证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-062
华西证券股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | ||
| 营业总收入（元） | 1,458,779,839.56 | 10.12% | 3,966,387,279.53 | 16.04% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 496,479,171.19 | -16.73% | 1,426,568,102.07 | -6.08% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 504,973,363.64 | -14.69% | 1,429,789,294.01 | -1.87% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 4,562,971,563.13 | 不适用 | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.19 | -17.39% | 0.54 | -6.90% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.19 | -17.39% | 0.54 | -6.90% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 2.23% | 减少0.65个百分点 | 6.50% | 减少0.97个百分点 | ||
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 90,771,768,034.42 | 77,228,644,030.80 | 17.54% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 22,452,038,062.89 | 21,321,684,397.07 | 5.30% | |||
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -17,058.62 | -9,122.63 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 1,814,075.83 | 6,515,469.86 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -13,136,166.13 | -15,174,264.28 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 13,856.82 | 4,448,804.91 | 三代手续费返还收入及税费减免 |
| 减：所得税影响额 | -2,831,099.65 | -997,920.20 | |
| 合计 | -8,494,192.45 | -3,221,191.94 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 公允价值变动损益 | -266,641,491.23 | 公司正常经营业务 |
| 投资收益 | 1,285,080,568.11 | 公司正常经营业务 |
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 104,693 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 泸州老窖集团有限责任公司 | 国有法人 | 18.13% | 475,940,143 | 0 | ||||
| 华能资本服务有限公司 | 国有法人 | 11.34% | 297,798,988 | 0 | ||||
| 泸州老窖股份有限公司 | 国有法人 | 9.62% | 252,581,144 | 0 | ||||
| 四川剑南春（集团）有限责任公司 | 境内非国有法人 | 6.79% | 178,329,599 | 0 | ||||
| 中铁信托有限责任公司 | 国有法人 | 3.17% | 83,081,280 | 0 | ||
| 四川省宜宾五粮液集团有限公司 | 国有法人 | 2.83% | 74,304,000 | 0 | ||
| 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 | 国有法人 | 2.83% | 74,304,000 | 0 | 冻结 | 74,304,000 |
| 四川峨胜水泥集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 1.66% | 43,700,000 | 0 | ||
| 深圳碧烁资产管理有限公司－碧烁新起点二号私募证券投资基金 | 其他 | 1.29% | 33,750,000 | 0 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.25% | 32,866,839 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 泸州老窖集团有限责任公司 | 475,940,143 | 人民币普通股 | 475,940,143 | |||
| 华能资本服务有限公司 | 297,798,988 | 人民币普通股 | 297,798,988 | |||
| 泸州老窖股份有限公司 | 252,581,144 | 人民币普通股 | 252,581,144 | |||
| 四川剑南春（集团）有限责任公司 | 178,329,599 | 人民币普通股 | 178,329,599 | |||
| 中铁信托有限责任公司 | 83,081,280 | 人民币普通股 | 83,081,280 | |||
| 四川省宜宾五粮液集团有限公司 | 74,304,000 | 人民币普通股 | 74,304,000 | |||
| 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 | 74,304,000 | 人民币普通股 | 74,304,000 | |||
| 四川峨胜水泥集团股份有限公司 | 43,700,000 | 人民币普通股 | 43,700,000 | |||
| 深圳碧烁资产管理有限公司－碧烁新起点二号私募证券投资基金 | 33,750,000 | 人民币普通股 | 33,750,000 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 32,866,839 | 人民币普通股 | 32,866,839 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | ||||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 1、截至本报告期末，泸州老窖股份有限公司通过转融通业务平台出借了20,250,000股 公司股份。 2、截至本报告期末，中铁信托有限责任公司通过转融通业务平台出借了15,000,000股 公司股份。 3、深圳碧烁资产管理有限公司-碧烁新起点二号私募证券投资基金通过客户信用交易担 保证券账户持有33,750,000股公司股份。 |
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
1、诉讼进展情况
（1）西玉龙街营业部房产纠纷案
1989年4月，四川省五金矿产进出口有限公司与四川证券、交通银行四川省分行签订协议，约定由四川省五金矿产进出口有限公司按造价包干形式集资修建玉龙大厦，建成后产权归四川证券、交通银行四川省分行所有。1994年玉龙大厦建成后，由四川证券、交通银行四川省分行实际使用，但未办理产权手续（现该处房产由本公司成都西玉龙街证券营业部使用）。2009年，杨淑玉向成都中院起诉四川省五金矿产进出口有限公司，请求确认其拥有玉龙大厦的产权。2012年4月16日，成都中院通知公司、交通银行四川省分行、成都银行股份有限公司作为第三人参加诉讼。2015年12月31日成都中院作出一审判决，判决驳回各方诉讼请求。判决下发后，各方均提起上诉。四川省高院于2017年2月3日作出裁定，撤销成都中院一审判决，发回成都中院重审。2018年8月本案开庭审理，公司于2020年1月17日收到成都中院送达的一审重审判决书（〔2017〕川01民初2741号），判决驳回杨淑玉的诉讼请求，驳回第三人交通银行四川省分行和公司的诉讼请求。公司委托代理律师于2020年1月23日通过原审法院提交了上诉状，2021年2月4日收到本案二审判决书，判决驳回本公司及交通银行四川省分行确认房屋所有权的上诉请求，维持原判。2021年7月28日，公司向法院提交再审申请，9月8日公司收到最高院《应诉通知书》，通知中载明交通银行四川省分行申请本案再审已立案审查。该案涉及的玉龙大厦，截至2021年9月30日账面净值为13,456,499.21元。针对公司前述的房屋争议纠纷，老窖集团出具《承诺函》，若该诉讼因法院判决对本公司造成损失，将由老窖集团承担，不会对本公司财务数据造成不利影响。
（2）与南京东泰商业资产管理有限公司诉讼案
本公司与南京东泰商业资产管理有限公司（以下简称东泰资管）于2019年7月签订股票质押式回购交易业务协议，共计向其融资10,000.00万元。东泰资管履约担保比例于2020年3月23日起持续低于平仓线，构成违约。公司于2020年5月25日委托代理律师向成都中院提起诉讼并申请诉前保全。2020年6月1日成都中院已完成对东泰资管质押给公司的3,233.00万股紫金银行限售流通股的诉前保全手续。2020年6月8日成都中院对本案正式立案（〔2020〕川01民初3155号）。2020年12月16日公司收到本案一审判决书，判决东泰资管向公司偿还本息，支付违约金等，相关担保方对前述债务承担连带担保责任，公司对质押股票和第三方抵押房产有优先受偿权。2021年1月8日收到东泰资管上诉状，公司于10月14日收到二审判决书，判决驳回东泰资管上诉，维持原判。
（3）与叶某、陈某、景某融资融券交易纠纷案
本公司与叶某和陈某分别于2020年9月和2020年10月签订《融资融券业务合同》，叶某向本公司借入本金人民币73,520,642.27元，陈某向本公司借入本金人民币79,184,223.40元，担保物为其持有的仁东控股股票，因前述股票持续下跌，导致维持担保比例低于合同约定的最低线，公司按约定实施强制平仓，强制平仓后叶某未偿还本金为4,137.62万元，陈某未偿还本金为4,598.92万元，公司已全额计提减值准备。景某向公司出具《不可撤销保证书》,就叶某和陈某在公司的融资本金、利息及其他相关费用提供连带责任担保。公司于2020年12月7日向成都中院申请诉前财产保全，于2020年12月10日向成都中院提起诉讼，本案于2020年12月11日立案，到庭时间为2021年7月28日，后开庭时间改期为10月9日。截至本报告披露日，公司暂未收到法院判决书。
（4）与华汇人寿保险股份有限公司关于远高债诉讼案
2017年，宁夏远高实业集团有限公司获准向合格投资者公开发行公司债券，本公司系主承销商和受托管理人，前述发行的债券存在违约的情形。2021年5月26日，本公司收到成都中院邮寄的应诉材料，“19远高01”“19远高02”债券投资人华汇人寿保险股份有限公司提起诉讼，诉请公司承担其投资的“19远高01”4000万元本金、利息及逾期利息；公司与中银律所连带承担其投资的“19远高02”3000万元本金、利息及逾期利息；公司与中银律所连带承担律师费100万元及保全费约10万元等。本案于2021年7月12日到庭就程序事宜进行了审理。8月24日收到成都中院送达的将本案移送至银川中院管辖的裁定书。
2、处罚情况
2021年8月30日，中国证监会四川监管局向公司出具了《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。因公司及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在廉洁从业要求落实不到位、未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为，对公司采取出具警示函的监管措施。
同时，因赖刚在担任公司什邡莹华山路证券营业部负责人期间，存在谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失情况，四川监管局向其出具了《关于对赖刚采取出具警示函措施的决定》。因杨兰芳在公司绵阳安昌路营业部担任客户经理期间存在替客户办理证券认购、交易等行为，四川监管局向其出具了《关于对杨兰芳采取出具警示函措施的决定》。
3、本报告期内，已通过临时公告披露的其他重要事项
| 公告名称 | 公告编号 | 公告日期 |
| 关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告 | 2021-033 | 2021年7月10日 |
| 华西证券股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 | 2021-037 | 2021年8月4日 |
| 第三届董事会 2021年第六次会议决议公告 | 2021-039 | 2021年8月13日 |
| 第三届监事会2021年第三次会议决议公告 | 2021-040 | 2021年8月13日 |
| 2021年半年度报告 | -- | 2021年8月13日 |
| 关于副总经理、财务负责人变动的公告 | 2021-041 | 2021年8月13日 |
| 2020年年度权益分派实施公告 | 2021-041 | 2021年8月18日 |
| 第三届董事会 2021年第七次会议决议公告 | 2021-048 | 2021年8月26日 |
| 第三届董事会 2021年第八次会议决议公告 | 2021-053 | 2021年9月18日 |
注：以上临时公告查询索引为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华西证券股份有限公司 2021年9月30日 单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 24,261,548,682.99 | 17,676,568,720.32 |
| 其中：客户资金存款 | 20,882,240,104.82 | 15,971,663,770.34 |
| 结算备付金 | 5,219,193,929.92 | 4,490,241,260.68 |
| 其中：客户备付金 | 4,241,183,769.18 | 3,563,982,151.72 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 17,502,291,057.35 | 15,181,523,410.22 |
| 衍生金融资产 | 99,736,921.34 | 8,802,117.47 |
| 存出保证金 | 2,112,169,079.80 | 1,767,102,507.54 |
| 应收款项 | 390,635,061.24 | 181,423,730.50 |
| 应收款项融资 | ||
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 7,342,212,861.78 | 5,305,876,346.92 |
| 持有待售资产 |
| 金融投资： | 32,187,225,393.33 | 31,239,226,622.98 |
| 交易性金融资产 | 23,060,630,164.56 | 23,906,928,999.21 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | 9,083,202,117.83 | 7,286,826,197.98 |
| 其他权益工具投资 | 43,393,110.94 | 45,471,425.79 |
| 长期股权投资 | 166,919,022.02 | 108,320,084.10 |
| 投资性房地产 | 25,956,954.24 | |
| 固定资产 | 576,576,767.72 | 598,944,429.39 |
| 在建工程 | ||
| 使用权资产 | 166,455,877.26 | 不适用 |
| 无形资产 | 83,649,951.68 | 69,983,300.80 |
| 商誉 | 13,702,713.15 | 13,702,713.15 |
| 递延所得税资产 | 292,426,264.39 | 300,284,454.98 |
| 其他资产 | 331,067,496.21 | 286,644,331.75 |
| 资产总计 | 90,771,768,034.42 | 77,228,644,030.80 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 9,271,610,159.58 | 7,957,313,891.78 |
| 拆入资金 | 1,479,591,050.01 | 290,175,388.89 |
| 交易性金融负债 | 1,824,185,571.49 | 1,475,878,437.13 |
| 衍生金融负债 | 62,570,621.30 | 28,539,465.86 |
| 卖出回购金融资产款 | 10,774,335,409.11 | 10,946,221,912.57 |
| 代理买卖证券款 | 26,326,976,139.76 | 20,661,467,059.16 |
| 代理承销证券款 | 5,285,785.15 | |
| 应付职工薪酬 | 834,187,206.03 | 875,969,195.51 |
| 应交税费 | 361,710,311.49 | 271,432,809.68 |
| 应付款项 | 22,069,911.99 | 27,819,365.98 |
| 合同负债 | 40,886,871.10 | 59,885,411.41 |
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | 348,649.74 | 216,059.46 |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 16,407,685,091.94 | 12,673,014,125.55 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 153,405,096.62 | 不适用 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 106,506,694.67 | 152,719,611.26 |
| 其他负债 | 650,296,243.00 | 435,597,342.73 |
| 负债合计 | 68,316,365,027.83 | 55,861,535,862.12 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,625,000,000.00 | 2,625,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,114,012,431.39 | 8,114,012,431.39 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 16,301,784.51 | 21,164,748.98 |
| 盈余公积 | 987,280,942.57 | 987,280,942.57 |
| 一般风险准备 | 3,011,720,362.57 | 3,011,720,362.57 |
| 未分配利润 | 7,697,722,541.85 | 6,562,505,911.56 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 22,452,038,062.89 | 21,321,684,397.07 |
| 少数股东权益 | 3,364,943.70 | 45,423,771.61 |
| 所有者权益合计 | 22,455,403,006.59 | 21,367,108,168.68 |
| 负债和所有者权益总计 | 90,771,768,034.42 | 77,228,644,030.80 |
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：李斌 会计机构负责人：胡小莉
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：华西证券股份有限公司 2021年1-9月 单位：元
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 |
| 一、营业总收入 | 3,966,387,279.53 | 3,418,071,380.11 |
| 利息净收入 | 837,443,109.86 | 792,187,676.27 |
| 利息收入 | 1,727,769,463.10 | 1,645,692,036.97 |
| 利息支出 | 890,326,353.24 | 853,504,360.70 |
| 手续费及佣金净收入 | 2,089,835,325.93 | 1,675,827,068.85 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 1,639,752,606.96 | 1,283,735,129.51 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 369,056,746.33 | 307,121,445.19 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 62,201,701.79 | 84,960,991.15 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 1,285,080,568.11 | 894,189,551.74 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 58,598,937.92 | -889,534.49 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 10,964,274.77 | 15,287,688.68 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | -266,641,491.23 | 36,484,152.24 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | -187,044.20 | -601,690.83 |
| 其他业务收入 | 9,901,658.92 | 4,969,806.71 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -9,122.63 | -272,873.55 |
| 二、营业总支出 | 2,065,609,938.28 | 1,479,538,975.31 |
| 税金及附加 | 31,928,776.44 | 26,985,431.27 |
| 业务及管理费 | 2,005,402,385.14 | 1,465,786,966.10 |
| 信用减值损失 | 22,321,632.80 | -14,575,605.09 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | 5,957,143.90 | 1,342,183.03 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | 1,900,777,341.25 | 1,938,532,404.80 |
| 加：营业外收入 | 898,563.01 | 28,126,966.89 |
| 减：营业外支出 | 16,072,827.29 | 6,188,880.39 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | 1,885,603,076.97 | 1,960,470,491.30 |
| 减：所得税费用 | 408,576,386.62 | 440,350,210.88 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | 1,477,026,690.35 | 1,520,120,280.42 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,477,026,690.35 | 1,520,120,280.42 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1. 归属于母公司股东的净利润 | 1,426,568,102.07 | 1,518,847,628.54 |
| 2.少数股东损益 | 50,458,588.28 | 1,272,651.88 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -4,862,964.47 | -20,417,940.51 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -4,862,964.47 | -20,417,940.51 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -1,558,736.13 | -402,191.98 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3．其他权益工具投资公允价值变动 | -1,558,736.13 | -402,191.98 |
| 4．企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,304,228.34 | -20,015,748.53 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -1,675,361.68 | -22,325,275.53 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -1,628,866.66 | 2,309,527.00 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 1,472,163,725.88 | 1,499,702,339.91 |
| 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 | 1,421,705,137.60 | 1,498,429,688.03 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 50,458,588.28 | 1,272,651.88 |
| 八、每股收益 | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | 0.54 | 0.58 |
| （二）稀释每股收益 | 0.54 | 0.58 |
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：李斌 会计机构负责人：胡小莉
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：华西证券股份有限公司 2021年1-9月 单位：元
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 1,746,033,010.98 | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 3,862,903,180.98 | 3,516,042,555.74 |
| 拆入资金净增加额 | 1,189,000,000.00 | |
| 回购业务资金净增加额 | 566,722,815.87 | |
| 返售业务资金净减少额 | 2,145,138,272.04 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 4,665,828,891.86 | 1,377,077,251.22 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,619,030,247.98 | 1,935,122,479.83 |
| 经营活动现金流入小计 | 13,082,795,331.80 | 9,540,103,374.70 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 5,997,157,514.94 | |
| 拆入资金净减少额 | 1,150,000,000.00 | |
| 拆出资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净减少额 | 141,790,664.74 | |
| 融出资金净增加额 | 2,317,066,944.75 | 3,220,464,565.40 |
| 返售业务资金净增加额 | 2,070,734,120.55 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 668,376,227.24 | 693,868,180.56 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 1,626,188,010.24 | 1,205,183,052.85 |
| 支付的各项税费 | 675,072,145.43 | 643,729,240.22 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,020,595,655.72 | 567,346,706.54 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,519,823,768.67 | 13,477,749,260.51 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,562,971,563.13 | -3,937,645,885.81 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | 4,332,271,752.82 | 6,440,696,182.48 |
| 取得投资收益收到的现金 | 995,725,572.54 | 442,113,770.04 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 13,592.97 | 274,822.41 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 5,328,010,918.33 | 6,883,084,774.93 |
| 投资支付的现金 | 6,582,458,915.75 | 5,763,478,097.67 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 64,632,624.36 | 81,685,209.25 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 6,647,091,540.11 | 5,845,163,306.92 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,319,080,621.78 | 1,037,921,468.01 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 20,383,650,000.00 | 22,617,050,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 20,383,650,000.00 | 22,617,050,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 15,402,299,000.00 | 16,285,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 807,950,299.44 | 528,413,857.12 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 103,407,772.67 | 3,508,294.99 |
| 筹资活动现金流出小计 | 16,313,657,072.11 | 16,816,922,152.11 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 4,069,992,927.89 | 5,800,127,847.89 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | -187,044.20 | -601,690.83 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 7,313,696,825.04 | 2,899,801,739.26 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 22,163,560,859.41 | 19,000,705,113.09 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 29,477,257,684.45 | 21,900,506,852.35 |
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：李斌 会计机构负责人：胡小莉
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 17,676,568,720.32 | 17,676,568,720.32 | |
| 其中：客户资金存款 | 15,971,663,770.34 | 15,971,663,770.34 |
| 结算备付金 | 4,490,241,260.68 | 4,490,241,260.68 | |
| 其中：客户备付金 | 3,563,982,151.72 | 3,563,982,151.72 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 15,181,523,410.22 | 15,181,523,410.22 | |
| 衍生金融资产 | 8,802,117.47 | 8,802,117.47 | |
| 存出保证金 | 1,767,102,507.54 | 1,767,102,507.54 | |
| 应收款项 | 181,423,730.50 | 181,423,730.50 | |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 5,305,876,346.92 | 5,305,876,346.92 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | 31,239,226,622.98 | 31,239,226,622.98 | |
| 交易性金融资产 | 23,906,928,999.21 | 23,906,928,999.21 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 7,286,826,197.98 | 7,286,826,197.98 | |
| 其他权益工具投资 | 45,471,425.79 | 45,471,425.79 | |
| 长期股权投资 | 108,320,084.10 | 108,320,084.10 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 598,944,429.39 | 598,944,429.39 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 195,818,911.11 | 195,818,911.11 | |
| 无形资产 | 69,983,300.80 | 69,983,300.80 | |
| 商誉 | 13,702,713.15 | 13,702,713.15 | |
| 递延所得税资产 | 300,284,454.98 | 300,276,613.21 | -7,841.77 |
| 其他资产 | 286,644,331.75 | 272,309,738.07 | -14,334,593.68 |
| 资产总计 | 77,228,644,030.80 | 77,410,120,506.46 | 181,476,475.66 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 7,957,313,891.78 | 7,957,313,891.78 | |
| 拆入资金 | 290,175,388.89 | 290,175,388.89 | |
| 交易性金融负债 | 1,475,878,437.13 | 1,475,878,437.13 | |
| 衍生金融负债 | 28,539,465.86 | 28,539,465.86 | |
| 卖出回购金融资产款 | 10,946,221,912.57 | 10,946,221,912.57 | |
| 代理买卖证券款 | 20,661,467,059.16 | 20,661,467,059.16 | |
| 代理承销证券款 | 5,285,785.15 | 5,285,785.15 | |
| 应付职工薪酬 | 875,969,195.51 | 875,969,195.51 | |
| 应交税费 | 271,432,809.68 | 271,432,809.68 | |
| 应付款项 | 27,819,365.98 | 27,819,365.98 | |
| 合同负债 | 59,885,411.41 | 59,885,411.41 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 216,059.46 | 216,059.46 | |
| 长期借款 |
| 应付债券 | 12,673,014,125.55 | 12,673,014,125.55 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 181,452,950.34 | 181,452,950.34 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 152,719,611.26 | 152,719,611.26 | |
| 其他负债 | 435,597,342.73 | 435,597,342.73 | |
| 负债合计 | 55,861,535,862.12 | 56,042,988,812.46 | 181,452,950.34 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 2,625,000,000.00 | 2,625,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 8,114,012,431.39 | 8,114,012,431.39 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 21,164,748.98 | 21,164,748.98 | |
| 盈余公积 | 987,280,942.57 | 987,280,942.57 | |
| 一般风险准备 | 3,011,720,362.57 | 3,011,720,362.57 | |
| 未分配利润 | 6,562,505,911.56 | 6,562,529,436.88 | 23,525.32 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 21,321,684,397.07 | 21,321,707,922.39 | 23,525.32 |
| 少数股东权益 | 45,423,771.61 | 45,423,771.61 | |
| 所有者权益合计 | 21,367,108,168.68 | 21,367,131,694.00 | 23,525.32 |
| 负债和所有者权益总计 | 77,228,644,030.80 | 77,410,120,506.46 | 181,476,475.66 |
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
华西证券股份有限公司董事会
2021年10月28日