证券代码：300503 证券简称：昊志机电 公告编号：2021-079
广州市昊志机电股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 324,081,272.62 | 56.32% | 942,898,121.99 | 41.54% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 63,687,638.33 | 157.87% | 167,997,701.39 | 86.57% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 55,044,238.26 | 173.39% | 147,800,295.91 | 111.59% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 102,473,485.93 | -21.22% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.21 | 133.33% | 0.57 | 78.13% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.21 | 133.33% | 0.57 | 78.13% |
| 加权平均净资产收益率 | 4.96% | 2.44% | 14.46% | 4.83% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 2,538,822,429.53 | 2,046,396,565.14 | 24.06% | |
| 归属于上市公司股东的 | 1,314,093,780.24 | 959,951,336.56 | 36.89% | |
截止披露前一交易日的公司总股本：
所有者权益（元）截止披露前一交易日的公司总股本（股）
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 306,072,836 |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.2081 | 0.5489 |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -25,573.05 | -13,682.88 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 9,139,096.93 | 21,288,235.33 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,062,351.82 | 2,495,172.97 | |
| 减：所得税影响额 | 1,532,132.77 | 3,565,458.81 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 342.86 | 6,861.13 | |
| 合计 | 8,643,400.07 | 20,197,405.48 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动情况说明
单位：人民币元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | 增减 | 变动原因 |
| 货币资金 | 254,413,179.85 | 130,998,012.26 | 94.21% | 主要系本报告期公司完成向特定对象发行股票募集资金所致。 |
| 应收票据 | 146,343,737.65 | 101,590,025.34 | 44.05% | 主要系本报告期销售收入大幅增加，收取的银行承兑汇票、商业承兑汇票增加所致。 |
| 应收账款 | 475,970,043.13 | 291,591,661.11 | 63.23% | 主要系本报告期销售收入大幅增加所致。 |
| 应收款项融资 | 47,473,222.75 | 17,032,459.99 | 178.72% | 主要系本报告期销售收入大幅增加，收取的银行承兑汇票大幅增加所致。 |
| 预付款项 | 10,571,731.31 | 7,059,042.80 | 49.76% | 主要系本报告期预付的设备款增加所致。 |
| 其他流动资产 | 9,592,056.87 | 19,424,389.18 | -50.62% | 主要系本报告期Inranor集团留抵及预缴的税费减少所致。 |
| 其他权益工具投资 | 2,017,251.30 | 553,598.33 | 264.39% | 主要系本报告期对广东省数控机床及关键功能部件创新中心有限公司的投资增加所致。 |
| 在建工程 | 312,482,620.94 | 197,536,226.72 | 58.19% | 主要系本报告期禾丰智能制造基地建设项目投入增加所致。 |
| 使用权资产 | 17,580,510.89 | 0.00 | 100.00% | 主要系本报告期公司执行新租赁准则所致。 |
| 开发支出 | 17,976,176.12 | 13,626,984.56 | 31.92% | 主要系本报告期将符合条件的开发支出予以资本化处理所致。 |
| 长期待摊费用 | 610,026.66 | 918,460.20 | -33.58% | 主要系本报告期长期待摊费用逐渐摊销所致。 |
| 其他非流动资产 | 13,653,854.47 | 9,107,580.09 | 49.92% | 主要系本报告期购买设备预付的设备款增加所致。 |
| 应付票据 | 64,961,861.04 | 17,177,069.10 | 278.19% | 主要系本报告期用汇票支付的货款增加所致。 |
| 应付账款 | 137,740,668.36 | 90,967,206.73 | 51.42% | 主要系本报告期市场需求旺盛，购买的材料增加所致。 |
| 合同负债 | 25,697,945.30 | 18,234,518.13 | 40.93% | 主要系本报告期市场需求旺盛，收取的预收货款增加所致。 |
| 应交税费 | 21,397,842.64 | 10,867,202.24 | 96.90% | 主要系本报告期销售收入大幅增加，应交增值税、企业所得税增加所致。 |
| 其他应付款 | 21,192,598.46 | 48,825,325.48 | -56.60% | 主要系本报告期向工程建设单位支付了部分工程款所致。 |
| 其他流动负债 | 42,649,667.00 | 4,484,669.35 | 851.01% | 主要系本报告期背书的银行承兑汇票增加所致。 |
| 长期借款 | 150,183,649.44 | 110,933,662.82 | 35.38% | 主要系本报告期为建设禾丰基地二期项目而增加长期借款所致。 |
| 租赁负债 | 8,233,784.42 | 0.00 | 100.00% | 主要系本报告期公司执行新租赁准则所致。 |
| 预计负债 | 30,310,197.35 | 18,994,876.71 | 59.57% | 主要系本报告期销售收入大幅增加，计提的三包费用相应增加所致。 |
| 资本公积 | 553,328,521.48 | 363,484,050.02 | 52.23% | 主要系本报告期公司完成向特定对象发行股票事宜所致。 |
| 其他综合收益 | -16,518,157.65 | -4,814,031.43 | -243.13% | 主要系本报告期人民币升值，合并Infranor集团报表产生的外币报表折算差额变化所致。 |
| 未分配利润 | 420,862,833.77 | 266,944,482.33 | 57.66% | 主要系本报告期净利润增加所致。 |
2、利润表项目重大变动情况说明
单位：人民币元
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 增减 | 说明 |
| 营业收入 | 942,898,121.99 | 666,161,894.79 | 41.54% | 主要系本报告期市场需求旺盛及公司在部分大型客户的开拓方面取得显著进展所致。 |
| 营业成本 | 512,969,579.95 | 361,398,280.49 | 41.94% | 主要系本报告期销售收入大幅增加，营业成本相应增加。 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -7,826,367.59 | -2,545,132.18 | 207.50% | 主要系本报告期销售收入大幅增加，应收账款、应收票据相应增加，计提的坏账准备增加所致。 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -7,396.73 | -89,456.61 | -91.73% | 主要系本报告期处置固定资产所致。 |
| 营业外收入 | 272,506.29 | 1,911,058.59 | -85.74% | 主要系上年同期收到供应商违约金，本报告期无此收入所致。 |
| 营业外支出 | 483,827.80 | 716,227.13 | -32.45% | 主要系上年同期支付赔偿款，本报告期无此支出所致。 |
| 所得税费用 | 29,518,763.40 | 14,559,981.40 | 102.74% | 本报告期利润总额大幅增加，所得税费用相应增加。 |
| 其他综合收益的税后净额 | -11,704,126.22 | -5,793,063.69 | -102.04% | 主要系本报告期人民币升值，合并Infranor集团报表产生的外币报表折算差额变化所致。 |
3、现金流量表项目重大变动情况说明
单位：人民币元
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 增减 | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 102,473,485.93 | 130,074,545.33 | -21.22% | 主要系上年同期口罩机零部件业务回款较好，而该项业务本报告期未实现销售所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -185,188,567.70 | -309,859,786.41 | 40.23% | 主要系上年同期支付Infranor集团股份收购款，本报告期无此支出所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 206,574,038.41 | -45,579,602.08 | 553.22% | 主要系本报告期公司完成向特定对象发行股票募集资金所致。 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 23,198 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 汤秀清 | 境内自然人 | 28.34% | 86,726,790 | 65,045,092 | 质押 | 50,751,600 | ||
| 冻结 | 9,000,000 | |||||||
| 汤丽君 | 境内自然人 | 9.19% | 28,114,650 | 20,949,862 | 质押 | 14,110,000 | ||
| 广西昊聚企业管理有限公司 | 境内非国有法人 | 3.62% | 11,083,892 | 0 | 质押 | 3,690,000 | ||
| 安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.26% | 9,970,089 | 9,970,089 | ||||
| 广东展富资产管理有限公司－展富长和一号私募证券投资基金 | 其他 | 2.33% | 7,128,614 | 7,128,614 | ||||
| 汤秀松 | 境内自然人 | 1.98% | 6,052,312 | 0 | 质押 | 4,000,000 | ||
| 昌戎投资管理（上海）有限公司－青岛昌戎投资管理合伙企业（有限合伙） | 其他 | 1.88% | 5,739,391 | 0 | ||||
| 安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.63% | 4,985,044 | 4,985,044 | ||||
| JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION | 境外法人 | 1.58% | 4,823,884 | 0 | ||||
| 赵伟 | 境内自然人 | 0.62% | 1,908,050 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 汤秀清 | 21,681,698 | 人民币普通股 | 21,681,698 | |||
| 广西昊聚企业管理有限公司 | 11,083,892 | 人民币普通股 | 11,083,892 | |||
| 汤丽君 | 7,164,788 | 人民币普通股 | 7,164,788 | |||
| 汤秀松 | 6,052,312 | 人民币普通股 | 6,052,312 | |||
| 昌戎投资管理（上海）有限公司－青岛昌戎投资管理合伙企业（有限合伙） | 5,739,391 | 人民币普通股 | 5,739,391 | |||
| JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION | 4,823,884 | 人民币普通股 | 4,823,884 | |||
| 赵伟 | 1,908,050 | 人民币普通股 | 1,908,050 | |||
| UBS AG | 1,433,826 | 人民币普通股 | 1,433,826 | |||
| 郭子恒 | 989,700 | 人民币普通股 | 989,700 | |||
| 雒文斌 | 907,750 | 人民币普通股 | 907,750 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、自然人股东汤秀清、汤丽君和汤秀松系姐弟关系，汤丽君系汤秀松和汤秀清的胞姐，汤秀松系汤秀清的胞兄。 2、自然人股东汤秀清为广西昊聚企业管理有限公司的控股股东和实际控制人，并担任执行董事和法定代表人职务。 3、除以上外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 1、公司股东广西昊聚企业管理有限公司通过普通证券账户持有公司股份5,439,008股，通过客户信用交易担保证券账户持有公司股份5,644,884股，实际合计持有公司股份11,083,892股。 2、公司股东汤丽君通过普通证券账户持有公司股份27,933,150股，通过客户信用交易担保证券账户持有公司股份181,500股，实际合计持有公司股份28,114,650股。 | |||||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 汤秀清 | 65,045,092 | 0 | 0 | 65,045,092 | 高管锁定股 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。 |
| 汤丽君 | 20,949,862 | 0 | 0 | 20,949,862 | 高管锁定股 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。 |
| 李彬 | 56,250 | 0 | 129,933 | 186,183 | 高管锁定股 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股 |
| 份总数的25%。 | ||||||
| 雷群 | 61,383 | 0 | 1,091,563 | 1,152,946 | 高管锁定股 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。 |
| 肖泳林 | 63,661 | 0 | 905,022 | 968,683 | 高管锁定股 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。 |
| 韩守磊 | 4,256 | 0 | 79,469 | 83,725 | 高管锁定股 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。 |
| 周晓军 | 23,325 | 0 | 0 | 23,325 | 高管锁定股 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。 |
| 广东展富资产管理有限公司－展富长和一号私募证券投资基金 | 7,128,614 | 0 | 0 | 7,128,614 | 首发后限售股 | 2021年11月2日 |
| 安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙） | 4,985,044 | 0 | 0 | 4,985,044 | 首发后限售股 | 2021年11月2日 |
| 安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙） | 9,970,089 | 0 | 0 | 9,970,089 | 首发后限售股 | 2021年11月2日 |
| 合计 | 108,287,576 | 0 | 2,205,987 | 110,493,563 | -- | -- |
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1、2021年1-9月，公司经营情况良好，公司实现营业收入94,289.81万元，较上年同期增长41.54%，公司上年同期销售收入占比较高的口罩机零部件业务在本报告期的销售收入为零，剔除口罩机零部件业务后，公司2021年1-9月销售收入较上年同期增长70.87%。公司2021年前三季度实现的归属于上市公司股东的净利润为16,799.77万元，较上年同期增长86.57%。扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润14,780.03万元，较上年同期增长111.59%。2021年第三季度，公司实现营业收入32,408.13万元，较上年同期增长56.32%，公司2021年第三季度归属于上市公司股东的净利润为6,368.76万元，较上年同期增长157.87%，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润5,504.42万元，较上年同期增长173.39%。公司2021年前三季度各业务板块的经营情况具体分析如下：
（1）受益于旺盛的市场需求和公司较强的市场竞争力，公司主轴产品的销售收入为53,515.61万元，占销售收入的比重为56.76%，较上年同期增长105.62%，其中高速加工中心主轴、PCB成型机主轴、PCB钻孔机主轴、数控雕铣机主轴、车床主轴等销售收入均较上年同期大幅增长。
（2）公司转台等功能部件相关业务（含转台、直线电机、减速器）实现销售收入为4,016.50万元，占销售收入的比重为
4.26%，较上年同期下降74.70%，剔除口罩机零部件业务后，公司转台等功能部件相关业务，较上年同期下降9.52%，其中公司转台业务较上年同期有所下降，公司谐波减速器、直线电机业务较上年同期有所增长。
（3）公司瑞士Infranor集团生产的运动控制产品（伺服驱动、伺服电机、运动控制器）贡献的销售收入为25,518.02万元，占销售收入的比重为27.06%，较上年同期增长37.98%。
（4）受益于对大型消费电子产品制造商客户的业务开拓，公司零配件及维修业务的销售收入为11,178.66万元，占销售收入的比重为11.86%，较上年同期增长80.68%。
（5）其他业务收入的销售收入为61.03万元，占销售收入的比重为0.06%。
2、经中国证券监督管理委员会《关于同意广州市昊志机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3609号）同意，公司向安吉和泽管理咨询合伙企业（有限合伙）、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富资产管理有限公司（以其管理的展富长和一号私募证券投资基金认购）共计3名特定对象发行股票22,083,747股，发行价格
为10.03元/股，募集资金总额人民币221,499,982.41元，扣除发行费用9,571,763.95元（不含税），实际募集资金净额人民币211,928,218.46元。上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2021]第ZC10227号《验资报告》。本次向特定对象发行股票新增股份于2021年4月29日在深圳证券交易所上市，发行数量为22,083,747股，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。鉴于上述股票的限售期限即将届满，公司向深圳证券交易所申请解除共计22,083,747股首发后限售股，本次申请解除限售的股份占公司总股本7.22%；其中，实际可上市流通的数量为22,083,747股，占公司总股本的7.22%。上述首发后限售股可上市流通日为2021年11月2日。具体内容详见公司于2021年10月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向特定对象发行股票解除限售上市流通提示性公告》。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广州市昊志机电股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 254,413,179.85 | 130,998,012.26 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 146,343,737.65 | 101,590,025.34 |
| 应收账款 | 475,970,043.13 | 291,591,661.11 |
| 应收款项融资 | 47,473,222.75 | 17,032,459.99 |
| 预付款项 | 10,571,731.31 | 7,059,042.80 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 7,964,834.92 | 7,313,462.43 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 426,616,796.91 | 377,617,976.00 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 9,592,056.87 | 19,424,389.18 |
| 流动资产合计 | 1,378,945,603.39 | 952,627,029.11 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 2,017,251.30 | 553,598.33 |
| 其他非流动金融资产 | 10,622,434.01 | 13,032,622.67 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 432,008,185.79 | 474,431,485.05 |
| 在建工程 | 312,482,620.94 | 197,536,226.72 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 17,580,510.89 | |
| 无形资产 | 85,165,636.31 | 88,831,735.29 |
| 开发支出 | 17,976,176.12 | 13,626,984.56 |
| 商誉 | 212,348,422.85 | 224,717,311.92 |
| 长期待摊费用 | 610,026.66 | 918,460.20 |
| 递延所得税资产 | 55,411,706.80 | 71,013,531.20 |
| 其他非流动资产 | 13,653,854.47 | 9,107,580.09 |
| 非流动资产合计 | 1,159,876,826.14 | 1,093,769,536.03 |
| 资产总计 | 2,538,822,429.53 | 2,046,396,565.14 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 391,361,211.80 | 385,236,834.04 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 64,961,861.04 | 17,177,069.10 |
| 应付账款 | 137,740,668.36 | 90,967,206.73 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 25,697,945.30 | 18,234,518.13 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 36,959,184.23 | 40,203,556.35 |
| 应交税费 | 21,397,842.64 | 10,867,202.24 |
| 其他应付款 | 21,192,598.46 | 48,825,325.48 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 79,395,986.96 | 88,783,859.20 |
| 其他流动负债 | 42,649,667.00 | 4,484,669.35 |
| 流动负债合计 | 821,356,965.79 | 704,780,240.62 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 150,183,649.44 | 110,933,662.82 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 8,233,784.42 | |
| 长期应付款 | 46,582,994.62 | 49,074,174.83 |
| 长期应付职工薪酬 | 30,748,865.38 | 32,258,371.73 |
| 预计负债 | 30,310,197.35 | 18,994,876.71 |
| 递延收益 | 79,883,916.52 | 109,524,810.10 |
| 递延所得税负债 | 15,976,667.94 | 17,173,809.19 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 361,920,075.67 | 337,959,705.38 |
| 负债合计 | 1,183,277,041.46 | 1,042,739,946.00 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 306,072,836.00 | 283,989,089.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 553,328,521.48 | 363,484,050.02 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -16,518,157.65 | -4,814,031.43 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 50,347,746.64 | 50,347,746.64 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 420,862,833.77 | 266,944,482.33 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,314,093,780.24 | 959,951,336.56 |
| 少数股东权益 | 41,451,607.83 | 43,705,282.58 |
| 所有者权益合计 | 1,355,545,388.07 | 1,003,656,619.14 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,538,822,429.53 | 2,046,396,565.14 |
法定代表人：汤丽君 主管会计工作负责人：肖泳林 会计机构负责人：肖泳林
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 942,898,121.99 | 666,161,894.79 |
| 其中：营业收入 | 942,898,121.99 | 666,161,894.79 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 |
| 二、营业总成本 | 746,631,194.74 | 566,766,065.30 |
| 其中：营业成本 | 512,969,579.95 | 361,398,280.49 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 7,008,333.66 | 6,677,065.72 |
| 销售费用 | 64,880,662.58 | 52,660,835.50 |
| 管理费用 | 81,339,779.06 | 70,475,014.65 |
| 研发费用 | 54,819,603.77 | 45,867,480.10 |
| 财务费用 | 25,613,235.72 | 29,687,388.84 |
| 其中：利息费用 | 25,256,829.04 | 27,544,831.01 |
| 利息收入 | 399,205.93 | 315,461.00 |
| 加：其他收益 | 23,988,443.66 | 22,656,317.85 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -7,826,367.59 | -2,545,132.18 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -8,947,495.04 | -10,900,885.67 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -7,396.73 | -89,456.61 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 203,474,111.55 | 108,516,672.88 |
| 加：营业外收入 | 272,506.29 | 1,911,058.59 |
| 减：营业外支出 | 483,827.80 | 716,227.13 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 203,262,790.04 | 109,711,504.34 |
| 减：所得税费用 | 29,518,763.40 | 14,559,981.40 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 173,744,026.64 | 95,151,522.94 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 173,744,026.64 | 95,151,522.94 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 167,997,701.39 | 90,044,948.09 |
| 2.少数股东损益 | 5,746,325.25 | 5,106,574.85 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -11,704,126.22 | -5,793,063.69 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -11,704,126.22 | -5,793,063.69 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -57,347.03 | -37,668.58 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -57,347.03 | -37,668.58 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -11,646,779.19 | -5,755,395.11 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -11,646,779.19 | -5,755,395.11 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 162,039,900.42 | 89,358,459.25 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 156,293,575.17 | 84,251,884.40 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 5,746,325.25 | 5,106,574.85 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.57 | 0.32 |
| （二）稀释每股收益 | 0.57 | 0.32 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：汤丽君 主管会计工作负责人：肖泳林 会计机构负责人：肖泳林
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 687,685,867.17 | 632,355,858.25 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 14,553,069.74 | 414,323.24 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 29,584,935.68 | 86,280,238.68 |
| 经营活动现金流入小计 | 731,823,872.59 | 719,050,420.17 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 244,442,113.11 | 217,891,892.81 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 250,836,745.24 | 181,497,414.14 |
| 支付的各项税费 | 58,492,690.84 | 45,922,321.82 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 75,578,837.47 | 143,664,246.07 |
| 经营活动现金流出小计 | 629,350,386.66 | 588,975,874.84 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 102,473,485.93 | 130,074,545.33 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 57,000.00 | 79,100.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 57,000.00 | 79,100.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 183,724,567.70 | 85,169,064.60 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 | 224,769,821.81 |
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,521,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 185,245,567.70 | 309,938,886.41 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -185,188,567.70 | -309,859,786.41 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 217,432,482.67 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 311,117,000.44 | 333,418,907.71 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 30,000,000.00 | 50,190,126.06 |
| 筹资活动现金流入小计 | 558,549,483.11 | 383,609,033.77 |
| 偿还债务支付的现金 | 234,865,412.67 | 335,356,487.32 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 39,872,863.14 | 16,424,772.88 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 77,237,168.89 | 77,407,375.65 |
| 筹资活动现金流出小计 | 351,975,444.70 | 429,188,635.85 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 206,574,038.41 | -45,579,602.08 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 891,126.16 | 4,268,091.49 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 124,750,082.80 | -221,096,751.67 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 120,483,026.64 | 352,890,301.86 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 245,233,109.44 | 131,793,550.19 |
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 130,998,012.26 | 130,998,012.26 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 101,590,025.34 | 101,590,025.34 | |
| 应收账款 | 291,591,661.11 | 291,591,661.11 | |
| 应收款项融资 | 17,032,459.99 | 17,032,459.99 | |
| 预付款项 | 7,059,042.80 | 7,059,042.80 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 7,313,462.43 | 7,313,462.43 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 377,617,976.00 | 377,617,976.00 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 19,424,389.18 | 19,424,389.18 | |
| 流动资产合计 | 952,627,029.11 | 952,627,029.11 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | 553,598.33 | 553,598.33 | |
| 其他非流动金融资产 | 13,032,622.67 | 13,032,622.67 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 474,431,485.05 | 474,431,485.05 | |
| 在建工程 | 197,536,226.72 | 197,536,226.72 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 18,507,351.78 | 18,507,351.78 | |
| 无形资产 | 88,831,735.29 | 88,831,735.29 | |
| 开发支出 | 13,626,984.56 | 13,626,984.56 | |
| 商誉 | 224,717,311.92 | 224,717,311.92 | |
| 长期待摊费用 | 918,460.20 | 918,460.20 | |
| 递延所得税资产 | 71,013,531.20 | 71,013,531.20 | |
| 其他非流动资产 | 9,107,580.09 | 9,107,580.09 | |
| 非流动资产合计 | 1,093,769,536.03 | 1,112,276,887.81 | 18,507,351.78 |
| 资产总计 | 2,046,396,565.14 | 2,064,903,916.92 | 18,507,351.78 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 385,236,834.04 | 385,236,834.04 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 17,177,069.10 | 17,177,069.10 |
| 应付账款 | 90,967,206.73 | 90,967,206.73 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 18,234,518.13 | 18,234,518.13 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 40,203,556.35 | 40,203,556.35 | |
| 应交税费 | 10,867,202.24 | 10,867,202.24 | |
| 其他应付款 | 48,825,325.48 | 48,825,325.48 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 88,783,859.20 | 95,866,574.42 | 7,082,715.22 |
| 其他流动负债 | 4,484,669.35 | 4,484,669.35 | |
| 流动负债合计 | 704,780,240.62 | 711,862,955.84 | 7,082,715.22 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 110,933,662.82 | 110,933,662.82 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 11,424,636.56 | 11,424,636.56 | |
| 长期应付款 | 49,074,174.83 | 49,074,174.83 | |
| 长期应付职工薪酬 | 32,258,371.73 | 32,258,371.73 | |
| 预计负债 | 18,994,876.71 | 18,994,876.71 | |
| 递延收益 | 109,524,810.10 | 109,524,810.10 | |
| 递延所得税负债 | 17,173,809.19 | 17,173,809.19 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 337,959,705.38 | 349,384,341.94 | 11,424,636.56 |
| 负债合计 | 1,042,739,946.00 | 1,061,247,297.78 | 18,507,351.78 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 283,989,089.00 | 283,989,089.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 363,484,050.02 | 363,484,050.02 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,814,031.43 | -4,814,031.43 | |
| 专项储备 |
| 盈余公积 | 50,347,746.64 | 50,347,746.64 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 266,944,482.33 | 266,944,482.33 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 959,951,336.56 | 959,951,336.56 | |
| 少数股东权益 | 43,705,282.58 | 43,705,282.58 | |
| 所有者权益合计 | 1,003,656,619.14 | 1,003,656,619.14 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,046,396,565.14 | 2,064,903,916.92 | 18,507,351.78 |
调整情况说明根据财政部发布的《企业会计准则第21号——租赁》，确认本年期初使用权资产和租赁负债。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
广州市昊志机电股份有限公司董事会
2021年10月29日