证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2021-041
山西证券股份有限公司
2021年第三季度报告
重要内容提示:
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 1,185,020,011 | 26.23% | 2,895,266,955 | 7.12% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 192,418,455 | -8.91% | 616,491,177 | -13.97% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 182,072,574 | -14.95% | 605,199,888 | -15.05% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 3,059,752,309 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0536 | -8.84% | 0.1717 | -28.16% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0536 | -8.84% | 0.1717 | -28.16% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.13% | 减少0.13个百分点 | 3.62% | 减少1.45个百分点 | ||
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 78,365,479,125 | 62,452,048,824 | 25.48% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 17,094,399,719 | 16,905,435,923 | 1.12% | |||
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间。
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 3,589,771,547 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.1717 |
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 390,704 | -602,988 | - |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 9,602,955 | 14,433,660 | - |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,885,357 | 2,504,545 | - |
| 小计 | 13,879,016 | 16,335,217 | - |
| 减：所得税影响额 | 3,113,521 | 4,335,107 | - |
| 少数股东权益影响额（税后） | 419,614 | 708,821 | - |
| 合计 | 10,345,881 | 11,291,289 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 金融工具、长期股权投资的投资收益，交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益 | 1,175,747,859 | 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益 |
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | 较上年末增减 | 变动原因 | |
| 资产负债表 | 客户资金存款 | 14,325,819,981 | 10,752,989,736 | 33.23% | 客户资金增加 |
| 结算备付金 | 3,510,164,241 | 5,212,171,280 | -32.65% | 在登记公司存款减少 | |
| 客户备付金 | 878,144,015 | 1,377,001,845 | -36.23% | 在登记公司存款减少 | |
| 衍生金融资产 | 67,162,462 | 25,399,386 | 164.43% | 衍生金融工具规模增加 | |
| 存出保证金 | 4,312,542,715 | 3,266,499,930 | 32.02% | 交易保证金增加 | |
| 交易性金融资产 | 34,572,860,458 | 22,521,225,349 | 53.51% | 交易性金融资产规模增加 | |
| 其他债权投资 | 235,773,062 | 1,693,438,010 | -86.08% | 公司持有债券规模减少 | |
| 长期股权投资 | 145,210,881 | 295,210,881 | -50.81% | 子公司收回对联营企业的投资 | |
| 使用权资产 | 471,919,912 | 不适用 | 不适用 | 实施新租赁准则影响 | |
| 短期借款 | 727,628,081 | 224,453,083 | 224.18% | 报告期内子公司新增短期借款 | |
| 应付短期融资款 | 2,916,880,543 | 5,520,485,844 | -47.16% | 收益凭证规模减少 | |
| 交易性金融负债 | 2,647,713,083 | 730,528,365 | 262.44% | 交易性金融负债规模增加 | |
| 衍生金融负债 | 27,742,855 | 20,883,097 | 32.85% | 衍生金融工具规模增加 | |
| 卖出回购金融资产款 | 14,305,787,298 | 6,799,897,076 | 110.38% | 正回购业务规模增加 | |
| 代理承销证券款 | 28,160,000 | - | 不适用 | 应付客户融资款项 | |
| 应付款项 | 464,593,950 | 90,780,258 | 411.78% | 应付仓单采购款增加 | |
| 应付债券 | 10,754,602,568 | 7,654,291,213 | 40.50% | 报告期内发行次级债及美元债 | |
| 租赁负债 | 472,791,749 | 不适用 | 不适用 | 实施新租赁准则影响 | |
| 递延所得税负债 | 10,634,449 | 6,421,703 | 65.60% | 金融工具公允价值变动影响 | |
| 其他负债 | 1,389,304,817 | 750,692,966 | 85.07% | 应付衍生品保证金规模增加 | |
| 其他综合收益 | -73,861,797 | -41,830,649 | 不适用 | 证券市场波动导致持仓的其他债权投资的价格波动 | |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 利润表 | 投资银行业务手续费净收入 | 313,317,648 | 483,696,778 | -35.22% | 受投行业务行情影响 |
| 利息净(支出) / 收入 | -45,814,108 | 26,846,100 | -270.65% | 报告期内应付债券利息支出增加 | |
| 公允价值变动收益 | 22,834,109 | -113,642,847 | 不适用 | 证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动 | |
| 汇兑损益 | -1,085,382 | -3,997,314 | 不适用 | 汇率变动影响 | |
| 其他业务收入 | 741,791,754 | 335,146,904 | 121.33% | 子公司仓单业务规模增加 | |
| 资产处置 (损失) / 收益 | -602,988 | -79,743 | 不适用 | 资产处置损失 | |
| 其他资产减值损失 | - | 411,152 | -100.00% | 报告期内未计提存货 | |
| 跌价准备 | |||||
| 其他业务成本 | 730,696,019 | 349,914,861 | 108.82% | 子公司仓单业务规模增加 | |
| 营业外收入 | 6,392,979 | 3,741,294 | 70.88% | 非日常经营活动产生的收入增加 | |
| 营业外支出 | 3,714,734 | 15,099,520 | -75.40% | 上年同期非日常经营活动产生的支出及捐赠支出较大 | |
| 所得税费用 | 150,874,123 | 249,768,753 | -39.59% | 利润同比下降影响 | |
| 少数股东损益 | -12,366,596 | 28,685,548 | -143.11% | 受子公司利润影响 | |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 60,498,029 | 9,870,209 | 512.94% | 证券市场波动导致持仓权益工具的价格波动 | |
| 其他债权投资公允价值变动 | -100,814,759 | -19,100,710 | 不适用 | 证券市场波动导致持仓其他债权投资的价格波动 | |
| 其他债权投资信用损失准备 | 14,114,884 | 4,375,788 | 222.57% | 其他债权投资预期信用损失增加 | |
| 外币财务报表折算差额 | -5,829,302 | -17,406,780 | 不适用 | 汇率变动影响 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | 712,433 | -100.00% | 子公司金融工具公允价值变动影响 | |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 现 金 流 量 表 | 经营活动产生的现金流量净额 | 3,059,752,309 | -2,178,392,477 | 不适用 | 报告期内代理买卖证券款规模增加以及回购业务规模增加影响 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -481,389,747 | -535,083,074 | 不适用 | 报告期内子公司购买大额存单所致 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -14,500,470 | 5,606,183,234 | -100.26% | 上年同期公司配股收到投资款影响 | |
| 汇率变动对现金的影响 | -20,061,796 | -16,389,783 | 不适用 | 汇率变动影响 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数（户） | 140,225 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 山西金融投资控股集团有限公司 | 国有法人 | 31.77% | 1,140,374,242 | 0 | - | - | |
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 国有法人 | 9.33% | 334,755,416 | 0 | - | - | |
| 山西国际电力集团有限公司 | 国有法人 | 5.55% | 199,268,856 | 0 | - | - | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.47% | 52,805,220 | 0 | - | - | |
| 中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金 | 基金、理财产品等 | 1.25% | 44,788,100 | 0 | - | - | |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.17% | 42,160,463 | 0 | - | - | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 1.13% | 40,630,513 | 0 | - | - | |||
| 郑州热力集团有限公司 | 国有法人 | 0.96% | 34,321,745 | 0 | - | - | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.76% | 27,302,940 | 0 | - | - | |||
| 山西省科技基金发展有限公司 | 国有法人 | 0.62% | 22,100,000 | 0 | - | - | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 山西金融投资控股集团有限公司 | 1,140,374,242 | 人民币普通股 | 1,140,374,242 | ||||||
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 334,755,416 | 人民币普通股 | 334,755,416 | ||||||
| 山西国际电力集团有限公司 | 199,268,856 | 人民币普通股 | 199,268,856 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 52,805,220 | 人民币普通股 | 52,805,220 | ||||||
| 中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金 | 44,788,100 | 人民币普通股 | 44,788,100 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 42,160,463 | 人民币普通股 | 42,160,463 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 40,630,513 | 人民币普通股 | 40,630,513 | ||||||
| 郑州热力集团有限公司 | 34,321,745 | 人民币普通股 | 34,321,745 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 27,302,940 | 人民币普通股 | 27,302,940 | ||||||
| 山西省科技基金发展有限公司 | 22,100,000 | 人民币普通股 | 22,100,000 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，山西国际电力集团有限公司及山西省科技基金发展有限公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | ||||||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 截至2021年9月30日，公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份32,513,200股。 | ||||||||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
（一）债券相关事项
1、债券付息情况
2021 年9月1日，公司按期完成“2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）” 2021年付
息工作（详见公司公告：临2021-035）。
2、债券发行情况
2021年8月30日，公司完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”的发行，发行规模为7亿元，债券期限3年，发行价格为每张100元，票面年利率3.98％，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。该债券于2021年 9月 3日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者中的机构投资者交易。
3、债券相关重大事项
公司2020年末经审计净资产为174.51亿元，借款余额为302.21亿元。截至2021年6月30日，公司借款余额为418.96亿元，累计新增借款116.75亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为66.90%（详见公司公告：临2021-026）。截至2021 年8月31日，公司借款余额为391.35亿元，累计新增借款89.1 4亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为51.08%（详见公司公告：临2021-036）。截至2021年9月30 日，公司借款余额为396.08亿元，累计新增借款93.86亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为53.79%（详见公司公告：临2021-039）。
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。
（二）分支机构的处置
为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销长治县迎宾西街证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相关规定要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商注销等相关手续，并向中国证监会山西监管局备案（详见公司公告：临2021-034）。
上述营业部的撤销事宜正在有序推进中。
（三）股东减持股份情况
山西焦化集团有限公司（以下简称“山焦集团”）持有3,317,942股公司股份（占公司总股本比例
0.0924%），是公司股东山西国际电力集团有限公司（持股5%以上）的一致行动人。2021年4月29日，公司收到山焦集团《关于股份减持计划的告知函》，山焦集团计划自公告之日起15个交易日后3个月内以集中竞价方式减持其持有的本公司全部股份（详见公司公告：临2021-017）。
2021年7月12日，公司收到山焦集团《关于股份减持进展的告知函》。截至2021年7月12日，山焦集团上述减持计划的减持时间已过半，山焦集团未减持其持有的本公司股份（详见公司公告：临2021-027）。
2021年8月26日，公司收到山焦集团出具的《关于股份减持计划期限届满暨实施结果的告知函》。减持计划期间，山焦集团未减持其所持有的本公司股份（详见公司公告：临2021-033）。
（四）关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函事项
2021年7月，公司收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）出具的《关于山西证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2021]1678号）。根据该复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议（详见公司公告：临2021-025）。
（五）高级管理人员变动情况
2021年8月17日，汤建雄先生因工作原因，向公司董事会申请辞去首席风险官职务。该辞职申请自2021年8月17日送达公司董事会时生效（详见公司公告：临2021-029）。
同日，公司第四届董事会第五次会议审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。聘任李江雷先生担任公司执行委员会委员，任期与公司第四届董事会任期一致。聘任闫晓华女士担任公司首席风险官,任期与公司第四届董事会任期一致（详见公司公告：临2021-028）。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西证券股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 22,043,176,353 | 17,221,704,814 |
| 其中：客户资金存款 | 14,325,819,981 | 10,752,989,736 |
| 结算备付金 | 3,510,164,241 | 5,212,171,280 |
| 其中：客户备付金 | 878,144,015 | 1,377,001,845 |
| 融出资金 | 7,778,993,362 | 7,237,799,738 |
| 衍生金融资产 | 67,162,462 | 25,399,386 |
| 买入返售金融资产 | 3,094,354,593 | 2,909,890,823 |
| 应收款项 | 81,839,817 | 110,334,334 |
| 存出保证金 | 4,312,542,715 | 3,266,499,930 |
| 金融投资： | 35,140,400,476 | 24,482,913,220 |
| 交易性金融资产 | 34,572,860,458 | 22,521,225,349 |
| 债权投资 | 49,280,137 | 50,144,943 |
| 其他债权投资 | 235,773,062 | 1,693,438,010 |
| 其他权益工具投资 | 282,486,819 | 218,104,918 |
| 长期股权投资 | 145,210,881 | 295,210,881 |
| 固定资产 | 397,365,323 | 376,978,614 |
| 使用权资产 | 471,919,912 | 不适用 |
| 无形资产 | 153,489,877 | 143,246,203 |
| 商誉 | 476,939,901 | 476,939,901 |
| 递延所得税资产 | 192,422,242 | 191,483,677 |
| 其他资产 | 499,496,970 | 501,476,023 |
| 资产总计 | 78,365,479,125 | 62,452,048,824 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 727,628,081 | 224,453,083 |
| 应付短期融资款 | 2,916,880,543 | 5,520,485,844 |
| 拆入资金 | 10,902,882,214 | 10,022,257,097 |
| 交易性金融负债 | 2,647,713,083 | 730,528,365 |
| 衍生金融负债 | 27,742,855 | 20,883,097 |
| 卖出回购金融资产款 | 14,305,787,298 | 6,799,897,076 |
| 代理买卖证券款 | 15,874,903,293 | 12,817,075,071 |
| 代理承销证券款 | 28,160,000 | - |
| 应付职工薪酬 | 173,727,245 | 220,586,623 |
| 应交税费 | 126,185,320 | 142,252,957 |
| 应付款项 | 464,593,950 | 90,780,258 |
| 应付债券 | 10,754,602,568 | 7,654,291,213 |
| 租赁负债 | 472,791,749 | 不适用 |
| 递延所得税负债 | 10,634,449 | 6,421,703 |
| 其他负债 | 1,389,304,817 | 750,692,966 |
| 负债合计 | 60,823,537,465 | 45,000,605,353 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,589,771,547 | 3,589,771,547 |
| 资本公积 | 9,723,419,390 | 9,723,419,390 |
| 其他综合收益 | -73,861,797 | -41,830,649 |
| 盈余公积 | 650,431,550 | 650,431,550 |
| 一般风险准备 | 734,241,428 | 730,222,510 |
| 交易风险准备 | 696,137,095 | 696,137,095 |
| 未分配利润 | 1,774,260,506 | 1,557,284,480 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 17,094,399,719 | 16,905,435,923 |
| 少数股东权益 | 447,541,941 | 546,007,548 |
| 所有者权益合计 | 17,541,941,660 | 17,451,443,471 |
| 负债和所有者权益总计 | 78,365,479,125 | 62,452,048,824 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 2,895,266,955 | 2,702,725,301 |
| 手续费及佣金净收入 | 1,010,969,860 | 1,149,741,272 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 548,989,183 | 531,607,892 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 313,317,648 | 483,696,778 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 78,652,507 | 62,890,060 |
| 基金管理业务手续费净收入 | 55,034,682 | 51,831,892 |
| 投资咨询手续费净收入 | 14,975,840 | 19,714,650 |
| 利息净收入 | -45,814,108 | 26,846,100 |
| 其中：利息收入 | 909,694,263 | 778,791,568 |
| 利息支出 | 955,508,371 | 751,945,468 |
| 投资收益 | 1,152,913,750 | 1,293,162,949 |
| 公允价值变动损益 | 22,834,109 | -113,642,847 |
| 汇兑损益 | -1,085,382 | -3,997,314 |
| 其他业务收入 | 741,791,754 | 335,146,904 |
| 其他收益 | 14,259,960 | 15,547,980 |
| 资产处置损益 | -602,988 | -79,743 |
| 二、营业支出 | 2,142,946,496 | 1,696,299,973 |
| 税金及附加 | 17,234,151 | 19,369,411 |
| 业务及管理费 | 1,367,196,950 | 1,304,864,197 |
| 信用减值损失 | 27,819,376 | 21,740,352 |
| 其他资产减值损失 | - | 411,152 |
| 其他业务成本 | 730,696,019 | 349,914,861 |
| 三、营业利润 | 752,320,459 | 1,006,425,328 |
| 加：营业外收入 | 6,392,979 | 3,741,294 |
| 减：营业外支出 | 3,714,734 | 15,099,520 |
| 四、利润总额 | 754,998,704 | 995,067,102 |
| 减：所得税费用 | 150,874,123 | 249,768,753 |
| 五、净利润 | 604,124,581 | 745,298,349 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润 | 604,124,581 | 745,298,349 |
| 2.终止经营净利润 | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 616,491,177 | 716,612,801 |
| 2.少数股东损益 | -12,366,596 | 28,685,548 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -32,031,148 | -21,549,060 |
| 归属母公司股东的其他综合收益的税后净额 | -32,031,148 | -22,261,493 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 60,498,029 | 9,870,209 |
| 1.其他权益工具投资公允价值变动 | 60,498,029 | 9,870,209 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -92,529,177 | -32,131,702 |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -100,814,759 | -19,100,710 |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | 14,114,884 | 4,375,788 |
| 3.外币财务报表折算差额 | -5,829,302 | -17,406,780 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税 | - | 712,433 |
| 后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 572,093,433 | 723,749,289 |
| 其中：归属于母公司股东的综合收益总额 | 584,460,029 | 694,351,308 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -12,366,596 | 29,397,981 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1717 | 0.2390 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1717 | 0.2390 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量 | ||
| 为交易目的而持有的金融负债净增加额 | 1,881,395,599 | - |
| 代理买卖证券款净增加额 | 3,057,828,222 | 1,299,168,368 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 3,030,133,387 | 2,778,489,420 |
| 拆入资金净增加额 | 880,625,117 | 368,104,189 |
| 回购业务资金净增加额 | 7,324,970,548 | 5,634,504,019 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 3,010,601,535 | 386,772,583 |
| 经营活动现金流入小计 | 19,185,554,408 | 10,467,038,579 |
| 融出资金净增加额 | 543,743,481 | 1,521,994,250 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 11,529,546,453 | 6,906,002,035 |
| 为交易目的而持有的金融负债净减少额 | - | 1,532,404,339 |
| 买卖衍生金融工具支付的现金净额 | 199,012,853 | 6,946,506 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 731,028,626 | 645,439,145 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,033,602,644 | 884,751,155 |
| 支付的各项税费 | 230,558,680 | 316,183,510 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,858,309,362 | 831,710,116 |
| 经营活动现金流出小计 | 16,125,802,099 | 12,645,431,056 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,059,752,309 | -2,178,392,477 |
| 二、投资活动产生的现金流量 | ||
| 处置其他权益工具投资收到的现金 | 2,621,416 | 3,712,989 |
| 收回投资收到的现金 | 150,000,000 | - |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 | 1,137,677 | 347,347 |
| 投资活动现金流入小计 | 153,759,093 | 4,060,336 |
| 取得子公司及其他经营单位支付的现金 | - | 46,386,702 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 115,148,840 | 92,756,708 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 520,000,000 | 400,000,000 |
| 投资活动现金流出小计 | 635,148,840 | 539,143,410 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -481,389,747 | -535,083,074 |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | 3,771,169,606 |
| 发行债券收到的现金 | 2,981,225,173 | 1,683,572,700 |
| 发行收益凭证收到的现金 | 9,294,340,000 | 12,430,920,000 |
| 取得借款收到的现金 | 725,304,368 | 45,385,671 |
| 筹资活动现金流入小计 | 13,000,869,541 | 17,931,047,977 |
| 偿还债务支付的现金 | 12,086,235,613 | 11,716,130,000 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 771,137,340 | 608,734,743 |
| 其中：子公司分配给少数股东的股利、利润 | 19,378,169 | - |
| 支付的其他与筹资活动有关的现金 | 157,997,058 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 13,015,370,011 | 12,324,864,743 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -14,500,470 | 5,606,183,234 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | -20,061,796 | -16,389,783 |
| 五、现金净增加/（减少）额 | 2,543,800,296 | 2,876,317,900 |
| 加：年初现金余额 | 21,938,940,527 | 18,136,083,250 |
| 六、期末现金余额 | 24,482,740,823 | 21,012,401,150 |
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 17,221,704,814 | 17,221,704,814 | |
| 其中：客户资金存款 | 10,752,989,736 | 10,752,989,736 | |
| 结算备付金 | 5,212,171,280 | 5,212,171,280 | |
| 其中：客户备付金 | 1,377,001,845 | 1,377,001,845 | |
| 融出资金 | 7,237,799,738 | 7,237,799,738 | |
| 衍生金融资产 | 25,399,386 | 25,399,386 |
| 买入返售金融资产 | 2,909,890,823 | 2,909,890,823 | |
| 应收款项 | 110,334,334 | 110,334,334 | |
| 存出保证金 | 3,266,499,930 | 3,266,499,930 | |
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 22,521,225,349 | 22,521,225,349 | |
| 债权投资 | 50,144,943 | 50,144,943 | |
| 其他债权投资 | 1,693,438,010 | 1,693,438,010 | |
| 其他权益工具投资 | 218,104,918 | 218,104,918 | |
| 长期股权投资 | 295,210,881 | 295,210,881 | |
| 固定资产 | 376,978,614 | 376,978,614 | |
| 使用权资产 | - | 293,360,768 | 293,360,768 |
| 无形资产 | 143,246,203 | 143,246,203 | |
| 商誉 | 476,939,901 | 476,939,901 | |
| 递延所得税资产 | 191,483,677 | 191,483,677 | |
| 其他资产 | 501,476,023 | 488,049,033 | -13,426,990 |
| 资产总计 | 62,452,048,824 | 62,731,982,602 | 279,933,778 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 224,453,083 | 224,453,083 | |
| 应付短期融资款 | 5,520,485,844 | 5,520,485,844 | |
| 拆入资金 | 10,022,257,097 | 10,022,257,097 | |
| 交易性金融负债 | 730,528,365 | 730,528,365 | |
| 衍生金融负债 | 20,883,097 | 20,883,097 | |
| 卖出回购金融资产款 | 6,799,897,076 | 6,799,897,076 | |
| 代理买卖证券款 | 12,817,075,071 | 12,817,075,071 | |
| 应付职工薪酬 | 220,586,623 | 220,586,623 | |
| 应交税费 | 142,252,957 | 142,252,957 | |
| 应付款项 | 90,780,258 | 90,780,258 | |
| 应付债券 | 7,654,291,213 | 7,654,291,213 | |
| 租赁负债 | - | 279,933,778 | 279,933,778 |
| 递延所得税负债 | 6,421,703 | 6,421,703 | |
| 其他负债 | 750,692,966 | 750,692,966 | |
| 负债合计 | 45,000,605,353 | 45,280,539,131 | 279,933,778 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,589,771,547 | 3,589,771,547 | |
| 资本公积 | 9,723,419,390 | 9,723,419,390 | |
| 其他综合收益 | -41,830,649 | -41,830,649 | |
| 盈余公积 | 650,431,550 | 650,431,550 | |
| 一般风险准备 | 730,222,510 | 730,222,510 | |
| 交易风险准备 | 696,137,095 | 696,137,095 | |
| 未分配利润 | 1,557,284,480 | 1,557,284,480 | |
| 归属于母公司股东权益合计 | 16,905,435,923 | 16,905,435,923 | |
| 少数股东权益 | 546,007,548 | 546,007,548 |
| 所有者权益合计 | 17,451,443,471 | 17,451,443,471 | |
| 负债和所有者权益总计 | 62,452,048,824 | 62,731,982,602 | 279,933,778 |
调整情况说明 公司对存续承租业务采用“根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，与租赁负债相等的金额计量使用权资产，并根据预付租金进行必要调整”的方式进行财务处理。公司根据新租赁准则要求，于2021年1月1日起实施新租赁准则，不重述2020年末可比数据。新租赁准则实施会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会
2021年10月30日