公司代码:600817 公司简称:宏盛科技
宇通重工股份有限公司2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人戴领梅、主管会计工作负责人马书恒及会计机构负责人(会计主管人员)马书恒声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期内无利润分配或公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺。投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项(一)可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 8
第四节 公司治理 ...... 19
第五节 环境与社会责任 ...... 21
第六节 重要事项 ...... 25
第七节 股份变动及股东情况 ...... 38
第八节 优先股相关情况 ...... 44
第九节 债券相关情况 ...... 45
第十节 财务报告 ...... 46
备查文件目录 | 载有公司董事长、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表 |
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
第一节 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义 | ||
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
本公司、公司、母公司、宏盛科技 | 指 | 宇通重工股份有限公司 |
宇通重工 | 指 | 郑州宇通重工有限公司 |
郑州宇隆 | 指 | 郑州宇隆汽车用品有限公司 |
郑宇重工 | 指 | 郑州郑宇重工有限公司 |
傲蓝得 | 指 | 郑州傲蓝得环保科技有限公司 |
宇通集团 | 指 | 郑州宇通集团有限公司 |
德宇新创 | 指 | 拉萨德宇新创实业有限公司 |
西藏德恒 | 指 | 西藏德恒企业管理有限责任公司 |
宇通客车 | 指 | 宇通客车股份有限公司 |
宇通商用车 | 指 | 宇通商用车有限公司 |
财务公司 | 指 | 郑州宇通集团财务有限公司 |
大信事务所 | 指 | 大信会计师事务所(特殊普通合伙) |
报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
上险数据 | 指 | 中汽数据终端零售数据(上险数) |
CR10 | 指 | 前十品牌的占有率之和 |
IP68&IP6K9K | 指 | 外壳防尘防水最高级别 |
环境司南 | 指 | 重庆淳信环境科技有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 | 宇通重工股份有限公司 |
公司的中文简称 | 宏盛科技 |
公司的外文名称 | YUTONG HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD. |
公司的外文名称缩写 | YTHI |
公司的法定代表人 | 戴领梅 |
董事会秘书 | 证券事务代表 | |
姓名 | 王东新 | 王勇 |
联系地址 | 郑州市经济技术开发区宇工路88号 | 郑州市经济技术开发区宇工路88号 |
电话 | 0371-85334130 | 0371-85334130 |
传真 | 0371-66899399-1916 | 0371-66899399-1916 |
电子信箱 | hsir@hsfazhan.com | hsir@hsfazhan.com |
公司注册地址 | 郑州市航空港区鄱阳湖路86号蓝山公馆一楼106 |
公司注册地址的历史变更情况 | 注册地址变更情况详见公告临2010-057、临2018-045、临2019-026、临2019-030 |
公司办公地址 | 郑州市经济技术开发区宇工路88号 |
公司办公地址的邮政编码 | 450000 |
公司网址 | http://www.yutongzg.com/ |
电子信箱 | hsir@hsfazhan.com |
报告期内变更情况查询索引 | 无 |
公司选定的信息披露报纸名称 | 《上海证券报》、《中国证券报》 |
登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
公司半年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
A股 | 上海证券交易所 | 宏盛科技 | 600817 | ST宏盛 |
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
主要会计数据 | 本报告期 (1-6月) | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
调整后 | 调整前 | |||
营业收入 | 1,839,458,241.62 | 1,422,808,500.68 | 40,207,725.67 | 29.28 |
归属于上市公司股东的净利润 | 231,803,329.32 | 179,757,541.88 | -3,264,786.07 | 28.95 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 158,569,475.80 | 136,317,829.34 | -3,257,520.48 | 16.32 |
经营活动产生的现金流量净额 | -71,117,573.85 | 80,420,216.58 | 8,839,604.89 | -188.43 |
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
调整后 | 调整前 | |||
归属于上市公司股东的净资产 | 2,008,862,626.46 | 1,752,183,156.50 | 1,752,183,156.50 | 14.65 |
总资产 | 4,489,071,893.07 | 4,288,342,013.25 | 4,288,342,013.25 | 4.68 |
主要财务指标 | 本报告期 (1-6月) | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
调整后 | 调整前 | |||
基本每股收益(元/股) | 0.44 | 0.36 | -0.02 | 22.22 |
稀释每股收益(元/股) | 0.44 | 0.36 | -0.02 | 22.22 |
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.30 | 0.28 | -0.02 | 7.14 |
加权平均净资产收益率(%) | 12.33 | 12.92 | -0.03 | 减少0.59个百分点 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 8.43 | 9.80 | -0.03 | 减少1.37个百分点 |
非经常性损益项目 | 金额 | 附注(如适用) |
非流动资产处置损益 | 1,017,704.31 | |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 77,581,471.31 |
非经常性损益项目 | 金额 | 附注(如适用) |
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 242,391.29 | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 8,947,899.43 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,237,997.07 | |
少数股东权益影响额 | -2,193,278.85 | |
所得税影响额 | -14,600,331.04 | |
合计 | 73,233,853.52 |
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
(一)环卫设备
1、主营业务
公司是中国专业化环卫设备的主要供应商之一,主营业务是环卫清洁装备、垃圾收转装备、小型保洁装备、垃圾压缩装备等的研发、生产与销售。自2009年起公司从事环卫设备的生产制造以来,至今已经覆盖保洁、转运类产品的15个大类,销售及售后网络覆盖全国超61%的城市及县级市,其中一、二线城市已全部覆盖。
公司以“改善环境、造福社会”为己任,专注于城市环卫的“城市道路保洁”、“生活垃圾收运”及“智慧环卫-车联网智能管理”等领域,通过为客户提供城市环卫系统解决方案,赢得了客户信赖、取得了良好的经济效益和社会效益。
2021年以来,公司践行“全面开拓市场、全面服务客户、全面布局产品、全面拓展渠道”的市场策略,大力开拓并深耕市场,根据中汽数据终端零售数据(上险数),公司环卫车辆2021年上半年上险1,689台,同比增幅105.5%,排名行业第六,同比提升十一位。
依靠强大的科研实力,公司2017年开始专注新能源环卫车辆的研发生产,并以其优越的安全环保性能被越来越多的城市和地区选择。根据中汽数据终端零售数据(上险数),公司新能源环卫车辆2021年上半年上险312台,占据市场25.6%的份额,行业第一,新能源环卫车辆保有量稳居行业第一。
2、经营模式
我国地域跨度较大,人口分布、城乡规划、气候、地理环境等决定了环卫设备需求呈现广域化、分散化、个性化的特点,公司产品也具有小批量、多品种的特点。
环卫设备的销售模式以直销为主,同时拓展各类渠道资源,做到市场全覆盖,支撑公司快速做大做强。
为保证生产效率、减少资源损耗,公司主要采取市场导向型的柔性化生产模式,“以销定产,以产定采”,以缩短产品生产周期、提高设备利用率。
3、行业情况说明
环卫设备行业是环卫行业的重要组成部分,并作为环卫运营服务的上游行业为环卫运营服务行业提供机械化支持。环卫设备行业大体可分为保洁和收转运两个大类,其中保洁类主要以洗、洒、扫类车辆及设备为主,包括洗扫车、扫路车、吸尘车、清洗车、洒水车、抑尘车、绿化喷洒车、路面养护车等等;收转运类则主要以垃圾运输类产品为主,主要包括压缩式垃圾车、自装卸式垃圾车、餐厨垃圾车、自卸式垃圾车、车厢可卸式垃圾车、垃圾桶转运车、摆臂式垃圾车以及疏通、吸污等多类产品。
近年来,随着城区面积、城市人口规模、垃圾清运量等与环卫设备行业紧密相关的基础需求驱动因素的大幅提升,以及蓝天保卫战、碳达峰碳中和、城市精细化治理、垃圾分类、乡村振兴等环卫相关政策的出台和落地,环卫设备行业进入快速发展期。根据中汽数据终端零售数据(上险数),截至2020年,环卫设备行业5年行业需求规模复合增速为16.8%。
2021年伊始,新冠疫情基本稳定,中汽数据终端零售数据(上险数)显示,一季度上险21,898台,同比增幅56.5%;二季度上险32,731台,同比下降26.7%(主要原因:2020年二季度国六标准切换催生行业需求高峰,仅6月就完成上险17,629台,创造历史峰值)。2021年环卫设备行业上半年上险54,629台,同比下降6.87%,其中保洁类累计上险29,431台,同比下降10.3%,份额占比53.9%;收转运类累计上险25,198台,同比下降2.6%,份额占比46.1%。2021年宇通上半年上险1,689台,同比增幅105.5%,远超行业平均增速,实现销量翻倍增长。根据中汽数据终端
零售数据(上险数),上半年环卫设备行业CR10为58.8%,受新进品牌数量不断增长等因素的影响,CR10同比下降1.9个百分点。中汽数据终端零售数据(上险数)显示,2021年上半年,我国新能源环卫车辆销量1,217台,占我国环卫车辆总销量的2.2%。目前尚处于新能源环卫车辆的推广提速阶段,从区域上来看,上半年实现新能源环卫车辆上险的城市有69个,数量同比增长43.8%,新能源需求逐渐呈现“遍地开花”的态势;其中,上险品牌48个,同比增加41.2%,各大环卫设备企业对新能源市场前景保持乐观,逐步加强投入、布局,行业发展势头良好。
(二)环卫服务
1、主营业务
环卫服务业务涵盖市政设施管养、城市道路清扫、城市垃圾分类与再生资源、园林绿化养护、道路养护、河道清理和农村垃圾分类等人居环境治理服务。公司专注科技创新,发挥设备+服务协同优势,通过智慧环卫系统、人机结合、精细化管理、新能源设备使用、智能环境监测、无人驾驶等手段推动环卫服务模式的全面革新。
2、经营模式
公司通过与地方政府、环卫主管部门等客户签订项目运营服务协议,提供道路清扫保洁、生活垃圾分类收集清运,绿化养护、园区物业等相关环境管理服务。
3、行业情况说明
随着市场化的推进,环卫项目在业务链上不断扩张,将各个环节串联起来,形成从清扫、收集到运输、处置的一体化趋势。如前端环卫企业和后端垃圾焚烧等企业均在产业链上进行扩张,扩大可涵盖的业务范围。随着城市精细化管理需要,环卫项目进一步扩张到城市管家式一体化服务,服务内容更加多样化。
2017年全国两会上,习总书记提出“城市管理应该像绣花一样精细”的总体要求。近年来,国家部委及各省市陆续提出了精细化管理相关要求。万科物业、碧桂园生活等物业企业提出了物业城市、城市大管家等理念模式。城市管家服务将整个城市看作一个整体进行运营和管理,以公共服务为载体,通过资源深度整合,采用数字化赋能、智慧化手段,对城市公共空间、公共资源、公共项目实行全流程“管理+服务+运营”的一体化解决方案。纳入城市服务的领域范围包括公共服务、公共事物、公共资产运营以及公共秩序维护等方面。目前,城市管家服务已成为城市管理体制改革和城市服务市场化改革的热点,从北上广等一线城市项目试点向全国范围快速覆盖,市场需求趋势化明显。
根据环境司南的环卫数据统计,2021年上半年,全国环卫市场化开标项目合同额1,033亿元,年化额338亿元,较上年同期小幅下降1.2%,中标企业数量约6,000家,2021年上半年傲蓝得中标项目合同额16,992万元,年化额6,355万元,较上年同期增长92.9%,截至2021年6月,在手项目年化额6.71亿元。
随着城市大管家项目的推进,环卫项目所需的物力、人力、资质等门槛越来越高,将导致部分不具备条件的小型企业无法参与到项目的竞争当中,将加剧行业的整合。根据环境司南数据内部整理,环卫服务行业龙头企业集中度持续提升,行业前十家市场集中度相比2020年12月提升
0.6个百分点,前三十家市场集中度为相比2020年12月提升1.7个百分点。
(三)工程机械业务
1、主营业务
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。产品包括旋挖钻机、强夯机、履带式起重机、桥梁检测车、矿用车。其中强夯设备为国内第一品牌,桥梁检测车处于国内前列。
公司生产所需的主要原材料及零部件为底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、各种液压阀、回转轴承、电池等。公司零部件的供应商相对比较集中,与供应商建立了长期合作关系,在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具有订单批量小、生产周期较长的特点,
公司部分进口部件的采购周期也较长,同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动,因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要为直销模式,直接销售给终端客户。
2、经营模式
工程机械产品具有订单批量小、生产周期较长的特点,公司产品销售模式主要为直销。
3、行业情况说明
工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一,工程机械产品市场需求受国家固定资产和基础设施建设投资规模的影响较大,下游客户主要为基础设施、矿山、房地产等投资密集型行业,这些行业与宏观经济息息相关。近年来,国家持续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,在轨道交通、公路、机场、港口航道、水利、环保等基础设施领域需求巨大,为工程机械行业长期发展带来机遇。此外,国家稳步推进“碳达峰、碳中和”,重视环境保护、加强污染治理,逐步淘汰不达标的工程机械存量设备,并长期拉动新设备需求,同时将推动工程机械逐步向新能源化、智能化方向发展。
中国工程机械具有广阔的市场前景,根据国家“十四五发展纲要”,将在粤港澳大湾区建设、京津冀协同发展、雄安新区建设、长江经济带发展、中部崛起、新型城镇化建设等方面重点推动,国家在基础设施建设的投资持续增长,将持续为工程机械行业发展营造良好的环境。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
(一)环卫设备
1、技术优势
公司专注于环卫设备领域关键技术的自主研发,通过多年来的自主研发和系统的技术创新,逐步掌握了新能源、燃料电池、无人驾驶、智能化、网联化、高效作业等技术并实现领先,形成一定的技术优势和产品优势。
公司新能源以纯电动、燃料电池环卫设备研发和产业化为主线,以行业共性关键技术“电驱动、电池、电控”的自主攻关为切入点,在电驱动可靠性提升、上装动力系统效率提升、新一代多合一电机控制器性能提升、动力电池系统均衡维护、燃料电池车辆开发应用、环卫无人驾驶开发、上装作业效率提升等方面取得重大进展。
(1)高可靠电驱动系统开发:基于环卫作业工况,开发了驱动电机轴伸泥沙防护、抗凝露结构以及轴承8年免维护技术,进一步提升驱动电机对坑洼、砂石、积水等路面的适应性,保证电机在高寒、高湿环境下保持良好的绝缘性能,可靠性大幅提升。基于环卫作业场景,开发高效永磁同步上装电机,研发上装动力全解耦技术,通过多合一电机控制器集成智能控制,实现可靠性提升和能耗下降,保洁车辆作业经济性较2020年提升10%以上,行业领先。开发推广新一代多合一集成控制器,防护等级达到IP68&IP6K9K,电磁辐射满足国际最高标准CLASS 5的限值要求,并具备主动阻尼技术和电驱动系统健康状态智能检测控制技术,确保车辆舒适性和安全性,行业领先。
(2)动力电池系统均衡维护技术:开发动力电池系统智能均衡维护技术,电池系统均衡维护由行业平均一年四次减少至一年一次,降低车辆维护成本和频次,降低客户保养费用。
(3)高效低噪音雾炮作业系统开发:研究“三元流”技术、“增程式射流”技术,开发雾炮风机专用的三元扇叶和三元导叶,雾炮专用增程式中心喷头,炮筒双层吸音架构等新技术、新结构,研制了高效低噪雾炮系统,射程达100m以上,气动性能与声学特性均有大幅提升,同等射程作业经济性较2020年提升10%以上。
通过技术创新,进一步提升了产品竞争力,根据中汽数据终端零售数据(上险数),2018-2020新能源环卫车辆累计市场占有率位居行业第一,2021年上半年继续位居市场第一。
(4)燃料电池车辆开发:根据环卫车型和作业场景,开发了动力系统多目标匹配和集成控制技术,提升燃料电池工作效率,降低动力电池循环次数,延长电池质保;联合供应商开发了120kW大功率燃料电池系统和大容量车载氢系统,提升车辆的作业能力;开发了燃料电池系统余热利用技术,冬季能够有效降低取暖能耗,提升整车经济性。
(5)环卫无人驾驶技术开发:发布了行业领先的全套智慧环卫解决方案,包括6吨自动驾驶洗扫车、基于云控平台的卫星监控系统、智慧场站等系统。无人驾驶车兼具扫、洗、吸、冲等多种功能,具备实现洗扫强度自适应、吸口开度自适应和对冲宽度自适应技术,可覆盖机动车道、非机动车道、背街小巷、企事业单位清扫保洁业务等场景,作业效果优于目前行业主流无人驾驶环卫设备,扫得净、保持住、响应快,可实现服务全流程闭环管理。
纯电动自动驾驶洗扫车 纯电动洗扫车 纯电动清洗车
纯电动多功能抑尘车 纯电动压缩式垃圾车 纯电动自装卸式垃圾车
2、研发人员数量与质量
公司拥有行业一流的环卫设备研发队伍,截至2021年6月底,公司拥有环卫设备类研发人员231人,占环卫设备团队总人数的21.1%,其中博士3人,硕士35人,技术骨干88人。公司拥有一支优秀的项目管理和评估团队,可有效完成环卫设备创新研究、技术集成、项目管理和运行。
3、知识产权
公司结合技术创新体系建设,围绕产品和技术创新,坚持数量布局、质量取胜的原则,专利申请量和授权量持续增长,专利结构持续优化。截至2021年6月底,公司拥有环卫设备相关的有效专利及软件著作权143件,主要围绕新能源三电系统、智慧环卫、上装作业系统等产品项目,重点掌握了纯电动底盘与上装动力集成控制技术、智慧环卫云平台技术、智慧环卫无人驾驶技术、高效节能气力输送技术、高效低噪离心风机技术、深度保洁技术等核心技术,荣膺“河南省知识产权示范企业”、“郑州市知识产权示范企业”等称号。
4、科研创新平台
宇通重工是国家火炬计划重点高新技术企业、河南省科技创新龙头企业、河南省技术创新示范企业、河南省知识产权示范企业,建有院士工作站、省级企业技术中心、省级履带式工程机械工程技术研究中心、郑州市环保工程研究中心、郑州市纯电动环卫车工程技术研究中心、郑州市纯电动环卫车重点实验室和国家中部地区工程机械动员中心,具有完备的技术研发机构、科研创新平台和研发试验、检测设施设备,研制的产品分别获得河南省科技进步奖、河南省工业和信息化科技成果奖、军队科技进步奖、总装备部陆军装备科研订购部奖、中国人民解放军总后勤部奖、河南省国防科学技术进步奖、中国机械工业科学技术奖、河南省优秀新产品新技术奖、郑州市科技进步奖等奖项。
5、对外合作
公司依托“院士工作站”、“省级企业技术中心”等研发平台和开放的机制,建立了有效的以企业为主体的“产、学、研、用”相结合的技术创新机制,与北京理工大学、吉林大学、天津
大学、郑州大学、国家客车质量监督检验中心、国家轿车质量监督检验中心、汉阳专用汽车研究所等国内知名高校和科研院所建立广泛全面的合作关系,集成优势科技资源,提升了研发水平和创新能力。截至2021年6月底,公司《高效纯电动环卫车整车开发及产业化》获郑洛新国家自主创新示范区创新引领型产业集群专项支持,《高性能纯电动洗扫车开发及产业化》获批郑州市重大科技创新专项,国家、省市科技创新项目的实施提升了研发水平和创新能力,促进了关键技术和科研成果的快速转化,为公司技术创新提供助力。
公司利用自身优势,持续加强与供应链上下游企业间的合作与交流,与合作伙伴建立起广泛的联系和技术交流,协同开发新产品、新技术和新工艺,并实现工业化生产和应用。
依托这些资源,公司围绕环卫设备新能源技术、智能化作业技术、轻量化技术等关键技术开展技术攻关和工程应用研究,逐步建立了环卫设备新能源技术、智能化作业技术、轻量化技术及相关技术标准和规范,提高了环卫设备新能源技术、智能化作业技术、轻量化技术等领域的自主创新能力。
6、产业配套状况
公司是以环卫设备生产为主业的制造业企业,传统环卫设备中的主要零部件大部分采购自玉柴、法士特、东风车桥、宝钢等国内汽车零部件龙头企业。公司已同大部分供应商形成了长期、稳定、紧密的合作伙伴关系,使公司在产业配套方面的竞争优势得以持续保证和提升。
新能源环卫设备的关键零部件中,动力电池系统、电机和集成式电机控制器均与行业综合实力排名前列的供应商联合开发,且与行业领先企业形成了密切的合作伙伴关系,支撑公司新能源环卫设备的技术领先。稳定、可靠、敏捷、领先的供应链队伍,动态、严格的优化提升管理机制,形成了公司领先的质量优势、技术优势、交付及服务保障优势。
(二)环卫服务
公司坚持以客户为中心,依托设备与服务协同优势,创新工艺模式、管理模式,根据城市与农村的实地状况和地区差异,制定科学、高效的环卫运营服务方案,竞争优势进一步凸显。
1、新能源解决方案服务优势
公司经过长期研究提出了以环卫设备定制化、管理智慧化、作业精准化为核心的“新能源环卫整体解决方案”,解决了环卫服务领域新能源应用成本偏高的痛点。应用这一方案的新能源环卫服务项目已在郑州、无锡、苏州等多个城市落地运营。其中郑州市航空港区项目共有各类纯电动环卫车辆200余台,为超过500万平方米的城市区域提供零排放的环卫服务。
2、人机结合工艺优势
当今城市主干道路环卫机械化率逐步提高,但背街小巷机械化作业率偏低,未来还有较大提升空间,而且面临着员工老龄化、招工难等问题。公司通过工艺研究、新设备研发提出了“人机结合”的环卫作业新模式,解决人行道、慢车道、背街小巷等复杂作业场景下存在的劳动强度大、人员风险高的问题,大幅提升环卫作业劳动效率、显著改善城市人居环境。
3、智慧环卫服务优势
针对环卫服务中存在的服务区域广阔、管理难度大的问题,公司自主研发,通过“一张网、一套图、一组数据、一个中心”建立了一整套智慧环卫管理系统,实现了对环卫项目运营管理中人、车、事、物的全生命周期管理,有效提高作业效率、管理力度。
为改变当前环卫作业中普遍存在的“平均作业”问题,公司提出了“智能检测精准作业模式”,通过车辆终端搭载的智能设备,收集道路扬尘、积尘等数据,为不同道路适配合理的作业方案,实现按需智能作业、快速定位污染源、24小时精准作业,保障道路尘荷优质率100%。
公司积极推动智能化技术与环卫服务行业的融合。环卫服务与环卫设备协同,领先推出全新6T自动驾驶多功能洗扫车及无人环卫服务解决方案。
4、农村垃圾分类优势
为了贯彻落实国家乡村振兴战略,积极响应美丽乡村建设,公司提前布局,将农村环卫一体化与农村垃圾分类相结合,经过近两三年的不断研究、验证,系统性制定了分类投放、分类收集、分类转运、分类处置的一体化运营方案,以经济、科学、可靠的技术工艺,实现农村垃圾的“减量化、无害化、资源化”处理。
(三)工程机械业务
1、研发成果
公司致力于在工程机械细分市场深挖客户需求、研发最先进产品,在发布行业首创的纯电动旋挖钻机基础上,向系列纯电动、混合动力新能源工程机械探索,引导行业向新能源化、智能化发展。基于客户需求,升级C系列强夯机,扩充桥检车型谱,开发无人驾驶矿用车,为客户创造更大价值。
系列新能源旋挖钻机:研究开发电动旋挖钻机、混合动力专用底盘、纯电直驱旋挖钻机动力系统和多电机协同控制技术;研究开发行业首创的纯电直驱主卷扬、动力头;新能源旋挖钻机具备节能、高效、耐用、环保等优势。
C系列强夯机:在B系列产品基础上进行优化升级,自主研发强夯机智能控制系统,更高效、更节能,适用于连续重载施工作业。通过模块化组合可满足强夯、sddc、吊装、冲抓、挤密桩等施工需求。一机多用,拓宽单机施工范围,减少施工设备的投入。
多谱系桥检车:研发全国最长工作平台26米桥检车,最大4.75米跨宽和5.3米的跨高可以跨越所有类型的隔音墙以及防抛网等障碍,可适用于双向十二车道及其以下的所有高速公路,以及所有的一、二级等公路桥梁的检测施工。
无人驾驶矿用车:开发基于纯电动矿用车的L4级自动驾驶系统和基于全液压转向的线控底盘;研发满载90吨和105吨两个矿卡产品,实现露天矿山装、运、卸的全流程自动化,具备矿山运输的常态化作业能力。
电动旋挖钻机 液压履带式强夯机 桥梁检测车 无人驾驶矿用车
2、研发人员数量与质量
公司致力于建立一支国内一流的具备专业能力、全方位知识结构、德才兼备的管理与研究开发队伍。截至2021年6月底,公司拥有工程机械类研发人员121人,占工程机械团队总人数的
22.2%,其中高级职称人员8人,中级职称人员30人。硕士以上学历22人,占比为18.2%。具有优秀的创新管理团队,管理团队成员在工程机械行业平均具有10年以上的研发及管理经验,管理团队的管理能力及管理效果获得行业的一致认可。
3、知识产权
截至2021年6月,公司子公司郑宇重工和矿用装备拥有有效专利67项,其中发明专利授权13项、实用新型授权54项;申请中专利36项,其中发明专利待授权6项、实用新型待授权30项。主要围绕新能源旋挖钻机、智能控制、新能源矿用车等重点产品项目形成一系列知识产权。
4、标准法规
截至2021年6月,郑宇重工配合中国工程机械工业协会完成1项国家职业技能标准《挖掘铲运和桩工机械司机》草案编制工作;并向全国建筑施工机械与设备标准化技术委员会提出了《电动旋挖钻机》推荐性国标立项建议书,目前在持续沟通电动旋挖钻机整车标准立项事宜。
三、 经营情况的讨论与分析
2021年上半年,报告期内,公司实现营业收入18.39亿元,实现归属于母公司股东的净利润
2.32亿元,产生经营活动现金流量-0.71亿元。
其中,宇通重工实现营业收入18.07亿元,同比增长30.69%,实现归属于母公司股东的净利润2.27亿元,同比增长24.08%。扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润1.61亿元。
1、环卫设备
2021年上半年国内新冠疫情基本稳定,根据中汽数据终端零售数据(上险数),行业上险量同比有所下降。公司把握行业机会和客户需求,持续深耕市场,强化渠道开拓,扩展直销、经销覆盖范围,提升渠道竞争力,实现了销量同比翻倍增长,远超行业平均增速;产品布局进一步完善,底盘上装一体化优势进一步显现,产品质量和竞争力逐步提升;以客户满意为宗旨,基于“高质量、高效率、低成本”的目标,持续优化运营管理、生产管理和质量管理,实现客户订单的高效交付,为客户提供可靠、实用、好用、领先的产品和高效的服务。
2021年上半年,环卫设备实现营业收入6.59亿元,同比提升55.13%。根据中汽数据终端零售数据(上险数),市场占有率3.1%,位居行业第六,同比提升11位;新能源销量312台,同比提升70.5%,高于行业平均增速,占有率25.6%,排名行业第一。
2、环卫服务
根据环境司南的环卫数据统计,2021年上半年,全国环卫市场化开标项目年化额较上年同期小幅下降。公司抢抓行业发展机遇,围绕公司发展战略,积极拓展业务,提升公司核心竞争力,报告期内收入和利润均保持稳步增长。公司立足中原,聚焦京津冀、长三角、珠三角等区域,增大省外销售人员的配备,创新渠道等相关方的合作模式,推动项目落地。报告期内,公司新增中标环卫服务项目9个,年化额6,355万元。2021年上半年,农村垃圾分类工艺在郑州港区等农村项目进行推广,有效实现垃圾处理的减量化和资源化;全场景人机结合环卫作业工艺方案已陆续在苏州、无锡等项目推广实施。公司项目管理能力进一步提升,有效支撑了公司的快速发展。
2021年上半年,环卫服务业务实现营业收入同比增长15.73%,公司在运营的环卫服务项目年化额6.7亿(含税),为河南省内项目运营规模最大的环卫服务企业,根据环境司南的环卫数据统计,在全国环卫服务企业中排名第27位。
3、工程机械
2021年上半年,受国家逆周期的经济刺激措施、下游基建需求拉动等因素推动,工程机械行业出现了较大增长,强夯机及桥梁检测车销量大幅增长。上半年,公司进一步开拓市场,提升市场覆盖度和销售能力;全面开展产品性能升级及新产品研发工作,提升产品市场竞争力;优化生产组织模式,推进作业流程优化,打造高质量、高效率、低成本的柔性生产能力,提升制造管理能力;开展全员质量意识提升工作,聚焦产品质量管理能力提升,打造高品质产品。
2021年上半年,工程机械业务实现营业收入7.95亿元,同比提升21.72%。
报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例(%) |
营业收入 | 1,839,458,241.62 | 1,422,808,500.68 | 29.28 |
营业成本 | 1,314,341,474.30 | 983,773,305.35 | 33.60 |
销售费用 | 147,019,927.05 | 108,590,280.85 | 35.39 |
管理费用 | 69,728,965.51 | 56,995,836.54 | 22.34 |
财务费用 | -12,307,470.71 | 3,162,065.42 | -489.22 |
研发费用 | 74,744,177.78 | 72,996,893.60 | 2.39 |
经营活动产生的现金流量净额 | -71,117,573.85 | 80,420,216.58 | -188.43 |
投资活动产生的现金流量净额 | -239,272,484.14 | 419,720,398.77 | -157.01 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 114,075,107.67 | -350,270,279.20 | -132.57 |
项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例(%) | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例(%) | 本期期末金额较上年期末变动比例(%) | 情况说明 |
应收款项融资 | 7,868.83 | 1.75 | 5,716.38 | 1.33 | 37.65 | 已背书未终止确认的应收票据增加 |
预付款项 | 2,069.41 | 0.46 | 1,392.63 | 0.32 | 48.60 | 材料预付款增加 |
应收账款 | 67,458.78 | 15.03 | 46,104.32 | 10.75 | 46.32 | 收入增加,应收账款相应增加 |
项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例(%) | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例(%) | 本期期末金额较上年期末变动比例(%) | 情况说明 |
在建工程 | 199.97 | 0.04 | 355.10 | 0.08 | -43.69 | 部分在建工程转固定资产 |
合同负债 | 13,531.55 | 3.01 | 9,190.60 | 2.14 | 47.23 | 客户预付款增加 |
其他应收款 | 4,702.17 | 1.05 | 3,369.75 | 0.79 | 39.54 | 主要为保证金及应收暂付款增加 |
应交税费 | 7,546.42 | 1.68 | 5,209.45 | 1.21 | 44.86 | 收入增加,应交增值税相应增加 |
其他应付款 | 30,087.59 | 6.70 | 16,375.60 | 3.82 | 83.73 | 实施限制性股票激励计划 |
库存股 | 11,860.46 | 2.64 | 实施限制性股票激励计划 |
项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
货币资金 | 205,492,624.54 | 银行保证金、理财申购冻结资金 |
应收款项融资 | 56,776,163.69 | 应收票据已背书未终止确认 |
固定资产 | 44,462,954.43 | 售后回租 |
合计 | 306,731,742.66 |
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位:元
项目名称 | 期初金额 | 期末金额 | 当期变动额 |
结构性存款 | 277,000,000.00 | 360,000,000.00 | 83,000,000.00 |
合计 | 277,000,000.00 | 360,000,000.00 | 83,000,000.00 |
公司名称 | 主营业务 | 注册资本 | 权益比例 | 2021年6月30日 | 2021年半年度 | ||
总资产 | 净资产 | 主营业务收入 | 净利润 | ||||
宇通重工 | 环卫设备、工程机械、环卫服务 | 6.78 | 100% | 38.38 | 15.68 | 17.35 | 2.61 |
业带来了压力。因此,行业内优质企业将会不断优化自身的管理水平,提升机械化、信息化和智能化水平,缓解对企业经营带来的压力。
2、工程机械
(1)宏观经济和工程机械市场波动风险
工程机械行业与基础设施建设和房地产业等密切相关,而基础设施建设和房地产业受到宏观经济情况的较大影响。宏观经济运行的复杂性、国家经济政策的不确定性,都有可能对行业下游客户的需求造成影响,进而影响产品销售,给行业内企业的发展带来风险。
(2)市场竞争风险
市场上的工程机械种类繁多,工程机械行业竞争程度较为激烈,行业内公司须在优势产品上持续保持并提升竞争优势,并根据市场变化及时调整产品布局,否则将面临市场份额下降的风险。
(3)原材料采购价格波动的风险
工程机械的原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响,如市场供求、替代材料的可获得性、供应商变动或其生产状况变动及自然灾害等。如果原材料价格上涨过快,并维持在高位,将增加工程机械企业采购成本,降低盈利能力。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
2021年第一次临时股东大会 | 2021-2-25 | www.sse.com.cn | 2021-2-26 | 审议通过了公司2021年限制性股票激励计划等议案,详见公司披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》(临2021-013) |
2020年度股东大会 | 2021-6-11 | www.sse.com.cn | 2021-6-12 | 审议通过了2020年度报告、2020年度利润分配预案等议案,详见公司披露的《2020年度股东大会决议公告》(临2021-052) |
姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
胡锋举 | 董事、副总经理 | 聘任 |
张孝俊 | 原副总经理 | 离任 |
楚新建 | 原董事 | 离任 |
是否分配或转增 | 否 |
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
无 |
事项概述 | 查询索引 |
2021年2月25日,公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等限制性股票激励计划相关的议案。2021年2月25日,公司第十届董事会第二十一次会议审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》,公司向符合条件的74名激励对象授予1,709万股限制性股票,并于2021年4月13日完成授予登记工作。 | 详见公司于2021年4月15日披露的《2021年限制性股票激励计划授予结果的公告》(临2021-038)等相关公告 |
2021年5月21日,公司第十届董事会第二十四次会议审议通过了《关于<公司第一期事业合伙人持股计划(草案)>及其摘要的议案》等员工持股计划相关的议案,并提交2020年度股东大会审议。2021年6月11日,公司2020年度股东大会审议通过了《关于<公司第一期事业合伙人持股计划(草案)>及其摘要的议案》等员工持股计划相关的议案。 | 详见公司于2021年5月22日披露的《公司第一期事业合伙人持股计划(草案)》等相关公告 |
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
污染物类别 | 污染因子 | 允许排放浓度 | 许可排污总量 (吨/年) | 实际排放浓度 | 实际排放总量(吨) | 执行标准 | 排放口数量 | 排放方式 |
废气 | 甲苯和二甲苯 | 20mg/m3 | / | 0.56mg/m3 | 0.272 | 工业涂装工序挥发性有机物排放标准(DB41/1951-2020) | 5 | 涂装VOCs有机废气净化处理后由40米高排气筒排放,焊接、喷砂废气经除尘器净化后通过15米高排气筒排放。 |
非甲烷总烃 | 50mg/m3 | 260.31 | 2.03mg/m3 | 0.313 | ||||
颗粒物 | 120mg/m3 | 101.99 | 3.69mg/m3 | 0.62 | 大气污染物综合排放标准(GB16297-1996) | |||
二氧化硫 | 200mg/m3 | 14.184 | <3mg/m3 | 0.032 | 工业炉窑大气污染物排放标准(DB41/1066-2020) | |||
氮氧化物 | 300mg/m3 | 28.367 | <3mg/m3 | 0.032 | ||||
废水 | pH | 6~9 (无量纲) | / | 7.88 | / | 污水综合排放标准(GB8978-1996) | 1 | 经公司污水处理站处理后排入市政污水管网进一步处理。 |
COD | 150mg/L | 97.48 | 45.95mg/L | 0.005 | ||||
氨氮 | 25mg/L | 16.25 | 0.54mg/L | / | ||||
SS | 150mg/L | / | 18.33mg/L | 0.002 | ||||
BOD5 | 30mg/L | / | 6.41mg/L | / | ||||
总磷 | 1mg/L | / | 0.04mg/L | / | ||||
石油类 | 10mg/L | / | 0.28mg/L | / | ||||
厂界噪声 | 昼间噪声 | 65dB(A) | / | 55.6~64dB(A) | / | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008) | / | / |
夜间噪声 | 55dB(A) | / | 45.5~53.7dB(A) | / |
(2)废气治理与排放情况
涂装车间喷漆产生的VOCs有机废气采用“浓缩转轮+RTO”处理,烘干产生的VOCs有机废气采用RTO处理,处理后VOCs排放浓度符合《工业涂装工序挥发性有机物排放标准》(DB41/1951-2020)。在涂装VOCs有机废气排放口安装VOCs在线监控设备,与环保主管部门联网,实时监控VOCs排放状况。焊接车间采用“整体密闭+收集净化”处理工艺,焊烟治理处于达到国内先进水平。喷砂室设置除尘器,净化处理后的焊接、喷砂废气颗粒物排放浓度均满足《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)。
(3)噪声排放
高噪声污染源主要集中在动力站房、半成品、焊装、涂装车间,针对声源的不同特性分别采取噪声治理措施。优先采用低噪声、振动小的工艺设备从源头降低噪声,合理布置高噪声设备,对高噪声设备如风机、水泵、空压机等设置单独站房(隔声技术)和增加消声器(消声技术)等。在采取各种减声降噪措施后,昼间和夜间各厂界噪声均达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)。
(4)固体废物(危险废物)排放
公司生产过程产生的工业固体废物为一般废物和危险废物。
一般废物包括金属废料、废包装材料和生活垃圾等,可回收废物交由回收公司回收利用,其他不可回收废弃物交由市政处理。
危险废弃物包括废漆渣、废矿物油和废溶剂、废油漆桶以及其他危废沾染物等,厂区建设有符合《危险废物贮存污染控制标准》GB18597-2001)的危险废物暂存场,实施危险废物分类、规范暂存,定期交由危废处置资质单位处置。公司2021年上半年各类危险废弃物产生量117.265吨,除暂存场贮存待转移处置量1.04吨外,各类危险废弃物均有效规范处置。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
公司严格落实环境影响评价制度,按照环保法律法规要求,各建设项目均进行环境影响评价并通过环保主管部门批复。坚持环保“三同时”原则,建设项目投运前均自主开展竣工环保验收,并将验收监测报告及验收组意见进行公示,在建设项目环保验收信息平台备案。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司制定了《环境污染事故应急预案》,通过专家评审后已向当地环保主管部门备案。公司突发环境事件应急体系较为完善,定期组织应急预案内部宣贯、培训,年度组织应急演练、评审,持续提升公司应对突发环境污染事故的能力,避免和最大限度的减轻突发环境事件对环境造成的损失和危害。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司根据《排污许可管理办法(试行)》相关规定,制定了环境自行监测方案,严格按照方案的要求定期开展监测工作,并将监测结果在环保主管部门信息公开平台进行公示,主动接受社会监督。
监测类别 | 监测项目 | 监测频次 |
废水 | COD、氨氮、BOD5、pH、悬浮物、石油类、总磷 | 月度 |
监测类别 | 监测项目 | 监测频次 | |
废气 | 涂装废气 | 非甲烷总烃 | 月度 |
甲苯、二甲苯、颗粒物、二氧化硫、氮氧化物 | 季度 | ||
焊接、喷砂废气 | 颗粒物 | 年度 | |
厂界噪声 | 四周厂界昼夜噪声 | 季度 |
2021年上半年未发生一般及以上安全事故和新增职业病,未发生公司因安全监管问题被有关部门处罚的情况。
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 规范关联交易 | 西藏德恒、宇通集团、汤玉祥等7名自然人 | 1、承诺方及其控制或影响的其他企业(以下简称“承诺方”)不会谋求公司在业务合作等方面给予其优于市场第三方的权利,或谋求与公司达成交易的优先权利。承诺方将严格避免侵占公司资金; 2、对于承诺方与公司之间必需的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,公平合理地进行; 3、承诺方与公司之间的关联交易将严格遵守相关规定履行必要的法定程序。在公司审议有关事项时主动履行回避义务; 4、承诺方保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致公司损失或利用关联交易侵占公司利益的,公司的损失由承诺方承担; 5、上述承诺在承诺方构成公司的关联方期间持续有效。 | 承诺时间: 2018-12-7; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
保证上市公司独立性 | 西藏德恒、宇通集团、汤玉祥等7名自然人 | 保证公司人员、财务、机构、资产、业务独立; 1、保证公司的高级管理人员不在承诺方担任除董事、监事以外的其他职务,且不在承诺方领薪;保证公司财务人员不在承诺方兼职、领薪; 2、保证公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系完全独立于承诺方及承诺方控制的其他企业; 3、保证公司建立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度; 4、保证公司独立在银行开户,不与承诺方共用一个银行账户; 5、保证公司依法独立纳税; 6、保证公司能够独立做出财务决策,不干预其资金使用; 7、保证公司依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构,与承诺方不产生机构混同的情形; | 承诺时间: 2018-12-7; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
8、保证不违规占用公司的资金、资产等资源,保证公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力。 | ||||||
与重大资产重组相关的承诺 | 填补回报措施得以切实履行 | 公司董事、高级管理人员 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益; 2、承诺对本人的职务消费行为进行约束; 3、承诺不动用上市公司资产从事与本人所履行职责无关的投资、消费活动; 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩; 5、上市公司未来如推出股权激励计划,承诺拟公布的股权激励计划的行权条件将与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩; 6、本人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任; 7、本人承诺作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 | 承诺时间: 2020-5-30; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
填补回报措施得以切实履行 | 公司控股股东西藏德恒,实际控制人汤玉祥等7名自然人 | 1、承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利,承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司的利益; 2、承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报的相关措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本公司/本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本公司/本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 | 承诺时间: 2020-5-30; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 | |
规范关联交易 | 公司控股股东西藏德恒,实际控制人汤玉祥等7名自然人 | 1、本公司/本人及本公司/本人控制或影响的企业不会利用上市公司控股股东/实际控制人地位及重大影响,谋求上市公司及下属子公司在业务合作等方面给予本公司/本人及本公司/本人的关联方优于市场第三方的权利,或谋求与上市公司及下属子公司达成交易的优先权利,损害上市公司及其他股东的合法利益。本公司/本人控制或影响的其他企业将严格避免向上市公司及其下属子公司拆借、占用上市公司及其下属子公司资金或采取由上市公司及其下属子公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金; 2、对于本公司/本人及本公司/本人控制或影响的企业与上市公司及其下属子公司之间必需 | 承诺时间: 2020-5-30; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行。交易定价有政府定价的,执行政府定价;没有政府定价的,执行市场公允价格;没有政府定价且无可参考市场价格的,按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行; 3、本公司/本人与上市公司及其下属子公司之间的关联交易将严格遵守上市公司章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序。在上市公司权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务; 4、本公司/本人保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其下属子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致上市公司或其下属子公司损失或利用关联交易侵占上市公司或其下属子公司利益的,上市公司及其下属子公司的损失由本公司/本人承担; 5、上述承诺在本次出售完成之日起生效,并在本公司/本人及本公司/本人控制或影响的企业构成上市公司的关联方期间持续有效。 | ||||||
避免同业竞争 | 公司控股股东西藏德恒,实际控制人汤玉祥等7名自然人 | 1、截至本承诺出具之日,本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业的主营业务与上市公司之间不存在同业竞争。针对实际控制人控制的其他企业存在与上市公司开展同类业务即房屋租赁业务的情形,实际控制人承诺将继续履行既有承诺,通过支持上市公司剥离房屋租赁业务解决经营同类业务的问题; 2、本次交易完成后,本企业/本人将采取积极措施避免从事与上市公司主营业务构成同业竞争的业务,并努力促使本企业/本人控制的其他企业(上市公司及其下属控股子公司除外)避免从事与上市公司主营业务构成同业竞争的业务; 3、本次交易完成后,在作为上市公司控股股东/实际控制人期间,如本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业获得从事新业务的机会,而该等业务与上市公司主营业务构成同业竞争时,本企业/本人将在条件许可的前提下,以有利于上市公司的利益为原则,尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给上市公司;若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件,或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会,上市公司有权采取法律法规许可的方式加以解决; 4、上述承诺自本次交易完成之日起生效,在本企业/本人作为上市公司控股股东/实际控制人期间持续有效。 | 承诺时间: 2020-5-30; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 | |
保证 | 公司控股 | 1、关于保证上市公司人员独立 | 承诺时间: | 否 | 是 |
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
上市公司独立性 | 股东西藏德恒,实际控制人汤玉祥等7名自然人 | (1)保证上市公司的高级管理人员不在本公司/本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本公司/本人控制的其他企业领薪;保证上市公司的财务人员不在本公司/本人控制的其他企业中兼职、领薪。 (2)保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系完全独立于本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业。 2、关于保证上市公司财务独立 (1)保证上市公司建立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度。 (2)保证上市公司独立在银行开户,不与本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业共用一个银行账户。 (3)保证上市公司依法独立纳税。 (4)保证上市公司能够独立做出财务决策,不违法干预上市公司的资金使用调度。 (5)保证上市公司的财务人员不在本公司/本人控制的其他企业双重任职。 3、关于上市公司机构独立保证上市公司依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构,与本公司/本人控制的其他企业之间不产生机构混同的情形。 4、关于上市公司资产独立 (1)保证上市公司具有完整的经营性资产。 (2)保证不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。 5、关于上市公司业务独立保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力;若本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业与上市公司发生不可避免的关联交易,将依法签订协议,并将按照有关法律、法规、上市公司章程等规定,履行必要的法定程序。 | 2020-5-30; 承诺期限: 长期有效。 | |||
填补回报措施得以切实履行 | 公司董事、高级管理人员 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益; 2、承诺对本人的职务消费行为进行约束; 3、承诺不动用上市公司资产从事与本人所履行职责无关的投资、消费活动; 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩; 5、上市公司未来如推出股权激励计划,承诺拟公布的股权激励计划的行权条件将与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩; | 承诺时间: 2020-1-21; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
6、本人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任; 7、本人承诺作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 | ||||||
股份锁定 | 公司控股股东西藏德恒 | 1、本公司在本次发行股份购买资产完成后36个月内不转让在上市公司中拥有权益的股份(在同一实际控制人控制之下不同主体之间进行转让不受该股份锁定期限制)。之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行;由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份,亦遵照前述锁定期进行锁定。 2、本次发行股份购买资产结束之日起6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者本次发行股份购买资产结束之日后6个月期末收盘价低于发行价的,本公司拥有的上市公司股份的锁定期自动延长至少6个月。 3、若本公司承诺的上述股份锁定期与中国证监会的监管意见不相符,本公司同意根据中国证监会的相关监管意见进行相应调整。 4、如违反上述承诺,本公司将承担相应的法律责任。 | 承诺时间: 2020-1-21; 承诺期限: 发行股份购买资产完成后36个月内。 | 是 | 是 | |
对价股份质押 | 宇通集团、德宇新创 | 本公司作为业绩承诺方,保证通过本次重组获得的对价股份优先用于履行业绩补偿承诺,不通过质押股份等方式逃废补偿义务。未来质押通过本次重组获得的对价股份(如有)时,本公司将书面告知质权人根据业绩补偿协议上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况,并在质押协议中就相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定。 | 承诺时间: 2020-5-30; 承诺期限: 2020年5月30日至2022年业绩承诺实现情况报告公告之日或业绩补偿义务履行完毕之日(如有)。 | 是 | 是 |
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
股份锁定 | 宇通集团、德宇新创 | 1、本公司在本次发行股份购买资产中所获得的上市公司的股份自股份发行结束之日起36个月内不转让(在同一实际控制人控制之下不同主体之间进行转让不受该股份锁定期限制)。之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行;由于上市公司送红股、转增股本等原因而孳息的股份,亦遵照前述锁定期进行锁定; 2、本次发行股份购买资产结束之日起6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者本次发行股份购买资产结束之日后6个月期末收盘价低于发行价的,本公司在本次发行股份购买资产中取得的上市公司股份的锁定期自动延长至少6个月; 3、若本公司承诺的上述股份锁定期与中国证监会的监管意见不相符,本公司同意根据中国证监会的相关监管意见进行相应调整; 4、如违反上述承诺,本公司将承担相应的法律责任。 | 承诺时间: 2020-1-21; 承诺期限: 自股份发行结束之日起36个月。 | 是 | 是 | |
保证上市公司独立性 | 公司控股股东西藏德恒,宇通集团、德宇新创及其实际控制人汤玉祥等7名自然人 | 1、关于保证上市公司人员独立 (1)保证上市公司的高级管理人员不在本公司/本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本公司/本人控制的其他企业领薪;保证上市公司的财务人员不在本公司/本人控制的其他企业中兼职、领薪。 (2)保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系,且该等体系完全独立于本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业。 2、关于保证上市公司财务独立 (1)保证上市公司建立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度。 (2)保证上市公司独立在银行开户,不与本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业共用一个银行账户。 (3)保证上市公司依法独立纳税。 (4)保证上市公司能够独立做出财务决策,不违法干预上市公司的资金使用调度。 (5)保证上市公司的财务人员不在本公司/本人控制的其他企业双重任职。 3、关于上市公司机构独立保证上市公司依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构,与本公司/本人控制的其他企业之间不产生机构混同的情形。 4、关于上市公司资产独立 (1)保证上市公司具有完整的经营性资产。 (2)保证不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。 | 承诺时间: 2020-1-21; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
5、关于上市公司业务独立保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力;若本公司/本人及本公司/本人控制的其他企业与上市公司发生不可避免的关联交易,将依法签订协议,并将按照有关法律、法规、上市公司章程等规定,履行必要的法定程序。 | ||||||
规范关联交易 | 公司控股股东西藏德恒,宇通集团、德宇新创及其实际控制人汤玉祥等7名自然人 | 1、本公司及本公司控制或影响的企业不会利用上市公司关联方地位谋求上市公司及下属子公司在业务合作等方面给予本公司及本公司的关联方优于市场第三方的权利,或谋求与上市公司及下属子公司达成交易的优先权利,损害上市公司及其他股东的合法利益。本公司控制或影响的其他企业将严格避免向上市公司及其下属子公司拆借、占用上市公司及其下属子公司资金或采取由上市公司及其下属子公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金; 2、对于本公司及本公司控制或影响的企业与上市公司及其下属子公司之间必需的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行。交易定价有政府定价的,执行政府定价;没有政府定价的,执行市场公允价格;没有政府定价且无可参考市场价格的,按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行; 3、本公司与上市公司及其下属子公司之间的关联交易将严格遵守上市公司章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序。在上市公司权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务; 4、本公司保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其下属子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致上市公司或其下属子公司损失或利用关联交易侵占上市公司或其下属子公司利益的,上市公司及其下属子公司的损失由本公司承担; 5、上述承诺在本次交易完成之日起生效,并在本公司及本公司控制或影响的企业构成上市公司的关联方期间持续有效。 | 承诺时间: 2020-1-21; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 | |
填补回报措施得以切实履行 | 宇通集团及其实际控制人汤玉祥等7名自然人 | 1、承诺依照相关法律、法规及公司章程的有关规定行使股东权利,承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司的利益; 2、承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报的相关措施以及本公司/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本公司/本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本公司/本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任; 3、自本承诺出具日至本次交易实施完毕前,若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的新的监管规定,且上述承诺不能满足证监会该等规定的,本公司/本人承诺届时将按照证 | 承诺时间: 2020-1-21; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
监会的最新规定出具补充承诺。 | ||||||
避免同业竞争 | 公司控股股东西藏德恒,宇通集团及其实际控制人汤玉祥等7名自然人 | 1、截至本承诺出具之日,本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业的主营业务与上市公司之间不存在同业竞争。针对实际控制人控制的其他企业存在与上市公司开展同类业务即房屋租赁业务的情形,实际控制人承诺将继续履行既有承诺,通过支持上市公司剥离房屋租赁业务解决经营同类业务的问题; 2、本次交易完成后,本企业/本人将采取积极措施避免从事与上市公司主营业务构成同业竞争的业务,并努力促使本企业/本人控制的其他企业(上市公司及其下属控股子公司除外)避免从事与上市公司主营业务构成同业竞争的业务; 3、本次交易完成后,在作为上市公司控股股东/实际控制人期间,如本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业获得从事新业务的机会,而该等业务与上市公司主营业务构成同业竞争时,本企业/本人将在条件许可的前提下,以有利于上市公司的利益为原则,尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给上市公司;若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件,或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会,上市公司有权采取法律法规许可的方式加以解决; 4、上述承诺自本次交易完成之日起生效,在本企业/本人作为上市公司控股股东/实际控制人期间持续有效。 | 承诺时间: 2020-1-21; 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 | |
规范关联交易 | 宏盛科技、宇通重工 | 本公司(包括合并范围内子公司)在2020年10月31日之前,支取完毕在郑州宇通集团财务有限公司的全部存款,未来不再在宇通集团财务公司存款。 | 承诺时间: 2020-10-9 承诺期限: 长期有效。 | 否 | 是 |
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 | 查询索引 |
2021年3月31日,公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于增加2021年经常性关联交易预计的议案》,并提交2020年度股东大会审议。2021年6月11日,公司2020年度股东大会审议通过了《关于增加2021年经常性关联交易预计的议案》。 | 详见公司于2021年4月2日披露的《关于增加2021年经常性关联交易预计的议案》(临2021-028) |
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
2020年,公司以发行股份的方式向宇通集团、德宇新创购买其持有的宇通重工100%股权,并签署《发行股份购买资产协议》《补充协议》及《业绩承诺补偿协议》。根据约定,宇通集团和德宇新创承诺宇通重工2020年、2021年、2022年经审计的税后净利润(净利润以扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为计算依据)分别不低于17,700万元、20,000万元和22,400万元。
2020年,宇通重工合并报表扣除非经营性损益归属于母公司所有者的净利润为24,756.60万元,已完成其承诺。2021年1-6月,宇通重工合并报表扣除非经营性损益归属于母公司所有者的净利润为16,067.78万元(数据未经审计)。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位: 元币种: 人民币
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) | |||||||||||||||
担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物(如有) | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保) | |||||||||||||||
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) | |||||||||||||||
公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
报告期内对子公司担保发生额合计 | 82,303,843.24 | ||||||||||||||
报告期末对子公司担保余额合计(B) | 82,303,843.24 | ||||||||||||||
公司担保总额情况(包括对子公司的担保) | |||||||||||||||
担保总额(A+B) | 82,303,843.24 | ||||||||||||||
担保总额占公司净资产的比例(%) | 3.80 | ||||||||||||||
其中: | |||||||||||||||
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) | |||||||||||||||
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) | 82,303,843.24 | ||||||||||||||
担保总额超过净资产50%部分的金额(E) | |||||||||||||||
上述三项担保金额合计(C+D+E) | 82,303,843.24 | ||||||||||||||
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||||
担保情况说明 | 公司为购车客户提供回购责任,截至2021年6月30日累计回购责任余额为19,708.82万元。 |
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位:股
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||
数量 | 比例(%) | 发行新股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
一、有限售条件股份 | 366,604,297 | 70.19 | 17,090,000 | -28,544,243 | -11,454,243 | 355,150,054 | 65.84 |
1、国家持股 | |||||||
2、国有法人持股 | |||||||
3、其他内资持股 | 366,604,297 | 70.19 | 17,090,000 | -28,544,243 | -11,454,243 | 355,150,054 | 65.84 |
其中:境内非国有法人持股 | 360,039,124 | 68.93 | -21,979,070 | -21,979,070 | 338,060,054 | 62.68 | |
境内自然人持股 | 6,565,173 | 1.26 | 17,090,000 | -6,565,173 | 10,524,827 | 17,090,000 | 3.17 |
二、无限售条件流通股份 | 155,679,074 | 29.81 | 28,544,243 | 28,544,243 | 184,223,317 | 34.16 | |
1、人民币普通股 | 155,679,074 | 29.81 | 28,544,243 | 28,544,243 | 184,223,317 | 34.16 | |
三、股份总数 | 522,283,371 | 100.00 | 17,090,000 | 17,090,000 | 539,373,371 | 100.00 |
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
上海浦东发展银行股份有限公司-易方达裕祥回报债券型证券投资基金 | 6,660,323 | 6,660,323 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
石智(泉州)基金管理有限公司-石智追求真理私募证券投资基金 | 6,660,323 | 6,660,323 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
石智(泉州)基金管理有限公司-石智同心3号私募证券投资基金 | 1,902,949 | 1,902,949 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅二十七号证券投资私募基金 | 1,902,949 | 1,902,949 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
徐辉 | 1,902,949 | 1,902,949 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
沈春林 | 1,807,802 | 1,807,802 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
石智(泉州)基金管理有限公司-石智同心2号私募证券投资基金 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
石智(泉州)基金管理有限公司-石智感恩1号私募证券投资基金 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元定增套利26号私募证券投资基金 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
中国工商银行股份有限公司-易方达安心回馈混合型证券投资基金 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
上海浦东发展银行股份有限公司-易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 |
股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
韩波 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
曹险峰 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
梁留生 | 951,474 | 951,474 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
上海睿郡资产管理有限公司-睿郡可交债10号私募基金 | 95,156 | 95,156 | 发行股份募集资金 | 2021-6-11 | ||
戴领梅 | 5,000,000 | 5,000,000 | 限制性股票激励限售 | 详见说明 | ||
胡锋举 | 1,000,000 | 1,000,000 | 限制性股票激励限售 | 详见说明 | ||
马书恒 | 300,000 | 300,000 | 限制性股票激励限售 | 详见说明 | ||
王东新 | 120,000 | 120,000 | 限制性股票激励限售 | 详见说明 | ||
2021年限制性股票激励计划70名激励对象 | 10,670,000 | 10,670,000 | 限制性股票激励限售 | 详见说明 | ||
合计 | 28,544,243 | 28,544,243 | 17,090,000 | 17,090,000 | / | / |
解除限售安排 | 解除限售时间 | 可解除限售数量占获授权益数量比例 |
第一个解除限售期 | 自授予完成登记之日起12个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 |
第二个解除限售期 | 自授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 |
第三个解除限售期 | 自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 1/3 |
截止报告期末普通股股东总数(户) | 7,222 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况 | |||||||||
股东名称 (全称) | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |||
股份状态 | 数量 | ||||||||
郑州宇通集团有限公司 | 294,756,351 | 54.65 | 294,756,351 | 无 | 境内非国有法人 | ||||
西藏德恒企业管理有限责任公司 | 41,639,968 | 7.72 | 无 | 境内非国有法人 | |||||
拉萨德宇新创实业有限公司 | 38,072,695 | 7.06 | 38,072,695 | 无 | 境内非国有法人 | ||||
石智(泉州)基金管理有限公司-石智追求真理私募证券投资基金 | -195,400 | 9,134,952 | 1.69 | 无 | 未知 | ||||
上海浦东发展银行股份有限公司-易方达裕祥回报债券型证券投资基金 | 932,251 | 8,924,284 | 1.65 | 无 | 未知 | ||||
上海宏普实业投资有限公司 | 5,231,016 | 0.97 | 5,231,008 | 冻结 | 5,231,016 | 境内非国有法人 | |||
戴领梅 | 5,000,000 | 5,000,000 | 0.93 | 5,000,000 | 无 | 境内自然人 | |||
芜湖长元股权投资基金(有限合伙) | 4,015,548 | 0.74 | 无 | 未知 | |||||
中国工商银行股份有限公司-易方达安心回馈混合型证券投资基金 | 1,427,000 | 3,449,275 | 0.64 | 无 | 未知 | ||||
石智(泉州)基金管理有限公司-石智感恩1号私募证券投资基金 | 185,500 | 3,283,774 | 0.61 | 无 | 未知 | ||||
前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
种类 | 数量 | ||||||||
西藏德恒企业管理有限责任公司 | 41,639,968 | 人民币普通股 | 41,639,968 | ||||||
石智(泉州)基金管理有限公司-石智追求真理私募证券投资基金 | 9,134,952 | 人民币普通股 | 9,134,952 | ||||||
上海浦东发展银行股份有限公司-易方达裕祥回报债券型证券投资基金 | 8,924,284 | 人民币普通股 | 8,924,284 | ||||||
芜湖长元股权投资基金(有限合伙) | 4,015,548 | 人民币普通股 | 4,015,548 |
中国工商银行股份有限公司-易方达安心回馈混合型证券投资基金 | 3,449,275 | 人民币普通股 | 3,449,275 |
石智(泉州)基金管理有限公司-石智感恩1号私募证券投资基金 | 3,283,774 | 人民币普通股 | 3,283,774 |
通用技术集团投资管理有限公司 | 2,910,000 | 人民币普通股 | 2,910,000 |
石智(泉州)基金管理有限公司-石智同心3号私募证券投资基金 | 2,888,449 | 人民币普通股 | 2,888,449 |
石智(泉州)基金管理有限公司-石智同心2号私募证券投资基金 | 2,449,074 | 人民币普通股 | 2,449,074 |
高建荣 | 2,370,000 | 人民币普通股 | 2,370,000 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 西藏德恒、德宇新创为控股股东宇通集团子公司,除此之外,本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 |
序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
1 | 郑州宇通集团有限公司 | 294,756,351 | 2023-11-11 | 294,756,351 | 限售期36个月 |
2 | 拉萨德宇新创实业有限公司 | 38,072,695 | 2023-11-11 | 38,072,695 | 限售期36个月 |
3 | 上海宏普实业投资有限公司 | 5,231,008 | 原股改限售 | ||
4 | 戴领梅 | 5,000,000 | 详见说明 | ||
5 | 胡锋举 | 1,000,000 | 详见说明 | ||
6 | 2021年限制性股票激励计划其余13名激励对象 | 4,400,000 | 详见说明 | ||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 德宇新创为控股股东宇通集团子公司,除此之外,本公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 |
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用 √不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
单位:股
姓名 | 职务 | 期初持股数 | 期末持股数 | 报告期内股份增减变动量 | 增减变动原因 |
戴领梅 | 董事长、总经理 | 5,000,000 | 5,000,000 | 限制性股票激励 | |
胡锋举 | 董事、副总经理 | 1,000,000 | 1,000,000 | 限制性股票激励 | |
马书恒 | 董事、财务总监 | 102,000 | 402,000 | 300,000 | 限制性股票激励 |
王东新 | 董事、董事会秘书 | 120,000 | 120,000 | 限制性股票激励 | |
张孝俊 | 原副总经理 | 8,000 | 308,000 | 300,000 | 限制性股票激励 |
姓名 | 职务 | 期初持有限制性股票数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 已解锁股份 | 未解锁股份 | 期末持有限制性股票数量 |
戴领梅 | 董事长、总经理 | 5,000,000 | 5,000,000 | 5,000,000 | ||
胡锋举 | 董事、副总经理 | 1,000,000 | 1,000,000 | 1,000,000 | ||
马书恒 | 董事、财务总监 | 300,000 | 300,000 | 300,000 | ||
王东新 | 董事、董事会秘书 | 120,000 | 120,000 | 120,000 | ||
合计 | / | 6,420,000 | 6,420,000 | 6,420,000 |
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位:宇通重工股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
流动资产: | |||
货币资金 | 七-1 | 1,524,275,668.49 | 1,619,140,659.34 |
交易性金融资产 | 七-2 | 360,000,000.00 | 277,000,000.00 |
衍生金融资产 | |||
应收票据 | |||
应收账款 | 七-5 | 674,587,755.88 | 461,043,215.13 |
应收款项融资 | 七-6 | 78,688,343.14 | 57,163,812.66 |
预付款项 | 七-7 | 20,694,080.52 | 13,926,306.87 |
其他应收款 | 七-8 | 47,021,690.31 | 33,697,459.77 |
其中:应收利息 | |||
应收股利 | |||
买入返售金融资产 | |||
存货 | 七-9 | 274,074,396.85 | 293,146,020.85 |
合同资产 | 七-10 | 195,861,311.88 | 213,375,398.77 |
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动资产 | 七-12 | 174,715,083.64 | 147,122,578.63 |
其他流动资产 | 七-13 | 17,680,249.12 | 16,127,332.09 |
流动资产合计 | 3,367,598,579.83 | 3,131,742,784.11 | |
非流动资产: | |||
债权投资 | 七-14 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 |
其他债权投资 | |||
长期应收款 | 七-16 | 48,169,888.10 | 44,565,572.49 |
长期股权投资 | 七-17 | 2,692,619.63 | 2,450,228.34 |
其他权益工具投资 | |||
其他非流动金融资产 | |||
投资性房地产 | 七-20 | 83,195,509.21 | 88,100,691.17 |
固定资产 | 七-21 | 467,487,887.75 | 483,832,774.54 |
在建工程 | 七-22 | 1,999,666.90 | 3,550,957.56 |
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
无形资产 | 七-26 | 137,031,308.48 | 138,823,382.30 |
开发支出 | |||
商誉 | |||
长期待摊费用 | 七-29 | 2,728,294.71 | 2,880,387.42 |
递延所得税资产 | 七-30 | 99,390,774.99 | 96,695,382.76 |
其他非流动资产 | 七-31 | 98,777,363.47 | 115,699,852.56 |
非流动资产合计 | 1,121,473,313.24 | 1,156,599,229.14 |
项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
资产总计 | 4,489,071,893.07 | 4,288,342,013.25 | |
流动负债: | |||
短期借款 | |||
交易性金融负债 | |||
应付票据 | 七-35 | 521,280,071.51 | 718,256,066.68 |
应付账款 | 七-36 | 657,421,555.11 | 728,188,168.86 |
预收款项 | |||
合同负债 | 七-38 | 135,315,485.81 | 91,906,035.08 |
应付职工薪酬 | 七-39 | 188,620,081.34 | 239,179,083.72 |
应交税费 | 七-40 | 75,464,181.75 | 52,094,542.52 |
其他应付款 | 七-41 | 300,875,890.75 | 163,756,031.30 |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
持有待售负债 | |||
一年内到期的非流动负债 | 七-43 | 20,956,368.40 | 17,265,872.91 |
其他流动负债 | 七-44 | 73,438,223.24 | 51,719,918.55 |
流动负债合计 | 1,973,371,857.91 | 2,062,365,719.62 | |
非流动负债: | |||
长期借款 | |||
应付债券 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
长期应付款 | 七-48 | 40,055,448.05 | 51,944,583.24 |
长期应付职工薪酬 | 七-49 | 28,365,400.76 | 30,898,142.33 |
预计负债 | 七-50 | 145,488,050.92 | 130,118,067.65 |
递延收益 | 七-51 | 38,139,742.49 | 39,922,813.95 |
递延所得税负债 | 七-30 | 97,665,261.26 | 102,681,388.22 |
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | 349,713,903.48 | 355,564,995.39 | |
负债合计 | 2,323,085,761.39 | 2,417,930,715.01 | |
所有者权益(或股东权益): | |||
实收资本(或股本) | 七-53 | 539,373,371.00 | 522,283,371.00 |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 七-55 | 958,220,426.24 | 834,011,066.24 |
减:库存股 | 七-56 | 118,604,600.00 | |
其他综合收益 | |||
专项储备 | 七-58 | 26,447,914.04 | 24,266,533.40 |
盈余公积 | 七-59 | 253,620,318.26 | 253,620,318.26 |
未分配利润 | 七-60 | 349,805,196.92 | 118,001,867.60 |
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 2,008,862,626.46 | 1,752,183,156.50 | |
少数股东权益 | 157,123,505.22 | 118,228,141.74 | |
所有者权益(或股东权益)合计 | 2,165,986,131.68 | 1,870,411,298.24 | |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 4,489,071,893.07 | 4,288,342,013.25 |
母公司资产负债表2021年6月30日编制单位:宇通重工股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
流动资产: | |||
货币资金 | 399,710,934.45 | 391,775,607.08 | |
交易性金融资产 | 200,000,000.00 | ||
衍生金融资产 | |||
应收票据 | |||
应收账款 | |||
应收款项融资 | |||
预付款项 | 88,342.63 | 332,829.05 | |
其他应收款 | 十七-2 | 103,722,833.38 | 5,395.33 |
其中:应收利息 | |||
应收股利 | |||
存货 | |||
合同资产 | |||
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动资产 | |||
其他流动资产 | 2,024,602.50 | 817,395.35 | |
流动资产合计 | 705,546,712.96 | 392,931,226.81 | |
非流动资产: | |||
债权投资 | |||
其他债权投资 | |||
长期应收款 | |||
长期股权投资 | 十七-3 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 |
其他权益工具投资 | |||
其他非流动金融资产 | |||
投资性房地产 | |||
固定资产 | 13,628.51 | ||
在建工程 | |||
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
使用权资产 | |||
无形资产 | |||
开发支出 | |||
商誉 | |||
长期待摊费用 | |||
递延所得税资产 | |||
其他非流动资产 | |||
非流动资产合计 | 1,392,749,726.23 | 1,392,763,354.74 | |
资产总计 | 2,098,296,439.19 | 1,785,694,581.55 | |
流动负债: | |||
短期借款 | |||
交易性金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
应付票据 |
项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
应付账款 | 19,711.20 | ||
预收款项 | |||
合同负债 | |||
应付职工薪酬 | 1,502,692.02 | 1,367,177.37 | |
应交税费 | 93,128.60 | ||
其他应付款 | 129,419,925.49 | 30,316,475.34 | |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
持有待售负债 | |||
一年内到期的非流动负债 | |||
其他流动负债 | |||
流动负债合计 | 130,942,328.71 | 31,776,781.31 | |
非流动负债: | |||
长期借款 | |||
应付债券 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
租赁负债 | |||
长期应付款 | |||
长期应付职工薪酬 | |||
预计负债 | |||
递延收益 | |||
递延所得税负债 | |||
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | |||
负债合计 | 130,942,328.71 | 31,776,781.31 | |
所有者权益(或股东权益): | |||
实收资本(或股本) | 539,373,371.00 | 522,283,371.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 1,632,576,935.79 | 1,526,538,063.47 | |
减:库存股 | 118,604,600.00 | ||
其他综合收益 | |||
专项储备 | |||
盈余公积 | 8,231,444.90 | 8,231,444.90 | |
未分配利润 | -94,223,041.21 | -303,135,079.13 | |
所有者权益(或股东权益)合计 | 1,967,354,110.48 | 1,753,917,800.24 | |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 2,098,296,439.19 | 1,785,694,581.55 |
合并利润表2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
一、营业总收入 | 1,839,458,241.62 | 1,422,808,500.68 | |
其中:营业收入 | 七-61 | 1,839,458,241.62 | 1,422,808,500.68 |
二、营业总成本 | 1,609,949,257.29 | 1,238,153,452.73 | |
其中:营业成本 | 七-61 | 1,314,341,474.30 | 983,773,305.35 |
税金及附加 | 七-62 | 16,422,183.36 | 12,635,070.97 |
销售费用 | 七-63 | 147,019,927.05 | 108,590,280.85 |
管理费用 | 七-64 | 69,728,965.51 | 56,995,836.54 |
研发费用 | 七-65 | 74,744,177.78 | 72,996,893.60 |
财务费用 | 七-66 | -12,307,470.71 | 3,162,065.42 |
其中:利息费用 | 2,854,038.62 | 4,720,828.38 | |
利息收入 | 14,560,201.91 | 7,513,728.96 | |
加:其他收益 | 七-67 | 77,581,471.31 | 37,243,155.12 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 七-68 | 9,190,290.72 | 6,339,698.02 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 242,391.29 | ||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) | |||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | |||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | |||
信用减值损失(损失以“-”号填列) | 七-71 | -9,049,778.64 | 9,099,235.81 |
资产减值损失(损失以“-”号填列) | 七-72 | -1,416,423.20 | -930,686.92 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 七-73 | 1,017,704.31 | 704,637.69 |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 306,832,248.83 | 237,111,087.67 | |
加:营业外收入 | 七-74 | 2,987,316.43 | 8,683,468.57 |
减:营业外支出 | 七-75 | 749,319.36 | 568,338.32 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 309,070,245.90 | 245,226,217.92 | |
减:所得税费用 | 七-76 | 42,257,335.43 | 40,036,696.35 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 266,812,910.47 | 205,189,521.57 | |
(一)按经营持续性分类 | |||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 266,812,910.47 | 205,189,521.57 | |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | |||
(二)按所有权归属分类 | |||
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列) | 231,803,329.32 | 179,757,541.88 | |
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) | 35,009,581.15 | 25,431,979.69 | |
六、其他综合收益的税后净额 | |||
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
(1)重新计量设定受益计划变动额 | |||
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
(3)其他权益工具投资公允价值变动 | |||
(4)企业自身信用风险公允价值变动 | |||
2.将重分类进损益的其他综合收益 | |||
(1)权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
(2)其他债权投资公允价值变动 |
项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
(4)其他债权投资信用减值准备 | |||
(5)现金流量套期储备 | |||
(6)外币财务报表折算差额 | |||
(7)其他 | |||
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
七、综合收益总额 | 266,812,910.47 | 205,189,521.57 | |
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额 | 231,803,329.32 | 179,757,541.88 | |
(二)归属于少数股东的综合收益总额 | 35,009,581.15 | 25,431,979.69 | |
八、每股收益: | |||
(一)基本每股收益(元/股) | 0.44 | 0.36 | |
(二)稀释每股收益(元/股) | 0.44 | 0.36 |
母公司利润表2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
一、营业收入 | 十七-4 | 9,383,503.26 | |
减:营业成本 | 十七-4 | 2,444,704.65 | |
税金及附加 | 1,177,978.60 | ||
销售费用 | |||
管理费用 | 12,606,571.11 | 2,815,408.92 | |
研发费用 | |||
财务费用 | -4,616,524.31 | -183,341.93 | |
其中:利息费用 | |||
利息收入 | |||
加:其他收益 | 7,004,205.02 | ||
投资收益(损失以“-”号填列) | 十七-5 | 204,173,459.69 | 1,559,812.58 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) | |||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | |||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | |||
信用减值损失(损失以“-”号填列) | -36,400.00 | ||
资产减值损失(损失以“-”号填列) | |||
资产处置收益(损失以“-”号填列) | |||
二、营业利润(亏损以“-”号填列) | 208,912,037.92 | -1,072,254.41 | |
加:营业外收入 | 858.68 | ||
减:营业外支出 | |||
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 208,912,037.92 | -1,071,395.73 | |
减:所得税费用 | |||
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 208,912,037.92 | -1,071,395.73 | |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 208,912,037.92 | -1,071,395.73 | |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | |||
五、其他综合收益的税后净额 | |||
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | |||
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
2.其他债权投资公允价值变动 | |||
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
4.其他债权投资信用减值准备 | |||
5.现金流量套期储备 | |||
6.外币财务报表折算差额 | |||
7.其他 |
项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
六、综合收益总额 | 208,912,037.92 | -1,071,395.73 | |
七、每股收益: | |||
(一)基本每股收益(元/股) | |||
(二)稀释每股收益(元/股) |
合并现金流量表2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
一、经营活动产生的现金流量: | |||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,763,630,119.26 | 1,457,726,520.83 | |
收到的税费返还 | 2,922,054.88 | 2,304,866.93 | |
收到其他与经营活动有关的现金 | 七-78(1) | 151,525,670.29 | 124,868,423.19 |
经营活动现金流入小计 | 1,918,077,844.43 | 1,584,899,810.95 | |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,392,570,368.46 | 944,251,125.28 | |
支付给职工及为职工支付的现金 | 321,602,799.84 | 259,919,024.31 | |
支付的各项税费 | 99,721,648.16 | 135,528,243.63 | |
支付其他与经营活动有关的现金 | 七-78(2) | 175,300,601.82 | 164,781,201.15 |
经营活动现金流出小计 | 1,989,195,418.28 | 1,504,479,594.37 | |
经营活动产生的现金流量净额 | -71,117,573.85 | 80,420,216.58 | |
二、投资活动产生的现金流量: | |||
收回投资收到的现金 | 2,164,635,126.03 | 1,350,000,000.00 | |
取得投资收益收到的现金 | 7,836,370.16 | 7,019,883.21 | |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,204,573.00 | 825,690.00 | |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 7,974,750.00 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | 七-78(3) | 1,012,373.21 | |
投资活动现金流入小计 | 2,173,676,069.19 | 1,366,832,696.42 | |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 15,948,553.33 | 7,112,297.65 | |
投资支付的现金 | 2,397,000,000.00 | 940,000,000.00 | |
质押贷款净增加额 | |||
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
支付其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流出小计 | 2,412,948,553.33 | 947,112,297.65 | |
投资活动产生的现金流量净额 | -239,272,484.14 | 419,720,398.77 | |
三、筹资活动产生的现金流量: | |||
吸收投资收到的现金 | 136,054,600.00 | 940,000.00 | |
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
取得借款收到的现金 | |||
收到其他与筹资活动有关的现金 | 七-78(5) | 1,992,000.00 | |
筹资活动现金流入小计 | 136,054,600.00 | 2,932,000.00 | |
偿还债务支付的现金 | 300,000.00 | 29,811,000.00 | |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 11,201,308.13 | 313,230,237.70 | |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | 11,201,308.13 | 11,497,906.82 | |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 七-78(6) | 10,478,184.20 | 10,161,041.50 |
筹资活动现金流出小计 | 21,979,492.33 | 353,202,279.20 | |
筹资活动产生的现金流量净额 | 114,075,107.67 | -350,270,279.20 | |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -128,545.29 | -128,927.98 | |
五、现金及现金等价物净增加额 | -196,443,495.61 | 149,741,408.17 | |
加:期初现金及现金等价物余额 | 1,515,226,539.56 | 1,141,465,819.66 | |
六、期末现金及现金等价物余额 | 1,318,783,043.95 | 1,291,207,227.83 |
母公司现金流量表2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
一、经营活动产生的现金流量: | |||
销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
收到的税费返还 | 11,599.62 | ||
收到其他与经营活动有关的现金 | 28,975,724.37 | 2,187,684.46 | |
经营活动现金流入小计 | 28,975,724.37 | 2,199,284.08 | |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 245,388.84 | 1,300,000.00 | |
支付给职工及为职工支付的现金 | 8,740,398.08 | 1,207,614.16 | |
支付的各项税费 | 1,177,979.65 | 154,402.66 | |
支付其他与经营活动有关的现金 | 133,026,079.01 | 629,074.42 | |
经营活动现金流出小计 | 143,189,845.58 | 3,291,091.24 | |
经营活动产生的现金流量净额 | -114,214,121.21 | -1,091,807.16 | |
二、投资活动产生的现金流量: | |||
收回投资收到的现金 | 220,000,000.00 | ||
取得投资收益收到的现金 | 203,544,848.58 | 1,559,812.58 | |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 7,974,750.00 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流入小计 | 423,544,848.58 | 9,534,562.58 | |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | |||
投资支付的现金 | 420,000,000.00 | ||
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
支付其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流出小计 | 420,000,000.00 | ||
投资活动产生的现金流量净额 | 3,544,848.58 | 9,534,562.58 | |
三、筹资活动产生的现金流量: | |||
吸收投资收到的现金 | 118,604,600.00 | ||
取得借款收到的现金 | |||
收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流入小计 | 118,604,600.00 | ||
偿还债务支付的现金 | |||
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流出小计 | |||
筹资活动产生的现金流量净额 | 118,604,600.00 | ||
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
五、现金及现金等价物净增加额 | 7,935,327.37 | 8,442,755.42 | |
加:期初现金及现金等价物余额 | 391,775,607.08 | 22,070,084.73 | |
六、期末现金及现金等价物余额 | 399,710,934.45 | 30,512,840.15 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
项目 | 2021年半年度 | ||||||||
归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||
实收资本 (或股本) | 资本公积 | 减:库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 小计 | |||
一、上年期末余额 | 522,283,371.00 | 834,011,066.24 | 24,266,533.40 | 253,620,318.26 | 118,001,867.60 | 1,752,183,156.50 | 118,228,141.74 | 1,870,411,298.24 | |
加:会计政策变更 | |||||||||
前期差错更正 | |||||||||
同一控制下企业合并 | |||||||||
其他 | |||||||||
二、本年期初余额 | 522,283,371.00 | 834,011,066.24 | 24,266,533.40 | 253,620,318.26 | 118,001,867.60 | 1,752,183,156.50 | 118,228,141.74 | 1,870,411,298.24 | |
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | 17,090,000.00 | 124,209,360.00 | 118,604,600.00 | 2,181,380.64 | 231,803,329.32 | 256,679,469.96 | 38,895,363.48 | 295,574,833.44 | |
(一)综合收益总额 | 231,803,329.32 | 231,803,329.32 | 35,009,581.15 | 266,812,910.47 | |||||
(二)所有者投入和减少资本 | 17,090,000.00 | 124,209,360.00 | 118,604,600.00 | 22,694,760.00 | 17,450,000.00 | 40,144,760.00 | |||
1.所有者投入的普通股 | 17,090,000.00 | 101,514,600.00 | 118,604,600.00 | 17,450,000.00 | 136,054,600.00 | ||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | 118,604,600.00 | -118,604,600.00 | -118,604,600.00 | ||||||
4.其他 | 22,694,760.00 | 22,694,760.00 | 22,694,760.00 | ||||||
(三)利润分配 | -14,001,635.17 | -14,001,635.17 | |||||||
1.提取盈余公积 | |||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||
3.对所有者(或股东)的分配 | -14,001,635.17 | -14,001,635.17 | |||||||
4.其他 | |||||||||
(四)所有者权益内部结转 | |||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||
6.其他 | |||||||||
(五)专项储备 | 2,181,380.64 | 2,181,380.64 | 437,417.50 | 2,618,798.14 | |||||
1.本期提取 | 3,646,978.71 | 3,646,978.71 | 437,417.50 | 4,084,396.21 | |||||
2.本期使用 | 1,465,598.07 | 1,465,598.07 | 1,465,598.07 | ||||||
(六)其他 | |||||||||
四、本期期末余额 | 539,373,371.00 | 958,220,426.24 | 118,604,600.00 | 26,447,914.04 | 253,620,318.26 | 349,805,196.92 | 2,008,862,626.46 | 157,123,505.22 | 2,165,986,131.68 |
项目 | 2020年半年度 | ||||||||
归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||
实收资本(或股本) | 资本公积 | 减:库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 小计 | |||
一、上年期末余额 | 160,910,082.00 | 212,282,387.03 | 8,231,444.90 | -278,002,235.51 | 103,421,678.42 | 36,862,886.86 | 140,284,565.28 | ||
加:会计政策变更 | |||||||||
前期差错更正 | |||||||||
同一控制下企业合并 | 686,482,729.00 | 13,601,553.52 | 245,388,873.36 | 401,793,215.18 | 1,347,266,371.06 | 71,321,044.42 | 1,418,587,415.48 | ||
其他 | |||||||||
二、本年期初余额 | 160,910,082.00 | 898,765,116.03 | 13,601,553.52 | 253,620,318.26 | 123,790,979.67 | 1,450,688,049.48 | 108,183,931.28 | 1,558,871,980.76 | |
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | 2,042,451.02 | -120,242,458.12 | -118,200,007.10 | 25,431,979.69 | -92,768,027.41 | ||||
(一)综合收益总额 | 179,757,541.88 | 179,757,541.88 | 25,431,979.69 | 205,189,521.57 | |||||
(二)所有者投入和减少资本 | |||||||||
1.所有者投入的普通股 | |||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||
4.其他 | |||||||||
(三)利润分配 | -300,000,000.00 | -300,000,000.00 | -300,000,000.00 | ||||||
1.提取盈余公积 | |||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||
3.对所有者(或股东)的分配 | -300,000,000.00 | -300,000,000.00 | -300,000,000.00 | ||||||
4.其他 | |||||||||
(四)所有者权益内部结转 | |||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||
6.其他 | |||||||||
(五)专项储备 | 2,042,451.02 | 2,042,451.02 | 2,042,451.02 | ||||||
1.本期提取 | 2,042,451.02 | 2,042,451.02 | 2,042,451.02 | ||||||
2.本期使用 | |||||||||
(六)其他 | |||||||||
四、本期期末余额 | 160,910,082.00 | 898,765,116.03 | 15,644,004.54 | 253,620,318.26 | 3,548,521.55 | 1,332,488,042.38 | 133,615,910.97 | 1,466,103,953.35 |
母公司所有者权益变动表
2021年1—6月
单位:元 币种:人民币
项目 | 2021年半年度 | ||||||
实收资本(或股本) | 资本公积 | 减:库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、上年期末余额 | 522,283,371.00 | 1,526,538,063.47 | 8,231,444.90 | -303,135,079.13 | 1,753,917,800.24 | ||
加:会计政策变更 | |||||||
前期差错更正 | |||||||
其他 | |||||||
二、本年期初余额 | 522,283,371.00 | 1,526,538,063.47 | 8,231,444.90 | -303,135,079.13 | 1,753,917,800.24 | ||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | 17,090,000.00 | 106,038,872.32 | 118,604,600.00 | 208,912,037.92 | 213,436,310.24 | ||
(一)综合收益总额 | 208,912,037.92 | 208,912,037.92 | |||||
(二)所有者投入和减少资本 | 17,090,000.00 | 106,038,872.32 | 118,604,600.00 | 4,524,272.32 | |||
1.所有者投入的普通股 | 17,090,000.00 | 101,514,600.00 | 118,604,600.00 | ||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | 118,604,600.00 | -118,604,600.00 | |||||
4.其他 | 4,524,272.32 | 4,524,272.32 | |||||
(三)利润分配 | |||||||
1.提取盈余公积 | |||||||
2.对所有者(或股东)的分配 | |||||||
3.其他 | |||||||
(四)所有者权益内部结转 | |||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||
6.其他 | |||||||
(五)专项储备 | |||||||
1.本期提取 | |||||||
2.本期使用 | |||||||
(六)其他 | |||||||
四、本期期末余额 | 539,373,371.00 | 1,632,576,935.79 | 118,604,600.00 | 8,231,444.90 | -94,223,041.21 | 1,967,354,110.48 |
项目 | 2020年半年度 | ||||||
实收资本(或股本) | 资本公积 | 减:库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、上年期末余额 | 160,910,082.00 | 212,282,387.03 | 8,231,444.90 | -295,808,259.90 | 85,615,654.03 | ||
加:会计政策变更 | |||||||
前期差错更正 | |||||||
其他 | |||||||
二、本年期初余额 | 160,910,082.00 | 212,282,387.03 | 8,231,444.90 | -295,808,259.90 | 85,615,654.03 | ||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | -4,014,791.95 | -4,014,791.95 | |||||
(一)综合收益总额 | -4,014,791.95 | -4,014,791.95 | |||||
(二)所有者投入和减少资本 | |||||||
1.所有者投入的普通股 | |||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||
4.其他 | |||||||
(三)利润分配 | |||||||
1.提取盈余公积 | |||||||
2.对所有者(或股东)的分配 | |||||||
3.其他 | |||||||
(四)所有者权益内部结转 | |||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||
6.其他 | |||||||
(五)专项储备 | |||||||
1.本期提取 | |||||||
2.本期使用 | |||||||
(六)其他 | |||||||
四、本期期末余额 | 160,910,082.00 | 212,282,387.03 | 8,231,444.90 | -299,823,051.85 | 81,600,862.08 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
(1)企业注册地、组织形式和总部地址。
宇通重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)前身为上海良华实业股份有限公司。1992年5月经批准改制为股份有限公司,1994年1月在上海证券交易所上市。2000年7月7日公司名称由“上海良华实业股份有限公司”变更为“上海宏盛科技发展股份有限公司”,2010年12月10日公司名称变更为“西安宏盛科技发展股份有限公司”,2019年6月12日公司名称变更为“郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司”,2021年7月27日公司名称由“郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司”变更为“宇通重工股份有限公司”。公司的统一社会信用代码:
91610133132207011Q。
经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股,截止2021年6月30日,本公司累计发行股本总数539,373,371.00股,注册资本为539,373,371.00元。注册地址:郑州市航空港鄱阳湖路86号蓝山公馆一楼106,母公司为郑州宇通集团有限责任公司,实际控制人是汤玉祥等7名自然人。
(2)企业的业务性质和主要经营活动。
本公司2021年度主要业务为机械设备、环卫服务业务。
(3)财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日。
本财务报表业经公司董事会于2021年8月19日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
子公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例(%) | |
直接 | 间接 | |||
郑州宇通重工有限公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | |
嘉兴至善水生态科技有限公司 | 全资子公司 | 二级 | 100.00 | |
廊坊市至善市政工程有限公司 | 全资子公司 | 三级 | 100.00 | |
郑州宇隆汽车用品有限公司 | 控股子公司 | 二级 | 70.00 | |
郑州宇通环保科技有限公司 | 全资子公司 | 三级 | 100.00 | |
郑州绿源餐厨垃圾处理有限公司 | 控股子公司 | 四级 | 51.00 | |
郑州郑宇重工有限公司 | 控股子公司 | 三级 | 70.00 | |
郑州傲蓝得环保科技有限公司 | 控股子公司 | 三级 | 85.00 | |
荥阳傲蓝得环保科技有限公司 | 控股子公司 | 四级 | 100.00 | |
金沙傲蓝得环保科技有限公司 | 控股子公司 | 四级 | 100.00 | |
监利县傲蓝得环保科技有限公司 | 控股子公司 | 四级 | 100.00 | |
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四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定(以下合称“企业会计准则”),并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起至少12个月内的持续经营能力假设产生重大疑虑的事项或情况。因此,本财务报表系在持续经营假设基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求,真实、完整地反映了本公司2021年6月30日的财务状况、2021年半年度的经营成果和现金流量等相关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1)同一控制下的企业合并
同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的,按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,应当调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
(2)非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债,在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
(1)合并财务报表范围
本公司将全部子公司(包括本公司所控制的单独主体)纳入合并财务报表范围,包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
(2)统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
(3)合并财务报表抵销事项
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资,视为本公司的库存股,作为股东权益的减项,在合并资产负债表中股东权益项目下以“减:库存股”项目列示。
(4)合并取得子公司会计处理
对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生,从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表;对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。
(5)处置子公司的会计处理
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
(1)合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排,划分为共同经营。单独主体,是指具有单独可辨认的财务架构的主体,包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排,通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的,合营方对合营安排的分类进行重新评估。
(2)共同经营的会计处理
本公司为共同经营参与方,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:确认单独所持有的资产或负债,以及按份额确认共同持有的资产或负债;确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入;按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认单独所发生的费用,以及按份额确认共同经营发生的费用。
本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债,则参照共同经营参与方的规定进行会计处理;否则,按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
(3)合营企业的会计处理
本公司为合营企业合营方,按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理;本公司为非合营方,根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金,是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存
款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物,是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
本公司对发生的外币交易,采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
(1)金融工具的分类及重分类
金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
1)金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标;
②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资,本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出,且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,如果能消除或减少会计错配,本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司改变管理金融资产的业务模式时,将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类,且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理,不对以前已经确认的利得、损失(包括减值损失或利得)或利息进行追溯调整。
2)金融负债
金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。
(2)金融工具的计量
本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。
1)金融资产
①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产(除属于套期关系的一部分金融资产外),以公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。
2)金融负债
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后,对于该类金融负债以公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额,计入其他综合收益,其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。
②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后,对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
(3)本公司对金融工具的公允价值的确认方法
如存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值;如不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息,判断成本能否代表公允价值。
(4)金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法
1)金融资产
本公司金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬;③该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,但未保留对该金融资产的控制。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,且保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认相关负债。
金融资产转移整体满足终止确认条件的,将以下两项金额的差额计入当期损益:①被转移金融资产在终止确认日的账面价值;②因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,然后将以下两项金额的差额计入当期损益:①终止确认部分在终止确认日的账面价值;②终止确认部分收到的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。
2)金融负债
金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。
金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“12.应收账款”。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
1.预期信用损失的确定方法
本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产(含应收款项)、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(含应收款项融资)、租赁应收款、合同资产进行减值会计处理并确认损失准备。本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加,将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段,对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法:(1)第一阶段,金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的,本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备,并按照其账面余额(即未扣除减值准备)和实际利率计算利息收入;(2)第二阶段,金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其账面余额和实际利率计算利息收入;(3)第三阶段,初始确认后发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其摊余成本(账面余额减已计提减值准备)和实际利率计算利息收入。
(1)较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较,而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
如果金融工具的违约风险较低,债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,该金融工具被视为具有较低的信用风险。
(2)应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法
本公司对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项(无论是否含重大融资成分),以及由《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款,均采用简化方法,即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。
根据金融工具的性质,本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司根据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
应收票据
组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
银行承兑汇票 | 出票人为银行等金融机构,具有较高的信用评级,历史上未发生票据违约,信用损失风险极低,短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强。 | 参考历史信用损失经验,结合当前状况以及未来经济状况的预期计提坏账准备。 |
商业承兑汇票 | 结合承兑人、背书人、出票人以及其他债务人的信用风险确定组合。 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 |
组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
高风险组合 | 信用评级风险较高 | 参考历史信用损失经验,结合当前状况以及未来经济状况的预期,单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认信用减值损失,计提坏账准备。 |
组合名称 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
账龄组合 | 除高风险组合外,按类似信用风险特征(账龄)进行分类。 | 按照账龄与整个存续期预期信用损失率对照表计提。 |
存货在取得时,按实际成本进行初始计量,包括采购成本、加工成本和其他成本。原材料按实际成本核算,发出时,采取移动加权平均法计算;自制半成品按计划成本核算,月末通过成本差异调整为实际成本;产成品按实际成本计价,发出时按个别计价法计算。
(3)存货跌价准备的计提方法
资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,并按单个存货项目计提存货跌价准备,但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,合并计提存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
(4)存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
生产用低值易耗品按两年摊销,管理用低值易耗品和包装物采用一次转销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的减值准备计提参照金融工具预期信用损失法。本公司对于合同资产(无论是否含重大融资成分),均采用简化方法计量损失准备。
合同资产发生减值损失,按应减记金额,借记“资产减值损失”,贷记合同资产减值准备;转回已计提的资产减值准备时,做相反分录。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“12.应收账款”。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
(1)初始投资成本确定
对于企业合并取得的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本;非同一控制下的企业合并,按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本;以支付现金取得的长期股权投资,初始投资成本为实际支付的购买价款;以发行权益性证券取得的长期股权投资,初始投资成本为发行权益性证券的公允价值;通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定;非货币性资产交换取得的长期股权投资,初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。
(2)后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资,其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的,无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响,本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理,并对其余部分采用权益法核算。
(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资单位具有共同控制,是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等;对被投资单位具有重大影响,是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时,具有重大影响。或虽不足20%,但符合下列条件之一时,具有重大影响:在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表;参与被投资单位的政策制定过程;向被投资单位派出管理人员;被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料;与被投资单位之间发生重要交易。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用双倍余额递减法计提折旧,具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销,具体核算政策与无形资产部分相同。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认:与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
类别 | 折旧方法 | 折旧年限(年) | 残值率 |
房屋及建筑物 | 双倍余额递减法 | 20 | 3.00% |
机器设备 | 双倍余额递减法 | 5-10 | 3.00% |
电子设备 | 双倍余额递减法 | 3-5 | 3.00% |
运输设备 | 双倍余额递减法 | 3-5 | 3.00% |
其他设备 | 双倍余额递减法 | 3-5 | 3.00% |
本公司固定资产主要分为:房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等;根据各类固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外,本公司对所有固定资产计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值;融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
24. 在建工程
√适用 □不适用
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时,结转固定资产。预定可使用状态的判断标准,应符合下列情况之一:固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或实质上已经全部完成;已经试生产或试运行,并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品,或者试运行结果表明其能够正常运转或营业;该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生;所购建的固定资产已经达到设计或合同要求,或与设计或合同要求基本相符。
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的的全部支出,作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧。
25. 借款费用
√适用 □不适用
(1)借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
(2)资本化金额计算方法
资本化期间,是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,应当暂停借款费用的资本化。
借入专门借款,按照专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定,资本化率为一般借款的加权平均利率;借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额,调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量,折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1)无形资产的计价方法本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产,其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量方法分别为:使用寿命有限无形资产采用直线法摊销,并在年度终了,对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整;使用寿命不确定的无形资产不摊销,但在年度终了,对使用寿命进行复核,当有确凿证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,按直线法进行摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下:
资产类别 | 使用寿命(年) | 摊销方法 |
土地使用权 | 50 | 直线法 |
专利权 | 10 | 直线法 |
商标权 | 10 | 直线法 |
计算机软件 | 10 | 直线法 |
不满足上述条件的开发阶段支出,于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段支出在资产负债表上列示为开发支出,在该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司长期待摊费用是指已经支出,但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利时,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,应当按照有关设定提存计划的规定进行处理;除此外,根据设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同,最佳估计数按照该范围内的中间值确定;如涉及多个项目,按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核,有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数,应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的,按照活跃市场中的报价确定;不存在活跃市场的,采用估值技术确定,包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
在各个资产负债表日,根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的股票期权数量,并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用,一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1)收入确认原则
本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。取得相关商品控制权,是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品的承诺。交易价格是指本公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。
履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行,取决于合同条款及相关法律规定。如果履约义务是在某一时段内履行的,则本公司按照履约进度确认收入。否则,本公司于客户取得
相关资产控制权的某一时点确认收入。
2)收入确认具体会计政策:
a.销售商品合同环卫设备业务:公司主要采取直销和经销两种模式销售环卫专用车辆、装备及配件等产品,公司收入确认时点为:无论直接销售或通过经销商销售产品,公司均以最终用户或经销商收到产品,安装调试或验收合格,并签署车辆(装备)交接清单后,认定商品控制权转移,确认销售收入。工程机械业务:
内销产品:公司主要采取直销和经销两种模式销售工程机械专用车辆及配件等产品,公司收入确认时点为:无论直接销售或通过经销商销售产品,公司均以最终用户或经销商收到产品,调试或验收合格,并签署车辆交接清单后,认定商品控制权转移,确认销售收入。公司在确认销售收入时,针对军方已审价的产品,在符合上述收入确认条件时,按照军方审价确认销售收入;针对尚未审价的产品,符合上述收入确认条件时按照预计价格确认收入,在收到军方审价文件后进行调整。外销产品:公司根据合同约定将产品报关、离港并取得提单后,确认销售收入。汽车内饰业务:公司生产的汽车座套、窗帘、汽车定制地毯、定制马桶、仪表台软包等产品并销售给客户,公司收入确认时点为:公司根据合同约定将产品交付给购货方,并获取客户验收单后,认定商品控制权转移,确认销售收入。b.提供环卫服务对于环卫服务业务,履约义务是在某一时段内履行。公司与客户签订的项目合同明确约定了项目的作业范围、作业内容,记载了确定的月度/季度/年度服务费金额、结算周期和服务质量考核办法。一般情况下,在公司完成约定的环卫作业服务后,客户以合同约定的服务费金额为基础,根据服务质量考核结果和对应的服务费调整条款,确定最终的结算金额。
对于服务周期较长的环卫服务业务,公司收入确认时点是在提供服务的当月按该月实际服务情况进行确认。确认方法具体为:公司每月根据合同约定的服务费金额或服务费确认方式和实际服务情况暂估确认当月收入。
对于因客户临时需求、重大活动、自然灾害等产生的临时性服务,因工作量总体较小,周期总体较短,因而在项目完成后取得客户服务费确认文件时确认收入。
c.可变对价
本公司部分与客户之间的环卫服务需要经过客户服务质量考核,并根据服务费调整条款进行价格调整,形成可变对价。本公司军品销售为新产品的,需要经过审价,形成可变对价。本公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,但包含可变对价的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
d.重大融资成分
合同或协议价款的收取采用分期方式,实质上具有融资性质的,按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
e.销售退回条款
对于附有销售退回条款的销售,本公司在客户取得相关商品控制权时,按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额确认收入,按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债;同时,按照预期将退回商品转让时的账面价值,扣除收回该商品预计发生的成本(包括退回商品的价值减损)后的余额,确认为一项资产,即应收退货成本,按照所转让商品转让时的账面价值,扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日,本公司重新估计未来销售退回情况,并对上述资产和负债进行重新计量。
f.质保义务
根据合同约定、法律规定等,本公司为所销售的商品及所建造的资产等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证,本公司按照“35.预计负债”进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证,本公司将其作为一项单项履约义务,按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例,将部分交易价格分摊至服务类质量保证,并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时,本公司考虑该质量保证
是否为法定要求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。
g.合同变更本公司与客户之间的建造合同发生合同变更时:
①如果合同变更增加了可明确区分的建造服务及合同价款,且新增合同价款反映了新增建造服务单独售价的,本公司将该合同变更作为一份单独的合同进行会计处理;
②如果合同变更不属于上述第1种情形,且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间可明确区分的,本公司将其视为原合同终止,同时,将原合同未履约部分与合同变更部分合并为新合同进行会计处理;
③如果合同变更不属于上述第1种情形,且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间不可明确区分,本公司将该合同变更部分作为原合同的组成部分进行会计处理,由此产生的对已确认收入的影响,在合同变更日调整当期收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
本公司的合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本(“合同取得成本”)是指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的,本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。
本公司为履行合同发生的成本,不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:
(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由用户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;
(2)该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源;
(3)该成本预期能够收回。
本公司将确认为资产的合同履约成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的,在资产负债表计入“存货”项目;初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的,在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。
本公司将确认为资产的合同取得成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的,在资产负债表计入“其他流动资产”项目;初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的,在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。
本公司对合同取得成本、合同履约成本确认的资产(以下简称“与合同成本有关的资产”)采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。
与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时,本公司将超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失:
(1)因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价;
(2)为转让该相关商品估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化,使得前述两项差额高于该资产账面价值的,应当转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况的下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
(1)政府补助的类型及会计处理
政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产(但不包括政府作为所有者投入的资本)。政府补助为货币性资产的,应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,应当按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。
除与资产相关的政府补助之外的政府补助,确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
本公司取得政策性优惠贷款贴息,财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用;财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
(2)政府补助确认时点
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助,在实际收到补助款项时予以确认。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
(1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,确定该计税基础为其差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
(2)递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的,则减记递延所得税资产的账面价值。
(3)对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
(一)租赁
租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
在合同开始/变更日,本公司评估该合同是否为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化,本公司不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。
1、本公司作为承租人
(1)租赁的分拆
合同中同时包含一项或多项租赁和非租赁部分的,本公司将各项单独租赁和非租赁部分进行分拆,按照各租赁部分单独价格及非租赁部分的单独价格之和的相对比例分摊合同对价。
(2)使用权资产
除短期租赁和低价值资产租赁外,本公司在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。租赁期开始日,是指出租人提供租赁资产使其可供本公司使用的起始日期。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括:
租赁负债的初始计量金额;在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;本公司发生的初始直接费用;本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本,不包括属于为生产存货而发生的成本。
本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定,对使用权资产计提折旧。本公司能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,使用权资产在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定来确定使用权资产是否已发生减值,并对已识别的减值损失进行会计处理。
(3)租赁负债
除短期租赁和低价值资产租赁外,本公司在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时,本公司采用租赁内含利率作为折现率,无法确定租赁内含利率的,采用增量借款利率作为折现率。
租赁付款额是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:
固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;取决于指数或比率的可变租赁付款额;本公司合理确定将行使的购买选择权的行权价格;租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的,行使终止租赁选择权需支付的款项;根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。
取决于指数或比率的可变租赁付款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
租赁期开始日后,本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益或相关资产成本。
在租赁期开始日后,发生下列情形的,本公司重新计量租赁负债,并调整相应的使用权资产,若使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本公司将差额计入当期损益:
因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的,本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债;根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比率发生变动,本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。
(4)短期租赁和低价值资产租赁
本公司对运输设备、机器设备及电子设备等的短期租赁以及低价值资产租赁,选择不确认使用权资产和租赁负债。短期租赁,是指在租赁期开始日,租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁,是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。本公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额,在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
(5)租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的,本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:
该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,本公司重新分摊变更后合同的对价,重新确定租赁期,并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。
租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,本公司相应调减使用权资产的账面价值,并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的,本公司相应调整使用权资产的账面价值。
2、本公司作为出租人
(1)租赁的分拆
合同中同时包含租赁和非租赁部分的,本公司根据《企业会计准则第14号——收入》关于交易价格分摊的规定分摊合同对价,分摊的基础为租赁部分和非租赁部分各自的单独售价。
(2)租赁的分类
实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
①本公司作为出租人记录经营租赁业务
在租赁期内各个期间,本公司采用直线法,将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化,在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊,分期计入当期损益。
本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁收款额,在实际发生时计入当期损益。
②本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日,本公司以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值,并终止确认融资租赁资产。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
租赁收款额,是指本公司因让渡在租赁期内使用租赁资产的权利而应向承租人收取的款项,包括:承租人需支付的固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;取决于指数或比率的可变租赁付款额;购买选择权的行权价格,前提是合理确定承租人将行使该选择权;承租人行使终止租赁选择权需支付的款项,前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权;由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向本公司提供的担保余值。
未纳入租赁投资净额计量的可变租赁收款额在实际发生时计入当期损益。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
本公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号——租赁》其他说明:
本公司于2021年1月1日执行新租赁准则,按照准则要求,公司作为出租人对于短期租赁、作为承租人对于小额租赁进行简化处理,相关费用直接计入当期损益,不确认相关使用权资产和租赁负债。
(2). 重要会计估计变更
√适用 □不适用
会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
2020年度公司完成重大资产重组后,主营业务发生变更,郑州宇通重工有限公司成为核心子公司。母、子公司固定资产折旧方法不一致,为了使相关会计估计能够更准确反映业务实 | 宏盛科技第十届董事会第二十二次会议决议 | 2021年1月1日 | 该项会计估计变更导致2021半年度公司合并报表净利润减少57,423.92元 |
会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
质,对公司固定资产折旧方法由年限平均法变更为双倍余额递减法。该会计估计变更自2021年1月1日起开始执行。 |
税种 | 计税依据 | 税率 |
增值税 | 销售货物和提供加工、修理修配劳务收入 | 13%、9% |
增值税 | 建筑服务收入 | 9% |
增值税 | 其他生活服务收入 | 6% |
增值税 | 房屋出租收入 | 5%(简易征收)、9% |
增值税 | 其他简易计税方法 | 3% |
城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 7%、5% |
教育费附加 | 应纳流转税额 | 3% |
地方教育费附加 | 应纳流转税额 | 2% |
企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
房产税 | 按照房产原值的70%或租金收入 | 1.2%/12% |
土地使用税 | 应税土地面积 | 8元/平方米/年 |
纳税主体名称 | 所得税税率(%) |
宇通重工股份有限公司 | 25 |
郑州宇隆汽车用品有限公司 | 25 |
郑州宇通重工有限公司 | 15 |
郑州宇通矿用装备有限公司 | 25 |
郑州郑宇重工有限公司 | 15 |
郑州傲蓝得环保科技有限公司 | 25 |
郑州宇通环保科技有限公司 | 25 |
郑州绿源餐厨垃圾处理有限公司 | 25 |
郑州宁盛物业服务有限公司 | 25 |
(1)根据《财政部国家税务总局关于军品增值税政策的通知》(财税〔2014〕28号)和《国防科工局关于印发<军品免征增值税实施办法>的通知》(科工财审〔2014〕1532号),公司的军品销售享受增值税退税政策。
(2)2020年9月,经河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局和河南省地方税务局认定,宇通重工为高新技术企业,证书编号为GR202041000859,有效期三年;根据企业所得税法及其实施条例等有关规定,子公司宇通重工享受15%的企业所得税优惠税率。
(3)2018年12月,经河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局认定,郑州郑宇重工有限公司为高新技术企业,证书编号为GR201841000875,有效期三年;根据企业所得税法及其实施条例等有关规定,子公司郑州郑宇重工有限公司享受15%的企业所得税优惠税率。
(4)根据《财政部 税务总局关于延续实施应对疫情部分税费优惠政策的公告》(财政部 税
务总局公告2021年第7号)第三条、《财政部、税务总局关于支持新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控有关税收政策的公告》(财政部税务总局公告2020年第8号)第五条规定:对纳税人提供生活服务取得的收入,免征增值税,本公告规定的税费优惠政策执行至2021年3月31日。公司的环卫服务业务销售享受增值税免税政策。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
库存现金 | ||
银行存款 | 1,318,783,043.95 | 1,515,226,539.56 |
其他货币资金 | 205,492,624.54 | 103,914,119.78 |
合计 | 1,524,275,668.49 | 1,619,140,659.34 |
其中:存放在境外的款项总额 |
类别 | 期末余额 | 期初余额 |
承兑汇票保证金 | 28,813,907.08 | 65,369,165.48 |
保函保证金 | 4,046,548.60 | 14,744,295.61 |
按揭保证金 | 22,632,168.86 | 22,810,658.69 |
其他 | 150,000,000.00 | 990,000.00 |
合计 | 205,492,624.54 | 103,914,119.78 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 360,000,000.00 | 277,000,000.00 |
其中: | ||
理财产品 | 360,000,000.00 | 277,000,000.00 |
合计 | 360,000,000.00 | 277,000,000.00 |
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
账龄 | 期末账面余额 |
1年以内小计 | 649,657,891.93 |
1至2年 | 59,408,782.23 |
2至3年 | 18,801,335.85 |
3至4年 | 395,250.00 |
4至5年 | 448,121.14 |
5年以上 | 11,226,504.42 |
合计 | 739,937,885.57 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
按单项计提坏账准备 | ||||||||||
按组合计提坏账准备 | 739,937,885.57 | 100 | 65,350,129.69 | 8.83 | 674,587,755.88 | 519,316,292.59 | 100.00 | 58,273,077.46 | 11.22 | 461,043,215.13 |
其中: | ||||||||||
组合1:账龄组合 | 711,027,362.58 | 96.09 | 39,788,810.41 | 5.60 | 671,238,552.17 | 485,154,504.31 | 93.42 | 27,955,323.78 | 5.76 | 457,199,180.53 |
组合2:高风险组合 | 28,910,522.99 | 3.91 | 25,561,319.28 | 88.42 | 3,349,203.71 | 34,161,788.28 | 6.58 | 30,317,753.68 | 88.75 | 3,844,034.60 |
合计 | 739,937,885.57 | / | 65,350,129.69 | / | 674,587,755.88 | 519,316,292.59 | / | 58,273,077.46 | / | 461,043,215.13 |
名称 | 期末余额 | ||
应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
1年以内 | 649,657,891.93 | 32,482,727.48 | 5.00 |
1至2年 | 52,261,096.49 | 5,226,109.64 | 10.00 |
2至3年 | 8,265,003.02 | 1,653,000.60 | 20.00 |
3至4年 | 395,250.00 | 158,100.00 | 40.00 |
4至5年 | 448,121.14 | 268,872.69 | 60.00 |
5年以上 | 100.00 | ||
合计 | 711,027,362.58 | 39,788,810.41 | / |
按组合计提坏账的确认标准及说明:
□适用 √不适用
组合计提项目:组合2:高风险组合
单位:元 币种:人民币
名称 | 期末余额 | ||
应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
企业类逾期高风险组合 | 12,164,504.42 | 12,164,504.42 | 100.00 |
政府类逾期高风险组合 | 16,746,018.57 | 13,396,814.86 | 80.00 |
合计 | 28,910,522.99 | 25,561,319.28 | / |
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
坏账准备 | 58,273,077.46 | 14,548,865.63 | 7,456,754.40 | 15,059.00 | 65,350,129.69 | |
合计 | 58,273,077.46 | 14,548,865.63 | 7,456,754.40 | 15,059.00 | 65,350,129.69 |
项目 | 核销金额 |
实际核销的应收账款 | 15,059.00 |
单位名称 | 期末余额 | 占应收账款总额比例(%) | 坏账准备 |
客户1 | 88,943,047.08 | 12.02 | 4,512,112.03 |
客户2 | 41,236,136.00 | 5.57 | 2,061,806.80 |
客户3 | 38,133,786.60 | 5.15 | 7,531,689.33 |
客户4 | 18,514,219.62 | 2.50 | 3,594,421.09 |
客户5 | 13,732,000.00 | 1.86 | 686,600.00 |
合计 | 200,559,189.30 | 27.10 | 18,386,629.25 |
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应收票据 | 78,688,343.14 | 57,163,812.66 |
合计 | 78,688,343.14 | 57,163,812.66 |
账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
1年以内 | 17,114,080.52 | 82.70 | 13,607,444.87 | 97.71 |
1至2年 | 3,540,000.00 | 17.11 | 318,862.00 | 2.29 |
2至3年 | 40,000.00 | 0.19 | ||
合计 | 20,694,080.52 | 100.00 | 13,926,306.87 | 100.00 |
单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总额的比例(%) |
宁波开诚生态技术有限公司 | 5,900,000.00 | 28.51 |
河南福沃重工有限公司 | 1,700,000.00 | 8.21 |
国网河南省电力公司 | 1,538,097.68 | 7.43 |
郑州市华宇模具有限公司 | 1,251,126.00 | 6.05 |
中汽研汽车检验中心(武汉)有限公司 | 1,100,000.00 | 5.32 |
合计 | 11,489,223.68 | 55.52 |
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应收利息 | ||
应收股利 | ||
其他应收款 | 61,115,987.06 | 47,659,059.39 |
坏账准备 | -14,094,296.75 | -13,961,599.62 |
合计 | 47,021,690.31 | 33,697,459.77 |
账龄 | 期末账面余额 |
1年以内小计 | 26,878,240.95 |
1至2年 | 3,965,132.22 |
2至3年 | 3,307,400.00 |
3至4年 | 25,396,075.52 |
4至5年 | 72,004.00 |
账龄 | 期末账面余额 |
5年以上 | 1,497,134.37 |
合计 | 61,115,987.06 |
款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
保证金及押金 | 15,601,037.21 | 6,930,993.32 |
应收暂付款 | 45,514,949.85 | 40,728,066.07 |
减:坏账准备 | -14,094,296.75 | -13,961,599.62 |
合计 | 47,021,690.31 | 33,697,459.77 |
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2021年1月1日余额 | 13,894,908.14 | 66,691.48 | 13,961,599.62 | |
2021年1月1日余额在本期 | 13,894,908.14 | 66,691.48 | 13,961,599.62 | |
--转入第二阶段 | ||||
--转入第三阶段 | ||||
--转回第二阶段 | ||||
--转回第一阶段 | ||||
本期计提 | 1,092,428.50 | 1,092,428.50 | ||
本期转回 | 959,731.37 | 959,731.37 | ||
本期转销 | ||||
本期核销 | ||||
其他变动 | ||||
2021年6月30日余额 | 14,027,605.27 | 66,691.48 | 14,094,296.75 |
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
坏账准备 | 13,961,599.62 | 1,092,428.50 | 959,731.37 | 14,094,296.75 | ||
合计 | 13,961,599.62 | 1,092,428.50 | 959,731.37 | 14,094,296.75 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(8). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
库卡工业自动化(昆山)有限公司 | 往来款 | 28,384,615.50 | 2-3年/3-4年 | 46.44 | 10,813,526.20 |
登封市财政局 | 履约保证金 | 5,073,000.00 | 1年以内 | 8.30 | 253,650.00 |
郑州市二七区财政局 | 履约保证金 | 2,053,611.27 | 1-2年 | 3.36 | 205,361.13 |
苏州市姑苏区财政局 | 履约保证金 | 1,348,396.80 | 1年以内 | 2.21 | 67,419.84 |
河南荣成机械工程有限公司 | 往来款 | 1,284,000.00 | 5年以上 | 2.10 | 1,284,000.00 |
合计 | / | 38,143,623.57 | / | 62.41 | 12,623,957.17 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
原材料 | 72,411,432.30 | 564,231.78 | 71,847,200.52 | 73,810,307.98 | 1,882,163.25 | 71,928,144.73 |
在产品 | 92,483,710.47 | 596,056.38 | 91,887,654.09 | 66,609,894.03 | 623,851.35 | 65,986,042.68 |
库存商品 | 114,059,048.52 | 3,719,506.28 | 110,339,542.24 | 158,612,881.84 | 3,393,851.08 | 155,219,030.76 |
周转材料 | 12,802.68 | 12,802.68 | ||||
合计 | 278,954,191.29 | 4,879,794.44 | 274,074,396.85 | 299,045,886.53 | 5,899,865.68 | 293,146,020.85 |
项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
原材料 | 1,882,163.25 | 14,019.40 | 1,331,950.87 | 564,231.78 | ||
在产品 | 623,851.35 | 232,662.40 | 260,457.37 | 596,056.38 | ||
库存商品 | 3,393,851.08 | 3,174,481.74 | 2,848,826.54 | 3,719,506.28 | ||
合计 | 5,899,865.68 | 3,421,163.54 | 4,441,234.78 | 4,879,794.44 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同未结算服务款 | 160,259,814.74 | 8,012,990.74 | 152,246,824.00 | 178,751,510.74 | 8,937,575.54 | 169,813,935.20 |
合同质保金 | 47,847,906.48 | 4,233,418.60 | 43,614,487.88 | 47,165,874.08 | 3,604,410.51 | 43,561,463.57 |
合计 | 208,107,721.22 | 12,246,409.34 | 195,861,311.88 | 225,917,384.82 | 12,541,986.05 | 213,375,398.77 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
一年内到期的长期应收款 | 174,715,083.64 | 147,122,578.63 |
合计 | 174,715,083.64 | 147,122,578.63 |
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
待抵扣进项税额 | 13,667,714.16 | 12,205,090.85 |
预缴税金 | 151,131.77 | 231,007.39 |
其他 | 3,861,403.19 | 3,691,233.85 |
合计 | 17,680,249.12 | 16,127,332.09 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
意图持有至到期定期存款 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | ||
合计 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
意图持有至到期定期存款 | 10,000.00 | 3.84% | 2023-4-13 | 10,000.00 | 3.84% | / | 2023-4-13 | |
意图持有至到期定期存款 | 3,000.00 | 3.15% | 2022-12-10 | 3,000.00 | 3.15% | / | 2022-12-10 | |
意图持有至到期定期存款 | 5,000.00 | 3.45% | 2023-11-17 | 5,000.00 | 3.45% | / | 2023-11-17 | |
合计 | 18,000.00 | / | / | / | 18,000.00 | / | / | / |
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
分期收款销售商品 | 56,766,981.72 | 2,844,349.09 | 53,922,632.63 | 53,215,558.30 | 2,733,541.80 | 50,482,016.50 | |
减:未实现融资收益 | 5,752,744.53 | 5,752,744.53 | 5,916,444.01 | 5,916,444.01 | |||
合计 | 51,014,237.19 | 2,844,349.09 | 48,169,888.10 | 47,299,114.29 | 2,733,541.80 | 44,565,572.49 |
被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
一、合营企业 | |||||||||||
小计 | |||||||||||
二、联营企业 | |||||||||||
常熟安蓝环保有限公司 | 2,450,228.34 | 242,391.29 | 2,692,619.63 | ||||||||
小计 | 2,450,228.34 | 242,391.29 | 2,692,619.63 | ||||||||
合计 | 2,450,228.34 | 242,391.29 | 2,692,619.63 |
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位:元 币种:人民币
项目 | 房屋、建筑物 | 合计 |
一、账面原值 | ||
1.期初余额 | 164,838,631.45 | 164,838,631.45 |
2.本期增加金额 | 6,270,775.89 | 6,270,775.89 |
(1)外购 | ||
(2)存货\固定资产\在建工程转入 | 6,270,775.89 | 6,270,775.89 |
3.本期减少金额 | ||
4.期末余额 | 171,109,407.34 | 171,109,407.34 |
二、累计折旧和累计摊销 | ||
1.期初余额 | 76,737,940.28 | 76,737,940.28 |
2.本期增加金额 | 11,175,957.85 | 11,175,957.85 |
(1)计提或摊销 | 11,175,957.85 | 11,175,957.85 |
3.本期减少金额 | ||
4.期末余额 | 87,913,898.13 | 87,913,898.13 |
三、减值准备 | ||
四、账面价值 | ||
1.期末账面价值 | 83,195,509.21 | 83,195,509.21 |
2.期初账面价值 | 88,100,691.17 | 88,100,691.17 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
固定资产 | 467,423,276.14 | 483,810,617.13 |
固定资产清理 | 64,611.61 | 22,157.41 |
合计 | 467,487,887.75 | 483,832,774.54 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 电子设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
一、账面原值: | ||||||
1.期初余额 | 693,645,019.02 | 216,070,423.88 | 26,032,510.40 | 155,306,067.10 | 10,351,833.78 | 1,101,405,854.18 |
2.本期增加金额 | 1,812,594.37 | 10,129,393.11 | 215,835.48 | 10,644,123.68 | 19,874.36 | 22,821,821.00 |
(1)购置 | 10,129,393.11 | 215,835.48 | 10,644,123.68 | 19,874.36 | 21,009,226.63 | |
(2)在建工程转入 | 1,812,594.37 | 1,812,594.37 | ||||
3.本期减少金额 | 6,270,775.89 | 1,491,166.32 | 462,830.71 | 6,315,463.06 | 30,329.58 | 14,570,565.56 |
(1)处置或报废 | 1,491,166.32 | 462,830.71 | 6,315,463.06 | 30,329.58 | 8,299,789.67 | |
(2)其他 | 6,270,775.89 | 6,270,775.89 | ||||
4.期末余额 | 689,186,837.50 | 224,708,650.67 | 25,785,515.17 | 159,634,727.72 | 10,341,378.56 | 1,109,657,109.62 |
二、累计折旧 | ||||||
1.期初余额 | 367,891,173.33 | 146,641,985.19 | 24,303,232.66 | 71,505,719.68 | 7,253,126.19 | 617,595,237.05 |
2.本期增加金额 | 20,282,914.98 | 7,680,440.85 | 400,547.16 | 14,349,782.10 | 679,647.33 | 43,393,332.42 |
(1)计提 | 20,282,914.98 | 7,680,440.85 | 400,547.16 | 14,349,782.10 | 679,647.33 | 43,393,332.42 |
(2)其他 | ||||||
3.本期减少金额 | 11,175,957.85 | 1,277,138.49 | 440,160.55 | 5,832,059.41 | 29,419.69 | 18,754,735.99 |
(1)处置或报废 | 1,277,138.49 | 440,160.55 | 5,832,059.41 | 29,419.69 | 7,578,778.14 | |
(2)其他 | 11,175,957.85 | 11,175,957.85 | ||||
4.期末余额 | 376,998,130.46 | 153,045,287.55 | 24,263,619.27 | 80,023,442.37 | 7,903,353.83 | 642,233,833.48 |
三、减值准备 | ||||||
四、账面价值 | ||||||
1.期末账面价值 | 312,188,707.04 | 71,663,363.12 | 1,521,895.90 | 79,611,285.35 | 2,438,024.73 | 467,423,276.14 |
2.期初账面价值 | 325,753,845.69 | 69,428,438.69 | 1,729,277.74 | 83,800,347.42 | 3,098,707.59 | 483,810,617.13 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
运输设备 | 76,738,639.79 | 32,275,685.36 | 44,462,954.43 | |
合计 | 76,738,639.79 | 32,275,685.36 | 44,462,954.43 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
固定资产清理 | 64,611.61 | 22,157.41 |
合计 | 64,611.61 | 22,157.41 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
在建工程 | 1,999,666.90 | 3,550,957.56 |
合计 | 1,999,666.90 | 3,550,957.56 |
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
新能源设备基地建设项目 | 1,489,973.81 | 1,489,973.81 | 3,302,568.18 | 3,302,568.18 | ||
绿化带地基破除及人行道铺设工程 | 266,055.05 | 266,055.05 | ||||
其他 | 243,638.04 | 243,638.04 | 248,389.38 | 248,389.38 | ||
合计 | 1,999,666.90 | 1,999,666.90 | 3,550,957.56 | 3,550,957.56 |
项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中:本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
新能源设备基地建设项目 | 20,000.00 | 330.26 | 181.26 | 149.00 | 46.85 | 56.76% | 自筹 | |||||
合计 | 20,000.00 | 330.26 | 181.26 | 149.00 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 土地使用权 | 专利权 | 商标权 | 计算机软件 | 合计 |
一、账面原值 | |||||
1.期初余额 | 160,326,977.67 | 876,010.34 | 1,405,933.58 | 6,014,372.42 | 168,623,294.01 |
2.本期增加金额 | |||||
3.本期减少金额 | |||||
4.期末余额 | 160,326,977.67 | 876,010.34 | 1,405,933.58 | 6,014,372.42 | 168,623,294.01 |
二、累计摊销 | |||||
1.期初余额 | 23,642,542.50 | 876,010.34 | 1,383,724.46 | 3,897,634.41 | 29,799,911.71 |
2.本期增加金额 | 1,189,948.42 | 602,125.40 | 1,792,073.82 | ||
(1)计提 | 1,189,948.42 | 602,125.40 | 1,792,073.82 | ||
3.本期减少金额 | |||||
4.期末余额 | 24,832,490.92 | 876,010.34 | 1,383,724.46 | 4,499,759.81 | 31,591,985.53 |
三、减值准备 | |||||
四、账面价值 | |||||
1.期末账面价值 | 135,494,486.75 | 22,209.12 | 1,514,612.61 | 137,031,308.48 | |
2.期初账面价值 | 136,684,435.17 | 22,209.12 | 2,116,738.01 | 138,823,382.30 |
其他说明:
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
垃圾桶 | 2,166,263.19 | 1,242,477.88 | 1,609,514.39 | 1,799,226.68 | |
保洁车 | 604,542.08 | 702,433.64 | 468,831.08 | 838,144.64 | |
勾臂箱 | 109,582.15 | 78,761.06 | 97,419.82 | 90,923.39 | |
合计 | 2,880,387.42 | 2,023,672.58 | 2,175,765.29 | 2,728,294.71 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
资产减值准备 | 104,331,806.19 | 18,684,663.39 | 102,967,673.61 | 18,025,050.80 |
已计提未发放的职工薪酬 | 149,697,230.23 | 22,794,587.13 | 168,546,111.85 | 26,012,368.80 |
已计提未支付的费用 | 100,773,376.76 | 18,774,652.65 | 96,547,521.52 | 17,364,647.96 |
预计负债 | 150,259,162.87 | 23,192,408.35 | 129,924,244.36 | 19,488,636.65 |
固定资产累计折旧 | 10,603,010.99 | 2,401,100.94 | 9,704,033.94 | 2,176,356.68 |
递延收益 | 26,869,133.47 | 4,030,370.02 | 28,477,204.95 | 4,271,580.74 |
内部交易未实现利润 | 55,050,318.86 | 8,434,402.90 | 33,716,146.68 | 8,429,036.67 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
可抵扣亏损 | 652,391.60 | 163,097.90 | 652,391.61 | 163,097.90 |
合同延保负债 | 6,103,278.07 | 915,491.71 | 5,097,377.06 | 764,606.56 |
合计 | 604,339,709.04 | 99,390,774.99 | 575,632,705.58 | 96,695,382.76 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
固定资产会计与税务折旧差异 | 651,101,741.73 | 97,665,261.26 | 620,357,172.83 | 102,681,388.22 |
合计 | 651,101,741.73 | 97,665,261.26 | 620,357,172.83 | 102,681,388.22 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
可抵扣暂时性差异 | 1,054,823.10 | 2,009,582.12 |
可抵扣亏损 | 46,202,098.95 | 43,617,708.61 |
合计 | 47,256,922.05 | 45,627,290.73 |
年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
2021年度 | 11,809,902.78 | 11,809,902.78 | |
2022年度 | 5,351,014.78 | 5,351,014.78 | |
2023年度 | 7,405,657.63 | 7,405,657.63 | |
2024年度 | 9,247,506.85 | 9,247,506.85 | |
2025年及以后年度(适用于高新技术企业和科技型中小企业) | 12,388,016.91 | 9,803,626.57 | |
合计 | 46,202,098.95 | 43,617,708.61 | / |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
预付长期资产购置款 | 98,777,363.47 | 98,777,363.47 | 115,699,852.56 | 115,699,852.56 | ||
合计 | 98,777,363.47 | 98,777,363.47 | 115,699,852.56 | 115,699,852.56 |
种类 | 期末余额 | 期初余额 |
商业承兑汇票 | 41,997,682.84 | 72,274,263.17 |
银行承兑汇票 | 479,282,388.67 | 645,981,803.51 |
合计 | 521,280,071.51 | 718,256,066.68 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
1年以内(含1年) | 602,154,485.94 | 616,148,441.79 |
1年以上 | 55,267,069.17 | 112,039,727.07 |
合计 | 657,421,555.11 | 728,188,168.86 |
项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
启迪环境科技发展股份有限公司 | 12,000,000.00 | 未达到结算条件 |
河南省长城机床有限公司 | 4,415,200.00 | 未达到结算条件 |
合加新能源汽车有限公司 | 3,000,000.00 | 未达到结算条件 |
合计 | 19,415,200.00 | / |
其他说明:
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
预收合同价款 | 135,315,485.81 | 91,906,035.08 |
合计 | 135,315,485.81 | 91,906,035.08 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
一、短期薪酬 | 238,703,104.28 | 307,815,685.40 | 358,159,051.05 | 188,359,738.63 |
二、离职后福利-设定提存计划 | 16,324,513.87 | 16,322,525.12 | 1,988.75 | |
三、辞退福利 | 475,979.44 | 84,192.50 | 301,817.98 | 258,353.96 |
四、一年内到期的其他福利 | ||||
合计 | 239,179,083.72 | 324,224,391.77 | 374,783,394.15 | 188,620,081.34 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
一、工资、奖金、津贴和补贴 | 232,588,950.87 | 276,237,350.97 | 326,361,650.12 | 182,464,651.72 |
二、职工福利费 | 9,454,029.41 | 9,454,029.41 | ||
三、社会保险费 | 64,490.03 | 9,148,483.64 | 9,203,032.34 | 9,941.33 |
其中:医疗保险费 | 46,807.12 | 8,036,677.67 | 8,073,879.81 | 9,604.98 |
工伤保险费 | 500,664.93 | 500,398.97 | 265.96 | |
生育保险费 | 17,682.91 | 611,141.04 | 628,753.56 | 70.39 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
四、住房公积金 | 10,167,226.94 | 10,163,871.94 | 3,355.00 | |
五、工会经费和职工教育经费 | 6,049,663.38 | 2,808,594.44 | 2,976,467.24 | 5,881,790.58 |
合计 | 238,703,104.28 | 307,815,685.40 | 358,159,051.05 | 188,359,738.63 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
1、基本养老保险 | 15,627,698.47 | 15,625,709.72 | 1,988.75 | |
2、失业保险费 | 696,815.40 | 696,815.40 | ||
3、企业年金缴费 | ||||
合计 | 16,324,513.87 | 16,322,525.12 | 1,988.75 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
增值税 | 22,543,615.48 | 3,237,883.55 |
企业所得税 | 46,346,017.90 | 44,124,102.83 |
个人所得税 | 799,320.70 | 1,084,970.40 |
城市维护建设税 | 1,450,221.08 | 182,314.53 |
房产税 | 1,808,448.84 | 1,764,955.42 |
土地使用税 | 1,381,084.35 | 1,381,061.86 |
教育费附加 | 622,747.41 | 76,475.19 |
地方教育附加 | 415,164.96 | 51,558.12 |
其他税费 | 97,561.03 | 191,220.62 |
合计 | 75,464,181.75 | 52,094,542.52 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他应付款 | 300,875,890.75 | 163,756,031.30 |
合计 | 300,875,890.75 | 163,756,031.30 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
保证金及押金 | 21,687,438.68 | 19,602,876.76 |
代扣款项 | 550,016.25 | 1,728,772.17 |
往来款 | 179,750,909.05 | 20,968,275.20 |
职工安置费 | 22,139,388.48 | 22,267,048.80 |
其他 | 468,491.62 | 8,287,539.22 |
暂估及预提费用 | 76,279,646.67 | 90,901,519.15 |
合计 | 300,875,890.75 | 163,756,031.30 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
1年内到期的长期应付款 | 20,956,368.40 | 17,265,872.91 |
合计 | 20,956,368.40 | 17,265,872.91 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
未终止确认的背书或贴现转让票据 | 56,776,163.69 | 36,625,235.60 |
待转销项税额 | 16,662,059.55 | 15,094,682.95 |
合计 | 73,438,223.24 | 51,719,918.55 |
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
长期应付款 | 40,055,448.05 | 51,944,583.24 |
合计 | 40,055,448.05 | 51,944,583.24 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应付融资租赁款 | 39,015,364.76 | 50,904,499.95 |
住房维修基金 | 1,040,083.29 | 1,040,083.29 |
合计 | 40,055,448.05 | 51,944,583.24 |
49、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
一、离职后福利-设定受益计划净负债 | ||
二、辞退福利 | 28,365,400.76 | 30,898,142.33 |
三、其他长期福利 | ||
合计 | 28,365,400.76 | 30,898,142.33 |
项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
产品质量保证 | 130,118,067.65 | 145,488,050.92 | 合同义务 |
合计 | 130,118,067.65 | 145,488,050.92 | / |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
政府补助 | 39,922,813.95 | 1,783,071.46 | 38,139,742.49 | 收到政府补助 | |
合计 | 39,922,813.95 | 1,783,071.46 | 38,139,742.49 | / |
负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
郑州侯寨餐厨垃圾处理项目专项补贴 | 1,144.56 | 1,144.56 | 与资产相关 | |||
N2/N3类纯电动商用车动力平台关键技术研究及整车应用项目 | 21.63 | 21.63 | 与收益相关 | |||
河南省2018先进制造业发展专项资金 | 137.50 | 13.75 | 123.75 | 与资产相关 | ||
郑州市制造强市专项资金 | 78.57 | 7.86 | 70.71 | 与资产相关 | ||
郑州市经济开发区项目产业扶持资金 | 2,084.00 | 130.25 | 1,953.75 | 与资产相关 | ||
2020年省先进制造业发展专项资金 | 350.00 | 17.50 | 332.50 | 与资产相关 | ||
2019年郑州市促进制造业高质量发展专项资金设备补贴类项目 | 176.02 | 8.95 | 167.07 | 与资产相关 | ||
合计 | 3,992.28 | 178.31 | 3,813.97 | / |
期初余额 | 本次变动增减(+、一) | 期末余额 | |||||
发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
股份总数 | 522,283,371 | 17,090,000 | 17,090,000 | 539,373,371 |
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
资本溢价(股本溢价) | 821,171,332.61 | 101,514,600.00 | 922,685,932.61 | |
其他资本公积 | 12,839,733.63 | 22,694,760.00 | 35,534,493.63 | |
合计 | 834,011,066.24 | 124,209,360.00 | 958,220,426.24 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
库存股-股权激励 | 118,604,600.00 | 118,604,600.00 | ||
合计 | 118,604,600.00 | 118,604,600.00 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
安全生产费 | 24,266,533.40 | 3,646,978.71 | 1,465,598.07 | 26,447,914.04 |
合计 | 24,266,533.40 | 3,646,978.71 | 1,465,598.07 | 26,447,914.04 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
法定盈余公积 | 253,620,318.26 | 253,620,318.26 | ||
合计 | 253,620,318.26 | 253,620,318.26 |
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 本期 | 上年度 |
调整前上期末未分配利润 | 118,001,867.60 | -278,002,235.51 |
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-) | 401,793,215.18 | |
调整后期初未分配利润 | 118,001,867.60 | 123,790,979.67 |
加:本期归属于母公司所有者的净利润 | 231,803,329.32 | 294,210,887.93 |
减:提取法定盈余公积 | ||
应付普通股股利 | 300,000,000.00 | |
期末未分配利润 | 349,805,196.92 | 118,001,867.60 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
主营业务 | 1,757,892,827.89 | 1,262,762,322.66 | 1,359,576,204.10 | 938,018,991.17 |
其他业务 | 81,565,413.73 | 51,579,151.64 | 63,232,296.58 | 45,754,314.18 |
合计 | 1,839,458,241.62 | 1,314,341,474.30 | 1,422,808,500.68 | 983,773,305.35 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
城市维护建设税 | 4,793,039.34 | 3,276,051.30 |
教育费附加 | 3,409,030.17 | 2,353,413.58 |
房产税 | 3,573,110.28 | 3,732,824.70 |
土地使用税 | 2,762,723.71 | 2,785,282.67 |
车船使用税 | 82,753.95 | |
印花税 | 1,772,614.66 | 466,101.10 |
环境保护税 | 3,905.06 | |
其他 | 25,006.19 | 21,397.62 |
合计 | 16,422,183.36 | 12,635,070.97 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
职工薪酬 | 65,397,267.97 | 44,808,329.65 |
渠道促销费 | 1,066,732.29 | |
差旅费 | 18,079,440.62 | 13,056,576.36 |
售后服务费 | 24,416,964.14 | 12,554,628.83 |
车辆使用及油料费 | 1,426,185.98 | 2,372,839.96 |
咨询及代理费 | 13,544,594.38 | 8,054,945.88 |
业务招待费 | 11,684,025.02 | 6,667,860.22 |
运输费 | 1,001,194.29 | 6,948,098.67 |
展览费及广告宣传费 | 4,419,475.89 | 1,629,916.86 |
办公及通讯费 | 844,967.54 | 626,199.64 |
折旧费 | 481,190.17 | 491,597.73 |
租赁费 | 393,135.94 | 181,329.66 |
劳务费 | 455,630.74 | 569,584.83 |
标书及制作费 | 2,062,667.87 | 5,732,882.45 |
修理、物料、低值易耗费 | 1,621,357.03 | 3,119,794.62 |
其他 | 1,191,829.47 | 708,963.20 |
合计 | 147,019,927.05 | 108,590,280.85 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
职工薪酬 | 54,822,961.29 | 38,036,024.55 |
折旧与摊销 | 7,003,368.01 | 6,683,934.27 |
中介咨询服务费 | 852,987.82 | 5,040,793.69 |
保洁安保劳务费 | 906,874.27 | 1,119,468.48 |
修理费 | 1,088,210.91 | 1,879,024.09 |
业务招待费 | 983,619.50 | 847,251.24 |
差旅费 | 436,129.34 | 570,419.84 |
水电物业费 | 778,072.90 | 584,416.70 |
其他 | 2,856,741.47 | 2,234,503.68 |
合计 | 69,728,965.51 | 56,995,836.54 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
职工薪酬 | 58,866,723.01 | 54,429,475.08 |
直接材料及物料消耗费 | 8,925,181.57 | 11,241,350.48 |
折旧与摊销 | 1,405,063.64 | 1,483,445.40 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
检测试验费 | 1,116,953.10 | 336,073.23 |
差旅费 | 1,332,809.47 | 535,832.63 |
模具工艺装备开发费 | 851,177.54 | 371,905.36 |
咨询、认证费 | 634,557.11 | 2,803,042.25 |
运输费 | 370,997.56 | 267,321.89 |
其他 | 1,240,714.78 | 1,528,447.28 |
合计 | 74,744,177.78 | 72,996,893.60 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
利息支出 | 2,854,038.62 | 4,720,828.38 |
利息收入 | -14,560,201.91 | -7,513,728.96 |
汇兑损失 | 766,954.03 | 454,505.63 |
汇兑收益 | 0.00 | -977,537.84 |
手续费支出 | 575,097.21 | 515,800.33 |
其他支出 | -1,943,358.66 | 5,962,197.88 |
合计 | -12,307,470.71 | 3,162,065.42 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
上市公司地方奖补 | 7,000,000.00 | |
郑州经开区市场监督管理局知识产权运营服务体系补资金 | 600,000.00 | |
郑州经济技术开发区科技人才局省2020年企业研发费补助 | 2,000,000.00 | |
研发后补助 | 4,380,000.00 | 5,000,000.00 |
嵌入式软件退税资金 | 193,499.42 | |
以工代训补贴 | 1,460,400.00 | |
汽车产业奖补专项资金 | 42,893,400.00 | 5,800,000.00 |
重大科技创新专项资金 | 300,000.00 | |
河南省2018先进制造业发展专项资金 | 137,500.00 | 137,500.00 |
郑州市制造强市专项资金 | 78,571.46 | 78,571.43 |
郑州市经济开发区项目产业扶持资金 | 1,302,500.00 | 1,302,500.00 |
2020年省先进制造业发展专项资金 | 175,000.00 | |
2019年郑州市促进制造业高质量发展专项资金设备补贴类项目 | 89,500.00 | |
增值税退税 | 12,553,969.86 | |
稳岗补贴 | 3,435,976.46 | 13,049,450.00 |
首次认定的高新技术企业省级奖补资金 | 300,000.00 | |
工信局第一季度产值奖励 | 200,000.00 | |
2020年工业企业疫情期间经营保障补贴 | 10,000,000.00 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
郑州经济技术开发区财政局运费补贴 | 316,500.00 | |
郑州经济技术开发区财政局开拓国内市场补贴 | 770,300.00 | |
2019年上半年产品认证补贴项目 | 129,500.00 | |
其他 | 481,154.11 | 658,833.69 |
合计 | 77,581,471.31 | 37,243,155.12 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
权益法核算的长期股权投资收益 | 242,391.29 | |
交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 8,947,899.43 | 6,339,698.02 |
合计 | 9,190,290.72 | 6,339,698.02 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
应收账款坏账损失 | -7,188,614.29 | 19,890,998.85 |
其他应收款坏账损失 | -132,981.10 | -2,193,178.27 |
长期应收款坏账损失 | -1,728,183.26 | -5,080,588.80 |
合同资产信用减值损失 | -3,517,995.97 | |
合计 | -9,049,778.65 | 9,099,235.81 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、坏账损失 | ||
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -1,802,164.90 | -930,686.92 |
三、合同资产减值损失 | 385,741.70 | |
合计 | -1,416,423.20 | -930,686.92 |
单位:元 币种:人民币
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
处置未划分为持有待售的非流动资产产生的利得或损失 | 1,017,704.31 | 704,637.69 |
合计 | 1,017,704.31 | 704,637.69 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
与日常活动无关的政府补助 | 300,000.00 | ||
试制车销售 | 788,427.91 | 6,081,540.20 | 788,427.91 |
质量罚款 | 1,373,518.60 | 931,346.99 | 1,373,518.60 |
长期挂账清理 | 47,066.05 | 13,710.60 | 47,066.05 |
保险返利 | 510,049.47 | 946,648.21 | 510,049.47 |
其他 | 268,254.40 | 410,222.57 | 268,254.40 |
合计 | 2,987,316.43 | 8,683,468.57 | 2,987,316.43 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
滞纳金 | 433,101.00 | ||
其他 | 749,319.36 | 135,237.32 | 749,319.36 |
合计 | 749,319.36 | 568,338.32 | 749,319.36 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
当期所得税费用 | 54,772,726.06 | 47,451,469.32 |
递延所得税费用 | -12,515,390.63 | -7,414,772.97 |
合计 | 42,257,335.43 | 40,036,696.35 |
项目 | 本期发生额 |
利润总额 | 309,070,245.90 |
按法定/适用税率计算的所得税费用 | 77,267,561.48 |
子公司适用不同税率的影响 | -25,691,890.63 |
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 917,303.77 |
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 200,678.18 |
研发费用等加计扣除 | -10,408,720.00 |
税额抵免优惠 | -27,597.37 |
所得税费用 | 42,257,335.43 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
利息收入 | 14,560,201.91 | 7,513,728.96 |
政府补助收入 | 62,748,024.86 | 39,885,725.40 |
保证金及押金 | 7,051,386.24 | 5,814,856.43 |
收到的往来款项 | 64,463,291.51 | 67,422,344.28 |
营业外收入 | 510,049.47 | 30,814.58 |
其他暂收款 | 16,993.91 | |
其他 | 2,192,716.30 | 4,183,959.63 |
收到其他与经营活动有关的现金合计 | 151,525,670.29 | 124,868,423.19 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
手续费支出 | 575,097.21 | 506,898.58 |
付现销售费用 | 75,393,887.29 | 38,480,556.04 |
付现管理费用 | 34,502,790.96 | 15,228,664.08 |
付现研发费用 | 4,385,171.94 | 20,522,131.25 |
财务费用支付现金 | 11,210.93 | |
营业外支出支付的现金 | 125,000.00 | 44,653.81 |
其他暂付款 | 288,747.85 | |
保证金及押金 | 27,640,351.47 | 62,474,623.47 |
支付的往来款项 | 29,260,549.40 | 26,702,192.56 |
其他 | 3,417,753.55 | 521,522.58 |
合计 | 175,300,601.82 | 164,781,201.15 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
BOT项目调试阶段试运营净流入 | 1,012,373.21 | |
合计 | 1,012,373.21 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到售后租回借款 | 1,992,000.00 | |
合计 | 1,992,000.00 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付融资租赁款 | 10,478,184.20 | 10,161,041.50 |
合计 | 10,478,184.20 | 10,161,041.50 |
补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
1.将净利润调节为经营活动现金流量: | ||
净利润 | 266,812,910.47 | 205,189,521.57 |
加:资产减值准备 | 1,416,423.20 | 995,038.98 |
信用减值损失 | 9,049,778.64 | -9,104,254.51 |
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 35,814,554.28 | 55,013,777.96 |
使用权资产摊销 | ||
无形资产摊销 | 1,792,073.82 | 1,883,115.41 |
长期待摊费用摊销 | 2,175,765.29 | 2,749,548.27 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列) | -1,017,704.31 | -704,637.69 |
固定资产报废损失(收益以“-”号填列) | ||
公允价值变动损失(收益以“-”号填列) | ||
财务费用(收益以“-”号填列) | 1,677,633.99 | 4,720,828.38 |
投资损失(收益以“-”号填列) | -9,190,290.72 | -6,339,698.02 |
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) | -2,695,392.23 | -1,665,629.85 |
补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) | -5,016,126.96 | -5,750,265.62 |
存货的减少(增加以“-”号填列) | 19,071,624.00 | -55,054,344.16 |
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) | -218,666,584.77 | 74,953,973.31 |
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) | -172,342,238.55 | -178,114,640.8 |
其他 | -8,352,116.65 | |
经营活动产生的现金流量净额 | -71,117,573.85 | 80,420,216.58 |
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: | ||
债务转为资本 | ||
一年内到期的可转换公司债券 | ||
融资租入固定资产 | ||
3.现金及现金等价物净变动情况: | ||
现金的期末余额 | 1,318,783,043.95 | 1,291,207,227.83 |
减:现金的期初余额 | 1,515,226,539.56 | 1,141,465,819.66 |
加:现金等价物的期末余额 | ||
减:现金等价物的期初余额 | ||
现金及现金等价物净增加额 | -196,443,495.61 | 149,741,408.17 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
一、现金 | 1,318,783,043.95 | 1,515,226,539.56 |
其中:库存现金 | ||
可随时用于支付的银行存款 | 1,318,783,043.95 | 1,515,226,539.56 |
二、现金等价物 | ||
三、期末现金及现金等价物余额 | 1,318,783,043.95 | 1,515,226,539.56 |
项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
货币资金 | 205,492,624.54 | 银行保证金、理财申购冻结资金 |
项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
应收票据 | 56,776,163.69 | 应收票据已背书未终止确认 |
固定资产 | 44,462,954.43 | 售后回租 |
合计 | 306,731,742.66 | / |
项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
货币资金 | |||
其中:美元 | 1,180,769.67 | 6.4601 | 7,627,890.15 |
欧元 | 50,745.43 | 7.6862 | 390,039.52 |
应收账款 | |||
其中:美元 | 1,737,822.08 | 6.4601 | 11,226,504.42 |
种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
计入其他收益的政府补助 | 7,000,000.00 | 上市公司地方奖补 | 7,000,000.00 |
600,000.00 | 郑州经开区市场监督管理局知识产权运营服务体系补资金 | 600,000.00 | |
2,000,000.00 | 郑州经济技术开发区科技人才局省2020年企业研发费补助 | 2,000,000.00 | |
4,380,000.00 | 研发后补助 | 4,380,000.00 | |
193,499.42 | 嵌入式软件退税资金 | 193,499.42 | |
1,460,400.00 | 以工代训补贴 | 1,460,400.00 | |
42,893,400.00 | 汽车产业奖补专项资金 | 42,893,400.00 | |
300,000.00 | 重大科技创新专项资金 | 300,000.00 | |
12,553,969.86 | 增值税退税 | 12,553,969.86 | |
3,435,976.46 | 稳岗补贴 | 3,435,976.46 | |
300,000.00 | 首次认定的高新技术企业省级奖补资金 | 300,000.00 | |
200,000.00 | 产值奖励 | 200,000.00 | |
481,154.11 | 其他 | 481,154.11 | |
计入递 | 137,500.00 | 河南省2018先进制造业发展专项资金 | 137,500.00 |
种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
延收益的政府补助 | 78,571.46 | 郑州市制造强市专项资金 | 78,571.46 |
1,302,500.00 | 郑州市经济开发区项目产业扶持资金 | 1,302,500.00 | |
175,000.00 | 2020年省先进制造业发展专项资金 | 175,000.00 | |
89,500.00 | 2019年郑州市促进制造业高质量发展专项资金设备补贴类项目 | 89,500.00 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明:
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
√适用 □不适用
2020年12月3日,本公司控股子公司环保科技登记设立郑州宁盛物业服务有限公司,持股
100.00%,2020年未实际经营、未建立账套。
2021年2月26日,本公司控股子公司傲蓝得登记设立无锡傲蓝得环保科技有限公司,持股
100.00%,自其设立之日起将其纳入合并范围。
2021年6月4日,本公司控股子公司傲蓝得登记设立登封市傲蓝得环保科技有限公司,持股
100.00%,自其设立之日起将其纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
直接 | 间接 | |||||
嘉兴至善水生态科技有限公司 | 浙江省 | 浙江省 | 工程施工 | 100.00 | 投资设立 | |
廊坊市至善市政工程有限公司 | 河北省廊坊市 | 河北省廊坊市 | 工程施工 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
郑州宇隆汽车用品有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 汽车用品 | 70.00 | 投资设立 | |
郑州宇通重工有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 环卫设备、工程机械、环保工程及市政环卫服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
郑州宇通环保科技有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 市政工程、环保工程施工总承包 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
郑州绿源餐厨垃圾处理有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 餐厨垃圾处理等 | 51.00 | 同一控制下企业合并 | |
郑州郑宇重工有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 汽车(不含小轿车)等开发、设计、制造、销售等 | 70.00 | 同一控制下企业合并 | |
郑州傲蓝得环保科技有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 环保产品技术研发及技术服务等 | 85.00 | 同一控制下企业合并 | |
荥阳傲蓝得环保科技有限公司 | 河南省荥阳市 | 河南省荥阳市 | 环保产品技术研发及技术服务等 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
金沙傲蓝得环保科技有限公司 | 贵州省金沙县 | 贵州省金沙县 | 环保产品技术研发及技术服务等 | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
直接 | 间接 | |||||
监利县傲蓝得环保科技有限公司 | 湖北省监利县 | 湖北省监利县 | 环保产品技术研发及技术服务等 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
郑州朗宇环保工程有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 环保产品技术研发及技术服务等 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
江苏傲蓝得环保科技有限公司 | 江苏省苏州市 | 江苏省苏州市 | 环保产品技术研发及技术服务等 | 51.00 | 投资设立 | |
无锡傲蓝得环保科技有限公司 | 江苏省无锡市 | 江苏省无锡市 | 城市生活垃圾经营性服务,环保咨询服务等 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
登封市傲蓝得环保科技有限公司 | 河南省登封市 | 河南省登封市 | 城乡市容管理,市政设施管理等 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
郑州宇通矿用装备有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 汽车(不含小轿车)等开发、设计、制造、销售等 | 70.00 | 投资设立 | |
郑州宁盛物业服务有限公司 | 河南省郑州市 | 河南省郑州市 | 物业管理、物业服务评估等 | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
子公司名称 | 少数股东持股 比例(%) | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
郑州郑宇重工有限公司 | 30.00 | 28,886,477.54 | 10,896,806.78 | 84,357,145.46 |
郑州傲蓝得环保科技有限公司 | 15.00 | 5,351,709.40 | 2,076,994.32 | 22,497,766.41 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
郑宇重工 | 86,561.39 | 7,971.04 | 94,532.43 | 63,454.32 | 2,951.75 | 66,406.07 | 81,539.21 | 7,746.93 | 89,286.14 | 64,089.00 | 3,213.13 | 67,302.13 |
傲蓝得 | 40,323.54 | 14,182.51 | 54,506.05 | 32,510.69 | 6,024.66 | 38,535.35 | 30,998.11 | 13,636.98 | 44,635.09 | 23,621.12 | 7,471.41 | 31,092.53 |
子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
郑宇重工 | 66,055.94 | 9,628.83 | 9,628.83 | 2,811.18 | 47,680.81 | 6,837.13 | 6,837.13 | 10,637.26 |
傲蓝得 | 28,752.49 | 3,567.81 | 3,567.81 | -1,443.85 | 24,588.21 | 3,035.91 | 3,035.91 | 26.03 |
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
直接 | 间接 | |||||
常熟安蓝环保有限公司 | 江苏常熟 | 江苏常熟 | 环卫服务 | 49.00 | 权益法 |
期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
联营企业: | ||
投资账面价值合计 | 2,692,619.63 | 2,450,228.34 |
下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
--净利润 | 242,391.29 | 228.34 |
--综合收益总额 | 242,391.29 | 228.34 |
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的经营活动会面临各种金融风险:信用风险、流动风险和市场风险(主要为汇率风险和利率风险)。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性,力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
(一)信用风险
本公司的信用风险主要来自应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款以及为客户银行按揭贷款提供担保。公司已制定适当的信用政策,并定期检查和评估这些信用风险,必要时采取有效的措施规避风险。对于应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款以及为客户银行按揭贷款提供的担保,公司设定相关信用风险管理政策以控制信用风险。公司会基于客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它诸如目前市场状况、行业景气等因素综合评估客户的信用风险。公司定期对客户信用记录进行监控,对于信用记录不良的客户,公司会采用书面催款、律师函、法律诉讼等方式,以确保公司的整体信用风险在可控的范围内。
截至2021年6月30日,本公司的前五大客户的应收账款账面余额200,559,189.30元,占本公司应收账款总额739,937,885.57元的27.10%。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额以及为客户提供银行按揭担保的金额。除此之外,本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
(二)流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期应付账款以及其他支付义务的风险。本公司资金管理部门通过精细化的资金计划管理,提高资金收支的准确性;通过营运资金管理,保持合理的收款期限和支付期限,保持合理的资金流动性;通过保持合理规模的银行授信,作为资金需求的备用渠道,从而杜绝资金流动性风险。
截至2021年6月30日,本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下:
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | |||||
1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3-4年 | 4-5年 | 合计 | |
短期借款 | ||||||
应付票据 | 521,280,071.51 | 521,280,071.51 | ||||
应付账款 | 602,154,485.94 | 55,267,069.17 | 657,421,555.11 | |||
其他应付款 | 300,875,890.75 | 300,875,890.75 | ||||
一年内到期的非流动负债 | 20,956,368.40 | 20,956,368.40 | ||||
其他流动负债 | 63,921,960.65 | 63,921,960.65 | ||||
长期应付款 | 18,273,330.73 | 15,666,434.52 | 5,075,599.51 | 1,040,083.29 | 40,055,448.05 |
项目 | 期末余额 | |||||
1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3-4年 | 4-5年 | 合计 | |
合计 | 1,509,188,777.25 | 73,540,399.90 | 15,666,434.52 | 5,075,599.51 | 1,040,083.29 | 1,604,511,294.47 |
项目 | 期末公允价值 | |||
第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
一、持续的公允价值计量 | ||||
(一)交易性金融资产 | 360,000,000.00 | 360,000,000.00 | ||
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 360,000,000.00 | 360,000,000.00 | ||
(1)债务工具投资 | 360,000,000.00 | 360,000,000.00 | ||
(2)权益工具投资 |
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
郑州宇通集团有限公司 | 郑州市 | 企业管理服务 | 8.00 | 54.65 | 54.65 |
其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
拉萨德宇新创实业有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州安驰担保有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 同受公司母公司控制 |
宇通客车股份有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州精益达环保科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州精益达汽车零部件有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州科林车用空调有限公司 | 同受公司母公司控制 |
武汉宇通顺捷客车实业有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州通和物业服务有限公司 | 同受公司母公司控制 |
其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
深圳宇通智联科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
香港宇通国际有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州宇佳汽车用品有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州宇通模具有限公司 | 同受公司母公司控制 |
河南快鹿出行服务有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州一品聚实业有限公司 | 同受公司母公司控制 |
河南星宇国际旅行社有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州赛川电子科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
河南利威新能源科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州市护车邦汽车服务有限公司 | 同受公司母公司控制 |
上海安平融资租赁有限公司 | 同受公司母公司控制 |
宇通客车股份有限公司西安销售服务分公司 | 同受公司母公司控制 |
长沙经济技术开发区三农宇通科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州众城润滑科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州之铂智能科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
河南安新网络信息服务有限公司 | 同受公司母公司控制 |
鹰潭宇蓝环保发展投资中心(有限合伙) | 公司母公司之联营企业 |
安和融资租赁有限公司 | 同受公司实际控制人控制 |
郑州深澜动力科技有限公司 | 同受公司实际控制人控制 |
郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | 同受公司实际控制人控制 |
郑州绿都地产集团股份有限公司 | 同受公司实际控制人控制 |
河南绿都物业服务有限公司 | 同受公司实际控制人控制 |
郑州绿都商业管理有限公司 | 同受公司实际控制人控制 |
郑州郑工物业管理有限公司 | 宇通重工公司监事任董事的企业 |
河南海威新能源科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
郑州闪象新能源科技有限公司 | 同受公司母公司控制 |
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
宇通客车股份有限公司 | 材料采购 | 1,669.71 | 798.54 |
宇通客车股份有限公司 | 固定资产 | 42.98 | |
宇通客车股份有限公司 | 餐饮及客房服务 | 167.27 | 0.07 |
宇通客车股份有限公司 | 车辆使用费 | 6.01 | 6.17 |
宇通客车股份有限公司 | 加工劳务 | 629.98 | 183.17 |
宇通客车股份有限公司 | 软件服务费 | 43.62 | 18.35 |
宇通客车股份有限公司 | 采购车辆 | 236.84 |
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
宇通客车股份有限公司 | 维修服务 | 4.85 | 0.36 |
宇通客车股份有限公司 | 租赁费 | 10.30 | |
宇通客车股份有限公司 | 接受劳务 | 10.73 | 10.50 |
郑州精益达汽车零部件有限公司 | 材料采购 | 1,022.98 | 540.43 |
郑州精益达汽车零部件有限公司 | 接受劳务 | 19.43 | |
安和融资租赁有限公司 | 按揭贴息费 | 59.00 | |
安和融资租赁有限公司 | 担保及融资服务费 | 149.81 | 106.67 |
郑州众城润滑科技有限公司 | 材料采购 | 1.44 | |
郑州众城润滑科技有限公司 | 加工劳务 | 69.82 | |
郑州一品聚实业有限公司 | 餐饮服务 | 24.09 | 34.07 |
郑州一品聚实业有限公司 | 礼品采购 | 307.86 | 104.42 |
郑州一品聚实业有限公司 | 福利用品 | 10.78 | 95.60 |
郑州科林车用空调有限公司 | 材料采购 | 579.59 | 333.23 |
河南快鹿出行服务有限公司 | 车辆使用费 | 64.88 | 50.23 |
郑州宇通集团有限公司 | 加工劳务 | 330.26 | 107.91 |
郑州宇通集团有限公司 | 固定资产 | 34.52 | |
郑州赛川电子科技有限公司 | 材料采购 | 316.53 | 133.22 |
河南星宇国际旅行社有限公司 | 团建及招待费 | 19.03 | 7.69 |
河南星宇国际旅行社有限公司 | 出行服务 | 8.69 | 2.27 |
河南利威新能源科技有限公司 | 材料采购 | 35.34 | 3.94 |
河南利威新能源科技有限公司 | 固定资产 | 8.93 | |
郑州精益达环保科技有限公司 | 材料采购 | 24.03 | 19.95 |
郑州精益达环保科技有限公司 | 加工劳务 | 0.80 | |
郑州智驱科技有限公司 | 材料采购 | 33.51 | |
郑州深澜动力科技有限公司 | 采购材料 | 2,355.65 | 49.69 |
郑州深澜动力科技有限公司 | 加工劳务 | 1.39 | |
郑州宇通模具有限公司 | 模具费 | 25.39 | 0.06 |
郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | 材料采购 | 10.17 | 0.12 |
武汉宇通顺捷客车实业有限公司 | 维修服务 | 1.22 | |
郑州市护车邦汽车服务有限公司 | 维修服务 | 1.29 | 1.03 |
郑州宇佳汽车用品有限公司 | 材料采购 | 164.27 | |
河南绿都物业服务有限公司 | 电费 | ||
郑州通和物业服务有限公司 | 物业及绿化费 | 3.33 | 17.79 |
河南海威新能源科技有限公司 | 采购材料 | 102.68 | |
宇通商用车有限公司 | 采购材料 | 2.11 | |
深圳宇通智联科技有限公司 | 上牌费 | 8.24 | |
宇通客车股份有限公司西安销售服务分公司 | 售后服务费 | 0.38 | |
长沙经济技术开发区三农宇通科技有限公司 | 售后服务费 | 0.42 | 1.72 |
河南安新网络信息服务有限公司 | 礼品采购 | 21.73 | |
合计 | 8,559.31 | 2,709.77 |
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
宇通客车股份有限公司 | 销售材料 | 22.80 | 230.43 |
宇通客车股份有限公司 | 销售商品 | 2,074.14 | |
宇通客车股份有限公司 | 加工劳务 | 8.69 | 1.78 |
宇通客车股份有限公司 | 销售配件 | 89.87 | 0.85 |
宇通客车股份有限公司 | 水电费 | 2.13 | |
郑州通和物业服务有限公司 | 保洁服务 | 72.76 | 25.55 |
郑州深澜动力科技有限公司 | 加工劳务 | 0.05 | 0.11 |
郑州深澜动力科技有限公司 | 保洁服务 | 3.67 | |
郑州深澜动力科技有限公司 | 销售材料 | 0.59 | 0.19 |
郑州深澜动力科技有限公司 | 水电费 | 43.67 | |
郑州精益达汽车零部件有限公司 | 国内三包费 | 1.16 | 0.82 |
郑州精益达汽车零部件有限公司 | 销售材料 | 281.82 | 2.24 |
郑州精益达汽车零部件有限公司 | 加工劳务 | 0.10 | |
郑州宇佳汽车用品有限公司 | 销售材料 | 735.05 | |
郑州宇佳汽车用品有限公司 | 水电费 | 3.76 | |
郑州宇通集团有限公司 | 保洁服务 | 0.07 | 0.05 |
郑州宇通集团有限公司 | 销售材料 | 9.42 | 8.55 |
郑州宇通集团有限公司 | 加工劳务 | 27.82 | |
郑州宇通集团有限公司 | 水电费 | 10.65 | |
郑州一品聚实业有限公司 | 水电费 | 0.37 | |
郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | 销售材料 | 2.40 | 0.12 |
郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | IT服务费 | 2.07 | 5.30 |
郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | 水电费 | 34.75 | 0.78 |
郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | 提供保洁服务 | 0.85 | |
河南利威新能源科技有限公司 | 保洁服务 | 1.05 | |
河南利威新能源科技有限公司 | IT服务费 | 0.30 | |
河南利威新能源科技有限公司 | 水电费 | 3.67 | |
郑州众城润滑科技有限公司 | 水电费 | 2.85 | |
郑州众城润滑科技有限公司 | 销售材料 | 0.83 | |
河南星宇国际旅行社有限公司 | 保洁服务 | 0.92 | |
河南星宇国际旅行社有限公司 | 水电费 | 0.44 | |
郑州赛川电子科技有限公司 | 销售材料 | 0.02 | |
郑州闪象新能源科技有限公司 | 销售材料 | 0.18 | |
河南绿都物业服务有限公司 | 保洁服务 | 27.56 | |
郑州绿锦置业有限公司 | 车辆租赁 | 0.08 | |
南宁宇通顺捷客车有限公司 | 销售配件 | 0.94 | |
郑州鼎聚新材料科技有限公司 | 销售材料 | 0.26 | |
郑州鼎聚新材料科技有限公司 | 水电费 | 2.88 | |
郑州科林车用空调有限公司 | 销售材料 | 2.16 | 2.22 |
郑州绿都商业管理有限公司 | 保洁服务 | 92.30 | 45.27 |
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
宇通商用车有限公司 | 加工劳务 | 482.53 | |
宇通商用车有限公司 | 水电费 | 2.55 | |
宇通商用车有限公司 | 销售材料 | 650.94 | |
沈阳宇通顺捷客车服务有限公司 | 销售配件 | 0.30 | 0.47 |
武汉宇通顺捷客车实业有限公司 | 销售配件 | 0.60 | |
宇通客车股份有限公司广州销售服务分公司 | 销售配件 | 3.87 | |
宇通客车股份有限公司西安销售服务分公司 | 销售配件 | 0.06 | |
宇通客车股份有限公司兰州销售服务分公司 | 销售配件 | 0.34 | |
长沙经济技术开发区三农宇通科技有限公司 | 销售配件 | 0.52 | |
郑州宇通模具有限公司 | 劳务 | 0.16 | |
郑州宇通模具有限公司 | 销售材料 | 3.39 | 0.90 |
合计 | 4,702.92 | 333.07 |
承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
安和融资租赁有限公司 | 房屋 | 4.97 | 66.55 |
郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | 房屋 | 236.41 | 117.87 |
河南利威新能源科技有限公司 | 房屋 | 45.36 | 14.54 |
郑州深澜动力科技有限公司 | 房屋 | 31.61 | 55.37 |
河南星宇国际旅行社有限公司 | 房屋 | 25.01 | 0.92 |
郑州一品聚实业有限公司 | 房屋 | 18.45 | 1.98 |
郑州宇佳汽车用品有限公司 | 房屋 | 36.51 | 48.08 |
郑州宇通集团有限公司 | 房屋 | 382.90 | 343.16 |
宇通商用车有限公司 | 房屋 | 21.82 |
承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
宇通客车股份有限公司 | 房屋 | 87.81 | 279.11 |
郑州精益达汽车零部件有限公司 | 房屋 | 6.87 | 9.03 |
郑州鼎聚新材料科技有限公司 | 场地 | 1.07 | |
郑州众城润滑科技有限公司 | 场地 | 12.62 | |
合计 | 911.41 | 936.61 |
出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
郑州深澜动力科技有限公司 | 房屋 | 36.00 |
承租方 | 出租方 | 初始融资额 | 起始日 | 到期日 | 期末余额 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 1,851.93 | 2018-8-31 | 2023-8-31 | 919.88 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 634.68 | 2019-4-28 | 2024-4-28 | 414.75 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 166.80 | 2019-9-25 | 2024-9-25 | 115.56 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 695.76 | 2019-10-16 | 2024-10-16 | 520.84 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 3,084.50 | 2019-10-29 | 2024-10-29 | 2,309.01 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 955.60 | 2019-11-28 | 2024-11-28 | 710.83 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 1,130.00 | 2019-11-28 | 2024-11-28 | 840.56 |
傲蓝得 | 安和融资租赁有限公司 | 199.20 | 2020-5-22 | 2025-5-22 | 165.74 |
担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 272.55 | 2021-2-5 | 2023-11-14 | 否 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 156.22 | 2021-2-5 | 2021-12-31 | 否 |
郑州宇通集团有限公司 | 20,000.00 | 2021-2-2 | 2024-2-2 | 否 |
郑州宇通集团有限公司 | 10,000.00 | 2021-6-4 | 2022-6-4 | 否 |
郑州宇通集团有限公司 | 16,000.00 | 2021-6-4 | 2022-6-4 | 否 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 130.00 | 2019-6-20 | 2022-3-4 | 否 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 31.90 | 2020-7-10 | 2023-6-23 | 否 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 584.17 | 2020-11-20 | 2022-8-31 | 否 |
担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 48.00 | 2020-11-23 | 2021-10-14 | 否 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 22.67 | 2018-12-24 | 2022-12-31 | 否 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 19.80 | 2018-12-31 | 2022-12-31 | 否 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 85,000.00 | 2020-1-15 | 2022-1-14 | 否 |
郑州宇通集团有限公司 | 25,000.00 | 2020-12-9 | 2021-12-8 | 否 |
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
安和融资租赁有限公司 | 应收账款保理 | 2,587.23 | 6,154.92 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
关键管理人员报酬 | 419.20 | 216.29 |
合计 | 419.20 | 216.29 |
关联方 | 期初余额 | 本期存入 | 本期支取 | 期末余额 |
2020年1-6月: | ||||
郑州宇通集团财务有限公司 | 45,860.15 | 411,414.88 | 410,140.79 | 47,134.24 |
关联方 | 类别 | 期初余额 | 本期存入 | 本期支取 | 期末余额 |
2020年1-6月: | |||||
郑州宇通集团财务有限公司 | 定期存款 | 37,000.00 | 20,000.00 | 33,000.00 | 24,000.00 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 按揭保证金 | 101.00 | 101.00 |
关联方 | 年度 | 定价方式 | 本年发生额 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 2020年1-6月 | 市场价 | 354.53 |
关联方 | 年度 | 定价方式 | 本年发生额 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 2020年1-6月 | 市场价 | 13.11 |
关联方 | 本期发生额 | 上期发生额 |
郑州宇通集团财务有限公司 | 390.10 | |
安和融资租赁有限公司 | 35,517.89 | 27,590.09 |
合计 | 35,517.89 | 27,980.19 |
关联方 | 金额 | 说明 |
2020年1-6月: | ||
郑州宇通集团财务有限公司 | 169.62 |
项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
应收账款 | 郑州绿都商业管理有限公司 | 15.28 | 0.76 | 15.28 | 0.76 |
应收账款 | 河南绿都物业服务有限公司 | 15.58 | 0.78 | ||
应收账款 | 郑州精益达汽车零部件有限公司 | 176.88 | 8.84 | 62.70 | 3.14 |
应收账款 | 宇通客车股份有限公司 | 572.04 | 28.60 | 1,445.59 | 72.28 |
应收账款 | 宇通商用车有限公司 | 129.85 | 6.49 | ||
应收账款 | 郑州通和物业服务有限公司 | 18.46 | 0.92 | ||
其他应收款 | 宇通客车股份有限公司 | 37.00 | 1.85 | ||
其他应收款 | 郑州精益达汽车零部件有限公司 | 9.80 | 0.49 | ||
其他应收款 | 郑州绿都商业管理有限公司 | 4.00 | 0.40 | ||
其他应收款 | 郑州通和物业服务有限公司 | 2.00 | 0.20 |
项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
其他应收款 | 郑州宇佳汽车用品有限公司 | 18.00 | 0.90 |
项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
应付票据 | 郑州精益达汽车零部件有限公司 | 85.72 | |
应付票据 | 宇通客车股份有限公司 | 50.00 | |
应付票据 | 郑州精益达环保科技有限公司 | 3.61 | |
应付账款 | 郑州精益达环保科技有限公司 | 2.30 | |
应付账款 | 宇通客车股份有限公司 | 143.62 | |
应付账款 | 郑州深澜动力科技有限公司 | 335.37 | 463.25 |
应付账款 | 河南海威新能源科技有限公司 | 116.03 | |
应付账款 | 郑州贝欧科安全科技股份有限公司 | 0.33 | |
应付账款 | 郑州一品聚实业有限公司 | 62.73 | 80.15 |
应付账款 | 郑州精益达汽车零部件有限公司 | 393.78 | |
应付账款 | 郑州科林车用空调有限公司 | 85.88 | |
应付账款 | 郑州赛川电子科技有限公司 | 55.48 | |
应付账款 | 郑州智驱科技有限公司 | 25.49 | |
应付账款 | 河南利威新能源科技有限公司 | 33.81 | 12.00 |
应付账款 | 郑州之铂智能科技有限公司 | 1.25 | 1.25 |
应付账款 | 郑州众城润滑科技有限公司 | 18.62 | |
预收款项 | 郑州宇佳汽车用品有限公司 | 0.09 | |
其他应付款 | 郑州宇通集团有限公司 | 650.00 | 680.00 |
一年内到期的非流动负债 | 安和融资租赁有限公司 | 2,095.64 | 1,726.59 |
长期应付款 | 安和融资租赁有限公司 | 3,901.54 | 5,090.45 |
公司本期授予的各项权益工具总额 | 17,090,000 |
公司于2021年2月25日召开了第十届董事会第二十一次会议,审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》,公司向符合条件的74名激励对象授予1,709万股限制性股票。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 | 授予日的收盘价 |
可行权权益工具数量的确定依据 | 无 |
本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 101,514,600.00 |
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 22,694,760.00 |
项目 | 金额 |
保函 | 38,950,646.00 |
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
拟分配的利润或股利 | 0 |
经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0 |
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 机械设备分部 | 环卫服务分部 | 汽车内饰分部 | 分部间抵销 | 合计 |
一、营业收入 | 1,546,954,751.88 | 287,524,937.99 | 32,959,177.10 | 27,980,625.35 | 1,839,458,241.62 |
二、营业成本 | 1,090,287,702.41 | 216,686,350.62 | 26,980,255.62 | 19,612,834.35 | 1,314,341,474.30 |
三、对联营和合营企业的投资收益 | 242,391.29 | 242,391.29 | |||
四、信用减值损失 | -6,357,361.36 | -3,034,273.41 | 378,256.13 | 36,400.00 | -9,049,778.64 |
五、资产减值损失 | -2,079,160.65 | 385,741.70 | 276,995.75 | -1,416,423.20 | |
六、折旧费和摊销费 | 30,568,542.72 | 18,607,686.83 | 106,578.00 | 9,500,414.16 | 39,782,393.39 |
七、利润总额 | 277,659,248.85 | 48,155,114.48 | 3,077,577.12 | 19,821,694.55 | 309,070,245.90 |
八、所得税费用 | 28,745,698.43 | 12,477,051.79 | 1,034,585.21 | 42,257,335.43 | |
九、净利润 | 248,913,550.42 | 35,678,062.69 | 2,042,991.91 | 19,821,694.55 | 266,812,910.47 |
十、资产总额 | 3,958,452,612.75 | 545,060,469.33 | 39,911,507.67 | 54,352,696.68 | 4,489,071,893.07 |
十一、负债总额 | 2,015,204,223.36 | 385,353,445.69 | 26,957,561.37 | 104,429,469.03 | 2,323,085,761.39 |
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他应收款 | 103,722,833.38 | 5,395.33 |
合计 | 103,722,833.38 | 5,395.33 |
其他说明:
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
账龄 | 期末账面余额 |
1年以内小计 | 103,759,517.35 |
合计 | 103,759,517.35 |
款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
往来款 | 103,031,517.44 | |
保证金、押金 | ||
其他 | 727,999.91 | 5,679.30 |
坏账准备 | -36,683.97 | -283.97 |
合计 | 103,722,833.38 | 5,395.33 |
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2021年1月1日余额 | 283.97 | 283.97 |
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2021年1月1日余额在本期 | 283.97 | 283.97 | ||
--转入第二阶段 | ||||
--转入第三阶段 | ||||
--转回第二阶段 | ||||
--转回第一阶段 | ||||
本期计提 | 36,400.00 | 36,400.00 | ||
本期转回 | ||||
本期转销 | ||||
本期核销 | ||||
其他变动 | ||||
2021年6月30日余额 | 36,683.97 | 36,683.97 |
单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
郑州傲蓝得环保科技有限公司 | 往来款 | 80,812,777.79 | 1年以内 | 77.88 | |
郑州宇通重工有限公司 | 往来款 | 22,218,739.65 | 1年以内 | 21.41 | |
乔小锋 | 员工借款 | 353,120.16 | 1年以内 | 0.34 | 17,656.01 |
张京国 | 员工借款 | 201,623.28 | 1年以内 | 0.19 | 10,081.16 |
孟权东 | 员工借款 | 124,842.31 | 1年以内 | 0.12 | 6,242.12 |
合计 | 103,711,103.19 | 99.94 | 33,979.29 |
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
对子公司投资 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 | ||
合计 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 |
被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
嘉兴至善 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
北京旭恒 | ||||||
郑州宇隆 | 2,800,000.00 | 2,800,000.00 | ||||
宇通重工 | 1,379,949,726.23 | 1,379,949,726.23 | ||||
合计 | 1,392,749,726.23 | 1,392,749,726.23 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
主营业务 | ||||
其他业务 | 9,383,503.26 | 2,444,704.65 | ||
合计 | 9,383,503.26 | 2,444,704.65 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
成本法核算的长期股权投资收益 | 202,398,279.48 | 1,559,812.58 |
交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 1,775,180.21 | |
合计 | 204,173,459.69 | 1,559,812.58 |
项目 | 金额 | 说明 |
非流动资产处置损益 | 1,017,704.31 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 77,581,471.31 | |
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 242,391.29 | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 8,947,899.43 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,237,997.07 | |
所得税影响额 | -14,600,331.04 |
项目 | 金额 | 说明 |
少数股东权益影响额 | -2,193,278.85 | |
合计 | 73,233,853.52 |
报告期利润 | 加权平均净资产收益率(%) | 每股收益 | |
基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
归属于公司普通股股东的净利润 | 12.33 | 0.44 | 0.44 |
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.43 | 0.30 | 0.30 |