相关 | |
| 空调压缩机数字化工厂智能制造首台突破和示范应用项目 | 7,810,000.00 | 1,822,333.33 | 5,987,666.67 | 与资产相关 | |
| 空调压缩机大规模定制生产智能制造新模式 | 5,625,000.00 | 562,500.00 | 5,062,500.00 | 与资产相关 | |
| 新能源车用压缩机15万台增产项目 | 4,423,700.00 | 40,960.19 | 4,382,739.81 | 与资产相关 | |
| 上海市产业转型升级发展专项金 | 4,675,000.00 | 510,000.00 | 4,165,000.00 | 与资产相关 | |
| 小型节能无氟项目专项款 | 6,499,999.74 | 2,600,000.04 | 3,899,999.70 | 与资产相关 | |
| 工业强基技术改造设备补助 | 3,880,000.00 | 37,669.90 | 3,842,330.10 | 与资产相关 | |
| 工业互联网创新发展专项资金项目 | 2,760,000.00 | 2,760,000.00 | 与资产相关 | ||
| 杭州市工业强区建设项目 | 3,204,837.50 | 463,350.00 | 2,741,487.50 | 与资产相关 | |
| 高效节能机电项目奖励 | 3,190,381.20 | 549,831.96 | 2,640,549.24 | 与资产相关 | |
| 杭州市工业统筹项目 | 2,975,040.00 | 743,760.00 | 2,231,280.00 | 与资产相关 | |
| 通信基站电池仓冷却用微信压缩机项目 | 1,938,000.00 | 646,000.00 | 1,292,000.00 | 与资产相关 | |
| 绿色制造体系建设试点项目 | 1,300,000.00 | 121,495.30 | 1,178,504.70 | 与资产相关 | |
| 丙烷替代HCFC-22技术改造项目(淘汰类) | 1,753,676.48 | 1,424,053.09 | 329,623.39 | 与资产相关 | |
| 其他 | 35,451,252.85 | 420,000.00 | 6,900,607.69 | 28,970,645.16 | 与资产相关 |
| 230,082,281.48 | 16,475,376.48 | 46,702,413.96 | 199,855,244.00 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 883,300,255.00 | 883,300,255.00 | |||||
| 2019年12月31日 | 本年增减变动 | 2020年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 一、有限售条件股份 | |||||||
| 其他内资持股(i) | 16,989,600.00 | - | - | - | - | - | 16,989,600.00 |
| 二、无限售条件的股份 | |||||||
| 人民币普通股 | 582,141,047.00 | - | - | - | - | - | 582,141,047.00 |
| 境内上市的外资股 | 284,169,608.00 | - | - | - | - | - | 284,169,608.00 |
| 小计 | 866,310,655.00 | - | - | - | - | - | 866,310,655.00 |
| 合计 | 883,300,255.00 | - | - | - | - | - | 883,300,255.00 |
| 2018年12月31日 | 本年增减变动 | 2019年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 一、有限售条件股份 | |||||||
| 其他内资持股(i) | - | 16,989,600.00 | - | - | - | 16,989,600.00 | 16,989,600.00 |
| 二、无限售条件的股份 | |||||||
| 人民币普通股 | 582,141,047.00 | - | - | - | - | - | 582,141,047.00 |
| 境内上市的外资股 | 284,169,608.00 | - | - | - | - | - | 284,169,608.00 |
| 小计 | 866,310,655.00 | - | - | - | - | - | 866,310,655.00 |
| 合计 | 866,310,655.00 | 16,989,600.00 | - | - | - | 16,989,600.00 | 883,300,255.00 |
划授予限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股权登记日起24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
根据本公司于2020年11月6日2020年度第三次临时股东大会通过的《关于调整A股限制性股票激励计划的议案》, 受新冠疫情影响，经营环境较原激励计划制订时已有重大不利变化，公司调整了该限制性股票激励计划公司层面业绩指标，并将本次限制性股票激励计划有效期延长至2023年，激励计划授予限制性股票的限售期分别调整为自相应授予部分股权登记日起36个月、48个月、60个月。
36、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,000,094,900.78 | 2,000,094,900.78 | ||
| 其他资本公积 | 168,743,716.81 | 13,908,254.42 | 182,651,971.23 | |
| 合计 | 2,168,838,617.59 | 13,908,254.42 | 2,182,746,872.01 |
| 2019年 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年 | |
| 12月31日 | 12月31日 | |||
| 股本溢价 | 2,000,094,900.78 | 2,000,094,900.78 | ||
| 其他资本公积— | ||||
| 原制度资本公积转入 | 112,021,655.48 | 112,021,655.48 | ||
| 其他(附注七(35)) | 56,722,061.33 | 13,908,254.42 | 70,630,315.75 | |
| 2,168,838,617.59 | 13,908,254.42 | 2,182,746,872.01 |
| 2018年 | 本年增加 | 本年减少 | 2019年 | |
| 12月31日 | 12月31日 | |||
| 股本溢价(附注七(35)) | 1,939,102,236.78 | 60,992,664.00 | 2,000,094,900.78 | |
| 其他资本公积— | ||||
| 原制度资本公积转入 | 112,021,655.48 | 112,021,655.48 | ||
| 其他(附注七(35)) | 53,989,448.08 | 2,732,613.25 | 56,722,061.33 | |
| 2,105,113,340.34 | 63,725,277.25 | 2,168,838,617.59 |
37、 库存股
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股份支付 | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 | ||
| 合计 | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 |
| 2020年度 | |||
| 年初发行在外的限制性股票数 | 77,982,264.00 | ||
| 本年发行的限制性股票数 | - | ||
| 本年解锁的限制性股票数 | - | ||
| 本年失效的限制性股票数 | - | ||
| 年末发行在外的限制性股票数 | 77,982,264.00 |
| 2020年度 | |||
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 17,292,195.72 | ||
| 本年以权益结算的股份支付确认的费用总额(附注七(36)) | 13,908,254.42 |
38、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 11,380,885.39 | 12,177,554.95 | 3,044,388.74 | 9,133,166.21 | 20,514,051.60 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 11,380,885.39 | 12,177,554.95 | 3,044,388.74 | 9,133,166.21 | 20,514,051.60 | |||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -16,366,781.28 | -24,165,961.98 | 1,733,037.94 | -19,297,679.61 | -6,601,320.31 | -35,664,460.89 | ||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | -7,991,682.20 | 7,656,523.24 | 1,733,037.94 | 4,623,497.16 | 1,299,988.14 | -3,368,185.04 | ||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算 | -8,375,099.08 | -31,822,485.22 | -23,921,176.77 | -7,901,308.45 | -32,296,275.85 | |||
| 差额 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | -4,985,895.89 | -11,988,407.03 | 4,777,426.68 | -10,164,513.40 | -6,601,320.31 | -15,150,409.29 |
| 资产负债表中其他综合收益 | |||||
| 2018年12月31日年末余额 | 会计政策变更 | 2019年1月1日 年初余额 | 税后归属于母公司 | 2019年12月31日 | |
| 不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | - | 10,483,459.17 | 10,483,459.17 | 897,426.22 | 11,380,885.39 |
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他债权投资(含应收款项融资)公允价值变动 | - | (13,168,566.44) | (13,168,566.44) | 5,176,884.24 | (7,991,682.20) |
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | 10,483,459.17 | (10,483,459.17) | — | — | — |
| 外币报表折算差额 | (15,859,385.70) | - | (15,859,385.70) | 7,484,286.62 | (8,375,099.08) |
| (5,375,926.53) | (13,168,566.44) | (18,544,492.97) | 13,558,597.08 | (4,985,895.89) | |
| 2019年度利润表中其他综合收益 | |||||
| 本年所得税 前发生额 | 减：前期计入其他综合收益本年转出 | 减：所得税费用 | 税后归属 于母公司 | 税后归属 于少数股东 | |
| 不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 1,196,568.29 | - | (299,142.07) | 897,426.22 | - |
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他债权投资(含应收款项融资)公允价值变动 | 8,140,117.39 | - | (1,246,497.55) | 5,176,884.24 | 1,716,735.60 |
| 外币报表折算差额 | 9,951,157.96 | - | - | 7,484,286.62 | 2,466,871.34 |
| 19,287,843.64 | - | (1,545,639.62) | 13,558,597.08 | 4,183,606.94 | |
（b）其他综合收益-2020年度
| 资产负债表中其他综合收益 | |||||
| 2019年12月31日 | 会计政策变更 | 2020年1月1日 年初余额 | 税后归属于母公司 | 2020年12月31日 | |
| 不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 11,380,885.39 | - | 11,380,885.39 | 9,133,166.21 | 20,514,051.60 |
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他债权投资(含应收款项融资)公允价值变动 | (7,991,682.20) | - | (7,991,682.20) | 4,623,497.16 | (3,368,185.04) |
| 外币报表折算差额 | (8,375,099.08) | - | (8,375,099.08) | (23,921,176.77) | (32,296,275.85) |
| (4,985,895.89) | - | (4,985,895.89) | (10,164,513.40) | (15,150,409.29) | |
| 2020年度利润表中其他综合收益 | |||||
| 本年所得税 前发生额 | 减：前期计入其他综合收益本年转出 | 减：所得税费用 | 税后归属 于母公司 | 税后归属 于少数股东 | |
| 不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 12,177,554.95 | - | (3,044,388.74) | 9,133,166.21 | - |
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | |||||
| 其他债权投资(含应收款项融资)公允价值变动 | 7,656,523.24 | - | (1,733,037.94) | 4,623,497.16 | 1,299,988.14 |
| 外币报表折算差额 | (31,822,485.22) | - | - | (23,921,176.77) | (7,901,308.45) |
| (11,988,407.03) | - | (4,777,426.68) | (10,164,513.40) | (6,601,320.31) | |
39、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 314,836,117.52 | 23,178,389.06 | 338,014,506.58 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 314,836,117.52 | 23,178,389.06 | 338,014,506.58 |
| 2019年 | 会计政策变更 | 2020年 | 本年提取 | 本年减少 | 2020年 | |
| 12月31日 | 1月1日 | 12月31日 | ||||
| 法定盈余公积金 | 314,836,117.52 | - | 314,836,117.52 | 23,178,389.06 | - | 338,014,506.58 |
| 任意盈余公积金 | - | - | - | - | - | - |
| 314,836,117.52 | - | 314,836,117.52 | 23,178,389.06 | - | 338,014,506.58 |
| 2018年 | 会计政策变更 | 2019年 | 本年提取 | 本年减少 | 2019年 | |
| 12月31日 | 1月1日 | 12月31日 | ||||
| 法定盈余公积金 | 285,370,938.42 | -719.92 | 285,370,218.50 | 29,465,899.02 | - | 314,836,117.52 |
| 任意盈余公积金 | - | - | - | - | - | - |
| 285,370,938.42 | -719.92 | 285,370,218.50 | 29,465,899.02 | - | 314,836,117.52 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,225,688,673.72 | 1,113,071,577.71 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -2,111,345.63 |
| 调整后期初未分配利润 | 1,225,688,673.72 | 1,110,960,232.08 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 162,510,516.03 | 285,338,130.89 |
| 减：提取法定盈余公积 | 23,178,389.06 | 29,465,899.02 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 158,994,045.90 | 129,946,598.25 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 子公司提取职工奖福基金 | 6,383,644.07 | 11,197,191.98 |
| 期末未分配利润 | 1,199,643,110.72 | 1,225,688,673.72 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 9,851,586,325.64 | 8,452,770,561.89 | 10,750,915,703.98 | 9,126,093,189.31 |
| 其他业务 | 1,220,937,157.22 | 1,162,245,776.09 | 1,389,298,510.40 | 1,267,097,038.44 |
| 合计 | 11,072,523,482.86 | 9,615,016,337.98 | 12,140,214,214.38 | 10,393,190,227.75 |
| 2020年度 | 2019年度 |
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | ||||
| 压缩机及相关制冷设备 | 8,253,374,713.89 | 7,078,797,414.40 | 8,920,377,758.94 | 7,548,907,251.58 | |||
| 电机 | 1,497,221,536.97 | 1,284,600,289.39 | 1,698,211,175.48 | 1,456,429,782.90 | |||
| 其他 | 100,990,074.78 | 89,372,858.10 | 132,326,769.56 | 120,756,154.83 | |||
| 9,851,586,325.64 | 8,452,770,561.89 | 10,750,915,703.98 | 9,126,093,189.31 |
| 2020年度 | 2019年度 |
| 其他业务收入 | 其他业务成本 | 其他业务收入 | 其他业务成本 | ||||
| 材料收入 | 1,014,046,033.07 | 993,949,449.72 | 1,141,470,797.15 | 1,070,159,337.81 | |||
| 废料 | 151,385,986.88 | 134,815,223.22 | 193,965,870.85 | 156,204,806.81 | |||
| 租赁收入 | 3,155,948.91 | 1,351,921.02 | 4,061,816.24 | 2,808,351.35 | |||
| 其他 | 52,349,188.36 | 32,129,182.13 | 49,800,026.16 | 37,924,542.47 | |||
| 1,220,937,157.22 | 1,162,245,776.09 | 1,389,298,510.40 | 1,267,097,038.44 |
| 2020年度 | |||||
| 压缩机及相关制冷设备 | 电机 | 其他 | 合计 | ||
| 中国 | 其他国家/地区 | ||||
| 主营业务收入 | 7,070,229,669.03 | 1,183,145,044.86 | 1,497,221,536.97 | 100,990,074.78 | 9,851,586,325.64 |
| 其中：在某一时点确认 | 7,070,229,669.03 | 1,183,145,044.86 | 1,497,221,536.97 | 100,990,074.78 | 9,851,586,325.64 |
| 其他业务收入 | - | - | - | 1,220,937,157.22 | 1,220,937,157.22 |
| 7,070,229,669.03 | 1,183,145,044.86 | 1,497,221,536.97 | 1,321,927,232.00 | 11,072,523,482.86 | |
| 本集团材料销售收入于某一时点确认。 |
| 于2020年12月31日，本集团无已签订合同但尚未履行完毕的履约义务。 |
| 于2020年度，本集团无因提前完成劳务而获得的额外奖励。 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 8,640,284.75 | 10,551,671.38 |
| 教育费附加 | 4,859,268.76 | 5,326,477.66 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 8,197,279.86 | 14,250,346.83 |
| 土地使用税 | 3,244,904.10 | 6,310,065.87 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | 10,975,468.41 | 12,172,487.66 |
| 地方教育附加 | 2,581,792.31 | 2,616,182.18 |
| 其他 | 6,284,958.28 | 2,505,685.72 |
| 合计 | 44,783,956.47 | 53,732,917.30 |
43、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 173,924,473.12 | 180,751,645.99 |
| 工资及奖金、津贴 | 29,430,140.07 | 56,796,648.12 |
| 仓储租赁费 | 22,792,252.10 | 21,380,582.06 |
| 产品质量保证金 | 17,347,323.93 | 36,247,806.14 |
| 差旅费 | 6,737,405.67 | 13,913,941.77 |
| 销售服务费 | 5,386,652.69 | 5,920,782.43 |
| 业务招待费 | 2,671,926.13 | 2,440,159.71 |
| 销售佣金 | 2,106,099.81 | 2,500,605.02 |
| 广告费 | 1,524,799.26 | 5,238,325.16 |
| 折旧费 | 1,013,101.72 | 977,309.26 |
| 保险费 | 990,547.97 | 1,556,510.95 |
| 其他 | 9,311,662.36 | 13,201,417.56 |
| 合计 | 273,236,384.83 | 340,925,734.17 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工资及奖金、津贴 | 182,634,900.34 | 200,665,129.93 |
| 折旧费 | 54,353,337.71 | 47,743,488.14 |
| 咨询费 | 42,635,847.18 | 34,550,724.28 |
| 无形资产摊销 | 10,177,820.49 | 10,265,688.20 |
| 工会经费和职工教育经费 | 9,252,756.25 | 9,718,822.95 |
| 差旅费 | 9,116,895.81 | 11,437,014.41 |
| 业务招待费 | 6,112,498.95 | 6,486,645.87 |
| 绿化环卫 | 5,947,175.22 | 6,016,211.83 |
| 运输费 | 3,749,257.25 | 4,201,986.74 |
| 保险费 | 2,025,374.76 | 1,577,044.94 |
| 董事会经费 | 1,112,067.33 | 1,126,600.81 |
| 其他 | 61,499,732.27 | 54,690,348.07 |
| 合计 | 388,617,663.56 | 388,479,706.17 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费 | 194,072,644.75 | 182,261,996.24 |
| 材料费 | 140,156,992.44 | 201,995,441.37 |
| 折旧费 | 56,222,811.51 | 52,883,981.05 |
| 无形资产摊销 | 25,624,229.87 | 25,721,877.38 |
| 试验费 | 3,066,837.87 | 5,086,388.45 |
| 修理费 | 1,732,000.38 | 1,979,440.90 |
| 其他 | 71,733,408.93 | 75,964,826.91 |
| 合计 | 492,608,925.75 | 545,893,952.30 |
46、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 88,650,421.84 | 66,500,390.58 |
| 减：资本化利息(附注七(15)) | -4,161,175.79 | -6,282,380.11 |
| 减：利息收入 | -16,236,287.85 | -23,264,328.69 |
| 汇兑损益 | 24,669,410.77 | 15,851,568.63 |
| 其他 | 32,152,002.90 | 15,116,307.81 |
| 合计 | 125,074,371.87 | 67,921,558.22 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与设备采购有关的项目扶持基金 | 6,905,627.54 | 6,905,627.54 |
| 技改项目 | 5,110,999.96 | 5,110,999.96 |
| 小型节能无氟项目专项款 | 2,600,000.04 | 2,600,000.04 |
| 创新驱动发展专项资金 | 2,079,033.00 | 2,079,032.91 |
| 空调压缩机数字化工厂智能制造首台突破和示范应用项目 | 1,822,333.33 | |
| 丙烷替代HCFC-22技术改造项目(淘汰类) | 1,424,053.09 | |
| 安徽项目补助款 | 1,020,000.00 | 1,020,000.00 |
| 杭州市工业统筹项目 | 743,760.00 | 743,760.00 |
| 通信基站电池仓冷却用微信压缩机项目 | 646,000.00 | |
| 空调压缩机大规模定制生产智能制造新模式 | 562,500.00 | |
| 高效节能机电项目奖励 | 549,831.96 | 550,000.00 |
| 上海市产业转型升级发展专项金 | 510,000.00 | |
| 杭州市工业强区建设项目 | 463,350.00 | 463,350.00 |
| 长阳路项目补助 | 411,332.88 | 416,812.91 |
| 项目建设期补助 | 13,800,000.00 | |
| 印度出口鼓励补贴 | 7,877,134.44 | 9,156,827.01 |
| 2020年产业发展资金补助 | 6,400,000.00 | - |
| 促进外贸转型补助 | 5,925,463.65 | |
| 科技补贴 | 4,500,000.00 | |
| 产业政策扶持资金 | 4,352,600.00 | |
| “新制造业计划”扶持资金项目 | 3,000,000.00 | |
| 稳岗补助 | 10,306,576.79 | |
| 税收奖励 | 2,289,766.43 | 4,160,282.86 |
| 招工补贴 | 2,000,000.00 | |
| 工业政策兑现资金 | 1,200,000.00 | |
| 噪声溯源和预测自主仿真软件开发及应用研究 | 972,000.00 | |
| 清洗行业含氢氯氟烃淘汰项目 | 793,200.00 | |
| 印度出口补贴 | 783,140.12 | |
| 专利资助费 | 776,713.70 | |
| 十三五期间创新型人才财政扶持 | 609,500.00 | |
| 制造业奖补资金 | 500,000.00 |
| 突出贡献企业奖 | 500,000.00 | |
| 信息化发展专项资金 | 842,605.96 | |
| 其他与资产相关的政府补助 | 13,976,457.72 | 16,019,331.58 |
| 其他与收益相关的政府补助 | 5,241,703.87 | 3,262,556.60 |
| 合计 | 110,653,078.52 | 53,331,187.37 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,008,160.44 | 3,994,705.69 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 245,135.41 | 323,945.81 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 3,222,866.43 | 27,942.11 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 应收款项融资贴现损失 | -24,437,269.02 | -26,945,277.91 |
| 合计 | -18,961,106.74 | -22,598,684.30 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 9,954,907.02 | 13,605,782.11 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 其他 | 800.00 | -800.00 |
| 合计 | 9,955,707.02 | 13,604,982.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 971,402.98 | 325,045.43 |
| 应收账款坏账损失 | 1,179,048.21 | 1,655,794.94 |
| 其他应收款坏账损失 | 121,202.50 | 48,856.57 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 应收款项融资转回 | -540,492.65 | -1,233,817.67 |
| 合计 | 1,731,161.04 | 795,879.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 23,369,870.88 | 15,372,864.18 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | 15,473,633.50 | |
| 十二、其他 | ||
| 合计 | 38,843,504.38 | 15,372,864.18 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资产处置收益/(损失) | 9,496,990.41 | -7,749,887.98 |
| 合计 | 9,496,990.41 | -7,749,887.98 |
| 2020年度 | 2019年度 | 计入2020年度非经常性损益的金额 | ||||
| 资产处置收益/(损失) | 9,496,990.41 | (7,749,887.98) | 9,496,990.41 |
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 赔偿收入 | 1,327,058.73 | 1,687,457.34 | 1,327,058.73 |
| 其他 | 1,038,278.74 | 2,072,274.90 | 1,038,278.74 |
| 合计 | 2,365,337.47 | 3,759,732.24 | 2,365,337.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 74,136.46 | 74,136.46 | |
| 其中：固定资产处置损失 | 74,136.46 | 74,136.46 | |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 978,128.25 | 674,500.00 | 978,128.25 |
| 赔偿金、违约金及各种罚款支出 | 1,367.28 | 334,650.77 | 1,367.28 |
| 其他 | 264,400.73 | 145,131.12 | 264,400.73 |
| 合计 | 1,318,032.72 | 1,154,281.89 | 1,318,032.72 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 7,489,652.91 | 19,488,611.52 |
| 递延所得税费用 | -9,571,105.29 | -10,222,362.13 |
| 合计 | -2,081,452.38 | 9,266,249.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生数 |
| 利润总额 | 204,803,150.94 | 373,094,422.57 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 51,200,787.75 | 93,273,605.64 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -17,911,858.56 | -31,852,146.74 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -1,007,360.24 | -1,312,032.11 |
| 非应税收入的影响 | -571,374.48 | -954,964.40 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,043,307.85 | 1,583,297.97 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -3,532,734.55 | -10,249,713.69 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 18,100,033.76 | 5,251,793.35 |
| 研发费用加计扣除的影响 | -42,630,309.44 | -42,943,015.54 |
| 当期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异 | 27,770.23 | 6,122,315.53 |
| 资本性支出予以税前扣除的纳税影响 | -9,652,890.62 | |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异 | -6,799,714.70 | |
| 所得税费用 | -2,081,452.38 | 9,266,249.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 71,709,164.56 | 47,775,637.18 |
| 利息收入 | 17,636,434.91 | 21,174,284.58 |
| 保证金退回 | 5,932,560.29 | 23,774,047.43 |
| 赔偿收入 | 1,327,058.73 | 1,687,457.34 |
| 其他 | 15,871,806.99 | 4,162,319.01 |
| 合计 | 112,477,025.48 | 98,573,745.54 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 研发试制及材料费 | 146,220,643.63 | 161,995,441.37 |
| 运输费 | 177,673,730.37 | 184,953,632.73 |
| 咨询费 | 51,261,595.23 | 34,550,724.28 |
| 租赁费 | 23,489,014.41 | 21,380,582.06 |
| 产品质量保证 | 21,398,478.41 | 24,653,124.80 |
| 差旅费 | 15,854,301.48 | 25,350,956.18 |
| 业务招待费及交际应酬费 | 8,784,425.08 | 8,926,805.58 |
| 环卫及绿化费 | 5,947,175.22 | 6,016,211.83 |
| 广告费 | 2,191,541.82 | 5,238,325.16 |
| 保险费 | 2,025,374.76 | 1,556,510.95 |
| 其他 | 49,875,370.73 | 7,119,044.33 |
| 合计 | 504,721,651.14 | 481,741,359.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 限制性股票认购款 | 77,982,264.00 | |
| 合计 | 77,982,264.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 206,884,603.32 | 363,828,173.18 |
| 加：资产减值准备 | 38,843,504.38 | 15,372,864.18 |
| 信用减值损失 | 1,731,161.04 | 795,879.27 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 518,788,622.99 | 518,388,364.01 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 39,581,508.49 | 41,097,713.61 |
| 长期待摊费用摊销 | 53,384,265.38 | 45,085,890.33 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -9,496,990.41 | 7,749,887.98 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -9,955,707.02 | -13,604,982.11 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 90,625,347.63 | 66,944,652.94 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -5,476,162.28 | -4,346,593.61 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -10,976,756.42 | -2,984,175.38 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 1,405,651.13 | -1,595,165.57 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 188,421,549.19 | 24,420,126.74 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -326,248,565.10 | -16,604,826.71 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -441,378,091.27 | -348,807,430.18 |
| 其他 | 9,054,026.11 | 5,612,988.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 345,187,967.16 | 701,353,366.72 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 2,205,000,759.64 | 1,094,403,221.04 |
| 减：现金的期初余额 | ||
| 加：现金等价物的期末余额 | -1,094,403,221.04 | -1,590,785,980.92 |
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,110,597,538.60 | -496,382,759.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | ||
| 其中：库存现金 | 450,058.94 | 543,789.00 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 2,204,550,700.70 | 1,093,859,432.04 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款 |
| 项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 2,205,000,759.64 | 1,094,403,221.04 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 不涉及现金收支的重大经营活动 | ||
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 以银行承兑汇票支付的存货采购款 | 2,564,146,010.83 | 4,459,781,088.10 |
| 股权激励成本 | 13,908,254.42 | 3,383,941.30 |
| 2,578,054,265.25 | 4,463,165,029.40 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 155,444,238.80 |
| 其中：美元 | 13,957,738.38 | 6.5249 | 91,072,847.16 |
| 欧元 | 2,220,057.54 | 8.025 | 17,815,961.76 |
| 日元 | 219,873,690.02 | 0.0632 | 13,904,812.16 |
| 韩元 | 1,630.00 | 0.006 | 9.78 |
| 港币 | 201,569.83 | 0.8416 | 169,641.17 |
| 卢比 | 364,528,716.66 | 0.0891 | 32,480,966.77 |
| 应收账款 | - | - | 682,331,101.39 |
| 其中：美元 | 75,757,576.02 | 6.5249 | 494,310,607.79 |
| 欧元 | 3,745,025.83 | 8.025 | 30,053,832.29 |
| 日元 | 353,830,390.42 | 0.0632 | 22,376,233.89 |
| 卢比 | 1,521,709,770.83 | 0.0891 | 135,590,427.42 |
| 其他应收款 | - | - | 5,764,588.91 |
| 其中：美元 | 5,576.00 | 6.5249 | 36,382.85 |
| 日元 | 476,365.28 | 0.0632 | 30,125.34 |
| 卢比 | 63,901,598.81 | 0.0891 | 5,693,888.06 |
| 欧元 | 522.45 | 8.025 | 4,192.66 |
| 应付账款 | - | - | 176,227,016.63 |
| 其中：美元 | 3,124,551.24 | 6.5249 | 20,387,384.39 |
| 欧元 | 8,150,975.72 | 8.025 | 65,411,580.15 |
| 日元 | 405,223,145.79 | 0.06324 | 25,626,311.74 |
| 卢比 | 727,259,610.68 | 0.089104 | 64,801,740.35 |
| 其他应付款 | - | - | 94,386.08 |
| 其中：欧元 | 2,323.00 | 8.025 | 18,642.08 |
| 港币 | 90,000.00 | 0.8416 | 75,744.00 |
| 短期借款 | - | - | 150,072,700.00 |
| 其中：美元 | 23,000,000.00 | 6.5249 | 150,072,700.00 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 详见附注（七）34及47。 |
| 2020年度 | 2019年度 | |
| 产成品及在产品存货变动 | 143,153,210.66 | 106,113,583.06 |
| 耗用的原材料和低值易耗品等 | 8,583,576,140.06 | 9,292,916,197.22 |
| 职工薪酬费用 | 942,918,740.03 | 1,136,629,741.92 |
| 折旧摊销 | 620,808,422.97 | 610,184,955.99 |
| 运输费 | 177,673,730.37 | 184,953,632.73 |
| 仓储租赁费 | 23,489,014.41 | 21,380,582.06 |
| 产品质量保证金 | 17,347,323.93 | 36,247,806.14 |
| 差旅费 | 15,854,301.48 | 25,350,956.18 |
| 股权激励费用 | 13,850,881.61 | 3,383,941.30 |
| 工会经费和职工教育经费 | 9,252,756.25 | 9,718,822.95 |
| 业务招待费 | 8,784,425.08 | 8,926,805.58 |
| 销售服务费 | 5,386,652.69 | 5,920,782.43 |
| 试验费 | 3,067,432.97 | 5,086,388.45 |
| 广告费 | 2,191,541.82 | 5,238,325.16 |
| 修理费 | 2,033,874.14 | 1,979,440.90 |
| 其他 | 200,090,863.65 | 214,457,658.32 |
| 10,769,479,312.12 | 11,668,489,620.39 |
| 基本每股收益 | |||
| 经考虑限制性股票影响后，基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以母公司发行在外普通股的加权平均数计算： | |||
| 2020年度 | 2019年度 | ||
| 归属于母公司股东的合并净利润 | |||
| 减：归属于其他权益工具持有人的权益 | |||
| 归属于母公司普通股股东的合并净利润 | 162,510,516.03 | 285,338,130.89 | |
| 减：当期发放可撤销预计可解锁的现金股利 | - | 3,058,128.00 | |
| 本公司发行在外普通股的加权平均数 | 866,310,655.00 | 866,310,655.00 | |
| 基本每股收益 | 0.19 | 0.33 | |
| 其中： | |||
| —持续经营基本每股收益： | 0.19 | 0.33 | |
| —终止经营基本每股收益： | — | — | |
| 稀释每股收益 | |||
| 稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算。于2020年度，本公司发行的限制性股票对本集团的每股收益不具有稀释作用。 | |||
| 2019年 | 本年 | 本年减少 | 2020年 | |||
| 12月31日 | 增加 | 转回 | 转销 | 其他 | 12月31日 | |
| 应收票据坏账准备 | 484,466.52 | 1,455,869.50 | -484,466.52 | - | - | 1,455,869.50 |
| 应收账款坏账准备 | 12,009,841.30 | 2,701,631.69 | -1,522,583.48 | -25,798.72 | 205,720.65 | 13,368,811.44 |
| 其中： | ||||||
| 单项计提坏账准备 | 834,913.99 | 173,071.13 | -105,634.45 | - | - | 902,350.67 |
| 组合计提坏账准备 | 11,174,927.31 | 2,528,560.56 | -1,416,949.03 | -25,798.72 | 205,720.65 | 12,466,460.77 |
| 应收款项融资坏账准备 | 1,129,731.50 | 589,238.85 | -1,129,731.50 | - | - | 589,238.85 |
| 其他应收款坏账准备 | 1,837,530.33 | 392,560.16 | -271,357.66 | - | - | 1,958,732.83 |
| 小计 | 15,461,569.65 | 5,139,300.20 | -3,408,139.16 | -25,798.72 | 205,720.65 | 17,372,652.62 |
| 存货跌价准备 | 40,623,639.04 | 23,369,870.88 | - | -11,571,227.82 | - | 52,422,282.10 |
| 固定资产减值准备 | 3,898,612.25 | - | - | -207,659.14 | - | 3,690,953.11 |
| 商誉减值准备 | - | 15,473,633.50 | - | - | - | 15,473,633.50 |
| 小计 | 44,522,251.29 | 38,843,504.38 | - | -11,778,886.96 | - | 71,586,868.71 |
| 总计 | 59,983,820.94 | 43,982,804.58 | -3,408,139.16 | -11,804,685.68 | 205,720.65 | 88,959,521.33 |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 海立电器 | 上海 | 上海 | 制造业 | 75 | 设立 | |
| 南昌海立 | 江西 | 江西 | 制造业 | 100 | 设立 | |
| 南昌海立冷暖技术有限公司 | 江西 | 江西 | 制造业 | 100 | 设立 | |
| 海立印度 | 印度 | 印度艾哈曼达巴德 | 制造业 | 100 | 设立 | |
| 上海海立睿能环境技术有限公司 | 上海 | 上海 | 商务服务业 | 70 | 设立 | |
| 上海海立集团资 | 上海 | 上海 | 物业管理 | 100 | 设立 | |
| 产管理有限公司 | ||||||
| 海立特冷 | 上海 | 上海 | 制造业 | 70 | 设立 | |
| 上海冷气机厂有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 100 | 设立 | |
| 上海海立国际贸易有限公司 | 上海 | 上海 | 商业 | 100 | 设立 | |
| 海立高科技日本株式会社 | 日本东京 | 日本东京 | 商业 | 100 | 设立 | |
| 海立国际(德国)有限公司 | 德国 | 德国埃施波恩 | 商务服务业 | 100 | 设立 | |
| 安徽海立汽车零部件有限公司 | 安徽 | 安徽 | 制造业 | 100 | 设立 | |
| 上海海立铸造有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 100 | 设立 | |
| 上海海立新能源技术有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 75 | 设立 | |
| 海立国际(香港)有限公司 | 香港 | 香港 | 商务服务业 | 100 | 设立 | |
| 绵阳海立 | 四川 | 四川 | 制造业 | 51 | 非同一控制下合并 | |
| 安徽海立 | 安徽 | 安徽 | 制造业 | 66.08 | 非同一控制下合并 | |
| 杭州富生 | 浙江 | 浙江 | 制造业 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 杭州富生机电科技有限公司 | 浙江 | 浙江 | 制造业 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 四川富生 | 四川 | 四川 | 制造业 | 100 | 非同一控制下合并 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 海立电器 | 25% | 27,325,174.64 | 35,586,096.08 | 796,376,159.62 |
| 安徽海立 | 33.92% | 19,180,320.29 | 16,289,322.88 | 135,782,366.19 |
| 海立新能源 | 25% | 231,238.69 | 625,000.00 | 35,244,230.26 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 海立电器 | 6,877,518,530.66 | 2,691,522,726.61 | 9,569,041,257.27 | 6,120,421,389.85 | 454,562,042.06 | 6,574,983,431.91 | 5,909,954,466.13 | 2,798,117,744.88 | 8,708,072,211.01 | 5,103,930,571.13 | 543,264,764.77 | 5,647,195,335.90 |
| 安徽海立 | 665,768,783.74 | 594,713,829.02 | 1,260,482,612.76 | 816,789,851.04 | 27,791,972.69 | 844,581,823.73 | 617,022,674.70 | 569,618,086.55 | 1,186,640,761.25 | 743,732,335.62 | 34,985,708.99 | 778,718,044.61 |
| 海立新能源 | 179,408,131.71 | 186,161,499.26 | 365,569,630.97 | 195,318,361.64 | 30,044,223.84 | 225,362,585.48 | 287,017,767.49 | 189,317,380.81 | 476,335,148.30 | 316,070,464.63 | 21,197,277.81 | 337,267,742.44 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 海立电器 | 8,981,562,582.88 | 89,423,581.83 | 61,710,637.37 | 257,063,361.75 | 9,809,412,552.25 | 254,819,591.94 | 270,567,650.30 | 620,390,777.93 |
| 安徽海立 | 857,778,187.96 | 55,927,463.48 | 55,909,012.44 | 174,468,167.74 | 970,399,214.01 | 54,866,722.17 | 55,444,647.87 | 93,493,047.30 |
| 海立新能源 | 232,400,644.32 | 924,954.76 | 2,014,183.75 | 119,828,373.06 | 341,283,316.09 | 3,400,554.59 | 2,607,509.95 | 15,644,269.05 |
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 海立中野 | 上海 | 上海 | 制造业 | 43 | 权益法 | |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 海立中野 | 海立中野 | |
| 流动资产 | 211,258,853.93 | 215,403,503.63 |
| 非流动资产 | 33,821,079.84 | 33,831,848.31 |
| 资产合计 | 245,079,933.77 | 249,235,351.94 |
| 流动负债 | 60,689,525.85 | 64,058,159.11 |
| 非流动负债 | 4,081,140.61 | 1,342,942.21 |
| 负债合计 | 64,770,666.46 | 65,401,101.32 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 180,309,267.31 | 183,834,250.62 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 77,532,984.94 | 79,048,727.77 |
| 调整事项 | 13,959.07 | |
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | 13,959.07 | |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 77,532,984.94 | 79,062,686.84 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 175,184,913.01 | 185,649,358.85 |
| 净利润 | 4,670,140.55 | 9,290,013.25 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 4,670,140.55 | 9,290,013.25 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 3,595,235.13 | 3,467,969.67 |
本集团以联营企业财务报表为基础，按持股比例计算资产份额。联营企业财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险、利率风险和价格风险)、信用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
(1)市场风险
(a)外汇风险本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。于2020年度及2019年度，本集团签署了远期外汇合约。
于2020年12月31日及2019年12月31日，本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 2020年12月31日 | ||||||
| 美元项目 | 其他外币项目 | 合计 | ||||
| 外币金融资产— | ||||||
| 货币资金 | 80,085,186.16 | 24,008,705.88 | 104,093,892.04 | |||
| 应收账款 | 437,955,347.47 | 52,430,066.18 | 490,385,413.65 | |||
| 其他应收款 | 36,382.85 | 34,318.00 | 70,700.85 | |||
| 518,076,916.48 | 76,473,090.06 | 594,550,006.54 | ||||
| 外币金融负债— | ||||||
| 短期借款 | 150,072,700.00 | - | 150,072,700.00 | |||
| 应付账款 | 8,935,571.42 | 90,934,498.82 | 99,870,070.24 | |||
| 其他应付款 | - | 94,386.08 | 94,386.08 | |||
| 159,008,271.42 | 91,028,884.90 | 250,037,156.32 |
| 2019年12月31日 | ||||||
| 美元项目 | 其他外币项目 | 合计 | ||||
| 外币金融资产— | ||||||
| 货币资金 | 95,704,871.41 | 23,464,956.21 | 119,169,827.62 | |||
| 应收账款 | 441,341,892.09 | 52,747,511.03 | 494,089,403.12 | |||
| 其他应收款 | 442,365.93 | 61,550.38 | 503,916.31 | |||
| 537,489,129.43 | 76,274,017.62 | 613,763,147.05 | ||||
| 外币金融负债— | ||||||
| 短期借款 | 132,547,800.00 | - | 132,547,800.00 | |||
| 应付账款 | 170,420,981.03 | 24,503,545.02 | 194,924,526.05 | |||
| 其他应付款 | 680,564.07 | 1,342,812.25 | 2,023,376.32 | |||
| 303,649,345.10 | 25,846,357.27 | 329,495,702.37 | ||||
| 本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2020年12月31日，本集团无浮动利率的长期带息债务(2019年12月31日：无)；本集团固定利率的长期带息债务金额为778,255,555.53元(2019年12月31日：575,763,187.81元)。 |
| 本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于2020年度及2019年度本集团并无利率互换安排。 |
| 本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、应收款项融资和其他应收款等。 |
| 本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。 |
| 此外，对于应收票据、应收账款和其他应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集 |
| 团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。 |
| 于2020年12月31日，本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物或其他信用增级(2019年12月31日：无)。 |
| 2020年12月31日 | ||||||||||
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | ||||||
| 短期借款 | 1,692,278,853.24 | - | - | - | 1,692,278,853.24 | |||||
| 应付票据 | 2,849,665,916.57 | - | - | - | 2,849,665,916.57 | |||||
| 应付账款 | 2,326,342,099.65 | - | - | - | 2,326,342,099.65 | |||||
| 其他应付款 | 233,013,513.44 | - | - | - | 233,013,513.44 | |||||
| 其他流动负债 | 1,013,944,444.45 | - | - | - | 1,013,944,444.45 | |||||
| 一年内到期的非流动负债 | 20,621,369.86 | - | - | - | 20,621,369.86 | |||||
| 长期借款 | - | 8,492,400.00 | 277,882,998.36 | 286,375,398.36 | ||||||
| 其他非流动负债-中期票据 | 19,000,000.00 | 510,827,397.26 | - | - | 529,827,397.26 | |||||
| 8,154,866,197.21 | 519,319,797.26 | 277,882,998.36 | - | 8,952,068,992.83 | ||||||
| 2019年12月31日 |
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | ||||||
| 短期借款 | 602,647,315.76 | - | - | - | 602,647,315.76 | |||||
| 应付票据 | 3,149,278,938.35 | - | - | - | 3,149,278,938.35 | |||||
| 应付账款 | 2,182,090,993.66 | - | - | - | 2,182,090,993.66 | |||||
| 其他应付款 | 324,317,095.64 | - | - | - | 324,317,095.64 | |||||
| 其他流动负债 | 1,010,936,111.10 | - | - | - | 1,010,936,111.10 | |||||
| 一年内到期的非流动负债 | 34,623,688.99 | - | - | - | 34,623,688.99 | |||||
| 长期借款 | - | 44,882,966.69 | - | - | 44,882,966.69 | |||||
| 其他非流动负债-中期票据 | - | 19,000,000.00 | 538,000,000.00 | - | 557,000,000.00 | |||||
| 7,303,894,143.50 | 63,882,966.69 | 538,000,000.00 | - | 7,905,777,110.19 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计 | ||||
| 量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 10,435,007.02 | 10,435,007.02 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 10,435,007.02 | 10,435,007.02 | ||
| （1）债务工具投资 | 10,435,007.02 | 10,435,007.02 | ||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | 585,059,451.31 | 585,059,451.31 | ||
| （三）其他权益工具投资 | 32,027,613.02 | 32,027,613.02 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 32,027,613.02 | 595,494,458.33 | 627,522,071.35 | |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
| 不以公允价值计量但披露其公允价值的资产和负债 |
| 本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、短期借款、应付款项、长期借款等。 |
| 本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。 |
| 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： |
| 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 |
| 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 |
| 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 |
| 于2020年12月31日，持续的以公允价值计量的资产按上述三个层次列示如下： | |||||||
| 第一层次 | 第二层次 | 第三层次 | 合计 | ||||
| 金融资产 | |||||||
| 交易性金融资产 | - | - | 10,435,007.02 | 10,435,007.02 | |||
| 应收款项融资 | - | - | 585,059,451.31 | 585,059,451.31 | |||
| 其他权益工具投资 | 32,027,613.02 | - | - | 32,027,613.02 | |||
| 32,027,613.02 | - | 595,494,458.33 | 627,522,071.35 |
| 于2019年12月31日，持续的以公允价值计量的金融资产按上述三个层次列示如下： | |||||||
| 第一层次 | 第二层次 | 第三层次 | 合计 | ||||
| 金融资产 | |||||||
| 交易性金融资产 | 504,000.00 | - | 100,000,000.00 | 100,504,000.00 | |||
| 应收款项融资 | - | - | 1,040,979,754.55 | 1,040,979,754.55 | |||
| 其他权益工具投资 | 19,850,058.08 | - | - | 19,850,058.08 | |||
| 20,354,058.08 | - | 1,140,979,754.55 | 1,161,333,812.63 | ||||
| 本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层次与第二层次间的转换。 |
| 对于在活跃市场上交易的金融工具，本集团以其活跃市场报价确定其公允价值；对于不在活跃市场上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金流量折现模型和市场可比公司模型等。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率、汇率、信用点差、流动性溢价、EBITDA乘数、缺乏流动性折价等。 |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 电气总公司 | 上海市四川中路110号 | 制造业 | 918,036.6 | 27.07 | 27.07 |
| 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年 12月31日 | |
| 电气总公司 | 908,036.6万元 | 10,000.00万元 | - | 918,036.6万元 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 持股比例 | 表决权比例 | 持股比例 | 表决权比例 | |||
| 电气总公司 | 27.07% | 27.07% | 27.07% | |||
子公司的基本情况及相关信息见附注九。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
联营企业的基本情况及相关信息见附注九
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海电气集团香港有限公司(以下简称“电气香港”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海市集优标五高强度紧固件有限公司(以下简称“标五紧固件”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海电气风电集团有限公司(以下简称“风电公司”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海机床厂有限公司(以下简称“上机厂”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海起重运输机械厂有限公司(以下简称“上起厂”)(注) | 母公司的控股子公司 |
| 上海重型机器厂有限公司(以下简称“上海重机”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海电气集团股份有限公司(以下简称“电气股份”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海三菱电梯有限公司(以下简称“三菱电梯”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海市机电设计研究院有限公司(以下简称“机电设计研究院”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海电气电站环保工程有限公司(以下简称“电站环保”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海电气集团置业有限公司(以下简称“电气置业”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海电气集团财务有限责任公司(以下简称“电气财务公司”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海电气通讯技术有限公司(以下简称“电气通讯”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海大华电器设备有限公司(以下简称“大华电器”) | 母公司的控股子公司 |
| 上海电气自动化设计研究所有限公司(以下简称“电气研究所”) | 母公司的控股子公司 |
| 海立中野 | 其他 |
| 上海发那科机器人有限公司(以下简称“发那科”)(注) | 其他 |
| 珠海格力电器股份有限公司(以下简称“格力电器”) | 其他 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 格力电器 | 采购商品、接受劳务 | 1,122,049,145.32 | 1,468,392,539.71 |
| 机电设计研究院 | 采购商品、接受劳务 | 8,010,429.29 | 9,496,087.93 |
| 标五紧固件 | 采购商品、接受劳务 | 3,662,979.84 | 3,296,902.57 |
| 电气置业 | 采购商品、接受劳务 | 713,510.38 | 699,645.29 |
| 大华电器 | 采购商品、接受劳务 | 688,805.97 | 419,827.59 |
| 发那科 | 采购商品、接受劳务 | 421,901.70 | 5,927,396.17 |
| 三菱电梯 | 采购商品、接受劳务 | 287,991.13 | 53,207.54 |
| 电气香港 | 采购商品、接受劳务 | 260,136.00 | 263,413.50 |
| 海立中野 | 采购商品、接受劳务 | 12,801.77 | |
| 电气总公司 | 采购商品、接受劳务 | 4,861.60 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 格力电器 | 出售商品、提供劳务 | 1,809,924,974.64 | 2,678,064,115.51 |
| 风电公司 | 出售商品、提供劳务 | 6,784,133.17 | 8,512,296.59 |
| 电气股份 | 出售商品、提供劳务 | 4,402,968.16 | |
| 三菱电梯 | 出售商品、提供劳务 | 1,133,885.08 | 220,209.35 |
| 电气总公司 | 出售商品、提供劳务 | 98,113.21 | |
| 上起厂 | 出售商品、提供劳务 | 90,088.49 | 261,815.67 |
| 海立中野 | 出售商品、提供劳务 | 65,346.57 | 199,039.02 |
| 上机厂 | 出售商品、提供劳务 | 48,584.07 | |
| 电气通讯 | 出售商品、提供劳务 | 27,360,353.98 |
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 电气总公司 | 500,000,000.00 | 2019/07/26 | 2022/07/26 | 否 |
| 电气总公司 | 86,704,143.66 | 2020/07/15 | 2021/06/20 | 否 |
| 电气总公司 | 1,000,000,000.00 | 2020/04/25 | 2021/01/19 | 否 |
| 电气总公司 | 500,000,000.00 | 2020/05/28 | 2021/05/28 | 否 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 8,109,500.00 | 11,019,800.00 |
| 关联方提供的存款及贷款服务 | |||||
| 本集团与电气财务公司往来余额如下： | |||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||||
| 银行存款 | 21,525,225.95 | 517,742.940.70 | |||
| 短期借款 | 500,000,000.00 | - | |||
| 本集团与电气财务公司往来交易如下： | |||||
| 2020年度 | 2019年度 | |||
| 贴现银行承兑汇票 | 663,252,855.91 | 741,331,972.78 | ||
| 贴现银行承兑汇票利息 | 5,344,646.25 | 7,314,476.95 |
| 开具应付票据 | 2,495,452,006.68 | 2,518,735,395.71 | ||
| 2020年度，上述存款、贷款及贴现利息按协议条款参考基准利率及市场利率水平计算，活期存款年利率为0.35%(2019年度：0.30%)，借款的年利率为1.23-3.70%(2019年度：2.92-4.70%)。 | ||||
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收票据 | 格力电器 | 106,189,270.43 | 273,756,101.03 | ||
| 风电公司 | 1,992,317.31 | 1,520,316.21 | |||
| 应收账款 | 格力电器 | 840,683,788.33 | 912,999,729.54 | ||
| 风电公司 | 605,706.43 | 3,752,846.60 | |||
| 三菱电梯 | 255,302.21 | 248,836.56 | |||
| 上机厂 | 144,193.58 | 117,293.58 | |||
| 上起厂 | 58,619.53 | ||||
| 上海重机 | 29,727.00 | 29,727.00 | |||
| 预付款项 | 电站环保 | 2,372,494.77 | |||
| 格力电器 | 462,776.76 | ||||
| 大华电器 | 360,680.69 | ||||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付票据 | 标五紧固件 | 1,377,015.54 | 1,637,593.49 |
| 格力电器 | 2,411,978.54 | ||
| 应付账款 | 格力电器 | 406,622,189.46 | 393,887,847.97 |
| 标五紧固件 | 1,115,127.86 | 1,015,873.37 | |
| 发那科 | 32,236.62 | ||
| 电气研究所 | 540,000.00 | 540,000.00 | |
| 合同负债 | 电气股份 | 3,332,986.80 | |
| 格力电器 | 1,852,453.33 | ||
| 其他应付款 | 发那科 | 83,696.32 | |
| 预收款项 | 电气股份 | 433,288.28 | |
| 格力电器 | 240,818.93 | 2,093,585.65 |
| (a)资本性支出承诺事项 | |||
| 以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺： | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 机器设备 | 53,447,560.74 | 40,384,333.01 | |
| 土建项目 | 72,534.16 | 1,556,084.33 | |
| 仓库管理系统项目 | 410,900.00 | - | |
| 53,930,994.90 | 41,940,417.34 | ||
| (b)经营租赁承诺事项 | |||
| 作为出租人 | |||
| 根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低租金收款额汇总如下： | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 一年以内 | 33,060,957.00 | 31,373,747.90 | |
| 一到二年 | 29,275,024.00 | 27,045,846.00 | |
| 二到三年 | 19,456,520.00 | 23,536,548.00 | |
| 三年以上 | 58,379,259.00 | 73,229,875.00 | |
| 140,171,760.00 | 155,186,016.90 | ||
| 作为承租人 | |||
| 根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下： | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 一年以内 | 17,205,228.40 | 14,767,580.55 | |
| 一到二年 | 15,693,900.00 | 9,106,691.91 | |
| 二到三年 | 1,730,300.00 | 8,245,053.85 | |
| 三年以上 | 6,965,059.54 | 1,927,976.63 | |
| 41,594,487.94 | 34,047,302.94 | ||
| 拟分配的利润或股利 | 132,495,038.25 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
拟派发现金股利共计132,495,038.25元，上述提议尚待股东大会批准，未在本财务报表中确认为负债。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
| 报告分部的确定依据和会计政策 根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为3个经营分部，本集团的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本集团确定了3个报告分部，分别为压缩机和相关制冷业务分部、电机业务分部及贸易和租赁业务分部。这些报告分部是以产品和服务类型为基础确定的。本集团各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为： 1、压缩机和相关制冷设备业务分部主要从事压缩机和相关制冷设备的生产和销售业务； 2、电机业务分部主要从事压缩机电机的生产和销售业务； 3、贸易和租赁业务分部主要从事各类商品和技术的进出口以及房屋的租赁业务。 |
| 分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。 |
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 压缩机及相关制冷设备 | 电机 | 贸易及房产租赁 | 未分配的金额 | 分部间抵销 | 合计 |
| 2020年度及2020年12月31日 | ||||||
| 营业收入 | ||||||
| -对外交易收入 | 8,335,545,888.89 | 1,645,951,755.25 | 1,091,025,838.72 | 11,072,523,482.86 | ||
| -分部间交易收入 | 1,443,098,431.23 | 602,510,402.59 | 56,853,426.87 | 2,102,462,260.69 | ||
| 资产及信用减值损失 | 20,792,380.69 | 19,044,738.03 | 737,546.70 | 40,574,665.42 | ||
| 折旧费和摊销费 | 471,347,227.37 | 148,999,406.32 | 461,789.28 | 620,808,422.97 | ||
| 利润总额 | 218,515,857.35 | 35,771,908.61 | 4,036,783.04 | -53,521,398.06 | 204,803,150.94 | |
| 所得税费用 | -3,918,754.46 | 1,069,937.99 | 767,364.09 | -2,081,452.38 | ||
| 净利润 | 222,434,611.81 | 34,701,970.62 | 3,269,418.95 | -53,521,398.06 | 206,884,603.32 | |
| 资产总额 | 9,290,455,426.38 | 2,618,543,172.77 | 418,194,591.65 | 3,024,511,956.29 | 403,801,508.45 | 14,947,903,638.64 |
| 负债总额 | 3,029,532,025.30 | 1,855,894,839.03 | 386,820,681.24 | 4,894,179,170.81 | 684,551,002.01 | 9,481,875,714.37 |
| 2019年度及2019年12月31日 | ||||||
| 营业收入 | ||||||
| -对外交易收入 | 9,197,080,185.13 | 1,865,714,286.75 | 1,077,419,742.50 | 12,140,214,214.38 | ||
| -分部间交易收入 | 1,505,930,619.61 | 651,401,425.17 | 54,852,640.75 | 2,212,184,685.53 | ||
| 资产及信用减值损失 | 11,541,164.42 | 4,314,311.93 | 313,267.10 | 16,168,743.45 | ||
| 折旧费和摊销费 | 456,664,678.50 | 153,105,513.96 | 414,763.53 | 610,184,955.99 | ||
| 利润总额 | 428,813,496.79 | 81,691,331.18 | 3,174,033.07 | -140,584,438.47 | 373,094,422.57 | |
| 所得税费用 | 5,696,493.37 | 3,047,644.65 | 522,111.37 | 9,266,249.39 | ||
| 净利润 | 423,117,003.42 | 78,643,686.53 | 2,651,921.70 | -140,584,438.47 | 363,828,173.18 | |
| 资产总额 | 10,597,030,742.08 | 2,471,032,269.55 | 391,589,610.99 | 1,919,295,937.41 | 1,440,617,091.32 | 13,938,331,468.71 |
| 负债总额 | 3,155,811,551.61 | 1,681,593,289.46 | 361,647,551.46 | 3,858,216,235.41 | 600,944,049.76 | 8,456,324,578.18 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
√适用 □不适用
本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家和地区的除金融资产及递延所得税资产之外的非流动产总额列示如下：
| 对外交易收入 | 2020年度 | 2019年度 | |
| 中国 | 9,889,378,438.00 | 10,623,494,745.74 | |
| 其他国家/地区 | 1,183,145,044.86 | 1,516,719,468.64 | |
| 11,072,523,482.86 | 12,140,214,214.38 | ||
| 非流动资产总额 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |
| 中国 | 4,463,216,882.28 | 4,559,984,775.56 | |
| 其他国家/地区 | 226,207,491.51 | 294,230,816.62 | |
| 4,689,424,373.79 | 4,854,215,592.18 | ||
| 资本管理 | |||
| 本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。 | |||
| 为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。 | |||
| 本集团的总资本为合并资产负债表中所列示的股东权益。本集团不受制于外部强制性资本要求，利用资产负债率比率监控资本。 | |||
| 于2020年12月31日及2019年12月31日，本集团的资产负债率列示如下： | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 资产负债率 | 63.43% | 60.67% | |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月以内 | 714,404,376.31 |
| 6个月至1年以内 | 61,858.06 |
| 1年以内小计 | 714,466,234.37 |
| 1至2年 | 20,052,516.96 |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 734,518,751.33 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 695,397,790.45 | 94.67 | 695,397,790.45 | 566,745,875.95 | 75.06 | 566,745,875.95 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | 695,397,790.45 | 94.67 | 695,397,790.45 | 566,745,875.95 | 75.06 | 566,745,875.95 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 39,120,960.88 | 5.33 | 7,393.86 | 0.02 | 39,113,567.02 | 188,279,760.40 | 24.94 | 28,241.96 | 0.01 | 188,251,518.44 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 39,120,960.88 | 5.33 | 7,393.86 | 0.02 | 39,113,567.02 | 188,279,760.40 | 24.94 | 28,241.96 | 0.01 | 188,251,518.44 |
| 合计 | 734,518,751.33 | / | 7,393.86 | / | 734,511,357.47 | 755,025,636.35 | / | 28,241.96 | / | 754,997,394.39 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 按单项计提坏账准备 | 695,397,790.45 | 无须计提 | ||
| 合计 | 695,397,790.45 | / | ||
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按组合计提坏账准备
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 一年以内 | 39,120,960.88 | 7,393.86 | 0.02 |
| 合计 | 39,120,960.88 | 7,393.86 | 0.02 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款 | 28,241.96 | 7,393.86 | 28,241.96 | 7,393.86 | ||
| 合计 | 28,241.96 | 7,393.86 | 28,241.96 | 7,393.86 | ||
| 于2020年12月31日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下： | ||||||
| 余额 | 坏账准备金额 | 占应收账款余额总额比例 | ||||
| 余额前五名的应收 账款总额 | 730,105,747.94 | 7,393.86 | 99.40% | |||
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 68,467,849.55 | 30,058,911.40 |
| 合计 | 68,467,849.55 | 30,058,911.40 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 应收关联方款项 | 66,466,424.85 | 29,688,036.40 | |
| 保证金和备用金 | 2,001,424.70 | 370,875.00 | |
| 减：坏账准备 | - | - | |
| 68,467,849.55 | 30,058,911.40 |
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 48,961,002.53 |
| 1至2年 | 19,506,847.02 |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 68,467,849.55 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收关联方款项 | 66,466,424.85 | 29,688,036.40 |
| 保证金和备用金 | 2,001,424.70 | 370,875.00 |
| 合计 | 68,467,849.55 | 30,058,911.40 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 其他应收款1 | 代垫款 | 29,444,666.66 | 一年以内、一到二年 | 43.01 |
| 其他应收款2 | 代垫款 | 12,266,881.40 | 一年以内 | 17.92 | |
| 其他应收款3 | 代垫款 | 11,676,438.08 | 一年以内 | 17.05 | |
| 其他应收款4 | 代垫款 | 8,796,801.81 | 一年以内 | 12.85 | |
| 其他应收款5 | 代垫款 | 1,897,400.00 | 一年以内 | 2.77 | |
| 合计 | / | 64,082,187.95 | / | 93.60 |
| 第一阶段 | 第三阶段 | 合计 | |||
| 未来12个月内预期信用损失(组合) | 未来12个月内预期信用损失(单项) | 小计 | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | 坏账准备 | ||
| 2019年12月31日 | 30,058,911.40 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 本年新增的款项 | 270,212,542.30 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 本年减少的款项 | -231,803,604.15 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 2020年12月31日 | 68,467,849.55 | - | - | - | - | - | - | - |
| (b)于2020年12月31日及2019年12月31日，组合计提坏账准备的其他应收款均处于第一阶段，分析如下： | ||||||
| 2020年12月31日 | ||||||
| 账面余额 | 损失准备 | |||||
| 金额 | 金额 | 计提比例 | ||||
| 应收关联方款项 | 66,466,424.85 | - | - | |||
| 保证金和备用金 | 2,001,424.70 | - | - | |||
| 68,467,849.55 | - | - | ||||
| 2019年12月31日 | ||||||
| 账面余额 | 损失准备 | |||||
| 应收关联方款项 | 金额 | 金额 | 计提比例 | |||
| 29,688,036.40 | - | - | ||||
| 保证金和备用金 | 370,875.00 | - | - | |||
| 30,058,911.40 | - | - | ||||
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 3,016,360,424.80 | 18,830,000.00 | 2,997,530,424.8 | 3,005,025,195.36 | 18,830,000.00 | 2,986,195,195.36 |
| 对联营、合营企业投资 | 77,532,984.96 | 77,532,984.96 | 79,062,686.84 | 79,062,686.84 | ||
| 合计 | 3,093,893,409.76 | 18,830,000.00 | 3,075,063,409.76 | 3,084,087,882.20 | 18,830,000.00 | 3,065,257,882.20 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 海立电器 | 1,472,535,766.90 | 9,241,346.55 | 1,481,777,113.45 | |||
| 海立资产 | 6,025,970.35 | 106,740.10 | 6,132,710.45 | |||
| 海立特冷 | 28,067,518.65 | 38,196.21 | 28,105,714.86 | |||
| 海立国际 | 16,134,052.84 | 8,415.74 | 16,142,468.58 | |||
| 海立睿能 | 2,178,784.09 | 8,784.09 | 2,170,000.00 | 18,830,000.00 | ||
| 安徽海立 | 239,866,617.52 | 91,827.88 | 239,958,445.40 | |||
| 杭州富生 | 1,120,015,085.72 | 62,003.44 | 1,120,077,089.16 | |||
| 海立新能源 | 100,936,849.29 | 1,795,483.61 | 102,732,332.90 | |||
| 海立香港 | 434,550.00 | 434,550.00 | ||||
| 合计 | 2,986,195,195.36 | 11,344,013.53 | 8,784.09 | 2,997,530,424.80 | 18,830,000.00 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 海立中野 | 79,062,686.84 | 2,008,160.44 | 3,595,235.13 | 57,372.81 | 77,532,984.96 | ||||||
| 小计 | 79,062,686.84 | 2,008,160.44 | 3,595,235.13 | 57,372.81 | 77,532,984.96 | ||||||
| 合计 | 79,062,686.84 | 2,008,160.44 | 3,595,235.13 | 57,372.81 | 77,532,984.96 | ||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,682,961,568.36 | 1,632,755,227.88 | 1,984,968,161.05 | 1,956,054,874.19 |
| 其他业务 | 62,269,080.84 | 5,977,906.01 | 104,954,803.88 | 36,364,916.50 |
| 合计 | 1,745,230,649.20 | 1,638,733,133.89 | 2,089,922,964.93 | 1,992,419,790.69 |
| (a)主营业务收入和主营业务成本 | |||||||
| 2020年度 | 2019年度 | ||||||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | ||||
| 压缩机及相关 制冷设备 | 1,682,961,568.36 | 1,632,755,227.88 | 1,984,968,161.05 | 1,956,054,874.19 | |||
| (b)其他业务收入和其他业务成本 | |||||||
| 2020年度 | 2019年度 | ||||||
| 其他业务收入 | 其他业务成本 | 其他业务收入 | 其他业务成本 | ||||
| 租金收入 | 20,084,275.69 | 5,977,906.01 | 16,038,055.55 | 6,680,556.31 | |||
| 劳务收入 | 41,954,047.60 | - | 58,315,835.27 | - | |||
| 智能项目 | - | - | 3,098,971.85 | 3,002,479.85 | |||
| 其他 | 230,757.55 | - | 27,501,941.21 | 26,681,880.34 | |||
| 62,269,080.84 | 5,977,906.01 | 104,954,803.88 | 36,364,916.50 | ||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 191,039,584.14 | 278,297,367.14 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,008,160.44 | 3,994,705.69 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 245,135.41 | 323,945.81 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 3,222,866.43 | 27,942.11 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 应收款项融资贴现损失 | -7,667,483.30 | |
| 委托贷款利息收益 | 58,579,751.27 | 45,789,609.59 |
| 合计 | 247,428,014.39 | 328,433,570.34 |
| (1)货币资金 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 库存现金 | 2,931.24 | 4,392.20 | |
| 银行存款 | 1,847,492,926.13 | 643,630,829.84 | |
| 1,847,495,857.37 | 643,635,222.04 | ||
| 于2020年12月31日，本公司无受限制的货币资金(2019年12月31日：无)。 | |||
| （2）应收款项 | ||||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 应收票据(a) | 527,288,229.13 | 541,599,349.93 | ||||
| 应收账款(b) | 734,511,357.47 | 754,997,394.39 | ||||
| 应收款项融资(c) | 3,724,509.18 | 77,555,544.72 | ||||
| 1,265,524,095.78 | 1,374,152,289.04 | |||||
| （a）应收票据 | ||||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||
| 商业承兑汇票 | 78,813,200.10 | 284,989,225.71 | ||||
| 银行承兑汇票(i) | 448,475,029.03 | 256,610,124.22 | ||||
| 527,288,229.13 | 541,599,349.93 | |||||
| (i)于2020年12月31日，本公司已背书或已贴现但尚未到期的应收票据如下： | |||
| 已终止确认 | 未终止确认 | ||
| 银行承兑汇票 | - | 117,955,496.92 |
| （c）应收款项融资 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 应收款项融资 | 3,724,509.18 | 77,555,544.72 | |
| 已终止确认 | 未终止确认 | ||
| 银行承兑汇票 | 97,533,517.92 | - |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 非公开发行股票项目相关费用 | 8,625,748.05 | - | |
| 委托贷款(a) | 627,000,000.00 | 756,900,000.00 | |
| 关联方资金借款 | 945,300,000.00 | 395,900,000.00 | |
| 1,580,925,748.05 | 1,152,800,000.00 |
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 安徽海立 | 340,000,000.00 | 359,400,000.00 | |
| 海立新能源 | 67,000,000.00 | 160,500,000.00 | |
| 四川富生 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | |
| 杭州富生 | 85,000,000.00 | 85,000,000.00 | |
| 海立国际 | 23,000,000.00 | 40,000,000.00 | |
| 海立特冷 | 22,000,000.00 | 22,000,000.00 | |
| 627,000,000.00 | 756,900,000.00 |
| (4)投资性房地产 | |||||
| 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 合计 | |||
| 原价 | |||||
| 2019年12月31日 | 191,987,705.40 | 5,784,788.23 | 197,772,493.63 | ||
| 本年增加 | 1,260,891.82 | - | 1,260,891.82 | ||
| 2020年12月31日 | 193,248,597.22 | 5,784,788.23 | 199,033,385.45 | ||
| 累计折旧 | |||||
| 2019年12月31日 | 29,630,573.96 | 2,005,394.71 | 31,635,968.67 | ||
| 本年增加 | 4,578,053.40 | 115,576.92 | 4,693,630.32 | ||
| 2020年12月31日 | 34,208,627.36 | 2,120,971.63 | 36,329,598.99 | ||
| 减值准备 | |||||
| 2019年12月31日 | - | - | - | ||
| 2020年12月31日 | - | - | - | ||
| 账面价值 | |||||
| 2020年12月31日 | 159,039,969.86 | 3,663,816.60 | 162,703,786.46 | ||
| 2019年12月31日 | 162,357,131.44 | 3,779,393.52 | 166,136,524.96 |
| (5)在建工程 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 在建工程(a) | 10,195,351.52 | 5,442,091.63 | |
| 2019年12月31日 | 5,442,091.63 | ||||
| 本期增加 | 4,753,259.89 | ||||
| 2020年12月31日 | 10,195,351.52 |
| (6)其他非流动资产 | ||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 委托贷款(a) | 394,295,857.58 | 691,895,857.58 | ||
| 减：一年内到期部分 | (262,935,857.58) | - | ||
| 131,360,000.00 | 691,895,857.58 | |||
| (a)委托贷款 | ||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 杭州富生(i) | 238,935,857.58 | 238,935,857.58 | ||
| 四川富生(i) | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | ||
| 海立睿能 | 65,360,000.00 | 73,360,000.00 | ||
| 海立电器 | - | 289,600,000.00 | ||
| 394,295,857.58 | 691,895,857.58 |
| (7)应付款项及应付账款 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 应付票据(a) | 662,685,133.36 | 844,195,805.56 | |
| 应付账款(b) | 429,407,484.62 | 578,612,973.86 | |
| 1,092,092,617.98 | 1,422,808,779.42 | ||
| (a)应付票据 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 银行承兑汇票 | 662,685,133.36 | 844,195,805.56 | |
| (b)应付账款 | ||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 应付采购款 | 429,407,484.62 | 578,612,973.86 | ||
| (i)于2020年12月31日及2019年12月31日，本公司应付账款账龄均在一年以内。 | ||||
| (8)合同负债 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 预收货款 | 19,439,848.99 | — | |
| 于2020年12月31日，本公司合同负债账龄均在一年以内。 | |||
| (9)应付职工薪酬 | ||||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||
| 应付短期薪酬(a) | 20,161,950.30 | 27,680,628.57 | ||
| 应付设定提存计划(b) | - | - | ||
| 应付辞退福利(c) | 177,920.91 | 996,204.76 | ||
| 20,339,871.21 | 28,676,833.33 | |||
| (a)短期薪酬 | ||||||||||||||
| 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年 12月31日 | |||||||||||
| 工资、奖金、津贴和补贴 | 26,000,000.00 | 33,045,628.40 | (40,505,628.40) | 18,540,000.00 | ||||||||||
| 职工福利费 | 1,680,628.57 | 1,188,713.26 | (1,247,391.53) | 1,621,950.30 | ||||||||||
| 社会保险费 | - | 613,594.69 | (613,594.69) | - | ||||||||||
| 其中：医疗保险费 | - | 524,156.67 | (524,156.67) | - | |||
| 工伤保险费 | - | 28,293.56 | (28,293.56) | - | |||
| 生育保险费 | - | 61,144.46 | (61,144.46) | - | |||
| 住房公积金 | - | 445,340.80 | (445,340.80) | - | |||
| 工会经费和职工教育经费 | - | 194,210.11 | (194,210.11) | - | |||
| 职工奖福基金 | - | 159,870.00 | (159,870.00) | - | |||
| 27,680,628.57 | 35,647,357.26 | (43,166,035.53) | 20,161,950.30 |
| (b)设定提存计划 | ||||||||
| 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年 12月31日 | |||||
| 基本养老保险 | - | 590,090.50 | (590,090.50) | - | ||||
| 失业保险费 | - | 29,495.15 | (29,495.15) | - | ||||
| - | 619,585.65 | (619,585.65) | - | |||||
| 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年 12月31日 | ||||
| 应付辞退福利 | 996,204.76 | 206,739.16 | (1,025,023.01) | 177,920.91 |
| (10)其他应付款 | |||
| 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | ||
| 股权激励回购义务 | 77,982,264.00 | 77,982,264.00 | |
| 咨询顾问费 | 10,974,251.95 | 24,000,000.00 | |
| 应付股利 | 2,183,594.71 | 2,183,594.71 | |
| 暂借款 | 1,988,516.28 | 2,507,480.56 | |
| 应付利息 | 499,583.33 | - | |
| 其他 | 4,975,227.67 | 6,221,650.32 | |
| 98,603,437.94 | 112,894,989.59 | ||
| 2019年 12月31日 | 本年增加 | 本年减少 | 2020年 12月31日 | ||||
| 政府补助(a) | 20,155,313.67 | - | (411,332.88) | 19,743,980.79 | |||
| 中期票据 | 508,338,888.88 | 19,316,666.65 | (19,000,000.00) | 508,655,555.53 | |||
| 减:其他流动负债— 一年内到期的递延收益 | - | - | - | - | |||
| 528,494,202.55 | 19,316,666.65 | (19,411,332.88) | 528,399,536.32 |
| (a)政府补助 | ||||
| 2019年 12月31日 | 本年减少 计入其他收益 | 2020年 12月31日 | 与资产相关/ 与收益相关 | |
| 长阳路项目补助 | 20,155,313.67 | (411,332.88) | 19,743,980.79 | 与资产相关 |
| (12)未分配利润 | |||
| 2020年度 | 2019年度 | ||
| 2019年年末未分配利润 | 469,703,922.89 | 334,463,909.30 | |
| 会计政策变更 | - | (6,479.31) | |
| 2020年年初未分配利润 | 469,703,922.89 | 334,457,429.99 | |
| 净利润 | 231,783,890.60 | 294,658,990.17 | |
| 减：提取法定盈余公积 | 23,178,389.06 | 29,465,899.02 | |
| 对所有者的分配 | 158,994,045.90 | 129,946,598.25 | |
| 2020年年末未分配利润 | 519,315,378.53 | 469,703,922.89 | |
| 根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加实收资本。本公司2020年度按净利润的10%提取法定盈余公积金23,178,389.06元(2019年：29,465,899.02元)。 | |||
| （13）管理费用 | |||
| 2020年度 | 2019年度 | ||
| 工资及奖金、津贴 | 36,473,682.07 | 48,662,301.61 | |
| 咨询顾问费 | 18,298,669.53 | 25,680,000.00 | |
| 租赁费 | 1,413,558.30 | 1,073,588.58 | |
| 工会经费和职工教育经费 | 1,219,562.75 | 799,756.27 | |
| 无形资产摊销 | 1,070,312.97 | 797,170.96 | |
| 董事会经费 | 1,036,057.84 | 977,460.82 | |
| 折旧费用 | 571,963.51 | 392,102.76 | |
| 差旅费 | 627,787.40 | 2,320,287.37 | |
| 交际应酬费 | 140,907.87 | 348,851.87 | |
| 其他 | 3,913,862.14 | 6,928,747.18 | |
| 64,766,364.38 | 87,980,267.42 | ||
| （14）财务费用 | ||||
| 2020年度 | 2019年度 | |||
| 利息支出 | 58,289,872.68 | 46,640,885.80 | ||
| 减：利息收入 | (7,038,344.62) | (7,159,113.38) | ||
| 其他 | 2,057,866.58 | 3,457,654.61 | ||
| 53,309,394.64 | 42,939,427.03 | |||
| (15)现金流量表附注 | |||
| 将净利润调节为经营活动现金流量 | |||
| 2020年度 | 2019年度 | ||
| 净利润 | 231,783,890.60 | 294,658,990.17 | |
| 加：信用减值准备 | (95,418.94) | 99,370.73 | |
| 固定资产折旧 | 571,963.51 | 392,102.76 | |
| 无形资产摊销 | 1,070,312.97 | 797,170.96 | |
| 投资性房地产折旧 | 4,693,630.32 | 4,643,968.36 | |
| 长期待摊费用摊销 | 353,773.62 | - | |
| 公允价值变动收益 | (800.00) | 800.00 | |
| 递延收益的摊销 | (411,332.88) | (403,660.91) | |
| 处置固定资产损失/(收益) | 2,000.00 | (121,343.91) | |
| 固定资产报废损失 | - | 5,543.67 | |
| 财务费用 | 58,289,872.68 | 46,640,884.60 | |
| 投资收益 | (255,095,497.69) | (328,433,570.34) | |
| 经营性应收项目的减少/(增加) | 129,691,743.37 | (1,159,751,266.60) | |
| 经营性应付项目的(减少)/增加 | (333,175,851.26) | 934,567,178.85 | |
| 经营活动使用的现金流量净额 | (162,321,713.70) | (206,903,831.66) | |
| 现金净变动情况 | |||
| 2020年度 | 2019年度 | ||
| 现金的年末余额 | 1,847,495,857.37 | 643,635,222.04 | |
| 加：现金的年初余额 | (643,635,222.04) | (174,089,591.31) | |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,203,860,635.33 | 469,545,630.73 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 29,279,876.66 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 109,798,244.08 | 主要是确认递延收益摊销38,825,280元；收到项目建设期补助13,800,000元、稳岗补助7,324,440元、产业发展资金补助6,400,000元、促进外贸转型补助5,925,464元、科技补助4,500,000元、产业政策扶持资金4,352,600元等。 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 13,178,573.45 | 主要是子公司确认未到期的外汇掉期合约以及远期外汇合约以公允价值重估的收益9,954,907.02元。 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,047,304.75 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -26,398,040.94 | |
| 少数股东权益影响额 | -31,312,707.73 | |
| 合计 | 95,593,250.27 |
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 3.64 | 0.19 | 0.19 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.50 | 0.08 | 0.08 |
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |