证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2021-045
国盛金融控股集团股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人杜力、主管会计工作负责人吴艳艳及会计机构负责人（会计主管人员）刘琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3、第三季度财务会计报告是否经审计
□ 是 √ 否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 678,025,017.25 | 7.73 | 1,695,187,592.53 | 0.75 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 175,058,461.14 | 232.86 | 196,540,942.38 | 345.91 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 176,627,686.07 | 235.22 | 199,496,159.76 | 343.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 2,307,519,654.49 | -39.27 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0905 | 232.86 | 0.1016 | 345.91 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0905 | 232.86 | 0.1016 | 345.91 |
| 加权平均净资产收益率 | 1.54% | 上升1.08个百分点 | 1.73% | 上升2.43个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||
| 总资产（元） | 33,441,990,023.55 | 31,319,119,533.76 | 6.78 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 11,491,865,210.81 | 11,294,754,545.58 | 1.75 | |
(二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本期报告金额 | 年初至报告期 期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 69,340.19 | 504,129.05 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 690,742.57 | 3,127,337.01 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -814,199.88 | -814,199.88 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,959,107.27 | -8,758,482.21 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 363,817.89 | 2,677,151.06 | |
| 减：所得税影响额 | -80,254.26 | -317,473.77 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 72.69 | 8,626.18 | |
| 合计 | -1,569,224.93 | -2,955,217.38 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为年初至报告期末产生的收益合计-1,881.95万元确认为经常性损益。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 变动比例 | 变动原因 |
| 结算备付金 | 1,654,735,186.49 | 1,210,485,046.27 | 36.70% | 主要系客户备付金增加所致 |
| 应收账款 | 776,892,329.48 | 268,793,631.61 | 189.03% | 主要系证券业务期末应收清算款增加所致 |
| 买入返售金融资产 | 647,433,842.52 | 1,684,946,375.42 | -61.58% | 主要系信用业务规模缩减及部分客户合约到期所致 |
| 衍生金融负债 | 89,670.05 | 168,119,842.33 | -99.95% | 主要系期末期权业务规模减少所致 |
| 应付账款 | 134,772,534.85 | 227,168,850.57 | -40.67% | 主要系证券业务期末应付清算款减少所致 |
| 应付职工薪酬 | 155,737,226.88 | 347,404,932.99 | -55.17% | 主要系本期发放上年末计提员工薪酬所致 |
| 应交税费 | 109,580,491.19 | 69,077,843.17 | 58.63% | 主要系本期企业所得税及个人所得税增加所致 |
| 其他非流动金融资产 | 137,423,056.38 | 247,627,854.35 | -44.50% | 主要受非上市公司股权公允价值变动和重分类至交易性金融资产的影响 |
| 其他非流动资产 | 263,148,142.55 | 174,313,991.46 | 50.96% | 主要系证券总部大楼预付款增加所致 |
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 变动比例 | 变动原因 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -122,660,921.21 | -211,294,243.39 | 41.95% | 主要系本期证券自营业务浮亏减少所致 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 61,121,516.30 | -154,036,503.83 | 139.68% | 主要系证券业务之买入返售金融资产本期减值冲回所致 |
| 所得税费用 | 125,061,852.26 | 74,548,861.54 | 67.76% | 主要系本期利润总额同比增长所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,307,519,654.49 | 3,799,358,926.79 | -39.27% | 主要系证券自营业务及信用业务规模下降所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -18,351,849.82 | -106,803,888.65 | 82.82% | 主要系本期投资规模同比减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -540,672,532.00 | 239,569,410.28 | -325.69% | 主要系证券收益凭证发行规模下降所致 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 58,922 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 张家港财智投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 17.06% | 330,157,746 | 质押 | 330,157,746 | ||||||
| 雪松国际信托股份有限公司 | 国有法人 | 16.11% | 311,734,019 | 311,734,019 | 质押 | 311,734,019 | |||||
| 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 13.35% | 258,384,325 | ||||||||
| 西藏迅杰新科科技有限公司 | 境内非国有法人 | 10.89% | 210,654,997 | 质押 | 35,000,000 | ||||||
| 冻结 | 2,170,283 | ||||||||||
| 北京凤凰财鑫股权投资中心（有 限合伙） | 境内非国有法人 | 7.42% | 143,546,846 | ||||||||
| 江西赣粤高速公路股份有限公司 | 国有法人 | 4.06% | 78,500,053 | ||||||||
| 北京岫晞股权投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.71% | 33,000,042 | 冻结 | 33,000,042 | ||||||
| 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.71% | 32,997,360 | 质押 | 29,513,449 | ||||||
| 冻结 | 23,103,449 | ||||||||||
| 江西省财政投资管理公司 | 国有法人 | 1.58% | 30,502,517 | ||||||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.14% | 22,023,395 | ||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售 条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 张家港财智投资中心（有限合伙） | 330,157,746 | 人民币普通股 | 330,157,746 | ||||||||
| 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙） | 258,384,325 | 人民币普通股 | 258,384,325 | ||||||||
| 西藏迅杰新科科技有限公司 | 210,654,997 | 人民币普通股 | 210,654,997 | ||||||||
| 北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙） | 143,546,846 | 人民币普通股 | 143,546,846 |
| 江西赣粤高速公路股份有限公司 | 78,500,053 | 人民币普通股 | 78,500,053 |
| 北京岫晞股权投资中心（有限合伙） | 33,000,042 | 人民币普通股 | 33,000,042 |
| 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙） | 32,997,360 | 人民币普通股 | 32,997,360 |
| 江西省财政投资管理公司 | 30,502,517 | 人民币普通股 | 30,502,517 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 22,023,395 | 人民币普通股 | 22,023,395 |
| 罗卫霞 | 20,800,000 | 人民币普通股 | 20,800,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智均为公司实际控制人杜力先生及其一致行动人张巍先生控制的企业，为一致行动人。除此以外，公司未知其他股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行动关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 不适用。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用
1、2021年7月16日中国证监会发布了[2021]18号公告，因工作需要，决定将公司下属子公司国盛证券、国盛期货的接管期限延长至2022年7月16日。相关情况详见2021年7月17日披露的《关于子公司国盛证券、国盛期货被延长接管期限的公告》。
2、2021年末，公司面临集中偿付27.22亿到期债券本息的压力。受接管事项影响，评级机构将公司主体和债项评级从AA+下调至AA-，信用展望调整为负面，债券受托管理人将公司债券列入风险类债券，公司对外融资能力明显减弱。
公司高度重视债权人权益保护，设立专门的偿付工作小组，围绕债券还本付息等事宜开展工作，尽全力妥善解决债券集中偿付问题。具体工作包括：（1）积极推动子公司分红、金融机构借款、存量投资项目变现等方式以筹划偿债资金；（2）积极推进新债发行工作；（3）与债权人、受托管理人、评级机构及各相关方保持密切沟通，及时告知公司情况及债券工作进展，共同寻求切实可行的债券兑付方案。
3、公司所投资的企业QD（趣店）为纽交所上市公司，依据美国证监会和纽交所规定履行信息披露义务，QD财务数据的披露可能与公司核算时间存在一定的时延。公司在年度财务核算使用QD当年经审计或者经其审计委员会确认并披露的数据，但在暂时无法取得QD相关期间财务数据作为核算依据时，公司
季度财务核算将采用QD上一季度的披露数据作为核算依据。
四、第三季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
| 单位：元 | ||
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 11,430,701,490.30 | 10,126,762,188.50 |
| 其中：客户资金存款 | 8,268,718,487.18 | 7,500,957,506.39 |
| 结算备付金 | 1,654,735,186.49 | 1,210,485,046.27 |
| 其中：客户备付金 | 1,518,393,660.34 | 1,034,992,890.67 |
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 5,816,909,406.77 | 5,142,775,852.89 |
| 交易性金融资产 | 5,795,612,292.38 | 5,606,262,095.72 |
| 衍生金融资产 | 9,440.00 | |
| 存出保证金 | 1,195,969,161.90 | 1,404,970,638.22 |
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 776,892,329.48 | 268,793,631.61 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 19,841,163.20 | 39,057,280.31 |
| 应收利息 | 10,509,652.33 | 12,001,760.12 |
| 其他应收款 | 44,259,319.86 | 49,999,039.95 |
| 买入返售金融资产 | 647,433,842.52 | 1,684,946,375.42 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 18,352,926.67 | 21,243,387.14 |
| 流动资产合计 | 27,411,216,771.90 | 25,567,306,736.15 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | 1,051,766,660.00 | 884,288,400.00 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 920,315,206.98 | 891,406,851.45 |
| 其他权益工具投资 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 137,423,056.38 | 247,627,854.35 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 101,339,459.99 | 121,530,538.79 |
| 在建工程 | ||
| 使用权资产 | 162,395,399.64 | |
| 无形资产 | 75,384,792.05 | 86,134,896.40 |
| 开发支出 | 6,642,329.03 | 5,050,795.40 |
| 商誉 | 3,079,912,345.55 | 3,079,912,345.55 |
| 长期待摊费用 | 33,100,326.80 | 48,131,071.61 |
| 递延所得税资产 | 99,345,532.68 | 113,416,052.60 |
| 其他非流动资产 | 263,148,142.55 | 174,313,991.46 |
| 非流动资产合计 | 6,030,773,251.65 | 5,751,812,797.61 |
| 资产总计 | 33,441,990,023.55 | 31,319,119,533.76 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 1,554,396,506.86 | 1,398,424,893.12 |
| 拆入资金 | 2,337,882,000.01 | 2,358,753,888.89 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 89,670.05 | 168,119,842.33 |
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 134,772,534.85 | 227,168,850.57 |
| 预收款项 | ||
| 卖出回购金融资产款 | 3,573,655,960.47 | 2,609,954,650.18 |
| 代理买卖证券款 | 10,879,870,632.95 | 9,403,805,298.87 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 155,737,226.88 | 347,404,932.99 |
| 应交税费 | 109,580,491.19 | 69,077,843.17 |
| 应付利息 | ||
| 其他应付款 | 291,889,213.83 | 232,643,552.60 |
| 合同负债 | 1,841,800.41 | 6,740,139.29 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,799,516,911.16 | 3,178,995,915.10 |
| 其他流动负债 | 7,671,139.26 | 6,441,928.54 |
| 流动负债合计 | 21,846,904,087.92 | 20,007,531,735.65 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 86,519,193.36 | |
| 长期应付款 | ||
| 预计负债 | 932,881.20 | 118,681.32 |
| 递延收益 | 12,902,303.45 | 13,380,503.42 |
| 递延所得税负债 | 714,123.29 | 957,649.21 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 101,068,501.30 | 14,456,833.95 |
| 负债合计 | 21,947,972,589.22 | 20,021,988,569.60 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,935,084,653.00 | 1,935,084,653.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,883,766,947.71 | 8,884,407,758.99 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -3,257,191.42 | -4,467,725.55 |
| 盈余公积 | 44,253,651.01 | 44,253,651.01 |
| 一般风险准备 | 339,717,903.03 | 339,636,639.87 |
| 未分配利润 | 292,299,247.48 | 95,839,568.26 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 11,491,865,210.81 | 11,294,754,545.58 |
| 少数股东权益 | 2,152,223.52 | 2,376,418.58 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 11,494,017,434.33 | 11,297,130,964.16 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 33,441,990,023.55 | 31,319,119,533.76 |
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：吴艳艳 会计机构负责人：刘琴
2、年初至报告期末合并利润表
| 单位：元 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,695,187,592.53 | 1,682,554,327.13 |
| 其中：营业收入 | 224,816.03 | 4,463,873.15 |
| 利息收入 | 547,351,740.10 | 601,544,860.40 |
| 手续费及佣金收入 | 1,147,611,036.40 | 1,076,545,593.58 |
| 二、营业总成本 | 1,622,518,176.72 | 1,641,305,018.53 |
| 其中：营业成本 | 4,680,296.28 | |
| 利息支出 | 178,643,417.28 | 252,581,606.98 |
| 手续费及佣金支出 | 184,909,855.78 | 183,171,907.45 |
| 税金及附加 | 8,476,810.01 | 9,176,455.56 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 1,125,097,732.80 | 1,044,732,476.85 |
| 研发费用 | 251,175.35 | 11,211,982.38 |
| 财务费用 | 125,139,185.50 | 135,750,293.03 |
| 其中：利息费用 | 126,186,536.84 | 137,325,783.34 |
| 利息收入 | 1,105,114.83 | 1,629,928.32 |
| 加：其他收益 | 5,803,300.79 | 15,498,785.57 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 313,644,222.90 | 317,958,296.78 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 24,731,914.85 | -19,573,002.96 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 汇兑收益 | -131,569.25 | -412,769.85 |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -122,660,921.21 | -211,294,243.39 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 61,121,516.30 | -154,036,503.83 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 625,529.80 | 31,971.39 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 331,071,495.14 | 8,994,845.27 |
| 加：营业外收入 | 86,015.70 | 1,155,206.22 |
| 减：营业外支出 | 9,778,911.26 | 15,965,949.54 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 321,378,599.58 | -5,815,898.05 |
| 减：所得税费用 | 125,061,852.26 | 74,548,861.54 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 196,316,747.32 | -80,364,759.59 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1．持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 196,316,747.32 | -80,364,759.59 |
| 2．终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1．归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 196,540,942.38 | -79,924,099.65 |
| 2．少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -224,195.06 | -440,659.94 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,210,534.13 | -5,127,244.90 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,210,534.13 | -5,127,244.90 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定收益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 1,210,534.13 | -5,127,244.90 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -241,417.72 | -2,264,798.93 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 2,757,571.19 | -680,845.18 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 81,066.21 | -202,312.56 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -1,386,685.55 | -3,578,284.39 |
| 7.其他 | 1,598,996.16 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 197,527,281.45 | -85,492,004.49 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 197,751,476.51 | -85,051,344.55 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -224,195.06 | -440,659.94 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.1016 | -0.0413 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | 0.1016 | -0.0413 |
3、年初至报告期末合并现金流量表
法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：吴艳艳 会计机构负责人：刘琴
| 单位：元 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,275,000.00 | |
| 处置为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 1,333,571.40 | 4,489,728,511.34 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,908,896,971.67 | 2,080,258,070.06 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 963,874,438.35 | |
| 返售业务资金净减少额 | 1,095,024,669.94 | 2,790,278,726.53 |
| 融出资金净减少额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,476,331,344.47 | 2,306,432,901.11 |
| 收到的税费返还 | 1,699,912.25 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 247,620,528.89 | 50,539,396.91 |
| 经营活动现金流入小计 | 5,693,081,524.72 | 11,723,212,518.20 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,332,562.58 | |
| 取得为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 342,975,237.06 | |
| 拆入资金净减少额 | 20,000,000.00 | 400,000,000.00 |
| 回购业务资金净减少额 | 3,538,642,642.08 | |
| 返售业务资金净增加 | ||
| 融出资金净增加额 | 679,727,866.37 | 1,056,470,922.84 |
| 代理买卖证券减少的现金净额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 310,269,099.29 | 330,085,064.99 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 942,994,474.05 | 818,032,802.18 |
| 支付的各项税费 | 187,937,550.42 | 61,596,741.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 901,657,643.04 | 1,714,692,855.06 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,385,561,870.23 | 7,923,853,591.41 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,307,519,654.49 | 3,799,358,926.79 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 59,691,019.76 | 126,739,322.04 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 56,077.39 | 453,841.59 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 47,286,942.07 |
| 投资活动现金流入小计 | 107,034,039.22 | 127,193,163.63 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 105,617,756.70 | 53,377,051.28 |
| 投资支付的现金 | 4,930,914.82 | 175,620,001.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 14,837,217.52 | 5,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 125,385,889.04 | 233,997,052.28 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -18,351,849.82 | -106,803,888.65 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 2,584,000,000.00 | 3,260,660,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,584,000,000.00 | 3,260,660,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,980,180,000.00 | 2,915,880,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 73,309,895.90 | 105,210,589.72 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 71,182,636.10 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,124,672,532.00 | 3,021,090,589.72 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -540,672,532.00 | 239,569,410.28 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -324,688.52 | -426,171.17 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,748,170,584.15 | 3,931,698,277.25 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 11,336,951,959.65 | 8,154,348,020.42 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 13,085,122,543.80 | 12,086,046,297.67 |
| 法定代表人：杜力 主管会计工作负责人：吴艳艳 会计机构负责人：刘琴 | ||
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否
合并资产负债表
| 单位：元 | |||
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 10,126,762,188.50 | 10,126,762,188.50 | |
| 结算备付金 | 1,210,485,046.27 | 1,210,485,046.27 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 5,142,775,852.89 | 5,142,775,852.89 |
| 交易性金融资产 | 5,606,262,095.72 | 5,606,262,095.72 | |
| 衍生金融资产 | 9,440.00 | 9,440.00 | |
| 存出保证金 | 1,404,970,638.22 | 1,404,970,638.22 | |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 268,793,631.61 | 268,793,631.61 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 39,057,280.31 | 30,682,788.49 | -8,374,491.82 |
| 应收利息 | 12,001,760.12 | 12,001,760.12 | |
| 其他应收款 | 49,999,039.95 | 49,999,039.95 | |
| 买入返售金融资产 | 1,684,946,375.42 | 1,684,946,375.42 | |
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 21,243,387.14 | 21,243,387.14 | |
| 流动资产合计 | 25,567,306,736.15 | 25,558,932,244.33 | -8,374,491.82 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 884,288,400.00 | 884,288,400.00 | |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 891,406,851.45 | 891,406,851.45 | |
| 其他权益工具投资 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 247,627,854.35 | 247,627,854.35 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 121,530,538.79 | 121,530,538.79 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 不适用 | 183,098,838.87 | 183,098,838.87 |
| 无形资产 | 86,134,896.40 | 86,134,896.40 | |
| 开发支出 | 5,050,795.40 | 5,050,795.40 | |
| 商誉 | 3,079,912,345.55 | 3,079,912,345.55 | |
| 长期待摊费用 | 48,131,071.61 | 48,131,071.61 | |
| 递延所得税资产 | 113,416,052.60 | 113,416,052.60 | |
| 其他非流动资产 | 174,313,991.46 | 174,313,991.46 | |
| 非流动资产合计 | 5,751,812,797.61 | 5,934,911,636.48 | 183,098,838.87 |
| 资产总计 | 31,319,119,533.76 | 31,493,843,880.81 | 174,724,347.05 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 1,398,424,893.12 | 1,398,424,893.12 | |
| 拆入资金 | 2,358,753,888.89 | 2,358,753,888.89 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 168,119,842.33 | 168,119,842.33 | |
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 227,168,850.57 | 227,168,850.57 |
| 预收款项 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 2,609,954,650.18 | 2,609,954,650.18 | |
| 代理买卖证券款 | 9,403,805,298.87 | 9,403,805,298.87 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 347,404,932.99 | 347,404,932.99 | |
| 应交税费 | 69,077,843.17 | 69,077,843.17 | |
| 其他应付款 | 232,643,552.60 | 230,505,276.74 | -2,138,275.86 |
| 合同负债 | 6,740,139.29 | 6,740,139.29 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,178,995,915.10 | 3,247,267,272.20 | 68,271,357.10 |
| 其他流动负债 | 6,441,928.54 | 6,441,928.54 | |
| 流动负债合计 | 20,007,531,735.65 | 20,073,664,816.89 | 66,133,081.24 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | 108,591,265.81 | 108,591,265.81 |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 118,681.32 | 118,681.32 | |
| 递延收益 | 13,380,503.42 | 13,380,503.42 | |
| 递延所得税负债 | 957,649.21 | 957,649.21 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 14,456,833.95 | 123,048,099.76 | 108,591,265.81 |
| 负债合计 | 20,021,988,569.60 | 20,196,712,916.65 | 174,724,347.05 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,935,084,653.00 | 1,935,084,653.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 8,884,407,758.99 | 8,884,407,758.99 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,467,725.55 | -4,467,725.55 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 44,253,651.01 | 44,253,651.01 | |
| 一般风险准备 | 339,636,639.87 | 339,636,639.87 | |
| 未分配利润 | 95,839,568.26 | 95,839,568.26 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 11,294,754,545.58 | 11,294,754,545.58 | |
| 少数股东权益 | 2,376,418.58 | 2,376,418.58 | |
| 所有者权益合计 | 11,297,130,964.16 | 11,297,130,964.16 | |
| 负债和所有者权益总计 | 31,319,119,533.76 | 31,493,843,880.81 | 174,724,347.05 |
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用
（三）审计报告
第三季度审计报告是否经过审计 □适用 √不适用
国盛金融控股集团股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十六日