天地科技：天地科技2021年半年度报告

公司代码：600582 公司简称：天地科技

天地科技股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人胡善亭、主管会计工作负责人张林及会计机构负责人（会计主管人员）王志刚声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

□适用 √不适用

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”描述了公司可能面对的风险。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 16

第五节 环境与社会责任 ...... 18

第六节 重要事项 ...... 21

第七节 股份变动及股东情况 ...... 26

第八节 优先股相关情况 ...... 29

第九节 债券相关情况 ...... 29

第十节 财务报告 ...... 30

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名和加盖公章的财务报表原件。
	报告期内，公司在上海证券交易所网站公开披露过的所有文件的正本及公告原件。

第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
天地科技/本公司/公司	指	天地科技股份有限公司
中国煤科/本公司控股股东	指	中国煤炭科工集团有限公司
天玛公司	指	北京天地玛珂电液控制系统有限公司
天地华泰	指	北京天地华泰矿业管理股份有限公司
北京中煤	指	北京中煤矿山工程有限公司
煤科院	指	煤炭科学技术研究院有限公司
煤科节能	指	煤科院节能技术有限公司
天地龙跃	指	北京天地龙跃科技有限公司
科工国际	指	中煤科工集团国际工程有限公司
能源发展	指	中煤科工能源科技发展有限公司
科工能源	指	中煤科工能源投资有限公司
王坡煤矿	指	山西天地王坡煤业有限公司
秦皇岛能源	指	中煤科工能源投资秦皇岛有限公司
山西煤机	指	山西天地煤机装备有限公司
天地奔牛	指	宁夏天地奔牛实业集团有限公司
天地支护	指	天地宁夏支护装备有限公司
煤机铁路	指	石嘴山市煤机铁路运输有限公司
常州股份	指	天地（常州）自动化股份有限公司
唐山泵业	指	唐山市水泵厂有限公司
重庆研究院	指	中煤科工集团重庆研究院有限公司
西安研究院	指	中煤科工集团西安研究院有限公司
北京华宇	指	中煤科工集团北京华宇工程有限公司
上海煤科	指	中煤科工集团上海有限公司
天地香港	指	天地科技股份（香港）有限公司
保理公司	指	中煤科工集团商业保理有限公司
金租公司	指	中煤科工金融租赁股份有限公司
开采研究院	指	中煤科工开采研究院有限公司
智能公司	指	中煤科工集团智能矿山有限公司
科工储装	指	中煤科工智能储装技术有限公司
天职国际会计师事务所	指	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
国务院国资委	指	国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
中国结算上海分公司	指	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期、本报告期	指	2021年1月1日至2021年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	天地科技股份有限公司
公司的中文简称	天地科技
公司的外文名称	TIANDISCIENCE&TECHNOLOGYCO.LTD
公司的外文名称缩写	TDTEC
公司的法定代表人	胡善亭

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	范建	高翔
联系地址	北京市朝阳区和平里青年沟东路5号煤炭大厦9层	北京市朝阳区和平里青年沟东路5号煤炭大厦15层
电话	010-87986372	010-87986209
传真	010-87986231	010-87986231
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司注册地址的历史变更情况	100013
公司办公地址	北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司办公地址的邮政编码	100013
公司网址	http://www.tdtec.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》
登载半年度报告的网站地址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	本公司集团办公室

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	天地科技	600582

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比 上年同期增减(%)
营业收入	10,785,857,591.02	8,519,943,532.28	26.60
归属于上市公司股东的净利润	823,861,245.47	556,787,534.47	47.97
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	772,421,489.98	540,043,327.08	43.03
经营活动产生的现金流量净额	775,126,546.72	892,734,471.89	-13.17
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	18,266,059,749.83	18,029,825,478.71	1.31
总资产	39,730,569,202.94	38,329,013,236.99	3.66

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年 同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.199	0.135	47.41
稀释每股收益（元／股）	0.199	0.135	47.41
扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股）	0.187	0.130	43.85
加权平均净资产收益率（%）	4.460	3.200	增加1.26个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.190	3.100	增加1.09个百分点

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	1,059,261.07
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	51,571,985.81
债务重组损益	3,698,632.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	1,651,860.00

受托经营取得的托管费收入	245,620.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	8,546,078.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,278,113.91
少数股东权益影响额	-7,198,864.99
所得税影响额	-9,412,930.79
合计	51,439,755.49

进、智能主辅运输、智能安全监控、智能选煤厂、智能机器人等系列关键技术与装备，形成智能化煤矿设计、建设、评价、验收等系列技术规范与标准体系，建成一批多种类型、不同模式的智能化煤矿。全国主要产煤省区、大型煤炭集团企业，抓住煤矿智能化建设的关键机遇期、窗口期积极开展煤矿智能化建设。公司作为我国煤炭行业唯一的综合性科技创新基地和煤炭企业最具实力的一体化解决方案服务商，将紧紧围绕构建清洁低碳、安全高效的现代能源体系总目标，依托智慧赋能、智能装备、安全保障、绿色发展、清洁高效利用、智能设计与建设等核心发展方向,努力打造我国煤炭开发利用原创技术策源地，助力行业高质量发展。

二、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.科技创新优势：公司始终将科技创新摆在企业高质量发展的核心位置，扎实推进科技改革，完善体制机制，强化保障激励，科技创新活力动力不断激发。公司科研底蕴雄厚，具有较高的科技创新水平和较强的研发能力，承担多项国家重大科技项目，攻破了一系列行业共性技术和关键核心技术，拥有大批国际领先水平的科技创新成果，引领了我国煤炭工业科技发展。公司长期主持或参与国家、行业标准规范制定，拥有省部级以上各类实验室、工程中心、技术中心、检测检验平台99个，是我国煤炭行业和安全生产领域科研实验及检测检验平台资源集聚高地。公司煤矿智能化综采技术与装备已经达到国际领先或先进水平，全面引领我国煤矿综采智能化发展方向，为积极推进我国煤炭开发利用技术重大变革，支撑煤炭工业科技进步作出重大贡献。

2.人才资源优势：公司深入实施人才强企战略，坚持“以创新者为先，以奋斗者为本，尊重价值创造，激发人才活力”的人才理念，加快完善市场化选人用人机制，推动实施三项制度改革，着力加强企业家、科学家、营销人员、技能人才队伍建设，同时聚焦关键核心技术，构建高层次科技人才体系，在职人员中，有3名中国工程院院士、3名“万人计划”专家、20名国家百千万人才工程国家级人选、51名享受国务院政府特殊津贴专家等国家级专业技术人才，另有全国勘察设计大师1人。公司共有首席科学家52人，逐步打造了一支规模精干、素质优良、结构合理、富有活力的人才队伍，为实现公司高质量发展、建设具有全球竞争力的世界一流科技创新型企业提供坚强的人才保证。

3.现代化经营理念优势：本公司始终践行“以市场为导向，以客户为中心”的经营发展理念，通过加速整合内外部资源，加大科研与设计、制造与运营、产品与服务的对接力度，不断提升业务协同能力，建设以客户为中心、以技术服务为保障、以营销队伍为依托、以互联网为载体的一体化营销体系，构建了专业分工、优势互补、资源共享、协同运作的一体化竞争优势，使公司营销活动不断向客户延伸，围绕为客户创造价值，融入行业发展，与价值链上利益相关者构建一体化的价值创造体系。通过协同共享，将企业经营模式升级为企业经营优势，形成了煤炭行业全产业链的发展模式体系，打造了本公司不可替代的核心竞争力。

4.全产业链优势：本公司现有的产业板块基本覆盖了煤炭行业的全部产业链，包括勘探、设计、煤机装备、安全技术与装备、煤矿建设、煤矿运营、生态治理、清洁能源高效利用等，为客户提供智能、绿色、安全一体化解决方案，是世界范围内煤炭行业产业链布局最为完整的企业之一，部分产品（服务）达到了国内外一流水平。公司依托常年积累的品牌效应和行业地位，广泛吸引社会资源不断深化与客户等合作伙伴创新合作，持续构建开放共享的创新机制，引领煤炭行业高质量发展。

5.客户资源优势：公司长期深耕煤炭行业，具有深厚的历史底蕴和行业品牌优势，各单位在煤机装备、煤矿安全、勘察设计、生产运营等领域均拥有一定独特专长、扎实的基础和积累，获得行业的普遍认可。公司及下属企业均与国家大型煤业集团建立长期稳固的合作关系，拥有一大批优质的客户资源，为公司业绩的持续稳定增长提供保障。随着国家对煤矿智能化要求的提高，公司将于煤矿企业进一步在智能矿山建设、矿井智能开采、生态修复治理等多领域开展深层次的战略合作，通过增值服务提高公司利润率的同时增加客户粘性，在竞争中赢取先机，实现与客户的共同发展和互利共赢。

6.行业品牌优势：本公司是我国煤炭行业唯一的综合性科技创新基地，是煤炭企业最具实力

的一体化解决方案服务商，也是全球规模最大、最具影响力的智能化成套煤机装备服务商。公司自成立以来，高度重视自主品牌建设，经过长期的积累和沉淀，获得了较高的品牌知名度。公司产品和服务质量的稳定性和可靠性，以及煤机智能制造方面的核心技术优势，成就了公司强大的品牌影响力。公司积极探索适合公司国际化战略路径的发展模式，持续加强与国际先进制造企业、高端科研机构的合作力度，在实现“引进来”“走出去”目标同时，不断扩大品牌影响力。公司现已经发展成为我国煤炭行业科技进步、保障国家能源安全、社会持续健康发展的重要科技驱动力和最可信赖的依靠力量。

7.股东资源优势：本公司控股股东中国煤科系国务院国资委直接监管的中央企业。作为全球唯一全产业链综合性煤炭科技创新型企业，中国煤科为保障国家能源安全坚守初心，为创新煤炭安全高效开采和清洁低碳利用担当使命，持续科技创新推动行业进步。中国煤科为公司在科技研发、技术创新、人才培养、产业发展等方面提供了稳健的保障和强有力的支撑。

三、经营情况的讨论与分析

报告期内，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，落实党中央、国务院及国资委各项决策部署，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建公司高质量发展新格局，坚持以科技为基础、市场为导向、客户为中心、引领行业进步的发展理念，抢抓机遇，大力实施创新驱动和聚焦主业的发展战略，统筹疫情防控、市场开拓、深化改革和转型升级、风险防控、安全生产等各项工作，生产经营总体保持稳健发展势头。

（一）发挥公司综合优势，实现经营稳步增长

随着煤炭行业高质量发展不断深入，煤炭企业对煤矿智能化建设、安全矿山、绿色矿山的需求更加强烈，公司长期在煤炭行业积淀的科技底蕴和技术底蕴优势逐步显现，2021年上半年公司生产经营情况持续向好。报告期内，公司实现营业收入107.86亿元，同比增长26.6%；实现归属于上市公司股东的净利润8.24亿元，同比增长47.97%。新签合同额141亿元，较去年同期108亿元增加33亿元，同比增长30.6%，新签合同额同比增长的企业共21家，其中，西安研究院、上海煤科新签合同额超过15亿元。

（二）坚持创新驱动，助推行业技术进步

公司坚持“以市场为导向，以客户为中心”的经营理念，充分发挥科研技术优势，紧密对接国家需求和市场需求，聚焦关键核心和前沿引领技术，不断加大科研开发，涌现出一批领先成果。完成全国首套450m智能化超长综采工作面成套装备地面联合试运转，引领中厚煤层高效快速开采水平新高度；开发的煤矿辅助运输车辆智能化自动驾驶相关技术和装备，实现了全过程智能驾驶，成功应用于陕煤集团陕北矿业张家峁矿业有限公司；攻克3m定向长钻杆连续输送和拆装难题，为定向钻孔机器人大直径长钻杆的自动化装卸提供了解决方案；自主研发设计的电磁先导阀自动装配生产线正式投产运行，较现有生产线，生产人员减少15人、效率提高22.5%。

（三）增强服务意识，筹划营销体系顶层设计

公司践行“以客户为中心”经营理念，在为客户提供高质量产品的同时，积极响应客户需求，切实提高服务意识，为客户创造更高价值，实现“有形技术、实物产品与无形服务”的结合，拓展公司增长空间。报告期内，公司深入推进营销一体化各项工作，对公司所属企业进行了专项调研，及时了解各单位营销问题与现状，为推进一体化经营奠定基础，并在充分调研的基础上，提出以陕蒙地区为试点，推进营销模式一体化实施。

（四）发挥现有产业优势，积极拓展非煤市场

公司依托现有科研成果及技术储备，积极推进产品升级和技术攻关项目，集中精力，内外联合开发新产品，拓展新市场。公司将技术水平较高，通用性较强的煤矿装备向非煤矿山及非煤领域拓展；提前谋划发展矿山灾害治理、生态环境治理；积极探索勘察设计向市政建筑、管廊、岩土等方向拓展；煤矿深井建井技术及设备成功应用于市政、水电、交通、隧道工程等项目；智能储装系统应用于矿石、岩土、粮食等散装物料快速定量装车；依托西安研究院在中深层地热开发

利用关键技术装备、基于定向井中深层地热开发利用关键技术的优势和在应用领域积累的丰富经验，开拓发展地热能技术等。

（五）创新应收账款管控模式，化解经营风险

公司持续强化应收账款管理力度，做好应收账款台账的管理工作，全面摸清家底，掳清账目，对应收账款实行分类管理；加强以客户为核心的应收账款管控，对客户进行分级评价，对信用风险进行识别、分析和评估，建立以客户信用管理为基础的信用营销政策；加强内控管理，降低因执行过程形成应收账款风险；充分利用公司合同履行监管信息系统，以合同为“原点”实现应收账款全生命周期监测监管的“链条式”管理；丰富清收手段、扩宽回款途径，利用公司内外部资源，积极采取应收账款“招拍挂”的方式，引导内部人员“揭榜挂帅”促进回款。

（六）抓紧抓实改革攻坚三年行动，推动公司高质量发展。

截至报告期末，公司已完成改革攻坚三年行动70%以上任务为目标，围绕“四个着力”攻坚任务，精准发力、狠抓落实，在激发活力动力、提高资源配置效率方面取得积极成效，实现了时间过半任务过半的工作要求。三项制度改革不断深化，实现二级子企业经理层成员任期制和契约化全覆盖管理。激励约束机制不断健全，指导符合条件的企业能用尽用，中长期激励覆盖面持续扩容。持续推进对标世界一管理提升行动，启动“三个标杆”创建活动，天玛公司入选国资委管理标杆创建行动“标杆企业”。纵深推进改革示范工程，1户“双百”，2户“科改”改革示范企业聚焦治理机制、用人机制、激励机制等关键环节加大改革创新，综合改革成效再上新台阶，重庆研究院改革典型经验入选国资委《改革创新:“科改示范行动”案例集》。

（七）提高安全管理水平，扎实做好安全生产各项工作。

公司严格落实国务院安全工作安排部署，强化安全责任落实，印发安全生产文件，部署全年安全生产重点工作，并先后召开3次业务办公会议、1次安全生产工作视频会议，落实和细化相关工作。开展安全生产专项整治三年行动，组织安全生产大排查活动，主动排除风险隐患，并督促其组织整改。常态化开展“学法规、抓落实、强管理”活动、提升安全生产标准化建设、进一步提高安全管理队伍素质，完善安全管理有关制度的修订。按照全国“安全生产月”活动要求，全面落实和部署覆盖全员的安全宣传教育活动，重点宣讲安全法律、应急预案、安全警示教育等系列活动，营造安全生产文化氛围，提升全员安全生产意识和安全素养营造安全生产文化氛围，强化全员安全生产意识，筑牢安全生产防线，确保安全生产工作持续稳定。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	10,785,857,591.02	8,519,943,532.28	26.60
营业成本	7,364,300,698.08	5,937,382,005.97	24.03
销售费用	430,129,188.61	400,209,600.49	7.48
管理费用	935,394,832.72	922,869,637.31	1.36
财务费用	-39,438,340.55	-25,681,128.82	-
研发费用	464,506,186.19	329,627,732.08	40.92
经营活动产生的现金流量净额	775,126,546.72	892,734,471.89	-13.17
投资活动产生的现金流量净额	-215,956,308.88	-4,874,146.28	-
筹资活动产生的现金流量净额	-186,596,207.09	-252,178,902.52	-

营业收入变动原因说明：主要是合同额增加,收入增长。营业成本变动原因说明：主要是收入增长，成本相应增长。销售费用变动原因说明：主要是公司销售业务量上涨所致。管理费用变动原因说明：主要是公司报告期业务量增加，相应的管理费用增长。财务费用变动原因说明：主要是公司压缩带息负债规模。研发费用变动原因说明：主要是公司自主研发项目投入增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是购买商品、接受劳务支付的现金增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是偿还债务所支付的现金减少。2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	7,271,209,050.62	18.28	6,881,974,941.29	17.96	5.66
交易性金融资产	3,834,675.00	0.01	2,182,815.00	0.01	75.68	主要是报告期公允价值变动。
应收票据	532,204,890.02	1.34	1,097,289,507.29	2.86	-51.50	主要是报告期商业承兑汇票到期兑付。
应收款项	10,723,012,298.09	26.96	8,346,975,559.94	21.78	28.47
应收款项融资	3,140,416,790.15	7.89	4,336,011,300.99	11.31	-27.57
预付款项	962,216,116.40	2.42	836,481,838.30	2.18	15.03
存货	4,776,716,855.38	12.01	4,652,678,794.98	12.14	2.67
应收利息	40,182,375.00	0.1	24,962,625.00	0.07	60.97	主要是报告期计提七天通知存款利息。
应收股利	4,359,748.78	0.01	3,944,771.00	0.01	10.52
其他应收款	322,471,378.81	0.81	274,791,264.57	0.72	17.35
合同资产	1,024,085,636.16	2.57	1,081,498,590.35	2.82	-5.31
一年内到期的非流动资产	61,916,884.00	0.16	60,340,976.75	0.16	2.61
其他流动资产	150,239,415.97	0.38	183,043,154.99	0.48	-17.92

长期应收款	55,237,527.22	0.14	78,699,401.22	0.21	-29.81
其他权益工具投资	249,978,171.29	0.63	246,456,502.31	0.64	1.43
投资性房地产	120,241,633.60	0.3	121,956,914.74	0.32	-1.41
长期股权投资	701,423,424.89	1.76	688,791,853.80	1.8	1.83
固定资产	4,455,501,513.16	11.2	4,564,140,231.97	11.91	-2.38
在建工程	2,123,909,213.57	5.34	1,965,981,411.10	5.13	8.03
使用权资产	126,410,520.10	0.32				执行新租赁准则。
生产性生物资产	2,848,083.03	0.01	2,564,041.79	0.01	11.08
无形资产	1,911,816,631.57	4.81	1,937,723,718.02	5.06	-1.34
开发支出	1,508,737.77		2,798,154.83	0.01	-46.08	主要是开发项目确认无形资产。
商誉	3,471,142.92	0.01	3,471,142.92	0.01	-
长期待摊费用	110,250,082.65	0.28	114,975,222.04	0.3	-4.11
递延所得税资产	826,599,336.33	2.08	790,768,670.28	2.06	4.53
其他非流动资产	28,507,070.46	0.07	28,509,831.52	0.07	-0.01
短期借款	229,000,000	0.58	309,000,000	0.81	-25.89
应付票据	524,009,446.70	1.32	605,335,976.41	1.58	-13.43
应付账款	7,060,378,535.20	17.75	6,253,719,728.28	16.32	12.90
预收款项	5,524,750.43	0.01	5,426,205.60	0.01	1.82
应付职工薪酬	995,328,000.46	2.5	1,064,434,501.27	2.78	-6.49
应交税费	286,525,763.55	0.72	359,611,891.35	0.94	-20.32
合同负债	2,843,263,946.27	7.15	2,800,410,982.05	7.31	1.53
应付股利	643,523,613.30	1.62	25,259,370.35	0.07	2,447.66	主要是计提2020年度股利分红。
其他应付款	980,536,684.30	2.47	894,865,385.11	2.33	9.57
一年内到期的非流动负债	28,681,818.19	0.07	145,632,720.83	0.38	-80.31	主要是支付一年内到期的采矿权。
其他流动负债	353,131,215.26	0.89	695,808,237.72	1.82	-49.25	主要是报告期终止确认的商业承兑汇票。
长期借款	131,760,000.00	0.33	111,760,000	0.29	17.90
租赁负债	75,846,312	0.19				执行新租赁准则。
长期应付款	70,006,933.15	0.18	118,327,078.55	0.31	-40.84	主要是重分类至一年内到期的非流动负债。
长期应付职	983,671,544.43	2.47	989,371,524.99	2.58	-0.58

工薪酬
预计负债	125,233,952.11	0.31	118,544,086.35	0.31	5.64
递延收益	1,249,739,503.33	3.14	1,214,115,492.70	3.17	2.93
递延所得税负债	18,621,228.17	0.05	17,887,051.57	0.05	4.10

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	168,914,347.75	保证金、维修基金等
应收款项融资	231,126,274.70	票据质押
无形资产	25,563,261.83	抵押借款
固定资产	378,925,338.74	抵押借款、未办妥产权的不动产
合计	804,529,223.02	/

项目名称	项目金额	项目进度	本报告期投入资金	累计投入资金
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室项目	5,921.00	已完成建设环境模拟及控制装置、泵站等设备购置等工作。	2,106.60	4,945.70
采煤机安全准入分析验证实验室项目	16,814.00	已完成采煤机整机倾斜工况下安全性能分析验证系统招标、采煤机机载控制系统功能安全分析验证装置部分设备购置等工作。	75.00	8,033.00

智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	70,389.58	已完成5号厂房预埋锚栓及基础施工、辅房主体结构施工、综合楼灌注桩施工等工作。	6,328.66	34,409.40
碑林院区办公区域综合改造工程	6,090.78	已完成煤研宾馆、煤研大厦、陈列馆的一体板安装和夜景亮化等工作。	652.18	652.18
常熟煤机采掘机械关键零部件技术改造项目	7,889.00	已完成33台套设备招投标，数控机床、龙门、数控轮齿机等设备已按签订合同执行支付。	3,085.50	3085.50

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	246,456,502.31	249,978,171.29	3,521,668.98	1,959,915.47
交易性金融资产	2,182,815.00	3,834,675.00	1,651,860.00	1,651,860.00
应收款项融资	4,336,011,300.99	3,140,416,790.15	-1,195,594,510.84
合计	4,584,650,618.30	3,394,229,636.44	-1,190,420,981.86	3,611,775.47

单位名称	所处行业	主要产品或服务	注册资本 （万元）	总资产（万元）	净资产（万元）	净利润（万元）
北京中煤	其他工程	矿井建设及矿用产品	5,000	42,003	12,007	27
天玛公司	其他通用设备制造	电液控制系统	6,000	205,767	120,020	17,891
天地龙跃	信息系统集成服务	软件	1,117	2,202	147	-138
智能公司	矿山机械制造	智能装备、智能工业物联网	5,000	4,767	4,721	-88
天地华泰	专业技术服务	煤矿生产运营管理	18,000	57,289	38,714	2,207
天地奔牛	矿山机械制造	刮板输送机、转载机	21,028	466,863	265,306	8,806
山西煤机	矿山机械制造	掘进机、无轨胶轮车	18,002	357,598	217,546	6,435
常州股份	电子工业专用设备制造	监控系统	11,000	130,403	61,579	6,827

天地支护	矿山机械制造	液压支架	11,000	46,855	9,676	76
煤机铁路	铁路货物运输	货物运输	884	580	578	-41
开采 研究院	工程和技术研究和试验发展	煤炭开采技术与装备	5,000	11,476	5,573	317
唐山泵业	泵类制造	工业水泵	1,322	4,961	1,508	14
科工储装	矿山机械制造	装车产品及运营	5,000	5,151	5,010	10
北京华宇	建筑施工	工程总包、勘察设计	10,000	239,103	81,592	2,826
西安 研究院	专用设备制造	工程和技术研究与试验发展	50,000	477,035	303,427	11,328
重庆 研究院	专用设备制造	采矿、采石设备制造	30,000	478,082	296,880	5,604
科工国际	国际业务合作	工程施工、成套装备销售	6,000	36,929	6,492	213
煤科院	节能环保产品制造	工程和技术研究和实验发展	7,245	381,368	243,407	9,187
上海煤科	专用设备制造	工程和技术研究和实验发展	80,000	325,100	120,861	15,837
天地香港	投资与资产管理	国际项目投资及管理，设备、技术进出口	606	573	572	-1
能源发展	投资与资产管理	能源技术开发合同能源管理	10,000	530,063	357,575	20,109
保理公司	其他未列明商业服务业	以受让应收账款的方式提供融资	5,000	27,768	5,129	40

力推进石化能源清洁高效利用，优先发展太阳能、风能等非石化能源，提升非石化能源在能源供应中的比重。公司将深化认识，在“十四五”规划中提出转型面临窗口期，明确发展方向：大力发展清洁低碳及生态环保板块，建设新兴产业板块。针对低碳转型发展路径选择开展课题研究，积极应对能源清洁低碳转型发展。

3.财务风险：公司应收账款和存货快速增长的势头得到遏制，整体规模仍高位运行，存在一定的财务风险。受煤炭行业市场环境影响，煤炭企业现金流紧张，加大了应收账款回款难度，同时公司业务多为周期长、跨年度项目，仍有可能导致产生应收账款。公司将按照高质量发展要求，强化基础管理和风险控制，全面加强应收账款的清收力度，巩固和扩大应收账款阶段清收成果，努力打赢应收账款风险防范和化解攻坚战。

4.安全质量风险：公司下属单位开展的煤炭生产、煤矿生产运营服务、工程承包、矿井与地铁工程建设等业务，安全生产压力较大，安全问题依然严峻。部分企业存在安全认识不到位、安全责任不落实、安全投入不足、安全培训不实等问题，可能导致生产安全事故的发生。同时质量意识和环保意识不强，监管不到位，执行有偏差，可能造成质量事故或环保事件。公司将强化监管检查力度，全面排查治理重点行业、重要场所、薄弱环节存在的重大隐患，确保安全管理各项措施落实到位；扎实推进各项安全、质量培训工作落实，切实提升企业及其从业人员的质量认识和安全素养；积极推动精益生产和智能制造，以高端制造为重点，推进质量提升。

5.法律风险：国内经济增长新常态、全球经济持续下行、全球疫情蔓延和疫情防控等级升级给行业发展带来较大影响，煤炭行业经济持续低迷，经济效益下降，一些煤炭企业经济运行困难加大，现金流紧张，在合同履行、项目推进及付款过程中出现大量违约行为，法律纠纷数量激增。欧美发达国家借疫情防控，加大知识产权保护和高精尖技术封锁，加强产品和服务准入管控，给企业带来知识产权侵权风险和涉外合规风险。公司将继续完善法律合规风险防范体系建设，完善各项制度，强化法律合规风险提示机制；进一步强化企业法治理念，创建和培育企业合规文化，积极推进普法工作；强化所属企业合同管理和合同信息化建设；加强重点领域的重大法律风险动态监控，提出落实有效的防控措施；把法律工作的重心从事后补救转移到事前防范和事中控制，实现由被动参与向主动参与转变，由一般咨询型向筹划设计型和谈判主导型转变，由随意型向制度型转变。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的 披露日期	会议决议
2020年年度股东大会	2021-5-28	http://www.sse.com.cn	2021-5-29	审议议案全部通过，详见公司《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2021-014号）

公司2020年年度股东大会于2021年5月28日召开，会议审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》、《公司2020年度监事会工作报告》、《公司2020年度财务决算报告》、《公司2020年年度报告》、公司2020年度利润分配预案、关于审议公司续聘会计师事务所的议案、关于审议公司2021年度日常关联交易预估的议案、关于审议修订《公司章程》的议案、关于审议修订《公司股东大会议事规则》的议案、关于审议修订《公司董事会议事规则》的议案、关于审议修订《公司监事会议事规则》的议案等十一项议案，并听取了公司独立董事2020年度履职情况的报告。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
刘元敏	职工代表监事	离任
刘明勋	职工代表监事	离任
李红梅	职工代表监事	选举
罗 劼	职工代表监事	选举
刘元敏	副总经理	聘任
闵 勇	副总经理	聘任

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	不适用
每10股派息数(元)（含税）	不适用
每10股转增数（股）	不适用
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

本公司及下属单位均不属于环保部门公布的重点排污单位。报告期内，公司及下属单位严格遵守国家和地方政府有关环境保护的法律、法规，积极宣传节能环保理念，切实履行节能环保责任，未发生重大环境污染事故。

一、严格遵守生态环境保护法律法规

公司各单位在生产经营中严格执行《环境保护法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》等环保方面的法律、法规以及属地政府部门的环保规定和要求，按照“党政同责、一岗双责”的要求履行企业环保主体责任，保障生产经营活动满足国家环保要求，切实履行了企业的节能环保责任。

二、深化落实生态环境保护措施

公司持续强化对各单位环保风险及节能减排工作的管控工作，完善、规范各项管理制度和工作程序，积极引导各单位建立环境管理体系，并开展相应的管理体系认证工作，确保生产经营中的各项环境风险识别合理、可防可控。

公司充分利用“六五”环境主题日、节能宣传周等重要节日，广泛宣传生态文明建设，通过开展环境主题日宣传教育，大力倡导生态环保理念，普及节能低碳知识、节能自查整改提升等一系列活动，进一步提升了全社会生物多样性保护和应对气候变化意识，践行绿色低碳理念，坚定深入打好污染防治攻坚战的信心和决心，为建设人与自然和谐共生的美丽家园凝聚共识、汇聚力量。

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

报告期内，公司及各单位积极落实国家关于加强生态环境保护，打好污染防治攻坚战的战略任务，严格执行国家和地方环保政策和大气、污水、固废排放标准，主动排查环境保护风险源，并结合实际情况制定整改措施，切实提高公司环境保护工作的管理水平，生态环境保护能力和水平均有所提升。

为适应国家对煤矿井下辅助运输设备排放的新要求，山西煤机对井下辅助运输车辆进行升级改造，推行“清洁智能辅助运输”技术，研发生产新能源产品系列辅助运输车辆，在节约资源同时，改善煤矿井下工作环境。天地王坡持续加强在废气治理、废水治理、固废处理、噪声污染防治以及矿山生态恢复等方面管理。在废气排放达标方面，每台锅炉均配备低氮燃烧技术，确保超低排放，规范了煤棚、煤泥棚、车辆冲洗站的建设，有效降低无组织排放；在废水治理方面，根据废水性质不同分别设立了生活污水处理站以及矿井水处理站。生活污水处理采用“二级生物处理+超滤处理”的处理工艺，矿井水处理采用“混凝+沉淀+过滤+消毒”的处理工艺，经过处理后的生活污水以及矿井水用于井下及绿化回用，回用率达到50.79%，有效节约了水资源的使用，除回用水外，剩余排放水质均可达到《地表水环境质量标准》Ⅲ类水标准。利用空压机余热+空气源热泵+水源热泵系统，建设余热与可再生能源多能互补耦合清洁供能项目，建成后将满足办公区建筑的采暖和制冷需求。常州股份积极推进质量和环境体系建设，实施精益化生产管理，要求各科研部门进行产品节能、高效技术升级与提升，对工艺选择、生产环节的能源消耗提出了要求与建议，生产环节采用不含“六项有毒物质”的电子元器件，实现资源节约和环保生产。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

公司积极发展煤炭清洁利用、污染防治、新能源等清洁低碳、新兴产业相关业务，推动绿色低碳转型发展。公司下属企业煤科节能致力于多燃料燃烧技术、煤粉低氮燃烧、气化水煤浆提浓等方面技术的研究，着力提升煤粉工业锅炉的高效、低碳、绿色发展水平，报告期内与老挝甘蒙省东泰矿区签订煤粉锅炉及煤粉系统采购合同，顺利推进庆阳煤粉锅炉供热项目；煤科院废水处理核心技术取得重要进展，臭氧氧化催化剂连续试验累计运行850小时，实现臭氧催化氧化吨级催化剂的加工制备，完成深度除氟吸附--再生两个周期共计28天连续试验，出水稳定在1mg/L以下，处理效果良好。西安研究院成立地热能开发技术与工程研究所开展浅层地热能、中深层地热能及矿井地热（余热）开发领域技术研发和工程应用；公司通过整合内部科研技术资源，创新发展矿区土地整治与生态修复科技产业，构建核心技术研发、高层次专业人才培养平台及投资管理平台，做强做优做大生态修复产业，提升沉陷区治理的核心竞争力，为国家土地整治与生态修复领域提供了强有力基础科技支撑，为生态文明建设贡献智慧和力量。

二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

公司作为央企控股上市公司，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央、国务院定点帮扶决策部署，按照国务院国资委《关于做好中央企业助力乡村振兴工作的通知》精神及要求，加强对山西武乡、安徽寿县的帮扶工作，助力做好巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。

一是加强组织领导。年初制定帮扶工作年度计划，并多次召开专题会议研究部署帮扶工作。落实工作机构和责任人，制定了2021年定点帮扶资金预算和年度工作计划，逐级压实责任。公司董事赴帮扶县调研督导，指导派驻干部帮扶工作，确保工作精准到位。

二是选派优秀干部。张磊2015年派驻山西武乡县蟠龙镇栗家沟村任驻村第一支书记至今，带领当地百姓发展壮大辣椒产业，由最初的15亩发展到今年的千亩规范化种植基地，并开展辣椒产品深加工。谢超于2021年4月派驻安徽寿县任副县长，持续推进乡村振兴文旅、产业等帮扶项目。

三是强化消费帮扶。将消费帮扶纳入帮扶工作重要内容，在同等条件下优先采购脱贫地区农产品，鼓励广大干部职工自发采购脱贫地区农产品。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	中国 煤科	1、本次交易完成后，将持续在投资、资本运作等方面优先支持天地科技，协助其做大做强主营业务。将以天地科技为唯一的资本运作平台，在条件成熟的前提下适时注入其他优质资产。2、本次交易完成后，对于中国煤炭科工集团所控制的与天地科技从事相同或类似业务的有关下属企业，中国煤炭科工集团将积极督促其提高盈利能力，整改、规范所存在的法律问题，使其尽快具备注入天地科技的条件，并在本次交易完成后五年内按照有关国有资产管理、上市公司监管等方面的法律、法规、规范性文件的要求，通过合法方式逐步将该等企业股权或有关资产注入天地科技；同时，天地科技也有权随时视其需要向中国煤炭科工集团提出收购该等企业的股权或有关资产，中国煤炭科工集团将积极配合。3、本次交易完成满五年，如有关企业经积极运营、规范或整改后，盈利能力未能有所改善，届时由天地科技决定是否受让中国煤炭科工集团持有的该等公司股权。如天地科技拟放弃受让该等公司股权且同意托管，中国煤炭科工集团将依法将持有的该等公司股权全部委托天地科技管理，直到其盈利能力有所改善后立即注入天地科技；如天地科技拟放弃受让该等公司股权且不同意托管，中国煤炭科工集团承诺将采取转让该等公司控制权、清算关闭及中国证券监督管理委员会和/或天地科技股东大会批准的其他方式予以解决，消除可能存在的同业竞争，从而保障天地科技的利益。4、中国煤炭科工集团及其所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）将积极避免新增同业竞争，不直接或间接新增与天地科技主营业务相同、相似并构成或可能构成竞争关系的业务。凡中国煤炭科工集团或所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）获得与天地科技主营业务相同、相似并构成或可能构成竞争关系的新业务机会，应将该新业务机会优先提供给天地科技。如天地科技决定放弃该等新业务机会，中国煤炭科工集团方可自行经营有关新业务，但天地科技随时有权要求收购该等新业务中的任何股权、资产及其他	2014-08-26	否	是

		权益。如中国煤炭科工集团拟出售该等新业务中的任何股权、资产及其他权益的，天地科技享有优先购买权。
解决关联交易	中国 煤科	1、在作为天地科技股东期间，将严格按照《公司法》等法律、法规、部门规章和规范性文件的要求以及天地科技的公司章程、关联交易制度的有关规定，行使股东权利，在天地科技股东大会对有关涉及中国煤炭科工集团及所控制的其他企业的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、本次交易完成后，中国煤炭科工集团及所控制的其他企业与天地科技之间将尽可能减少和尽量避免不必要的关联交易发生。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、部门规章和规范性文件以及天地科技的公司章程、关联交易制度的有关规定履行关联交易决策程序，确保交易价格公允，并依法履行信息披露义务。保证不通过关联交易损害天地科技及其他股东的合法权益。3、在作为天地科技控股股东期间，保证不利用控制地位和关联关系损害天地科技及其他股东的合法权益。	2014-08-26	否	是
解决土地等产权瑕疵	中国 煤科	因标的公司及其下属子公司存在部分房产正在办理产权证书的情形，为此，中国煤炭科工集团承诺：确认上述房产均不存在权属争议及潜在纠纷，若该等房产未完成房屋所有权证书的办理而导致天地科技遭受任何损失的，中国煤炭科工集团均负责赔偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等事项承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济损失。	2014-08-26	否	是
其他	中国 煤科	因标的公司的部分资质未完成更名或续期的原因而导致标的公司或其下属公司不能从事某项业务，被有关行政主管部门处以行政处罚或遭受任何其他损失的，相关损失均由中国煤炭科工集团负责赔偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等原因承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济损失。	2014-08-26	否	是
其他	中国 煤科	为维护本公司合法权益及独立性，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，中国煤炭科工集团做出承诺和保证，将依法行使股东权利，促使本公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面持续保持其独立。	2014-08-26	否	是

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

√适用 □不适用

本公司控股子公司天地华润因长期亏损且资不抵债，向鄂尔多斯市中级人民法院申请破产清算。2018年7月,该法院指定内蒙古义盟律师事务所担任天地华润管理人，实施破产清算工作。2019年6月24日，天地华润由内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院裁定宣告破产。自2018年7月1日起，天地华润已不再纳入本公司合并报表范围。天地华润破产不会对本公生产经营及业务发展构成重大影响。按照破产清算流程已完成对天地华润资产评估，履行挂牌拍卖程序并于2021年5月19日成交，成交方为鄂尔多斯绿动能源投资集团有限责任公司，成交金额4,927.65万元，截至报告披露日，成交方已按付款计划向天地华润管理人划转收购款1,500万元，剩余3,027.65万元，计划于今年9月份划转至管理人账户。

本公司控股孙公司济源市煤炭高压开关有限公司（以下简称“济源高开”）因出现不能到期清偿债务且资不抵债,向河南省济源市人民法院申请破产清算。2018年9月，该法院指定济源市剑光律师事务所担任济源高开管理人，实施破产清算工作。2019年12月，济源市人民法院裁定批准济源高开的重整计划，济源高开进入重整计划执行阶段。自2018年9月1日起，济源高开不再纳入本公司合并报范围。按照法院裁定，常州股份应得清偿债权总额为1622.40万元，分三次清偿，常州股份已于2021年3月收回第一笔债权款292.93万元，预计2022年2月底前收回第二笔债权，2023年底收回所有债权。

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处

罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

本报告期内，本公司及控股股东中国煤炭科工集团有限公司诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、负债数额较大的债务到期未偿还的情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司2020年年度股东大会审议通过了《关于审议公司2021年度日常关联交易预估的议案》，同意公司与包括控股股东中国煤科及其下属单位等关联方发生租赁办公用房，采购或销售产品、备件，提供或接受技术、工程、检验检测、劳务，受托管理关联方资产等业务。报告期内，部分交易事项尚未发生。	www.sse.com.cn 《天地科技关于2021年度日常关联交易预估的公告》（公告编号：临2021-005号）

事项概述	查询索引
公司与控股股东中国煤科向共同投资设立的保理公司进行增资。其中，本公司出资8,000万元，报告期内未增资。	《天地科技关于2021年度日常关联交易预估的公告》（公告编号：临2021-005号）

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2021年4月21日，公司发布《关于2021年度日常关联交易预估的公告》（公告编号：临2021—005号），公司及下属企业预计2021年度接受关联方提供的短期借款约3,000万元。报告期内，秦皇岛能源向中国煤科借款3,000万元。

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
中国煤科	控股股东				8,176	0	8,176
合计					8,176	0	8,176
关联债权债务形成原因		本公司控股股东中国煤科以委托贷款形式向本公司及下属单位拨付中 央预算内资金委托贷款余额8,176万元，其中本公司承担的“薄煤层综采自动化成套装备产业化”项目5,168万元，天玛公司承担的“高水基高压大流量柱塞泵及液压阀”项目3,008万元。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		本公司及下属单位接收中央预算内资金，相关单位承担项目建设。根据委托贷款协议，委托贷款资金应在履行法定程序后转增国有实收资本或股本。目前，尚余8,176万元不具备转增条件。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)	62,142
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
（全称）	报告期内 增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
中国煤炭科工集团有限公司	0	2,298,757,109	55.54	0	无	0	国有法人
北京诚通金控投资有限公司	0	361,712,669	8.74	0	无	0	国有法人
香港中央结算有限公司	-18,174,457	144,868,198	3.50	0	无	0	其他

上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－金太阳高毅国鹭1号崇远基金	18,883,799	18,883,799	0.46		0	无		0	其他
兖矿集团有限公司	-6,006,000	15,452,362	0.37		0	无		0	国有法人
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅任昊优选致福私募证券投资基金	14,973,000	14,973,000	0.36		0	无		0	其他
大屯煤电(集团)有限责任公司	0	12,717,408	0.31		0	无		0	国有法人
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅利伟精选唯实基金	12,403,100	12,403,100	0.30		0	无		0	其他
阿布达比投资局	10,209,630	10,209,630	0.25		0	无		0	其他
张克东	150,000	9,700,000	0.23		0	无		0	境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
				种类			数量
中国煤炭科工集团有限公司		2,298,757,109		人民币普通股			2,298,757,109
北京诚通金控投资有限公司		361,712,669		人民币普通股			361,712,669
香港中央结算有限公司		144,868,198		人民币普通股			144,868,198
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－金太阳高毅国鹭1号崇远基金		18,883,799		人民币普通股			18,883,799
兖矿集团有限公司		15,452,362		人民币普通股			15,452,362
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅任昊优选致福私募证券投资基金		14,973,000		人民币普通股			14,973,000
大屯煤电(集团)有限责任公司		12,717,408		人民币普通股			12,717,408
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅利伟精选唯实基金		12,403,100		人民币普通股			12,403,100
阿布达比投资局		10,209,630		人民币普通股			10,209,630
张克东		9,700,000		人民币普通股			9,700,000
前十名股东中回购专户情况说明		无
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		中国煤炭科工集团有限公司、兖矿集团有限公司、大屯煤电(集团)有限责任公司同为本公司发起人股东；中国煤炭科工集团有限公司和北京诚通金控投资有限公司的实际控制人均为国务院国资委；其他股东之间关联关系未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		无

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务	期初持股数	期末持股数	报告期内股份增减变动量
胡善亭	董事	0	0	0
肖宝贵	董事	161,252	161,252	0
赵玉坤	董事	0	0	0
赵寿森	董事	0	0	0
刘建军	董事	0	0	0
熊代余	董事	0	0	0
孙建科	独立董事	0	0	0
肖 明	独立董事	0	0	0
丁日佳	独立董事	0	0	0
白原平	监事	0	0	0
安满林	监事	0	0	0
刘元芳	监事	0	0	0
李红梅	监事	0	0	0
罗 劼	监事	0	0	0
张 林	高管	80,000	80,000	0
李玉魁	高管	144,000	144,000	0
范 建	高管	160,382	160,382	0
刘元敏	高管	0	0	0
王志刚	高管	0	0	0
闵 勇	高管	0	0	0
刘明勋	监事	0	0	0

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位：天地科技股份有限公司

单位：元币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	7,271,209,050.62	6,881,974,941.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	3,834,675.00	2,182,815.00
衍生金融资产
应收票据	七、4	532,204,890.02	1,097,289,507.29
应收账款	七、5	10,723,012,298.09	8,346,975,559.94
应收款项融资	七、6	3,140,416,790.15	4,336,011,300.99
预付款项	七、7	962,216,116.40	836,481,838.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	367,013,502.59	303,698,660.57
其中：应收利息		40,182,375.00	24,962,625.00
应收股利		4,359,748.78	3,944,771.00
买入返售金融资产
存货	七、9	4,776,716,855.38	4,652,678,794.98
合同资产	七、10	1,024,085,636.16	1,081,498,590.35
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	七、12	61,916,884.00	60,340,976.75
其他流动资产	七、13	150,239,415.97	183,043,154.99
流动资产合计		29,012,866,114.38	27,782,176,140.45
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	七、16	55,237,527.22	78,699,401.22
长期股权投资	七、17	701,423,424.89	688,791,853.80
其他权益工具投资	七、18	249,978,171.29	246,456,502.31
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	120,241,633.60	121,956,914.74
固定资产	七、21	4,455,501,513.16	4,564,140,231.97
在建工程	七、22	2,123,909,213.57	1,965,981,411.10
生产性生物资产	七、23	2,848,083.03	2,564,041.79
油气资产

使用权资产	七、25	126,410,520.10
无形资产	七、26	1,911,816,631.57	1,937,723,718.02
开发支出	七、27	1,508,737.77	2,798,154.83
商誉	七、28	3,471,142.92	3,471,142.92
长期待摊费用	七、29	110,250,082.65	114,975,222.04
递延所得税资产	七、30	826,599,336.33	790,768,670.28
其他非流动资产	七、31	28,507,070.46	28,509,831.52
非流动资产合计		10,717,703,088.56	10,546,837,096.54
资产总计		39,730,569,202.94	38,329,013,236.99
流动负债：
短期借款	七、32	229,000,000.00	309,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、35	524,009,446.70	605,335,976.41
应付账款	七、36	7,060,378,535.20	6,253,719,728.28
预收款项	七、37	5,524,750.43	5,426,205.60
合同负债	七、38	2,843,263,946.27	2,800,410,982.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	995,328,000.46	1,064,434,501.27
应交税费	七、40	286,525,763.55	359,611,891.35
其他应付款	七、41	1,624,060,297.60	920,124,755.46
其中：应付利息		-	-
应付股利		643,523,613.30	25,259,370.35
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、43	28,681,818.19	145,632,720.83
其他流动负债	七、44	403,695,423.30	695,808,237.72
流动负债合计		14,000,467,981.70	13,159,504,998.97
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、45	131,760,000.00	111,760,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、47	75,846,312.06
长期应付款	七、48	70,006,933.15	118,327,078.55
长期应付职工薪酬	七、49	983,671,544.43	989,371,524.99
预计负债	七、50	125,233,952.11	118,544,086.35
递延收益	七、51	1,249,739,503.33	1,214,115,492.70
递延所得税负债		18,621,228.17	17,887,051.57
其他非流动负债
非流动负债合计		2,654,879,473.25	2,570,005,234.16

负债合计		16,655,347,454.95	15,729,510,233.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	1,693,713,160.43	1,693,081,057.12
减：库存股
其他综合收益	七、57	95,850,465.83	93,497,283.24
专项储备	七、58	144,418,692.26	113,928,702.37
盈余公积	七、59	556,469,635.29	556,469,635.29
一般风险准备		1,269,400.36	1,269,400.36
未分配利润	七、60	11,635,749,503.66	11,432,990,508.33
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		18,266,059,749.83	18,029,825,478.71
少数股东权益		4,809,161,998.16	4,569,677,525.15
所有者权益（或股东权益）合计		23,075,221,747.99	22,599,503,003.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计		39,730,569,202.94	38,329,013,236.99

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		6,625,411,587.27	6,379,511,169.29
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		23,285,912.66	63,159,658.04
应收账款	十七、1	1,364,085,084.23	1,069,885,970.75
应收款项融资		429,244,959.33	784,588,216.24
预付款项		121,774,362.68	76,337,296.00
其他应收款	十七、2	1,409,426,928.56	1,311,098,812.48
其中：应收利息		40,182,375.00	24,962,625.00
应收股利		23,581,900.00	48,581,900.00
存货		167,759,959.86	206,198,978.33
合同资产		238,307,003.54	248,902,431.55
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		3,382,731.37	11,517,572.18
流动资产合计		10,382,678,529.50	10,151,200,104.86
非流动资产：

债权投资
其他债权投资
长期应收款		1,111,858.63	1,111,858.63
长期股权投资	十七、3	7,236,756,296.59	7,224,438,659.13
其他权益工具投资		7,322,207.80	7,322,207.80
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		160,585,273.87	179,267,525.99
在建工程		13,791,396.83	13,436,464.49
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		47,703,320.28
无形资产		3,889,735.20	3,989,205.42
开发支出
商誉
长期待摊费用		4,349,797.94	4,979,314.28
递延所得税资产		128,427,747.43	120,083,364.50
其他非流动资产		13,000.00	13,000.00
非流动资产合计		7,603,950,634.57	7,554,641,600.24
资产总计		17,986,629,164.07	17,705,841,705.10
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		3,901,697.80
应付账款		718,896,883.89	697,327,507.69
预收款项
合同负债		193,617,780.04	166,235,071.96
应付职工薪酬		152,413,178.87	256,211,516.23
应交税费		66,417,777.29	71,772,800.83
其他应付款		7,485,828,846.20	6,842,424,205.23
其中：应付利息		50,724,093.49	36,629,292.90
应付股利		620,788,333.80
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		30,176,859.27	41,429,716.31
流动负债合计		8,651,253,023.36	8,075,400,818.25
非流动负债：
长期借款		131,760,000.00	111,760,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		28,621,992.17
长期应付款
长期应付职工薪酬		155,000.00	155,000.00
预计负债		43,445,135.61	41,575,364.83
递延收益		9,866,229.21	11,000,031.82
递延所得税负债

其他非流动负债
非流动负债合计		213,848,356.99	164,490,396.65
负债合计		8,865,101,380.35	8,239,891,214.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		2,602,345,406.19	2,602,345,406.19
减：库存股
其他综合收益		-5,991,750.00	-5,991,750.00
专项储备		7,435,044.55	5,589,641.43
盈余公积		556,469,635.29	556,469,635.29
未分配利润		1,822,680,555.69	2,168,948,665.29
所有者权益（或股东权益）合计		9,121,527,783.72	9,465,950,490.20
负债和所有者权益（或股东权益）总计		17,986,629,164.07	17,705,841,705.10

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入	七、61	10,785,857,591.02	8,519,943,532.28
其中：营业收入	七、61	10,785,857,591.02	8,519,943,532.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		9,319,553,924.34	7,681,386,678.37
其中：营业成本	七、61	7,364,300,698.08	5,937,382,005.97
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	164,661,359.29	116,978,831.34
销售费用	七、63	430,129,188.61	400,209,600.49
管理费用	七、64	935,394,832.72	922,869,637.31
研发费用	七、65	464,506,186.19	329,627,732.08
财务费用	七、66	-39,438,340.55	-25,681,128.82
其中：利息费用		15,040,766.95	40,153,179.11
利息收入		57,924,310.67	67,024,220.10

加：其他收益	七、67	128,905,593.97	98,377,665.95
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	34,919,772.14	31,228,585.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		24,978,499.33	24,385,641.93
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、70	1,651,860.00	-530,955.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-355,093,382.73	-170,224,799.32
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-33,812,443.03	-16,638,905.15
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	1,059,261.07	12,898,086.11
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,243,934,328.10	793,666,531.92
加：营业外收入	七、74	15,928,039.63	17,996,317.42
减：营业外支出	七、75	3,562,152.06	10,038,683.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,256,300,215.67	801,624,166.15
减：所得税费用	七、76	183,400,548.78	122,342,139.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,072,899,666.89	679,282,026.53
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,072,899,666.89	679,282,026.53
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		823,861,245.47	556,787,534.47
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		249,038,421.42	122,494,492.06
六、其他综合收益的税后净额	七、77	3,243,884.17	-7,188,909.88
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		2,353,182.59	-4,968,166.27
1.不能重分类进损益的其他综合收益		2,418,098.80	-5,055,661.89
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动		2,418,098.80	-5,055,661.89
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		-64,916.21	87,495.62
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-64,916.21	87,495.62
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		890,701.58	-2,220,743.61
七、综合收益总额		1,076,143,551.06	672,093,116.65
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		826,214,428.06	551,819,368.20
（二）归属于少数股东的综合收益总额		249,929,123.00	120,273,748.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.199	0.135
（二）稀释每股收益(元/股)		0.199	0.135

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入	十七、4	933,314,233.89	1,196,450,308.75
减：营业成本	十七、4	679,861,189.25	856,041,053.10
税金及附加		6,935,565.82	7,202,030.53
销售费用		4,740,401.68	24,594,604.46
管理费用		112,972,708.86	113,834,543.04
研发费用		25,873,025.23	45,865,459.90
财务费用		-9,528,481.58	-10,946,144.49
其中：利息费用		50,380,477.95	40,865,905.33
利息收入		59,832,953.53	51,879,351.00
加：其他收益		621,328.26
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	226,490,937.46	240,921,279.45

其中：对联营企业和合营企业的投资收益		12,317,637.46	14,834,323.85
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-60,007,853.37	-48,605,067.71
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-2,267,852.15	-16,638,905.15
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-1,491.01	54,907.59
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		277,294,893.82	335,590,976.39
加：营业外收入		645,765.82	185,354.60
减：营业外支出		15,452.16	1,004,814.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		277,925,207.48	334,771,516.15
减：所得税费用		3,404,983.28	21,705,601.64
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		274,520,224.20	313,065,914.51
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		274,520,224.20	313,065,914.51
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额

7.其他
六、综合收益总额		274,520,224.20	313,065,914.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		7,509,993,107.99	6,168,521,703.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		44,215,524.26	25,274,492.33
收到其他与经营活动有关的现金	七、78	385,740,968.24	318,522,062.63
经营活动现金流入小计		7,939,949,600.49	6,512,318,258.58
购买商品、接受劳务支付的现金		2,990,567,689.08	2,238,672,535.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金		2,444,745,038.81	2,094,250,808.48
支付的各项税费		1,011,827,373.39	692,454,022.45
支付其他与经营活动有关的现金	七、78	717,682,952.49	594,206,420.12
经营活动现金流出小计		7,164,823,053.77	5,619,583,786.69
经营活动产生的现金流量净额	七、79	775,126,546.72	892,734,471.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			20,673,643.58
取得投资收益收到的现金		17,876,953.80	41,514,933.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		216,894.25	59,118,594.32
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			46,763,123.60
收到其他与投资活动有关的现金	七、78
投资活动现金流入小计		18,093,848.05	168,070,295.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		234,050,156.93	160,944,441.28
投资支付的现金			12,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、78
投资活动现金流出小计		234,050,156.93	172,944,441.28
投资活动产生的现金流量净额		-215,956,308.88	-4,874,146.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		60,000,000.00	230,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	七、78
筹资活动现金流入小计		60,000,000.00	230,000,000.00
偿还债务支付的现金		100,084,964.38	237,369,755.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		28,485,641.71	74,801,263.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		-	79,886.16
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78	118,025,601.00	170,007,884.07
筹资活动现金流出小计		246,596,207.09	482,178,902.52
筹资活动产生的现金流量净额		-186,596,207.09	-252,178,902.52

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-283,725.30	358,127.98
五、现金及现金等价物净增加额	七、79	372,290,305.45	636,039,551.07
加：期初现金及现金等价物余额	七、79	6,730,004,397.42	5,128,172,906.99
六、期末现金及现金等价物余额	七、79	7,102,294,702.87	5,764,212,458.06

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		804,271,450.95	724,278,686.87
收到的税费返还		21,276.05
收到其他与经营活动有关的现金		7,005,169,386.39	6,028,333,840.22
经营活动现金流入小计		7,809,462,113.39	6,752,612,527.09
购买商品、接受劳务支付的现金		267,280,124.95	249,774,022.36
支付给职工及为职工支付的现金		326,557,457.81	290,778,999.41
支付的各项税费		94,076,887.09	96,405,569.58
支付其他与经营活动有关的现金		7,080,751,773.09	5,998,594,966.90
经营活动现金流出小计		7,768,666,242.94	6,635,553,558.25
经营活动产生的现金流量净额		40,795,870.45	117,058,968.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		-	20,661,790.00
取得投资收益收到的现金		239,173,300.00	304,394,430.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		48,312.39	29,040.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		100,847,024.88	82,224,636.96
投资活动现金流入小计		340,068,637.27	407,309,897.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,208,544.60	2,400,705.73
投资支付的现金		-	50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		-

支付其他与投资活动有关的现金		170,000,000.00	30,000,000.00
投资活动现金流出小计		171,208,544.60	82,400,705.73
投资活动产生的现金流量净额		168,860,092.67	324,909,192.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		40,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		40,000,000.00	-
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		685,038.89	-
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		685,038.89
筹资活动产生的现金流量净额		39,314,961.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-63,738.83	97,749.63
五、现金及现金等价物净增加额		248,907,185.40	442,065,910.54
加：期初现金及现金等价物余额		6,376,504,401.87	4,760,129,558.48
六、期末现金及现金等价物余额		6,625,411,587.27	5,202,195,469.02

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00	-	-	-	1,693,081,057.12	-	93,497,283.24	113,928,702.37	556,469,635.29	1,269,400.36	11,432,990,508.33		18,029,825,478.71	4,569,677,525.15	22,599,503,003.86
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00	-	-	-	1,693,081,057.12	-	93,497,283.24	113,928,702.37	556,469,635.29	1,269,400.36	11,432,990,508.33	-	18,029,825,478.71	4,569,677,525.15	22,599,503,003.86
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	632,103.31	-	2,353,182.59	30,489,989.89	-	-	202,758,995.33	-	236,234,271.12	239,484,473.01	475,718,744.13
（一）综合收益总额	-						2,353,182.59				823,861,245.47		826,214,428.06	249,929,123.00	1,076,143,551.06
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	632,103.31	-	-	-	-	-	-	-	632,103.31	255,440.92	887,544.23
1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					632,103.31								632,103.31	255,440.92	887,544.23
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-621,102,250.14	-	-621,102,250.14	-12,447,398.64	-633,549,648.78
1．提取盈余公积													-		-
2．提取一般风险准备													-		-
3．对所有者（或股东）的分配											-620,788,333.80		-620,788,333.80		-620,788,333.80
4．其他											-313,916.34		-313,916.34	-12,447,398.64	-12,761,314.98
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益

6．其他
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	30,489,989.89	-	-	-	-	30,489,989.89	1,747,307.73	32,237,297.62
1．本期提取								78,551,133.50					78,551,133.50	5,729,287.98	84,280,421.48
2．本期使用								48,061,143.61					48,061,143.61	3,981,980.25	52,043,123.86
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				1,693,713,160.43		95,850,465.83	144,418,692.26	556,469,635.29	1,269,400.36	11,635,749,503.66	-	18,266,059,749.83	4,809,161,998.16	23,075,221,747.99

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00	-	-	-	1,688,430,016.62	-	22,190,721.55	106,484,729.95	493,371,045.99	-	10,665,084,109.40		17,114,149,515.51	4,486,849,814.61	21,600,999,330.12
加：会计政策变更											-142,770,119.77		-142,770,119.77		-142,770,119.77
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00	-	-	-	1,688,430,016.62	-	22,190,721.55	106,484,729.95	493,371,045.99	-	10,522,313,989.63	-	16,971,379,395.74	4,486,849,814.61	21,458,229,210.35
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	5,269,085.63	-	-4,968,166.27	26,297,344.47	-	330,869.55	285,367,895.49	-	312,297,028.87	68,838,709.82	381,135,738.69
（一）综合收益总额	-						-4,968,166.27				556,787,534.47		551,819,368.20	127,550,153.95	679,369,522.15

（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	5,269,085.63	-	-	-	-	-	-	-	5,269,085.63	-	5,269,085.63
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					5,269,085.63								5,269,085.63		5,269,085.63
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	330,869.55	-414,189,758.75	-	-413,858,889.20	-62,482,939.84	-476,341,829.04
1．提取盈余公积													-		-
2．提取一般风险准备										330,869.55			330,869.55		330,869.55
3．对所有者（或股东）的分配											-413,858,889.20		-413,858,889.20		-413,858,889.20
4．其他											-330,869.55		-330,869.55	-62,482,939.84	-62,813,809.39
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								26,297,344.47					26,297,344.47	3,771,495.71	30,068,840.18
1．本期提取								63,781,320.59					63,781,320.59	5,738,213.92	69,519,534.51
2．本期使用								37,483,976.12					37,483,976.12	1,966,718.21	39,450,694.33
（六）其他											142,770,119.77		142,770,119.77		142,770,119.77
四、本期期末余额	4,138,588,892.00	-	-	-	1,693,699,102.25	-	17,222,555.28	132,782,074.42	493,371,045.99	330,869.55	10,807,681,885.12	-	17,283,676,424.61	4,555,688,524.43	21,839,364,949.04

项目	2021年半年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-5,991,750.00	5,589,641.43	556,469,635.29	2,168,948,665.29	9,465,950,490.20
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00	-	-	-	2,602,345,406.19	-	-5,991,750.00	5,589,641.43	556,469,635.29	2,168,948,665.29	9,465,950,490.20
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-	1,845,403.12	-	-346,268,109.60	-344,422,706.48
（一）综合收益总额										274,520,224.20	274,520,224.20
（二）所有者投入和减少资本

1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-620,788,333.80	-620,788,333.80
1．提取盈余公积											-
2．对所有者（或股东）的分配										-620,788,333.80	-620,788,333.80
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	1,845,403.12	-	-	1,845,403.12
1．本期提取								6,431,965.76			6,431,965.76
2．本期使用								4,586,562.64			4,586,562.64
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00	-	-	-	2,602,345,406.19	-	-5,991,750.00	7,435,044.55	556,469,635.29	1,822,680,555.69	9,121,527,783.72

项目	2020年半年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-5,966,250.00	5,140,163.87	493,371,045.99	2,014,920,250.80	9,248,399,508.85
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00	-	-	-	2,602,345,406.19	-	-5,966,250.00	5,140,163.87	493,371,045.99	2,014,920,250.80	9,248,399,508.85
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-	-14,048.27	-	-100,792,974.69	-100,807,022.96
（一）综合收益总额										313,065,914.51	313,065,914.51
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-413,858,889.20	-413,858,889.20
1．提取盈余公积											-
2．对所有者（或股东）的分配										-413,858,889.20	-413,858,889.20
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-14,048.27	-	-	-14,048.27
1．本期提取								3,154,450.39			3,154,450.39
2．本期使用								3,168,498.66			3,168,498.66
（六）其他											-
四、本期期末余额	4,138,588,892.00	-	-	-	2,602,345,406.19	-	-5,966,250.00	5,126,115.60	493,371,045.99	1,914,127,276.11	9,147,592,485.89

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（1）公司注册地、组织形式、总部地址及历史沿革

天地科技股份有限公司(以下简称“本公司”)成立于2000年3月24日，系经国家经贸委“国经贸企改[2000]148号”文批准，由煤炭科学研究总院作为主发起人，并联合兖矿集团有限公司、清华紫光股份有限公司、中国科学院广州能源研究所和大屯煤电(集团)有限责任公司共同发起设立的股份有限公司。本公司成立时注册资本为人民币5,000.00万元。注册地址为北京市朝阳区和平街青年沟东路5号。

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]5号文批准，本公司于2002年4月23日公开发行人民币普通股2,500.00万股，并于2002年5月15日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司股本为7,500.00万股。

本公司分别于2003年、2004年和2005年实施了资本公积转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为9,750.00万股、15,600.00万股和20,280.00万股。

2006年度本公司完成了股权分置改革，向煤炭科学研究总院定向增发2,200.00万股用以收购煤炭科学研究总院拥有的煤炭科学研究总院山西煤机装备有限公司51%股权，并于2007年1月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。

2007年和2008年本公司实施了资本公积和未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为33,720.00万股和67,440.00万股。

2008年，经国务院批准，煤炭科学研究总院与中煤国际工程设计研究总院重组成立中国煤炭科工集团有限公司。经国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2008]1471号“关于天地科技股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复”和中国证券监督管理委员会的有关批复，批准同意将煤炭科学研究总院所持本公司的41,742.57万股股份无偿划转给中国煤炭科工集团有限公司持有。此次股份划转后，本公司总股本仍为67,440万股，其中中国煤炭科工集团有限公司持有41,742.57万股，占总股本的61.90%。公司已于2009年9月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。

2009和2012年本公司分别实施了未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为101,160.00万股和121,392.00万股。

2014年，根据中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431号）、2014年9月29日国务院国有资产监督管理委员会《关于天地科技股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的批复》（国资产权[2014]984号）、本公司2014年第一次临时股东大会、第五届董事会第二次及第三次会议决议，本公司向中国煤炭科工集团有限公司非公开发行68,212.64万股普通股（A股），每股面值人民币1元，发行价格每股人民币8.61元，增加注册资本人民币68,212.64万元，变更后的注册资本为人民币189,604.64万元，中国煤炭科工集团有限公司持

有本公司股本比例由61.90%变更为75.60%。本公司于2015年1月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。

本公司根据于2014年8月27日召开的第五届董事会第二次会议决议，于2014年9月22日召开的第五届董事会第三次会议决议，于2014年10月9日召开的2014年第一次临时股东大会决议，中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431号），本次增加注册资本17,324.80万元，变更后的注册资本为人民币206,929.44万元。中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例由75.60%变更为69.27%。本公司于2015年1月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。

本公司2015年第一次临时股东大会通过《关于审议公司2015年半年度资本公积金转增股本的议案》，即以公司总股本206,929.44万股为基数，用资本公积金转增股本，每10股转增10股，转增完成后本公司总股本增至413,858.89万股。

根据国务院国资委《关于无偿划转中国煤炭科工集团有限公司所持天地科技股份有限公司部分股份的通知》（国资产权〔2017〕1285号），为进一步优化国有控股上市公司股权结构，推动国有资本运营公司试点工作，决定划转中国煤炭科工集团有限公司所持本公司部分股份。将中国煤炭科工集团有限公司所持本公司361,712,669股、206,515,586股股份分别划转给中国诚通控股集团有限公司之全资公司北京诚通金控投资有限公司和中国国新控股有限责任公司之全资公司国新投资有限公司。本次中国煤炭科工集团有限公司共划转本公司568,228,255股股份，占天地科技总股本13.73%。2018年11月30日，中国煤炭科工集团有限公司分别与中国诚通控股集团有限公司、诚通金控以及中国国新控股有限责任公司、国新投资签署了针对上述国有股份无偿划转的协议。划转完成后中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例将由69.27%变更为

55.54%。本公司于2018年12月13日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成股份登记手续。本次股权划转完成后，本公司总股本、控股股东及实际控制人均未发生变化。

（2）公司的业务性质和主要经营活动

本公司属于专用设备制造业，经营范围包括：电子产品、环保设备、矿山机电产品的生产、销售；地下工程的工艺技术与产品开发；煤炭洗选工程、煤炭综合利用工程、环保工程、网络工程的设计、承包；冻结、注浆、钻井、反井等特殊凿井施工；矿井建设及生产系统的设计、技术开发、咨询；进口业务；承包与其示例、规模、业绩相适应的国外工程；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员。

（3）母公司以及最终控制方的名称

本公司之母公司为中国煤炭科工集团有限公司，最终控制方为国务院国有资产监督管理委员会。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。

本公司2021年上半年度纳入合并范围的子公司共22户，详见本附注九、“在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自本报告期末起至少12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司及各子公司依据相关企业会计准则的规定，对租赁制定了若干项具体会计政策和会计估计。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、（六）2），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、（二十一）“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。

（2）合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

本公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企

业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、（二十一）“长期股权投资”或本附注五、（十）“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、（二十一）、2.（4））和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、（二十一）2.（2）“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折算，与交易发生日即期汇率近似的汇率按月初汇率计算确定。

于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：（1）符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；（2）为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；（3）可供出售货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额确认为其他综合收益并计入资本公积外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。

（2）外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。期初未分配利润为上一年折算后的期末未分配利润；期末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

期初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

本公司的金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具等

（1）金融资产及金融负债的确认和初始计量

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。对于不具有重大融资成分的应收款项，本公司按照根据收入相关会计政策确定的交易价格进行初始计量。除不具有重大融资成分的应收款项外，在初始确认时，金融资产及金融负债以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

（2）金融资产的分类和后续计量

① 金融资产的分类

本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，金融资产在初始确认后不得进行重分类。

本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。

管理金融资产业务模式的评价依据

管理金融资产的业务模式，是指公司如何管理金融资产以产生现金流量。

业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。

合同现金流量特征的评估

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

②金融资产的后续计量

本公司对各类金融资产的后续计量为：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

以摊余成本计量的金融资产初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（3）金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。

② 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。

③ 财务担保合同负债

财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。

财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

④ 以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。

⑤ 金融资产及金融负债的指定

本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。

（4）金融资产及金融负债的列报抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（5）金融资产和金融负债的终止确认

⑥ 满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：

收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。

⑦ 金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

被转移金融资产在终止确认日的账面价值；因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

⑧ 金融负债（或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（6）金融工具减值

应收票据及应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法。

本公司以预期信用损失为基础，对于因交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。这里的信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

⑨ 应收票据

基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：

组合分类	预期信用损失会计估计政策
银行承兑汇票组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
商业承兑汇票组合	按照应收账款预期损失率计提减值准备，与应收账款组合划分相同

由财务公司开具的承兑汇票参照商业承兑汇票组合。⑩ 应收账款除了单项评估信用风险的应收账款外，基于应收账款交易对象关系作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：

组合分类	预期信用损失会计估计政策
关联方组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非关联方组合	1、组合依据应收款项的的账龄天数作为评估信用风险的特征 2、单笔1000万元（含）以上单独测试，进行个别认定
质保金	在合同约定的质保期内不计提坏账准备

类别	预计违约损失率（%）
1年以内（含1年，下同）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00
4-5年	80.00
5年以上	100.00

类别	预计违约损失率（%）
正常类：未逾期	0.50
关注类：逾期1-90日（含）	3.00

次级类：逾期91-180日（含）	30.00
可疑类：逾期181日	60.00
损失类	100.00

组合分类	预期信用损失会计估计政策
关联方组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非关联方组合	按照预计违约损失率计提减值准备

类别	预计违约损失率（%）
1年以内（含1年，下同）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00

4-5年	80.00
5年以上	100.00

3.存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

4.存货的盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次转销法摊销；包装物于领用时按一次转销法摊销。

16. 合同资产

(1).合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。

(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、（十）金融工具。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为其他权益工具投资或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、

（十）“金融工具”。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为其他权益工具投资而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面

价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入留存收益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

（2）后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，本公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

① 成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

② 权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业

务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

对于本公司2006年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。

③ 收购少数股权

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④ 处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、（六）2“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制

或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

（3）长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法

长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。

22. 投资性房地产

(1).如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。投资性房地产按成本进行初始计量。本公司在进行公司改制建账时，纳入改制评估范围的投资性房地产，按评估值重新确认入账价值。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

23. 固定资产

(1).确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2).折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20-40	5.00	2.38-4.75
机器设备（除特殊设备外）	年限平均法	15	5.00	6.33
电子及办公设备	年限平均法	5	5.00	19.00
运输工具	年限平均法	12	5.00	7.92
特殊设备	年限平均法	5-50	5.00	1.90-19.00
其他设备	年限平均法	8-20	5.00	4.75-11.88

与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。

25. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

26. 生物资产

√适用 □不适用

本公司生物资产为生产性生物资产。生产性生物资产是指为产出农产品、提供劳务或出租等目的而持有的生物资产，包括家禽、经济林等。生产性生物资产在达到预定生产经营目的后采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类生产性生物资产的使用寿命、预计净残值率和年折旧率列示如下：

类别	使用寿命（年）	预计净残值（%）	年折旧率（%）
经济林	40	5.00	2.38

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

（2）无形资产的摊销

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本公司使用寿命有限的无形资产及预计使用寿命如下：

无形资产名称	预计使用寿命(年)
土地使用权	50-70
软件	3-10
采矿权	预计开采年限
探矿权	转为采矿权后摊销
专利权、非专利技术	10
商标权	10

④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（三十）“长期资产减值”。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资、商誉等长期资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

本公司的设定受益计划，对于设定受益退休福利计划，会在各资产负债表日进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。精算利得或损失通过其他综合收益在当期确认。本公司对于由公司提供的如下设定受益计划福利的负债和费用进行精算评估：（1）截止2011年12月31日前办理离退休手续的离退休人员（“现有离休人员及现有退休人员”）及截止2011年12月31日前办理内退手续的内退人员（“现有内退人员”）的补充退休后福利；（2）2011年12月31日前享有资格的已故员工遗属（“现有遗属”）的补贴福利；（3）现有内退人员的离岗薪酬持续福利。本公司参考中国国债收益率确定折现率，根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄。本公司聘请独立精算师根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本公司将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补 偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期 职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

详见本附注五、42.租赁（3）新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法。

35. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1).收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司的收入主要包括商品销售收入、提供劳务收入等。

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。

（1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：

①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。

③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。

（2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：

①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

收入的计量

本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

（1）可变对价

本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。

（2）重大融资成分

合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。

（3）非现金对价

客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。

（4）应付客户对价

针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；

（3）该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政

府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

本公司因城镇整体规划、库区建设、棚户区改造、沉陷区治理等公共利益进行搬迁，收到政府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款，作为专项应付款处理。其中，属于对本公司在搬迁和重建过程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补偿的，自专项应付款转入递延收益，并根据其性质按照与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助核算，取得的搬迁补偿款扣除转入递延收益的金额后如有结余的，确认为资本公积。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

42. 租赁

(1).经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2).融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

租赁的定义和识别

1、租赁，是指在约定的期间内，出租人将资产使用权让与承租人，以获取租金的协议。

2、在合同开始日，企业应当评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化，企业无需重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。

为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，企业应当评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。已识别资产通常由合同明确指定，也可以在资产可供客户使用时隐性指定。但是，即使合同已对资产进行指定，如果资产的供应方在整个使用期间拥有对该资产的实质性替换权，则该资产不属于已识别资产。同时符合下列条件时，表明供应方拥有资产的实质性替换权：

（1）资产供应方拥有在整个使用期间替换资产的实际能力；

（2）资产供应方通过行使替换资产的权利将获得经济利益。

企业难以确定供应方是否拥有对该资产的实质性替换权的，应当视为供应方没有对该资产的实质性替换权。

如果资产的某部分产能或其他部分在物理上不可区分，则该部分不属于已识别资产，除非其实质上代表该资产的全部产能，从而使客户获得因使用该资产所产生的几乎全部经济利益。

在评估是否有权获得因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益时，企业应当在约定的客户可使用资产的权利范围内考虑其所产生的经济利益。

存在下列情况之一的，可视为客户有权主导对已识别资产在整个使用期间内的使用：

（1）客户有权在整个使用期间主导已识别资产的使用目的和使用方式。

（2）已识别资产的使用目的和使用方式在使用期开始前已预先确定，并且客户有权在整个使用期间自行或主导他人按照其确定的方式运营该资产，或者客户设计了已识别资产并在设计时已预先确定了该资产在整个使用期间的使用目的和使用方式。

承租人的会计处理

1、使用权资产的初始计量

使用权资产应当按照成本进行初始计量。该成本包括：

（1）租赁负债的初始计量金额；

（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

（3）承租人发生的初始直接费用；

（4）承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。承租人应当按照或有事项对该项成本进行确认和计量。

初始直接费用，是指为达成租赁所发生的增量成本。增量成本是指若企业不取得该租赁，则不会发生的成本。

2、租赁负债的初始计量

租赁负债应当按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，承租人应当采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，应当采用承租人增量借款利率作为折现率。租赁内含利率，是指使出租人的租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。承租人增量借款利率，是指承租人在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。短期租赁和低价值资产租赁短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月的租赁。包含购买选择权的租赁不属于短期租赁。

低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。低价值资产租赁的判定仅与资产的绝对价值有关，不受承租人规模、性质或其他情况影响。承租人转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。

对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债。作出该选择的，承租人应当将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。其他系统合理的方法能够更好地反映承租人的受益模式的，承租人应当采用该方法。

对于短期租赁，承租人应当按照租赁资产的类别作会计处理选择；对于低价值资产租赁，承租人可根据每项租赁的具体情况作会计处理选择。

短期租赁发生租赁变更或者因租赁变更之外的原因导致租赁期发生变化的，承租人应当将其视为一项新租赁进行会计处理。

出租人的会计处理

1、出租人对融资租赁的处理

（1）租赁期开始日的处理

在租赁期开始日，出租人应当对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。出租人对应收融资租赁款进行初始计量时，应当以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。

租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。

租赁收款额，是指出租人因让渡在租赁期内使用租赁资产的权利而应向承租人收取的款项，包括：承租人需支付的固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；购买选择权的行权价格，前提是合理确定承租人将行使该选择权；承租人行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权；由承租人、与承租人有关的一

方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余值。在转租的情况下，若转租的租赁内含利率无法确定，转租出租人可采用原租赁的折现率（根据与转租有关的初始直接费用进行调整）计量转租投资净额。

（2）租赁期间的会计处理

出租人应当按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。出租人应当按照金融工具确认和计量和金融资产转移的规定，对应收融资租赁款的终止确认和减值进行会计处理。计提应收融资租赁款减值准备时，借记“信用减值损失”科目，贷记“应收融资租赁款减值准备”科目。出租人将应收融资租赁款或其所在的处置组划分为持有待售类别的，应当按照持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的规定进行会计处理。出租人取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益。

（3）生产商或经销商作为出租人的融资租赁会计处理

生产商或经销商作为出租人的融资租赁，在租赁期开始日，该出租人应当按照租赁资产公允价值与租赁收款额按市场利率折现的现值两者孰低确认收入，并按照租赁资产账面价值扣除未担保余值的现值后的余额结转销售成本。

生产商或经销商出租人为取得融资租赁发生的成本，应当在租赁期开始日计入当期损益。

2、融资租赁变更的会计处理

（1）作为单独租赁的会计处理

融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，出租人应当将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

（2）未作为单独租赁的会计处理

融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，出租人应当分别下列情形对变更后的租赁进行处理：假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，出租人应当自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，出租人应当按照金融工具确认和计量准则中关于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。

3、出租人对经营租赁的会计处理

（1）租金的处理

在租赁期内各个期间，出租人应当采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。其他系统合理的方法能够更好地反映因使用租赁资产所产生经济利益的消耗模式的，出租人应当采用该方法。出租人应当根据应确认的收益，借记“银行存款”等科目，贷记“租赁收入”、“其他业务收入”等科目。

（2）初始直接费用的处理

经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，应当计入当期损益。金额较大的应当资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。

（3）租赁资产折旧的计提

对于经营租赁资产中的固定资产，应当采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。

（4）经营租赁资产的减值处理

出租人应当按照资产减值的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。

（5）经营租赁变更的会计处理

出租人取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，应当在实际发生时计入当期损益。

经营租赁发生变更的，出租人应当自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额应当视为新租赁的收款额。

售后租回的会计处理

售后租回交易，是指资产卖主（承租人）将资产出售后再从买主（出租人）租回的交易。无论是承租人还是出租人，均应按照租赁准则的规定，将售后租回交易认定为融资租赁或经营租赁。

1、售后租回交易中的资产转让属于销售的会计处理

售后租回交易中的资产转让属于销售的，承租人应当按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；出租人应当根据其他适用的企业会计准则对资产购买进行会计处理，并根据本准则对资产出租进行会计处理。

如果销售对价的公允价值与资产的公允价值不同，或者出租人未按市场价格收取租金，则企业应当将销售对价低于市场价格的款项作为预付租金进行会计处理，将高于市场价格的款项作为出租人向承租人提供的额外融资进行会计处理；同时，承租人按照公允价值调整相关销售利得或损失，出租人按市场价格调整租金收入。

在进行上述调整时，企业应当基于以下两者中更易于确定的项目：销售对价的公允价值与资产公允价值之间的差额、租赁合同中付款额的现值与按租赁市价计算的付款额现值之间的差额。

2、售后租回交易中的资产转让不属于销售的会计处理

售后租回交易中的资产转让不属于销售的，承租人应当继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债，并按照金融工具确认和计量准则对该金融负债进行会计处理；出租人不确认被转让资产，但应当确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照金融工具确认和计量

准则对该金融资产进行会计处理。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）持有待售

本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。

（2）公允价值计量

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量和/或披露的公允价值均在此基础上予以确定。

1.公允价值计量的资产和负债

本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易

价格相等。本公司在下列情况中认为交易价格与公允价值不相等：（1）交易发生在关联方之间，且无证据表明该关联方交易是在市场条件下进行的；（2）交易是被迫的；（3）交易价格所代表的计量单元不同于以公允价值计量的相关资产或负债的计量单；（4）交易的市场不是相关资产或负债的主要市场（或最有利市场）。其他相关会计准则要求或允许本公司以公允价值对相关资产或负债进行初始计量，并且交易价格与公允价值不相等的，交易价格与公允价值的差额应当按照其他相关会计准则的要求进行处理。如果其他相关会计准则对此未作出明确规定的，本公司将该差额计入当期损益。

2.估值技术

本公司以公允价值计量相关资产或负债时，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，充分考虑各估值结果的合理性，选取在当前情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。

公允价值计量基于输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第二层次输入值包括:（1）活跃市场中类似资产或负债的报价；（2）非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；（3）除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率、收益率曲线、隐含波动率、信用利差等；（4）市场验证的输入值。第三层次输入值是不可观察输入值，本公司只有在相关资产或负债不存在市场活动或者市场活动很少导致相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用第三层次输入值。

本公司在以公允价值计量资产和负债时，首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。

3.会计处理方法

本公司以公允价值计量相关资产或负债、公允价值变动应当计入当期损益还是其他综合收益等会计处理问题，由要求或允许本公司采用公允价值进行计量或披露的其他相关会计准则规范，参见本附注三中其他部分相关内容。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1).重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
执行《企业会计准则第21号——租赁》	第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议	见其他说明

本公司自2021年1月1日起执行《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号），本次会计政策变更不对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

(2).重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3).2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	6,881,974,941.29	6,881,974,941.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2,182,815.00	2,182,815.00
衍生金融资产
应收票据	1,097,289,507.29	1,097,289,507.29
应收账款	8,346,975,559.94	8,346,975,559.94
应收款项融资	4,336,011,300.99	4,336,011,300.99
预付款项	836,481,838.30	836,481,838.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	303,698,660.57	303,698,660.57
其中：应收利息	24,962,625.00	24,962,625.00
应收股利	3,944,771.00	3,944,771.00
买入返售金融资产
存货	4,652,678,794.98	4,652,678,794.98
合同资产	1,081,498,590.35	1,081,498,590.35
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	60,340,976.75	60,340,976.75
其他流动资产	183,043,154.99	183,043,154.99
流动资产合计	27,782,176,140.45	27,782,176,140.45
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	78,699,401.22	78,699,401.22
长期股权投资	688,791,853.80	688,791,853.80
其他权益工具投资	246,456,502.31	246,456,502.31
其他非流动金融资产
投资性房地产	121,956,914.74	121,956,914.74
固定资产	4,564,140,231.97	4,564,140,231.97
在建工程	1,965,981,411.10	1,965,981,411.10
生产性生物资产	2,564,041.79	2,564,041.79
油气资产
使用权资产		151,692,624.12	151,692,624.12

无形资产	1,937,723,718.02	1,937,723,718.02
开发支出	2,798,154.83	2,798,154.83
商誉	3,471,142.92	3,471,142.92
长期待摊费用	114,975,222.04	114,975,222.04
递延所得税资产	790,768,670.28	790,768,670.28
其他非流动资产	28,509,831.52	28,509,831.52
非流动资产合计	10,546,837,096.54	10,698,529,720.66	151,692,624.12
资产总计	38,329,013,236.99	38,480,705,861.11	151,692,624.12
流动负债：
短期借款	309,000,000.00	309,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	605,335,976.41	605,335,976.41
应付账款	6,253,719,728.28	6,253,719,728.28
预收款项	5,426,205.60	5,426,205.60
合同负债	2,800,410,982.05	2,800,410,982.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,064,434,501.27	1,064,434,501.27
应交税费	359,611,891.35	359,611,891.35
其他应付款	920,124,755.46	920,124,755.46
其中：应付利息	-	-
应付股利	25,259,370.35	25,259,370.35
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	145,632,720.83	145,632,720.83
其他流动负债	695,808,237.72	746,372,445.76	50,564,208.04
流动负债合计	13,159,504,998.97	13,210,069,207.01	50,564,208.04
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	111,760,000.00	111,760,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		101,128,416.08	101,128,416.08
长期应付款	118,327,078.55	118,327,078.55
长期应付职工薪酬	989,371,524.99	989,371,524.99
预计负债	118,544,086.35	118,544,086.35
递延收益	1,214,115,492.70	1,214,115,492.70
递延所得税负债	17,887,051.57	17,887,051.57
其他非流动负债
非流动负债合计	2,570,005,234.16	2,671,133,650.24	101,128,416.08
负债合计	15,729,510,233.13	15,881,202,857.25	151,692,624.12
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,693,081,057.12	1,693,081,057.12
减：库存股
其他综合收益	93,497,283.24	93,497,283.24
专项储备	113,928,702.37	113,928,702.37
盈余公积	556,469,635.29	556,469,635.29
一般风险准备	1,269,400.36	1,269,400.36
未分配利润	11,432,990,508.33	11,432,990,508.33
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	18,029,825,478.71	18,029,825,478.71
少数股东权益	4,569,677,525.15	4,569,677,525.15
所有者权益（或股东权益）合计	22,599,503,003.86	22,599,503,003.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计	38,329,013,236.99	38,480,705,861.11	151,692,624.12

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	6,379,511,169.29	6,379,511,169.29
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	63,159,658.04	63,159,658.04
应收账款	1,069,885,970.75	1,069,885,970.75
应收款项融资	784,588,216.24	784,588,216.24
预付款项	76,337,296.00	76,337,296.00
其他应收款	1,311,098,812.48	1,311,098,812.48
其中：应收利息	24,962,625.00	24,962,625.00
应收股利	48,581,900.00	48,581,900.00
存货	206,198,978.33	206,198,978.33
合同资产	248,902,431.55	248,902,431.55
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	11,517,572.18	11,517,572.18
流动资产合计	10,151,200,104.86	10,151,200,104.86
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	1,111,858.63	1,111,858.63

长期股权投资	7,224,438,659.13	7,224,438,659.13
其他权益工具投资	7,322,207.80	7,322,207.80
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	179,267,525.99	179,267,525.99
在建工程	13,436,464.49	13,436,464.49
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		57,243,984.34	57,243,984.34
无形资产	3,989,205.42	3,989,205.42
开发支出
商誉
长期待摊费用	4,979,314.28	4,979,314.28
递延所得税资产	120,083,364.50	120,083,364.50
其他非流动资产	13,000.00	13,000.00
非流动资产合计	7,554,641,600.24	7,611,885,584.58	57,243,984.34
资产总计	17,705,841,705.10	17,763,085,689.44	57,243,984.34
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	697,327,507.69	697,327,507.69
预收款项
合同负债	166,235,071.96	166,235,071.96
应付职工薪酬	256,211,516.23	256,211,516.23
应交税费	71,772,800.83	71,772,800.83
其他应付款	6,842,424,205.23	6,842,424,205.23
其中：应付利息	36,629,292.90	36,629,292.90
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	41,429,716.31	60,511,044.42	19,081,328.11
流动负债合计	8,075,400,818.25	8,094,482,146.36	19,081,328.11
非流动负债：
长期借款	111,760,000.00	111,760,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		38,162,656.23	38,162,656.23
长期应付款
长期应付职工薪酬	155,000.00	155,000.00
预计负债	41,575,364.83	41,575,364.83
递延收益	11,000,031.82	11,000,031.82
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	164,490,396.65	202,653,052.88	38,162,656.23
负债合计	8,239,891,214.90	8,297,135,199.24	57,243,984.34
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,602,345,406.19	2,602,345,406.19
减：库存股
其他综合收益	-5,991,750.00	-5,991,750.00
专项储备	5,589,641.43	5,589,641.43
盈余公积	556,469,635.29	556,469,635.29
未分配利润	2,168,948,665.29	2,168,948,665.29
所有者权益（或股东权益）合计	9,465,950,490.20	9,465,950,490.20
负债和所有者权益（或股东权益）总计	17,705,841,705.10	17,763,085,689.44	57,243,984.34

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税	6%、9%、13%
消费税	按照相关税法规定的销售额	10%
营业税
城市维护建设税	实际缴纳的流转税	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、20%、25%

纳税主体名称	所得税税率（%）
天地科技股份有限公司	15
煤炭科学技术研究院有限公司	15
煤科院节能技术有限公司	15

北京天地华泰矿业管理股份有限公司	15
北京中煤矿山工程有限公司	15
北京天地玛珂电液控制系统有限公司	15
山西天地煤机装备有限公司	15
平顶山中选自控系统有限公司	15
中煤科工集团西安研究院有限公司	15
榆林天地煤机装备有限公司	15
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	15
宁夏天地奔牛链条有限公司	15
宁夏天地重型装备科技有限公司	15
天地宁夏支护装备有限公司	15
宁夏天地西北煤机有限公司	15
中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司	15
天地上海采掘装备科技有限公司	15
天地（常州）自动化股份有限公司	15
中煤科工集团上海有限公司	15
常熟天地煤机装备有限公司	15
上海煤科检测技术有限公司	15
中煤科工集团重庆研究院有限公司	15
重庆科聚孚工程塑料有限责任公司	15
中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司	15
贵州宏狮煤机制造有限公司	15
煤科（沧州渤海新区）煤炭检测有限公司	20
煤科（天津）煤炭检测有限公司	20
平顶山中平地基基础工程有限公司	20
西安煤科检测技术有限公司	20
宁夏天地奔牛环特科技有限公司	20
贵阳科达科技有限责任公司	20

煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科（天津）煤炭检测有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

北京天地华泰矿业管理股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202011005260，有效期三年。

北京中煤矿山工程有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业复审，证书编号GR202011001325，有效期为三年。

北京天地玛珂电液控制系统有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202011006630，有效期三年。

中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司平顶山中选自控系统有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司已于2018年取得高新技术企业证书，证书编号GR201841000489，有效期三年。

中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司平顶山中平地基基础工程有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

山西天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202014001190，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司之子公司榆林天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2019年获取高新技术企业证书，证书编号GR201961001276，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司之子公司贵州宏狮煤机制造有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202052000348，有效期三年。

中煤科工集团西安研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次取得高新技术企业证书，证书编号GR202061001148，有效期三年。

中煤科工集团西安研究院有限公司之子公司西安煤科检测技术有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2018年取得高新技术企业证书，证书编号GR201864000032，有效期三年。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地奔牛链条有限公司依据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号文）以及石嘴山市地方税务局直属

征收局《关于宁夏天地奔牛链条有限公司享受西部大开发税收优惠政策的函》，可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地奔牛环特科技有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地重型装备科技有限公司依据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号文）以及石嘴山市地方税务局直属征收局《关于宁夏天地重型装备科技有限公司享受西部大开发税收优惠政策的函》，可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

天地宁夏支护装备有限公司根据宁夏回族自治区经济和信息化委员会2010年12月17日发布的宁经信确认[2010]23号文，公司生产的高端液压支架是符合国家产业政策的产品，符合享受西部大开发15%企业所得税优惠税率的申请条件。

天地上海采掘装备科技有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，于2020年再次获得高新技术企业证书，证书编号GR202031006186，有效期三年。

天地（常州）自动化股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202032006250，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次获得高新技术企业证书，证书编号GR202031000261，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司常熟天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2019年申请延长高新技术企业资质，于2019年11月再次获得高新技术企业证书，证书编号GR201932003887，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司上海煤科检测技术有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2019年获得高新技术企业证书，证书编号GR201931002212，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司宁夏天地西北煤机有限公司根据宁夏回族自治区经济和信息化委员会2011年8月15日发布的宁经信确认[2011]17号文，主营业务为国家《产业结构调整指导目录(2011年本)》鼓励类第十四条“机械”第三十六款，符合企业所得税减征要求，自2021年1月1日至2030年12月31日可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率；同时，公司系国家重点扶持的高新技术企业，于2019年取得高新技术企业证书，证书编号GR201964000082，有效期三年。

中煤科工集团重庆研究院有限公司根据财政部、海关总署和国家税务总局2011年7月27日联合颁布的《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58号，文件规定自2021年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。经重庆市沙坪坝区国家税务局《企业所得税涉税事项审核确认通知书》(沙

国税所西[2012]022号)核准，中煤科工集团重庆研究院有限公司适用15%的优惠企业所得税税率。

中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司重庆科聚孚工程塑料有限责任公司，根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58号文，自2021年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58号文，自2021年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2020年8月17日再次获得高新技术企业证书，证书编号GR20203400554，有效期三年。中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司贵阳科达科技有限责任公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	144,170.24	41,914.78
银行存款	7,101,869,487.09	6,737,583,109.12
其他货币资金	169,195,393.29	144,349,917.39
合计	7,271,209,050.62	6,881,974,941.29
其中：存放在境外的款项总额

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	3,834,675.00	2,182,815.00
其中：

权益工具投资	3,834,675.00	2,182,815.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	3,834,675.00	2,182,815.00

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	152,264,180.18	183,432,699.44
商业承兑票据	379,940,709.84	913,856,807.85
合计	532,204,890.02	1,097,289,507.29

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据		89,719,961.58
商业承兑票据		127,747,671.33
合计		217,467,632.91

单位：元币种：人民币

项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	5,400,608.72
合计	5,400,608.72

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
商业承兑汇票
按组合计提坏账准备	552,260,190.54	97.16	20,055,300.53	3.63	532,204,890.02	1,145,387,234.02	100.00	48,097,726.73	4.20	1,097,289,507.29
其中：
银行承兑汇票	152,264,180.18	26.79			152,264,180.18	183,432,699.44	16.01			183,432,699.44
商业承兑汇票	399,996,010.36	70.37	20,055,300.53	5.00	379,940,709.84	961,954,534.58	83.99	48,097,726.73	5.00	913,856,807.85
合计	552,260,190.54	/	20,055,300.53	/	532,204,890.02	1,145,387,234.02	/	48,097,726.73	/	1,097,289,507.29

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	399,996,010.36	20,055,300.52	5.00
合计	399,996,010.36	20,055,300.52	/

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
坏账准备	48,097,726.73	-28,042,426.21			20,055,300.53
合计	48,097,726.73	-28,042,426.21	-	-	20,055,300.53

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	7,498,545,210.34
1年以内小计	7,498,545,210.34
1至2年	2,787,208,921.02
2至3年	968,924,716.25

3年以上
3至4年	608,318,754.47
4至5年	252,497,716.12
5年以上	1,040,661,295.13
合计	13,156,156,613.33

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	5,973,637,514.69	45.41	899,765,461.12	15.06	5,073,872,053.57	4,440,063,844.85	42.71	719,169,067.92	16.20	3,720,894,776.93
其中：
其按单项计提坏账准备	5,973,637,514.69	45.41	899,765,461.12	15.06	5,073,872,053.57	4,440,063,844.85	42.71	719,169,067.92	16.20	3,720,894,776.93
按组合计提坏账准备	7,182,519,098.64	54.59	1,533,378,854.12	21.35	5,649,140,244.52	5,955,117,979.52	57.29	1,329,037,196.51	22.32	4,626,080,783.01
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	7,182,519,098.64	54.59	1,533,378,854.12	21.35	5,649,140,244.52	5,955,117,979.52	57.29	1,329,037,196.51	22.32	4,626,080,783.01
合计	13,156,156,613.33	100.00	2,433,144,315.24	18.49	10,723,012,298.09	10,395,181,824.37	100.00	2,048,206,264.43	19.70	8,346,975,559.94

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
公司1	381,251,693.91	19,064,489.17	5.00	按照测试结果计提
公司2	268,604,868.42	27,628,196.34	10.29	按照测试结果计提
公司3	164,142,828.69	13,098,291.16	7.98	按照测试结果计提
公司4	149,337,279.95	17,847,660.40	11.95	按照测试结果计提
公司5	118,946,648.29	6,106,921.84	5.13	按照测试结果计提
公司6	118,655,468.59	8,048,172.53	6.78	按照测试结果计提
公司7	103,404,689.17	27,417,316.54	26.51	按照测试结果计提
公司8	99,091,057.52	67,515,337.27	68.13	按照测试结果计提
公司9	69,589,912.17	29,908,150.73	42.98	按照测试结果计提
公司10	68,526,307.53	6,538,087.13	9.54	按照测试结果计提
公司11	65,231,349.64	22,840,531.25	35.01	按照测试结果计提
公司12	64,208,717.15	14,478,431.34	22.55	按照测试结果计提
公司13	62,463,788.09	6,212,785.43	9.95	按照测试结果计提
公司14	62,156,071.32	15,008,697.24	24.15	按照测试结果计提
公司15	59,681,848.55	3,636,358.01	6.09	按照测试结果计提
其他	4,118,344,985.70	614,416,034.74	14.92	按照测试结果计提
合计	5,973,637,514.69	899,765,461.12	15.06	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	3,434,597,171.63	171,726,464.69	5.00
1至2年	1,725,659,151.31	172,565,915.13	10.00
2至3年	645,425,782.77	129,085,156.55	20.00
3至4年	413,711,769.97	206,855,885.07	50.00
4至5年	177,916,207.14	142,332,965.65	80.00
5年以上	710,812,467.03	710,812,467.03	100.00
合计	7,108,122,549.85	1,533,378,854.12	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
关联方	74,396,548.79

合计

74,396,548.79

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账 准备	2,048,206,264.43	385,623,206.03		53,912.22	631,243.00	2,433,144,315.24
合计	2,048,206,264.43	385,623,206.03		53,912.22	631,243.00	2,433,144,315.24

项目	核销金额
实际核销的应收账款	53,912.22

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
公司1	销售款	145,004.00	债务重组	内部审批	否
公司2	销售款	6,000.00	无法收回	内部审批	否
公司3	销售款	130,000.00	债务重组	内部审批	否
公司4	销售款	20,000.00	无法收回	内部审批	否
公司5	销售款	659,432.70	债务重组	内部审批	否
公司6	销售款	89,337.60	债务重组	内部审批	否
公司7	销售款	177,241.00	债务重组	内部审批	否
公司8	销售款	30,000.00	债务重组	内部审批	否
公司9	销售款	39,900.00	债务重组	内部审批	否
公司10	销售款	20,196.00	债务重组	内部审批	否
公司11	工程款	10,000.00	无法收回	内部审批	否
公司12	工程款	4,920.00	无法收回	内部审批	否
公司13	工程款	1,000.00	无法收回	内部审批	否
公司14	销售款	-30,000.00	核销冲回	内部审批	否
公司15	销售款	-10,000.00	核销冲回	内部审批	否
公司16	销售款	-1,239,119.08	核销冲回	内部审批	否
合计	/	53,912.22	/	/	/

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为630,625,550.36元，占应收账款年末余额合计数的比例4.79%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为38,253,556.75元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	3,140,416,790.15	4,336,011,300.99
合计	3,140,416,790.15	4,336,011,300.99

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	707,120,647.67	73.49	663,597,993.43	68.97
1至2年	124,862,487.99	12.98	49,417,956.93	5.14
2至3年	30,449,667.68	3.17	35,542,758.99	3.69
3年以上	99,783,313.06	10.37	87,923,128.95	9.14
合计	962,216,116.40	100.00	836,481,838.30	100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为131,210,904.53元，占预付账款年末余额合计数的比例为13.64%。

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	40,182,375.00	24,962,625.00
应收股利	4,359,748.78	3,944,771.00
其他应收款	322,471,378.81	274,791,264.57
合计	367,013,502.59	303,698,660.57

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
七天通知存款利息	40,182,375.00	24,962,625.00
合计	40,182,375.00	24,962,625.00

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海克硫环保科技股份有限公司	2,628,000.00	2,628,000.00

晋城蓝焰煤业股份有限公司	1,664,806.00	832,403.00
中勘资源勘探科技股份有限公司		484,368.00
北京昊华能源股份有限公司	66,942.78
合计	4,359,748.78	3,944,771.00

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
上海克硫环保科技股份有限公司	2,628,000.00	3-4年	快速发展、资金需求量大	否
合计	2,628,000.00	/	/	/

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	221,070,201.42
1年以内小计	221,070,201.42
1至2年	47,915,504.18
2至3年	66,997,488.64
3年以上
3至4年	15,240,361.32
4至5年	18,560,708.06
5年以上	192,319,132.35
合计	562,103,395.97

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金借款	19,391,555.05	10,503,692.90
投标保证金	187,210,752.35	182,808,065.96
风险抵押金	440,410.00	1,283,450.00
履约保证金	77,187,309.55	27,678,595.21
其他	277,873,369.02	311,427,661.09
合计	562,103,395.97	533,701,465.16

(6). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	7,552,590.59	234,347,677.66		241,900,268.25
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段		-25,000.00	25,000.00
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	2,445,885.25	-4,819,136.34		-2,373,251.09
本期转回				-
本期转销				-
本期核销			25,000.00	25,000.00
其他变动		-130,000.00		-130,000.00
2021年6月30日余额	9,998,475.84	229,633,541.32		239,632,017.16

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	241,900,268.25	-2,373,251.09		25,000.00	-130,000.00	239,632,017.16
合计	241,900,268.25	-2,373,251.09		25,000.00	-130,000.00	239,632,017.16

单位：元币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	25,000.00

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	期末余额
鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司	关联方借款	65,398,653.26	5年以上	11.63	65,398,653.26
济源市煤炭高压开关有限公司	关联方借款	45,822,483.66	3年以上	8.15	45,822,483.66
公司3	履约保证金	41,121,547.58	5年以上	7.32	41,121,547.58
公司4	股权转让款	19,554,454.60	2-3年	3.48	3,910,890.92
公司5	履约保证金	12,300,000.00	4-5年	2.19	11,900,000.00
合计	/	184,197,139.10	/	32.77	168,153,575.42

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	1,503,608,771.81	102,471,782.40	1,401,136,989.41	1,557,474,173.65	66,222,170.20	1,491,252,003.45
在产品	1,267,650,977.07	309,440,081.57	958,210,895.50	1,402,475,021.66	309,440,081.57	1,093,034,940.09
库存商品	2,387,013,089.45	171,431,538.33	2,215,581,551.12	2,113,660,247.20	173,451,519.13	1,940,208,728.07
周转材料	592,531.48	-	592,531.48	2,422,682.14		2,422,682.14
消耗性生物资产
合同履约成本	138,541,271.36	-	138,541,271.36	93,124,267.72		93,124,267.72
委托加工物资	62,653,616.51	-	62,653,616.51	32,636,173.51		32,636,173.51
合计	5,360,060,257.68	583,343,402.30	4,776,716,855.38	5,201,792,565.88	549,113,770.90	4,652,678,794.98

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	66,222,170.20	36,249,612.20				102,471,782.40
在产品	309,440,081.57					309,440,081.57
库存商品	173,451,519.13			2,019,980.80		171,431,538.33
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	549,113,770.90	36,249,612.20		2,019,980.80	-	583,343,402.30

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
销售 合同	278,243,098.69		278,241,240.66	130,065,644.12		130,065,644.12
技术服务合同	472,144,966.54	286,344,877.65	185,801,946.92	676,781,617.41	276,179,291.14	400,602,326.27
工程 合同	743,932,289.11	183,889,840.53	560,042,448.58	747,323,216.17	196,492,596.21	550,830,619.96
合计	1,494,320,354.34	470,234,718.18	1,024,085,636.16	1,554,170,477.70	472,671,887.35	1,081,498,590.35

项目

本期计提

本期转回

本期转销/核销

原因

技术服务合同	12,652,954.69			按照整个存续期内预期信用损失的金额确认损失准备
工程合同	-15,090,123.86			按照整个存续期内预期信用损失的金额确认损失准备
合计	-2,437,169.17			/

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款	61,916,884.00	60,340,976.75
合计	61,916,884.00	60,340,976.75

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本	683,919.00	897,382.46
应收退货成本
待抵扣进项税	84,869,970.54	88,059,499.37
预缴企业所得税	8,921,102.48	42,641,938.01
预缴社会保险费等	3,031,675.76	544,333.50
待申报出口退税	1,293,288.37	16,583.74
“三供一业”改造支出	44,601,562.40	44,601,562.40
其他	6,837,897.42	6,281,855.51
合计	150,239,415.97	183,043,154.99

(3).减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1).其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2).期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3).减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品	55,515,790.12	278,262.90	55,237,527.22	79,095,562.99	396,161.77	78,699,401.22	4.75%-5.2%
分期收款提供劳务
合计	55,515,790.12	278,262.90	55,237,527.22	79,095,562.99	396,161.77	78,699,401.22	/

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
山西天地赛福蒂科技有限公司	16,192,566.95			573,080.14		120,285.87				16,885,932.96
中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	26,056,534.16			7,940,000.00			12,400,000.00			21,596,534.16
小计	42,249,101.11			8,513,080.14		120,285.87	12,400,000.00			38,482,467.12
二、联营企业
山西潞宝集团天地精煤有限公司	20,734,004.07									20,734,004.07
山东能源机械集团天玛电液控制装备工程有限公司	9,852,351.22			650,973.14						10,503,324.36
晋城金鼎天地煤机装备有限公司	17,815,285.66			563,233.91		37,278.77				18,415,798.34
山西潞安采掘设备有限责任公司	4,122,070.81			21,412.15		33,017.12				4,176,500.08
重庆科盾矿用安全产品检验有限公司	1,162,510.68									1,025,000.68
贵州安和矿业科技工程股份有限公司	5,189,552.13									5,189,552.13
麻城凯龙科技化工有限公司	20,867,336.45			1,074,783.16						21,942,119.61
西南天地煤机装备制造有限公司											13,703,978.26

中堪资源勘探科技股份有限公司	70,023,507.38			1,771,665.08						71,795,172.46
上海克硫环保科技股份有限公司	16,164,677.28			65,714.29						16,230,391.57
上海煤科院运输机械制造有限公司	3,397,630.51									3,397,630.51
中煤科工金融租赁股份有限公司	476,344,769.37			12,317,637.46						488,662,406.83
北京希尔莱科技发展有限公司	283,570.87									283,570.87
云南科达化工有限责任公司	585,486.26									585,486.26
小计	646,542,752.69			16,465,419.19		70,295.89				662,940,957.77	13,703,978.26
合计	688,791,853.80			24,978,499.33		190,581.76	12,400,000.00			701,423,424.89	13,703,978.26

18、 其他权益工具投资

(1).其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
河南天传智能装备技术有限公司	5,155,138.89	5,155,138.89
四川省科建煤炭产业技术研究院有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
山西潞安安太机械有限责任公司	10,760,375.00	10,760,375.00
宁夏宁沪太阳能科技有限公司	573,536.71	573,536.71
内蒙古蒙晋物流股份有限公司	63,420,000.00	63,420,000.00
中煤科工（北京）矿业有限公司	5,000,000.00	5,000,000.00
泽州县天地东庆建材有限公司	200,000.00	200,000.00
柳林县晋柳七号投资企业（有限合伙）	3,583,115.96	3,583,115.96
柳林县晋柳八号投资企业（有限合伙）	3,833,474.36	3,833,474.36
上海大屯能源股份有限公司	9,402,621.80	10,197,067.92
开滦能源化工股份有限公司	9,968,730.00	7,629,401.36
晋能控股山西煤业股份有限公司	1,452,000.00	1,260,000.00
北京昊华能源股份有限公司	10,911,673.14	10,510,016.46
山东泰山能源有限责任公司	1,000,000.00	1,000,000.00
甘肃华亭煤电股份有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
内蒙古太西煤集团股份有限公司	500,000.00	500,000.00
河南龙宇能源股份有限公司	2,000,000.00	2,000,000.00
平顶山东联采掘机械制造有限公司		2,062,500.00
晋城蓝焰煤业股份有限公司	3,000,000.00	3,000,000.00
平顶山日欣机械制造有限公司	1,541,192.00
平顶山天安煤业股份有限公司	7,696,276.38	6,418,975.94
西安银行股份有限公司	2,063,923.32	2,427,102.96
淮北矿业控股股份有限公司	11,854,676.79	10,864,359.81
前进民爆股份有限公司	86,650,000.00	86,650,000.00
安徽江南爆破工程有限公司	600,959.28	600,959.28
重庆英斯凯化工有限公司	253,634.52	253,634.52
新疆金晖兆丰煤业有限公司	1,167,068.91	1,167,068.91
天津天钢联合钢铁有限公司	5,389,774.23	5,389,774.23
合计	249,978,171.29	246,456,502.31

(2).非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
上海大屯能源股份公司	279,564.58	4,402,621.80
开滦精煤股份有限公司	372,165.92	8,968,730.00
晋能控股山西煤业股份有限公司	-	460,500.49
北京昊华能源股份有限公司	66,942.78	9,946,047.83
晋城蓝焰煤业股份有限公司	832,403.00
平顶山天安煤业股份有限公司	326,902.32	6,896,276.38
西安银行股份有限公司	81,936.87	1,621,021.32
淮北矿业控股股份有限公司		11,147,678.18
前进民爆股份有限公司		76,101,127.93
安徽江南爆破工程公司		40,959.28
济源市煤炭高压开关有限公司			41,933,900.00
合计	1,959,915.47	117,159,217.43	41,933,900.00

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	143,703,032.06			143,703,032.06
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	143,703,032.06			143,703,032.06
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	21,746,117.32			21,746,117.32
2.本期增加金额	1,715,281.14			1,715,281.14
（1）计提或摊销	1,715,281.14			1,715,281.14
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	23,461,398.46			23,461,398.46
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	120,241,633.60			120,241,633.60
2.期初账面价值	121,956,914.74			121,956,914.74

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	4,452,613,300.71	4,564,118,176.40
固定资产清理	2,888,212.45	22,055.57
合计	4,455,501,513.16	4,564,140,231.97

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子及办公设备	特殊设备	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	3,363,867,468.50	2,438,854,582.21	264,553,075.80	443,341,052.52	1,321,455,826.21	103,691,027.85	7,935,763,033.09
2.本期增加金额	4,617,024.09	38,383,345.00	2,171,036.30	20,382,271.01	70,224,126.20	1,361,327.43	137,139,130.03
（1）购置		7,710,228.84	1,951,567.27	20,000,324.09	70,224,126.20	1,361,327.43	101,247,573.83
（2）在建工程转入	4,617,024.09	30,673,116.16	219,469.03	381,946.92			35,891,556.20
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	23,134,655.50	14,967,736.33	7,380,226.24	13,835,648.66	47,735,422.81	4,980,482.56	112,034,172.10
（1）处置或报废		14,967,736.33	7,380,226.24	13,780,779.03	44,718,328.80	106,105.00	80,953,175.40
（2）其他	23,134,655.50			54,869.63	3,017,094.01	4,874,377.56	31,080,996.70
4.期末余额	3,345,349,837.09	2,462,270,190.88	259,343,885.86	449,887,674.87	1,343,944,529.60	100,071,872.72	7,960,867,991.02
二、累计折旧
1.期初余额	914,918,510.11	1,303,733,886.34	175,324,804.40	334,235,786.70	596,235,663.71	40,279,528.98	3,364,728,180.24
2.本期增加金额	17,164,838.28	82,126,125.30	9,711,645.88	17,042,284.00	68,928,289.09	13,694,574.15	208,667,756.70
（1）计提	17,164,838.28	82,126,125.30	9,711,645.88	17,042,284.00	68,928,289.09	13,694,574.15	208,667,756.70
3.本期减少金额		11,320,667.74	6,494,111.94	10,027,318.92	44,077,389.03	106,105.00	72,025,592.63
（1）处置或报废		11,320,667.74	6,494,111.94	10,027,318.92	42,835,351.99	106,105.00	70,783,555.59
（2）其他					1,242,037.04		1,242,037.04
4.期末余额	932,083,348.39	1,374,539,343.90	178,542,338.34	341,250,751.78	621,086,563.77	53,867,998.13	3,501,370,344.31
三、减值准备
1.期初余额	5,138,200.00	1,486,221.12	250,188.59	35,059.38	-	7,007.36	6,916,676.45

2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额		32,330.45					32,330.45
（1）处置或报废		32,330.45					32,330.45
4.期末余额	5,138,200.00	1,453,890.67	250,188.59	35,059.38	-	7,007.36	6,884,346.00
四、账面价值
1.期末账面价值	2,408,128,288.70	1,086,276,956.31	80,551,358.93	108,601,863.71	722,857,965.83	46,196,867.23	4,452,613,300.71
2.期初账面价值	2,443,810,758.39	1,133,634,474.75	88,978,082.81	109,070,206.44	725,220,162.50	63,404,491.51	4,564,118,176.40

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值
机器设备	30,954,282.14
房屋建筑	52,883,485.74

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
煤科院采育基地房屋	232,693,554.03	未办理竣工结算
唐山矿业房屋建筑物	107,051,491.95	正在与政府部门办理验收
山西煤机综合楼	29,846,639.19	绿化、规划验收正在办理中
中煤矿山密云厂房	3,157,947.76	所属土地使用权未办理产权
中煤矿山鄂尔多斯房产	929,542.76	开发商原因未能办理
天地支护职工食堂	790,529.75	拟扩建，待扩建后办理房产证
山西煤机房屋	364,596.32	正在办理

项目	期末余额	期初余额
固定资产报废	2,888,212.45	22,055.57
合计	2,888,212.45	22,055.57

项目	期末余额	期初余额
在建工程	2,123,841,133.06	1,965,866,152.59
工程物资	68,080.51	115,258.51
合计	2,123,909,213.57	1,965,981,411.10

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
秦皇岛地方煤矿技术改造工程	898,634,680.80	22,758,618.84	875,876,061.96	890,428,676.05	22,758,618.84	867,670,057.21
智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	285,738,014.71		285,738,014.71	203,355,292.33		203,355,292.33
建桥基地	209,616,320.57		209,616,320.57	206,906,566.83		206,906,566.83
煤矿水灾事故分析鉴定实验室建设项目	49,243,862.47		49,243,862.47	47,951,709.54		47,951,709.54
矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定实验室	39,707,387.28		39,707,387.28	39,876,208.83		39,876,208.83
中煤科工河南钻探装备有限公司厂房建设	37,124,076.45	328,420.28	36,795,656.17	37,124,076.45	328,420.28	36,795,656.17
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	27,569,838.26		27,569,838.26	27,569,838.26		27,569,838.26
选煤厂籽煤配套改造系统	25,035,497.36		25,035,497.36	22,905,004.21		22,905,004.21
清水溪实验基地	24,976,771.68		24,976,771.68	24,976,771.68		24,976,771.68
高新院区地热供暖示范工程	23,762,415.59		23,762,415.59	19,325,898.64		19,325,898.64
其他	525,519,307.01		525,519,307.01	468,533,148.89		468,533,148.89
合计	2,146,928,172.18	23,087,039.12	2,123,841,133.06	1,988,953,191.71	23,087,039.12	1,965,866,152.59

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
秦皇岛地方煤矿技术改造工程	1,016,810,000.00	890,428,676.05	8,206,004.75			898,634,680.80	90.47	88.78	6,529,253.34	663,375.00	4.38	自有资金、借款
智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	703,895,800.00	203,355,292.33	82,382,722.38			285,738,014.71	40.59	40.59				自有资金
建桥基地	270,000,000.00	206,906,566.83	2,709,753.74			209,616,320.57	77.64	90.43				募集资金
矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定实验室	46,281,800.00	39,876,208.83			168,821.55	39,707,387.28	85.79	86.16				自有资金及科研来款
选煤厂籽煤配套改造系统	47,805,600.00	22,905,004.21	2,130,493.15			25,035,497.36	52.37	52.37				自有资金和借款
高新院区地热供暖示范工程	38,600,000.00	19,325,898.64	4,436,516.95			23,762,415.59	61.56	61.56				自有资金
合计	2,123,393,200.00	1,382,797,646.89	99,865,490.97		168,821.55	1,482,494,316.31	/	/	6,529,253.34	663,375.00	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用设备	68,080.51		68,080.51	115,258.51		115,258.51
合计	68,080.51		68,080.51	115,258.51		115,258.51

项目	种植业		畜牧养殖业		林业		水产业		合计
	经济林	类别	类别	类别	类别	类别	类别	类别
一、账面原值
1.期初余额	2,922,898.14								2,922,898.14
2.本期增加金额	498,267.27								498,267.27
(1)外购	498,267.27								498,267.27
(2)自行培育
3.本期减少金额	229,049.61								229,049.61
(1)处置
(2)其他	229,049.61								229,049.61
4.期末余额	3,192,115.80								3,192,115.80
二、累计折旧
1.期初余额	358,856.35								358,856.35
2.本期增加金额	24,501.06								24,501.06
(1)计提	24,501.06								24,501.06
3.本期减少金额	39,324.64								39,324.64
(1)处置
(2)其他	39,324.64								39,324.64
4.期末余额	344,032.77								344,032.77
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他

4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	2,848,083.03								2,848,083.03
2.期初账面价值	2,564,041.79								2,564,041.79

项目	房屋租赁	合计
一、账面原值
1.期初余额	151,692,624.12	151,692,624.12
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额	151,692,624.12	151,692,624.12
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额	25,282,104.02	25,282,104.02
(1)计提	25,282,104.02	25,282,104.02
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	25,282,104.02	25,282,104.02
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	126,410,520.10	126,410,520.10
2.期初账面价值	151,692,624.12	151,692,624.12

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	商标权	采矿权	探矿权	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,064,695,620.40	1,202,539.65	12,573,637.64	68,550,265.53	750,943.36	1,141,896,272.39	326,864,109.90	444,142.23	2,616,977,531.10
2.本期增加金额				3,233,484.44			60,228.71		3,293,713.15
(1)购置				1,319,350.04			60,228.71		1,379,578.75
(2)内部研发				1,914,134.40					1,914,134.40
(3)企业合并增加
3.本期减少金额				48,662.35					48,662.35
(1)处置				48,662.35					48,662.35
4.期末余额	1,064,695,620.40	1,202,539.65	12,573,637.64	71,735,087.62	750,943.36	1,141,896,272.39	326,924,338.61	444,142.23	2,620,222,581.90
二、累计摊销
1.期初余额	204,299,117.94	1,095,804.16	6,091,021.59	52,279,986.68	31,289.31	388,740,284.32		373,915.76	652,911,419.76
2.本期增加金额	10,966,250.72	-427,232.28	362,431.88	1,865,740.70		16,286,907.19		98,039.04	29,152,137.25
（1）计提	10,966,250.72	-427,232.28	362,431.88	1,865,740.70		16,286,907.19		98,039.04	29,152,137.25
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	215,265,368.66	668,571.88	6,453,453.47	54,145,727.38	31,289.31	405,027,191.51		471,954.80	682,063,557.01
三、减值准备
1.期初余额						26,342,393.32			26,342,393.32

2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额						26,342,393.32			26,342,393.32
四、账面价值
1.期末账面价值	849,430,251.74	533,967.77	6,120,184.17	17,589,360.24	719,654.05	710,526,687.56	326,924,338.61	-27,812.57	1,911,816,631.57
2.期初账面价值	860,396,502.46	106,735.49	6,482,616.05	16,270,278.85	719,654.05	726,813,594.75	326,864,109.90	70,226.47	1,937,723,718.02

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	1,121,250.00	本公司向北京燕大工贸集团购买位于密云县工业开发区的土地，购买后被纳入政府规划，未办理产权。

项目	期初 余额	本期增加金额		本期减少金额				期末 余额
		内部开发支出	其他		确认为无形资产	转入当期损益
信息化平台建设项目	512,266.18		237,134.75					749,400.93
NC系统及供应链	615,404.69		143,932.15					759,336.84
信息化软件	1,670,483.96		243,650.44		1,914,134.40
合计	2,798,154.83		624,717.34		1,914,134.40			1,508,737.77

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	其他	处置	其他
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	3,471,142.92					3,471,142.92
唐山市水泵厂有限公司	2,187,338.74					2,187,338.74
石嘴山市煤机铁路运输有限公司	9,322.88					9,322.88
合计	5,667,804.54					5,667,804.54

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
唐山市水泵厂有限公司	2,187,338.74					2,187,338.74

石嘴山市煤机铁路运输有限公司	9,322.88					9,322.88
合计	2,196,661.62					2,196,661.62

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
经济开发区3号车间	19,881,741.28		342,788.65		19,538,952.63
经济开发区1号车间	7,179,065.48		138,502.87		7,040,562.61
地宗主厂房改良	6,973,483.10		120,232.44		6,853,250.66
室外工程	6,210,948.21		100,446.60		6,110,501.61
经济开发区2号车间	5,850,831.16		108,684.17		5,742,146.99
基地其他待摊费用	5,778,031.03		195,895.56		5,582,135.47
经济开发区成品库	3,927,276.34		63,343.17		3,863,933.17
彩虹生产基地试车坡道工程	3,653,670.05		52,319.86		3,601,350.19
神东创新基地上湾综合楼	2,680,742.65		226,541.63		2,454,201.02
基地房屋建筑物	2,831,687.69		39,881.16		2,791,806.53
其他	50,007,745.05	1,424,028.49	4,760,531.77		46,671,241.77
合计	114,975,222.04	1,424,028.49	6,149,167.88		110,250,082.65

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产

资产减值准备	3,553,956,867.70	663,712,031.20	3,184,493,529.26	558,796,388.80
内部交易未实现利润	74,103,122.55	17,431,373.67	105,730,912.26	21,141,586.47
可抵扣亏损	1,286,584.43	321,646.11
预计负债形成	81,170,017.17	12,175,502.57	74,480,151.41	11,400,228.09
固定资产加速折旧	22,996,442.33	3,117,042.01	25,773,536.41	4,365,356.10
递延收益产生的可抵扣暂性差异	34,376,418.28	8,747,528.91	37,224,479.88	8,889,812.03
分期购买采矿权确认的利息费用	110,204,877.44	27,551,219.36	113,132,992.65	28,283,248.16
纳税调增的已计提尚未使用的职工薪酬	345,516,528.32	53,458,229.26	813,194,335.02	123,604,101.12
其他权益工具投资公允价值变动	41,933,900.00	6,290,085.00	41,933,900.00	6,290,085.00
其他	203,425,449.58	33,794,678.24	111,746,194.69	27,997,864.51
合计	4,468,970,207.80	826,599,336.33	4,507,710,031.58	790,768,670.28

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动	119,544,003.60	18,621,228.17	115,501,026.89	17,887,051.57
合计	119,544,003.60	18,621,228.17	115,501,026.89	17,887,051.57

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
待抵扣增值税进项税额	28,494,070.46		28,494,070.46	28,496,831.52		28,496,831.52
其他	13,000.00		13,000.00	13,000.00		13,000.00
合计	28,507,070.46		28,507,070.46	28,509,831.52		28,509,831.52

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	55,000,000.00	55,000,000.00
保证借款	40,000,000.00	40,000,000.00
信用借款	134,000,000.00	214,000,000.00
合计	229,000,000.00	309,000,000.00

单位：元币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	69,425,000.00	44,000,000.00
银行承兑汇票	454,584,446.70	561,335,976.41
合计	524,009,446.70	605,335,976.41

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	5,538,360,973.55	4,940,639,641.39
1-2年（含2年）	664,502,200.85	671,630,550.60
2-3年（含3年）	338,352,152.64	269,278,831.24
3年以上	519,163,208.16	372,170,705.05
合计	7,060,378,535.20	6,253,719,728.28

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
公司1	36,742,856.42	信用期内
公司2	22,955,218.56	信用期内
公司3	20,473,950.06	合同尚未履行完毕
公司4	16,517,435.25	信用期内
公司5	16,045,900.00	合同尚未履行完毕
公司6	14,325,895.30	信用期内
公司7	11,849,865.65	合同尚未履行完毕
公司8	11,382,945.03	信用期内
公司9	9,916,768.42	信用期内
公司10	9,777,248.00	信用期内
合计	169,988,082.69	/

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	1,801,331.46	1,347,245.63
1-2年（含2年）	12,037.30	774,042.56
2-3年（含3年）	501,018.26	123,098.98
3年以上	3,210,363.41	3,181,818.43
合计	5,524,750.43	5,426,205.60

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1).合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收销售款	2,414,139,221.73	2,413,990,526.54
预收技术服务款	197,213,275.37	202,603,017.86
预收工程款	231,911,449.17	177,485,338.86
预收其他款项		6,332,098.79
合计	2,843,263,946.27	2,800,410,982.05

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	1,015,230,535.52	2,210,104,785.92	2,306,594,891.01	918,740,430.43
二、离职后福利-设定提存计划	48,974,865.48	224,374,456.91	197,122,114.11	76,227,208.28
三、辞退福利	229,100.27	1,949,341.86	1,818,080.38	360,361.75
四、一年内到期的其他福利
合计	1,064,434,501.27	2,436,428,584.69	2,505,535,085.50	995,328,000.46

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	729,481,185.33	1,695,219,095.02	1,833,743,804.62	590,956,475.73
二、职工福利费	-	96,578,823.97	96,578,823.97	-
三、社会保险费	11,198,256.85	113,311,054.84	109,418,905.06	15,090,406.63
其中：医疗保险费	9,742,804.42	100,517,496.01	98,372,379.45	11,887,920.98
工伤保险费	503,038.48	9,267,675.89	7,891,381.28	1,879,333.09

生育保险费	952,413.95	3,525,882.94	3,155,144.33	1,323,152.56
四、住房公积金	3,977,785.02	117,327,251.22	100,762,756.86	20,542,279.38
五、工会经费和职工教育经费	263,254,541.21	47,843,975.40	33,928,213.91	277,170,302.70
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬	7,318,767.11	139,824,585.47	132,162,386.59	14,980,965.99
合计	1,015,230,535.52	2,210,104,785.92	2,306,594,891.01	918,740,430.43

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	34,081,161.03	164,512,082.76	143,050,430.82	55,542,812.97
2、失业保险费	3,179,648.24	14,427,060.84	10,170,443.58	7,436,265.50
3、企业年金缴费	11,714,056.21	45,435,313.31	43,901,239.71	13,248,129.81
合计	48,974,865.48	224,374,456.91	197,122,114.11	76,227,208.28

项目	期末余额	期初余额
增值税	93,729,672.22	123,388,946.13
消费税	65,886.27	246,596.78
营业税
企业所得税	134,962,028.41	168,421,661.25
个人所得税	15,477,293.20	21,684,163.92
城市维护建设税	3,946,218.30	7,505,509.51
资源税	23,414,172.90	20,357,907.23
房产税	3,734,885.80	4,988,196.76
土地使用税	2,571,476.31	2,632,760.32
教育费附加	4,047,179.45	6,161,823.72
其他	4,576,950.69	4,224,325.73
合计	286,525,763.55	359,611,891.35

项目

期末余额

期初余额

应付利息
应付股利	643,523,613.30	25,259,370.35
其他应付款	980,536,684.30	894,865,385.11
合计	1,624,060,297.60	920,124,755.46

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	643,523,613.30	25,259,370.35
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计	643,523,613.30	25,259,370.35

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	454,914,107.63	309,901,457.00
1-2年（含2年）	112,116,713.10	144,036,474.40
2-3年（含3年）	113,500,732.17	117,162,086.80
3年以上	300,005,131.40	323,765,366.91
合计	980,536,684.30	894,865,385.11

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
公司1	38,837,159.55	清算未完成
公司2	34,000,000.00	清算未完成
公司3	30,000,000.00	清算未完成
公司4	30,000,000.00	清算未完成
公司5	24,500,000.00	尚未结算
公司6	22,000,000.00	清算未完成
公司7	10,000,000.00	清算未完成
公司8	10,000,000.00	尚未结算
合计	199,337,159.55	/

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	28,681,818.19	28,681,818.19
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款		116,950,902.64
1年内到期的租赁负债
合计	28,681,818.19	145,632,720.83

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税	135,663,582.35	289,251,617.98
未终止确认票据	217,467,632.91	406,556,619.74
一年内到期的租赁负债	50,564,208.04	50,564,208.04
合计	403,695,423.30	746,372,445.76

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	28,000,000.00	28,000,000.00
保证借款	-
信用借款	50,681,818.19	30,681,818.19
其他	81,760,000.00	81,760,000.00
减：一年内到期的长期借款	-28,681,818.19	-28,681,818.19
合计	131,760,000.00	111,760,000.00

注1：抵押借款的抵押资产类别以及金额，参见附注七、21固定资产，七、26无形资产以及

七、81所有权或使用权受到限制的资产。

注2：其他长期借款期末余额为中国煤炭科工集团有限公司向本公司提供的国有资本金预算项目拨款，年利率0.00%。

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
房屋租赁	75,846,312.06	101,128,416.08
合计	75,846,312.06	101,128,416.08

项目	期末余额	期初余额
长期应付款
专项应付款	70,006,933.15	118,327,078.55
合计	70,006,933.15	118,327,078.55

长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
高效、低排放煤粉工业锅炉技术体系示范应用	27,400,000.00			27,400,000.00	项目未结束
煤衍生油制清洁燃料试验平台建设	26,170,000.00		26,170,000.00
大型油气田及煤层气开发	36,595,672.64	2,059,000.00	2,385,550.00	36,269,122.64	项目未结束
国家能源煤炭高效利用与节能减排技术装备重点实验室	12,617,055.60		12,617,055.60
节能分院高效煤粉工业锅炉生产基地	5,206,539.80		5,206,539.80
装备分院高效煤粉工业锅炉生产基地	4,000,000.00		4,000,000.00
矿井突水水源快速判识与水灾防控关键技术研究	1,945,588.01			1,945,588.01	项目未结束
起重机减速器制造基地建设项目	1,500,000.00			1,500,000.00	项目未结束
其他	2,892,222.50			2,892,222.50	项目未结束
合计	118,327,078.55	2,059,000.00	50,379,145.40	70,006,933.15	/

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债	983,671,544.43	989,371,524.99
二、辞退福利
三、其他长期福利
合计	983,671,544.43	989,371,524.99

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	989,371,524.99	1,071,994,854.39
二、计入当期损益的设定受益成本	3,000,000.00	33,870,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额	3,000,000.00	33,870,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本	-	-58,790,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）		-58,790,000.00
四、其他变动	-8,699,980.56	-57,703,329.40
1.结算时支付的对价	-	-
2.已支付的福利	-8,699,980.56	-57,703,329.40
五、期末余额	983,671,544.43	989,371,524.99

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼	44,063,934.94	44,063,934.94	中煤科工能源投资秦皇岛有限公司未决诉讼。
产品质量保证	73,480,151.41	80,170,017.17	本公司上海分公司按煤机销售收入的2%计提产品质量保证金；北京天地玛珂电液系统有限公司按煤机销售收入的1.9%计提产品质量保证金。
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
科技风险准备金	1,000,000.00	1,000,000.00	上海煤科检测技术有限公司按照检查收入的5%计提科技风险准备金，累计不超过100万元。

合计

118,544,086.35

125,233,952.11

/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府 补助	1,214,115,492.70	99,128,630.46	63,504,619.83	1,249,739,503.33
合计	1,214,115,492.70	99,128,630.46	63,504,619.83	1,249,739,503.33	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室	185,248,525.48			4,571,608.98		180,676,916.50	与资产有关
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室	141,199,892.15					141,199,892.15	与资产有关
采煤机安全准入分析验证实验室	91,480,000.00					91,480,000.00	与资产有关
联合厂房及厂区工程项目建设扶持资金	59,789,795.83			1,281,558.06		58,508,237.77	与资产有关
爆破器材安全准入分析验证实验室	42,755,346.68	400,000.00		1,565,610.00		41,589,736.68	与资产有关
煤矿职业病危害分析鉴定实验室	40,307,484.64					40,307,484.64	与资产有关
银川市开发区管委会重大项目建设补助	36,704,000.32			573,499.98		36,130,500.34	与资产有关
煤矿水灾事故分析鉴定实验室	37,800,000.00					37,800,000.00	与资产有关
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	30,940,000.00					30,940,000.00	与资产有关
矿山顶板与冲击地压事故鉴定实验室	29,770,000.00					29,770,000.00	与资产有关
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室	22,521,288.87				1,990,376.46	20,530,912.41	与资产有关
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	26,527,200.00					26,527,200.00	与资产有关

济源井下矿用安全设备项目补助	23,708,741.29					23,708,741.29	与资产有关
煤矿安全改造项目中央投资补助款	23,690,000.00					23,690,000.00	与资产有关
起重机减速器配套工程补偿费	21,740,070.75			380,001.24		21,360,069.51	与资产有关
煤层气开发利用研究中心	21,880,025.60					21,880,025.60	与收益有关
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室	18,520,000.00					18,520,000.00	与资产有关
央企进冀引导资金	16,264,543.53					16,264,543.53	与资产有关
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线研制	14,000,000.00					14,000,000.00	与资产有关
煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项目	11,930,000.00					11,930,000.00	与资产有关
煤炭智能化无人开采技术研发中心项目	11,660,000.00					11,660,000.00	与资产有关
工程中心创新能力建设项目	11,002,600.00					11,002,600.00	与资产有关
煤矿采掘装备配套大功率矿用减速器技术升级	8,711,113.27			933,333.06		7,777,780.21	与资产有关
低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工业化技术与装备研究项目	2,910,667.42			324,369.66		2,586,297.76	与资产有关
其他	134,045,415.80	44,100,644.15	474,982.20	8,010,179.70	7,703,905.01	161,956,993.04	与资产有关
其他	149,008,781.07	54,627,986.31	505,975.80	13,245,014.50	21,944,205.18	167,941,571.90	与收益有关
合计	1,214,115,492.70	99,128,630.46	980,958.00	30,885,175.18	31,638,486.65	1,249,739,503.33	/

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
总数	4,138,588,892.00						4,138,588,892.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,627,679,255.92		-	1,627,679,255.92
其他资本公积	65,401,801.20	632,103.31	-	66,033,904.51
合计	1,693,081,057.12	632,103.31	-	1,693,713,160.43

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	91,453,181.56	2,995,092.76			576,993.96	2,418,098.80	890,701.58	93,871,280.36
其中：重新计量设定受益计划变动额	2,852,000.00	-			-	-	-	2,852,000.00
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	88,601,181.56	2,995,092.76			576,993.96	2,418,098.80	890,701.58	91,019,280.36
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	2,044,101.68	-64,916.21				-64,916.21	-	1,979,185.47
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	2,338,876.57	-				-	-	2,338,876.57
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备

现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	-294,774.89	-64,916.21				-64,916.21	-	-359,691.10
其他综合收益合计	93,497,283.24	2,930,176.55			576,993.96	2,353,182.59	890,701.58	95,850,465.83

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	51,013,231.80	62,633,955.40	38,584,925.21	75,062,261.99
维简费	175,421.15	9,476,166.44	4,664,453.15	4,987,134.44
煤矿转产发展基金	62,740,049.42	6,441,011.66	4,811,765.25	64,369,295.83
合计	113,928,702.37	78,551,133.50	48,061,143.61	144,418,692.26

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	556,469,635.29			556,469,635.29
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	556,469,635.29			556,469,635.29

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	11,432,990,508.33	10,665,084,109.40
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		-142,770,119.77
调整后期初未分配利润	11,432,990,508.33	10,522,313,989.63
加：本期归属于母公司所有者的净利润	823,861,245.47	1,364,368,218.95
减：提取法定盈余公积		63,098,589.30
提取任意盈余公积
提取一般风险准备		1,269,400.36
应付普通股股利	620,788,333.80	413,858,889.20
转作股本的普通股股利
加：其他	-313,916.34	24,535,178.61
期末未分配利润	11,635,749,503.66	11,432,990,508.33

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、 营业收入和营业成本

(1).营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	10,683,935,586.45	7,306,550,981.29	8,431,557,440.34	5,883,476,471.71
其他业务	101,922,004.57	57,749,716.79	88,386,091.94	53,905,534.26
合计	10,785,857,591.02	7,364,300,698.08	8,519,943,532.28	5,937,382,005.97

合同分类	XXX-分部	合计
商品类型
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型	10,683,935,586.45	10,683,935,586.45
销售合同	8,110,526,963.74	8,110,526,963.74
技术服务合同	1,723,750,585.05	1,723,750,585.05
工程合同	849,658,037.66	849,658,037.66
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计	10,683,935,586.45	10,683,935,586.45

(4).分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税	348,855.52	432,634.99
营业税
城市维护建设税	25,206,535.47	23,776,656.12
教育费附加	15,809,758.68	11,463,642.23
资源税	82,225,044.85	45,956,245.56
房产税	10,625,002.31	11,993,884.50
土地使用税	7,443,266.07	6,855,107.03
车船使用税	223,744.35	281,628.97
印花税	4,766,485.16	2,877,191.27
地方教育附加	8,853,096.96	7,883,629.21
其他	9,159,569.92	5,458,211.46
合计	164,661,359.29	116,978,831.34

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	221,118,575.07	168,273,271.47
差旅、汽车支出	52,633,599.22	39,082,904.15
运杂费		54,498,284.79
售后服务支出	11,050,486.06	14,076,496.52
劳务费	6,887,296.90	2,592,680.48
办公费	2,657,106.92	7,526,033.17
销售中介费	23,942,418.57	12,724,898.54
包装费	6,286,151.30	5,770,826.66
展览及广告费	8,682,258.29	5,281,158.35
提取质量保证金	12,976,324.26	8,827,659.79
其他	83,894,972.02	81,555,386.57
合计	430,129,188.61	400,209,600.49

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	639,822,255.35	604,602,543.33
折旧费	44,243,229.16	49,358,350.15
离退休人员支出	17,943,648.38	34,689,178.46
差旅汽车费用	18,649,304.29	16,835,835.78
无形资产摊销	29,306,933.48	30,279,651.77
修理费	13,105,209.48	13,709,864.39

房屋租赁费	36,035,545.94	38,491,396.08
办公费	7,956,964.92	9,312,579.72
水电费	9,798,621.07	8,257,151.17
中介机构费	9,119,889.88	5,245,680.80
劳务费	9,621,205.29	3,834,277.40
供暖费	6,016,891.77	4,928,479.61
其他费用	93,775,133.71	103,324,648.65
合计	935,394,832.72	922,869,637.31

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	191,822,319.69	123,003,390.64
材料费	178,356,112.25	129,879,176.91
测试化验加工费	25,844,634.50	13,553,298.95
燃料动力费	3,071,927.95	1,805,850.92
差旅费	16,548,809.13	7,378,122.66
会议费	658,960.58	157,072.33
国际合作与交流费	85,651.82	283,953.45
出版、文献、信息传播、知识产权事务费	10,170,212.77	7,843,142.85
劳务费	8,154,772.02	6,814,317.40
专家咨询费	984,521.29	476,894.74
折旧费	5,340,081.89	3,888,392.16
办公费	417,275.26	296,709.77
其他	23,050,907.04	34,247,409.30
合计	464,506,186.19	329,627,732.08

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	15,040,766.95	40,153,179.11
加：汇总损益	-2,290,099.60	-2,108,228.42
加：手续费	2,680,490.36	2,268,956.96
减：利息收入	-57,924,310.67	-67,024,220.10
减：收到的现金折扣
加：发生的现金折扣	54,812.41	29,183.63
设定受益计划利息净额	3,000,000.00	1,000,000.00
合计	-39,438,340.55	-25,681,128.82

项目	本期发生额	上期发生额
事业费拨款	37,929,964.72	38,524,028.34

增值税即征即退	43,056,183.26	19,039,462.05
个人所得税收到的手续费返还	1,442,152.96	636,355.16
与日常活动相关的政府补助	45,362,324.39	39,309,542.75
稳岗补贴	1,114,968.64	868,277.65
合计	128,905,593.97	98,377,665.95

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	24,978,499.33	25,304,603.15
处置长期股权投资产生的投资收益	-	6,884,141.02
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	1,959,915.47	3,806,648.11
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
其他	7,981,357.34	-4,766,806.86
合计	34,919,772.14	31,228,585.42

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	1,651,860.00	-530,955.00
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	1,651,860.00	-530,955.00

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	28,042,426.21	11,297,118.56
应收账款坏账损失	-385,623,206.03	-77,725,626.65
其他应收款坏账损失	2,373,251.09	-25,170,042.25
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失	114,146.00	112,440.14

合同资产减值损失		-78,802,437.05
其他		63,747.93
合计	-355,093,382.73	-170,224,799.32

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-36,249,612.20	-16,638,905.15
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他	2,437,169.17
合计	-33,812,443.03	-16,638,905.15

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	1,059,261.07	12,831,277.20
债务重组		66,808.91
合计	1,059,261.07	12,898,086.11

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性 损益的金额
非流动资产处置利得合计	58,526.31	767,851.48	58,526.31
其中：固定资产处置利得	58,526.31	767,851.48	58,526.31
无形资产处置利得
债务重组利得

非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	5,094,692.78	6,084,265.77	5,094,692.78
罚没利得（违约赔偿收入）	2,028,650.48	1,117,254.90	2,028,650.48
无法支付应付款项	1,879,617.97	1,911,955.29	1,879,617.97
其他营业外收入	6,866,552.09	8,114,989.98	6,866,552.09
合计	15,928,039.63	17,996,317.42	15,928,039.63

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
处僵治困专项补助	575,004.80	18,580.00	与收益相关
山西转型综合改革财政运营部创新补助资金	19,650.00	42,000.00	与收益相关
综改区创新能力补助款		55,000.00	与收益相关
新型工业化发展资金		100,000.00	与收益相关
其他	4,500,037.98	5,868,685.77	与收益相关
合计	5,094,692.78	6,084,265.77	/

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	1,416,898.95	1,230,348.24	1,416,898.95
其中：固定资产处置损失	1,416,898.95	1,230,348.24	1,416,898.95
无形资产处置损失
债务重组损失		53,643.82
非货币性资产交换损失
对外捐赠	100,000.00	5,100,000.00	100,000.00
资产报废、毁损损失	600.00		600.00
罚款支出	929,114.36	1,783,719.12	929,114.36
赔偿金、违约金等支出	38,000.00	1,534,121.94	38,000.00
其他营业外支出	1,077,538.75	336,850.07	1,077,538.75
合计	3,562,152.06	10,038,683.19	3,562,152.06

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	223,456,329.49	137,565,056.07
递延所得税费用	-40,055,780.71	-15,222,916.45
合计	183,400,548.78	122,342,139.62

项目	本期发生额	上期发生额
员工归还备用金	23,763,525.76	25,624,700.01
利息收入	33,147,435.74	31,846,106.36
投标保证金	144,367,345.24	136,892,073.50
政府补助	93,908,713.18	53,821,153.97
收保理业务本金及保理款使用费	40,750,580.10	34,260,166.26
其他	49,803,368.22	36,077,862.53
合计	385,740,968.24	318,522,062.63

项目	本期发生额	上期发生额
补偿费	19,510,395.24	19,049,007.00
研究开发费	84,413,659.36	76,352,853.78
投标保证金	158,267,935.71	130,250,911.90
备用金	31,643,469.65	32,433,735.76
差旅费	102,592,683.27	112,768,971.93
水电费	44,578,522.16	37,618,009.11
运杂费	12,341,898.77	14,198,125.53
办公费	22,485,455.62	18,449,305.13
修理费	17,669,519.26	12,655,744.34

租赁费	23,738,039.67	18,700,100.93
保理融资款	84,838,592.18	71,108,694.19
其他	115,602,781.60	50,620,960.52
合计	717,682,952.49	594,206,420.12

项目	本期发生额	上期发生额
分期付款购买无形资产所支付的现金	118,025,601.00	114,131,445.00
归还关联方本金及资金占用费		50,589,931.50
其他		5,286,507.57
合计	118,025,601.00	170,007,884.07

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,072,899,666.89	679,282,026.53
加：资产减值准备	33,812,443.03	16,638,905.15
信用减值损失	355,093,382.73	170,224,799.32
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	208,692,257.76	205,784,511.48
使用权资产摊销	25,282,104.02
无形资产摊销	29,152,137.25	31,080,492.98
长期待摊费用摊销	6,149,167.88	5,000,457.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-1,059,261.07	-12,898,086.11
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	1,358,372.64	462,496.76
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-1,651,860.00	530,955.00
财务费用（收益以“－”号填列）	13,034,392.65	37,686,822.71
投资损失（收益以“－”号填列）	-34,919,772.14	-31,228,585.42

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-40,055,780.71	-15,222,916.45
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-	-
存货的减少（增加以“－”号填列）	-158,267,691.80	-98,032,260.99
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-1,068,115,227.44	-962,374,738.98
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	286,288,421.26	855,312,599.78
其他	47,433,793.77	10,486,992.54
经营活动产生的现金流量净额	775,126,546.72	892,734,471.89
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	7,102,294,702.87	5,764,212,458.06
减：现金的期初余额	6,730,004,397.42	5,128,172,906.99
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	372,290,305.45	636,039,551.07

项目	期末余额	期初余额
一、现金	7,102,294,702.87	6,730,004,397.42
其中：库存现金	144,170.24	41,914.78
可随时用于支付的银行存款	7,101,869,487.09	6,729,805,008.95
可随时用于支付的其他货币资金	281,045.54	157,473.69
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	168,914,347.75	保证金、维修基金等
应收票据
存货
固定资产	378,925,338.74	抵押借款、未办妥产权的不动产
无形资产	25,563,261.83	抵押借款
应收款项融资	231,126,274.70	票据质押
合计	804,529,223.02	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	2,904,916.57		18,585,971.76
其中：美元	2,774,512.28	6.46	17,923,626.77
欧元	10,404.29	7.69	80,008.99
澳币	120,000.00	4.85	582,336.00
应收账款
其中：美元
欧元
港币
长期借款
其中：美元
欧元
港币

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室	185,248,525.48	递延收益	4,571,608.98
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室	141,199,892.15	递延收益
采煤机安全准入分析验证实验室	91,480,000.00	递延收益
联合厂房及厂区工程项目建设扶持资金	59,789,795.83	递延收益	1,281,558.06
爆破器材安全准入分析验证实验室	43,155,346.68	递延收益	1,565,610.00
煤矿职业病危害分析鉴定实验室	40,307,484.64	递延收益
银川市开发区管委会重大项目建设补助	36,704,000.32	递延收益	573,499.98
煤矿水灾事故分析鉴定实验室	37,800,000.00	递延收益
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	30,940,000.00	递延收益
矿山顶板与冲击地压事故鉴定实验室	29,770,000.00	递延收益
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室	22,521,288.87	递延收益	1,990,376.46
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	26,527,200.00	递延收益
济源井下矿用安全设备项目补助	23,708,741.29	递延收益
煤矿安全改造项目中央投资补助款	23,690,000.00	递延收益
起重机减速器配套工程补偿费	21,740,070.75	递延收益	380,001.24
煤层气开发利用研究中心	21,880,025.60	递延收益
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室	18,520,000.00	递延收益
央企进冀引导资金	16,264,543.53	递延收益
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线研制	14,000,000.00	递延收益
煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项目	11,930,000.00	递延收益
煤炭智能化无人开采技术研发中心项目	11,660,000.00	递延收益
工程中心创新能力建设项目	11,002,600.00	递延收益
煤矿采掘装备配套大功率矿用减速器技术升级	8,711,113.27	递延收益	933,333.06
低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工业化技术与装备研究项目	2,910,667.42	递延收益	324,369.66
其他	381,782,827.33	递延收益	51,884,262.39
事业费拨款	37,929,964.72	其他收益	37,929,964.72
增值税即征即退	19,039,462.05	其他收益	19,039,462.05
其他	47,919,445.99	其他收益	47,919,445.99
处僵治困专项补助	575,004.80	营业外收入	575,004.80
山西转型综合改革财政运营部创新	19,650.00	营业外收入	19,650.00

补助资金
其他	4,500,037.98	营业外收入	4,500,037.98

名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
北京中煤矿山工程有限公司	北京	北京	各类型的地基和基础工程施工等	72.68	25.23	设立或投资
北京天地玛珂电液控制系统有限公司	北京	北京	生产电液控制系统及产品等	68.00		设立或投资
石嘴山市煤机铁路运输有限公司	宁夏	宁夏	铁路专用线货物运输；铁路专用线维护；货物装卸、仓储、过磅服务		75.73	设立或投资

北京天地龙跃科技有限公司	北京	北京	除法律、行政法规、国务院需批准外，自主选择项目开展经营活动	78.07	19.69	设立或投资
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	北京	北京	除法律、行政法规、国务院需批准外，自主选择项目开展经营活动	51.00	39.00	设立或投资
天地（常州）自动化股份有限公司	常州	常州	矿山机电产品的生产和销售；网络工程的设计、承包等	84.73		设立或投资
天地宁夏支护装备有限公司	宁夏银川	宁夏银川	液压支架产品的制造、租赁、销售；备品备件的配送销售	87.50	12.50	设立或投资
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	宁夏	宁夏	矿山采掘设备、机电设备等设备的销售	92.47		非同一控制下企业合并
山西天地煤机装备有限公司	山西太原	山西太原	矿山机械电器液压成套设备及元部件等产品的销售及技术服务	51.00		同一控制下企业合并
唐山市水泵厂有限公司	唐山	唐山	制造、销售机械设备、零配件等	59.14		非同一控制下企业合并
中煤科工集团重庆研究院有限公司	重庆	重庆	勘察设计咨询、工程总承包、生产运营、技术研发与设备集成等	100.00		同一控制下企业合并
中煤科工集团北京华宇工程有限公司	北京	北京	地质勘探、工程咨询、煤矿技术服务等	100.00		同一控制下企业合并
中煤科工集团西安研究院有限公司	西安	西安	煤田工程、物探工程、水文工程、岩土工程，建设工程的设计、监理、施工等	100.00		同一控制下企业合并
中煤科工集团国际工程有限公司	北京	北京	工程承包、投资、咨询	51.00		设立或投资
中煤科工集团上海有限公司	上海	上海	煤矿机电、物料运输工程设计专业领域内的八技服务等	100.00		同一控制下企业合并
煤炭科学技术研究院有限公司	北京	北京	煤炭转化、煤炭清洁利用、采矿、选矿、煤田地质勘探、水文地质工程、矿山建设、矿山安全环保、地下工程的工艺技术及产品开发、技术转让、技术咨询、技术服务及技术工程承包等。	51.00		同一控制下企业合并
天地科技股份（香港）有限公司	香港	香港	国际投资；国际项目融资；国际项目管理；设备进出口；技术进出口；劳务输出；其他国际业务。	100.00		设立或投资
中煤科工集团商业保理有限公司	天津	天津	以受让应收账款的方式提供贸易融资；应收账款的收付结算、管理与催收等	80.00		设立或投资
中煤科工能源科技发展有限公司	天津	天津	能源技术开发；合同能源管理；企业管理；矿井技术研发、技术咨询、技术推广服务；销售机电设备及配件等	100.00		设立或投资
中煤科工开采研究院有限公司	北京	北京	研究和试验发展、工程和技术研究、制造电子元器件设备	100.00		设立或投资
中煤科工集团智能矿山有限公司	山西太原	山西太原	智能工业物联网、工业互联网、云平台矿山大数据平台设计开发；软件开发	100.00		设立或投资
中煤科工智能储装技术有限公司	北京	北京	技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；制造电子元器件设备；制造机电组件设备	100.00		设立或投资

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
天地奔牛	7.53	663		20,985
山西煤机	49.00	2,753		101,052
常州股份	15.27	1,043		9,403
煤科院公司	49.00	4,294		116,469

天玛公司

32.00

5,725

38,406

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
天地奔牛	368,871	97,992	466,863	188,855	12,701	201,556	357,675	99,232	456,907	187,525	13,002	200,527
山西煤机	315,279	42,319	357,598	136,105	3,947	140,052	291,782	44,409	336,191	121,771	1,567	123,338
常州股份	122,705	7,698	130,403	68,645	179	68,824	121,284	7,613	128,897	74,058	179	74,237
煤科院公司	215,860	165,508	381,368	74,647	63,314	137,961	226,977	158,624	385,601	89,411	62,235	151,646
天玛公司	178,160	27,607	205,767	78,771	6,976	85,747	156,241	27,327	183,568	74,517	6,976	81,493

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业 收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业 收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
天地 奔牛	149,068	8,806	8,806	12,611	143,230	6,995	6,995	8,242
山西 煤机	80,852	6,435	6,435	6,609	57,993	2,624	2,624	14,402
常州 股份	37,921	6,827	6,827	8,216	27,149	4,546	4,546	2,094
煤科院公司	86,248	9,187	9,187	-14,978	73,000	4,331	4,331	-15,052
天玛 公司	72,096	17,891	17,891	1,789	52,363	11,650	11,650	9,908

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
一、合营企业
山西天地赛福蒂科技有限公司（注1）	太原市	太原	煤机制造	51.00		权益法
中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	朔州市	朔州	商务服务业	40.00		权益法
二、联营企业
晋城金鼎天地煤机装备有限责任公司	晋城市	晋城市	煤机制造	49.00		权益法
中煤科工金融租赁股份有限公司	天津	天津	货币金融服务	40.82		权益法
中勘资源勘探科技股份有限公司	淮北市	淮北市	勘探技术	23.42		权益法
上海克硫环保科技股份有限公司（注2）	上海	上海	环保技术	13.14		权益法

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	山西天地赛福蒂科技有限公司	中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	山西天地赛福蒂科技有限公司
流动资产	24,845	4,589	18,890	5,555

其中：现金和现金等价物	3,136	728	5,234	1,167
非流动资产	1,216	51	1,087	53
资产合计	26,061	4,640	19,977	5,608
流动负债	20,414	1,329	13,261	2,433
非流动负债	202		202
负债合计	20,616	1,329	13,463	2,433
少数股东权益
归属于母公司股东权益	5,445	3,311	6,514	3,175
按持股比例计算的净资产份额	2,160	1,689	2,606	1,619
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值	2,160	1,689	2,606	1,619
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入	26,920	2,406	9,380	1,838
财务费用	-3	-19		26
所得税费用	612	8	233
净利润	2,031	112	698	95
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	2,031	112	698	95
本年度收到的来自合营企业的股利	1,240

	期末余额/本期发生额				期初余额/上期发生额
	晋城金鼎天地煤机装备有限公司	上海克硫环保科技股份有限公司	中勘资源勘探科技股份有限公司	中煤科工金融租赁股份有限公司	晋城金鼎天地煤机装备有限公司	上海克硫环保科技股份有限公司	中勘资源勘探科技股份有限公司	中煤科工金融租赁股份有限公司
流动资产	12,418	26,390	44,986	437,994	12,152	29,666	42,170	497,110
非流动资产	130	3,503	8,444	89,883	146	3,473	8,541	95,668
资产合计	12,548	29,893	53,430	527,877	12,298	33,139	50,711	592,778

流动负债	8,790	18,267	22,697	325,521	8,662	20,840	20,789	444,887
非流动负债			4,068	408,156			4,149	31,188
负债合计	8,790	18,267	26,765	733,677	8,662	20,840	24,938	476,075
少数股东权益
归属于母公司股东权益	3,758	11,626	26,513	119,721	3,636	12,299	25,633	116,704
按持股比例计算的净资产份额	1,842	1,623	6,245	48,866	1,782	1,616	6,003	47,634
调整事项						-	999
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	1,842	1,623	7,180	48,866	1,782	1,616	7,002	47,634
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	2,655	2,718	11,327	8,656	1,483	2,628	16,498	8,210
净利润	109	50	756	3,018	241	76	1,385	2,507
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	109	50	756	3,018	241	76	1,385	2,507
本年度收到的来自联营企业的股利

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	60,628,816.00	66,194,513.00
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	4,018,223.19	6,936,175.05
--其他综合收益
--综合收益总额	4,018,223.19	6,936,175.05

本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。

（一）金融工具分类

1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值

（1）2021年6月30日

单位：元

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	7,271,209,050.6			7,271,209,050.62
交易性金融资产		3,834,675.00		3,834,675.00
应收票据	532,204,890.02			532,204,890.02
应收账款	10,723,012,298.09			10,723,012,298.09
应收款项融资			3,140,416,790.15	3,140,416,790.15
其他应收款	322,471,378.81			322,471,378.81
应收利息	40,182,375.00			40,182,375.00
长期应收款	55,237,527.22			55,237,527.22
其他权益工具投资			249,978,171.29	249,978,171.29

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	6,881,974,941.29			6,881,974,941.29
交易性金融资产		2,182,815.00		2,182,815.00
应收票据	1,097,289,507.29			1,097,289,507.29
应收账款	8,346,975,559.94			8,346,975,559.94
应收款项融资			4,336,011,300.99	4,336,011,300.99
其他应收款	274,791,264.57			274,791,264.57
应收利息	24,962,625.00			24,962,625.00
长期应收款	78,699,401.22			78,699,401.22
其他权益工具投资			246,456,502.31	246,456,502.31

2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值

（1）2021年6月30日

单位：元

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		229,000,000.00	229,000,000.00
应付票据		524,009,446.70	524,009,446.70
应付账款		7,060,378,535.20	7,060,378,535.20
其他应付款		980,536,684.30	980,536,684.30

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		309,000,000.00	309,000,000.00
应付票据		605,335,976.41	605,335,976.41
应付账款		6,253,719,728.28	6,253,719,728.28
其他应付款		894,865,385.11	894,865,385.11

项目	2021年6月30日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	229,000,000.00		229,000,000.00
应付票据	524,009,446.70		524,009,446.70
应付账款	7,060,378,535.20	1,313,080,086.89	8,373,458,622.09
一年内到期的非流动负债	28,681,818.19		28,681,818.19
长期借款		131,760,000.00	131,760,000.00
长期应付款		70,006,933.15	70,006,933.15
其他应付款	454,914,107.63	525,622,576.67	980,536,684.30

项目	2020年12月31日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	309,000,000.00		309,000,000.00
应付票据	605,335,976.41		605,335,976.41
应付账款	4,940,639,641.39	1,313,080,086.89	6,253,719,728.28
一年内到期的非流动负债	145,632,720.83		145,632,720.83
长期借款		111,760,000.00	111,760,000.00
长期应付款		118,327,078.55	118,327,078.55
其他应付款	309,901,457.00	584,963,928.11	894,865,385.11

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	3,834,675.00			3,834,675.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	3,834,675.00	-	-	3,834,675.00
（1）债务工具投资				-
（2）权益工具投资	3,834,675.00			3,834,675.00
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	249,978,171.29			249,978,171.29
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资			3,140,416,790.15	3,140,416,790.15
持续以公允价值计量的资产总额	253,812,846.29		3,140,416,790.15	3,394,229,636.44
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他

2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中国煤炭科工集团有限公司	北京	工程和技术研究与实验发展	400,388.23	55.54	55.54

合营或联营企业名称	与本企业关系
中煤科工金融租赁股份有限公司	联营企业

其他关联方名称	其他关联方与本企业 关系
中煤国际工程设计研究总院有限公司	同受最终控制方控制
北京同惠物业管理有限责任公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团上海研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	同受最终控制方控制
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	同受最终控制方控制
唐山大方汇中仪表有限公司	同受最终控制方控制
煤科集团沈阳研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团信息技术有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团唐山研究院有限公司	同受最终控制方控制
煤科集团杭州环保研究院有限公司	同受最终控制方控制

安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团常州研究院有限公司	同受最终控制方控制
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	同受最终控制方控制
南京业恒达智能系统股份有限公司	同受最终控制方控制
煤炭工业规划设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工生态环境科技有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	同受最终控制方控制
北京华宇创达科技服务有限公司	同受最终控制方控制
上海煤科信息科技有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
唐山国选精煤有限责任公司	同受最终控制方控制
煤炭科学研究总院	同受最终控制方控制
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
贵州织金马家田煤业有限公司	同受最终控制方控制
北京源平企业管理有限公司	同受最终控制方控制
辽宁诚信建设监理有限责任公司	同受最终控制方控制
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	同受最终控制方控制
唐山大方汇中仪表有限公司	同受最终控制方控制
北京华宇创达科技服务有限公司	同受最终控制方控制
沈阳煤炭科学研究所	同受最终控制方控制
煤科集团杭州环保研究院有限公司	同受最终控制方控制
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	同受最终控制方控制

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
煤炭工业规划设计研究院有限公司	采购商品	500.00
中煤科工集团信息技术有限公司	采购商品	2,479,120.33
中煤科工集团唐山研究院有限公司	采购商品	119,601.77
中煤国际工程设计研究总院有限公司	采购商品	695,927.39
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	采购商品	27,358.49	60,000.00
煤炭科学研究总院	采购商品	726,032.92	95,530.00
中煤科工集团常州研究院有限公司	采购商品	52,122.64	756,343.78
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	采购商品	29,762.83	22,980.53
煤科集团沈阳研究院有限公司	采购商品	1,609,835.44	1,464,601.77
中煤科工集团上海研究院有限公司	采购商品	1,872,098.80
唐山大方汇中仪表有限公司	采购商品	1,440,562.83	120,884.96
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	采购商品	2,336,239.35	6,800.00
中煤国际工程设计研究总院有限公司	采购商品		535,838.03
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	采购商品		2,000.00
煤科集团杭州环保研究院有限公司	采购商品	318,192.62
煤炭工业规划设计研究院有限公司	接受劳务	350,000.00
中煤科工集团唐山研究院有限公司	接受劳务	92,452.83
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	接受劳务	591,144.55	133,018.90

煤炭科学研究总院	接受劳务	224,183.32	189,377.97
中煤科工集团常州研究院有限公司	接受劳务	118,754.71	543,101.88
上海煤科信息科技有限公司	接受劳务	265.49
煤科集团沈阳研究院有限公司	接受劳务	20,754.72	120,566.05
北京华宇创达科技服务有限公司	接受劳务	298,612.27
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	接受劳务	785,478.30	62,264.16
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	接受劳务	198,113.20	219,811.34
中煤科工集团上海研究院有限公司	接受劳务	330,188.67	764,150.92
中煤国际工程设计研究总院有限公司	接受劳务		50,852.00
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	租赁	2,058,571.42	2,058,571.42
煤炭科学研究总院	租赁	13,368,580.35	6,444,160.65
中煤科工集团上海研究院有限公司	租赁		1,103,760.00
北京华宇创达科技服务有限公司	租赁	647,809.12	0.00
中煤国际工程设计研究总院有限公司	租赁	4,751,009.22	5,917,967.70
煤科集团杭州环保研究院有限公司	采购固定资产	1,752,212.39	761,061.95
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	采购固定资产	5,663,716.82
唐山大方汇中仪表有限公司	采购固定资产	610,619.47
中国煤炭科工集团有限公司	资金占用费		663,375.00
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	资金占用费		589,931.50

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	销售商品	1,242,528.05	122,057.53
中煤科工集团上海研究院有限公司	销售商品	1,366.38	33,628.32
煤炭科学研究总院	销售商品	900,000.00
煤科集团沈阳研究院有限公司	销售商品	619,260.29	3,166,609.78
中煤科工集团常州研究院有限公司	销售商品	1,927,433.61
中煤科工集团唐山研究院有限公司	销售商品	105,575.20	2,237,939.81
唐山大方汇中仪表有限公司	销售商品	2,377.36
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	销售商品		9,362,054.84
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	销售商品		1,362,000.00
上海煤科信息科技有限公司	销售商品	578,958.10	1,200.00
贵州织金马家田煤业有限公司	销售商品		2,005,357.77
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	销售商品	4,973,931.50
中煤科工生态环境科技有限公司	销售商品	2,547.54
中煤科工金融租赁股份有限公司	销售商品	10,876,106.22
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	销售商品	1,418,680.00
中国煤炭科工集团有限公司	提供劳务		238,000.00
煤炭科学研究总院	提供劳务	906,037.74
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	提供劳务	1,367,353.28
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	提供劳务	28,199.44
煤科集团沈阳研究院有限公司	提供劳务	4,528.30	2,641.51
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	提供劳务	118,490.56	92,452.83
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	提供劳务	1,656,905.66
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	提供劳务	117,924.53	7,924.54
北京源平企业管理有限公司	提供劳务	15,960,000.00
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	提供劳务	283,018.87

沈阳煤炭科学研究所	提供劳务	10,566.04
煤炭工业规划设计研究院有限公司	提供劳务	884.96
中煤科工集团信息技术有限公司	提供劳务	10,891.14
中煤科工生态环境科技有限公司	提供劳务	141,509.43
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	提供劳务	943.40
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	提供劳务		28,301.89
中煤科工集团唐山研究院有限公司	提供劳务		498,000.00
煤炭科学研究总院	提供工程		943,220.49
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	托管收入	245,620.25	286,830.91

委托方/出包方名称	受托方/承包方名称	受托/承包资产类型	受托/承包起始日	受托/承包终止日	托管收益/承包收益定价依据	本期确认的托管收益/承包收益
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	山西天地煤机装备有限公司	其他资产托管	2010年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%	245,620.25
中煤科工集团上海研究院有限公司	中煤科工集团上海有限公司	其他资产托管	2018年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
中煤科工集团常州研究院有限公司	天地（常州）自动化股份有限公司	其他资产托管	2018年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
煤科集团沈阳研究院有限公司	天地科技股份有限公司	其他资产托管	2021年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
中煤科工集团重庆设计研究院有限公司	天地科技股份有限公司	其他资产托管	2021年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	天地科技股份有限公司	其他资产托管	2021年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	天地科技股份有限公司	其他资产托管	2021年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	天地科技股份有限公司	其他资产托管	2021年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
受托管理小计						245,620.25

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	办公用房	2,058,571.42	2,058,571.42
煤炭科学研究总院	办公用房及生产用房	13,368,580.35	6,444,160.65
中煤科工集团上海研究院有限公司	办公用房	0.00	1,103,760.00
中煤国际工程设计研究总院有限公司	办公用房	4,751,009.22	5,917,967.70
北京华宇创达科技服务有限公司	办公用车	647,809.12

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
山西焦煤集团融资担保有限责任公司	20,000,000.00	2020-9-24	2021-9-23	否
山西焦煤集团融资担保有限责任公司	20,000,000.00	2020-10-16	2021-10-15	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
中国煤炭科工集团有限公司	81,760,000.00	2014-12-29	无	年息0%
中国煤炭科工集团有限公司	30,000,000.00	2020-07-06	2021-07-05	年利率4.35%

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

□适用 √不适用

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
合同资产	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	3,090,000.00		3,090,000.00
合同资产	中煤科工集团南京设计研究院有限公司			488,776.53
合同资产	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司			400,000.00
应收账款	中国煤炭科工集团有限公司	5,000.00		5,361,912.95
应收账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	6,730,620.25		3,943,654.50
应收账款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	14,465,395.00		15,422,320.00
应收账款	煤炭科学研究总院	3,142,998.58		2,784,820.50
应收账款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	12,292,500.00		12,444,500.00
应收账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	241,390.00		241,390.00
应收账款	煤科集团沈阳研究院有限公司	1,467,252.00		8,773,752.00	29,300.00
应收账款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	326,577.11		228,277.11
应收账款	中煤科工集团常州研究院有限公司	448,000.00
应收账款	中煤国际工程设计研究总院	10,202,631.60
应收账款	中煤科工集团上海研究院有限公司	1,293,861.83		1,293,861.83
应收账款	唐山大方汇中仪表有限公司	2,520.00
应收账款	中煤科工集团重庆设计研究院有限公司	1,572,000.00
应收账款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	83,770.00		83,770.00
应收账款	北京源平企业管理有限公司	15,960,000.00		15,960,000.00
应收账款	贵州织金马家田煤业有限公司	5,827,472.90		3,372,567.95

应收账款	中煤科工生态环境科技有限公司	150,000.00
应收账款	中煤科工金融租赁股份有限公司			4,965,560.00	248,278.00
应收账款	南京业恒达智能系统股份有限公司	114,457.52
应收账款	中煤科工集团信息技术有限公司	70,102.00		150,326.65
预付款项	中煤科工集团上海研究院有限公司	2,317,896.00
预付款项	煤炭科学研究总院	901,476.02		759,921.00
预付款项	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	428,450.00		281,900.00
预付款项	煤科集团沈阳研究院有限公司	22,700.00		4,200.00
预付款项	中煤科工集团常州研究院有限公司	32,300.00		45,580.00
预付款项	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	9,980,695.97		18,250.00
预付款项	南京科工煤炭科学技术研究有限公司	758,942.50		3,800,000.00
预付款项	北京同惠物业管理有限责任公司			1,743,087.81
预付款项	唐山大方汇中仪表有限公司	49,500.00
预付款项	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	80,000.00		100,000.00
预付款项	北京华宇创达科技服务有限公司	2,426,005.01
预付款项	煤炭工业规划设计研究院有限公司	3,000.00		6,500.00
预付款项	中煤国际工程设计研究总院有限公司	12,000.00		7,000.00
预付款项	贵州织金马家田煤业有限公司	597,992.95
预付款项	南京业恒达智能系统股份有限公司	10,000.00
其他应收款	中煤科工金融租赁股份有限公司			9,814,880.00	981,488.00
其他应收款	煤炭科学研究总院	258,918.00
其他应收款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	200,000.00
其他应收款	中煤国际工程设计研究总院有限公司	550,768.15
其他应收款	北京华宇创达科技服务有限公司	120,350.56

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付股利	中国煤炭科工集团有限公司	19,042,831.60	19,042,831.60

应付账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	140,000.00	4,768,050.00
应付账款	煤炭科学研究总院	28,796,616.42	8,666,077.50
应付账款	辽宁诚信建设监理有限责任公司	200,000.00	200,000.00
应付账款	中煤科工集团上海研究院有限公司	90,000.00	235,000.00
应付账款	唐山大方汇中仪表有限公司	1,640,644.00	2,356,618.00
应付账款	煤科集团沈阳研究院有限公司	3,713,240.00	2,082,649.85
应付账款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	135,150.00	4,975,200.00
应付账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	130,000.00	280,000.00
应付账款	北京华宇创达科技服务有限公司	1,175,390.38	4,130,603.06
应付账款	煤科集团杭州环保研究院有限公司	2,235,982.01	165,577.01
应付账款	南京业恒达智能系统股份有限公司		250,000.00
应付账款	煤炭工业规划设计研究院有限公司	1,392,000.00	4,862,000.00
应付账款	南京科工煤炭科学技术研究有限公司	478,168.00	478,723.50
应付账款	中煤国际工程设计研究总院有限公司	5,186,100.00
应付账款	中煤科工集团重庆设计研究院有限公司		4,200.00
应付账款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	42,436,578.27	44,098,532.00
应付账款	中国煤炭科工集团有限公司		274,500.00
应付账款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	4,600.00	3,500.00
应付账款	中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	2,000,000.00	2,000,000.00
应付账款	中煤科工集团信息技术有限公司	97,050.00	110,000.00
应付账款	中煤科工生态环境科技有限公司	473,849.00	3,988,586.98
预收款项	贵州织金马家田煤业有限公司	24,307.40
预收账款	中煤科工金融租赁股份有限公司		30,928,730.00
其他应付款	中国煤炭科工集团有限公司	74,407,275.00	103,905,525.00
其他应付款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	62,354,932.64	76,467,181.82
其他应付款	中煤国际工程设计研究总院有限公司	3,428.31
其他应付款	煤炭科学研究总院	33,484,200.50	25,318,272.70
其他应付款	北京华宇创达科技服务有限公司	2,797,830.42
其他应付款	中煤科工生态环境科技有限公司	20,000,000.00
合同负债	中煤科工金融租赁股份有限公司	60,281,390.00	19,350,614.13
合同负债	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	8,303,010.08	7,347,796.53
合同负债	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	966,246.10	3,833,169.02
合同负债	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	4,215,514.00	2,800,000.00
合同负债	煤炭科学研究总院	637,479.88	730,957.63
合同负债	中国煤炭科工集团有限公司	2,836,538.34	712,302.32
合同负债	煤科集团沈阳研究院有限公司	1,693,244.51	617,223.50
合同负债	中煤科工集团唐山研究院有限公司		369,944.25
合同负债	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	396,839.60
合同负债	中煤科工集团重庆设计研究院有限公司	722,182.06
合同负债	中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	240,000.00
其他流动负债	中煤科工金融租赁股份有限公司	6,935,027.17	2,515,579.83
其他流动负债	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司		955,213.55
其他流动负债	中煤科工集团南京设计研究院有限公司		364,000.00
其他流动负债	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司		251,022.08
其他流动负债	煤炭科学研究总院		93,831.81
其他流动负债	中国煤炭科工集团有限公司		89,517.19
其他流动负债	中煤科工集团唐山研究院有限公司		48,092.75

其他流动负债	煤科集团沈阳研究院有限公司		38,421.01
其他流动负债	中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	13,584.91
其他流动负债	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	18,926.63

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为六个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。这些报告分部是以行业为基础确定的。本公司各个分部提供的主要产品及劳务分别为煤机销售、安全装备、环保设备、煤炭生产与销售、技术项目、工程项目。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：亿元币种：人民币

项目	煤机销售	安全装备	环保设备	煤炭销售	技术项目	工程项目	分部间抵销	合计
主营业务收入	47.53	21.30	2.42	15.95	15.07	8.55	3.98	106.84
主营业务成本	32.07	14.32	1.99	9.90	11.28	7.38	3.88	73.06

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	822,907,296.18
1年以内小计	822,907,296.18
1至2年	275,942,991.71
2至3年	217,378,727.09
3年以上
3至4年	142,479,165.48
4至5年	139,189,805.94
5年以上	306,985,120.77
合计	1,904,883,107.17

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	525,024,648.22	27.56	179,887,593.91	34.26	345,137,054.31	493,302,520.55	31.76	179,668,891.87	36.42	313,633,628.68
其中：
单项金额重大的应收账款	525,024,648.22	27.56	179,887,593.91	34.26	345,137,054.31	470,951,547.01	30.32	158,917,918.33	33.74	312,033,628.68
单项金额不重大但单项计提减值准备的应收账款						22,350,973.54	1.44	20,750,973.54	92.84	1,600,000.00
按组合计提坏账准备	1,379,858,458.95	72.44	360,910,429.03	26.16	1,018,948,029.92	1,059,922,644.00	68.24	303,670,301.93	28.78	756,252,342.07
其中：
其中：应收关联方款项	221,821,022.33	11.64		-	221,821,022.33	183,899,279.34	11.84			183,899,279.34
按预期信用损失率计提坏账准备的应收款项	1,158,037,436.62	60.79	360,910,429.03	31.17	797,127,007.59	876,023,364.66	56.40	303,670,301.93	34.66	572,353,062.73
合计	1,904,883,107.17	/	540,798,022.94	/	1,364,085,084.23	1,553,225,164.55	100.00	483,339,193.80	31.21	1,069,885,970.75

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
公司1	63,151,440.51	31,575,720.26	50.00	按测试结果计提坏账准备
公司2	69,589,912.17	29,908,150.73	42.98	按测试结果计提坏账准备
公司3	29,088,960.98	4,566,219.80	15.70	按测试结果计提坏账准备
公司4	24,786,773.41	1,239,338.67	5.00	按测试结果计提坏账准备
公司5	34,570,333.97	21,792,376.82	63.04	按测试结果计提坏账准备
公司6	19,234,108.32	961,705.42	5.00	按测试结果计提坏账准备
公司7	18,518,100.00	18,518,100.00	100.00	按测试结果计提坏账准备
公司8	33,353,098.75	13,575,967.84	40.70	按测试结果计提坏账准备
公司9	16,500,626.31	827,854.13	5.02	按测试结果计提坏账准备
公司10	18,562,681.16	9,689,596.46	52.20	按测试结果计提坏账准备
其他	197,668,612.64	47,232,563.78	23.89	按测试结果计提坏账准备
合计	525,024,648.22	179,887,593.91	34.26	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	472,846,761.87	23,642,338.11	5.00
1至2年（含2年）	227,505,858.12	22,750,585.81	10.00
2-3年（含3年）	119,596,040.14	23,919,208.03	20.00
3-4年（含4年）	69,776,500.84	34,888,250.45	50.00
4-5年（含5年）	63,011,145.10	50,408,916.08	80.00
5年以上	205,301,130.55	205,301,130.55	100.00
合计	1,158,037,436.62	360,910,429.03	/

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	483,339,193.80	57,458,829.14				540,798,022.94
合计	483,339,193.80	57,458,829.14				540,798,022.94

项目	期末余额	期初余额
应收利息	40,182,375.00	24,962,625.00
应收股利	23,581,900.00	48,581,900.00
其他应收款	1,345,662,653.56	1,237,554,287.48
合计	1,409,426,928.56	1,311,098,812.48

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款

债券投资
7天通知存款利息	40,182,375.00	24,962,625.00
合计	40,182,375.00	24,962,625.00

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	23,581,900.00	48,581,900.00
合计	23,581,900.00	48,581,900.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	811,865,072.46
1年以内小计	811,865,072.46
1至2年	15,082,465.74
2至3年	28,341,728.54
3年以上
3至4年	201,776,908.52
4至5年	204,714,863.47
5年以上	146,321,848.66
合计	1,408,102,887.39

(8).按款项性质分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金借款	2,561,343.43	975,165.30
投标保证金	13,935,915.48	13,582,446.06
风险抵押金	350,800.00	1,226,450.00
履约保证金	35,027,386.93	5,615,280.20
其他	1,356,227,441.55	1,053,418,406.46
合计	1,408,102,887.39	1,074,817,748.02

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	569,368.78	57,288,222.62		57,857,591.40
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	1,784,772.80	2,797,869.63		4,582,642.43
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	2,354,141.58	60,086,092.25		62,440,233.83

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	57,857,591.40	4,582,642.43				62,440,233.83

合计

57,857,591.40

4,582,642.43

62,440,233.83

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
公司1	关联方	274,911,858.90	1年以内	19.52
公司2	关联方	213,052,079.10	1年以内	15.13
公司3	关联方	210,661,241.70	1年以内	14.96
公司4	关联方	115,712,974.30	1年以内	8.22
公司5	关联方	99,357,391.69	1年以内	7.06
合计	/	913,695,545.69	/	64.89

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	6,778,359,885.69	51,000,000.00	6,727,359,885.69	6,778,359,885.69	51,000,000.00	6,727,359,885.69
对联营、合营企业投资	509,396,410.90		509,396,410.90	497,078,773.44		497,078,773.44
合计	7,287,756,296.59	51,000,000.00	7,236,756,296.59	7,275,438,659.13	51,000,000.00	7,224,438,659.13

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
北京天地玛珂电液控制系统有限公司	13,600,000.00			13,600,000.00
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	30,600,000.00			30,600,000.00
北京天地龙跃科技有限公司	11,230,000.00			11,230,000.00
北京中煤矿山工程有限公司	36,340,605.93			36,340,605.93
中煤国际工程集团北京华宇工程有限公司	683,650,672.35			683,650,672.35
煤炭科学技术研究院有限公司	664,707,930.85			664,707,930.85
中煤科工集团国际工程有限公司	30,600,000.00			30,600,000.00
中煤科工能源科技发展有限公司	184,780,000.00			184,780,000.00
中煤科工集团商业保理有限公司	40,000,000.00			40,000,000.00
中煤科工开采研究院有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
中煤科工智能储装技术有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
山西天地煤机装备有限公司	135,082,777.30			135,082,777.30
天地（常州）自动化股份有限公司	84,730,000.00			84,730,000.00
中煤科工集团上海有限公司	597,534,311.51			597,534,311.51
天地科技股份（香港）有限公司	6,055,200.00			6,055,200.00
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	302,543,200.00			302,543,200.00
天地宁夏支护装备有限公司	99,061,150.00			99,061,150.00
中煤科工集团西安研究院有限公司	1,741,484,588.66			1,741,484,588.66
中煤科工集团重庆研究院有限公司	1,898,859,449.09			1,898,859,449.09
鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司	51,000,000.00			51,000,000.00		51,000,000.00
中煤科工智能储装技术有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
唐山市水泵厂有限公司	16,500,000.00			16,500,000.00
合计	6,778,359,885.69			6,778,359,885.69		51,000,000.00

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
山西潞宝焦化（集团）公司天宝精煤公司	20,734,004.07									20,734,004.07
中煤科工金融租赁股份有限公司	476,344,769.37			12,317,637.46						488,662,406.83
小计	497,078,773.44			12,317,637.46						509,396,410.90
合计	497,078,773.44			12,317,637.46						509,396,410.90

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	928,431,125.41	678,150,471.86	1,193,326,027.04	854,230,722.87
其他业务	4,883,108.48	1,710,717.39	3,124,281.71	1,810,330.23
合计	933,314,233.89	679,861,189.25	1,196,450,308.75	856,041,053.10

合同分类	XXX-分部	合计
商品类型
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型	928,431,125.41	928,431,125.41

产品销售	454,890,538.68	454,890,538.68
工程项目	279,419,087.38	279,419,087.38
技术服务	194,121,499.35	194,121,499.35
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计	928,431,125.41	928,431,125.41

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	214,173,300.00	226,083,830.60
权益法核算的长期股权投资收益	12,317,637.46	14,834,323.85
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
其他		3,125.00
合计	226,490,937.46	240,921,279.45

(7). 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	1,059,261.07
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	51,571,985.81
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益	3,698,632.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	1,651,860.00
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入	245,620.25

除上述各项之外的其他营业外收入和支出	8,546,078.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,278,113.91
所得税影响额	-9,412,930.79
少数股东权益影响额	-7,198,864.99
合计	51,439,755.49

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	4.460	0.199	0.199
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	4.190	0.187	0.187