股票代码：002670 股票简称：国盛金控
国盛金融控股集团股份有限公司
2021年第一季度报告
2021年4月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人杜力、主管会计工作负责人吴艳艳及会计机构负责人（会计主管人员）吴艳艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
1、资产项目和金额
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 总资产（元） | 31,014,709,948.80 | 31,319,119,533.76 | -0.97% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 11,323,878,901.51 | 11,294,754,545.58 | 0.26% |
2、损益与现金流项目和金额
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业总收入（元） | 520,065,410.15 | 540,239,241.81 | -3.73% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 28,427,908.93 | -123,215,168.70 | 123.07% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 30,796,611.28 | -121,011,453.96 | 125.45% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,629,580,120.63 | 2,734,919,422.30 | -40.42% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0147 | -0.0637 | 123.08% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0147 | -0.0637 | 123.08% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.25% | -1.07% | 上升1.32个百分点 |
注：本集团从事证券、投资、金融科技等多种业务，合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含一般企业的营业收入和金融企业的利息收入、手续费及佣金收入。
3、非经常性损益项目和金额
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -1,064,586.63 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,187,221.99 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,854,963.13 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,806,363.50 | |
| 减：所得税影响额 | -560,828.02 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 3,566.10 | |
| 合计 | -2,368,702.35 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用
出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为产生的收益合计-2,155.26万元确认为经常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 68,403 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 张家港财智投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 17.06% | 330,157,746 | 质押 | 330,157,746 | ||||
| 雪松国际信托股份有限公司 | 国有法人 | 16.11% | 311,734,019 | 311,734,019 | 质押 | 311,734,019 | |||
| 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 13.35% | 258,384,325 | 质押 | 29,000,000 | ||||
| 西藏迅杰新科科技有限公司 | 境内非国有法人 | 10.89% | 210,654,997 | 质押 | 35,000,000 | ||||
| 冻结 | 2,170,283 | ||||||||
| 北京凤凰财鑫股权投资中心（有 限合伙） | 境内非国有法人 | 7.42% | 143,546,846 | 质押 | 10,000,000 | ||||
| 江西赣粤高速公路股份有限公司 | 国有法人 | 4.42% | 85,578,053 | ||||||
| 北京岫晞股权投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.71% | 33,000,042 | |||||
| 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.71% | 32,997,360 | 质押 | 29,513,449 | |||
| 江西省财政投资管理公司 | 国有法人 | 1.58% | 30,502,517 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.23% | 23,773,286 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售 条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 张家港财智投资中心（有限合伙） | 330,157,746 | 人民币普通股 | 330,157,746 | |||||
| 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙） | 258,384,325 | 人民币普通股 | 258,384,325 | |||||
| 西藏迅杰新科科技有限公司 | 210,654,997 | 人民币普通股 | 210,654,997 | |||||
| 北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙） | 143,546,846 | 人民币普通股 | 143,546,846 | |||||
| 江西赣粤高速公路股份有限公司 | 85,578,053 | 人民币普通股 | 85,578,053 | |||||
| 北京岫晞股权投资中心（有限合伙） | 33,000,042 | 人民币普通股 | 33,000,042 | |||||
| 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙） | 32,997,360 | 人民币普通股 | 32,997,360 | |||||
| 江西省财政投资管理公司 | 30,502,517 | 人民币普通股 | 30,502,517 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 23,773,286 | 人民币普通股 | 23,773,286 | |||||
| 罗卫霞 | 20,800,000 | 人民币普通股 | 20,800,000 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智均为公司实际控制人杜力先生及其一致行动人张巍先生控制的企业，为一致行动人。除此以外，公司未知其他股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行动关系。 | |||||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 不适用。 | |||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
| 科目 | 2021年3月31日（2021年1-3月） | 2020年12月31日（2020年1-3月） | 变动比例（%） | 主要变动原因 |
| 其他非流动资产 | 261,818,273.74 | 174,313,991.46 | 50.20 | 本期预付购房工程款 |
| 应付账款 | 366,618,910.56 | 227,168,850.57 | 61.39 | 应付清算款增加 |
| 卖出回购金融资产款 | 1,737,722,243.91 | 2,609,954,650.18 | -33.42 | 债券回购业务规模减少 |
| 应付职工薪酬 | 110,759,612.73 | 347,404,932.99 | -68.12 | 发放上年度绩效奖金及年终奖 |
| 应交税费 | 102,140,589.82 | 69,077,843.17 | 47.86 | 应交企业所得税增加 |
| 合同负债 | 2,086,300.15 | 6,740,139.29 | -69.05 | 资管业务预收手续费减少 |
| 利息支出 | 57,815,339.11 | 85,573,935.10 | -32.44 | 发行短期收益凭证及卖出回购业务规模减少 |
| 其他收益 | 2,993,584.01 | 2,297,157.79 | 30.32 | 与公司日常活动相关的政府补助收益增加 |
| 投资收益 | 51,930,126.42 | 100,319,189.65 | -48.24 | 证券自营业务投资收益减少 |
| 公允价值变动收益 | -39,687,472.39 | -219,455,265.93 | 81.92 | 证券市场波动导致证券自营业务持有金融工具公允价值变动 |
| 所得税费用 | 42,600,915.40 | 337,134.66 | 12,536.17 | 应税利润增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,629,580,120.63 | 2,734,919,422.30 | -40.42 | 代理买卖证券款净流入减少和证券自营业务金融资产交易净流入增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -82,303,072.04 | -22,760,692.45 | -261.60 | 本期预付购房工程款 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -20,472,189.18 | 818,850,255.36 | -102.50 | 本期公司发行的债务工具减少 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用
1、重要子公司被接管
2020年7月17日中国证监会发布〔2020〕45号公告，因国盛证券有限责任公司（下称国盛证券）、国盛期货有限责任公司（下称国盛期货）“隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡”，中国证监会决定自当日起对国盛证券、国盛期货实行接管。自接管之日起，接管组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使法定代表人职权，被接管公司的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。本次接管带
来的影响如下：
（1）被接管后，国盛证券经营保持稳定，各项业务资质均未受影响。公司全面配合接管及监管工作，维护经营稳定，最大限度保护中小股东利益，依法履行信息披露义务。
（2）公司融资能力减弱。公司今年面临“16国盛控”、“17国盛金”债券本息集中偿付风险，具体情况见本节“3、2021年债券本息集中偿付面临压力”。
2、公司控股股东有限合伙人变更
2021年4月公司收到控股股东深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）（下称前海远大）及北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）（下称凤凰财鑫）的通知，前海远大及凤凰财鑫的有限合伙人发生变更，并已完成相关工商变更登记手续。
本次公司控股股东前海远大、凤凰财鑫的有限合伙人变更，不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，不会影响公司正常经营工作。具体情况详见2021年4月17日《关于公司控股股东有限合伙人变更的公告》。
3、2021年债券本息集中偿付面临压力
（1）公司存续债券情况
公司存续债券余额合计260,000.00万元，包括2016年非公开发行公司债券“16国盛控”余额60,000万元、2017年非公开发行公司债券“17国盛金” 余额200,000万元。上述两只债券将于2021年12月迎来到期日和回售支付日，涉及金额本息合计272,200.00万元。
（2）债券本息偿付面临的风险
受接管事项影响，评级机构将公司主体和债项评级从AA+下调至AA-，债券受托管理人将公司债券列入风险类债券，加大了公司对外融资的难度。在各方的审慎关注和负面展望下，公司面临债券年底集中偿付的压力。
（3）积极推进债券偿付风险化解工作
公司高度重视债权人权益保护，设立专门的偿付工作小组，围绕债券安全付息、兑付等事宜开展工作。面对2021年度债券集中偿付压力，公司首先对内统筹各类资源，压缩公司运营成本，提出“降费增效”的内部管理方针；其次，债券偿付工作小组结合公司实际情况对各类融资工具进行可行性研究，筹划多项融资渠道，更新偿付预案，加强与债权人、债券受托管理人、评级机构及监管机构等单位和部门的沟通，尽最大努力争取债权人对公司当前阶段性特殊情况的理解，多方共同推动债券集中偿付问题的解决。
基于接管事项为债券评级及融资工作的关键，公司将积极配合接管工作，争取早日解除国盛证券、国盛期货的接管状态，回归正常发展轨道，使公司融资及债券兑付问题得以妥善解决。
4、2016年重大资产重组业绩承诺补偿争议
2018年11月，雪松国际信托股份有限公司（下称雪松信托）就2016年重大资产重组《业绩承诺补偿协议》对公司等三人提起侵权之诉；2019年2月，公司提起反诉，请求法院判令雪松信托按协议履行业绩承诺差额补偿义务。2019年12月，江西省高级人民法院（下称江西高院）作出（2018）赣民初170号民事裁定书（下称原裁定），认为公司与雪松信托签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》《业绩承诺补偿协议》均订有仲裁条款且合法有效，裁定分别驳回雪松信托的起诉和公司的反诉。2020年1月，公司就江西高院（2018）赣民初170号民事裁定书裁定（下称原裁定）向最高人民法院（下称最高法院）提出上诉。2020年5月，最高法院以（2020）最高法民终358号《民事裁定书》裁定（下称本裁定）驳回上诉，维持原裁定，本裁定为终审裁定。目前，公司将继续多策并举，积极推进并采取切实有效的措施，依法维护自身的合法权益，维护公司及股东，特别是广大中小股东的利益。
截至本报告出具日，雪松信托持有公司股份311,734,019股，累计被质押数量为311,734,019股。
上述《业绩承诺协议》全文见2016年1月15日《关于重大资产重组签署的公告》，有关司法机构裁定意见详见2020年5月26日《诉讼进展公告》。
股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 2016重大资产重组承诺 | 雪松信托 | 业绩承诺补偿安排 | 注 | |||
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 雪松信托未按《业绩承诺补偿协议》约定履行业绩补偿承诺注。 | |||||
注：具体情况详见“第三节 重要事项”之“二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”。
四、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 股票 | 06608.HK | 百融云 | 339,300.01 | 公允价值计量 | -5,550.01 | 339,300.01 | -5,550.01 | 333,750.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 股票 | 01024.HK | 快手 | 19,693.53 | 公允价值计量 | 19,693.53 | 19,693.53 | 36,159.03 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 股票 | 02158.HK | 医渡科技 | 29,274.81 | 公允价值计量 | 29,274.81 | 29,274.81 | 36,209.52 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 股票 | 00853.HK | 微创医疗 | 41,784.53 | 公允价值计量 | 41,784.53 | 41,784.53 | 30,391.10 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 期末持有的其他证券投资 | -- | -- | -- | ||||||||||
| 合计 | 430,052.88 | -- | -5,550.01 | 430,052.88 | 90,752.87 | 97,209.64 | 333,750.00 | -- | -- | ||||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 上述证券投资尚未达到《深圳证券交易所规范运作指引》及《公司章程》所规定的董事会审批权限，公司履行了内部决策程序。 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
注：本表不包括国盛证券等下属企业从事日常经营活动涉及股票、基金、债券等投资行为。
五、委托理财 √ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 信托理财产品 | 自有 | 29,713.00 | - | 28,000.67 |
| 其他类 | 自有 | 100.00 | 100.00 | - |
| 合计 | 29,813.00 | 100.00 | 28,000.67 | |
注：本表中按类别披露的委托理财发生额，指在报告期内该类委托理财单日最高余额，即在报告期内单日该类委托理财未到期余额合计数的最大值；本表不包括国盛证券等下属企业从事日常经营活动，涉及持有的信托计划、资管计划、其他（如公募基金产品、私募基金产品）等。
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称 | 受托机构类型 | 产品 类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金 投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益 | 报告期 实际损益 金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额 | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引 |
| 华润深国投托有限公司 | 信托机构 | 集合资金信托计划 | 8,334.00 | 自有 | 20170913 | 20200912 | 固定收益类产品 | 协议确定 | - | - | 已到期 | 0 | 是 | 否 | 公司2017年第六次临时股东大会审议通过《关于以自有资金参与国盛资管担任投资顾问的集合资金信托计划的议案》，同意公司以不超过8亿元自有资金参与下属企业国盛证券资产管理有限公司担任投资顾问的集合资金信托计划，详见2017年7月28日刊登的《关于以自有资金参与集合资金信托计划并可能涉及关联交易的公告》、2017年8月15日刊登的《2017年第六次临时股东大会决议公告》。 | |
| 华润深国投信托有限公司 | 信托机构 | 集合资金信托计划 | 7,825.00 | 自有 | 20170913 | 20200912 | 固定收益类产品 | 协议确定 | - | - | 已到期 | 0 | 是 | 否 | ||
| 华润深国投信托有限公司 | 信托机构 | 集合资金信托计划 | 8,334.00 | 自有 | 20180126 | 20210125 | 固定收益类产品 | 协议确定 | - | -2,137.05 | 已到期，报告期赎回1,712.22万份额 | 0 | 是 | 否 | ||
| 国投泰康信托有限公司 | 信托机构 | 集合资金信托计划 | 5,220.00 | 自有 | 20171225 | 20201224 | 固定收益类产品 | 协议确定 | - | -18.79 | 已到期 | 0 | 是 | 否 | ||
| 合计 | 29,713.00 | -2,155.84 | ||||||||||||||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 √ 适用 □ 不适用
上述信托计划所持“17胜通01”、“18天物02”债券，其发行主体进入破产重整程序；所持“20永煤SCP007”债券已收回50%本金，剩余本金及利息展期至2021年6月21日兑付。基于以上情况判断，集合资金信托计划可能存在到期无法全部或部分收回本金的风险。报告期，上述集合资金信托计划投资收益和公允价值变动对利润的影响金额为-2,155.84万元。
六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、其他重大事项的说明
公司被投资企业QD（趣店）为纽交所上市公司，依据美国证监会和纽交所规定履行信息披露义务，QD财务数据的披露可能与公司核算时间存在一定的时延。公司在年度财务核算使用QD当年经审计或者经其审计委员会确认并披露的数据，但在暂时无法取得QD相关期间财务数据作为核算依据时，公司季度财务核算将采用QD上一季度的披露数据作为核算依据。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国盛金融控股集团股份有限公司 单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 11,648,530,997.40 | 10,126,762,188.50 |
| 其中：客户资金存款 | 8,169,886,832.30 | 7,500,957,506.39 |
| 结算备付金 | 1,215,714,909.90 | 1,210,485,046.27 |
| 其中：客户备付金 | 1,106,040,876.55 | 1,034,992,890.67 |
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 5,038,246,963.99 | 5,142,775,852.89 |
| 交易性金融资产 | 4,021,029,194.62 | 5,606,262,095.72 |
| 衍生金融资产 | 306,153.26 | 9,440.00 |
| 存出保证金 | 1,164,494,699.24 | 1,404,970,638.22 |
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 313,999,839.42 | 268,793,631.61 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 36,598,402.55 | 39,057,280.31 |
| 应收利息 | 11,699,973.98 | 12,001,760.12 |
| 其他应收款 | 52,854,952.88 | 49,999,039.95 |
| 买入返售金融资产 | 1,443,815,655.79 | 1,684,946,375.42 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 18,396,140.72 | 21,243,387.14 |
| 流动资产合计 | 24,965,687,883.75 | 25,567,306,736.15 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | 941,246,410.00 | 884,288,400.00 |
| 长期应收款 | - |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 长期股权投资 | 889,682,041.15 | 891,406,851.45 |
| 其他权益工具投资 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 248,622,335.65 | 247,627,854.35 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 113,186,185.95 | 121,530,538.79 |
| 在建工程 | ||
| 使用权资产 | 168,208,819.11 | |
| 无形资产 | 82,238,321.29 | 86,134,896.40 |
| 开发支出 | 5,581,306.61 | 5,050,795.40 |
| 商誉 | 3,079,912,345.55 | 3,079,912,345.55 |
| 长期待摊费用 | 43,242,433.51 | 48,131,071.61 |
| 递延所得税资产 | 115,283,592.49 | 113,416,052.60 |
| 其他非流动资产 | 261,818,273.74 | 174,313,991.46 |
| 非流动资产合计 | 6,049,022,065.05 | 5,751,812,797.61 |
| 资产总计 | 31,014,709,948.80 | 31,319,119,533.76 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 1,420,242,533.51 | 1,398,424,893.12 |
| 拆入资金 | 2,358,155,000.00 | 2,358,753,888.89 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 141,251,167.14 | 168,119,842.33 |
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 366,618,910.56 | 227,168,850.57 |
| 预收款项 | ||
| 卖出回购金融资产款 | 1,737,722,243.91 | 2,609,954,650.18 |
| 代理买卖证券款 | 9,739,972,913.78 | 9,403,805,298.87 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 110,759,612.73 | 347,404,932.99 |
| 应交税费 | 102,140,589.82 | 69,077,843.17 |
| 应付利息 | ||
| 其他应付款 | 297,119,432.91 | 232,643,552.60 |
| 合同负债 | 2,086,300.15 | 6,740,139.29 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,292,086,311.30 | 3,178,995,915.10 |
| 其他流动负债 | 6,627,185.65 | 6,441,928.54 |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动负债合计 | 19,574,782,201.46 | 20,007,531,735.65 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 98,819,328.08 | |
| 长期应付款 | ||
| 预计负债 | 118,681.32 | 118,681.32 |
| 递延收益 | 13,975,903.43 | 13,380,503.42 |
| 递延所得税负债 | 876,473.92 | 957,649.21 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 113,790,386.75 | 14,456,833.95 |
| 负债合计 | 19,688,572,588.21 | 20,021,988,569.60 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,935,084,653.00 | 1,935,084,653.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,884,407,758.99 | 8,884,407,758.99 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -3,771,278.55 | -4,467,725.55 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 44,253,651.01 | 44,253,651.01 |
| 一般风险准备 | 339,651,001.48 | 339,636,639.87 |
| 未分配利润 | 124,253,115.58 | 95,839,568.26 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 11,323,878,901.51 | 11,294,754,545.58 |
| 少数股东权益 | 2,258,459.08 | 2,376,418.58 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 11,326,137,360.59 | 11,297,130,964.16 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 31,014,709,948.80 | 31,319,119,533.76 |
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：吴艳艳 会计机构负责人：吴艳艳
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 23,238,090.03 | 10,796,279.43 |
| 交易性金融资产 | 75,826,819.85 | 108,385,218.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 879,616.89 | 1,010,276.45 |
| 其他应收款 | 853,176,543.46 | 846,973,076.40 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 8,871,714.16 | 8,710,169.32 |
| 流动资产合计 | 961,992,784.39 | 975,875,019.60 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 12,535,538,769.70 | 12,533,001,187.89 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 5,517,026.65 | 20,511,225.35 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 737,213.45 | 807,955.10 |
| 在建工程 | ||
| 使用权资产 | 6,740,299.50 | |
| 无形资产 | 740,211.15 | 835,192.71 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,574,805.49 | 2,004,297.88 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 非流动资产合计 | 12,550,848,325.94 | 12,557,159,858.93 |
| 资产总计 | 13,512,841,110.33 | 13,533,034,878.53 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 33,386.80 | 33,386.80 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,033,673.68 | 3,308,162.27 |
| 应交税费 | 141,634.83 | 267,651.70 |
| 其他应付款 | 266,243,636.53 | 265,375,143.16 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,651,586,287.14 | 2,603,037,885.77 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 2,919,038,618.98 | 2,872,022,229.70 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 2,919,038,618.98 | 2,872,022,229.70 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,935,084,653.00 | 1,935,084,653.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,861,452,546.01 | 8,861,452,546.01 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 44,253,651.01 | 44,253,651.01 |
| 未分配利润 | -246,988,358.67 | -179,778,201.19 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,593,802,491.35 | 10,661,012,648.83 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 13,512,841,110.33 | 13,533,034,878.53 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 520,065,410.15 | 540,239,241.81 |
| 其中：营业收入 | 62,368.88 | 169,561.89 |
| 利息收入 | 175,132,280.34 | 192,872,134.42 |
| 手续费及佣金收入 | 344,870,760.93 | 347,197,545.50 |
| 二、营业总成本 | 477,830,714.98 | 513,161,557.34 |
| 其中：营业成本 | ||
| 利息支出 | 57,815,339.11 | 85,573,935.10 |
| 手续费及佣金支出 | 52,605,002.45 | 57,779,370.93 |
| 税金及附加 | 2,724,493.44 | 3,095,262.27 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 323,163,539.29 | 317,963,673.83 |
| 研发费用 | 94,738.55 | 3,728,052.26 |
| 财务费用 | 41,427,602.14 | 45,021,262.95 |
| 其中：利息费用 | 41,630,486.33 | 45,284,726.80 |
| 利息收入 | 133,527.43 | 236,089.28 |
| 加：其他收益 | 2,993,584.01 | 2,297,157.79 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 51,930,126.42 | 100,319,189.65 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -2,088,519.94 | -3,292,825.15 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 汇兑收益 | 241,366.59 | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -39,687,472.39 | -219,455,265.93 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 19,359,479.90 | -28,140,483.21 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 76,830,413.11 | -117,660,350.64 |
| 加：营业外收入 | 44,356.75 | 14,543.79 |
| 减：营业外支出 | 5,963,905.03 | 5,409,736.55 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 70,910,864.83 | -123,055,543.40 |
| 减：所得税费用 | 42,600,915.40 | 337,134.66 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 28,309,949.43 | -123,392,678.06 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1．持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 28,309,949.43 | -123,392,678.06 |
| 2．终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1．归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 28,427,908.93 | -123,215,168.70 |
| 2．少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -117,959.50 | -177,509.36 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 703,364.39 | 17,726,159.92 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 703,364.39 | 17,726,159.92 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定收益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 703,364.39 | 17,726,159.92 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -421,007.79 | 1,140,735.82 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 4,865.92 | -59,256.38 |
| 5.现金流量套期储备 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 6.外币财务报表折算差额 | 1,119,506.26 | 16,644,680.48 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 29,013,313.82 | -105,666,518.14 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 29,131,273.32 | -105,489,008.78 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -117,959.50 | -177,509.36 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.0147 | -0.0637 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.0147 | -0.0637 |
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：吴艳艳 会计机构负责人：吴艳艳
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 5,166,975.69 | 8,208,901.56 |
| 减：营业成本 | 816,444.56 | |
| 税金及附加 | 1,082.20 | 421.50 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 8,623,350.91 | 8,247,395.52 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 42,770,310.64 | 49,555,817.31 |
| 其中：利息费用 | 42,879,650.49 | 49,782,400.28 |
| 利息收入 | 109,339.85 | 230,920.09 |
| 加：其他收益 | 47,690.84 | 4,517.65 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -5,585,705.86 | 771,101.39 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 537,581.81 | 443,174.27 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 汇兑收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -15,429,309.18 | -10,987,228.06 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -16,252.42 | -60,012,726.88 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“-”号填列） | -67,211,344.68 | -120,635,513.23 |
| 加：营业外收入 | 1,187.20 | 1,500.00 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -67,210,157.48 | -120,634,013.23 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -67,210,157.48 | -120,634,013.23 |
| 持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -67,210,157.48 | -120,634,013.23 |
| 终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定收益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他资产转换为公允价值模式计量的投资性房地产 | ||
| 8.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -67,210,157.48 | -120,634,013.23 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | ||
| （二）稀释每股收益（元/股） |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 处置为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 1,463,241,862.97 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 575,170,504.84 | 664,619,659.58 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 返售业务资金净减少额 | 259,537,873.04 | 1,394,877,554.22 |
| 融出资金净减少额 | 100,035,897.17 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 533,753,572.16 | 2,869,118,843.59 |
| 收到的税费返还 | 170,533.47 | 858,016.40 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 265,942,467.97 | 245,958,832.18 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,197,852,711.62 | 5,175,432,905.97 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 173,622.64 | |
| 取得为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 201,270,383.97 | |
| 拆入资金净减少额 | 700,000,000.00 | |
| 回购业务资金净减少额 | 871,786,000.00 | 349,763,387.98 |
| 返售业务资金净增加 | ||
| 融出资金净增加额 | 110,316,357.53 | |
| 代理买卖证券减少的现金净额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 87,315,596.71 | 110,614,419.80 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 392,759,640.66 | 300,717,260.88 |
| 支付的各项税费 | 109,938,808.27 | 34,577,003.72 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 106,472,545.35 | 633,081,047.15 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,568,272,590.99 | 2,440,513,483.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,629,580,120.63 | 2,734,919,422.30 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 11,192,364.69 | 112,465,017.74 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,924.54 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 16,573.81 | 29,170.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投资活动现金流入小计 | 11,208,938.50 | 112,497,112.28 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 93,085,986.75 | 11,637,803.73 |
| 投资支付的现金 | 426,023.79 | 123,620,001.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 93,512,010.54 | 135,257,804.73 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -82,303,072.04 | -22,760,692.45 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 675,000,000.00 | 1,324,500,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 675,000,000.00 | 1,324,500,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 658,000,000.00 | 500,900,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 8,972,942.46 | 4,749,744.64 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 28,499,246.72 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 695,472,189.18 | 505,649,744.64 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -20,472,189.18 | 818,850,255.36 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 166,645.57 | 345,060.24 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,526,971,504.98 | 3,531,354,045.45 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 11,336,951,959.65 | 8,154,348,020.42 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 12,863,923,464.63 | 11,685,702,065.87 |
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：吴艳艳 会计机构负责人：吴艳艳
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 12,570,140.22 | |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 177,740.58 | 237,084.40 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经营活动现金流入小计 | 177,740.58 | 12,807,224.62 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 6,002,604.13 | 4,678,945.77 |
| 支付的各项税费 | 1,082.20 | 378,657.02 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 4,364,581.65 | 7,533,330.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,368,267.98 | 12,590,933.43 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -10,190,527.40 | 216,291.19 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 26,000,000.00 | 110,347,602.74 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 26,000,000.00 | 110,347,602.74 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 305,298.00 | |
| 投资支付的现金 | 2,000,000.00 | 130,500,001.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 30,750.00 | 17,297,525.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,030,750.00 | 148,102,824.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 23,969,250.00 | -37,755,221.26 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 440,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 440,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,776,912.00 | 2,865,600.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,776,912.00 | 2,865,600.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,336,912.00 | -2,865,600.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 12,441,810.60 | -40,404,530.07 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 10,796,279.43 | 146,467,344.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 23,238,090.03 | 106,062,814.11 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √ 适用 □ 不适用
财政部于2018年12月颁布修订后的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称新租赁准则），本公司于2021年1月1日起执行新租赁准则。根据衔接规定，公司将根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行本准则财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。公司采用新租赁工具准则不影响报告期期初留存收益，对财务报表相关项目的具体影响如下：
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 10,126,762,188.50 | 10,126,762,188.50 | |
| 结算备付金 | 1,210,485,046.27 | 1,210,485,046.27 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 5,142,775,852.89 | 5,142,775,852.89 | |
| 交易性金融资产 | 5,606,262,095.72 | 5,606,262,095.72 | |
| 衍生金融资产 | 9,440.00 | 9,440.00 | |
| 存出保证金 | 1,404,970,638.22 | 1,404,970,638.22 | |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 268,793,631.61 | 268,793,631.61 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 39,057,280.31 | 30,682,788.49 | -8,374,491.82 |
| 应收利息 | 12,001,760.12 | 12,001,760.12 | |
| 其他应收款 | 49,999,039.95 | 49,999,039.95 | |
| 买入返售金融资产 | 1,684,946,375.42 | 1,684,946,375.42 | |
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 21,243,387.14 | 21,243,387.14 | |
| 流动资产合计 | 25,567,306,736.15 | 25,558,932,244.33 | -8,374,491.82 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 884,288,400.00 | 884,288,400.00 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 891,406,851.45 | 891,406,851.45 | |
| 其他权益工具投资 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 247,627,854.35 | 247,627,854.35 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 121,530,538.79 | 121,530,538.79 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 不适用 | 183,098,838.87 | 183,098,838.87 |
| 无形资产 | 86,134,896.40 | 86,134,896.40 | |
| 开发支出 | 5,050,795.40 | 5,050,795.40 | |
| 商誉 | 3,079,912,345.55 | 3,079,912,345.55 | |
| 长期待摊费用 | 48,131,071.61 | 48,131,071.61 | |
| 递延所得税资产 | 113,416,052.60 | 113,416,052.60 | |
| 其他非流动资产 | 174,313,991.46 | 174,313,991.46 | |
| 非流动资产合计 | 5,751,812,797.61 | 5,934,911,636.48 | 183,098,838.87 |
| 资产总计 | 31,319,119,533.76 | 31,493,843,880.81 | 174,724,347.05 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 1,398,424,893.12 | 1,398,424,893.12 | |
| 拆入资金 | 2,358,753,888.89 | 2,358,753,888.89 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 168,119,842.33 | 168,119,842.33 | |
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 227,168,850.57 | 227,168,850.57 | |
| 预收款项 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 2,609,954,650.18 | 2,609,954,650.18 | |
| 代理买卖证券款 | 9,403,805,298.87 | 9,403,805,298.87 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 347,404,932.99 | 347,404,932.99 | |
| 应交税费 | 69,077,843.17 | 69,077,843.17 | |
| 其他应付款 | 232,643,552.60 | 230,505,276.74 | -2,138,275.86 |
| 合同负债 | 6,740,139.29 | 6,740,139.29 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,178,995,915.10 | 3,247,267,272.20 | 68,271,357.10 |
| 其他流动负债 | 6,441,928.54 | 6,441,928.54 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动负债合计 | 20,007,531,735.65 | 20,073,664,816.89 | 66,133,081.24 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | 108,591,265.81 | 108,591,265.81 |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 118,681.32 | 118,681.32 | |
| 递延收益 | 13,380,503.42 | 13,380,503.42 | |
| 递延所得税负债 | 957,649.21 | 957,649.21 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 14,456,833.95 | 123,048,099.76 | 108,591,265.81 |
| 负债合计 | 20,021,988,569.60 | 20,196,712,916.65 | 174,724,347.05 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,935,084,653.00 | 1,935,084,653.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 8,884,407,758.99 | 8,884,407,758.99 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,467,725.55 | -4,467,725.55 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 44,253,651.01 | 44,253,651.01 | |
| 一般风险准备 | 339,636,639.87 | 339,636,639.87 | |
| 未分配利润 | 95,839,568.26 | 95,839,568.26 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 11,294,754,545.58 | 11,294,754,545.58 | |
| 少数股东权益 | 2,376,418.58 | 2,376,418.58 | |
| 所有者权益合计 | 11,297,130,964.16 | 11,297,130,964.16 | |
| 负债和所有者权益总计 | 31,319,119,533.76 | 31,493,843,880.81 | 174,724,347.05 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 10,796,279.43 | 10,796,279.43 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 108,385,218.00 | 108,385,218.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 存出保证金 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 1,010,276.45 | 624,916.45 | -385,360.00 |
| 应收利息 | |||
| 其他应收款 | 846,973,076.40 | 846,973,076.40 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 8,710,169.32 | 8,710,169.32 | |
| 流动资产合计 | 975,875,019.60 | 975,489,659.60 | -385,360.00 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 12,533,001,187.89 | 12,533,001,187.89 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 20,511,225.35 | 20,511,225.35 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 807,955.10 | 807,955.10 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 不适用 | 8,578,563.00 | 8,578,563.00 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 无形资产 | 835,192.71 | 835,192.71 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,004,297.88 | 2,004,297.88 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 12,557,159,858.93 | 12,565,738,421.93 | 8,578,563.00 |
| 资产总计 | 13,533,034,878.53 | 13,541,228,081.53 | 8,193,203.00 |
| 流动负债： | - | ||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 33,386.80 | 33,386.80 | |
| 预收款项 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,308,162.27 | 3,308,162.27 | |
| 应交税费 | 267,651.70 | 267,651.70 | |
| 其他应付款 | 265,375,143.16 | 265,375,143.16 | |
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,603,037,885.77 | 2,610,467,695.25 | 7,429,809.48 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,872,022,229.70 | 2,879,452,039.18 | 7,429,809.48 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | 763,393.52 | 763,393.52 |
| 长期应付款 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | - | ||
| 非流动负债合计 | - | 763,393.52 | 763,393.52 |
| 负债合计 | 2,872,022,229.70 | 2,880,215,432.70 | 8,193,203.00 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,935,084,653.00 | 1,935,084,653.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 8,861,452,546.01 | 8,861,452,546.01 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 44,253,651.01 | 44,253,651.01 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -179,778,201.19 | -179,778,201.19 | |
| 所有者权益合计 | 10,661,012,648.83 | 10,661,012,648.83 | |
| 负债和所有者权益总计 | 13,533,034,878.53 | 13,541,228,081.53 | 8,193,203.00 |
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
国盛金融控股集团股份有限公司董事长：杜力二〇二一年四月二十九日