隧道股份：上海隧道工程股份有限公司2021年半年度报告全文

公司代码：600820 公司简称：隧道股份

上海隧道工程股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人张焰、主管会计工作负责人葛以衡及会计机构负责人（会计主管人员）吴亚芳声

明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

报告期内公司无重大风险。公司可能面对的风险在本报告“第三节管理层讨论与分析五、其他披露事项（一）可能面对的风险”中提示。

十一、 其他

□适用√不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 8

第四节 公司治理 ...... 18

第五节 环境与社会责任 ...... 20

第六节 重要事项 ...... 23

第七节 股份变动及股东情况 ...... 27

第八节 优先股相关情况 ...... 29

第九节 债券相关情况 ...... 30

第十节 财务报告 ...... 32

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；
	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原件。

第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
本公司/公司/上市公司/隧道股份	指	上海隧道工程股份有限公司
城建集团	指	上海城建（集团）公司
BOT	指	“Build-Operate-Transfer”（建设-经营-转让），是指政府或政府授权项目业主，将拟建设的某个基础设施项目，通过招投标方式选择社会投资者，并按合同约定授权中标投资者融资、投资、建设、经营、维护该项目。协议期满，由授权投资者将该项目移交给政府或政府授权项目业主的一种模式。
BT	指	“Build-Transfer”（建设-转让），是指投资者通过政府BT项目招投标，在中标后负责项目资金的筹集和项目建设，并在项目完工、验收合格后移交给政府或政府授权项目业主，后者根据协议，在约定支付时间内向中标投资者支付工程建设费用和融资费用。
PPP	指	“Public-Private-Partnership”，即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。
TBM	指	“TunnelBoringMachine”，用于岩石地层的全断面隧道掘进机。
BIM	指	“BuildingInformationModeling”，建筑信息模型。
EPC	指	“EngineeringProcurementConstruction”，工程总承包。
《公司章程》	指	《上海隧道工程股份有限公司章程》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上海市国资委	指	上海市国有资产监督管理委员会
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
上海隧道	指	上海隧道工程有限公司
上海基建	指	上海基础设施建设发展（集团）有限公司
城建投资	指	上海城建投资发展有限公司
市政集团	指	上海城建市政工程（集团）有限公司
路桥集团	指	上海公路桥梁（集团）有限公司
城建设计集团	指	上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司
地下院	指	上海市地下空间设计研究总院有限公司
燃气设计	指	上海燃气工程设计研究有限公司
滨江置业	指	上海城建滨江置业有限公司
能建集团	指	上海能源建设集团有限公司
运营集团	指	上海城建城市运营（集团）有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	上海隧道工程股份有限公司
公司的中文简称	隧道股份
公司的外文名称	SHANGHAITUNNELENGINEERINGCO.,LTD.
公司的外文名称缩写	STEC
公司的法定代表人	张焰

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	宋晓东	单瑛琨
联系地址	上海市宛平南路1099号	上海市宛平南路1099号
电话	021-65419590	021-65419590
传真	021-65419227	021-65419227
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	上海市徐汇区宛平南路1099号
公司注册地址的历史变更情况	2016年7月8日，公司注册地址由上海市浦东新区海徐路957号变更为上海市徐汇区宛平南路1099号。
公司办公地址	上海市徐汇区宛平南路1099号
公司办公地址的邮政编码	200032
公司网址	www.stec.net
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引

公司选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的网站地址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司董事会秘书室
报告期内变更情况查询索引

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	隧道股份	600820

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
营业收入	25,093,928,436.47	19,085,359,378.66	19,085,359,378.66	31.48
归属于上市公司股东的净利润	785,105,121.49	560,046,610.00	563,055,183.26	40.19
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	744,093,520.25	482,314,970.96	482,314,970.96	54.28
经营活动产生的现金流量净额	-5,374,636,587.22	-4,741,540,080.74	-4,762,450,424.19	13.35
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减(%)
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	23,819,995,040.80	23,159,426,725.01	23,159,426,725.01	2.85
总资产	114,201,876,802.77	109,386,082,835.45	109,386,082,835.45	4.40

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.25	0.18	0.18	38.89
稀释每股收益（元／股）	0.25	0.18	0.18	38.89
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.24	0.15	0.15	60.00
加权平均净资产收益率（%）	3.33	2.57	2.58	增加0.76个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	3.16	2.21	2.21	增加0.95个百分点

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
(1)施工业	21,764,828,690.22	20,055,616,932.36	7.85	25.47	25.09	0.28
(2)设计服务	1,333,473,974.07	1,102,571,217.55	17.32	224.86	240.61	-3.82
(3)运营业务	1,332,620,353.45	990,046,238.34	25.71	36.27	18.48	11.15
(4)机械加工及制造	16,585,230.55	5,468,859.53	67.03	4.25	187.02	-21.00
(5)房地产业	9,597,108.07	19,892,832.19	-107.28	36.01	8.86	51.69
(6)产品销售	272,113,605.29	253,342,023.94	6.90	122.48	107.61	6.67
(7)融资租赁	219,916,407.09		100.00	95.12
(8)其他业务	25,907,481.65	37,098,650.69	-43.20	66.79	16.13	62.46
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
上海	10,206,251,664.08	8,475,870,811.06	16.95	25.29	16.55	6.23
浙江	6,333,055,752.17	5,969,058,169.48	5.75	31.81	32.46	-0.46
福建	946,457,214.67	933,797,426.67	1.34	459.86	501.85	-6.88
广东	597,045,804.76	536,947,801.22	10.07	212.23	486.44	-42.05
江苏	1,577,981,147.98	1,563,453,151.38	0.92	18.79	18.69	0.09

河南	1,499,687,980.72	1,349,760,942.19	10.00	523.44	622.62	-12.35
湖南	132,470,330.50	129,629,116.64	2.14	-35.22	-27.45	-10.48
湖北	411,282,756.78	362,721,059.67	11.81	56.27	47.28	5.39
江西	891,436,276.46	835,007,334.58	6.33	-28.70	-28.32	-0.50
云南	814,209,407.44	839,943,760.43	-3.16	22.93	27.31	-3.54
四川	271,252,992.49	264,651,239.34	2.43	-62.39	-60.72	-4.15
山东	20,886,516.53	20,032,878.94	4.09	-56.03	-55.96	-0.14
辽宁	13,891,875.23	13,476,169.02	2.99	-42.22	-42.42	0.32
其他地区	270,652,339.65	243,658,151.40	9.97	-24.97	-16.94	-8.70
新加坡	805,944,384.59	724,492,294.20	10.11	92.00	82.54	4.66
其他海外	182,536,406.34	201,536,448.38	-10.41	3.83	30.15	-22.33

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-18,702,379.82
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	67,454,360.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	5,768,388.74
少数股东权益影响额	-12,029,736.09
所得税影响额	-1,479,032.40
合计	41,011,601.24

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

1、公司主要业务

公司主要从事隧道、路桥、轨道交通、水务、能源和地下空间等城市基础设施的设计、施工、投资和运营业务，以及部分盾构设备的制造业务。

公司主营业务涉及的业务板块如下图所示：

（1）基础设施建设业务

基础设施建设业务包括工程施工、工程设计以及基建投资和运营三大子板块。

①工程施工业务

目前公司工程施工业务主要分为地下业务及地上业务。

地下业务方面，公司主要从事隧道、轨道交通、水务、能源和地下空间等大型工程勘察设计及施工，目前已承建的14米以上超大直径隧道工程项目已达到24项，代表项目如上海长江隧道、上海北横通道、上海市域铁路机场联络线、武汉三阳路隧道、珠海马骝洲交通隧道等。凭借盾构法、沉管法、管幕法等领先工艺，公司已在国内外总集成、总承包建设隧道工程上百项，产品直径基本涵盖全球现有隧道工程的所有尺寸。

轨道交通方面，公司已先后为南京、杭州、郑州、昆明、武汉、天津、乌鲁木齐、南昌等国内众多城市成功打造了当地首条地铁线路，累计建设里程约620公里。

此外，公司还广泛从事引水隧道、电厂取排水隧道以及自来水、污水市政管道安装、城市燃气管线及设施施工安装业务等，代表项目包括上海青草沙水源地原水工程、上海竹园污水处理工程、上海市苏州河环境综合整治工程等。

地上业务方面，包括高速公路、铁路、道路、桥梁以及房屋建筑等。公司全面参与了上海市高架、道路、桥梁、机场、火车站交通一体化基础设施建设。在全国范围内，公司广泛参与建设了上海东海大桥、上海昆阳路大桥、江西南昌朝阳大桥，以及上海浦东国际机场、浙江杭绍台高速公路、上海济阳路快速化改建、沪通铁路等重要工程。

②工程设计业务

目前公司工程设计业务主要通过子公司——城建设计集团和燃气设计开展，业务范围包括城市轨道交通、隧道、市政工程、燃气管网、天然气储气站、综合管廊、人防设计等地下空间的勘察、设计，以及相关高端咨询服务。

③基建投资和运营业务

公司目前主要以PPP方式参与国内城市基础设施建设投资和运营，主要由下属子公司——上海隧道、上海基建、城建投资、市政集团等开展，近年来公司已建、在建和运营的大中型项目（含BT、BOT、PPP模式）超过50个。

截止报告期末，公司现有资质已完全覆盖公司现有业务范围，主要资质如下：

序号	资质名称	资质等级
1	市政公用工程施工总承包	特级
2	公路工程施工总承包	一级
3	建筑工程施工总承包	一级
4	机电工程施工总承包	一级
5	隧道工程专业承包	一级
6	地基基础工程专业承包	一级
7	桥梁工程专业承包	一级
8	公路路面工程专业承包	一级
9	机场场道工程专业承包	一级
10	公路路面工程专业承包	一级
11	公路交通(公路机电)工程专业承包	一级
12	公路交通工程（公路安全设施）专业承包	一级
13	建筑装修装饰工程专业承包	一级
14	防水防腐保温工程专业承包	一级
15	电子与智能化工程专业承包	一级
16	钢结构工程专业承包	二级
17	水利水电施工总承包	二级
18	石油化工工程施工总承包	二级
19	工程设计综合（各行业、各等级）	甲级
20	工程设计市政行业	甲级
21	工程设计建筑行业	甲级
22	工程勘察综合类	甲级
23	工程咨询资信	综合甲级
24	城乡规划编制	甲级
25	人防工程设计（人防设施的设计）	甲级
26	化工石化医药行业（石油及化工产品储运专业）设计	乙级
27	GA1、GA2、GB1、GC1、GC2压力管道安装资格	不分级
28	新加坡总承包商	一级
29	新加坡土木工程	A1级

行业主要的经营模式有工程总承包、施工总承包、专业承包等。工程总承包模式，即总承包商与业主签订总承包合同，合同规定了勘察设计、原材料采购、施工、项目管理等工程各环节的内容。总承包商再将合同部分内容分包给有资质的分包商。分包商由总承包商统一协调、管理，以分包合同对总承包商负责，总承包商以总承包合同对业主负责。工程总承包是建筑企业基于纵向一体化战略的模式，有利于控制项目投资、加快建设周期、提高管理效率。施工总承包模式指总承包商仅对工程施工进行总承包，勘察设计、原材料采购等环节由业主负责。专业承包模式指专业施工单位就建设项目的某些分项工程（如：桩基工程、防水工程、屋面工程、门窗安装工程、通风管道工程、弱电工程、消防工程等）实施专业承包。

②基建投资和运营业务

公司目前主要为PPP投资模式。PPP投资模式（公私合作模式）：公共政府部门与企业合作模式，政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的项目签定特许合同，由项目公司负责筹资、建设及经营。

（2）设备制造业务

盾构制造业的经营模式主要是以销定产，即通过设备的需求量确定设备的生产规模。具体模式为：在业务获得阶段，通过向目标客户投标的方式确定购买数量，并与客户签订购买合同；设备生产阶段，在编制设计方案的基础上，按照设备生产量采购相关材料并安排生产；生产完成后进行测试、安装并移交相关设备；此外，在设备使用期，制造商还可为客户提供设备的操作培训、维护以及质量跟踪等服务。

3、质量控制评价体系

报告期内，公司积极健全和完善安全健康的质量管理体系：质量控制体系满足GB/T19001-2016/IS09001:2015标准、GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》标准，GB/T24001-2016/ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》，IS045001：2018/GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求》等国家及上海市相关标准要求，并通过了体系审核机构的认证。公司及下属各子公司成立了质量安全、环境管理监督小组，对工程施工过程全面管控、检查和监督，并持续加大日常内部质量检查、审核的力度，定期组织内部质量检查和抽查，以提高员工的质量意识及整体质量管理和实物质量水平。

4、安全管理体系建设

公司所属的建筑工程与市政工程施工领域为法定的高危行业之一，建立健全和有效运行的安全生产管理体系对于公司安全生产平稳、健康、持续发展至关重要。报告期内，公司依据国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《上海市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》、《上海市应急管理局关于进一步全面落实企业安全生产主体责任的意见》等要求，强化推进安全生产标准化管理体系建设。树立生命至上理念，抓好常态化疫情防控。深度开展安全生产专项整治三年行动和工程建设领域安全生产专项整治工作。全面压实全员安全生产责任体系。构建安全网络教育平台，实现“穿透式”教育，加强和提升安全教育培训覆盖率和培训效果。强化信息化建设，提升安全生产管理能效。通过与高校合作、定点培养、社招成熟人才等方式强化安全生产管理队伍建设。加强在建工地和出租场所消防安全，开展安全生产检查、专项整治、季节性安全督查和迎考检查等。

（二）行业情况

1、行业分类

公司所属行业为建筑业。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754—2017），建筑业分为房屋建筑业，土木工程建筑业，建筑安装业，建筑装饰、装修和其他建筑业。公司工程施工、设计、投资板块属于建筑业中的土木工程建筑业。

2、行业特点

公司所从事的基础设施建设业务呈现出以下特点：

（1）城市市政公用基础设施投资

我国城市化进程持续快速发展，市政公用基础设施建设需求巨大。市政公用基础设施是城市赖以生存和发展的基础，是体现城市综合发展实力和现代化水平的重要标志。目前，市政公用设施供需矛盾仍然突出。小城镇的基础设施建设仍较为薄弱，需要大量新建道路、排水、燃气管网等。此外，一些大城市的基础设施由于使用年限较长，面临着道路拓宽、管网升级改造的问题。因此，未来我国市政公用基础设施投资仍将保持较快增长水平。

（2）市政工程设计

市政工程设计处于基建产业链的上游，随着中国经济的快速发展以及城市化进程的不断加快，市政工程设计行业也将保持快速发展态势。

（3）市政工程施工

市政工程施工包括越江隧道、轨道交通、燃气管线、公路施工等。

①越江隧道

国内许多大城市都临江、河或湖而建，随着经济增长及城市扩张，跨江或跨河间往来日益密切，越江公路隧道由于环境污染小、运行速度快等优势，正成为许多城市解决跨江往来首选。盾构法是目前建造隧道较为成熟和先进的施工方法，国内许多城市建设或规划都采用盾构法建造隧道，如上海长江隧道、上海北横通道、珠海横琴马骝洲交通隧道、武汉三阳路隧道等。

公司所在的长三角地区地处长江流域，城市化发展水平较高，城市交通建设的不断发展决定了该地区具有大量的越江、湖底隧道需求。

此外，其他隧道施工领域也有良好的市场机遇，例如在水利水电隧道施工领域，由于我国地域广阔，水资源分布不均，北方地区严重缺水，因此引水项目前景广阔。

②轨道交通

作为城市公共交通系统的一个重要组成部分，目前城市轨道交通有地铁、轻轨、市郊铁路、有轨电车以及悬浮列车等多种类型，号称“城市交通的主动脉”。截止报告期末，全国已开通运营轨道交通的城市已达49个（不含港澳台），运营里程达到8448.67公里；累计有40个城市开通地铁线路，累计运营线路长度6641.73公里。上海、北京、成都、广州、深圳等位居城市轨交发展水平前列，上海运营总里程达875.93公里，高居榜首。相对于传统的交通方式，我国城市轨道交通仍有较大增长空间。

③燃气管线

目前，我国管道运输已成为继公路、铁路、水运和航空之后第五大交通运输方式，而燃气管道建设则是今后的一大亮点。

④公路施工

公路是国民经济运输体系的重要组成部分，也是市政工程投资建设的重点领域。未来5年，公路建设投资仍将保持较快增长，进而带动公路建设施工行业平稳快速发展。

二、报告期内核心竞争力分析

√适用□不适用

截至2021年上半年，隧道股份拥有“国家工程研究中心”、“国家企业技术中心”等2家国家级研发平台，7家市级技术中心，4家市级工程中心以及2家博士后工作室等创新载体，同时拥有10家高新技术企业。企业业务覆盖交通、建筑与房地产、水利水务、能源、地下空间、重大装备、绿色材料、数字化业务、建设金融等众多领域。2021上半年，公司累计获得1802项授权专利，其中发明专利508项；2021上半年新增授权113项，其中发明专利34项；新增标准编制21项，在编标准113项，当年完成10项。

公司核心竞争力主要体现在以下几方面：

1、基建核心主业不断夯实。

报告期内，公司在基建施工业务领域继续保持较强的竞争优势。公司旗下市政集团承建的长沙湘府路工程荣获中国钢结构金奖；“锡通高速南通西互通与长江路高架衔接工程A标段”、“盐城市新水源地及引水工程2标段”获2020年“扬子杯”江苏省优质工程。

2、产业协同度持续提升。

期内，在公司“十四五规划”指引下，公司正逐步由“内部产业链初步协同的综合服务商”向“内外部资源全面协同融合的城市建设运营资源集成商”目标加速迈进，公司为客户提供基础设施“规划—投资—设计咨询—建设—运营”全生命周期增值服务的能力不断提升。公司秉持“设计引领，投资带动”的经营方针，在项目前端通过合作机制充分发挥投资与设计板块的联动作用，最大限度发挥各方的专业技术优势与资源影响能级。

3、科创工作再上台阶。

期内，公司聚焦“城市更新”重点发展方向，成立全国首家城市基础设施更新领域的市级企业技术中心，围绕城市基础设施更新确定了八大拓展研究课题，为工程中心未来建设指明方向；以隧道股份科创三大转变为坐标，即“传统科研计划向科研立项转变，技术需求向市场需求转变，成果研究向成果转化转变”，稳步推进隧道股份科创委员会工作，落实完善科技成果转化细则；以上海市国资委重大能级提升项目为抓手，筹备2项展期科研验收工作，并新申报“面向自主可控的城市基础设施数字化建造与更新关键技术研究”等重大科研项目。

三、经营情况的讨论与分析

2021年上半年，中国经济持续恢复并步入常态化，经济反弹势头总体良好，宏观指标稳步复苏，在庆祝中国共产党成立100周年之际，为“十四五”时期中国经济发展开好局、起好步打下了较为扎实的基础。但同时，国外疫情形势依然严峻复杂，外部环境仍存诸多不确定性，中国经济恢复基础尚不牢固，保持稳增长与防风险的平衡仍面临一定压力。

报告期内，隧道股份在公司十四五战略规划指引下，立足自身产业链优势，稳步推进各项生产经营工作，累计新签各类施工、设计、运营业务订单总量为370.52亿元，较上年同期增长25.27%，其中施工业务中的能源工程、道路工程同比增幅均超80%，增速明显，相继中标“杭金衢高速至杭绍台高速联络线工程PPP项目”、“安阳至罗山高速公路豫冀省界至原阳（兰原高速）段”、“安阳至新乡高速安阳至鹤壁段AHTJ-3标”等一批重点项目。

各类建设施工任务推进总体顺利，期内，盾构法隧道掘进公里数累计完成约35公里，完成进出洞58台次。

大隧道方面，上海市内，北横通道新建工程竣工通车。龙水南路越江隧道、银都路越江隧道、上海轨道交通机场联络线工程(西段)JCXSG-3、4、12标、沪通铁路1标工程等稳步推进。上海市外，深圳妈湾跨海通道工程、温州市域铁路S2线工程、杭州秦望隧道工程等稳步推进；建宁西路过江通道、武汉两湖隧道（东湖段）、佛山季华路西延线工程等一批重点工程实现开工建设。

轨交工程方面。上海市内，上海轨道交通14号线、15号线工程进入收尾阶段，上海轨道交通18号线12标工程完工，上海市轨道交通市域线崇明线一期工程稳步推进。上海市外，福州地铁4号线工程、杭州地铁4号线二期总承包工程、杭州地铁6号线一期、昆明轨道交通2号线2期工程、郑州市轨道交通8号线一期、南京地铁5号线工程、南京S8线南延工程等均稳步推进。

道路工程方面，公司承建的崇明生态大道新建工程1、2标、北横通道新建一期(西段）和二期工程——沥青混凝土路面、交通安全设施工程、嘉兴市快速路环线工程（一期）路面工程等一批重点工程顺利竣工通车。

运作方面，期内，隧道股份新设上海建元资产管理有限公司，以统筹公司资产运营管理、优化资产布局、提高运作效率；新设上海城建数字产业集团有限公司，以集中公司数字化资源，加快拓展数字经济领域；完成对上海燃气工程设计研究有限公司股权结构调整，以进一步推动能建业务国资国企改革工作；启动50亿公司债发行工作，以进一步改善公司融资和债务结构；顺利完成上海基建20亿中票和元晟租赁9.69亿资产支持证券发行工作，有力助推业务发展。

报告期内，公司面对严峻复杂的安全生产形势，深刻剖析原因，制定防范制度，压实安全责任，不断促进企业生产经营良性发展，确保公司生产经营风险总体可控。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用√不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	25,093,928,436.47	19,085,359,378.66	31.48
营业成本	22,521,559,841.18	17,382,130,064.81	29.57
税金及附加	63,218,688.32	44,062,751.18	43.47
销售费用	11,568,787.44	10,646,746.30	8.66
管理费用	694,185,273.70	566,344,013.57	22.57
财务费用	714,637,873.83	273,131,357.35	161.65
研发费用	808,328,786.72	576,053,051.12	40.32
投资收益	872,055,443.37	414,638,597.28	110.32
所得税费用	262,703,020.88	179,137,651.87	46.65
经营活动产生的现金流量净额	-5,374,636,587.22	-4,741,540,080.74	13.35
投资活动产生的现金流量净额	-2,408,479,428.75	-3,091,865,070.73	-22.10
筹资活动产生的现金流量净额	3,474,163,211.47	3,748,839,958.60	-7.33

(三) 资产、负债情况分析

√适用□不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	12,603,932,770.07	11.04	16,959,521,625.71	15.5	-25.68	归还借款及项目支出增加
应收款项	20,892,357,921.31	18.29	16,090,715,096.35	14.71	29.84	项目工作量增加但收款进度低
存货	768,364,947.88	0.67	606,141,520.74	0.55	26.76	项目增加
合同资产	19,304,566,269.17	16.90	18,531,946,233.49	16.94	4.17	项目增加
投资性房地产	902,758,484.59	0.79	914,063,150.21	0.84	-1.24	折旧增加
长期股权投资	3,494,393,530.09	3.06	3,176,428,040.70	2.9	10.01	新增投资
固定资产	3,508,087,543.99	3.07	3,408,376,042.37	3.12	2.93	施工设备投入增加
在建工程	4,075,884,090.30	3.57	3,682,249,886.17	3.37	10.69	自建项目增加
使用权资产	125,102,481.38	0.11				租赁准则变更导致
短期借款	10,290,370,420.65	9.01	7,549,540,186.65	6.9	36.30	借款增加
合同负债	10,019,996,283.60	8.77	9,403,900,984.67	8.6	6.55	新项目开工预收款增加
长期借款	22,100,813,026.46	19.35	19,875,119,552.31	18.17	11.20	借款增加
租赁负债	133,236,759.81	0.12				租赁准则变更导致

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	188,631,319.09	保证金及涉诉冻结
固定资产	69,515,446.09	抵押借款
无形资产	3,560,693,030.32	质押借款
长期应收款	23,287,885,892.73	质押借款
投资性房地产	896,921,372.2	抵押借款
其他非流动资产	9,838,568,401.13	质押借款
合计	37,842,215,461.53	/

2021年半年度股权投资额	投资额增减变动数	上年同期股权投资额
62,669.47	9198.47	53,471.00

项目名称	项目投资总额	项目进度	本年度投入金额	累计实际投入金额	项目收益情况
杭州文一路地下通道	346,321.00	截至2021年6月30日，项目处于运营期，运营正常。	15,883	366,195	目标收益率大于7%
杭州钱江通道及连接线工程	399,200.00	截至2021年6月30日，项目处于运营期，运营正常。	0	376,224.20	目标收益率大于7%
铁路杭州南站综合交通枢纽东西广场工程PPP项目	239,017.00	截至2021年6月30日，西广场已投入运营，东广场预计2021年7月底完成竣工验收。	10,793.00	210,580.15	目标收益率约为6.81%
杭绍台高速公路（台州段）PPP项目	863,000.00	截至2021年6月30日，项目完成建设进入运营期，运营正常。	36,699.71	818,183.70	目标收益率约为5.71%
台州市地下综合管廊一期工程PPP项目	246,835.00	截至2021年6月30日，项目处于建设期，各施工部分有序进行。	19,588.94	165,811.25	目标收益率约为6.05%

自贡市水环境综合治理PPP项目（选择社会资本）	246,800.00	截至2021年6月30日,项目处于建设期，各施工部分有序进行。	19,854.11	127,536.11	目标收益率大于8%
越东路及南延段（杭甬高速—绍诸高速平水口）智慧快速路工程PPP项目	411,858.00	截至2021年6月30日,项目处于建设期，各施工部分有序进行。	46,828.00	196,402.00	目标收益率大于7%
S317线郑州境新郑机场至新密改建工程PPP项目	224,176.00	截至2021年6月30日，项目处于建设期，各施工部分有序进行。	13,976.00	33,012.61	目标收益率大于6.5%
时代大道南延（绕城至中环段）工程PPP项目	287,374.00	截至2021年6月30日，项目处于建设期，各施工部分有序进行。	34,982.00	58,370.37	目标收益率大于7%

股票简称	初始投资成本	占被投资公司注册资本比例%	期末股票数量（股）	期末公允价值	年初股票数量（股）	年初公允价值
BBR控股	1,401,571.53	小于1	984,814	733,113.76	984,814	757,615.81

公司名称	业务性质	主要产品或服务	注册资本	资产规模	净利润
上海隧道工程有限公司	建筑施工业	市政及建筑工程承包施工	3,000,000,000.00	33,951,319,753.75	113,180,672.66
上海城建市政工程（集团）有限公司	建筑施工业	市政及建筑工程承包施工	1,500,006,532.37	19,552,810,126.67	88,920,422.71
上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司	建筑施工业	市政工程设计及地质勘察	273,000,000.00	2,145,500,999.61	32,082,336.55
上海建元投资有限公司	投资咨询业	实业投资、资产管理、国内贸易	1,500,000,000.00	7,350,153,929.04	92,792,865.38
上海公路桥梁（集团）有限公司	建筑施工业	承包市政、公路及桥梁工程等	1,780,000,000.00	10,744,176,423.20	32,092,427.96
上海基础设施建设发展（集团）有限公司	投资咨询业	基础设施投资、建设、设计、工程承包、监理和经营,建设项目开发等	3,665,351,941.08	33,122,777,073.92	392,637,248.02
上海城建投资发展有限公司	投资咨询业	投资，项目开发，投资咨询,财务咨询等	1,000,000,000.00	2,120,283,444.82	4,107,964.36

单位:元币种:人民币

公司名称	业务性质	主要产品或服务	营业收入	营业利润	净利润	占上市公司净利润的比重(%)
上海基础设施建设发展（集团）有限公司	投资咨询业	基础设施投资、建设、设计、工程承包、监理和经营,建设项目开发等	1,365,642,946.18	527,792,337.76	392,637,248.02	48.66
上海隧道工程有限公司	建筑施工业	市政及建筑工程承包施工	11,475,037,414.12	136,254,899.45	113,180,672.66	14.03
上海城建市政（集团）有限公司	建筑施工业	市政及建筑工程承包施工	6,991,860,565.48	105,800,815.98	88,920,422.71	11.02

旗下各业务板块安全防范能力、技术管理水平提出了较高要求。一旦发生因公伤亡、工程坍塌等重大安全事故或者被发现存在重大安全隐患的，对相关公司社会信誉、生产经营可能造成负面影响。对此，公司将不断健全安全生产管控体系，确保作业现场、子公司和股份公司三级安全生产管理网络的无缝衔接，并持续强化安全生产主体责任，加强安全生产宣传和安全文明工地考核制度，提高安全生产意识，在公司上下营造安全生产的良好氛围。

4、法律风险

随着公司业务规模的不断扩大，所面对的法律相关事务也逐渐增加，特别是在工程建设总承包及分包合同的签订上以及知识产权的认定上，如何夯实公司法务工作组织体系，保障公司合法权益，避免不必要的法律纠纷和民事诉讼；同时在面对已经存在的法律纠纷，公司如何形成有效的应对机制；都将会对公司日常经营生产管理的合法合规带来一定的风险。对此，公司在合同签订流程规范化方面将努力建立完善、科学、成熟的控制体系，对项目前期尽调、中期审核、后期履行进行全过程跟踪管控。

5、海外业务风险

随着公司海外业务的不断扩张，有些国家地区可能存在国家经济、法律制度不够健全，市场营销环境不够规范的情况，对公司生产经营带来一定风险。对此，公司将依靠自身专业团队或外部咨询机构，加强对项目所在国的社会人文环境、法律环境等的相关信息的调研分析，并进而提出完善且有操作性的应对方案。

(二) 其他披露事项

□适用√不适用

第四节 公司治理

一、股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2020年年度股东大会	2021年5月28日	进入www.sse.com.cn,在上市公司资料检索中输入600820进行查询。	2021年5月29日	公司2020年年度股东大会审议11项议案，全部通过。

姓名	担任的职务	变动情形
周国雄	监事会主席	离任
朱晨红	监事会副主席	离任
田赛男	监事会主席	聘任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

□适用√不适用

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）
每10股派息数(元)（含税）
每10股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

第五节 环境与社会责任

一、环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用√不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用□不适用

公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

序号	被处罚单位	处罚事由	处罚结果	处罚日期	处罚单位	处罚文号
1	上海隧道工程股份有限公司	放射性同位素	责令改正违法行为；警告；罚款60000元。	2021年5月14日	上海市生态环境局	沪0100环罚【2021】9-13号
4	上海隧道工程有限公司	夜间施工，噪声超标	罚款30000元	2021年6月28日	浙江省杭州市综合行政执法队	杭直综执〔2021〕罚决字第06-0012号
5	上海隧道工程有限公司	夜间施工，噪声超标	罚款5000元	2021年6月28日	浙江省杭州市上城区综合行政执法局	杭江综执〔2021〕罚决字第06-0191号
6	上海隧道工程有限公司	夜间施工，噪声超标	罚款2000元	2021年6月24日	福州市鼓楼区城市综合执法局	〔2021〕榕鼓综执罚决字2100652号
7	上海隧道工程有限公司	夜间施工，噪声超标	罚款2000元	2021年6月18日	福州市鼓楼区城市综合执法局	〔2021〕榕鼓综执罚决字2100591号
8	上海隧道工程有限公司	排放污水	罚款5000元	2021年5月26日	浙江省杭州市余杭区城市管理综合行政执法局	杭余综执〔2021〕罚决字第22-0019号
9	上海隧道工程有限公司	施工现场未采取有效防尘降尘措施	罚款30000元	2021年5月14日	福州市鼓楼区城市综合执法局	〔2021〕榕鼓综执罚决字2100308号
10	上海隧道工程有限公司	盾构施工造成污水管道损毁	罚款200000元	2021年5月14日	浙江省杭州市江干区综合行政执法局	杭江综执〔2020〕罚决字第06-0124号
11	上海隧道工程有限公司	夜间施工，噪声超标	罚款2000元	2021年2月4日	福州市鼓楼区城市综合执法局	〔2021〕榕鼓综执罚决字2001157号
12	上海城建市政工程（集团）有限公司	使用未安装污染控制装置的非道路移动机械	罚款45000元	2021年4月6日	赣江新区综合行政执法局	赣新综执连罚字【2021】08号
13	上海城建市政工程（集团）有限公司	未按规定冲洗地面和车辆	罚款20000元	2021年4月9日	郑州市郑东新区综合执法局	郑东综罚决字【2021】第2115002号

14	上海城建市政工程（集团）有限公司	施工现场未采取有效防扬尘措施	罚款10000元	2021年5月7日	嘉兴市南湖区综合行政执法局	嘉南综执【2021】罚决字第05-0098号
15	上海公路桥梁（集团）有限公司	夜间施工	责令停止违法行为；罚款12180元。	2021年2月24日	南京市生态环保局	宁环罚【2021】05203号

二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用□不适用

公司认真贯彻学习党的十九大精神和习近平总书记在深度贫困地区脱贫攻坚座谈会上的重要讲话精神，积极响应党中央、国务院、上海市政府和证券监管部门等的号召，巩固落实脱贫攻坚成果。其中，隧道股份上海隧道坚持大扶贫格局，注重扶贫同扶志、扶智相结合，以“三带两转”为指导思想，巩固对云南省昆明市寻甸县两个乡共4个村对口帮扶工作，并率先在党建联建、爱心支教、消费扶贫上有所作为。报告期内，公司通过消费扶贫、结对帮扶、公益助学、志愿者服务、全脱产支教活动等多种形式，积极巩固扩展脱贫攻坚成果。2021年上半年，公司消费扶贫金额22.15万元。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用□不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	解决关联交易	上海城建（集团）公司、上海国盛（集团）有限公司	本次重大资产重组完成后，承诺人将继续严格按照有关法律、法规、规范性文件以及隧道股份《公司章程》等的相关规定，在股东大会以及董事会对涉及承诺人的关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。	长期	是	是
	解决同业竞争	上海城建（集团）公司	本次重大资产重组完成后，除执行完毕已有工程承包合同外，本集团将不再承揽新的工程施工业务，本集团直接或间接控制的企业将避免从事与隧道股份构成实质性同业竞争的业务和经营。	长期	是	是

报告期内，公司控股股东上海城建（集团）公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用□不适用

事项概述	查询索引
关于预计2021年度日常关联交易	详见公司2021年4月22日披露的《上海隧道工程股份有限公司关于预计2021年度日常关联交易的公告》，具体浏览路径请进入www.sse.com.cn,在上市公司资料检索中输入600820进行查询。
关于追认2020年度日常关联交易超额部分	详见公司2021年4月22日披露的《上海隧道工程股份有限公司关于追认2020年度日常关联交易超额部分的公告》，具体浏览路径请进入www.sse.com.cn,在上市公司资料检索中输入600820进行查询。

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
上海城建(集团)公司	控股股东	45,167,829.86	-3,609,021.13	41,558,808.73
上海益恒置业有限公司	母公司的控股子公司	85,849,996.00	37,397,136.37	123,247,132.37		168,391,095.15	168,391,095.15
上海益欣置业有限公司	母公司的控股子公司	21,462,661.18	-21,462,661.18
上海益翔置业有限公司	母公司的控股子公司	59,891,290.00	-48,427,209.40	11,464,080.60
上海城建置业无锡有限公司	母公司的控股子公司	139,355,805.00	8,807,851.81	148,163,656.81
上海城建置业无锡蠡湖有限公司	母公司的控股子公司	120,877,642.20	-120,877,642.20
上海住总住博建筑科技有限公司	母公司的控股子公司	5,666,324.59	2,563,560.47	8,229,885.06	15,689,798.83	22,937,766.51	38,627,565.34
上海城铭置业有限公司	母公司的控股子公司	4,474,979.00	-4,474,979.00
上海水务建设工程有限公司	母公司的控股子公司					1,049,474.00	1,049,474.00
上海城建(江西)置业有限公司	母公司的控股子公司	66,596,317.44	-22,738,155.75	43,858,161.69
上海瑞南置业有限公司	母公司的控股子公司	100,544,310.14	-90,544,310.14	10,000,000.00
上海城建物资有限公司	母公司的控股子公司	126,927.00		126,927.00	514,874,540.84	-175,027,167.17	339,847,373.67
上海住总工程材料有限公司	母公司的控股子公司	376,598.01	-157,040.11	219,557.90	16,153,409.55	-12,290,333.76	3,863,075.79
上海自来水管线工程有限公司	母公司的控股子公司	50,405.00		50,405.00
上海城建博远置业有限公司	母公司的控股子公司	112,716,885.00	-104,409,256.00	8,307,629.00		16,023,706.80	16,023,706.80
南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	联营企业	6,008,229.29	-2,585,660.80	3,422,568.49	47,987,874.74	14,349,217.10	62,337,091.84
上海城建置业发展有限公司	母公司的控股子公司	371,343,019.59	-23,006,169.78	348,336,849.81	22,319.70	-22,319.70
上海隧金实业发展有限公司	母公司的控股子公司	1,160,287.50	-1,160,287.50		17,386,864.00	-17,386,864.00
上海城建日沥特种沥青有限公司	合营企业	668,023.57	28,032,995.13	28,701,018.70	52,402,657.49	2,505,910.37	54,908,567.86
上海市市政工程建设公司	母公司的控股子公司				38,300.00	-38,300.00
上海城建水务工程有限公司	母公司的控股子公司	223,366.95	-223,366.95		3,946,149.29	-3,946,149.29
上海地铁盾构设备工程有限公司	联营企业	2,961,795.26	-2,821,795.26	140,000.00	40,348,960.27	-16,291,344.22	24,057,616.05
成都交投建筑工业化有限公司	联营企业	43,530,132.29	-43,530,132.29		20,078,477.84	-20,078,477.84
上海丰鑫置业有限公司	母公司的控股子公司	12,287,780.85	95,191,234.97	107,479,015.82
上海地空防护设备有限公司	母公司的控股子公司				3,134,798.00	-1,914,810.00	1,219,988.00
上海市人民防空工程有限公司	母公司的控股子公司	74,324.30	-74,324.30		46,906,016.00	-36,283,863.19	10,622,152.81
上海浦东混凝土制品有限公司	联营企业	1,136,594.00	1,441,788.00	2,578,382.00	7,216,301.20	-162,343.08	7,053,958.12
上海城建集团印度基础设施私人有限公司	母公司的控股子公司				28,902,409.23	-28,902,409.23
上海住总建科化学建材有限公司	母公司的控股子公司				1,497,334.11	5,741,301.38	7,238,635.49
上海市市政工程材料公司	母公司的控股子公司				27,867.50	-27,867.50
上海城建集团国际物流有限公司	母公司的控股子公司				48,175,468.64	-17,466,435.64	30,709,033.00
上海瑞行东岸置业有限公司	母公司的控股子公司	510,879.23	166,391,555.62	166,902,434.85	18,209,283.00	-18,209,283.00
上海隧盛科技材料有限公司	母公司的控股子公司				10,217,704.29	25,434,601.27	35,652,305.56
浙江长三角基础设施建设工程有限公司	联营企业				2,457,418.56	-2,445,905.44	11,513.12
绍兴市城投建筑工业化制造有限公司	联营企业				40,764,285.05	-40,764,285.05
上海城建物业管理有限公司	母公司的控股子公司				10,800.00	2,075,688.00	2,086,488.00

浙江国裕隧道管片制造有限公司	其他				325,600.00	-325,600.00
江西省鄱余高等级公路开发有限公司	联营企业				59,758,595.00	-59,758,595.00
合计		1,203,062,403.25	-150,275,889.42	1,052,786,513.83	996,533,233.13	-192,833,592.53	803,699,640.60
关联债权债务形成原因		公司向控股股东及其子公司提供劳务、接受工程分包。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		该经营性占用属于正常业务中的行为，对公司经营成果和财务状况没有不良影响。

委托方名称	受托方名称	托管资产情况	托管资产涉及金额	托管起始日	托管终止日	托管收益	托管收益确定依据	托管收益对公司影响	是否关联交易	关联关系
上海城建（集团）公司	上海隧道工程股份有限公司	城建集团直接持有的下属非上市公司股权	452,607.89	2016.10.01	2022.09.30	4,136.67	《上海城建（集团）公司与上海隧道工程股份有限公司委托经营管理协议》	增加公司其他收入	是	控股股东

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

□适用√不适用

3 其他重大合同

√适用□不适用

单位：万元

合同各方	签订日期	合同标的	定价原则	交易价格	报告期执行情况	披露索引
绍兴市柯桥区交通运输局、浙江省交通投资集团有限公司、浙江交工集团股份有限公司、上海基础设施建设发展（集团）有限公司、上海公路桥梁（集团）有限公司	2021年3月5日	杭金衢高速至杭绍台高速联络线工程PPP项目	市场招投标原则	758,300.00	截至2021年6月30日，联合体协议、投资协议均已签署完毕；施工合同流转中；待施工合同完成后由项目公司办理施工许可证，然后待所有准备工作齐备后由监理工程师签发开工令再开工，预计8-9月份正式开工。	详见公司2021年2月6日披露的《上海隧道工程股份有限公司中标公告》（临2021-002）。
上海公路桥梁（集团）有限公司、河南省交通运输发展集团有限公司	2021年3月	安阳至罗山高速公路豫冀省界至原阳（兰原高速）段	市场招投标原则	228,158.96	截至2021年6月30日，投资协议已签署完毕；合作补充协议已签署完毕，项目总包合同尚未签订，仅设计交桩，尚未开工。	详见公司2021年4月23日披露的《上海隧道工程股份有限公司中标公告》。
上海公路投资建设发展有限公司，上海隧道工程有限公司	2021年6月25日	漕宝路快速路新建工程2标	市场招投标原则	230,868.06	截至2021年6月30日，施工合同于2021年6月25日签订，项目处于施工前期准备阶段。	详见公司2021年7月6日披露的《上海隧道工程股份有限公司中标公告》。

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)

133246

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况			股东性质
					股份状态	数量
上海城建（集团）公司	0	958,716,588	30.49	0	无			国有法人
上海国盛（集团）有限公司	-62,881,900	351,002,043	11.16	0	无			国有法人
香港中央结算有限公司	23,624,115	65,858,878	2.09	0	未知			境外法人
富国基金－上海国盛（集团）有限公司－富国基金光睿单一资产管理计划	62,881,900	62,881,900	2	0	未知			其他
全国社保基金四一三组合	150,000	26,250,000	0.83	0	未知			其他
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金	-4,616,500	20,217,999	0.64	0	未知			其他
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划	0	12,009,500	0.38	0	未知			其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
上海城建（集团）公司		958,716,588			人民币普通股		958,716,588
上海国盛（集团）有限公司		351,002,043			人民币普通股		351,002,043
香港中央结算有限公司		65,858,878			人民币普通股		65,858,878
富国基金－上海国盛（集团）有限公司－富国基金光睿单一资产管理计划		62,881,900			人民币普通股		62,881,900
全国社保基金四一三组合		26,250,000			人民币普通股		26,250,000
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金		20,217,999			人民币普通股		20,217,999

博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划	12,009,500	人民币普通股	12,009,500
前十名股东中回购专户情况说明	无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	无
上述股东关联关系或一致行动的说明	上海城建（集团）公司与上海国盛（集团）有限公司实际控制人均为上海市国资委，未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用□不适用

(一) 企业债券

□适用√不适用

(二) 公司债券

√适用□不适用

1. 公司债券基本情况

单位：元币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

上海隧道工程股份有限公司2019年公开发行公司债券（第一期）

19隧道01

155416

2019年5月17日

2019年5月17日

2022年5月17日

25

3.80

按年付息、到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者

在上海证券交易所交易市场集中竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市交易

否

5. 公司债券其他情况的说明

□适用√不适用

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

□适用√不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用√不适用

(五) 主要会计数据和财务指标

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.95	0.93	2.25
速动比率	0.93	0.92	2.00
资产负债率（%）	76.81	76.95	-0.19
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	744,093,520.25	482,314,970.96	54.28	上年受疫情影响，今年恢复正常经营所致
EBITDA全部债务比	0.06	0.05	18.08
利息保障倍数	1.84	2.03	-9.13
现金利息保障倍数	-3.90	-6.63	-41.16
EBITDA利息保障倍数	2.29	2.71	-15.69
贷款偿还率（%）	100.00	100.00
利息偿付率（%）	100.00	100.00

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用√不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位：上海隧道工程股份有限公司

单位：元币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		12,603,932,770.07	16,959,521,625.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		97,633,688.04	91,943,244.66
应收账款		20,892,357,921.31	16,090,715,096.35
应收款项融资		73,044,609.45	99,846,981.63
预付款项		1,232,546,036.38	740,776,314.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		539,371,583.80	809,310,346.79
其中：应收利息
应收股利			1,584,800.00
买入返售金融资产
存货		768,364,947.88	606,141,520.74
合同资产		19,304,566,269.17	18,531,946,233.49
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,791,453,427.17	1,215,895,087.03
流动资产合计		57,303,271,253.27	55,146,096,451.12
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资		1,184,528.52	1,184,528.52
其他债权投资
长期应收款		28,371,060,897.44	18,313,655,398.11
长期股权投资		3,494,393,530.09	3,176,428,040.70
其他权益工具投资		267,669,953.87	117,304,486.47
其他非流动金融资产		49,000,000.00
投资性房地产		902,758,484.59	914,063,150.21
固定资产		3,508,087,543.99	3,408,376,042.37
在建工程		4,075,884,090.30	3,682,249,886.17
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		125,102,481.38
无形资产		3,976,958,260.19	4,050,535,922.26
开发支出
商誉		43,978,409.03	43,978,409.03
长期待摊费用		117,495,109.59	123,857,183.13
递延所得税资产		351,770,345.48	334,520,710.05
其他非流动资产		11,613,261,915.03	20,073,832,627.31
非流动资产合计		56,898,605,549.50	54,239,986,384.33
资产总计		114,201,876,802.77	109,386,082,835.45
流动负债：
短期借款		10,290,370,420.65	7,549,540,186.65
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债

衍生金融负债
应付票据		610,875,345.37	575,248,121.15
应付账款		33,273,957,508.34	34,550,108,448.96
预收款项
合同负债		10,019,996,283.60	9,403,900,984.67
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		342,624,709.47	319,348,304.38
应交税费		454,309,213.33	839,766,058.95
其他应付款		2,655,111,289.64	2,075,396,245.10
其中：应付利息
应付股利		14,451,958.04	6,413,226.84
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,396,822,101.90	3,857,211,712.85
其他流动负债		505,301,467.97	409,090,664.27
流动负债合计		60,549,368,340.27	59,579,610,726.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		22,100,813,026.46	19,875,119,552.31
应付债券		2,508,930,254.68	2,555,206,026.99
其中：优先股
永续债
租赁负债		133,236,759.81
长期应付款		70,838,472.82	49,590,895.16
长期应付职工薪酬		245,117,467.00	254,524,860.00
预计负债		14,350,000.00	14,350,000.00
递延收益		1,440,944,866.48	1,378,611,615.78
递延所得税负债		492,460,094.10	465,091,975.33
其他非流动负债		156,867,541.00
非流动负债合计		27,163,558,482.35	24,592,494,925.57
负债合计		87,712,926,822.62	84,172,105,652.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		3,144,096,094.00	3,144,096,094.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		6,483,111,982.54	6,482,929,184.14
减：库存股
其他综合收益		-26,811,527.74	-15,491,788.93
专项储备		368,308,413.23	361,882,585.67
盈余公积		1,209,753,126.82	1,209,753,126.82
一般风险准备
未分配利润		12,641,536,951.95	11,976,257,523.31
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		23,819,995,040.80	23,159,426,725.01
少数股东权益		2,668,954,939.35	2,054,550,457.89
所有者权益（或股东权益）合计		26,488,949,980.15	25,213,977,182.90
负债和所有者权益（或股东权益）总计		114,201,876,802.77	109,386,082,835.45

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		1,064,529,799.07	1,444,577,866.44
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		600,000.00
应收账款		243,563,506.27	264,126,247.92
应收款项融资
预付款项		31,189,684.16	21,104,055.63
其他应收款		2,401,237,733.87	2,148,211,182.27
其中：应收利息
应收股利		145,147,040.33	188,541,447.27
存货		8,297,683.67
合同资产		137,037,084.01	172,953,156.43
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		4,967,554,956.71	4,621,374,151.47
流动资产合计		8,854,010,447.76	8,672,346,660.16
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		15,881,845,892.40	15,831,845,892.40
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		119,652,159.45	125,658,112.55
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		45,355,249.39	45,898,289.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		49,886,086.04	49,886,086.04
其他非流动资产		6,141,097,877.50	4,315,907,341.50
非流动资产合计		22,237,837,264.78	20,369,195,721.54
资产总计		31,091,847,712.54	29,041,542,381.70
流动负债：
短期借款		4,088,509,703.98	2,542,001,131.56
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		707,173,876.76	813,534,247.67
预收款项
合同负债		173,150,144.97	159,224,572.25
应付职工薪酬		2,674,260.35	2,026,384.91
应交税费		6,172,490.13	2,374,089.04
其他应付款		38,343,736.74	261,928,585.04
其中：应付利息
应付股利		1,651,958.04	1,651,958.04
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		211,894,240.14	726,882,229.40
其他流动负债			14,410,329.83
流动负债合计		5,227,918,453.07	4,522,381,569.70
非流动负债：
长期借款		465,671,072.49	567,528,710.30
应付债券		2,508,930,254.68	2,555,206,026.99
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		9,070,664.23	8,670,664.23
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		980,109,990.53	980,109,990.53

递延所得税负债
其他非流动负债		5,737,113,392.63	5,263,989,813.06
非流动负债合计		9,700,895,374.56	9,375,505,205.11
负债合计		14,928,813,827.63	13,897,886,774.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		3,144,096,094.00	3,144,096,094.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		7,299,221,987.71	7,299,221,987.71
减：库存股
其他综合收益		2,991,603.25	5,217,855.69
专项储备		30,817,313.12	46,393,878.18
盈余公积		1,061,979,185.49	1,061,979,185.49
未分配利润		4,623,927,701.34	3,586,746,605.82
所有者权益（或股东权益）合计		16,163,033,884.91	15,143,655,606.89
负债和所有者权益（或股东权益）总计		31,091,847,712.54	29,041,542,381.70

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		25,093,928,436.47	19,085,359,378.66
其中：营业收入		25,093,928,436.47	19,085,359,378.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		24,813,499,251.19	18,852,367,984.33
其中：营业成本		22,521,559,841.18	17,382,130,064.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		63,218,688.32	44,062,751.18
销售费用		11,568,787.44	10,646,746.30
管理费用		694,185,273.70	566,344,013.57
研发费用		808,328,786.72	576,053,051.12
财务费用		714,637,873.83	273,131,357.35
其中：利息费用		763,645,251.97	333,606,341.70
利息收入		56,810,275.66	62,171,350.54
加：其他收益		68,547,943.41	97,470,288.05
投资收益（损失以“－”号填列）		872,055,443.37	414,638,597.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		36,865,489.39	12,491,793.79
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-150,277,515.91	-27,695,470.45
资产减值损失（损失以“-”号填列）		11,792,235.65
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-19,168,060.96	34,125,941.83
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,063,379,230.84	751,530,751.04
加：营业外收入		10,300,453.36	6,335,680.33
减：营业外支出		4,066,383.48	13,217,096.96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,069,613,300.72	744,649,334.41
减：所得税费用		262,703,020.88	179,137,651.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		806,910,279.84	565,511,682.54

（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		806,910,279.84	565,511,682.54
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		785,105,121.49	560,046,610.00
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		21,805,158.35	5,465,072.54
六、其他综合收益的税后净额		-11,392,493.16	-12,998,210.77
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-11,319,738.81	-12,909,794.36
1.不能重分类进损益的其他综合收益		-61,198.23	-171,352.06
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		-61,198.23	-171,352.06
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		-11,258,540.58	-12,738,442.30
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-11,258,540.58	-12,738,442.30
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-72,754.35	-88,416.41
七、综合收益总额		795,517,786.68	552,513,471.77
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		773,785,382.68	547,136,815.64
（二）归属于少数股东的综合收益总额		21,732,404.00	5,376,656.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.25	0.18
（二）稀释每股收益(元/股)		0.25	0.18

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入		362,007,493.75	309,310,038.83
减：营业成本		174,876,497.49	99,573,043.38
税金及附加		702,431.93	470,761.77
销售费用
管理费用		71,370,278.92	63,747,948.43
研发费用		41,050.61	23,508.31
财务费用		168,063,599.60	116,497,433.03
其中：利息费用		172,411,183.72	123,684,310.62
利息收入		3,382,167.80	5,721,321.03
加：其他收益		155,993.56	1,663,570.35
投资收益（损失以“－”号填列）		1,119,133,000.00	1,014,268,817.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收益			385,353.64
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-15,857,402.59	7,388,017.90
资产减值损失（损失以“-”号填列）		0.00
资产处置收益（损失以“－”号填列）		0.00	29,804,702.74
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,050,385,226.17	1,082,122,452.77
加：营业外收入		3,333,163.30	2,000.00
减：营业外支出		60,000.00	9,278,357.98
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,053,658,389.47	1,072,846,094.79

减：所得税费用		16,477,293.95	21,436.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,037,181,095.52	1,072,824,658.58
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,037,181,095.52	1,072,824,658.58
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-2,226,252.44	-6,415,194.39
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		-2,226,252.44	-6,415,194.39
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额		-2,226,252.44	-6,415,194.39
7.其他
六、综合收益总额		1,034,954,843.08	1,066,409,464.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.33	0.34
（二）稀释每股收益(元/股)		0.33	0.34

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		28,964,347,446.19	19,891,061,610.72
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		1,038,050,616.07	210,320,510.16
经营活动现金流入小计		30,002,398,062.26	20,101,382,120.88
购买商品、接受劳务支付的现金		31,101,469,911.09	21,157,370,666.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		1,989,470,607.88	1,747,432,238.66
支付的各项税费		1,186,600,250.57	942,294,767.84
支付其他与经营活动有关的现金		1,099,493,879.94	995,824,528.98
经营活动现金流出小计		35,377,034,649.48	24,842,922,201.62
经营活动产生的现金流量净额		-5,374,636,587.22	-4,741,540,080.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		109,974,174.52	255,197,934.06
取得投资收益收到的现金		1,152,522,926.94	403,817,718.65
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		7,676,866.36	27,313,007.42
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		5,320,000.00

收到其他与投资活动有关的现金			3,840,000.00
投资活动现金流入小计		1,275,493,967.82	690,168,660.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,245,598,521.90	1,544,568,003.43
投资支付的现金		2,438,374,874.67	2,237,465,727.43
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		3,683,973,396.57	3,782,033,730.86
投资活动产生的现金流量净额		-2,408,479,428.75	-3,091,865,070.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		667,256,100.00	105,668,607.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		667,256,100.00	105,668,607.00
取得借款收到的现金		9,985,553,201.38	7,233,482,528.85
收到其他与筹资活动有关的现金		135,052,296.74	142,954,357.42
筹资活动现金流入小计		10,787,861,598.12	7,482,105,493.27
偿还债务支付的现金		6,479,419,104.18	2,510,381,936.74
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		829,942,021.28	1,221,854,530.37
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		20,020,997.00
支付其他与筹资活动有关的现金		4,337,261.19	1,029,067.56
筹资活动现金流出小计		7,313,698,386.65	3,733,265,534.67
筹资活动产生的现金流量净额		3,474,163,211.47	3,748,839,958.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		2,084,262.03	316,146.08
五、现金及现金等价物净增加额		-4,306,868,542.47	-4,084,249,046.79
加：期初现金及现金等价物余额		16,722,169,993.45	16,283,989,954.55
六、期末现金及现金等价物余额		12,415,301,450.98	12,199,740,907.76

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		418,416,938.12	432,551,968.57
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		230,456,172.96	262,734,388.68
经营活动现金流入小计		648,873,111.08	695,286,357.25
购买商品、接受劳务支付的现金		299,620,180.60	118,469,927.32
支付给职工及为职工支付的现金		33,079,719.72	26,929,413.59
支付的各项税费		71,496,521.22	47,293,266.43
支付其他与经营活动有关的现金		1,099,378,839.17	252,067,625.72
经营活动现金流出小计		1,503,575,260.71	444,760,233.06
经营活动产生的现金流量净额		-854,702,149.63	250,526,124.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		1,162,527,406.94	1,013,660,237.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,445,245.66
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,163,972,652.60	1,013,660,237.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		106,743.28	257,441,592.54
投资支付的现金		50,000,000.00	607,485,690.70
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		50,106,743.28	864,927,283.24
投资活动产生的现金流量净额		1,113,865,909.32	148,732,953.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,873,523,197.82	850,000,000.00

收到其他与筹资活动有关的现金		473,523,579.57
筹资活动现金流入小计		3,347,046,777.39	850,000,000.00
偿还债务支付的现金		1,989,000,000.00	350,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		173,547,208.50	841,611,270.55
支付其他与筹资活动有关的现金		1,825,190,536.00	493,532,522.65
筹资活动现金流出小计		3,987,737,744.50	1,685,143,793.20
筹资活动产生的现金流量净额		-640,690,967.11	-835,143,793.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,479,140.05	1,954,476.41
五、现金及现金等价物净增加额		-380,048,067.37	-433,930,238.83
加：期初现金及现金等价物余额		1,444,577,866.44	1,427,912,464.97
六、期末现金及现金等价物余额		1,064,529,799.07	993,982,226.14

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,144,096,094.00				6,482,929,184.14		-15,491,788.93	361,882,585.67			11,976,257,523.31		23,159,426,725.01	2,054,550,457.89	25,213,977,182.90
加：会计政策变更											-119,825,692.85		-119,825,692.85	-47,435,062.44	-167,260,755.29
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	3,144,096,094.00				6,482,929,184.14		-15,491,788.93	361,882,585.67	1,209,753,126.82		11,856,431,830.46		23,039,601,032.16	2,007,115,395.45	25,046,716,427.61
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					182,798.40			6,425,827.56			785,105,121.49		780,394,008.64	661,839,543.90	1,442,233,552.54
（一）综合收益总额							-11,319,738.81				785,105,121.49		773,785,382.68	21,732,404.00	795,517,786.68
（二）所有者投入和减少资本					182,798.40								182,798.40	667,224,401.89	667,407,200.29
1．所有者投入的普通股					182,798.40								182,798.40	67,256,100.00	67,438,898.40
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他														599,968,301.89	599,968,301.89
（三）利润分配														-27,117,261.99	-27,117,261.99
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配														-27,117,261.99	-27,117,261.99
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								6,425,827.56					6,425,827.56		6,425,827.56
1．本期提取								396,431,829.13					396,431,829.13		396,431,829.13
2．本期使用								390,006,001.57					390,006,001.57		390,006,001.57
（六）其他
四、本期期末余额	3,144,096,094.00				6,483,111,982.54		-26,811,527.74	368,308,413.23	1,209,753,126.82		12,641,536,951.95		23,819,995,040.80	2,668,954,939.35	26,488,949,980.15

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,144,096,094.00				6,832,857,777.10		22,430,851.54	315,761,253.91	1,020,086,687.92		10,619,247,039.50		21,954,479,703.97	1,377,240,063.79	23,331,719,767.76
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并					747,743,500.00				40,925,500.12		-80,178,628.43		708,490,371.69	-5,294,473.22	703,195,898.47
其他
二、本年期初余额	3,144,096,094.00				7,580,601,277.10		22,430,851.54	315,761,253.91	1,061,012,188.04		10,539,068,411.07		22,662,970,075.66	1,371,945,590.57	24,034,915,666.23
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-506,019,022.97		-16,445,288.77	53,929,438.95	16,271,002.94		-113,053,613.09		-565,317,482.94	84,778,807.47	-480,538,675.47
（一）综合收益总额							-12,909,794.36				560,046,610.00		547,136,815.64	5,376,656.13	552,513,471.77
（二）所有者投入和减少资本					-506,019,022.97								-506,019,022.97	105,668,607.00	-400,350,415.97
1．所有者投入的普通股					-506,019,022.97								-506,019,022.97	105,668,607.00	-400,350,415.97
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									16,271,002.94		-676,531,182.68		-660,260,179.74	-26,266,455.66	-686,526,635.40
1．提取盈余公积									16,271,002.94		-16,271,002.94
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-660,260,179.74		-660,260,179.74	-26,266,455.66	-686,526,635.40

4．其他
（四）所有者权益内部结转							-3,535,494.41				3,430,959.59		-104,534.82		-104,534.82
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							-3,107,424.97				3,107,424.97
6．其他							-428,069.44				323,534.62		-104,534.82		-104,534.82
（五）专项储备								53,929,438.95					53,929,438.95		53,929,438.95
1．本期提取								298,646,788.36					298,646,788.36		298,646,788.36
2．本期使用								244,717,349.41					244,717,349.41		244,717,349.41
（六）其他
四、本期期末余额	3,144,096,094.00				7,074,582,254.13		5,985,562.77	369,690,692.86	1,077,283,190.98		10,426,014,797.98		22,097,652,592.72	1,456,724,398.04	23,554,376,990.76

项目	2021年半年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,144,096,094.00				7,299,221,987.71		5,217,855.69	46,393,878.18	1,061,979,185.49	3,586,746,605.82	15,143,655,606.89
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	3,144,096,094.00				7,299,221,987.71		5,217,855.69	46,393,878.18	1,061,979,185.49	3,586,746,605.82	15,143,655,606.89
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-2,226,252.44	-15,576,565.06		1,037,181,095.52	1,019,378,278.02
（一）综合收益总额							-2,226,252.44			1,037,181,095.52	1,034,954,843.08
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有

者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-15,576,565.06			-15,576,565.06
1．本期提取								15,373,380.76			15,373,380.76
2．本期使用								30,949,945.82			30,949,945.82
（六）其他
四、本期期末余额	3,144,096,094.00				7,299,221,987.71		2,991,603.25	30,817,313.12	1,061,979,185.49	4,623,927,701.34	16,163,033,884.91

项目	2020年半年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,144,096,094.00				7,654,066,672.73		3,041,146.65	40,650,212.85	913,238,246.71	2,908,338,336.62	14,663,430,709.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	3,144,096,094.00				7,654,066,672.73		3,041,146.65	40,650,212.85	913,238,246.71	2,908,338,336.62	14,663,430,709.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-252,326,476.38		-6,415,194.39			412,564,478.84	153,822,808.07
（一）综合收益总额							-6,415,194.39			1,072,824,658.58	1,066,409,464.19
（二）所有者投入和减少资本					-252,326,476.38						-252,326,476.38
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-252,326,476.38						-252,326,476.38
（三）利润分配										-660,260,179.74	-660,260,179.74
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-660,260,179.74	-660,260,179.74
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	3,144,096,094.00				7,401,740,196.35		-3,374,047.74	40,650,212.85	913,238,246.71	3,320,902,815.46	14,817,253,517.63

三、公司基本情况

1. 公司概况

√适用□不适用

上海隧道工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系于1993年11月经批准改制为股份制企业。公司A股股票于1994年1月28日在上海证券交易所挂牌上市。所属行业为铁路、公路、隧道、桥梁建筑业。2005年12月5日，公司股权分置改革方案经公司股权分置改革相关股东会议审议通过，股权分置改革的股票对价为流通股股东每持有10股获股票3股同时进行资产置换。2006年1月5日《股权分置改革方案实施公告》：流通股股东每持有10股获得股票为3股；股权分置改革方案实施A股股权登记日为2006年1月9日；股票复牌日为2006年1月11日。2006年1月11日，公司股票复牌，公司股权分置改革完成。股权分置改革完成后，公司注册资本为591,128,735.00元。其中：有限售条件股份为216,241,428股，占股份总数的36.58%，无限售条件股份为374,887,307股，占股份总数的63.42%。公司第五届董事会第十四次会议和2007年第二次临时股东大会通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海隧道工程股份有限公司配股的批复》（证监许可[2008]490号）核准的公司2007年度配股方案，以2008年4月30日公司总股本591,128,735股为基数，每10股配售2.5股，可配售股份总额为147,782,184股，每股配售价格为人民币8.12元。配股网上网下认购缴款工作于2008年5月9日结束，网上、网下认购数量合计为142,392,612股。根据经批准的修改后章程的规定，公司新增的注册资本142,392,612股，每股面值1元，折合人民币142,392,612.00元。新增的注册资本业经立信会计师事务所有限公司信会师报字（2008）第11628号验资报告验证确认。根据公司2011年第一次临时股东大会决议，公司与上海城建（集团）公司、上海国盛（集团）有限公司、上海盛太投资管理有限公司签订附生效条件的《上海隧道工程股份有限公司非公开发行股份购买资产协议》及其补充协议，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海隧道工程股份有限公司向上海城建（集团）公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可[2012]314号)核准，公司向上海城建（集团）公司发行412,922,755股股份，向上海国盛（集团）有限公司发行119,124,963股股份，向上海盛太投资管理有限公司发行33,090,267股股份，购买城建集团持有的上海基础设施建设发展有限公司54%股权、上海城建投资发展有限公司100%股权、上海公路桥梁（集团）有限公司100%股权、上海城建道路工程有限公司100%股权、上海煤气第一管线工程有限公司100%股权、上海煤气第二管线工程有限公司100%股权、上海市地下空间设计研究总院有限公司100%股权、上海燃气工程设计研究有限公司30%股权，以及购买国盛集团、盛太投资分别持有的上海基础设施建设发展有限公司36%股权和10%股权。公司已于2012年6月26日收到登记公司出具的证券变更登记证明，公司发行股份的相关证券登记手续已办理完毕。截止2012年12月31日，公司已完成此次交易相关的资产过户、工商变更及股份发行等工作。新增的注册资本业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2012]第113305号验资报告验证确认。经过多次变更，截止2021年6月30日，变更后的累计注册资本为人民币3,144,096,094.00元，累计股本为人民币3,144,096,094.00元，均为无限售条件流通股。公司注册地址为上海市徐汇区宛平南路1099号，法定代表人为张焰。公司经营范围为：建筑业，土木工程建设项目总承包，隧道、市政、建筑、公路及桥梁、交通、消防、地基与基础、建筑装修装饰、拆除工程，自有房屋租赁，实业投资，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，经营对销贸易和转口贸易，外经贸部批准的国际经济技术合作业务，机械及机电设备生产、安装、租赁，汽修，本系统货运，附设分支机构。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。本公司的母公司为上海城建（集团）公司，实际控制人为上海市国资委。

2. 合并财务报表范围

√适用□不适用

本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用□不适用

公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用√不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用□不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用□不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用□不适用

1、合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。

2、合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用□不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、（21）长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用□不适用

1、外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

2、外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用□不适用

1、金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

－业务模式是以收取合同现金流量为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。

（2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：（具体描述指定的情况）

2、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－收取金融资产现金流量的合同权利终止；－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债

特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。当单项应收票据、应收账款、应收款项融资和合同资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、应收款项融资和合同资产划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

（1）应收票据

本公司应收票据均因销售商品、提供劳务等日常经营活动产生，无论是否包含重大融资成分，均按照整个存续期内预期信用损失计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：

组合名称	确定组合的依据
应收票据组合1	信用级别稍低的银行承兑汇票
应收票据组合2	商业承兑汇票

组合名称	确定组合的依据	预期信用损失的计量方法
应收利息、应收股利		参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，不计提坏账准备
其他应收账款组合1	押金	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，不计提坏账准备

组合名称	确定组合的依据	预期信用损失的计量方法
其他应收账款组合2	保证金	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，1-4年不计提坏账准备，5年以上全额计提
其他应收账款组合4	员工借款及备用金	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，不计提坏账准备
其他应收账款组合5	应收代垫款及往来款	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，按账龄分析法计提坏账准备
其他应收账款组合6	其他	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，按账龄分析法计提坏账准备

组合名称	确定组合的依据
应收票据组合1	信用级别稍低的银行承兑汇票
应收票据组合2	商业承兑汇总

组合名称	确定组合的依据
应收票据组合1	信用级别稍低的银行承兑汇票
应收票据组合2	商业承兑汇总

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司对其他应收款采用预期信用损失一般模型(即“三阶段”法)进行处理。除单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：

组合名称	确定组合的依据	预期信用损失的计量方法
应收利息、应收股利		参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，不计提坏账准备
其他应收账款组合1	押金	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，不计提坏账准备
其他应收账款组合2	保证金	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，1-4年不计提坏账准备，5年以上全额计提
其他应收账款组合4	员工借款及备用金	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，不计提坏账准备
其他应收账款组合5	应收代垫款及往来款	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，按账龄分析法计提坏账准备
其他应收账款组合6	其他	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及考虑前瞻性信息，按账龄分析法计提坏账准备

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1).合同资产的确认方法及标准

√适用□不适用

自2020年1月1日起的会计政策

1、 合同资产的确认方法及标准

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五-10-（6）、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。合同资产中因建设、运营及移交合同或建设和移交合同项目形成部分，如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

17. 持有待售资产

√适用□不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

预期信用损失采用单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏帐准备。

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。预期信用损失采用单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏帐准备。

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。预期信用损失采用单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏帐准备。

21. 长期股权投资

√适用□不适用

1、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

3、后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五-5：同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五-6：合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

22. 投资性房地产

(1).如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

23. 固定资产

(1).确认条件

√适用□不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2).折旧方法

√适用□不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	平均年限法	5~48	4~5	19~1.98
施工设备	平均年限法	2~15	1~5	57~6.33
生产设备	平均年限法	5~10	4~5	19~9.5
运输设备	平均年限法	3~14	4~5	31.67~6.79
试验设备	平均年限法	7~14	4~5	13.56~6.79
行政及其他设备	平均年限法	1~15	4~5	48~6.33

公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用□不适用

1、借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用√不适用

27. 油气资产

□适用√不适用

28. 使用权资产

□适用√不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用□不适用

1、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	依据
房屋使用权		权利证书证载年限
土地使用权		权利证书证载年限
嘉浏高速公路特许经营权（注）	27年6个月	合同
杭州钱江隧道特许经营权（注）	25年	BOT合同

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用□不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用□不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括预付租赁费、收费结算入网费、固定资产装修费、其他。

1、摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

2、摊销年限

（1）经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式合理摊销。

（2）预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用□不适用

自2020年1月1日起执行的会计政策。本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用□不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用□不适用

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用□不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用√不适用

34. 租赁负债

□适用√不适用

35. 预计负债

√适用□不适用

1、预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

2、各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用√不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用√不适用

38. 收入

(1).收入确认和计量所采用的会计政策

√适用□不适用

（一）自2020年1月1日起的会计政策

1、收入确认和计量所采用的会计政策

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

?客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。?客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。?本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

?本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。?本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。?本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。?本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。?客户已接受该商品或服务等。

2、与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：

（1）工程承包业务收入

本公司与客户之间的工程承包合同通常包含基础设施建设履约义务，由于本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项，本公司将其作为在某一时间段内履行的履约义务，按照履约进度确定确认收入，履约进度不能合理确定的除外。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度的方法，主要包括按照实际测量的完工进度、评估已实现的结果、已达到的里程碑、时间进度、已完工或交付的产品等确定履约进度的方法。公司按照产出法根据从甲方获得的工作量签证单作为实际测量的完工进度，确定项目履约进度，据此确认收入，并于合同执行过程中持续进行评估和修订，当初始估计发生变化时，如合同变更、索赔及奖励，对合同预计总收入进行修订，并根据修订后的合同预计总收入调整履约进度和确认收入的金额；对于履约进度不能合理确定时，本公司按照已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直至履约进度能够合理确定为止。

（2）提供劳务收入

本公司与客户之间的提供劳务收入主要为高速、隧道养护等履约义务，由于客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在某一时间段内履行的履约义务，按照履约进度确定确认收入，履约进度不能合理确定的除外。对于履约进度不能合理确定时，本公司按照已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直至履约进度能够合理确定为止。

（3）提供服务合同

本公司与客户之间的提供服务合同主要为工程设计等履约义务，由于本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项，本公司将其作为在某一时间段内履行的履约义务，按照履约进度确定确认收入，履约进度不能合理确定的除外。对于履约进度不能合理确定时，本公司按照已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直至履约进度能够合理确定为止。

（4）销售商品收入

本公司与客户之间的销售商品合同主要为盾构机械制造和预制构件销售。盾构机械制造分成厂内设备部件制造和现场组装二部分，公司根据各单项履约义务确定交易价格，根据合同条款与约定，按照履约进度在合同期内确认收入或者在客户取得相关商品控制权时确认收入；预制构件销售根据合同约定，由商品使用者逐批逐期审核，经审核后公司确认销售收入。

（5）建设、运营及移交合同项目收入

建设、运营及移交合同项于建设阶段，按照工程承包业务所述的会计政策确认基础设施建设服务的收入和成本。基础设施建设服务收入按照收取或有权收取的对价计量，并在确认收入的同时，确认合同资产，并对合同安排中的重大融资成分进行会计处理。合同规定基础设施建成后的一定期间内，本公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的，于项目建造完成时，将合同资产转入金融资产核算；合同规定本公司在有关基础设施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，但收费金额不确定的，该权利不构成一项无条件收取现金的权利，本公司在该项目竣工验收之日起将合同资产转入无形资产，并在该项目竣工验收之日起至运营期及其延展期届满或特许经营权终止之日的期间采用年限平均法或车流量法摊销。于运营阶段，当提供劳务时，确认相应的收入；发生的日常维护或修理费用，确认为当期费用。

（6）建设和移交合同

对于本公司提供基础设施建设服务的，于建设阶段，按照工程承包业务所述的会计政策确认相关基础设施建设服务收入和成本，基础设施建设服务收入按照收取或有权收取的对价计量，在确认收入的同时确认合同资产，并对合同安排中的重大融资成分进行会计处理。待拥有无条件收取对价权利时，转入“长期应收款”，待收到业主支付的款项后，进行冲减。

（7）让渡资产使用权收入

本公司让渡资产使用权收入主要包括利息收入、设备和大型周转材料租赁业务等。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；设备和大型周转材料租赁业务收入按照合同约定确认。

3、同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况无

（二）2020年1月1日前的会计政策

1、销售商品收入确认的一般原则

（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

（3）收入的金额能够可靠地计量；

（4）相关的经济利益很可能流入本公司；

（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2、具体原则

（1）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准按照合同约定的方式，经商品使用者确认后确认销售收入

（2）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍

公司销售商品业务主要为盾构机械制造和预制构件销售。盾构机械制造分成厂内设备部件制造和现场组装二部分，现场组装完成后，按合同约定的方式，经商品使用者确认后确认销售收入。预制构件销售根据合同约定，由商品使用者逐批逐期审核。经审核后公司确认销售收入。

（3）本公司销售商品收入所采用的会计政策与同行业其他上市公司不存在显著差别。

3、让渡资产使用权收入的确认和计量原则

（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则

与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据：

达到合同约定的条件

（3）关于本公司让渡资产使用权收入相应的业务特点分析和介绍

公司让渡资产使用权主要为设备和大型周转材料租赁业务。按照合同约定的条件，公司提供出租设备和大型材料并达到合同约定的使用时间即确认相关收入

（4）本公司让渡资产使用权收入所采用的会计政策与同行业其他上市公司不存在显著差别

4、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则

（1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，

并按相同金额结转劳务成本。

②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提

供劳务收入。

（2）本公司按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，提供劳务收入和建造合同收入的确认标准，确定提供劳务交易完工进度以及建造合同完工百分比的依据和方法公司按各项目完工进度确认建造合同收入。公司编制各项目建造合同目标成本，并据此计算成本完工进度；同时根据从甲方获得的工作量签证单计算工作量完工进度。

（3）关于本公司按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入相应的业务特点分析和介绍公司比较成本完工进度与工作量完工进度，并采用较低的完工进度确认项目实际完工百分比并据此确认收入。

（4）本公司按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入所采用的会计政策与同行业其他上市公司不存在显著差别

5、建设、运营及移交合同项目核算方法

公司根据《企业会计准则》和《企业会计准则解释第2号》中对以BOT（建造－运营－移交）方式建设公共基础设施，在基础设施建成后的会计处理的规定，分别二种情况确认运营收入：

（1）特许经营权确认为无形资产的项目，运营期间内获得的收入均为运营收入；

（2）运营后不直接向获取服务的对象收费而由政府偿付的项目，先根据合理的成本报酬率，确认该项运营收入。再采用实际利率法对长期应收款以摊余成本计量；该项金融资产的利息收益在投资收益中反映。PPP项目参照BOT项目的会计核算。

6、建设和移交合同项目核算方法

公司参照新《企业会计准则》和《企业会计准则解释第2号》中对以BOT（建造－运营－移交）方式建设公共基础设施，在基础设施建成后的会计处理的规定，对BT项目进行会计核算。项目建成移交后采用实际利率法对长期应收款以摊余成本计量；该项金融资产的利息收益在投资收益中反映。

(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用√不适用

39. 合同成本

□适用√不适用

40. 政府补助

√适用□不适用

1、类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的，用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助；对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产；

2、确认时点

能够确切取得政府补助证据时确认。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用□不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1).经营租赁的会计处理方法

√适用□不适用

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2).融资租赁的会计处理方法

√适用□不适用

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用□不适用

资产证券化业务本公司将部分长期应收款项(“信托财产”)证券化，将资产信托给特定目的实体，由该实体向投资者发行优先级资产支持证券，本公司持有次级资产支持证券，次级资产支持证券在优先级资产支持证券本息偿付完毕前不得转让。本公司作为资产服务商，提供资产维护和日常管理、年度资产处置计划制定、制定和实施资产处置方案、签署相关资产处置协议和定期编制资产服务报告等服务；同时本公司作为流动性支持机构，在优先级资产支持证券的本金未能得到足额偿付时提供流动性支持，以补足利息或本金的差额。信托财产在支付信托税负和相关费用之后，优先用于偿付优先级资产支持证券的本息，全部本息偿付之后剩余的信托财产作为次级资产支持证券的收益，归本公司所有。本公司实际上保留了信托财产几乎所有的风险和报酬，故未对信托财产终止确认；同时，本公司对特定目的实体具有实际控制权，已经将其纳入合并财务报表范围。在运用证券化金融资产的会计政策时，本公司已考虑转移至其他实体的资产的风险和报酬转移程度，以及本公司对该实体行使控制权的程度：

（1）当本公司已转移该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司终止确认该金融资产；

（2）当本公司保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司继续确认该金融资产；

（3）如本公司并未转移或保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬，本公司考虑对该金融资产是否存在控制。如果本公司并未保留控制权，本公司终止确认该金融资产，并把在转移中产生或保留的权利及义务分别确认为资产或负债。如本公司保留控制权，则根据对金融资产的继续涉入程度确认金融资产，并相应确认有关负债。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1).重要会计政策变更

√适用□不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”）。本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。	第九届董事会第十九次会议	使用权资产增加134,232,901.04元，租赁负债增加140,369,087.23元，年初未配利润减少6,136,186.19元。
财政部于2021年2月2日发布了《企业会计准则解释第14号》（财会〔2021〕1号，以下简称“解释第14号”），自公布之日起施行。2021年1月1日至施行日新增的有关业务，根据解释第14号进行调整。	第九届董事会第十九次会议	其他非流动资产减少161,124,569.10元，年初未分配利润减少113,689,506.66元，少数股东权益减少47,435,062.44元
财政部于2021年5月26日发布了《关于调整<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>适用范围的通知》（财会〔2021〕9号），自2021年5月26日起施行，将《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》允许采用简化方法的新冠肺炎疫情相关租金减让的适用范围由“减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额”调整为“减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额”，其他适用条件不变。	第九届董事会第二十三次会议	无影响

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	16,959,521,625.71	16,959,521,625.71	-
结算备付金		0.00	-
拆出资金		0.00	-
交易性金融资产		0.00	-
衍生金融资产		0.00	-
应收票据	91,943,244.66	91,943,244.66	-
应收账款	16,090,715,096.35	16,090,715,096.35	-
应收款项融资	99,846,981.63	99,846,981.63	-
预付款项	740,776,314.72	740,776,314.72	-
应收保费		0.00	-
应收分保账款		0.00	-
应收分保合同准备金		0.00	-
其他应收款	809,310,346.79	809,310,346.79	-
其中：应收利息	0.00	0.00	-
应收股利	1,584,800.00	1,584,800.00	-
买入返售金融资产	0.00	0.00	-
存货	606,141,520.74	606,141,520.74	-
合同资产	18,531,946,233.49	18,531,946,233.49	-
持有待售资产	0.00	0.00	-
一年内到期的非流动资产	0.00	0.00	-
其他流动资产	1,215,895,087.03	1,215,895,087.03	-
流动资产合计	55,146,096,451.12	55,146,096,451.12	-
非流动资产：
发放贷款和垫款	0.00	0.00	-
债权投资	1,184,528.52	1,184,528.52	-

其他债权投资	0.00	0.00	-
长期应收款	18,313,655,398.11	18,313,655,398.11	-
长期股权投资	3,176,428,040.70	3,176,428,040.70	-
其他权益工具投资	117,304,486.47	117,304,486.47	-
其他非流动金融资产	0.00	0.00	-
投资性房地产	914,063,150.21	914,063,150.21	-
固定资产	3,408,376,042.37	3,408,376,042.37	-
在建工程	3,682,249,886.17	3,682,249,886.17	-
生产性生物资产	0.00	0.00	-
油气资产	0.00	0.00	-
使用权资产	0.00	134,232,901.04	134,232,901.04
无形资产	4,050,535,922.26	4,050,535,922.26	-
开发支出	0.00	0.00	-
商誉	43,978,409.03	43,978,409.03	-
长期待摊费用	123,857,183.13	123,857,183.13	-
递延所得税资产	334,520,710.05	334,520,710.05	-
其他非流动资产	20,073,832,627.31	19,912,708,058.21	-161,124,569.10
非流动资产合计	54,239,986,384.33	54,213,094,716.27	-26,891,668.06
资产总计	109,386,082,835.45	109,359,191,167.39	-26,891,668.06
流动负债：
短期借款	7,549,540,186.65	7,549,540,186.65	-
向中央银行借款	0.00	0.00	-
拆入资金	0.00	0.00	-
交易性金融负债	0.00	0.00	-
衍生金融负债	0.00	0.00	-
应付票据	575,248,121.15	575,248,121.15	-
应付账款	34,550,108,448.96	34,550,108,448.96	-
预收款项	0.00	0.00	-
合同负债	9,403,900,984.67	9,403,900,984.67	-
卖出回购金融资产款	0.00	0.00	-
吸收存款及同业存放	0.00	0.00	-
代理买卖证券款	0.00	0.00	-
代理承销证券款	0.00	0.00	-
应付职工薪酬	319,348,304.38	319,348,304.38	-
应交税费	839,766,058.95	839,766,058.95	-
其他应付款	2,075,396,245.10	2,075,396,245.10	-
其中：应付利息	0.00	0.00	-
应付股利	6,413,226.84	6,413,226.84	-
应付手续费及佣金	0.00	0.00	-
应付分保账款	0.00	0.00	-
持有待售负债	0.00	0.00	-
一年内到期的非流动负债	3,857,211,712.85	3,857,211,712.85	-
其他流动负债	409,090,664.27	409,090,664.27	-
流动负债合计	59,579,610,726.98	59,579,610,726.98	-
非流动负债：
保险合同准备金	0.00	0.00	-
长期借款	19,875,119,552.31	19,875,119,552.31	-
应付债券	2,555,206,026.99	2,555,206,026.99	-
其中：优先股	0.00	0.00	-
永续债	0.00	0.00	-
租赁负债	0.00	140,369,087.23	140,369,087.23
长期应付款	49,590,895.16	49,590,895.16	-
长期应付职工薪酬	254,524,860.00	254,524,860.00	-
预计负债	14,350,000.00	14,350,000.00	-
递延收益	1,378,611,615.78	1,378,611,615.78	-
递延所得税负债	465,091,975.33	465,091,975.33	-
其他非流动负债	0.00	0.00	-
非流动负债合计	24,592,494,925.57	24,732,864,012.80	140,369,087.23
负债合计	84,172,105,652.55	84,312,474,739.78	140,369,087.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,144,096,094.00	3,144,096,094.00	-
其他权益工具	0.00	0.00	-
其中：优先股	0.00	0.00	-
永续债	0.00	0.00	-
资本公积	6,482,929,184.14	6,482,929,184.14	-
减：库存股	0.00	0.00	-

其他综合收益	-15,491,788.93	-15,491,788.93	-
专项储备	361,882,585.67	361,882,585.67	-
盈余公积	1,209,753,126.82	1,209,753,126.82	-
一般风险准备	0.00	0.00	-
未分配利润	11,976,257,523.31	11,856,431,830.46	-119,825,692.85
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	23,159,426,725.01	23,039,601,032.16	-119,825,692.85
少数股东权益	2,054,550,457.89	2,007,115,395.45	-47,435,062.44
所有者权益（或股东权益）合计	25,213,977,182.90	25,046,716,427.61	-167,260,755.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计	109,386,082,835.45	109,359,191,167.39	-26,891,668.06

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,444,577,866.44	1,444,577,866.44
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	264,126,247.92	264,126,247.92
应收款项融资
预付款项	21,104,055.63	21,104,055.63
其他应收款	2,148,211,182.27	2,148,211,182.27
其中：应收利息
应收股利	188,541,447.27	188,541,447.27
存货
合同资产	172,953,156.43	172,953,156.43
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,621,374,151.47	4,621,374,151.47
流动资产合计	8,672,346,660.16	8,672,346,660.16
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	15,831,845,892.40	15,831,845,892.40
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	125,658,112.55	125,658,112.55
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	45,898,289.05	45,898,289.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	49,886,086.04	49,886,086.04
其他非流动资产	4,315,907,341.50	4,315,907,341.50
非流动资产合计	20,369,195,721.54	20,369,195,721.54
资产总计	29,041,542,381.70	29,041,542,381.70
流动负债：
短期借款	2,542,001,131.56	2,542,001,131.56
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	813,534,247.67	813,534,247.67
预收款项
合同负债	159,224,572.25	159,224,572.25

应付职工薪酬	2,026,384.91	2,026,384.91
应交税费	2,374,089.04	2,374,089.04
其他应付款	261,928,585.04	261,928,585.04
其中：应付利息
应付股利	1,651,958.04	1,651,958.04
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	726,882,229.40	726,882,229.40
其他流动负债	14,410,329.83	14,410,329.83
流动负债合计	4,522,381,569.70	4,522,381,569.70
非流动负债：
长期借款	567,528,710.30	567,528,710.30
应付债券	2,555,206,026.99	2,555,206,026.99
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	8,670,664.23	8,670,664.23
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	980,109,990.53	980,109,990.53
递延所得税负债
其他非流动负债	5,263,989,813.06	5,263,989,813.06
非流动负债合计	9,375,505,205.11	9,375,505,205.11
负债合计	13,897,886,774.81	13,897,886,774.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,144,096,094.00	3,144,096,094.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,299,221,987.71	7,299,221,987.71
减：库存股
其他综合收益	5,217,855.69	5,217,855.69
专项储备	46,393,878.18	46,393,878.18
盈余公积	1,061,979,185.49	1,061,979,185.49
未分配利润	3,586,746,605.82	3,586,746,605.82
所有者权益（或股东权益）合计	15,143,655,606.89	15,143,655,606.89
负债和所有者权益（或股东权益）总计	29,041,542,381.70	29,041,542,381.70

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	3、6、9、13
消费税
营业税
城市维护建设税	按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴	1、5、7
企业所得税	按应纳税所得额计缴	15、25

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

□适用√不适用

2. 税收优惠

√适用□不适用

本公司按照《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例的规定缴纳企业所得税。上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司于2020年通过高新技术企业复审，有效期三年，期间内企业所得税减按15%征收。合肥市市政设计院有限公司于2020年通过高新技术企业复审，有效期三年，期间内度企业所得税减按15%征收。上海燃气工程设计研究有限公司于2020年通过高新技术企业复审，有效期三年，期间内企业所得税减按15%征收。上海市地下空间设计研究总院有限公司于2020年通过高新技术企业复审，有效期三年，期间内企业所得税减按15%征收。上海城建市政工程（集团）有限公司于2018年通过高新技术企业复审，有效期三年，期间内减按15%计征企业所得税。上海公路桥梁（集团）有限公司于2020年通过高新技术企业复审，有效期三年，期期间内减按15%计征企业所得税。上海隧道工程有限公司2018年通过高新技术企业复审，有效期三年，期间内减按15%计征企业所得税。上海隧道工程质量检测有限公司于2019年被认定为高新技术企业，有效期三年，期间内减按15%计征企业所得税。上海智能交通有限公司于2018年被认定为高新技术企业，有效期为三年，期间内减按15%计征企业所得税。上海能源建设集团有限公司于2019年度被认定为高新技术企业，有效期三年，期间内减按15%计征企业所得税。

3. 其他

□适用√不适用

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	1,193,503.98	919,568.60
银行存款	12,486,645,488.90	16,816,020,863.59
其他货币资金	116,093,777.19	142,581,193.52
合计	12,603,932,770.07	16,959,521,625.71
其中：存放在境外的款项总额	792,937,877.84	982,343,794.58

项目	期末余额	上年年末余额
信用证保证金		5,500,000.00
履约保证金	104,642,864.09	121,502,126.30
涉诉冻结	83,988,455.00	110,349,505.96
合计	188,631,319.09	237,351,632.26

2、 交易性金融资产

□适用√不适用

3、 衍生金融资产

□适用√不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	20,178,619.23	24,761,541.86
商业承兑票据	82,593,683.97	72,020,820.94
减：坏账准备	5,138,615.16	4,839,118.14
合计	97,633,688.04	91,943,244.66

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	102,772,303.20	100.00	5,138,615.16	5.00	97,633,688.04	96,782,362.80	100.00	4,839,118.14	5.00	91,943,244.66
其中：
银行承兑汇票	20,178,619.23	19.63	1,008,930.96	5.00	19,169,688.27	24,761,541.86	25.58	1,238,077.09	5.00	23,523,464.77
商业承兑汇票	82,593,683.97	80.37	4,129,684.20	5.00	78,463,999.77	72,020,820.94	74.42	3,601,041.05	5.00	68,419,779.89
合计	102,772,303.20	/	5,138,615.16	/	97,633,688.04	96,782,362.80	/	4,839,118.14	/	91,943,244.66

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	20,178,619.23	1,008,930.96	5
商业承兑汇票	82,593,683.97	4,129,684.20	5
合计	102,772,303.20	5,138,615.16

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用√不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
银行承兑汇票	1,238,077.09	-229,146.13			1,008,930.96
商业承兑汇票	3,601,041.05	528,643.15			4,129,684.20
合计	4,839,118.14	299,497.02			5,138,615.16

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	13,763,595,264.34
1至2年	3,964,429,084.49
2至3年	1,760,231,883.31
3年以上
3至4年	888,101,523.88
4至5年	759,247,408.02
5年以上	884,112,873.10
减：坏账准备	-1,127,360,115.83
合计	20,892,357,921.31

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)

按单项计提坏账准备	185,141,709.98	0.84	185,141,709.98	100.00		185,141,709.98	1.08	185,141,709.98	100.00
其中：
按组合计提坏账准备	21,834,576,327.16	99.16	942,218,405.85	4.32	20,892,357,921.31	16,907,774,162.88	98.92	817,059,066.53	4.83	16,090,715,096.35
其中：
一年以内	13,763,595,264.34	62.51	137,635,952.64	1.00	13,625,959,311.70	9,766,303,929.68	57.14	97,663,039.30	1.00	9,668,640,890.39
一至二年	3,964,429,084.49	18.00	99,110,727.11	2.50	3,865,318,357.38	3,626,799,098.71	21.22	90,669,977.47	2.50	3,536,129,121.24
二至三年	1,760,231,883.31	7.99	140,818,550.66	8.00	1,619,413,332.65	1,230,328,556.67	7.20	98,426,284.53	8.00	1,131,902,272.14
三至四年	888,101,523.88	4.03	133,215,228.58	15.00	754,886,295.30	1,140,321,935.39	6.67	171,048,290.31	15.00	969,273,645.08
四至五年	759,247,408.02	3.45	151,849,481.60	20.00	607,397,926.42	491,783,910.24	2.88	98,356,782.05	20.00	393,427,128.19
五年以上	698,971,163.12	3.17	279,588,465.25	40.00	419,382,697.87	652,236,732.19	3.82	260,894,692.88	40.00	391,342,039.31
合计	22,019,718,037.14		1,127,360,115.83		20,892,357,921.31	17,092,915,872.86	100.00	1,002,200,776.51		16,090,715,096.35

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收客户1	19,986,336.00	19,986,336.00	100	预计无法收回
应收客户2	19,619,305.11	19,619,305.11	100	预计无法收回
应收客户3	8,621,711.92	8,621,711.92	100	预计无法收回
应收客户4	7,606,640.00	7,606,640.00	100	预计无法收回
应收客户5	5,570,800.00	5,570,800.00	100	预计无法收回
应收其他零星客户	123,736,916.95	123,736,916.95	100	预计无法收回
合计	185,141,709.98	185,141,709.98	100	/

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	185,141,709.98					185,141,709.98
按组合计提坏账准备	817,059,066.53	125,159,339.32				942,218,405.85
合计	1,002,200,776.51	125,159,339.32				1,127,360,115.83

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
第一名	689,115,366.99	3.13	28,800,466.42
第二名	567,715,694.08	2.58	23,222,146.15
第三名	560,692,401.47	2.55	5,606,924.01
第四名	314,214,251.40	1.43	7,855,356.28
第五名	294,874,983.20	1.34	23,589,998.66
合计	2,426,612,697.14	11.02	89,074,891.53

项目	期末余额	期初余额
应收票据	73,044,609.45	99,846,981.63
应收账款
减：坏账准备
合计	73,044,609.45	99,846,981.63

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	1,145,320,558.32	60.25	531,414,405.03	71.74
1至2年	598,405,763.52	31.48	140,044,756.85	18.91

2至3年	104,017,716.27	5.47	61,287,416.44	8.27
3年以上	53,156,534.44	2.80	8,029,736.40	1.08
合计	1,900,900,572.55	100.00	740,776,314.72	100.00

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额
		合计数的比例比例(%)
中建三局集团有限公司	185,578,093.65	9.76
台州市地下综合管廊投资建设有限公司	124,296,500.00	6.54
上海市机械设备成套(集团)有限公司	94,883,429.06	4.99
武汉誉诚千里建工有限公司	85,526,209.00	4.50
台州市杭绍台高速公路有限公司	48,685,292.40	2.56
合计	538,969,524.11	28.35

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利		1,584,800.00
其他应收款	539,371,583.80	807,725,546.79
合计	539,371,583.80	809,310,346.79

应收股利

(1). 应收股利

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
南京燃气输配有限公司		1,584,800.00
南昌市政公用养护管理有限公司
减：坏账准备
合计		1,584,800.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	166,858,402.82
1至2年	208,292,405.47
2至3年	103,895,410.78
3年以上
3至4年	81,004,553.46
4至5年	68,494,005.05
5年以上	129,779,628.19
减：坏账准备	-218,952,821.97
合计	539,371,583.80

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	347,718,073.06	331,472,811.67
备用金	12,934,631.99	10,883,051.10
押金	144,883,402.60	147,653,473.72
保证金	205,467,608.35	477,361,997.91
代垫费用	26,659,774.25	21,907,239.74
其他	20,660,915.52	12,581,115.05
合计	758,324,405.77	1,001,859,689.19

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失

	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	86,084,290.92	108,049,851.48		194,134,142.40
2021年1月1日余额在本期	86,084,290.92	108,049,851.48		194,134,142.40
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	24,818,679.57			24,818,679.57
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	110,902,970.49	108,049,851.48		218,952,821.97

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	108,049,851.48					108,049,851.48
按组合计提坏账准备	86,084,290.92	24,818,679.57				110,902,970.49
合计	194,134,142.40	24,818,679.57				218,952,821.97

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
昆明南亚国际陆港开发有限公司	往来款	60,000,000.00	2-3年	7.91	12,000,000.00
绍兴市柯桥区杭绍城际轨道交通建设投资有限公司	投标保证金	36,494,593.40	3-4年	4.81
上海市路政局	往来款	10,858,983.52	2-5年	1.43	5,567,862.52
郑州航空港区国有资产经营管理有限公司	投标保证金	10,800,000.00	5年以上	1.42
乐山城市建设投资有限公司	投标保证金	10,230,000.00	1年以内	1.35
合计		128,383,576.92		16.92	17,567,862.52

(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	206,161,297.24		206,161,297.24	221,353,977.97		221,353,977.97
在产品	294,605,254.75		294,605,254.75	194,729,481.01		194,729,481.01
库存商品	93,852,671.70		93,852,671.70	80,477,374.52		80,477,374.52
周转材料	90,410,704.87		90,410,704.87	38,733,650.10		38,733,650.10
消耗性生物资产	-		-
合同履约成本			-
开发产品	-		-	8,547,460.34		8,547,460.34
出租开发产品	47,657,412.22		47,657,412.22	48,760,915.66		48,760,915.66
科技开发成本	35,677,607.10		35,677,607.10	13,538,661.14		13,538,661.14
合计	768,364,947.88		768,364,947.88	606,141,520.74		606,141,520.74

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
未决算项目质保金	5,098,328,509.22	50,983,285.09	5,047,345,224.13	3,749,900,105.72	37,499,001.05	3,712,401,104.67
已完工未结算基础设施建设项目	14,300,121,409.27	42,900,364.23	14,257,221,045.04	14,864,137,541.44	44,592,412.62	14,819,545,128.82
合计	19,398,449,918.49	93,883,649.32	19,304,566,269.17	18,614,037,647.16	82,091,413.67	18,531,946,233.49

项目	本期计提	本期转回	本期转销/核销	原因
未决算项目质保金	13,484,284.04
已完工未结算基础设施建设项目	-1,692,048.39
合计	11,792,235.65

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用√不适用

11、 持有待售资产

□适用√不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用√不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
预交税金	553,883,590.32	208,353,687.31
未抵扣进项税	1,237,569,836.85	1,007,541,399.72
合计	1,791,453,427.17	1,215,895,087.03

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
上海耐特高速公路收费结算有限公司	500,000.00		500,000.00	500,000.00		500,000.00
上海城建石油有限公司（注1）	684,528.52		684,528.52	684,528.52		684,528.52
合计	1,184,528.52		1,184,528.52	1,184,528.52		1,184,528.52

15、 其他债权投资

(1).其他债权投资情况

□适用√不适用

(2).期末重要的其他债权投资

□适用√不适用

(3).减值准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款	5,763,972,783.67		5,763,972,783.67	4,301,148,499.17		4,301,148,499.17
其中：未实现融资收益	-599,728,809.74		-599,728,809.74	-432,521,569.89		-432,521,569.89
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
大连路越江隧道（注1）	721,249,898.37		721,249,898.37	756,617,062.04		756,617,062.04
38省道宁海桥头胡至深甽段改建BT工程梅岭段项目（注2）	6,743,220.67		6,743,220.67
常州高架一期项目（注3）	3,180,409,045.20		3,180,409,045.20	3,253,150,541.92		3,253,150,541.92
常州高架二期项目（注4）	2,299,902,129.10		2,299,902,129.10	2,352,891,395.00		2,352,891,395.00
于家堡金融区地下共同沟工程-郭庄子路一期工程（注5）	213,451,363.48		213,451,363.48	213,451,363.48		213,451,363.48
南昌朝阳大桥（注6）	465,685,631.27		465,685,631.27	770,685,631.27		770,685,631.27
长沙万家丽路快速化改造工程（注7）	194,037,661.15		194,037,661.15	194,037,661.15		194,037,661.15
杭绍台高速公路（台州段）项目（注8）	7,867,851,878.68		7,867,851,878.68
樟树市滨江新城农民安置房建设工程（注9）	8,347,593.47		8,347,593.47	8,347,593.47		8,347,593.47
南昌市绕城高速公路南外环（塔城至生米段）工程（注10）	557,791,990.08		557,791,990.08	593,761,990.08		593,761,990.08
中意（宁波）生态园PPP项目（注11）	456,708,499.39		456,708,499.39	414,894,140.84		414,894,140.84
株洲轨道科技城路网工程PPP项目（注12）	1,566,258,742.13		1,566,258,742.13	381,519,345.27		381,519,345.27
G107线郑州境东移改建（二期）工程（注13）	449,280,940.23		449,280,940.23	470,762,759.08		470,762,759.08
宁德市蕉城区三屿园区开发及其配套基础设施政府和社会资本合作（PPP）项目（注14）	1,340,449,823.77		1,340,449,823.77	1,472,991,077.56		1,472,991,077.56
文一路地下通道（保俶北路-紫金港路）工程BOT项目（注15）	3,278,919,696.78		3,278,919,696.78	3,129,396,337.78		3,129,396,337.78
合计	28,371,060,897.44		28,371,060,897.44	18,313,655,398.11		18,313,655,398.11

注4：根据常州市建设局（以下简称“甲方”）与常州晟城建设投资发展有限公司（以下简称“乙方”）签订的《常州市高架道路二期工程（青洋路高架）特许运营合同》，乙方不向获取服务的对象收费，而向常州市建设局收取特许运营补贴。特许运营期为2011年1月1日起至2033年12月31日止。注5：于家堡金融区地下共同沟工程-郭庄子路一期工程是投资、设计、施工一体化BT项目。工程竣工验收合格后，政府对于工程进行结算审计并形成结算书后1个月内开始支付第一期还款，占结算总额的40%；再延6个月，支付第二笔还款，占结算总额的30%，再延6个月，付清余款（按相关约定的质保金除外）。注6：南昌朝阳大桥工程是投资、设计、施工一体化BT项目。项目投资总额为20亿，在项目交付使用120日后支付完成工程计量的70%，工程竣工验收合格并结算后30天内累计支付至审定价款的95%；剩余5%在质保期（竣工验收后2年）满后30天支付。注7：长沙万家丽路快速化改造工程是投资、设计、施工一体化BT项目。项目主线通车后的12个月内甲方分三次支付回购款，首次支付合同总包干价的10%；第二次支付合同总包干价的10%；第三次支付合同总包干价的20%；第二年、第三年、第四年甲方每年分两次支付回购款，每次均为合同总包干价的10%。注8：杭绍台高速公路（台州段）项目是台州元合建设发展有限公司（以下简称“项目公司”）与台州市交通运输局签订的包含投投资、建造、运营、维护管理和移交的PPP项目。项目自2021年正式投入运营，特许经营期30年。在特许经营期内，本项目采用使用者付费加可行性缺口补助作为回报来源。注9：樟树市滨江新城农民安置房建设工程是樟树市发改委批准兴建，由樟树市滨江新城建设开发有限公司（以下简称“甲方”）开发，上海市城建市政工程（集团）有限公司（以下简称“乙方”）承包建设项目，该项目采用业主单位延迟支付工程建安费方式进行。余下部分作为工程质量保修金在竣工验收合格之日起满二年后的30天内支付。注10：南昌市绕城高速公路南外环（塔城至生米段）工程是投资、设计、施工一体化BT项目，第一笔回购款自工程完工并交付之日起30日内支付实际完成工程总计量价款的65%及全部建设期利息；第二笔回购款支付自工程交工验收合格一年之内起30日内累计支付至完成工程总计量价款的75%；第三笔回购款支付自竣工结算后，支付至竣工结算价的95%，并按实际支付或扣减核算后的工程建设期利息；第四笔回购款，按剩余审定结算价的5%，以国家、省、市相关质保年限规定逐年支付。注11：中意（宁波）生态园PPP项目包含投融资、建设、管理、运行维护和移交。由甲方根据绩效考核情况向社会资本支付可用性服务费和运维绩效服务费。可用性服务费按年予以支付。第一次支付可用性服务费的时点为本项目主体工程交工验收合格之日所在公历月起的第12个月，此后以此类推。运维绩效服务费按年予以支付。每满一年支付一次(自本项目进入商业运营日起算每满十二月届满后的十日内支付，费用为四季度累计)合作期限自2016年至2035年止。注12：株洲轨道科技城路网工程PPP项目包含投融资、建设、管理、运行维护和移交。甲方根据本合同约定向项目公司计付可用性服务费以购买本项目工程的可用性。可用性服务费按年予以支付。第一次支付可用性服务费的时点为本项目主体工程交工验收合格之日所在公历月起的第12个月届满后的20个工作日内，此后以此类推。运维绩效服务费按年予以支付。第一次支付运维绩效服务费的时点为合作期第四年（运营期第二年）。此后，每间隔12个公历月，甲方支付一期本项目运营绩效服务费。合作期限自2016年至2035年止。注13：G107线郑州境东移改建（二期）项目是包含投融资、建设、管理、运行维护和移交。甲方根据本合同约定向项目公司计付可用性服务费以购买本项目工程的可用性。可用性服务费按年予以支付。第一次支付可用性服务费的时点为本项目主体工程交工验收合格之日所在公历月起的第13个公历月。此后，每间隔12个公历月，甲方支付一期可用性服务费。运维绩效服务费按年予以支付。第一次支付运维绩效服务费的时点为本项目工程交工验收合格日所在的公历月起后的第7个公历月；此后，每间隔6个公历月，甲方支付一期本项目运营绩效服务费。合作期限自2016年至2029年止。注14：宁德市蕉城区三屿园区开发及其配套基础设施政府和社会资本合作（PPP）项目是包含投融资、建设、管理、运行维护和移交。甲方根据本合同约定向项目公司计付可用性服务费以购买本项目工程的可用性。在本项目执行期间，因宁德市人民政府对蕉城区三屿新区控制性详细规划

进行修编调整，导致本项目原先招标确定的建设内容相应发生重大变化，因此甲方对前期已完成的，因规划调整而未利用的工程的工程量结算给于补偿。补偿款自2018年12月31日日起分4年还清，每年末支付。注15：文一路地下通道（保俶北路-紫金港路）工程BOT项目自2020年正式投入运营，由杭州市城乡建设委员会使用杭州市城市维护建设的专项资金每年支付专营补贴，运营期为20年。

(2) 坏账准备计提情况

□适用√不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用√不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
上海城建日沥特种沥青有限公司	41,942,406.94			10,814.90						41,953,221.84
上海胜超股权投资合伙企业（有限合伙）	1,870,345,682.73			7,596,131.96						1,877,941,814.69
河南兰原高速东坝头黄河大桥投资管理有限公司		25,500,000.00								25,500,000.00
小计	1,912,288,089.67	25,500,000.00		7,606,946.86						1,945,395,036.53
二、联营企业
南京燃气输配有限公司	12,610,221.17			371,388.78						12,981,609.95
上海浦东混凝土制品有限公司	22,102,676.61									22,102,676.61
南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	8,287,089.33									8,287,089.33
上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）	5,306,693.88	2,800,000.00		-437,924.67						7,668,769.21
上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）	123,244,155.90			-1,262,931.47						121,981,224.43
南昌城建建筑工业化有限公司	16,007,014.47			-725,707.39						15,281,307.08
成都交投建筑工业化有限公司	49,880,614.30			3,241,634.82						53,122,249.12
STECMASTIKANURIJV	-402,177.05			18,740.67						-383,436.38
河南领行绿色建筑科技有限公司	19,707,652.39			122,038.08						19,829,690.47
江西省鄱余高等级公路开发有限公司	274,206,231.17			-1,738,575.11						272,467,656.06
绍兴市城投建筑工业化制造有限公司	32,213,058.52			3,176,475.01			-4,500,000.00			30,889,533.53
上海地铁盾构设备工程有限公司	135,908,437.14									135,908,437.14
广东长正建设有限公司	171,989,189.86									171,989,189.86
浙江长三角城建有限公司	42,268,034.38			29,027,890.47						71,295,924.85
杭州秦望工程建设运营有限公司	176,200,500.00									176,200,500.00
淮北建元绿金碳谷创业投资基金合伙企业（有限合伙）	119,638,961.42	210,000,000.00		-1,634,763.27						328,004,198.15
浙江长三角基础设施建设工程有限公司	30,000,000.00									30,000,000.00
南昌市政公用养护管理有限公司	19,938,638.15									19,938,638.15
南昌城投桥隧运营管理有限公司	5,032,959.39									5,032,959.39
上海德盛市政工程建设有限公司	1,000,000.00									1,000,000.00	1,000,000.00
绍兴柯桥杭金衢联络线高速公路有限公司		38,720,000.00								38,720,000.00
苏州申亿通智慧运营管理有限公司		2,000,000.00								2,000,000.00
浙江长三角规划设计研究咨询有限公司		1,680,000.00								1,680,000.00
长三角（嘉善）开发建设有限公司		4,900,000.00		-899,723.39						4,000,276.61
小计	1,265,139,951.03	260,100,000.00		29,258,542.53			-4,500,000.00			1,549,998,493.56	1,000,000.00
合计	3,177,428,040.70	285,600,000.00		36,865,489.39			-4,500,000.00			3,495,393,530.09	1,000,000.00

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
非交易性权益工具投资	267,669,953.87	117,304,486.47
合计	267,669,953.87	117,304,486.47

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
BBR			668,457.77		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
北京市煤气工程有限公司		1,318,275.45			公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
成都海发（集团）股份有限公司			150,000.00		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
枞阳首创水务有限责任公司			282,968.56		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
杭州晟越商业经营管理有限公司			200,000.00		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
建银城投（上海）绿色环保股权投资有限公司		24,562,991.57			公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
南京绿地地铁五号线项目投资发展有限公司			5,000,000.00		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
宁波富邦公路工程建设有限公司			351,906.81		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
宁波中车股权投资基金管理有限公司		547,708.31			公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
上海宝鼎投资股份有限公司			143,770.00		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
宣城明宣基础设施开发有限公司			160,000.00		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
珠海兴格投资有限公司					公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
上海伟盟建筑材料有限公司			2,290,000.00		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
上海神工环保工程有限公司			6,219,760.98		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
彭泽县三峡水环境综合治理有限责任公司			162,701.05		公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
武汉致远荆瀚建筑科技有限公司					公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
河南省京武高速公路有限公司					公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资
九江市三峡二期水环境综合治理有限责任公司					公司主要出于战略目的通过相互合作拓展施工主业而进行的投资

项目	房屋、建筑物	合计
一、账面原值

1.期初余额	1,077,347,326.95	1,077,347,326.95
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	1,077,347,326.95	1,077,347,326.95
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	163,284,176.74	163,284,176.74
2.本期增加金额	11,304,665.62	11,304,665.62
（1）计提或摊销	11,304,665.62	11,304,665.62
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	174,588,842.36	174,588,842.36
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	902,758,484.59	902,758,484.59
2.期初账面价值	914,063,150.21	914,063,150.21

项目	期末余额	期初余额
固定资产	3,508,087,543.99	3,408,376,042.37
固定资产清理
合计	3,508,087,543.99	3,408,376,042.37

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	试验设备	施工设备	运输工具	生产设备	非标设备	行政及其他	临时设施	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,791,935,872.17	78,579,970.55	2,177,569,854.61	333,849,999.28	371,944,102.55	3,529,934,390.87	391,200,420.51	21,565,046.64	8,696,579,657.18
2.本期增加金额	2,454,864.48	19,144,505.77	58,158,324.18	1,474,050.70	91,615,957.87	343,757,332.89	93,032,942.12	6,183,271.84	615,821,249.85
（1）购置	2,454,864.48	19,144,505.77	14,890,435.72	1,474,050.70	82,630,431.83	15,517,261.42	93,017,012.82	6,183,271.84	235,311,834.58
（2）在建工程转入			43,267,888.46		8,985,526.04	328,240,071.47	15,929.30		380,509,415.27
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	18,999,491.25	452,254.91	181,999,678.63	636,579.00	1,496,870.46	251,812,993.46	4,865,990.41	179,032.96	460,442,891.08
（1）处置或报废	18,999,491.25	452,254.91	181,999,678.63	636,579.00	1,496,870.46	251,812,993.46	4,865,990.41	179,032.96	460,442,891.08
4.期末余额	1,775,391,245.40	97,272,221.41	2,053,728,500.16	334,687,470.98	462,063,189.96	3,621,878,730.30	479,367,372.22	27,569,285.52	8,851,958,015.95
二、累计折旧
1.期初余额	600,524,502.95	60,316,194.35	1,343,492,970.05	264,630,446.88	271,506,380.22	2,426,155,910.66	276,726,914.95	12,403,078.11	5,255,756,398.17
2.本期增加金额	17,807,716.61	20,039,104.27	131,347,537.79	8,799,879.36	41,657,265.92	105,859,604.69	35,853,178.97	6,587,678.76	367,951,966.37
（1）计提	17,807,716.61	20,039,104.27	131,347,537.79	8,799,879.36	41,657,265.92	105,859,604.69	35,853,178.97	6,587,678.76	367,951,966.37
3.本期减少金额	374,485.71	196,456.92	71,655,534.97		1,220,820.30	234,331,975.83	4,505,835.49		312,285,109.22
（1）处置或报废	374,485.71	196,456.92	71,655,534.97		1,220,820.30	234,331,975.83	4,505,835.49		312,285,109.22
4.期末余额	617,957,733.85	80,158,841.70	1,403,184,972.87	273,430,326.24	311,942,825.84	2,297,683,539.52	308,074,258.43	18,990,756.87	5,311,423,255.32
三、减值准备
1.期初余额	13,752,020.86		7,383,069.20		11,312,126.58				32,447,216.64
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	13,752,020.86		7,383,069.20		11,312,126.58				32,447,216.64
四、账面价值
1.期末账面价值	1,143,681,490.69	17,113,379.71	643,160,458.09	61,257,144.74	138,808,237.54	1,324,195,190.78	171,293,113.79	8,578,528.65	3,508,087,543.99
2.期初账面价值	1,177,659,348.36	18,263,776.20	826,693,815.36	69,219,552.40	89,125,595.75	1,103,778,480.21	114,473,505.56	9,161,968.53	3,408,376,042.37

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
虹漕南路155号	1,643,398.02	无土地所有权
恒积广场11层N室	190,104.19	开发商未办妥大产证
国科路城建路桥研发中心	97,647,411.50	待决算
崇明区汲浜乡（中兴镇）北首三层楼房	406,310.00	产权手续未完成
龙翔二街西1幢1单元1-2层101号房、102号房	18,647,153.90	产权手续未完成

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	4,075,884,090.30	3,682,249,886.17
工程物资
合计	4,075,884,090.30	3,682,249,886.17

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
龙华街道500街坊P1宗地	1,639,665,038.26		1,639,665,038.26	1,526,409,731.04		1,526,409,731.04
其他零星工程	2,796,740.00		2,796,740.00	2,796,740.00		2,796,740.00
生产基地装修	26,364,605.24		26,364,605.24	28,746,687.21		28,746,687.21
设备安装	7,069,111.64		7,069,111.64	5,971,163.60		5,971,163.60
盾构设计制造及配套	1,126,400,956.62		1,126,400,956.62	924,223,620.79		924,223,620.79
年产60万立方米隧道、工程预制构件及8台盾构机建设项目	40,087,804.70		40,087,804.70	34,069,125.14		34,069,125.14
石龙路项目	1,233,499,833.84		1,233,499,833.84	1,160,032,818.39		1,160,032,818.39
合计	4,075,884,090.30		4,075,884,090.30	3,682,249,886.17		3,682,249,886.17

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	资金来源
龙华街道500街坊P1宗地（注1）	3,443,990,000.00	1,526,409,731.04	113,255,307.22			1,639,665,038.26	47.61	47.61%	167,050,807.36	38,375,310.69	自筹
年产60万立方米隧道、工程预制构件及8台盾构机建设项目（注2）	1,250,000,000.00	34,069,125.14	12,057,545.05	6,038,865.49		40,087,804.70	28.74	28.74%			自筹
石龙路项目（注3）	1,883,160,000.00	1,160,032,818.39	73,467,015.45			1,233,499,833.84	65.50	65.50%	63,067,031.36	16,219,656.84	自筹
盾构设计制造及配套（注4）		924,223,620.79	570,004,141.76	367,826,805.93		1,126,400,956.62					自筹
合计	6,577,150,000.00	3,644,735,295.36	768,784,009.48	373,865,671.42		4,039,653,633.42			230,117,838.72	54,594,967.53

工程物资

□适用√不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

24、 油气资产

□适用√不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	施工设备	临时设施	合计
一、账面原值
1.期初余额	152,655,817.84	7,654,043.75	22,354,979.54	182,664,841.13
2.本期增加金额	6,990,739.40			6,990,739.40
—新增租赁	6,990,739.40			6,990,739.40
—企业合并增加
—重估调整
3.本期减少金额
—转出至固定资产
—处置
4.期末余额	159,646,557.24	7,654,043.75	22,354,979.54	189,655,580.53
二、累计折旧
1.期初余额	45,603,319.46	2,828,620.63		48,431,940.09
2.本期增加金额	16,121,159.06			16,121,159.06
(1)计提	16,121,159.06			16,121,159.06
3.本期减少金额
(1)处置
—处置
4.期末余额	61,724,478.52	2,828,620.63		64,553,099.15
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
—处置
4.期末余额
四、账面价值

1.期末账面价值	97,922,078.72	4,825,423.12	22,354,979.54	125,102,481.38
2.期初账面价值	107,052,498.38	4,825,423.12	22,354,979.54	134,232,901.04

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	专营权	合计
一、账面原值
1.期初余额	416,822,553.63	10,291,602.62		35,924,487.37	4,792,217,884.93	5,255,256,528.55
2.本期增加金额				232,925.36		232,925.36
(1)购置				232,925.36		232,925.36
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额					366,850.00	366,850.00
(1)处置
（2）其他减少					366,850.00	366,850.00
4.期末余额	416,822,553.63	10,291,602.62		36,157,412.73	4,791,851,034.93	5,255,122,603.91
二、累计摊销
1.期初余额	90,109,514.36	1,810,754.53		16,637,033.56	1,096,163,303.84	1,204,720,606.29
2.本期增加金额	4,504,437.49	1,145,259.38		1,752,607.56	66,041,433.00	73,443,737.43
（1）计提	4,504,437.49	1,145,259.38		1,752,607.56	66,041,433.00	73,443,737.43
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	94,613,951.85	2,956,013.91		18,389,641.12	1,162,204,736.84	1,278,164,343.72
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	322,208,601.78	7,335,588.71		17,767,771.61	3,629,646,298.09	3,976,958,260.19
2.期初账面价值	326,713,039.27	8,480,848.09		19,287,453.81	3,696,054,581.09	4,050,535,922.26

27、 开发支出

□适用√不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
合肥市市政设计院有限公司	43,978,409.03					43,978,409.03
合计	43,978,409.03					43,978,409.03

项目	合肥市市政设计院有限公司
	单体报表账面价值	持续计算的账面价值
资产：	18,080.76	18,495.00
其中：固定资产	3,011.22	3,425.47
负债：	11,072.48	11,072.48
净资产	7,008.28	7,422.52
资产组账面价值（不含商誉）		3,425.47
全部商誉		4,397.84
包含商誉的资产组账面价值		7,823.31

项目	本次商誉减值测试
收入平均增长率	5.0%
利润平均增长率	5.58%
平均销售毛利率	28.0%
平均销售利润率	8.10%
稳定期永续增长率	0.00%
折现率	13.20%
税前折现率	14.90%
预测期	5年

(5). 商誉减值测试的影响

√适用□不适用

合肥市市政设计院有限公司所在含商誉的资产组持续计算的不包含商誉的资产账面价值为3,425.47万元，全部商誉账面价值4,397.84万元，商誉所在资产组账面价值为7,823.31万元。采用收益法得到的估值结果为合肥市市政设计院有限公司所在含商誉的资产组的可收回金额为13,600.00万元，估值结果高于包含商誉的资产组账面价值。公司并购合肥市市政设计院有限公司时形成的商誉未减值。

其他说明：

□适用√不适用

29、 长期待摊费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
收费结算入网费	52,631.58		26,315.76		26,315.82
固定资产装修	118,976,509.72	1,625,326.41	7,732,032.57		112,869,803.56
其他	4,828,041.83		229,051.62		4,598,990.21
合计	123,857,183.13	1,625,326.41	7,987,399.95	-	117,495,109.59

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	127,330,865.96	28,637,663.93	115,538,630.31	18,938,844.52
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
信用减值准备	1,292,015,567.03	215,887,465.65	1,124,829,573.05	207,802,267.64
职工辞退及离职后福利	396,312,916.86	92,076,307.48	396,771,937.86	92,191,062.73
折旧及摊销	915,999.59	155,719.93	3,390,749.71	576,427.45
收入确认的时间性差异	66,079,250.85	11,424,607.71	66,079,250.85	11,424,607.71
预计负债	14,350,000.00	3,588,580.78	14,350,000.00	3,587,500.00
合计	1,897,004,600.29	351,770,345.48	1,720,960,141.78	334,520,710.05

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动

其他权益工具投资公允价值变动	33,889,423.72	6,347,542.60	34,043,556.32	6,367,722.62
收入确认的时间性差异	1,924,325,211.96	481,081,302.99	1,814,772,016.80	453,693,004.20
资产评估增值	31,003,973.38	5,031,248.51	31,003,973.38	5,031,248.51
合计	1,989,218,609.06	492,460,094.10	1,879,819,546.50	465,091,975.33

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	59,435,985.93	76,344,464.00
可抵扣亏损	401,952,283.70	559,224,748.10
辞退福利	143,744,134.14	151,269,185.91
合计	605,132,403.77	786,838,398.01

年份	期末金额	期初金额	备注
2022年	9,035,641.02	106,794,495.58
2023年	121,985,621.56	121,985,621.56
2024年	128,011,141.35	128,011,141.35
2025年	108,392,566.46	108,392,566.46
2026年	34,527,313.31
合计	401,952,283.70	465,183,824.95	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产	11,432,621,794.30		11,432,621,794.30	19,861,008,433.27		19,861,008,433.27
购置长期资产预付款	180,640,120.73		180,640,120.73	212,824,194.04		212,824,194.04
合计	11,613,261,915.03		11,613,261,915.03	20,073,832,627.31		20,073,832,627.31

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
钱江隧道自由流虚拟站建设改造				4,664,138.60		4,664,138.60
G15拓宽改建工程（6拓8）	189,500,507.81		189,500,507.81	126,566,225.85		126,566,225.85

南昌市红谷滩九龙湖新城起步区市政基础设施BT项目	221,544,555.55		221,544,555.55	197,645,333.15		197,645,333.15
株洲轨道科技城路网工程PPP项目				1,185,744,467.83		1,185,744,467.83
铁路杭州南站综合交通枢纽东、西广场工程PPP项目	2,433,485,034.17		2,433,485,034.17	2,208,008,235.50		2,208,008,235.50
慈溪市胜山至陆埠公路（横河-余慈界段）工程PPP项目	1,645,252,966.15		1,645,252,966.15	1,454,083,117.27		1,454,083,117.27
江油至三台芦溪公路改建工程（江油段）及江油市福田渡改桥工程PPP项目	865,310,597.72		865,310,597.72	831,445,520.73		831,445,520.73
官渡6号路等13条新建道路政府和社会资本合作PPP项目	117,505,359.60		117,505,359.60	83,805,576.06		83,805,576.06
铁路温岭站综合交通枢纽工程PPP项目	554,274,889.99		554,274,889.99	492,296,749.44		492,296,749.44
自贡市水环境综合治理PPP项目之B项目包				1,300,100,696.46		1,300,100,696.46
昆明经济技术开发区呈黄路（北段）西辅线工程包PPP项目	246,912,284.13		246,912,284.13	205,338,093.95		205,338,093.95
绍兴市越东路及南延段智慧快速路工程	2,142,578,742.81		2,142,578,742.81	1,810,225,519.35		1,810,225,519.35
余姚市公共文化中心	288,276,154.87		288,276,154.87	253,738,594.39		253,738,594.39
宁海38省道BT改建工程				1,197,000.00		1,197,000.00
S317线郑州境新郑机场至新密改建工程PPP项目	413,117,589.30		413,117,589.30	383,867,644.05		383,867,644.05
杭州时代大道南延（绕城至中环段）工程PPP项目	398,605,575.83		398,605,575.83	183,290,954.13		183,290,954.13
杭绍台高速公路台州段				7,559,712,304.86		7,559,712,304.86
台州市地下综合管廊一期工程（台州大道段、市区段）PPP项目	1,670,997,761.86		1,670,997,761.86	1,430,150,003.07		1,430,150,003.07
南昌赣鄱（溪霞）珍奇植物园PPP项目	217,642,334.21		217,642,334.21	149,128,258.58		149,128,258.58
年产130亿块微电子集成电路IC封装测试项目	27,617,440.30

合计

11,432,621,794.30

11,405,004,354.00

19,861,008,433.27

19,861,008,433.27

项目	期末余额	期初余额
质押借款	193,110,800.00	140,462,000.00
抵押借款
保证借款

信用借款	10,097,259,620.65	7,409,078,186.65
合计	10,290,370,420.65	7,549,540,186.65

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	591,706,051.57	529,871,042.16
银行承兑汇票	19,169,293.80	45,377,078.99
合计	610,875,345.37	575,248,121.15

项目	期末余额	期初余额
应付款项	33,273,957,508.34	34,550,108,448.96
合计	33,273,957,508.34	34,550,108,448.96

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

38、 合同负债

(1).合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收项目工程款	10,019,996,283.60	9,403,900,984.67
合计	10,019,996,283.60	9,403,900,984.67

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	22,327,837.87	1,800,463,296.00	1,779,768,265.00	43,022,868.87
二、离职后福利-设定提存计划	2,006,596.74	200,381,310.92	197,725,651.06	4,662,256.60
三、辞退福利	295,013,869.77	1,031,379.33	1,105,665.10	294,939,584.00
四、一年内到期的其他福利				-
合计	319,348,304.38	2,001,875,986.25	1,978,599,581.16	342,624,709.47

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	14,669,417.57	1,401,398,972.26	1,398,479,718.49	17,588,671.34
二、职工福利费		45,808,841.10	45,808,841.10	-
三、社会保险费	1,343,868.80	175,406,552.62	175,406,500.36	1,343,921.06
其中：医疗保险费	614,706.18	139,275,736.68	139,422,724.74	467,718.12
工伤保险费	179,333.24	5,473,854.92	5,562,241.69	90,946.47
生育保险费	549,829.38	1,604,458.94	1,419,533.30	734,755.02
其他社会保险	0	29,052,502.08	29,002,000.63	50,501.45
四、住房公积金	920,289.11	132,498,923.66	133,020,500.93	398,711.84
五、工会经费和职工教育经费	5,386,361.58	43,981,273.40	25,683,699.12	23,683,935.86
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他	7,900.81	1,368,732.96	1,369,005.00	7,628.77
合计	22,327,837.87	1,800,463,296.00	1,779,768,265.00	43,022,868.87

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	1,538,538.96	146,143,609.17	146,080,409.08	1,601,739.05
2、失业保险费	468,057.78	4,589,179.05	4,699,098.15	358,138.68
3、企业年金缴费		49,648,522.70	46,946,143.83	2,702,378.87
合计	2,006,596.74	200,381,310.92	197,725,651.06	4,662,256.60

项目	期末余额	期初余额
增值税	233,186,443.23	402,984,892.30
消费税
营业税
企业所得税	180,440,606.15	355,510,359.98
个人所得税	9,662,595.57	56,936,740.78
城市维护建设税	11,040,458.78	11,030,875.79
房产税	1,528,403.26	4,136,696.99
教育费附加	5,025,067.48	5,342,093.35
地方教育费附加	3,361,820.67	2,940,607.38
土地使用税	631,992.17	106,539.56
印花税	282,408.53	319,625.84
其他	9,149,417.49	457,626.98
合计	454,309,213.33	839,766,058.95

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	14,451,958.04	6,413,226.84
其他应付款	2,640,659,331.60	2,068,983,018.26
合计	2,655,111,289.64	2,075,396,245.10

项目	期末余额	期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-上海隧道工程股份有限公司股东	1,651,958.04	1,651,958.04
应付股利-上海隧道工程股份有限公司下属子公司少数股东	12,800,000.00	4,761,268.80
合计	14,451,958.04	6,413,226.84

项目	期末余额	期初余额
往来款	1,142,489,101.26	679,241,896.81
修理费	64,973,222.01	65,278,030.43
押金	102,245,406.79	160,592,831.91
保证金	163,449,444.21	256,671,185.48
代垫费用与代扣款	619,943,237.60	634,370,408.83
科研费	29,380,155.20	71,326,836.01
其他	518,178,764.53	201,501,828.79
合计	2,640,659,331.60	2,068,983,018.26

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	2,396,822,101.90	3,342,223,723.59
1年内到期的应付债券		514,987,989.26
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计	2,396,822,101.90	3,857,211,712.85

44、 其他流动负债

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税	505,301,467.97	371,822,330.47
背书的商业承兑票据		37,268,333.80
合计	505,301,467.97	409,090,664.27

项目	期末余额	期初余额
质押借款	18,841,924,439.62	16,981,597,736.16
抵押借款	500,778,806.51	473,003,237.86
保证借款	369,866,707.66	157,696,061.03
信用借款	2,388,243,072.67	2,262,822,517.26
合计	22,100,813,026.46	19,875,119,552.31

项目	期末余额	期初余额
上海隧道工程股份有限公司2018年公开发行公司债券（第一期）
上海隧道工程股份有限公司2019年公开发行公司债券（第一期）	2,508,930,254.68	2,555,206,026.99
合计	2,508,930,254.68	2,555,206,026.99

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
18隧道01	100.00	2018/5/14	3年	500,000,000.00

19隧道01	100.00	2019/5/17	3年	2,500,000,000.00	2,555,206,026.99		47,109,589.04	1,614,638.65	95,000,000.00	2,508,930,254.68
合计	/	/	/	3,000,000,000.00	2,555,206,026.99		47,109,589.04	1,614,638.65	95,000,000.00	2,508,930,254.68

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	4,029,550.00	4,029,550.00
专项应付款	66,808,922.82	45,561,345.16
合计	70,838,472.82	49,590,895.16

项目	期末余额	期初余额
设备拨款	4,029,550.00	4,029,550.00
合计	4,029,550.00	4,029,550.00

其他说明：

无

专项应付款

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
科研经费	31,653,445.34	15,249,866.77	1,082,853.53	45,820,458.58
高技能人才培养基地经费	4,419,905.40			4,419,905.40	注1
进口设备退关税	8,533,664.23			8,533,664.23	注2
上海市盾构工程专业技术服务平台	954,330.19		321,633.49	632,696.70
金鱼河综合治理项目截污治污工程		8,220,000.00	817,802.09	7,402,197.91	注3
合计	45,561,345.16	23,469,866.77	2,222,289.11	66,808,922.82	/

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债	245,117,467.00	254,524,860.00
二、辞退福利
三、其他长期福利
合计	245,117,467.00	254,524,860.00

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	254,524,860.00	244,115,133.00
二、计入当期损益的设定受益成本		-7,790,110.00
1.当期服务成本		-15,593,323.00
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额		7,803,213.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本		29,428,881.80
1.精算利得（损失以“－”表示）		29,428,881.80
四、其他变动	-9,407,393.00	-11,229,044.80
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利	-9,407,393.00	-11,229,044.80
五、期末余额	245,117,467.00	254,524,860.00

计划资产：

□适用√不适用

设定受益计划净负债（净资产）

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	254,524,860.00	244,115,133.00
二、计入当期损益的设定受益成本		-7,790,110.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本		29,428,881.80
四、其他变动	-9,407,393.00	-11,229,044.80
五、期末余额	245,117,467.00	254,524,860.00

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼	14,350,000.00	14,350,000.00	未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
合计	14,350,000.00	14,350,000.00	/

√适用□不适用

单位：元币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	1,314,230,987.34	62,862,116.80	528,866.10	1,376,564,238.04	详见动迁补偿项目说明
政府补助	6,219,053.81			6,219,053.81	详见动迁补偿项目说明
其他	58,161,574.63			58,161,574.63	详见（注1）、（注2）
合计	1,378,611,615.78	62,862,116.80	528,866.10	1,440,944,866.48	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
盾构掘进机的研制应用及产业化研究（注1）	2,816,000.00					2,816,000.00	与资产相关
实训基地补偿款（注2）	2,512,324.30					2,512,324.30	与资产相关
道路保洁装备补贴（注3）	890,729.51					890,729.51	与资产相关
合计	6,219,053.81					6,219,053.81

负债项目	上年年末余额	本期增加	本期计入当期损益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
龙华东路660号及浦东白莲泾六里村楼底下136号/151号动迁（注1）	977,293,990.53				977,293,990.53	与资产相关
陈太路基地动迁（注2）	11,718,670.39				11,718,670.39	与资产相关
康沈路2403号（注3）	17,688,238.57			206,706.60	17,481,531.97	与资产相关
九星路140号三块地块动迁	11,382,968.77		322,159.50		11,060,809.27	与资产相关
沪太路1107号动迁	44,847,508.32				44,847,508.32	与资产相关
北宝兴路511号办公楼动迁	50,612,908.81				50,612,908.81	与资产相关
普陀真如镇236街坊动迁	15,984,693.48				15,984,693.48	与资产相关
普陀区桃浦镇真南路2551号地块动迁	26,267,509.51				26,267,509.51	与资产相关
普陀区桃浦镇真南路2557号地块动迁	17,843,458.64				17,843,458.64	与资产相关
普陀区桃浦镇祁连山路700号动迁	17,236,385.00				17,236,385.00	与资产相关
喜泰路247号动迁	108,227,454.52				108,227,454.52	与资产相关
金沙江路247号拆迁（注4）	15,127,200.80				15,127,200.80	与资产相关
北石路地块收储补偿		62,862,116.80			62,862,116.80
合计	1,314,230,987.34	62,862,116.80	322,159.50	206,706.60	1,376,564,238.04

注3：沈康路2403号拆迁，合同价2,241.97万元，款项已全额收到，本期其他变动为发生的拆迁费用，冲减递延收益。

注4：金沙江路247号拆迁，合同价2,012.20万元，截至本期末累计收到50%动迁款1,006.10万元及地上建筑物补偿828.61万元。其他说明：

□适用√不适用

52、 其他非流动负债

□适用√不适用

53、 股本

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	3,144,096,094.00						3,144,096,094.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	6,464,740,494.47	182,798.40		6,464,923,292.87
其他资本公积	18,188,689.67			18,188,689.67
合计	6,482,929,184.14	182,798.40		6,483,111,982.54

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-38,941,904.35	-154,132.60			20,180.02	-61,198.23	-72,754.35	-39,003,102.58
其中：重新计量设定受益计划变动额	-43,283,008.13							-43,283,008.13
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	4,341,103.78	-154,132.60			20,180.02	-61,198.23	-72,754.35	4,279,905.55
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	23,450,115.42	-11,258,540.58				-11,258,540.58		12,191,574.84
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	2,939,181.64							2,939,181.64
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	20,510,933.78	-11,258,540.58				-11,258,540.58		9,252,393.20
其他综合收益合计	-15,491,788.93	-11,412,673.18			20,180.02	-11,319,738.81	-72,754.35	-26,811,527.74

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	361,882,585.67	396,431,829.13	390,006,001.57	368,308,413.23
合计	361,882,585.67	396,431,829.13	390,006,001.57	368,308,413.23

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	1,159,336,097.27			1,159,336,097.27
任意盈余公积	50,417,029.55			50,417,029.55
储备基金				0.00
企业发展基金				0.00
其他				0.00
合计	1,209,753,126.82			1,209,753,126.82

60、 未分配利润

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	11,976,257,523.31	10,619,247,039.50
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-119,825,692.85	-104,643,539.84
调整后期初未分配利润	11,856,431,830.46	10,514,603,499.66
加：本期归属于母公司所有者的净利润	785,105,121.49	2,267,232,336.31
减：提取法定盈余公积		148,749,092.51
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利		660,260,179.74
转作股本的普通股股利
其他		-3,430,959.59
期末未分配利润	12,641,536,951.95	11,976,257,523.31

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	24,975,042,850.39	22,464,036,754.60	19,009,021,593.70	17,366,644,955.87
其他业务	118,885,586.08	57,523,086.58	76,337,784.96	15,485,108.94
合计	25,093,928,436.47	22,521,559,841.18	19,085,359,378.66	17,382,130,064.81

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	24,523,654.20	13,957,709.72
教育费附加	17,779,524.39	11,821,702.84
资源税	60,480.00
房产税	6,402,206.68	6,388,386.42
土地使用税	2,187,616.94	794,128.30
车船使用税	138,926.11	140,331.38
印花税	6,802,954.60	6,614,374.83
其他	5,323,325.40	4,346,117.69
合计	63,218,688.32	44,062,751.18

项目	本期发生额	上期发生额
销售人员职工薪酬	4,017,912.80	3,852,504.70
运输费	3,618,328.32	3,305,777.91
保险费	1,861,525.42	1,887,197.35
展览费	63,022.00	77,358.49
广告费	484,012.45	456,476.31
业务费	741,673.46	282,203.78
折旧费	8,527.28	12,123.63
固定资产修理费		59,293.05
差旅费	310,686.55	340,421.01
其他	463,099.16	373,390.07
合计	11,568,787.44	10,646,746.30

项目	本期发生额	上期发生额
工资及福利费	374,921,400.20	328,298,795.66
社会保险费	94,823,405.77	62,754,445.31
业务招待费	22,208,447.66	13,637,093.19
折旧费	21,973,513.47	24,434,164.61

差旅费	14,464,524.08	10,544,825.04
保险费
办公费	32,975,876.91	29,777,632.40
无形资产摊销	10,992,880.31	11,355,722.02
会务费	5,817,430.33	1,956,795.39
劳动保护费	1,358,164.64	6,763,542.21
咨询费
行政资产修理费	5,040,451.50	5,539,405.48
长期待摊费用摊销
租赁费	14,443,870.42	17,296,429.39
聘请中介机构费用	26,833,815.80	23,749,495.47
其他	68,331,492.61	30,235,667.40
合计	694,185,273.70	566,344,013.57

项目	本期发生额	上期发生额
研究与开发费	808,328,786.72	576,053,051.12
合计	808,328,786.72	576,053,051.12

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	763,645,251.97	333,606,341.70
减：利息收入	-56,810,275.66	-62,171,350.54
汇兑损失	13,131.15	1,405,245.41
减：汇兑收益	-2,097,393.18	-1,721,391.49
其他	9,887,159.55	2,012,512.27
合计	714,637,873.83	273,131,357.35

项目	本期发生额	上期发生额
财政扶持金	61,375,525.04	85,562,709.59
产业专项财政补贴
境外承包工程投标补贴	6,078,835.77	10,297,758.10

进项税加计扣除抵减	740,925.25	1,190,607.68
稳岗补贴
代扣税手续费返还	352,657.35	419,212.68
环保标示贴
合计	68,547,943.41	97,470,288.05

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	36,865,489.39	12,491,793.79
处置长期股权投资产生的投资收益	400.00
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益		-460,055.55
BT、BOT、PPP项目投资收益	835,189,553.98	402,606,859.04
合计	872,055,443.37	414,638,597.28

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-299,497.02	4,527,165.05
应收账款坏账损失	-125,159,339.32	-2,429,254.72
其他应收款坏账损失	-24,818,679.57	-29,793,380.78
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失

合计

-150,277,515.91

-27,695,470.45

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合同资产减值损失	11,792,235.65
合计	11,792,235.65

项目	本期发生额	上期发生额
持有待售的非流动资产或处置组
未划分为持有待售的固定资产	-19,168,060.96	4,321,239.09
拆迁补偿结余结转		29,804,702.74
合计	-19,168,060.96	34,125,941.83

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	1,738,525.75	1,154,014.78	1,738,525.75
其中：固定资产处置利得	1,738,525.75	1,154,014.78	1,738,525.75
无形资产处置利得			-
债务重组利得			-
非货币性资产交换利得			-

接受捐赠			-
政府补助			-
违约金、罚款收入	523,178.33	280,542.45	523,178.33
递延收益转入的拆迁收益	322,159.50	322,159.50	322,159.50
赔偿收入	7,557,365.97	4,463,895.27	7,557,365.97
其他	159,223.81	115,068.33	159,223.81
合计	10,300,453.36	6,335,680.33	10,300,453.36

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	1,272,844.61	10,586,115.02	1,272,844.61
其中：固定资产处置损失	1,272,844.61	10,586,115.02	1,272,844.61
无形资产处置损失			-
债务重组损失			-
非货币性资产交换损失			-
对外捐赠	197,342.60	265,030.75	197,342.60
罚款支出	1,320,387.48	673,121.00	1,320,387.48
其他	1,275,808.79	1,692,830.19	1,275,808.79
合计	4,066,383.48	13,217,096.96	4,066,383.48

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	252,564,357.52	181,017,119.04
递延所得税费用	10,138,663.36	-1,879,467.17
合计	262,703,020.88	179,137,651.87

项目	本期发生额
利润总额	1,069,613,300.72
按法定/适用税率计算的所得税费用	267,403,325.18
子公司适用不同税率的影响	-37,156,325.25
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响	-556,400.51

不可抵扣的成本、费用和损失的影响	29,681,643.41
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-15,439,713.64
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	8,631,828.33
递延所得税影响
所得税费用	252,564,357.52

项目	本期发生额	上期发生额
企业往来	904,452,628.89	45,819,365.52
利息收入	56,810,275.66	62,171,350.54
其他收益-政府补助	68,547,943.41	97,470,288.05
其他营业外收入	8,239,768.11	4,859,506.05
合计	1,038,050,616.07	210,320,510.16

项目	本期发生额	上期发生额
往来款	89,423,752.99	166,707,387.51
营业外支出	2,793,538.87	2,261,551.75
财务费用-手续费	9,887,159.55	2,012,512.27
费用支出	997,389,428.53	824,843,077.45
合计	1,099,493,879.94	995,824,528.98

项目	本期发生额	上期发生额
高速公路改造拨款		3,840,000.00

合计

3,840,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
动迁补偿	62,862,116.80	3,517,840.50
收回受限资金	48,720,313.17	139,436,516.92
科技拔款	15,249,866.77
专项拔款	8,220,000.00
合计	135,052,296.74	142,954,357.42

项目	本期发生额	上期发生额
筹资费用	1,908,265.48
专项拨款支出	2,428,995.71	1,029,067.56
合计	4,337,261.19	1,029,067.56

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	806,910,279.84	565,511,682.54
加：资产减值准备	-11,792,235.65
信用减值损失	150,277,515.91	27,695,470.45
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	344,411,418.74	278,378,256.27
使用权资产摊销	14,858,115.17
无形资产摊销	73,443,737.43	76,861,632.34
长期待摊费用摊销	7,987,399.95	8,072,621.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	19,633,742.10	-4,321,239.09
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）		9,432,100.24
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	761,560,989.94	333,290,195.62

投资损失（收益以“－”号填列）	-872,055,443.37	-414,638,597.28
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-17,249,635.43	-267,437.75
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	27,388,298.79	7,555,192.87
存货的减少（增加以“－”号填列）	-155,797,599.58	1,857,885,555.18
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	550,432,298.95	-955,412,996.88
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-7,063,064,769.93	-6,548,326,618.12
其他	-11,580,700.08	16,744,100.94
经营活动产生的现金流量净额	-5,374,636,587.22	-4,741,540,080.74
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	12,415,301,450.98	12,199,740,907.76
减：现金的期初余额	16,722,169,993.45	16,283,989,954.55
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-4,306,868,542.47	-4,084,249,046.79

项目	期末余额	期初余额
一、现金	12,415,301,450.98	16,722,169,993.45
其中：库存现金	57,123,555.12	919,568.60
可随时用于支付的银行存款	12,358,177,895.86	16,721,250,424.85
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	12,415,301,450.98	16,722,169,993.45
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	188,631,319.09	保证金及涉诉冻结
应收票据
存货
固定资产	69,515,446.09	抵押借款
无形资产	3,560,693,030.32	质押借款
长期应收款	23,287,885,892.73	质押借款
投资性房地产	896,921,372.2	抵押借款
其他非流动资产	9,838,568,401.13	质押借款
合计	37,842,215,461.56	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金			795,273,487.89
其中：美元	328,479.90	6.4601	2,122,013.00
欧元	1,628,350.36	7.6862	12,515,826.54
港币	28,070,268.76	0.8321	23,356,709.23
新加坡元	119,588,224.55	4.8027	574,346,366.05
澳元	948.96	4.8528	4,605.11
澳门元	45,848,306.28	0.8069	36,994,998.34
印度卢比	1,667,632,768.08	0.0874	145,751,103.93
越南盾	649,520,321.43	0.0003	181,865.69
应收账款
其中：美元
欧元
港币	29,830,141.02	0.8321	24,821,063.74
新加坡元	196,800.31	4.8027	945,172.85
澳门元	38,947,194.84	0.8069	31,426,491.52
印度卢比	538,329,014.65	0.0874	47,049,955.88
长期借款
其中：美元
欧元
港币
新加坡元	8,490,808.61	4.8027	40,778,806.51
短期借款			113,475,512.20
澳门元	140,631,444.05	0.8069	113,475,512.20

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

上海隧道股份（香港）有限公司、上海隧道工程股份香港分公司、上海隧道工程（新加坡）有限公司、上海隧道工程股份新加坡分公司、上海隧道工程股份澳门分公司和上海隧道工程股份印度孟买项目部分别按照香港公认会计原则、新加坡财务报告准则等编制财务报表，其主要经营地分别在香港、新加坡、澳门及印度，故其记账本位币分别为港币、新加坡元、澳门元和印度卢比，本期记账本位币未发生变化。合并及汇总会计报表时按母公司会计政策进行调整。

83、 套期

□适用√不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
财政扶持金	61,375,525.04	其他收益	61,375,525.04
境外承包工程投标补贴	6,078,835.77	其他收益	6,078,835.77
进项税加计扣除抵减	740,925.25	其他收益	740,925.25
代扣税手续费返还	352,657.35	其他收益	352,657.35

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用□不适用

新设子公司：本期新设上海建元财务管理有限公司、徐州元彭智洁能源有限公司、宁波宇昌建设发展有限公司等3家上海隧道工程股份有限公司下属子公司的控股公司。

6、 其他

□适用√不适用

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司名称	主要 经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
上海基础设施建设发展（集团）有限公司	上海	上海	投资	100.00		同一控制
上海城建投资发展有限公司	上海	上海	投资	100.00		同一控制
上海建元投资有限公司	上海	上海	投资	100.00		设立
杭州晟文建设发展有限公司	杭州	杭州	BT项目投资和建设	100.00		设立
昆明元鼎建设发展有限公司	云南	云南	建筑施工业	100.00		设立
上海隧道工程有限公司	上海	上海	建筑施工业	100.00		设立
上海城建市政工程（集团）有限公司	上海	上海	建筑施工业	100.00		同一控制
上海公路桥梁（集团）有限公司	上海	上海	建筑施工业	100.00		同一控制
上海煤气第一管线工程有限公司	上海	上海	建筑安装业		100.00	同一控制
上海能源建设集团有限公司	上海	上海	建筑安装业	100.00		同一控制
上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司	上海	上海	设计服务业	100.00		同一控制
上海燃气工程设计研究有限公司	上海	上海	规划设计业	30.00		同一控制
上海城建国际工程有限公司	上海	上海	建筑施工业	100.00		设立
上海隧道股份（香港）有限公司	香港	香港	建筑施工业	100.00		设立
上海隧道工程（新加坡）有限公司	新加坡	新加坡	建筑施工业	100.00		设立
上海隧达建筑装饰工程有限公司	上海	上海	建筑施工业	70.00		设立
上海上隧实业有限公司	上海	上海	建筑施工业	100.00		设立
上海隧峰房地产开发有限公司	上海	上海	房地产业	100.00		设立
上海瑞腾国际置业有限公司	上海	上海	房地产	100.00		设立
深圳路博德工程有限公司	深圳	深圳	房屋建筑业		100.00	设立
台州元合建设发展有限公司	台州	台州	PPP项目投资和建设		70.20	设立
上海隧道盾构工程有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	设立
上海隧道地基基础工程有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	设立
上海外高桥隧道机械有限公司	上海	上海	机械制造业		100.00	设立
上海塘湾隧道发展有限公司	上海	上海	其他		100.00	设立
上海东江肉鸽实业有限公司	上海	上海	其他		100.00	设立
上海盾构设计试验研究中心有限公司	上海	上海	建筑施工业		75.04	设立
上海隧道建筑防水材料有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	设立
上海鼎顺隧道工程咨询有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	设立
上海隧道职业技能培训中心	上海	上海	民办非企业		100.00	设立
天津元延投资发展有限公司	天津	天津	其他		100.00	设立
上海嘉鼎预制构件制造有限公司	上海	上海	建筑施工业		80.00	设立
福州信通工程有限公司	福建	福州	建筑施工业		100.00	设立
上海隧道工程智造海盐有限公司	浙江	浙江	建筑施工业		100.00	设立
上海瑞恒置业有限公司	上海	上海	房地产业		100.00	设立
台州元封地下综合管廊建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		80.00	设立
上海隧东工程服务有限公司	上海	上海	建筑施工业		80.00	同一控制
上海大连路隧道建设发展有限公司	上海	上海	市政运营管理		100.00	设立
杭州建元隧道发展有限公司	浙江	浙江	建筑施工业		100.00	设立
上海嘉浏高速公路建设发展有限公司	上海	上海	市政运营管理		100.00	同一控制
常州晟龙高架道路建设发展有限公司	江苏	江苏	BT项目投资和建设		100.00	同一控制
常州晟城建设投资发展有限公司	江苏	江苏	BT项目投资和建设		100.00	同一控制
上海基建资产管理有限公司	上海	上海	BT项目投资和建设		100.00	同一控制
上海康司逊建设管理有限公司	上海	上海	工程管理		100.00	同一控制
上海晟辕建设发展有限公司	上海	上海	BT项目投资和建设		92.96	同一控制
江西晟和建设发展有限公司	江西	江西	资产管理		100.00	设立
常熟市申虞基础设施建设发展有限公司	常熟	常熟	BT项目投资和建设		100.00	同一控制
上海城建股权投资基金管理有限公司	深圳	深圳	咨询		100.00	同一控制
长沙晟星建设投资有限公司	长沙	长沙	BT项目投资和建设		100.00	设立
常州市金坛晟鑫建设发展有限公司	常州	常州	BT项目投资和建设		100.00	设立
上海城建一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）	上海	上海	投资		100.00	设立
上海城建二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）	上海	上海	BT项目投资和建设		100.00	设立
江西晟轩建设发展有限公司	南昌	南昌	BT项目投资和建设		100.00	设立
江西晟谷建设发展有限公司	江西	江西	BT项目投资和建设		100.00	设立
宁波晟途建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		90.00	设立
株洲晟宁建设发展有限公司	湖南	湖南	PPP项目投资和建设		90.00	设立
杭州晟合建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		80.00	设立
郑州晟启基础设施建设有限公司	河南	河南	PPP项目投资和建设		81.00	设立
慈溪晟陆建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		95.00	设立
宁德晟闽建设发展有限公司	福建	福建	PPP项目投资和建设		100.00	设立
江油晟涪建设发展有限公司	四川	四川	PPP项目投资和建设		90.00	设立
昆明晟官建设发展有限公司	昆明	昆明	PPP项目投资和建设		90.00	设立
温岭晟昱建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		76.00	设立
自贡晟安环境发展有限公司	四川	四川	PPP项目投资和建设		84.92	设立
昆明晟隧基础设施建设发展有限公司	昆明	昆明	PPP项目投资和建设		90.00	设立
绍兴晟越建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		70.00	设立
余姚晟旻建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		89.50	设立

宁海元凤建设发展有限公司	宁海	宁海	BT项目投资和建设		100.00	设立
上海基建海外有限公司	香港	香港	投资		100.00	设立
上海城建常州建设发展有限公司	上海	上海	BT项目投资和建设		100.00	同一控制
上海城建预制构件有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	同一控制
上海城建市政工程集团管理咨询服务有限公司	上海	上海	房地产业		100.00	设立
赣州市申隧市政工程建设有限公司	江西	江西	建筑施工业		100.00	设立
上海智能交通有限公司	上海	上海	智能交通		76.00	设立
南昌赣鄱珍奇植物园有限公司	南昌	南昌	公共设施管理业		79.07	设立
上海诚建道路机械施工有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	同一控制
芜湖天焕建设工程有限公司	安徽	安徽	市政工程建筑		100.00	设立
上海公路桥梁（集团）珠海有限公司	珠海	珠海	建筑施工业		100.00	设立
上海城建道路工程有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	同一控制
上海城建新路桥建设工程有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	同一控制
上海道机沥青混凝土有限公司	上海	上海	非金属矿物制品业		100.00	设立
上海煤气第一管线工程车辆检测技术服务有限公司	上海	上海	其他		100.00	同一控制
合肥管一安装工程有限公司	安徽	安徽	建筑施工业		100.00	同一控制
上海煤气设备安装工程有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	非同一控制
上海联创燃气技术发展有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	同一控制
上海城建工程咨询有限公司	上海	上海	其他		100.00	同一控制
江西智慧城市建设规划设计研究院有限公司	江西	江西	设计服务业		51.00	设立
合肥市市政设计研究总院有限公司	安徽	安徽	设计咨询		100.00	非同一控制
上海锦兴市政设计咨询有限公司	上海	上海	技术咨询、服务、设计		100.00	非同一控制
上海城建审图咨询有限公司	上海	上海	设计服务业		100.00	设立
上海城济工程造价咨询有限公司	上海	上海	设计服务业		100.00	非同一控制
上海城建信息科技有限公司	上海	上海	设计服务业		70.00	设立
上海市地下空间设计研究总院有限公司	上海	上海	设计服务业		100.00	同一控制
上海市民防地基勘察院有限公司	上海	上海	地基勘察		100.00	同一控制
浙江长三角规划设计研究咨询有限公司	浙江	浙江	专业技术服务业		100.00	设立
上海汇臻建设工程有限公司	上海	上海	建筑施工业		100.00	设立
优泰地下工程私人有限公司	新加坡	新加坡	建筑施工业		100.00	设立
上海隧道工程质量检测有限公司	上海	上海	建筑施工业		80.00	设立
上海元晟融资租赁有限公司	上海	上海	融资租赁		100.00	设立
杭州晟湘建设发展有限公司	浙江	浙江	PPP项目投资和建设		70.00	设立
上海城建城市运营（集团）有限公司	上海	上海	公共设施管理业	100.00		同一控制
上海城建养护管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海浦江桥隧运营管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海市政养护管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海城建高速公路管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海浦江桥隧隧道管理有限公司	上海	上海	建筑装饰和其他建筑业		100.00	同一控制
上海浦江桥隧大桥管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海浦江桥隧高速公路管理有限公司	上海	上海	土木工程建筑业		100.00	同一控制
上海浦江桥隧东海运营管理有限公司	上海	上海	商务服务业		100.00	同一控制
上海浦江桥隧陆延市政建设工程有限公司	上海	上海	土木工程建筑业		100.00	同一控制
上海沪宁实业有限责任公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海沪嘉高速公路实业有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海沪嘉交通安全设施工程有限公司	上海	上海	土木工程建筑业		100.00	同一控制
上海高架养护管理有限公司	上海	上海	建筑装饰和其他建筑业		100.00	同一控制
上海成基市政建设发展有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海兆亿市政建设发展有限公司	上海	上海	土木工程建筑业		100.00	同一控制
上海兆亿隧桥养护管理有限公司	上海	上海	土木工程建筑业		100.00	同一控制
上海兆申公路养护管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海鑫泸惠市政养护管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海中兴双诚隧道养护管理有限公司	上海	上海	商务服务业		100.00	同一控制
上海申嘉湖高速公路养护管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
上海东梁市政养护管理有限公司	上海	上海	公共设施管理业		100.00	同一控制
杭州兆吉市政设施养护有限公司	浙江	浙江	土木工程建筑业		100.00	同一控制
上海互智机电工程有限公司	上海	上海	建筑安装业		100.00	同一控制
上海城建滨江置业有限公司	上海	上海	房地产业	100.00		同一控制
城盾隧安地下工程有限公司	上海	上海	土木工程建筑业		100.00	设立
杭州申隧建设工程有限公司	浙江	浙江	土木工程建筑业		100.00	设立
武汉隧恒建设工程有限公司	湖北	湖北	土木工程建筑业		100.00	设立
郑州晟新基础设施建设发展有限公司	河南	河南	PPP项目投资和建设		100.00	设立
河南兰原高速东坝头黄河大桥投资管理有限公司	河南	河南	土木工程建筑业		51.00	设立
上海晟元商业保理有限公司	上海	上海	金融业		100.00	设立
上海建元财务管理有限公司	上海	上海	商务服务业	100.00		设立
徐州元彭智洁能源有限公司	江苏	江苏	管道运输业		100.00	设立
宁波宇昌建设发展有限公司	浙江	浙江	房屋建筑业		92.00%	设立

公司为燃气院单一最大股东，且对燃气院关键管理层拥有任免权，对燃气院的日常经营、重大决策等具有较强的控制力，根据《企业会计准则》等的相关规定，公司将燃气院纳入合并报表范围。公司持有上海城建石油有限公司51%股份，但根据委托协议，公司委托上海新城石油有限公司经营，不参与该公司的经营决策及管理，对其仅收取固定管理费，不享有该公司的利润分配，故该公司未纳入合并报表范围。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

公司作为唯一的普通合伙人，具有实质控制权。

确定公司是代理人还是委托人的依据：

公司作为唯一的普通合伙人，享有结构化主体可变收益回报。

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东 宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
上海燃气工程设计研究有限公司	70.00	10,243,324.68	26,970,997.00	30,748,100.85
台州元合建设发展有限公司	29.80	1,646,747.43		857,748,134.48
台州元封地下综合管廊建设发展有限公司	20.00	-2,374,241.17		90,789,200.14
绍兴晟越建设发展有限公司	10.00	2,539,972.27		101,700,245.73
宁波晟途建设发展有限公司	10.00	517,299.10		13,761,183.53
株洲晟宁建设发展有限公司	20.00	-1,809,784.48		100,201,402.18
杭州晟合建设发展有限公司	19.00	4,456,628.25		151,713,166.00
郑州晟启基础设施建设有限公司	5.00	62,537.68		10,284,805.36
慈溪晟陆建设发展有限公司	10.00	698,350.54		40,782,432.77
江油晟涪建设发展有限公司	30.00	2,413,304.42		65,920,230.01

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
上海燃气工程设计研究有限公司	121,201,234.96	16,709,712.08	137,910,947.04	67,521,697.51	7,684,932.73	75,206,630.24	122,332,664.20	10,005,173.39	132,337,837.59	47,410,661.04	181,248.93	47,591,909.97
台州元合建设发展有限公司	150,291,545.28	7,868,789,966.03	8,019,081,511.31	-75,405,508.45	5,214,500,000.00	5,139,094,491.55	834,820,531.51	7,618,264,878.34	8,453,085,409.85	308,906,289.17	5,124,179,120.68	5,433,085,409.85
台州元封地下综合管廊建设发展有限公司	1,981,295,036.34	720,529.28	1,982,015,565.62	351,055,564.88	1,177,000,000.00	1,528,055,564.88	314,356,373.42	1,557,569,141.17	1,871,925,514.59	392,343,039.05	985,912,475.54	1,378,255,514.59
绍兴晟越建设发展有限公司	334,149,032.91	2,143,297,458.48	2,477,446,491.39	516,283,171.04	944,160,863.04	1,460,444,034.08	298,592,661.91	1,810,366,712.93	2,108,959,374.84	611,128,300.79	644,767,939.40	1,255,896,240.19
宁波晟途建设发展有限公司	24,536,129.42	456,709,404.24	481,245,533.66	343,633,698.39		343,633,698.39	4,176,842.23	414,895,045.69	419,071,887.92	286,633,043.68		286,633,043.68
株洲晟宁建设发展有限公司	57,453,330.00	1,566,295,892.71	1,623,749,222.71	510,638,876.24	612,103,335.59	1,122,742,211.83	83,583,193.52	1,582,286,489.78	1,665,869,683.30	537,058,889.46	618,754,860.55	1,155,813,750.01
杭州晟合建设发展有限公司	186,652,736.77	2,431,090,996.38	2,617,743,733.15	784,150,619.74	1,035,102,766.06	1,819,253,385.80	186,883,012.29	2,213,075,705.35	2,399,958,717.64	717,285,523.03	907,638,785.43	1,624,924,308.46
郑州晟启基础设施建设有限公司	78,520,270.51	449,468,844.46	527,989,114.97	90,293,007.87	232,000,000.00	322,293,007.87	94,587,732.68	470,897,457.23	565,485,189.91	86,667,272.52	274,372,563.89	361,039,836.41
慈溪晟陆建设发展有限公司	139,429,586.28	1,645,253,248.20	1,784,682,834.48	200,629,248.36	1,176,229,258.41	1,376,858,506.77	137,465,803.04	1,454,083,399.32	1,591,549,202.36	244,307,166.95	974,749,313.06	1,219,056,480.01
江油晟涪建设发展有限公司	47,975,106.51	865,446,503.33	913,421,609.84	78,776,236.34	614,911,273.47	693,687,509.81	93,289,742.81	836,309,166.49	929,598,909.30	368,328,759.31	349,580,398.03	717,909,157.34

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
上海燃气工程设计研究有限公司	108,915,221.94	14,633,320.97	14,529,386.18	-12,802,061.70	90,122,603.92	17,508,079.27	17,381,770.12	-10,277,494.45
台州元合建设发展有限公司	56,425,788.58	5,529,709.29	5,529,709.29	75,389,912.16				-3,737,931.17
台州元封地下综合管廊建设发展有限公司	0.00	-11,871,205.83	-11,871,205.83	10,421,356.12				-11,204,378.16
绍兴晟越建设发展有限公司	274,280,642.83	25,399,722.66	25,399,722.66	-4,626.33		11,134.05	11,134.05	-477,920.00
宁波晟途建设发展有限公司		5,172,991.03	5,172,991.03	20,359,013.81		7,746,093.42	7,746,093.42	417,266.54
株洲晟宁建设发展有限公司		-9,048,922.41	-9,048,922.41	-25,519,122.55		723.75	723.75	47,559,891.36
杭州晟合建设发展有限公司	157,540,331.75	23,455,938.17	23,455,938.17	123,155,009.19		-655,952.26	-655,952.26	256,944,483.86
郑州晟启基础设施建设有限公司	3,962,278.57	1,250,753.60	1,250,753.60	37,295,892.24	312,553.66	-9,010,072.75	-9,010,072.75	4,042,568.11
慈溪晟陆建设发展有限公司	150,310,088.13	6,983,505.36	6,983,505.36	-2,050,018.96	153.94	-155.15	-155.15
江油晟涪建设发展有限公司	5,134,650.09	8,044,348.07	8,044,348.07	3,914.39		1,050.00	1,050.00

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用√不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用□不适用

(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用□不适用

上海互智机电工程有限公司由于股权转让，从而导致公司实际持有的所有者权益份额下降自上期100%下降至本期76%。

(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	上海互智机电工程有限公司
购买成本/处置对价
--现金	2,000,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计	2,000,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	1,817,201.60
差额	182,798.40
其中：调整资本公积	182,798.40
调整盈余公积
调整未分配利润

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计	1,945,395,036.53	1,912,288,089.67
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	7,606,946.86	-1,152,696.08
--其他综合收益
--综合收益总额	7,606,946.86	-1,152,696.08
联营企业：
投资账面价值合计	1,549,998,493.56	1,265,139,951.03
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	29,258,542.53	13,644,489.87
--其他综合收益
--综合收益总额	29,258,542.53	13,644,489.87

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。

(一) 信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要与应收账款有关。为控制该项风险，本公司分别采取了以下措施。

1、 应收账款、合同资产、应收票据

本公司主营业务为建筑施工业，且多数与政府以及信誉良好的大中型企业进行合作，并仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易，故本公司所面临的信用风险并不大。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。

2、 其他应收款

本公司的其他应收款主要系押金保证金、应收暂付款款等，公司对此等款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。

3、 银行存款

本公司银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

(二) 市场风险

金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

1、 利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时市场环境来决定固定利率和浮动利率合同的相对比例。本公司本部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行互换的安排来降低利率风险。于2021年6月30日，本公司并无利率互换安排。于2021年6月30日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降100个基点，则本公司的净利润将减少或增加372,969,358.04元（2020年12月31日：307,668,834.63元）。管理层认为100个基点合理反映了下一

年度利率可能发生变动的合理范围。

2、 汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于2021年1-6月及2020年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目	期末余额			上年年末余额
	美元	其他外币	合计	美元	其他外币	合计
货币资金	2,122,013.00	793,151,474.89	795,273,487.89	138,808,037.86	845,897,212.28	984,705,250.14
应收账款		104,242,683.99	104,242,683.99		122,498,333.65	122,498,333.65
预付款项		48,726,739.55	48,726,739.55		61,176,131.39	61,176,131.39
其他应收款		481,331,814.11	481,331,814.11		450,901,169.11	450,901,169.11
短期借款		113,475,512.20	113,475,512.20		51,490,137.60	51,490,137.60
应付账款		399,912,541.78	399,912,541.78		469,027,054.67	469,027,054.67
预收款项		12,751,879.73	12,751,879.73		14,468,009.24	14,468,009.24
应付职工薪酬		-142,725,729.36	-142,725,729.36		-88,664,269.92	-88,664,269.92
应交税费		866,086,573.09	866,086,573.09		948,647,466.16	948,647,466.16
其他应付款		-	-	11,744,820.00		11,744,820.00
一年内到期非流动负债		40,778,806.51	40,778,806.51	148,767,720.00	43,003,237.86	191,770,957.86
长期借款	2,122,013.00	2,717,732,296.49	2,719,854,309.49	299,320,577.86	2,918,444,482.04	3,217,765,059.90
合计	2,122,013.00	793,151,474.89	795,273,487.89	138,808,037.86	845,897,212.28	984,705,250.14

项目	期末余额	上年年末余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

项目	期末余额	上年年末余额
其他非流动金融资产
其他权益工具投资	733,113.76	757,615.81
合计	733,113.76	757,615.81

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	733,113.76		266,936,840.11	267,669,953.87
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资		73,044,609.45		73,044,609.45
持续以公允价值计量的资产总额	733,113.76	73,044,609.45	266,936,840.11	340,714,563.32
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他

2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

项目	上年年末余额	转入第三层次	转出第三层次	当期利得或损失总额		购买、发行、出售和结算				期末余额	对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利得或变动
				计入损益	计入其他综合收益	购买	发行	出售	结算
◆交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
—债务工具投资
—权益工具投资
—衍生金融资产
—其他
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
—债务工具投资

—其他
◆应收款项融资
◆其他债权投资
◆其他权益工具投资	116,546,870.66				129,630.55	150,519,600.00				266,936,840.11
◆其他非流动金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
—债务工具投资
—权益工具投资
—衍生金融资产
—其他
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
—债务工具投资
—其他
合计	116,546,870.66				129,630.55	150,519,600.00				266,936,840.11
其中：与金融资产有关的损益
与非金融资产有关的损益

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
上海城建（集团）公司	上海	建筑施工业	134,397.0247	30.49	30.49

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注九

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注九

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
上海城建日沥特种沥青有限公司	合营企业
南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	联营企业
上海地铁盾构设备工程有限公司	联营企业
上海浦东混凝土制品有限公司	联营企业
成都交投建筑工业化有限公司	联营企业
浙江长三角基础设施建设工程有限公司	联营企业
绍兴市城投建筑工业化制造有限公司	联营企业
江西省鄱余高等级公路开发有限公司	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
上海城建物资有限公司	母公司的控股子公司
上海住总住博建筑科技有限公司	母公司的控股子公司
上海地空防护设备有限公司	母公司的控股子公司
上海市人民防空工程有限公司	母公司的控股子公司
上海住总工程材料有限公司	母公司的控股子公司
上海住总建科化学建材有限公司	母公司的控股子公司
上海隧盛科技材料有限公司	母公司的控股子公司
上海水务建设工程有限公司	母公司的控股子公司
上海益恒置业有限公司	母公司的控股子公司
上海城建置业无锡蠡湖有限公司	母公司的控股子公司
上海城建置业无锡有限公司	母公司的控股子公司
上海丰鑫置业有限公司	母公司的控股子公司
上海瑞行东岸置业有限公司	母公司的控股子公司
上海城建集团国际物流有限公司	母公司的控股子公司
上海益翔置业有限公司	母公司的控股子公司
上海城建(江西)置业有限公司	母公司的控股子公司
上海瑞南置业有限公司	母公司的控股子公司
上海自来水管线工程有限公司	母公司的控股子公司
上海城建博远置业有限公司	母公司的控股子公司
上海城建置业发展有限公司	母公司的控股子公司

上海市人民防空工程有限公司	母公司的控股子公司
上海城建集团印度基础设施私人有限公司	母公司的控股子公司
上海隧金实业发展有限公司	母公司的控股子公司
上海市市政工程材料公司	母公司的控股子公司
上海城建物业管理有限公司	母公司的控股子公司
上海市市政工程建设公司	母公司的控股子公司
上海城建水务工程有限公司	母公司的控股子公司
浙江国裕隧道管片制造有限公司	其他

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
上海城建物资有限公司	材料采购	195,084,607.46	190,832,637.79
上海城建日沥特种沥青有限公司	材料采购	74,620,067.07	4,870,022.67
上海住总住博建筑科技有限公司	材料采购	45,595,462.43	1,449,225.74
上海地空防护设备有限公司	材料采购	348,954.82	-
上海市人民防空工程有限公司	工程分包	8,480,352.57
上海住总工程材料有限公司	材料采购	1,460,443.50
上海住总建科化学建材有限公司	材料采购	11,201,997.39
上海隧盛科技材料有限公司	材料采购	88,413,651.06
南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	材料采购	92,799,517.40
上海地铁盾构设备工程有限公司	工程分包	11,160,162.19

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
上海益恒置业有限公司	施工总包	42,333,351.37	853,591.05
上海城建置业无锡蠡湖有限公司	施工总包	974,212.38	-
上海城建置业无锡有限公司	施工总包	163,001,479.33	-
上海丰鑫置业有限公司	施工总包	95,191,234.97	-
上海瑞行东岸置业有限公司	施工总包	166,902,434.85	-
上海城建日沥特种沥青有限公司	材料销售	48,227,673.91
上海水务建设工程有限公司	材料销售	2,249,474.00
上海浦东混凝土制品有限公司	材料销售	2,208,494.11
南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	提供劳务	556,730.60
上海地铁盾构设备工程有限公司	材料销售	8,384,731.45
成都交投建筑工业化有限公司	提供劳务		28,042,392.06
上海城建集团国际物流有限公司	提供劳务		30,709,033.00

委托方/出包方名称	受托方/承包方名称	受托/承包资产类型	受托/承包起始日	受托/承包终止日	托管收益/承包收益定价依据	本期确认的托管收益/承包收益
上海城建（集团）公司	上海隧道工程股份有限公司	股权托管	2019/10/1	2022/9/30	受托公司净利润	41,366,698.11

序号	企业名称	实收资本	托管股权比例
1	上海城建置业发展有限公司	150,000.00	100%
2	上海市地下空间开发实业总公司	6,803.00	100%
3	上海城建物资有限公司	18,500.00	51%
4	上海城建水务工程有限公司	19,293.00	100%
5	上海水务建设工程有限公司	10,015.40	100%
6	上海市市政工程建设公司	2,500.00	100%
7	上海新寓建筑工程有限公司	2,500.00	100%
8	上海城建海外有限公司	100(港币）	100%
9	上海城建集团印度基础设施私人有限公司	1,900(卢比）	99%
10	上海城建集团国际物流有限公司	2,000.00	100%
11	上海隧金实业发展有限公司	6,700.00	100%
12	上海市市政工程材料公司	2,288.00	100%

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
上海城建物业管理有限公司	物业管理	735.31	729.35
上海隧金实业发展有限公司	房屋租赁		327.20

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
上海城建（集团）公司	300,000.00	2014/5/29	2021/5/29	是

上海城建（集团）公司	73,770.00	2020/5/21	2040/4/17	否
上海城建（集团）公司	8,000.00	2020/8/16	2021/8/16	否

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	502.42	571.91

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款
	上海城建(集团)公司	41,558,808.73	514,590.99	45,167,829.86	559,278.74
	上海益恒置业有限公司	123,247,132.37	1,232,471.32	85,849,996.00	858,499.96
	上海益欣置业有限公司			21,462,661.18	3,169,881.18
	上海益翔置业有限公司	11,464,080.60	1,719,612.09	59,891,290.00	8,983,693.50
	上海城建置业无锡有限公司	147,880,455.73	1,478,804.56	139,355,805.00	1,393,558.05
	上海城建置业无锡蠡湖有限公司			120,877,642.20	9,723,929.69
	上海住总住博建筑科技有限公司	5,666,324.59	141,658.11	5,666,324.59	141,658.11
	上海城铭置业有限公司			4,474,979.00	671,246.85
	上海城建(江西)置业有限公司	43,858,161.69	2,474,008.14	66,596,317.44	3,756,651.56
	上海瑞南置业有限公司	10,000,000.00	206,618.14	100,544,310.14	2,077,427.87
	上海市人民防空工程有限公司			74,324.30	743.24
	上海浦东混凝土制品有限公司	2,578,382.00	25,783.82	1,136,594.00	11,365.94
	上海城建物资有限公司	126,927.00	18,979.15	126,927.00	18,979.15
	上海住总工程材料有限公司	219,557.90	11,449.67	376,598.01	19,639.11
	上海自来水管线工程有限公司	50,405.00	7,560.75	50,405.00	7,560.75
	上海城建博远置业有限公司	8,307,629.00	371,889.20	112,716,885.00	5,045,746.72
	南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	3,422,568.49	396,836.25	6,008,229.29	696,635.64
	上海城建置业发展有限公司	6,666,738.00	533,339.04	19,656,738.00	1,572,539.04
	上海隧金实业发展有限公司			1,160,287.50	92,823.00
	上海城建日沥特种沥青有限公司	28,701,018.70	287,010.19	668,023.57	6,680.24
	上海瑞行东岸置业有限公司	166,902,434.85	1,669,024.35	510,879.23	5,108.79
	上海城建水务工程有限公司			223,366.95	2,233.67
	上海地铁盾构设备工程有限公司	140,000.00	21,000.00	2,961,795.26	444,269.29
	成都交投建筑工业化有限公司			42,772,132.29	427,721.32
	上海丰鑫置业有限公司	107,479,015.82	1,074,790.16	12,287,780.85	122,877.81
预付账款
	上海住总住博建筑科技有限公司	2,563,560.47
其他应收款
	成都交投建筑工业化有限公司			758,000.00
	上海城建置业无锡有限公司	283,201.08
长期应收款
	上海城建置业发展有限公司	341,670,111.81		351,686,281.59

(2). 应付项目

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款
	上海住总住博建筑科技有限公司	38,627,565.34	15,689,798.83
	上海地空防护设备有限公司	1,219,988.00	3,134,798.00
	上海市人民防空工程有限公司	10,622,152.81	46,906,016.00
	上海城建物资有限公司	339,847,373.67	514,874,540.84
	上海住总工程材料有限公司	3,863,075.79	16,153,409.55
	上海城建日沥特种沥青有限公司	54,908,567.86	52,402,657.49
	上海浦东混凝土制品有限公司	7,053,958.12	7,216,301.20
	南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	62,177,091.80	47,827,874.70
	上海城建集团印度基础设施私人有限公司		28,902,409.23
	成都交投建筑工业化有限公司		20,071,532.44
	上海住总建科化学建材有限公司	7,238,635.49	1,497,334.11
	上海地铁盾构设备工程有限公司	24,057,616.05	40,348,960.27
	上海隧盛科技材料有限公司	35,652,305.56	10,217,704.29
	上海隧金实业发展有限公司		3,435,643.00
	浙江长三角基础设施建设工程有限公司		2,457,418.56
	绍兴市城投建筑工业化制造有限公司		40,764,285.05
	上海水务建设工程有限公司	1,049,474.00
其他应付款
	上海城建置业发展有限公司		22,319.70
	成都交投建筑工业化有限公司		6,945.40
	南京铁隧轨道交通配套工程有限公司	160,000.04	160,000.04
	上海市市政工程材料公司		27,867.50
	上海隧金实业发展有限公司		13,951,221.00
	上海城建物业管理有限公司	2,086,488.00	10,800.00
	浙江国裕隧道管片制造有限公司		325,600.00
	浙江长三角基础设施建设工程有限公司	11,513.12
合同负债
	上海城建集团国际物流有限公司	30,709,033.00	48,175,468.64
	上海市市政工程建设公司		38,300.00
	江西省鄱余高等级公路开发有限公司		59,758,595.00
	上海瑞行东岸置业有限公司		18,209,283.00
	上海城建水务工程有限公司		3,946,149.29
	上海益恒置业有限公司	168,391,095.15
	上海城建博远置业有限公司	16,023,706.80

承诺背景	承诺类型	承诺方	承诺内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺	解决关联交易	上海城建（集团）公司、上海国盛（集团）有限公司	重大资产重组完成后，承诺人将继续严格按照有关法律、法规、规范性文件以及隧道股份《公司章程》等的相关规定，在股东大会以及董事会对涉及承诺人的关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。	长期	是	是
	解决同业竞争	上海城建（集团）公司	重大资产重组完成后，除执行完毕已有工程承包合同外，本集团将不再承揽新的工程施工业务，本集团直接或间接控制的企业将避免从事与隧道股份构成实质性同业竞争的业务和经营。	长期	是	是

关联方

关联交易内容

融资额

本期融资收益

上期融资收益

上海城建置业发展有限公司

提供融资租赁

350,000,000.00

9,499,682.60

十五、资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用√不适用

2、 利润分配情况

□适用√不适用

3、 销售退回

□适用√不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用√不适用

十六、其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用√不适用

(2). 未来适用法

□适用√不适用

2、 债务重组

□适用√不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用√不适用

(2). 其他资产置换

□适用√不适用

4、 年金计划

□适用√不适用

5、 终止经营

□适用√不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用□不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了7个报告分部，分别为机械加工及制造、设计服务、施工业、投资、运营服务、融资租赁服务、其他分部。本公司各个报告分部分别提供不同业务版块。由于各个分部市场及经营策略存在较大差异，故本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，并定期评价各个分部的经营成果，以此来评价其经营成果、向其分

配资源。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	施工业	设计服务	运营业务	投资业务	机械加工及制造	融资租赁	其他	分部间抵销	合计
对外交易收入	21,780,256,125.94	1,356,070,699.30	1,374,962,762.79	8,784,980.52	16,585,230.55	219,916,407.09	337,352,230.28		25,093,928,436.47
分部间交易收入	2,937,708,061.72		72,884,808.18	21,747,171.54		144,891.09	35,603,695.12	3,068,088,627.65
对联营和合营企业的投资收益	4,476,809.76			32,388,679.63					36,865,489.39
信用减值损失	-66,982,019.41	-39,887,360.56	-428,060.90	-616,495.08			-45,282.96	42,318,297.00	-150,277,515.91
资产减值损失	-21,325,263.61	-636,974.28						-33,754,473.54	11,792,235.65
折旧费和摊销费	306,186,800.85	3,267,591.34	81,767,547.41	1,142,497.02	389,832.91		972,796.23		393,727,065.76
利润总额（亏损总额）	1,426,774,018.95	34,410,810.57	400,988,681.30	289,807,296.05	8,869,954.19	97,325,500.90	18,561,175.22	1,207,124,136.46	1,069,613,300.72
所得税费用	65,664,983.71	1,342,460.90	74,824,754.12	96,307,039.61		24,331,375.23	184,931.59	-47,475.72	262,703,020.88
净利润（净亏损）	1,361,109,035.24	33,068,349.67	326,163,927.18	193,500,256.44	8,869,954.19	72,994,125.67	18,376,243.63	1,207,171,612.18	806,910,279.84
资产总额	99,982,487,922.38	2,412,928,030.45	13,950,754,481.01	28,948,365,290.57	1,466,107,310.25	6,121,637,286.08	2,823,517,361.74	41,503,920,879.71	114,201,876,802.77
负债总额	71,480,895,115.33	1,554,846,729.71	8,330,944,406.62	20,342,117,102.51	1,449,659,812.35	4,970,731,079.49	2,198,665,465.46	22,614,932,888.85	87,712,926,822.62
其他重要的非现金项目
折旧费和摊销费以外的其他非现金费用
对联营和合营企业的长期股权投资	814,429,224.61	1,680,000.00	26,971,597.54	2,651,312,707.94					3,494,393,530.09
长期股权投资以外的其他非流动资产增加额	5,306,814,101.64	1,304,357.02	-93,053,165.83	13,488,803,024.05	305,490,777.56	2,955,566,427.07	-209,745,298.52	36,981,030,635.37	-15,225,850,412.38

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	57,026,140.31
1至2年	36,453,917.40
2至3年	36,041,105.53
3年以上
3至4年	35,751,701.25

4至5年	58,087,968.91
5年以上	89,048,237.81
减：坏账准备	-68,845,564.94
合计	243,563,506.27

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	19,801,705.11	6.34	19,801,705.11	100		19,801,705.11	5.94	19,801,705.11	100
其中：
按组合计提坏账准备	292,607,366.10	93.66	49,043,859.83	16.76	243,563,506.27	313,700,738.05	94.06	49,574,490.13	15.8	264,126,247.92
其中：
一年以内	57,026,140.31	18.25	570,261.40	1.00	56,455,878.91	53,280,917.40	15.98	532,809.17	1	52,748,108.22
一至二年	36,453,917.40	11.67	911,347.94	2.50	35,542,569.47	37,843,667.43	11.35	946,091.69	2.5	36,897,575.74
二至三年	36,041,105.53	11.54	2,883,288.44	8.00	33,157,817.09	36,101,701.25	10.83	2,888,136.10	8	33,213,565.15
三至四年	35,751,701.25	11.44	5,362,755.19	15.00	30,388,946.06	117,227,919.27	35.15	17,584,187.89	15	99,643,731.38
四至五年	58,087,968.91	18.59	11,617,593.78	20.00	46,470,375.13	376,739.00	0.11	75,347.80	20	301,391.20
五年以上	69,246,532.70	22.17	27,698,613.08	40.00	41,547,919.62	68,869,793.70	20.65	27,547,917.48	40	41,321,876.22
合计	312,409,071.21		68,845,564.94		243,563,506.27	333,502,443.16	100	69,376,195.24		264,126,247.92

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收客户1	19,619,305.11	19,619,305.11	100	预计无法收回
应收客户2	182,400.00	182,400.00	100	预计无法收回
合计	19,801,705.11	19,801,705.11	100	/

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	19,801,705.11					19,801,705.11
按组合计提坏账准备	49,574,490.13	-530,630.30				49,043,859.83
合计	69,376,195.24	-530,630.30				68,845,564.94

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用√不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用√不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
第一名	27,680,348.49	8.86	500,711.87
第二名	21,538,830.00	6.89	4,307,766.00
第三名	19,619,305.11	6.28	19,619,305.11
第四名	18,439,456.40	5.90	6,115,934.36
第五名	13,253,925.00	4.24	132,539.25
合计	100,531,865.00	32.18	30,676,256.59

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	145,147,040.33	188,541,447.27
其他应收款	2,256,090,693.54	1,959,669,735.00
合计	2,401,237,733.87	2,148,211,182.27

应收利息

(1).应收利息分类

□适用√不适用

(2).重要逾期利息

□适用√不适用

(3).坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

应收股利

(1).应收股利

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海市地下空间设计研究总院有限公司	7,050,000.00	7,050,000.00
上海隧道工程股份（新加坡）有限公司	138,097,040.33	181,491,447.27
减：坏账准备
合计	145,147,040.33	188,541,447.27

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	2,373,299,868.53
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年

4至5年	2,903,450.00
5年以上	11,363,057.08
减：坏账准备	-131,475,682.07
合计	2,256,090,693.54

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	2,386,968,929.45	2,057,912,394.48
备用金	496,446.16	345,573.87
押金	90,000.00	424,497.94
保证金	11,000.00	12,856,878.84
代垫费用		2,138,926.43
其他		1,079,112.62
合计	2,387,566,375.61	2,074,757,384.18

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	102,895,509.27	12,192,139.91		115,087,649.18
2021年1月1日余额在本期	102,895,509.27	12,192,139.91		115,087,649.18
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	16,388,032.89			16,388,032.89
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	119,283,542.16	12,192,139.91	0.00	131,475,682.07

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	12,192,139.91					12,192,139.91
按组合计提坏账准备	102,895,509.27	16,388,032.89				119,283,542.16
合计	115,087,649.18	16,388,032.89				131,475,682.07

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
上海瑞腾国际置业有限公司	往来款	1,650,761,204.44	一年以内	69.14	82,538,060.22
上海城建国际工程有限公司	往来款	281,488,374.02	一年以内	11.79	14,074,418.70
上海隧道工程有限公司	往来款	177,205,791.38	一年以内	7.42	8,860,289.57
上海瑞恒置业有限公司	往来款	35,848,795.56	一年以内	1.50	1,792,439.78
上海城建滨江置业有限公司	往来款	25,000,000.00	一年以内	1.05	1,250,000.00
合计	/	2,170,304,165.40	/	90.90	108,515,208.27

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	15,859,743,215.79		15,859,743,215.79	15,809,743,215.79		15,809,743,215.79

对联营、合营企业投资	22,102,676.61		22,102,676.61	22,102,676.61		22,102,676.61
合计	15,881,845,892.40		15,881,845,892.40	15,831,845,892.40		15,831,845,892.40

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
上海隧道工程有限公司	3,000,000,000.00			3,000,000,000.00
上海建元投资有限公司	1,500,687,887.56			1,500,687,887.56
上海隧峰房地产开发有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
上海上隧实业有限公司	13,539,225.04			13,539,225.04
上海隧道股份（香港）有限公司	8,117,585.00			8,117,585.00
上海隧道工程（新加坡）有限公司	304,635,110.56			304,635,110.56
上海公路桥梁（集团）有限公司	1,855,066,523.59			1,855,066,523.59
上海城建市政工程（集团）有限公司	1,495,593,938.61			1,495,593,938.61
上海煤气第二管线工程有限公司	253,858,003.34			253,858,003.34
上海燃气工程设计研究有限公司	15,920,372.54			15,920,372.54
上海城建投资发展有限公司	951,613,902.67			951,613,902.67
上海城建国际工程有限公司	80,000,000.00			80,000,000.00
上海基础设施建设发展（集团）有限公司	4,384,877,111.31			4,384,877,111.31
上海瑞腾国际置业有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司	279,775,369.79			279,775,369.79
杭州晟文建设发展有限公司	875,885,690.70			875,885,690.70
上海隧达建筑装饰工程有限公司	8,694,548.19			8,694,548.19
上海城建滨江置业有限公司	388,394,634.51			388,394,634.51
上海城建城市运营（集团）有限公司	353,083,312.38			353,083,312.38
上海建元财务管理有限公司		50,000,000.00		50,000,000.00
合计	15,809,743,215.79	50,000,000.00		15,859,743,215.79

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海浦东混凝土制品有限公司	22,102,676.61									22,102,676.61
小计	22,102,676.61									22,102,676.61
合计	22,102,676.61									22,102,676.61

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	163,643,706.95	174,876,497.49	138,065,434.89	99,573,043.38
其他业务	198,363,786.80		171,244,603.94
合计	362,007,493.75	174,876,497.49	309,310,038.83	99,573,043.38

(2). 合同产生的收入情况

□适用√不适用

(3). 履约义务的说明

□适用√不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用√不适用

其他说明：

无

5、 投资收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	1,119,133,000.00	1,013,883,464.23
权益法核算的长期股权投资收益		385,353.64
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	1,119,133,000.00	1,014,268,817.87

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-18,702,379.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	67,454,360.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	5,768,388.74
所得税影响额	-12,029,736.09
少数股东权益影响额	-1,479,032.40
合计	41,011,601.24

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	涉及金额	原因
受托管理	41,366,698.11	公司在国资改革过程中受托管理城建集团持有的12家企业的股权，行使了日常经营管理权，且被托管的企业司经营业务与公司经营业务紧密相关，系公司业务上下游关联企业。同时此项受托经营是长期存在的，管理费仅是对公司承担管理成本的补充。故公司将其定义为经常性损益。

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	3.33	0.25	0.25
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	3.16	0.24	0.24