新乡天力锂能股份有限公司2021年第三季度报告
天力锂能
NEEQ : 833757
| 天力锂能 NEEQ : 833757 |
目 录
第一节 重要提示 ...... 4
第二节 公司基本情况 ...... 5
第三节 重大事件 ...... 11
第四节 财务会计报告 ...... 15
释义
| 释义项目 | 释义 | |
| 公司、本公司、天力锂能 | 指 | 新乡天力锂能股份有限公司 |
| 天力有限、天力能源 | 指 | 新乡市天力能源材料有限公司 |
| 新天力 | 指 | 新乡市新天力电源销售有限公司,本公司全资子公司,2015年12月1日更名为新乡市新天力锂电材料有限公司。 |
| 安徽天力 | 指 | 安徽天力锂能有限公司，本公司全资子公司 |
| 报告期 | 指 | 2021年第三季度 |
| 主办券商、太平洋证券 | 指 | 太平洋证券股份有限公司 |
| 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 全国股份转让系统公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 《公司章程》 | 指 | 《新乡天力锂能股份有限公司章程》 |
| 关联关系 | 指 | 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 |
| 三会 | 指 | 股东大会、董事会、监事会 |
| 股东大会 | 指 | 新乡天力锂能股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 新乡天力锂能股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 新乡天力锂能股份有限公司监事会 |
| 高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 |
| 锂电池 | 指 | 锂电池(Lithiumbattery)是指电化学体系中含有锂(包括金属锂、锂合金和锂离子、锂聚合物)的电池。锂电池大致可分为两类:锂金属电池和锂离子电池。锂金属电池通常是不可充电的,且内含金属态的锂。锂离子电池不含有金属态的锂,并且是可以充电的。 |
| 三元材料、三元正极材料、NCM | 指 | 指镍钴锰酸锂(Li(NixCoyMn1-x-y) O2),为镍、钴、锰按照一定的比例,再导入锂源制备而成,是锂电池正极材料的一种。 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
第一节 重要提示
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王瑞庆、主管会计工作负责人李艳林及会计机构负责人（会计主管人员）李艳林保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本季度报告未经会计师事务所审计。
本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是 √否 |
| 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 √否 |
| 是否存在未按要求披露的事项 | □是 √否 |
| 是否审计 | □是 √否 |
| 是否被出具非标准审计意见 | □是 √否 |
| 文件存放地点 | |
| 备查文件 | 1.载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。 |
| 2.报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 | |
| 3.与会董事签字确认的新乡天力锂能股份有限公司第三届董事会第四次会议决议 4.与会监事签字确认的新乡天力锂能股份有限公司第三届监事会第四次会议决议 |
第二节 公司基本情况
一、 基本信息
| 证券简称 | 天力锂能 |
| 证券代码 | 833757 |
| 挂牌时间 | 2015年10月16日 |
| 进入精选层时间 | |
| 普通股股票交易方式 | □连续竞价交易 √集合竞价交易 □做市交易 |
| 分层情况 | 创新层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | C 制造业-C41 其他制造业-C4190-其他未列明制造业 |
| 法定代表人 | 王瑞庆 |
| 董事会秘书 | 李洪波 |
| 统一社会信用代码 | 9141070068568407XM |
| 金融许可证机构编码 | - |
| 注册资本（元） | 91,482,307 |
| 注册地址 | 河南省新乡市牧野区新乡化学与物理电源产业园区新七街与纬七路交叉口东南角 |
| 电话 | 0373-3866199 |
| 办公地址 | 河南省新乡市牧野区新乡化学与物理电源产业园区新七街与纬七路交叉口东南角 |
| 邮政编码 | 453000 |
| 主办券商（报告披露日） | 太平洋证券 |
| 会计师事务所 | - |
| 签字注册会计师姓名 | - |
| 报告期末 （2021年9月30日） | 上年期末 （2020年12月31日） | 报告期末比上年期末增减比例 | |
| 资产总计 | 1,353,896,494.81 | 1,505,532,286.42 | -10.07% |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | 774,181,203.74 | 733,895,255.75 | 5.49% |
| 资产负债率%（母公司） | 46.69% | 48.71% | - |
| 资产负债率%（合并） | 42.82% | 51.25% | - |
| 年初至报告期末 （2021年1-9月） | 上年同期 （2020年1-9月） | 年初至报告期末比上年同期增减比例% |
| 营业收入 | 1,102,404,412.20 | 848,968,099.56 | 29.85% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 40,370,268.73 | 36,120,122.54 | 11.77% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 70,220,418.02 | 33,751,697.75 | 108.05% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,847,033.10 | 6,785,068.10 | -1,217.85% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.44 | 0.39 | 12.82% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 5.35% | 5.09% | - |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 9.31% | 4.75% | - |
| 利息保障倍数 | 8.65 | 9.43 | - |
| 本报告期 （2021年7-9月） | 上年同期 （2020年7-9月） | 本报告期比上年同期增减比例% | |
| 营业收入 | 393,907,639.99 | 388,633,230.42 | 1.36% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | -26,744,884.70 | 21,466,749.29 | -224.59% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 8,548,678.09 | 19,849,541.39 | -56.93% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -53,025,814.35 | -9,761,538.42 | -443.21% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.29 | 0.23 | -226.09% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | -3.40% | 3.06% | - |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 1.09% | 2.83% | - |
| 利息保障倍数 | -14.16 | 17.05 | - |
1、报告期内营业收入同比增加29.85%，主要是报告期内产成品价格上升所致。
2、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润增长108.05%，主要是产品价格上涨，销售收入增加及毛利率上升所致。
3、经营活动产生的现金净流量与去年同期相比变动比例为-1217.85%,主要原因为报告期内采购性支出增加所致。
4、第三季度归属于挂牌公司股东的净利润较上年同期减少4821.16万元，下降224.59%，主要是7月份受自然灾害影响损失4,543.72万元，及受灾停产期间毛利下降所致。
年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -9,067,154.60 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 6,353,955.09 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |
| 非货币性资产交换损益 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 477.38 |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |
| 债务重组损益 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 200,400.00 |
| 对外委托贷款取得的损益 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |
| 受托经营取得的托管费收入 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -32,629,980.11 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |
| 非经常性损益合计 | -35,142,302.24 |
| 所得税影响数 | -5,292,152.95 |
| 少数股东权益影响额（税后） | |
| 非经常性损益净额 | -29,850,149.29 |
补充财务指标：
□适用 √不适用
会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 (空) √不适用
四、 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况
单位：股
| 普通股股本结构 | ||||||
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 50,536,057 | 55.24% | 0 | 50,536,057 | 55.24% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 8,720,000 | 9.53% | 0 | 8,720,000 | 9.53% | |
| 董事、监事、高管 | 206,250 | 0.23% | 0 | 206,250 | 0.23% | |
| 核心员工 | 227,000 | 0.25% | 0 | 227,000 | 0.25% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 40,946,250 | 44.76% | 0 | 40,946,250 | 44.76% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 38,160,000 | 41.71% | 0 | 38,160,000 | 41.71% | |
| 董事、监事、高管 | 2,786,250 | 3.05% | 0 | 2,786,250 | 3.05% | |
| 核心员工 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0.00% | |
| 总股本 | 91,482,307 | - | 0 | 91,482,307 | - | |
| 普通股股东人数 | 570 | |||||
单位：股
| 普通股前十名股东情况 | ||||||||||
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押股份数量 | 期末持有的司法冻结股份数量 | 是否通过认购公司公开发行的股票成为前十名股东，如是，披露持股期间的起止日期（如有） |
| 1 | 王瑞庆 | 22,880,000 | 0 | 22,880,000 | 25.0103% | 17,160,000 | 5,720,000 | 0 | 0 | 否 |
| 2 | 李雯 | 12,000,000 | 0 | 12,000,000 | 13.1173% | 9,000,000 | 3,000,000 | 0 | 0 | 否 |
| 3 | 李轩 | 12,000,000 | 0 | 12,000,000 | 13.1173% | 12,000,000 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 4 | 宁波隆华汇股权投资管理有限公司- 安徽高新投新材料产业基金合伙企业 (有限合伙) | 7,692,307 | 0 | 7,692,307 | 8.4085% | 0 | 7,692,307 | 0 | 0 | 否 |
| 5 | 河南富德高科新材创业投资基金合伙企业(有限合伙) | 5,400,000 | 0 | 5,400,000 | 5.9028% | 0 | 5,400,000 | 0 | 0 | 否 |
| 6 | 徐焕俊 | 2,500,000 | 0 | 2,500,000 | 2.7328% | 0 | 2,500,000 | 0 | 0 | 否 |
| 7 | 河南中 原联创投资基金管理 | 2,130,000 | 0 | 2,130,000 | 2.3283% | 0 | 2,130,000 | 0 | 0 | 否 |
| 有限公 司-河 南农开裕新先进制造业投资金（有合伙） | ||||||||||
| 8 | 朱平东 | 1,930,000 | 0 | 1,930,000 | 2.1097% | 0 | 1,930,000 | 0 | 0 | 否 |
| 9 | 新疆华安盈富股权投资管理有限公司 | 1,820,000 | 0 | 1,820,000 | 1.9895% | 0 | 1,820,000 | 0 | 0 | 否 |
| 10 | 湖北九派长园智能制造产业股权投资基金合伙企 业 (有 合伙) | 1,820,000 | 0 | 1,820,000 | 1.9895% | 0 | 1,820,000 | 0 | 0 | 否 |
| 合计 | 70,172,307 | 0 | 70,172,307 | 76.71% | 38,160,000 | 32,012,307 | 0 | 0 | - | |
| 普通股前十名股东间相互关系说明： 股东李雯、李轩系同胞姐妹关系，王瑞庆是李雯、李轩的姑父。 | ||||||||||
第三节 重大事件
一、 重大事项的合规情况
√适用 □不适用
| 事项 | 报告期内是否存在 | 是否经过内部审议程序 | 是否及时履行披露义务 | 临时公告查询索引 |
| 诉讼、仲裁事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 对外担保事项 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 2021-027\2021-028 |
| 对外提供借款事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 日常性关联交易的预计及执行情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他重大关联交易事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份回购事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 已披露的承诺事项 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | 是 | 已事前及时履行 | 不适用 | |
| 债券违约情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 被调查处罚的事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 失信情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 自愿披露的其他重大事项 | 否 | 不适用 | 不适用 |
三、 对2021年1-12月经营业绩的预计
□适用 √不适用
第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况
| 是否审计 | 否 |
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 44,882,284.74 | 198,963,629.66 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 37,670,029.48 | 4,515,540.00 |
| 应收账款 | 526,317,841.72 | 553,592,847.03 |
| 应收款项融资 | 35,366,694.00 | 154,674,138.07 |
| 预付款项 | 37,846,883.67 | 20,602,967.72 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 2,192,250.15 | 1,660,770.64 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 300,997,555.49 | 239,388,525.27 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 21,461,735.18 | 22,767,590.69 |
| 流动资产合计 | 1,006,735,274.43 | 1,196,166,009.08 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 230,356,869.35 | 233,221,318.50 |
| 在建工程 | 37,668,316.71 | 41,155,895.93 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | 2,288,663.32 | |
| 无形资产 | 52,183,762.68 | 22,188,199.95 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 7,246,112.58 | 7,305,343.64 |
| 其他非流动资产 | 17,417,495.74 | 5,495,519.32 |
| 非流动资产合计 | 347,161,220.38 | 309,366,277.34 |
| 资产总计 | 1,353,896,494.81 | 1,505,532,286.42 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 149,970,660.41 | 62,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 87,469,701.00 | 276,613,583.65 |
| 应付账款 | 245,775,095.48 | 371,933,546.56 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 1,086,869.24 | 1,190,018.58 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,430,252.89 | 2,831,589.36 |
| 应交税费 | 1,072,754.63 | 6,381,551.31 |
| 其他应付款 | 18,915,493.64 | 2,787,434.02 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 6,552,048.62 | 7,322,562.55 |
| 其他流动负债 | 141,293.01 | 154,702.42 |
| 流动负债合计 | 513,414,168.92 | 731,214,988.45 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 18,000,000.00 | 17,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 1,912,266.44 | |
| 长期应付款 | 1,324,999.92 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 38,593,106.72 | 14,625,991.86 |
| 递延所得税负债 | 7,795,748.99 | 7,471,050.44 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 66,301,122.15 | 40,422,042.22 |
| 负债合计 | 579,715,291.07 | 771,637,030.67 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 91,482,307.00 | 91,482,307.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 437,877,605.11 | 437,877,605.11 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 26,587,315.41 | 26,587,315.41 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 218,233,976.22 | 177,948,028.23 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 774,181,203.74 | 733,895,255.75 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 774,181,203.74 | 733,895,255.75 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,353,896,494.81 | 1,505,532,286.42 |
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 41,414,445.32 | 86,032,079.59 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 37,670,029.48 | 4,515,540.00 |
| 应收账款 | 523,248,274.15 | 556,211,609.69 |
| 应收款项融资 | 33,799,694.00 | 151,025,228.07 |
| 预付款项 | 31,070,704.76 | 90,380.80 |
| 其他应收款 | 2,137,250.16 | 64,420,210.27 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 296,618,867.19 | 134,868,827.14 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 20,971,054.69 | 5,520,754.72 |
| 流动资产合计 | 986,930,319.75 | 1,002,684,630.28 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 157,500,000.00 | 157,500,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 186,637,668.01 | 186,259,616.07 |
| 在建工程 | 35,860,721.26 | 39,339,623.67 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 19,464,138.56 | 22,188,199.95 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 7,224,038.58 | 6,947,100.23 |
| 其他非流动资产 | 17,163,496.62 | 5,469,914.18 |
| 非流动资产合计 | 423,850,063.03 | 417,704,454.10 |
| 资产总计 | 1,410,780,382.78 | 1,420,389,084.38 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 130,970,660.41 | 62,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 107,299,601.00 | 164,523,833.77 |
| 应付账款 | 359,671,062.73 | 405,571,887.82 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 192,513.05 | 1,190,018.58 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,117,094.88 | 2,440,462.24 |
| 应交税费 | 481,974.90 | 5,847,544.35 |
| 其他应付款 | 18,912,872.09 | 4,272,183.89 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,671,638.83 | 7,322,562.55 |
| 其他流动负债 | 25,026.70 | 154,702.42 |
| 流动负债合计 | 624,342,444.59 | 653,323,195.62 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 18,000,000.00 | 17,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 1,324,999.92 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 11,259,916.72 | 14,625,991.86 |
| 递延所得税负债 | 5,142,225.41 | 5,635,658.27 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 34,402,142.13 | 38,586,650.05 |
| 负债合计 | 658,744,586.72 | 691,909,845.67 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 91,482,307.00 | 91,482,307.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 |
| 资本公积 | 437,877,605.11 | 437,877,605.11 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 26,587,315.41 | 26,587,315.41 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 196,088,568.54 | 172,532,011.19 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 752,035,796.06 | 728,479,238.71 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,410,780,382.78 | 1,420,389,084.38 |
| 项目 | 2021年7-9月 | 2020年7-9月 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 |
| 一、营业总收入 | 393,907,639.99 | 388,633,230.42 | 1,102,404,412.20 | 848,968,099.56 |
| 其中：营业收入 | 393,907,639.99 | 388,633,230.42 | 1,102,404,412.20 | 848,968,099.56 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 382,002,472.34 | 362,293,237.61 | 1,019,233,108.52 | 799,070,279.98 |
| 其中：营业成本 | 360,115,095.78 | 344,051,707.84 | 950,640,163.87 | 751,047,532.28 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 450,451.51 | 1,672,154.65 | 1,379,457.13 | 2,241,432.58 |
| 销售费用 | 1,646,058.68 | 2,338,831.58 | 5,787,352.65 | 5,230,329.64 |
| 管理费用 | 9,132,589.70 | 3,286,187.38 | 18,084,127.77 | 11,905,840.02 |
| 研发费用 | 9,019,441.14 | 10,105,705.98 | 38,844,020.01 | 25,309,907.86 |
| 财务费用 | 1,638,835.53 | 838,650.18 | 4,497,987.09 | 3,335,237.60 |
| 其中：利息费用 | 2,074,226.52 | 1,526,019.40 | 5,700,300.68 | 4,719,060.64 |
| 利息收入 | 413,016.47 | 792,993.96 | 1,959,547.17 | 1,942,023.67 |
| 加：其他收益 | 397,098.36 | 1,908,760.75 | 6,369,073.64 | 2,725,771.25 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 37.36 | 477.38 | 20,339.25 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 142,666.05 | -3,745,405.82 | -2,123,072.41 | -9,424,347.79 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,734,842.62 | -2,124,177.26 | -3,441,635.23 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 10,710,089.44 | 24,503,385.10 | 85,293,605.03 | 39,777,947.06 |
| 加：营业外收入 | 229,600.72 | 393.10 | 814,451.60 | 102,913.17 |
| 减：营业外支出 | 42,385,280.09 | 6,600.12 | 42,526,704.86 | 87,800.12 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -31,445,589.93 | 24,497,178.08 | 43,581,351.77 | 39,793,060.11 |
| 减：所得税费用 | -4,700,705.23 | 3,030,428.79 | 3,211,083.04 | 3,672,937.57 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | -26,744,884.70 | 21,466,749.29 | 40,370,268.73 | 36,120,122.54 |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | ||||
| （一）按经营持续性分类： | - | - | - | - |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -26,744,884.70 | 21,466,749.29 | 40,370,268.73 | 36,120,122.54 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类： | - | - | - | - |
| 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | ||||
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | -26,744,884.70 | 21,466,749.29 | 40,370,268.73 | 36,120,122.54 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （5）其他 |
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 | ||||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||||
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -26,744,884.70 | 21,466,749.29 | 40,370,268.73 | 36,120,122.54 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -26,744,884.70 | 21,466,749.29 | 40,370,268.73 | 36,120,122.54 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||||
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | -0.29 | 0.23 | 0.44 | 0.39 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | -0.29 | 0.23 | 0.44 | 0.39 |
| 项目 | 2021年7-9月 | 2020年7-9月 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 |
| 一、营业收入 | 391,249,128.51 | 387,575,281.75 | 1,097,318,890.45 | 847,610,591.78 |
| 减：营业成本 | 364,023,635.08 | 343,118,769.94 | 973,228,129.30 | 749,838,186.61 |
| 税金及附加 | 345,725.20 | 1,662,247.05 | 1,099,739.08 | 2,226,272.28 |
| 销售费用 | 1,633,670.97 | 2,337,256.37 | 5,810,081.51 | 5,228,754.43 |
| 管理费用 | 8,308,748.29 | 2,862,565.23 | 16,014,143.26 | 10,451,370.54 |
| 研发费用 | 8,924,890.29 | 10,105,705.98 | 34,026,571.68 | 25,309,907.86 |
| 财务费用 | 1,385,901.93 | 1,390,183.90 | 4,554,901.58 | 4,830,577.10 |
| 其中：利息费用 | 1,645,399.86 | 1,487,908.33 | 4,694,575.51 | 4,680,949.57 |
| 利息收入 | 404,156.81 | 175,355.55 | 1,057,486.55 | 352,939.56 |
| 加：其他收益 | 388,058.56 | 1,908,760.75 | 6,259,993.76 | 2,725,719.11 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 20,301.89 | |||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 200,930.85 | -3,731,819.01 | -2,010,797.31 | -9,404,335.80 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,734,842.62 | -2,332,160.68 | -3,441,635.23 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“-”号填列） | 5,480,703.54 | 24,275,495.02 | 64,502,359.81 | 39,625,572.93 |
| 加：营业外收入 | 225,100.72 | 392.00 | 809,951.38 | 102,102.24 |
| 减：营业外支出 | 42,384,780.73 | 6,600.00 | 42,526,125.05 | 87,800.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -36,678,976.47 | 24,269,287.02 | 22,786,186.14 | 39,639,875.17 |
| 减：所得税费用 | -6,014,144.53 | 2,952,922.92 | -770,371.21 | 3,549,538.43 |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -30,664,831.94 | 21,316,364.10 | 23,556,557.35 | 36,090,336.74 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -30,664,831.94 | 21,316,364.10 | 23,556,557.35 | 36,090,336.74 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 5.其他 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用 |
| 减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -30,664,831.94 | 21,316,364.10 | 23,556,557.35 | 36,090,336.74 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | ||||
| （二）稀释每股收益（元/股） |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 150,764,182.38 | 158,385,882.68 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 40,001,329.76 | 10,004,808.40 |
| 经营活动现金流入小计 | 190,765,512.14 | 168,390,691.08 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 143,048,618.21 | 88,458,168.39 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 20,371,641.44 | 14,385,229.98 |
| 支付的各项税费 | 19,336,165.58 | 6,939,169.00 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 83,856,120.01 | 51,823,055.61 |
| 经营活动现金流出小计 | 266,612,545.24 | 161,605,622.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -75,847,033.10 | 6,785,068.10 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 477.38 | 20,339.25 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 7,500,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,500,000.00 | 12,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,500,477.38 | 19,530,339.25 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 40,991,774.24 | 26,263,920.73 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,500,000.00 | 38,936,263.88 |
| 投资活动现金流出小计 | 42,491,774.24 | 65,200,184.61 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -40,991,296.86 | -45,669,845.36 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 161,736,639.58 | 121,236,956.54 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 12,500,000 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 161,736,639.58 | 133,736,956.54 |
| 偿还债务支付的现金 | 73,000,000.00 | 127,236,956.54 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,595,955.65 | 27,848,206.62 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,926,480.89 | 23,309,208.50 |
| 筹资活动现金流出小计 | 83,522,436.54 | 178,394,371.66 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 78,214,203.04 | -44,657,415.12 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -38,624,126.92 | -83,542,192.38 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 46,137,274.46 | 182,103,002.26 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,513,147.54 | 98,560,809.88 |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 141,026,012.35 | 151,991,096.01 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 10,789,316.78 | 15,104,579.22 |
| 经营活动现金流入小计 | 151,815,329.13 | 167,095,675.23 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 117,573,633.70 | 66,162,369.01 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 16,569,722.79 | 13,996,075.80 |
| 支付的各项税费 | 14,894,813.50 | 6,829,851.71 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 99,150,797.79 | 42,344,512.04 |
| 经营活动现金流出小计 | 248,188,967.78 | 129,332,808.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -96,373,638.65 | 37,762,866.67 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 20,301.89 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 | 7,500,000.00 |
| 回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 500,000.00 | 12,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 500,000.00 | 19,520,301.89 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,604,151.39 | 8,218,655.73 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 500,000.00 | 12,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 5,104,151.39 | 20,218,655.73 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,604,151.39 | -698,353.84 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 132,736,639.58 | 102,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 12,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 132,736,639.58 | 114,500,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 63,000,000.00 | 108,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,207,844.54 | 27,810,095.55 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,126,480.89 | 23,309,208.50 |
| 筹资活动现金流出小计 | 72,334,325.43 | 159,119,304.05 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 60,402,314.15 | -44,619,304.05 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -40,575,475.89 | -7,554,791.22 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 45,295,474.27 | 31,986,080.81 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,719,998.38 | 24,431,289.59 |