2020
恒拓开源NEEQ：834415
恒拓开源信息科技股份有限公司（Forever Opensource Software Inc.）
恒拓开源信息科技股份有限公司（Forever Opensource Software Inc.）年度报告
公司年度大事记
公司通过发行股份的方式收购西藏智航交通科技有限公司持有的智能航空系统有限公司50%的股权，收购后公司持有智能航空系统有限公司100%的股权。
公司通过发行股份的方式收购西藏智航交通科技有限公司持有的智能航空系统有限公司50%的股权，收购后公司持有智能航空系统有限公司100%的股权。
公司荣获国际航空运输协会颁发的新分销能力（New Distribution Capability）Level4 认证证书。标志着公司已具备行业领先的NDC实施能力。
公司荣获国际航空运输协会颁发的新分销能力（New Distribution Capability）Level4 认证证书。标志着公司已具备行业领先的NDC实施能力。
中州航空初阶段合作完美收官，恒赢智航七大系统助力货运航空逆势启航！
中州航空初阶段合作完美收官，恒赢智航七大系统助力货运航空逆势启航！
公司开展智慧医药服务，助攻华润三九医药股份有限公司“互联网+医药”迎战疫情！
公司开展智慧医药服务，助攻华润三九医药股份有限公司“互联网+医药”迎战疫情！
2020年7月27日，公司正式在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌，成为全国首批新三板“精选层”挂牌企业之一。
2020年7月27日，公司正式在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌，成为全国首批新三板“精选层”挂牌企业之一。
公司航权时刻资源管理系统正式在深航上线，打破航线网络管理领域国外产品一统天下的格局，并将在该领域持续研发，帮助航司实在国产替代、自助可控的目标。
公司航权时刻资源管理系统正式在深航上线，打破航线网络管理领域国外产品一统天下的格局，并将在该领域持续研发，帮助航司实在国产替代、自助可控的目标。
公司获得第四届新三板年度风云榜“最佳公司创新奖”。
公司获得第四届新三板年度风云榜“最佳公司创新奖”。
公司入选《2020挖贝网金股奖》。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 4
第二节 公司概况 ...... 9
第三节 会计数据和财务指标 ...... 11
第四节 管理层讨论与分析 ...... 14
第五节 重大事件 ...... 39
第六节 股份变动及股东情况 ...... 48
第七节 融资与利润分配情况 ...... 51
第八节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ...... 54
第九节 行业信息 ...... 59
第十节 公司治理、内部控制和投资者保护 ...... 68
第十一节 财务会计报告 ...... 82
第十二节 备查文件目录 ...... 171
第一节 重要提示、目录和释义
【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人马越、主管会计工作负责人田依禾及会计机构负责人（会计主管人员）宋鑫鑫保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是 √否 |
| 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 | □是 √否 |
| 是否存在未按要求披露的事项 | □是 √否 |
【重大风险提示表】
| 重大风险事项名称 | 重大风险事项简要描述 |
| 应收账款发生坏账的风险 | 截止2020年12月31日,公司应收账款为165,949,037.66元，较期初降幅3.80%，占期末总资产和流动资产的比例分别为28.61%和33.90%，公司应收账款总额较大，占资产比重较高，若金额较大的应收账款不能及时回收，将影响公司的资金周转速度和经营活动现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。 |
| 核心技术人员流失的风险 | 软件企业属于智力密集型产业，公司产品技术复杂且有较高的难度。掌握这些技术需要多年不断的学校积累，因此产品研发及技术创新不可避免的要依靠专业人才，特别是核心技术人员。这些核心技术人员正是公司保持市场竞争优势和持续创新的关键因素。如果发生核心技术人员的离职问题，将会对公司正常经营造成一定影响。 |
| 经营场地租赁的风险 | 截至报告期末，公司及其子公司的经营场所均通过租赁方 |
| 式取得。租赁房屋导致可能办公场所的稳定性较差，如无法续租或其他原因需要搬迁，则一定程度上会影响公司的正常经营，存在一定风险。 | |
| 前瞻性技术创新的风险 | 得益于前瞻性的技术创新，公司能够紧密贴合客户的市场需求，科学的制定新技术研发项目和课题，按既定的制定和流程开展研发工作，保持快速增长的发展趋势。虽然公司的智慧航空系列产品和智慧机场系列产品是在对市场需求进行充分调研基础上结合行业经验研发的，但前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍然可能导致本公司前瞻性技术创新偏离行业发展趋势。同时，由于公司人力、物力、财力有限，对前瞻性技术研发的投入亦会影响传统业务的研发升级工作。综上，公司存在一定的前瞻性技术创新风险。 |
| 对航空行业依赖及盈利波动的风险 | 航空行业的发展状况和景气程度将对公司的生产经营产生较大影响。公司营业收入对航空行业信息化发展存在一定依赖性，上述依赖可能导致公司的销售规模和盈利能力短期内发生波动。公司与航空行业客户不同IT实施部门的服务合同均对应具体项目，项目执行完成后与主要客户后续合作协议是否能够继续签署存在不确定性，如果公司未来与主要客户的合作关系出现不利变化，亦或因客户发展策略发生重大变化、经营管理出现重大问题等原因，均可能导致主要客户对公司采购下降甚至不再续签合同、停止采购公司产品或服务，从而对公司经营业绩造成重大不利影响。 |
| 核心技术泄密的风险 | 公司作为自主创新的高新技术企业,其研发、生产和服务能力处于行业领先水平。公司主营产品及服务的科技含量较高，在核心技术上拥有自主知识产权。而这些核心技术由相关的核心技术人员和关键管理人员所掌握。虽然公司建立了严密的技术管理制度，与核心技术人员签署了保密协议、竞业禁止协议，制定了系列措施分散技术风险，但仍不能排除核心技术泄密的可能。当前市场对于技术和人才竞争日益激烈，如果出现核心 |
| 技术泄密的情况，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争能力。 | |
| 市场竞争风险 | 公司专注于提升航空领域的技术研发能力，伴随着市场规模的不断扩大，市场环境的逐步成熟，新进入的竞争者逐步增多。尤其是行业内一些规模较小、技术水平相对较低的企业的进入，将对行业的良性竞争产生一定的负面影响。另一方面，行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高，也将导致公司所处行业的竞争加剧。 |
| 产业政策风险 | 软件行业目前是我国重点鼓励和支持发展的行业。有关部门先后出台了一系列政策，从投融资、税收、技术、出口、分配、人才、采购和知识产权保护等方面给予了支持。从目前国家的远期战略规划和软件行业的长期发展来看，在相当长的一段时期内，国家仍将会给予软件企业产业政策支持。如果宏观经济发生重大不利变化，或国家宏观调控范围扩大，对软件行业的扶持政策出现不利变化，将对公司业务发展产生一定影响。 |
| 技术升级迭代风险 | 作为软件开发企业，公司的生存和发展很大程度上取决于是否能够及时、高效地进行技术更新与产品升级，以满足客户不断升级的需求。随着云计算、大数据、人工智能和区块链等新兴技术的深入发展，软件开发相关技术升级迭代加快，公司若不能准确地把握新技术发展动向和趋势，将可能面临核心技术落后、产品升级迭代滞后和创新能力不足，从而导致公司核心竞争力下降的风险。 |
| 募投项目无法实现预期效益的风险 | 公司募集资金实施的基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目、航空行业专属智能云建设项目建设完成后，通过产品的研发升级和加大客户拓展，募集资金投资项目的实施预计将使公司的营业收入和净利润大幅增加。虽然公司前期已针对募投项目的市场需求做出合理预测，但募投项目未来实施过程中将受到行业环境、产业政策、市场供求等多方面因素的影响，如无法实现预期效益，则可能导致公司经营业绩的下 |
| 降。 | |
| 本期重大风险是否发生重大变化： | 报告期内，公司新增技术升级迭代风险、募投项目无法实现预期效益的风险，减少公司治理的风险、实际控制人控制不当的风险、服务对象行业及销售用户相对集中的风险。风险事项的变化情况是结合公司所处行业、市场需求、技术发展及公司经营情况等因素对风险事项进行了更全面、客观的评估所致。 |
是否存在被调出精选层的风险
□是 √否
行业重大风险
释义
无释义项目
| 释义项目 | 释义 | |
| 公司、本公司、股份公司、恒拓开源 | 指 | 恒拓开源信息科技股份有限公司 |
| 知识动力 | 指 | 北京知识动力信息技术有限公司 |
| 盈辉互联 | 指 | 北京盈辉互联科技有限公司 |
| 恒赢智航 | 指 | 北京恒赢智航科技有限公司 |
| 三赢伟业 | 指 | 北京三赢伟业科技有限公司 |
| 智能航空 | 指 | 智能航空系统有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 恒拓开源信息科技股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 恒拓开源信息科技股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 恒拓开源信息科技股份有限公司监事会 |
| 高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 《公司章程》、《公司章程修正案》、公司章程修正案 | 指 | 最近一次由股东大会会议通过的《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》、《章程修正案》 |
| 三会 | 指 | 股东(大)会、董事会、监事会 |
| 三会议事规则 | 指 | 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 全国股份转让系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 全国股份转让系统公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 主办券商、中信建投 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 会计师事务所 | 指 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 《公司法》 | 指 | 指经2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修改的《中华人民共和国公司法》 |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 本期、本年 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 上期、上年 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 本期末、期末 | 指 | 2020年12月31日 |
| 上期末 | 指 | 2019年12月31日 |
| 期初 | 指 | 2020年1月1日 |
第二节 公司概况
一、 基本信息
| 公司中文全称 | 恒拓开源信息科技股份有限公司 |
| 英文名称及缩写 | Forever Opensource Software Inc. |
| 证券简称 | 恒拓开源 |
| 证券代码 | 834415 |
| 法定代表人 | 马越 |
二、 联系方式
| 董事会秘书姓名 | 薛福强 |
| 联系地址 | 北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号电子城IT产业园204号楼4层 |
| 电话 | 010-53510808 |
| 传真 | 010-62960888 |
| 董秘邮箱 | xuefuqiang@foreveross.com |
| 公司网址 | http://www.foreveross.com |
| 办公地址 | 北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号电子城IT产业园204号楼4层 |
| 邮政编码 | 100015 |
| 公司邮箱 | hengtuokaiyuan@foreveross.com |
| 公司指定信息披露平台的网址 | www.neeq.com.cn |
| 公司年度报告备置地 | 北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号电子城IT产业园204号楼4层 |
三、 企业信息
| 股票交易场所 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 成立时间 | 2007年6月27日 |
| 挂牌时间 | 2015年12月7日 |
| 进入精选层时间 | 2020年7月27日 |
| 分层情况 | 精选层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | I信息传输、软件和信息技术服务业-65软件和信息技术服务业-651软件开发-6510软件开发 |
| 主要产品与服务项目 | 为企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网并向客户收取相关服务费用，出售和租赁软件及终端等。 |
| 普通股股票交易方式 | √连续竞价交易 □集合竞价交易 □做市交易 |
| 普通股总股本（股） | 137,701,987 |
| 优先股总股本（股） | 0 |
| 做市商数量 | 0 |
| 控股股东 | 无 |
| 实际控制人及其一致行动人 | 实际控制人为马越，一致行动人为武洲、刘德永、田依禾、苟羽鹏、吉斌。 |
四、 注册情况
| 项目 | 内容 | 报告期内是否变更 |
| 统一社会信用代码 | 91120116663065243C | 否 |
| 注册地址 | 河南省郑州市郑东新区心怡路278号基运投资大厦8层801 | 否 |
| 注册资本 | 137,701,987.00元 | 是 |
五、 中介机构
| 主办券商（报告期内） | 中信建投 | |
| 主办券商办公地址 | 北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座9层 | |
| 报告期内主办券商是否发生变化 | 否 | |
| 主办券商（报告披露日） | 中信建投 | |
| 会计师事务所 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） | |
| 签字注册会计师姓名及连续签字年限 | 黄丽琼 | 刘斌 |
| 4年 | 4年 | |
| 会计师事务所办公地址 | 武汉市武昌东湖路169号众环大厦 | |
| 保荐机构 | 中信建投 | |
| 保荐代表人姓名 | 尹笑瑜、李靖 | |
| 保荐持续督导期间 | 2020年7月27日至2022年12月31日 | |
六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用
第三节 会计数据和财务指标
一、 盈利能力
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减% | 2018年 | |
| 营业收入 | 217,595,412.02 | 278,616,030.27 | -21.90% | 262,004,693.15 |
| 毛利率% | 39.75% | 40.33% | - | 40.32% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 20,628,778.53 | 24,830,231.14 | -16.92% | 19,943,952.62 |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 17,691,931.04 | 22,635,636.74 | -21.84% | 18,932,877.42 |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 6.16% | 13.16% | - | 9.99% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 5.29% | 12.00% | - | 9.48% |
| 基本每股收益 | 0.18 | 0.30 | -40.31% | 0.24 |
二、 偿债能力
单位：元
| 2020年末 | 2020年初 | 本年末比今年初增减% | 2018年末 | |
| 资产总计 | 580,130,565.70 | 363,489,367.80 | 59.60% | 350,498,481.29 |
| 负债总计 | 94,113,996.19 | 139,816,599.70 | -32.69% | 148,936,916.22 |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | 486,027,355.02 | 223,681,482.75 | 117.29% | 181,334,702.82 |
| 归属于挂牌公司股东的每股净资产 | 3.53 | 2.26 | 56.44% | 2.16 |
| 资产负债率%（母公司） | 13.64% | 16.47% | - | 12.34% |
| 资产负债率%（合并） | 16.22% | 38.47% | - | 42.49% |
| 流动比率 | 522.52% | 193.95% | - | 1.75 |
| 利息保障倍数 | 20.58 | 304.94 | - | - |
三、 营运情况
单位：元
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减% | 2018年 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,620,124.28 | -13,723,456.63 | - | -1,302,133.66 |
| 应收账款周转率 | 1.20 | 1.67 | - | 2.33 |
| 存货周转率 | 5.73 | 3.59 | - | 2.32 |
四、 成长情况
| 2020年 | 2019年 | 本年比上年增减% | 2018年 | |
| 总资产增长率% | 59.60% | 3.71% | - | -3.08% |
| 营业收入增长率% | -21.90% | 6.34% | - | 42.80% |
| 净利润增长率% | -27.18% | 20.51% | - | 6.22% |
五、 股本情况
单位：股
| 2020年末 | 2020年初 | 本年末比今年初增减% | 2018年末 | |
| 普通股总股本 | 137,701,987 | 99,141,987 | 38.89% | 84,083,163 |
| 计入权益的优先股数量 | - | - | - | - |
| 计入负债的优先股数量 | - | - | - | - |
六、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
七、 与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异
√适用 □不适用
| 单位：元 | |||||
| 项目 | 业绩预告数据 | 审定后数据 | 变动比例 | ||
| 营业总收入 | 214,008,191.88 | 217,595,412.02 | 1.68% | ||
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 20,670,259.25 | 20,628,778.53 | -0.20% | ||
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经营性损益的净利润 | 18,614,433.56 | 17,691,931.04 | -4.96% | ||
| 基本每股收益 | 0.18 | 0.18 | 0.00% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 6.17% | 6.16% | - | ||
| 总资产 | 570,376,815.67 | 580,130,565.70 | 1.71% | ||
| 归属于挂牌公司股东的所有者权益 | 486,226,079.53 | 486,027,355.02 | -0.04% | ||
| 股本 | 137,701,987 | 137,701,987 | 0.00% |
| 归属于挂牌公司股东的每股净资产 | 3.53 | 3.53 | 0.00% |
八、 非经常性损益
单位：元
项目
| 项目 | 2020年金额 | 2019年金额 | 2018年金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -936,408.58 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,077,165.72 | 1,315,381.03 | 207,000.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,065,516.01 | 818,609.08 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 170,659.98 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -35,933.30 | 1,043,730.19 | 40,327.82 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 14,902.71 | |||
| 非经常性损益合计 | 3,355,902.54 | 2,359,111.22 | 1,065,936.90 | |
| 所得税影响数 | 419,055.05 | 156,529.74 | 9,480.00 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 7,987.08 | 45,381.70 | ||
| 非经常性损益净额 | 2,936,847.49 | 2,194,594.40 | 1,011,075.20 |
九、 补充财务指标
□适用 √不适用
十、 会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
第四节 管理层讨论与分析
一、 业务概要
商业模式：
报告期内变化情况：
业的技术支持，通过持续化、全方位的运维服务，实现客户在现有及新增业务领域的优势地位。
事项
| 事项 | 是或否 |
| 所处行业是否发生变化 | □是 √否 |
| 主营业务是否发生变化 | □是 √否 |
| 主要产品或服务是否发生变化 | □是 √否 |
| 客户类型是否发生变化 | □是 √否 |
| 关键资源是否发生变化 | □是 √否 |
| 销售渠道是否发生变化 | □是 √否 |
| 收入来源是否发生变化 | □是 √否 |
| 商业模式是否发生变化 | □是 √否 |
| 核心竞争力是否发生变化 | □是 √否 |
二、 经营情况回顾
(一) 经营计划
| 报告期内，公司总体实现营业收入21,759.54万元，同比下降21.90%；实现净利润2,062.67万元，同比下降27.18%。主要原因系受新冠肺炎疫情影响，公司主要客户航司、机场及民航保障企业等采取了暂时缩减年度预算、暂停部分项目、延迟及验收等措施，致使公司项目执行进度及验收时点有所延后，公司已及时开展降本增效措施，将影响降至最低。尽管新冠肺炎疫情对航空业的影响比较严重，但根据标普全球市场财智的分析显示，国内航空公司经营现金流以及负债情况良好，较全球同行影响情况更小，同时在疫情缓解后迅速反弹，新冠疫情对公司经营造成的影响只是暂时的，未对公司持续经营能力产生重大不利影响。此次疫情加速了民航业新产业、新业态、新商业模式“三新经济”的形成，推动航空公司加快互联网化建设、加快数字化、智能化运用。 未来经营计划： 1、公司依托现有的本地化专业化销售服务网络，持续推进销售服务和航空行业信息化建设。基于 |
(二) 行业情况
公司核心产品和服务，为客户提供系统化解决方案推广，并对市场反馈信息作为抓手，完善航空行业信息化建设，为大中小型航空公司提供量身制作的个性化产品服务，极大地促进了航空公司在大数据和云计算环境下的数字化转型。
2、加强大客户如中国航空集团有限公司、中国航空油料集团有限公司、中国东方航空股份有限公司等项目群交付能力，提升行业品牌知名度，实现引领行业的目标。
3、加强同百度、阿里、腾讯等互联网公司合作，引入人工智能、数据挖掘、云计算等领域产品，拓展项目交付能力。目前公司已同北京百度网讯科技有限公司签署合作框架协议，将结合百度智能客服系列产品打造民航行业智能客服解决方案。
4、目前公司已荣获国际航空运输协会颁发的新分销能力（New Distribution Capability）Level 4认证证书，标志着公司已具备行业领先的NDC实施能力。
5、技术与研发方面，公司继续从传统技术架构向云架构、数字化转型，加大研发投入，实现了数字化放行产品、自动飞机排班系统、计算机飞行计划系统、FOC、iCrew等多个产品的升级与迭代。
6、项目实施和交付方面，公司深化改革创新，建立与市场相适应的机制，为公司业务升级、创新驱动提供强劲动力和保障支持。主要措施如下：
（1）加强产品研发战略规划管理，完善项目管理体系建设，进一步加强产品实施战略引领作用，加快项目交付进度。
（2）加强项目管控体系，提高项目交付质量，依托PMO里程碑评审机制，充分利用项目管理平台掌握的多维度数据，对各项目总体交付情况进行深入分析和预测，及时发现和解决倾向性和苗头性风险，促进项目顺利交付。
（3）加强项目考核机制，深化激励机制创新，进一步完善员工收入与公司经济效益、工作效率、岗位职责、个人贡献紧密挂钩的动态激励和考核约束机制。
综上所述，2020年经营情况虽受疫情影响，但公司将继续深耕现有行业，并积极拓展其他行业市场，提升项目管理水平，强化技术研发能力，完善经营管理，提升整体团队协作能力，进一步加强企业运营和盈利能力。
（1）软件开发行业
| 近年来，我国软件和信息技术服务业取得了长足的进步，目前正处于高速发展的成长期，行业的收入和效益近年来保持着较快增长，产业向高质量方向发展的步伐加快，结构持续调整优化。根据工信部 |
(三) 财务分析
1. 资产负债结构分析
单位：元
统计数据，我国软件业务收入从2012年的24,794亿元增长到2020年的81,616亿元，复合增长率为
16.06%，2020年信息技术服务加快云化发展，软件应用服务化、平台化趋势明显。当前软件服务行业在国内属于重点发展行业，广泛应用在社会各个领域。因此，本行业不存在明显的周期性、季节性特征。但是，宏观经济环境的变化仍将对本行业的增长速度产生一定周期性的影响。
（2）航空行业
《中国民用航空发展第十三个五年规划》（下称《规划》）明确了“十三五”时期民航发展的五大任务，即：确保航空持续安全、构建国家综合机场体系、全面提升航空服务能力、提升空管保障服务水平、改革创新推动转型发展。《规划》提出，“十三五”时期是实现民航强国战略构想的决战时期和全面夯实民航强国建设基础的关键阶段，要以发展为人民为宗旨，以确保安全为前提，以建设民航强国为主线，以深化改革为动力，以创新发展为途径，推进法治建设，增强保障能力，强化科技支撑，着力提升运输质量和国际竞争力，按照适度超前的原则，构建安全、便捷、高效、绿色的现代民用航空系统，充分发挥民航战略产业作用，更好服务国家战略，更好满足广大人民群众需求，为实现民航强国奠定更加坚实的基础。“十三五”时期，民航发展要遵循坚持安全第一、改革创新、全面协调、绿色发展、开放共享五条基本原则。本行业虽不存在明显的周期性、季节性特征。但2020年，受全球新冠肺炎疫情影响，民航旅客运输量与往年相比明显下滑，随着国内疫情的有效控制和复工复产的有序推进，民航运输逐渐恢复。尽管新冠疫情对于航空业的影响比较严重，但根据标普全球市场财智的分析显示，目前国内的航空公司经营现金流以及负债情况良好，较全球同行影响情况更小，中长期抗风险能力比较好的航空公司，也会在疫情缓解后迅速反弹。此次疫情加速了民航业新产业、新业态、新商业模式“三新经济”的形成，推动航空公司加快互联网化建设、加快数字化、智能化硬核科技运用。项目
| 项目 | 本期期末 | 本期期初 | 变动比例% | ||
| 金额 | 占总资产的比重% | 金额 | 占总资产的比重% | ||
| 货币资金 | 50,652,353.43 | 8.73% | 59,176,192.02 | 16.28% | -14.40% |
| 交易性金融资产 | 232,065,516.01 | 40.00% | |||
| 应收票据 | 800,000.00 | 0.14% | 1,400,000.00 | 0.39% | -42.86% |
| 应收账款 | 165,949,037.66 | 28.61% | 172,497,476.18 | 47.46% | -3.80% |
| 应收款项融资 | 1,753,860.86 | 0.30% | |||
| 合同资产 | 5,507,039.26 | 0.95% | 7,429,061.32 | 2.04% | -25.87% |
| 其他应收款 | 3,619,914.57 | 0.62% | 4,616,567.84 | 1.27% | -21.59% |
| 预付账款 | 1,718,320.28 | 0.30% | 6,061,535.32 | 1.67% | -71.65% |
| 存货 | 19,911,445.34 | 3.43% | 18,841,252.23 | 5.18% | 5.68% |
| 一年内到期的非流动资产 | 100,000.00 | 0.02% | |||
| 其他流动资产 | 7,431,193.79 | 1.28% | 229,566.69 | 0.06% | 3137.05% |
| 投资性房地产 | |||||
| 长期应收款 | 1,353,099.93 | 0.23% | |||
| 长期股权投资 | |||||
| 固定资产 | 21,355,419.14 | 3.68% | 26,434,977.83 | 7.27% | -19.22% |
| 在建工程 | 911,557.59 | 0.16% | 0 | 0.00% | |
| 无形资产 | 3,004,354.99 | 0.52% | 4,573,862.18 | 1.26% | -34.31% |
| 商誉 | 45,390,432.79 | 7.82% | 45,390,432.79 | 12.49% | 0.00% |
| 长期待摊费用 | 1,030,700.15 | 0.18% | 489,268.71 | 0.13% | 110.66% |
| 其他非流动资产 | 8,583,401.54 | 2.36% | |||
| 短期借款 | 11,613,902.81 | 2.00% | 11,400,000.00 | 3.14% | 1.88% |
| 长期借款 | |||||
| 应付账款 | 24,381,822.67 | 4.20% | 23,830,079.48 | 6.56% | 2.32% |
| 合同负债 | 17,425,926.94 | 3.00% | 17,027,444.37 | 4.68% | 2.34% |
| 应付职工薪酬 | 9,538,821.57 | 1.64% | 11,091,823.34 | 3.05% | -14.00% |
| 应交税费 | 25,931,027.59 | 4.47% | 21,253,284.83 | 5.85% | 22.01% |
| 其他应付款 | 4,791,096.41 | 0.83% | 54,736,944.56 | 15.06% | -91.25% |
| 递延所得税负债 | 431,398.20 | 0.07% | 477,023.12 | 0.13% | -9.56% |
资产负债项目重大变动原因：
| 应收款项融资：期末金额为175.39万元，期初为0.00万元，期末为公司持有的既以收取合同现金流量又以出售金融资产为目标的应收票据，期后已背书。 合同资产：期末金额为550.70万元，期初为742.91万元，主要原因系公司本期项目质保金回款较多。 预付账款：期末金额为171.83万元，期初为606.15万元，减少434.32万元，主要原因系公司本期为降低经营风险和营运资金压力，采取了降低批量采购数量和预付款比例的措施。 一年内到期的非流动资产：期末金额为10万元，期初为0.00万元，期末余额为公司一年内到期的长期应收款项净额。 其他流动资产：期末金额为743.12万元，较期初22.96万元增加720.16万元，期末余额为待抵扣的进项税。 长期应收款：期末金额为135.31万元，期初为0.00万元，期末余额为公司收款期超过一年的往来款项及押金净额。 在建工程：期末金额为91.16万元，期初为0.00万元，主要原因系公司本期对首都机场专网进行了扩建，期末尚未达到可使用状态。 无形资产：期末金额为300.44万元，期初为457.39万元，减少原因主要为本期无形资产摊销。 长期待摊费用：期末金额为103.07万元，期初为48.93万元，增加54.14万元，主要原因系公司本期发生了119.30万元的办公室场地装修费。 其他应付款：期末金额为479.11万元，较期初5,473.69万元降低4,994.58万元，降幅为91.25%。主要系本期公司向北京亚邦伟业技术有限公司归还往来款2,473.84万元、向北京智讯天成技术有限公司归还往来款179.71万元、向刘德永支付股权转让款2,334.56万元。 |
境外资产占比较高的情况
□适用 √不适用
2. 营业情况分析
(1) 利润构成
单位：元
| 项目 | 本期 | 上年同期 | 本期与上年同期金额变动比例% | ||
| 金额 | 占营业收入的比重% | 金额 | 占营业收入的比重% | ||
| 营业收入 | 217,595,412.02 | - | 278,616,030.27 | - | -21.90% |
| 营业成本 | 131,104,760.91 | 60.25% | 166,239,246.59 | 59.67% | -21.13% |
| 毛利率 | 39.75% | - | 40.33% | - | - |
| 销售费用 | 12,701,700.97 | 5.84% | 17,609,307.11 | 6.32% | -27.87% |
| 管理费用 | 39,923,472.39 | 18.35% | 49,267,312.92 | 17.68% | -18.97% |
| 研发费用 | 10,940,859.31 | 5.03% | 11,580,574.00 | 4.16% | -5.52% |
| 财务费用 | 917,672.74 | 0.42% | 95,907.55 | 0.03% | 856.83% |
| 信用减值损失 | -203,943.00 | -0.09% | -3,016,737.02 | -1.08% | - |
| 资产减值损失 | -78,801.95 | -0.04% | -369,630.47 | -0.13% | - |
| 其他收益 | 2,399,490.97 | 1.10% | 1,903,268.68 | 0.68% | 26.07% |
| 投资收益 | 170,659.98 | 0.08% | 0 | 0.00% | |
| 公允价值变动收益 | 1,065,516.01 | 0.49% | 0 | 0.00% | |
| 资产处置收益 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |
| 汇兑收益 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |
| 营业利润 | 23,983,468.59 | 11.02% | 30,323,072.70 | 10.88% | -20.91% |
| 营业外收入 | 1,232,048.01 | 0.57% | 1,043,831.90 | 0.37% | 18.03% |
| 营业外支出 | 1,004,100.84 | 0.46% | 101.71 | 0.00% | 987,119.39% |
| 净利润 | 20,626,707.67 | 9.48% | 28,324,591.52 | 10.17% | -27.18% |
| 税金及附加 | 1,376,399.12 | 0.63% | 2,017,510.59 | 0.72% | -31.78% |
项目重大变动原因：
| 财务费用：本期金额为91.77万元，较上期9.59万元增加82.18万元。主要系本期支付贷款利息所致。 信用减值损失：本期损失为20.39万元，较上期301.67万元减少了281.28万元，主要系上期受会计政策变更影响计提预计损失较多，同时本期收回了部分较长账龄的应收款项，特别是海航相关客户本期内回款750余万元，因此当期减值损失发生额与上期相比较小。 资产减值损失：本期损失为7.88万元，较上期36.96万元减少了29.08万元，主要系上期计提的存货跌价准备金额较大。 投资收益：本期金额为交易性金融资产持有及处置产生的收益，上期公司无交易性金融资产。 公允价值变动收益：本期金额为公司持有的交易性金融资产的公允价值变动收益，上期公司无交易性金融资产。 营业外支出：本期金额主要为固定资产报废损失93.42万元。 税金及附加：本期金额为137.64万元，较上期201.75万元减少64.11万元，主要系本期收入减少， |
(2) 收入构成
单位：元
导致计提的税金及附加有所减少。
项目
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% |
| 主营业务收入 | 217,595,412.02 | 278,616,030.27 | -21.90% |
| 其他业务收入 | - | - | - |
| 主营业务成本 | 131,104,760.91 | 166,239,246.59 | -21.13% |
| 其他业务成本 | - | - | - |
按产品分类分析：
√适用 □不适用
单位：元
| 类别/项目 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率% | 增减% | 增减% | 毛利率比上年同期增减% |
| 软件开发及技术服务 | 123,235,112.27 | 79,058,620.54 | 35.85% | -34.09% | -33.91% | -0.17% |
| 系统集成及其服务 | 76,119,110.51 | 44,627,783.53 | 41.37% | 3.59% | 15.11% | -5.87% |
| 运维服务 | 18,241,189.24 | 7,418,356.84 | 59.33% | 0.40% | -5.38% | 2.49% |
| 合计 | 217,595,412.02 | 131,104,760.91 | 39.75% | -21.90% | -21.13% | -0.59% |
按区域分类分析：
□适用 √不适用
收入构成变动的原因：
| 系统集成及其服务收入比2019年增长3.59%，毛利率有所下降，主要系公司在2020年大力拓展智慧机场业务和产品线，并取得了一定的收益，但业务毛利率略低于公司成熟业务。 运维服务收入及毛利率与比2019年相比基本持平。 |
(3) 主要客户情况
单位：元
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 年度销售占比% | 是否存在关联关系 |
| 1 | 中国航空集团有限公司 | 31,859,649.94 | 14.64% | 否 |
| 2 | 中国航空油料集团有限公司 | 25,704,589.51 | 11.81% | 否 |
| 3 | 中国东方航空集团有限公司 | 18,213,609.65 | 8.37% | 否 |
| 4 | 远东智慧能源股份有限公司 | 15,929,203.54 | 7.32% | 否 |
| 5 | 无限极（香港）有限公司 | 12,505,020.05 | 5.75% | 否 |
| 合计 | 104,212,072.69 | 47.89% | - | |
属同一控制人控制的客户已合并列示。
(4) 主要供应商情况
单位：元
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 年度采购占比% | 是否存在关联关系 |
| 1 | 浙江数思信息技术有限公司 | 11,530,973.45 | 18.77% | 否 |
| 2 | 东电创新（北京）科技发展股份有限公司 | 4,690,265.50 | 7.63% | 否 |
| 3 | 北京神州英达科技有限公司 | 4,282,539.90 | 6.97% | 否 |
| 4 | 北京汇迪森科技有限公司 | 4,247,787.61 | 6.91% | 否 |
| 5 | 中联天通科技（北京）有限公司 | 3,372,216.06 | 5.49% | 否 |
| 合计 | 28,123,782.52 | 45.77% | - | |
3. 现金流量状况
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,620,124.28 | -13,723,456.63 | - |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -255,029,486.02 | 7,663,902.53 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 239,301,923.15 | 11,306,120.33 | 2016.57% |
现金流量分析：
(四) 投资状况分析
1、 报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 √不适用
2、 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 √不适用
3、 以公允价值计量的金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元
| 金融资产类别 | 初始投资成本 | 资金来源 | 入金额 | 售金额 | 报告期投资收益 | 本期公 允价值 变动损 益 | 益的累 计公允 价值变 动 |
| 交易性金融资产 | 288,000,000 | 募集资金 | 288,000,000 | 100,000,000 | 0 | 1,065,516.01 | 1,065,516.01 |
| 交易性金融资产 | 86,000,000 | 自有资金 | 86,000,000 | 43,000,000 | 170,659.98 | 0 | 0 |
| 合计 | 374,000,000 | - | 374,000,000 | 143,000,000 | 170,659.98 | 1,065,516.01 | 1,065,516.01 |
4、 理财产品投资情况
√适用 □不适用
单位：元
| 理财产品类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 | 预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形对公司的影响说明 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 288,000,000 | 188,000,000 | 0 | 不存在 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 86,000,000 | 43,000,000 | 0 | 不存在 |
| 合计 | - | 374,000,000 | 231,000,000 | 0 | - |
5、 委托贷款情况
□适用 √不适用
6、 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
(1) 主要控股参股公司情况说明
(2) 主要控股子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 主营业务收入 | 主营业务利润 | 净利润 |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 控股子公司 | 为航空公司提供定制化软件服务 | 86,613,594.70 | 10,291,186.59 | 7,788,622.46 |
| 智能航空系统有限公司 | 控股子公司 | 为机场客户提供整理解决方案 | 73,183,177.49 | 13,573,406.82 | 11,115,048.01 |
(3) 报告期内取得和处置子公司的情况
□适用 √不适用
(4) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
7、 合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人
□是 √否
(五) 税收优惠情况
√适用 □不适用
| 智能航空于2017年10月10日和2020年10月28日分别通过高新技术企业资格认定和复审，取得《高新技术企业证书》（证书编号分别为：GR201712000201、GR202012001116），有效期均三年。报告期内，智能航空享受高新技术企业15%的所得税优惠税率。 |
(六) 研发情况
1、 研发支出情况：
单位：元
| 项目 | 本期金额/比例 | 上期金额/比例 |
| 研发支出金额 | 10,940,859.31 | 11,580,574.00 |
| 研发支出占营业收入的比例 | 5.03% | 4.16% |
| 研发支出资本化的金额 | - | - |
| 资本化研发支出占研发支出的比例 | - | - |
| 资本化研发支出占当期净利润的比例 | - | - |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用 √不适用
研发投入资本化率变化情况及其合理性说明
□适用 √不适用
2、 研发人员情况：
| 教育程度 | 期初人数 | 期末人数 |
| 博士 | 0 | 0 |
| 硕士 | 5 | 5 |
| 本科以下 | 46 | 41 |
| 研发人员总计 | 51 | 46 |
| 研发人员占员工总量的比例 | 6.40% | 6.67% |
3、 专利情况：
| 项目 | 本期数量 | 上期数量 |
| 公司拥有的专利数量 | 6 | 6 |
| 公司拥有的发明专利数量 | 0 | 0 |
4、 与其他单位合作研发的项目情况
□适用 √不适用
(七) 审计情况
1. 非标准审计意见说明
□适用 √不适用
2. 关键审计事项说明：
| （二）商誉减值 | |||
| 关键审计事项 | 在审计中如何应对该事项 | ||
(八) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正
√适用 □不适用
| 财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。经本公司第二届董事会第二十三次会议于2020年4月30日决议通过，本集团于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。 新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本集团重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 执行新收入准则的主要变化和影响如下： |
| b、对2020年度利润表的影响 | |||||||||||||
| 报表项目 | 2020年度新收入准则下金额 | 2020年度旧收入准则下金额 | |||||||||||
| 合并报表 | 公司报表 | 合并报表 | 公司报表 | ||||||||||
| 资产减值损失 | -78,801.95 | 41,600.53 | ||
| 信用减值损失 | -78,801.95 | 41,600.53 |
(九) 合并报表范围的变化情况
□适用 √不适用
(十) 企业社会责任
1. 扶贫社会责任履行情况
√适用 □不适用
公司积极响应国家号召，在全国各地招聘残疾人入职，从事行政网络助理等职务，期间陆续招聘6人，切实解决了部分残疾人的就业与福利问题。
2. 其他社会责任履行情况
√适用 □不适用
公司积极响应国家号召，在全国各地招聘残疾人入职，从事行政网络助理等职务，期间陆续招聘6人，切实解决了部分残疾人的就业与福利问题。
公司始终致力于开源技术的推广，秉持开放、自由、共享的开源理念，加速推进中国开源技术的进步与发展，积极促进软件开发行业的发展、变革和创新，助力中国成为世界民航强国，为国家信息化战略贡献力量。
3. 环境保护相关的情况
□适用 √不适用
(十一) 报告期内未盈利或存在累计未弥补亏损的情况
□适用 √不适用
三、 未来展望
(一) 行业发展趋势
公司始终致力于开源技术的推广，秉持开放、自由、共享的开源理念，加速推进中国开源技术的进步与发展，积极促进软件开发行业的发展、变革和创新，助力中国成为世界民航强国，为国家信息化战略贡献力量。
软件作为“人、机、物”融合互联的技术基础，其“软件定义”价值正在向各领域延伸，软件企业面向的应用场景将会得到更大范围的拓展。随着5G、大数据、云计算、人工智能及区块链等新一代信息技术的发展应用，软件和信息技术服务业将迎来更加广阔的发展空间。
| 1、在国家政策的支持下将持续保持高质量发展 我国政府对软件和信息技术服务业的发展十分重视，先后发布了一系列产业扶持政策，同时，积极 |
(二) 公司发展战略
局正在被全方位重塑。5G技术可实现万米以上的垂直覆盖，为构建空天地一体化的广域航空信息网络提供了可靠通信手段；通过引入大数据技术，打破信息孤岛，实现民航各主体单位数据共享、空地协同，深入挖掘航空运行数据潜在价值，辅助航班运行规律挖掘、行业运行风险识别和旅客精准营销服务；在航空油料领域，通过引入物联网技术可实现油品质量智能监测、定位追溯和报表统计，以及设备服役状态监测、使用寿命评估和工艺自动控制等功能；通过引入人工智能技术，利用人脸识别、语音识别、图像处理、知识图谱和机器学习等理论与方法，实现旅客“无纸化”服务体验、机场智能监控、航班延误原因分析和管制辅助决策等。
5、企业上云提速，云服务平台将是民航业信息化发展的新模式
云计算是一种通过网格技术提供动态可伸缩的虚拟化资源的计算模式，分为IaaS、PaaS和SaaS三个层次。随着我国企业数字化转型的需求，将带动大中型企业上云趋势加速，云管理将进入常态化阶段。对于应用软件厂商未来将由原有的授权或开发模式向成本和使用弹性更具优势的SaaS层（软件即服务）应用转型，为各类民航企业提供全方位IT服务。
行业云服务平台将是未来民航业信息化发展的大趋势，以“云租用”方式向行业各类型用户，特别是中小型航空公司提供高品质的信息化服务，大大降低客户信息化项目的投入成本和建设门槛。云平台通过云存储实现对海量异构数据的集成和同步，通过云计算进行数据挖掘实现对航班运行态势的深度无偏感知，通过云应用集成实现航班运行控制系统灵活配置，从而实现航班运行统一控制和灵活配置，最终实现空天一体和智慧运行。
2021年公司将继续秉持“开放、自由、共享”的发展理念，加速推进中国开源技术的进步与发展，积极促进软件开发行业的发展、变革与创新。
1、产品化战略
为进一步提高公司的核心竞争力，提升公司的盈利能力，公司将长期坚持针对客户和行业需求，投入研发力量，致力于形成系统化、开源化的技术产品。
近年，随着航空行业的快速发展，公司持续不断增加新技术和新业务产品的研发投入，打造围绕民航业智慧化为核心的新一代IT产品。
2、经营管理战略
公司坚持市场为导向的经营理念，至诚服务于客户，打造企业的核心竞争力。面对激烈的市场竞争，
| 公司坚持利润为导向的管理理念，在业务拓展以及成本控制方面进行更加精细化的管理，提高项目质量，提升交付效率，进一步提升项目利润空间，最大化的提升公司整体盈利能力。 3、品牌营销战略 作为公司在航空业务领域的重要品牌，公司的全资子公司北京恒赢智航科技有限公司将得到公司全力支持和推广。公司未来将通过灵活的方式在航空行业推广该业务发展品牌，除通过不断的宣传推广外，也致力于实现取得客户口碑传播的两个条件：一是提供的产品和服务超过客户的预期，让客户满意；二是过硬的产品质量、周到的服务让客户对公司产品青睐，提高客户的忠诚度。 综上，公司将继续致力于提升自身的技术和管理水平，控制和合理优化成本，努力推进产品化研发，为企业客户提供更加专业的解决方案、外包服务、IT咨询等，进一步巩固在行业内的市场地位。在航空领域继续加深业务深化和推进业务覆盖，在非航空领域继续加强业务开拓和扩大业务积累。 |
(三) 经营计划或目标
| 以上内容涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 |
(四) 不确定性因素
四、 风险因素
(一) 持续到本年度的风险因素
航空行业受宏观环境和经济政策的影响，存在一定的不确定性。
1、应收账款发生坏账的风险
(二) 报告期内新增的风险因素
的影响最小化。
1、技术升级迭代风险
| 作为软件开发企业，公司的生存和发展很大程度上取决于是否能够及时、高效地进行技术更新与产品升级，以满足客户不断升级的需求。随着云计算、大数据、人工智能和区块链等新兴技术的深入发展，软件开发相关技术升级迭代加快，公司若不能准确地把握新技术发展动向和趋势，将可能面临核心技术落后、产品升级迭代滞后和创新能力不足，从而导致公司核心竞争力下降的风险。 公司对策：公司将持续不断增加新技术和新业务产品的研发投入，加强人才梯队建设，更好的推动云计算、大数据、人工智能等新兴技术和公司产品的融合。 2、募投项目无法实现预期效益的风险 公司募集资金实施的基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目、航空行业专属智能云建设项目建设完成后，通过产品的研发升级和加大客户拓展，募集资金投资项目的实施预计将使公司的营业收入和净利润大幅增加。虽然公司前期已针对募投项目的市场需求做出合理预测，但募投项目未来实施过程中将受到行业环境、产业政策、市场供求等多方面因素的影响，如无法实现预期效益，则可能导致公司经营业绩的下降。 公司对策：公司将根据实际情况合理安排募投项目工期，加快项目研发进度，争取早日全面建设完成。 |
第五节 重大事件
一、 重大事件索引
| 事项 | 是或否 | 索引 |
| 是否存在诉讼、仲裁事项 | √是 □否 | 五.二.(一) |
| 是否存在对外担保事项 | √是 □否 | 五.二.(二) |
| 是否对外提供借款 | □是 √否 | |
| 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 | □是 √否 | 五.二.(三) |
| 是否存在重大关联交易事项 | √是 □否 | 五.二.(四) |
| 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、以及报告期内发生的企业合并事项 | □是 √否 | |
| 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 | □是 √否 | |
| 是否存在股份回购事项 | □是 √否 | |
| 是否存在已披露的承诺事项 | √是 □否 | 五.二.(五) |
| 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | √是 □否 | 五.二.(六) |
| 是否存在被调查处罚的事项 | □是 √否 | |
| 是否存在失信情况 | □是 √否 | |
| 是否存在应当披露的重大合同 | □是 √否 | |
| 是否存在应当披露的其他重大事项 | □是 √否 | |
| 是否存在自愿披露的其他事项 | □是 √否 |
二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 诉讼、仲裁事项
1. 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
√是 □否
单位：元
| 性质 | 累计金额 | 合计 | 占期末净资产比例% | |
| 作为原告/申请人 | 作为被告/被申请人 | |||
| 诉讼或仲裁 | 200,000 | 77,706.58 | 277,706.58 | 0.06% |
2. 报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
3. 报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
(二) 公司发生的对外担保事项
单位：元
| 担保对象 | 担保对象是否为控股股东、实际控制人或其附属企业 | 担保金额 | 担保余额 | 实际履行担保责任的金额 | 担保期间 | 担保类型 | 责任类型 | 是否履行必要决策程序 | |
| 起始日期 | 终止日期 | ||||||||
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 否 | 1,000,000 | 0 | - | 2020年12月25日 | 2021年12月24日 | 保证 | 连带 | 已事前及时履行 |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 否 | 4,000,000 | 0 | - | 2020年1月4日 | 2021年1月3日 | 保证 | 连带 | 已事前及时履行 |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 否 | 5,000,000 | 0 | - | 2020年1月2日 | 2021年1月1日 | 保证 | 连带 | 已事前及时履行 |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 否 | 2,700,000 | 0 | - | 2020年12月16日 | 2022年12月15日 | 保证 | 连带 | 已事前及时履行 |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 否 | 2,700,000 | 0 | - | 2020年11月15日 | 2022年11月14日 | 保证 | 连带 | 已事前及时履行 |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 否 | 1,600,000 | 1,600,000 | - | 2021年1月3日 | 2023年1月2日 | 保证 | 连带 | 已事前及时履行 |
| 北京三赢伟业科技有限公司 | 否 | 2,000,000 | 0 | - | 2020年6月27日 | 2022年6月26日 | 保证 | 连带 | 已事前及时履行 |
| 总计 | - | 19,000,000 | 1,600,000 | - | - | - | - | - | |
对外担保分类汇总：
单位：元
| 项目汇总 | 担保金额 | 担保余额 |
| 公司对外提供担保（包括公司、控股子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保） | 19,000,000 | 0 |
| 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 | 0 | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 | 0 | 0 |
| 公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额 | 0 | 0 |
清偿和违规担保情况：
(三) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(四) 报告期内公司发生的重大关联交易情况
1、 公司是否预计日常性关联交易
□是 √否
2、 重大日常性关联交易
□适用 √不适用
3、 资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
相关交易涉及业绩约定：
4、 与关联方共同对外投资发生的关联交易
□适用 √不适用
5、 与关联方存在的债权债务往来或担保等事项
√适用 □不适用
单位：元
不适用。关联方
| 关联方 | 债权债务期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | 具体内容 | 形成的原因 | 对公司的影响 | 临时公告披露时间 |
| 北京亚邦伟业技术有限公司 | 0 | 10,000,000 | 10,000,000 | 担保方式：北京亚邦伟业技术有限公司提供保证担保。 | 公司为增强营运资金方面的抗风险能力，考虑补充流动资金。 | 该事项有利于公司正常经营活动的开展。不存 在损害公司和其他股东利益的情形。 | 2020年1月14日 |
6、 其他重大关联交易
√适用 □不适用
| 租赁单元：北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号院204号楼四层共计1358平方米（此面积包括租赁单元的可使用面积及按比例分摊的内部结构和机电设备面积及供建筑物日常运作之公共设施面积。租赁期内，任何与面积相关的计算均应以此面积为基础）。 租金：租赁单元的年租金为人民币2,974,020元（大写贰佰玖拾柒万肆仟零贰拾元整），季度租金为743,505元（大写柒拾肆万叁仟伍佰零伍元整）；合同期内租金共计7,930,720元（大写柒佰玖拾叁万零柒佰贰拾元整）。 物业费：租赁单元的年物业费为人民币793,072元（大写柒拾玖万叁仟零柒拾贰元整），季度物业费198,268元（壹拾玖万捌仟贰佰陆拾捌元整）；合同期内物业费共计2,379,216元（大写贰佰叁拾柒万玖仟贰佰壹拾陆元整）。 免租期：北京宏瑞达科科技有限公司向恒拓开源提供免租期4个月，即2020年9月1日至2020年12月31日；即恒拓开源应于2021年1月1日前向北京宏瑞达科科技有限公司缴纳2021年第一季度租金。免租期内恒拓开源需向北京宏瑞达科科技有限公司正常缴纳物业费等其他费用。 保证金：相当于2（贰）个月租金，即人民币495,670元（大写肆拾玖万伍仟陆佰柒拾元整）作为保证金。保证金不计利息。 |
(五) 承诺事项的履行情况
| 承诺主体 | 承诺开始日期 | 承诺结束日期 | 承诺来源 | 承诺类型 | 承诺具体内容 | 承诺履行情况 |
| 实际控制人或控股股东 | 2015年12月7日 | 挂牌 | 同业竞争承诺 | 避免同业竞争的承诺 | 正在履行中 | |
| 董监高 | 2015年12月7日 | 挂牌 | 其他承诺（请自行填写） | 具备法律法规认定的任职资格 | 正在履行中 | |
| 董监高 | 2015年12月7日 | 挂牌 | 同业竞争承诺 | 承诺不构成同业竞争 | 正在履行中 | |
| 其他股东 | 2020年7月27日 | 发行 | 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定、减持意向的承诺（第一大股东） | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年7月27日 | 发行 | 本次发行前股东所持股份的流通限制 | 见下述2020年股票公开发行时 | 正在履行中 |
| 及自愿锁定、减持意向的承诺 | 的承诺 | |||||
| 其他股东 | 2020年7月27日 | 发行 | 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定、减持意向的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 公司 | 2020年7月27日 | 2023年7月27日 | 发行 | 关于稳定公司股价的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
| 董监高 | 2020年7月27日 | 2023年7月27日 | 发行 | 关于稳定公司股价的承诺（不含独立董事和监事） | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年7月27日 | 2023年7月27日 | 发行 | 关于稳定公司股价的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
| 其他股东 | 2020年7月27日 | 2023年7月27日 | 发行 | 关于稳定公司股价的承诺（第一大股东） | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
| 公司 | 2020年3月25日 | 发行 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年3月25日 | 发行 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 其他股东 | 2020年3月25日 | 发行 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺（第一大股东） | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 董监高 | 2020年3月25日 | 发行 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺（不含监事） | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 公司 | 2020年3月25日 | 2023年7月27日 | 发行 | 利润分配政策及承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年3月25日 | 2023年7月27日 | 发行 | 利润分配政策及承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
| 其他股东 | 2020年3月25日 | 2023年7月27日 | 发行 | 利润分配政策及承诺（第一大股东） | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
| 公司 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于申报材料真实性、准确性和完整性的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于申报材料真实性、准确性和完整性 | 见下述2020年股票公开发行时 | 正在履行中 |
| 的承诺 | 的承诺 | |||||
| 其他股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于申报材料真实性、准确性和完整性的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 董监高 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于申报材料真实性、准确性和完整性的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 其他股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于避免同业竞争的承诺（第一大股东） | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于避免同业竞争的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 其他股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 董监高 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 公司 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于未能履行承诺时的约束措施 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 董监高 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于未能履行承诺时的约束措施 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于未能履行承诺时的约束措施 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 其他股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于未能履行承诺时的约束措施 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 其他股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于不谋求发行人控制权的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 | |
| 实际控制人或控股股东 | 2020年6月30日 | 发行 | 关于维持发行人控制权的承诺 | 见下述2020年股票公开发行时的承诺 | 正在履行中 |
承诺事项详细情况：
| 16、董监高“关于减少和规范关联交易的承诺”内容详见公司于2020年7月16日在全国股转系统信息披露平台披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（七）关于减少和规范关联交易的承诺”之“发行人董事、监事、高级管理人员承诺”相关内容。 17、公司、董监高、实际控制人或控股股东、其他股东“关于未能履行承诺时的约束措施”内容详见公司于2020年7月16日在全国股转系统信息披露平台披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（八）关于未能履行承诺时的约束措施”之“公司及其董事、监事、高级管理人员，实际控制人马越，持有公司5%以上股份的股东盈辉互联、西藏智航、亚邦伟业、宥盛资管、中国智能交通承诺”相关内容。 18、其他股东“关于不谋求发行人控制权的承诺”内容详见公司于2020年7月16日在全国股转系统信息披露平台披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（九）关于不谋求发行人控制权的承诺”之“中国智能交通、西藏智航、亚邦伟业承诺”相关内容。 19、实际控制人或控股股东“关于维持发行人控制权的承诺”内容详见公司于2020年7月16日在全国股转系统信息披露平台披露的“公开发行说明书”之“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”之“（十）实际控制人关于维持发行人控制权的承诺”之“实际控制人马越承诺”相关内容。 在报告期内，上述人员均严格遵守了相关承诺。 |
(六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
| 资产名称 | 资产类别 | 权利受限类型 | 账面价值 | 占总资产的比例% | 发生原因 |
| 其他货币资金 | 货币资金 | 冻结 | 1,623,500.00 | 0.28% | 保函保证金 |
| 总计 | - | - | 1,623,500.00 | 0.28% | - |
资产权利受限事项对公司的影响：
第六节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 84,434,563 | 85.17% | -16,562,123 | 67,872,440 | 49.29% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 25,327,354 | 25.55% | -25,327,354 | 0 | 0.00% | |
| 董事、监事、高管 | 25,500 | 0.03% | 0 | 25,500 | 0.02% | |
| 核心员工 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0.00% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 14,707,424 | 14.83% | 55,122,123 | 69,829,547 | 50.71% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 7,418,912 | 7.48% | 2,472,970 | 9,891,882 | 7.18% | |
| 董事、监事、高管 | 7,288,512 | 7.35% | -1,414,430 | 5,874,082 | 4.27% | |
| 核心员工 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0.00% | |
| 总股本 | 99,141,987 | - | 38,560,000 | 137,701,987 | - | |
| 普通股股东人数 | 31,816 | |||||
股本结构变动情况：
√适用 □不适用
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押股份数量 | 期末持有的司法冻结股份数量 | 是否通过认购公司公开发行的股票成为前十名股东，如是，披露持股期间的起止日期 |
| 1 | 北京盈辉互联科技有限公司 | 22,854,384 | 0 | 22,854,384 | 16.60% | 22,854,384 | 0 | 4,260,000 | 0 | 否 |
| 2 | 西藏智航交通科技有限公司 | 6,290,000 | 15,058,824 | 21,348,824 | 15.50% | 21,348,824 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 3 | 马越 | 9,891,882 | 0 | 9,891,882 | 7.18% | 9,891,882 | 0 | 5,067,568 | 0 | 否 |
| 4 | 北京亚邦伟业技术有限公司 | 8,445,945 | 0 | 8,445,945 | 6.13% | 8,445,945 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 5 | 刘良红 | 0 | 4,892,208 | 4,892,208 | 3.55% | 0 | 4,892,208 | 0 | 0 | 否 |
| 6 | 北京朗润益发投资咨询中心（有限合伙） | 4,101,532 | 0 | 4,101,532 | 2.98% | 0 | 4,101,532 | 0 | 0 | 否 |
| 7 | 谭汉钊 | 0 | 2,387,025 | 2,387,025 | 1.73% | 0 | 2,387,025 | 0 | 0 | 否 |
| 8 | 田依禾 | 1,949,722 | 0 | 1,949,722 | 1.42% | 1,949,722 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 9 | 邹小祥 | 2,138,814 | -406,100 | 1,732,714 | 1.26% | 0 | 1,732,714 | 0 | 0 | 否 |
| 10 | 武洲 | 1,513,430 | 0 | 1,513,430 | 1.10% | 1,513,430 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 合计 | 57,185,709 | 21,931,957 | 79,117,666 | 57.45% | 66,004,187 | 13,113,479 | 9,327,568 | 0 | - | |
| 1、恒拓开源第三大股东、董事长马越先生，持有恒拓开源第一大股东北京盈辉互联科技有限公司 60.73%的股份。 | ||||||||||
二、 优先股股本基本情况
□适用 √不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
□是 √否
(一) 控股股东情况
2、恒拓开源第二大股东西藏智航交通科技有限公司的控股股东，持有恒拓开源第四大股东北京亚邦伟业技术有限公司20%的股份。公司无控股股东。
(二) 实际控制人情况
公司无控股股东。
恒拓开源的实际控制人，为马越先生。马越先生，出生于1972年5月，中国籍，无境外永久居留权，硕士学历，毕业于美国俄克拉荷马市大学，软件工程学硕士。1999年10月至2000年7月，任美国Exelon公司软件技术支持工程师；2000年8月至2001年6月，任美国Centervill Technology公司资深软件开发工程师；2001年8月至2007年5月，就职于美国Lexicon genetic公司，历任软件架构师、资深软件架构师、软件开发经理。2007年8月至2011年12月，任北京中通软联信息科技有限公司董事长、经理。2007年6月至2011年3月，任天津彰科科技有限公司执行董事、总经理；2011年3月至2014年10月，任恒拓开源董事长、总经理；2013年5月至2020年11月，兼任深圳市奥思网络科技有限公司董事；2015年1月至今，兼任深圳市奥思网络科技有限公司首席执行官。目前担任公司董事长。
本报告期内，马越先生期初及期末均持股9,891,882股，期初占比9.98%，期末占比7.18%。
本报告期内，公司实际控制人均为马越，无变化。
第七节 融资与利润分配情况
一、 报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况
（一） 报告期内普通股股票发行情况
(1) 定向发行情况
□适用 √不适用
（2）公开发行情况
单位：元或股
| 申购日 | 发行结果公告日 | 拟发行数量 | 实际发行数量 | 定价方式 | 发行价格 | 金额 | 募集资金用途（请列示具体用途） |
| 2020年7月13日 | 2020年7月16日 | 38,560,000 | 38,560,000 | 合格投资者网下询价方式 | 7.03 | 271,076,800.00 | 系列产品升级项目 2、航空行业专属智能云建设项目 3、补充流动资金 |
（二） 存续至报告期的募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位：元
| 发行次数 | 发行情况报告书/公开发行说明书披露时间 | 募集金额 | 报告期内使用金额 | 是否变更募集资金用途 | 变更用途情况 | 变更用途的募集资金金额 | 是否履行必要决策程序 |
| 2020年公开发行股票 | 2020年7月16日 | 271,076,800.00 | 54,420,000.00 | 否 | - | - | 已事前及时履行 |
募集资金使用详细情况：
二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
三、 存续至本期的债券融资情况
□适用 √不适用
四、 存续至本期的可转换债券情况
□适用 √不适用
五、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况
√适用 □不适用
单位：元
用（不含税）人民币2,935.97万元后，实际募集资金净额为人民币24,171.71万元。截至2020年12月31日，共使用募集资金金额为人民币5,442万元，募集资金主要用于补充流动资金，报告期内未发生变更募集资金用途的情形。序号
| 序号 | 贷款方式 | 贷款提供方 | 贷款提供方类型 | 贷款规模 | 存续期间 | 利息率 | |
| 起始日期 | 终止日期 | ||||||
| 1 | 保证担保 | 中国银行股份有限公司 | 银行 | 1,600,000 | 2020年1月2日 | 2021年1月4日 | 3.90% |
| 2 | 保证担保 | 北京银行股份有限公司 | 银行 | 4,000,000 | 2020年1月3日 | 2020年12月25日 | 4.75% |
| 3 | 保证担保 | 工商银行股份有限公司 | 银行 | 5,000,000 | 2020年1月1日 | 2020年12月16日 | 4.35% |
| 4 | 保证担保 | 北京银行股份有限公司 | 银行 | 10,000,000 | 2020年3月31日 | 2021年3月30日 | 4.55% |
| 5 | 保证担保 | 中国银行股份有限公司 | 银行 | 2,700,000 | 2019年11月12日 | 2020年11月16日 | 4.57% |
| 6 | 保证担保 | 中国银行股份有限公司 | 银行 | 2,700,000 | 2019年12月12日 | 2020年12月16日 | 3.90% |
| 7 | 保证担保 | 招商银行股份有限公司 | 银行 | 2,000,000 | 2019年6月28日 | 2020年6月28日 | 5.22% |
| 8 | 保证担保 | 北京银行股份有限公司 | 银行 | 1,000,000 | 2019年12月13日 | 2020年8月25日 | 4.75% |
| 9 | 质押 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 银行 | 1,640,000 | 2019年9月17日 | 2020年9月16日 | 5.525% |
| 10 | 质押 | 上海浦东发展银行股份 | 银行 | 1,360,000 | 2019年11月27日 | 2020年10月28日 | 5.655% |
| 有限公司 | |||||||
| 合计 | - | - | - | 32,000,000 | - | - | - |
六、 权益分派情况
(一) 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况
□适用 √不适用
报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：
□适用 √不适用
(二) 权益分派预案
√适用 □不适用
单位：元或股
| 项目 | 每10股派现数（含税） | 每10股送股数 | 每10股转增数 |
| 年度分配预案 | 0.16 | - | - |
报告期内盈利且未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的情况：
□适用 √不适用
七、 特别表决权安排情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 出生年月 | 任职起止日期 | 年度报酬 | |
| 起始日期 | 终止日期 | |||||
| 马越 | 董事长 | 男 | 1972年5月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | - |
| 武洲 | 副董事、副总经理 | 男 | 1971年1月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 50.65 |
| 刘德永 | 董事、总经理 | 男 | 1970年9月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 50.65 |
| 黄健 | 董事 | 男 | 1963年8月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | - |
| 牟轶 | 董事 | 男 | 1966年10月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | - |
| 刘仕如 | 董事 | 男 | 1973年2月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | - |
| 袁力 | 独立董事 | 男 | 1962年9月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 6 |
| 高志勇 | 独立董事 | 男 | 1963年12月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 6 |
| 刘菲菲 | 监事会主席 | 女 | 1987年3月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 19.93 |
| 宋向梅 | 监事 | 女 | 1984年11月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 21.65 |
| 宁亚平 | 监事 | 女 | 1990年9月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 9.34 |
| 田依禾 | 财务负责人 | 男 | 1970年6月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 26.44 |
| 吉斌 | 副总经理 | 男 | 1967年7月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 26.44 |
| 潘小玲 | 副总经理 | 女 | 1964年6月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 32.77 |
| 薛福强 | 董事会秘书 | 男 | 1985年6月 | 2020年10月13日 | 2023年10月12日 | 27.63 |
| 董事会人数： | 8 | |||||
| 监事会人数： | 3 | |||||
| 高级管理人员人数： | 6 | |||||
董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：
(二) 持股情况
单位：股
| 姓名 | 职务 | 期初持普通股股数 | 数量变动 | 期末持普通股股数 | 期末普通股持股比例% | 期末持有股票期权数量 | 期末被授予的限制性股票数量 |
| 马越 | 董事长 | 9,891,882 | 0 | 9,891,882 | 7.18% | 0 | 0 |
| 武洲 | 副董事长、副总经理 | 1,513,430 | 0 | 1,513,430 | 1.10% | 0 | 0 |
| 刘德永 | 董事、总经理 | 855,000 | 0 | 855,000 | 0.62% | 0 | 0 |
| 黄健 | 董事 | 102,000 | 0 | 102,000 | 0.07% | 0 | 0 |
| 田依禾 | 财务负责人 | 1,949,722 | 0 | 1,949,722 | 1.42% | 0 | 0 |
| 吉斌 | 副总经理 | 1,479,430 | 0 | 1,479,430 | 1.07% | 0 | 0 |
| 合计 | - | 15,791,464 | - | 15,791,464 | 11.46% | 0 | 0 |
(三) 变动情况
| 信息统计 | 董事长是否发生变动 | □是 √否 |
| 总经理是否发生变动 | √是 □否 | |
| 董事会秘书是否发生变动 | □是 √否 | |
| 财务总监是否发生变动 | □是 √否 | |
| 独立董事是否变动 | √是 □否 |
报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：
√适用 □不适用
| 姓名 | 期初职务 | 变动类型 | 期末职务 | 变动原因 |
| 马越 | 董事长、总经理 | 离任 | 董事长 | 完善公司治理结构 |
| 刘德永 | 董事、副总经理 | 新任 | 董事、总经理 | 强化公司治理 |
| 袁力 | 无 | 新任 | 独立董事 | 强化公司治理 |
| 高志勇 | 无 | 新任 | 独立董事 | 强化公司治理 |
| 宁亚平 | 无 | 新任 | 监事 | 监事苟羽鹏离职 |
| 潘小玲 | 无 | 新任 | 副总经理 | 强化公司治理 |
| 高玉柱 | 董事 | 离任 | 无 | 工作原因离职 |
| 吉斌 | 董事、副总经理 | 离任 | 副总经理 | 董事会换届 |
| 沙欣 | 董事 | 离任 | 无 | 董事会换届 |
| 苟羽鹏 | 监事 | 离任 | 无 | 个人原因离职 |
| 龙成凤（龙庚） | 副总经理 | 离任 | 无 | 个人原因离职 |
报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：
√适用 □不适用
董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及实际支付情况：
1990年9月至1998年12月，任中国平安财产保险股份有限公司副总经理；1998年12月至2011年5月，历任中国保监会政策法规部处长、副主任、主任、主席助理兼新闻发言人等职务；2011年5月至2012年3月，任中国人寿保险（集团）公司总裁；2012年3月至2016年5月，任国家开发银行副行长；2016年6月至今，任北京阿尔山金融科技有限公司执行董事、经理；2019年1月至今，任国任财产保险股份有限公司独立董事；目前担任公司独立董事。
2、高志勇（独立董事），男，1963年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于湖南大学，注册会计师。1983年8月至1992年4月任国务院机关事务管理局主任科员；1992年5月至1993年12月任用友网络科技股份有限公司投资部经理；1994年1月至1997年12月任外经贸部利安达会计师事务所审计处处长；1998年1月至2001年12月任信诚会计师事务所主任会计师；2002年1月至2008年4月任岳华会计师事务所副总经理；2008年5月至2017年12月任北京用友科技有限公司董事长助理；2018年1月至今任用友网络科技股份有限公司监事；2018年12月起任北京合康新能股份有限公司独立董事；2020年2月任欣龙控股(集团)股份有限公司独立董事；目前担任公司独立董事。
3、宁亚平(监事)，女，1990年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012年8至今，就职于恒拓开源信息科技股份有限公司；目前担任公司监事。
4、潘小玲（高级管理人员），女，1964年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，毕业于南京航空航天大学。1986年-1997年，任民航北京管理局航管设备站通信机务员、航管设备站副站长、通信总站副站长、通信总站主任工程师；1997年-1999年，任民航华北地区管理局通信处副处长，1999年-2009年，任民航华北地区空中交通管理局通信处副处长、规划发展处处长；2009年-2011年，任北京亚龙科技发展有限公司经理助理；2011年-2012年，任北京瑞华赢科技发展有限公司民航事业部助理；2013年至今，任智能航空系统有限公司副总经理、总经理；目前担任公司副总经理。
1、在公司任职的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，根据其本人于公司签订的劳动合同和公司薪酬体系，确定薪酬标准和支付方式。
| 2、不在公司任职的董事（不含独立董事）、监事，不在公司领取报酬。 3、公司独立董事的薪酬按照公司股东大会决议的标准执行。公司于2020年7月1日召开的2020年第三次临时股东大会，审议通过《关于确认独立董事薪酬的议案》，鉴于公司独立董事预计会为公司规范运作、内部体系建设和公司发展做出重要贡献，经参考行业薪酬水平、地区经济发展状况，结合公司实际经营情况、盈利状况及公司独立董事的工作量和专业性，决定将独立董事薪酬定为每人捌万元人民币/年（税前）。 |
(四) 股权激励情况
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况
| 按工作性质分类 | 期初人数 | 本期新增 | 本期减少 | 期末人数 |
| 管理人员 | 6 | 1 | 1 | 6 |
| 销售人员 | 39 | 3 | 10 | 32 |
| 行政人员 | 63 | 5 | 28 | 40 |
| 技术人员 | 674 | 193 | 268 | 599 |
| 财务人员 | 15 | 2 | 4 | 13 |
| 员工总计 | 797 | 204 | 311 | 690 |
| 按教育程度分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 博士 | 0 | 0 |
| 硕士 | 21 | 17 |
| 本科 | 419 | 381 |
| 专科 | 333 | 277 |
| 专科以下 | 24 | 15 |
| 员工总计 | 797 | 690 |
员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
| 报告期内，公司薪酬体系总体上遵循“按劳分配、效率优先、兼顾公平及可持续发展”的原则，同时注重公平性、经济性与激励性原则。 1、公平性原则：按劳分配，体现外部公平、内部公平和个人公平，在确定员工薪酬时以职位特点、个人能力、工作业绩、工作态度、职业素质、入职时间以及行业薪酬水平为依据，同时适当拉开差距。 2、经济性原则：薪酬水平与公司的整体经营业绩紧密联系，员工的部分薪酬会随公司的当期绩效情况浮动。 3、激励性原则：以激励性为导向，通过岗位提升、工资晋级和奖金设置来激发员工的工作积极性。 在如上基本原则的基础上，公司同时遵循“以岗位价值付薪为主，以业绩贡献及个人能力付薪为辅”的薪酬支付理念。 公司的薪酬管理将执行如下策略： 1、薪酬水平整体定位与行业平均水平持平，在同行业内保持一定竞争力，重点激励和保留骨干员 |
| 2、一岗多薪，薪酬与能力挂钩，充分发挥薪酬促进员工能力提升的作用，管理制度以业绩为导向，设计与绩效挂钩的薪酬结构，充分发挥薪酬的激励作用。 3、采取宽带薪酬，便于工作轮换，同时促进组织架构扁平化。 二、培训计划 人才是公司的核心竞争力，公司长期坚持以打造学习型组织为目的开展培训工作，以业务战略为导向、企业文化为基础、促进人才成长为目标，公司的员工培训包括：产品、业务、技术、管理、企业文化五个方向，结合线上培训、线下分享会、项目组内实战等方式，全方位促进人才能力提升。 公司内组织的培训，约每2周一次；项目组内培训，每周至少1次，具体安排会参照年初制定的培训计划执行。 同时，为促进人才梯队建设，针对核心岗位及市场稀缺岗位，会做相应的人才跟踪培养计划。 三、离退休职工人数 报告期内，公司无需要承担费用的离退休员工。 |
(二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况及变动情况
□适用 √不适用
三、 报告期后更新情况
□适用 √不适用
第九节 行业信息
□环境治理公司□医药制造公司 √软件和信息技术服务公司
□计算机、通信和其他电子设备制造公司 □专业技术服务公司 □互联网和相关服务公司
□零售公司 □农林牧渔公司 □教育公司 □影视公司 □化工公司 □卫生行业公司
□广告公司 □锂电池公司 □建筑公司 □不适用
一、 业务许可资格或资质
| 软件和信息技术服务业是技术密集型行业，专业性强。公司不仅取得了国家高新企业、中关村高新技术企业等证书，并取得了各种资质认证以获取客户的认可，例如体现软件开发能力成熟度模型的CMMI认证，信息安全管理体系ISO27001认证，体现航空行业领先实施能力的NDC证书等。上述资质非新进入者短期可以获得，公司对上述资质的获取，有利于公司进一步拓展业务，提升企业竞争力。目前，公司取得的与主营业务相关的主要资质和认证文件情况如下： | ||||||
| 序号 | 证书名称 | 证书编号 | 颁发机构 | 获得日期 | 有效期 | 所属公司 |
| 1 | 国家高新企业 | GR201812000401 | 天津市科学技术局 | 2018年11月23日 | 三年 | 恒拓开源 |
| 2 | 质量管理体系 | 02021Q00591R3S | 北京中大华远认证中心 | 2021年1月6日 | 三年 | 恒拓开源 |
| 3 | 国家高新企业 | GR201811002362 | 北京市科学技术委员会 | 2018年9月10日 | 三年 | 知识动力 |
| 4 | 中关村高新技术企业 | 20182010353001 | 中关村科技园区管理委员会 | 2018年7月9日 | 三年 | 知识动力 |
| 5 | CMMI3 | 5711 | 中质信安(北京)信息科技有限公司 | 2020年1月17日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 6 | ISO9000 | 02816Q10921R1M | 北京中安质环认证中心 | 2018年7月3日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 7 | ISO20000-1 | 04821IT30005R1M | 北京泰瑞特认证有限责任公司 | 2021年1月15日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 8 | ISO27001 | 04821I30013R1M | 北京泰瑞特认证有限责任公司 | 2021年1月15日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 9 | ISO45001 | 04821S40013R1M | 北京泰瑞特认证有限责任公司 | 2018年1月15日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 10 | NDC4级证书 | - | 国际航空运输协会 | 2020年6月1日 | - | 恒赢智航 |
| 11 | ONE Order Certificate | - | 国际航空运输协会 | 2019年5月7日 | - | 恒赢智航 |
| 12 | 国家高新技术企业 | GR202011005676 | 北京市科学技术委员会 | 2020年12月2日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 13 | 中关村国家高新技术企业 | 20202010416901 | 中关村科技园区委员会 | 2020年6月2日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 14 | 软件产品证书 | 京RC-2018-0446 | 北京软件和信息服务业协会 | 2018年4月28日 | 五年 | 恒赢智航 |
| 15 | 软件企业证书 | 京RQ-2020-1146 | 北京软件和信息服务业协会 | 2020年8月30日 | 一年 | 恒赢智航 |
| 16 | 对外贸易经营者备案登记 | 02138989 | 商务部门 | 2019年9月6日 | 恒赢智航 | |
| 17 | 守合同重信用证书 | CC20212573188782 | 北京中企华信国际信用评价有限公司 | 2021年1月8日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 18 | AAA级信用单位 | - | 长风国际集团专家评审委员会 | 2021年月13日 | - | 恒赢智航 |
| 19 | AAA级信用等级证书 | - | 长风国际信用评价（集团）有限公司 | 2021年1月13日 | 三年 | 恒赢智航 |
| 20 | 海关进出口货物收发货人备案 | 11089609NT | 中关村海关 | 2019年11月7日 | 恒赢智航 | |
| 21 | 国家高新技术企业 | GF201811002466 | 北京市科学技术委员会 | 2018年9月10日 | 三年 | 三赢伟业 |
| 22 | 中关村国家高新技术企业 | 20152010046201 | 中关村科技园区管理委员会 | 2018年7月9日 | 三年 | 三赢伟业 |
| 23 | ISO9000 | NOA1822536 | 挪亚检测认证中心 | 2021年2月8日 | 三年 | 三赢伟业 |
| 24 | 国家高新企业 | GR202012001116 | 天津科委 | 2020年10月28日 | 三年 | 智能航空 |
| 25 | ISO9000 | 00119Q39512R1M/1100 | 中国质量认证中心 | 2019年11月18日 | 三年 | 智能航空 |
| 26 | 中国国家强制性产品认证证书 | 2017011606999824 | 中国质量认证中心 | 2017年8月31日 | 五年 | 智能航空 |
| 27 | 中国国家强制性产品认证证书 | 2017011606018755 | 中国质量认证中心 | 2017年11月6日 | 四年 | 智能航空 |
| 28 | 无线电发射设备型号核准 | 2017-5287 | 工业和信息化部 | 2017年8月23日 | 五年 | 智能航空 |
二、 知识产权
(一) 重要知识产权的变动情况
(二) 知识产权保护措施的变动情况
三、 研发情况
(一) 研发模式
(二) 主要研发项目
研发支出前五名的研发项目：
单位：元
公司始终坚持自主创新的研发模式，一方面，建立以客户需求为导向、以开源技术为手段、以迭代开发为途径、以质量控制为标准的研发模式，为客户提供不同业务场景需求的行业定制软件或受托进行指定的技术服务；另一方面，公司为保持在民航信息化领域的领先优势，持续结合民航业多层次、多维度的信息化需求，紧跟行业技术发展趋势，开展先导性的研发，并进行基础性和平台型的产品研发工作。尤其是近年随着航空行业的快速发展，公司持续不断增加新技术和新业务产品的研发投入，并与大型航司、高校及科研院所等开展合作，打造围绕民航业智慧化为核心的新一代IT产品。公司为了更好的推动大数据、人工智能、云计算等新兴技术与民航业融合，组建了中台团队，致力于打造行业数字化技术平台和业务中台，引领航空行业IT架构和服务模式的变革。截至目前，公司已经全面规划了航班运行控制领域一千多个行业微服务和数据模型；营销服务领域符合国际航协颁布的NDC及One Order的新一代能力标准的数百个行业微服务和数据模型；覆盖智能飞行员排班系统、智能乘务员排班系统、智能航班恢复系统、数字化自动放行、数字化营销、用户画像、用户行为指标系统等航空公司的多种业务领域微服务和数据模型。同时，为了更好的发挥先进技术和行业业务相结合的优势，公司组织架构也做了相应调整，通过设立智慧航空公司、智慧机场及非航板块，明确了产品经理和项目经理协同负责制，在原有产品研发模式的基础上，推进在项目交付、产品运营过程中的全面产品研发和优化升级模式。公司致力于建立航空行业以云原生、大数据为技术依托，以技术中台、业务中台为基础架构，研发适应智慧航空公司、智慧机场发展的行业化产品，以iFOC新一代放行系统、iCREW新一代机组、飞行计划、运行控制、B2B/B2C/APP/OTA多渠道电商平台、数字化CRM旅客服务系统、航空公司新一代营销服务中台、新一代呼叫中心等产品为运营业务单元，加速推进公司新一代产品研发。序号
| 序号 | 研发项目名称 | 报告期研发支出金额 | 总研发支出金额 |
| 1 | 智慧加油系统 | 2,150,000.00 | 6,591,166.92 |
| 2 | 微服务平台产品研发 | 2,062,175.47 | 4,059,754.96 |
| 3 | 技术中台研发 | 993,090.95 | 3,383,277.56 |
| 4 | 智能算法研究 | 950,131.40 | 1,405,306.15 |
| 5 | 机场地面服务智慧调度系统 | 789,000.00 | 1,893,314.20 |
| 合计 | 6,944,397.82 | 17,332,819.79 |
研发项目分析：
四、 业务模式
公司是国内领先的软件和解决方案提供商之一，向企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。公司主要客户为航空公司、机场、大型制造业企业等等。公司在对客户需求进行调研的基础上，结合公司的技术，设计项目方案，然后进行开发、测试、质检、客户现场实施等环节，最终验收。并向客户提供后续维护、产品升级和技术支持等方面的服务。
五、 产品迭代情况
√适用 □不适用
公司是国内领先的软件和解决方案提供商之一，向企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网，向客户收取相关服务费用、出售和租赁软件及终端等。公司主要客户为航空公司、机场、大型制造业企业等等。
公司在对客户需求进行调研的基础上，结合公司的技术，设计项目方案，然后进行开发、测试、质检、客户现场实施等环节，最终验收。并向客户提供后续维护、产品升级和技术支持等方面的服务。
2020年主要产品升级与迭代情况：
| 1、数字化放行系统1.1.X:版本迭代：在2020年完成了数字化放行产品从1.1.0版本升级到1.1.88版本，主要包括：架构升级优化、增加数据缓存；放行评估明细结构化、放行模型UI优化、可视化放行、放行评估报告等功能。 2、自动飞机排班系统1.X：在2020年完成了自动飞机排班产品1.0版本的研发工作，主要包括：自动排班算法模型构建和算法性能优化，系统功能开发、UI界面改版等。 3、FOC1.X:版本迭代：在2020年完成了FOC1.0产品从1.72版本到1.8版本的迭代升级，包括民航局数据共享接入，民航局全国流量对接，交接班功能升级等。 4、FOC2.X:版本迭代：在2020年完成了商飞客服系统实施、东海航空由FOC1.X版本到FOC2.6版本的升级，同时支持天骄航空，红土航空，中州航空的版本升级跌倒FOC2.6，升级的功能包含：民航局数据共享接入，民航局全国流量对接、民航局NAIP光盘自动导入、EFB系统对接等功能。 5、计算机飞行计划系统V1.X:完成了飞行计划引擎气象数据缓存升级改造，提升性能；完成私有化部署版本和云化版本气象数据库拆分，降低云化版本数据库需求，版本升级到V1.92。 6、PLM飞行员技术全生命周期管理系统:版本迭代： （1）在2020年先后完成了飞行学员管理体系全流程电子化、核心胜任力、作风胜任力的数据收集等功能的升级； （2）针对局方颁布中国民航运输航空飞行员技能全生命周期管理体系建设实施路线图，完成了PLM系统核心胜任力的数据收集及统计分析； |
六、 工程施工安装类业务分析
□适用 √不适用
七、 数据处理和存储类业务分析
□适用 √不适用
八、 IT外包类业务分析
√适用 □不适用
（3）针对西南民航局颁布的西南民航飞行人员作风纪律量化考核管理办法要求，完成了PLM系统作风胜任力的数据收集及统计分析功能；
（4）通过对飞行学员的流程化、规范化管理，形成飞行学员完整、准确的飞行学员档案及飞行学员KSA能力矩阵图；
在定制开发的过程中，完成了PLM产品的版本迭代升级，从PLM1.0升级到PLM2.0。
7、iCrew2.X:版本迭代：
（1）在2020年先后完成了东航、海航、川航、山东航、成都航、西藏航等航空公司的针对疫情豁免及疫情防控相关的限制及功能升级；
（2）针对局方颁布实施的CCAR-121R6法规库的升级，针对民航局发布的豁免机组成员飞行值勤期、飞行时间的实施办法改造；
（3）针对疫情防控要求，实力预测模块的功能优化升级，增加预测结果的准确性要求；
（4）机组调配模块优化升级，在满足局方R6法规要求下增加人员可用时间段监控。协助提高机组调配人员的调配能力；为计划的有效调配提供功能支持；
在定制开发的过程中，完成了iCrew产品的版本迭代升级，从iCrew2.63升级到iCrew2.85。
8、智能运价1.0版本：2020年研发航空公司智能运价产品1.0，建设功能包括运价管理、运价发布、审批、计算等，在吉祥航空成功实施交付。
9、航空公司B2B销售平台产品2.0建设：功能包括散客销售管理、团队销售管理、代理人管理、积分管理、支付结算管理、风控管理、产品管理等功能，在贵州多彩航空成功交付。
IT外包服务是西方企业实施“回归主业,强化核心业务”大背景下风行起来的一种企业新战略手段，回顾国内IT外包服务行业近10年的发展历程，从客户的认知度、地域的普及、从业者的资历等都在发生日新月异的变化。
| （1）外资企业率先引进IT外包服务 |
九、 呼叫中心类业务分析
□适用 √不适用
十、 收单外包类业务分析
□适用 √不适用
十一、 集成电路设计类业务分析
□适用 √不适用
十二、 行业信息化类业务分析
√适用 □不适用
| 《规划》提出，“十三五”时期是实现民航强国战略构想的决战时期和全面夯实民航强国建设基础的关键阶段，要以发展为人民为宗旨，以确保安全为前提，以建设民航强国为主线，以深化改革为动力，以创新发展为途径，推进法治建设，增强保障能力，强化科技支撑，着力提升运输质量和国际竞争力，按照适度超前的原则，构建安全、便捷、高效、绿色的现代民用航空系统，充分发挥民航战略产业作用，更好服务国家战略，更好满足广大人民群众需求，为实现民航强国奠定更加坚实的基础。“十三五”时期，民航发展要遵循坚持安全第一、改革创新、全面协调、绿色发展、开放共享五条基本原则。 |
十三、 金融软件与信息服务类业务分析
□适用 √不适用
第十节 公司治理、内部控制和投资者保护
| 事项 | 是或否 |
| 年度内是否建立新的公司治理制度 | √是 □否 |
| 投资机构是否派驻董事 | √是 □否 |
| 监事会对本年监督事项是否存在异议 | □是 √否 |
| 管理层是否引入职业经理人 | □是 √否 |
| 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 | □是 √否 |
| 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 | √是 □否 |
一、 公司治理
(一) 制度与评估
1、 公司治理基本状况
2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规、规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司股东大会由全体股东组成，董事会设8名董事（其中含独立董事2名），监事会设3名监事（其中一名为职工代表监事，由公司2020年第一次职工代表大会选举产生）。
公司已建立以股东大会、董事会、监事会为特征的公司治理结构，并形成包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》、《内部审计工作管理办法》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理办法》、《投资者关系管理制度》、《投资者关系管理档案制度》、《募集资金管理制度》、《利润分配管理制度》、《信息披露事务管理规则》、《承诺管理制度》、《董事会战略委员会工作规则》、《董事会审计委员会工作规则》、《董事会提名委员会工作规则》、《董事会薪酬与考核管理委员会工作规则》等在内的一系列管理制度。
公司股东大会、董事会和监事会会议的召集和召开程序、决议内容没有违反《公司法》《公司章程》等规定的情形，也没有损害股东、债权人及第三人合法利益的情况。今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，保障公司健康持续发展。
公司现有治理机制能够保证股东特别是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权
| 利，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利的保障。 |
| 公司严格依照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》的要求进行充分的信息披露，依法保障股东对公司重大事务依法享有的知情权。 |
3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
| 公司董事会认为，公司各项制度均得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益及保护投资者的权益等方面起到了积极有效的作用。 |
4、 公司章程的修改情况
| 1、2020年3月25日公司第二届董事会第二十二次会议、2020年4月9日公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程并制定公司在精选层挂牌后适用的<恒拓开源信息科技股份有限公司章程（草案）的议案>》，因公司拟向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，根据现行有关法律法规的相关规定，修订了《公司章程》，具体内容详见公司于2020年3月25日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）发布的《恒拓开源信息科技股份有限公司关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2020-017）。 2、2020年8月27日公司第二届董事会第二十九次会议、2020年9月14日公司2020年第六次临时股东大会审议通过了《关于修订公司章程（草案）并办理工商变更登记的议案》，对章程中关于注册资本、公司股份总额的相关条款进行了修订，具体内容详见公司于2020年8月28日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）发布的《恒拓开源信息科技股份有限公司关于拟修 |
| 3、2020年9月25日公司第二届董事会第三十次会议、2020年10月13日公司2020年第七次临时股东大会审议通过了《关于变更公司章程的议案》，对章程中关于董事会人数的相关条款进行了修订，具体内容详见公司于2020年9月28日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）发布的《恒拓开源信息科技股份有限公司关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2020-150）。 |
(二) 三会运作情况
1、 三会召开情况
| 会议类型 | 报告期内会议召开的次数 | 经审议的重大事项（简要描述） |
| 董事会 | 13 | 1、第二届董事会第二十次会议：《关于变更公司总经理的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》、《关于公司之子公司拟向北京银行借款1500万元暨关联方提供担保的议案》、《关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》； 2、第二届董事会第二十一次会议：《关于减少孙公司注册资本的议案》； 3、第二届董事会第二十二次会议： 《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌有关具体事宜的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》、《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》、《关于修改公司章程并制定公司在精选层挂牌后适用的<恒拓开源信息科技股份有限公司章程(草案)>的议案》、《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》、《关于聘请中介机构的议案》、《关于修订<恒拓开源信息科 |
| 13、第三届董事会第二次会议：《2020年第三季度报告》。 | ||
| 监事会 | 10 | 1、第二届监事会第九次会议：《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌有关具体事宜的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》、《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》、《关于修改公司章程并制定公司在精选层挂牌后适用的<恒拓开源信息科技股份有限公司章程(草案)>的议案》、《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》、《关于更换公司监事的议案》、《关于修订<恒拓开源信息科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》； 2、第二届监事会第十次会议：《2020年第一季度报告》、《关于会计政策变更的议案》； 3、第二届监事会第十一次会议：《2019年度监事会工作报告》、《2019年度财务决算报告》、《2020年度财务预算报告》、《2019年年度报告及2019年年度报告摘要》、《2019年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》、《关于2019年度利润分配的议案》、《关于收购北京三赢伟业科技有限公司股权涉及对赌相关事项的议案》、《关于前期会计差错更正的议案》、《关于更正2017年、2018年年度报告和年度报告摘要的议案》、《2018年年度报告及摘要(更正后)》、《2017年年度报告及摘要(更正后)》、《关于确认公司最近三年<审计报告>等相关报告的议案》、《关于补充确认公司2017-2019年关联交易的议案》、《关于更正2020年第一季度报告的议案》、《2020年第一季度报告(更正后)》； 4、第二届监事会第十二次会议：《关于更正<2019年年度报告>、<2019年年度报告摘要>、<2018年年度报告>及<2017年年度报告>的议案》、《2019年年度报告及摘要(更正后)》、《2018年年度报告(更正后)》、《2017年年度报告(更正 |
| 5、第二届监事会第十三次会议：《关于更正<2019年年度报告>、<2018年年度报告>、<2017年年度报告>的议案》、《2019年年度报告(更正后)》、《2018年年度报告(更正后)》、《2017年年度报告(更正后)》； 6、第二届监事会第十四次会议：《关于公司募投项目金额调整的议案》； 7、第二届监事会第十五次会议：《2020年半年度报告》、《关于修订公司章程(草案)并办理工商变更登记的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理或购买理财产品的议案》、《关于使用暂时闲置的自有资金进行现金管理或购买理财产品的议案》、《关于公司向关联方租赁办公场所的议案》； 8、第二届监事会第十六次会议：《关于选举公司第三届监事会监事的议案》； 9、第三届监事会第一次会议决议：《关于选举公司第三届监事会主席的议案》； 10、第三届监事会第二次会议决议：《2020年第三季度报告》。 | ||
| 股东大会 | 8 | 2、2020年第二次临时股东大会：《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌有关具体事宜的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配政策的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年股东分红回报规划的议案》、《关于制定<公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价措施的预案>的议案》、《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回报的填补措施及相关承诺的议案》、《关于修改公司章程并制定公司在精选层挂牌后适用的<恒拓开源信息科技股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于公司就向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项出具有关承诺并提出相应约束措施的议案》、《关于聘请中介机构的议案》、《关于修订<恒拓开源信息科技股份有限公司董事会议事规则>的议 |
| 6、2020年第五次临时股东大会：《关于更正<2019年年度报告>、<2018年年度报告>、<2017年年度报告>的议案》、《2019年年度报告(更正后)》、《2018年年度报告(更正后)》、《2017年年度报告(更正后)》； 7、2020年第六次临时股东大会：《关于修订公司章程(草案)并办理工商变更登记的议案》、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理或购买理财产品的议案》、《关于使用暂时闲置的自有资金进行现金管理或购买理财产品的议案》； 8、2020年第七次临时股东大会：《关于选举公司第三届董事会董事的议案》、《关于选举公司第三届监事会监事的议案》、《关于变更公司章程的议案》。 |
2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
| 公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及公司制定的《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、通知、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利。 （2）董事会： 截止报告期末，公司董事会为8人，董事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司董事会能够依法召集召开会议，并就重大事项形成一致决议。公司全体董事能够按照《董事会议事规则》等的规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，熟悉有关法律法规，按时出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，切实保护公司和股东的权益。 （3）监事会 公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定选举产生监事会，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。 截至报告期末，公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规的要求。今后公司将继续强化三会在公司治理中的作用，为公司科学民主决策重大事项提供保障。 |
(三) 公司治理改进情况
| 公司现有的治理机制能够有效的提高公司治理水平和决策质量、有效地识别和控制经营管理中的重大风险，能够给所有股东提供合适保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，便于接受投资者及社会公众的监督，符合公司发展的要求。 报告期内，公司管理层尚未引入职业经理人。 |
(四) 投资者关系管理情况
| 报告期内，公司通过全国股转系统信息披露平台及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者之间畅通有效的沟通。公司根据实际情况，在保证符合信息披露规定的前提下，认真、耐心回答投资者的询问。 |
二、 内部控制
(一) 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
(二) 报告期内独立董事履行职责的情况
报告期内，公司董事会下未设专门委员会。独立董事姓名
| 独立董事姓名 | 出席董事会次数 | 出席董事会方式 | 出席股东大会次数 | 出席股东大会方式 |
| 袁力 | 10 | 本人出席会议9次， | 6 | 本人出席会议4次， |
| 授权委托马越出席会议1次。 | 授权委托刘德永出席会议1次，授权委托马越出席1次。 | |||
| 高志勇 | 10 | 本人出席会议9次，授权委托牟轶出席会议1次。 | 6 | 本人出席会议4次，授权委托黄健出席会议2次。 |
独立董事对公司有关事项是否提出异议：
□是 √否
独立董事对公司有关建议是否被采纳：
√是 □否
| 公司独立董事对报告期内的历次董事会会议审议的议案未提出异议，公司积极听取了独立董事关于经营发展、公司治理等方面的意见和建议，并予以采纳。 |
(三) 监事会就年度内监督事项的意见
(四) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
报告期内，监事会能够独立运作，监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
公司严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善公司法人治理结构。具体如下：
| 1、业务独立 公司具有完整的业务流程、独立的经营场所以及商务渠道，公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖实际控制人及其他关联方进行经营的情形。公司实际控制人已承诺不经营与公司可能发生同业竞争的业务。公司的业务独立。 2、资产独立 公司资产产权关系明晰，拥有开展业务所需的场所和必要设备、设施，产权清晰。报告期内，不存 |
| 3、人员独立 公司已经按照国家有关规定建立了独立的劳动、人事和分配制度，设立了独立的人力资源部，负责劳动、人事和工资管理。公司的董事、监事、高级管理人员均依照《公司法》、《公司章程》等有关规定通过合法程序选任，不存在股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。不存在在实际控制人及其控制的除公司及其控股子公司以外其他企业兼任除董事之外其他职务及领取薪酬的情形。本公司财务人员不存在在实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形。公司的人员独立。 4、财务独立 公司建立了规范、独立的财务会计制度，设置了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的会计核算体系，能够独立做出财务决策。公司财务部共有13名人员，所有人员除了本身的专业学历外，每年还会参加会计继续教育培训和有关的专业知识培训，以保证能充分适应各岗位职责要求。公司分别设置总账、成本、出纳等多个财务岗位，各岗相对独立，按岗位职责要求完成各项核算业务，可满足财务核算的需要。公司在银行单独开立基本存款账户，拥有独立的银行账号，独立运营资金，不存在与股东共用银行账户的情况。公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与关联单位混合纳税现象。公司的财务独立。 5、机构独立 公司设立股东大会、董事会和监事会，并聘请了总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员，组成完整的法人治理结构。不存在公司与实际控制人及其控制的其他企业合署办公的情形。公司制定了较为完备的内部管理制度。各机构和各职能部门依法律、行政法规及其他规范性文件、公司章程及其他内部管理制度独立运作，不存在实际控制人及其控制的其他企业利用其地位影响公司生产经营管理独立性的情形。公司的机构独立。 |
(五) 对重大内部管理制度的评价
| 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 |
| 报告期内，公司根据《企业会计准则》和公司财务、会计制度，对财务会计核算管理进行控制，明确了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序。交易和事项能以正确的金额、在恰当的会计期间、及时地记录于适当的账户，使会计报表的编制符合会计准则的相关要求，记录所有有效的经济业务，适时地对经济业务的细节进行充分记录，经济业务的价值用货币进行正确的反映，经济业务记录和反映在正确的会计期间，会计报表及其相关说明能够恰当反映企业的财务状况、经营成果及资金变动情况。 3、关于风险控制体系 公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。报告期内未发现上述管理制度存在重大缺陷的情况。 |
(六) 年度报告差错责任追究制度相关情况
(七) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
三、 投资者保护
(一) 公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况
√适用 □不适用
公司已制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，以进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量，促进公司管理层恪尽职守。
报告期内，公司共召开8次股东大会，其中2020年第二次临时股东大会、2019年年度股东大会、2020年第四次临时股东大会、2020年第六次临时股东大会、2020年第七次临时股东大会均提供了网络投票方式。
公司于2020年4月9日召开的2020年第二次临时股东大会，审议《选举袁力先生为公司第二届董事会独立董事》、《选举高志勇先生为公司第二届董事会独立董事》的议案时，实行了累积投票制度，2名候选人分别以72,640,149票和72,440,149票当选公司第二届董事会独立董事。
公司于2020年10月13日召开的2020年第七次临时股东大会，审议《关于提名马越先生为第三届董事会董事的议案》、《关于提名武洲先生为第三届董事会董事的议案》、《关于提名刘德永先生为第三届董事会董事的议案》、《关于提名黄健先生为第三届董事会董事的议案》、《关于提名牟轶先生为第三届董事会
(二) 特别表决权股份
□适用 √不适用
(三) 投资者关系的安排
√适用 □不适用
董事的议案》、《关于提名刘仕如先生为第三届董事会董事的议案》、《关于提名袁力先生为第三届董事会独立董事的议案》、《关于提名高志勇先生为第三届董事会独立董事的议案》、《关于提名刘菲菲女士为第三届监事会监事的议案》、《关于提名宁亚平女士为第三届监事会监事的议案》时，实行了累积投票制度，10名候选人分别以71,062,720票、71,062,720票、71,062,720票、71,062,720票、71,062,720票、71,062,720票、71,062,720票、71,062,720票、71,062,720票和71,062,720票当选公司第三届董事会董事、独立董事、第三届监事会监事。
报告期内，公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、规则，结合精选层挂牌企业的治理要求，对《投资者关系管理制度》的相关条款进行了修订，对投资者关系管理的内容、方式、原则，以及投资者关系管理工作如何组织和实施，进行了更加详细的规定。工作中，公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的主管负责人，全面负责公司投资者关系管理工作；董事会办公室作为公司投资者关系工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责投资者关系日常管理工作；建立了通过电话、电子邮件等方式进行投资者互动交流关系管理的有效途径，根据实际情况，在保证符合信息披露规定的前提下，认真、耐心回答投资者的询问，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同。
| 公司将继续秉承诚实守信、公平公正的原则，遵循《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理规则》等相关规定，充分、合规地向全体投资者披露信息。采取灵活多样的方式，与投资者保持了良好的互动沟通。 |
第十一节 财务会计报告
一、 审计报告
| 是否审计 | 是 | |
| 审计意见 | 无保留意见 | |
| 审计报告中的特别段落 | □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 | |
| 审计报告编号 | 众环审字（2021）0203530号 | |
| 审计机构名称 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） | |
| 审计机构地址 | 武汉市武昌东湖路169号众环大厦 | |
| 审计报告日期 | 2021年4月29日 | |
| 注册会计师姓名及连续签字年限 | 黄丽琼 | 刘斌 |
| 4年 | 4年 | |
| 会计师事务所是否变更 | 否 | |
| 会计师事务所连续服务年限 | 4年 | |
| 会计师事务所审计报酬 | 76万元 | |
| 众环审字（2021）0203530号 恒拓开源信息科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称“恒拓开源”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了恒拓开源2020年12月31日合并及公司的财务状况以及2020年度合并及公司的经营成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于恒拓开源，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以 | ||
| （二）商誉减值 | |||
| 关键审计事项 | 在审计中如何应对该事项 | ||
| 截至 2019 年 12 月 31 日，恒拓开源合并资产负债表中商誉净值为人民币4,539.04万元。恒拓开源在每年年度终了对合并形成的商誉进行减值测试。减值测试以包含商誉的资产 | 1、分析恒拓开源管理层对合并财务报表商誉所属资产组的认定和进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法，检查相关的假设和方法的合理性； 2、获取独立估值专家出具的评估报告，评价专家的胜任能力、专业素质和客观性； 3、对减值评估中采用的折现率、经营和财务假 | ||
| 四、 其他信息 恒拓开源管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、 管理层和治理层对财务报表的责任 恒拓开源管理层（以下简称“管理层”）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估恒拓开源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算恒拓开源、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督恒拓开源的财务报告过程。 六、 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 | |||
二、 财务报表
（一） 合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2020年1月1日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 六、1 | 50,652,353.43 | 59,176,192.02 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 六、2 | 232,065,516.01 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 六、3 | 800,000.00 | 1,400,000.00 |
| 应收账款 | 六、4 | 165,949,037.66 | 172,497,476.18 |
| 应收款项融资 | 六、5 | 1,753,860.86 | |
| 预付款项 | 六、6 | 1,718,320.28 | 6,061,535.32 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 六、7 | 3,619,914.57 | 4,616,567.84 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 六、8 | 19,911,445.34 | 18,841,252.23 |
| 合同资产 | 六、9 | 5,507,039.26 | 7,429,061.32 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 六、10 | 100,000.00 | |
| 其他流动资产 | 六、11 | 7,431,193.79 | 229,566.69 |
| 流动资产合计 | 489,508,681.20 | 270,251,651.60 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款及垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 六、12 | 1,353,099.93 | |
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 六、13 | 21,355,419.14 | 26,434,977.83 |
| 在建工程 | 六、14 | 911,557.59 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 六、15 | 3,004,354.99 | 4,573,862.18 |
| 开发支出 | 六、16 | ||
| 商誉 | 六、17 | 45,390,432.79 | 45,390,432.79 |
| 长期待摊费用 | 六、18 | 1,030,700.15 | 489,268.71 |
| 递延所得税资产 | 六、19 | 7,302,957.62 | 7,765,773.15 |
| 其他非流动资产 | 六、20 | 10,273,362.29 | 8,583,401.54 |
| 非流动资产合计 | 90,621,884.50 | 93,237,716.20 | |
| 资产总计 | 580,130,565.70 | 363,489,367.80 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 六、21 | 11,613,902.81 | 11,400,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 六、22 | 24,381,822.67 | 23,830,079.48 |
| 预收款项 | 六、23 | ||
| 合同负债 | 六、24 | 17,425,926.94 | 17,027,444.37 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 六、25 | 9,538,821.57 | 11,091,823.34 |
| 应交税费 | 六、26 | 25,931,027.59 | 21,253,284.83 |
| 其他应付款 | 六、27 | 4,791,096.41 | 54,736,944.56 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 93,682,597.99 | 139,339,576.58 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 六、19 | 431,398.20 | 477,023.12 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 431,398.20 | 477,023.12 | |
| 负债合计 | 94,113,996.19 | 139,816,599.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 股本 | 六、28 | 137,701,987.00 | 99,141,987.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 六、29 | 309,418,189.25 | 106,261,095.51 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 六、30 | 282,199.20 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 六、31 | 38,624,979.57 | 18,278,400.24 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 486,027,355.02 | 223,681,482.75 | |
| 少数股东权益 | -10,785.51 | -8,714.65 | |
| 所有者权益合计 | 486,016,569.51 | 223,672,768.10 | |
| 负债和所有者权益总计 | 580,130,565.70 | 363,489,367.80 |
法定代表人：马越 主管会计工作负责人：田依禾 会计机构负责人：宋鑫鑫
（二） 母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2020年1月1日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 18,197,065.80 | 19,823,695.72 | |
| 交易性金融资产 | 189,065,516.01 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 800,000.00 | ||
| 应收账款 | 十三、1 | 41,672,662.71 | 29,347,280.63 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 663,464.70 | 1,621,136.09 | |
| 其他应收款 | 十三、2 | 182,132,732.13 | 106,466,258.86 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 |
| 存货 | 2,782,176.20 | 5,616,939.44 | |
| 合同资产 | 311,592.60 | 961,469.06 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 435,625,210.15 | 163,836,779.80 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十三、3 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 789,208.93 | 97,715.30 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,193,882.87 | 1,393,707.96 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,025,144.63 | 459,225.67 | |
| 递延所得税资产 | 411,913.59 | 1,135,288.34 | |
| 其他非流动资产 | 941,388.41 | 1,078,919.63 | |
| 非流动资产合计 | 178,361,540.43 | 178,164,858.90 | |
| 资产总计 | 613,986,750.58 | 342,001,638.70 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,000,000.00 | ||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 78,988,197.32 | 48,468,960.22 | |
| 预收款项 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付职工薪酬 | 150,574.23 | 592,916.60 | |
| 应交税费 | 1,079,977.03 | 641,875.51 | |
| 其他应付款 | 299,741.21 | 399,773.34 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 合同负债 | 3,082,063.35 | 3,210,828.77 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 83,600,553.14 | 56,314,354.44 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 159,827.40 | ||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 159,827.40 | ||
| 负债合计 | 83,760,380.54 | 56,314,354.44 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 137,701,987.00 | 99,141,987.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 389,930,775.75 | 186,773,682.01 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 282,199.20 | ||
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,311,408.09 | -228,384.75 | |
| 所有者权益合计 | 530,226,370.04 | 285,687,284.26 | |
| 负债和所有者权益合计 | 613,986,750.58 | 342,001,638.70 |
（三） 合并利润表
单位：元
| 项目 | 附注 | 2020年 | 2019年 |
| 一、营业总收入 | 217,595,412.02 | 278,616,030.27 | |
| 其中：营业收入 | 六、32 | 217,595,412.02 | 278,616,030.27 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 |
| 二、营业总成本 | 196,964,865.44 | 246,809,858.76 | |
| 其中：营业成本 | 六、32 | 131,104,760.91 | 166,239,246.59 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 六、33 | 1,376,399.12 | 2,017,510.59 |
| 销售费用 | 六、34 | 12,701,700.97 | 17,609,307.11 |
| 管理费用 | 六、35 | 39,923,472.39 | 49,267,312.92 |
| 研发费用 | 六、36 | 10,940,859.31 | 11,580,574.00 |
| 财务费用 | 六、37 | 917,672.74 | 95,907.55 |
| 其中：利息费用 | 六、37 | 1,236,632.09 | 103,200.05 |
| 利息收入 | 六、37 | 406,904.35 | 83,077.65 |
| 加：其他收益 | 六、38 | 2,399,490.97 | 1,903,268.68 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 六、39 | 170,659.98 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 六、40 | 1,065,516.01 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 六、41 | -203,943.00 | -3,016,737.02 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 六、42 | -78,801.95 | -369,630.47 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 23,983,468.59 | 30,323,072.70 | |
| 加：营业外收入 | 六、45 | 1,232,048.01 | 1,043,831.90 |
| 减：营业外支出 | 六、43 | 1,004,100.84 | 101.71 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 24,211,415.76 | 31,366,802.89 | |
| 减：所得税费用 | 六、44 | 3,584,708.09 | 3,042,211.37 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,626,707.67 | 28,324,591.52 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | |||
| （一）按经营持续性分类： | - | - | - |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 20,626,707.67 | 28,324,591.52 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类： | - | - | - |
| 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -2,070.86 | 3,494,360.38 | |
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | 20,628,778.53 | 24,830,231.14 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 |
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （5）其他 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 20,626,707.67 | 28,324,591.52 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 20,628,778.53 | 24,830,231.14 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -2,070.86 | 3,494,360.38 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益（元/股） | 十四、2 | 0.18 | 0.30 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 十四、2 | 0.15 | 0.30 |
法定代表人：马越 主管会计工作负责人：田依禾 会计机构负责人：宋鑫鑫
（四） 母公司利润表
单位：元
| 项目 | 附注 | 2020年 | 2019年 |
| 一、营业收入 | 十三、4 | 52,613,915.27 | 69,304,919.68 |
| 减：营业成本 | 十三、4 | 34,279,305.20 | 52,364,387.46 |
| 税金及附加 | 175,184.55 | 348,151.74 | |
| 销售费用 | 2,435,060.32 | 4,432,264.36 | |
| 管理费用 | 13,583,518.89 | 11,827,408.65 | |
| 研发费用 | 2,153,280.19 | 1,370,437.11 | |
| 财务费用 | -133,623.72 | 32,167.34 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | |||
| 加：其他收益 | 47,786.89 | 1,341,842.44 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 十三、5 | 37,397.26 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 1,065,516.01 | -140,718.28 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 550,398.51 | -369,630.47 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 41,600.53 | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,863,889.04 | -238,403.29 | |
| 加：营业外收入 | 1,200,516.90 | 300.32 | |
| 减：营业外支出 | 9,031.43 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 3,055,374.51 | -238,102.97 | |
| 减：所得税费用 | 233,382.47 | -158,438.29 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,821,992.04 | -79,664.68 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 2,821,992.04 | -79,664.68 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 5.其他 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 2,821,992.04 | -79,664.68 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益（元/股） | |||
| （二）稀释每股收益（元/股） |
（五） 合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 附注 | 2020年 | 2019年 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 239,041,336.74 | 235,955,800.92 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 226,009.89 | 351,252.67 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 六、46 | 7,208,680.33 | 19,140,109.44 |
| 经营活动现金流入小计 | 246,476,026.96 | 255,447,163.03 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 63,698,715.22 | 55,314,130.68 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 109,785,695.39 | 145,550,124.29 | |
| 支付的各项税费 | 17,118,488.14 | 14,879,826.55 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 六、46 | 48,253,003.93 | 53,426,538.14 |
| 经营活动现金流出小计 | 238,855,902.68 | 269,170,619.66 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,620,124.28 | -13,723,456.63 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 138,606.55 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 29,678.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 六、46 | 143,032,053.43 | 10,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 143,200,337.98 | 10,000,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 884,192.30 | 2,336,097.47 | |
| 投资支付的现金 | 23,345,631.70 |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 六、46 | 374,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 398,229,824.00 | 2,336,097.47 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -255,029,486.02 | 7,663,902.53 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 249,390,656.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 20,600,000.00 | 11,400,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 269,990,656.00 | 11,400,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 20,400,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,222,729.28 | 93,879.67 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 六、46 | 9,066,003.57 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 30,688,732.85 | 93,879.67 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 239,301,923.15 | 11,306,120.33 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -8,107,438.59 | 5,246,566.23 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 57,136,292.02 | 51,889,725.79 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 49,028,853.43 | 57,136,292.02 |
法定代表人：马越 主管会计工作负责人：田依禾 会计机构负责人：宋鑫鑫
（六） 母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 附注 | 2020年 | 2019年 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 43,906,485.14 | 60,082,129.98 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,874,767.53 | 85,854,216.59 | |
| 经营活动现金流入小计 | 66,781,252.67 | 145,936,346.57 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 8,451,184.84 | 8,579,412.34 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,511,967.27 | 26,944,024.88 | |
| 支付的各项税费 | 2,218,469.94 | 3,366,529.43 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 79,819,153.13 | 34,220,340.45 | |
| 经营活动现金流出小计 | 93,000,775.18 | 73,110,307.10 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -26,219,522.51 | 72,826,039.47 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 37,397.26 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 11,678.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 130,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 130,049,075.26 | 10,000,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 884,192.30 | 191,698.97 | |
| 投资支付的现金 | 85,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 341,345,631.70 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 342,229,824.00 | 85,191,698.97 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -212,180,748.74 | -75,191,698.97 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 249,390,656.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 3,000,000.00 | ||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 249,390,656.00 | 3,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,000,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 134,611.10 | 29,038.17 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,066,003.57 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 12,200,614.67 | 29,038.17 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 237,190,041.33 | 2,970,961.83 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,210,229.92 | 605,302.33 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 19,407,295.72 | 18,801,993.39 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 18,197,065.80 | 19,407,295.72 |
（七） 合并股东权益变动表
单位：元
| 项目 | 2020年 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 储备 | 公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 99,141,987.00 | 106,261,095.51 | 18,278,400.24 | -8,714.65 | 223,672,768.10 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 99,141,987.00 | 106,261,095.51 | 18,278,400.24 | -8,714.65 | 223,672,768.10 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 38,560,000.00 | 203,157,093.74 | 282,199.20 | 20,346,579.33 | -2,070.86 | 262,343,801.41 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 20,628,778.53 | -2,070.86 | 20,626,707.67 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 38,560,000.00 | 203,157,093.74 | 241,717,093.74 | ||||||||||
| 1.股东投入的普通股 | 38,560,000.00 | 203,157,093.74 | 241,717,093.74 | ||||||||||
| 2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4.其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 282,199.20 | -282,199.20 | |||||||||||
| 1.提取盈余公积 | 282,199.20 | -282,199.20 | |||||||||||
| 2.提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3.对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4.其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6.其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1.本期提取 | |||||||||||||
| 2.本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 137,701,987.00 | 309,418,189.25 | 282,199.20 | 38,624,979.57 | -10,785.51 | 486,016,569.51 |
| 项目 | 2019年 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 储备 | 公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 84,083,163.00 | 98,744,977.88 | -1,493,438.06 | 20,226,862.25 | 201,561,565.07 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | -5,058,392.84 | -664,429.62 | -5,722,822.46 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 84,083,163.00 | 98,744,977.88 | -6,551,830.90 | 19,562,432.63 | 195,838,742.61 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 15,058,824.00 | 7,516,117.63 | 24,830,231.14 | -19,571,147.28 | 27,834,025.49 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 24,830,231.14 | 3,494,360.38 | 28,324,591.52 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 15,058,824.00 | 7,516,117.63 | -23,065,507.66 | -490,566.03 | |||||||||
| 1.股东投入的普通股 | 15,058,824.00 | 48,450,611.97 | 63,509,435.97 | ||||||||||
| 2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4.其他 | -40,934,494.34 | -23,065,507.66 | -64,000,002.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||
| 1.提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2.提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3.对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4.其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6.其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1.本期提取 | |||||||||||||
| 2.本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 99,141,987.00 | 106,261,095.51 | 18,278,400.24 | -8,714.65 | 223,672,768.10 |
法定代表人：马越 主管会计工作负责人：田依禾 会计机构负责人：宋鑫鑫
（八） 母公司股东权益变动表
单位：元
| 项目 | 2020年 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 99,141,987.00 | 186,773,682.01 | -228,384.75 | 285,687,284.26 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 99,141,987.00 | 186,773,682.01 | -228,384.75 | 285,687,284.26 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 38,560,000.00 | 203,157,093.74 | 282,199.20 | 2,539,792.84 | 244,539,085.78 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 2,821,992.04 | 2,821,992.04 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 38,560,000.00 | 203,157,093.74 | 241,717,093.74 | |||||||||
| 1.股东投入的普通股 | 38,560,000.00 | 203,157,093.74 | 241,717,093.74 | |||||||||
| 2.其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4.其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 282,199.20 | -282,199.20 | ||||||||||
| 1.提取盈余公积 | 282,199.20 | -282,199.20 | ||||||||||
| 2.提取一般风险准备 | ||||||||||||
| 3.对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 4.其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6.其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1.本期提取 | ||||||||||||
| 2.本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 137,701,987.00 | 389,930,775.75 | 282,199.20 | 2,311,408.09 | 530,226,370.04 |
| 项目 | 2019年 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 84,083,163.00 | 138,323,070.04 | 295,729.12 | 222,701,962.16 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | -444,449.19 | -444,449.19 | ||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 84,083,163.00 | 138,323,070.04 | -148,720.07 | 222,257,512.97 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 15,058,824.00 | 48,450,611.97 | -79,664.68 | 63,429,771.29 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -79,664.68 | -79,664.68 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 15,058,824.00 | 48,450,611.97 | 63,509,435.97 | |||||||||
| 1.股东投入的普通股 | 15,058,824.00 | 48,450,611.97 | 63,509,435.97 | |||||||||
| 2.其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4.其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1.提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2.提取一般风险准备 | ||||||||||||
| 3.对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 4.其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6.其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 |
| 1.本期提取 | ||||||||||||
| 2.本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 99,141,987.00 | 186,773,682.01 | -228,384.75 | 285,687,284.26 |
三、 财务报表附注
2020年度财务报表附注（除特别说明外，金额单位为人民币元）
一、 公司基本情况
恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）成立于2007年
月，公司注册地址：河南省郑州市郑东新区心怡路
号基运投资大厦
层
；总部地址：北京市海淀区黑泉路
号宝盛广场B座
层。
本公司及子公司（统称“本集团”）主要从事为航空业、制造业、政府等大型客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务等。
2015年
月
日，公司获准以“恒拓开源”为证券简称，以【834415】为股份代码，登陆全国中小企业股份转让系统。
2020年
月
日，公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌事项获全国中小企业股份转让系统挂牌委员会审核通过。2020年
月
日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1331号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过3,856万股新股。公司实际发行38,560,000.00股，本公司现在股本总额为137,701,987.00股。
截至2020年12月31日，本集团纳入合并范围的子公司共6户，详见本附注七“在其他主体中的权益”。本集团本年合并范围与上年相比未发生变化。
二、 财务报表的编制基础
本集团财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）》的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
三、 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团2020年12
月31日的财务状况及2020年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司及本集团的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
四、 重要会计政策和会计估计
本集团根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注四、19“收入”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注四、25“重大会计判断和估计”。
1、 会计期间
本集团的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本集团会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
2、 营业周期
正常营业周期是指本集团从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
3、 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
4、 合并财务报表的编制方法
（1） 合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本集团控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。
（2） 合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自
合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与该子公司直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、11“长期股权投资”或本附注四、7“金融工具”。本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
5、 现金及现金等价物的确定标准
本集团现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本集团持有的期限短（一般
为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
6、 外币业务和外币报表折算
（1） 外币交易的折算方法
本集团发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额。
（2） 对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：
①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
7、 金融工具
在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1） 金融资产的分类、确认和计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
①以摊余成本计量的金融资产
本集团管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本集团对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本集团将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本集团采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（2） 金融负债的分类、确认和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（3） 金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本集团对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4） 金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本集团终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本集团（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本集团对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本集团将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交
易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
8、 金融资产减值
本集团需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外，对部分财务担保合同，也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。
（1） 减值准备的确认方法
本集团以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。
信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
预期信用损失计量的一般方法是指，公司在每个资产负债表日评估金融资产（含合同资产等其他适用项目，下同）的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本集团在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
（2） 信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准
如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。
（3） 以组合为基础评估预期信用风险的组合方法
本集团对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；债务人处于正好或被整合阶段的应收账款；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。
（4） 金融资产减值的会计处理方法
期末，本集团计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。
（5） 各类金融资产信用损失的确定方法
①应收票据
本集团对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 银行承兑汇票 | 承兑人为信用风险较小的银行 |
| 商业承兑汇票 | 根据承兑人的信用风险划分，与应收账款组合划分相同 |
②应收账款及合同资产
对于不含重大融资成分的应收账款，公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于包含重大融资成分的应收账款、和租赁应收款，公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
除了单项评估信用风险的应收账款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 应收账款： | |
| 组合一 | 本组合为信用等级为优的国内客户的应收款项。 |
| 组合二 | 本组为划分为一般信用等级的国内客户的应收账款。 |
| 合同资产： | |
| 组合一 | 信用等级为优的国内客户组合。 |
| 组合二 | 划分为一般信用等级的国内客户组合。 |
③其他应收款
本集团依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 组合一 | 本组合为日常经常活动中应收取的各类押金、代垫款、保证金等应收款项。 |
9、 存货
（1） 存货的分类
存货主要包括本集团未经客户验收的软件开发项目成本（在产品）、库存商品等。
（2） 存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按个别认定法计价。
（3） 存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个项目存货的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4） 存货的盘存制度为永续盘存制
10、 合同资产
（1）合同资产的确认方法及标准
本公司将客户尚未支付合同对价，但公司已经依据合同履行了履约义务，且不属于无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收款的权利，在资产负债表中列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
（3） 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
详见附注四、8、金融资产减值。
11、 长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产核算，其中如果属于非交易性的，公司在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算，其会计政策详见附注四、7“金融工具”。共同控制，是指公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1） 投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照公司实际支付的现金购买价款、公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资
自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2） 后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
① 成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
② 权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与公司不一致的，按照公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
③ 收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④ 处置长期股权投资
在合并财务报表中，本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；本公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、4、“合并财务报表编制的方法”（2）中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
12、 固定资产
（1） 固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2） 各类固定资产的折旧方法
固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 机场专用设备 | 直线法 | 3-8 年 | 5 | 11.88-31.67 | |
| 办公设备 | 直线法 | 5 年 | 5 | 19.00 | |
| 电子设备 | 直线法 | 3-5 年 | 5 | 19.00-31.67 | |
| 运输设备 | 直线法 | 10 年 | 5 | 9.50 |
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3） 固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“长期资产减值”。
（4） 其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
13、 在建工程
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“长期资产减值”。
14、 无形资产
（1） 无形资产
无形资产是指本集团拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
其中，知识产权类无形资产项目的使用寿命及摊销方法如下：
| 项 目 | 使用寿命 | 摊销方法 |
| 软件 | 10 年 | 直线法 |
| 专利及著作权 | 10 年 | 直线法 |
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行
摊销。
（2） 研究与开发支出
本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益
① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“长期资产减值”。
15、 长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本集团的长期待摊费用主要包括装修费等。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
16、 长期资产减值
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本集团于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时
所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
17、 职工薪酬
本集团职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利。其中：
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本集团提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
18、 预计负债
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本集团承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作
为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
19、 收入
（1）销售收入的一般原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
⑤客户已接受该商品或服务。
⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合同资产以预期信用损失为基础计提减值（参见附注四、8）。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转
让商品或服务的义务作为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。
（2）软件开发及运维服务收入
①软件开发服务收入，在项目已经完成并取得客户终验报告时确认收入的实现。
②软件运维服务收入，根据合同约定的服务期限和结算周期，在每个结算周期完成后确认收入的实现。
（3）人员外包服务
根据合同约定的服务期限和结算周期，在每个结算周期完成后确认收入的实现。
（4）机场运行项目
①设备销售收入
需要安装调试：公司在产品交货并安装调试完成，经客户安装调试验收合格后，确认产品销售收入。不需要安装调试：公司在将产品交付并经客户收货验收后，确认产品销售收入。
②机场运维服务收入根据合同约定的服务期限和结算周期，在每个结算周期完成后确认收入的实现。
③机场设备配套软件的开发与销售在项目已经完成并取得客户终验报告时确认收入的实现。
（5）系统集成项目
在项目已经完成并取得客户终验报告时确认收入的实现。
20、 合同成本
合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。
为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。
为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公司将其作为合同履约成本确认为一项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；
③该成本预期能够收回。
合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与
该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。摊销期限不超过一年则在发生时计入当期损益。
当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
①本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
21、 政府补助
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
本集团对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益冲减相关成本费用；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本集团日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与
日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
22、 递延所得税资产/递延所得税负债
（1） 当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2） 递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本集团确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3） 所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
23、 租赁
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
（1） 本集团作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2） 本集团作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
24、 重要会计政策、会计估计的变更
（2） 会计政策变更
财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。经本公司第二届董事会第二十三次会议于2020年4月30日决议通过，本集团于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。
新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本集团重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
执行新收入准则的主要变化和影响如下：
——本集团将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。
——本集团对于客户奖励积分的分摊方法由剩余价值法变更为按照提供商品或服务以及奖励积分单独售价的相对比例进行分摊。
——本集团将未到收款期的应收质保金重分类为合同资产（或其他非流动资产）列报。A、对2020年1月1日财务报表的影响
| 报表项目 | 2019年12月31日（变更前）金额 | 2020年1月1日（变更后）金额 | |||
| 合并报表 | 公司报表 | 合并报表 | 公司报表 | ||
| 应收账款 | 179,926,537.50 | 30,308,749.69 | 172,497,476.18 | 29,347,280.63 | |
| 合同资产 | 7,429,061.32 | 961,469.06 | |||
| 存货 | 27,424,653.77 | 6,695,859.07 | 18,841,252.23 | 5,616,939.44 | |
| 其他非流动资产 | 8,583,401.54 | 1,078,919.63 | |||
| 预收账款 | 17,027,444.37 | 3,210,828.77 | |||
| 合同负债 | 17,027,444.37 | 3,210,828.77 |
B、对2020年12月31日/2020年度的影响采用变更后会计政策编制的2020年12月31日合并及公司资产负债表各项目、2020年度合并及公司利润表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目对比情况如下：
a、对2020年12月31日资产负债表的影响
| 报表项目 | 新收入准则下金额 | 旧收入准则下金额 | ||
| 合并报表 | 公司报表 | 合并报表 | 公司报表 | |
| 应收账款 | 165,949,037.66 | 41,672,662.71 | 172,397,282.12 | 41,984,255.31 |
| 合同资产 | 5,507,039.26 | 311,592.60 | ||
| 存货 | 19,911,445.34 | 2,782,176.20 | 30,184,807.63 | 3,723,564.61 |
| 其他非流动资产 | 10,273,362.29 | 941,388.41 | ||
| 预收账款 | 17,425,926.94 | 3,082,063.35 | |||
| 合同负债 | 17,425,926.94 | 3,082,063.35 |
b、对2020年度利润表的影响
| 报表项目 | 2020年度新收入准则下金额 | 2020年度旧收入准则下金额 | |||
| 合并报表 | 公司报表 | 合并报表 | 公司报表 | ||
| 资产减值损失 | -78,801.95 | 41,600.53 | |||
| 信用减值损失 | -78,801.95 | 41,600.53 |
25、 重大会计判断和估计
本集团在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验，并在考
虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本集团管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，本集团需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1） 金融资产减值
本集团采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，本集团根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险的预期变动。
（2） 存货跌价准备
本集团根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（3） 递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本集团就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本集团管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（4） 所得税
本集团在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
五、 税项
1、 主要税种及税率
| 税种 | 具体税率情况 |
| 增值税 | 应税收入按13%、6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的流转税的7%计缴。 |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的流转税的3%计缴。 |
| 地方教育费附加 | 按实际缴纳的流转税的2%计缴。 |
| 防洪费 | 按实际缴纳的流转税的1%计缴。 |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额的25%、15%计缴。 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况如下：
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 恒拓开源信息科技股份有限公司 | 15% |
| 北京知识动力信息技术有限公司 | 15% |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 15% |
| 北京三赢伟业科技有限公司 | 15% |
| 智能航空系统有限公司 | 15% |
| 智航拓宇信息系统（北京）有限公司 | 25% |
| 民航电信为邦（北京）无线数据有限公司 | 25% |
2、 税收优惠及批文
（
）企业所得税税收优惠（高新技术企业优惠政策）
报告期内，本公司及其子公司已取得高新技术企业认证，本公司2018年
月获得高新技术企业证书，证书编号GR201812000401；本公司子公司北京知识动力信息技术有限公司2018年
月获得高新技术企业证书，证书编号GR201811002362；本公司子公司北京恒赢智航科技有限公司2020年
月获得高新技术企业证书，证书编号GR202011005676；本公司子公司北京三赢伟业科技有限公司2018年
月获得高新技术企业证书，证书编号GR201811002466；本公司子公司智能航空系统有限公司2020年
月获得高新技术企业证书，证书编号GR202012001116。
上述公司均可享受国家需要重点扶持的高新技术企业的三年期企业所得税15%税收优惠。
（
）增值税即征即退优惠政策
依据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税【2011】
号），2020年度本公司及其子公司北京知识动力信息技术有限公司、北京恒赢智航科技有限公司、北京三赢伟业科技有限公司均可享受软件产品增值税即征即退优惠政策。
本公司及其子公司作为生产性服务业纳税人，2020年度按照当期可抵扣进项税额加计10%抵减应纳税额。
六、 合并财务报表项目注释
以下注释项目（含公司财务报表主要项目注释）除非特别指出，“年初”指2020年1月1日，“年末”指2020年12月31日，“上年年末”指2019年12月31日，“本年”指2020年度，“上年”指2019年度。
1、 货币资金
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 库存现金 | 38,842.39 | 21,462.39 |
| 银行存款 | 48,990,011.04 | 57,114,829.63 |
| 其他货币资金 | 1,623,500.00 | 2,039,900.00 |
| 合 计 | 50,652,353.43 | 59,176,192.02 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
注：其他货币资金1,623,500.00元（2019年12月31日：2,039,900.00元）为本集团向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款。
2、 交易性金融资产
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 232,065,516.01 | |
| 其中：债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 混合工具投资 |
| 其他 | 232,065,516.01 |
3、 应收票据
应收票据分类列示
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 银行承兑汇票 | 800,000.00 | 1,000,000.00 |
| 商业承兑汇票 | 400,000.00 | |
| 小 计 | 800,000.00 | 1,400,000.00 |
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 减：坏账准备 | ||
| 合 计 | 800,000.00 | 1,400,000.00 |
4、 应收账款
（1） 按账龄披露
| 账 龄 | 年末余额 |
| 1年以内 | 116,902,480.18 |
| 1至2年 | 39,537,427.48 |
| 2至3年 | 8,737,985.61 |
| 3至4年 | 8,717,370.64 |
| 4至5年 | 1,254,058.00 |
| 5年以上 | 1,149,977.65 |
| 小 计 | 176,299,299.56 |
| 减：坏账准备 | 10,350,261.90 |
| 合 计 | 165,949,037.66 |
（2） 按坏账计提方法分类列示
| 类 别 | 年末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | （%） | ||
| 单项计提坏账准备的应收账款 | 5,413,851.65 | 3.07 | 3,008,926.14 | 55.58 | 2,404,925.51 |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 170,885,447.91 | 96.93 | 7,341,335.76 | 4.30 | 163,544,112.15 |
| 其中： | |||||
| 组合一 | 115,951,160.86 | 65.77 | 5,228,033.16 | 4.51 | 110,723,127.70 |
| 组合二 | 54,934,287.05 | 31.16 | 2,113,302.60 | 3.85 | 52,820,984.45 |
| 合 计 | 176,299,299.56 | — | 10,350,261.90 | — | 165,949,037.66 |
（续）
| 类 别 | 年初余额 | ||||
| 账面价值 | |||||
| 账面余额 | 坏账准备 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | （%） | ||
| 单项计提坏账准备的应收账款 | 12,712,390.00 | 6.81 | 3,100,383.40 | 24.39 | 9,612,006.60 |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 173,923,630.83 | 93.19 | 11,038,161.25 | 6.35 | 162,885,469.58 |
| 其中： | |||||
| 组合一 | 141,012,420.08 | 75.55 | 5,603,941.83 | 3.97 | 135,408,478.25 |
| 组合二 | 32,911,210.75 | 17.64 | 5,434,219.42 | 16.51 | 27,476,991.33 |
| 合 计 | 186,636,020.83 | —— | 14,138,544.65 | —— | 172,497,476.18 |
①年末单项计提坏账准备的应收账款
| 应收账款（按单位） | 年末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | ||
| 海南航空控股股份有限公司 | 4,809,429.91 | 2,404,504.40 | 50.00 | 回款流动性变慢 | |
| 深圳航空有限责任公司 | 84,824.00 | 84,824.00 | 100.00 | 无法收回 | |
| 中国联合航空有限公司 | 11,113.00 | 11,113.00 | 100.00 | 无法收回 | |
| 欧派家居集团股份有限公司 | 62,654.83 | 62,654.83 | 100.00 | 无法收回 | |
| 海航航空集团有限公司 | 76,000.00 | 76,000.00 | 100.00 | 无法收回 | |
| 北京博思友信科技有限公司 | 25,000.00 | 25,000.00 | 100.00 | 无法收回 | |
| 北京宏正天元系统集成有限公司 | 14,529.91 | 14,529.91 | 100.00 | 无法收回 | |
| 海姆达尔（北京）科技有限公司 | 330,300.00 | 330,300.00 | 100.00 | 无法收回 | |
| 合 计 | 5,413,851.65 | 3,008,926.14 | —— | —— |
②组合中，按组合计提坏账准备的应收账款
| 项 目 | 年末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 项 目 | 年末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 组合一 | 115,951,160.86 | 5,228,033.16 | 4.51 | |
| 组合二 | 54,934,287.05 | 2,113,302.60 | 3.85 | |
| 合 计 | 170,885,447.91 | 7,341,335.76 | 4.30 | |
（3） 坏账准备的情况
| 类 别 | 年初余额 | 本年变动金额 | 年末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按预期信用损失一般模型计提坏账准备 | 11,038,161.25 | -3,696,825.49 | 7,341,335.76 | |||
| 按单项计提坏账 | 3,100,383.40 | -91,457.26 | 3,008,926.14 | |||
| 合 计 | 14,138,544.65 | -3,788,282.75 | 10,350,261.90 | |||
（4） 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
本公司按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为69,618,377.92元，占应收账款年末余额合计数的比例为39.49%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为2,189,012.54元。
5、 应收款项融资
| 种 类 | 年末余额 | 年初余额 | |
| 应收票据 | 1,753,860.86 | ||
| 应收账款 |
| 合 计 | 1,753,860.86 |
6、 预付款项
（1） 预付款项按账龄列示
| 账 龄 | 年末余额 | 年初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 1,713,394.28 | 99.71 | 5,977,327.32 | 98.61 |
| 1至2年 | 3,726.00 | 0.22 | 83,208.00 | 1.37 |
| 账 龄 | 年末余额 | 年初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 2至3年 | 200.00 | 0.01 | 1,000.00 | 0.02 |
| 3年以上 | 1,000.00 | 0.06 | ||
| 合 计 | 1,718,320.28 | —— | 6,061,535.32 | —— |
（2） 按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况
本集团按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为1,364,077.33元，占预付账款年末余额合计数的比例为79.38%。
7、 其他应收款
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 3,619,914.57 | 4,616,567.84 |
| 合 计 | 3,619,914.57 | 4,616,567.84 |
（1）其他应收款
①按账龄披露
| 账 龄 | 年末余额 |
| 1年以内 | 2,475,105.98 |
| 1至2年 | 507,423.63 |
| 2至3年 | 359,030.00 |
| 3至4年 | 514,364.28 |
| 4至5年 | 87,850.40 |
| 5年以上 | |
| 小 计 | 3,943,774.29 |
| 减：坏账准备 | 323,859.72 |
| 合 计 | 3,619,914.57 |
②按款项性质分类情况
| 款项性质 | 年末账面余额 | 年初账面余额 |
| 款项性质 | 年末账面余额 | 年初账面余额 |
| 往来款 | 1,087,742.38 | 1,721,583.52 |
| 押金、保证金 | 2,856,031.91 | 3,169,343.97 |
| 其他 | 50.00 | |
| 小 计 | 3,943,774.29 | 4,890,977.49 |
| 减：坏账准备 | 323,859.72 | 274,409.65 |
| 合 计 | 3,619,914.57 | 4,616,567.84 |
③坏账准备计提情况
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 | |
| 未来12个月 预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） | 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） |
| 2020年1月1日余额 | 274,409.65 | 274,409.65 | |||
| 2020年1月1日余额在本年： | |||||
| ——转入第二阶段 |
| ——转入第三阶段 | |||||
| ——转回第二阶段 | |||||
| ——转回第一阶段 | |||||
| 本年计提 | 49,450.07 | 49,450.07 | |||
| 本年转回 | |||||
| 本年转销 |
| 本年核销 | |||||
| 其他变动 | |||||
| 2020年12月31日余额 | 323,859.72 | 323,859.72 |
④坏账准备的情况
| 类 别 | 年初余额 | 本年变动金额 | 年末余额 | ||||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | ||||
| 预计损失 | 274,409.65 | 49,450.07 | 323,859.72 | ||||
| 合 计 | 274,409.65 | 49,450.07 | 323,859.72 |
⑤按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况
| 单位名称 | 款项性质 | 年末余额 | 账龄 | 占其他应收款年末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 年末余额 | ||
| 北京宏瑞达科科技有限公司 | 押金 | 495,670.00 | 1年以内 | 12.57 | 4,956.70 | ||
| 郑州宇通客车股份有限公司 | 保证金 | 420,000.00 | 1年以内 | 10.65 | 4,200.00 | ||
| 文思海辉技术有限公司 | 保证金 | 207,554.00 | 3-4年 | 5.26 | 62,266.20 |
| 贵州省黔云集中招标采购服务有限公司 | 保证金 | 200,000.00 | 1年以内 | 5.07 | 2,000.00 | ||
| 合 计 | —— | 1,323,224.00 | —— | 33.55 | 73,422.90 |
8、 存货
（1） 存货分类
| 项 目 | 年末余额 | |||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | ||
| 库存商品 | 10,207,930.23 | 10,207,930.23 | ||
| 合同履约成本 | 12,123,285.73 | 2,419,770.62 | 9,703,515.11 | |
| 合 计 | 22,331,215.96 | 2,419,770.62 | 19,911,445.34 | |
| 项 目 | 年初余额 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 库存商品 | 2,419,507.44 | 2,419,507.44 | |
| 合同履约成本 | 20,994,393.76 | 4,572,648.97 | 16,421,744.79 |
| 合 计 | 23,413,901.20 | 4,572,648.97 | 18,841,252.23 |
（2） 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
| 项 目 | 年初余额 | 本年增加金额 | 本年减少金额 | 年末余额 | |||
| 计提 | 其他 | 转回或 转销 | 其他 | ||||
| 合同履约成本 | 4,572,648.97 | 2,152,878.35 | 2,419,770.62 | ||||
| 项 目 | 年初余额 | 本年增加金额 | 本年减少金额 | 年末余额 | |||
| 计提 | 其他 | 转回或 转销 | 其他 | ||||
| 合 计 | 4,572,648.97 | 2,152,878.35 | 2,419,770.62 | ||||
9、 合同资产
（1）合同资产情况
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | ||||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |||
| 海航项目 | 617,200.00 | 185,160.00 | 432,040.00 | 444,000.00 | 44,400.00 | 399,600.00 | ||
| 组合一 | 1,616,440.10 | 22,851.52 | 1,593,588.58 | 6,489,924.30 | 166,073.58 | 6,323,850.72 | |
| 组合二 | 3,599,812.09 | 118,401.41 | 3,481,410.68 | 742,748.00 | 37,137.40 | 705,610.60 | |
| 合 计 | 5,833,452.19 | 326,412.93 | 5,507,039.26 | 7,676,672.30 | 247,610.98 | 7,429,061.32 |
（2）本年合同资产计提减值准备情况
| 项 目 | 本年计提 | 本年转回 | 本年转销/核销 | 原 因 | |
| 海航项目 | 140,760.00 |
| 组合一 | -143,222.06 | ||||
| 组合二 | 81,264.01 | ||||
| 合 计 | 78,801.95 | —— |
10、 一年内到期的非流动资产
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | 备注 | |
| 一年内到期的长期应收款 | 100,000.00 | 详见附注六、12 |
| 合 计 | 100,000.00 |
11、 其他流动资产
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 待抵扣进项税 | 7,431,193.79 | 229,566.69 |
| 合 计 | 7,431,193.79 | 229,566.69 |
12、 长期应收款
| 项 目 | 年末余额 | 折现率区间 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 |
| 往来款 | 5,128,633.11 | 3,891,602.93 | 1,237,030.18 | ||
| 押金 | 167,242.50 | 50,172.75 | 117,069.75 | ||
| 员工借款 | 100,000.00 | 1,000.00 | 99,000.00 | ||
| 小计 | 5,395,875.61 | 3,942,775.68 | 1,453,099.93 | ||
| 减：一年内到期部分 | 500,000.00 | 400,000.00 | 100,000.00 | ||
| 合 计 | 4,895,875.61 | 3,542,775.68 | 1,353,099.93 | — |
13、 固定资产
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 固定资产 | 21,355,419.14 | 26,434,977.83 |
| 固定资产清理 | ||
| 合 计 | 21,355,419.14 | 26,434,977.83 |
（1）固定资产
① 固定资产情况
| 项 目 | 机场专用设备 | 电子设备 | 运输设备 | 办公设备 | 合 计 | |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1、年初余额 | 46,491,392.80 | 3,510,968.34 | 475,773.00 | 472,523.30 | 50,950,657.44 | |
| 2、本年增加金额 | 1,481,390.68 | 3,597.83 | 764,030.96 | 2,249,019.47 | ||
| （1）购置 | 12,555.26 | 2,034.52 | 764,030.96 | 778,620.74 |
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）其他增加 | 1,468,835.42 | 1,563.31 | 1,470,398.73 | |||
| 3、本年减少金额 | 2,439,352.31 | 955,126.19 | - | 106,218.00 | 3,500,696.50 | |
| （1）处置或报废 | 2,439,352.31 | 955,126.19 | 106,218.00 | 3,500,696.50 | ||
| 4、年末余额 | 45,533,431.17 | 2,559,439.98 | 475,773.00 | 1,130,336.26 | 49,698,980.41 | |
| 二、累计折旧 |
| 1、年初余额 | 20,402,254.38 | 3,218,887.59 | 448,493.41 | 446,044.23 | 24,515,679.61 | |
| 2、本年增加金额 | 6,064,668.26 | 89,935.29 | 3,490.94 | 36,291.47 | 6,194,385.96 | |
| （1）计提 | 6,064,668.26 | 89,935.29 | 3,490.94 | 36,291.47 | 6,194,385.96 |
| 项 目 | 机场专用设备 | 电子设备 | 运输设备 | 办公设备 | 合 计 |
| 3、本年减少金额 | 1,361,474.33 | 907,369.97 | 97,660.00 | 2,366,504.30 | ||
| （1）处置或报废 | 1,361,474.33 | 907,369.97 | 97,660.00 | 2,366,504.30 | ||
| 4、年末余额 | 25,105,448.31 | 2,401,452.91 | 451,984.35 | 384,675.70 | 28,343,561.27 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1、年初余额 | ||||||
| 2、本年增加金额 |
| （1）计提 | ||||||
| 3、本年减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4、年末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1、年末账面价值 | 20,427,982.86 | 157,987.07 | 23,788.65 | 745,660.56 | 21,355,419.14 |
| 2、年初账面价值 | 26,089,138.42 | 292,080.75 | 27,279.59 | 26,479.07 | 26,434,977.83 |
注：本期固定资产其他增加为存货中销售的设备领用为自用机场专用设备。
14、 在建工程
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 在建工程 | 911,557.59 | |
| 工程物资 | ||
| 合 计 | 911,557.59 |
（1）在建工程
①在建工程情况
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 首都机场专网建设工程 | 911,557.59 | 911,557.59 | ||||
| 合 计 | 911,557.59 | 911,557.59 | ||||
②重要在建工程项目本年变动情况
| 项目名称 | 预算数 | 年初余额 | 本年增加金额 | 本年转入固定资产金额 | 本年其他减少金额 | 年末余额 |
| 首都机场专网建设工程 | 1,030,065.85 | 911,557.59 | 911,557.59 | |||
| 合 计 | 1,030,065.85 | 911,557.59 | 911,557.59 |
（续）
| 项目名称 | 工程累计投入占预算比例（%） | 进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本年利息资本化金额 | 本年利息资本化率（%） | 资金 来源 |
| 首都机场专网建设工程 | 88.50 | 88.50 | 自筹 | ||||
| 合 计 | 88.50 | 88.50 |
15、 无形资产
（1） 无形资产情况
| 项 目 | 专利及著作权 | 软件 | 合 计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1、年初余额 | 3,526,320.00 | 36,204,321.17 | 39,730,641.17 | |
| 2、本年增加金额 | ||||
| （1）购置 | ||||
| （2）内部研发 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3、本年减少金额 |
| （1）处置 | ||||
| （2）失效且终止确认的部分 | ||||
| 4、年末余额 | 3,526,320.00 | 36,204,321.17 | 39,730,641.17 | |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1、年初余额 | 1,574,250.00 | 16,232,034.08 | 17,806,284.08 | |
| 2、本年增加金额 | 755,640.00 | 813,867.19 | 1,569,507.19 |
| （1）计提 | 755,640.00 | 813,867.19 | 1,569,507.19 | |
| 3、本年减少金额 |
| 项 目 | 专利及著作权 | 软件 | 合 计 |
| （1）处置 | ||||
| （2）失效且终止确认的部分 | ||||
| 4、年末余额 | 2,329,890.00 | 17,045,901.27 | 19,375,791.27 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1、年初余额 | 17,350,494.91 | 17,350,494.91 | ||
| 2、本年增加金额 |
| （1）计提 | ||||
| 3、本年减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| 4、年末余额 | 17,350,494.91 | 17,350,494.91 | ||
| 四、账面价值 | ||||
| 1、年末账面价值 | 1,196,430.00 | 1,807,924.99 | 3,004,354.99 |
| 2、年初账面价值 | 1,952,070.00 | 2,621,792.18 | 4,573,862.18 |
16、 开发支出
| 项 目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 开发支出 | 10,940,859.31 | 10,940,859.31 | ||||
| 合 计 | 10,940,859.31 | 10,940,859.31 | ||||
17、 商誉
（1）商誉账面原值
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| 北京三赢伟业科技有限公司 | 19,161,236.28 | 19,161,236.28 | ||||
| 智能航空系统有限公司 | 26,229,196.51 | 26,229,196.51 | ||||
| 合 计 | 45,390,432.79 | 45,390,432.79 | ||||
（2）商誉的减值测试过程
本年，本公司评估了商誉的可收回金额，并确定与北京三赢伟业科技有限公司、智能航空系统有限公司及民航电信为邦（北京）无线数据有限公司相关的商誉未发生减值。
（3）将商誉分摊到各资产组的情况说明：
本集团以主营业务的类别作为确定报告分部的依据。为减值测试的目的，本集团将商誉分摊至2个资产组，包括在恒拓开源公司合并报表层面分摊了商誉后的恒赢智航资产组（含三赢伟业）及智能航空资产组（含智航拓宇和电信为邦）。截止2020年12月31日，分配到这2个资产组的商誉的账面价值及相关减值准备如下：
| 项 目 | 成 本 | 减值准备 | 净 额 |
| 恒赢智航资产组 | 19,161,236.28 | 19,161,236.28 | |
| 智能航空资产组 | 26,229,196.51 | 26,229,196.51 | |
| 合 计 | 45,390,432.79 | 45,390,432.79 |
计算上述资产组的可收回金额的关键假设及其依据如下：
①恒赢智航资产组的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于管理层批准的2021年至2025年的财务预算确定，并分别采用15.69％的折现率。恒赢智航资产组、智能航空资产组超过5年的现金流量按照递增的增长率为基础计算。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设包括：
收入增长率、生产成本及其他费用。管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致恒赢智航资产组的账面价值合计超过其可收回金额。
②智能航空资产组
智能航空资产组的可收回金额按照资产组公允价值减去处置费用后的净额确定。其未来现金流量均基于管理层批准的2021年至2025年的财务预算确定，并采用15.28%的折现率。两个资产组超过5年的现金流量均按照递增的增长率为基础计算。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设包括：收入增长率、生产成本及其他费用。管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致智能航空资产组的账面价值合计超过其可收回金额。
18、 长期待摊费用
| 项 目 | 年初余额 | 本年增加金额 | 本年摊销金额 | 其他减少金额 | 年末余额 |
| 装修费 | 467,046.51 | 1,192,974.45 | 634,876.33 | 1,025,144.63 | ||
| 软件使用费 | 22,222.20 | 16,666.68 | 5,555.52 | |||
| 合 计 | 489,268.71 | 1,192,974.45 | 651,543.01 | 1,030,700.15 |
19、 递延所得税资产/递延所得税负债
（1） 未经抵销的递延所得税资产明细
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | |||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | ||
| 资产减值准备 | 34,713,575.76 | 5,252,115.63 | 36,583,709.16 | 5,500,827.58 | |
| 可抵扣亏损 | 13,318,665.93 | 2,050,841.99 | 14,847,712.52 | 2,264,945.57 | |
| 合 计 | 48,032,241.69 | 7,302,957.62 | 51,431,421.68 | 7,765,773.15 |
（2） 未经抵销的递延所得税负债明细
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | |||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | ||
| 非同一控制下企业合并资产评估增值 | 1,810,472.12 | 271,570.80 | 3,180,154.13 | 477,023.12 | |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 1,065,516.01 | 159,827.40 | |||
| 合 计 | 2,875,988.13 | 431,398.20 | 3,180,154.13 | 477,023.12 |
20、 其他非流动资产
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同履约成本 | 10,273,362.29 | 10,273,362.29 | 8,583,401.54 | 8,583,401.54 | ||
| 合 计 | 10,273,362.29 | 10,273,362.29 | 8,583,401.54 | 8,583,401.54 |
21、 短期借款
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | |
| 质押借款 | 3,000,000.00 | ||
| 抵押借款 | |||
| 保证借款 | 11,613,902.81 | 8,400,000.00 |
| 信用借款 | |||
| 合 计 | 11,613,902.81 | 11,400,000.00 |
注：保证借款相关保证情况见附注十、4关联方交易情况。
22、 应付账款
（1） 应付账款列示
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 服务费 | 10,637,565.35 | 9,724,984.08 |
| 应付采购款 | 13,744,257.32 | 14,105,095.40 |
| 合 计 | 24,381,822.67 | 23,830,079.48 |
（2） 账龄超过1年的重要应付账款
| 项 目 | 年末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 深圳市久恒技术有限公司 | 1,562,839.87 | 未结算 |
| 骄阳易成信息科技有限公司 | 932,225.24 | 未结算 |
| 京宏信达（北京）科技有限责任公司 | 779,297.55 | 未结算 |
| 广州铭匠信息技术有限公司 | 566,037.74 | 未结算 |
| 合 计 | 3,840,400.40 | —— |
23、 预收款项
（1） 预收款项列示
| 项 目 | 年末余额 | 上年年末余额 |
| 预收开发软件款 | 17,027,444.37 | |
| 合 计 | 17,027,444.37 |
24、 合同负债
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 预收开发软件款 | 17,425,926.94 | 17,027,444.37 |
| 减：计入其他非流动负债 | ||
| 合 计 | 17,425,926.94 | 17,027,444.37 |
25、 应付职工薪酬
（1） 应付职工薪酬列示
| 项目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 一、短期薪酬 | 10,778,784.87 | 107,976,137.58 | 109,330,855.45 | 9,424,067.00 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 313,038.47 | 743,219.69 | 941,503.59 | 114,754.57 |
| 项目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合 计 | 11,091,823.34 | 108,719,357.27 | 110,272,359.04 | 9,538,821.57 |
（2） 短期薪酬列示
| 项目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 10,018,897.96 | 101,160,263.69 | 102,862,761.94 | 8,316,399.71 |
| 2、职工福利费 | ||||
| 3、社会保险费 | 396,682.30 | 3,671,860.27 | 3,321,358.36 | 747,184.21 |
| 其中：医疗保险费 | 351,659.64 | 3,376,845.98 | 3,044,631.73 | 683,873.89 |
| 工伤保险费 | 6,042.39 | 10,516.82 | 18,113.69 | -1,554.48 |
| 生育保险费 | 38,980.27 | 284,497.47 | 258,612.94 | 64,864.80 |
| 4、住房公积金 | 356,594.21 | 3,101,239.56 | 3,097,350.69 | 360,483.08 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 6,610.40 | 42,774.06 | 49,384.46 | |
| 6、短期带薪缺勤 | ||||
| 7、短期利润分享计划 |
| 合 计 | 10,778,784.87 | 107,976,137.58 | 109,330,855.45 | 9,424,067.00 |
（3） 设定提存计划列示
| 项 目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 | |
| 1、基本养老保险 | 299,472.21 | 717,500.89 | 904,129.14 | 112,843.96 | |
| 2、失业保险费 | 13,566.26 | 25,718.80 | 37,374.45 | 1,910.61 | |
| 3、企业年金缴费 |
| 合 计 | 313,038.47 | 743,219.69 | 941,503.59 | 114,754.57 |
注：根据人力资源社会保障部、财政部、税务总局发布的《关于阶段性减免企业社会保险费的通知》（人社部发﹝2020﹞11号）本集团2020年度减免社会保险费571.12万元。
26、 应交税费
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | |
| 增值税 | 20,047,049.62 | 15,020,906.66 |
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 企业所得税 | 3,146,603.94 | 3,633,256.81 | |
| 城市维护建设税 | 1,321,863.46 | 1,310,285.96 | |
| 教育费附加 | 539,713.05 | 534,731.54 | |
| 地方教育费附加 | 425,062.30 | 421,741.30 | |
| 代扣代缴个人所得税 | 420,103.58 | 310,295.31 | |
| 印花税 | 27,283.40 | 18,719.00 |
| 其他 | 3,348.24 | 3,348.25 | |
| 合 计 | 25,931,027.59 | 21,253,284.83 |
27、 其他应付款
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 |
| 其他应付款 | 4,791,096.41 | 54,736,944.56 |
| 合 计 | 4,791,096.41 | 54,736,944.56 |
其他应付款
①按款项性质列示
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | |
| 押金及保证金 | 117,904.60 | 313,870.94 | |
| 员工报销 | 383,617.28 | 1,857,898.35 | |
| 往来款 | 4,244,288.76 | 52,025,201.48 | |
| 其他 | 45,285.77 | 539,973.79 |
| 合 计 | 4,791,096.41 | 54,736,944.56 |
28、 股本
| 项目 | 年初余额 | 本年增减变动（+ 、-） | 年末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | ||||
| 股份总数 | 99,141,987.00 | 38,560,000.00 | 137,701,987.00 | |||||
注：根据本公司2020年4月9日召开的第二次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1331号文《关于核准恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》，公司于2020年7月13日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股1,928万股，采用网上定价方式公开发行人民币普通股1,928万股，共计公开发行人民币普通股3,856万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币7.03元。募集资金总额为271,076,800.00元，扣除实际发行费用（不含税）人民币29,359,706.26元后，募集资金净额为人民币241,717,093.74元，其中新增股本人民币38,560,000.00元，其余计入资本公积。变更后的注册资本为人民币137,701,987.00元。上述事项已经中审众环会计师事务所审验并出具众环验字（2020）020024号验资报告。
29、 资本公积
| 项 目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 股本溢价 | 103,303,095.51 | 203,157,093.74 | 306,460,189.25 | ||
| 其他资本公积 | 2,958,000.00 | 2,958,000.00 | |||
| 合 计 | 106,261,095.51 | 203,157,093.74 | 309,418,189.25 |
注：本年资本公积变动系公司发行股份所致，详见附注六、26。30、 盈余公积
| 项 目 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 | |
| 法定盈余公积 | 282,199.20 | 282,199.20 | |||
| 合 计 | 282,199.20 | 282,199.20 |
注：盈余公积按照当期净利润的10%提取。
31、 未分配利润
| 项 目 | 本 年 | 上 年 |
| 调整前上年年末未分配利润 | 18,278,400.24 | -26,130,236.53 |
| 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 19,578,405.63 | |
| 调整后年初未分配利润 | 18,278,400.24 | -6,551,830.90 |
| 加：本年归属于母公司股东的净利润 | 20,628,778.53 | 24,830,231.14 |
| 减：提取法定盈余公积 | 282,199.20 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 |
| 应付普通股股利 |
| 项 目 | 本 年 | 上 年 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 年末未分配利润 | 38,624,979.57 | 18,278,400.24 |
32、 营业收入和营业成本
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 217,595,412.02 | 131,104,760.91 | 278,616,030.27 | 166,239,246.59 |
| 其他业务 | ||||
| 合 计 | 217,595,412.02 | 131,104,760.91 | 278,616,030.27 | 166,239,246.59 |
33、 税金及附加
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 城市维护建设税 | 732,152.88 | 1,136,830.72 |
| 教育费附加 | 522,922.01 | 813,887.77 |
| 印花税 | 121,324.23 | 66,792.10 |
| 合 计 | 1,376,399.12 | 2,017,510.59 |
注：各项税金及附加的计缴标准详见附注五、税项。
34、 销售费用
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 职工薪酬 | 9,311,084.34 | 11,472,459.45 |
| 业务招待费 | 1,077,464.95 | 1,958,015.99 |
| 市外差旅费 | 713,495.52 | 1,683,565.01 |
| 咨询服务费 | 472,486.58 | 310,277.79 |
| 房租物业费 | 423,479.01 | 582,120.38 |
| 办公费 | 374,459.70 | 410,384.00 |
| 市内交通费 | 171,518.11 | 217,062.03 |
| 投标费用 | 57,943.40 | 141,749.95 |
| 会议会务费 | 45,000.00 | 445,843.21 |
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 折旧及摊销 | 6,503.99 | 13,802.04 |
| 广告宣传费 | 121,941.75 | |
| 其他 | 48,265.37 | 252,085.51 |
| 合 计 | 12,701,700.97 | 17,609,307.11 |
35、 管理费用
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 职工薪酬 | 25,843,731.55 | 33,651,105.21 |
| 房租物业费 | 4,810,722.27 | 5,006,973.59 |
| 中介咨询服务费 | 2,966,966.90 | 1,583,706.92 |
| 折旧及摊销 | 2,128,503.25 | 2,516,714.10 |
| 办公费 | 1,567,018.30 | 1,641,193.19 |
| 业务招待费 | 728,142.59 | 716,361.79 |
| 市外差旅费 | 712,691.87 | 2,106,167.31 |
| 市内交通费 | 385,222.84 | 654,866.08 |
| 会议会务费 | 244,484.16 | |
| 残保金 | 135,729.70 | 298,597.20 |
| 诉讼费 | 728,155.35 | |
| 其他 | 400,258.96 | 363,472.18 |
| 合 计 | 39,923,472.39 | 49,267,312.92 |
36、 研发费用
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 职工薪酬 | 10,485,852.26 | 10,755,107.81 |
| 办公费 | 430.00 | 429.70 |
| 差旅费 | 143,663.62 | 393,876.10 |
| 业务招待费 | 35,548.39 | 18,024.00 |
| 房租 | 345,894.27 |
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 其他 | 275,365.04 | 67,242.12 |
| 合 计 | 10,940,859.31 | 11,580,574.00 |
37、 财务费用
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 利息支出 | 1,236,632.09 | 103,200.05 |
| 其中：冲减利息支出的政府补助 |
| 减：利息收入 | 406,904.35 | 83,077.65 |
| 汇兑损益 | ||
| 其他 | 87,945.00 | 75,785.15 |
| 合 计 | 917,672.74 | 95,907.55 |
38、 其他收益
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 | 计入本年非经常性损益的金额 |
| 增值税加计抵减及即征即退 | 507,422.54 | 587,887.65 | |
| 稳岗补贴 | 1,858,474.96 | 15,381.03 | 1,858,474.96 |
| 郑州郑东新区财政补贴 | 2,900,000.00 | ||
| 社保及个税返还 | 33,593.47 | 33,593.47 | |
| 退天津财政局补贴 | -1,600,000.00 |
| 合 计 | 2,399,490.97 | 1,903,268.68 | 1,892,068.43 |
注：计入其他收益的政府补助的具体情况，请参阅附注六、43“营业外收入”。
39、 投资收益
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 交易性金融资产持有期间取得的投资收益 | 133,262.72 | |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 37,397.26 | |
| 合 计 | 170,659.98 |
40、 公允价值变动收益
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 交易性金融资产 | 1,065,516.01 | |
| 合 计 | 1,065,516.01 |
41、 信用减值损失
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 | |
| 应收账款减值损失 | 3,788,282.75 | -3,393,168.68 | |
| 其他应收款坏账损失 | -49,450.07 | 376,431.66 |
| 长期应收款减值损失 | -3,942,775.68 | ||
| 合 计 | -203,943.00 | -3,016,737.02 |
上表中，损失以“－”号填列，收益以“+”号填列。
42、 资产减值损失
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -369,630.47 | |
| 合同资产减值损失 | -78,801.95 | |
| 合 计 | -78,801.95 | -369,630.47 |
上表中，损失以“－”号填列，收益以“+”号填列。
43、 营业外支出
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 | 计入本年非经常性损益的金额 | |
| 非流动资产毁损报废损失 | 941,114.36 | 941,114.36 | ||
| 其中：固定资产 | 941,114.36 | 941,114.36 | ||
| 其他 | 62,986.48 | 101.71 | 62,986.48 | |
| 合 计 | 1,004,100.84 | 101.71 | 1,004,100.84 |
44、 所得税费用
（1） 所得税费用表
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 当期所得税费用 | 3,817,337.16 | 3,033,781.98 |
| 递延所得税费用 | -232,629.07 | 8,429.39 |
| 合 计 | 3,584,708.09 | 3,042,211.37 |
（2） 会计利润与所得税费用调整过程
| 项 目 | 本年发生额 |
| 利润总额 | 24,211,415.76 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 3,631,712.36 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -55,650.81 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 1,052,824.08 |
| 非应税收入的影响 | 17,320.31 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 169,506.19 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 |
| 税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化 | |
| 研发费加计扣除 | -1,231,004.04 |
| 所得税费用 | 3,584,708.09 |
45、 营业外收入
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 | 计入本年非经常性损益的金额 | |
| 非流动资产毁损报废利得 | 4,705.78 | 4,705.78 | ||
| 其中：固定资产 | 4,705.78 | 4,705.78 | ||
| 与企业日常活动无关的政府补助 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | ||
| 其他 | 27,342.23 | 1,043,831.90 | 27,342.23 | |
| 合 计 | 1,232,048.01 | 1,043,831.90 | 1,232,048.01 |
计入当期损益的政府补助：
| 补助项目 | 本年发生额 | 上年发生额 | 与资产/收益相关 | ||||
| 计入营业外收入 | 计入其他收益 | 冲减成本费用 | 计入营业外收入 | 计入其他收益 | 冲减成本费用 | ||
| 稳岗补贴 | 1,858,474.96 | 15,381.03 | 与收益相关 | ||||
| 郑州郑东新区财政补贴 | 2,900,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 社保返还 | 18,690.76 | 与收益相关 | |||||
| 退天津财政局补贴 | -1,600,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 补助项目 | 本年发生额 | 上年发生额 | 与资产/收益相关 | ||||
| 计入营业外收入 | 计入其他收益 | 冲减成本费用 | 计入营业外收入 | 计入其他收益 | 冲减成本费用 | ||
| 精选层挂牌奖励资金 | 1,200,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 合 计 | 1,200,000.00 | 1,877,165.72 | 1,315,381.03 | ||||
46、 现金流量表项目
（1） 收到其他与经营活动有关的现金
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 政府补助 | 3,081,644.40 | 2,918,178.03 |
| 利息收入 | 407,586.50 | 83,077.65 |
| 往来款及其他 | 3,719,449.43 | 16,138,853.76 |
| 合 计 | 7,208,680.33 | 19,140,109.44 |
（2） 支付其他与经营活动有关的现金
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 期间费用 | 20,998,621.96 | 26,673,190.08 |
| 往来款及其他 | 27,254,381.97 | 26,753,348.06 |
| 合 计 | 48,253,003.93 | 53,426,538.14 |
（3） 收到其他与投资活动有关的现金
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 股权转让款 | 10,000,000.00 | |
| 赎回理财产品及其收益 | 143,032,053.43 | |
| 合 计 | 143,032,053.43 | 10,000,000.00 |
（4） 支付其他与投资活动有关的现金
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 购买理财产品 | 374,000,000.00 |
| 合 计 | 374,000,000.00 |
（5） 支付其他与筹资活动有关的现金
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 收购子公司剩余少数股权支付的款项 | 9,066,003.57 |
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 合 计 | 9,066,003.57 |
47、 现金流量表补充资料
（1） 现金流量表补充资料
| 补充资料 | 本年金额 | 上年金额 |
| 1、将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 20,626,707.67 | 28,324,591.52 |
| 加：资产减值准备 | 78,801.95 | 369,630.47 |
| 信用减值损失 | 203,943.00 | 3,016,737.02 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 6,194,385.96 | 7,248,227.02 |
| 使用权资产折旧 | ||
| 无形资产摊销 | 1,569,507.19 | 1,727,958.49 |
| 长期待摊费用摊销 | 651,543.01 | 106,474.02 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 936,408.58 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -1,065,516.01 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 1,236,632.09 | 103,200.05 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -170,659.98 | |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 462,815.53 | -676,061.28 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -45,624.92 | -328,243.68 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -5,325,136.49 | 24,264,611.49 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -94,645,879.28 | -57,958,934.99 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 76,912,195.98 | -19,921,646.76 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,620,124.28 | -13,723,456.63 |
| 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 |
| 补充资料 | 本年金额 | 上年金额 |
| 融资租入固定资产 | ||
| 3、现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的年末余额 | 49,028,853.43 | 57,136,292.02 |
| 减：现金的年初余额 | 57,136,292.02 | 51,889,725.79 |
| 加：现金等价物的年末余额 | ||
| 减：现金等价物的年初余额 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -8,107,438.59 | 5,246,566.23 |
（2） 现金及现金等价物的构成
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | |
| 一、现金 | 49,028,853.43 | 57,136,292.02 | |
| 其中：库存现金 | 38,842.39 | 21,462.39 | |
| 可随时用于支付的银行存款 | 48,990,011.04 | 57,114,829.63 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | |||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | |||
| 存放同业款项 | |||
| 拆放同业款项 | |||
| 二、现金等价物 | |||
| 其中：三个月内到期的债券投资 |
| 三、年末现金及现金等价物余额 | 49,028,853.43 | 57,136,292.02 | |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
注：现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。
48、 所有权或使用权受限制的资产
| 项 目 | 年末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,623,500.00 | 保函保证金 |
| 合 计 | 1,623,500.00 |
49、 政府补助
（1） 政府补助基本情况
| 种 类 | 金 额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 稳岗补贴 | 1,858,474.96 | 其他收益 | 1,858,474.96 | |
| 社保返还 | 18,690.76 | 其他收益 | 18,690.76 | |
| 郑州财政局补贴款 | 1,200,000.00 | 营业外收入 | 1,200,000.00 | |
| 合 计 | 3,077,165.72 | 3,077,165.72 |
七、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
（1） 本集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例（%） | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北京知识动力信息技术有限公司 | 北京 | 北京 | 软件技术 | 100.00 | 设立 | |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 北京 | 北京 | 软件技术 | 100.00 | 设立 | |
| 北京三赢伟业科技有限公司 | 北京 | 北京 | 软件技术 | 100.00 | 现金收购 | |
| 智能航空系统有限公司 | 北京 | 北京 | 计算机、通信技术 | 50.00 | 50.00 | 非同一控制企业合并 |
| 智航拓宇信息系统（北京）有限公司 | 北京 | 北京 | 计算机、通信技术 | 100.00 | 非同一控制企业合并 | |
| 民航电信为邦（北京）无线数据有限公司 | 北京 | 北京 | 计算机、通信技术 | 80.00 | 非同一控制企业合并 |
八、 与金融工具相关的风险
本集团的主要金融工具包括交易性金融资产、借款、应收账款、应付账款，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。
由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（一） 风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、 市场风险
（1） 利率风险－现金流量变动风险
本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见本附注六、19)有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率。
利率风险敏感性分析：
利率风险敏感性分析基于下述假设：
? 市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；
在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下：
| 项目 | 本年 | |
| 对利润的影响 | 对股东权益的影响 | |
| 人民币基准利率增加100个基准点 | -19.25万元 | -19.25万元 |
| 人民币基准利率降低100个基准点 | 19.25万元 | 19.25万元 |
2、 信用风险
2020年12月31日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保，具体包括：
? 合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
? 本附注六、9“合同资产”中披露的合同资产金额。
本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
3、 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产结算的义务时遇到资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。 于2020年12月31日，本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
| 项 目 | 1个月以内 | 1-3个月 | 3-12个月 | 1-5年 | 5年以上 |
| 短期借款 | 1,600,000.00 | 10,013,902.81 | |||
| 项 目 | 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 |
| 应付账款 | 24,381,822.67 |
九、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的年末公允价值
| 项 目 | 年末公允价值 | ||||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | ||
| 一、持续的公允价值计量 | 232,065,516.01 | 232,065,516.01 | |||
| （一）交易性金融资产 | 232,065,516.01 | 232,065,516.01 | |||
| 1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 232,065,516.01 | 232,065,516.01 | |||
| （1）债务工具投资 | |||||
| （2）权益工具投资 | |||||
| （3）衍生金融资产 | |||||
| （4）其他 | 232,065,516.01 | 232,065,516.01 | |||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 232,065,516.01 | 232,065,516.01 | |||
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为公司购买的银行理财产品，其公允价值数据来自于银行提供的期末公允价值账单。
十、 关联方及关联交易
1、 本公司实际控制人
本公司实际控制人为马越。马越担任本公司董事长兼总经理，截至2020年12月3日，马越直接持有本公司7.18%的股份，马越控制的北京盈辉互联科技有限公司持有本公司16.60%的股份。
为巩固实际控制人地位，2019年11月11日，马越、武洲、刘德永、田依禾、吉斌、苟羽鹏签署《一致行动协议》，约定就行使发行人的股东权利和董事的表决权，武洲（副董事长、副总经理）、刘德永（董事、总经理）、田依禾（财务总监）、吉斌（董事）、苟羽鹏同意在公司决策运营等治理活动中，与马越保持一致，该部分股份为5.24%。
马越通过直接、间接控制等方式控制本公司29.02%的股份。
公司董事会中非独立董事为6名，其中武洲、刘德永与马越保持一致行动，马越及其保持一致行动的董事人数占公司非独立董事的二分之一，董事刘仕如为马越提名，其他2名董事分别为不同股东提名，相对分散，故马越及其一致行动的董事可以对董事会决策事项产生重大影响。
2、 本公司的子公司情况
详见附注七、1、在子公司中的权益。
3、 其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本集团关系 |
| 北京盈辉互联科技有限公司 | 实际控制人担任执行董事、高管且直接控制的企业 |
| 杭州码道投资合伙企业（有限合伙） | 实际控制人担任执行事务合伙人且直接控制的企业 |
| 共青城码道投资合伙企业（有限合伙） | 实际控制人担任执行事务合伙人且直接控制的企业 |
| 共青城博码投资合伙企业（有限合伙） | 实际控制人担任执行事务合伙人且直接控制的企业 |
| 新共识（杭州）科技有限公司 | 实际控制人担任董事、高管的企业 |
| 北京恒拓开源网络技术有限公司 | 实际控制人担任董事、高管的企业 |
| 深圳市奥思网络科技有限公司 | 实际控制人担任董事的企业的全资子公司 |
| 北京盈辉投资有限公司 | 间接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本集团关系 |
| 西藏智航交通科技有限公司 | 直接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 北京亚邦伟业技术有限公司 | 直接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 江苏中智交通科技有限公司 | 间接持有本公司5%以上股份的股东 |
| Fairstar Success Holdings Limited（天秤成功控股有限公司） | 间接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 中国智能交通系统（控股）有限公司 | 间接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 姜海林 | 间接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 北京智讯天成技术有限公司 | 北京亚邦伟业技术有限公司的全资子公司 |
| 中天润邦信息技术有限公司 | 北京亚邦伟业技术有限公司的全资子公司 |
| 北京宏瑞达科科技有限公司 | 北京亚邦伟业技术有限公司的全资子公司 |
| 北京中智润邦智慧轨道交通技术有限公司 | 北京亚邦伟业技术有限公司的全资子公司 |
| 成都中智润邦交通技术有限公司 | 北京亚邦伟业技术有限公司的全资子公司 |
| 马越 | 董事长 |
| 武洲 | 副董事长，副总经理，本公司股东 |
| 刘德永 | 董事，总经理，本公司股东 |
| 黄健 | 董事，本公司股东 |
| 牟轶 | 董事 |
| 刘仕如 | 董事 |
| 袁力 | 独立董事 |
| 高志勇 | 独立董事 |
| 刘菲菲 | 监事会主席 |
| 宋向梅 | 监事 |
| 宁亚平 | 监事 |
| 吉斌 | 副总经理，本公司股东 |
| 田依禾 | 财务负责人，本公司股东 |
| 薛福强 | 董事会秘书 |
| 潘小玲 | 副总经理，本公司子公司总经理 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本集团关系 |
| 苟羽鹏 | 本公司股东 |
| 天津泰达科技投资股份有限公司 | 报告期内曾经直接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 上海宥盛资产管理有限公司 | 报告期内曾经直接持有本公司5%以上股份的股东 |
| 黄琳 | 报告期内曾经直接持有本公司5%以上股份的股东 |
4、 关联方交易情况
（1） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
①采购商品/接受劳务情况
| 关联方 | 关联交易内容 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 深圳市奥思网络科技有限公司 | 采购商品 | 936,800.00 | |
| 北京宏瑞达科科技有限公司 | 租赁 | 958,595.30 | |
| 北京恒拓开源网络技术有限公司 | 人力资源外包 | 417,314.91 | 236,628.32 |
②出售商品/提供劳务情况
| 关联方 | 关联交易内容 | 本年发生额 | 上年发生额 | |
| 深圳市奥思网络科技有限公司 | 采购商品 | 241,688.66 |
（2） 关联租赁情况
①本集团作为承租方
公司与北京宏瑞达科科技有限公司（以下简称“宏瑞达科”）签订租房协议。起算租金日：2020 年 9 月1 日零时；租期届满日：2023 年 8 月 31日二十四时；其中免租期 4 个月，即 2020 年 9 月 1 日至2020 年 12 月 31 日；免租期内需向宏瑞达科正常缴纳物业费等其他费用，2020年度共支付物业费462,625.33元。
（3） 关联担保情况
①本集团作为担保方
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 | |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 1,600,000.00 | 2021/1/2 | 2023/1/1 | 否 |
注：本集团的子公司北京恒赢智航科技有限公司2020年1月2日向银行借入短期借款1,600,000.00元用于补充流动资金，该借款由本集团及本集团实际控制人马越共同提供借款保证。截至本报告出具日，该借款已归还。
②本集团作为被担保方
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 | |
| 智能航空系统有限公司 | 10,000,000.00 | 2021/3/30 | 2024/3/29 | 否 |
注：本集团的子公司智能航空系统有限公司2020年3月31日向银行借入短期借款10,000,000.00元用于补充流动资金，该借款由本集团的关联方北京亚邦伟业技术有限公司及本集团实际控制人马越共同提供借款保证。截至本报告出具日，该借款已归还。
（4） 关联方资金拆借
本公司2020年无关联方资金拆借，2019年关联方资金拆入已经全部还清，详见下文：
①2020年本公司之子公司智能航空系统有限公司向关联方北京亚邦伟业技术有限公司归还借款24,738,354.96元。
②2020年本公司之子公司智能航空系统有限公司向北京智讯天成技术有限公司归还借款1,797,090.27元。
（5） 关联方资产转让、债务重组情况
| 关联方 | 关联交易内容 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 西藏智航交通科技有限公司 | 股权转让 | 64,000,002.00 |
（6） 关键管理人员报酬
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 | |
| 关键管理人员报酬 | 2,424,495.00 | 3,233,849.24 |
5、 关联方应收应付款项
（1）应收项目
| 项目名称 | 年末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 预付款项： | ||||||
| 深圳市奥思网络科技有限公司 | 630,000.00 | |||||
| 合 计 | 630,000.00 | |||||
| 其他应收款： | ||||||
| 马越 | 166,091.74 | ||||
| 武州 | 10,426.28 | 10,426.28 | 142.63 |
| 项目名称 | 年末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 刘菲菲 | 5,800.00 | 58.00 | ||||
| 合 计 | 176,518.02 | 16,226.28 | 200.63 | |||
（2）应付项目
| 项目名称 | 年末余额 | 年初余额 | |
| 应付账款： |
| 北京恒拓开源网络技术有限公司 | 27,743.76 | 74,424.00 | |
| 深圳市奥思网络科技有限公司 | 1,441,592.92 | ||
| 合 计 | 1,469,336.68 | 74,424.00 | |
| 其他应付款： | |||
| 刘菲菲 | 8,954.29 | ||
| 刘德永 | 23,345,631.70 |
| 北京亚邦伟业技术有限公司 | 24,738,354.96 | ||
| 北京智讯天成技术有限公司 | 1,797,090.27 | ||
| 合 计 | 8,954.29 | 49,881,076.93 |
十一、 承诺及或有事项
1、 重大承诺事项
（1） 经营租赁承诺
至资产负债表日止，本集团对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额： | ||
| 资产负债表日后第1年 | 4,241,699.46 | 4,039,674.28 |
| 资产负债表日后第2年 | 3,497,186.64 | 3,101,988.96 |
| 资产负债表日后第3年 | 1,982,680.00 | 2,944,990.64 |
| 以后年度 | 1,104,381.00 | |
| 合 计 | 9,721,566.10 | 11,191,034.88 |
2、 或有事项
①本集团的子公司北京恒赢智航科技有限公司2020年1月2日向银行借入短期借款1,600,000.00元用于补充流动资金，该借款由本集团及本集团实际控制人马越共同提供借款保证。截至本报告出具日，该借款已归还。
②本集团的子公司智能航空系统有限公司2020年3月31日向银行借入短期借款10,000,000.00元用于补充流动资金，该借款由本集团的关联方北京亚邦伟业技术有限公司及本集团实际控制人马越共同提供借款保证。截至本报告出具日，该借款已归还。
十二、 资产负债表日后事项
1、 利润分配情况
于2021年4月28日，本公司第三届董事会召开第四次会议，批准2020年度利润分配预案，分配现金红利人民币2,203,231.79元。
十三、 公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
（1） 按账龄披露
| 账 龄 | 年末余额 |
| 1年以内 | 29,781,000.43 |
| 1至2年 | 11,291,975.45 |
| 2至3年 | 880,880.77 |
| 3至4年 | 126,193.63 |
| 4至5年 | 338,058.00 |
| 5年以上 | |
| 小 计 | 42,418,108.28 |
| 减：坏账准备 | 745,445.57 |
| 合 计 | 41,672,662.71 |
（2） 按坏账计提方法分类列示
| 类 别 | 年末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | |||
| 单项计提坏账准备的应收账款 | 167,654.83 | 0.40 | 167,654.83 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 42,250,453.45 | 99.60 | 577,790.74 | 1.37 | 41,672,662.71 | |
| 其中： | ||||||
| 组合一 | 17,345,102.86 | 40.89 | 277,700.88 | 1.60 | 17,067,401.98 | |
| 组合二 | 8,159,342.62 | 19.23 | 300,089.86 | 3.68 | 7,859,252.76 | |
| 关联方 | 16,746,007.97 | 39.48 | 16,746,007.97 |
| 合 计 | 42,418,108.28 | —— | 745,445.57 | —— | 41,672,662.71 |
| 类 别 | 年初余额 | |||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | |||
| 单项计提坏账准备的应收账款 | 505,000.00 | 1.65 | 126,500.00 | 25.05 | 378,500.00 | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 30,131,875.66 | 98.35 | 1,163,095.03 | 3.86 | 28,968,780.63 | |
| 其中： | ||||||
| 组合一 | 7,370,461.38 | 24.06 | 324,331.29 | 4.40 | 7,046,130.09 | |
| 组合二 | 8,137,311.13 | 26.56 | 838,763.74 | 10.31 | 7,298,547.39 | |
| 关联方 | 14,624,103.15 | 47.73 | 14,624,103.15 | |||
| 合 计 | 30,636,875.66 | —— | 1,289,595.03 | —— | 29,347,280.63 |
①年末单项计提坏账准备的应收账款
| 应收账款（按单位） | 年末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | ||
| 欧派家居集团股份有限公司 | 62,654.83 | 62,654.83 | 100.00 | 无法收回 | |
| 海南航空控股股份有限公司 | 29,000.00 | 29,000.00 | 100.00 | 流动性变慢 | |
| 海航航空集团有限公司 | 76,000.00 | 76,000.00 | 100.00 | 流动性变慢 | |
| 合 计 | 167,654.83 | 167,654.83 | —— | —— |
②组合中，按组合计提坏账准备的应收账款
| 项 目 | 年末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 组合一 | 17,345,102.86 | 277,700.88 | 1.60 | |
| 组合二 | 8,159,342.62 | 300,089.86 | 3.68 | |
| 关联方 | 16,746,007.97 | |||
| 合 计 | 42,250,453.45 | 577,790.74 |
（3） 坏账准备的情况
| 类 别 | 年初余额 | 本年变动金额 | 年末余额 | ||||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | ||||
| 按预期信用损失一般模型计提坏账准备 | 1,203,390.89 | -625,600.15 | 577,790.74 | ||||
| 按单项计提坏账 | 175,700.00 | -8,045.17 | 167,654.83 | ||||
| 合 计 | 1,379,090.89 | -633,645.32 | 745,445.57 |
（4） 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
本公司按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为34,498,158.61元，占应收账款年末余额合计数的比例为81.32%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为266,697.78元。
2、 其他应收款
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 182,132,732.13 | 106,466,258.86 |
| 合 计 | 182,132,732.13 | 106,466,258.86 |
（1） 其他应收款
①按账龄披露
| 账 龄 | 年末余额 |
| 1年以内 | 86,431,388.84 |
| 1至2年 | 59,702,421.91 |
| 账 龄 | 年末余额 |
| 2至3年 | 35,872,377.13 |
| 3至4年 | 209,886.28 |
| 4至5年 | 14,000.00 |
| 5年以上 | |
| 小 计 | 182,230,074.16 |
| 减：坏账准备 | 97,342.03 |
| 合 计 | 182,132,732.13 |
②按款项性质分类情况
| 款项性质 | 年末账面余额 | 年初账面余额 |
| 股权转让款 | 37,740,000.00 | 37,740,000.00 |
| 往来款 | 143,056,192.25 | 67,596,288.03 |
| 押金、保证金 | 1,433,881.91 | 1,233,561.91 |
| 小 计 | 182,230,074.16 | 106,569,849.94 |
| 减：坏账准备 | 97,342.03 | 103,591.08 |
| 合 计 | 182,132,732.13 | 106,466,258.86 |
③坏账准备计提情况
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 | |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） | 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） | |||
| 2020年1月1日余额 | 103,591.08 | 103,591.08 | |||
| 2020年1月1日余额在本年： | |||||
| ——转入第二阶段 | |||||
| ——转入第三阶段 | |||||
| ——转回第二阶段 |
| ——转回第一阶段 | |||||
| 本年计提 | -6,249.05 | -6,249.05 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 | |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） | 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） | |||
| 本年转回 | |||||
| 本年转销 |
| 本年核销 | |||||
| 其他变动 | |||||
| 2020年12月31日余额 | 97,342.03 | 97,342.03 |
④坏账准备的情况
| 类 别 | 年初余额 | 本年变动金额 | 年末余额 | ||||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | ||||
| 预计损失 | 103,591.08 | -6,249.05 | 97,342.03 | ||||
| 合 计 | 103,591.08 | -6,249.05 | 97,342.03 |
⑤按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况
| 单位名称 | 款项性质 | 年末余额 | 账龄 | 占其他应收款年末余额合计数的比例（%） | 坏账准备年末余额 |
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 往来款 | 84,876,799.67 | 1年以内、1-2年 | 46.58 | |
| 北京知识动力信息技术有限公司 | 往来款 | 48,942,705.90 | 1年以内、1-2年、2-3年 | 26.86 |
| 北京三赢伟业科技有限公司 | 往来款 | 46,939,725.12 | 1年以内、1-2年、2-3年 | 25.76 | |
| 北京宏瑞达科科技有限公司 | 押金 | 495,670.00 | 1年以内 | 0.27 | 4,956.70 |
| 郑州宇通客车股份有限公司 | 保证金 | 420,000.00 | 1年以内 | 0.23 | 4,200.00 |
| 合 计 | —— | 181,674,900.69 | —— | 99.70 | 9,156.70 |
3、 长期股权投资
（1） 长期股权投资分类
| 项 目 | 年末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合 计 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 | ||
（2） 对子公司投资
| 被投资单位 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 | 本年计提减值准备 | 减值准备年末余额 | |
| 北京知识动力信息技术有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||||
| 北京恒赢智航科技有限公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 智能航空信息系统有限公司 | 64,000,002.00 | 64,000,002.00 | |||||
| 合 计 | 174,000,002.00 | 174,000,002.00 |
4、 营业收入和营业成本
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 52,613,915.27 | 34,279,305.20 | 69,304,919.68 | 52,364,387.46 |
| 其他业务 | ||||
| 合 计 | 52,613,915.27 | 34,279,305.20 | 69,304,919.68 | 52,364,387.46 |
5、 投资收益
| 项 目 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 37,397.26 | |
| 合 计 | 37,397.26 |
十四、 补充资料
1、 本年非经常性损益明细表
| 项 目 | 金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益 | -936,408.58 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,077,165.72 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 本集团取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 170,659.98 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益 | ||
| 与本集团正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 1,065,516.01 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -35,933.30 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 14,902.71 |
| 小 计 | 3,355,902.54 | |
| 所得税影响额 | 419,055.05 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | ||
| 合 计 | 2,936,847.49 |
注：非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入，“-”表示损失或支出。本集团对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。
2、 净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 6.16 | 0.18 | 0.18 |
| 扣除非经常损益后归属于普通股股东的净利润 | 5.29 | 0.15 | 0.15 |
附：
第十二节 备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址：