2020
年度报告天力股份NEEQ : 873576
天力股份NEEQ : 873576
西安天力金属复合材料股份有限公司Xi’an Tianli Clad Metal Materials Co., Ltd
公司年度大事记
公司《14mm纯钛复层复合板爆炸工艺的改进及推广》项目荣获陕西省职工优秀科技创新成果铜奖。
公司《14mm纯钛复层复合板爆炸工艺的改进及推广》项目荣获陕西省职工优秀科技创新成果铜奖。
公司《爆炸焊接大面积钛钢复合板界面控制与检验技术》项目获得2020年度中国爆破行业协会科学技术二等奖。
2020年7月，公司与南昌航空大学测试与光电工程学院签署战略合作协议，成立无损检测技术联合实验室，共同提升无损检测技术和复合材料产品技术。
2020年7月，公司与南昌航空大学测试与光电工程学院签署战略合作协议，成立无损检测技术联合实验室，共同提升无损检测技术和复合材料产品技术。
西安天力金属复合材料股份有限公司承担建设的“西安市金属爆炸复合材料工程技术研究中心”于2020年11月正式获批挂牌。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 5
第二节 公司概况 ...... 8
第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 ...... 10
第四节 重大事件 ...... 19
第五节 股份变动、融资和利润分配 ...... 22
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ...... 26
第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 ...... 30
第八节 财务会计报告 ...... 35
第九节 备查文件目录 ...... 100
第一节 重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人顾亮、主管会计工作负责人孙昊及会计机构负责人（会计主管人员）蒙歆元保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是 √否 |
| 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 | □是 √否 |
| 是否存在未按要求披露的事项 | □是 √否 |
| 是否被出具非标准审计意见 | □是 √否 |
| 重大风险事项名称 | 重大风险事项描述及分析 |
| 经济周期波动风险 | 宏观经济能否长期稳定发展是层状金属复合材料制品需求增长的制约因素，行业上、下游均与中国宏观经济发展有很强关联性。当处于经济繁荣时期，钛及钛合金需求膨胀，各细分行业孕育着巨大商机，钛及钛合金产品发展将会得到很大的助力；而当处于经济萧条时期，需求萎缩，行业的发展将会受到一定限制。所以经济周期的不确定性对企业发展有一定影响。企业需要根据经济周期规律合理调整业务发展、进程和规模。 |
| 产业政策变动风险 | 公司所生产的复合材料属于新材料领域，对国家相关产业发展具有战略性意义。国家产业政策对该行业的发展起到了积极的引导作用。政府出台的财政税收优惠政策及科技扶持政策对企业的快速发展产生有利影响。公司产品主要应用于石油、化工、冶金、航空航天、海洋工程等领域，该类行业是国家基础工业的上游行业，受宏观经济和产业政策影响较大。例如，公司的部分复合板用于航天领域，该领域特定的法规和政策，以及发展面临的技术、人才、资金等方面压力，需要国家产业配套政策的持续支持，因此航空航天等领域相关产业政策调整会对公司经营业绩产生影响。如果国家产业政策变动，特别是石油行业、化工行业、冶金行业的收缩和调整，可能对公司的业务造 |
| 成不利影响。 | |
| 市场竞争风险 | 2019年以来，世界经济增速放缓，国内总体经济形势稳中有进、健康发展，但外部环境复杂多变，不稳定、不确定因素增多，经济下行压力加大。层状金属复合材料行业在国家持续深入推进供给侧结构改革和环保政策等多方面因素的影响下，部分低端落后产能及排放不达标层状金属复合材料加工企业相继出清退出市场，层状金属复合材料行业市场供求关系发生明显转变，供给格局持续优化，层状金属复合材料行业运行呈现出稳中向好的发展态势。但层状金属复合材料行业结构性产能过剩、高端产品生产供给能力不足，中低端产品竞争激烈、供大于求、同质化的矛盾依然突出，层状金属复合材料加工企业仍将面临复杂的市场竞争格局 |
| 原材料价格波动风险 | 公司的原材料主要为钢板、钛板、锆板等板材，其价格容易受到供需的影响。如果市场上供需情况变化较大，导致原材料价格波动较大，可能会对公司的生产成本、毛利率等产生较大的影响。 |
| 客户与供应商集中度较高的风险 | 受行业特点影响，客户集中度较高。如果主要客户对公司产品的需求和采购政策发生重大变化，可能对公司经营业绩产生不利影响，且供应商较为集中。其中，第一大供应商西部钛业有限公司是公司的关联方，其与公司位于同一园区内，采购方便，运输成本低。西部钛业有限公司提供的钛板具有可替代性，且运费占公司收入比重较低，公司不存在对关联方的重大依赖。公司与原材料供应商保持长期稳定关系。但是，如果供应商的生产经营、销售政策出现巨大变化或者向本公司供应出现不稳定的情况，那么将对公司原材料供应带来一定冲击，从而影响公司的生产经营。 |
| 安全生产风险 | 复合材料生产主要运用爆炸焊接、复合技术，该类技术需要使用炸药等原料。由于炸药自身特性以及生产过程中涉及爆炸复合环节，对公司原料存储、运输以及生产过程造成安全管理压力。公司虽然已经取得了相关部门的许可，但是需公司在原料存储、运输及生产环节持续实施有效管理，否则可能会带来生产安全方面的风险，对公司正常经营活动造成不利影响。 |
| 核心人员流失及技术失密的风险 | 随着行业竞争格局的不断变化，对技术人才的争夺必将日趋激烈，若公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成核心技术人员队伍不稳定以及技术失密，从而对公司的业务及长远发展造成不利影响。 |
| 技术创新与进步的风险 | 一方面，爆炸复合会受到诸多外界因素的限制和影响，例如原材料、天气。钢板、钛板本身的板幅、品质会影响到最终复合板的品质；天气和温度也会对复合板的爆炸效果产生影响，例如火箭推力系统中所需的复合板品质要求较高，需要在适宜的天气和温度下进行作业，从而会影响公司的供期。此外，目前的爆炸复合技术需要炸药、雷管，会产生噪音、烟气、冲击波等污染，国家环保部门对此类污染的管控越来越严格。另一方 |
| 面，随着公司业务范围的拓展，许多国际化重大项目对复合板提出了更高要求，如复合板面积越来越大；焊缝要求尽量少，对焊缝质量和焊接环境要求越来越高，市场竞争日益激烈。公司需要不断进行技术进步，提高爆炸焊接的稳定性和可靠性，保持技术领先优势占领市场份额。 | |
| 税收优惠无法持续的风险 | 根据财政部、海关总署及国家税务总局联合下发的《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）的规定，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类企业减按15%的税率征收企业所得税，本公司相关产业已经包括在“产业结构调整指导目录（2011年本）”的鼓励类目录，相关税收优惠正在审核办理中，预计2020年度继续按15%税率征收企业所得税。若未来相关税收优惠政策停止或者公司无法取得高新技术企业认证导致不能享受税收优惠政策，将会对公司业绩产生影响。 |
| 本期重大风险是否发生重大变化： | 本期重大风险未发生重大变化 |
| 释义项目 | 释义 | |
| 公司、本公司、股份公司、天力股份 | 指 | 西安天力金属复合材料股份有限公司 |
| 有限公司、天力有限 | 指 | 西安天力金属复合材料有限公司 |
| 三会 | 指 | 西安天力金属复合材料股份有限公司股东大会、董事会、监事会 |
| 公司章程、章程 | 指 | 《西安天力金属复合材料股份有限公司公司章程》 |
| 高级管理人员 | 指 |
| 公司法 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 证券法 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 全国股份转让系统公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 全国股份转让系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 主办券商、海通证券 | 指 | 海通证券股份有限公司 |
| 会计师事务所 | 指 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 律师事务所 | 指 | 国浩律师（西安）事务所 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
| 西北院 | 指 | 西北有色金属研究院 |
| 西部材料 | 指 | 西部金属材料股份有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2020年度 |
| 上期 | 指 | 2019年度 |
第二节 公司概况
一、 基本信息
| 公司中文全称 | 西安天力金属复合材料股份有限公司 |
| 英文名称及缩写 | Xi’an Tianli Clad Metal Materials Co., Ltd |
| TLC | |
| 证券简称 | 天力股份 |
| 证券代码 | 873576 |
| 法定代表人 | 顾亮 |
| 董事会秘书 | 何波 |
| 联系地址 | 西安市经济技术开发区泾渭工业园西金路 |
| 电话 | 029-86968315 |
| 传真 | / |
| 电子邮箱 | xzrsb@c-tlc.com |
| 公司网址 | http://www.c-tlc.com/ |
| 办公地址 | 西安市经济技术开发区泾渭工业园西金路 |
| 邮政编码 | 710201 |
| 公司指定信息披露平台的网址 | www.neeq.com.cn |
| 公司年度报告备置地 | 陕西省西安市经济技术开发区泾渭工业园西金路19号天力股份行政人事部办公室 |
| 股票交易场所 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 成立时间 | 2003年12月25日 |
| 挂牌时间 | 2021年4月28日 |
| 分层情况 | 基础层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | 制造业-有色金属冶炼和压延加工业-有色金属压延加工-其他有色金属压延加工 |
| 主要业务 | 层状金属复合材料的研发、生产和销售 |
| 主要产品与服务项目 | 层状金属复合材料板材、棒材 |
| 普通股股票交易方式 | □连续竞价交易 √集合竞价交易 □做市交易 |
| 普通股总股本（股） | 85,000,000 |
| 优先股总股本（股） | - |
| 控股股东 | 西部金属材料股份有限公司 |
| 实际控制人及其一致行动人 | 实际控制人为（陕西省财政厅），无一致行动人 |
| 项目 | 内容 | 报告期内是否变更 |
| 统一社会信用代码 | 9161013275024299X3 | 否 |
| 注册地址 | 陕西省西安市经济及开发区泾渭工业园西金路 | 否 |
| 注册资本 | 85,000,000 | 否 |
| 主办券商（报告期内） | 海通证券 | |||
| 主办券商办公地址 | 上海市广东路689号 | |||
| 报告期内主办券商是否发生变化 | 否 | |||
| 主办券商（报告披露日） | 海通证券 | |||
| 会计师事务所 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 签字注册会计师姓名及连续签字年限 | 李贝 | 王铁军 | ||
| 1年 | 1年 | 年 | 年 | |
| 会计师事务所办公地址 | 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层 | |||
第三节 会计数据、经营情况和管理层分析
一、 主要会计数据和财务指标
(一) 盈利能力
单位：元
| 本期 | 上年同期 | 增减比例% | |
| 营业收入 | 387,404,213.65 | 459,290,803.42 | -15.65% |
| 毛利率% | 21.88% | 23.20% | - |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 33,281,225.60 | 45,046,190.60 | -26.12% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 30,612,958.76 | 41,672,406.95 | -26.54% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 19.64% | 28.84% | - |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 17.79% | 29.18% | - |
| 基本每股收益 | 0.4294 | 0.6435 | -39.16% |
| 本期期末 | 上年期末 | 增减比例% | |
| 资产总计 | 512,117,925.46 | 459,424,110.92 | 11.47% |
| 负债总计 | 287,908,742.76 | 289,953,771.43 | -0.71% |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | 224,209,182.70 | 169,470,339.49 | 32.30% |
| 归属于挂牌公司股东的每股净资产 | 2.64 | 2.42 | 8.95% |
| 资产负债率%（母公司） | 56.22% | 63.11% | - |
| 资产负债率%（合并） | 56.22% | 63.11% | - |
| 流动比率 | 1.55 | 1.38 | - |
| 利息保障倍数 | 12.94 | 11.49 | - |
| 本期 | 上年同期 | 增减比例% | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 41,747,048.12 | 77,346,982.12 | -46.03% |
| 应收账款周转率 | 4.82 | 5.9 | - |
| 存货周转率 | 2.04 | 2.31 | - |
(四) 成长情况
| 本期 | 上年同期 | 增减比例% | |
| 总资产增长率% | 11.47% | -6.40% | - |
| 营业收入增长率% | -15.65% | 19.19% | - |
| 净利润增长率% | -26.12% | 86.58% | - |
| 本期期末 | 本期期初 | 增减比例% | |
| 普通股总股本 | 85,000,000 | 70,000,000 | 21.43% |
| 计入权益的优先股数量 | - | - | - |
| 计入负债的优先股数量 | - | - | - |
| 项目 | 金额 |
| 非流动性资产处置损益 | 15,097.99 |
| 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,945,030.05 |
| 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产取得的投资收益 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 179,009.42 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |
| 非经常性损益合计 | 3,139,137.46 |
| 所得税影响数 | 470,870.62 |
| 少数股东权益影响额（税后） | - |
| 非经常性损益净额 | 2,668,266.84 |
(八) 补充财务指标
□适用 √不适用
(九) 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
1、 会计数据追溯调整或重述情况
√会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 □不适用
单位：元
| 科目 | 上年期末（上年同期） | 上上年期末（上上年同期） | ||
| 调整重述前 | 调整重述后 | 调整重述前 | 调整重述后 | |
| 应收账款 | 75,598,979.92 | 74,390,436.85 | ||
| 合同资产 | 1,208,543.07 | |||
| 预收账款 | 21,227,581.94 | |||
| 合同负债 | 18,785,470.75 | |||
| 其他流动负债 | 988,101.33 | 3,430,212.52 | ||
财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第14号-收入》(财会〔2017〕22 号)，根据财政部要求，要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。本公司自2020年1月1日起施行上述新收入准则，并自该日起按照新收入准则的规定确认、计量和报告本公司的收入。本公司按照新收入准则的要求进行衔接调整：涉及前期比较财务报表数据与收入准则要求不一致的，本公司不进行调整。
(十) 合并报表范围的变化情况
□适用 √不适用
二、 主要经营情况回顾
(一) 业务概要
商业模式
公司以自主研发为主，通过市场调研、产品研发计划、方案设计等进行可行性分析后提交内部评审。待技术指标确认后立项，然后进行研发课题的运行，结合实际生产进一步推进课题进展，在内控指标内完成课题后进行归档总结。同时研发工作会结合当今理论及技术研究热点时势，加大与高校及其他企业的联合研发力度，进一步提升公司在层状金属复合材料领域前沿的核心竞争力。
行业信息是否自愿披露
□是 √否
报告期内变化情况：
| 事项 | 是或否 |
| 所处行业是否发生变化 | □是 √否 |
| 主营业务是否发生变化 | □是 √否 |
| 主要产品或服务是否发生变化 | □是 √否 |
| 客户类型是否发生变化 | □是 √否 |
| 关键资源是否发生变化 | □是 √否 |
| 销售渠道是否发生变化 | □是 √否 |
| 收入来源是否发生变化 | □是 √否 |
| 商业模式是否发生变化 | □是 √否 |
| 项目 | 本期期末 | 上年期末 | 变动比例% | ||
| 金额 | 占总资产的比重% | 金额 | 占总资产的比重% | ||
| 货币资金 | 62,320,372.16 | 12.17% | 38,160,633.07 | 8.31% | 63.31% |
| 应收票据 | 64,417,794.47 | 12.58% | 31,087,137.98 | 6.77% | 107.22% |
| 应收账款 | 85,187,300.33 | 16.63% | 75,598,979.92 | 16.46% | 12.68% |
| 存货 | 121,073,072.06 | 23.64% | 174,847,550.82 | 38.06% | -30.76% |
| 投资性房地产 | - | - | - | - | - |
| 长期股权投资 | - | - | - | - | - |
| 固定资产 | 67,483,815.99 | 13.17% | 70,192,746.61 | 15.28% | -3.86% |
| 在建工程 | - | - | 596,111.38 | 0.13% | -100.00% |
| 无形资产 | 42,742,942.13 | 8.34% | 47,002,611.77 | 10.23% | -9.06% |
| 商誉 | - | - | - | - | - |
| 短期借款 | 48,058,706.85 | 9.38% | |||
| 长期借款 | - | - | |||
资产负债项目重大变动原因：
1、报告期内货币资金较上年末增长63.31%，主要原因是本年销售额回款中货币资金回款比例增加引起；
2、应收票据较上期末增长107.22%，主要是质押票据质押增加1405万元及背书转让减少；
3、应收账款较上期末增长12.68%，主要是11-12月份销售额中部分货款未到收款期；
4、存货较上期末减少30.76%，主要是上年存货在本年实现销售，本年新增采购减少，导致库存减少。
2、 营业情况分析
(1) 利润构成
单位：元
| 项目 | 本期 | 上年同期 | 变动比例% | ||
| 金额 | 占营业收入的比重% | 金额 | 占营业收入的比重% | ||
| 营业收入 | 387,404,213.65 | - | 459,290,803.42 | - | -15.65% |
| 营业成本 | 302,653,101.37 | 78.12% | 338,730,035.48 | 73.75% | -10.65% |
| 毛利率 | 21.88% | - | 23.20% | - | - |
| 销售费用 | 4,239,169.28 | 1.09% | 19,252,237.91 | 4.19% | -77.98% |
| 管理费用 | 17,999,315.18 | 4.65% | 20,240,160.03 | 4.41% | -11.07% |
| 研发费用 | 20,377,365.72 | 5.26% | 24,588,677.31 | 5.35% | -17.13% |
| 财务费用 | 3,504,044.84 | 0.90% | 4,388,019.71 | 0.96% | -20.15% |
| 信用减值损失 | -174,725.25 | -0.05% | 2,241,985.98 | 0.49% | -107.79% |
| 资产减值损失 | -396,825.44 | -0.10% | -3,282,145.17 | -0.71% | -87.91% |
| 其他收益 | 2,945,030.05 | 0.76% | 5,050,853.10 | 1.10% | -41.69% |
| 投资收益 | - | - | 140,355.04 | 0.03% | -100.00% |
| 公允价值变动收益 | - | - | - | - | - |
| 资产处置收益 | 15,097.99 | 0.00% | -699,365.51 | -0.15% | -102.16% |
| 汇兑收益 | - | - | - | - | - |
| 营业利润 | 37,001,858.86 | 9.55% | 52,830,737.42 | 11.50% | -29.96% |
| 营业外收入 | 261,034.74 | 0.07% | 135,485.25 | 0.03% | 92.67% |
| 营业外支出 | 82,025.32 | 0.02% | 658,170.65 | 0.14% | -87.54% |
| 净利润 | 33,281,225.60 | 8.59% | 45,046,190.60 | 9.81% | -26.12% |
4、管理费用降低11.07%，主要是疫情影响停工引起的；
5、研发费用降低17.13%，主要是疫情影响研发暂停引起的；
6、财务费用下降20.15%主要是付息负债减少；
7、信用减值损失降低107.79%，主要是回收较长账龄货款，坏账计提减少；
8、资产减值损失降低87.91%，主要是库存降低跌价计提减少；
9、其他收益降低41.69%，主要是收到财政补贴减少。
(2) 收入构成
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% |
| 主营业务收入 | 371,506,882.71 | 449,463,894.98 | -17.34% |
| 其他业务收入 | 15,897,330.94 | 9,826,908.44 | 61.77% |
| 主营业务成本 | 290,004,319.49 | 334,612,566.33 | -13.33% |
| 其他业务成本 | 12,648,781.88 | 4,117,469.15 | 207.20% |
| 类别/项目 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率% | 营业收入比上年同期 增减% | 营业成本比上年同期 增减% | 毛利率比上年同期增减% |
| 钛/钢复合板 | 282,400,317.14 | 215,824,384.67 | 23.58% | -26.66% | -23.20% | -12.75% |
| 不锈钢/钢复合板 | 46,310,051.91 | 36,306,940.30 | 21.60% | 37.91% | 38.58% | -1.73% |
| 锆/钢复合板 | 20,520,039.19 | 15,261,102.93 | 25.63% | -20.37% | -15.34% | -14.71% |
| 其他 | 38,173,805.41 | 35,260,673.47 | 7.63% | 156.87% | 207.36% | -66.54% |
1、报告期内其他业务收入比上年同期增长61.77%，主要原因是公司对积压库存材料进行变卖；
2、其他业务成本增加207.2%，原因是库存材料销售引起的。
(3) 主要客户情况
单位：元
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 年度销售占 | 是否存在关联关 |
| 比% | 系 | |||
| 1 | 森松（江苏）重工有限公司 | 53,953,288.04 | 13.93% | 否 |
| 2 | 南京宝色股份公司 | 41,887,829.12 | 10.81% | 否 |
| 3 | 西安优耐特容器制造有限公司 | 37,406,915.59 | 9.66% | 是 |
| 4 | 江苏中圣压力容器装备制造有限公司 | 30,399,810.12 | 7.85% | 否 |
| 5 | 东方电气集团东方汽轮机有限公司 | 23,853,185.91 | 6.16% | 否 |
| 合计 | 187,501,028.78 | 48.41% | - | |
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 年度采购占比% | 是否存在关联关系 |
| 1 | 西部钛业有限责任公司 | 45,396,444.94 | 22.78% | 是 |
| 2 | 上海回春金属机电有限公司 | 15,921,945.54 | 7.99% | 否 |
| 3 | 舞阳钢铁有限责任公司 | 14,659,753.11 | 7.36% | 否 |
| 4 | 宝鸡市海汇源金属材料有限公司 | 10,975,124.93 | 5.51% | 否 |
| 5 | 江阴市恒业锻造有限公司 | 9,887,654.87 | 4.96% | 否 |
| 合计 | 96,840,923.39 | 48.60% | - | |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 41,747,048.12 | 77,346,982.12 | -46.03% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,866,495.31 | -10,922,771.94 | -73.76% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,622,786.11 | -81,871,723.70 | 98.01% |
1、报告期内经营活动产生的现金流量净额比上年同期降低46.03%，主要原因是本年货款回收商业票据比例增加；
2、报告期内投资活动产生的现金流量净额减少73.76%，主要是受疫情影响投资项目暂停或推迟执行；
3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额增加98.01%，主要是本年增资扩股募集资金6075万元。
(三) 投资状况分析
1、 主要控股子公司、参股公司情况
√适用 □不适用
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 西安西材三川智能制造有限公司 | 参股公司 | 金属材料深加工产品；异种金属材料复合接头、非标设备的技术研发、生产、销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物、技术除外）。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营） | 33,698,824.63 | 30,980,429.48 | 9,434,217.44 | 2,844,579.94 |
2020年1月2日，西材三川（筹）召开设立大会暨第一次股东会，决议通过关于设立西材三川的议案。同日，西材三川取得西安市工商行政管理局经济技术开发区分局核发的营业执照。自设立以来，西材三川的股权结构未发生改变。
2019年12月14日，天力股份召开第一届董事会第三次会议，会议以全体董事通过，同意召开2019年第二次临时股东大会，审议关于出资设立西安西材三川智能制造有限公司的议案。2019年12月27日，天力股份召开2019年第二次临时股东大会，以2,278.775万股赞成，0股反对，0股弃权的结果，通过了关于出资设立西安西材三川智能制造有限公司的议案，关联股东西部材料回避表决。
天力股份召开了第一届董事会第九次会议、2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》等一系列制度，能够有效地防止利益输送，保障公司的利益不受损害。
公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
□是 √否
三、 持续经营评价
报告期内，天力股份未发生可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。
第四节 重大事件
一、 重大事件索引
| 事项 | 是或否 | 索引 |
| 是否存在重大诉讼、仲裁事项 | □是 √否 | 四.二.(一) |
| 是否存在对外担保事项 | □是 √否 | |
| 是否对外提供借款 | □是 √否 | |
| 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 | □是 √否 | 四.二.(二) |
| 是否存在日常性关联交易事项 | √是 □否 | 四.二.(三) |
| 是否存在其他重大关联交易事项 | □是 √否 | |
| 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 | □是 √否 | |
| 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 | □是 √否 | |
| 是否存在股份回购事项 | □是 √否 | |
| 是否存在已披露的承诺事项 | √是 □否 | 四.二.(四) |
| 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | □是 √否 | |
| 是否存在被调查处罚的事项 | □是 √否 | |
| 是否存在失信情况 | □是 √否 | |
| 是否存在破产重整事项 | □是 √否 | |
| 是否存在自愿披露的其他事项 | □是 √否 |
| 具体事项类型 | 预计金额 | 发生金额 |
| 1．购买原材料、燃料、动力 | 54,708,303.07 | |
| 2．销售产品、商品，提供或者接受劳务 | 49,007,530.49 | |
| 3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 | ||
| 4．其他 |
| 承诺主体 | 承诺开始日期 | 承诺结束日期 | 承诺来源 | 承诺类型 | 承诺具体内容 | 承诺履行情况 |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 同业竞争承诺 | 承诺不构成同业竞争 | 正在履行中 |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 关联交易 | 承诺尽可能避免减少关联交易，如果无法避免或者存在合理原因，将及时履行披露义务，遵循一般商业原则，确保交易公允 | 正在履行中 |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 资金占用承诺 | 严格履行义务、依法行使权利 | |
| 董监高 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 资金占用承诺 | 不直接或间接地借用、占用或以其他方式侵占公司的资金款项及其他资产，不将公司资金直接或间接地提供本人/公司、本人近亲属及其控制的其他关联方使用 | 正在履行中 |
| 其他股东 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 资金占用承诺 | 不直接或间接地借用、占用或以其他方式侵占公司的资金款项及其他资产，不将公司资金直接或间接地提供本人/公司、本人近亲属及其控制的其 | 正在履行中 |
| 他关联方使用 | ||||||
| 董监高 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 同业竞争承诺 | 承诺不构成同业竞争 | 正在履行中 |
| 核心技术人员 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 同业竞争承诺 | 承诺不构成同业竞争 | 正在履行中 |
| 董监高 | 2020年9月17日 | - | 挂牌 | 关联交易 | 将尽量避免与天力股份之间发生关联交易，对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行 | 正在履行中 |
不会新设或收购从事与天力股份有相同或类似业务的公司或经营实体，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与天力股份业务直接或间接可能存在竞争关系的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免与天力股份的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；若本人关联企业今后可能获得任何与天力股份及其下属企业产生直接或者间接竞争关系的业务机会，本人将积极联系天力股份，并按照天力股份能够接受的合理条款和条件尽力促成天力股份获取相关业务机会；若天力股份进一步拓展产品或业务范围，本人承诺将不与天力股份拓展后的产品或业务相竞争；可能与天力股份拓展后的业务相竞争的，本人承诺通过停止生产经营或向无关联关系的第三方转让等形式消除同业竞争；如因本人未履行上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部归天力股份所有，因此给天力股份及其股东造成损失的，本人承诺赔偿天力股份及其股东因此遭受的实际损失。董监高承诺：
将尽量避免与天力股份之间发生关联交易，对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护天力股份及中小股东利益；严格遵守中国证监会、全国中小企业股份转让系统有关规定、规范性法律文件及天力股份《公司章程》等管理制度的规定，依照合法程序，不利用职务谋取不当的利益，不损害天力股份及其股东的合法权益；在董事会审议关联交易时，履行回避表决的义务。如违反上述承诺与天力股份进行交易，而给天力股份造成损失，我们将承担赔偿责任。
第五节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 70,000,000 | 100% | -19,079,792 | 50,920,208 | 59.91% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 42,000,000 | 60.00% | -25,922,667 | 16,077,333 | 18.91% | |
| 董事、监事、高管 | 1,646,750 | 2.35% | -1,005,125 | 641,625 | 0.75% | |
| 核心员工 | 85,000 | 0.12% | 190,000 | 275,000 | 0.32% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | - | - | 34,079,792 | 34,079,792 | 40.09% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | - | - | 32,154,667 | 32,154,667 | 37.83% | |
| 董事、监事、高管 | - | - | 1,925,125 | 1,925,125 | 2.26% | |
| 核心员工 | - | - | - | - | - | |
| 总股本 | 70,000,000 | - | 15,000,000 | 85,000,000 | - | |
| 普通股股东人数 | 132 | |||||
股的议案》，此次增资1500万股，增资后注册资本达到8500万元，相关变更登记手续已于2020年完成。
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持 股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押股份数量 | 期末持有的司法冻结股份数量 |
| 1 | 西部金属材料股份有限公司 | 42,000,000 | 6,322,000 | 48,232,000 | 56.74% | 32,154,667 | 16,077,333 | ||
| 2 | 陕西航空产业资产管理有限公司 | 21,306,000 | 4,568,000 | 25,874,000 | 30.44% | 0 | 25,874,000 | ||
| 3 | 李平仓 | 700,000 | 0 | 700,000 | 0.82% | 525,000 | 175,000 | ||
| 4 | 樊科社 | 450,000 | 160,000 | 610,000 | 0.72% | 457,500 | 152,500 | ||
| 5 | 汪洋 | 350,000 | 0 | 350,000 | 0.41% | 0 | 350,000 | ||
| 6 | 孙昊 | 55,000 | 205,000 | 260,000 | 0.31% | 195,000 | 65,000 | ||
| 7 | 潘海宏 | 100,000 | 150,000 | 250,000 | 0.29% | 187,500 | 62,500 | ||
| 8 | 孔宪平 | 80,000 | 150,000 | 230,000 | 0.27% | 0 | 230,000 | ||
| 9 | 贾国庆 | 76,750 | 130,000 | 206,750 | 0.24% | 155,125 | 51,625 | ||
| 10 | 庞国庆 | 110,000 | 90,000 | 200,000 | 0.24% | 150,000 | 50,000 | ||
| 合计 | 65,227,750 | 11,775,000 | 76,912,750 | 90.48% | 33,824,792 | 43,087,958 | |||
| 普通股前十名股东间相互关系说明： 本公司普通股前十名股东间不存在关联关系。 | |||||||||
(一) 控股股东情况
| 该股东在报告期内不存在变动情况。 | |||
截至报告期末，西北院为西部材料的控股股东。2000年，国务院下发《关于调整中央所属有色金属企事业单位管理体制有关问题的通知》（国发〔2000〕17号）；2000年11月8日，陕西省机构编制委员会办公室下发《关于西安电炉研究所等四个单位变更管理的通知》（陕编办发[2000]105号），根据上述通知规定，西北院被纳入省属事业机构编制管理范围，为陕西省科技厅所属事业单位。
西北院划归陕西省管理后，业务主管单位为陕西省科技厅，资产权属隶属于陕西省财政厅。西北院于2017年10月11日出具《关于<国有资产产权登记证>的情况说明》并经陕西省财政厅政府采购与行政事业单位资产管理处盖章确认：西北院的国有资产产权隶属于陕西省财政厅。
因此，公司的实际控制人为陕西省财政厅，该实际控制人在报告期内不存在变动的情形。
四、 报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况
(一) 报告期内的普通股股票发行情况
□适用 √不适用
(二) 存续至报告期的募集资金使用情况
□适用 √不适用
五、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
六、 存续至本期的债券融资情况
□适用 √不适用
七、 存续至本期的可转换债券情况
□适用 √不适用
八、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 贷款方式 | 贷款提供方 | 贷款提供方类型 | 贷款规模 | 存续期间 | 利息率 | |
| 起始日期 | 终止日期 | ||||||
| 1 | 信用贷款 | 中国建设银行 | 银行 | 20,000,000 | 2020年1月19日 | 2021年1月18日 | 4.35% |
| 2 | 信用贷款 | 成都银行 | 银行 | 18,000,000 | 2020年6月27日 | 2021年6月26日 | 3.85% |
| 信用贷款 | 成都银行 | 银行 | 10,000,000 | 2020年12月4日 | 2021年12月3日 | 3.85% | |
| 合计 | - | - | - | 48,000,000 | - | - | - |
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
| 姓名 | 职务 | 性别 | 出生年月 | 任职起止日期 | |
| 起始日期 | 终止日期 | ||||
| 顾亮 | 董事长 | 男 | 1968年7月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 李平仓 | 副董事长 | 男 | 1968年4月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 杨建朝 | 董事 | 男 | 1966年7月 | 2020年8月11日 | 2022年2月25日 |
| 樊科社 | 董事兼总经理 | 男 | 1974年12月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 李淑燕 | 董事 | 女 | 1971年10月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 潘海宏 | 监事会主席 | 男 | 1980年10月 | 2020年8月11日 | 2022年2月25日 |
| 张卫刚 | 监事 | 男 | 1982年12月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 葛蓉甫 | 监事 | 女 | 1990年6月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 贾国庆 | 职工代表监事 | 男 | 1964年9月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 黄杏利 | 职工代表监事 | 女 | 1982年1月 | 2020年9月25日 | 2022年2月25日 |
| 吴江涛 | 副总经理 | 男 | 1981年1月 | 2019年2月26日 | 2022年2月25日 |
| 庞国庆 | 副总经理 | 男 | 1979年6月 | 2020年7月28日 | 2022年2月25日 |
| 孙昊 | 副总经理兼财务负责人 | 男 | 1985年5月 | 2020年7月28日 | 2022年2月25日 |
| 董事会人数： | 5 | ||||
| 监事会人数： | 5 | ||||
| 高级管理人员人数： | 4 | ||||
公司董事长顾亮系公司控股股东西部材料副总经理、董事会秘书；公司监事会主席潘海宏系西部材料党委办公室、综合办公室主任。
(二) 持股情况
单位：股
| 姓名 | 职务 | 期初持普通股股数 | 数量变动 | 期末持普通股股数 | 期末普通股持股比例% | 期末持有股票期权数量 | 期末被授予的限制性股票数量 |
| 李平仓 | 副董事长 | 700,000 | 700,000 | 0.82% | |||
| 樊科社 | 董事兼总经理 | 450,000 | 160,000 | 610,000 | 0.72% | ||
| 孙昊 | 副总经理兼 | 55,000 | 205,000 | 260,000 | 0.31% |
| 财务负责人 | |||||||
| 潘海宏 | 监事会主席 | 100,000 | 150,000 | 250,000 | 0.29% | ||
| 贾国庆 | 职工代表监事 | 76,750 | 130,000 | 206,750 | 0.24% | ||
| 吴江涛 | 副总经理 | 100,000 | 100,000 | 200,000 | 0.24% | ||
| 庞国庆 | 副总经理 | 110,000 | 90,000 | 200,000 | 0.24% | ||
| 黄杏利 | 职工代表监事 | 55,000 | 85,000 | 140,000 | 0.16% | ||
| 合计 | - | 1,646,750 | - | 2,566,750 | 3.02% | 0 | 0 |
| 信息统计 | 董事长是否发生变动 | □是 √否 |
| 总经理是否发生变动 | □是 √否 | |
| 董事会秘书是否发生变动 | □是 √否 | |
| 财务总监是否发生变动 | √是 □否 |
| 姓名 | 期初职务 | 变动类型 | 期末职务 | 变动原因 |
| 潘海宏 | 副总经理、财务负责人 | 离任 | - | |
| 潘海宏 | - | 新任 | 监事会主席 | - |
| 孙昊 | - | 新任 | 副总经理、财务负责人 | - |
助理、党委办公室主任、综合办公室主任。2020年8月至今任天力股份监事会主席。
(四) 董事、高级管理人员的股权激励情况
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况
| 按工作性质分类 | 期初人数 | 本期新增 | 本期减少 | 期末人数 |
| 管理人员 | 27 | 0 | 4 | 23 |
| 生产人员 | 130 | 7 | 2 | 135 |
| 研发人员 | 17 | 4 | 2 | 19 |
| 销售人员 | 13 | 1 | 2 | 12 |
| 财务人员 | 3 | 1 | 2 | 2 |
| 行政人员 | 6 | 1 | 0 | 7 |
| 员工总计 | 196 | 14 | 12 | 198 |
| 按教育程度分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 博士 | 0 | 0 |
| 硕士 | 23 | 23 |
| 本科 | 51 | 49 |
| 专科 | 75 | 78 |
| 专科以下 | 47 | 48 |
| 员工总计 | 196 | 198 |
训，培训方式包括公司内部培训和参加外部培训。公司通过培训，不断提升公司员工素质和能力，提升员工和部门工作效率，为公司战略目标的实现提供坚实的基础和切实的保障。
4、需公司承担费用的离退休职工人数
公司没有需要承担费用的离退休人员。
(二) 核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况
单位：股
√适用 □不适用
| 姓名 | 变动情况 | 任职 | 期初持普通股股数 | 数量变动 | 期末持普通股股数 |
| 樊科社 | 无变动 | 董事兼总经理 | 450,000 | 150,000 | 610,000 |
| 吴江涛 | 无变动 | 副总经理 | 100,000 | 100,000 | 200,000 |
| 黄杏利 | 无变动 | 职工代表监事 | 55,000 | 85,000 | 140,000 |
| 朱磊 | 无变动 | 研发及技术中心主任助理 | 30,000 | 110,000 | 140,000 |
| 王礼营 | 无变动 | 总经理助理兼质量部部长 | 55,000 | 80,000 | 135,000 |
第七节 公司治理、内部控制和投资者保护
| 事项 | 是或否 |
| 年度内是否建立新的公司治理制度 | √是 □否 |
| 投资机构是否派驻董事 | √是 □否 |
| 监事会对本年监督事项是否存在异议 | □是 √否 |
| 管理层是否引入职业经理人 | □是 √否 |
| 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 | □是 √否 |
| 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 | □是 √否 |
天力有限于2019年2月26日召开创立大会，审议通过了《西安天力金属复合材料股份有限公司议事规则》、《西安天力金属复合材料股份有限公司董事会议事规则》、《西安天力金属复合材料股份有限公司监事会议事规则》等公司治理制度。天力股份制定的《西安天力金属复合材料股份有限公司股东大会议事规则》对股东大会的召集、召开、提案、表决程序等内容做了明确的规定；天力股份制定的《西安天力金属复合材料股份有限公司董事会议事规则》对董事会的召集、召开、提案、表决等内容做了明确的规定；天力股份制定的《西安天力金属复合材料股份有限公司监事会议事规则》明确规定了监事会行使监督权的内容。
天力股份股东大会、董事会、监事会议事规则及其他规范制度系根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求制定，符合相关法律、行政法规和规范性文件的规定。天力股份自2019年3月14日由天力有限整体变更设立以来，股东大会召开会议9次，董事会召开会议10次，监事会召开会议6次。天力有限历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
较好的执行效果。
3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
报告期内，本公司重大经营决策、投资决策、人事变动、财务决策、关联交易等均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。 截至报告期末，公司“三会”及管理层人员均依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。
4、 公司章程的修改情况
2020年3月31日，2020年第一次临时股东大会通过《关于修订西安天力金属复合材料股份有限公司章程》的议案，根据国有企业党建工作要求及中共陕西稀有金属科工集团有限责任公司委员会关于省委第五巡视组反馈意见的整改方案要求，公司结合自身党建工作和公司治理的实际情况修订章程，将党建内容加入章程；
2020年6月17日，2020年第二次临时股东大会通过《关于修订公司章程》的议案，根据增资金额，修订章程，注册资金增加至8500万；
2020年11月19日，2020年第四次临时股东大会审议通过《关于根据股票发行结果修改挂牌后适用的<公司章程>》的议案。公司在本次定向发行股票事宜完成后，根据股票发行结果对《公司章程》中涉及的注册资本、总股本等事宜进行相应修改。
(二) 三会运作情况
1、 三会召开情况
| 会议类型 | 报告期内会议召开的次数 | 经审议的重大事项（简要描述） |
| 董事会 | 6 | 党建入章程，增资扩股，财务预算决算，调整公司董事和经营层，挂牌及定向发行，以及《董事会议事规则》等相关管理制度 |
| 监事会 | 4 | 财务预算决算，调整公司监事、选举监事会主席；挂牌及定向发行，以及《监事事会议事规则》等相关管理制度 |
| 股东大会 | 5 | 党建入章程，增资扩股，财务预算决算，调整公司董事和监事，挂牌及定向发行，以及《董事会议事规则》等相关管理制度 |
2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内，本公司股东大会、董事会、监事会的组织、召开、议事规则等事项均符合《公司法》、《公司章程》、三会议事规则要求，不存在违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形。公司股东大会、董事会、监事会组成人员符合《公司法》的任职要求，能够按照《公司章程》及三会议事规则独立、勤勉、诚信地履行职责及义务。
二、 内部控制
(一) 监事会就年度内监督事项的意见
报告期内，公司监事会在履职过程中未发现公司重大的风险事项，对本年度监督事项无异议。
(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
4、财务独立性
公司拥有独立的财务部门，制定了完善的财务会计制度，实行独立的财务核算，公司在银行开立有独立的银行账号，公司的银行账户独立收支，不存在与关联企业共用账户的情况。公司依法独立纳税，不存在与关联企业混合纳税的情况。公司的财务独立。
5、机构独立性
公司目前建立了股东大会、董事会、监事会，实行董事会领导下的总经理负责制，在机构设置方面，公司设置有各职能管理部门，各部门分工负责、职能清晰。另外，公司拥有独立的办公场所及生产场所，不存在与控股股东混合经营、合署办公的情形。公司的机构独立。
综上所述，公司业务、资产、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场自主经营及承担风险的能力。
(三) 对重大内部管理制度的评价
截至报告期末，公司各项内部管理制度均依据《公司法》、《公司章程》及相关法律法规要求，并结合公司业务实际情况制定，相关制度在完整性、合理性、客观性方面不存在重大缺陷。公司的内部控制制度对公司的经营风险能起到有效的控制作用。
1、会计核算体系方面。本报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，制定会计核算的具体制度，并按照要求进行独立核算，保证公司会计核算工作正常开展。
2、财务管理体系。公司严格落实各项财务管理制度，确保财务工作合规、高效运行；同时，结合国家相关法律法规的调整和自身业务特点，逐步完善相关制度，做到有完善的制度依据。
3、风险控制体系。本报告期内，公司从市场风险、政策风险、生产经营风险、法律合规风险等方向入手，采取事前防范、事中控制、事后完善的措施，完善风险控制体系，构建和完善现代化企业风险管理体系。
综上，截至本报告期末，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。
(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况
无
三、 投资者保护
(一) 公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况
□适用 √不适用
(二) 特别表决权股份
□适用 √不适用
第八节 财务会计报告
一、 审计报告
| 是否审计 | 是 | |||
| 审计意见 | 无保留意见 | |||
| 审计报告中的特别段落 | √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 | |||
| 审计报告编号 | 希会审字(2021）2012号 | |||
| 审计机构名称 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 审计机构地址 | 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层 | |||
| 审计报告日期 | 2021年4月29日 | |||
| 签字注册会计师姓名及连续签字年限 | 李贝 | 王铁军 | ||
| 1年 | 1年 | 年 | 年 | |
| 会计师事务所是否变更 | 否 | |||
| 会计师事务所连续服务年限 | 6年 | |||
| 会计师事务所审计报酬 | 20万元 | |||
| 审 计 报 告 希会审字(2021）2012号 西安天力金属复合材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西安天力金属复合材料股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表，包括2020年12月31日资产负债表，2020年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他信息 贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括2020年度报告中涵 | ||||
的有效性发表意见。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李贝
中国 西安市 中国注册会计师：王铁军
2021年4月29日
二、 财务报表
(一) 资产负债表
单位：元
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 五、（一） | 62,320,372.16 | 38,160,633.07 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 五、（二） | 64,417,794.47 | 31,087,137.98 |
| 应收账款 | 五、（三） | 85,187,300.33 | 75,598,979.92 |
| 应收款项融资 | 五、（四） | 20,658,295.07 | 11,295,109.00 |
| 预付款项 | 五、（五） | 32,584,026.43 | 5,606,206.03 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 五、（六） | 611,701.80 | 1,085,900.25 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 五、（七） | 121,073,072.06 | 174,847,550.82 |
| 合同资产 | 五、（八） | 1,046,930.95 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 五、（九） | 5,110,895.45 | |
| 流动资产合计 | 393,010,388.72 | 337,681,517.07 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款及垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | - | - | |
| 其他权益工具投资 | 五、（十） | 1,400,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | - | - | |
| 固定资产 | 五、（十一） | 67,483,815.99 | 70,192,746.61 |
| 在建工程 | 五、（十二） | - | 596,111.38 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 五、（十三） | 42,742,942.13 | 47,002,611.77 |
| 开发支出 | 五、（十四） | ||
| 商誉 | - | - | |
| 长期待摊费用 | 五、（十五） | 4,634,211.28 | 99,347.93 |
| 递延所得税资产 | 五、（十六） | 1,808,066.34 | 1,838,155.06 |
| 其他非流动资产 | 五、（十七） | 1,038,501.00 | 2,013,621.10 |
| 非流动资产合计 | 119,107,536.74 | 121,742,593.85 | |
| 资产总计 | 512,117,925.46 | 459,424,110.92 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 五、（十八） | 48,058,706.85 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 五、（十九） | 72,155,832.05 | 56,398,587.59 |
| 应付账款 | 五、（二十） | 83,603,816.88 | 85,354,252.48 |
| 预收款项 | 五、（二十一） | 21,227,581.94 | |
| 合同负债 | 五、（二十二） | 18,386,072.42 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 五、（二十三） | 8,494,212.39 | 9,063,832.77 |
| 应交税费 | 五、（二十四） | 1,457,091.64 | 4,414,095.47 |
| 其他应付款 | 五、（二十五） | 10,810,413.85 | 67,641,349.46 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 五、（二十六） | 11,391,462.78 | 988,101.33 |
| 流动负债合计 | 254,357,608.86 | 245,087,801.04 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | - | - | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 五、（二十七） | 33,551,133.90 | 34,852,775.95 |
| 递延所得税负债 | 五、（十六） | ||
| 其他非流动负债 | 五、（二十八） | 10,013,194.44 | |
| 非流动负债合计 | 33,551,133.90 | 44,865,970.39 | |
| 负债合计 | 287,908,742.76 | 289,953,771.43 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 股本 | 五、（二十九） | 85,000,000.00 | 70,000,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 五、（三十） | 94,802,137.04 | 49,052,137.04 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 五、（三十一） | ||
| 专项储备 | 五、（三十二） | 4,071,037.57 | 3,413,419.96 |
| 盈余公积 | 五、（三十三） | 9,988,600.81 | 6,660,478.25 |
| 一般风险准备 |
| 未分配利润 | 五、（三十四） | 30,347,407.28 | 40,344,304.24 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 224,209,182.70 | 169,470,339.49 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 224,209,182.70 | 169,470,339.49 | |
| 负债和所有者权益总计 | 512,117,925.46 | 459,424,110.92 |
| 项目 | 附注 | 2020年 | 2019年 |
| 一、营业总收入 | |||
| 其中：营业收入 | 五、（三十五） | 387,404,213.65 | 459,290,803.42 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | |||
| 其中：营业成本 | 五、（三十五） | 302,653,101.37 | 338,730,035.48 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 五、（三十六） | 4,017,935.75 | 2,712,619.00 |
| 销售费用 | 五、（三十七） | 4,239,169.28 | 19,252,237.91 |
| 管理费用 | 五、（三十八） | 17,999,315.18 | 20,240,160.03 |
| 研发费用 | 五、（三十九） | 20,377,365.72 | 24,588,677.31 |
| 财务费用 | 五、（四十） | 3,504,044.84 | 4,388,019.71 |
| 其中：利息费用 | 3,115,092.77 | 4,984,824.88 | |
| 利息收入 | 291,773.12 | 172,421.22 | |
| 加：其他收益 | 五、（四十一） | 2,945,030.05 | 5,050,853.10 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 五、（四十 | - | 140,355.04 |
| 二） | |||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | - | - | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | - | - | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 五、（四十三） | -174,725.25 | 2,241,985.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 五、（四十四） | -396,825.44 | -3,282,145.17 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 五、（四十五） | 15,097.99 | -699,365.51 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 37,001,858.86 | 52,830,737.42 | |
| 加：营业外收入 | 五、（四十六） | 261,034.74 | 135,485.25 |
| 减：营业外支出 | 五、（四十七） | 82,025.32 | 658,170.65 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 37,180,868.28 | 52,308,052.02 | |
| 减：所得税费用 | 五、（四十八） | 3,899,642.68 | 7,261,861.42 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 33,281,225.60 | 45,046,190.60 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | |||
| （一）按经营持续性分类： | - | - | - |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 33,281,225.60 | 45,046,190.60 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类： | - | - | - |
| 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | |||
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | 33,281,225.60 | 45,046,190.60 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （5）其他 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的 |
| 金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 33,281,225.60 | 45,046,190.60 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | |||
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.4294 | 0.6435 | |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.4294 | 0.6435 |
| 项目 | 附注 | 2020年 | 2019年 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 269,487,936.55 | 298,110,433.48 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 808,315.89 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 五、（四十九）1 | 34,242,501.95 | 7,825,702.69 |
| 经营活动现金流入小计 | 303,730,438.50 | 306,744,452.06 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 178,645,736.52 | 149,896,003.53 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 37,441,366.30 | 41,504,067.29 | |
| 支付的各项税费 | 32,562,785.75 | 14,429,901.42 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 五、（四十九）2 | 13,333,501.81 | 23,567,497.70 |
| 经营活动现金流出小计 | 261,983,390.38 | 229,397,469.94 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 41,747,048.12 | 77,346,982.12 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,002,673.60 | 480.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 2,002,673.60 | 480.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,469,168.91 | 10,923,251.94 | |
| 投资支付的现金 | 1,400,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 4,869,168.91 | 10,923,251.94 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,866,495.31 | -10,922,771.94 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 60,750,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 98,000,000.00 | 90,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 五、（四十九）3 | 5,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 163,750,000.00 | 135,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 50,000,000.00 | 164,900,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 55,372,786.11 | 16,971,723.70 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 17,280,960.00 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 五、（四十九）4 | 60,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 165,372,786.11 | 216,871,723.70 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,622,786.11 | -81,871,723.70 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -61,484.10 | -2,703.98 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 37,196,282.60 | -15,450,217.50 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 9,331,867.03 | 24,782,084.53 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 46,528,149.63 | 9,331,867.03 |
(四) 股东权益变动表
单位：元
| 项目 | 2020年 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本 公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项 储备 | 盈余 公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 70,000,000.00 | 49,052,137.04 | 3,413,419.96 | 6,660,478.25 | 40,344,304.24 | 169,470,339.49 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 70,000,000.00 | 49,052,137.04 | 3,413,419.96 | 6,660,478.25 | 40,344,304.24 | 169,470,339.49 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 15,000,000.00 | 45,750,000.00 | 657,617.61 | 3,328,122.56 | -9,996,896.96 | 54,738,843.21 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 33,281,225.60 | 33,281,225.60 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 15,000,000.00 | 45,750,000.00 | 60,750,000.00 | ||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | 15,000,000.00 | 45,750,000.00 | 60,750,000.00 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 3,328,122.56 | -43,278,122.56 | -39,950,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 3,328,122.56 | -3,328,122.56 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -39,950,000.00 | -39,950,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6.其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 657,617.61 | 657,617.61 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 3,422,248.53 | 3,422,248.53 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -2,764,630.92 | -2,764,630.92 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 85,000,000.00 | 94,802,137.04 | 4,071,037.57 | 9,988,600.81 | 30,347,407.28 | 224,209,182.70 |
| 项目 | 2019年 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本 公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项 储备 | 盈余 公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 70,000,000.00 | 2,160,000.00 | 1,869,834.42 | 33,690,249.23 | 35,168,479.70 | 142,888,563.35 | |||||||
| 加：会计政策变更 | -40,800.00 | -367,200.00 | -408,000.00 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 70,000,000.00 | 2,160,000.00 | 1,869,834.42 | 33,649,449.23 | 34,801,279.70 | 142,480,563.35 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 46,892,137.04 | 1,543,585.54 | -26,988,970.98 | 5,543,024.54 | 26,989,776.14 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 45,046,190.60 | 45,046,190.60 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -19,600,000.00 | -19,600,000.00 | |||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | -19,600,000.00 | -19,600,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 4,504,619.06 | -4,504,619.06 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 4,504,619.06 | -4,504,619.06 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 46,892,137.04 | -31,493,590.04 | -15,398,547.00 | ||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | 31,493,590.04 | -31,493,590.04 | |||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6.其他 | 15,398,547.00 | -15,398,547.00 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 1,543,585.54 | 1,543,585.54 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 3,052,074.37 | 3,052,074.37 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -1,508,488.83 | -1,508,488.83 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 70,000,000.00 | 49,052,137.04 | 3,413,419.96 | 6,660,478.25 | 40,344,304.24 | 169,470,339.49 |
三、 财务报表附注
财务报表附注
一、公司基本情况
| 本公司对分类为以摊余成本计量的金融工具、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、租赁应收款、应收款项以及财务担保合同以预期信用损失为基础确认损失准备。 本公司对由收入准则规范的交易形成的未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款、租赁应收款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 对于其他金融工具，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。 本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。 于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险的，则假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。 当本公司预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： （1）发行方或债务人发生重大财务困难； （2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； （3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步； （4）债务人很可能破产或进行其他财务重组； （5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； （6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。 本公司对金额重大的金融资产，在单项资产的基础上确定其信用损失，对其他金融资产在组合基础上确定相关金融工具的信用损失。 本公司依据信用风险特征将应收款项分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定信用风险特征组合的依据及计量预期信用损失的方法： | ||||
| 组合 | 内容 | 组合类别 | 预期信用损失会计估计政策 | |
| 1 | 银行承兑汇票 | 低风险组合 | 根据款项性质及付款人信用，参考历史经验，管理层评价该类款项具有较低的信用风险，如无明显迹象表明其已发生减值，则不计提信用损失准备 | |
| 2 | 商业承兑汇票 | 账龄分析组合 | 按照应收款项的组合划分及预期损失率计提减值准备 | |
| 3 | 应收其他客户款项 | 账龄分析组合 | 按该组合应收款项账龄和整个存续期预期信用损失率计提减值准备 |
| 4 | 其他应收款——应收出口退税组合 | 款项组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 其他应收款——应收政府补助组合 | |||
| 其他应收款——应收备用金押金保证金组合 | |||
| 其他应收款——合并范围内关联往来组合 | |||
| 其他应收款——应收暂付款等组合 |
| （十）应收账款 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法参见三、（七）、金融工具。 （十一）应收款项融资 公司持有的应收票据，资产负债表日后存在背书或贴现的，表明公司管理该应收票据的业务模式可能是既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。公司将其在“应收款项融资”项目列报。 （十二）存货 1.存货的分类 存货主要包括原材料、周转材料、产成品（库存商品）、在产品及发出商品等。 2.存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出原材料、产成品等，按批别采用加权平均法计价。 3.存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 各类存货的可变现净值确定的方法如下： （1）对于产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值； （2）对于需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值； （3）存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货准备。 本公司库存商品、半成品、外购商品通常按照单个项目计提存货跌价准备；原材料、周转材料、委托加工物资和包装物由于数量繁多、单价较低，一般按照存货类别计提存货跌价准备。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期 | |||
| 预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。 3.固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法 固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“三（二十三）长期资产减值”。 4.其他说明 | |||||
| （二）税收优惠及批文 根据财政部、海关总署及国家税务总局联合下发的《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）的规定，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类企业减按15%的税率征收企业所得税，本公司相关产业已经包括在“产业结构调整指导目录（2011年本）”的鼓励类目录，相关税收优惠正在审核办理中，预计2020年度继续按15%税率征收企业所得税。 五、财务报表项目注释 以下注释中“期末余额”系2020年12月31日相关数据，“期初余额”系2020年1月1日相关数据，“上年年末余额”系2019年12月31日相关数据，“本期金额”系2020年度相关数据，“上期金额”系2019年度相关数据。若无特别指明，货币单位为人民币元。 | |||||||
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 库存现金 | 5,398.20 | 271,875.09 |
| 银行存款 | 46,522,751.43 | 9,059,991.94 |
| 其他货币资金 | 15,792,222.53 | 28,828,766.04 |
| 合 计 | 62,320,372.16 | 38,160,633.07 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 开立保函保证金 | 1,432,713.03 | 2,882,408.01 |
| 办理银行承兑汇票保证金 | 14,359,509.50 | 25,946,358.03 |
| 合 计 | 15,792,222.53 | 28,828,766.04 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票 | 39,995,169.95 | 26,508,500.00 |
| 商业承兑汇票 | 25,177,963.42 | 4,791,551.62 |
| 减：坏账准备 | 755,338.90 | 212,913.64 |
| 合 计 | 64,417,794.47 | 31,087,137.98 |
| 类 别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 65,173,133.37 | 100.00 | 755,338.90 | 1.16 | 64,417,794.47 |
| 其中：银行承兑汇票 | 39,995,169.95 | 61.37 | 39,995,169.95 | ||
| 商业承兑汇票 | 25,177,963.42 | 38.63 | 755,338.90 | 3.00 | 24,422,624.52 |
| 类 别 | 上年年末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | ||||
| 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 31,300,051.62 | 100.00 | 212,913.64 | 0.68 | 31,087,137.98 |
| 其中：银行承兑汇票 | 26,508,500.00 | 84.69 | 26,508,500.00 | ||
| 商业承兑汇票 | 4,791,551.62 | 15.31 | 212,913.64 | 4.44 | 4,578,637.98 |
| 类 别 | 上年年末余额 | 本期变动金额 | 期末余额 |
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 坏账准备 | 212,913.64 | 542,425.26 | 755,338.90 | ||
| 合 计 | 212,913.64 | 542,425.26 | 755,338.90 |
| 项 目 | 期末余额 |
| 银行承兑汇票 | 39,995,169.95 |
| 商业承兑汇票 | |
| 合 计 | 39,995,169.95 |
| 项 目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | ||
| 商业承兑汇票 | 9,001,273.37 | |
| 合 计 | 9,001,273.37 |
| 类 别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 1,738,321.51 | 1.91 | 1,738,321.51 | 100.00 | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 89,339,984.75 | 98.09 | 4,152,684.42 | 4.65 | 85,187,300.33 |
| 其中：账龄组合 | 89,339,984.75 | 98.09 | 4,152,684.42 | 4.65 | 85,187,300.33 |
| 合 计 | 91,078,306.26 | 100.00 | 5,891,005.93 | 6.47 | 85,187,300.33 |
| 类 别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | ||||
| 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 1,738,321.51 | 2.16 | 1,738,321.51 | 100.00 | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 78,820,638.63 | 97.84 | 4,430,201.78 | 5.62 | 74,390,436.85 |
| 其中：账龄组合 | 78,820,638.63 | 97.84 | 4,430,201.78 | 5.62 | 74,390,436.85 |
| 合 计 | 80,558,960.14 | 100.00 | 6,168,523.29 | 7.66 | 74,390,436.85 |
| 类 别 | 调整金额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | |||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | -1,286,030.83 | 100.00 | -77,487.76 | 6.03 | -1,208,543.07 |
| 其中：账龄组合 | -1,286,030.83 | 100.00 | -77,487.76 | 6.03 | -1,208,543.07 |
| 合 计 | -1,286,030.83 | 100.00 | -77,487.76 | 6.03 | -1,208,543.07 |
| 类 别 | 上年年末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | ||||
| 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 1,738,321.51 | 2.12 | 1,738,321.51 | 100.00 | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 80,106,669.46 | 97.88 | 4,507,689.54 | 5.63 | 75,598,979.92 |
| 其中：账龄组合 | 80,106,669.46 | 97.88 | 4,507,689.54 | 5.63 | 75,598,979.92 |
| 合 计 | 81,844,990.97 | 100.00 | 6,246,011.05 | 7.63 | 75,598,979.92 |
| 单位名称 | 期末余额 | 整个存续期预期信用损失率 | 期末坏账准备 | 计提理由 |
| 江苏中厦集团有限公司 | 1,738,321.51 | 100% | 1,738,321.51 | 诉讼中 |
| 账 龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 1年以内 | 79,293,353.46 | 2,378,800.60 | 3.00 |
| 1至2年 | 5,312,505.18 | 531,250.52 | 10.00 |
| 2至3年 | 1,256,767.50 | 188,515.13 | 15.00 |
| 3至4年 | 3,422,805.68 | 1,026,841.70 | 30.00 |
| 4至5年 | 54,552.93 | 27,276.47 | 50.00 |
| 5年以上 | |||
| 合 计 | 89,339,984.75 | 4,152,684.42 | 4.65 |
| 账 龄 | 期末余额 |
| 1 年以内（含 1 年） | 79,293,353.46 |
| 1-2 年 | 5,312,505.18 |
| 2-3 年 | 1,256,767.50 |
| 3-4 年 | 3,422,805.68 |
| 4-5 年 | 54,552.93 |
| 5 年以上 | 1,738,321.51 |
| 合 计 | 91,078,306.26 |
| 类 别 | 上年年末余额 | 调整金额 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||||
| 坏账准备 | 6,246,011.05 | -77,487.76 | 6,168,523.29 | -277,517.36 | 5,891,005.93 | ||
| 合 计 | 6,246,011.05 | -77,487.76 | 6,168,523.29 | -277,517.36 | 5,891,005.93 | ||
| 单位名称 | 金额 | 占应收账款余额的比例(%) | 坏账准备 |
| 南京宝色股份公司 | 23,805,052.52 | 26.44 | 714,151.58 |
| 西安优耐特容器制造有限公司 | 18,190,230.83 | 20.20 | 545,706.92 |
| 上海电力建筑工程有限公司 | 6,829,174.81 | 7.58 | 204,875.24 |
| 宝鸡宁泰新材料有限公司 | 6,485,212.20 | 7.20 | 194,556.37 |
| 东方电气集团东方汽轮机有限公司 | 3,858,628.08 | 4.29 | 115,758.84 |
| 合 计 | 59,168,298.44 | 65.71 | 1,775,048.95 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票 | 20,658,295.07 | 11,295,109.00 |
| 合 计 | 20,658,295.07 | 11,295,109.00 |
| 项 目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 106,937,938.94 | |
| 合 计 | 106,937,938.94 |
| 账 龄 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 32,475,364.43 | 99.67 | 5,548,799.25 | 98.98 |
| 1至2年 | 54,662.00 | 0.17 | 273.67 | 0.00 |
| 2至3年 | 55,089.70 | 0.98 | ||
| 3年以上 | 54,000.00 | 0.16 | 2,043.41 | 0.04 |
| 合 计 | 32,584,026.43 | 100.00 | 5,606,206.03 | 100.00 |
| 单位名称 | 金额 | 占预付款项余额的比例(%) |
| 上海回春金属机电有限公司 | 19,963,308.55 | 61.27 |
| 南京万荟金属材料科技有限公司 | 5,990,440.09 | 18.38 |
| 舞阳钢铁有限责任公司 | 1,897,294.06 | 5.82 |
| 江苏大明金属制品有限公司 | 689,105.52 | 2.11 |
| 徐州美铭特机械有限公司 | 450,000.00 | 1.38 |
| 合 计 | 28,990,148.22 | 88.96 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 611,701.80 | 1,085,900.25 |
| 合 计 | 611,701.80 | 1,085,900.25 |
| 款项性质 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 政府补助 | ||
| 备用金押金保证金 | 275,000.00 | 1,146,232.15 |
| 应收暂付款等 | 2,659,741.05 | 2,352,890.00 |
| 集团内部暂借款 | ||
| 合 计 | 2,934,741.05 | 3,499,122.15 |
| 账龄 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 1 年以内（含 1 年） | 606,212.27 | 181,186.00 |
| 1-2 年 | 18,528.78 | 973,082.00 |
| 2-3 年 | 19,854.15 | |
| 3-4 年 | 10,000.00 | 25,000.00 |
| 4-5 年 | ||
| 5 年以上 | 2,300,000.00 | 2,300,000.00 |
| 合计 | 2,934,741.05 | 3,499,122.15 |
| 信用损失准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年12月31日余额 | 111,935.20 | 1,286.70 | 2,300,000.00 | 2,413,221.90 |
| 2019年12月31日余额在本期 |
| - 转入第二阶段 | ||||
| - 转入第三阶段 | ||||
| - 转回第二阶段 | ||||
| - 转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -102,862.83 | 12,680.18 | -90,182.65 | |
| 本期转回 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 9,072.37 | 13,966.88 | 2,300,000.00 | 2,323,039.25 |
| 类 别 | 上年年末余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 坏账准备 | 2,413,221.90 | -90,182.65 | 2,323,039.25 | ||
| 合 计 | 2,413,221.90 | -90,182.65 | 2,323,039.25 | ||
| 单位名称 | 款项性质 | 金额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 余额 |
| 宁波市鄞州中包和兴贸易有限公司 | 应收暂付 | 2,300,000.00 | 5年以上 | 78.37 | 2,300,000.00 |
| 东方电气集团（四川）物产有限公司 | 应收暂付 | 200,000.00 | 1年以内 | 6.81 | 6,000.00 |
| 中国石化国际事业有限公司宁波招标中心 | 质保金 | 100,000.00 | 1年以内 | 3.41 | 3,000.00 |
| 华润守正招标有限公司 | 质保金 | 160,000.00 | 1年以内 | 5.45 | 4,800.00 |
| 必维船级社（中国）有限公司 | 应收暂付 | 21,200.00 | 1年以内 | 0.72 | 636.00 |
| 合 计 | 2,781,200.00 | 94.77 | 2,314,436.00 |
| 项 目 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 84,535,901.77 | 84,535,901.77 | |
| 库存商品 | 9,572,966.88 | 1,456,675.48 | 8,116,291.40 |
| 发出商品 | 23,616,568.43 | 23,616,568.43 | |
| 半成品 | 4,991,413.87 | 231,307.38 | 4,760,106.49 |
| 委托加工物资 | 44,203.97 | 44,203.97 | |
| 合 计 | 122,761,054.92 | 1,687,982.86 | 121,073,072.06 |
（续）
| 项 目 | 上年年末余额 | ||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 73,576,339.88 | 73,576,339.88 | |
| 库存商品 | 55,223,271.87 | 2,003,071.84 | 53,220,200.03 |
| 发出商品 | 19,715,165.10 | 19,715,165.10 | |
| 半成品 | 29,433,815.37 | 1,279,073.33 | 28,154,742.04 |
| 委托加工物资 | 181,103.77 | 181,103.77 | |
| 合 计 | 178,129,695.99 | 3,282,145.17 | 174,847,550.82 |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 其他 | 转回 | 转销 | 其他 | |||
| 半成品 | 1,279,073.33 | -1,047,765.95 | 231,307.38 | ||||
| 库存商品 | 2,003,071.84 | 1,456,675.48 | 2,003,071.84 | 1,456,675.48 | |||
| 合 计 | 3,282,145.17 | 408,909.53 | 2,003,071.84 | 1,687,982.86 | |||
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 质保金 | 1,112,334.62 | 65,403.67 | 1,046,930.95 | 1,286,030.83 | 77,487.76 | 1,208,543.07 |
| 项 目 | 上年年末余额 | ||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 质保金 | |||
| 类 别 | 上年年末余额 | 调整金额 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||||
| 合同资产减值准备 | 77,487.76 | 77,487.76 | -12,084.09 | 65,403.67 | |||
| 合 计 | 77,487.76 | 77,487.76 | -12,084.09 | 65,403.67 | |||
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 预交税款 | 5,110,895.45 |
| 合 计 | 5,110,895.45 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 非交易性权益工具投资 | 1,400,000.00 | |
| 合 计 | 1,400,000.00 |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 西安西材三川智能制造有限公司 | 1,400,000.00 | 1,400,000.00 | ||
| 合 计 | 1,400,000.00 | 1,400,000.00 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 固定资产 | 67,483,815.99 | 70,192,746.61 |
| 固定资产清理 | ||
| 合 计 | 67,483,815.99 | 70,192,746.61 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.上年年末余额 | 67,746,140.40 | 50,580,364.01 | 3,784,171.04 | 1,301,278.83 | 123,411,954.28 |
| 2.本期增加金额 | 1,275,000.77 | 850,539.15 | 645,937.71 | 2,771,477.63 | |
| （1）购置 | 1,275,000.77 | 850,539.15 | 645,937.71 | 2,771,477.63 | |
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）其他 | |||||
| 3.本期减少金额 | 985,327.96 | 25,568.21 | 1,010,896.17 | ||
| （1）处置或报废 | 985,327.96 | 25,568.21 | 1,010,896.17 | ||
| （2）其他 | |||||
| 4.期末余额 | 67,746,140.40 | 51,855,364.78 | 3,649,382.23 | 1,921,648.33 | 125,172,535.74 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1. 上年年末余额 | 17,821,200.36 | 32,747,183.91 | 1,804,003.61 | 846,819.79 | 53,219,207.67 |
| 2.本期增加金额 | 2,018,207.83 | 2,654,219.70 | 441,006.36 | 202,353.35 | 5,315,787.24 |
| （1）计提 | 2,018,207.83 | 2,654,219.70 | 441,006.36 | 202,353.35 | 5,315,787.24 |
| （2）其他 | |||||
| 3.本期减少金额 | 821,474.00 | 24,801.16 | 846,275.16 | ||
| （1）处置或报废 | 821,474.00 | 24,801.16 | 846,275.16 | ||
| （2）其他 | |||||
| 4. 期末余额 | 19,839,408.19 | 35,401,403.61 | 1,423,535.97 | 1,024,371.98 | 57,688,719.75 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1. 上年年末余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4. 期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1. 期末账面价值 | 47,906,732.21 | 16,453,961.17 | 2,225,846.26 | 897,276.35 | 67,483,815.99 |
| 2.上年年末账面价值 | 49,924,940.04 | 17,833,180.10 | 1,980,167.43 | 454,459.04 | 70,192,746.61 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 在建工程 | 596,111.38 | |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 596,111.38 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 在安装设备 | 66,088.49 | 66,088.49 | ||||
| 经营租入的办公楼及厂房改造 | 530,022.89 | 530,022.89 | ||||
| 合 计 | 596,111.38 | 596,111.38 | ||||
| 项目 | 预算数（万元） | 上年年末余额 | 本期增加 | 转入固定资产 | 其他减少 | 工程投入占预算比例（%） |
| 在安装设备 | 66,088.49 | 66,088.49 | ||||
| 经营租入的办公楼及厂房改造 | 666.50 | 530,022.89 | 3,917,062.07 | 4,447,084.96 | ||
| 合计 | 596,111.38 | 3,917,062.07 | 4,513,173.45 |
| 项目 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化额 | 本期利息资本化率（%） | 资金来源 | 期末余额 |
| 在安装设备 | ||||||
| 层状金属除尘自动表面处理生产线项目 | ||||||
| 合计 |
| 项 目 | 土地使用权 | 专利及非专利技术 | 软件 | 合 计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1、上年年末余额 | 8,524,482.62 | 75,123,845.35 | 83,648,327.97 | |
| 2、本期增加金额 | 2,848,449.12 | 2,848,449.12 | ||
| （1）购置 | ||||
| （2）内部研发 | 2,848,449.12 | 2,848,449.12 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）到期转销 | ||||
| 4、期末余额 | 8,524,482.62 | 77,972,294.47 | 86,496,777.09 | |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1、上年年末余额 | 1,098,490.99 | 35,547,225.21 | 36,645,716.20 | |
| 2、本期增加金额 | 216,715.84 | 6,891,402.92 | 7,108,118.76 | |
| （1）计提 | 216,715.84 | 6,891,402.92 | 7,108,118.76 | |
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）到期转销 | ||||
| 4、期末余额 | 1,315,206.83 | 42,438,628.13 | 43,753,834.96 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1、上年年末余额 | ||||
| 2、本期增加金额 | ||||
| （1）计提 |
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| 4、期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1、期末账面价值 | 7,209,275.79 | 35,533,666.34 | 42,742,942.13 | |
| 2、上年年末账面价值 | 7,425,991.63 | 39,576,620.14 | 47,002,611.77 |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计入当期损益 | 确认为无形资产 | 其他减少 | ||||
| 低温工程用钛/不锈钢复合材料开发 | 5,071,757.80 | 3,772,016.99 | 1,299,740.81 | |||
| 层状复合材料焊接方法评价与研究 | 3,616,971.14 | 3,616,971.14 | ||||
| 高性能铜/不锈钢复合板制备 | 4,840,680.80 | 3,122,236.64 | 1,718,444.16 | |||
| 难熔金属复合材料及构件开发 | 4,100,054.87 | 2,970,049.91 | 1,130,004.96 | |||
| 爆炸焊接金属复合材料开发创新团队 | 4,688.12 | 4,688.12 | ||||
| 合 计 | 17,634,152.73 | 13,485,962.80 | 2,848,449.12 | 1,299,740.81 | ||
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 租赁费 | 99,347.93 | 15,482.76 | 83,865.17 | ||
| 经营租入的办公楼及厂房改造 | 4,709,219.20 | 158,873.09 | 4,550,346.11 | ||
| 合 计 | 99,347.93 | 4,709,219.20 | 174,355.85 | 4,634,211.28 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 信用减值准备 | 8,969,384.08 | 1,345,407.62 | 8,872,146.59 | 1,330,822.00 |
| 资产减值准备 | 1,753,386.53 | 263,007.98 | 3,282,145.17 | 492,321.78 |
| 应付职工薪酬 | 1,331,004.94 | 199,650.74 | 100,075.18 | 15,011.28 |
| 合 计 | 12,053,775.55 | 1,808,066.34 | 12,254,366.94 | 1,838,155.06 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 预付设备款 | 1,038,501.00 | 2,013,621.10 |
| 合 计 | 1,038,501.00 | 2,013,621.10 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 保证借款 | 48,058,706.85 | |
| 合 计 | 48,058,706.85 |
| 种 类 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票 | 62,155,832.05 | 56,398,587.59 |
| 商业承兑汇票 | 10,000,000.00 | |
| 合 计 | 72,155,832.05 | 56,398,587.59 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 存货采购款 | 83,276,230.09 | 84,374,535.69 |
| 设备工程款 | 327,586.79 | 979,716.79 |
| 合 计 | 83,603,816.88 | 85,354,252.48 |
| 账龄 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 1年以内（含1年） | 78,235,263.02 | 78,736,925.47 |
| 1-2年（含2年） | 4,427,713.40 | 1,426,358.97 |
| 2-3年（含3年） | 362,056.83 | 4,176,990.23 |
| 3年以上 | 578,783.63 | 1,013,977.81 |
| 合 计 | 83,603,816.88 | 85,354,252.48 |
| 单位名称 | 金额 | 账龄 | 占应付款项余额的比例(%) | 欠款内容 |
| 西部钛业有限责任公司 | 26,351,987.18 | 1年以内 | 31.52 | 材料款 |
| 宝鸡市海汇源金属材料有限公司 | 12,962,125.75 | 1年以内、1-2年 | 15.50 | 材料款 |
| 江阴市恒业锻造有限公司 | 6,615,742.03 | 1年以内 | 7.91 | 材料款 |
| 西安汉唐分析检测有限公司 | 2,444,430.93 | 1年以内 | 2.92 | 检测费 |
| 西安莱特信息工程有限公司 | 1,520,463.19 | 1年以内 | 1.82 | 材料款 |
| 合 计 | 49,894,749.08 | 59.68 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | 上年年末余额 |
| 1年以内（含1年） | 17,939,343.18 | ||
| 1-2年（含2年） | 6,563.94 | ||
| 2-3年（含3年） | |||
| 3年以上 | 3,281,674.82 | ||
| 合 计 | 21,227,581.94 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | 上年年末余额 |
| 预收货款 | 18,386,072.42 | 18,785,470.75 |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 9,063,832.77 | 35,622,669.38 | 36,192,289.76 | 8,494,212.39 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,182,579.00 | 1,182,579.00 | ||
| 合 计 | 9,063,832.77 | 36,805,248.38 | 37,374,868.76 | 8,494,212.39 |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1.工资、奖金、津贴和补贴 | 7,508,740.41 | 30,156,152.20 | 30,558,295.97 | 7,106,596.64 |
| 2.职工福利费 | 81,231.27 | 81,231.27 | ||
| 3.社会保险费 | 1,446,366.07 | 1,474,014.56 | -27,648.49 | |
| 其中：医疗保险费 | 1,329,799.89 | 1,357,448.38 | -27,648.49 | |
| 工伤保险费 | 19,605.58 | 19,605.58 | ||
| 生育保险费 | 96,960.60 | 96,960.60 | ||
| 4.住房公积金 | 2,885,213.00 | 2,885,213.00 | ||
| 5.工会经费和职工教育经费 | 1,555,092.36 | 1,053,706.84 | 1,193,534.96 | 1,415,264.24 |
| 合 计 | 9,063,832.77 | 35,622,669.38 | 36,192,289.76 | 8,494,212.39 |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 基本养老保险 | 278,770.00 | 278,770.00 | ||
| 失业保险费 | 9,288.00 | 9,288.00 | ||
| 企业年金缴费 | 894,521.00 | 894,521.00 | ||
| 合 计 | 1,182,579.00 | 1,182,579.00 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 增值税 | 114,144.86 | |
| 企业所得税 | 928,207.33 | 3,251,995.19 |
| 个人所得税 | 242.07 | 423,916.16 |
| 城市维护建设税 | 80,019.17 | |
| 教育费附加 | 57,478.60 | |
| 印花税 | 16,209.50 | 24,191.26 |
| 水利建设基金 | 16,435.27 | 12,942.07 |
| 残疾人保证金 | 92,329.93 | 48,920.62 |
| 土地使用税 | 232,951.65 | 229,771.65 |
| 房产税 | 170,715.89 | 170,715.89 |
| 合 计 | 1,457,091.64 | 4,414,095.47 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 12,800,000.00 | |
| 其他应付款 | 10,810,413.85 | 54,841,349.46 |
| 合 计 | 10,810,413.85 | 67,641,349.46 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 12,800,000.00 | |
| 合 计 | 12,800,000.00 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 应付暂收款 | 2,594,562.71 | 56,842.76 |
| 未结算费用 | 2,602,830.19 | 48,144.08 |
| 保证金 | 150,000.00 | 420,000.00 |
| 集团内部暂借款 | 5,463,020.95 | 54,316,362.62 |
| 合 计 | 10,810,413.85 | 54,841,349.46 |
| 账龄 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 1年以内（含1年） | 8,936,095.85 | 54,791,349.46 |
| 1-2年（含2年） | ||
| 2-3年（含3年） | 1,854,318.00 | 50,000.00 |
| 3年以上 | 20,000.00 | |
| 合 计 | 10,810,413.85 | 54,841,349.46 |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 款项性质 | 金额 | 账龄 | 占其他应付款项余额的比例(%) |
| 西部金属材料股份有限公司 | 关联方 | 借款及其他 | 5,463,020.95 | 1年以内 | 50.53 |
| 西安厚德物流运输有限公司 | 非关联方 | 未结算费用 | 1,200,000.00 | 1年以内 | 11.10 |
| 海通证券股份有限公司 | 非关联方 | 未结算费用 | 660,377.36 | 1年以内 | 6.11 |
| 西安吉通物流有限公司 | 非关联方 | 未结算费用 | 45,0000.00 | 1年以内 | 4.16 |
| 陕西晟荣物流有限公司 | 非关联方 | 应付暂收款 | 100,000.00 | 1-2年 | 0.93 |
| 合 计 | 7,873,398.31 | 72.83 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | 上年年末余额 |
| 已背书未到期商业承兑汇票 | 9,001,273.37 | 988,101.33 | 988,101.33 |
| 预收货款增值税 | 2,390,189.41 | 2,442,111.19 | |
| 合 计 | 11,391,462.78 | 3,430,212.52 | 988,101.33 |
| 项 目/类 别 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 政府补助 | 34,852,775.95 | 1,632,388.00 | 2,934,030.05 | 33,551,133.90 |
| 合 计 | 34,852,775.95 | 1,632,388.00 | 2,934,030.05 | 33,551,133.90 |
| 项目 | 上年年末余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 核电用高性能层状金属复合材料产业化项目贴息 | 58,333.33 | 58,333.33 | 与资产相关 | |||
| 大型火电站烟气脱硫装备用高性能钛钢复合板产业化专项资金款 | 263,888.91 | 33,333.33 | 230,555.58 | 与资产相关 | ||
| 陕西省财政厅省级散户基建基金 | 201,666.67 | 201,666.67 | 与资产相关 | |||
| 陕西省层状金属复合材料工程研究中心建设项目 | 200,000.00 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与资产相关 | ||
| 核电用高性能金属复合材料产业化 | 107,500.00 | 53,750.00 | 53,750.00 | 与资产相关 | ||
| 大型装备用层状复合板产业化 | 40,000.00 | 40,000.00 | 与资产相关 | |||
| PTA项目用高性能复合材料生产线建设 | 160,000.00 | 20,000.00 | 140,000.00 | 与资产相关 | ||
| 大型装备用有色金属复合材料项目 | 300,000.00 | 150,000.00 | 150,000.00 | 与资产相关 | ||
| 装备制造业专项资金款 | 204,000.00 | 68,000.00 | 136,000.00 | 与资产相关 | ||
| 装备制造业专项资金款 | 66,111.11 | 17,000.00 | 49,111.11 | 与资产相关 | ||
| 层状金属复合材生产线扩建一期 | 250,000.00 | 50,000.00 | 200,000.00 | 与资产相关 | ||
| 新增1.5万吨层状金属复合材料生产能力建设 | 23,457,275.93 | 779,743.23 | 22,677,532.70 | 与资产相关 | ||
| 西安市财政局层状金属项目 | 3,125,000.00 | 625,000.00 | 2,500,000.00 | 与资产相关 | ||
| 陕财办教（2017）158号2017重点研发项目(锆课题） | 210,000.00 | 30,000.00 | 180,000.00 | 与收益相关 | ||
| 外贸用高性能钛复合材生产线技改项目补助 | 3,500,000.00 | 3,500,000.00 | 与资产相关 | |||
| 2019年工业专项转型升级/2150510-工业和信息产业支持资金 | 1,409,000.00 | 1,409,000.00 | 与资产相关 |
| 航天飞行器姿态控制系统用爆炸复合接头棒材生产线技术改造项目 | 1,300,000.00 | 1,300,000.00 | 与资产相关 | |||
| 2019年度企业研发投入项目奖补 | 112,000.00 | 112,000.00 | 与收益相关 | |||
| 科技成果项目资助 | 300,000.00 | 300,000.00 | 与资产相关 | |||
| 研发投入奖励 | 123,000.00 | 123,000.00 | 与收益相关 | |||
| 2019年西安市服务业发展专项基金 | 57,000.00 | 57,000.00 | 与收益相关 | |||
| 2020年规上企业研发奖补 | 290,000.00 | 290,000.00 | 与收益相关 | |||
| 2020年出口信保补贴 | 107,800.00 | 107,800.00 | 与收益相关 | |||
| 土地补偿款 | 642,588.00 | 17,403.49 | 625,184.51 | 与资产相关 | ||
| 合 计 | 34,852,775.95 | 1,632,388.00 | 2,934,030.05 | 33,551,133.90 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 三年期集团内部借款 | 10,013,194.44 |
| 投资者名称 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 投资金额 | 比例(%) | 投资金额 | 比例(%) | |||
| 股本： | ||||||
| 其中：法人股本 | 63,306,000.00 | 90.44 | 10,800,000.00 | 74,106,000.00 | 87.18 | |
| 个人股本 | 6,694,000.00 | 9.56 | 4,200,000.00 | 10,894,000.00 | 12.82 | |
| 合计 | 70,000,000.00 | 100.00 | 15,000,000.00 | 85,000,000.00 | 100.00 | |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本（或股本）溢价 | 49,052,137.04 | 45,750,000.00 | 94,802,137.04 | |
| 合 计 | 49,052,137.04 | 45,750,000.00 | 94,802,137.04 |
（三十一）专项储备
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 3,413,419.96 | 3,422,248.53 | 2,764,630.92 | 4,071,037.57 |
| 合 计 | 3,413,419.96 | 3,422,248.53 | 2,764,630.92 | 4,071,037.57 |
| 项 目 | 上年年末余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积金 | 6,660,478.25 | 3,328,122.56 | 9,988,600.81 | |
| 合 计 | 6,660,478.25 | 3,328,122.56 | 9,988,600.81 |
| 项 目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 调整前上期末未分配利润 | 40,344,304.24 | 35,168,479.70 |
| 调整期初未分配利润合计数 | -367,200.00 | |
| 调整后期初未分配利润 | 40,344,304.24 | 34,801,279.70 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 33,281,225.60 | 45,046,190.60 |
| 减：本期提取盈余公积数 | 3,328,122.56 | 4,504,619.06 |
| 应付普通股股利 | 39,950,000.00 | 19,600,000.00 |
| 转增资本公积 | 15,398,547.00 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 30,347,407.28 | 40,344,304.24 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 371,506,882.71 | 290,004,319.49 | 449,463,894.98 | 334,612,566.33 |
| 其他业务 | 15,897,330.94 | 12,648,781.88 | 9,826,908.44 | 4,117,469.15 |
| 合 计 | 387,404,213.65 | 302,653,101.37 | 459,290,803.42 | 338,730,035.48 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 城市维护建设税 | 1,511,898.57 | 597,994.01 |
| 教育费附加 | 1,102,693.06 | 447,220.05 |
| 房产税 | 490,851.44 | 540,522.53 |
| 印花税 | 218,912.84 | 268,944.86 |
| 土地使用税 | 481,341.60 | 584,466.60 |
| 水利基金 | 212,238.24 | 273,470.95 |
| 合 计 | 4,017,935.75 | 2,712,619.00 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 职工薪酬费用 | 2,232,045.53 | 2,403,782.85 |
| 运费及保险费 | 197,946.92 | 14,733,201.20 |
| 招待费 | 236,324.57 | 439,825.36 |
| 差旅费 | 461,627.69 | 731,077.67 |
| 会展费及广告费 | 65,452.84 | 307,856.88 |
| 邮电费 | 32,912.76 | 45,614.88 |
| 其他 | 1,012,858.97 | 590,879.07 |
| 合 计 | 4,239,169.28 | 19,252,237.91 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 职工薪酬费用 | 13,169,809.33 | 16,172,240.96 |
| 无形资产摊销 | 216,715.84 | 122,481.55 |
| 残疾人就业保障金 | 170,479.11 | 141,188.64 |
| 折旧费 | 289,388.18 | 221,573.82 |
| 招待费 | 173,444.56 | 181,514.73 |
| 用车费 | 95,067.60 | 102,244.43 |
| 公共服务费 | 1,028,917.11 | 996,142.45 |
| 办公费 | 154,108.49 | 163,792.07 |
| 其他 | 2,701,384.96 | 2,138,981.38 |
| 合 计 | 17,999,315.18 | 20,240,160.03 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 人工费用 | 1,662,075.76 | 2,472,444.01 |
| 材料 | 4,637,780.16 | 8,748,552.92 |
| 测试化验加工费 | 6,181,181.03 | 5,195,798.78 |
| 动力费 | 188,224.60 | 412,273.18 |
| 其他 | 816,701.25 | 725,132.23 |
| 自主研发形成无形资产摊销额 | 6,891,402.92 | 7,034,476.19 |
| 合计 | 20,377,365.72 | 24,588,677.31 |
（三十九）财务费用
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 利息支出 | 3,115,092.77 | 4,984,824.88 |
| 减：利息收入 | 291,773.12 | 172,421.22 |
| 汇兑损益 | 557,857.84 | -589,108.46 |
| 手续费支出及其他 | 122,867.35 | 164,724.51 |
| 合 计 | 3,504,044.84 | 4,388,019.71 |
| 政府补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 核电用高性能层状金属复合材料产业化项目贴息 | 58,333.33 | 100,000.00 | 与资产相关 |
| 大型火电站烟气脱硫装备用高性能钛钢复合板产业化专项资金款 | 33,333.33 | 33,333.33 | 与资产相关 |
| 陕西省财政厅省级散户基建基金 | 201,666.67 | 220,000.00 | 与资产相关 |
| 陕西省层状金属复合材料工程研究中心建设项目 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与资产相关 |
| 核电用高性能金属复合材料产业化 | 53,750.00 | 53,750.00 | 与资产相关 |
| 大型装备用层状复合板产业化 | 40,000.00 | 40,000.00 | 与资产相关 |
| PTA项目用高性能复合材料生产线建设 | 20,000.00 | 20,000.00 | 与资产相关 |
| 大型装备用有色金属复合材料项目 | 150,000.00 | 150,000.00 | 与资产相关 |
| 装备制造业专项资金款 | 85,000.00 | 85,000.00 | 与资产相关 |
| 层状金属复合材生产线扩建一期 | 50,000.00 | 50,000.00 | 与资产相关 |
| 新增1.5万吨层状金属复合材料生产能力建设 | 779,743.23 | 779,743.24 | 与资产相关 |
| 西安市财政局层状金属项目 | 625,000.00 | 625,000.00 | 与资产相关 |
| 陕财办教（2017）158号2017重点研发项目(锆课题） | 30,000.00 | 30,000.00 | 与收益相关 |
| 2019年度企业研发投入项目奖补 | 112,000.00 | 与收益相关 | |
| 研发投入奖励 | 123,000.00 | 与收益相关 | |
| 2019年西安市服务业发展专项基金 | 57,000.00 | 与收益相关 | |
| 2020年规上企业研发奖补 | 290,000.00 | 与收益相关 | |
| 2020年出口信保补贴 | 107,800.00 | 与资产相关 |
| 土地补偿款 | 17,403.49 | 与资产相关 | |
| 土地前期费用 | 11,000.00 | 与收益相关 | |
| 技术开发及金属复合板材生产线建设 | 99,999.99 | 与资产相关 | |
| 高技术产业项目和产业技术研究与开发 | 408,333.34 | 与资产相关 | |
| 电站用高性能层状金属复合材料产业化项目贴息 | 200,000.00 | 与资产相关 | |
| 西安经济技术开发区管理委员会奖励 | 831,400.00 | 与收益相关 | |
| 贯标补助资金 | 30,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018年出口信用保险费补贴 | 117,000.00 | 与收益相关 | |
| 2018年度科技创新专项资金项目计划 | 550,000.00 | 与收益相关 | |
| 西安市财政局企业研发投入奖励款 | 168,000.00 | 与收益相关 | |
| 西安市科技局奖励款（省科技进步三等奖） | 10,000.00 | 与收益相关 | |
| 爆炸焊接金属复合材料开发创新团队 | 349,293.20 | 与收益相关 | |
| 合 计 | 2,945,030.05 | 5,050,853.10 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 交易性金融负债处置 | 140,355.04 | |
| 合 计 | 140,355.04 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 应收票据坏账损失 | -542,425.26 | 267,086.36 |
| 应收账款坏账损失 | 277,517.36 | 1,952,135.50 |
| 其他应收款坏账损失 | 90,182.65 | 22,764.12 |
| 合 计 | -174,725.25 | 2,241,985.98 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 坏账损失 | ||
| 存货跌价损失 | -408,909.53 | -3,282,145.17 |
| 合同资产坏账损失 | 12,084.09 | |
| 合 计 | -396,825.44 | -3,282,145.17 |
| 资产处置收益的来源 | 本期金额 | 上期金额 |
| 固定资产处置利得 | 15,097.99 | -699,365.51 |
| 合 计 | 15,097.99 | -699,365.51 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 罚没、赔偿收入 | 251,241.60 | |
| 其他 | 9,793.14 | 135,485.25 |
| 合 计 | 261,034.74 | 135,485.25 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 非流动资产报废损失 | 70,939.22 | 44,249.11 |
| 核销的往来款 | 10,586.10 | |
| 滞纳金和罚款 | 500.00 | |
| 工伤赔偿 | 324,923.56 | |
| 其他 | 288,997.98 | |
| 合 计 | 82,025.32 | 658,170.65 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 当期所得税费用 | 3,869,553.96 | 7,214,072.58 |
| 递延所得税费用 | 30,088.72 | 47,788.84 |
| 合 计 | 3,899,642.68 | 7,261,861.42 |
| 项 目 | 本期金额 |
| 利润总额 | 37,180,868.28 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 5,577,130.24 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 607,306.58 |
| 非应税收入的影响 | -118,812.50 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 126,472.00 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 |
| 本期确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | |
| 研发费加计、专项储备、递延收益的影响 | -2,292,453.64 |
| 所得税费用 | 3,899,642.68 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 收到的政府补助 | 1,632,388.00 | 4,415,400.00 |
| 保函质押存款、保证金等受限货币资金净减少 | 1,502,812.83 | 937,601.03 |
| 收到的利息收入 | 291,773.12 | 63,602.02 |
| 收到的其他往来 | 30,815,528.00 | 2,409,099.64 |
| 合 计 | 34,242,501.95 | 7,825,702.69 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 支付的各项期间费用 | 11,461,731.81 | 20,800,090.82 |
| 支付的其他往来 | 2,767,406.88 | |
| 保函质押存款、保证金等受限货币资金净增加 | 1,871,770.00 | |
| 合 计 | 13,333,501.81 | 23,567,497.70 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 非金融机构借款 | 5,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 合 计 | 5,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 归还非金融机构借款 | 50,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 归还三年期集团内部借款 | 10,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 合 计 | 60,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| ①将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 33,281,225.60 | 45,046,190.60 |
| 加：资产减值准备 | 571,550.69 | 1,040,159.19 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 5,315,787.24 | 6,244,664.72 |
| 无形资产摊销 | 7,108,118.76 | 7,156,957.74 |
| 长期待摊费用摊销 | 174,355.88 | 15,482.76 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -15,097.99 | 699,365.51 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 70,939.22 | 44,249.11 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 3,115,092.77 | 4,984,824.88 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -140,355.04 | |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 30,088.72 | 47,788.84 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 55,368,641.07 | -62,683,869.85 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -78,883,022.41 | 52,576,587.50 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 12,396,595.30 | 23,166,451.11 |
| 其他 | 3,212,773.27 | -851,514.95 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 41,747,048.12 | 77,346,982.12 |
| ②不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| ③现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 46,528,149.63 | 9,331,867.03 |
| 减：现金的期初余额 | 9,331,867.03 | 24,782,084.53 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 37,196,282.60 | -15,450,217.50 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 |
| （1）现金 | 46,528,149.63 | 9,331,867.03 |
| 其中：库存现金 | 5,398.20 | 271,875.09 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 46,522,751.43 | 9,059,991.94 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| （2）现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| (3)期末现金及现金等价物余额 | 46,528,149.63 | 9,331,867.03 |
| 所有权受到限制的资产类别 | 期末账面价值 | 受限制的原因 |
| 用于担保的资产： | ||
| 其中：1.货币资金 | 15,792,222.53 | 银行承兑保证金、保证金、履约保函保证等 |
| 2.应收票据 | 39,995,169.95 | 质押用于开具银行承兑汇票 |
| 合 计 | 55,787,392.48 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值 | 第二层次公允价值 | 第三层次公允价值 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值 | ||||
| （一）其他权益工具投资 | 1,400,000.00 | 1,400,000.00 | ||
| （二）交易性金融负债 | ||||
| 1.其他 | ||||
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本（万元） | 母公司对本公司的持股比例(%) | 母公司对本公司的表决权比例(%) |
| 西部金属材料股份有限公司 | 西安 | 稀有金属材料的板、带、箔、丝、棒、管及其深加工产品、复合材料及装备和稀贵金属等新型材料的开发、生产和销售等 | 42,541.4274 | 56.74% | 56.74% |
| 其他关联方名称 | 与本公司关系 |
| 西部钛业有限责任公司 | 同一母公司控制 |
| 西安优耐特容器制造有限公司 | 同一母公司控制 |
| 西安瑞福莱钨钼有限公司 | 同一母公司控制 |
| 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司 | 同一母公司控制 |
| 西安庄信新材料科技有限公司 | 同一母公司控制 |
| 西安西材三川智能制造有限公司 | 同一母公司控制 |
| 西安莱特信息工程有限公司 | 同一最终控制方 |
| 西安泰金工业电化学技术有限公司 | 同一最终控制方 |
| 西安华泰有色金属实业有限公司 | 同一最终控制方 |
| 西安赛特思捷金属制品有限公司 | 同一最终控制方 |
| 西部新锆核材料有限公司 | 同一最终控制方 |
| 西安汉唐分析检测有限公司 | 同一最终控制方 |
| 西安思维金属材料有限公司 | 同一最终控制方 |
| 西安稀有金属材料研究院有限公司 | 同一最终控制方 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期金额 | 上期金额 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 采购商品 | 3,008.84 | 19,026.55 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 接受综合服务 | 667,907.55 | |
| 西部钛业有限责任公司 | 采购货物 | 49,452,330.07 | 86,246,646.22 |
| 西部钛业有限责任公司 | 接受加工 | 623,921.29 | |
| 西部钛业有限责任公司 | 动力费 | 1,914,355.24 | 502,091.09 |
| 西安优耐特容器制造有限公司 | 采购商品 | 4,245.28 | |
| 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司 | 采购商品 | 7,805.31 | 553,876.39 |
| 西安瑞福莱钨钼有限公司 | 采购商品 | 23,961.00 | |
| 西安庄信新材料科技有限公司 | 采购商品 | 56,769.91 | |
| 西部超导材料科技股份有限公司 | 采购商品 | 60,176.99 | |
| 西安莱特信息工程有限公司 | 采购商品 | 2,311,051.40 | 4,206,509.11 |
| 西安莱特信息工程有限公司 | 信息服务 | 63,641.50 | 67,084.81 |
| 西安赛特思捷金属制品有限公司 | 接受加工 | 32,725.67 | |
| 西安赛特思捷金属制品有限公司 | 采购商品 | 9,061.95 | |
| 西安汉唐分析检测有限公司 | 接受劳务 | 6,069,382.00 | 9,004,095.00 |
| 西北有色金属研究院 | 接受劳务 | 1,377.36 | |
| 西安西材三川智能制造有限公司 | 采购商品 | 957,433.62 | |
| 西安西材三川智能制造有限公司 | 接受劳务 | 123,001.77 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期金额 | 上期金额 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 技术服务 | 1,072,000.00 | |
| 西安优耐特容器制造有限公司 | 销售货物 | 36,828,775.01 | 29,919,905.45 |
| 西部钛业有限责任公司 | 转让设备 | 7,019,411.31 | |
| 西部钛业有限责任公司 | 销售材料 | 221,238.94 | 7,306,136.97 |
| 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司 | 销售货物 | 120,827.43 | 92,389.38 |
| 西安稀有金属材料研究院有限公司 | 销售货物 | 2,524,668.14 | 8,495.58 |
| 西安泰金工业电化学技术有限公司 | 销售货物 | 1,311,170.97 | 2,115,384.99 |
| 西安西材三川智能制造有限公司 | 销售货物 | 3,539.82 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期金额 | 上期金额 |
| 西部钛业有限责任公司 | 土地 | 196,416.23 | 155,720.00 |
| 西部钛业有限责任公司 | 固定资产 | 412,170.00 | 836,733.04 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 土地 | 102,437.17 | 125,603.00 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 办公楼 | 93,979.06 | 60,000.00 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 西北有色金属研究院 | 厂房 | 73,582.32 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 10,000,000.00 | 2020-12-4 | 2021-12-3 | 否 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 20,000,000.00 | 2020-1-19 | 2021-1-18 | 否 |
| 西部金属材料股份有限公司 | 18,000,000.00 | 2020-6-28 | 2021-6-27 | 否 |
| 项目名称 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |
| 应收账款： | ||||
| 西北有色金属研究院 | 333,971.93 | 10,019.16 | 335,431.93 | 58,716.73 |
| 西安泰金工业电化学技术有限公司 | 2,004,866.65 | 70,610.87 | 2,203,243.45 | 66,097.30 |
| 西安优耐特容器制造有限公司 | 18,190,230.83 | 545,706.92 | 13,885,811.25 | 416,574.34 |
| 西安诺博尔稀贵金属材料有限公司 | 120,000.00 | 3,600.00 | 104,400.00 | 3,132.00 |
| 合 计 | 20,649,069.41 | 629,936.95 | 2,538,675.38 | 124,814.03 |
| 项目名称 | 本期金额 | 上期金额 |
| 应付账款： | ||
| 西安莱特信息工程有限公司 | 1,520,463.19 | 833,775.19 |
| 西部钛业有限责任公司 | 26,351,987.18 | 12,212,485.63 |
| 西安瑞福莱钨钼有限公司 | 17,739.80 | 17,739.80 |
| 西安庄信新材料科技有限公司 | 30,404.28 | 30,404.28 |
| 预收账款： | ||
| 西安稀有金属材料研究院有限公司 | 3,695,575.24 | |
| 其他应付款： | ||
| 西部金属材料股份有限公司 | 5,463,020.95 | 54,316,362.62 |
| 合 计 | 38,846,636.35 | 125,422,705.38 |
| 项目名称 | 2020年度 | 2019年度 | ||
| 拆入 | 偿还 | 拆入 | 偿还 | |
| 西部金属材料股份有限公司 | 5,000,000.00 | 60,000,000.00 | 53,000,000.00 | 8,000,000.00 |
第九节 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址：
陕西省西安市经济技术开发区泾渭工业园西金路19号天力股份行政人事部办公室