证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2021-081
中节能铁汉生态环境股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 628,961,472.17 | -27.94% | 1,721,341,512.74 | -23.86% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 17,494,438.96 | 121.03% | -239,712,209.20 | 4.39% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 13,939,962.16 | 115.00% | -244,101,051.92 | 10.91% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | -499,415,667.18 | 10.90% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0062 | 117.71% | -0.0992 | 7.29% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0062 | 117.71% | -0.0992 | 7.29% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.27% | 1.87% | -4.29% | 0.47% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 30,041,600,848.57 | 30,200,295,791.16 | -0.53% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 7,328,503,152.15 | 6,224,848,766.23 | 17.73% |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 117,084.25 | 438,889.81 | 处置车辆等固定资产产生的收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 3,873,376.31 | 10,030,937.87 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 92,118.94 | -5,581,995.93 | |
| 减：所得税影响额 | 750,199.78 | 581,809.43 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -222,097.08 | -82,820.40 | |
| 合计 | 3,554,476.80 | 4,388,842.72 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目
1、应收票据：报告期末比年初减少51.43%，主要是本期收到的银行、商业承兑汇票减少所致。
2、其他流动资产：报告期末比年初增长149.21%，主要是期末待抵扣、待认证进项税额较期初增加所致。
3、其他非流动金融资产：报告期末比年初减少33.67%，主要是本期公司收回深圳招华城市发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资所致。
4、使用权资产：公司自2021 年1 月1 日起执行财政部颁布的新租赁准则，确认与租赁有关的资产所致。
5、应付票据：报告期末比年初增长227.66%，主要是公司因支付供应商工程材料款、劳务分包款等开出的银行承兑汇票增加所致。
6、合同负债：报告期末比年初增长48.20%，主要是本期预收款项增加所致。
7、应付职工薪酬：报告期末比年初减少48.45%，主要是本期支付上年末计提的绩效工资所致。
8、应交税费：报告期末比年初增长42.52%，主要是期末应交增值税增加所致。
9、租赁负债：公司自2021 年1 月1 日起执行财政部颁布的新租赁准则，确认与租赁有关的负债所致。10、资本公积：报告期末较年初增长54.57%，主要是公司本期向中国节能发行股份4.69亿股，收到增资款14.07亿元，确认股本溢价9.27亿元所致。
（二）合并利润表项目
1、税金及附加：本期比上年同期减少30.75%，主要是本期营业收入较上年同期减少，相应计提的附加税减少所致。
2、财务费用：本期比上年同期减少36.00%，主要是上年同期“投资收益”下的BT项目融资业务回报，本期列在财务费用-利息收入、利息收入相应增加所致。
3、投资收益：本期比上年同期减少126.20%，主要是上年同期包含BT项目融资业务回报，本期列在财务费用-利息收入所致。
4、信用减值损失：本期比上年同期增长324.91%，主要是本期转回的应收账款坏账损失增加所致。
5、资产减值损失：主要是本期确认的合同资产减值损失增加所致。
6、资产处置收益：本期比上年同期减少97.02%，主要是本期处置固定资产收益较上年同期减少所致。
（三）合并现金流量表项目
1、销售商品、提供劳务收到的现金：同期减少34.12%，主要是本期回收工程款减少所致。
2、购买商品、接受劳务支付的现金：同期减少38.12%，主要是本期支付工程采购款项减少所致。
3、收回投资收到的现金：同期增长141.92%，主要是本期收回深圳招华城市发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）投资款所致。
4、取得投资收益收到的现金：同期减少65.94%，主要是本期取得股息分红较上年同期减少所致。
5、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：同期增长317.92%，主要是处置盐城城南林木生态园PPP项目收到的现金较上年同期增加所致。
6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：同期增长231.41%，主要是本期投建商水污水厂特许经营权支付的现金较上年同期增加所致。
7、支付其他与投资活动有关的现金：同期减少78.76%，主要是PPP项目投资款减少所致。
8、吸收投资收到的现金：同期增长10329.81%，主要是公司本期向中国节能发行股份4.69亿股，收到增资款14.07亿元所致。
9、收到其他与筹资活动有关的现金：主要是本期收回银行承兑汇票保证金所致。
10、偿还债务支付的现金：同期增长37.82%，主要是本期偿还的银行借款较上年同期增加所致。
11、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：同期增长37.20%，主要是本期偿还的银行借款利息较上年同期增加所致。
12、支付其他与筹资活动有关的现金：同期增长569.38%，主要是本期支付银行承兑汇票保证金增加所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 45,552 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 中国节能环保集团有限公司 | 国有法人 | 25.01% | 706,103,084 | 469,000,000 | ||||
| 刘水 | 境内自然人 | 19.15% | 540,536,360 | 540,536,359 | 质押 | 540,536,085 | ||
| 深圳市投控资本有限公司－深圳投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 其他 | 4.15% | 117,271,500 | 0 | ||||
| 深圳市投资控股有限公司 | 国有法人 | 4.04% | 113,975,265 | 0 | ||||
| 中泰创展（珠海横琴）资产管理有限公司 | 境内非国有法人 | 4.02% | 113,552,404 | 0 | ||||
| 中节能资本控股有限公司 | 国有法人 | 2.62% | 74,088,893 | 0 | ||||
| 中信建投证券股份有限公司 | 国有法人 | 1.15% | 32,568,000 | 0 | ||||
| 嘉兴京隆恒威投资发展有限公司 | 境内非国有法人 | 0.59% | 16,616,013 | 0 | ||||
| 浙江朱雀投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 0.55% | 15,589,575 | 0 | ||||
| 张衡 | 境内自然人 | 0.47% | 13,319,108 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中国节能环保集团有限公司 | 237,103,084 | 人民币普通股 | 237,103,084 |
| 深圳市投控资本有限公司－深圳投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 117,271,500 | 人民币普通股 | 117,271,500 |
| 深圳市投资控股有限公司 | 113,975,265 | 人民币普通股 | 113,975,265 |
| 中泰创展（珠海横琴）资产管理有限公司 | 113,552,404 | 人民币普通股 | 113,552,404 |
| 中节能资本控股有限公司 | 74,088,893 | 人民币普通股 | 74,088,893 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 32,568,000 | 人民币普通股 | 32,568,000 |
| 嘉兴京隆恒威投资发展有限公司 | 16,616,013 | 人民币普通股 | 16,616,013 |
| 浙江朱雀投资管理有限公司 | 15,589,575 | 人民币普通股 | 15,589,575 |
| 张衡 | 13,319,108 | 人民币普通股 | 13,319,108 |
| 李伟 | 10,316,775 | 人民币普通股 | 10,316,775 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、中节能资本控股有限公司为中国节能环保集团有限公司的一致行动人； 2、张衡为刘水的一致行动人； 3、深圳投控共赢股权投资基金合伙企业（有限合伙）系深圳市投资控股有限公司全资子公司控制及管理的基金； 4、未知其他股东存在关联关系或一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 1、嘉兴京隆恒威投资发展有限公司除通过普通证券账户持有0股外，还通过华创证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有16,616,013股，合计持有16,616,013股； 2、浙江朱雀投资管理有限公司除通过普通证券账户持有0股外，还通过华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有15,589,575股，合计持有15,589,575股； 3、李伟除通过普通证券账户持有0股外，还通过华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有10,316,775股，合计持有10,316,775股； | ||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 报告期末优先股股东总数 | 2 | |||||
| 前10名优先股股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中节能资本控股有限公司 | 国有法人 | 53.48% | 5,000,000 | 0 | ||
| 深圳市南国绿洲园林绿化有限公司 | 境内非国有法人 | 46.52% | 4,350,000 | 0 | 质押 | 4,350,000 |
| 前10名表决权恢复的优先股股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有表决权恢复的优先股股份数量 | |||||
| 不适用 | ||||||
(三)限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股 | 本期增加限售股 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 数 | 数 | |||||
| 张衡 | 16,919,108 | 16,919,108 | 0 | 0 | 离任股份锁定六个月届满。 | - |
| 陈阳春 | 12,732,049 | 12,732,049 | 0 | 0 | 离任股份锁定六个月届满。 | - |
| 合计 | 29,651,157 | 29,651,157 | 0 | 0 | -- | -- |
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1、2021年9月9日，公司原董事长杨鹤峰先生因个人原因申请辞去公司董事长、董事以及董事会专门委员会相关职务，其辞职自辞职报告送达董事会之日生效。辞职后，杨鹤峰先生将不再担任公司任何职务。
2、2021年9月24日，公司召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于补选第四届董事会战略发展委员会委员的议案》，选举洪继元先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。洪继元先生亦担任公司第四届董事会战略发展委员会委员（召集人），任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满时止。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中节能铁汉生态环境股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,822,349,303.48 | 3,345,365,854.15 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 28,494,552.33 | 58,661,624.81 |
| 应收账款 | 2,351,968,503.94 | 2,668,201,224.69 |
| 应收款项融资 | 185,983.00 | |
| 预付款项 | 142,497,913.16 | 154,383,482.98 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 579,811,568.91 | 602,348,391.72 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 456,495,202.63 | 422,884,411.27 |
| 合同资产 | 5,639,959,143.03 | 6,091,395,433.02 |
| 持有待售资产 | 3,907,436.45 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 404,985,238.39 | 499,065,513.41 |
| 其他流动资产 | 187,601,608.88 | 75,279,303.43 |
| 流动资产合计 | 12,614,163,034.75 | 13,921,678,658.93 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 1,821,637,557.57 | 1,540,851,792.14 |
| 长期股权投资 | 961,216,690.79 | 895,602,652.51 |
| 其他权益工具投资 | 129,267,331.88 | 129,267,331.88 |
| 其他非流动金融资产 | 17,903,762.77 | 26,992,956.95 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 475,478,480.73 | 505,531,478.25 |
| 在建工程 | 81,663,775.49 | 77,427,355.28 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 9,956,419.97 | |
| 无形资产 | 522,291,279.28 | 519,076,672.18 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 754,303,480.10 | 754,303,480.10 |
| 长期待摊费用 | 21,678,186.80 | 30,581,864.67 |
| 递延所得税资产 | 342,451,022.90 | 289,956,652.54 |
| 其他非流动资产 | 12,289,589,825.54 | 11,509,024,895.73 |
| 非流动资产合计 | 17,427,437,813.82 | 16,278,617,132.23 |
| 资产总计 | 30,041,600,848.57 | 30,200,295,791.16 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 7,376,251,495.70 | 7,383,760,980.32 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 98,235,861.35 | 29,981,477.59 |
| 应付账款 | 4,638,063,020.58 | 5,586,625,925.99 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 409,078,748.27 | 276,025,448.39 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 112,935,712.27 | 219,079,867.17 |
| 应交税费 | 186,273,491.92 | 130,701,838.90 |
| 其他应付款 | 483,706,330.15 | 544,644,029.15 |
| 其中：应付利息 | 7,834,266.67 | 429,125.17 |
| 应付股利 | 56,475,889.45 | 74,007,139.45 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,862,822,636.94 | 1,502,943,513.56 |
| 其他流动负债 | 1,118,969,974.67 | 1,192,926,098.05 |
| 流动负债合计 | 16,286,337,271.85 | 16,866,689,179.12 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 5,055,349,919.56 | 5,765,751,141.84 |
| 应付债券 | 714,958,300.83 | 685,244,877.73 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 3,365,234.69 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 46,013,613.04 | 48,518,349.82 |
| 递延所得税负债 | 20,600,786.98 | 23,013,342.02 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 5,840,287,855.10 | 6,522,527,711.41 |
| 负债合计 | 22,126,625,126.95 | 23,389,216,890.53 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,822,871,757.00 | 2,353,856,995.00 |
| 其他权益工具 | 921,841,509.45 | 921,841,509.45 |
| 其中：优先股 | 921,841,509.45 | 921,841,509.45 |
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,625,694,065.75 | 1,698,748,482.63 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 6,135,285.01 | 6,135,285.01 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 218,619,228.70 | 218,619,228.70 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 733,341,306.24 | 1,025,647,265.44 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 7,328,503,152.15 | 6,224,848,766.23 |
| 少数股东权益 | 586,472,569.47 | 586,230,134.40 |
| 所有者权益合计 | 7,914,975,721.62 | 6,811,078,900.63 |
| 负债和所有者权益总计 | 30,041,600,848.57 | 30,200,295,791.16 |
法定代表人：杨鹤峰 主管会计工作负责人：李强 会计机构负责人：潘静
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,721,341,512.74 | 2,260,844,543.07 |
| 其中：营业收入 | 1,721,341,512.74 | 2,260,844,543.07 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,019,820,846.74 | 2,616,650,515.41 |
| 其中：营业成本 | 1,363,036,610.79 | 1,767,022,220.54 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 8,787,113.80 | 12,689,176.00 |
| 销售费用 | 25,382,337.55 | 26,038,237.56 |
| 管理费用 | 250,768,127.16 | 285,499,088.51 |
| 研发费用 | 91,715,285.85 | 87,670,860.00 |
| 财务费用 | 280,131,371.59 | 437,730,932.80 |
| 其中：利息费用 | 557,680,764.32 | 538,721,863.04 |
| 利息收入 | 294,298,593.76 | 106,914,034.27 |
| 加：其他收益 | 10,030,937.87 | 13,179,113.95 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -13,084,805.75 | 49,938,141.56 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -13,113,607.06 | -6,048,728.25 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -1,087,299.85 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 29,836,027.77 | -13,265,694.94 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -10,800,382.92 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 438,889.81 | 14,720,047.53 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -282,058,667.22 | -292,321,664.09 |
| 加：营业外收入 | 2,807,484.05 | 2,795,906.07 |
| 减：营业外支出 | 8,389,479.98 | 1,744,513.36 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -287,640,663.15 | -291,270,271.38 |
| 减：所得税费用 | -50,584,717.45 | -37,362,819.24 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -237,055,945.70 | -253,907,452.14 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -237,055,945.70 | -253,907,452.14 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -239,712,209.20 | -250,723,752.13 |
| 2.少数股东损益 | 2,656,263.50 | -3,183,700.01 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -237,055,945.70 | -253,907,452.14 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -239,712,209.20 | -250,723,752.13 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,656,263.50 | -3,183,700.01 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0992 | -0.107 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0992 | -0.107 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：杨鹤峰 主管会计工作负责人：李强 会计机构负责人：潘静
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,297,925,213.44 | 3,488,011,884.00 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 70,111,440.23 | 67,935,726.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,368,036,653.67 | 3,555,947,610.24 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,112,898,835.65 | 3,414,586,053.46 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 365,496,408.02 | 330,106,434.39 |
| 支付的各项税费 | 106,681,555.84 | 119,560,953.21 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 282,375,521.34 | 252,194,173.05 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,867,452,320.85 | 4,116,447,614.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -499,415,667.18 | -560,500,003.87 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 9,606,466.18 | 3,970,911.74 |
| 取得投资收益收到的现金 | 28,801.31 | 84,549.41 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 133,854,286.93 | 32,028,800.57 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 108,230,108.52 | |
| 投资活动现金流入小计 | 143,489,554.42 | 144,314,370.24 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,953,373.57 | 3,908,533.40 |
| 投资支付的现金 | 110,281,059.83 | 95,297,127.82 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 204,750,000.00 | 964,110,458.51 |
| 投资活动现金流出小计 | 327,984,433.40 | 1,063,316,119.73 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -184,494,878.98 | -919,001,749.49 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,399,503,034.69 | 13,418,298.67 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 13,418,298.67 | |
| 取得借款收到的现金 | 5,075,919,699.85 | 4,918,939,843.51 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,546,718,459.57 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,022,141,194.11 | 4,932,358,142.18 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,131,697,328.22 | 3,723,471,340.02 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 675,733,886.97 | 492,508,939.77 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,316,423,465.72 | 196,664,405.92 |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,123,854,680.91 | 4,412,644,685.71 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 898,286,513.20 | 519,713,456.47 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 214,375,967.04 | -959,788,296.89 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,189,360,996.38 | 2,037,851,001.88 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,403,736,963.42 | 1,078,062,704.99 |
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 3,345,365,854.15 | 3,345,365,854.15 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 58,661,624.81 | 58,661,624.81 | |
| 应收账款 | 2,668,201,224.69 | 2,668,201,224.69 | |
| 应收款项融资 | 185,983.00 | 185,983.00 | |
| 预付款项 | 154,383,482.98 | 154,383,482.98 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 602,348,391.72 | 602,348,391.72 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 422,884,411.27 | 422,884,411.27 | |
| 合同资产 | 6,091,395,433.02 | 6,091,395,433.02 | |
| 持有待售资产 | 3,907,436.45 | 3,907,436.45 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 499,065,513.41 | 499,065,513.41 | |
| 其他流动资产 | 75,279,303.43 | 75,279,303.43 | |
| 流动资产合计 | 13,921,678,658.93 | 13,921,678,658.93 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 1,540,851,792.14 | 1,540,851,792.14 | |
| 长期股权投资 | 895,602,652.51 | 895,602,652.51 | |
| 其他权益工具投资 | 129,267,331.88 | 129,267,331.88 | |
| 其他非流动金融资产 | 26,992,956.95 | 26,992,956.95 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 505,531,478.25 | 505,531,478.25 | |
| 在建工程 | 77,427,355.28 | 77,427,355.28 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 13,797,218.32 | 13,797,218.32 | |
| 无形资产 | 519,076,672.18 | 519,076,672.18 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 754,303,480.10 | 754,303,480.10 | |
| 长期待摊费用 | 30,581,864.67 | 30,581,864.67 | |
| 递延所得税资产 | 289,956,652.54 | 289,956,652.54 | |
| 其他非流动资产 | 11,509,024,895.73 | 11,509,024,895.73 | |
| 非流动资产合计 | 16,278,617,132.23 | 16,292,414,350.55 | 13,797,218.32 |
| 资产总计 | 30,200,295,791.16 | 30,214,093,009.48 | 13,797,218.32 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 7,383,760,980.32 | 7,383,760,980.32 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 29,981,477.59 | 29,981,477.59 | |
| 应付账款 | 5,586,625,925.99 | 5,586,625,925.99 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 276,025,448.39 | 276,025,448.39 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 219,079,867.17 | 219,079,867.17 | |
| 应交税费 | 130,701,838.90 | 130,701,838.90 | |
| 其他应付款 | 544,644,029.15 | 544,644,029.15 | |
| 其中：应付利息 | 429,125.17 | 429,125.17 | |
| 应付股利 | 74,007,139.45 | 74,007,139.45 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,502,943,513.56 | 1,509,774,036.22 | 6,830,522.66 |
| 其他流动负债 | 1,192,926,098.05 | 1,192,926,098.05 | |
| 流动负债合计 | 16,866,689,179.12 | 16,873,519,701.78 | 6,830,522.66 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 5,765,751,141.84 | 5,765,751,141.84 | |
| 应付债券 | 685,244,877.73 | 685,244,877.73 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 6,966,695.66 | 6,966,695.66 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 48,518,349.82 | 48,518,349.82 | |
| 递延所得税负债 | 23,013,342.02 | 23,013,342.02 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 6,522,527,711.41 | 6,529,494,407.07 | 6,966,695.66 |
| 负债合计 | 23,389,216,890.53 | 23,403,014,108.85 | 13,797,218.32 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 2,353,856,995.00 | 2,353,856,995.00 | |
| 其他权益工具 | 921,841,509.45 | 921,841,509.45 | |
| 其中：优先股 | 921,841,509.45 | 921,841,509.45 | |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,698,748,482.63 | 1,698,748,482.63 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 6,135,285.01 | 6,135,285.01 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 218,619,228.70 | 218,619,228.70 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,025,647,265.44 | 1,025,647,265.44 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 6,224,848,766.23 | 6,224,848,766.23 | |
| 少数股东权益 | 586,230,134.40 | 586,230,134.40 | |
| 所有者权益合计 | 6,811,078,900.63 | 6,811,078,900.63 | |
| 负债和所有者权益总计 | 30,200,295,791.16 | 30,214,093,009.48 | 13,797,218.32 |
调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
中节能铁汉生态环境股份有限公司董事会
法定代表人：杨鹤峰
2021年10月29日