阳煤化工：阳煤化工股份有限公司2021年半年度报告

公司代码：600691 公司简称：阳煤化工

阳煤化工股份有限公司2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人朱壮瑞、主管会计工作负责人程计红及会计机构负责人（会计主管人员）李秀珍声明：

保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述均不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司存在的风险因素主要有安全环保风险、产品价格波动风险等，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”中“其他披露事项”的“可能面对的风险”关于风险及对策相关内容。

十一、 其他

√适用 □不适用

2021年7月20日，公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《阳煤化工股份有限公司关于推举董事朱壮瑞先生暂时履行董事长职务的议案》。因公司董事长冯志武先生辞去公司董事长、董事及董事会专门委员会相关职务，为确保公司董事会的正常运作和公司的日常生产经营不受影响，董事会同意推举董事朱壮瑞先生暂时履行董事长职务，直至公司选举增补新任董事长为止。

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 12

第五节 环境与社会责任 ...... 14

第六节 重要事项 ...... 18

第七节 股份变动及股东情况 ...... 30

第八节 优先股相关情况 ...... 33

第九节 债券相关情况 ...... 33

第十节 财务报告 ...... 34

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
	报告期内在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司、公司、阳煤化工	指	阳煤化工股份有限公司
华阳集团	指	华阳新材料科技集团有限公司
丰喜泉稷	指	山西阳煤丰喜泉稷能源有限公司，系公司子公司
阳煤化机	指	山西阳煤化工机械（集团）有限公司,系公司子公司
正元氢能	指	河北正元氢能科技有限公司，系公司子公司
平原化工	指	阳煤平原化工有限公司，系公司子公司
恒通化工	指	山东阳煤恒通化工股份有限公司，系公司子公司
惠众农资	指	阳煤惠众农资烟台有限公司，系公司子公司
工程公司	指	山西阳煤化工工程有限公司，系公司子公司
新加坡公司	指	阳煤化工（新加坡）有限公司，系公司子公司
阳雄氢能	指	山西阳雄氢能科技有限责任公司，系公司子公司
金陵恒毅	指	北京金陵华软恒毅投资合伙企业（有限合伙）
金陵阳明	指	北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）
信永中和	指	信永中和会计师事务所
证监会	指	中国证券监督管理委员会
交易所、上交所	指	上海证券交易所

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	阳煤化工股份有限公司
公司的中文简称	阳煤化工
公司的外文名称	YANGMEI CHEMICAL CO.,LTD
公司的外文名称缩写	YMCC
公司的法定代表人	朱壮瑞

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	高峰杰	弓晨雪
联系地址	山西省太原市高新区科技街阳煤大厦	山西省太原市高新区科技街阳煤大厦
电话	0351-7255821	0351-7255821
传真	0351-7255820	0351-7255820
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	山西省阳泉市矿区桃北西街2号
公司办公地址	山西省太原市高新区科技街阳煤大厦
公司办公地址的邮政编码	030006
公司网址	http://www.ymhg.com.cn
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露报纸名称	上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报
登载半年度报告的网站地址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	阳煤化工股份有限公司证券部

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	阳煤化工	600691

主要会计数据

本报告期

上年同期

本报告期比上年

	（1－6月）		同期增减(%)
营业收入	9,445,346,715.22	8,230,712,567.56	14.76
归属于上市公司股东的净利润	335,602,128.59	-618,077,137.62	不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	281,662,007.08	-659,100,931.80	不适用
经营活动产生的现金流量净额	271,538,448.32	-605,553,767.97	不适用
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	5,873,225,453.71	5,532,842,250.68	6.15
总资产	23,974,128,351.60	24,215,478,711.81	-1.00

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.1412	-0.2601	不适用
稀释每股收益（元／股）	0.1412	-0.2601	不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.1185	-0.2774	不适用
加权平均净资产收益率（%）	5.89	-12.12	增加18.01个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.96	-12.92	增加17.88个百分点

非经常性损益项目

金额

附注（如适用）

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	55,465,563.43
债务重组损益	-62,147.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,923,159.09
少数股东权益影响额	-1,819,602.80
所得税影响额	-2,566,850.96
合计	53,940,121.51

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司下属子公司共拥有省级企业技术中心3个，高新技术企业3个，1个省级重点实验室、1个院士工作站、1个博士后科研工作站；旗下阳煤化机具有 A1、A2 级压力容器设计制造资质，已取得 GB1、GB2、GC1 级压力管道安装许可证。目前，公司拥有专利技术404项，报告期内共申请专利 113 项（发明专利20项，实用新型93项）。

三、 经营情况的讨论与分析

报告期内，公司全力克服了新冠疫情、环保限产、物流遇阻、原料涨价等诸多困难，实现了生产装置运行水平稳步提升，安全、环保无事故，经营效益明显好转。主要产品产量、经营指标均完成进度计划，实现了稳中向好的有利局面。

盈利能力稳步提升。报告期内，公司实现营业收入944,534.67万元，比一季度增长503,677.71万元，比上年同期增长121,463.41万元；实现归属于上市公司股东的净利润33,560.21万元，比一季度增长20,254.73万元，比上年同期增长95,367.93万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润28,166.20万元，比一季度增长15,973.45万元，比上年同期增长94,076.29万元。

生产装置平稳运行。报告期内，公司全面强化生产管理，以装置稳定运行为重点，扎实开展装置稳产达效提升行动，全力克服新冠疫情、环保限产、检修停产等因素的影响，实现全系统安全、稳定、长周期、满负荷、优化运行。报告期内，公司完成商品产量203.31万吨，其中，尿素107.79万吨，聚氯乙烯12.64万吨，丙烯8.14万吨，烧碱20.62万吨，双氧水13.20万吨，三氯化磷4.77万吨。

科技创新成效显著。公司多年来重视科技创新工作和技术人才的培养，报告期内，公司申请专利113项，其中发明专利20项，实用新型93项。

安环管控不断增强。公司持续健全安全管理和风险防控，继续实施专业专项安全管理，扎实开展安全生产标准化建设，全员安全危机意识、红线意识和底线思维明显增强，杜绝了各类安全环保事故。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	9,445,346,715.22	8,230,712,567.56	14.76
营业成本	8,250,055,550.20	7,754,503,751.36	6.39
销售费用	36,966,671.33	138,062,918.20	-73.22
管理费用	253,578,427.13	419,543,388.54	-39.56
财务费用	302,222,954.06	534,290,368.38	-43.43
研发费用	86,125,755.98	35,311,622.82	143.90
经营活动产生的现金流量净额	271,538,448.32	-605,553,767.97	不适用
投资活动产生的现金流量净额	594,532,552.61	-38,834,164.93	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-534,712,708.06	3,014,828,903.00	-117.74

营业收入变动原因说明：受化工品市场行情影响，产品价格、销量均比同期增加，导致营业收入增加。营业成本变动原因说明：受市场行情影响，原材料价格、采购量比同期均增加，导致营业成本增加。销售费用变动原因说明：1.执行新准则将运输费调整至营业成本；2.合并范围变化：上期包含已处置的丰喜集团、正元集团、寿阳化工、深州化工，导致销售费用减少所致。管理费用变动原因说明：合并范围变化，上期包含已处置的丰喜集团、正元集团、寿阳化工、深州化工，导致管理费用减少所致。

财务费用变动原因说明：合并范围变化，上期包含已处置的丰喜集团、正元集团、寿阳化工、深州化工，导致财务费用减少所致。

研发费用变动原因说明：本期子公司研发项目增加所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：1.本期市场行情好转，子公司盈利能力增强，经营现金流充裕；2.合并范围变化，上期包含已处置的丰喜集团、正元集团、寿阳化工、深州化工。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：收回上期处置子公司的股权款尾款所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：1.本期子公司盈利能力增强，资金充裕，偿还借款增加；2. 合并范围变化，上期包含已处置的丰喜集团、正元集团、寿阳化工、深州化工。

2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）
货币资金	5,468,930,255.00	22.81	4,866,051,835.17	20.09	12.39
应收款项	1,113,928,311.15	4.65	1,363,322,464.92	5.63	-18.29
存货	1,501,727,210.85	6.26	1,008,749,549.45	4.17	48.87
合同资产	158,499,474.52	0.66	158,499,474.52	0.65	0.00
长期股权投资	15,050,851.20	0.06	15,130,411.79	0.06	-0.53
固定资产	10,102,536,675.61	42.14	10,679,709,260.98	44.1	-5.40
在建工程	1,343,172,030.96	5.60	1,034,252,051.86	4.27	29.87
使用权资产	41,050,452.24	0.17
短期借款	8,720,400,000.00	36.37	8,524,660,382.35	35.2	2.30
合同负债	855,317,651.10	3.57	763,113,269.91	3.15	12.08
长期借款	631,853,497.66	2.64	524,716,775.74	2.17	20.42
租赁负债	42,881,477.86	0.18

其他说明

货币资金变动原因说明：本期银行承兑保证金较期初增加所致。应收款项变动原因说明：本期市场行情变好，销售回款增加所致。存货变动原因说明：预期市场行情较好，子公司加大产品生产，产品存货增加；公司原材料储备增加，导致材料存货增加。在建工程变动原因说明：本期子公司技改项目增加所致。合同负债变动原因说明：本期市场行情变好，预收的货款较年末增加所致。长期借款变动原因说明：本期子公司贷款增加所致。租赁负债变动原因说明：本期执行新租赁准则所致。

2. 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中：境外资产1,500.54（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为0.06%。

(2) 境外资产相关说明

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

单位：元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	3,459,737,095.87	票据、借款等保证金、冻结资金
固定资产	1,252,718,953.03	借款抵押保证
无形资产	296,280,605.37	借款抵押保证
合计	5,008,736,654.27

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用√不适用

(五) 重大资产和股权出售

□适用√不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司拥有9个控股子公司，相关情况如下：

（1）阳煤化机，注册资本85,350.00万元，公司持股比例为100%。注册地址：山西综改示范区太原潇河园区电子街10号。该公司主营化工机械设备产品的设计、制造、生产及销售。截止报告期末，该公司总资产352,238.76万元，净资产162,405.17万元，报告期内实现营业收入258,917.37万元，净利润3,066.26万元。

（2）恒通化工，注册资本82,344.75万元，公司持股比例为81.68%。注册地址：山东省郯城县人民路327号。该公司主营烧碱、聚氯乙烯、烯烃、液氯、双氧水等化工产品的生产与销售。截止报告期末，该公司总资产371,616.63万元，净资产220,380.17万元，报告期内实现营业收入232,238.78万元，净利润20,884.61万元。

（3）平原化工，注册资本56,029.65万元，公司持股比例为51%。注册地址：山东省平原县城立交东路15号，该公司主营尿素、甲醇等化肥、化工产品的生产与销售。截止报告期末，该公司总资产318,126.87万元，净资产79,746.78万元，报告期内实现营业收入87,525.11万元，净利润6,445.27万元。

（4）丰喜泉稷，注册资本40,000.00万元，公司持股比例为100%。注册地址：山西省稷山县西社工业园区，公司主营尿素、合成氨、液化天然气等化肥、化工产品的生产与销售。截止报告期末，该公司总资产340,152.69万元，净资产55,636.64万元，报告期内实现营业收入59,591.36万元，净利润2,142.12万元。

（5）正元氢能，注册资本110,500.00万元，公司持股比例为100%。注册地址：沧州临港经济技术开发区化工园区东区，该公司主营尿素、液氨、氢气等化工产品的生产与销售。截止报告期末，该公司总资产518,109.01万元，净资产148,496.18万元，报告期内实现营业收入104,306.33万元，净利润13,007.29万元。

（6）惠众农资，注册资本600.00万元，公司持股比例为80%。注册地址：烟台市芝罘区环山路3号润利大厦1711室。该公司主营化肥产品销售。截止报告期末，该公司总资产49,674.56万元，净资产2,184.93万元，报告期内实现营业收入94,467.18万元，净利润128.93万元。

（7）阳雄氢能，注册资本5,000.00万元，公司持股比例为80%。注册地址：山西省阳泉市矿区赛鱼街道桃北西街2号。该公司主营氢能科技技术咨询服务，新能源汽车智能化系统及部件的组装与生产、销售，截止报告期末，该公司总资产4,995.51万元，净资产4,869.92万元，报告期内实现营业收入0元，净利润-61.25万元。

（8）工程公司，注册资本4,000.00万元，公司持股比例为100%。注册地址：山西省太原市晋源区义井东街56号。该公司主营工程勘察设计。截止报告期末，该公司总资产3,044.37万元，净资产1,780.02万元，报告期内实现营业收入861.74万元，净利润4.28万元。

（9）新加坡公司，注册资本1,431.06万元，公司持股比例为100%。注册地址：新加坡。该公司主营化肥进出口。截止报告期末，该公司总资产1,500.54万元，净资产1,496.31万元，报告期内实现

营业收入0元，净利润-1.05万元。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

（1）安全环保风险

公司作为化工生产企业，工艺流程较为复杂，生产过程多伴随高温、高压，危险性较大，可能存在一定安全风险。公司所处的煤化工行业属于高耗能、高污染、高耗水的产业，如在生产过程中不能有效对废水、废气、固废（含危险废物）和噪声等污染物进行处理并达到有关环保政策和标准的规定，则公司可能会受到环保部门的行政处罚。

（2）产品价格波动风险

农产品价格大幅波动带来的产品价格波动风险：由于农产品价格和农资需求正相关，若全球农产品价格出现下滑，将对农资需求形成压制，进而影响尿素价格和需求。

产品及原材料价格风险：国内尿素企业主要以煤、渣油、天然气等作为主要原料，根据原料不同通常称为煤头尿素、油头尿素和气头尿素。因我国自然资源禀赋“富煤贫油少气”，主要的尿素产能为煤头尿素。尿素生产一般需消耗动力煤和原料煤，若原材料价格剧烈波动，尿素产品盈利水平将受影响。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2021年一次临时股东大会	2021-02-08	上海证券交易所网站（http://www.see.com）	2021-02-09	《阳煤化工股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2021-008）
2020年年度股东大会	2021-06-28	上海证券交易所网站（http://www.see.com）	2021-06-29	《阳煤化工股份有限公司2020年年度股东大会决议》（公告编号：临2021-035）

2021年2月8日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，会议审议通过了2项议案，具体内容详见公司于2021年2月9日在上海证券交易所网站上披露的《阳煤化工股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2021-008）。2021年6月28日，公司召开了2020年年度股东大会，会议审议通过了12项议案，具体内容详见公司于2021年6月29日在上海证券交易所网站上披露的《阳煤化工股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2021-035）。

上述股东大会，公司通过上海证券交易所网络投票系统实施网络投票结合现场投票方式，充分保障了中小股东的权益。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
冯志武	董事、董事长	解任
程彦斌	董事	解任
白平彦	董事	解任
王宏	董事	解任

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数(元)（含税）	0
每10股转增数（股）	0

利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明

无

事项概述	查询索引
公司于2021年3月22日召开了第十届董事会第十七次会议和第十届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划业绩考核办法>的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划管理办法>的议案》等相关议案。	详见公司于2021年3月23日披露的《阳煤化工股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：临2021-012）、《阳煤化工股份有限公司第十届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：临2021-013）、《阳煤化工股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：临2021-014）。

公司下属子公司主要污染物排放情况表

序号	单位	污染物类别	排污口数量	排污口位置	排放方式	污染物名称	排放浓度	执行标准	排放总量	核定总量指标	超标排放情况
1	丰喜泉稷	废气	2	2*220t/h锅炉、硫回收排放口连续排放	连续排放	二氧化硫	4.93mg/m3	35mg/m3	6.73t	138.8t/a	未超标
						氮氧化物	6.4mg/m3	50mg/m3	7.76t	98.16t/a	未超标
						颗粒物	2.34mg/m3	10mg/m3	2.87t	203.73 t/a	未超标
		废水	1	污水总排口	连续排放	COD	20.69mg/L	40mg/L	20.08t	56.45 t/a	未超标
						氨氮	0.44mg/L	2mg/L	0.44t	4.8t/a	未超标
2	正元氢能	废气	2	2*220t/h锅炉、硫回收排放口	连续排放	二氧化硫	7.06mg/m3	35mg/m3	14.557t	118.937t/a	未超标
						氮氧化物	31.35mg/m3	50mg/m3	65t	148.764t/a	未超标
						颗粒物	0.71mg/m3	10mg/m3	1.467t	272.07t/a	未超标
		废水	1	污水总排口	连续排放	COD	21.63mg/L	150mg/L	17.116t	49.7t/a	未超标
						氨氮	0.36mg/L	25mg/L	0.289t	7.8t/a	未超标
3	平原化工	废气	3	3*75t/h锅炉、2*220t/h锅炉、吹风气余热回收锅炉排放口	连续排放	二氧化硫	26.3mg/m3	35mg/m3	120.69t	464.209t/a	未超标
						氮氧化物	44.7mg/m3	50mg/m3	275.2t	803.04t/a	未超标
						颗粒物	3.42mg/m3	5mg/m3	18.127t	246.544t/a	未超标
		废水	1	污水总排口	连续排放	COD	45mg/L	60mg/L	49.34t	364t/a	未超标
						氨氮	5mg/L	10mg/L	5.57t	45.5t/a	未超标
4	恒通化工	废气	4	3*260t/h锅炉、吹风气余热回收锅炉排放口	连续排放	二氧化硫	7.61mg/m3	35mg/m3	42.299t	388.13t/a	未超标
						氮氧化物	28.85mg/m3	50mg/m3	117.72t	528.082t/a	未超标
						颗粒物	1.69mg/m3	5mg/m3	7.452t	75.013t/a	未超标
		废水	1	污水总排口	连续排放	COD	11.0mg/L	40mg/L	7.30t	43.21t/a	未超标
						氨氮	0.451mg/L	5mg/L	0.296t	6.77t/a	未超标
5	阳煤化机 （太原基地）	废气	3	食堂排放口	间断排放	烟尘	0.15mg/m3	2.0mg/m3	0.008t	0.2t/a	未超标
			3	钢板加热炉		氮氧化物	34.75mg/m3	300mg/m3	3.433t	11.22t/a	未超标
			4	焊接实验室、重容喷砂喷漆、换热器喷砂喷漆		颗粒物	18.6mg/m3	120mg/m3	0.49t	10.1t/a	未超标

序号	单位	污染物类别	排污口数量	排污口位置	排放方式	污染物名称	排放浓度	执行标准	排放总量	核定总量指标	超标排放情况
		废水	1	污水总排口	间断排放	COD	37mg/L	500mg/L	0.018t	3.7t/a	未超标
						氨氮	0.82mg/L	45mg/L	0.015t	0.4t/a	未超标
6	阳煤化机 （永济公司）	废气	3	油漆、喷砂废气排放口	间断排放	颗粒物	8.9mg/m3	120mg/m3	0.4t	0.816t/a	未超标
		废水	1	污水总排口	间断排放	COD	27.9mg/L	500mg/L	0.04t	0.27t/a	未超标
						氨氮	0.79mg/L	45mg/L	0.01t	0.08t/a	未超标

单位名称	处罚时间	处罚单位	文件编号	处罚内容	罚款金额	整改情况
丰喜泉稷	2021年6月2日	运城市生态环境局	运环罚[2021]11号	2021年1月15日入汾河口氨氮超标排放	59万元	制定《排水管理制度》，加强污水处理设施运行管理，确保污染物稳定达标排放

7. 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

报告期间，公司各下属子公司都按照《自行监测方案》要求，通过电子屏、网站等渠道及时向社会公布监测结果。公司各企业的在线监测系统，在线监测数据进行网上传输，联网政府环保部门，定期对在线数据进行检查是否超标或异常，接受政府部门检查督导。

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

□适用 √不适用

3. 未披露其他环境信息的原因

√适用 □不适用

公司下属子公司中惠众农资主营化肥产品的销售；新加坡公司主营化肥进出口；工程公司主营工程勘察设计；阳雄氢能目前尚未开展经营活动。上述四家公司不涉及环境信息。

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 √不适用

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	解决关联交易	华阳集团	华阳集团承诺：1、在上市公司本次重大资产重组完成后，本公司及本公司控制的其他下属企业根据相关法律法规减少并规范与上市公司及其控制的下属企业之间发生关联交易；2、本公司及本公司控制的其他下属企业将杜绝一切非法占用上市公司及其控制的下属企业的资金、资产和资源的行为；3、在上市公司股东大会对有关涉及本公司及其他关联方的关联交易事项进行表决时，本公司将履行回避表决的义务。	2011年3月25日	否	是
	解决同业竞争	华阳集团	华阳集团承诺：1、本公司保证本公司及本公司控制的其他下属企业将不会直接或间接的从事或参与从事与上市公司及其控制的下属企业届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经营活动或侵占商业机会等有损上市公司股东合法利益的行为；2、对上市公司控制但暂未纳入上市公司资产范围的相关企业如存在同业竞争等问题，本公司承诺暂以委托经营管理等方式适当解决；3、严格界定和区分业务范围，避免同业竞争的产生，并赋予上市公司及其控制的下属企业对界定和区分业务范围的优先选择权；4、有同业竞争的企业在本公司权属范围内将最大限度的划转给上市公司；5、本公司或本公司下属企业研发或者从国外引进的与上市公司业务有关的新技术，上市公司有优先购买和使用权；6、本公司或本公司下属企业生产、经营相关的任何资产、业务和权益，上市公司有优先购买权；7、如出现5、6条款中的情况，本公司以书面形式通知上市公司，上市公司及其下属企业可在30日内决定是否优先购买和使用；8、如本公司未能遵守本承诺，将对上市公司及其下属企业给予补偿。	2011年3月25日	否	是
	其他	华阳集团	华阳集团承诺：1、保证上市公司人员独立；2、保证上市公司资产独立完整；3、保证上市公司的财务独立；4、保证上市公司机构独立；5、保证上市公司业务独立。	2011年3月25日	否	是
	解决土地等产权瑕	华阳集团	华阳集团承诺：1、拟购买资产所涉相关企业可正常使用该等房屋建筑物，所涉企业生产经营活动正常，该等房屋建筑物尚未取得相关产权证书的情形未对相关企业生产经营活动造成重大不利影响；2、本公司将积极督促并协助相关企业继续与有关政府部门及其他相关方协商沟通解决该等建筑物尚未取得相关产权证书的情形；3、若因客观原因无法将该等房屋建筑物的使用行为合法合规化，本公司与相关企	2011年3月25日	否	是

疵		业将寻找相应地段的可替代合法合规的生产经营场所，稳健经营的同时，逐步更换该等房屋建筑物；4、若因该等房屋建筑物使用不规范情形导致相关企业产生额外支出或损失，本公司将视情况积极采取相关措施，对相关企业全额补偿并尽力减轻或消除不利影响。
其他	华阳集团	华阳集团承诺：1、本次重大资产重组完成后，本公司保证*ST东碳在机构、财务、决策等方面的独立性；2、本公司支持太化股份的独立运作；3、太化集团搬迁过程中，本公司争取彻底解决阳煤化工、山西三维与太化股份之间的同业竞争问题；4、在太化股份搬迁的5年期间，本公司将承担所有与太化股份相关同业竞争的损失，保证太化股份与*ST东碳之间的独立性；5、依法监督完善*ST东碳的内部监督管理和风险控制制度；6、本公司不会利用控股权谋取本属对方的商业机会；7、本公司不干预阳煤化工与太化股份的供应和销售；8、本承诺对借壳成功后的上市公司同样适用。	2011年3月25日	否	是
其他	太化集团	太化集团承诺：本公司与太化股份搬迁完成之前，与*ST东碳及其下属企业有同业竞争的产品，将按照统一市场价向共同供应商独立采购与销售.	2011年3月25日	否	是
其他	阳煤化工	东新电碳承诺：1、本次重大资产重组完成后，本公司将依法独立经营，保持本公司在资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性和完整性；2、太化集团搬迁完成之前，与本公司及其下属企业有同业竞争的产品，将按照统一市场价向共同供应商独立采购与销售。	2011年3月25日	否	是
解决同业竞争	华阳集团	华阳集团承诺：1、本公司确定将重组完成后的东新电碳作为煤化工产业发展整合的唯一平台；2、通过分别托管至下属企业的方式解决巨力化肥与阳煤氯碱之间的同业竞争问题；3、通过太化集团与太化股份整体搬迁、技术改造的方式解决恒通化工与太化股份氯碱分公司之间的同业竞争问题；4、具体安排太化股份的搬迁改造事宜。	2011年11月25日	否	是
分红	华阳集团	华阳集团承诺：本次重大资产重组完成后，本公司作为上市公司的控股股东将继续维持上市公司原控股股东四川香凤企业有限公司现金分红承诺，即“确保上市公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。同时，上市公司将重视对投资者的合理投资回报，每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年上市公司实现的年均可分配利润的30%。如上市公司董事会未作出现金利润分配预案的，则应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。	2012年4月30日	否	是
资产注入	华阳集团	华阳集团承诺：1、本公司尽最大努力督促并协助拟购买资产所涉相关企业办理已到期经营资质证书的换发或续办新证事宜，此项工作不存在重大不确定性；2、若因客观原因无法换发或续办新证造成的损失，本公司将按协议对上市公司做出盈利补偿，如因拟购买资产所涉相关企业在交割日之前存在的已到期经营资质证书无法续办或换发新证给重组完成后的上市公司造成损失的，本公司将全额予以补偿。	2012年4月30日	否	是
其他	华阳集团	华阳集团承诺：1、对拟购买资产所涉相关企业已存在的诉讼等或有负债事项，本公司已按相关财务会计制度预提一定比例的坏账准备金，并尽最大努力妥善处理拟购买资产所涉相关企业存在的诉讼等或有负债事项；2、本公司将密切关注相关企业存在的诉讼等或有负债事项的进展并做妥善处理；3、确因客观原因导致相关企业在交割日之前存在的诉讼等或有负债事项给相关企业造成损失的，本公司将	2012年4月30日	否	是

			全额予以赔偿。
	其他	华阳集团	华阳集团承诺：1、财务公司为依法设立的企业集团财务公司，已建立健全内控、财务会计等相关制度，依法开展业务，运作良好，在后续运营过程中将继续依法规范运作，确保上市公司在财务公司的相关金融业务的安全性；2、阳煤集团将确保上市公司的独立性并充分尊重上市公司的经营自主权，由上市公司根据自身业务需要自主决策与财务公司之间的金融业务；3、本公司将在财务公司出现支付困难的紧急情况下，采取增加财务公司资本金等有效措施，确保上市公司在财务公司的资金安全；4、财务公司在资产负债率、风险控制指标、存贷比指标等超过限额时，须及时通知本公司及上市公司，同时在必要情况下，本公司将责令财务公司停止继续开展相关金融业务。	2012年4月30日	否	是
	其他	华阳集团	华阳集团承诺：1、拟购买资产所涉相关企业能够正常使用存在权利限制情形的资产，相关企业的生产经营活动正常，资产限制情形未对相关企业生产经营情形造成重大不利影响；2、本公司将积极督促并协助相关企业继续与有关政府部门及其他相关方协商沟通解决相关资产权利限制情形；3、若因客观原因无法解决相关资产权利限制情形，本公司将尽力避免因此造成重大影响，维护相关企业正常经营；4、若因相关企业名下资产受限而造成的损失，本公司将予以补偿，并尽量减轻或消除因此造成的不利影响。	2012年4月30日	否	是
	其他	华阳集团	华阳集团承诺：1、本公司保证丰喜集团原在建工程甲醇项目转产尿素事项系依法开展的，并依法履行法律手续否则由此给丰喜集团或上市公司造成损失或造成责任，本公司将全额予以补偿；2、丰喜集团转产事项不会由于项目调整对原在建工程的资产价值造成实质性减损，否则由于造成的损失由本公司全额补偿；3、本公司保证丰喜集团转产事项不会给丰喜集团或上市公司的生产经营带来实质性不利影响，并保证上市公司盈利承诺，否则本公司将按协议约定对上市公司作出补偿。	2012年6月5日	否	是
与再融资相关的承诺	其他	阳煤金陵	阳煤金陵承诺：本公司以现金认购阳煤化工非公开发行股票，相关认购资金系本公司的来源合法的自有资金或合法筹集的资金，且最终出资不包含任何杠杆融资结构化设计产品及结构化安排，不存在任何结构化融资方式。	2016年12月27日	否	是
	其他	阳煤金陵	阳煤金陵承诺：1、本公司将遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务；按照相关法律法规，在阳煤集团及其他关联方履行法定义务时，将本公司认定为一致行动人，将本公司持有的阳煤化工股票合并计算；2、本公司遵守短线交易等相关管理规定；3、本公司保证不利于内幕信息进行减持；4、本公司将严格按照相关法律法规的规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。	2016年12月27日	否	是
	其他	阳煤金陵	阳煤金陵承诺：在本次非公开发行的认购对象中，不存在阳煤化工董监高或其他员工作为委托人或合伙人参与资管产品或有限合伙的情形。	2016年12月27日	否	是
	其他	金陵恒毅	金陵恒毅承诺：本企业以现金认购阳煤化工非公开发行股票，相关认购资金系本企业的来源合法的自有资金或合法筹集的资金，且最终出资不包含任何杠杆融资结构化设计产品及结构化安排，不存在任	2016年12月27	否	是

		何结构化融资方式。	日
其他	金陵恒毅	金陵恒毅承诺：1、本企业将遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务；按照相关法律法规，在阳煤集团及其他关联方履行法定义务时，将本企业认定为一致行动人，将本企业持有的阳煤化工股票合并计算；2、本企业执行事务合伙人承诺，将及时提醒、督促合伙企业和阳煤化工存在关联关系有限合伙人，履行上述业务并明确集体措施及相应责任；3、合伙企业遵守短线交易等相关管理规定；4、合伙企业保证不利于内幕信息进行减持；5、合伙企业将严格按照相关法律法规的规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。	2016年12月27日	否	是
其他	金陵恒毅	金陵恒毅承诺：在本次非公开发行的认购对象中，不存在阳煤化工董监高或其他员工作为委托人或合伙人参与资管产品或有限合伙的情形。	2016年12月27日	否	是
其他	金陵阳明	金陵阳明承诺：本企业以现金认购阳煤化工非公开发行股票，相关认购资金系本企业的来源合法的自有资金或合法筹集的资金，且最终出资不包含任何杠杆融资结构化设计产品及结构化安排，不存在任何结构化融资方式。	2016年12月27日	否	是
其他	金陵阳明	金陵阳明承诺：1、本企业将遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务；按照相关法律法规，在阳煤集团及其他关联方履行法定义务时，将本企业认定为一致行动人，将本企业持有的阳煤化工股票合并计算；2、本企业执行事务合伙人承诺，将及时提醒、督促合伙企业和阳煤化工存在关联关系有限合伙人，履行上述业务并明确集体措施及相应责任；3、合伙企业遵守短线交易等相关管理规定；4、合伙企业保证不利于内幕信息进行减持；5、合伙企业将严格按照相关法律法规的规定进行减持并履行权益变动涉及的信息披露义务。	2016年12月27日	否	是
其他	金陵阳明	金陵阳明承诺：在本次非公开发行的认购对象中，不存在阳煤化工董监高或其他员工作为委托人或合伙人参与资管产品或有限合伙的情形。	2016年12月27日	否	是
其他	阳煤化工	阳煤化工作为非公开发行股票的发行人，承诺：在本次非公开发行的认购对象中，不存在本公司董监高或其他员工作为委托人或合伙人参与资管产品或有限合伙的情形。	2016年12月27日	否	是
其他	华阳集团	华阳集团承诺：除本公司对阳煤金陵缴纳的出资份额，以及阳煤金陵对金陵阳明、金陵恒毅缴纳的合伙份额、金陵投资控股有限公司持有的“兴业财富-兴利183号单一客户专项资产管理计划”及“中粮信托·金陵恒毅投资单一资金信托”外，本公司、本公司直接或间接控制的企业及本公司的关联方不会违反有关法律法规的规定，不会且未曾直接或间接参与认购阳煤化工本次非公开发行的股票的资管产品及其委托人、合伙企业及其合伙人提供财务资助或补偿。	2016年12月27日	否	是
其他	华阳集团	华阳集团承诺：本公司在本次非公开发行前已经持有的阳煤化工股份，在本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具日期间不存在减持情况；并承诺自本承诺出具日起至本次发行完成六个月内没有减持计划，不会进行减持，之后按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。	2016年12月27日	否	是
其他	华阳	华阳集团承诺：在本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具日期间，本公司及本公司控制的主体	2016年	否	是

		集团	不存在减持阳煤化工股份的情况；并承诺自本承诺出具日起至本次发行完成六个月内不减持阳煤化工股份，之后按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。	12月27日
其他承诺	其他	华阳集团	华阳集团作为阳煤化工股份有限公司的控股股东，关于保持公司独立性的承诺如下：1、保证上市公司人员独立；2、保证上市公司资产独立完整；3、保证上市公司的财务独立；4、保证上市公司机构独立；5、保证上市公司业务独立。	2016年3月15日	否	是
	其他	阳煤化工	阳煤化工股份有限公司承诺：公司将按照中国证监会、证券交易所法规相关规定进行独立运营，保证上市公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立，维护所有股东权利。	2016年3月15日	否	是

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用√不适用

六、破产重整相关事项

□适用√不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用 □不适用

事项概述及类型	查询索引
四川凤凰投资有限公司与阳煤化工股份有限公司、四川川投能源股份有限公司清算责任纠纷	阳煤化工2020 年年度报告
内蒙古易高煤化科技有限公司（反诉被申请人）与阳煤化机（反诉申请人）的加工承揽合同纠纷	阳煤化工2020 年年度报告
山西阳煤化工机械（集团）有限公司与北京三聚绿能科技有限公司承揽合同纠纷	阳煤化工2020 年年度报告
山西丰喜化工设备有限公司与山西同德铝业有限公司的买卖合同纠纷	阳煤化工2019 年年度报告

报告期内：
起诉(申请)方	应诉（被申请）方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	常州市范群干燥设备有限公司	无	诉讼	2019年4月10日，阳煤化机和常州范群签订了《气凝胶毡隧道炉改性和干燥生产工段全套设备采购合同》，合同总价4800万元。合同签订后因常州范群提供的设备存在质量问题至今尚未解决。阳煤化机向太原市中级人民法院起诉，要求常州范群解除合同并退还已支付货款2880万元及利息	31,460,820	无	2021年6月17日已立案，尚未开庭	无	无

266.08万元，共计3146.082万元。

(三) 其他说明

□适用 √不适用

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2021年4月14日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《阳煤化工股份有限公司关于2020年度日常关联交易的执行情况及2021年度预计日常关联交易的议案》	详见2021年4月16日《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《阳煤化工股份有限公司第十届董事会第十九次会议决议公告》、《阳煤化工股份有限公司关于2020年度日常关联交易的执行情况及2021年度预计日常关联交易的公告》

关联交易方

关联关系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易

关联交易金额

占同类交易金额的

关联交易结算方式

市场 价格

交易价格与市场参考价

					价格		比例(%)			格差异较大的原因
阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	母公司的全资子公司	销售商品	甲醇	市场价格		22,245.70	2.48%	现汇或银行承兑支付
山东建兰化工股份有限公司	母公司的控股子公司	销售商品	丙烯、备品备件	市场价格		66,396.40	7.41%	现汇或银行承兑支付
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	纯碱、液碱	市场价格		1,906.64	0.21%	现汇或银行承兑支付
华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司	母公司的控股子公司	销售商品	备品备件	市场价格		159.24	0.02%	现汇或银行承兑支付
新疆国泰新华化工有限责任公司	母公司的控股子公司	销售商品	备品备件	市场价格		932.39	0.10%	现汇或银行承兑支付
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司	母公司的全资子公司	销售商品	备品备件	市场价格		80.10	0.01%	现汇或银行承兑支付
山西兆丰铝电有限责任公司	母公司的全资子公司	销售商品	尿素	市场价格		73.75	0.01%	现汇或银行承兑支付
阳泉市南煤龙川发电有限责任公司	母公司的全资子公司	销售商品	尿素	市场价格		103.14	0.01%	现汇或银行承兑支付
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	母公司的全资子公司	销售商品	片碱、纯碱、备品备件等	市场价格		56,821.69	6.34%	现汇或银行承兑支付
河北阳煤正元化工集团有限公司	母公司的全资子公司	销售商品	活性氧化铝、液碱、片碱	市场价格		1,359.55	0.15%	现汇或银行承兑支付
阳泉煤业寿阳化工有限责任公司	母公司的全资子公司	销售商品	甲醇、硝酸、备品备件	市场价格		3,569.78	0.40%	现汇或银行承兑支付
阳煤集团太原化工新材料有限公司	其他关联人	销售商品	甲醇、纯苯、活性氧化铝等	市场价格		6,185.07	0.69%	现汇或银行承兑支付
山西阳煤丰喜化工有限责任公司	母公司的控股子公司	销售商品	液碱、备品备件	市场价格		478.07	0.05%	现汇或银行承兑支付
山西晋韩洁环保科技有限责任公司	其他关联人	销售商品	设计收入	市场价格		24.06	0.00%	现汇或银行承兑支付
山西华阳集团新能股份有限公司	其他关联人	销售商品	尿素	市场价格		203.63	0.02%	现汇或银行承兑支付
新疆国泰新华五彩湾矿业有限责任公司	母公司的控股子公司	销售商品	工程设计收入	市场价格		228.09	0.03%	现汇或银行承兑支付
晋能控股集团有限公司及其所属公司	其他关联人	销售商品	烧碱	市场价格		11,200.38	1.25%	现汇或银行承兑支付
其他关联方		销售商品		市场价格		66.35	0.01%	现汇或银行承兑支付
阳煤集团太原化工新材料有限公司	其他关联人	提供劳务	甲醇、纯苯、活性氧化铝等	市场价格		391.40	0.82%	现汇或银行承兑支付
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	母公司的全资子公司	提供劳务	片碱、纯碱、备品备件等	市场价格		1,200.64	2.51%	现汇或银行承兑支付

阳泉煤业寿阳化工有限责任公司	母公司的全资子公司	提供劳务	甲醇、硝酸、片碱、液碱、备品备件	市场价格		7.80	0.02%	现汇或银行承兑支付
其他关联方		提供劳务		市场价格		120.72	0.25%	现汇或银行承兑支付
阳泉煤业集团财务有限责任公司	母公司的控股子公司	利息收入	利息收入	基准利率		141.27	-3.14%	现汇或银行承兑支付
阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	母公司的全资子公司	采购商品	煤炭	市场价格		64,647.63	8.22%	现汇或银行承兑支付
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司	母公司的全资子公司	采购商品	除尘滤袋	市场价格		415.77	0.05%	现汇或银行承兑支付
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	母公司的全资子公司	采购商品	甲醇	市场价格		20,773.11	2.64%	现汇或银行承兑支付
河北阳煤正元化工集团有限公司	母公司的全资子公司	采购商品	办公用品等	市场价格		36,142.31	4.60%	现汇或银行承兑支付
阳泉煤业寿阳化工有限责任公司	母公司的全资子公司	采购商品	乙二醇	市场价格		74,664.36	9.49%	现汇或银行承兑支付
华新燃气集团有限公司及其所属公司	其他关联人	采购商品	天然气	市场价格		251.55	0.03%	现汇或银行承兑支付
山西丰喜华瑞煤化工有限公司	母公司的控股子公司	采购商品	尿素	市场价格		1,821.95	0.23%	现汇或银行承兑支付
阳煤集团太原化工新材料有限公司	其他关联人	采购商品	尿素	市场价格		60,618.34	7.71%	现汇或银行承兑支付
晋能控股煤业集团有限公司	其他关联人	采购商品	尿素、甲醇	市场价格		37,098.54	4.72%	现汇或银行承兑支付
其他	其他关联人	采购商品		市场价格		46.86	0.01%	现汇或银行承兑支付
华远国际陆港集团有限公司及其所属公司	其他关联人	接受劳务	运输服务	市场价格		93.22	0.20%	现汇或银行承兑支付
其他	其他关联人	接受劳务		市场价格		14.78	0.03%	现汇或银行承兑支付
阳泉煤业集团财务有限责任公司	母公司的控股子公司	利息支出	利息支出	基准利率		2,285.33	6.99%	现汇或银行承兑支付
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	母公司的全资子公司	利息支出	利息支出	基准利率		2,728.60	8.35%	现汇或银行承兑支付
合计				/	/	475,498.21		/	/	/
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

1. 存款业务

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联关系	每日最高存款限额	存款利率范围	期初余额	本期发生额	期末余额
阳泉煤业集团财务有限责任公司	母公司的控股子公司		0.30%-1.00%	155,521.21	11,002.91	166,524.12
合计	/	/	/	155,521.21	11,002.91	166,524.12

关联方	关联关系	贷款额度	贷款利率范围	期初余额	本期发生额	期末余额
阳泉煤业集团财务有限责任公司	母公司的控股子公司	76,700.00	3.85%-6.02%	71,650.98	-71,650.98	0.00
合计	/	/	/	71,650.98	-71,650.98	0.00

3. 授信业务或其他金融业务

□适用 √不适用

4. 其他说明

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用√不适用

(七) 其他

□适用√不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

主债务情况

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

19,800.00

2018/11/29

2018/11/30

2021/11/29

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

26,000.00

2016/10/26

2016/11/17

2021/11/16

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

4,600.00

2017/12/5

2018/3/19

2023/3/19

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

10,000.00

2020/3/20

2021/3/16

2021/9/16

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

10,000.00

2020/4/16

2021/2/22

2021/10/11

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

10,000.00

2020/4/16

2021/2/23

2021/10/12

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

10,000.00

2020/4/16

2021/2/24

2021/10/13

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

18,400.00

2020/5/14

2021/4/23

2021/10/23

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

3,400.00

2020/5/27

2020/12/25

2021/7/6

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

7,800.00

2020/4/14

2020/7/7

2021/7/7

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

6,600.00

2020/4/14

2020/7/14

2021/7/14

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

河北阳煤正元化工集团有限公司

3,020.35

2018/8/29

2018/9/30

2022/7/30

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

河北阳煤正元化工集团有限公司

4,646.69

2018/8/29

2018/9/12

2022/7/12

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

河北阳煤正元化工集团有限公司

5,000.00

2020/4/16

2021/3/4

2021/10/14

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

河北阳煤正元化工集团有限公司

2,000.00

2020/4/16

2021/3/4

2021/10/14

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤集团深州化工有限公司

20,000.00

2015/6/25

2015/6/26

2023/6/25

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的控股子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

阳煤集团深州化工有限公司

5,860.00

2019/9/25

2019/9/29

2023/7/29

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的控股子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

华阳集团（山西）树脂医用材料有限责任公司

3,255.08

2017/9/13

2017/9/13

2022/9/12

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

阳煤化工股份有限公司

公司本部

华阳集团（山西）树脂医用材料有限责任公司

2,729.00

2017/6/23

2017/6/23

2022/6/22

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

山东阳煤恒通化工股份有限公司

控股子公司

阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司

2,000.00

2020/7/29

2020/7/29

2021/7/28

连带责任担保

否

否

是

是

母公司的全资子公司

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

175,111.12

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

226,657.00

报告期末对子公司担保余额合计（B）

494,708.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

669,819.12

担保总额占公司净资产的比例(%)

105.50

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

175,111.12

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	519,107.12
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）	352,346.97
上述三项担保金额合计（C+D+E）	1,046,565.21
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明	上述担保中，部分因2020年资产出售所形成的关联担保，已经2020年第二次临时股东大会审议批准。担保责任的承担期间以担保合同所约定的担保期间为准。

截止报告期末普通股股东总数(户)	36,078
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
华阳新材料科技集团有限公司	0	574,674,600	24.19	0	质押	287,337,300	国有法人
深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司	0	309,597,522	13.03	309,597,522	无		境内非国有法人
北京金陵华软恒毅投资合伙企业（有限合伙）	0	154,798,762	6.52	154,798,762	无		境内非国有法人
北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）	0	154,798,762	6.52	154,798,762	无		境内非国有法人
王连永	-718,808	20,000,000	0.84	0	无		境内自然人
徐开东	0	16,186,396	0.68	0	无		境内自然人
UBS AG	13,469,618	13,469,618	0.57	0	无		其他
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL	10,568,393	10,568,393	0.44	0	无		其他
淄博朗晖商贸有限公司	0	10,033,121	0.42	0	无		境内非国有法人
张敏	-312581	9,651,219	0.41	0	无		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
					种类		数量
华阳新材料科技集团有限公司			574,674,600		人民币普通股		574,674,600
王连永			20,000,000		人民币普通股		20,000,000
徐开东			16186396		人民币普通股		16,186,396
UBS AG			13469618		人民币普通股		13,469,618
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL			10568393		人民币普通股		10,568,393
淄博朗晖商贸有限公司			10033121		人民币普通股		10,033,121
张敏			9651219		人民币普通股		9,651,219
北京水印投资管理有限公司			9100000		人民币普通股		9,100,000

俞炜峰	9054800	人民币普通股	9,054,800
上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞和兴12号私募证券投资基金	8795700	人民币普通股	8,795,700
前十名股东中回购专户情况说明	无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	无
上述股东关联关系或一致行动的说明	华阳新材料科技集团有限公司与深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司、北京金陵华软恒毅投资合伙企业（有限合伙）、北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司	309,597,522	2021-12-29		非公开发行限售期内
2	北京金陵华软恒毅投资合伙企业（有限合伙）	154,798,762	2021-12-29		非公开发行限售期内
3	北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）	154,798,762	2021-12-29		非公开发行限售期内
4	武汉利德电气技术开发公司	396,000			股改限售
上述股东关联关系或一致行动的说明		华阳新材料科技集团有限公司与深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司、北京金陵华软恒毅投资合伙企业（有限合伙）、北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人关系。

战略投资者或一般法人的名称	约定持股起始日期	约定持股终止日期
深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司	2018年12月28日	2021年12月29日
北京金陵华软恒毅投资合伙企业（有限合伙）	2018年12月28日	2021年12月29日
北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）	2018年12月28日	2021年12月29日
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明	上述股东为一般法人，持有股份为参与公司非公开发行获得的股份，所持有股份限售期为三年。

三、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位：阳煤化工股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		5,468,930,255.00	4,866,051,835.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		1,431,530,047.71	1,825,985,930.04
应收账款		1,113,928,311.15	1,363,322,464.92
应收款项融资		148,526,176.53	318,269,177.80
预付款项		1,213,841,217.00	770,080,955.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		243,374,585.83	943,426,183.08
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		1,501,727,210.85	1,008,749,549.45
合同资产		158,499,474.52	158,499,474.52
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		155,530,937.69	138,517,366.08
流动资产合计		11,435,888,216.28	11,392,902,936.73
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款		57,885,331.31	76,851,866.15
长期股权投资		15,050,851.20	15,130,411.79

其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		10,102,536,675.61	10,679,709,260.98
在建工程		1,343,172,030.96	1,034,252,051.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		41,050,452.24
无形资产		754,109,126.07	769,974,240.25
开发支出		13,683,103.24	13,683,103.24
商誉
长期待摊费用		81,088,977.88	97,562,135.71
递延所得税资产		76,514,276.26	81,819,238.56
其他非流动资产		53,149,310.55	53,593,466.54
非流动资产合计		12,538,240,135.32	12,822,575,775.08
资产总计		23,974,128,351.60	24,215,478,711.81
流动负债：
短期借款		8,720,400,000.00	8,524,660,382.35
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		2,159,938,928.84	2,098,432,101.82
应付账款		1,177,874,430.73	962,802,969.08
预收款项
合同负债		855,317,651.10	763,113,269.91
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		77,772,075.67	76,268,856.78
应交税费		147,373,884.28	160,177,430.09
其他应付款		308,490,010.40	756,707,016.28
其中：应付利息
应付股利		8,699,134.06	8,699,134.06
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		1,290,569,182.73	1,708,099,748.16

其他流动负债		1,401,365,538.03	1,758,389,324.34
流动负债合计		16,139,101,701.78	16,808,651,098.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		631,853,497.66	524,716,775.74
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		42,881,477.86
长期应付款		237,606,262.28	361,481,474.32
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		89,820,523.19	95,501,723.27
递延所得税负债		74,275,713.80	75,684,757.81
其他非流动负债
非流动负债合计		1,076,437,474.79	1,057,384,731.14
负债合计		17,215,539,176.57	17,866,035,829.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,375,981,952.00	2,375,981,952.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		4,366,627,851.77	4,366,627,851.77
减：库存股
其他综合收益		338,473.53	259,037.25
专项储备		11,642,258.77	6,940,620.61
盈余公积		39,562,035.66	39,562,035.66
一般风险准备
未分配利润		-920,927,118.02	-1,256,529,246.61
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		5,873,225,453.71	5,532,842,250.68
少数股东权益		885,363,721.32	816,600,631.18
所有者权益（或股东权益）合计		6,758,589,175.03	6,349,442,881.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计		23,974,128,351.60	24,215,478,711.81

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		2,653,273,657.97	2,325,430,679.49
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		158,332,918.73	157,879,709.27
应收账款		95,119,619.68	64,241,988.60
应收款项融资		9,462,861.02	174,278,502.27
预付款项		651,758,643.85	380,163,647.34
其他应收款		1,389,683,945.37	1,330,806,916.15
其中：应收利息		98,759,018.99	90,656,964.21
应收股利
存货		38,719,136.41	48,631,232.43
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		421,973.27	3,666,282.42
流动资产合计		4,996,772,756.30	4,485,098,957.97
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		3,654,192,239.97	3,654,221,818.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		780,541.76	882,332.01
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		167,722.21	167,722.21
其他非流动资产
非流动资产合计		3,655,140,503.94	3,655,271,872.87

资产总计		8,651,913,260.24	8,140,370,830.84
流动负债：
短期借款		830,000,000.00	394,866,649.67
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		3,064,000,000.00	2,960,000,000.00
应付账款		104,274,145.09	79,733,358.44
预收款项
合同负债		510,504,123.41	321,314,750.56
应付职工薪酬		3,563,812.66	8,195,579.28
应交税费		1,553,810.45	1,113,894.67
其他应付款		132,864,423.66	336,110,621.68
其中：应付利息		11,243,115.79	8,128,130.49
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		58,397,228.30	34,756,162.43
流动负债合计		4,705,157,543.57	4,136,091,016.73
非流动负债：
长期借款		400,000,000.00	400,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		400,000,000.00	400,000,000.00
负债合计		5,105,157,543.57	4,536,091,016.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,375,981,952.00	2,375,981,952.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		5,297,916,105.20	5,297,916,105.20
减：库存股

其他综合收益
专项储备
盈余公积		13,147,716.35	13,147,716.35
未分配利润		-4,140,290,056.88	-4,082,765,959.44
所有者权益（或股东权益）合计		3,546,755,716.67	3,604,279,814.11
负债和所有者权益（或股东权益）总计		8,651,913,260.24	8,140,370,830.84

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		9,445,346,715.22	8,230,712,567.56
其中：营业收入		9,445,346,715.22	8,230,712,567.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		9,008,864,659.80	8,945,625,286.17
其中：营业成本		8,250,055,550.20	7,754,503,751.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		79,915,301.10	63,913,236.87
销售费用		36,966,671.33	138,062,918.20
管理费用		253,578,427.13	419,543,388.54
研发费用		86,125,755.98	35,311,622.82
财务费用		302,222,954.06	534,290,368.38
其中：利息费用		303,856,459.29	605,509,056.34
利息收入		44,923,028.42	104,109,050.31
加：其他收益		49,297,716.22	34,110,908.48
投资收益（损失以“－”号填列）		-164,260.59	-5,741,972.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-79,560.59	-5,741,972.28
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		15,715,875.37	-60,786,107.47
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-14,486,605.95	-116,522.87
资产处置收益（损失以“－”号填列）		119,876.49	19,962,706.55
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		486,964,656.96	-727,483,706.20
加：营业外收入		10,376,230.08	8,366,589.52
减：营业外支出		364,557.39	6,797,593.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		496,976,329.65	-725,914,709.83
减：所得税费用		92,471,163.03	22,397,922.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		404,505,166.62	-748,312,632.24
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		404,505,166.62	-748,312,632.24
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		335,602,128.59	-618,077,137.62
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		68,903,038.03	-130,235,494.62
六、其他综合收益的税后净额		79,436.28	238,098.86
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		79,436.28	238,098.86
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		79,436.28	238,098.86
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		79,436.28	238,098.86
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		404,584,602.90	-748,074,533.38
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		335,681,564.87	-617,839,038.76
（二）归属于少数股东的综合收益总额		68,903,038.03	-130,235,494.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.1412	-0.2601

（二）稀释每股收益(元/股)

0.1412

-0.2601

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入		4,705,022,741.97	2,118,376,990.62
减：营业成本		4,692,887,504.51	2,089,476,994.14
税金及附加		5,309,228.29	1,462,613.50
销售费用		6,771,489.55	3,083,996.26
管理费用		16,545,688.19	16,390,110.08
研发费用
财务费用		41,028,659.18	72,106,213.95
其中：利息费用		69,886,424.42	135,510,909.60
利息收入		27,378,840.63	64,927,310.17
加：其他收益		22,552.79	29,163.00
投资收益（损失以“－”号填列）		-29,578.68
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-29,578.68
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）			-37,838,921.48
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-57,526,853.64	-101,952,695.79
加：营业外收入		2,756.20	3,517.00
减：营业外支出			16,000.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-57,524,097.44	-101,965,178.80
减：所得税费用			117,348.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-57,524,097.44	-102,082,527.14
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		-57,524,097.44	-102,082,527.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		8,887,261,311.89	7,781,382,588.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还			2,244,899.69
收到其他与经营活动有关的现金		103,233,922.97	146,748,853.94
经营活动现金流入小计		8,990,495,234.86	7,930,376,341.80
购买商品、接受劳务支付的现金		6,803,378,699.01	5,469,089,865.99
客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		446,702,811.19	632,662,239.62
支付的各项税费		340,204,192.69	188,500,715.55
支付其他与经营活动有关的现金		1,128,671,083.65	2,245,677,288.61
经营活动现金流出小计		8,718,956,786.54	8,535,930,109.77
经营活动产生的现金流量净额		271,538,448.32	-605,553,767.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		141,592.92	142,903,894.97
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		812,910,539.60
投资活动现金流入小计		813,052,132.52	142,903,894.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		218,519,579.91	166,273,460.66
投资支付的现金			10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金			5,464,599.24
投资活动现金流出小计		218,519,579.91	181,738,059.90
投资活动产生的现金流量净额		594,532,552.61	-38,834,164.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		6,342,646,414.87	12,111,958,327.57
收到其他与筹资活动有关的现金		106,938,500.00	802,121,700.36
筹资活动现金流入小计		6,449,584,914.87	12,914,080,027.93
偿还债务支付的现金		6,298,440,818.24	8,784,471,803.28
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		297,045,414.67	704,196,004.97
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		388,811,390.02	410,583,316.68
筹资活动现金流出小计		6,984,297,622.93	9,899,251,124.93
筹资活动产生的现金流量净额		-534,712,708.06	3,014,828,903.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		431,667.42	233,105.44
五、现金及现金等价物净增加额		331,789,960.29	2,370,674,075.54

加：期初现金及现金等价物余额		1,677,403,198.84	1,110,314,916.36
六、期末现金及现金等价物余额		2,009,193,159.13	3,480,988,991.90

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		4,270,331,545.79	1,906,367,801.19
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		2,937,395,963.43	2,482,731,024.15
经营活动现金流入小计		7,207,727,509.22	4,389,098,825.34
购买商品、接受劳务支付的现金		4,678,930,981.10	2,048,492,648.96
支付给职工及为职工支付的现金		20,157,722.99	19,378,142.79
支付的各项税费		8,480,021.36	2,381,866.16
支付其他与经营活动有关的现金		3,581,462,067.12	586,442,508.57
经营活动现金流出小计		8,289,030,792.57	2,656,695,166.48
经营活动产生的现金流量净额		-1,081,303,283.35	1,732,403,658.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		812,910,539.60
投资活动现金流入小计		812,910,539.60
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金			203,032.32
投资支付的现金			50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计			50,203,032.32
投资活动产生的现金流量净额		812,910,539.60	-50,203,032.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		730,000,000.00	2,470,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		730,000,000.00	2,470,000,000.00
偿还债务支付的现金		320,000,000.00	2,350,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金		21,444,277.77	67,703,313.42
支付其他与筹资活动有关的现金		19,320,000.00
筹资活动现金流出小计		360,764,277.77	2,417,703,313.42
筹资活动产生的现金流量净额		369,235,722.23	52,296,686.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		100,842,978.48	1,734,497,313.12
加：期初现金及现金等价物余额		825,387,254.64	84,878,896.27
六、期末现金及现金等价物余额		926,230,233.12	1,819,376,209.39

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,375,981,952.00				4,366,627,851.77		259,037.25	6,940,620.61	39,562,035.66		-1,256,529,246.61		5,532,842,250.68	816,600,631.18	6,349,442,881.86
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,375,981,952.00				4,366,627,851.77		259,037.25	6,940,620.61	39,562,035.66		-1,256,529,246.61		5,532,842,250.68	816,600,631.18	6,349,442,881.86
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							79,436.28	4,701,638.16			335,602,128.59		340,383,203.03	68,763,090.14	409,146,293.17
（一）综合收益总额							79,436.28				335,602,128.59		335,681,564.87	68,903,038.03	404,584,602.90
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他

（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								4,701,638.16					4,701,638.16	-139,947.89	4,561,690.27
1．本期提取								21,826,105.59					21,826,105.59	3,296,368.38	25,122,473.97
2．本期使用								17,124,467.43					17,124,467.43	3,436,316.27	20,560,783.70
（六）其他
四、本期期末余额	2,375,981,952.00				4,366,627,851.77		338,473.53	11,642,258.77	39,562,035.66		-920,927,118.02		5,873,225,453.71	885,363,721.32	6,758,589,175.03

项目

2020年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库

其他综合

专项储备

盈余公积

一般风险

未分配利润

其他

小计

		优先股	永续债	其他		存股	收益			准备
一、上年期末余额	2,375,981,952.00				4,366,627,851.77		1,291,708.88	12,267,760.17	39,562,035.66		-1,385,467,462.83		5,410,263,845.65	1,544,560,973.73	6,954,824,819.38
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,375,981,952.00				4,366,627,851.77		1,291,708.88	12,267,760.17	39,562,035.66		-1,385,467,462.83		5,410,263,845.65	1,544,560,973.73	6,954,824,819.38
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					1,278.76		238,098.86	4,915,077.11			-618,077,137.62		-612,922,682.89	-351,912,951.65	-964,835,634.54
（一）综合收益总额							238,098.86				-618,077,137.62		-617,839,038.76	-130,235,494.62	-748,074,533.38
（二）所有者投入和减少资本					1,278.76								1,278.76		1,278.76
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					1,278.76								1,278.76		1,278.76
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								4,915,077.11					4,915,077.11	433,059.80	5,348,136.91
1．本期提取								34,826,083.03					34,826,083.03	7,206,389.23	42,032,472.26
2．本期使用								29,911,005.92					29,911,005.92	6,773,329.43	36,684,335.35
（六）其他														-222,110,516.83	-222,110,516.83
四、本期期末余额	2,375,981,952.00				4,366,629,130.53		1,529,807.74	17,182,837.28	39,562,035.66		-2,003,544,600.45		4,797,341,162.76	1,192,648,022.08	5,989,989,184.84

项目	2021年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,375,981,952.00				5,297,916,105.20			-	13,147,716.35	-4,082,765,959.44	3,604,279,814.11
加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,375,981,952.00				5,297,916,105.20			-	13,147,716.35	-4,082,765,959.44	3,604,279,814.11
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-57,524,097.44	-57,524,097.44
（一）综合收益总额										-57,524,097.44	-57,524,097.44
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-
1．本期提取

2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	2,375,981,952.00				5,297,916,105.20			-	13,147,716.35	-4,140,290,056.88	3,546,755,716.67

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,375,981,952.00				5,297,916,105.20				13,147,716.35	-1,872,485,070.30	5,814,560,703.25
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,375,981,952.00				5,297,916,105.20				13,147,716.35	-1,872,485,070.30	5,814,560,703.25
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-102,082,527.14	-102,082,527.14
（一）综合收益总额										-102,082,527.14	-102,082,527.14
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	2,375,981,952.00				5,297,916,105.20				13,147,716.35	-1,974,567,597.44	5,712,478,176.11

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

历史沿革阳煤化工股份有限公司（以下简称以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团）原名东新电碳股份有限公司，前身是东新电碳厂，1965年根据原第一机械工业部〔（65）机密七字931号〕文件规定开始建设，于1970年建成投产。1982年，四川省自贡市人民政府以〔自府函（1982）22号〕文件批准将自贡市机床附件厂、自贡粉末冶金厂并入东新电碳厂，成立东新电碳公司。1988年，东新电碳公司升为国家二级企业。1988年7月，自贡市人民政府以〔自府函（1988）72号〕文件批准东新电碳公司进行股份制改革试点，同年9月1日向自贡市工商行政管理局申请注册为股份制企业。1990年1月8日，东新电碳公司更名为东新电碳股份有限公司。1993年11月19日，本公司社 会公众股经中国证监会批准在上海证券交易所上市流通。上市时总股本为54,715,416股，其中：国家股为18,401,916股，法人股18,313,500股，流通股18,000,000股。

1994年5月3日，经1993年度股东大会批准，本公司向全体流通股股东每10股送红股2股，新增股本3,600,000股，本公司总股本变为58,315,416股，其中：国家股为18,401,916股，法人股18,313,500股，流通股21,600,000股。

1995年5月15日，经1994年度股东大会决议和中国证监会批准，本公司向全体流通股股东每10股配股2.81股，配股价为3.80元/股，实际共配售6,080,000股，本公司总股本变为64,395,416股，其中：国家股为18,401,916股，法人股18,313,500股，流通股27,680,000股。

1996年7月15日，经1995年度股东大会批准，本公司向全体股东每10股送红股2股，新增股本12,879,083股，本公司总股本变为77,274,499股，其中：国家股为22,082,299股，法人股21,976,200股，流通股33,216,000股。

1999年自贡市国有资产管理局与中兆实业有限责任公司签订了《东新电碳股份有限公司国家股转让协议》，自贡市国有资产管理局将所持国家股22,082,299股转让给中兆实业有限责任公司，该协议2002年获财政部批准，2003年办完股权过户手续，至此国家股22,082,299股全部转让，中兆实业有限责任公司（后更名为四川香凤企业有限公司）成为公司的第一大股东。本公司的股本结构变为：总股本77,274,499股，其中法人股44,058,499股，流通股33,216,000股。

2003年7月，本公司更名为四川林凤控股股份有限公司，2005年6月8日，重新更名为东新电碳股份有限公司。

2007年5月25日，本公司完成股权分置改革，股权分置改革方案为：以股权分置改革股权登记日登记流通股总股数77,274,499股为基数，流通股每10股转增8股，以大股东豁免公司债务为条件，向第一大股东四川香凤企业有限公司定向转增，每10股转增4.81459股，共转增37,204,529股，其中：向流通股股东转增26,572,800股，向四川香凤企业有限公司定向转增10,631,729股。本次股权分置改革后公司总股本变更为114,479,028股，其中：有限售条件的流通股份54,690,228股，占总股本的47.77%，无限售条件的流通股份59,788,800股，占总股本的

52.23%。

2009年9月10日，部分股改限售流通股流通，本公司的股本结构为：总股本114,479,028股，其中：有限售条件的流通股份32,834,028股，占总股本的28.68%，无限售条件的流通股份81,645,000股，占总股本的71.32%。

2012年6月12日，本公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易方案经中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会2012年第16次会议审核，获得有条件通过。

2012年8月1日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准东新电碳股份有限公司重大资产重组及向阳泉煤业（集团）有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2012〕1010

号），核准公司本次重大资产重组及向阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称阳煤集团）等9个交易对象发行472,663,380股股份购买相关资产。同日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准阳泉煤业（集团）有限责任公司公告东新电碳股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可〔2012〕1011号），核准豁免阳煤集团因以资产认购公司本次发行股份而应履行的要约收购义务。2012年9月20日，本公司与自贡国投签署了《资产出售之交割协议》，双方约定以2012年8月31日为交割审计基准日，自交割开始日（2012年9月1日）起，全部出售资产的所有、使用、收益及相关风险、义务和责任转移至自贡国投。

2012年9月20日，本公司与阳煤集团等九个交易对方签署了《购买资产之交割协议》，各方一致同意：以2012年8月31日为交割审计基准日，自交割开始日（2012年9月1日）起，全部购买资产的所有、使用、收益及相关风险、义务和责任转移至上市公司。

2012年10月19日，本公司分别与阳煤集团等九个交易对方签署了《购买资产之交割确认书》，各方确认置入资产（包括阳煤化工100%股权、和顺化工51.69%股权、正元集团60.78%股权和齐鲁一化17.97%股权）已全部过户登记至公司名下。

2012年10月25日，本公司非公开发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记手续，新增股份472,663,380股，公司的股本结构为：总股本587,142,408股，其中：有限售条件的流通股份505,497,408股，占总股本的86.09%，无限售条件的流通股份81,645,000股，占总股本的13.91%。

2013年4月11日，本公司在四川省自贡市工商行政管理局办理完成了有关工商变更登记手续，并取得了四川省自贡市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，公司名称由“东新电碳股份有限公司”变更为“阳煤化工股份有限公司”。

2013年4月25日，本公司召开2012年年度股东大会，审议通过了《2012年度利润分配及资本公积转增股本方案》，根据2012年年度股东大会决议和修改后公司章程，公司按每10股转增15股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额880,713,612股，变更后的注册资本人民币1,467,856,020.00元。

2015年5月28日，本公司召开2014年年度股东大会，根据2014年年度股东大会决议和修改后公司章程，公司以除阳煤集团外其他股东的持股量902,909,020股为基础，按照每10股转增

3.2股的比例以资本公积向除阳煤集团外的其他股东转增股本288,930,886股，变更后的注册资本人民币1,756,786,906.00元。

根据本公司2014年8月29日、2014年9月29日分别召开第八届董事会第十九次会议、2014年度第三次临时股东大会；2015年9月28日、2015年10月22日和2015年11月19日，分别召开第八届董事会第三十一次会议、第八届董事会第三十二次会议和2015年第三次临时股东大会；2016年9月6日、2016年9月23日，分别召开第九届董事会第七次会议、2016年第三次临时股东大会；2017年9月13日、2017年9月30日，分别召开第九届董事会第二十次会议和2017年第二次临时股东大会；2018年8月31日、2018年9月17日分别召开第九届董事会第三十二次会议和2018年第四次临时股东大会，山西省人民政府国有资产监督管理委员会下发的晋国资产权函[2014]492号《关于阳煤化工股份有限公司非公开发行股份的批复》以及中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]1844号《关于核准阳煤化工股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司获准非公开发行不超过619,195,046股新股。本次发行最终确定发行数量为619,195,046股，发行价格为3.23元/股，募集资金总额人民币2,000,000,000.00元。发行后增加注册资本人民币619,195,046.00元，由深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司、北京金陵华软恒毅投资合伙企业（有限合伙）、北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）认缴。变更后的注册资本为人民币2,375,981,952.00元，股本为人民币2,375,981,952.00元。

截止2021年6月30日，本公司的股本总额为2,375,981,952股，其中：有限售条件的流通

股份619,591,046股，无限售条件的流通股份1,756,390,906股。本公司注册资本：2,375,981,952.00元；统一社会信用代码：91510300203956766U；注册地址：山西省阳泉市矿区桃北西街2号；办公地址：山西省太原市高新区科技街阳煤大厦。

行业性质本公司属于化学原料及化学制品制造业。主要经营活动本公司主要从事煤化工产品和化工设备的生产和销售，化工设备研发等。经营范围：国内贸易：批发、零售化肥、化工产品（除易燃、易爆、有毒、腐蚀性产品）、农副产品（除国家专控品）、化工原辅材料（除易燃、易爆、有毒、腐蚀性原料）、矿产品、建材（木材除外）、钢材、有色金属（除专控品）、通用机械、电器、仪器、仪表、润滑油、润滑脂类；以自有资金对煤化工及相关产业的投资、技术研发、技术咨询、技术服务；企业管理咨询；危险废物经营；进出口：货物及技术进出口贸易；2-甲基-1-丙醇、苯、二甲苯异构体混合物、环己酮、甲醇、四氢呋喃、乙醇、乙酸甲酯、异丁醛、正丁醇、正丁醛、氨、丙烷、丙烯、乙烯、苯胺、次氯酸钙、过氧化氢溶液、硝酸钠、亚硝酸钠、环己胺、甲醛溶液、氯乙酸、氢氧化钠、三氯化磷、硝酸、乙酸、硫磺、茶、碳化钙的批发（无储存）（仅限分支机构）（有效期2020-08-18至2023-01-14）；自有设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本公司的主要产品包括：尿素、乙二醇、甲醇、液氨、聚氯乙烯、烧碱、复合肥、三氯化磷、三聚氰胺、双氧水、氢气等化工产品，同时拥有化工机械制造和化工研究设计能力。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本集团合并财务报表范围包括本公司及各层级子公司共11家，与上年相比，无变化。详见本报告本节中“八、合并范围的变化”及“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本报告“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本集团自报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。本公司有近期获利经营的历史且有财务资源支持，以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用□不适用

在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用□不适用

本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。

对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处

置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用□不适用

本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用□不适用

（1）外币交易

本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算

外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用□不适用

本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1）金融资产

1）金融资产分类、确认依据和计量方法

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的

现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标;②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。

本集团按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。

本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出，不得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。

本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

2）金融资产转移的确认依据和计量方法

本集团将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②金融资产发生转移，本集团转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③金融资产发生转移，本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。

（2）金融负债

1）金融负债分类、确认依据和计量方法

本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外，本集团将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

2）金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本集团与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。本集团对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值，公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。

（4）金融资产和金融负债的抵销

本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（5）金融负债与权益工具的区分及相关处理方法

本集团按照以下原则区分金融负债与权益工具：（1）如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。（2）如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本集团

须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本集团自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。本集团在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本集团计入当期损益。金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本集团作为权益的变动处理，不确认权益工具的公允价值变动。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：

项目	确定组合的依据
银行承兑汇票	承兑人为信用风险较小的银行
商业承兑汇票	根据承兑人的信用风险划分，与“应收账款”组合划分相同

项目	计提方法
银行承兑汇票	一般不计提
商业承兑汇票	参考“应收账款”组合的计提方法

估计政策为：

项目	1年以内	1-2年	2-3年内	3-4年	4-5年	5年以上
违约损失率	5%	10%	30%	50%	80%	100%

销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“资产减值损失”。

17. 持有待售资产

√适用□不适用

（1）本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

（2）本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。

（3）本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。

（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2）可收回金额。

（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期 股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权如果是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，该股权原计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益；如果是以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，该股权原计入公允价值变动损益的利得或损失无需转入投资收益。购买日之前持有的股权为其他权益工具投资的，该权益工具投资在购买日之前累计在其他综合收益的公允价值变动转入留存收益。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。

本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允

价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，原权益法核算的相关其他综合收益应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，应当在终止采用权益法核算时全部转入当期投资收益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则的有关规定核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础处理并按比例结转，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，应当按比例转入当期投资收益。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认，本公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备和设备等。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	平均年限法	20-40	5.00	4.75-2.375
机器设备	平均年限法	10-15	5.00	9.50-6.333
运输设备	平均年限法	5-10	5.00	19.00-9.50
电子设备	平均年限法	3-10	5.00	31.667-9.50

其他设备

平均年限法

5-10

5.00

19.00-9.50

（2）后续计量

在租赁期开始日后，本集团采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产，本集团按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的折旧自租赁期开始日起，本集团对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。本集团在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定，以直线法对使用权资产计提折旧。本集团在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。使用权资产的减值如果使用权资产发生减值，本集团按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用□不适用

本集团无形资产包括土地使用权、计算机软件、工业产权及专有技术、商标等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。

土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用□不适用

本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

30. 长期资产减值

√适用□不适用

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。

减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的

减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用□不适用

本集团的长期待摊费用包篷布、触媒、铂网、催化剂和土地租赁费等费用。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。

短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险、生育保险、住房公积金、工会经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用□不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用□不适用

辞退福利是由于本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议产生，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益，其中对超过一年予以支付辞退补偿款，按适用的折现率折现后计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用□不适用

其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

（1）初始计量

本集团按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。

1）租赁付款额

租赁付款额，是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：①固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；③本集团合理确定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；④租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；⑤根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。

2）折现率

在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率，该利率是指使出租人的

租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。如果无法合理确定租赁内含利率的，本集团采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指本集团在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。该利率与下列事项相关：①本集团自身情况，即集团的偿债能力和信用状况；②“借款”的期限，即租赁期；③“借入”资金的金额，即租赁负债的金额；④“抵押条件”，即标的资产的性质和质量；⑤经济环境，包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。本集团以本集团最近一期类似资产抵押贷款利率为基础，考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。

（2）后续计量

在租赁期开始日后，本集团按以下原则对租赁负债进行后续计量：①确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；②支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。

本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指本集团对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本集团所采用的修订后的折现率。

（3）重新计量

在租赁期开始日后，发生下列情形时，本集团按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本集团将剩余金额计入当期损益。①实质固定付款额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；②保余值预计的应付金额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；③用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动（该情形下，采用修订后的折现率折现）；④购买选择权的评估结果发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）；⑤续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）。

35. 预计负债

√适用□不适用

当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

36. 股份支付

□适用√不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用√不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入。

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始时，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务

的交易价格计量收入。交易价格是本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本集团确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本集团预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。满足下列条件之一时，本集团属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：1. 客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益。2. 客户能够控制本集团履约过程中在建的商品。3. 在本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入，并按照完工百分比法确定履约进度。履约进度不能合理确定时，本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本集团考虑下列迹象：1. 本集团就该商品或服务享有现时收款权利。2. 本集团已将该商品的法定所有权转移给客户。3. 本集团已将该商品的实物转移给客户。4. 本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。5. 客户已接受该商品或服务等。

本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本集团拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本集团已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

本集团与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本集团通常在综合考虑了下列因素的基础上，以客户接受商品控制权时点确认收入。公司考虑的因素包括：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

（1）与合同成本有关的资产金额的确定方法

本公司与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。

合同履约成本，即本公司为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；该成本预期能够收回。

合同取得成本，即本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；该资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生时计入当期损益， 但是，明确由客户承担的除外。

（2）与合同成本有关的资产的摊销

本公司与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊 销，计入

当期损益。

（3）与合同成本有关的资产的减值

本公司在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

本集团的政府补助包括财政拨款、贷款贴息和税收返还等。其中，与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时 ，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。

财政拨款为与资产相关的政府补助确认为递延收益，确认为递延收益的与资产相关的政府补助，在相关资产使用寿命内按照平均分配的方法分期计入当期损益。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

财政拨款为与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益.与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支.

本集团取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。（2）财政将贴息资金直接拨付给本集团，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。

本集团已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：

1）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。3）属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用□不适用

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得

额为限，确认递延所得税资产。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用□不适用

本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

（1） 租赁的识别

租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本集团评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本集团评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

合同中同时包含多项单独租赁的，本集团将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本集团将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。

（2） 本集团作为承租人

在租赁期开始日，本集团对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产按照成本进行初始计量，包括租赁负债的初始计量金额、在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额(扣除已享受的租赁激励相关金额)，发生的初始直接费用以及为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

1） 在本集团作为承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债。

2） 租赁变更

租赁变更，是指原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁变更生效日，是指双方就租赁变更达成一致的日期。

租赁发生变更且同时符合下列条件的，本集团将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处 理：

①该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；②增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本集团按照租赁准则有关规定对变更后合同的对价进行分摊，重新确定变更后的租赁期；并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，本集团采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，本集团采用租赁变更生效日的承租人增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响，本集团区分以下情形进行会计处理：①租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，承租人应当调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。②其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人相应调整使用权资产的账面价值。

3） 短期租赁和低价值资产租赁对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项租赁资产为全新资产时价值较低的低价值资产租赁，本集团选择不确认使用权资产和租赁负债。本集团将短期租

赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

（3） 本集团为出租人

在（1）评估的该合同为租赁或包含租赁的基础上，本集团作为出租人，在租赁开始日，将租赁分为融资租赁和经营租赁。

如果一项租赁实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬，出租人将该项租赁分类为融资租赁，除融资租赁以外的其他租赁分类为经营租赁。

一项租赁存在下列一种或多种情形的，本集团通常将其分类为融资租赁：①在租赁期届满 时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公允价值相比足够低，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权；③资产的所有权虽然不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分（不低于租赁资产使用寿命的75%）；④在租赁开始日，租赁收款额的现值几乎相当于租赁资产的公允价值（不低于租赁资产公允价值的90%。）；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。一项租赁存在下列一项或多项迹象的，本集团也可能将其分类为融资租赁：①若承租人撤销租赁，撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担；②资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人；③承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用□不适用

合并资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	4,866,051,835.17	4,866,051,835.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	1,825,985,930.04	1,825,985,930.04
应收账款	1,363,322,464.92	1,363,322,464.92
应收款项融资	318,269,177.80	318,269,177.80
预付款项	770,080,955.67	770,080,955.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	943,426,183.08	943,426,183.08
其中：应收利息

应收股利
买入返售金融资产
存货	1,008,749,549.45	1,008,749,549.45
合同资产	158,499,474.52	158,499,474.52
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	138,517,366.08	138,517,366.08
流动资产合计	11,392,902,936.73	11,392,902,936.73
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	76,851,866.15	76,851,866.15
长期股权投资	15,130,411.79	15,130,411.79
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	10,679,709,260.98	10,679,709,260.98
在建工程	1,034,252,051.86	1,034,252,051.86
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		41,612,787.20	41,612,787.20
无形资产	769,974,240.25	769,974,240.25
开发支出	13,683,103.24	13,683,103.24
商誉
长期待摊费用	97,562,135.71	97,562,135.71
递延所得税资产	81,819,238.56	81,819,238.56
其他非流动资产	53,593,466.54	53,593,466.54
非流动资产合计	12,822,575,775.08	12,864,188,562.28	41,612,787.20
资产总计	24,215,478,711.81	24,257,091,499.01	41,612,787.20
流动负债：
短期借款	8,524,660,382.35	8,524,660,382.35
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,098,432,101.82	2,098,432,101.82
应付账款	962,802,969.08	962,802,969.08
预收款项
合同负债	763,113,269.91	763,113,269.91
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放

代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	76,268,856.78	76,268,856.78
应交税费	160,177,430.09	160,177,430.09
其他应付款	756,707,016.28	756,707,016.28
其中：应付利息
应付股利	8,699,134.06	8,699,134.06
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,708,099,748.16	1,708,099,748.16
其他流动负债	1,758,389,324.34	1,758,389,324.34
流动负债合计	16,808,651,098.81	16,808,651,098.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	524,716,775.74	524,716,775.74
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		41,612,787.20	41,612,787.20
长期应付款	361,481,474.32	361,481,474.32
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	95,501,723.27	95,501,723.27
递延所得税负债	75,684,757.81	75,684,757.81
其他非流动负债
非流动负债合计	1,057,384,731.14	1,098,997,518.34	41,612,787.20
负债合计	17,866,035,829.95	17,907,648,617.15	41,612,787.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,375,981,952.00	2,375,981,952.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,366,627,851.77	4,366,627,851.77
减：库存股
其他综合收益	259,037.25	259,037.25
专项储备	6,940,620.61	6,940,620.61
盈余公积	39,562,035.66	39,562,035.66
一般风险准备
未分配利润	-1,256,529,246.61	-1,256,529,246.61
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	5,532,842,250.68	5,532,842,250.68
少数股东权益	816,600,631.18	816,600,631.18

所有者权益（或股东权益）合计	6,349,442,881.86	6,349,442,881.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计	24,215,478,711.81	24,257,091,499.01	41,612,787.20

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	2,325,430,679.49	2,325,430,679.49
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	157,879,709.27	157,879,709.27
应收账款	64,241,988.60	64,241,988.60
应收款项融资	174,278,502.27	174,278,502.27
预付款项	380,163,647.34	380,163,647.34
其他应收款	1,330,806,916.15	1,330,806,916.15
其中：应收利息	90,656,964.21	90,656,964.21
应收股利
存货	48,631,232.43	48,631,232.43
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,666,282.42	3,666,282.42
流动资产合计	4,485,098,957.97	4,485,098,957.97
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	3,654,221,818.65	3,654,221,818.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	882,332.01	882,332.01
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出

商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	167,722.21	167,722.21
其他非流动资产
非流动资产合计	3,655,271,872.87	3,655,271,872.87
资产总计	8,140,370,830.84	8,140,370,830.84
流动负债：
短期借款	394,866,649.67	394,866,649.67
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,960,000,000.00	2,960,000,000.00
应付账款	79,733,358.44	79,733,358.44
预收款项
合同负债	321,314,750.56	321,314,750.56
应付职工薪酬	8,195,579.28	8,195,579.28
应交税费	1,113,894.67	1,113,894.67
其他应付款	336,110,621.68	336,110,621.68
其中：应付利息	8,128,130.49	8,128,130.49
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	34,756,162.43	34,756,162.43
流动负债合计	4,136,091,016.73	4,136,091,016.73
非流动负债：
长期借款	400,000,000.00	400,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	400,000,000.00	400,000,000.00
负债合计	4,536,091,016.73	4,536,091,016.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,375,981,952.00	2,375,981,952.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

资本公积	5,297,916,105.20	5,297,916,105.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	13,147,716.35	13,147,716.35
未分配利润	-4,082,765,959.44	-4,082,765,959.44
所有者权益（或股东权益）合计	3,604,279,814.11	3,604,279,814.11
负债和所有者权益（或股东权益）总计	8,140,370,830.84	8,140,370,830.84

税种	计税依据	税率
增值税	应税收入按适用税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴	3%、5%、6%、9%、13%
消费税
营业税
城市维护建设税	应纳流转税额	7%、5%
企业所得税	应纳税所得额	15%、25%计缴，注册在境外的子公司根据当地税法要求适用地企业所得税税率
教育费附加	应纳流转税额	3%
地方教育费附加	应纳流转税额	2%

纳税主体名称	所得税税率（%）
河北正元氢能科技有限公司	15%
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	15%
山西丰喜化工设备有限公司	15%

新技术企业证书编号：GR2019130025401），有效期3年，自2019年起至2021年，减按15%税率缴纳企业所得税。2）山西阳煤化工机械（集团）有限公司山西阳煤化工机械（集团）有限公司于2019年9月16日被山西省科技厅、山西省财政厅、山西省国税局、山西省地税局共同组成的山西省高新技术企业认定管理机构批准认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号：GR201914000226），有效期3年，自2019年起至2021年，减按15%税率缴纳企业所得税。

3）山西丰喜化工设备有限公司山西丰喜化工设备有限公司于2020年12月3日被山西省科技厅、山西省财政厅、山西省国税局、山西省地税局共同组成的山西省高新技术企业认定管理机构批准认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号：GR202014000557），有效期3年，自2020年起至2022年，减按15%税率缴纳企业所得税

4）阳煤平原化工有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法》第三十三条和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十九条的有关规定，以及财政部、国家税务总局《关于执行资源综合利用企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税〔2008〕47 号）规定：自2008年1月1日起以财政部、税务总局、发展改革委公布的《资源综合利用企业所得税优惠目录》内所列资源为主要原材料，生产符合国家或行业相关标准的产品取得的收入，在计算应纳税所得额时，减按90%计入当年收入总额。根据《关于公布2011 年第二批省认定的资源综合利用产品（发电机组）名单的通知》（鲁经信循字〔2012〕35 号），平原化工利用粉煤灰、磷石膏生产的加气砖产品所取得的收入享受在计算应纳税所得额时减按90%计入收入总额的优惠政策。

3. 其他

□适用√不适用

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	100,235.31	118,451.33
银行存款	347,673,025.82	126,290,781.80
财务公司存款	1,665,241,188.13	1,555,212,114.04
其他货币资金	3,455,915,805.74	3,184,430,488.00
合计	5,468,930,255.00	4,866,051,835.17
其中：存放在境外的款项总额	36,221.59	75,648.61

项目	年末余额	年初余额
银行承兑汇票保证金	3,302,097,115.39	2,519,706,963.30
信用证保证金	127,015,583.33	495,602,500.00
融资租赁保证金	12,500,000.00	12,500,000.00

借款保证金	3,303,107.02	1,000,000.00
保函保证金	1,000,000.00	1,753,106.42
定期存单质押
其他	13,821,290.13	158,086,066.61
合计	3,459,737,095.87	3,188,648,636.33

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	1,271,174,056.95	1,667,406,487.23
商业承兑票据	160,355,990.76	158,579,442.81
合计	1,431,530,047.71	1,825,985,930.04

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	1,565,958,980.70	1,271,174,056.95
商业承兑票据		1,000,000.00
合计	1,565,958,980.70	1,272,174,056.95

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
商业承兑汇票
银行承兑汇票
按组合计提坏账准备	1,439,969,836.70	100.00	8,439,788.99		1,431,530,047.71	1,834,332,216.50	100.00	8,346,286.46	0.46	1,825,985,930.04
其中：

商业承兑汇票	168,795,779.75	11.72	8,439,788.99	5.00	160,355,990.76	166,925,729.27	9.10	8,346,286.46	5.00	158,579,442.81
银行承兑汇票	1,271,174,056.95	88.28			1,271,174,056.95	1,667,406,487.23	90.90			1,667,406,487.23
合计	1,439,969,836.70	/	8,439,788.99	/	1,431,530,047.71	1,834,332,216.50	/	8,346,286.46	/	1,825,985,930.04

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
商业承兑汇票	168,795,779.75	8,439,788.99	5.00
合计	168,795,779.75	8,439,788.99	5.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	533,591,257.17
1至2年	458,229,326.83
2至3年	219,634,678.10
3年以上
3至4年	67,022,675.72
4至5年	36,773,050.84
5年以上	29,317,294.07
合计	1,344,568,282.73

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)

按单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	1,344,568,282.73	100.00	230,639,971.58	17.15	1,113,928,311.15	1,591,304,235.61	100.00	227,981,770.69	14.33	1,363,322,464.92
合计	1,344,568,282.73	/	230,639,971.58	/	1,113,928,311.15	1,591,304,235.61	/	227,981,770.69	/	1,363,322,464.92

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	533,591,257.17	26,679,562.86	5.00
1至2年	458,229,326.83	45,822,932.69	10.00
2至3年	219,634,678.10	65,890,403.43	30.00
3至4年	67,022,675.72	33,511,337.86	50.00
4至5年	36,773,050.84	29,418,440.67	80.00
5年以上	29,317,294.07	29,317,294.07	100.00
合计	1,344,568,282.73	230,639,971.58	17.15

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	227,981,770.69	2,658,200.89				230,639,971.58
合计	227,981,770.69	2,658,200.89				230,639,971.58

项目	核销金额
实际核销的应收账款	0.00

□适用√不适用

其他说明：□适用√不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收票据-银行承兑汇票	148,526,176.53	318,269,177.80
合计	148,526,176.53	318,269,177.80

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	1,154,221,814.61	95.09	734,336,264.61	95.36
1至2年	43,209,214.34	3.56	25,493,240.74	3.31
2至3年	8,012,497.35	0.66	2,984,006.32	0.39
3年以上	8,397,690.70	0.69	7,267,444.00	0.94
合计	1,213,841,217.00	100.00	770,080,955.67	100.00

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	243,374,585.83	943,426,183.08
合计	243,374,585.83	943,426,183.08

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	89,293,724.30
1至2年	22,239,218.62
2至3年	9,023,571.35
3年以上
3至4年	30,422,685.86
4至5年	27,937,504.29
5年以上	84,734,739.05
合计	263,651,443.47

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金及保证金	87,778,722.56	75,866,740.23
备用金	6,507,882.50	4,747,266.63
股权转让款		812,910,539.60
往来款	153,570,409.83	73,374,061.86
其他	15,794,428.58	16,972,011.19
合计	263,651,443.47	983,870,619.51

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	21,080,827.73	1,378,477.27	17,985,131.43	40,444,436.43
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段

--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-20,167,578.79			-20,167,578.79
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	913,248.94	1,378,477.27	17,985,131.43	20,276,857.64

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	40,444,436.43	-20,167,578.79				20,276,857.64
合计	40,444,436.43	-20,167,578.79				20,276,857.64

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	0.00

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
平原县兴龙纺织有限公司	往来款	47,675,372.14	5年以上	18.08	1,880,072.22
长城国兴金融租赁有限公司	保证金	28,500,000.00	2～4年	10.81
中航国际租赁有限公司	保证金	20,000,000.00	3～4年	7.59
汇胜集团平原纸业有限公司	往来款	13,112,287.71	5年以上	4.97
山西金融租赁有限公司	保证金	12,000,000.00	2～4年	4.55
合计	/	121,287,659.85	/	46.00	1,880,072.22

□适用√不适用

其他说明：□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	665,507,870.65	2,894,978.87	662,612,891.78	485,352,012.71	2,894,978.87	482,457,033.84
在产品	168,624,941.63		168,624,941.63	73,660,239.03		73,660,239.03
库存商品	671,784,691.64	1,825,465.29	669,959,226.35	454,678,426.59	2,338,859.34	452,339,567.25
其他	530,151.09		530,151.09	292,709.33		292,709.33
合计	1,506,447,655.01	4,720,444.16	1,501,727,210.85	1,013,983,387.66	5,233,838.21	1,008,749,549.45

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	2,894,978.87					2,894,978.87
在产品
库存商品	2,338,859.34			513,394.05		1,825,465.29
自制半成品
合计	5,233,838.21			513,394.05		4,720,444.16

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
未到期质保金	168,275,838.44	9,776,363.92	158,499,474.52	168,275,838.44	9,776,363.92	158,499,474.52
合计	168,275,838.44	9,776,363.92	158,499,474.52	168,275,838.44	9,776,363.92	158,499,474.52

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣进项税额	146,475,910.69	135,963,392.34
认证进项税	6,904,890.07	2,288,323.22
其他	2,150,136.93	265,650.52
合计	155,530,937.69	138,517,366.08

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款	57,885,331.31		57,885,331.31	76,851,866.15		76,851,866.15	3.648%-9.018%
其中：未实现融资收益	532,108.51		532,108.51	8,158,133.85		8,158,133.85
合计	57,885,331.31		57,885,331.31	76,851,866.15		76,851,866.15	/

17、 长期股权投资

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
山西怡建幕墙有限公司	5,163,465.77			-49,981.91						5,113,483.86
小计	5,163,465.77			-49,981.91						5,113,483.86
二、联营企业
山西阳雄氢雄双阳电池科技有限公司	9,966,946.02			-29,578.68						9,937,367.34
小计	9,966,946.02			-29,578.68						9,937,367.34
合计	15,130,411.79			-79,560.59						15,050,851.20

项目	期末余额	期初余额
固定资产	10,102,536,675.61	10,679,709,260.98
固定资产清理
合计	10,102,536,675.61	10,679,709,260.98

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	5,322,343,791.90	10,853,937,885.98	37,061,994.05	677,517,505.33	87,412,287.01	16,978,273,464.27
2.本期增加金额	16,631,656.59	112,673,235.42	66,046.90	6,005,083.39	42,430.94	135,418,453.24
（1）购置	1,977,879.68	27,337,402.88	8,100.00	5,235,385.23	42,430.94	34,601,198.73
（2）在建工程转入	14,653,776.91	85,335,832.54	57,946.90	769,698.16		100,817,254.51
3.本期减少金额	183,105,843.69	413,209,427.17	3,771,084.76	11,752,356.52		611,838,712.14
（1）处置或报废			434,328.54			434,328.54
（2）其他减少	183,105,843.69	413,209,427.17	3,336,756.22	11,752,356.52		611,404,383.60
4.期末余额	5,155,869,604.80	10,553,401,694.23	33,356,956.19	671,770,232.20	87,454,717.95	16,501,853,205.37
二、累计折旧
1.期初余额	1,209,575,804.79	4,504,059,188.53	28,281,537.74	441,829,580.77	39,289,142.79	6,223,035,254.62
2.本期增加金额	71,633,761.56	342,748,562.83	802,632.43	12,125,459.12	863,537.59	428,173,953.53
（1）计提	71,633,761.56	342,748,562.83	802,632.43	12,125,459.12	863,537.59	428,173,953.53
（2）企业合并增加
（3）其他增加
3.本期减少金额	69,226,216.05	250,668,839.45	439,354.41	6,555,828.58		326,890,238.49

（1）处置或报废			412,612.11			412,612.11
（2）其他减少	69,226,216.05	250,668,839.45	26,742.30	6,555,828.58		326,477,626.38
4.期末余额	1,211,983,350.30	4,596,138,911.91	28,644,815.76	447,399,211.31	40,152,680.38	6,324,318,969.66
三、减值准备
1.期初余额	9,534,058.48	65,117,912.27	12,360.26	864,617.66		75,528,948.67
2.本期增加金额
（1）计提
（2）企业合并增加
（3）其他增加
3.本期减少金额		531,388.57				531,388.57
（1）处置或报废
（2）其他减少		531,388.57				531,388.57
4.期末余额	9,534,058.48	64,586,523.70	12,360.26	864,617.66		74,997,560.10
四、账面价值
1.期末账面价值	3,934,352,196.02	5,892,676,258.62	4,699,780.17	223,506,403.23	47,302,037.57	10,102,536,675.61
2.期初账面价值	4,103,233,928.63	6,284,760,785.18	8,768,096.05	234,823,306.90	48,123,144.22	10,679,709,260.98

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

阳煤化机房屋建筑物	393,810,985.49	正在办理中，办理手续尚未完成
正元氢能房屋建筑物	432,662,338.18	正在办理中，办理手续尚未完成
恒通化工房屋建筑物	20,334,763.33	正在办理中，办理手续尚未完成
平原化工房屋建筑物	3,661,887.05	正在办理中，办理手续尚未完成
合计	850,469,974.05

项目	期末余额	期初余额
在建工程	1,334,059,364.53	1,022,732,334.98
工程物资	9,112,666.43	11,519,716.88
合计	1,343,172,030.96	1,034,252,051.86

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
泉稷焦炉气综合利用年产90万吨甲醇项目	286,465,204.30		286,465,204.30	286,465,204.30		286,465,204.30
泉稷年产5万吨三聚氰胺项目	142,635,250.32		142,635,250.32	142,635,250.32		142,635,250.32
平原化工一厂一期恢复生产改造项	131,482,513.70		131,482,513.70	131,475,623.70		131,475,623.70

目
恒通化工技改项目	140,731,207.08		140,731,207.08	95,272,047.44		95,272,047.44
50MW余压余热发电项目	55,453,501.06	15,000,000.00	40,453,501.06	41,400,654.51		41,400,654.51
旧烟气脱硫装置超低排放及消白改造项目				20,902,911.06		20,902,911.06
煤炭清洁高效综合利用项目	16,728,917.16		16,728,917.16	15,532,596.43		15,532,596.43
泉稷储煤坑封闭项目				14,052,681.73		14,052,681.73
硫回收装置技术改造项目				14,047,470.15		14,047,470.15
氢能重卡示范项目加氢站	13,916,444.70		13,916,444.70	13,226,561.68		13,226,561.68
新建备用渣场项目	8,695,172.90		8,695,172.90	8,419,895.19		8,419,895.19
其他项目	235,406,511.87		235,406,511.87	215,362,053.79		215,362,053.79
氨醇技术线路改造升级项目	317,544,641.44		317,544,641.44	23,939,384.68		23,939,384.68
合计	1,349,059,364.53	15,000,000.00	1,334,059,364.53	1,022,732,334.98		1,022,732,334.98

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
50MW余压余热发电项目	60,000,000.00	41,400,654.51	14,052,846.55			55,453,501.06	92.42	70%	2,109,865.01			自筹、借款
旧烟气脱硫装置超低排放及消白改造项目	39,053,500.00	20,902,911.06	118,608.99	21,021,520.05			0.00	100%				自筹、借款
煤炭清洁高效综合利用项目	2,884,004,200.00	15,532,596.43	1,196,320.73			16,728,917.16	0.58	1%				自筹、借款
硫回收装置技术改造项目	20,600,000.00	14,047,470.15	1,868,783.89	15,916,254.04			0.00	100%				自筹、借款

泉稷焦炉气综合利用年产90万吨甲醇项目	437,958,300.00	286,465,204.30				286,465,204.30	65.41	65%	9,359,278.76			自筹、借款
泉稷年产5万吨三聚氰胺项目	225,452,600.00	142,635,250.32				142,635,250.32	63.27	60%	4,699,620.46	1,014,326.88	1.45	自筹、借款
泉稷储煤坑封闭项目	17,000,000.00	14,052,681.73	82,205.87	14,134,887.60			100.00	100%	624,493.20			自筹、借款
新建备用渣场项目	9,408,200.00	8,419,895.19	275,277.71			8,695,172.90	92.42	90%	400,401.89	160,048.35	2.13	自筹
恒通化工技改项目	952,110,100.00	95,272,047.44	45,607,335.03	148,175.39		140,731,207.08	14.78	30%				自筹
一厂一期恢复生产改造项目	164,230,400.00	131,475,623.70	6,890.00			131,482,513.70	80.06	80%				自筹
氢能重卡示范项目加氢站	21,759,000.00	13,226,561.68	689,883.02			13,916,444.70	63.96	64%				自筹
氨醇技术线路改造升级项目	4,000,000,000.00	23,939,384.68	293,605,256.76			317,544,641.44	7.95	8%	1,242,810.98	1,234,897.05	0.4475	自筹、借款
合计	8,831,576,300.00	807,370,281.19	357,503,408.55	51,220,837.08	0.00	1,113,652,852.66	/	/	18,436,470.30	2,409,272.28	/	/

项目	本期计提金额	计提原因
50MW余压余热发电项目	15,000,000.00
合计	15,000,000.00	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用材料	9,112,666.43		9,112,666.43	11,519,716.88		11,519,716.88
专用设备
合计	9,112,666.43		9,112,666.43	11,519,716.88		11,519,716.88

项目	土地租赁	合计
一、账面原值
1.期初余额	41,612,787.20	41,612,787.20
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额	41,612,787.20	41,612,787.20
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额	562,334.96	562,334.96
(1)计提	562,334.96	562,334.96

3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	562,334.96	562,334.96
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	41,050,452.24	41,050,452.24
2.期初账面价值	41,612,787.20	41,612,787.20

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	商标权	软件	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	856,017,350.36		133,540,048.11		2,012,944.39	40,171,142.76	1,031,741,485.62
2.本期增加金额	8,374.74						8,374.74
(1)购置	8,374.74						8,374.74
(2)内部研发
(3)企业合并增加

3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	856,025,725.10		133,540,048.11		2,012,944.39	40,171,142.76	1,031,749,860.36
二、累计摊销
1.期初余额	190,399,302.95		69,091,023.24		1,086,141.47	1,190,777.71	261,767,245.37
2.本期增加金额	9,543,158.85		6,237,002.41		93,327.66		15,873,488.92
（1）计提	9,543,158.85		6,237,002.41		93,327.66		15,873,488.92
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	199,942,461.80		75,328,025.65		1,179,469.13	1,190,777.71	277,640,734.29
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	656,083,263.30		58,212,022.46		833,475.26	38,980,365.05	754,109,126.07
2.期初账面价值	665,618,047.41		64,449,024.87		926,802.92	38,980,365.05	769,974,240.25

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期增加金额		本期减少金额		期末 余额
		内部开发支出	其他	确认为无形资产	转入当期损益
低能耗中温变压吸附H2、CO2分离与净化关键技术与装备开发项目	13,683,103.24					13,683,103.24
合计	13,683,103.24					13,683,103.24

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
催化剂	87,564,416.96	1,228,443.73	21,776,139.57		67,016,721.12
触媒	3,183,744.72	8,837,300.85	2,525,480.69		9,495,564.88
其他	6,813,974.03	12,907,311.06	15,144,593.21		4,576,691.88
合计	97,562,135.71	22,973,055.64	39,446,213.47		81,088,977.88

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	336,281,112.14	60,103,699.81	355,756,102.11	65,330,908.51
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
应付职工薪酬	17,138,972.54	4,284,743.14	20,506,079.91	5,201,487.50

其他	51,049,952.12	12,125,833.31	48,201,202.13	11,286,842.55
合计	404,470,036.80	76,514,276.26	424,463,384.15	81,819,238.56

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	297,102,855.20	74,275,713.80	302,739,031.24	75,684,757.81
合计	297,102,855.20	74,275,713.80	302,739,031.24	75,684,757.81

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	4,624,270.92	3,078,550.30
可抵扣亏损	3,078,289,721.87	2,997,142,618.68
合计	3,082,913,992.79	3,000,221,168.98

年份	期末金额	期初金额	备注
2021年度	1,995,281.28	1,995,281.28
2022年度	284,185,318.24	284,185,318.24
2023年度	175,871,387.95	175,871,387.95
2024年度	268,509,262.11	268,509,262.11
2025年度	2,266,581,369.10	2,266,581,369.10
2026年度	81,147,103.19
合计	3,078,289,721.87	2,997,142,618.68	/v

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付工程款、设备款				444,155.99		444,155.99
土地保证金	53,149,310.55		53,149,310.55	53,149,310.55		53,149,310.55
合计	53,149,310.55		53,149,310.55	53,593,466.54		53,593,466.54

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
抵押借款	429,146,666.67	529,754,197.39
保证借款	6,883,851,815.51	6,335,372,970.60
信用借款	1,407,401,517.82	1,659,533,214.36
合计	8,720,400,000.00	8,524,660,382.35

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	403,000.00	14,542,899.98
银行承兑汇票	1,885,957,327.00	1,514,310,600.00
信用证	273,578,601.84	569,578,601.84
合计	2,159,938,928.84	2,098,432,101.82

项目	期末余额	期初余额
材料款	756,150,015.97	634,091,426.82
工程款	155,221,673.57	124,116,799.05
设备款	178,770,578.59	129,468,127.35
其他	87,732,162.60	75,126,615.86
合计	1,177,874,430.73	962,802,969.08

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
平原县国土资源局	28,474,470.00	未结算完毕
山西赛沃威工业设备安装有限公司	19,916,072.84	未结算完毕
常州市范群干燥设备有限公司	19,200,000.00	未结算完毕
山西亚森建筑工程有限公司	8,436,043.64	未结算完毕
山西太行建设开发有限公司	5,742,753.30	未结算完毕

东华工程科技股份有限公司	4,088,000.00	未结算完毕
河南省华建建设（集团）有限公司	4,022,701.63	未结算完毕
合计	89,880,041.41	/

项目	期末余额	期初余额
货款	855,317,651.10	763,113,269.91
合计	855,317,651.10	763,113,269.91

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	69,624,493.40	419,184,727.31	416,223,626.90	72,585,593.81
二、离职后福利-设定提存计划	6,644,363.38	38,321,167.19	39,779,048.71	5,186,481.86
三、辞退福利	0.00	6,395,289.37	6,395,289.37	0.00
合计	76,268,856.78	463,901,183.87	462,397,964.98	77,772,075.67

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	32,985,478.77	340,121,943.55	336,535,608.34	36,571,813.98
二、职工福利费	0.00	18,539,001.80	18,539,001.80	0.00
三、社会保险费	960,807.19	21,068,862.74	21,374,476.09	655,193.84
其中：医疗保险费	493,519.02	18,800,134.75	19,066,286.84	227,366.93
工伤保险费	225,543.72	2,139,033.38	2,139,575.84	225,001.26
生育保险费	241,744.45	129,694.61	168,613.41	202,825.65
四、住房公积金	9,765,637.54	20,828,776.85	22,902,411.95	7,692,002.44
五、工会经费和职工教育经费	23,174,497.18	7,939,578.57	5,397,238.92	25,716,836.83

六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他	2,738,072.72	10,686,563.80	11,474,889.80	1,949,746.72
合计	69,624,493.40	419,184,727.31	416,223,626.90	72,585,593.81

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	5,081,680.90	36,745,488.59	38,074,124.24	3,753,045.25
2、失业保险费	1,562,682.48	1,575,678.60	1,704,924.47	1,433,436.61
合计	6,644,363.38	38,321,167.19	39,779,048.71	5,186,481.86

项目	期末余额	期初余额
增值税	16,216,857.87	24,830,407.47
企业所得税	102,942,491.30	111,208,985.48
个人所得税	583,423.89	3,854,475.88
水资源税	11,683,305.00	5,626,761.00
土地使用税	5,559,850.93	4,084,681.78
环保税	1,928,497.85	830,138.76
房产税	2,467,482.34	2,902,068.31
其他	5,991,975.10	6,839,911.41
合计	147,373,884.28	160,177,430.09

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	8,699,134.06	8,699,134.06
其他应付款	299,790,876.34	748,007,882.22
合计	308,490,010.40	756,707,016.28

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	8,606,916.00	8,606,916.00
应付股利-山西省国有资产投资控股集团有限公司	92,218.06	92,218.06
合计	8,699,134.06	8,699,134.06

项目	期末余额	期初余额
往来款	185,271,943.45	591,337,467.87
押金、保证金	49,070,380.93	91,200,571.83
其他	65,448,551.96	65,469,842.52
合计	299,790,876.34	748,007,882.22

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
山西省财政厅	25,500,000.00	财政拨款
华阳新材料科技集团有限公司	6,495,531.81	资金紧张尚未支付
太原市财政局	5,000,000.00	财政拨款
合计	36,995,531.81	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	950,774,640.67	1,219,927,531.12
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款	339,794,542.06	488,172,217.04
合计	1,290,569,182.73	1,708,099,748.16

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	129,191,481.08	86,982,837.11

未终止确认的应收票据	1,272,174,056.95	1,671,406,487.23
合计	1,401,365,538.03	1,758,389,324.34

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	231,853,497.66	124,716,775.74
保证借款	400,000,000.00	400,000,000.00
合计	631,853,497.66	524,716,775.74

项目	期末余额	期初余额
土地使用权	42,881,477.86	41,612,787.20
合计	42,881,477.86	41,612,787.20

项目

期末余额

期初余额

长期应付款	237,606,262.28	361,481,474.32
专项应付款
合计	237,606,262.28	361,481,474.32

项目	期末余额	期初余额
融资租赁款	237,606,262.28	361,481,474.32
建设基金
财政局借款
煤炭可持续发展基金
其他
合计	237,606,262.28	361,481,474.32

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	95,501,723.27		5,681,200.08	89,820,523.19
合计	95,501,723.27		5,681,200.08	89,820,523.19	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
10万千瓦以下燃煤机组超低排放改造项目	4,235,000.00					4,235,000.00	与资产相关
沧州尿素项目改造资金	5,750,000.00			300,000.00		5,450,000.00	与资产相关
工业企业技术改造专项资金	3,294,444.40			166,666.68		3,127,777.72	与资产相关
工业气体中心项目	12,495,522.32			651,940.32		11,843,582.00	与资产相关
工业气体中心项目地方政府配套资金	2,466,666.76			116,666.64		2,350,000.12	与资产相关
工业转型升级发展资金	8,670,000.00			433,500.00		8,236,500.00	与资产相关
锅炉烟气超低排放升级改造资金	914,666.67					914,666.67	与资产相关
合成氨生产节能降耗示范工程关键技术集成创新	4,200,000.00					4,200,000.00	与资产相关
循环化专项改造资金	12,777,777.81			666,666.66		12,111,111.15	与资产相关
烟气脱硫项目	1,857,800.00			507,000.00		1,350,800.00	与资产相关
余热综合利用项目	5,655,597.10			295,074.60		5,360,522.50	与资产相关
重大环境治理工程	20,013,981.40			590,185.20		19,423,796.20	与资产相关
专项用于30万吨/年聚氯乙烯原料路线改造及20万吨/年双氧水法环氧丙烷清洁生产项目	2,186,666.67					2,186,666.67	与资产相关
转型升级奖补资金	1,966,600.00					1,966,600.00	与资产相关
建水煤浆进料水冷壁气化炉制造项目	8,173,667.17			1,493,499.96		6,680,167.21	与资产相关
年产1万吨核电压力容器及330台风力发电塔简制造项目	843,332.97			460,000.02		383,332.95	与资产相关
合计	95,501,723.27					89,820,523.19

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	2,375,981,952.00						2,375,981,952.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	4,394,952,921.04			4,394,952,921.04
其他资本公积	-28,325,069.27			-28,325,069.27
合计	4,366,627,851.77			4,366,627,851.77

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	259,037.25	-79,436.28				79,436.28		338,473.53
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	259,037.25	-79,436.28				79,436.28		338,473.53
其他综合收益合计	259,037.25	-79,436.28				79,436.28		338,473.53

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	6,940,620.61	21,826,105.59	17,124,467.43	11,642,258.77
合计	6,940,620.61	21,826,105.59	17,124,467.43	11,642,258.77

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	39,562,035.66			39,562,035.66
合计	39,562,035.66			39,562,035.66

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	-1,256,529,246.61	-1,385,467,462.83
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	-1,256,529,246.61	-1,385,467,462.83
加：本期归属于母公司所有者的净利润	335,602,128.59	128,938,216.22
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	-920,927,118.02	-1,256,529,246.61

项目

本期发生额

上期发生额

	收入	成本	收入	成本
主营业务	8,966,297,382.75	7,792,268,539.99	7,681,819,872.36	7,243,247,952.76
其他业务	479,049,332.47	457,787,010.21	548,892,695.20	511,255,798.60
合计	9,445,346,715.22	8,250,055,550.20	8,230,712,567.56	7,754,503,751.36

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	6,838,105.93	4,814,430.96
教育费附加	4,206,248.96	4,348,012.01
资源税	32,560,264.59	13,959,460.24
房产税	10,441,487.97	12,860,491.74
土地使用税	11,686,297.07	15,425,699.43
车船使用税	22,740.41	31,906.75
印花税	8,248,570.72	7,644,749.06
地方水利建设基金	131.07	284,071.67
残疾人就业保障金
环境税	3,531,094.77	3,246,112.24
其他	2,380,359.61	1,298,302.77
合计	79,915,301.10	63,913,236.87

项目	本期发生额	上期发生额
运输费		92,858,638.33
职工薪酬	17,919,115.27	23,646,226.73
业务经费	263,534.97	468,900.32
折旧费	129,234.74	1,263,857.02
其他	18,654,786.35	19,825,295.80
合计	36,966,671.33	138,062,918.20

其他说明：无

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	106,083,530.63	147,376,664.77
修理费	90,999,704.14	98,641,936.72
折旧费	20,913,532.98	70,377,625.54
无形资产摊销	7,880,907.99	19,973,648.93
业务招待费	2,306,150.08	2,525,875.30
排污费	2,365,400.88	2,555,193.89
办公费	1,005,422.38	1,800,110.17
聘请中介机构费	2,693,606.61	5,330,931.22
保险费	1,631,567.24	4,353,347.17
差旅费	472,218.55	846,076.27
咨询费	44,702.97	137,679.80
其他	17,181,682.68	65,624,298.76
合计	253,578,427.13	419,543,388.54

项目	本期发生额	上期发生额
直接材料	38,785,507.61	25,199,677.99
直接人工	25,728,460.44	6,745,949.63
制造费用	20,705,883.90	575,931.03
技术服务费	548,103.76	309,029.13
其他费用	357,800.27	2,481,035.04
合计	86,125,755.98	35,311,622.82

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	303,856,459.29	605,509,056.34
利息收入	-44,923,028.42	-104,109,050.31
汇兑损失	-351,671.01	4,993.43
其他支出	43,641,194.20	32,885,368.92
合计	302,222,954.06	534,290,368.38

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
日常经营活动相关政府补助	43,593,963.35	34,110,908.48
递延收益转入	5,681,200.08
债务重组收益	22,552.79
合计	49,297,716.22	34,110,908.48

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-79,560.59	-5,741,972.28
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益	-84,700.00
其他投资收益
合计	-164,260.59	-5,741,972.28

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-93,502.53
应收账款坏账损失	-4,358,200.89	-5,376,515.09
合同资产减值损失
其他应收款减值损失	20,167,578.79	-55,409,592.38

合计

15,715,875.37

-60,786,107.47

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	513,394.05	-116,522.87
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失	-15,000,000.00
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-14,486,605.95	-116,522.87

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	119,876.49	19,962,706.55
合计	119,876.49	19,962,706.55

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
接受捐赠		720.00
政府补助	6,190,400.00	3,348,736.80	6,190,400.00
违约赔偿收入	3,279,468.54	2,843,168.16	3,279,468.54
罚款收入	373,927.07	481,727.36	373,927.07
其他利得	532,434.47	1,692,237.20	532,434.47
合计	10,376,230.08	8,366,589.52	10,376,230.08

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
企业新型学徒制培训补贴	1,364,000.00		与收益相关
2021年山西省新动能专项资金研发投入奖励	4,800,000.00		与收益相关
职业技能提升培训	26,400.00		与收益相关
稳岗补贴		770,136.80	与收益相关
浙江中控交国家重点研发计划专项经费		768,600.00	与收益相关
2020年省级数字经济发展专项资金		500,000.00	与资产相关
大气污染防治专项资金		1,210,000.00	与资产相关
2019年省级高新企业奖补		100,000.00	与收益相关
合计	6,190,400.00	3,348,736.80

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
债务重组损失		371,433.80
对外捐赠	100,000.00	568,695.90	100,000.00
罚款支出	67,000.00	3,739,307.51	67,000.00
赔偿金、违约金	197,426.46	1,481,186.79	197,426.46
其他支出	130.93	636,969.15	130.93
合计	364,557.39	6,797,593.15	364,557.39

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	88,575,244.74	24,846,178.35
递延所得税费用	3,895,918.29	-2,448,255.94
合计	92,471,163.03	22,397,922.41

项目	本期发生额	上期发生额
收政府补助款	49,784,363.35	35,402,566.98
利息收入	44,923,028.42	104,109,050.31
收回押金、退款、罚款、赔款、保险等	4,185,830.08	3,667,105.28
增值税进项退回	4,340,701.12	3,570,131.37
合计	103,233,922.97	146,748,853.94

项目	本期发生额	上期发生额
各项付现的销售、管理等费用	140,186,641.24	133,344,936.76
付保证金	261,485,317.74	1,388,755,372.51
付手续费	66,433,929.93	32,885,368.92
付罚款赔偿金等		5,220,494.30
支付其他往来款	660,565,194.74	685,471,116.12
合计	1,128,671,083.65	2,245,677,288.61

项目	本期发生额	上期发生额
收回股权转让款	812,910,539.60	0.00
合计	812,910,539.60	0.00

项目	本期发生额	上期发生额
合并范围变化减少的现金	0.00	5,464,599.24
合计	0.00	5,464,599.24

项目	本期发生额	上期发生额
收回的借款保证金		87,127,708.76
收到的关联方及其他单位借款借款		314,990,915.52
收到融资租赁借款及信达借款	106,938,500.00	400,003,076.08
合计	106,938,500.00	802,121,700.36

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
付借款保证金、手续费	2,288,046.60
还融资租赁借款	386,523,343.42	335,574,232.20
归还关联方借款		75,009,084.48
合计	388,811,390.02	410,583,316.68

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	404,505,166.62	-748,312,632.24
加：资产减值准备	14,486,605.95	116,522.87
信用减值损失	-15,715,875.37	60,786,107.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	428,173,953.53	948,089,419.52
使用权资产摊销	1,831,025.62
无形资产摊销	15,873,488.92	32,486,068.47
长期待摊费用摊销	39,446,213.47	96,745,483.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-119,876.49	-19,962,706.55
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	304,063,723.56	605,509,056.34
投资损失（收益以“－”号填列）	79,560.59	5,741,972.28
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	5,304,962.30	777,097.00
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-1,409,044.01	-3,225,352.94
存货的减少（增加以“－”号填列）	-492,464,267.35	-53,377,745.59
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-369,711,311.58	-1,848,714,274.35
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-62,805,877.44	317,787,216.52
其他
经营活动产生的现金流量净额	271,538,448.32	-605,553,767.97
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,009,193,159.13	3,480,988,991.90
减：现金的期初余额	1,677,403,198.84	1,110,314,916.36
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	331,789,960.29	2,370,674,075.54

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,009,193,159.13	1,677,403,198.84
其中：库存现金	100,235.31	118,451.33
可随时用于支付的银行存款	2,009,092,923.82	1,677,284,747.51
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	2,009,193,159.13	1,677,403,198.84
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	3,459,737,095.87	票据、借款等保证金、冻结资金
应收票据
存货
固定资产	1,252,718,953.03	借款抵押保证
无形资产	296,280,605.37	借款抵押保证

合计

5,008,736,654.27

/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元	5,622.77	6.4601	36,323.66
欧元
港币
应收账款	-	-
其中：美元
欧元
港币
长期借款	-	-
其中：美元
欧元
港币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
2019年新兴产业培育	30,000,000.00	其他收益	30,000,000.00
新动能专项资金	7,860,000.00	其他收益	7,860,000.00
大气污染防治补助	2,270,000.00	其他收益	2,270,000.00
商用密码	1,000,000.00	其他收益	1,000,000.00
首台套重大技术装备保险补贴	943,514.00	其他收益	943,514.00
县工业经济高质量发展奖励	412,800.00	其他收益	412,800.00

科技研发创新平台奖励	300,000.00	其他收益	300,000.00
2020年新设博士后工作站经费	200,000.00	其他收益	200,000.00
专利推广资助资金	200,000.00	其他收益	200,000.00
县财政局优质品牌奖励	200,000.00	其他收益	200,000.00
2021年博士后专项补助	160,000.00	其他收益	160,000.00
其他	47,649.35	其他收益	47,649.35
企业新型学徒制培训补贴	1,364,000.00	营业外收入	1,364,000.00
2021年山西省新动能专项资金研发投入奖励	4,800,000.00	营业外收入	4,800,000.00
职业技能提升培训	26,400.00	营业外收入	26,400.00

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接

山西阳煤丰喜泉稷能源有限公司	山西运城	山西运城	化工	100.00		投资设立
河北正元氢能科技有限公司	河北沧州	河北沧州	化工	100.00		投资设立
阳煤平原化工有限公司	山东德州	山东德州	化工	51.00		非同一控制下企业合并
山东阳煤恒通化工股份有限公司	山东临沂	山东临沂	化工	81.86		同一控制下企业合并
阳煤惠众农资烟台有限公司	山东烟台	山东烟台	商贸	80.00		投资设立
山西阳煤化工工程有限公司	山西太原	山西太原	化工	100.00		非同一控制下企业合并
阳煤化工（新加坡）有限公司	新加坡	新加坡	商贸	100.00		投资设立
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	山西太原	山西太原	化工	100.00		投资设立
山西丰喜化工设备有限公司	山西运城	山西运城	化工		98.27	非同一控制下企业合并
山西阳雄氢能科技有限责任公司	山西阳泉	山西阳泉	化工	80.00		投资设立

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
阳煤平原化工有限公司	49.00%	31,581,824.83		390,759,225.10
山东阳煤恒通化工股份有限公司	18.32%	38,260,600.03		403,736,467.32
阳煤惠众农资烟台有限公司	20.00%	257,850.70		4,369,850.75
山西丰喜化工设备有限公司	1.73%	97,005.48		9,067,644.00

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
阳煤平原化工有限公司	1,802,933,028.04	1,378,335,721.82	3,181,268,749.86	2,380,483,543.53	3,317,400.00	2,383,800,943.53	1,540,718,116.12	1,421,577,030.49	2,962,295,146.61	2,225,142,844.19	3,824,400.00	2,228,967,244.19
山东阳煤恒通化工股份有限公司	555,977,653.06	3,160,188,661.36	3,716,166,314.42	1,354,850,649.36	157,513,987.57	1,512,364,636.93	466,157,889.48	3,329,871,046.18	3,796,028,935.66	1,630,129,166.43	170,944,161.76	1,801,073,328.19
阳煤惠众农资烟台有限公司	496,543,676.12	201,959.22	496,745,635.34	474,896,381.59	0.00	474,896,381.59	293,381,727.76	234,155.22	293,615,882.98	273,055,882.75	0.00	273,055,882.75
山西丰喜化工设备有限公司	950,223,690.27	149,394,228.89	1,099,617,919.16	575,476,647.61	0.00	575,476,647.61	812,920,602.86	146,837,522.28	959,758,125.14	441,992,948.80	0.00	441,992,948.80

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
阳煤平原化工有限公司	875,251,099.12	64,452,703.74	44,767,690.65	234,435,857.90	696,275,571.94	14,333,893.09	14,333,893.09	-220,554,260.50
山东阳煤恒通化工股份有限公司	2,322,387,811.24	208,846,070.02	208,846,070.02	413,049,310.06	1,634,756,208.06	15,600,597.05	15,600,597.05	117,934,231.12
阳煤惠众农资烟台有限公司	944,671,784.44	1,289,253.52	1,289,253.52	3,908,028.85	658,465,266.03	1,118,323.10	1,118,323.10	31,541,548.71
山西丰喜化工设备有限公司	323,459,646.94	5,607,253.18	5,607,253.18	7,418,892.25	258,087,012.13	8,601,852.48	8,601,852.48	-540,158,793.76

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

□适用 √不适用

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用√不适用

(3). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计	5,113,483.86	5,163,465.77
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-49,981.91	763,663.75
--其他综合收益
--综合收益总额	-49,981.91	763,663.75
联营企业：
投资账面价值合计	9,937,367.34	9,966,946.02
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-29,578.68	-6,619,157.98
--其他综合收益
--综合收益总额	-29,578.68	-6,619,157.98

其他说明：无

(4). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(6). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(7). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

各类风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

(1) 市场风险

汇率风险

本集团承受汇率风险主要与美元、新元有关，除本集团的下属新加坡公司以美元进行采购和销售外，本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。于2021年6月30日，除下表所述资产及负债的美元及新元余额外，本集团的资产及负债均为人民币余额。该等美元余额的资产和负债产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩产生影响。

项目	2021年6月30日	2020年12月31日
货币资金 – 美元	5,622.77	110,111.21
货币资金 – 新元		1,980.01
其他应付款-美元		9,843.42

本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。

本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本集团的目标是保持其浮动利率。

本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。

3）价格风险

本集团以市场价格销售化肥、化工产品，因此受到此等价格波动的影响。

(2) 信用风险

于2021年6月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保，具体包括：

合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本集团无其他重大信用集中风险。

应收账款前五名金额合计： 652,976,043.77元。

(3) 流动风险

流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

本集团将银行借款作为主要资金来源。于2021年6月30日，本集团尚未使用的银行借款额度为183,026.00万元（2020年12月31日：373,257.00万元），其中本集团尚未使用的短期银行借款额度为人民币182,126.00万元。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的

金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资		148,526,176.53		148,526,176.53
持续以公允价值计量的资产总额		148,526,176.53		148,526,176.53
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分

析

□适用√不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用√不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用√不适用

9、 其他

□适用√不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
华阳新材料科技集团有限公司	山西阳泉	煤炭行业	758,037.23	24.19	24.19

控股股东及最终控制方名称	注册地	业务性质	注册资本（万元）	对本公司的持股比例(%)	对本公司的表决权比例(%)
华阳新材料科技集团有限公司	山西阳泉	煤炭行业	758,037.23	24.19	24.19

控股股东	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
华阳新材料科技集团有限公司	758,037.23万元			758,037.23万元

控股股东	持股金额（万元）		持股比例（%）
	年末余额	年初余额	年末比例	年初比例
华阳新材料科技集团有限公司	57,467.46	57,467.46	24.19	24.19

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
山西怡建幕墙有限公司	合营企业
山西雄韬氢雄双阳燃料电池科技有限公司	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
潞安化工集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
太原重型机械集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
晋能控股集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
华新燃气集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
太原化学工业集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
华远国际陆港集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
山西建设投资集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
山西省文化旅游投资控股集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
山西焦煤集团有限责任公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
太原钢铁(集团)有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
山西国际能源集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
山西交通控股集团有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
山西大地环境投资控股有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
山西云时代技术有限公司及其所属公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
上海电气集团国控环球工程有限公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制控制、共同控制或重大影响
山西华阳集团新能股份有限公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业化工集团有限责任公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业集团财务有限责任公司	同受华阳集团控制
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	同受华阳集团控制
山西阳煤丰喜化工建设安装有限责任公司	同受华阳集团控制
山西丰荷三聚氰胺有限公司	同受华阳集团控制
山西海丰铝业有限责任公司	同受华阳集团控制
河北阳煤正元化工集团有限公司	同受华阳集团控制
石家庄正元化肥有限公司	同受华阳集团控制
石家庄柏坡正元化肥有限公司	同受华阳集团控制
石家庄正元塔器设备有限公司	同受华阳集团控制
河北正元化工工程设计有限公司	同受华阳集团控制
阳煤集团深州化工有限公司	同受华阳集团控制
阳煤集团寿阳化工有限责任公司	同受华阳集团控制
山西阳煤九洲节能环保科技有限责任公司	同受华阳集团控制
阳煤集团深州化工有限公司	同受华阳集团控制

华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司	同受华阳集团控制
山西阳煤丰喜化工有限责任公司	同受华阳集团控制
新疆国泰新华化工有限责任公司	同受华阳集团控制
阳煤集团青岛恒源化工有限公司	同受华阳集团控制
阳煤集团太原化工新材料有限公司	同受山西省国有资本运营有限公司控制
华阳集团（山西）树脂医用材料有限责任公司	同受华阳集团控制
山西同德铝业有限公司	同受华阳集团控制
临猗县晨升商贸有限公司	同受华阳集团控制
青岛胶南恒发热电有限公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司	同受华阳集团控制
上海博量融资租赁有限公司	同受华阳集团控制
山西（阳泉）国际陆港集团有限公司	同受华阳集团控制
山西宏厦建筑工程第三有限公司	同受华阳集团控制
山西宏厦建筑工程有限公司	同受华阳集团控制
山西太行建设开发有限公司	同受华阳集团控制
新疆金阳煤化工机械有限公司	同受华阳集团控制
阳泉市宏跃建筑安装工程有限责任公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司	同受华阳集团控制
山西诚正建设监理咨询有限公司	同受华阳集团控制
阳泉新瑞昌机械有限公司	同受华阳集团控制
山东建兰化工股份有限公司	同受华阳集团控制
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	同受华阳集团控制
阳泉市三丰幕墙装饰工程有限公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业集团盂县化工有限责任公司	同受华阳集团控制
阳煤集团寿阳新元机械有限公司	同受华阳集团控制
阳泉煤业集团五矿华旺建筑安装工程公司	同受华阳集团控制

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	采购商品	64,647.63	91,785.91
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司	采购商品	415.77	456.57
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	采购商品	20,773.11	0.00
河北阳煤正元化工集团有限公司	采购商品	36,142.31	0.00

阳泉煤业寿阳化工有限责任公司	采购商品	74,664.36	0.00
华新燃气集团有限公司及其所属公司	采购商品	251.55	133.07
山西丰喜华瑞煤化工有限公司	采购商品	1,821.95	0.00
阳煤集团太原化工新材料有限公司	采购商品	60,618.34	240.46
晋能控股煤业集团有限公司	采购商品	37,098.54	6,993.63
山西（阳泉）国际陆港集团有限公司	采购商品	0.00	1,765.57
山西太钢不锈钢精密带钢有限公司	采购商品	0.00	362.49
阳煤集团深州化肥有限公司	采购商品	0.00	58.66
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司	采购商品	0.00	7,266.73
山西华阳集团新能股份有限公司	采购商品	0.00	46,745.60
华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司	采购商品	0.00	11,777.02
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司	采购商品	0.00	7,285.56
深州市深化净水有限公司	采购商品	0.00	1,256.76
其他	采购商品	46.86	233.13
华远国际陆港集团有限公司及其所属公司	接受劳务	93.22	137.02
山西华阳集团新能股份有限公司	接受劳务	0.00	2,385.60
山西宏厦建筑工程有限公司	接受劳务	0.00	552.45
阳泉市宏跃建筑安装工程有限责任公司	接受劳务	0.00	181.15
山西宏厦建筑工程第三有限公司	接受劳务	0.00	143.70
阳煤集团寿阳新元机械有限公司	接受劳务	0.00	279.80
阳煤集团深州化肥有限公司	接受劳务	0.00	211.19
阳泉新瑞昌机械有限公司	接受劳务	0.00	5.43
山西省投资集团九洲再生能源有限公司	接受劳务	0.00	36.08
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司	接受劳务	0.00	1,026.19
其他	接受劳务	14.78	397.73
阳泉煤业集团财务有限责任公司	利息支出	2,285.33	5,035.11
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	利息支出	2,728.60	0.00
阳泉煤业（集团）有限责任公司	利息支出	0.00	850.00
上海博量融资租赁有限公司	利息支出	0.00	150.00
其他关联方	利息支出	0.00	120.49
合计		301,602.35	187,873.10

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	销售商品	22,245.70	51,342.39
山东建兰化工股份有限公司	销售商品	66,396.40	33,639.72
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	销售商品	1,906.64	2,708.27
华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司	销售商品	159.24	1,459.12

新疆国泰新华化工有限责任公司	销售商品	932.39	24.01
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司	销售商品	80.10	0.00
山西兆丰铝电有限责任公司	销售商品	73.75	0.00
阳泉市南煤龙川发电有限责任公司	销售商品	103.14	0.00
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	销售商品	56,821.69	0.00
河北阳煤正元化工集团有限公司	销售商品	1,359.55	0.00
阳泉煤业寿阳化工有限责任公司	销售商品	3,569.78	0.00
阳煤集团太原化工新材料有限公司	销售商品	6,185.07	3,222.46
山西阳煤丰喜化工有限责任公司	销售商品	478.07	840.55
山西晋韩洁环保科技有限责任公司	销售商品	24.06	0.00
山西华阳集团新能股份有限公司	销售商品	203.63	0.00
新疆国泰新华五彩湾矿业有限责任公司	销售商品	228.09	0.00
晋能控股集团有限公司及其所属公司	销售商品	11,200.38	794.74
其他关联方	销售商品	66.35	1,289.77
阳煤集团太原化工新材料有限公司	提供劳务	391.40	1,897.42
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	提供劳务	1,200.64	0.00
阳泉煤业寿阳化工有限责任公司	提供劳务	7.80	0.00
华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司	提供劳务	0.00	468.71
其他关联方	提供劳务	120.72	255.81
阳泉煤业集团财务有限责任公司	利息收入	141.27	296.37
合计		173,895.86	98,239.34

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
河北阳煤正元化工集团有限公司	土地使用权	142.86

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	26,000.00	2016-11-17	2021-11-16	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	19,800.00	2018-11-30	2021-11-29	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	18,400.00	2021-04-23	2021-10-23	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	3,400.00	2020-12-25	2021-07-06	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	4,600.00	2018-03-19	2023-03-19	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	10,000.00	2021-03-16	2021-09-16	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	10,000.00	2021-02-22	2021-10-11	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	10,000.00	2021-02-23	2021-10-12	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	7,800.00	2020-07-07	2021-07-07	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	6,600.00	2020-07-14	2021-07-14	否
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	10,000.00	2021-02-24	2021-10-13	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	4,539.00	2017-03-08	2022-03-08	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	2,714.00	2018-01-26	2022-01-25	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	17,652.00	2019-09-27	2023-09-27	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	10,000.00	2020-11-19	2021-11-17	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	10,000.00	2020-12-11	2021-12-10	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	10,000.00	2021-01-06	2022-01-06	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	20,000.00	2021-02-03	2022-02-03	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	9,000.00	2021-06-16	2022-06-10	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	11,000.00	2021-05-08	2022-05-03	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	20,000.00	2021-04-20	2022-04-15	否
山西阳煤丰喜泉稽能源有限公司	10,000.00	2021-05-14	2022-05-12	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	500.00	2020-09-23	2021-09-22	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	10,000.00	2021-06-15	2022-06-07	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	10,000.00	2021-04-21	2022-04-22	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	10,000.00	2020-09-27	2021-09-26	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	19,920.00	2018-11-16	2021-11-15	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	3,000.00	2021-04-13	2021-10-13	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	1,500.00	2021-02-01	2021-07-29	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	16,000.00	2020-12-28	2021-12-16	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	9,300.00	2021-03-18	2022-03-18	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	12,000.00	2021-03-31	2022-03-30	否
山西阳煤化工机械（集团）有限公司	3,840.00	2021-04-09	2022-06-30	否
河北阳煤正元化工集团有限公司	5,000.00	2021-03-04	2021-10-14	否
河北阳煤正元化工集团有限公司	2,000.00	2021-03-04	2021-10-14	否
河北阳煤正元化工集团有限公司	4,646.69	2018-09-12	2022-07-12	否

河北阳煤正元化工集团有限公司	3,020.35	2018-09-30	2022-07-30	否
河北正元氢能科技有限公司	15,000.00	2019-06-18	2022-06-18	否
河北正元氢能科技有限公司	9,000.00	2021-06-24	2022-06-15	否
河北正元氢能科技有限公司	3,000.00	2021-06-25	2022-06-15	否
河北正元氢能科技有限公司	3,500.00	2021-06-29	2022-06-15	否
河北正元氢能科技有限公司	4,500.00	2021-06-30	2022-06-15	否
河北正元氢能科技有限公司	1,300.00	2021-03-09	2021-09-09	否
河北正元氢能科技有限公司	750.00	2021-04-12	2021-10-12	否
河北正元氢能科技有限公司	1,080.00	2021-05-13	2021-11-13	否
河北正元氢能科技有限公司	15,000.00	2020-09-01	2021-08-31	否
河北正元氢能科技有限公司	4,936.00	2021-02-08	2022-06-28	否
河北正元氢能科技有限公司	5,000.00	2020-11-25	2021-11-24	否
河北正元氢能科技有限公司	5,000.00	2021-03-12	2022-03-09	否
河北正元氢能科技有限公司	5,000.00	2021-04-15	2022-04-14	否
河北正元氢能科技有限公司	34,000.00	2013-10-12	2021-10-20	否
河北正元氢能科技有限公司	10,000.00	2021-05-07	2022-05-02	否
河北正元氢能科技有限公司	10,000.00	2021-05-17	2022-05-12	否
河北正元氢能科技有限公司	2,230.00	2017-04-28	2022-04-28	否
河北正元氢能科技有限公司	7,000.00	2020-07-31	2021-07-26	否
河北正元氢能科技有限公司	7,000.00	2020-08-05	2021-07-26	否
河北正元氢能科技有限公司	5,465.00	2018-11-26	2021-11-19	否
河北正元氢能科技有限公司	15,590.00	2019-09-02	2022-08-20	否
河北正元氢能科技有限公司	6,740.00	2021-03-19	2022-04-19	否
河北正元氢能科技有限公司	2,720.00	2020-02-28	2022-02-28	否
河北正元氢能科技有限公司	1,680.00	2020-03-09	2022-03-09	否
河北正元氢能科技有限公司	10,000.00	2020-08-14	2021-08-13	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	7,895.00	2018-01-15	2022-08-15	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	3,000.00	2020-11-10	2021-11-09	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	1,000.00	2021-01-11	2022-01-11	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	4,000.00	2020-12-22	2021-12-21	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	2,000.00	2021-06-18	2022-06-17	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	1,000.00	2021-06-21	2022-06-20	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	4,000.00	2021-06-21	2022-06-20	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	2,000.00	2021-06-16	2022-06-16	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	5,000.00	2021-01-07	2022-01-04	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	2,000.00	2021-03-31	2022-03-24	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	1,000.00	2021-01-12	2021-07-12	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	5,333.00	2020-06-24	2023-06-24	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	8,611.00	2021-01-06	2024-01-06	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	3,636.00	2019-05-13	2022-05-13	否

山东阳煤恒通化工股份有限公司	742.00	2019-09-30	2021-09-30	否
山东阳煤恒通化工股份有限公司	1,435.00	2019-10-12	2021-10-09	否
阳煤平原化工有限公司	2,000.00	2021-03-15	2022-03-15	否
阳煤平原化工有限公司	2,000.00	2020-09-27	2021-09-27	否
阳煤平原化工有限公司	8,000.00	2020-09-28	2021-09-28	否
阳煤平原化工有限公司	8,000.00	2020-09-24	2021-09-24	否
阳煤平原化工有限公司	8,000.00	2020-09-16	2021-09-16	否
阳煤平原化工有限公司	3,600.00	2021-04-29	2022-04-29	否
阳煤平原化工有限公司	4,000.00	2020-10-28	2021-10-28	否
阳煤集团深州化工有限公司	20,000.00	2015-06-25	2023-06-25	否
阳煤集团深州化工有限公司	5,860.00	2019-09-29	2023-07-29	否
华阳集团（山西）树脂医用材料有限责任公司	2,729.00	2017-06-23	2022-06-22	否
华阳集团（山西）树脂医用材料有限责任公司	3,255.08	2017-09-13	2022-09-12	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	2,000.00	2020-07-29	2021-07-28	否
合计	669,819.12

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
华阳新材料科技集团有限公司	40,000.00	2020-03-31	2022-03-31	否
华阳新材料科技集团有限公司	18,000.00	2021-03-09	2022-03-07	否
华阳新材料科技集团有限公司	10,000.00	2021-03-31	2022-03-30	否
华阳新材料科技集团有限公司	30,000.00	2021-03-17	2022-03-16	否
华阳新材料科技集团有限公司	10,000.00	2020-10-23	2021-10-23	否
华阳新材料科技集团有限公司	10,000.00	2020-08-25	2021-08-25	否
华阳新材料科技集团有限公司	10,000.00	2020-08-21	2021-08-21	否
华阳新材料科技集团有限公司	10,000.00	2020-09-03	2021-09-03	否
华阳新材料科技集团有限公司	8,000.00	2020-07-29	2021-07-24	否
华阳新材料科技集团有限公司	20,000.00	2021-01-04	2022-01-04	否
华阳新材料科技集团有限公司	15,000.00	2021-02-22	2021-11-13	否
华阳新材料科技集团有限公司	15,000.00	2021-02-23	2021-11-13	否
华阳新材料科技集团有限公司	7,000.00	2021-03-04	2021-10-14	否
华阳新材料科技集团有限公司	3,000.00	2021-04-13	2021-10-13	否
华阳新材料科技集团有限公司	10,000.00	2021-03-25	2022-03-25	否
华阳新材料科技集团有限公司	20,000.00	2021-03-26	2022-03-26	否
华阳新材料科技集团有限公司	10,000.00	2020-09-23	2021-09-18	否
华阳新材料科技集团有限公司	5,000.00	2020-09-28	2021-09-23	否
华阳新材料科技集团有限公司	12,500.00	2020-11-03	2021-10-29	否

华阳新材料科技集团有限公司	7,000.00	2020-10-16	2021-10-11	否
华阳新材料科技集团有限公司	20,000.00	2020-10-13	2021-10-08	否
华阳新材料科技集团有限公司	28,000.00	2020-09-22	2021-09-17	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	3,000.00	2021-06-11	2022-06-09	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	2,800.00	2021-06-17	2022-06-09	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	1,900.00	2020-10-26	2021-10-25	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	3,000.00	2021-01-01	2021-12-28	否
阳泉煤业集团融资再担保有限责任公司	1,000.00	2020-07-16	2021-07-15	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	1,000.00	2020-12-28	2021-12-25	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	2,000.00	2021-03-30	2022-03-30	否
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	1,417.50	2021-06-25	2021-12-25	否
合计	334,617.50

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
阳泉煤业集团财务有限责任公司	5,000.00	2019/7/22	2022/8/20	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	20,000.00	2020/7/21	2021/7/20	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	6,000.00	2020/7/28	2021/7/27	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	12,000.00	2020/8/5	2021/8/4	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	2,000.00	2020/1/15	2021/1/15	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	2,500.00	2020/4/28	2021/4/27	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	1,200.00	2020/7/28	2021/7/27	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	10,000.00	2020/7/21	2021/7/20	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	8,000.00	2020/12/3	2021/6/2	年末余额0，已归还
阳泉煤业集团财务有限责任公司	10,000.00	2020/12/11	2021/6/10	年末余额0，已归还
合计	76,700.00

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	342.05	391.82

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	335,861,475.28	84,317,740.51	355,377,640.27	85,293,548.76
应收账款	阳煤集团太原化工新材料有限公司	93,502,539.50	24,397,799.52	128,082,961.67	28,292,600.45
应收账款	华阳集团（山西）树脂医用材料有限责任公司	45,962,571.21	6,998,604.75	32,937,488.09	4,896,624.26
应收账款	华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司	24,909,389.07	6,257,036.72	25,171,714.99	3,677,239.49
应收账款	新疆国泰新华化工有限责任公司	24,201,227.04	3,181,053.40	22,558,378.68	2,356,072.92
应收账款	阳煤集团深州化工有限公司	4,924,711.22	2,462,355.61	14,634,877.83	3,575,853.02
应收账款	山西海丰铝业有限责任公司			13,394,006.05	800,581.71
应收账款	阳煤集团寿阳化工有限责任公司	847,836.02	95,741.65	7,375,416.97	415,360.82
应收账款	阳煤集团青岛恒源化工有限公司	7,683,922.76	2,941,934.76	7,030,922.76	3,958,886.21
应收账款	山西同德铝业有限公司			5,372,500.00	4,298,000.00
应收账款	山西阳煤丰喜化工有限责任公司	3,931,491.48	2,280,678.65	4,580,741.00	2,100,316.83
应收账款	山西怡建幕墙有限公司	1,616,572.17	395,226.52	2,321,275.01	517,139.99
应收账款	山西丰喜华瑞煤化工有限公司	80,000.00	14,000.00	2,006,129.02	200,455.76
应收账款	山西阳煤丰喜化工建设安装有限责任公司			1,393,871.47	69,693.57
应收账款	山西丰荷三聚氰胺有限公司			1,184,428.88	347,973.37
应收账款	晋能控股集团有限公司及其所属公司	20,157,924.48	3,240,610.62	33,026,035.34	3,525,591.87
应收账款	太原化学工业集团有限公司及其所属公司	1,993,400.00	1,004,200.00	2,901,441.29	1,135,690.65
应收账款	潞安化工集团有限公司及其所属公司	685,020.00	548,016.00	759,020.00	684,436.00
应收账款	山西建设投资集团有限公司及其所属公司			208,955.29	62,686.59
应收账款	山西省文化旅游投资控股集团有限公司及其所属公司			124,908.00	12,490.80
应收账款	山西焦煤集团有限责任公司及其所属公司			420,000.00	420,000.00
应收账款	华新燃气集团有限公司及其所属公司			84,569.78	8,456.98
应收账款	华远国际陆港集团有限公司及其所属公司			60,000.00	3,000.00
应收账款	太原重型机械集团有限公司及其所属公司
应收账款	山西交通控股集团有限公司及其所属公司
应收账款	其他关联方	8,213,181.99	729,207.01	2,720,099.05	212,190.91

小计		574,571,262.22	138,864,205.72	663,727,381.44	146,864,890.96
合同资产	阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	1,719,425.00	85,971.25	1,719,425.00	85,971.25
合同资产	华阳集团（山西）树脂医用材料有限责任公司	223,000.00	11,150.00	223,000.00	11,150.00
合同资产	华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司	13,025,083.12	651,254.16	13,025,083.12	651,254.16
合同资产	晋能控股集团有限公司	2,337,931.00	116,896.55	2,337,931.00	116,896.55
小计		17,305,439.12	865,271.96	17,305,439.12	865,271.96
其他应收款	阳泉煤业化工集团有限责任公司			813,210,539.60	20,622,763.49
其他应收款	华阳新材料科技集团有限公司	300,000.00	15,000.00
其他应收款	晋能控股集团有限公司及其所属公司	50,000.00	5,000.00	50,000.00	2,500.00
其他应收款	山西国际能源集团有限公司及其所属公司			31,500.00	1,575.00
其他应收款	山西交通控股集团有限公司及其所属公司			20,000.00	6,000.00
其他应收款	太原化学工业集团有限公司及其所属公司	12,000.00	6,000.00	12,000.00	6,000.00
其他应收款	其他关联方	103,195.00	25.00	1,978.50	98.93
小计		465,195.00	26,025.00	813,326,018.10	20,638,937.42
预付款项	阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	169,236,304.07		128,220,111.04
预付款项	阳煤集团太原化工新材料有限公司			121,206,829.05
预付款项	河北阳煤正元化工集团有限公司	7,936,716.23		33,078,075.30
预付款项	山西华阳集团新能股份有限公司	1,862,631.22		21,730,280.09
预付款项	临猗县晨升商贸有限公司			19,263,715.53
预付款项	阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	258,170,287.15		17,269,388.64
预付款项	阳煤集团寿阳化工有限责任公司			4,999,999.99
预付款项	青岛胶南恒发热电有限公司	2,000,000.00		2,000,000.00
预付款项	阳泉煤业集团物资经销有限责任公司	3,692,934.05		1,735,686.55
预付款项	山西丰喜华瑞煤化工有限公司			1,439,860.55
预付款项	阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司	854,119.48		854,119.48
预付款项	华阳集团（山西）纤维新材料有限责任公司			498,000.00
预付款项	新疆国泰新华化工有限责任公司
预付款项	阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司
预付款项	晋能控股集团有限公司及其所属公司	19,948,532.58		34,367,256.94
预付款项	太原钢铁(集团)有限公司及其所属公司			1,392,127.90
预付款项	山西省文化旅游投资控股集团有限公司及其所属公司			200,000.00
预付款项	华新燃气集团有限公司及其所属公司			36,488.77
预付款项	山西交通控股集团有限公司及其所属公司	2,629.14		5,233.20

预付款项	山西建设投资集团有限公司及其所属公司
预付款项	山西焦煤集团有限责任公司及其所属公司
预付款项	太原化学工业集团有限公司及其所属公司
预付款项	其他关联方	4,498,032.98		230,260.84
小计		468,202,186.90		388,527,433.87
长期应收款	阳泉煤业集团财务有限责任公司			4,516,945.64
小计				4,516,945.64
合计		1,060,544,083.24	139,755,502.68	1,887,403,218.17	168,369,100.34

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	山西宏厦建筑工程有限公司	7,945,233.21	11,394,759.70
应付账款	石家庄正元塔器设备有限公司	76,200.00	5,503,683.77
应付账款	阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	3,163,793.30	5,076,564.59
应付账款	新疆金阳煤化工机械有限公司	0	1,938,571.20
应付账款	山西华阳集团新能股份有限公司	1,896,415.26	1,896,415.26
应付账款	阳煤集团深州化工有限公司	0	1,805,647.97
应付账款	河北正元化工工程设计有限公司	1,140,000.00	1,140,000.00
应付账款	山西宏厦建筑工程第三有限公司	761,083.00	761,083.00
应付账款	山西阳煤九洲节能环保科技有限责任公司		579,848.75
应付账款	阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司		527,631.60
应付账款	阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	122,900.00	322,900.00
应付账款	山西太行建设开发有限公司及其所属公司	5,743,104.87	7,743,104.87
应付账款	山西建设投资集团有限公司及其所属公司	0	952,089.23
应付账款	晋能控股集团有限公司及其所属公司	660	665,309.97
应付账款	上海电气集团国控环球工程有限公司及其所属公司	244,200.00	244,200.00
应付账款	太原化学工业集团有限公司及其所属公司		66,690.00
应付账款	太原重型机械集团有限公司及其所属公司	2,800.00	2,800.00
应付账款	其他关联方	1,093,066.70	821,192.44
小计		22,189,456.34	41,442,492.35
其他应付款	山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司	64,899,949.76	0
其他应付款	华阳新材料科技集团有限公司	6,435,531.81	6,495,531.81
其他应付款	阳泉煤业化工集团有限责任公司	215,600.00	967,321.28
其他应付款	河北阳煤正元化工集团有限公司	500,000.00	940,000.00
其他应付款	阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	600,000.00	300,000.00

其他应付款	阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	76,966.64	76,966.64
其他应付款	山西建设投资集团有限公司及其所属公司	30,000.00	30,000.00
其他应付款	太原化学工业集团有限公司及其所属公司		10,095.92
其他应付款	晋能控股集团有限公司及其所属公司		3,588.32
其他应付款	太原钢铁(集团)有限公司及其所属公司		300
其他应付款	其他关联方	1,112,073.02	111,571.62
小计		73,870,121.23	8,935,375.59
合同负债	山东建兰化工股份有限公司	100,682,540.20	20,831,089.54
合同负债	阳泉煤业化工集团供销有限责任公司	34,642,391.40	8,697,399.08
合同负债	阳煤集团寿阳化工有限责任公司		4,432,529.53
合同负债	河北阳煤正元化工集团有限公司		566,037.74
合同负债	阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司	5,452,540.00	150,042.92
合同负债	晋能控股集团有限公司及其所属公司		165,503.68
合同负债	潞安化工集团有限公司及其所属公司		8,899.96
合同负债	太原化学工业集团有限公司及其所属公司		48,543.69
合同负债	其他关联方	92,785.50	1,058,074.02
小计		140,870,257.10	35,958,120.16
短期借款	阳泉煤业集团财务有限责任公司		677,000,000.00
小计			677,000,000.00
长期应付款	阳泉煤业集团财务有限责任公司		17,320,926.98
小计			17,320,926.98
一年内到期的非流动负债	阳泉煤业集团财务有限责任公司		22,188,886.15
小计			22,188,886.15
合计		236,929,834.67	802,845,801.23

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

未决诉讼

1、2018年1月23日，四川凤凰投资有限公司向成都市青羊区法院起诉，要求四川川投能源股份有限公司、阳煤化工股份有限公司连带承担债务1000万元本金及利息。成都市青羊区法院以阳煤化工下落不明为由进行了缺席判决，判决四川川投能源股份有限公司、阳煤化工股份有限公司连带承担凤凰公司债务1000万元及利息。该起诉讼纠纷为阳煤化工股份有限公司2012年借壳上市之前原东新电碳股份有限公司的延续诉讼，之前凤凰公司就同一事由多次起诉川投能源与阳煤化工且均被法院判决败诉。本次又以同一事由起诉，法院以阳煤化工下落不明为由未将传票送达，且进行了缺席判决。阳煤化工目前已向法院提交了再审申请，请求法院启动重审程序，青羊区人民法院于2019年6月4日作出同意再审的裁定书，案件进入再审程序，2021年1月22日再审开庭，截至2021年6月30日该案件尚未审理完毕。

2、 2016年11月11日，山西阳煤化工机械（集团）有限公司与内蒙古易高煤化科技有限公司签订《羰化、一二段加氢、尾气处理反应器采购合同》，合同生效后，因货物交付及货款的支付产生纠纷，内蒙易高将纠纷提交至内蒙古鄂尔多斯仲裁委员会仲裁，要求阳煤化机承担迟延交货损失2403.78万元，阳煤化机提出反诉，要求内蒙易高承担未支付的货款1430万元及利息。2020年12月20日内蒙古鄂尔多斯仲裁委员会作出裁决，要求阳煤化机赔偿内蒙易高经济损失479.4067万元；内蒙易高支付阳煤化机欠款1430万元及利息。内蒙古鄂尔多斯仲裁委员会裁决生效后，阳煤化机向内蒙古鄂尔多斯中级人民法院申请撤销仲裁裁决，目前尚未开庭。

3、2019年4月10日，山西阳煤化工机械（集团）有限公司和常州范群签订了《气凝胶毡隧道炉改性和干燥生产工段全套设备采购合同》，合同总价4800万元。合同签订后因常州范群提供的设备存在质量问题至今尚未解决。阳煤化机向太原市中级人民法院起诉，要求常州范群解除合同并退还已支付货款2880万元及利息266.08万元，共计3146.082万元。2021年6月17日已立案，2021年8月18日开庭。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用√不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用√不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	91,612,062.11
1至2年
2至3年	6,451,725.25
合计	98,063,787.36

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账 准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	45,236,130.79				45,236,130.79	40,561,428.95	60.37			40,561,428.95
按组合计提坏账准备	52,827,656.57	100	2,944,167.68	5.57	49,883,488.89	26,624,727.33	39.63	2,944,167.68	11.06	23,680,559.65
合计	98,063,787.36	/	2,944,167.68	/	95,119,619.68	67,186,156.28	/	2,944,167.68	/	64,241,988.60

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
山西阳煤丰喜泉稷能源有限公司	15,756,531.13			合并范围内关联方
河北正元氢能科技有限公司	4,933,356.25			合并范围内关联方
山西丰喜化工设备有限公司	6,750,000.00			合并范围内关联方
山东阳煤恒通化工股份有限公司	6,700,100.00			合并范围内关联方
山西阳煤化工机械有限公司	5,000,000.00			合并范围内关联方
阳煤平原化工有限公司	5,296,143.41			合并范围内关联方
阳煤惠众农资烟台有限公司	800,000.00			合并范围内关联方
合计	45,236,130.79			/

名称

期末余额

	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	46,375,931.32	1,008,650.10	2.17
2至3年	6,451,725.25	1,935,517.58	30.00
合计	52,827,656.57	2,944,167.68

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	2,944,167.68					2,944,167.68
合计	2,944,167.68					2,944,167.68

项目	期末余额	期初余额
应收利息	98,759,018.99	90,656,964.21
其他应收款	1,290,924,926.38	1,240,149,951.94
合计	1,389,683,945.37	1,330,806,916.15

项目	期末余额	期初余额
内部单位借款利息	98,759,018.99	90,656,964.21
合计	98,759,018.99	90,656,964.21

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	1,219,581,076.74
1至2年	71,097,173.53
2至3年	584,312.14
3年以上
3至4年	62,640.96
4至5年	128,288.46
5年以上	276,705.97
合计	1,291,730,197.80

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金及保证金	220,262.51	5,000.00
往来款	1,287,526,454.80	1,237,162,345.16
备用金	309,373.14	168,945.01
其他	3,674,107.35	3,618,933.19
合计	1,291,730,197.80	1,240,955,223.36

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预	整个存续期预期信用损	整个存续期预期信用损

	期信用损失	失(未发生信用减值)	失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	805,271.42			805,271.42
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	805,271.42			805,271.42

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	805,271.42					805,271.42
合计	805,271.42					805,271.42

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
沧州正元化肥有限公司	往来款	159,840,000.00	1年以内	11.02
山西阳煤丰喜泉稷能源有限公司	往来款	553,156,979.28	1年以内	38.15
阳煤平原化工有限公司	往来款	347,000,000.00	1年以内	23.93
山东阳煤恒通化工股份有限公司	往来款	70,500,000.00	1年以内	4.86
新华人寿保险股份有限公司	往来款	125,218.51	1年以内	0.01
合计	/	1,130,622,197.79	/	77.97

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,644,254,872.63		3,644,254,872.63	3,644,254,872.63		3,644,254,872.63
对联营、合营企业投资	9,937,367.34		9,937,367.34	9,966,946.02		9,966,946.02
合计	3,654,192,239.97		3,654,192,239.97	3,654,221,818.65		3,654,221,818.65

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
山西阳煤化工机械(集团)有限公司	866,940,072.40			866,940,072.40
山东阳煤恒通化工股份有限公司	914,339,200.55			914,339,200.55
阳煤平原化工有限公司	260,296,500.00			260,296,500.00
阳煤惠众农资烟台有限公司	4,800,000.00			4,800,000.00
山西阳煤化工工程有限公司	38,568,499.68			38,568,499.68
阳煤化工（新加坡）有限公司	14,310,600.00			14,310,600.00
河北正元氢能科技有限公司	1,105,000,000.00			1,105,000,000.00
山西阳煤丰喜泉稷能源有限公司	400,000,000.00			400,000,000.00
山西阳雄氢能科技有限责任公司	40,000,000.00			40,000,000.00
合计	3,644,254,872.63			3,644,254,872.63

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
山西阳雄氢雄双阳电池科技有限公司	9,966,946.02			-29,578.68						9,937,367.34
小计	9,966,946.02			-29,578.68						9,937,367.34
合计	9,966,946.02			-29,578.68						9,937,367.34

其他说明：□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	4,704,877,923.38	4,692,887,504.51	2,118,320,399.13	2,089,476,994.14
其他业务	144,818.59		56,591.49
合计	4,705,022,741.97	4,692,887,504.51	2,118,376,990.62	2,089,476,994.14

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	-29,578.68
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
合计	-29,578.68

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	55,465,563.43
债务重组损益	-62,147.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,923,159.09
所得税影响额	-2,566,850.96
少数股东权益影响额	-1,819,602.80
合计	53,940,121.51

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	5.89	0.1412	0.1412
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	4.96	0.1185	0.1185