证券代码：603355 证券简称：莱克电气
莱克电气股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 1,671,138,835.94 | -2.07 | 5,741,127,925.55 | 35.38 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 146,135,294.90 | -11.05 | 477,765,069.51 | 14.80 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 125,597,737.55 | -6.46 | 437,997,937.73 | 21.23 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 350,612,509.24 | -64.67 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.25 | -39.02 | 0.83 | -20.19 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.25 | -39.02 | 0.83 | -20.19 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.70 | 减少0.09个百分点 | 13.76 | 增加1.42个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 7,045,905,601.05 | 7,126,996,480.07 | -1.14 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 3,204,774,180.44 | 3,447,001,952.88 | -7.03 | |
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -113,666.45 | -989,000.54 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 23,315,667.11 | 33,934,834.77 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 8,831,805.43 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 253,274.44 | 372,093.15 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 708,624.85 | 4,639,131.98 | |
| 减：所得税影响额 | 3,623,635.10 | 7,019,025.34 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,707.50 | 2,707.67 | |
| 合计 | 20,537,557.35 | 39,767,131.78 |
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入_年初至报告期末 | 35.38 | 主要系报告期内公司自主品牌、ODM、核心零部件三大业务销售全面增长所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 | -64.67 | 主要系报告期内随着销售业务的大幅增长，应收账款资金占用增长，同时原材料价格大幅上涨，采购原材料所需支付的现金大幅增长，库存周转资金占用大幅增长，并且所支付工人工资也大幅增长所致。 |
| 基本每股收益_本报告期 | -39.02 | 主要系报告期内实施2020年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，每股收益摊薄所致。 |
| 稀释每股收益_本报告期 | -39.02 | 主要系报告期内实施2020年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，每股收益摊薄所致。 |
| 报告期末普通股股东总数 | 12,276 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | |||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 莱克电气投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 205,632,000 | 35.76 | 无 | |||
| GOLDVAC TRADING LIMITED | 境外法人 | 157,220,000 | 27.34 | 无 | |||
| 倪祖根 | 境内自然人 | 91,685,929 | 15.94 | 无 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 未知 | 12,261,738 | 2.13 | 无 | |||
| 闵耀平 | 境内自然人 | 11,784,256 | 2.05 | 无 | |||
| 苏州立达投资有限公司 | 境内非国有法人 | 8,960,000 | 1.56 | 无 | |||
| 黄永清 | 境内自然人 | 3,531,143 | 0.61 | 无 | |||
| 江月明 | 境内自然人 | 2,801,080 | 0.49 | 无 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金 | 未知 | 2,221,150 | 0.39 | 无 | |||
| 李群 | 境内自然人 | 2,112,960 | 0.37 | 无 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 莱克电气投资集团有限公司 | 205,632,000 | 人民币普通股 | 205,632,000 |
| GOLDVAC TRADING LIMITED | 157,220,000 | 人民币普通股 | 157,220,000 |
| 倪祖根 | 91,685,929 | 人民币普通股 | 91,685,929 |
| 香港中央结算有限公司 | 12,261,738 | 人民币普通股 | 12,261,738 |
| 闵耀平 | 11,784,256 | 人民币普通股 | 11,784,256 |
| 苏州立达投资有限公司 | 8,960,000 | 人民币普通股 | 8,960,000 |
| 黄永清 | 3,531,143 | 人民币普通股 | 3,531,143 |
| 江月明 | 2,801,080 | 人民币普通股 | 2,801,080 |
| 中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金 | 2,221,150 | 人民币普通股 | 2,221,150 |
| 李群 | 2,112,960 | 人民币普通股 | 2,112,960 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 莱克电气投资集团有限公司、GOLDVAC TRADING LIMITED、苏州立达投资有限公司、倪祖根为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 无 | ||
并且具备定点喷洗、洗过即干和轻便的特点。年内公司还将同时推出超过6款各具特色的洗地机系列产品，将为自主品牌提供新的增长点。
2) ODM：保持稳定增长，同比增长30%以上，其中欧洲市场业务增长60％，亚洲市场业务增长40％。
3) 核心零部件：持续增长，同比增长40%以上，其中精密压铸业务突破性增长90%以上。
2、公司投资情况
（1）莱克新能源零部件项目
2021年1月15日，公司投资设立的全资子公司莱克新能源，扩建152.776亩土地、拟新建
10.5万平方米厂房用于扩建新能源汽车、5G通信、工业自动化产业配套的关键零部件产能，此项目已于2021年8月28日在苏州高新区综合保税区开工，这是公司顺应当前及未来科技和市场发展的新趋势，进行布局的一个核心零部件产业群，将为公司高质量可持续发展打开更广阔的发展空间和业务边界。
（2）公司收购上海帕捷项目
公司于2021年10月28日召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司收购上海帕捷的议案》，公司拟以人民币1,215,605,767.36元（人民币拾贰亿壹仟伍佰陆拾万伍仟柒佰陆拾柒元叁角陆分）向帕拉根和盖尔玛收购其持有上海帕捷的100%股权。具体内容详见公告编号：
2021-053。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:莱克电气股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,055,879,996.28 | 2,666,291,132.43 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 722,612,222.23 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 65,005,081.44 | 57,566,508.03 |
| 应收账款 | 1,191,228,381.55 | 1,370,619,264.03 |
| 应收款项融资 | 16,998,201.85 | 32,406,146.27 |
| 预付款项 | 47,998,506.94 | 57,808,571.14 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 15,170,702.64 | 25,970,837.94 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,226,886,809.75 | 911,655,309.06 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 71,802,514.86 | 66,106,204.21 |
| 流动资产合计 | 5,690,970,195.31 | 5,911,036,195.34 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 942,311,894.37 | 921,234,797.52 |
| 在建工程 | 135,558,198.12 | 33,111,260.67 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 182,654,652.80 | 149,026,391.86 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 7,070,384.60 | 10,703,878.06 |
| 递延所得税资产 | 87,340,275.85 | 101,883,956.62 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,354,935,405.74 | 1,215,960,284.73 |
| 资产总计 | 7,045,905,601.05 | 7,126,996,480.07 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 200,100,000.00 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,145,183,208.77 | 1,074,493,212.08 |
| 应付账款 | 1,015,778,098.41 | 1,279,915,319.30 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 258,930,272.92 | 181,612,120.21 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 108,768,964.08 | 158,043,582.84 |
| 应交税费 | 9,728,340.73 | 19,384,535.02 |
| 其他应付款 | 337,049,686.60 | 392,671,469.26 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 15,508,000.00 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 300,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 3,075,538,571.51 | 3,406,120,238.71 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 500,387,500.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 261,634,207.65 | 263,227,717.88 |
| 递延收益 | 2,193,723.63 | 6,087,664.75 |
| 递延所得税负债 | 3,391,833.33 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 764,215,431.28 | 272,707,215.96 |
| 负债合计 | 3,839,754,002.79 | 3,678,827,454.67 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 574,847,700.00 | 410,862,500.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 822,278,740.93 | 928,743,434.53 |
| 减：库存股 | 81,820,540.00 | 123,379,875.00 |
| 其他综合收益 | 2,337,623.38 | 525,306.73 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 205,431,250.00 | 205,431,250.00 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,681,699,406.13 | 2,024,819,336.62 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,204,774,180.44 | 3,447,001,952.88 |
| 少数股东权益 | 1,377,417.82 | 1,167,072.52 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,206,151,598.26 | 3,448,169,025.40 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,045,905,601.05 | 7,126,996,480.07 |
| 项目 | 2021年前三季度（1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 5,741,127,925.55 | 4,240,874,089.46 |
| 其中：营业收入 | 5,741,127,925.55 | 4,240,874,089.46 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 5,244,473,191.94 | 3,787,346,735.37 |
| 其中：营业成本 | 4,456,662,314.41 | 3,099,199,205.79 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 26,173,861.53 | 25,163,281.07 |
| 销售费用 | 259,864,482.15 | 283,933,948.22 |
| 管理费用 | 196,583,455.97 | 127,153,766.33 |
| 研发费用 | 287,068,651.57 | 218,017,784.48 |
| 财务费用 | 18,120,426.31 | 33,878,749.48 |
| 其中：利息费用 | 25,988,469.57 | 21,850,483.24 |
| 利息收入 | 24,020,947.35 | 33,486,424.97 |
| 加：其他收益 | 11,245,819.77 | 12,218,812.60 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营 |
| 企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 8,831,805.43 | 31,423,843.68 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -160,701.59 | 1,141,106.13 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -46,326,364.01 | -42,615,716.63 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -771,941.75 | -1,530,748.76 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 469,473,351.46 | 454,164,651.11 |
| 加：营业外收入 | 27,677,530.21 | 22,987,176.24 |
| 减：营业外支出 | 566,442.02 | 406,672.60 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 496,584,439.65 | 476,745,154.75 |
| 减：所得税费用 | 18,609,024.84 | 61,779,381.37 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 477,975,414.81 | 414,965,773.38 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 477,975,414.81 | 414,965,773.38 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 477,765,069.51 | 416,178,648.20 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 210,345.30 | -1,212,874.82 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,812,316.65 | 324,120.46 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,812,316.65 | 324,120.46 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 1,812,316.65 | 324,120.46 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | 1,812,316.65 | 324,120.46 |
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 479,787,731.46 | 415,289,893.84 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 479,577,386.16 | 416,502,768.66 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 210,345.30 | -1,212,874.82 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.83 | 1.04 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.83 | 1.04 |
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,267,908,428.50 | 4,536,417,809.60 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 356,805,962.87 | 159,946,191.93 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 75,010,085.39 | 110,692,854.44 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,699,724,476.76 | 4,807,056,855.97 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,895,448,517.39 | 2,755,213,111.53 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 840,983,388.42 | 576,705,285.10 |
| 支付的各项税费 | 80,994,229.23 | 86,604,342.90 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 531,685,832.48 | 396,243,896.77 |
| 经营活动现金流出小计 | 6,349,111,967.52 | 3,814,766,636.30 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 350,612,509.24 | 992,290,219.67 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 700,000,000.00 | 1,120,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 31,444,027.66 | 19,751,029.68 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 351,005.89 | 476,721.09 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 13,787,305.00 | 5,891,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 745,582,338.55 | 1,146,118,750.77 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 251,197,912.05 | 59,899,083.29 |
| 投资支付的现金 | 1,520,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 13,354,000.00 | 4,691,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 264,551,912.05 | 1,584,590,083.29 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 481,030,426.50 | -438,471,332.52 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 129,006,975.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 700,100,000.00 | 130,212,511.60 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 700,100,000.00 | 259,219,486.60 |
| 偿还债务支付的现金 | 300,000,000.00 | 30,212,511.60 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 831,448,459.43 | 125,820,056.45 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,961,070.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,134,409,529.43 | 156,032,568.05 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -434,309,529.43 | 103,186,918.55 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -7,744,542.46 | -22,572,673.57 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 389,588,863.85 | 634,433,132.13 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,666,291,132.43 | 1,951,124,399.23 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,055,879,996.28 | 2,585,557,531.36 |