2021
年度报告
海通证券股份有限公司
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议
三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证年
度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的 A 股股
东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利 3.00 元（含税）, 分配现金红利总额为 3,919,260,000.00 元，
占 2021 年合并口径归属于母公司股东净利润的 30.56%。分配现金红利总额及分红比例将由分红派
息股权登记日时公司的总股本决定，2021 年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注
意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、重大风险提示
本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、
行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生
重大影响。
本集团面临的主要风险包括：因违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监
管措施、给予纪律处分等情形的法律及合规风险；因借款人、交易对手方或债务发行人无法履行其约
定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格的不利变动而使自有资金投资业务发生
损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件
导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正
常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评
价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关
联性，这种影响还可能产生叠加效应。
针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读本报告 “管理层讨论与分析”中
关于“可能面对的风险及应对措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。
十一、其他
□适用 √不适用
董事长致辞
2021 年，是实施“十四五”规划和 2035 年远景目标的开局之年，也是中国共产党
成立一百周年。我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，坚持科学把握新发展
阶段，全面贯彻新发展理念，积极服务新发展格局，以服务国家战略全局、落实上海使命、
支持实体经济发展为己任，勇担使命、踔厉奋发，主要财务指标和业务指标继续保持行业
前列。
2021 年，我们抢抓“后疫情”时代发展机遇，主动服务并积极融入新发展格局，公
司收入结构持续改善，重点业务取得突破，“集团化、国际化、信息化”战略优势进一步
夯实，实现了“十四五”良好开局。
回顾过往，我们深知海通证券所取得的成绩离不开国家经济发展和金融改革所带来的
机遇，所以我们积极将自身发展融入国家发展大局之中，实现与国家发展同频、与时代进
步共振。2021 年，我们累计为国内企业提供融资服务总额超 6,700 亿元，为长三角区域
企业提供融资服务总额超 2,400 亿元，为上海企业提供融资服务总额超 1,400 亿元；我
们抢抓北交所设立新机遇，通过多层次资本市场，打造服务科创企业成长与发展的生态系
统，持续提升对优质民营企业和中小微企业的金融服务水平，推动区域建设及对外开放；
我们积极服务“双碳”战略，创新绿色发展路径，通过多渠道、多品种的绿色投融资工具，
支持绿色产业和绿色项目发展，不断扩大金融服务碳中和的技术实力和影响力；公司私募
股权投资基金围绕国家战略和发展趋势，深耕国家重点领域，深挖细分行业龙头，基金总
规模 270.5 亿元，2021 年新增基金规模百亿元；海通银行澳门分行顺利开业，成为公司
积极投身“一带一路”和“粤港澳大湾区”建设的重要承载平台。
三年前，我们曾旗帜鲜明地指出，要完成打造“中国标杆式投行”的战略目标，要落
实“以客户为中心”，就必须在“做深服务价值链”“构建客户生态圈”这两方面实现突
破，培育海通证券不可替代的核心竞争力。三年后，“做深服务价值链、构建客户生态圈”
已成为我们发展新阶段的关键着力点与突破点。我们立足投行本源，通过“投、融、保、
研”紧密联动，把握产业链的关键环节和价值链的高端地位，持续提升实体经济服务能力。
自科创板设立以来，我们已为 30 家企业的发行上市提供保荐承销服务，在重点领域成功
打造了“海通品牌”，其中在集成电路领域基本实现全产业链覆盖，在生物医药领域差异
化竞争策略成效初显，在人工智能领域实现新突破。我们将相关产业链所积累的资源进一
步向财富管理、股权投资、资产管理等业务转换，加强内部联动及业务协同，逐步搭建起
了完整的客户生态圈。
在追求自身成长的同时，我们勇担社会责任，为股东、客户、员工和社会创造共享价
值。2021 年，公司设立董事会发展战略与 ESG 管理委员会，进一步推进 ESG 管理的规
范、高效运作，迈入公司 ESG 管理的新阶段。与此同时，我们不断完善治理体系，严守
合规风险底线，着力将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念落到实处。我们持续
推进东西部结对帮扶、城乡结对帮扶，全力推动巩固脱贫攻坚成果与乡村振兴有效衔接，
“爱在海通”公益品牌建设进一步深化。
2022 年，是海通证券“十四五”规划的“攻坚之年”，我们将坚持用“一个海通”
凝聚共识，再创佳绩；用“守正笃实”引领方向，坚持做正确的事；用“保持定力”守住
基本盘、巩固压舱石，保证“稳”的成果；用“拥抱改革”补短板、锻长板、破瓶颈，推
进“进”的成效。2022 年，海通人将围绕公司高质量发展迈好新步伐，展现新气象，用
汗水浇灌收获，以实干笃定前行。始终坚持“高”的追求，保持“稳”的定力，弘扬“实”
的作风，鼓足干劲、凝聚力量、振奋精神，以加强党建新成效、深化改革新探索、服务国
家战略新作为等实际行动，矢志打造中国标杆式投行！
董事长：周杰
总经理致辞
2021 年，是承前启后、意义特殊的一年，我们共同见证了中国共产党的百年华诞；
我们全面建成了小康社会，实现了第一个百年奋斗目标；我国从容应对百年变局和世纪疫
情，奋力完成改革发展艰巨任务，努力保持经济社会持续健康发展。资本市场改革向纵深
推进，围绕“建制度、不干预、零容忍”九字方针，市场基础性制度逐步完善，多层次资
本市场体系进一步健全，防范化解重大风险能力不断提升。资本市场更好地发挥了枢纽作
用，为科技创新、实体经济转型升级提供了更丰沃的“土壤”，居民财富开始加速流向资
本市场，市场活跃度进一步提升。
2021 年，我们迎来了“十四五”规划开局之年。在习近平新时代中国特色社会主义
思想指引下，坚持科学把握新发展阶段，全面贯彻新发展理念，积极服务新发展格局，公
司各项工作平稳有序推进，业务发展保持良好态势，总资产、净资产、营业收入、净利润
等主要经营指标继续排名行业前列，顺利实现良好开局。
在奔涌向前的时代大潮中，我们深深体会到，只有把企业发展主动融入国家和社会发
展大局，才能找准方位、赢得未来。我们强化抓牢服务国家战略和实体经济主线，做深服
务价值链，构建客户生态圈。2021 年，公司 A 股 IPO 数量创历史新高，在集成电路、生
物医药等领域的品牌优势进一步扩大；在兵家必争的长三角区域，我们的承销份额仍高达
10% 左右；在绿色可持续发展领域，我们通过多样化的绿色投融资工具，支持绿色产业
和绿色项目发展，取得积极成效。
在公司三十四年的发展历程中，我们深深体会到，只有把客户作为我们一切工作的基
点、与客户共同成长，才能扎的更深、走的更远。在群雄逐鹿的财富管理领域，我们始终
不忘财富管理的本源。我们相信，坚持以客户为中心，做大客户基础、为客户创造价值才
有财富管理的未来。作为拥有超过 1400 万客户的财富管理机构，我们始终面临财富管理
业务的终极拷问：我们能否真正洞察每一位客户的痛点，我们的产品配置能否满足客户的
有效需求，我们的客户资产能否实现长期保值增值。2021 年我们成立了金融产品委员会，
通过架构、制度的调整，将目光从短期得失转向长期价值。我们积极探索利用自身在资本
市场沉淀多年的经验，提升客户的服务质量，通过加强与交易、投行等优势业务的联动，
筑牢财富管理业务的护城河。围绕客户体验，我们继续提升数字化赋能，不断拓宽客户服
务边界，通过线上线下协同，打造更加开放的财富管理平台，进一步贴近客户。
在对一系列新的金融监管政策的理解中，我们深深体会到，只有牢牢守住企业发展的
合规底线，才能行稳致远、基业长青。2021 年是资本市场“强监管”的又一年，在我们从“规
模增长”进入“专业深耕”的新阶段中，同样面临来自合规风控的新挑战。我们意识到在
“零容忍”“重处罚”的态势下，用形式合规掩盖实质合规的做法无法避免监管风险，底
线性、原则性要求和管控细节不容忽视，业务在阳光下规范运作才是发展之道。面对公司
的风险合规事件，我们全面检视内控缺陷，严肃问责警示力度，展现合规底线威力。
在对金融企业社会责任的思考中，我们深深体会到，只有反哺社会、主动服务、积极
奉献，才能根深叶茂、收获成长。我们积极履行企业公民职责，践行 ESG 可持续发展理念，
为服务国家从巩固脱贫成果到推进乡村振兴的有效衔接，我们继续深入推进东西部协作，
开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶工作，助力巩固脱贫成果、推进乡村振兴、促
进共同富裕。2021 年，公司建立 ESG 风险管理体系和客户 ESG 尽职调查制度和流程，
推进业务层面 ESG 风险的系统、规范管理。
潮平两岸阔，风正一帆悬。展望 2022 年，我国将开启全面建设社会主义现代化国家
新征程、向第二个百年奋斗目标进军，公司也将加速实现自身高质量可持续发展。在奋力
打造中国标杆式投资银行新征程中，我们提出“一个海通”的理念，用“一个海通”凝聚
共识、聚合力量，协同发展，努力做到“一个海通”就是“一个集团”“一个品牌”“一
个战略”“一个家园”。
新的一年，我们将继续提高政治站位，弘扬伟大建党精神，以大格局应对大变局，以
大气魄应对大挑战，切实把党的领导力、战斗力、凝聚力转化为推动公司高质量发展的强
大动力和力量源泉，奋发有为，砥砺前行，以实际行动迎接党的二十大胜利召开！
总经理：李军
目录
第一节 释义 1
第二节 公司简介和主要财务指标 4
第三节 管理层讨论与分析 19
第四节 公司治理 47
第五节 环境与社会责任 90
第六节 重要事项 96
第七节 股份变动及股东情况 110
第八节 债券相关情况 118
第九节 财务报告 126
第十节 证券公司信息披露 284
载有本公司法定代表人签名的年度报告文本。
载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人兼会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名盖章的审计报告文本。
备查文件目录 报告期内在符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公开披露过的所有公司文件的
正本及公告原稿。
在其他证券市场公布的年度报告。
其他有关资料。
第一节释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司或海通证券 指 海通证券股份有限公司
集团或本集团 指 本公司及其子公司
董事会 指 海通证券董事会
监事会 指 海通证券监事会
謇 董事 指 海通证券董事
ǔ 监事 指 海通证券监事
钯
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
駝 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局
扒
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
全国社保基金 指 中国社会保障基金理事会
香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则
标准守则 指 香港上市规则附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》
守则 指 香港上市规则附录十四《企业管治守则》
证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改）
公司章程或章程 指 海通证券的公司章程
公司法 指 中华人民共和国公司法
人民币 指 中国法定货币
港元或港币 指 香港法定货币
欧元 指 欧元区法定货币
美元 指 美利坚合众国法定货币
A股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市并进行交易
H股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖
ETF 指 交易型开放式指数基金
WIND 指 万得信息技术股份有限公司
WOFE 指 外商独资企业
年 QDII 指 合格境内机构投资者
ANNUAL REPORT
度
报 QFII 指 合格境外机构投资者
告 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者
IPO 指 首次公开发售
FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品
2021
新三板 指 全国中小企业股份转让系统
NAFMII 指 中国银行间市场交易商协会
报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
富国基金 指 富国基金管理有限公司
海通银行 指 海通银行（Haitong Bank，S.A.）
2
常用词语释义
海通开元 指 海通开元投资有限公司
海通期货 指 海通期货股份有限公司
海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司
海通国际控股 指 海通国际控股有限公司
海通国际证券 指 海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代号：665 謇
恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 ǔ
海通恒信 指 海通恒信国际融资租赁股份有限公司 , 于香港联交所上市，股份代号：1905 钯
海通恒信融资租赁控股 指 海通恒信融资租赁控股有限公司 駝
海富产业 指 海富产业投资基金管理有限公司 扒
海富通基金 指 海富通基金管理有限公司
海通资管公司 指 上海海通证券资产管理有限公司
上海泽春 指 上海泽春投资发展有限公司
上海惟泰置业 指 上海惟泰置业管理有限公司
上海国盛集团 指 上海国盛（集团）有限公司
年
ANNUAL REPORT
度
报
告
2021
3
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称 海通证券股份有限公司
公司的中文简称 海通证券
公司的外文名称 Haitong Securities Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 Haitong Securities
謇
公司的法定代表人 周杰 板
公司总经理 李军 钯
公司授权代表 周杰、姜诚君 赐
联席公司秘书 姜诚君、黄慧玲 釜
合规总监 李海超 邈
背
注：2022 年 3 月 3 日，公司召开的第七届董事会第二十四次会议（临时会议）审议通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》，同意聘任李海超先 工
生担任公司副总经理及合规总监职务，公司原合规总监王建业先生因年龄原因不再担任合规总监职务。 翱
龅
公司注册资本和净资本 歸
冻
单位：元 币种：人民币
暑
本报告期末 上年度末 嘘
注册资本 13,064,200,000.00 13,064,200,000.00
净资本 85,222,467,669.07 84,129,715,034.91
公司经营范围
证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；
代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司
从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
公司的各单项业务资格情况
1. 网上证券委托业务资格（证监信息字〔2001〕3 号）
2. 全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格
（银办函〔2001〕819 号） 年
ANNUAL REPORT
度
3. 全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发〔2001〕306 号） 报
告
4. 收购证券营业部资格（沪证机便〔2002〕090 号）
5. 开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金〔2002〕076 号）
2021
6. 从事相关创新活动试点证券公司（中证协函〔2005〕079 号）
7. 从事短期融资券承销业务资格（银发〔2005〕173 号）
8. 报价转让业务资格（中证协函〔2006〕3 号）
9. 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 ( 上证会函〔2007〕86 号 )
10. 中国银行间市场交易商协会资格（2007.08）
11. 作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可〔2008〕146 号）
5
12. 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字〔2008〕22 号）
13. 为期货公司提供中间介绍业务资格（沪证监机构字〔2010〕122 号）
14. 开展直接投资业务试点资格（机构部部函〔2008〕421 号）
15. 实施经纪人制度资格（沪证监机构字〔2009〕302 号）
謇
板 16. 向保险机构投资者提供交易单元的资格 ( 保监资金审证〔2009〕1 号 )
钯
赐 17. 融资融券业务资格（证监许可〔2010〕315 号）
釜
邈 18. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 ( 沪证监机构字〔2010〕372 号 )
背
工 19. 基金评价业务资格（中证协发〔2010〕070 号）
翱
龅 20. 全国社保基金理事会签约券商资格（2011.08）
歸
冻 21. 资产管理业务参与股指期货交易资格（沪证监机构字〔2011〕237 号）
暑
嘘 22. 约定购回式证券交易业务试点（机构部部函〔2011〕512 号）（上证交字〔2011〕37 号）
23. 发行境外上市外资股资格（证监许可〔2011〕1821 号）（H 股）
24. 债券质押式报价回购业务试点（机构部部函〔2011〕585 号）
25. 合伙企业独立托管业务试点（机构部部函〔2012〕686 号）
26. 柜台市场交易业务（中证协函〔2012〕825 号）
27. 转融通业务试点资格（中证金函〔2012〕113 号）
28. 中小企业私募债券承销业务试点资格 ( 中证协函〔2012〕561 号 )
29. 证券业务外汇经营（SC201307）
30. 新三板推荐业务和经纪业务（股转系统函〔2013〕61 号）
31. 代销金融产品业务资格（沪证监机构字〔2013〕180 号）
年 32. 权益类收益互换业务和场外期权交易业务（中证协函〔2013〕996 号）
ANNUAL REPORT
度
报 33. 开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函〔2013〕741 号）
告
34. 2013 年第十一批保险兼业代理人资格（沪保监许可〔2013〕204 号）
35. 开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格（机构部部函〔2013〕959 号）
2021
36. 证券投资基金托管资格（证监许可〔2013〕1643 号）
37. 代理证券质押登记业务资格（2014.02）
38. 互联网证券业务试点（中证协函〔2014〕358 号）
39. 黄金交易所会员资格（证书编号 :T004）
40. 上市公司股权激励行权融资业务试点 ( 深圳函〔2014〕321 号 )
41. 股票期权做市业务资格（证监许可〔2015〕153 号）
6
42. 上证 50ETF 期权合约品种的主做市商（上证函〔2015〕214 号）
43. 期权结算业务资格（中国结算函字〔2015〕20 号）
44. 期货会员证书（证书编号：NO.G02008）
45. 中国证券投资基金业协会会员证书 （证书编号：00000147）
謇
46. 境外自营业务资格 ( 机构部函〔2015〕1204 号 ) 板
钯
47. 单向视频开户创新方案的无异议函（中国结算办字〔2015〕461 号） 赐
釜
48. 银行间黄金询价业务资格（上金交发〔2015〕120 号） 邈
背
49. 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 (2016.08) 工
翱
50. 票据交易资质 (2016 年 11 月） 龅
歸
51. 信用风险缓释工具相关业务资格（2017.01） 冻
暑
52. 场外期权业务二级交易商资格 ( 中证协发〔2018〕386 号 ) 嘘
53. 信用衍生品业务资质 ( 机构部函〔2019〕469 号 )
54. 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书（2019.10）
55. 股指期权做市业务（机构部函〔2019〕3073 号）
56. 利率互换实时承接业务资格（中国外汇交易中心公告）
57. 受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格（中国结算函字〔2021〕201 号）
公司具备上交所、深交所和北交所的会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。
公司附属子公司均依法，或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
年
姓名 姜诚君 孙涛
ANNUAL REPORT
度
中国上海市广东路 689 号海通证券大厦 12 层 中国上海市广东路 689 号海通证券大厦 12 层 报
联系地址
（邮政编码：200001） （邮政编码：200001） 告
电话 8621-23219000 8621-23219000
传真 8621-63410627 8621-63410627
2021
电子信箱 jiangcj@htsec.com sunt@htsec.com
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三、基本情况简介
公司注册地址 中国上海市广东路 689 号
中国上海市江西中路 200 号（1988 年）
中国上海市四川中路 480 号（1990 年）
中国上海市北海宁路 30 号（1994 年）
謇 公司注册地址的历史变更情况
板 中国上海市唐山路 218 号（1998 年）
钯 中国上海市淮海中路 98 号（2001 年）
赐 中国上海市广东路 689 号海通证券大厦（2012 年）
釜 公司办公地址 中国上海市广东路 689 号
邈 公司办公地址的邮政编码 200001
背
公司网址 http://www.htsec.com
工
翱 电子信箱 haitong@htsec.com
龅 报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
歸 香港主要营业地址 香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 21 楼
冻
暑 营业执照统一社会信用代码 9131000013220921X6
嘘
四、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.sse.com.cn
登载年度报告的香港联交所指定的网址 http://www.hkexnews.hk
公司年度报告备置地点 中国上海市广东路 689 号海通证券大厦 12 层董事会办公室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 股份登记处
A股 上交所 海通证券 600837 / 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
H股 香港联交所 海通证券 6837 / 香港中央证券登记有限公司
年
ANNUAL REPORT
六、公司其他情况
度
报
告
（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股
2021
等情况
海通证券为上交所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大资产
出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007 年 7 月 6 日，存续公司在上海市工商行政管理局办理
了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。
8
海通证券的历史沿革：
海通证券成立于 1988 年，注册资本人民币 1,000 万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证
券公司，主要股东为交通银行上海分行。
1994 年 9 月 27 日，经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复〔1994〕5 号）
的批准，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币 100,000 万元。 謇
板
2000 年 12 月 29 日，经中国证监会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公 钯
司的批复》（证监机构字〔2000〕296 号）的批准，海通证券有限公司完成增资扩股，公司注册资本 赐
釜
增至人民币 374,692.80 万元。 邈
背
2002 年 1 月 28 日，经中国证监会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证 工
监机构字〔2001〕278 号）的批准，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司 翱
龅
更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币 4,006,093,000 元。 歸
冻
2002 年 11 月 1 日，经中国证监会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监 暑
嘘
机构字〔2002〕329 号）的批准，海通证券注册资本金增至人民币 8,734,438,870 元。
2007 年 7 月 31 日，海通证券在上交所挂牌上市。2007 年，经中国证监会批准，都市股份将全
部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并
完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，注册资本变更为人民币 3,389,272,910 元。
2007 年 11 月 21 日，经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证
监发行字〔2007〕368 号）文件核准，公司完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民
币 3,389,272,910 元变更登记为人民币 4,113,910,590 元。
2008 年 5 月 28 日，公司向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），派送股票股利 3 股（含
税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 7 股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本
由 4,113,910,590 股变更为 8,227,821,180 股，公司注册资本变更为 8,227,821,180 元。
2012 年 4 月 27 日，公司发行的 1,229,400,000 股境外上市外资股（H 股），以及公司相关 25
家国有股东为进行国有股减持而划转给全国社保基金并转为境外上市外资股的 122,940,000 股 H 股，
合计 1,352,340,000 股 H 股，于香港联交所主板挂牌并开始上市交易。2012 年 5 月 19 日，联席全 年
ANNUAL REPORT
度
球协调人就本公司 H 股首次公开发售部分行使超额配售权，本公司额外发行 127,500,000 股 H 股， 报
并于 2012 年 5 月 22 日在香港联交所主板上市交易。本公司相关国有股东再次进行国有股减持，即 告
按部分行使超额配售权而额外发行的 H 股数量的 10%，将其合计持有的 12,750,000 股本公司内资股（A
股）划转由全国社保基金以 H 股的形式持有。公司本次 H 股发行完成后，股份总数为 9,584,721,180
2021
股，其中：A 股 8,092,131,180 股，H 股 1,492,590,000 股，公司注册资本变更为 9,584,721,180 元。
2015 年 5 月 29 日，经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司增发境外上市外资股的批
复》（证监许可〔2015〕811 号）的核准以及香港联交所的批准，公司完成 H 股的增发工作，H 股
的发行股数为 1,916,978,820 股。本次 H 股增发完成后，股份总数为 11,501,700,000 股，其中：A
股 8,092,131,180 股，H 股 3,409,568,820 股。公司注册资本变更为 11,501,700,000 元。
9
2020 年 8 月 5 日，经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可〔2020〕1038 号）的核准，公司完成非公开发行 A 股股票的工作，向上海国盛集团等 13 家
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）1,562,500,000 股。此次发行完成后，公司股份总数变更
为 13,064,200,000 股，其中 A 股 9,654,631,180 股，H 股 3,409,568,820 股，公司注册资本变更为
13,064,200,000 元。
謇
板
钯 （二）公司组织机构情况
赐
釜 公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司内部控制指引》等有
邈
背 关法律法规及《公司章程》的规定，规范运作，构建了科学规范的法人治理，公司“三会一层”（股
工
翱 东大会、董事会、监事会和经营层）权限职责清晰明确。同时，公司还建立了符合公司发展需要的组
龅 织构架和运行机制。
歸
冻 1. 公司的组织结构图（见本报告附录一）
暑
嘘 2. 公司主要控股子公司和参股公司情况
（1）海通开元投资有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号 26 楼 07 － 12 室
成立日期：2008 年 10 月 23 日
注册资本：人民币 75 亿元
持股比例：100%
法定代表人：张向阳
联系电话：021-63410311
经营范围：从事股权投资业务及中国证券监督管理委员会允许的其他业务。（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
年
（2）海通国际控股有限公司
ANNUAL REPORT
度
报 注册地址：香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 22 楼
告
成立日期：2007 年 7 月 24 日
法定股本：港币 111.8 亿元
2021
已发行股本：港币 111.8 亿元
已缴股本：港币 111.8 亿元
持股比例：100%
联系电话：852-39268888
业务性质：投资控股
经营范围：投资控股，通过设立不同子公司分别经营香港证券监管规则允许的经纪业务、企业融
资和资产管理等业务，以及其他业务。
10
（3）海通创新证券投资有限公司
注册地址：上海市静安区常德路 774 号 2 幢 107N 室
成立日期：2012 年 4 月 24 日
注册资本：人民币 115 亿元
謇
持股比例：100% 板
钯
法定代表人：时建龙 赐
釜
联系电话：021-23219000 邈
背
经营范围：证券投资，金融产品投资，股权投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 工
可开展经营活动】 翱
龅
（4）上海海通证券资产管理有限公司 歸
冻
暑
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号第 32 层第 01-12 室单元 嘘
成立日期：2012 年 6 月 26 日
注册资本：人民币 22 亿元
持股比例：100%
法定代表人：裴长江
联系电话：021-23219000
经营范围：证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（5）上海泽春投资发展有限公司
注册地址：上海市浦东新区景雅路 366 号、德安路 691.725 号 3-4 幢、15-18 幢
成立日期： 2013 年 11 月 18 日
注册资本：人民币 1 亿元
年
ANNUAL REPORT
持股比例：100% 度
报
告
法定代表人：何德煜
联系电话：021-23219000
2021
经营范围：实业投资，房地产开发与经营，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动】
11
（6）上海惟泰置业管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号三层
成立日期：2014 年 1 月 8 日
注册资本：人民币 1,000 万元
謇
板 持股比例：100%
钯
赐 法定代表人：何德煜
釜
邈 联系电话：021-23219000
背
工 经营范围：房地产开发经营，物业管理，餐饮企业管理。 【依法须经批准的项目，经相关部门批
翱 准后方可开展经营活动】
龅
歸 （7）海富产业投资基金管理有限公司
冻
暑
嘘 注册地址：上海市静安区万航渡路 888 弄 8 号 A 室
成立日期：2004 年 10 月 18 日
注册资本：人民币 1 亿元
持股比例：67%
法定代表人：李保国
联系电话：021-62883005
经营范围：产业投资基金管理；投资咨询；发起设立投资基金。 【依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动】
（8）海通期货股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼，6 楼 01、03、04 单元，25 楼、
2 楼 05、03 单元
年 成立日期：1993 年 3 月 18 日
ANNUAL REPORT
度
报
告 注册资本：人民币 13.015 亿元
持股比例：66.667%
法定代表人：吴红松
2021
联系电话：021-38917000
经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售。 【依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
12
（9）海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
成立日期：2003 年 4 月 18 日
注册资本：人民币 3 亿元
謇
持股比例：51% 板
钯
法定代表人：杨仓兵 赐
釜
联系电话：021-38650999 邈
背
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项 工
目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 翱
龅
（10）富国基金管理有限公司 歸
冻
暑
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 嘘
成立日期：1999 年 4 月 13 日
注册资本：人民币 5.2 亿元
持股比例：27.775%
法定代表人：裴长江
联系电话：021-20361818
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 【依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动】
（三）公司证券营业部的数量和分布情况
截至报告期末，公司共有证券营业部 301 家（见本报告附录二）。
年
ANNUAL REPORT
度
（四）其他分支机构数量与分布情况 报
告
截至报告期末，公司共有证券分公司 29 家（见本报告附录二）。
2021
13
七、其他相关资料
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼
签字会计师姓名 许康玮、刘伟
名称 罗兵咸永道会计师事务所
謇
板 公司聘请的会计师事务所（境外） 办公地址 中国香港中环太子大厦 22 楼
钯 签字会计师姓名 梁国威
赐 名称 中信建投证券股份有限公司
釜 办公地址 上海市浦东南路 528 号证券大厦 22 楼
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
邈 签字的保荐代表人姓名 陈昶、赵涛
背
持续督导的期间 2020 年 8 月 5 日至 2021 年 12 月 31 日
工
翱 中国内地法律顾问 国浩律师（上海）事务所
龅 香港法律顾问 高伟绅律师行
歸
冻
暑
嘘 八、近三年主要会计数据和财务指标
( 一 ) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减 (%) 2019 年
营业收入 43,205,467,448.92 38,219,828,310.55 13.04 34,860,320,039.44
归属于母公司股东的净利润 12,826,517,065.48 10,875,396,346.26 17.94 9,523,247,834.58
归属于母公司股东的扣除非经
12,401,975,384.82 10,678,463,978.13 16.14 9,048,992,920.81
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 70,969,577,098.37 12,294,055,033.97 477.27 22,657,777,758.56
其他综合收益的税后净额 -351,298,221.60 -838,179,254.09 - 660,096,256.89
2021 年末 2020 年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019 年末
资产总额 744,925,149,407.62 694,073,350,684.76 7.33 636,793,631,603.21
负债总额 567,170,363,313.90 525,947,038,849.00 7.84 495,674,888,470.51
归属于母公司股东的权益 163,137,963,718.18 153,448,467,827.53 6.31 126,090,993,550.96
年
所有者权益总额 177,754,786,093.72 168,126,311,835.76 5.73 141,118,743,132.70
ANNUAL REPORT
度
报
告
( 二 ) 主要财务指标
主要财务指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减 (%) 2019 年
2021
基本每股收益（元／股） 0.98 0.90 8.89 0.83
稀释每股收益（元／股） 0.98 0.90 8.89 0.83
扣除非经常性损益后的基本每股
0.95 0.89 6.74 0.79
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 8.09 7.88 增加 0.21 个百分点 7.81
扣除非经常性损益后的加权平均
7.82 7.74 增加 0.08 个百分点 7.42
净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
14
( 三 )母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 85,222,467,669.07 84,129,715,034.91
净资产 144,509,229,830.85 137,445,187,712.53
风险覆盖率（%） 200.25 344.45 謇
资本杠杆率（%） 22.28 26.03 板
流动性覆盖率（%） 259.39 208.11 钯
净稳定资金率（%） 157.72 157.16 赐
净资本 / 净资产 (%) 58.97 61.21 釜
净资本 / 负债 (%) 34.48 43.70 邈
净资产 / 负债 (%) 58.47 71.39
背
工
自营权益类证券及其衍生品 / 净资本（%） 24.03 30.06
翱
自营非权益类证券及其衍生品 / 净资本（%） 201.85 135.83 龅
歸
冻
九、境内外会计准则下会计数据差异 暑
嘘
( 一 ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和
归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
( 二 ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和
归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
( 三 )境内外会计准则差异的说明： 年
ANNUAL REPORT
度
□适用 √不适用 报
告
十、2021 年分季度主要财务数据
2021
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 11,191,995,550.77 12,279,246,036.37 11,367,858,413.74 8,366,367,448.04
归属于上市公司股东的净利润 3,617,629,936.73 4,552,564,987.25 3,656,080,053.14 1,000,242,088.36
归属于上市公司股东的扣除非经常性
3,422,356,881.51 4,474,995,194.84 3,650,037,997.96 854,585,310.51
损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 27,929,503,727.38 6,828,914,480.01 29,853,607,961.01 6,357,550,929.97
15
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十一、非经常性损益项目和金额
謇
板 单位：元 币种：人民币
钯
非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如适用） 2020 年金额 2019 年金额
赐 非流动资产处置损益 12,734,159.51 -3,664,700.40 -4,793,232.95
釜
邈 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
背 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 730,684,292.61 主要是政府补助 572,311,600.74 514,213,966.65
工 或定量持续享受的政府补助除外
翱 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -17,296,556.06 -103,506,805.81 6,623,711.92
龅 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 120,858,516.49 36,962,798.66 60,621,779.67
歸
减：所得税影响额 350,957,076.04 325,664,872.65 91,341,956.58
冻
暑 少数股东权益影响额（税后） 71,481,655.85 -20,494,347.59 11,069,354.94
嘘 合计 424,541,680.66 196,932,368.13 474,254,913.77
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十二、采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融资产 220,396,503,802.97 220,409,748,990.56 13,245,187.59 9,481,635,768.20
交易性金融负债 32,238,300,944.74 16,316,217,529.07 -15,922,083,415.67 -2,195,034,408.02
其他债权投资 13,108,162,077.30 37,052,945,367.77 23,944,783,290.47 135,366,552.71
其他权益工具投资 16,239,187,221.41 10,246,870,931.21 -5,992,316,290.20 1,195,069,060.78
衍生金融工具 -834,367,381.41 -463,585,295.78 370,782,085.63 3,311,950,271.98
年 合计 281,147,786,665.01 283,562,197,522.83 2,414,410,857.82 11,928,987,245.65
ANNUAL REPORT
度
报
告
十三、财务报表主要项目
2021
1. 合并财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减幅度
货币资金 161,482,162,662.33 127,846,510,384.44 26.31%
结算备付金 16,765,417,520.72 11,852,300,703.44 41.45%
拆出资金 352,928,216.40 22,619,003.50 1460.32%
融出资金 75,223,404,481.86 73,067,592,180.28 2.95%
衍生金融资产 1,084,731,024.74 1,837,911,549.28 -40.98%
16
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减幅度
应收款项 11,372,016,262.32 8,410,000,191.07 35.22%
买入返售金融资产 39,761,016,348.21 57,965,393,846.35 -31.41%
交易性金融资产 220,409,748,990.56 220,396,503,802.97 0.01%
其他债权投资 37,052,945,367.77 13,108,162,077.30 182.67%
其他权益工具投资 10,246,870,931.21 16,239,187,221.41 -36.90%
应收融资租赁款 33,472,586,720.22 48,411,402,490.40 -30.86%
謇
板
长期应收款 55,088,023,010.62 35,214,476,098.67 56.44% 钯
长期股权投资 6,454,419,884.32 4,428,306,984.21 45.75%
赐
投资性房地产 57,595,407.36 111,591,512.78 -48.39% 釜
短期借款 29,575,032,689.68 43,367,554,072.81 -31.80% 邈
交易性金融负债 16,316,217,529.07 32,238,300,944.74 -49.39% 背
工
衍生金融负债 1,548,316,320.52 2,672,278,930.69 -42.06%
翱
卖出回购金融资产款 91,911,952,065.34 60,563,432,718.62 51.76% 龅
代理买卖证券款 123,202,200,376.21 108,167,567,969.29 13.90% 歸
代理承销证券款 1,601,399,997.46 233,062,962.16 587.11%
冻
暑
预计负债 203,799,720.94 141,083,942.89 44.45% 嘘
长期借款 49,579,028,216.06 49,363,002,740.67 0.44%
应付债券 163,586,069,656.61 147,838,209,538.34 10.65%
递延所得税负债 1,320,650,854.60 698,134,483.29 89.17%
资本公积 74,913,916,184.14 74,888,284,930.75 0.03%
未分配利润 47,504,315,755.70 41,222,398,224.28 15.24%
项目 2021 年度 2020 年度 增减幅度
手续费及佣金净收入 14,992,097,264.09 13,852,147,495.72 8.23%
利息净收入 6,620,763,133.23 4,890,543,950.40 35.38%
投资收益 12,038,229,841.32 10,349,261,060.67 16.32%
公允价值变动收益 290,515,148.63 1,270,741,971.15 -77.14%
汇兑收益 279,938,028.79 211,406,221.67 32.42%
其他业务收入 8,226,798,823.93 7,039,295,900.94 16.87%
税金及附加 284,498,838.83 181,776,959.47 56.51%
业务及管理费 14,154,208,290.26 11,946,755,691.92 18.48%
信用减值损失 3,351,673,820.94 4,586,224,716.26 -26.92%
其他资产减值损失 499,167,985.98 10,923,459.13 4469.69% 年
ANNUAL REPORT
度
其他业务成本 6,461,974,883.64 5,632,509,109.13 14.73%
报
营业外收入 141,726,930.62 46,850,450.50 202.51% 告
营业外支出 51,871,727.01 151,179,267.31 -65.69%
所得税费用 4,795,936,409.29 3,720,080,251.90 28.92%
净利润 13,747,862,423.59 12,037,229,305.93 14.21%
2021
其他综合收益的税后净额 -351,298,221.60 -838,179,254.09 -
综合收益总额 13,396,564,201.99 11,199,050,051.84 19.62%
17
2. 母公司财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减幅度
货币资金 93,457,408,323.97 74,010,191,666.45 26.28%
结算备付金 23,908,471,077.41 17,748,028,149.83 34.71%
謇 融出资金 67,692,375,195.87 62,585,416,116.49 8.16%
板 衍生金融资产 354,429,554.46 109,961,010.63 222.32%
钯 应收款项 1,948,966,490.21 1,458,058,794.21 33.67%
赐 买入返售金融资产 29,337,912,589.23 46,043,557,098.07 -36.28%
釜 交易性金融资产 147,034,775,156.00 118,954,600,639.95 23.61%
邈 其他债权投资 35,177,490,466.24 11,767,722,804.51 198.93%
背
工 其他权益工具投资 10,183,589,167.34 15,984,455,967.50 -36.29%
翱 长期股权投资 38,855,455,864.40 35,146,029,297.79 10.55%
龅 递延所得税资产 2,307,574,317.95 1,654,578,148.20 39.47%
歸
其他资产 3,683,966,742.96 1,301,878,794.62 182.97%
冻
暑 卖出回购金融资产款 89,332,830,556.70 48,997,605,575.98 82.32%
嘘 代理买卖证券款 72,910,211,706.45 67,389,968,518.46 8.19%
代理承销证券款 2,061,399,997.46 323,062,962.16 538.08%
应付款项 4,969,686,683.11 1,703,278,685.18 191.77%
应付债券 113,233,660,700.54 99,870,431,188.08 13.38%
其他负债 864,903,182.79 590,316,777.15 46.52%
资本公积 74,772,635,006.20 74,772,635,006.20 0.00%
未分配利润 30,179,777,952.23 26,119,698,623.49 15.54%
项目 2021 年度 2020 年度 增减幅度
手续费及佣金净收入 8,273,991,835.05 8,155,598,045.87 1.45%
利息净收入 2,931,013,953.16 2,507,532,541.50 16.89%
投资收益 9,262,403,870.99 6,462,059,588.64 43.34%
公允价值变动收益 -373,153,045.78 -803,315,162.03 -
汇兑收益 219,004,570.34 66,940,543.61 227.16%
税金及附加 171,974,229.43 85,770,540.23 100.51%
业务及管理费 7,524,554,907.66 5,912,054,531.17 27.27%
年 信用减值损失 852,376,766.28 1,800,094,972.81 -52.65%
ANNUAL REPORT
度 营业外收入 124,967,125.03 40,491,879.21 208.62%
报
告 所得税费用 1,864,873,191.02 1,694,754,931.42 10.04%
净利润 10,304,335,728.44 7,274,599,254.97 41.65%
其他综合收益的税后净额 25,756,389.88 292,357,148.00 -91.19%
综合收益总额 10,330,092,118.32 7,566,956,402.97 36.52%
2021
18
第三节管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）总体经营情况
謇 2021 年，公司紧抓服务国家战略和实体经济主线，通过“投、融、保、研”紧密联动，以客户
ê 为中心的业务体系建设不断完善，业务发展保持良好态势，收入结构持续改善，总资产、归母净资产、
钯
营业收入、归母净利润等各项财务指标稳步增长，继续排名行业前列。
孱
菰 公司投资银行业务始终把握产业链的关键环节和价值链的核心地位，IPO 发行数量、发行金额等
螺
辮 关键指标继续排名市场前列。集团资产管理主动管理能力持续提升，整体规模近 1.9 万亿元，创历史新高。
蠶 公司财富管理转型成效显著，金融产品销售体系逐级完善，产品日均保有量及销售收入实现快速增长。
ǹ
的 公司国际化战略优势继续巩固，全球布局进一步完善：海通国际证券全球投行能力继续保持领先；海
卸
通银行澳门分行正式开业，积极践行国家“一带一路”倡议，提供跨境金融服务支持；公司融资租赁
业务子公司海通恒信实现资产过千亿、员工过千人，专业化生态圈持续构建，净利润再创历史新高。
（二）主营业务分析
1. 财富管理业务
市场环境：
2021 年境内股票市场交易量明显提升，根据 WIND 数据显示， 2021 年沪深两市股票、基金日
均成交 11,370 亿元，同比增加 25.3%。资本市场机构化、产品化趋势不断深化，各类客户对金融服
务需求的广度、深度进一步扩大，财富管理业务对券商的专业化和资源整合能力提出更高的要求。
融资融券业务延续了良好的市场和资金环境，交投活跃，规模稳步提升，截至 2021 年末，市场
融资融券余额 1.83 万亿元，同比增加 13.16%；放开保险资金参与证券出借业务，进一步丰富了市场
券源渠道。沪深交易所对股票质押业务的开展提出了更审慎的要求，服务实体经济的属性得到进一步
年 强化，全年股票质押业务的市场规模稳中有降。
ANNUAL REPORT
度
报
告 经营举措及业绩：
公司坚持“以客户为中心”，通过提升交易服务、投资咨询以及基于资产配置的产品销售能力，
推动财富管理业务转型。报告期内，公司客户实现高质量增长，财富管理基础进一步夯实；金融产品
2021
销量及保有量排名实现快速提升。公司继续以金融科技为手段提升财富管理服务质量与服务边界，通
过线上线下协同，打造更加开放的财富管理平台。截至 2021 年末，公司财富管理客户数量（剔除休
眠账户）1,426.8 万户，较报告期初增长 8.50%，期末客户总资产 2.82 万亿元（可交易），较期初增
长 16.40%；公司新增客户资产与新开客户净佣金收入分别同比增加 42.37%、22.40%，新开客户质
量进一步提升。报告期内，公司股票基金交易金额 19.1 万亿元，同比增加 14.73%。
20
2021 年末公司交易额变化
本报告期 上年同期
股票交易量（亿元） 178,101 156,183
基金交易量（亿元）* 12,659 10,092
合计（亿元） 190,760 166,275
注：不含场内货币基金交易量，与市场交易口径不同
謇
（1）零售经纪业务 ê
钯
2021 年，公司深化与渠道合作，以产品、服务和内容输出等方式争取优质的渠道资源，提高零 孱
售客户服务的深度和广度；通过整合、梳理、分层各类丰富的业务功能，构建包含智能工具服务、投 菰
螺
顾增值服务、基金推荐产品及基金持仓服务四个维度的“通盈财富”品牌服务。通过匹配通享会员分 辮
层体系，实现差异化客户服务，满足客户多元化的财富管理需求。借助金融科技优势，覆盖长尾海通 蠶
ǹ
零售客户，致力构建客户标签与画像体系，刻画每个客户的账户、交易以及行为特征，以便从业务视 的
角对客户进行更深度及准确的洞察；结合客户生命周期形成精准化运营闭环，实现匹配目标用户与目 卸
标产品，提升业务转化。为紧抓市场机遇，做大北交所客户规模，公司大力开发北交所潜在客户，做
实客户基础。截至 2021 年末，累计开通北交所及全国股转权限客户超 20 万户，奠定了领先的市场地位，
形成了业务品牌及市场影响力。
（2）互联网金融
公司以“e 海通财”和“e 海方舟”两大品牌为基础，针对零售、财富、高净值机构及量化交易
客户完善分级交易终端建设，满足不同层级客户的综合理财及专业交易需求。截至 2021 年底， e 海
通财移动平台用户总数超过 4,100 万，月度平台活跃数超 575 万，稳居行业前 4；e 海方舟日均客户
资产达 279.5 亿元，同比增长 240%，全年股票、基金交易量同比增长 55.58%，活跃客户数同比增
长 76.75%。公司线上运营以财富号、直播等内容服务为抓手，联合各类资产管理机构、公司投研、
产品部门及分支机构投顾为客户提供陪伴式服务，打造互联网服务生态圈。
（3）金融产品销售
公司着力推进重点产品销售，成立金融产品委员会，统一规划协调金融产品销售业务发展，持续
推动产品销售流程化，打造满足客户财富管理需求的产品体系。产品端实现与头部重点管理人的整体 年
ANNUAL REPORT
度
合作，扩大和完善产品线的全面布局，丰富销售池的产品种类，满足不同风险偏好投资者的投资需求。 报
截至报告期末，公司产品日均保有量增至 980.2 亿元，同比增长 39.5%；其中，非货产品日均保有量 告
673.2 亿元，同比增长 106.8%，非货产品保有量占比由 48.52% 提升至 68.66%，其中私募、公募非
货日均保有量分别较上年增长 105.93%、85.14%，产品保有结构进一步优化。公司产品销售收入同
2021
比增长 175%。同时，公司以券结模式公募及头部量化私募为主要销售抓手，提升客户对公司代销产
品认可度和品牌影响力。全年代销产品账户及相应配套资源落地交易型资产 376.7 亿元，实现交易量 1.4
万亿元。
21
（4）融资类业务
2021 年，公司重点发力融资融券业务、稳固股票质押业务。公司大力开拓融资融券增量客户、
产品客户、高净值客户，优化担保证券管理、集中度管理、产品户审核，进一步为融资客户提供高质
量的融资服务体验。同时，公司通过加大出借人拓展、加强渠道维护等多元化券源筹集措施提升对融
券客户的服务能力，融券市场份额较年初实现较大幅度提升。截至报告期末，公司融资类业务规模
1,053.74 亿元，较年初增加 42 亿元，其中融资融券业务规模 739.26 亿元，较年初增加 62.43 亿元；
謇
ê 股票质押业务规模 312.34 亿元，较年初下降 20.68 亿元。
钯
孱 2021 年末公司融资类业务规模变化
菰 本报告期末 上年度末
螺
辮 融资融券余额（亿元） 739.26 676.83
蠶 股票质押余额（亿元）* 312.24 333.02
ǹ 约定购回余额（亿元） 2.24 1.89
的
合计（亿元） 1053.74 1011.74
卸
注：上表不含表外资管股票质押式回购业务，本报告期末表外资管股票质押式回购业务规模 47.13 亿元
（5）期货业务
海通期货各项业务稳步推进，经营业绩创历史新高，净资产收益率达 13.3%；代理交易金额市场
份额 7.4%，保持行业第二；客户权益 504.1 亿元，同比增长 55.2%。资管业务规模 180 亿元，同比
增长 11.1%；报告期内，海通期货取得基金代销业务资格 , 正式开展基金销售业务。
2. 投资银行业务
市场环境：
2021 年是中国资本市场试点注册制的第三年，在强调以信息披露为中心、压实中介机构责任方面，
监管机构提出了更高的要求。2021 年共有 524 只新股上市，融资总额 5,427 亿，创出历史新高。从
板块来看，科创板融资总额最高，达 2,029 亿元，占 37.39%。2021 年全年增发项目数量为 466 家，
同比减少 2.31%，融资金额 8,423.87 亿元，同比增长 8.60%。2021 年北交所平稳开市，多层次资
本市场布局进一步完善。截至 2021 年末，北交所上市企业 82 家，其中 71 只精选层股票平移北交所，
年 新上市企业 11 家。
ANNUAL REPORT
度
报 2021 年境内债券发行较往年增速趋缓，全年各类债券发行合计 61.63 万亿，同比增长 8%。利
告
率债发行达到 19.84 万亿，较去年增长 5%，其中，国债略有下降，政策银行债小幅增长，地方政府
债同比大增 16%。信用债发行 20 万亿，同比增长 4%。
2021
经营举措及业绩：
（1）股权融资
在境内股权融资方面，2021 年公司共保荐 35 单 IPO 项目上市，实现融资 339.64 亿元，IPO 项
目数量和融资金额的市占率分别为 6.68% 和 6.26%，挂牌数量和融资规模分别位居市场第 3 和第 4。
其中 16 单为科创板项目，数量位居市场第 2，融资规模位居第 4。公司股权融资业务紧抓资本市场发
展机遇，进一步落实“专业化、区域化”战略，成效显著：集成电路、生物医药等重点行业优势进一
步巩固；充分发挥地缘优势，在长三角地区（江、浙、沪、皖）合计保荐 23 家，占比 9.62%，募集
资金总额合计 284.84 亿元，占比 13.60%。
22
公司抓住国资国企并购的市场机遇，持续服务战略客户，2021 年完成并购重组项目数量排名市
场第五。其中，兵器集团重组江南化工并整合民爆资产项目，交易总金额 57 亿元，一举实现央企混改、
产业整合和民企纾困等目标，符合国家产业发展政策，得到国务院国资委和工信部高度认可；长春经
开收购派斯林项目，交易金额 16 亿元，协助上市公司从房地产企业向科技型企业成功转型。此外，
公司积极拓展“专精特新”、现代服务型中小企业，完成北交所首批企业国义招标 IPO。
在投行项目取得积极进展的同时，投行业务也持续与财富管理、机构业务、资产管理、股权投资
謇
等业务加强协作，为公司输入优质的客户资源以及业务机遇，加强综合服务价值链，2021 年公司 IPO ê
钯
项目所引入的托管市值超 1,500 亿元。
孱
境内股权融资项目发行及项目储备情况 菰
螺
本报告期 上年同期 辮
承销金额（亿元） 339.64 626.51 蠶
首次公开发行 ǹ
承销家数 35 25
的
承销金额（亿元） 273.61 164.85 卸
再融资发行
承销家数 26 26
在审及待发项目数量 首次公开发行 42 58
数据来源：WIND、中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所
在境外股权融资业务方面，海通国际证券继续保持在港投行标杆地位。完成 47 单香港股权融资
项目，承销规模 43 亿美元，承销数量位列香港第三；完成 39 个 IPO 项目，承销规模 29 亿美元，承
销数量及规模均位列香港第二。
（2）债券融资
2021 年，公司境内债券融资业务稳中求进。主承销各类债券 1,434 只，主承销金额 5,208.57 亿元，
同比增长 9%。按承销家数排名、承销金额排名市场第六，其中企业债承销金额连续三年蝉联行业第一。
公司立足服务国家战略，把握创新发展机遇，成功发行全国首批科技创新公司债券、上交所市场首批
碳中和债券、上海首单自贸区离岸债券、全国首批、上交所首单乡村振兴专项公司债券等；获得上交
所 2021 年度“公司债券优秀承销商”“公司债券创新产品优秀承销商”等多项荣誉。
境内主承销债券项目承销规模变化
年
ANNUAL REPORT
本报告期 上年同期 度
承销金额（亿元） 474 397
报
企业债 告
承销家数 64 53
承销金额（亿元） 1,345 1,494
公司债
承销家数 337 329
2021
承销金额（亿元） 2,265 2,385
其他
承销家数 539 501
注：其他包括证券公司债、非政策性金融债、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、可交换债。
数据来源：WIND
在境外债券融资业务方面，海通国际证券继续保持在香港债券资本市场上的领先地位，截至报告
期末，在亚洲除日本外高收益美元债市场中，按承销数量排名第二。积极践行 ESG 理念，加大对绿
色债券的承销力度，截至报告期末，共计完成了 40 笔绿色债券及可持续发展债券承销，融资规模达
113 亿美元，在 ESG 投融资领域稳居中资金融机构的领头羊。
23
3. 资产管理业务
市场环境：
2021 年，资管新规过渡期结束，秉承“资管新规”的原则与方向，“大资管”行业中的各类资
管业务稳步扩张，行业竞争日趋激烈。据中国证券投资基金业协会统计，截至 2021 年末，基金管理
公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约 67.87 万亿元，其中，
謇 公募基金规模 25.56 万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模 8.24 万亿元，基金管理公
ê
钯 司及其子公司私募资产管理业务规模 7.39 万亿元，基金公司管理的养老金规模 3.96 万亿元。
孱 经营举措及业绩：
菰
螺 集团资产管理业务抓住市场发展机遇，规模持续增长，取得了良好的成绩。截至报告期末，全集
辮
蠶 团资产管理业务总规模达 1.9 万亿元，较年初增长 23%。
ǹ
的 （1）海通资管公司
卸
截至报告期末，海通资管公司管理规模 1,110 亿元，其中主动管理规模 1,069 亿元。截至 2021 年底，
海通资管公司 12 只大集合产品已取得证监会批复，其中 9 只产品已完成公募化改造，形成了产品风
险等级由低到高、持有期限由短到长的公募产品矩阵线。着力培育和形成涵盖权益类投资、固收类投资、
量化投资、跨境投资及其他另类投资等多类公、私募资管产品，全方位满足投资者的财富管理需求。
海通资管公司业务规模及净收入变化
本报告期 上年同期
资产管理规模（亿元） 净收入（万元） 资产管理规模（亿元） 净收入（万元）
集合资产管理 399 122,619 768 124,834
定向资产管理 326 37,139 1,302 13,817
专项资产管理 385 1,489 374 1,523
合计 1,110 161,247 2,444 140,174
（2）基金管理公司
截至报告期末，海富通基金资产管理规模 4,161 亿元，创历史新高，较 2021 年初增长 28.7%。
养老金业务规模 2,017 亿元，较年初增长 26.2%，其中职业年金规模 601 亿元，较年初增长 44%；
年
公募基金业务规模 1,653 亿元，较年初增长 32.1%，其中非货币基金规模 1,010 亿元，较年初增长
ANNUAL REPORT
度
报 27.6%。
告
截至报告期末，富国基金资产管理总规模超 1.3 万亿元，创历史新高。其中公募基金管理规模
8,897 亿元。公司成功取得基金投顾业务资格；富国首创水务 REIT、富国同业存单指数、富国科创创
2021
业 50ETF 等多只创新产品跻身行业首批；权益类、固收类基金一年期、三年期整体业绩排名在大型公
司中均名列前茅。
（3）私募投资基金
私募股权投资基金围绕国家战略和发展趋势，深耕国家重点领域，深挖细分行业龙头，基金总规
模 270.5 亿元，发起设立中小企业发展基金、央视融媒体产业投资基金、长三角 G60 科创走廊科技
成果转化基金、皖能海通双碳产业并购基金等多支基金，2021 年新增基金规模百亿元。2021 年度，
公司私募股权投资业务新增投资项目 42 个，实现上市项目 11 个，过会待发项目 6 个。
24
2021 年，海通开元经过遴选，被国家中小企业发展基金选为首批子基金管理机构。海通开元及
海富产业荣获清科集团、投中信息、中国证券报、新财富等多家知名机构颁发的三十余项大奖。
私募投资基金业务规模变化
报告期末 上年度末
管理基金数量 49 45
管理规模余额（亿元） 271 254
謇
累计投资项目数量 42 40
ê
累计投资项目金额（亿元） 28 29 钯
项目退出（含部分退出）数量 67 65
孱
菰
（4）境外资产管理 螺
辮
海通国际证券资产管理持续打造专业的投资与管理体系，结合市场环境和客户需求，不断丰富产 蠶
品线和优化产品，为客户提供互联互通的全球资产管理方案，打造一站式的专业投资服务平台。报告 ǹ
的
期内，根据市场变化主动降低了杠杆并调降了资产管理规模，有效地分散了投资风险与收入来源，同 卸
时维持费类收入的持续增长，使得资产管理结构更加均衡与多样化。全球资产管理能力持续提升，荣
获《理柏基金香港年奖》《指标》等颁发的多项业界大奖。
4. 交易与机构服务业务
市场环境：
2021 年 A 股 市 场 主 要 表 现 为 结 构 性 的 机 会， 全 年 沪 深 300 下 跌 5.20%， 创 业 板 指 数 上 涨
12.02%。固定收益市场方面，利率中枢整体下行，债券市场整体呈上涨趋势：中债总净价指数上涨
2.23%，其中，中债国债总净价指数涨幅 2.56%，中债企业债总净价指数较年初上涨 0.79%。
经营举措及业绩：
（1）交易业务
2021 年，公司境内权益投资交易妥善应对结构性市场波动，把握时间窗口、均衡行业配置。权
益衍生品业务方面，公司作为 3 大交易所 4 个期权品种的主做市商和沪深交易所 100 只 ETF 的做市商，
在市场巨幅波动的环境下，持续为市场提供流动性，依靠自主系统和有效策略，实现可观收入。2021
年
年场外衍生产品业务取得了较好的收益，场外衍生产品存续名义本金规模超过千亿，场外期权业务市
ANNUAL REPORT
度
场占有率约为 10%。公司发行的雪球产品打响了业务品牌，带动了金融产品代销收入，为公司提升财 报
告
富管理能力提供有力抓手。
2021 年，公司境内固定收益投资采取稳健加择时策略，适时抓住机会增加利率债投资规模，同
2021
时优化信用债配置，全年获得了较为可观的收益。此外，公司兼顾常规的债券投资与量化投资策略，
积极筹备开展债券衍生品业务，实现了多元均衡发展。
报告期内，海通创新证券坚持专业专注，聚焦战略新兴产业投资方向，完成新增直接股权投资项
目 11 个，新增投资金额 5.7 亿元；新增科创板跟投项目 20 个，新增投资金额 10.1 亿元。
25
报告期内，海通国际证券环球市场交易能力进一步提升，积极强化卖方属性，从产品导向转为客
户导向，大力做强现金股票业务，优化主经纪商业务，丰富产品种类，以满足机构投资者市场进入、
收益增强、现金管理和风险控制的需求。现金股票客户数量大幅增长，结构亦趋多元化，前十大机构
客户覆盖国际长线投资者、对冲基金、中资基金，体现了海通国际证券各类产品在客户中的影响力和
销售能力。
（2）机构业务
謇
ê
钯 公司坚持打造业内一流的研究品牌，以研究驱动机构业务发展、投行项目拓展以及零售客户咨询
孱 服务。在 2021 年《新财富》等媒体举办的证券公司研究机构评比中继续稳居前三，策略研究、非银
菰 行金融等二十余个研究方向入围上榜，品牌优势得到进一步巩固和发挥，与公司内部及海外业务协同
螺
辮 取得良好进展。海通国际证券股票研究团队打通境内外研究平台，覆盖大中华、日本、美国、印度、
蠶 韩国等多个地区逾千只股票，为客户提供专业、深入、及时且具备国际视野的研究咨询服务。在《亚
ǹ
的 洲货币》2021 年券商评选中的 19 项评选获得第一名。
卸
报告期内，公司继续保持在 QFII/RQFII 市场第一梯队，签约客户总数达 166 家，交易量 8,581 亿元，
同比增长 26.8%。 2021 年，公司加强与头部基金公司合作，优化托管外包运营流程，深入挖掘产品线，
在资管产品、券结模式基金、ETF 基金、量化私募基金等方面取得较好成绩。全年新增托管外包产品 4,326
个，托管外包总规模 6,299 亿元；PB 系统总成交量 2.3 万亿元。
5. 融资租赁业务
市场环境：
2021 年是融资租赁行业发展的关键一年，监管政策日益完善，行业发展逐步规范，融资租赁资
产质量与风险管控压力加大，经营战略与业务模式亟需调整。融资租赁行业发展延续了 2020 年的放
缓趋势，截至 2021 年末全国融资租赁行业企业数量为 11,917 个，较 2020 年末减少 246 家，同时，
融资租赁合同余额也下降了 4.5%。中国融资租赁行业短期内面临一定的挑战，但从中长期来看发展活
力依然较强。一方面，随着“碳达峰、碳中和”战略的深化落实和产业结构的不断升级，融资租赁行
业在绿色发展等方面的表现愈发受到重视，高端装备制造、数字经济等设备密集型新兴领域进入快速
发展阶段，融资租赁凭借自身“融资 + 融物”、与实体经济结合紧密的特点，依靠自身日益深化的专
年 业化优势，势将迎来更为广阔的发展空间和绿色租赁的新机遇。另一方面，随着各地方融资租赁行业
ANNUAL REPORT
度
报 监管规定的发布及具体监管措施的落地，行业将进入政策健全、稳健发展的新阶段，为治理完善、合
告 规经营且实力雄厚的大型融资租赁公司创造了更为有利的经营环境及发展机遇。
经营举措及业绩：
2021
2021 年，集团融资租赁业务紧跟国家战略及政策导向，坚定立足租赁本源，深入服务实体经济，
秉持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，积极谋划创新升级，持续推进“专业化、集团化、国际化、
数字化”建设，全面促进公司高质量、可持续发展。海通恒信积极响应国家大力扶持中小微企业的普
惠金融政策，持续加大对小微企业客户的投放，服务实体经济，助力小微企业健康发展，积极践行企
业的社会责任。海通恒信继续秉持谨慎的风险管理理念，完善全面风险管理体系，将各项风险管理措
施嵌入业务经营环节，持续提升整体风险管理水平，增强主动风险管理能力，着力推动公司实现稳增
长和防风险的长期均衡，报告期末，海通恒信不良资产率 1.07%，不良资产拨备覆盖率 258.8%。
26
二、报告期内公司所处行业情况
报告期内，本集团所属行业情况请参见本节“一、经营情况讨论与分析”。
2021 年，集团实现营业收入 432.05 亿元、归属于母公司股东的净利润 128.27 亿元、总资产
7,449.25 亿元、归属于母公司股东的净资产 1,631.38 亿元，主要财务指标多年来一直保持行业前列。
謇
ê
三、报告期内公司从事的业务情况 钯
孱
菰
集团主要业务有财富管理、投资银行、资产管理、交易及机构、融资租赁等，所从事的业务情况 螺
请参见本节“一、经营情况讨论与分析”。 辮
蠶
ǹ
的
四、报告期内核心竞争力分析 卸
在长期经营过程中，公司逐步形成了具有自身特色的六大核心竞争力。
1. 雄厚的资本实力
2007 年至 2021 年，公司抓住市场机遇，通过 A+H 股上市、增发等多次战略性股权融资和债券融资，
迅速增强并持续保持了雄厚的资本实力。2021 年公司把握市场机遇，完成多次债务融资，通过发行
公司债、短期公司债、收益凭证等方式完成境内融资超过 800 亿元。通过多种债务融资工具并举，增
强了资本实力及公司流动性管理能力与风险防控能力。另外，公司还积极拓展境外融资渠道，确保了
境外业务的健康有序发展。充足的资本为公司业务转型升级、满足境内外客户的多元化金融服务需求，
持续提升实体经济服务能力夯实了基础。
2. 卓越的综合金融服务平台
以母公司业务出发，通过设立、收购专业子公司，集团不断扩充金融产品服务范围，延伸金融服
务边界，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、
境外银行等多个业务领域的金融服务集团。集团经纪业务客户基础雄厚；投资银行业务排名行业前列； 年
ANNUAL REPORT
度
资产管理业务主动管理规模持续提升；私募股权投资业务规模及品牌影响力行业领先；在港业务多项 报
数据排名行业首位；融资租赁业务已确立并持续保持行业领先地位；研究服务市场影响力强。集团综 告
合化的金融平台具有强大的规模效应和交叉销售潜力，为业务发展提供了有力支撑，为客户综合金融
服务创造条件。
2021
3. 广泛的营业网点以及扎实的客户基础
集团营业网点覆盖“纽、伦、港、新、沪、东”六大国际金融中心。截至报告期末，集团在中国
境内拥有 340 家证券及期货营业部（其中证券营业部 301 家，期货营业部 39 家），遍布 30 个省、
直辖市和自治区；境外方面，在亚洲、欧洲、北美洲、南美洲、大洋洲等全球 5 大洲 14 个国家和地
区设有分行或子公司。凭借遍布全国的营业网点和极具战略性的国际化布局，集团得以建立庞大且稳
定的客户群，截至报告期末，集团在境内外拥有超 1,900 万名客户。
27
4. 业内领先的国际跨境服务平台
通过收购整合海通国际证券、海通银行，设立上海自贸区分公司，集团建立了业内领先的国际业
务平台，获得了亚太地区先发优势以及欧美地区前瞻性的战略储备。
海通国际证券不断巩固在香港投行中的领先位置。股权融资方面，海通国际证券 IPO 业务按承销
数量位居香港所有投行前列，并不断加强海外市场的项目执行能力及品牌影响力；环球债券融资方面，
謇 海通国际证券努力践行 ESG 理念，在 ESG 投融资领域成为中资金融机构的领头羊；衍生产品方面，
ê
钯 海通国际证券窝轮及牛熊证业务稳步保持行业领军地位，是市场排名前五中唯一中资金融机构；资产
孱 管理业务方面，海通国际证券主动优化资产管理规模和产品结构，着力打造特色投研平台，资产管理
菰 规模保持稳定；财富规划业务方面，海通国际证券持续打造私人财富管理顶级人才团队，持续升级产
螺
辮 品及服务，正式布局环球家族办公室业务。
蠶
ǹ 海通银行是深化集团国际化战略的重要储备，也是集团践行国家“一带一路”战略的重要承载平台。
的 海通银行拥有在欧盟及南美市场上的专业知识以及长达 20 多年的经验，具有全银行牌照，围绕企业
卸
银行、投资银行以及资产管理三大重点业务领域，在深耕本土业务的基础上，致力于开拓中国与欧洲、
中国与拉丁美洲间的跨境业务合作。2021 年 12 月，海通银行澳门分行正式开业，标志着集团国际化
战略又向纵深推进了重要的一步。
自贸区跨境业务方面，上海自贸区分公司是首批加入自贸区 FTU（自贸区分账核算单元）体系的
证券机构，成功实施了国内券商首单 FT（自由贸易账户）项下跨境融资项目。2021 年，集团作为总
协调人助力上海地产集团发行了两期上海自贸区人民币债券，是上海市企业的首单自贸区人民币债券，
也是单笔募集资金规模最大的自贸区离岸人民币债券；另协助苏州工业园区国有资本投资运营控股有
限公司成功发行上海自贸区离岸人民币债券，期限 5+5 年，是国内首单长期限公募自贸区债。
业内领先、全方位多地区的国际业务平台有利于集团把握日益增长的跨境业务机会，满足客户的
跨境业务需求，提升集团的国际影响力。
5. 稳健的经营理念、有效的合规与风险管理和内部控制体系
公司始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念与“稳健乃至保守”的风险控制理念，在
三十多年的经营中，成功渡过了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展。公司基本建立了覆
年
盖全集团的风险管理体系，落实全面风险管理要求，较为有效地管理市场风险、信用风险、流动性风
ANNUAL REPORT
度
报 险和操作风险等各类风险。公司依照监管规定，建立健全合规管理制度和组织体系，不断夯实合规审查、
告
合规监测及合规检查等职能履行，保障与促进公司持续合规稳健发展。同时，公司始终坚持以风险为
本的工作原则，严格按照反洗钱法律法规，采取相关措施，控制洗钱及恐怖融资风险。
2021
6.科技引领，数字化转型进入加速期
公司长期秉承“科技引领”的发展战略，2021 年正式发布了“十四五”科技发展规划，从业务
发展、经营管理、数据应用、科技能力、机制体制等五大领域推动建设“数字海通 2.0”。2021 年集
团科技投入 18.5 亿元，稳居行业前列。坚持科技与业务双轮驱动，科技成果丰硕。一是数字化底座不
断夯实。张江科技园全面启用并通过国家 A 级机房认证和国际 LEED V4.1 金级认证，拥有证券期货
基金公司中规模最大、设施最先进、管理最智能的自建数据中心。二是科技赋能业务成效日益凸显。
统一机构客户服务平台“e 海通达”整合集团业务链资源及服务优势，围绕机构客户研究、投行、信
用、托管等业务需求，提供全面、快捷、个性化的一站式综合金融服务；自研的一体化智能交易平台
28
“e 海方舟”整合极速交易和极速行情，为专业投资者量身打造，全年股基交易量超 2 万亿元；全新
上线的统一券源管理系统“e 海通券”为券源供需双方提供了统一线上服务平台，日均撮合交易超亿元；
自研的新一代核心交易系统基于“分布式、全内存、高并发、低延迟”的技术底座，系统可靠性、并
发处理能力及交易性能处于行业领先水平，日均交易金额超过百亿元；自研的一站式互联网金融平台“e
海通财”APP 和 PC 端，总安装用户 4,100 万，月均平台活跃数超 575 万，继续保持行业第一梯队。
三是科技创新能力明显增强。引领行业多项科技创新工作，累计获得 8 项国家专利和 48 项软件著作权，
先后荣获中国人民银行和中国证监会联合评选的金融科技发展奖二等奖、中国证券业协会 2021 年重 謇
ê
点研究课题优秀奖、证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）优秀课题二等奖等 20 多个金融科技奖项。 钯
四是科技管理水平持续提升。实现科技治理、应用研发、系统运维、网络安全管理、质量保障、架构 孱
菰
管控等工作的全面数字化，管理成熟度不断提升，成为行业首家同时拥有运维服务体系、信息安全体系、 螺
软件研发体系、软件测试体系四大领域国际权威认证的证券公司。 辮
蠶
ǹ
的
五、报告期内主要经营情况 卸
截至 2021 年 12 月 31 日，集团总资产 7,449.25 亿元，归属于母公司净资产 1,631.38 亿元。
2021 年度，集团实现营业收入 432.05 亿元，归属于母公司净利润 128.27 亿元；加权平均净资产收
益率 8.09%。其中，子公司实现收入 259.63 亿元，占比 56%；境外业务实现收入 90.00 亿元，占比
21%。
( 一 )主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 43,205,467,448.92 38,219,828,310.55 13.04
营业成本 24,751,523,819.65 22,358,189,935.91 10.70
经营活动产生的现金流量净额 70,969,577,098.37 12,294,055,033.97 477.27
投资活动产生的现金流量净额 -20,936,832,532.45 -16,455,789,633.59 -
年
筹资活动产生的现金流量净额 -11,161,798,830.87 18,739,618,073.55 -159.56
ANNUAL REPORT
度
报
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 告
□适用 √不适用
2021
29
2. 收入和成本分析
(1) 营业收入
单位：元 币种：人民币
本期金额较上年同
项目 本期金额 上年同期 主要原因
期变动比例（%）
主要是经纪业务和资管业务手续费
手续费及佣金净收入 14,992,097,264.09 13,852,147,495.72 8.23
收入增加
謇
ê 其中：经纪业务手续费净收入 6,024,216,720.48 5,208,098,386.93 15.67
主要是证券经纪业务收入和期货经
钯 纪业务收入增加
投资银行业务手续费净 主要是证券承销业务收入增加、证
孱 4,925,461,442.57 4,938,656,125.40 -0.27
收入 券保荐业务收入减少
菰
螺 资产管理业务手续费净
3,663,535,738.15 3,371,658,283.62 8.66 主要是基金管理业务收入增加
辮 收入
蠶 主要是融出资金利息收入增加、借
利息净收入 6,620,763,133.23 4,890,543,950.40 35.38
ǹ 款利息支出减少
的 主要是权益法核算的长期股权投资
卸 投资收益和公允价值变动收益 12,328,744,989.95 11,620,003,031.82 6.10
收益和金融工具投资收益增加
其他业务收入 8,226,798,823.93 7,039,295,900.94 16.87 主要是子公司销售收入增加
其他 1,037,063,237.72 817,837,931.67 26.81 /
合计 43,205,467,448.92 38,219,828,310.55 13.04
(2) 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位 : 元 币种 : 人民币
主营业务分行业情况
营业收入比上年 营业成本比上年
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 毛利率比上年增减（%）
增减（%） 增减（%）
财富管理 10,967,913,893.36 6,134,851,552.17 44.07 6.90 4.39 增加 1.34 个百分点
投资银行 5,659,158,385.85 2,662,568,569.88 52.95 1.50 3.55 减少 0.93 个百分点
资产管理 4,632,263,995.30 2,142,411,809.74 53.75 7.35 5.10 增加 0.99 个百分点
交易及机构 10,911,023,854.80 4,311,721,781.51 60.48 28.35 25.05 增加 1.04 个百分点
融资租赁 5,175,121,165.33 3,576,472,018.95 30.89 17.13 10.58 增加 4.09 个百分点
其他 5,859,986,154.28 5,923,498,087.40 -1.08 13.80 14.14 减少 0.30 个百分点
主营业务分地区情况
营业收入比上年 营业成本比上年
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 毛利率比上年增减（%）
增减（%） 增减（%）
年 上海 824,067,668.03 426,140,262.24 48.29 7.02 17.78 减少 4.72 个百分点
ANNUAL REPORT
度 浙江 472,559,269.36 223,913,970.97 52.62 -5.58 13.39 减少 7.92 个百分点
报
黑龙江 409,399,736.22 222,626,183.30 45.62 -3.10 14.62 减少 8.41 个百分点
告
江苏 350,366,995.73 221,856,548.71 36.68 1.29 20.55 减少 10.12 个百分点
山东 261,131,468.26 148,088,361.31 43.29 1.04 20.38 减少 9.11 个百分点
其他地区分支
1,935,985,359.91 1,212,614,964.76 37.36 0.71 16.46 减少 8.48 个百分点
2021
机构
公司总部及境
29,951,931,776.81 15,062,880,993.90 49.71 23.41 11.81 增加 5.22 个百分点
内子公司
境内小计 34,205,442,274.32 17,518,121,285.19 48.79 20.06 12.48 增加 3.46 个百分点
境外业务 9,000,025,174.60 7,233,402,534.46 19.63 -7.50 6.62 减少 10.65 个百分点
合计 43,205,467,448.92 24,751,523,819.65 42.71 13.04 10.70 增加 1.21 个百分点
30
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
2021 年度 , 集团财富管理业务营业收入 109.68 亿元 , 同比 (102.60 亿元 ) 增加 7.08 亿元 , 增幅
6.90%, 主要是有力推进财富管理转型，核心客户服务能力、产品销售能力不断提升，融资类业务结构
进一步优化；投资银行业务营业收入 56.59 亿元，同比（55.76 亿元）增加 0.83 亿元，增幅 1.50%,
主要是持续推进专业化、属地化战略，把握产业链的关键环节和价值链的核心地位，进一步扩大集成
电路、生物医药等领域的品牌优势；资产管理业务营业收入 46.32 亿元，同比（43.15 亿元）增加 3.17
謇
亿元，增幅 7.35%，主要是紧抓市场发展机遇，主动管理能力持续提升，管理规模大幅增长；交易及 ê
钯
机构业务营业收入 109.11 亿元，同比（85.01 亿元）增加 24.10 亿元，增幅 28.35%，主要是不断完
孱
善投资业务面向机构客户的服务体系，妥善应对结构性市场波动，把握时间窗口、均衡行业配置；融 菰
资租赁业务营业收入 51.75 亿元，同比（44.18 亿元）增加 7.57 亿元，增幅 17.13%，主要是立足租 螺
辮
赁本源，建立产业生态圈，积极推动租赁资产交易，项目收益显著；其他业务营业收入 58.60 亿元， 蠶
同比（51.49 亿元）增加 7.11 亿元，增幅 13.80%。 ǹ
的
(3) 营业支出 卸
单位：元 币种：人民币
本期金额较上年同期
成本构成项目 本期金额 上年同期 主要原因
变动比例（%）
税金及附加 284,498,838.83 181,776,959.47 56.51 /
业务及管理费 14,154,208,290.26 11,946,755,691.92 18.48 主要是职工薪酬增加
信用减值损失 3,351,673,820.94 4,586,224,716.26 -26.92 主要是融出资金减值损失减少
其他资产减值损失 499,167,985.98 10,923,459.13 4,469.69 主要是商誉减值损失增加
其他业务成本 6,461,974,883.64 5,632,509,109.13 14.73 主要是子公司销售成本增加
合计 24,751,523,819.65 22,358,189,935.91 10.70
(4) 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
公司为多个行业中的各类机构和个人客户提供服务。公司的客户包括大型国有企业、跨国企业、
中小企业、高净值客户和零售客户，主要客户位于中国。日渐完善的海外网络布局，将有利于公司开
展境外服务，拓展客户来源。2021 年，公司前五大客户产生的收入占集团营业收入的 6.06%。鉴于
公司的业务性质，公司无主要供应商。
已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
年
ANNUAL REPORT
度
□适用 √不适用 报
告
已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用 √不适用
2021
(5) 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6) 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
31
3. 费用
报告期内，业务及管理费情况具体参见“第九节 财务报告 五、合并财务报表项目附注 54、业务
及管理费”的相关内容。
4. 研发投入
(1) 研发投入情况表
謇
ê □适用 √不适用
钯
孱 (2) 研发人员情况表
菰
螺 □适用 √不适用
辮
蠶 (3) 情况说明
ǹ
的 □适用 √不适用
卸
(4) 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
经营活动产生的现金流量净额为 709.70 亿元，其中：现金流入 1,107.96 亿元，占现金流入总量
的 35.28%，主要是回购业务资金净增加额 458.72 亿元，收取利息、手续费及佣金的现金 319.03 亿元，
收到其他与经营活动有关的现金 177.10 亿元；现金流出 398.27 亿元，占现金流出总量的 14.47%，
主要是支付给职工以及为职工支付的现金 79.68 亿元，支付其他与经营活动有关的现金 129.45 亿元。
投资活动产生的现金流量净额为 -209.37 亿元，其中：现金流入 235.46 亿元，占现金流入总
量的 7.50%，主要是收回投资收到的现金 212.15 亿元；现金流出 444.83 亿元，占现金流出总量的
16.16%，主要是投资支付的现金 426.83 亿元。
筹资活动产生的现金流量净额为 -111.62 亿元，其中：现金流入 1,797.13 亿元，占现金流入总
量的 57.22%，主要是发行债券收到的现金 1,266.13 亿元，取得借款收到的现金 530.66 亿元；现金
年 流出 1,908.74 亿元，占现金流出总量的 69.36%，主要是偿还债务支付的现金 1,777.42 亿元。
ANNUAL REPORT
度
报
告
( 二 )非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
2021
32
( 三 )资产、负债情况分析
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变 情况说明
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
结算备付金 16,765,417,520.72 2.25 11,852,300,703.44 1.71 41.45 主要是客户结算备付金增加 謇
拆出资金 352,928,216.40 0.05 22,619,003.50 0.00 1,460.32 主要是拆出资金规模增加 ê
衍生金融资产 1,084,731,024.74 0.15 1,837,911,549.28 0.26 -40.98 主要是其他衍生金融资产减少
钯
应收款项 11,372,016,262.32 1.53 8,410,000,191.07 1.21 35.22 主要是应收清算款增加 孱
买入返售金融资产 39,761,016,348.21 5.34 57,965,393,846.35 8.35 -31.41 主要是债券质押式回购减少 菰
其他债权投资 37,052,945,367.77 4.97 13,108,162,077.30 1.89 182.67 主要是其他债权投资规模增加 螺
主要是其他权益工具投资规模
辮
其他权益工具投资 10,246,870,931.21 1.38 16,239,187,221.41 2.34 -36.90
减少 蠶
应收融资租赁款 33,472,586,720.22 4.49 48,411,402,490.40 6.97 -30.86 主要是应收融资租赁款规模减少
ǹ
的
长期应收款 55,088,023,010.62 7.40 35,214,476,098.67 5.07 56.44 主要是售后回租安排应收款增加
卸
长期股权投资 6,454,419,884.32 0.87 4,428,306,984.21 0.64 45.75 主要是联营企业投资规模增加
短期借款 29,575,032,689.68 3.97 43,367,554,072.81 6.25 -31.80 主要是信用借款规模减少
交易性金融负债 16,316,217,529.07 2.19 32,238,300,944.74 4.64 -49.39 主要是结构化收益产品规模减少
衍生金融负债 1,548,316,320.52 0.21 2,672,278,930.69 0.39 -42.06 主要是利率衍生金融负债减少
卖出回购金融资产款 91,911,952,065.34 12.34 60,563,432,718.62 8.73 51.76 主要是其他质押式回购增加
代理承销证券款 1,601,399,997.46 0.21 233,062,962.16 0.03 587.11 主要是代理承销证券规模增加
主要是金融工具公允价值变动收
递延所得税负债 1,320,650,854.60 0.18 698,134,483.29 0.10 89.17
益增加
其他负债 22,899,293,194.20 3.07 17,058,097,418.11 2.46 34.24 主要是长期应付款增加
其他说明
（1）资产状况
2021 年末，集团总资产 7,449.25 亿元，较上年末（6,940.73 亿元）增加 508.52 亿元，增幅 7.33%。
主要变动情况是：货币资金、结算备付金及存出保证金增加 388.29 亿元，交易性金融资产、其他债
权投资等金融资产增加 189.27 亿元，买入返售金融资产减少 182.04 亿元。
集团交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资等金融资产占集团总资产的 37%，货币
资金、结算备付金及存出保证金占总资产的 26%，长期应收款及应收融资租赁款占总资产的 12%， 年
ANNUAL REPORT
融出资金占总资产的 10%，买入返售金融资产占总资产的 5%，固定资产、使用权资产、在建工程及 度
报
投资性房地产占集团总资产的 2%，大部分资产变现能力较强，集团资产流动性较强，资产结构优良。 告
（2）负债状况
2021
2021 年末，集团负债总额 5,671.70 亿元，较上年末（5,259.47 亿元）增加 412.23 亿元，增幅
7.84%。主要变动情况是：卖出回购金融资产款及拆入资金增加 319.44 亿元，代理买卖证券款及代
理承销证券款增加 164.03 亿元，应付短期融资款及应付债券增加 150.16 亿元，交易性金融负债减少
159.22 亿元，短期借款及长期借款减少 135.76 亿元。
33
2. 境外资产情况
(1) 资产规模
其中：境外资产 2,813.43 亿港币，折合人民币为 2,300.26 亿元，占总资产的比例为 30.88%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
謇 集团通过海通国际控股开展境外业务，具体参见本报告“第三节 管理层讨论与分析 五、报告期
ê 内主要经营情况 （七）主要控股参股公司分析”的相关内容。
钯
孱 3. 截至报告期末主要资产受限情况
菰
螺 所有权或使用权受到限制的资产，具体参见本报告“第九节 财务报告 五、合并财务报表项目附
辮 注 1 货币资金，8 买入返售金融资产，9 交易性金融资产，10 债权投资，11 其他债权投资，12 其他
蠶
ǹ 权益工具投资，13 应收融资租赁款及长期应收款，以及 16 固定资产。”
的
卸 4. 其他说明
□适用 √不适用
( 四 ) 行业经营性信息分析
详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。
( 五 )投资状况分析
对外股权投资总体分析
报告期末，集团长期股权投资 64.54 亿元，较上年末（44.28 亿元）增加 20.26 亿元，增幅
45.75%。子公司投资参见本报告“第九节 财务报告”中“五、合并财务报表项目附注 14、长期股权投资”。
1. 重大的股权投资
年 □适用 √不适用
ANNUAL REPORT
度
报 2. 重大的非股权投资
告
□适用 √不适用
3. 以公允价值计量的金融资产
2021
以公允价值计量的金融资产参见本报告“第九节 财务报告”中“十四、其他重要事项 2、金融工
具计量基础分类表”。
34
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
( 六 )重大资产和股权出售
□适用 √不适用
謇
ê
钯
( 七 )主要控股参股公司分析 孱
菰
1. 海通创新证券，注册资本 115 亿元人民币，海通证券持有 100% 的股权。截至 2021 年 12 月 螺
辮
31 日，海通创新证券总资产为 204.45 亿元，净资产 197.83 亿元，2021 年度，实现营业收入 21.72 蠶
亿元，净利润 16.83 亿元。 ǹ
的
2. 海通国际控股，注册资本 111.80 亿港币，海通证券持有 100% 的股权。截至 2021 年 12 月 31 日， 卸
海通国际控股总资产为 2,813.43 亿港币，净资产 390.66 亿港币；2021 年度，实现收入 108.53 亿港币，
净利润 10.16 亿港币。
3. 海通开元，注册资本 75 亿元人民币，海通证券持有 100% 的股权。截至 2021 年 12 月 31 日，
海通开元总资产为 132.03 亿元，净资产 109.95 亿元；2021 年度，实现营业收入 41.38 亿元，净利
润 25.53 亿元。
4. 海通资管公司，注册资本 22 亿元人民币，海通证券持有 100% 的股权。截至 2021 年 12 月 31 日，
海通资管公司的总资产为 80.87 亿元，净资产 50.52 亿元，2021 年度，实现营业收入 17.13 亿元，
净利润 6.98 亿元。
5. 上海泽春，注册资本 1 亿元人民币，海通证券持有 100% 的股权。截至 2021 年 12 月 31 日，
上海泽春的总资产为 4.74 亿元，净资产 1.88 亿元；2021 年度，实现营业收入 0.86 亿元，净利润 0.52
亿元。
6. 上海惟泰置业，注册资本 1,000 万元人民币，海通证券持有 100% 的股权。截至 2021 年 12
月 31 日，上海惟泰置业的总资产为 2.16 亿元，净资产 0.10 亿元；2021 年度，实现营业收入 0.64 亿元， 年
ANNUAL REPORT
净利润 3.22 万元。 度
报
告
7. 海富产业，注册资本 1 亿元人民币，海通证券持有 67% 的股权。截至 2021 年 12 月 31 日，
海富产业总资产为 3.09 亿元，净资产 2.28 亿元；2021 年度，实现营业收入 1.49 亿元，净利润 0.55
亿元。
2021
8. 海通期货，注册资本 13.015 亿元人民币，海通证券持有 66.667% 的股权。截至 2021 年 12
月 31 日，海通期货总资产为 562.34 亿元，净资产 32.41 亿元；2021 年度，实现营业收入 70.03 亿
元，净利润 4.03 亿元。
9. 海富通基金，注册资本 3 亿元人民币，海通证券持有 51% 的股权。截至 2021 年 12 月 31 日，
海富通基金总资产为 35.54 亿元，净资产 20.46 亿元；2021 年度，实现营业收入 16.38 亿元，净利润 5.30
亿元。
35
10. 富国基金，注册资本 5.2 亿元人民币，海通证券持有 27.775% 的股权。截至 2021 年 12 月
31 日，富国基金总资产为 126.46 亿元，净资产 70.49 亿元；2021 年度，实现营业收入 83.06 亿元，
净利润 25.64 亿元。
( 八 )公司控制的结构化主体情况
謇 公司对由子公司作为管理人的结构化主体，综合考虑合并报表范围内的公司合计享有这些结构化
ê
钯 主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认定将 64 个结构化主体纳入合并报表范围。
孱
菰
螺 （九）募集资金使用情况
辮
蠶
ǹ
经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
的 监 许 可〔2020〕1038 号 文） 核 准， 公 司 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股（A 股）1,562,500,000 股，
卸
于 2020 年 8 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，每股发
行价格为人民币 12.80 元，募集资金总额为人民币 20,000,000,000.00 元，扣除发行费用人民币
159,829,525.00 元 ( 含增值税 ) 后，实际募集资金净额为人民币 19,840,170,475.00 元。上述非公开
发行 A 股募集资金已于 2020 年 7 月 27 日到位，全部存入公司开立的募集资金专户，已经德勤华永
会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 予以验证并出具德师报 ( 验 ) 字 (20) 第 00354 号验资报告。
公司关于非公开发行 A 股股票申请文件中承诺募集资金主要用于以下方面：
(1) 不超过 60 亿元将用于发展资本中介业务，提升金融服务能力；
(2) 不超过 100 亿元将用于扩大 FICC 投资规模，优化资产负债结构；
(3) 不超过 15 亿元将用于加大信息系统建设，提升公司信息化水平；
(4) 不超过 20 亿元将用于增加投行业务资金投入，促进投行业务发展；
(5) 不超过 5 亿元将用于补充营运资金。
截至报告期末，募集资金已全部使用完毕 ，其中发展资本中介业务使用 60 亿元，FICC 投资使
年 用 100 亿元，信息系统建设使用 15 亿元，投行业务资金投入 20 亿元，补充营运资金约 3.4 亿元。
ANNUAL REPORT
度
报
告
( 十 ) 其他
1. 报告期内公司营业部、分公司新设和处置情况
2021
报告期内，公司无新设证券营业部，撤销 1 家；截至报告期末，公司共有证券分公司 29 家，证
券营业部 301 家（详见报告附录二）。
2. 账户规范情况专项说明
报告期内，公司进一步加强了对新开账户的管理，通过规范流程，强化监督和审核等手段，有效
杜绝了新开不规范账户的发生，并对已实施另库存放的不合格、小额休眠、风险处置休眠账户实施进
一步的账户规范清理。报告期内，公司共清理不合格资金账户 73 户（含纯资金不合格账户 47 户）；
清理小额休眠资金账户 1,070 户（含纯资金小额休眠账户 113 户）；风险处置账户 195 户。截至
36
2021 年 12 月 31 日，公司剩余不合格资金账户 25,752 户（含纯资金不合格资金账户 22,817 户）；
剩余小额休眠资金账户 1,538,376 户（含纯资金小额休眠资金账户 444,986 户）；剩余风险处置资金
账户 97,028 户。
3. 业务创新情况
公司始终坚持以创新促转型，取得多项业务创新成果：
謇
（1）积极推进监管部门主导的各项创新。2021 年，公司成为北京证券交易所首批会员单位；获 ê
得中国证券登记结算有限责任公司推出的首批受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格；参 钯
股子公司富国基金获得基金投顾试点资格及基础设施公募 REITs 创新业务资格；子公司海通国际证券 孱
菰
获批成为新加坡交易所（SGX）的证券及衍生品市场清算会员和新交所中央存托有限公司（CDP）的 螺
存托代理机构，成为首家获得新加坡交易所全部会员资格的中资金融机构。 辮
蠶
（2）坚持业务创新，持续为客户提供行业领先的业务解决方案。公司持续在集成电路、生物医 ǹ
的
药和智能制造等多领域打造投行保荐品牌优势，完成科创板首家过会的美股分拆子公司盛美上海 A 股 卸
上市项目、创业板注册制下首家 H 股回 A 股上市的中集车辆项目等，凭借中芯国际项目荣获 2020 年
度上海市金融创新成果奖一等奖；持续保持债券业务创新活力，打造债券市场众多首单项目与标杆项目，
包括上海市企业首单上海自贸区人民币债券、首单中外资联合承销上海自贸区人民币债券、首单深交
所碳中和债券、首批上交所碳中和债券、首批科技创新公司债等；参与发起和管理长三角 G60 科创走
廊科技成果转化基金和首个国家级融媒体产业基金“全媒体融合产业发展基金”；子公司海富通成立
国内首批碳中和主题基金；子公司海通银行澳门分行正式开业。
（3）加快自主创新步伐，以科技提升管理能效。公司遵循“统一管理、自主可控、融合业务、
引领发展”的科技指导思想，以“科技 + 数据 + 场景”为驱动，通过运用大数据、人工智能、云计算
等技术，提升科技支撑和科技引领功能，着力打造了多个有市场影响力的海通自主品牌科技产品，包含：
公司的 e 海通财、e 海方舟等业务平台，e 海智数、e 海智核等管理平台。公司开发的投资银行标准工
作文本智能审核及再生平台，荣获中国人民银行和证监会联合评选的 2020 年度金融科技发展二等奖。
六、关于公司未来发展的讨论与分析
年
ANNUAL REPORT
度
报
( 一 )行业格局和趋势 告
在资本市场受到前所未有的重视、间接融资体系向直接融资体系转型、跨境投融资需求增加已形
2021
成长期趋势的背景下，在我国经济构建国内国际双循环的新发展格局下，经济高质量增长所积累的企
业资产和居民财富将持续为资本市场和券商发展提供巨大的潜力。一方面，伴随着新《证券法》正式
实施对资本市场规则的重塑，以科创板、创业板成功试点为基础的上市公司股票发行注册制有望全面
实施，北京证券交易所的设立开市，多层次资本市场的全面深化改革不断推进，公司大经纪、大投行、
大资管、私募股权投资、另类投资、跨境业务都将迎来新的发展机遇。另一方面，受行业监管持续强化“建
制度、不干预、零容忍”的原则要求、行业加大对外开放、资管新规实施等因素的影响，证券行业的
盈利基础和行业生态已经发生了深刻变革，业内竞争强调专业化和差异化的特征将日益突显。
37
预计未来行业发展将呈现以下趋势：资本市场双向开放，外资控股甚至独资券商的加入在加剧行
业竞争的同时也会推动行业的发展，市场和客户的国际化发展将进一步推动券商国际化进程，跨境联
动也将日益深入；行业集中度或将进一步上升，头部券商的收入、利润、各项业务的市场份额将持续
提高，行业领先者之间的竞争更加激烈，并在资本驱动、综合服务、金融科技等方面形成差异化经营
的局面；基于牌照和监管的传统盈利模式将进一步弱化，行业盈利模式将向基于资本优势、客户基础、
专业服务能力以及金融科技实力的资本型中介模式转型；在以散户机构化为特点、持续扩张且空间巨
謇 大的资产管理与财富管理市场中，券商主动管理能力和产品设计能力将成为核心竞争力；随着券商业
ê
钯 务在产品种类、服务模式、地域覆盖等各方面的复杂程度显著提升，合规与风险管理、集团管控协同
孱 对于各项业务持续发展的重要性也将越发显现。
菰
螺
辮
蠶
( 二 )公司发展战略
ǹ
的 在转型背景下，公司的总体发展战略为：坚持以客户为中心，以经纪、投资银行、资产管理等中
卸
介业务为核心，以资本型中介业务和投资业务为两翼，以集团化、国际化和信息化为驱动力，加强合
规风控、人才、IT 和研究四根支柱建设，加强资本与投资管理、投行承揽与销售定价、资产管理、机
构经纪与销售交易和财富管理等五大能力建设，打造智慧海通，以国际一流投行为使命，致力于把海
通建设成为国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行。
( 三 )经营计划
2022 年，在总体战略指引下，公司将坚持稳中求进的工作总基调，准确把握新发展阶段，完整、准确、
全面贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，通过多层次资本市场，打造服务科创企业成长与发展的
生态系统，成为政府问策的智库，国企改革的智囊，区域发展的助手，企业成长的推手；着重把握“双碳”
目标、数字经济、科创金融、绿色金融、跨境金融、财富和资产管理等方面的趋势变量，通过大力服
务国家重大战略、区域发展战略和上海市重大任务，把握产业转型升级、促进共同富裕等方面的机遇，
构筑高质量发展新优势。
根据 2022 年集团经营的总体要求，集团将重点做好以下几方面工作：大投行业务条线将持续加
年 强行业专家团队、资本市场团队以及销售团队的打造，巩固行业优势，建设产业投行，加快推进投行
ANNUAL REPORT
度
报 一体化；财富管理条线将以交易、两融和产品销售为抓手，拓展中小投资者、服务持牌机构、私募机
告 构和企业客户，布局谋划家族信托和私人银行客户，实现研究、产品、金融科技的全面赋能；研究条
线将在继续强化对外部机构提供服务的基础上，进一步强化对内赋能；资产管理条线将加大产品创新
和市场拓展力度，强化主动管理能力，做大主动管理规模，全力打造资管业务各子公司专业品牌，构
2021
筑资产管理发展新优势；境外子公司要思考未来发展定位，加强境内政策研究和集团跨境协同，为境
内企业提供境外融资、上市、跨境投资等综合跨境金融解决方案；租赁业务要立足主业，逐步从融资
向融物转型。与此同时，集团还将全力以赴提高科技赋能水平，全面系统加强合规风控能力，精益求
精提升财资管理能级，深入推进企业文化和廉洁从业文化建设，以期要以自身高质量发展助力行业高
质量发展。
38
( 四 ) 可能面对的风险及应对措施（包括落实全面风险管理以及合规风控、
信息技术投入情况）
1. 风险管理概述
公司一直以来注重对风险的防范与控制，确立了“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，树立了“稳
健乃至保守”的风险控制理念，经营管理实行合规优先、风险管理优先的原则。 謇
ê
公司根据《证券公司全面风险管理规范》等监管要求及内部制度，从全覆盖、可监测、能计量、有分析、 钯
能应对等方面持续完善全面风险管理体系建设，强化风控指标并表管理，健全集团 T+1 风险数据集市， 孱
菰
推进集团风险管理向纵深发展：搭建了层级分明的风险管理组织架构，覆盖各风险类别、各业务条线、 螺
各部门 / 分支机构 / 子公司，不断完善风险识别、评估、计量、监控、报告和应对等风险管理流程， 辮
蠶
规范各类业务开展，加强风险的事前防范、事中监控和事后检查处置；建立了监管指标、风险容忍度 ǹ
和风险限额指标、业务风控指标等三层风险控制指标体系，通过系统实现动态监控和自动预警，开展 的
卸
压力测试以评估极端风险，同时以同一业务、同一客户管理为框架，建立集团风险限额体系，向部门、
子公司进行拆解，并开展日常监控工作；开展市场风险、信用风险、流动性风险计量，建立模型管理
机制和流程，并持续对模型开展评估和验证；将子公司风险纳入报告范围，定期编制集团风险日报、
月报、季报、半年 / 年报，针对重大风险事件编制专项报告；根据风险评估和预警的结果，选择合适
的应对策略，建立了有效的应对机制以及具有可操作性的应急预案。此外，公司从文化宣导、制度建设、
数据和系统、人才队伍建设、风控投入等方面为全面风险管理提供保障和支持。
2. 风险管理架构
公司依据《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》
等法规及公司规章制度要求，搭建了多层次的风险管理组织架构，明确了董事会、监事会、经营层、
首席风险官、风险管理部门、业务及管理部门、分支机构、子公司等各层级在风险管理工作中的具体职责。
公司董事会是公司风险管理战略目标的制定者和授权人，负责审议批准公司风险管理的总体目标、
基本政策和重要制度、公司整体风险偏好和风险容忍度、重大风险的解决方案、定期风险评估报告，
监督公司风险管理政策的实施，任免考核首席风险官，建立与首席风险官的直接沟通机制，及公司章
程规定的其他职责。公司董事会设合规与风险管理委员会，具体履行董事会风险管理职责。 年
ANNUAL REPORT
度
公司监事会是公司风险管理和内部控制体系的监督者，负责对董事会、经理层建立和实施风险管 报
告
理及内部控制的情况进行监督，并履行公司章程规定的其他职责。
公司经营层根据董事会的授权，负责建立责任明确、程序清晰的组织结构，制定公司风险管理的
2021
政策、规章和制度，贯彻执行公司整体风险偏好和风险容忍度政策，组织实施各类风险的识别、评估
及应对工作，建立健全和有效执行风险管理制度和机制，及时处理或者改正存在的问题缺陷，审议处
理公司重大风险事件，建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系，建立完备的信息技术系统和数
据质量控制机制，及董事会授予的其他风险管理职责。
公司设首席风险官，由董事会聘任。首席风险官是负责公司全面风险管理工作的高级管理人员，
负责组织实施董事会、经营层确定的风险管理政策、规章和制度，组织对公司建立健全各项业务风险
管理制度进行督导、审查和评估，组织对公司风险管理政策和流程的执行情况进行监督和检查，对风
险管理中存在的问题提出处理意见并督促整改，组织评估和完善风险管理的工具和方法，定期组织对
39
公司面临主要风险水平及其管理状况进行评估，并向经营层、董事会及监管部门提交评估报告，组织
对子公司风险管理工作负责人的提名和考核等。
公司设立风险管理部，在首席风险官的领导下履行风险管理职责，负责拟定公司风险管理的政策、
规章和制度，督导公司各单位制定业务风险管理制度和流程，对相关业务的主要风险进行识别和评估，
组织对各项业务风险管理制度执行情况的监督、检查，定期对公司整体风险水平及其风险管理状况进
行评估和报告，对重大风险隐患或风险事件，及时报告并提出风险处置建议等。此外，公司合规法务
謇
ê 部负责管理公司合规风险、洗钱及恐怖融资风险，公司资金管理总部负责管理公司流动性风险，公司
钯
总经理办公室负责管理公司声誉风险，公司信息技术管理部门负责管理公司信息技术风险。
孱
菰 公司各部门、分支机构和子公司负责其经营管理范围内的风险管理工作，建立健全相应的风险管
螺
辮 理制度和流程，落实公司风险管理政策，组织实施相应的风险管理工作。公司各部门、各分支机构和
蠶 子公司负责人承担本单位风险管理有效性的直接责任。公司各部门、各分支机构和子公司指定专人具
ǹ
的 体负责本单位的风险管理工作，对风险管理政策和制度的执行情况进行监督、检查和报告，履行一线
卸 风险管理职责。
公司稽核部负责定期对公司风险管理工作进行稽核检查，定期评估风险管理体系的有效性，并根
据评估结果提出改进建议。
各子公司规范运作，依法经营。公司通过各项机制将子公司风险管理纳入全面风险管理体系，从
子公司风险管理负责人提名、风险限额与报告、重大事项审批、数据对接、风控指标并表、督导与检查、
评价考核等方面落实对子公司的垂直风险管理。
3. 各类风险的应对措施及其报告期内表现
公司业务经营活动面临的风险主要有：合规风险、洗钱及恐怖融资风险、信用风险、市场风险、
操作风险、流动性风险、声誉风险具体情况如下：
（1）合规风险
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中所称的“合规风险”，是指因证券基金经
营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法
年 律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
ANNUAL REPORT
度
报 公司按照合规管理监管要求，并结合公司的实际情况，建立科学合理、职责分明的合规管理架构
告 体系，明确董事会、监事会、经营管理主要负责人、合规总监、其他高级管理人员的合规管理职责定位，
合规部门、其他内控部门、公司下属单位（包括各部门、各分支机构、各子公司）分工明确，协调互动。
公司已制定《海通证券股份有限公司合规管理办法》及相关配套合规管理制度，并配置合规管理人员
2021
队伍体系，严格对各业务条线进行合规管理，通过合规事前审查、事中监控、事后检查、考核及问责，
努力提高各项制度、机制及流程的执行力度，同时，公司加大政策传导及合规宣导工作力度，积极培育“人
人合规、主动合规”的经营环境。
报告期内，公司进一步夯实事前审查、事中监测到事后检查、考核与问责等合规管理基础工作，
持续完善合规管理各项机制，不断提升集团合规管理水平，优化“集团合规中央控制室系统”建设，
健全信息隔离墙和利益冲突管理机制。同时，公司大力推进合规培训文化培育，全覆盖传导底线性规
则与要求。
40
（2）洗钱及恐怖融资风险
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》中包含了洗钱、恐怖融资和扩散融资风
险管理的具体要求。公司面临的洗钱、恐怖融资和扩散融资风险是指公司的产品或服务被不法分子利
用从事洗钱、恐怖融资、扩散融资等活动的可能性。
公司已建立健全董事会负责下的反洗钱组织架构，形成公司反洗钱领导小组统筹协调、合规部门
牵头组织实施、相关业务部门和分支机构落实执行的反洗钱管理体系。公司建立了包括集团洗钱风险 謇
ê
管理制度、公司反洗钱基本制度及其他配套制度和操作规程等在内的反洗钱管理制度体系。 钯
报告期内，公司升级反洗钱 V8 系统，进一步完善系统功能和优化系统监测模型，持续深入开展 孱
菰
客户数据治理工作，督导各业务条线完善较高风险业务风险管控措施，落实洗钱风险评估成果。同时， 螺
公司逐步研究、探索新科技、大数据技术在反洗钱领域的应用，进一步增强模型的预测能力。 辮
蠶
（3）信用风险 ǹ
的
信用风险是指因融资人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务或信用资质发生不 卸
利变化而可能对本集团经营造成损失的风险。
A、存放在其他金融机构的自有货币资金、经纪业务相关风险
货币资金主要存放在国有商业银行或信誉良好的股份制商业银行，结算备付金存放在中国证券登
记结算有限责任公司，此类现金及现金等价物面临的信用风险相对较低。经纪业务采取全额保证金结算，
切实规避相关信用风险。
B、交易性融资业务相关风险
本集团开展的交易性融资业务主要包括：融资融券、股票质押式回购、孖展交易、约定购回式证
券交易等。相关主体通过制定和实施各项严格的制度和措施，主要从尽职调查、内部评级、项目评审、
授信管理、逐日盯市、限额监控、贷后跟踪、补充增信、平仓处置、司法追索和拨备计提等环节实施管控。
报告期内，本集团相关主体持续强化授信和集中度管理机制，动态优化针对特定客户类群的信用评级
和担保证券折算率模型，主动调整资产组合结构和推进风险化解程序。
C、信用债券交易与投资业务相关风险
年
ANNUAL REPORT
本集团注重通过分散投资控制集中度风险，投资标的主要倾向于高信用评级资产，在信用风险管 度
报
理中密切跟踪投资标的的经营情况和信用评级变化，落实内部评级和统一授信管理机制，建立健全债 告
务发行人、行业和地域集中度等信用风险监控指标，在投后跟踪中及时根据财务指标变动、重大风险
事件和负面舆情等信息更新债务发行人内部评级和授信限额指标，动态调整交易策略。
2021
D、融资租赁业务相关风险
本集团在开展融资租赁业务、支持实体经济发展时，坚持以行业与客户并重的策略确定信用风险
管理政策。行业信用风险管理方面，本集团就融资租赁客户所处行业的景气程度施行动态跟踪和评估，
以此为基础制定相应的行业投放政策、管控行业集中度风险。客户信用风险管控方面，本集团主要通
过开展尽职调查、内部评级、授信审核、贷后资产巡检、风险预警与监测、集中度限额控制等措施对
客户信用风险实施管控。
41
E、债券回购等同业短期拆借、场外衍生品业务相关风险
针对债券回购等同业短期拆借业务，本集团以交易对手准入和授信管理为抓手，审慎筛选信用资
质良好的交易对手和信用等级较高的担保证券，从源头上控制信用风险水平。针对场外衍生品业务，
本集团从交易对手准入和授信管理、标的证券管理、风险应对与处置等方面建立了完善的管理制度与
流程，对存续期内的场外衍生品交易进行逐日盯市，并通过严格履行净额结算和履约保障等措施管理
交易对手信用风险。本集团同业短期拆借和场外衍生品业务的交易对手主要是商业银行、证券公司、
謇
ê 资产管理计划等主体，在开展此类业务的过程中，合理选择业务模式、严格控制业务规模并采取合理
钯
的风控措施。同时，本集团关注信用风险和市场风险之间的相关性，对市场波动背景下的信用风险采
孱
菰 取必要的监控和应对措施，包括但不限于交易保证金安排、交易对手内部评级与授信管理、未来潜在
螺 风险暴露计量、错向风险识别等。
辮
蠶 本集团根据行业监管政策、资本市场环境和集团业务发展战略，持续完善信用风险管理体系。报
ǹ
的 告期内，本集团以信用风险管理办法等制度为依据，全面落实以同一客户、同一业务为核心的信用风
卸 险识别、评估、计量、监控、报告及应对工作，包括以集团 T+1 风险数据集市为依托，建立健全可覆
盖母子公司业务的信用风险管理信息系统，通过提升风险识别、计量与压力测试能力持续完善资产质量、
风险抵补和集中度风险等维度的信用风险限额体系，着力推进统一评级与集中授信管理机制，搭建以
云计算、区块链、大数据、人工智能等金融科技为支撑的客户关系图谱、舆情风险监控及高风险客户
管控工具，强化信用类业务风险资产系统化报送程序，以此实现对集团整体信用风险状况和风险限额
执行情况的有效跟踪和监控。报告期内本集团将 ESG 风险纳入信用风险管理体系，制定了 ESG 风险
管理办法并开发了 ESG 风险评估模型，以客户 ESG 尽职调查和 ESG 风险评估为依托，构建起客户
ESG 风险准入及跟踪监控机制。报告期内，本集团核心信用风险监控指标运行平稳，整体信用风险可控。
针对融资类三项业务，公司主动优化业务结构，审慎评估新做项目，加强存续项目的跟踪、监控和管理，
加大存量风险项目追偿力度并审慎、前瞻地计提信用减值准备，确保风险拨备计提充分。截至报告期末，
公司融资融券存量负债客户的平均维持担保比例为 282.40%，约定购回式证券交易客户的平均履约保
障比例为 217.95%，股票质押式回购业务客户的平均履约保障比例为 293.14%，融资人提供的担保
品较为充足，信用风险整体可控。
（4）市场风险
年 市场风险主要指在本集团的经营活动中，因市场价格（股票价格、利率、汇率等）的不利变动而
ANNUAL REPORT
度
报 使自有资金投资的相关业务发生损失的风险。
告
A、股票价格风险。股票价格风险主要指集团所投资的权益类证券市场价格发生变化致使本集团
承受损失的风险。承担此类风险的业务主要包括权益类证券自营业务、做市业务和场外衍生品业务等。
2021
股票价格风险具有较大的不确定性，是本集团主要面对的市场风险类型之一。集团密切关注相关资产
价格波动，并采取相应措施予以防范，通过每日跟踪证券持仓的投资规模和风险价值（VaR）变化情
况进行监测和管控。集团通过实施多元化投资策略，对各类证券品种的投资规模进行适当控制和适时
调整，并结合各类套期保值工具，较为有效地控制了市场风险。
B、利率风险。利率风险是指因市场收益率曲线或信用价差等因素变动导致的风险，承担此类风
险的业务主要包括债券投资业务和利率衍生品业务等。本集团对利率风险的控制，主要采用规模控制
和投资组合等方法，合理配置资产，匹配负债与资产的期限结构，并通过定期测算投资组合久期、凸性、
DV01 等指标衡量利率风险。
42
C、汇率风险。汇率风险是指因外汇汇率变动而导致的风险。报告期内，本集团国际化布局不断完善，
面对复杂多变的境外市场，主动降低境外资产杠杆水平，整体外币资产规模有所减少，汇率风险敞口
也相应降低。集团持续跟踪研究外汇市场，不断完善制度建设和内部管理，通过套保等一系列措施对冲、
缓释汇率风险。集团注重外币资产和负债的匹配，以缩小外汇风险的敞口，还采用境外经营净投资套
期等方法平滑外汇敞口对集团经营成果的影响。截至报告期末，本集团的汇率风险对财务报表无重大
影响。
謇
除上述风险因素之外，本集团所从事的境外投资交易业务也承担着相关市场风险，全球范围内各 ê
钯
种市场风险因子的波动都可能对集团的整体损益带来影响。报告期内，根据集团市场风险管理办法的
孱
有关要求，公司不断推进落实集团层面市场风险的识别、评估、计量、监测、应对和报告等程序，将 菰
子公司投资交易业务纳入整体市场风险管理体系内。对于集团下属子公司进行的投资交易业务，通过 螺
辮
制定并分配风险价值限额、止损限额等市场风险限额指标进行管控，要求子公司在日常经营活动中严 蠶
格落实执行，并按要求向母公司提交风险报告。本集团基于 T+1 风险数据集市、集团市场风险管理系统、 ǹ
的
风险报告等工具或手段，对子公司市场风险状况和风险限额执行情况进行跟踪和监督。 卸
本集团通过以风险价值为主的市场风险量化指标体系对各项投资交易类业务承担的市场风险情况
进行计量和管控。风险价值指在一定的置信水平下，投资组合在未来特定前瞻期内因市场波动而产生
的最大可能损失，是衡量市场风险的主要指标。本集团风险价值模型的具体计量参数为 95% 置信水平、
1 日前瞻期，模型计量的覆盖范围包括集团层面持有的权益、利率、外汇等各类金融资产和衍生品。
本集团通过返回检验等手段，持续监控和评估风险价值模型的有效性，并随着业务发展和风险管理的
需要持续完善风险价值模型。此外，本集团建立压力测试管理机制作为风险价值模型的重要补充，通
过构建各类历史情景和模拟情景以及相应的压力测试传导机制，衡量投资交易业务可能面临的极端损
失情况，并评估损失是否在可承受范围内。报告期内，本公司各月月末风险价值占本公司净资产的比例、
以及本集团风险价值占本集团净资产的比例均保持在 0.3% 以内，市场风险可控可承受。
（5）操作风险
操作风险指由内部流程缺陷、人员失误或不当行为、信息系统缺陷或故障，以及外部因素等原因
给公司造成损失的风险。操作风险贯穿于公司业务开展与日常运营过程中的各个环节，并可能导致法
律风险、合规风险、声誉风险等其他风险。
年
公司根据操作风险管理办法，利用风险与控制自我评估、关键风险指标、损失数据收集等工具，
ANNUAL REPORT
度
报
开展操作风险识别、评估、监测、报告等工作。公司在集团范围内开展年度风险与控制自我评估，并 告
根据监管要求及新业务开展情况等开展专项风险与控制自我评估；建立覆盖集团主要部门、单位的关
键风险指标体系，对关键风险指标开展定期收集监测工作；在集团范围内开展操作风险损失数据收集
2021
监测工作，汇总分析相关信息并跟进风险缓释措施的进展。
信息技术风险方面，公司持续加强信息技术管理的制度建设，不断完善网络与信息安全事件应急
预案，定期进行应急演练，并采用定期或不定期的监测、专项检查等多种手段对系统运行、系统建设、
信息安全、科技管理等方面的信息技术相关情况进行监控和管理，防范信息技术风险。公司持续加强
信息技术系统的建设和运维，严格按照操作程序进行定期和不定期的检查和维护，以保证系统的可靠、
稳定和安全运转，报告期内未发生重大信息技术风险事件。
43
（6）流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和
满足正常业务开展的资金需求的风险。由于公司自营业务规模及融资类业务规模较大，公司经营过程
中易受宏观政策、市场变化、经营状况、客户信用等因素影响，并可能因资产负债结构不匹配而引发
流动性风险。
謇 在日间流动性风险管理方面，公司按照制定的流动性风险偏好及风险指标限额的要求，通过合理
ê
钯 的监测机制和调控手段，始终确保流动性风险可测、可控和可承受，同时按照管理要求，储备了充足
孱 的优质流动性资产，保障了公司业务的顺利开展和到期负债的顺利偿付。公司持续开展日间流动性和
菰 风险指标管理，结合资产端和负债端，构建资金、指标联动体系，完善了包括日间指标头寸跟进、月
螺
辮 度指标前瞻分析和部门指标拆解在内的流动性风险分析框架，丰富了不同期限内流动性风险管理的工
蠶 具，提升了公司流动性风险管理和预判的效率。
ǹ
的 在中长期流动性风险管理方面，公司不断优化资产配置结构，强化对资产负债发展趋势的分析，
卸
从源头上把控流动性风险。一方面，公司成立资产负债配置委员会，积极开展资产负债管理工作，通
过及时分析业务发展趋势、潜在中长期资金需求，调整负债期限结构，保持资产负债的期限、规模的
合理匹配；另一方面，公司持续提升流动性精细化管理水平，负债端结构和到期日分布更趋合理，也
保证资产端在安全性、流动性、收益性之间的平衡。报告期内，公司重视与各大商业银行保持良好的
合作关系，注重规范经营，维系良好信誉，保持融资渠道畅通。
此外，公司稳步推进对集团和子公司流动性风险管理的要求，以集团流动性风险管理办法为指引，
根据各子公司业务特点制定了较为科学有效的流动性风险管理策略，基本实现集团层面流动性风险的
统一管理。首先，公司以流动性风险管理为基础，从风险和资产负债管理等方面持续对子公司实行分
类管理，并从组织制度保障、风险管控框架、风险应对手段三个维度提出不同要求，指导子公司完善
其流动性风险管理体系；其次，以流动性风险并表指标为基础，根据各子公司所处行业、地域和风险
特征的差异，下发各子公司的限额管理要求，以更有效地监测各子公司的流动性风险实质情况；最后，
为强化集团流动性风险处置能力，公司以集团流动性支持管理办法作为整体管理方针，持续完善集团
流动性支持体系，牢牢守住集团不发生流动性风险的底线。
报告期内，面对市场环境的变化和公司内部资金需求的转化，公司积极筹划，从多个方面着手，
年
通过事前风险识别、事中风险缓释、事后改进等措施，不断强化对流动性风险的管控。公司通过市场研判，
ANNUAL REPORT
度
报
告 抓住利率低位时点及时通过发债增加资金储备并续作各项到期负债，降低了流动性风险发生的可能，
并保证了公司在复杂市场环境下的平稳运营能力。报告期内，公司核心流动性监管指标流动性覆盖率
日均 347.56%，净稳定资金率日均 160.85%，均高于监管要求及预警标准。
2021
（7）声誉风险
声誉风险是指由于公司行为或外部事件，以及工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行
规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，
从而损害公司品牌价值，不利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
44
公司高度重视声誉风险的前瞻性和主动性管理，持续满足监管部门关于声誉风险系统化管理的要
求，加强境内外声誉风险监测，在中国内地和中国香港建立传播渠道，围绕公司经营业绩和业务发展
亮点，强化主动宣传，为公司发展营造良好的舆论环境。针对少数负面舆情，能够科学判断、快速反应、
主动应对，及时把握舆情动态和走势，与主流媒体保持良好沟通关系，积极做好舆论引导，维护公司
品牌形象。公司根据中国证券业协会发布的《证券公司声誉风险管理指引》，及时修订完成《海通证
券股份有限公司声誉风险管理办法》。报告期内，集团总体舆论环境良好。
謇
4. 报告期公司合规风控、信息技术投入情况 ê
钯
合规风控投入方面，公司持续强化合规风控体系建设，加大合规风控相关投入，为合规风控管理 孱
提供了有力保障。公司合规风控投入主要包括 ：合规风控、流动性风险、声誉风险等的相关人员、系 菰
螺
统和日常运营投入。2021 年，公司合规风控投入总额为 6.74 亿元。 辮
蠶
信息技术投入方面，公司以“统一管理、自主可控、融合业务、引领发展”的科技方针为指引， ǹ
致力于打造中国领先的科技型投行，持续加大科技投入。2021 年，母公司信息技术投入总额为 11.76 的
卸
亿元，重点用于张江科技园、新一代核心交易系统二期、统一机构客户服务平台等的建设，持续夯实
数字化底座，赋能业务、赋能管理，全面推进“数字海通 2.0”建设。
（五）公司风险控制指标和净资本补足机制建立情况
1. 动态风险控制指标监控
为了建立健全风险控制指标动态监控机制，加强风险监控，在风险可测、可控、可承受前提 下开
展各项业务，根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司压力测试指引》等监管要求，公司
在风控指标动态监控平台基础上建立了符合相关规定要求的内部制度、组织架构以及相 应的技术系统，
并据此开展风险控制指标的动态监控工作。公司严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，
定期向监管部门书面报告风险控制指标数据和达标情况；针对风控指标变动达到一定幅度的情况，及
时向当地证监局报告。公司不断完善对动态监控平台的制度建设、流程优化、数据系统升级改造，实
现了 T+1 日内向当地证监局上报公司净资本计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、
净稳定资金率计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。通过上述措施，确保净资本等
各项风险控制指标在任一时点都符合监管要求。 年
ANNUAL REPORT
度
报
2. 净资本补足机制的建立情况 告
公司建立了净资本补足机制，当净资本等各项风险控制指标接近或者触及预警标准时，公司将采
用压缩风险较高的自营投资品种的规模、加大应收款项追讨力度、募集资本金、发行次级债 等方式补
2021
充净资本。
3. 报告期内风险控制指标的监控情况
公司始终坚持稳健的经营理念，注重风险管理，保持良好的资本结构。报告期末，公司净资本为
852.22 亿元，净资产 1,445.09 亿元，“净资本 / 净资产”比率为 58.97%，风险覆盖率 200.25%，
资本杠杆率 22.28%，流动性覆盖率 259.39%，净稳定资金率 157.72%。报告期内，公司经营风险
基本控制在可承受范围内，资产质量较高，业务经营规范，各项风险控制指标均符合监管要求。
45
4. 风险控制指标的敏感性分析和压力测试情况
2021 年，公司对股利分配、资本配置方案、调整业务规模上限、投行承销项目等事项，均进行
了敏感性分析或压力测试，在分析和测试结论满足监管要求的前提下开展上述事项。每月末考虑各种
可能出现的极端情况，实施压力测试。2021 年，公司总共进行了 32 项风险控制指标敏感性分析和压
力测试，测试结果均符合监管部门要求，并作为公司有关重大决策的依据。此外，公司每月开展流动
謇 性风险压力测试，确保未来流动性风险控制指标在任一时间点满足监管要求。
ê
钯
孱
（六）其他
菰
螺 □适用 √不适用
辮
蠶
ǹ
的
卸
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原
因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
年
ANNUAL REPORT
度
报
告
2021
46
第四节公司治理
一、公司治理相关情况说明
（一）公司治理基本情况
作为在中国大陆和香港两地上市的公众公司，公司严格按照境内外上市地的法律、法规及规范性
文件的要求，规范运作，不断致力于维护和提升公司良好的市场形象。公司根据《公司法》、《证券
謇 法》、中国证监会相关法规的要求及《香港上市规则》等相关规定，不断完善法人治理结构，进一步
冀 建立健全了合规风控制度和内控管理体系，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、
钯
相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司
赐
釜 的规范运作，公司治理科学、规范、透明。公司“三会”（股东大会、董事会、监事会）的召集、召
照 开及表决程序规范合法有效，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能够严格按照《公司内幕信
菰
息知情人登记制度》的有关规定，加强对公司内幕信息的管理，做好内幕信息知情人登记工作，投资
者关系管理工作专业规范。
报告期内，公司应当严格遵循《守则》中的守则条文。《守则》中的守则条文第 C.2.1 条（前《守则》
条文第 A.2.1 条）规定（其中包括）主席与行政总裁的角色应有区分，不应由一人同时兼任。2021 年
9 月 2 日，公司原董事、总经理瞿秋平先生因工作变动原因已向公司董事会提交了书面辞职报告，辞
去了公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务，新任总经理的聘任工作尚需经
过相应的法定程序。公司于 2021 年 9 月 2 日召开第七届董事会第十九次会议（临时会议），审议通
过了《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》，同意由董事长周杰先生自 2021 年 9 月 2 日
起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。2021 年 10 月 28 日，公司召开的第七届董事会
第二十次会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》，经董事长提名，董事会同意聘任李军先生担任
公司总经理，任期自 2021 年 10 月 28 日起至第七届董事会任期届满之日止，董事长周杰先生自该日
起不再代为履行总经理职责（具体内容参见本节“董事变更情况”）。除上述所披露者外，于报告期
内及截至本报告日期，公司严格遵循《守则》中的所有守则条文，同时达到了《守则》中所列明的绝
大多数建议最佳常规条文的要求。
报告期内，本公司召开股东大会 2 次，董事会 9 次，监事会 6 次，独立非执行董事年报工作会议
年
2 次，审计委员会 7 次，提名与薪酬考核委员会 4 次，发展战略与投资管理委员会 5 次，合规与风险
ANNUAL REPORT
度
报 管理委员会 3 次，共计 38 次会议。
告
（二）内幕信息知情人管理制度的制定、实施情况
2021
报告期内，公司根据《中华人民共和国证券法》（2020 年 3 月 1 日生效）、中国证监会发布
于 2021 年 2 月 3 日发布的《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》及其他监管要求，
并结合公司实际情况对《海通证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》（以下简称《内幕信息知
情人登记制度》）的相关条款进行了修订：主要更新了内幕信息知情人、内幕信息的定义，明确了内
幕信息知情人登记管理的责任主体，完善了内幕信息登记管理要求，增加了重大事项进程备忘录的相
关规定。修订后的《内幕信息知情人登记制度》已经公司 2021 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第
十八次会议审议通过，并于同日生效。
48
报告期内，公司在编制定期报告等重大事项的过程中，能够根据《内幕信息知情人登记制度》的要求，
做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、
编制、审核、披露等各环节中涉及的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时
间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。报告期内，公司未发生违反《内幕信息知情人登记
制度》的情形，该制度执行情况良好。
（三）企业管治政策以及就企业管治而言董事会的职责
謇
冀
公司严格遵照《香港上市规则》，以《守则》中所列的所有原则作为企业管治政策。就企业管治而言， 钯
董事会具有如下职责：
赐
釜
(a) 制定及检讨公司的企业管治政策及常规； 照
菰
(b) 检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展；
(c) 检讨及监察公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规；
(d) 制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则及合规手册（如有）；
(e) 检讨公司遵守《守则》的情况及在《企业管治报告》内的披露。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财
务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独
立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用 年
ANNUAL REPORT
度
报
本公司股权结构较分散，无控股股东、无实际控制人。公司与股东单位在业务、人员、资产、机构、 告
财务等方面完全分开，董事会、监事会及各职能部门均能独立运作，具有独立完整的业务和自主经营
能力。
2021
1. 业务独立情况
公司按照《公司法》和《公司章程》的规定，根据中国证监会核准的经营范围依法独立自主地开
展业务，公司已取得了经营证券业务所需的相关业务许可，具有独立完整的业务体系和自主经营能力，
业务运营不受股东单位及关联方控制和影响，能独立面向市场参与竞争，不存在股东单位及关联方违
反公司运作程序，干预公司内部管理和经营决策的行为。
49
2. 人员独立情况
公司设有专门的人力资源部，拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系。公司通过法定程序选
举 / 聘任了董事、监事和高级管理人员，公司高级管理人员未在股东单位及下属企业担任除董事、监
事以外的任何职务，也未在与公司业务相同或相近的其他企业任职。公司股东没有超越股东大会、董
事会的职权任免公司董事、监事和高级管理人员。董事、监事和高级管理人员的聘任均严格按照《公
司法》《证券法》和《公司章程》的规定，通过合法程序进行。公司建立了完善的劳动用工、人事管理、
工资管理和社会保障制度，且全体员工均依法与公司签订《劳动合同》，公司拥有独立的劳动用工权力，
謇
冀 不存在受股东干涉的情况。
钯
3. 资产独立情况
赐
釜 公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产，不存在股东单位及关联方占用公司资产以及损
照
菰 害公司、公司其他股东、公司客户合法权益的情况。公司依法独立经营管理公司资产，拥有业务经营
所需的特许经营权、房产、经营设备以及商标。
4. 机构独立情况
公司建立了完善的法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会、经营层以及相关经营管理部门，
“三会一层”运作良好，依法行使各自职权。公司拥有独立完整的证券业务经营、管理体系，独立自
主地开展业务经营，组织机构的设置和运行符合中国证监会的有关要求。现有的办公机构和经营场所
与股东单位完全分开，不存在机构混同的情况，也不存在股东单位直接干预公司经营活动的情形。
5. 财务独立情况
公司设立了专门的财务部门，建立了专门的财务核算体系和财务管理制度。公司按照决策程序进
行财务决策，不存在股东单位及关联方干预公司资金使用的情况。公司由董事会任命财务总监，并配
备了专职财务人员，在银行单独开立账户，不存在与股东单位及关联方共用账户的情况。公司作为独
立纳税人，依法按财税制度规定缴纳各类税款。
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
年 □适用 √不适用
ANNUAL REPORT
度
报
告
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
2021
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期 会议决议
查询索引
2020 年度股东大会 2021 年 6 月 18 日 http://www.sse.com.cn 2021 年 6 月 19 日 详见下文“股东大会情况说明”
2021 年第一次临时
2021 年 9 月 28 日 http://www.sse.com.cn 2021 年 9 月 29 日 详见下文“股东大会情况说明”
股东大会
注：上述会议决议公告请参阅会议当日的香港交易所披露易网站，次日的上交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及本公司网站。
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
50
股东大会情况说明
本报告期内，公司于 2021 年 6 月 18 日在海通证券大厦召开了 2020 年度股东大会，审议并通
过 8 项议案：1. 公司 2020 年度董事会工作报告，2. 公司 2020 年度监事会工作报告，3. 公司 2020
年年度报告，4. 公司 2020 年度财务决算报告，5. 公司 2020 年度利润分配预案，6. 公司关于续聘会
计师事务所的议案，7. 关于预计公司 2021 年度日常关联 / 连交易的议案，8. 关于提请股东大会给予
董事会认可、分配或发行 A 股及 / 或 H 股股份的一般性授权的议案。其中议案 1 至议案 7 为普通决议案，
议案 8 为特别决议案。
謇
公司于 2021 年 9 月 28 日在海通证券大厦召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过 1 冀
钯
项议案：关于提名李军先生为公司董事的议案，该议案为普通决议案。
赐
上述股东大会决议公告于会议当日刊登在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk），于会议 釜
照
次日刊登在上交所网站（http://www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 菰
和《证券日报》。
四、董事、监事和高级管理人员的情况
( 一 ) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告期内从
是否在公
年初持 年末持 年度内股份 增减变 公司获得的
姓名 职务 ( 注 ) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 司关联方
股数 股数 增减变动量 动原因 税前报酬总
获取报酬
额（万元）
董事长、
周杰 男 54 2016-10-28 2022-6-18 0 0 0 - 181.50 否
党委书记 *
董事、总经理、
李军 男 52 2021-9-28 2022-6-18 0 0 0 - 23.00 否
党委副书记 *
董事、
任澎 男 59 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - 207.00 否
副总经理
屠旋旋 董事 男 48 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - - 是
年
ANNUAL REPORT
周东辉 董事 男 52 2020-6-18 2022-6-18 0 0 0 - - 否 度
余莉萍 董事 女 59 2015-6-8 2022-6-18 0 0 0 - - 是 报
许建国 董事 男 57 2016-10-18 2022-6-18 0 0 0 - - 否
告
张鸣 独立董事 男 63 2016-6-12 2022-6-18 0 0 0 - 29 是
林家礼 独立董事 男 62 2017-4-6 2022-6-18 0 0 0 - 20 是
2021
朱洪超 独立董事 男 62 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - 28 是
周宇 独立董事 男 62 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - 29 否
瞿秋平 董事、总经理、
男 60 2014-6-25 2021-9-2 0 0 0 - 207.00 否
（离任） 党委副书记 *
监事会副主席、
赵永刚 职工代表监事、 男 49 2021-6-11 2022-6-18 0 0 0 - 44.98 否
党委副书记 *
侍旭 职工代表监事 男 49 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - 273.64 否
武向阳 职工代表监事 男 55 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - 184.63 否
阮峰 监事 男 53 2020-10-20 2022-6-18 0 0 0 - - 是
李争浩 监事 男 46 2020-6-18 2022-6-18 0 0 0 - - 否
51
报告期内从
是否在公
年初持 年末持 年度内股份 增减变 公司获得的
姓名 职务 ( 注 ) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 司关联方
股数 股数 增减变动量 动原因 税前报酬总
获取报酬
额（万元）
曹奕剑 监事 男 45 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - - 否
董小春 监事 男 57 2020-10-20 2022-6-18 0 0 0 - - 是
戴丽 监事 女 48 2019-6-18 2022-6-18 0 0 0 - - 否
监事会副主席、
吴红伟
职工代表监事、 男 55 2017-12-15 2021-6-11 0 0 0 - 89.11 否
（离任）
党委副书记 *
謇
裴长江 副总经理 男 56 2013-8-22 2022-6-18 0 0 0 - 202.40 否
冀
钯 毛宇星
副总经理、
男 50 2019-2-25 2022-6-18 0 0 0 - 121.44 否
首席信息官
赐 副总经理、
釜 李海超
合规总监
男 53 2022-3-3 2022-6-18 0 0 0 - - 否
照
菰 陈春钱 总经理助理 男 58 2012-3-14 2022-6-18 0 0 0 - 602.22 否
张向阳 总经理助理 男 56 2014-12-30 2022-6-18 0 0 0 - - 否
李建国 总经理助理 男 58 2008-10-22 2022-6-18 0 0 0 - - 否
林涌 总经理助理 男 52 2014-12-30 2022-6-18 0 0 0 - - 否
总经理助理、
姜诚君 男 53 2017-3-29 2022-6-18 0 0 0 - 549.68 否
董事会秘书
杜洪波 首席风险官 男 58 2017-5-12 2022-6-18 0 0 0 - 485.57 否
潘光韬 总经理助理 男 50 2017-5-12 2022-6-18 0 0 0 - 548.72 否
张信军 财务总监 男 46 2018-3-27 2022-6-18 0 0 0 - 485.57 否
王建业
合规总监 男 61 2010-7-12 2022-3-3 0 0 0 - 560.22 否
（离任）
合计 / / / / / / 4,872.68 /
注：1. 职务栏中有多个职务时，仅标注第一个职务的任期。连任的董事、监事、高级管理人员，其任期起始日为其首次选举 / 聘任日期。周杰党委书记、李军
党委副书记、瞿秋平党委副书记、赵永刚党委副书记、吴红伟党委副书记任职时间详见下文各人简历。上表中，周杰担任董事的起始日期为 2016 年 10 月 18 日；
任澎担任副总经理的起始日期为 1997 年 11 月 24 日；毛宇星担任首席信息官的起始日期为 2016 年 9 月 19 日。
2. 上述合计数据未包含公司高管在子公司领取的薪酬。其中，公司总经理助理李建国在海通国际控股领取薪酬，为 377.4 万元；公司总经理助理林涌在海通国
际证券领取薪酬，为 764.62 万元；公司总经理助理张向阳在海通开元领取薪酬，为 769.74 万元。其中，外币收入部分按 2021 年 12 月 31 日中国外汇交易中心公
布的银行间外汇市场人民币汇率中间价折算。
3. 上述董事、监事和高级管理人员在报告期内从公司获得的税前报酬总额包含 2021 年度递延发放的归属于过往年度的绩效工资、任期激励、中长期激励等。
4. 年报披露税前报酬总额，为董事、监事和高级管理人员担任董监高职务期间内的薪酬收入，在公司内担任非董监高职务期间领取的薪酬未统计在内。
年 姓名 主要工作经历
ANNUAL REPORT
度 执行董事 (3 名 )
报
1967 年出生，工学硕士。周先生自 2016 年 9 月 23 日起担任公司执行董事，2016 年 10 月 28 日起担任公司董事长，2016
告
年 7 月起担任公司党委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证
券有限公司投资银行部工作；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事
长兼总经理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总经理；2002 年 1 月至 2016 年
7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号：0363）执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、
2021
周杰 副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月先后担任上海上实（集团）有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行
董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份
代号：601607；于香港联交所上市，股份代号：02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7
月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记；2009 年 1 月至 2021 年 11 月担任中芯国际集成电路制造有限公司（于
香港联交所上市，股份代号：00981）非执行董事。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任，2017 年
起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员，2021 年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。
52
姓名 主要工作经历
1969 年生，工商管理硕士、公共行政与管理硕士。李先生自 2021 年 8 月起担任公司党委副书记，2021 年 9 月 28 日起担
任公司执行董事，2021 年 10 月 28 日起担任公司总经理。李先生自 1992 年 7 月至 2001 年 2 月在中国太平洋保险公司上海
分公司工作，先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，运输险部出口科科长，进出口业务一科科长；2001 年 3 月至
2003 年 1 月在中国太平洋财产保险股份有限公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副经理（主持工作）、党支部
副书记、书记；2003 年 1 月至 2014 年 5 月在上海市金融服务办公室工作，先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，
金融机构二处处长，地方金融管理处处长，其间于 2013 年 12 月至 2014 年 5 月在中国（上海）自由贸易试验区管委会担任副
李军
秘书长（挂职）； 2014 年 5 月至 2014 年 9 月担任中国（上海）自由贸易试验区管委会副秘书长； 2014 年 9 月至 2018 年
11 月担任上海市金融服务办公室副主任； 2018 年 11 月至 2021 年 8 月担任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融
工作局副局长。李先生自 2021 年 11 月起担任深交所会员理事代表及理事会会员自律管理委员会主任委员、创业板股票发行规
范委员会委员代表； 2022 年 1 月起担任上海上市公司协会监事长； 2022 年 1 月起担任中国证券业协会国际合作委员会主任
委员。李先生自 2021 年 10 月起担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股票代码为 0665）董事会主席 謇
兼非执行董事、海通国际控股有限公司董事长。 冀
钯
1962 年出生，工商管理硕士，经济师。任先生自 1996 年 3 月加入本公司，1997 年 11 月起担任本公司副总经理，主要负责
投资银行及融资租赁业务，并于 2019 年 6 月 18 日起担任本公司执行董事。任先生兼任投资银行委员会主任、资产负债配置 赐
委员会委员。任先生自 1982 年 6 月至 1988 年 2 月在中国工商银行西湖办事处担任不同管理职位；1988 年 3 月至 1996 年 釜
3 月在中国交通银行杭州分行先后担任多个职务，包括储蓄业务主管及证券部经理等；1996 年 3 月至 1997 年 11 月担任海通 照
任澎
证券有限公司杭州营业部经理；2008 年 10 月至 2011 年 8 月担任海通开元投资有限公司董事；2014 年 6 月至 2017 年 5 月 菰
担任海通恒信国际租赁有限公司董事长；2014 年 7 月至 2018 年 3 月担任海通恒运国际租赁有限公司董事长；2014 年 11 月
至 2018 年 8 月担任海通恒信融资租赁（上海）有限公司董事长；2017 年 5 月至 2020 年 5 月担任海通恒信国际融资租赁股
份有限公司（该公司前称“海通恒信国际租赁股份有限公司”，于香港联交所上市，股份代号为 01905）董事长。任先生自
2011 年 3 月起担任中国－比利时直接股权投资基金董事，2020 年 5 月起担任海通恒信国际融资租赁股份有限公司非执行董事，
2014 年 6 月起担任海通恒信金融集团有限公司董事长，2014 年 7 月起担任海通国际控股有限公司董事。
非执行董事 (4 名 )
1973 年出生，经济学学士，经济师。屠先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司非执行董事。屠先生自 2020 年 3 月起担任上海国盛（集
团）有限公司资本运营部总经理。屠先生自 1993 年 7 月至 2001 年 3 月在中国银行上海市分行任职，2001 年 3 月至 2004
年 10 月在中国东方资产管理公司上海办事处任职，2004 年 10 月至 2009 年 9 月在上海大盛资产有限公司资产管理部主持工作，
2009 年 9 月至 2012 年 10 月担任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任，2012 年 6 月至 2019 年 1 月在上海国盛
屠旋旋
集团资产有限公司先后担任总裁助理、党委委员、副总裁（其间：2014 年 7 月至 2015 年 7 月担任上海市国资委产权处副处长（挂
职）），2019 年 1 月至 2020 年 3 月担任上海国盛（集团）有限公司资本运营部副总经理（主持工作）。屠先生自 2017 年 3
月至 2021 年 3 月担任上海正浩资产管理有限公司董事长。屠先生自 2020 年 9 月起担任华东建筑集团股份有限公司（该公司
于上交所上市，股票代码为 600629）董事，2021 年 3 月起担任上海临港经济发展（集团）有限公司董事。
1969 年出生，会计学学士，高级会计师。 周先生自 2020 年 6 月 18 日起担任本公司非执行董事。周先生自 2015 年 7 月起
担任上海海烟投资管理有限公司总经理。周先生自 1991 年 7 月至 2000 年 9 月担任上海烟草（集团）公司财务物价处财务科
科员、资金物价科副科长，2000 年 9 月至 2008 年 9 月担任中国烟草上海进出口有限责任公司财务部副经理、经理，2008 年
9 月至 2011 年 4 月担任上海烟草（集团）公司投资管理处副处长，2011 年 4 月至 2015 年 2 月担任上海烟草集团有限责任公
周东辉
司财务处副处长，2015 年 2 月至 2015 年 7 月担任上海烟草集团有限责任公司投资处常务副处长及上海海烟投资管理有限公
司常务副总经理。周先生 2020 年 5 月起担任东方证券股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600958；于香港联
交所上市，股份代号为 03958）非执行董事，2021 年 1 月起担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司（该公司于上交所上市，
股票代码为 601601；于香港联交所上市，股份代号为 02601）非执行董事。
1962 年出生，工商管理硕士，高级会计师。余女士自 2015 年 6 月 8 日起担任本公司非执行董事。余女士自 2010 年 8 月起
担任光明食品（集团）有限公司副总裁。余女士自 1996 年 8 月至 2006 年 4 月在上海轻工业局、上海轻工控股（集团）公司
年
担任多个职位，包括财务处副处长、财务部经理、副总会计师；2006 年 8 月至 2008 年 8 月担任上海益民食品一厂（集团）
ANNUAL REPORT
度
余莉萍 有限公司党委委员、副总裁、财务总监；2008 年 8 月至 2010 年 8 月担任上海广电（集团）有限公司财务总监；2015 年 3 月
报
至 2017 年 5 月担任上海益民食品集团监事会主席；2013 年 9 月至 2018 年 9 月担任农工商超市（集团）有限公司监事会主席；
告
2014 年 3 月至 2019 年 2 月担任上海轻工控股（集团）公司法定代表人；2014 年 9 月至 2019 年 7 月起任光明食品集团财务
有限公司监事会主席。余女士自 2018 年 11 月起担任上海虹桥国际进口商品展销有限公司董事。
1964 年出生，专业会计学硕士，高级会计师。许先生自 2016 年 10 月 18 日起担任本公司非执行董事。许先生自 2013 年 4
月起担任上海电气（集团）总公司财务预算部部长；2019 年 3 月起担任上海亥雅实业有限公司董事长；2019 年 6 月起担任上
2021
海开亥实业有限公司董事长；2021 年 2 月起担任上海电气香港有限公司执行董事；2021 年 9 月起担任上海电气集团钢管有限
公司董事长。许先生自 1984 年 7 月至 2001 年 12 月在上海电缆厂财务处、审计室工作；2002 年 1 月至 2004 年 3 月在上海
电气（集团）总公司稽察室工作；2004 年 4 月至 2005 年 9 月在上海电气资产管理有限公司资产财务部工作；2005 年 9 月至
2008 年 8 月担任上海电气资产管理有限公司管理一部财务经理助理，期间 2006 年 3 月至 2008 年 8 月同时担任上海力达重
工制造有限公司财务总监；2008 年 8 月至 2009 年 12 月担任上海电气资产管理有限公司资产财务部副部长；2009 年 12 月
许建国
至 2013 年 4 月担任上海电气（集团）总公司财务预算部副部长；2016 年 5 月至 2019 年 6 月担任上海集优机械股份有限公
司（该公司于香港联交所上市，股份代号为 02345）监事长。许先生自 2016 年 11 月至 2021 年 3 月担任东方证券股份有限
公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600958；于香港联交所上市，股份代号为 03958）非执行董事。许先生自 2013 年
4 月起担任上海电气集团财务有限责任公司董事，2015 年 3 月起担任上海人寿保险股份有限公司董事，2016 年 6 月起担任
上海微电子装备股份有限公司董事，2017 年 12 月起担任上海海立（集团）股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为
600619）监事长，2019 年 11 月起担任上海电气集团香港有限公司董事，2020 年 3 月起担任天津钢管集团股份有限公司董事，
2020 年 6 月起担任上海电气集团恒联企业发展有限公司董事。
53
姓名 主要工作经历
独立非执行董事（4 名）
1958 年出生，经济学博士、教授、博士生导师、高级研究员。张先生自 2016 年 6 月 12 日起担任公司独立非执行董事。张
先生现任上海财经大学会计学院教师。张先生于 1983 年自上海财经大学毕业后起一直在该校任教，先后担任会计学院教研主
任、副系主任和副院长职务，现任教授和博士生导师。张先生自 2016 年 5 月起担任上海浦东发展银行股份有限公司（该公司
张鸣 于上交所上市，股票代码为 600000）独立董事，2018 年 5 月起担任无锡市振华汽车部件股份有限公司（该公司于上交所上
市，股票代码为 605319）独立董事，2019 年 3 月起担任上海硅产业集团股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为
688126）独立董事，2019 年 11 月起担任上海申丝企业发展有限公司董事，2021 年 6 月起担任上海张江高科技园区开发股份
有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600895）独立董事。
1959 年出生，哲学博士，香港高等法院律師（前大律師）、CEDR 认可调解员、澳洲管理会计师公会（CMA）、香港仲裁司学会、
謇 香港董事学会及马来西亚企业董事学会（ICDM）资深会员、澳洲会计师公会（CPA）及香港设施管理学会荣誉资深会员以及香
冀 港大学专业进修学院荣誉院士。林先生自 2017 年 4 月 6 日起担任公司独立非执行董事。林先生自 2021 年 6 月起担任麦格里
钯 集团亚洲区高级顾问。林先生具备丰富的企业管理、策略咨询、公司管治、直接投资、投资银行及资产管理方面的国际经验。
林先生曾任香港电讯总经理、美国科尔尼国际管理顾问公司之副总裁 / 大中华区主管合伙人、泰国正大集团（现名为卜蜂莲花
赐 有限公司）高管及集团属下数家公司之董事长╱董事╱行政总裁、中银国际（中国银行集团之投资银行业务）之董事总经理兼
釜 投资银行部副主席及首席营运官、新加坡淡马锡控股旗下新加坡科技电讯媒体之执行董事，麦格理资本之香港╱越南╱柬埔寨
照 ╱老挝╱缅甸╱泰国区主席兼亚洲区资深顾问及麦格理基础建设及有型资产之亚洲区首席顾问、大中华及东盟区非执行主席等。
菰 林先生现担任资本策略地产有限公司（股份代号 :497）、黄河实业有限公司（股份代号 :318）、美亚娱乐信息集团有限公司
（股份代号 :391）、易生活控股有限公司（股份代号 :223）、杭品生活科技股份有限公司（股份代号 :1682）、华融国际金融
控股有限公司（股份代号 :993）、凯知乐国际控股有限公司（股份代号 :2122）及绿地香港控股有限公司（股份代号 :337）之
独立非执行董事；并为新华汇富金融控股有限公司（股份代号 :188）、中国天然气集团有限公司（股份代号 :931）、国艺娱乐
文化集团有限公司（股份代号 :8228）、明发集团（国际）有限公司（股份代号 :846）之非执行董事及香港航天科技集团有限
林家礼
公司（前称：恒达科技控股有限公司，股份代号 :1725）之执行董事（于 2022 年 1 月 3 日由非执行董事調任），而上
述各公司之股份均于联交所上市。彼亦为 Asia-Pacific Strategic Investments Limited（股份代号 :5RA）、Alset International
Ltd.（股份代号 :40V）、Beverly JCG Investment Holdings Ltd.（股份代号 :VFP）及 Thomson Medical Group Limited（股
份代号 :A50）之独立非执行董事，而上述各公司之股份均于新加坡证券交易所上市。林先生亦为澳洲证券交易所上市公司
AustChina Holdings Limited（股份代号 :AUH）及马来西亚交易所（Bursa Malaysia）上市 TMC 生命科学（股份代号 :0101）
之独立非执行董事以及伦敦证券交易所上市公司 Jade Road Investments Limited（股份代号 : JADE）之非执行董事。
林先生自 2019 年 1 月至 2021 年 3 月担任奥柏中国集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号 :8148）之独立非执
行董事，2011 年 12 月至 2021 年 6 月担任 Sunwah International Limited（该公司于多伦多证券交易所上市，股份代号 :SWH）
之独立董事，2010 年 4 月至 2021 年 8 月担任 Top Global Limited（该公司于新加坡证券交易所上市，股份代号 :BHO）之独
立非执行董事，2018 年 1 月至 2021 年 8 月担任天大药业有限公司 ( 该公司于香港联交所上市，股份代号：455）之非执行董事。
林先生自 2021 年 5 月起担任香港航天科技集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号 :1725）之非执行董事，并于
2022 年 1 月起调任为执行董事；2021 年 9 月起担任华融国际金融控股有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号 :993）
之独立非执行董事。
1959 出生，法学硕士，高级律师。朱先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司独立非执行董事。朱先生自 1986 年 6 月起担任上
海市联合律师事务所主任、高级合伙人。朱先生现任中国国际经济贸易仲载委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会（上
海国际仲裁中心）仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，上海法学会诉讼法研究会副会长、上海经贸商事调解中心调解员，上海大
学法学院、华东政法大学、上海政法学院兼职教授。朱先生是上海市领军人才，享受国务院特殊津贴，是中共上海市委法律专
家库成员。朱先生自 1983 年 7 月至 1986 年 6 月担任上海市第一律师事务所律师，并在 1994 年至 2018 年期间，担任中华
全国律师协会第三、四、五、六届副会长，上海市律师协会第六届会长，上海市律师协会第七届监事长 , 上海市第十三、第十四
朱洪超 届人民代表大会代表。朱先生自 2015 年 6 月起担任钜派投资有限公司（该公司于纽约证券交易所上市，股票代码为 JP）独立
年 董事，2017 年 3 月起担任乐居控股有限公司（该公司于纽约证券交易所上市，股票代码为 LEJU）独立董事，自 2018 年 7 月
ANNUAL REPORT
度 起担任易居（中国）企业控股有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号为 2048）独立非执行董事，2020 年 7 月起担任
报 上海海希工业通讯股份有限公司独立董事，2020 年 11 月起担任上海建科集团股份有限公司董事， 2021 年 2 月起担任三盛控
告 股（集团）有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号为 2183）独立非执行董事，2021 年 6 月起担任上海百联集团股份
有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600827）独立董事，2021 年 8 月起担任光明房地产集团股份有限公司（该公司
于上交所上市，股票代码为 600708）独立董事。
1959 年出生，经济学博士、研究员，博士生导师，国务院特殊津贴专家，中国世界经济学会常务理事。周先生自 2019 年 6 月
2021
18 日起担任公司独立非执行董事。周先生现任上海社会科学院研究员。周先生自 1982 年 8 月至 1992 年 3 月担任新疆财经学
院金融系教师，其间自 1990 年 4 月至 1992 年 3 月同时担任日本大阪商业大学客座研究员；自 1992 年 4 日至 2000 年 3 月，
周宇 在大阪市立大学经济学部攻读硕士和博士学位；自 2000 年 4 月至 2000 年 11 月担任日本大阪市立大学经济研究所客座研究员；
自 2000 年 12 月至 2008 年 10 月在上海社会科学院世界经济研究所先后担任助理研究员、副研究员、金融研究室副主任，其
间自 2001 年 1 月至 2002 年 12 月在上海社会科学院从事经济理论学博士后研究工作；自 2008 年 10 月至 2020 年 12 月担
任上海社会科学院世界经济研究所国际金融研究室主任、上海社会科学院国际金融货币研究中心主任。
54
姓名 主要工作经历
离任执行董事（1 名）
1961 年出生，经济学硕士，高级会计师，自 2014 年 6 月至 2021 年 9 月担任本公司执行董事、总经理、党委副书记。瞿先
生自 1980 年 9 月至 1983 年 12 月担任中国人民银行上海市南市区办事处会计员、副科长、团委书记；1984 年 1 月至 1992
年 9 月担任中国工商银行上海市南市区办事处副科长、科长；1992 年 9 月至 1995 年 11 月担任中国工商银行上海市分行南市
支行副行长；1995 年 11 月至 1996 年 12 月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长（其间 1995 年 12 月至 1996 年
12 月主持中国工商银行上海市嘉定支行党政工作）；1996 年 12 月至 1999 年 3 月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、
瞿秋平 党委副书记；1999 年 3 月至 1999 年 12 月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999 年 12 月至 2000 年 6 月担
（离任） 任中国工商银行上海市分行行长助理；2000 年 6 月至 2005 年 2 月担任中国工商银行上海市分行副行长（其间 2002 年 9 月
至 2003 年 9 月在美国宾夕法尼亚大学任访问学者）；2005 年 2 月至 2008 年 9 月担任中国工商银行江苏省分行副行长；
2008 年 9 月至 2008 年 11 月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008 年 11 月至 2010 年 12 月担任上海银行行长、党委
謇
副书记、副董事长；2010 年 12 月至 2012 月 8 月担任中国证监会派出机构工作协调部主任；2012 年 8 月至 2014 年 4 月担
冀
任中国证监会非上市公众公司监管部主任。瞿先生自 2017 年 4 月至 2021 年 9 月担任深圳证券交易所理事；2017 年 6 月至
钯
2021 年 9 月担任中国证券业协会副会长。瞿先生自 2017 年 12 月起担任上海市政协委员，2021 年 1 月起担任上海市政协常委。
职工代表监事（3 名） 赐
1972 年出生，经济学学士，经济师。赵先生自 2021 年 5 月起担任公司党委副书记，2021 年 6 月起担任公司监事会副主席、
釜
职工代表监事。赵先生自 1995 年 7 月至 2000 年 3 月在中国太平洋保险公司重庆分公司沙坪坝支公司工作，先后担任业务员、
照
业务部副经理、业务部经理；2000 年 3 月至 2001 年 9 月在中国太平洋人寿保险股份有限公司重庆分公司工作，先后担任人
菰
力资源部科长、人力资源部负责人、人力资源部副经理（主持工作）；2001 年 9 月至 2006 年 2 月担任中国太平洋人寿保险
股份有限公司团委副书记（主持工作）、团委书记；2006 年 2 月至 2008 年 3 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司贵州
分公司党委委员、副总经理；2008 年 3 月至 2011 年 7 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司党群工作部副部长、党
委办公室副主任、团委书记、员工工作部总经理、党务工作部部长；2011 年 7 月至 2011 年 12 月担任中国太平洋人寿保险股
赵永刚 份有限公司战略转型办公室主任；2011 年 11 月至 2014 年 10 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司黑龙江分公司党委书记、
总经理；2014 年 10 月至 2016 年 12 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司河南分公司党委书记；2014 年 10 月至 2016
年 7 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司河南分公司总经理；2016 年 5 月至 2018 年 1 月担任中国太平洋人寿保险股份
有限公司党委委员；2016 年 8 月至 2018 年 9 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司工会主席；2016 年 12 月至 2018 年
1 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理；2017 年 3 月至 2018 年 2 月担任中国太平
洋人寿保险股份有限公司人力资源总监；2016 年 8 月至 2019 年 3 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司工会主席；
2018 年 1 月至 2020 年 4 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委组织部部长；2018 年 1 月至 2021 年 5 月担任中
国太平洋保险（集团）股份有限公司党委委员；2018 年 10 月至 2021 年 5 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总裁。
1972 年出生，管理学硕士，会计师。侍先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司职工代表监事，2019 年 12 月起担任公司稽核
部总经理。侍先生自 1999 年 7 月起在公司工作，曾任以下职务：1999 年 7 月至 2007 年 11 月在稽核部工作，历任项目助
理、非现场稽核部副经理和非现场稽核部经理；2007 年 11 月至 2009 年 6 月担任风险控制总部稽核四部经理；2009 年 6 月
2011 年 3 月担任风险控制总部现场稽核四部经理；2011 年 3 月至 2014 年 3 月担任稽核部现场稽核四部经理；2014 年 3 月
侍旭
至 2014 年 11 月担任稽核部稽核四部经理；2014 年 11 月至 2018 年 3 月担任稽核部总经理助理，2018 年 3 月至 2019 年
至 12 月担任稽核部副总经理。侍先生自 2016 年 12 月至 2019 年 11 月担任辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司
监事，2016 年 11 月至 2020 年 10 月担任富国基金管理有限公司监事，2016 年 12 月起担任海通新创投资管理有限公司监事，
2019 年 7 月起担任海通开元投资有限公司董事。
1966 年出生，法学硕士，经济师。武先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司职工代表监事，2022 年 3 月起担任公司合规法务
部副总经理（主持工作）。武先生自 1985 年 7 月至 1987 年 9 月担任江西奉新县会埠中学教师；1991 年 7 月至 1995 年 9
月担任南昌航空学院党委宣传部干事、电子系团总支书记；1995 年 9 月至 1998 年 7 月于华东政法学院经济法学专业就读硕
士研究生，毕业获法学硕士学位；1998 年 8 月至 2000 年 4 月担任交通银行上海分行法律事务室资产管理员；2001 年 1 月起
年
在公司工作，曾任以下职务：2001 年 1 月至 2002 年 9 月担任投资银行总部项目经理，2002 年 9 月至 2007 年 7 月担任总经
ANNUAL REPORT
度
理办公室法律顾问，2007 年 7 月至 2008 年 1 月担任总经理办公室法律事务部副经理，2008 年 1 月至 2008 年 11 月担任合
武向阳 报
规办公室法律合规部副经理，2008 年 11 月至 2010 年 3 月担任合规部法律合规部经理，2010 年 3 月至 2011 年 3 月担任合
告
规部合规审查部经理，2011 年 3 月至 2014 年 3 月担任合规与风险管理总部合规审查部经理，2014 年 3 月至 2015 年 8 月担
任合规与风险管理总部合规审核部经理，2015 年 8 月至 2017 年 5 月担任合规与风险管理总部总经理助理，2017 年 5 月起在
合规法务部工作（其间 2018 年 3 月至 2020 年 3 月担任公司合规法务部总经理助理，2020 年 3 月至 2022 年 3 月担任公司
合规法务部副总经理）。武先生自 2019 年 7 月起担任海通期货有限公司监事会主席，2020 年 3 月起担任上海惟泰置业管理
2021
有限公司董事。
股东监事（5 名）
1968 年出生，会计学本科学历，审计师。阮先生自 2020 年 10 月 20 日起担任本公司监事。阮先生自 2019 年 5 月起担任上
海国盛（集团）有限公司审计部（前身为审计监察部）副总经理。阮先生自 1994 年 8 月至 2019 年 5 月在上海市审计局工作，
阮峰
历任商粮贸审计处科员，经贸审计处科员、副主任科员、主任科员，行政事业审计二处主任科员。阮先生自 2020 年 2 月起担
任上海文化产业发展投资基金管理有限公司监事，2021 年 6 月起担任绿色发展基金私募股权投资管理（上海）有限公司监事。
55
姓名 主要工作经历
11975 年出生，大学本科学历，高级管理人员工商管理硕士，正高级会计师。李先生自 2020 年 6 月 18 日起担任本公司监
事。李先生自 2019 年 6 月起担任申能（集团）有限公司财务部总经理。李先生自 1997 年 7 月至 2003 年 1 月在上海浦东发
展银行股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600000）工作，担任会计、信贷员、高级客户经理；2003 年 2 月至
2007 年 3 月在上海浦东发展银行四平路支行工作，担任行长；2007 年 4 月至 2017 年 4 月在申能集团财务有限公司工作，担
李争浩 任公司金融部经理助理、会计结算部副经理、经理、计划财务部经理、运营总监；2017 年 5 月至 2019 年 5 月在申能（集团）
有限公司工作，担任财务部副经理。李先生自 2010 年 2 月至 2017 年 4 月担任申能集团财务有限公司监事，2015 年 5 月至
2017 年 4 月担任上海市支付清算协会理事。李先生自 2019 年 6 月起担任上海燃气有限公司董事，2020 年 7 月起担任申能股
份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600642）董事， 2019 年 6 月起担任上海申欣环保有限公司监事长，2019 年
6 月至 2020 年 11 月担任上海申能诚毅股权投资有限公司监事。
1976 年出生，理学硕士，经济师。曹先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司监事。曹先生自 2018 年 4 月起担任上海久事（集
謇
团）有限公司投资发展部总经理。曹先生自 2001 年 3 月至 2003 年 2 月担任上海汇浦科技投资有限公司职员，2003 年 2 月
冀
至 2003 年 7 月担任上海强生控股股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600662）职员，2003 年 7 月至 2007
钯
年 7 月上海汇浦科技投资有限公司资产管理部经理，2007 年 8 月至 2008 年 11 月担任上海强生集团有限公司资产经营部职
赐 员，2008 年 11 月至 2009 年 6 月担任上海强生集团有限公司资产经营部经理助理，2009 年 6 月至 2012 年 4 月担任上海强
釜 曹奕剑
生集团有限公司资产经营部副经理，2012 年 4 月至 2013 年 6 月担任上海强生集团有限公司资产经营部经理，2013 年 6 月至
照 2015 年 5 月担任上海久事置业有限公司资产经营部经理，2015 年 5 月至 2015 年 10 月担任上海久事公司投资发展部副总经
菰 理，2015 年 10 月至 2018 年 4 月担任上海久事（集团）有限公司投资发展部副总经理。曹先生自 2019 年 12 月起担任上海
浦东发展银行股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600000）监事，2021 年 9 月起担任上海上国投资产管理有限
公司董事。曹先生自 2019 年 5 月至 2020 年 7 月担任申能股份有限公司（该公司于上交所上市，股票代码为 600642）董事，
2018 年 10 月至 2020 年 6 月担任上海强生控股股份公司董事，2018 年 4 月至 2020 年 12 月担任上海公共交通卡股份有限
公司董事，2019 年 12 月至 2021 年 8 月担任上海久事投资管理有限公司执行董事、总经理。
1964 年出生，工商管理硕士，高级会计师。董先生自 2020 年 10 月 20 日起担任本公司监事。董先生自 2020 年 5 月起担任
上海百联集团股份有限公司（于上海证券交易所上市，股票代码：600827）财务总监，2020 年 6 月起担任上海百联集团股份
有限公司董事会秘书、董事。董先生自 1983 年 9 月至 1992 年 9 月在上海华联商厦工作，曾任财务科副科长；1992 年 10 月
至 2004 年 8 月担任华联超市股份有限公司财务总监兼董事会秘书；2004 年 8 月至 2006 年 4 月担任上海百联集团有限公司
董小春 百货事业部财务总监；2006 年 4 月至 2011 年 9 月担任上海百联集团股份有限公司董事会秘书兼财务总监；2010 年 4 月至
2011 年 4 月担任上海百联集团股份有限公司董事；2011 年 9 月至 2014 年 8 月担任上海友谊集团股份有限公司董事会秘书
兼财务总监；2014 年 8 月至 2015 年 6 月担任上海百联集团股份有限公司董事会秘书兼财务总监；2015 年 6 月至 2020 年 5
月担任百联金融服务有限公司 ( 前身为“百联电子商务有限公司”) 财务总监。董先生自 2020 年 6 月起担任联华超市股份有限
公司（于香港联交所上市，股份代号：0980）董事。董先生自 2007 年 7 月至 2015 年 7 月曾担任本公司监事。
1973 年出生，法律硕士，中级经济师。戴女士自 2019 年 6 月 18 日起担任公司监事。戴女士自 2018 年 6 月起担任上海报
业集团资产运营部主任。戴女士自 1995 年 7 月至 1996 年 8 月在南阳理工学院担任实习助教，1996 年 8 月至 2000 年 8 月
在南阳海关工作担任科员，2002 年 7 月至 2013 年 10 月在文汇新民联合报业集团担任法务、投资主管、集团副处级宣传员，
戴丽
2013 年 10 月至 2018 年 6 月在上海报业集团资产运营部担任副处级干部、副主任。戴女士自 2016 年 6 月起担任上海东杰广
告传媒有限公司董事，2017 年 11 月起担任上海新闻晚报传媒有限公司董事，2019 年 1 月起担任上海申江服务导报社有限公
司执行董事兼法定代表人。
离任职工代表监事（1 名）
1966 年出生，工商管理硕士，研究员。吴先生自 2017 年 12 月至 2021 年 6 月担任本公司职工代表监事、监事会副主席。吴
先生自 1990 年 7 月至 2001 年 6 月在上海航天局 801 所工作，曾担任以下职务：1990 年 7 月至 1997 年 1 月在科研计划处（后
更名为“科技处”）工作，先后任设计员、工程组长、处长助理、副处长（其中 1995 年 8 月至 1997 年 1 月兼任科技委秘书）；
1997 年 1 月至 1997 年 3 月担任人事保卫处处长、科技委秘书；1997 年 3 月至 2000 年 10 月担任所务部主任、人事保卫处
年
处长；2000 年 10 月至 2001 年 6 月担任党委副书记、纪委书记、所务部主任（其中 2001 年 3 月至 2001 年 6 月兼任工会主
ANNUAL REPORT
度 吴红伟
席）。吴先生自 2001 年 6 月至 2004 年 4 月担任上海新光电讯厂党委书记。吴先生自 2004 年 4 月至 2015 年 1 月在中共上
报 （离任）
海市社会工作委员会工作，曾担任以下职务：2004 年 4 月至 2006 年 1 月担任人力资源处副处长（主持工作），2006 年 1 月
告
至 2011 年 6 月担任人力资源处处长，2011 年 6 月至 2015 年 1 月担任秘书长。吴先生自 2015 年 1 月至 2015 年 4 月担任
上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“上海市国资委”）纪委书记，2015 年 4 月至 2017 年 9 月担任中共上海市纪律
检查委员会驻上海市国资委党委纪检组组长、上海市国资委党委委员，2017 年 9 月至 2019 年 7 月担任公司纪委书记，2017
年 9 月至 2021 年 5 月担任公司党委副书记，2021 年 6 月起担任国泰君安证券股份有限公司职工代表监事、监事会副主席。
2021
其他在任高级管理人员（11 名）
1965 年出生，经济学硕士。裴先生自 2013 年 8 月加入本公司起担任副总经理，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主
任。裴先生自 1993 年 7 月至 1996 年 7 月在上海万国证券公司先后担任多个职务，包括研究部研究员、闸北营业部总经理助理、
总经理；1996 年 8 月至 2002 年 10 月先后担任申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总
裴长江 经理；2002 年 10 月至 2013 年 8 月先后担任华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。
裴先生自 2014 年 8 月起担任富国基金管理有限公司董事，2019 年 3 月起担任富国基金管理有限公司董事长，2014 年 11 月
起担任上海海通证券资产管理有限公司董事长，2015 年 9 月至 2016 年 3 月担任海通期货有限公司董事长，2016 年 3 月起担
任海通期货股份有限公司董事长。
56
姓名 主要工作经历
1971 年出生，理学博士，管理学博士后，教授级高级工程师。毛先生自 2016 年 9 月起担任公司首席信息执行官（现更名为“首
席信息官”）、信息技术治理委员会主任，2019 年 2 月起担任公司副总经理。毛先生自 1993 年 8 月至 2001 年 9 月在中国
工商银行上海市分行信息科技部工作，历任程序员、副科长、科长、副处长；2001 年 9 月至 2011 年 11 月在中国工商银行数
毛宇星
据中心（上海）工作，其间 2001 年 9 月至 2004 年 12 月担任总经理助理（副处级、正处级）、党委委员，2004 年 12 月至
2011 年 11 月担任副总经理、党委委员；2011 年 11 月至 2016 年 4 月担任中国工商银行总行信息科技部副总经理。毛先生
目前还兼任中国证券业协会证券科技委员会副主任委员、上海金融科技产业联盟副理事长和《上海信息化》理事会副理事长。
1968 年生，经济学博士。李先生自 2022 年 3 月 3 日起担任公司副总经理、合规总监。李先生自 1990 年 7 月至 1994 年 2
月在原机械电子工业部工作，担任政策法规体政司科员；1994 年 2 月至 2003 年 8 月在原国家经济体制改革委员会、原国务
院经济体制改革办公室工作，先后担任市场流通司主任科员和党支部委员，产业与市场司主任科员、助理调研员、副处长；
2003 年 8 月至 2004 年 7 月担任国家发展和改革委员会经济体制综合改革司专项改革一处副处长，其间：2002 年 12 月至
謇
李海超 2004 年 7 月挂职任吉林省汪清县人民政府县政府党组成员、副县长；2004 年 7 月至 2008 年 12 月，先后担任国务院振兴东
冀
北办副处级干部、正处级干部；2008 年 12 月至 2009 年 6 月担任国家发展和改革委员会东北振兴司综合处处长；2009 年 6
钯
月至 2013 年 1 月在国家行政学院工作，先后担任决策咨询部副巡视员，中国行政体制改革研究会常务副秘书长、党支部书记（副
司局级，主持工作）；2013 年 1 月至 2022 年 1 月在中国证券监督管理委员会工作，先后担任研究中心副司局级干部、副巡 赐
视员，证券基金机构监管部副主任，期货监管部副主任（主持工作），中国金融期货交易所党委委员、副总经理。 釜
1963 年出生，经济学博士。陈先生于 1997 年 10 月加入本公司，自 2012 年 3 月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼 照
任公司经纪业务委员会主任、信息技术治理委员会副主任、资产负债配置委员会委员，2017 年 2 月起享受公司副总经理级待遇， 菰
2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会副主任。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同
业公会副会长、证券纠纷调解专业委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于本公司担任不同职位，包括：
陈春钱
1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任深圳分公司业务部负责人，1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任国际业务部副总经理，2000
年 3 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总经理，2000 年 12 月至 2006 年 5 月担任投资管理部（深圳）总经理，2006 年 5
月至 2013 年 2 月担任销售交易总部总经理，其间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总经理。陈先生自 2015 年 1
月起担任证通股份有限公司董事。
1965 年出生，工学学士，高级经济师。张先生于 1996 年 5 月加入本公司，自 2014 年 12 月起担任总经理助理，2013 年 3
月起担任本公司 PE 与产业资本投资委员会主任，2021 年 1 月起享受公司副总经理级待遇。张先生自 1983 年 12 月至 1988
年 4 月在太原市新华书店任职，1988 年 4 月至 1991 年 12 月在山西广播电视大学任职，1991 年 12 月至 1996 年 5 月在交
通银行太原分行任职。张先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996 年 5 月至 2002 年 4 月担任太原营业部副总经理（主持工作）
及总经理，2002 年 4 月至 2006 年 5 月先后担任综合业务管理总部副总经理及总经理，2006 年 5 月至 2008 年 10 月担任风
险控制总部总经理，2008 年 10 月至 2012 年 11 月担任海通开元投资有限公司董事、总经理、投资决策委员会主任，2012 年
张向阳
6 月至 2015 年 8 月担任海通创意资本管理有限公司董事，2011 年 11 月至 2015 年 7 月担任海通创新资本管理有限公司董事长，
2015 年 8 月至 2016 年 3 月担任海通创意资本管理有限公司董事长，2013 年 7 月至 2016 年 5 月担任海通新能源股权投资管
理有限公司董事，2015 年 7 月至 2016 年 5 月担任海通新能源股权投资管理有限公司董事长。张先生自 2012 年 11 月起担任
海通开元投资有限公司董事长兼投资决策委员会主任，2016 年 3 月起担任海通创意私募基金管理有限公司（前身为“海通创
意资本管理有限公司”）董事，2016 年 6 月起担任海通并购资本管理（上海）有限公司董事长，2018 年 3 月起担任海富产业
投资基金管理有限公司董事。张先生目前为中国证券业协会发展战略委员会副主任委员、上海股权投资协会副会长。
1963 年出生，经济学博士。李先生于 1998 年加入本公司，自 2008 年起担任本公司总经理助理。李先生自 1992 年至 1998
年担任河南省证券有限公司总经理，1998 年至 1999 年担任海通证券股份有限公司副总经理，1999 年 5 月至 2008 年 8 月担
李建国 任富国基金管理有限公司副董事长、总经理，2008 年 10 月至 2010 年 8 月担任海通国际控股有限公司董事长，2010 年 8 月
起担任海通国际控股有限公司副董事长，2010 年 1 月起担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代
号为 0665）执行董事，2010 年 3 月起担任海通国际证券集团有限公司董事会副主席。
1969 年出生，经济学博士。林先生于 1996 年 12 月加入本公司，自 2014 年 12 月起担任总经理助理，兼任投资银行委员会
年
副主任、国际业务委员会委员。林先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996 年 12 月至 2003 年 7 月在本公司投资银行部工作，
ANNUAL REPORT
度
担任职务包括副总经理（其间 2001 年 1 月至 2003 年 7 月担任副总经理 ( 主持工作 )），2003 年 7 月至 2004 年 5 月担任本
报
公司固定收益部副总经理，2004 年 5 月至 2007 年 7 月先后担任本公司投资银行部（上海）副总经理（主持工作）及总经理。
林涌 告
林先生自 2007 年 7 月起担任海通国际控股有限公司总经理，2007 年 8 月起担任海通国际控股有限公司董事，2009 年 12 月
起担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号为 0665）执行董事，2010 年 3 月至 2011 年 3 月担
任海通国际证券集团有限公司执行董事、联席行政总裁。林先生自 2011 年 4 月起担任海通国际证券集团有限公司执行董事、
董事会副主席、董事总经理、行政总裁，2016 年 6 月起担任海通银行非执行董事，2017 年 10 月起担任海通银行董事长。
2021
1968 年出生，经济学硕士，经济师。姜先生自 2017 年 3 月 29 日起担任公司总经理助理、董事会秘书，2017 年 4 月 5 日起
担任公司联席公司秘书、联席授权代表，2017 年 4 月起担任公司投资银行总部总经理，兼任投资银行委员会副主任、资产负债
配置委员会委员。姜先生自 1993 年 7 月至 1994 年 7 月担任厦门国贸集团股份有限公司干部；1994 年 7 月至 2000 年 8 月
姜诚君
先后担任厦门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理；2000
年 8 月至 2007 年 7 月担任公司投资银行部副总经理；2007 年 7 月至 2009 年 4 月担任公司投资银行部副总经理（主持工作）；
2009 年 4 月至 2017 年 4 月担任公司投资银行部总经理。
57
姓名 主要工作经历
1963 年出生，工学学士，工程师。杜先生自 2017 年 5 月起担任公司首席风险官，兼任资产负债配置委员会委员、信息技术治
理委员会委员、自营决策委员会委员，2021 年 3 月起担任公司金融产品委员会委员，2018 年 1 月起担任中国证券业协会风险
管理委员会委员。杜先生自 1984 年 8 月至 1990 年 12 月在武汉市电子计算机应用开发研究所工作，1990 年 12 月至 1992
年 8 月在四通集团武汉分公司工作，1992 年 8 月至 1996 年 8 月在武汉软件研究中心工作，1996 年 8 月至 2002 年 3 月在
国泰君安证券股份有限公司电脑技术中心工作。杜先生自 2002 年 3 月至 2003 年 5 月担任公司网站管理部总经理助理，2003
杜洪波
年 5 月至 2005 年 5 月担任公司经纪业务总部总经理助理，2005 年 5 月至 2006 年 5 月担任公司综合业务管理总部副总经理，
2006 年 5 月至 2011 年 3 月担任公司风险控制总部副总经理及副总经理（部门正职待遇），2011 年 3 月至 2013 年 1 月担任
公司合规与风险管理总部总经理，2013 年 1 月至 2014 年 2 月担任公司柜台市场部总经理，2014 年 2 月至 2017 年 3 月担
任公司证券金融部总经理，2017 年 3 月至 2020 年 7 月兼任公司风险管理部总经理。杜先生自 2011 年 5 月 16 日至 2014 年
12 月 30 日曾担任本公司职工代表监事。
謇
1971 出生，工商管理硕士，工程师、助理经济师。潘先生自 2017 年 5 月起担任公司总经理助理，2013 年 3 月起担任公司权
冀
益投资交易部总经理，兼任自营决策委员会副主任、资产负债配置委员会委员。潘先生自 1994 年 7 月至 1998 年 7 月在申银
钯
万国证券公司经纪总部电脑部担任电脑主管；1998 年 7 月至 2002 年 7 月在申银万国证券公司证券投资总部证券投资一部工作，
赐 潘光韬 先后担任经理助理、副经理。潘先生自 2002 年 8 月至 2003 年 6 月担任公司交易二部总经理助理；2003 年 7 月至 2004 年 8
釜 月在公司交易总部工作，先后担任总经理助理、副总经理；2004 年 8 月至 2006 年 8 月担任公司投资管理部副总经理；2006
照 年 8 月至 2013 年 3 月在公司证券投资部工作，先后担任副总经理、副总经理（主持工作）。潘先生自 2015 年 11 月起担任
菰 海通银行非执行董事，2019 年 5 月起担任海通创新证券投资有限公司董事。
1975 年出生，管理学硕士，高级会计师。张先生自 2001 年 7 月加入本公司，并自 2018 年 3 月 27 日起担任本公司财务总
监，兼任资产负债配置委员会委员。张先生自 2001 年 7 月至 2007 年 6 月在本公司计划财务部工作，历任职员、资产管理部
副经理及经理；2007 年 7 月起在海通国际控股有限公司任职，其中 2007 年 7 月至 2009 年 2 月为财务负责人，2009 年 3 月
张信军 起为财务总监。张先生自 2010 年 3 月至 2018 年 3 月担任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所上市，股份代号
为 0665）首席财务官，2018 年 3 月起担任海通国际证券集团有限公司非执行董事、审核委员会委员及战略发展委员会委员，
2018 年 1 月起担任海通银行非执行董事，2019 年 2 月起担任富国基金管理有限公司董事，2020 年 2 月起担任海通投资爱尔
兰公众有限公司董事。
其他离任高级管理人员（1 名）
1960 年出生，硕士研究生，高级经济师。王先生自 1994 年 8 月至 2022 年 3 月在本公司工作，并自 2010 年 7 月至 2022 年
3 月担任本公司合规总监。王先生自 1984 年 8 月至 1990 年 8 月先后在中国人民银行内蒙古分行教育处担任副主任科员、见
习副处长、副处长，1990 年 8 月至 1992 年 5 月担任中国人民银行内蒙古分行金融管理处副处长，1992 年 5 月至 1993 年 3
月担任内蒙古自治区证券公司证券部副总经理，1993 年 3 月至 1994 年 7 月担任该公司的副总经理。王先生亦曾于本公司担
王建业
任不同职位，包括：1994 年 8 月至 1996 年 3 月担任交易部主管，1996 年 3 月至 1998 年 9 月担任业务管理总部副总经理，
（离任）
1998 年 9 月至 2004 年 8 月担任综合业务管理总部总经理。王先生自 2001 年 6 月至 2011 年 2 月担任本公司总经理助理，
2005 年 3 月至 2006 年 6 月兼任经纪业务总部总经理，2008 年 10 月至 2011 年 3 月兼任风险控制总部总经理，先后负责综
合业务管理总部、经纪业务总部、信息技术部、经纪业务营运中心、销售交易总部、客户资产管理部及风险控制部，2017 年 3
月至 2019 年 12 月担任合规法务部总经理，2011 年 5 月至 2017 年 3 月兼任本公司首席风险官（享受公司副总经理级待遇）。
其它情况说明
1. 董事变更情况
2021 年 9 月 2 日，公司董事会收到瞿秋平先生提交的书面辞职报告，瞿秋平先生因工作变动原
年 因辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。
ANNUAL REPORT
度
报
告 2021 年 9 月 28 日，公司召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于提名李军先生为
公司董事的议案》，同意李军先生任公司第七届董事会董事，该事项由 2021 年 9 月 2 日召开的第七
届董事第十九次会议（临时会议）审议通过，同意向股东大会提交，且该次董事会同意李军先生在担
2021
任公司董事后，接任董事会合规与风险管理委员会主任委员的职务。李军先生自 2021 年 9 月 28 日
起担任公司董事、合规与风险管理委员会主任委员，其任期至第七届董事会任期届满之日止。
2021 年 10 月 28 日，公司召开的第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任总经理的议案》，
经董事长提名，董事会同意聘任李军先生担任公司总经理，任期自 2021 年 10 月 28 日起至第七届董
事会任期届满之日止。
58
2. 监事变更情况
2021 年 6 月 11 日，公司监事会收到吴红伟先生提交的书面辞职报告，吴红伟先生因工作调动原因，
辞去第七届监事会职工代表监事及监事会副主席职务。
2021 年 6 月 11 日，公司以通讯方式召开了第四届职工代表大会第十一次会议，选举赵永刚先
生为公司第七届监事会职工代表监事；同日，公司召开第七届监事会第十次会议（临时会议），选举
赵永刚先生为公司第七届监事会副主席。赵永刚先生担任公司职工代表监事、监事会副主席的任期自
2021 年 6 月 11 日起至第七届监事会任期届满之日止。 謇
冀
3. 高级管理人员变更情况 钯
2022 年 3 月 3 日，公司召开的第七届董事会第二十四次会议（临时会议）审议通过了《关于聘 赐
釜
任公司副总经理及合规总监的议案》，同意聘任李海超先生担任公司副总经理及合规总监职务，公司 照
菰
原合规总监王建业先生因年龄原因不再担任合规总监职务。李海超先生担任公司副总经理及合规总监
的任期自 2022 年 3 月 3 日起至第七届董事会任期届满之日止。
( 二 ) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
现任董事任职情况：
屠旋旋 上海国盛（集团）有限公司 资本运营部总经理 2020 年 至今
周东辉 上海海烟投资管理有限公司 总经理 2015 年 至今
余莉萍 光明食品（集团）有限公司 副总裁 2010 年 至今
许建国 上海电气（集团）总公司 财务预算部部长 2013 年 至今
现任监事任职情况：
阮峰 上海国盛（集团）有限公司 审计部副总经理 2019 年 至今
李争浩 申能（集团）有限公司 财务部总经理 2019 年 至今
曹奕剑 上海久事（集团）有限公司 投资发展部总经理 2018 年 至今
董小春 上海百联集团股份有限公司 财务总监、董事会秘书、董事 2020 年 至今
戴丽 上海报业集团 资产运营部主任 2018 年 至今
年
ANNUAL REPORT
度
2. 在其他单位任职情况 报
告
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
现任董事任职情况：
周杰 中芯国际集成电路制造有限公司 董事 2009 年 2021 年
2021
华东建筑集团股份有限公司 董事 2020 年 至今
屠旋旋 上海临港经济发展（集团）有限公司 董事 2021 年 至今
上海正浩资产管理有限公司 董事长、法定代表人 2017 年 2021 年
59
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
上海烟草机械有限公司 副董事长、董事 2015 年 至今
上海高扬国际烟草有限公司 董事 2015 年 至今
上海烟草集团杨浦烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
上海烟草集团闵行烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
上海烟草集团宝山烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
上海烟草集团浦东烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
上海烟草集团松江烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
上海烟草集团青浦烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
謇
冀 上海烟草集团崇明烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
钯 上海捷强糖酒（集团）有限公司 副董事长、董事 2015 年 至今
赐 中国航发商用航空发动机有限责任公司 监事 2015 年 至今
釜 上海得强实业有限公司 副董事长、董事 2015 年 至今
照 上海王宝和大酒店有限公司 董事 2015 年 至今
菰 周东辉
上海烟草集团房地产开发经营有限公司 董事 2015 年 至今
上海海烟烟草糖酒有限公司 董事 2015 年 至今
上海烟草集团苏州中华园大饭店有限
董事 2015 年 至今
责任公司
中国烟草上海进出口有限责任公司 董事 2016 年 至今
上海烟草集团徐汇烟草糖酒有限公司 董事 2016 年 至今
上海烟草集团虹口烟草糖酒有限公司 董事 2016 年 至今
中维资本控股股份有限公司 监事 2016 年 至今
深圳新型烟草制品有限公司 董事 2018 年 至今
上海白玉兰烟草材料有限公司 董事 2019 年 至今
上海烟草集团黄浦烟草糖酒有限公司 董事 2019 年 至今
东方证券股份有限公司 董事 2020 年 至今
中国太平洋保险（集团）股份有限公司 董事 2021 年 至今
余莉萍 上海虹桥国际进口商品展销有限公司 董事 2018 年 至今
上海电气集团财务有限责任公司 董事 2013 年 至今
上海人寿保险股份有限公司 董事 2015 年 至今
上海微电子装备股份有限公司 董事 2016 年 至今
上海海立（集团）股份有限公司 监事长 2017 年 至今
上海亥雅实业有限公司 董事长 2019 年 至今
年 上海开亥实业有限公司 董事长 2019 年 至今
许建国
ANNUAL REPORT
度 上海电气集团香港有限公司 董事 2019 年 至今
报 上海电气集团恒联企业发展有限公司 董事 2020 年 至今
告
天津钢管集团股份有限公司 董事 2020 年 至今
上海电气香港有限公司 执行董事 2021 年 至今
上海电气集团钢管有限公司 董事长 2021 年 至今
2021
东方证券股份有限公司 董事 2016 年 2021 年
现任独立董事任职
情况：
上海财经大学会计学院 教授 1997 年 至今
上海浦东发展银行股份有限公司 独立董事 2016 年 至今
无锡市振华汽车部件股份有限公司 独立董事 2018 年 至今
张鸣
上海硅产业集团股份有限公司 独立董事 2019 年 至今
上海申丝企业发展有限公司 董事 2019 年 至今
上海张江高科技园区开发股份有限公司 独立董事 2021 年 至今
60
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
麦格理基础建设及有型资产 ( 香港 )
东盟区非执行主席 2015 年 2021 年
有限公司
资本策略地产有限公司 独立董事 2001 年 至今
黄河实业有限公司 独立董事 2005 年 至今
新华汇富金融控股有限公司 董事 2007 年 至今
AustChina Holdings Limited 独立董事 2013 年 至今
中国天然气集团有限公司 董事 2014 年 至今
易生活控股有限公司 独立董事 2015 年 至今
Jade Road Investments Limited
謇
（前称：Adamas Finance Asia Limited）
董事 2017 年 至今 冀
钯
Asia-Pacific Strategic Investments
Limited （ 前 称：China Real Estate Grp 独立董事 2017 年 至今 赐
Limited） 釜
杭品生活科技股份有限公司 独立董事 2017 年 至今 照
菰
凯知乐国际控股有限公司 独立董事 2017 年 至今
林家礼 美亚娱乐咨询信息集团有限公司 独立董事 2017 年 至今
国艺娱乐文化集团有限公司 董事 2017 年 至今
Thomson Medical Group Limited 独立董事 2019 年 至今
TMC Life Sciences Berhad TMC
独立董事 2019 年 至今
生命科学
Alset International Limited 独立董事 2020 年 至今
绿地香港控股有限公司 独立董事 2020 年 至今
明发集团（国际）有限公司 董事 2020 年 至今
香港航天科技集团有限公司 董事 2021 年 至今
华融国际金融控股有限公司 独立董事 2021 年 至今
Top Global Limited 独立董事 2010 年 2021 年
Sunwah International Limited 独立董事 2011 年 2021 年
Aurum Pacific(China) Group Limited 奥栢
独立董事 2019 年 2021 年
中国集团有限公司
天大药业有限公司 董事 2018 年 2021 年
上海市联合律师事务所 主任 / 高级合伙人 1986 年 至今
富顺凯德国际企业管理顾问（北京）
监事 2011 年 至今
有限公司
财通基金管理有限公司 董事 2012 年 至今
年
钜派投资有限公司 独立董事 2015 年 至今
ANNUAL REPORT
度
乐居控股有限公司 独立董事 2017 年 至今 报
朱洪超 告
易居（中国）企业控股有限公司 独立董事 2018 年 至今
上海海希工业通讯股份有限公司 独立董事 2020 年 至今
上海建科集团股份有限公司 董事 2020 年 至今
2021
三盛控股（集团）有限公司 独立董事 2021 年 至今
上海百联集团股份有限公司 独立董事 2021 年 至今
光明房地产集团股份有限公司 独立董事 2021 年 至今
周宇 上海社会科学院 教授 2008 年 至今
现任监事任职情况：
上海文化产业发展投资基金管理有限公司 监事 2020 年 至今
阮峰 绿色发展基金私募股权投资管理（上海）
监事 2021 年 至今
有限公司
上海燃气有限公司 董事 2019 年 至今
李争浩 申能股份有限公司 董事 2020 年 至今
上海申欣环保有限公司 监事长 2019 年 至今
61
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
上海浦东发展银行股份有限公司 监事 2019 年 至今
曹奕剑 上海久事投资管理有限公司 执行董事、总经理 2019 年 2021 年
上海上国投资产管理有限公司 董事 2021 年 至今
联华超市股份有限公司 董事 2020 年 至今
上海百联商业品牌投资有限公司 董事 2020 年 至今
董小春
上海友谊百货有限公司 董事、总经理 2020 年 至今
安付宝商务有限公司 董事 2020 年 至今
上海东杰广告传媒有限公司 董事 2016 年 至今
謇
冀 戴丽 上海新闻晚报传媒有限公司 董事 2017 年 至今
钯 上海申江服务导报社有限公司 执行董事兼法定代表人 2019 年 至今
赐 离任职工代表监事
釜 任职情况：
照 吴红伟 国泰君安证券股份有限公司 监事会副主席 2021 年 至今
菰 其他高级管理人员
任职情况：
陈春钱 证通股份有限公司 董事 2015 年 至今
( 三 ) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
公司独立非执行董事报酬由董事会制定，报股东大会审议决定，独立非执行董事津贴按月计提。公司
董事、监事、高级管理人员报酬的决 高级管理人员报酬，由董事会审议决定。董事和高级管理人员报酬决策程序：董事会提名与薪酬考核
策程序 委员会负责就公司董事及高级管理人员的全体薪酬及架构，及就设立规范透明的程序制定薪酬政策，
向董事会提出建议。董事会决定高级管理人员的报酬和奖惩事项，股东大会决定董事的报酬事项。
本公司董事、监事（非职工监事）的报酬根据公司的经营业绩、岗位职责、工作表现、市场环境等因
素确定 , 公司独立非执行董事报酬标准参照同行业上市公司的平均水平确定。公司非执行董事、外部
董事、监事、高级管理人员报酬确定
监事不在公司领取报酬。本公司内部董事、职工监事、高级管理人员的报酬由公司薪酬考核体系决定，
依据
根据岗位职责、按年度计划完成情况考核确定报酬。在现有法律框架内，公司实行的是绩效薪酬激励。
董事会根据公司取得的经营业绩，给予相应绩效薪酬总额，根据既定的原则进行分配。
董事、监事和高级管理人员报酬的实
详见本节“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
际支付情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计为：4,872.68 万元。（上述合计
报告期末全体董事、监事和高级管理
数据未包含公司高管在子公司领取的薪酬。董事、监事和高级管理人员报告期内从公司获得的税前报
人员实际获得的报酬合计
酬总额包含 2021 年度递延发放的归属于过往年度的绩效工资、任期激励及中长期激励）
年 ( 四 ) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
ANNUAL REPORT
度
报
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
告
瞿秋平 董事、总经理 离任 工作变动
董事 选举 /
李军
总经理 聘任 /
2021
赵永刚 监事会副主席、职工代表监事 选举 /
吴红伟 监事会副主席、职工代表监事 离任 工作变动
王建业 合规总监 离任 年龄原因
李海超 副总经理、合规总监 聘任 /
( 五 ) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年未受证券监管机构处罚。
62
( 六 ) 其他
1. 董事在与本公司构成竞争的业务所占之权益
本公司非执行董事许建国先生自 2016 年 11 月至 2021 年 3 月担任东方证券股份有限公司的非
执行董事，本公司非执行董事周东辉先生自 2020 年 5 月起担任东方证券股份有限公司的非执行董事，
由于东方证券股份有限公司的经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有
关的财务顾问、证券自营、融资融券、证券承销、证券投资基金代销、股票期权做市等，因此其可能
或会与本公司某些业务直接或间接构成竞争。但许建国先生与周东辉先生并不参与本公司之日常管理 謇
冀
及运营，因此，许建国先生与周东辉先生担任东方证券股份有限公司董事职务不会产生香港上市规则 钯
第 8.10 条项下之任何重大竞争。除此以外，本公司无其他任何董事在与本公司直接或间接构成或可能 赐
构成竞争的业务中有任何权益。 釜
照
菰
2. 董事、监事服务合约
公司所有董事和监事，均未与公司或公司附属公司订立任何在一年内不能终止，或除法定补偿外
还须支付任何补偿方可终止的服务合约。
3. 董事、监事在重要交易、安排或合约中的权益
公司或附属公司均未订立任何令公司董事或监事或与董事或监事有关联的实体于报告期内直接或
间接享有重大权益的重要交易、安排或合约。
4.获准许弥偿条文
董事之获准许的弥偿条文现时并于报告期内生效。公司已就董事、监事和高级管理人员可能的法
律行动及责任作出适当的投保安排。
五、报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
第七届董事会
会议审议通过了《公司关于为全资子公司海通开元投资有限公司减资过程中未清偿债务提供担保
第十四次会议 2021 年 1 月 29 日 年
的议案》。
（临时会议）
ANNUAL REPORT
度
会议审议通过了《公司 2020 年年度报告》《公司 2020 年度财务决算报告》《公司 2020 年度 报
利润分配预案》《公司 2020 年年度合规报告》《公司 2020 年度内部控制评价报告》《公司 告
2020 年度关联交易专项稽核报告》《公司董事会审计委员会 2020 年度履职报告》《公司关于续
聘会计师事务所的议案》《公司关于计提资产减值准备的议案》《关于公司募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》《公
司 2020 年度董事会工作报告》《公司 2020 年度独立董事述职报告》《公司 2020 年度社会责
2021
第七届董事会 任报告》《关于预计公司 2021 年度日常关联 / 连交易的议案》《关于公司 2020 年度反洗钱工
2021 年 3 月 30 日
第十五次会议 作专项稽核报告的议案》《关于修订 < 公司信息隔离墙管理办法 > 的议案》《公司“十四五”科
技发展规划》《关于南外滩总部园区 B1 栋办公楼产权转让的议案》《关于提请股东大会给予董
事会认可、分配或发行 A 股及 / 或 H 股股份的一般性授权的议案》《关于召开公司 2020 年度股
东大会的议案》。会议还听取了《公司 2020 年经营情况汇报及 2021 年工作计划》《审计委员
会关于会计师事务所从事本年度审计工作的相关意见》《关于经营管理层对公司 2020 年度信息
技术管理工作总体效果和效率评估的报告》以及《公司关于 2020 年年度风险控制指标执行情况
的报告》，并对最新的关联 / 连人名单进行确认。
会议审议通过了《公司 2021 年第一季度报告》《关于 2020 年公司高级管理人员考核结果的议案》
第七届董事会 《关于 2021 年公司高级管理人员考核激励方案的议案》《关于向上海海通证券资产管理有限公
2021 年 4 月 28 日
第十六次会议 司产品提供流动性支持的议案》。会议还审阅了《公司 2021 年第一季度经营情况及第二季度重
点工作汇报》和《公司 2021 年第一季度财务情况说明》。
63
会议届次 召开日期 会议决议
第七届董事会
第十七次会议 2021 年 7 月 30 日 会议审议通过了《关于海通恒信金融集团有限公司注销部分子公司的议案》。
（临时会议）
会议审议通过了《公司 2021 年半年度报告》《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》《关于修订 < 内幕信息知情人登记制度 > 的议案》《关于吸收合并上海泽春投资发展有限公
第七届董事会第 司的议案》。会议还听取了《公司 2021 年上半年经营情况汇报及下半年工作计划》《公司 2021
2021 年 8 月 26 日
十八次会议 年上半年财务情况说明》《关于海通银行购买物业资产的情况报告》《关于 2021 年上半年度风
险控制指标执行情况的报告》以及《关于公司拟受让长投公司、盛源地产等股东持有海通期货股
权的报告》，并对最新的关联 / 连人名单进行确认。
第七届董事会
謇 第十九次会议 2021 年 9 月 2 日
会议审议通过了《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》《关于提名李军先生为公司董
冀 （临时会议）
事候选人的议案》《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》。
钯
会议审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》《公司关于计提资产减值准备的议案》《关于调
赐 第七届董事会第
2021 年 10 月 28 日
整公司组织架构的议案》《关于向全资子公司海通创新证券投资有限公司增资的议案》《关于聘
釜 二十次会议 任总经理的议案》。会议还听取了《公司 2021 年前三季度经营情况及第四季度重点工作汇报》
照 和《公司 2021 年第三季度财务情况说明》。
菰 第七届董事会第 会议审议通过了《关于调整海通恒信金融集团有限公司股权架构的议案》《关于公司职业经理人
二十一次会议 2021 年 11 月 30 日 2018 年至 2020 年任期考核结果的议案》《关于 < 海通证券股份有限公司进一步深化职业经理
（临时会议） 人实施方案 > 的议案》。
第七届董事会第 会议审议通过了《关于海通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司与上海国盛（集团）
二十二次会议 2021 年 12 月 15 日 有限公司共同投资的关连交易的议案》《关于公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订
（临时会议） 委员会工作细则的议案》《关于修订 < 公司章程 > 的议案》《关于公司呆账核销的议案》。
六、董事履行职责情况
董事会按照《公司章程》的规定行使其职权，以公司及股东的最大利益为原则，向股东大会报告工作，
执行股东大会的决议，对股东大会负责。
董事于本报告日期的简历详见本节中董事、监事、高级管理人员的“主要工作经历”版块。董事、
监事及高级管理人员与其他董事、监事或高级管理人员不存在任何关系（包括财政、业务、家族或其
它重大或相关关系）。董事会结构科学，每名董事均具备与本集团业务运营及发展有关的丰富知识、
经验及才能。所有董事深知其共同及个别对股东所负之责任。
自本公司上市以来，董事会一直符合《香港上市规则》有关委任至少三名独立非执行董事、且所
委任的独立非执行董事必须占董事会成员人数至少三分之一的要求，本公司四名独立非执行董事的资
年
格完全符合《香港上市规则》第 3.10（1）及（2），第 3.10（A）条的规定。此外，本公司已收到每
ANNUAL REPORT
度
报
告 名独立非执行董事根据《香港上市规则》第 3.13 条就其各自的独立性出具的年度确认函。因此，本公
司认为每名独立非执行董事均具备《香港上市规则》要求的独立性。
2021
( 一 ) 董事参加董事会和股东大会的情况
根据《公司章程》的规定，董事会每年至少召开四次会议，董事会会议由董事长召集。定期董事
会会议应于召开前至少十四天发出通知，通知须列明会议日期和地点、会议期限、事由及议题和发出
通知的日期。
64
董事会会议应有过半数的董事参加方可举行。除公司章程另有规定外，董事会作出决议，必须经
全体董事的过半数通过。董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其它董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应
将该事项提交股东大会审议。董事会会议以现场召开为原则。必要时，董事会临时会议可以通过视频、
电话、传真方式召开，也可以采取现场与其它方式同时进行的方式召开。董事可以亲自参加董事会，
亦可以书面委托其它董事代为出席董事会。
参加股东大会 謇
参加董事会情况
情况 冀
董事姓名 是否独立董事 是否连续两次
钯
本年应参加 以通讯方式 出席股东大会
董事会次数
亲自出席次数
参加次数
委托出席次数 缺席次数 未亲自参加
的次数 赐
会议 釜
周杰 否 9 9 5 0 0 否 2 照
李军 否 3 3 2 0 0 否 / 菰
任澎 否 9 9 5 0 0 否 2
屠旋旋 否 9 9 5 0 0 否 0
周东辉 否 9 9 5 0 0 否 0
余莉萍 否 9 9 6 0 0 否 0
许建国 否 9 9 6 0 0 否 0
张鸣 是 9 9 5 0 0 否 1
林家礼 是 9 9 9 0 0 否 1
朱洪超 是 9 9 5 0 0 否 1
周宇 是 9 9 5 0 0 否 2
瞿秋平（离任） 否 5 5 3 0 0 否 1
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 0
通讯方式召开会议次数 5
现场结合通讯方式召开会议次数 4
( 二 ) 董事对公司有关事项提出异议的情况 年
ANNUAL REPORT
度
报
□适用 √不适用 告
报告期内，公司董事未对董事会议案及其他议案提出异议。董事出席股东大会、董事会及专门委
员会的情况见本节“董事参加董事会和股东大会的情况”“董事会下设专门委员会情况的有关内容”，
2021
独立董事履职情况具体见公司与本报告同期于上交所网站上披露的《海通证券股份有限公司 2021 年
度独立董事述职报告》。
( 三 ) 其他
● 由董事会和管理层行使的职权
董事会和管理层的权力和职责已在《公司章程》中进行了明确规定，以确保为良好的公司管治和
内部控制提供充分的平衡和制约机制。
65
董事会负责决定公司的经营计划和投资方案，决定公司内部管理机构的设置，制定公司的基本管
理制度，对公司的其它重大业务和行政事项作出决议并对管理层进行监督。
公司管理层，在总经理（同时亦为执行董事）的领导下，负责执行董事会作出的各项决议，组织
公司的日常经营管理。
1. 董事长及总经理
本公司董事长和总经理（即《香港上市规则》条文下之行政总裁）职务分别由不同人士担任，以
謇 确保各自职责的独立性、可问责性以及权力和授权的分布平衡。董事长由周杰先生担任，总经理由李
冀
钯 军先生担任（瞿秋平先生已于 2021 年 9 月 2 月辞任），股东大会审议通过的《董事会议事规则》和
赐 董事会审议通过的《总经理工作细则》分别对董事长和总经理的职责分工进行了明确的界定。
釜
照 董事长周杰先生领导董事会确定公司的整体发展战略，确保董事会有效运转，履行法定职责，并
菰 及时就所有重要的适当事项进行讨论；确保公司制定良好的企业管治常规及程序；确保董事会行事符
合公司及全体股东的最佳利益。总经理李军先生主要负责公司的日常运营管理，包括组织实施董事会
决议、进行日常决策等。
2. 委任及重选董事
根据《公司章程》的规定，非职工代表出任的董事由股东大会选举或更换，职工代表出任的董事
由公司职工代表大会选举或更换，每届任期不得超过三年，可连选连任。本公司已就新董事的委任执
行了一套有效的程序。在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的人数，董事候选人可由董事
会提名，单独或合并持有公司百分之三以上股份的股东也可以提名董事候选人，并由股东大会选举或
公司职工代表大会通过。关于股东提名董事候选人的具体程序，本公司已编制《股东提名候选董事的
程序》并已公布于本公司网站。
3. 非执行董事的任期
本公司的非执行董事均于股东大会上推选，任期为三年，可于重选及重新委任时续期。
4. 董事薪酬
具体见本报告“第四节 公司治理”中“董事、监事、高级管理人员报酬情况”。
年
ANNUAL REPORT
度 5. 董事培训
报
告 本公司高度重视董事的持续培训，以确保他们对本公司的运作及业务有适当的理解，确保他们了
解中国证监会、上交所、香港联交所以及《公司章程》等相关法律及监管规定所赋予的职责。
报告期内，董事积极参加当地监管部门或其他机构组织的定期培训，完成持续培训的要求。2021
2021
年 4 月，公司董事周杰、瞿秋平、任澎、屠旋旋、周东辉、余莉萍、许建国以及独立董事张鸣、林家
礼、朱洪超、周宇学习了上交所汇编的书面培训材料《刑法修正案（十一）》；2021 年 8 月，公司
独立董事张鸣、林家礼、朱洪超、周宇参加了上交所举办的 2021 年第二期上市公司独立董事后续培训。
本公司独立董事林家礼先生于报告期内还参加了逾 20 次与香港上市规则及合规等主题相关的培训并
阅读多种议题（包括企业管治事宜、董事职责、ESG 相关内容及香港上市规则等）的材料。
报告期内，公司董事会办公室定期编辑发送《董监事通讯》（2021 年度共有 12 期）、《证券市
场法规及案例分析》（2021 年度共有 4 期），对所有董事（包括董事周杰、李军、瞿秋平（离任）、
任澎、屠旋旋、周东辉、余莉萍、许建国及独立董事张鸣、林家礼、朱洪超、周宇）进行了 2021 年
66
度的日常书面培训，该类培训协助董事及时了解掌握最新的政策法规和经典案例，并建立多层次的信
息沟通机制，搭建信息交流平台，加强董事、监事和管理层之间的信息共享及沟通，提高了董事的履
职能力。此外，国浩律师事务所于 2021 年 8 月对公司所有董监事进行了题为《董监高及公司治理相
关新规解读》的培训。
七、董事会下设专门委员会情况
謇
(1) 董事会下设专门委员会成员情况 冀
钯
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 张鸣（主任委员）、余莉萍、许建国、林家礼、周宇
赐
釜
提名与薪酬考核委员会 朱洪超（主任委员）、屠旋旋、余莉萍、张鸣、林家礼 照
李军（主任委员）、瞿秋平（前主任委员，已离任）、周东辉、 菰
合规与风险管理委员会
许建国、张鸣、朱洪超
发展战略与 ESG 管理委员会（原：发展战略与投资管理委员会） 周杰（主任委员）、任澎、屠旋旋、周东辉、周宇
注：1.2021 年 9 月 2 日，公司董事会收到瞿秋平先生提交的书面辞职报告，瞿秋平先生因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任
委员和总经理的职务。同日，公司召开的第七届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于提名李军先生为公司董事候选人的议案》，董事会同意李军为公
司第七届董事会董事候选人，且在其担任公司董事后，接任董事会合规与风险管理委员会主任委员的职务。2021 年 9 月 28 日，公司召开的 2021 年第一次临时股
东大会审议通过了《关于提名李军先生为公司董事的议案》，同意李军先生任公司第七届董事会董事。同日，李军先生担任公司第七届董事会合规与风险管理委员会
主任委员。
2.2021 年 12 月 15 日，公司召开的第七届董事会第二十二次会议（临时会议）审议通过了《关于公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订委员会工
作细则的议案》，同意“董事会发展战略与投资管理委员会”更名为“董事会发展战略与 ESG 管理委员会”，并在该委员会工作细则中增加 ESG 相关职责。
(2) 报告期内审计委员会召开七次会议
审计委员会的主要职责为：提议聘请或更换外部审计机构，批准外部审计机构的薪酬及聘用条款；
保证外部审计机构的客观独立性及审核程序有效；审核公司的财务信息及其披露，根据需要对重大关
联交易进行审核；审查公司及各子公司、分公司的财务监控、内控制度及风险管理制度的科学性、合
理性、有效性以及执行情况；与管理层讨论风险管理及内部监控系统，确保管理层已履行职责建立有
效的系统。检讨集团的财务及会计政策及实务；董事会赋予的其它职责。就审计委员会的具体职责，
请参见《董事会审计委员会工作细则》，该细则已公布在公司和香港联交所网站。
审计委员会根据公司《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，召集会议、审议相关事项，努 年
ANNUAL REPORT
力提高工作效率和科学决策的水平；审计委员会认真履行职责，按照公司《董事会审计委员会年报工 度
报
作规程》积极参与年度财务报告的编制、审计及披露工作，与注册会计师进行充分的沟通，共同制定 告
年度公司审计项目计划，公司年度审计工作安排在审计委员会的指导下开展，确保了审计的独立性，
提高审计质量，维护公司及股东的整体利益。审计委员会及其委员按照有关法律法规的要求，充分发
2021
挥了审查、监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用。
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
1. 学习监管部门关于做好上市公司 2020 年度报告的相关文件；2. 独立
委员会按照监管法规
董事及审计委员会听取财务总监对公司 2020 年度简要财务情况（母公
和 工 作 细 则 等， 同 意
2021 年 1 月 29 日 司）的汇报；3. 独立董事及审计委员会与年审注册会计师（普华永道） 无
议案并对相关工作提
沟通制定年度审计工作计划；4. 向审计委员会提交公司财务部门编制的
出意见和建议。
2020 年财务报表（母公司未经审计），并请审计委员会形成书面意见。
67
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议通过了《公司 2020 年度财务报告及专项报告（审计或审核初稿）》《公
司董事会审计委员会关于会计师事务所从事本年度审计工作的相关意见》
《关于续聘会计师事务所的议案》《公司关于计提资产减值准备的议案》
《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于预计 委 员 会 按 照 监 管 法 规
公司 2021 年度日常关联 / 关连交易的议案》《公司 2020 年内部控制评 和 工 作 细 则 等， 同 意
2021 年 3 月 24 日 无
价报告》《公司 2020 年度关联交易专项稽核报告》《公司董事会审计 议 案 并 对 相 关 工 作 提
委员会 2020 年度履职报告》；还听取了《公司 2020 年度财务决算与 出意见和建议。
2021 年度财务预算报告》《会计师事务所关于 2020 年度审计初步结果
的沟通报告》和《公司 2020 年度独立董事述职报告》，并对最新关联 /
连人名单进行了确认。
謇
委员会按照监管法规
冀 和 工 作 细 则 等， 同 意
钯 2021 年 4 月 27 日 审议通过了《公司 2021 年第一季度报告》。
议案并对相关工作提
无
赐 出意见和建议。
釜 审议通过了《公司 2021 年半年度报告》（A+H 财务报告）《关于公司 委员会按照监管法规
照 2021 年 8 月 25 日
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；还听取了《公司 2021 年 和 工 作 细 则 等， 同 意
无
菰 上半年财务情况说明》和《公司 2021 年中期财务报告审阅致审计委员 议案并对相关工作提
会工作汇报》，并确认了公司关联 / 连人名单。 出意见和建议。
委员会按照监管法规
审议通过了《关于海通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限 和 工 作 细 则 等， 同 意
2021 年 9 月 23 日 无
公司与上海国盛（集团）有限公司共同投资的关连交易的议案》 议案并对相关工作提
出意见和建议。
委员会按照监管法规
审议通过了《海通证券股份有限公司 2021 年第三季度报告》和《公司
和 工 作 细 则 等， 同 意
2021 年 10 月 27 日 关于计提资产减值准备的议案》；审阅了《公司 2021 年第三季度财务 无
议案并对相关工作提
情况说明》。
出意见和建议。
委员会按照监管法规
和 工 作 细 则 等， 同 意
2021 年 12 月 14 日 审议通过了《关于公司呆账核销的议案》。 无
议案并对相关工作提
出意见和建议。
委员会委员出席会议情况：
第七届董事会审计委员会委员姓名 实际出席会议次数 / 应出席会议次数
张鸣（主任委员） 7/7
余莉萍 7/7
许建国 6/7
林家礼 7/7
周宇 7/7
年 (3) 报告期内提名与薪酬考核委员会召开四次会议
ANNUAL REPORT
度
报
告 提名与薪酬考核委员会的主要职责为：研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；广泛
搜寻合格的董事和经理人员人选；对董事和经理候选人进行审查并提出建议；检讨董事会的架构、人
数及组成（包括技能、知识及经验方面），并就任何为配合公司的策略而拟对董事会作出的变动提出
2021
建议；评核独立非执行董事的独立性，并就董事委任、重新委任以及董事（尤其是董事长及总经理）
继任计划向董事会提出建议；制定薪酬政策，包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖
励和惩罚的主要方案和制度等；根据审计委员会的年度审计结果，审查公司董事及经理人员履行职责
情况，对其进行年度绩效考评，并提出建议；对公司的薪酬改革方案进行评议，批准执行董事服务合
约条款，同时对公司薪酬制度执行情况进行监督；因根据董事会所定公司方针及目标而检讨及批准管
理层的薪酬建议；向董事会建议个别执行董事及经理人员的薪酬待遇（此应包括非金钱利益、退休金
权利及赔偿金额）；就非执行董事的薪酬向董事会提出建议。就提名与薪酬考核委员会的具体职责，
对董事、经理人员的提名以及对董事、高级管理人员的考评以及薪酬审查程序，请参见《董事会提名
与薪酬考核委员会工作细则》，该细则已公布在公司和香港联交所网站。
68
● 董事会成员多元化政策
为符合及落实《香港上市规则》关于董事会多元化的有关规定，使董事会的构成更加科学合理，
本公司制定了《海通证券股份有限公司董事会成员多元化政策》刊登在本公司网站，内容涉及：
1. 政策声明：为实现可持续的均衡发展，本公司认为董事会成员多元化有利于本公司实现其战略
目标，并可促进本公司可持续发展。本公司在确定董事会成员构成时，会从多个方面考虑董事会成员
多元化，包括但不限于技能、知识、经验、性别、年龄、文化、种族及教育背景等方面。董事会提名
董事均以用人唯才为原则，以本公司的日常业务需求为基准，同时充分考虑上述董事会成员多元化的 謇
目标和要求。 冀
钯
2. 可计量的目标 : 董事会提名与薪酬考核委员会将以客观标准择优挑选董事候选人，选择标准包 赐
括若干多元化因素，包括但不限于董事候选人的技能、知识、经验、性别、年龄、文化、种族及教育 釜
照
背景等方面。参考本公司的业务特点和未来发展需求等因素，所提名的董事候选人应符合有关法律、 菰
法规、公司章程等的要求，确保能够在董事会上进行富有成效的讨论，使董事会能够作出科学、迅速
和谨慎的决策。最终将按候选人选的价值及可为董事会作出的贡献确定人选。
截至本报告期内，关于公司第七届董事会的多元化分析如下：
项目 类别 人数 占董事会成员比例
男性 10 91%
性别
女性 1 9%
40 岁至 50 岁 1 9%
年龄 51 岁至 60 岁 6 55%
61 岁至 70 岁 4 36%
执行董事 3 28%
职衔 非执行董事 4 36%
独立非执行董事 4 36%
博士学位 3 28%
教育背景 硕士学位 6 54%
学士学位 2 18%
本公司确认，董事会的构成符合《香港上市规则》中有关董事多元化的规定且符合本公司制定的
多元化政策。 年
ANNUAL REPORT
度
● 董事提名政策 报
告
根据《公司章程》第一百四十九条的规定，董事的提名方式和程序为（一）在本章程规定的人数
范围内，按照拟选任的人数，董事候选人可由董事会提名；（二）单独或合并持有公司百分之三以上
2021
股份的股东可以提名董事候选人，但提名的人数必须符合本章程的规定，并且不得多于拟选任的人数；
（三）董事候选人应在公司股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺提供的董事候选人
的数据真实、完整并保证当选后切实履行董事职责；（四）有关提名董事候选人的意图以及候选人表
明愿意接受提名的书面通知，应当在股东大会召开七天前发给公司；（五）公司给予有关提名人以及
被提名人提交前述通知及文件的期间（该期间于股东大会会议通知发出之日的次日计算）应不少于七日。
根据《董事会提名与薪酬考核委员会工作细则》第十条的规定，董事、经理人员的选任程序为（一）
提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、经理人员的需求情况，并形成书面
材料；（二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、经理人选；（三）
69
搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形成书面材料；（四）征求被
提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、经理人选；（五）召集提名委员会会议，根据董事、
经理的任职条件，对初选人员进行资格审查；（六）在选举新的董事和聘任新的经理人员前一至两个月，
向董事会提出董事候选人和新聘经理人选的建议和相关材料；（七）根据董事会决定和反馈意见进行
其他后续工作。
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议通过了《关于 2020 年公司高级管理人员考核结
委员会按照监管法规和工作细则等，同意
2021 年 4 月 27 日 果的议案》和《关于 2021 年公司高级管理人员考核 无
謇 议案并对相关工作提出意见和建议。
激励方案的议案》；审阅职业经理人的述职报告。
冀
钯 2021 年 9 月 2 日
审议通过了《关于提名李军先生为公司董事候选人的 委员会按照监管法规和工作细则等，同意
无
议案》。 议案并对相关工作提出意见和建议。
赐 委员会按照监管法规和工作细则等，同意
釜 2021 年 10 月 28 日 审议通过了《关于提名李军先生为总经理的议案》。
议案并对相关工作提出意见和建议。
无
照 审议通过了《关于公司职业经理人 2018 年至 2020
菰 2021 年 11 月 29 日 年任期考核结果的议案》和《关于 < 海通证券股份有
委员会按照监管法规和工作细则等，同意
无
议案并对相关工作提出意见和建议。
限公司进一步深化职业经理人实施方案 > 的议案》
委员会委员出席会议情况：
第七届董事会提名与薪酬考核委员会委员姓名 实际出席会议次数 / 应出席会议次数
朱洪超（主任委员） 4/4
屠旋旋 4/4
余莉萍 4/4
张鸣 4/4
林家礼 4/4
(4) 报告期内合规与风险管理委员会召开三次会议
合规与风险管理委员会的主要职责为：依据法律、法规及监管政策制定合规管理政策供董事会审核；
审查、监督公司合规管理制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况；制定公司风险管理的原则和
重要风险的界限；审查、监督经营管理层制订的内部控制制度的执行情况，并就此进行督导；合规与
风险管理委员会的具体职责，请参见《董事会合规与风险管理委员会工作细则》，该细则已公布在公
司和香港联交所网站。
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
年 审议通过了《公司 2020 年年度合规报告》《公司 2020 年
ANNUAL REPORT
度 风险评估报告》《公司 2020 年度内部控制评价报告》《公 委 员 会 按 照 监 管 法 规 和 工 作 细 则
报 2021 年 3 月 25 日 司 2020 年度反洗钱工作专项稽核报告的议案》《关于修订 等，同意议案并对相关工作提出意 无
告 < 公司信息隔离墙管理办法 > 的议案》；审阅了《公司关于 见和建议。
2020 年度风险控制指标执行情况的报告》。
委员会按照监管法规和工作细则
审议通过了《关于向上海海通证券资产管理有限公司产品提
2021 年 4 月 27 日 等，同意议案并对相关工作提出意 无
2021
供流动性支持的议案》。
见和建议。
审议通过了《公司 2021 年上半年集团风险评估报告》；审
委员会按照监管法规和工作细则
阅了《公司 2021 年上半年合规管理及中央控制室建设工作
2021 年 8 月 25 日 等，同意议案并对相关工作提出意 无
的汇报》《关于 2021 年上半年度风险控制指标执行情况的
见和建议。
报告》。
70
委员会委员出席会议情况：
第七届董事会合规与风险管理委员会委员姓名 实际出席会议次数 / 应出席会议次数
李军（主任委员） 0/0
周东辉 3/3
许建国 3/3
张鸣 3/3
朱洪超 3/3
瞿秋平（离任） 3/3
(5) 报告期内发展战略与投资管理委员会召开五次会议 謇
冀
发展战略与投资管理委员会的主要职责为：对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；对《公 钯
司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；对《公司章程》规定须经董 赐
釜
事会批准的重大资本运作、资产经营、并购重组等进行可行性论证并提出建议；对其他影响公司发展 照
菰
的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行检查督导；董事会授权的其它事宜。
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审议通过了《公司“十四五”科技发展规划》《关于 委员会按照监管法规和工作细则等，同意
2021 年 3 月 24 日 无
南外滩总部园区 B1 栋办公楼产权转让的议案》 议案并对相关工作提出意见和建议。
审议通过了《关于海通恒信金融集团有限公司注销部 委员会按照监管法规和工作细则等，同意
2021 年 7 月 29 日 无
分子公司的议案》。 议案并对相关工作提出意见和建议。
审议通过了《关于吸收合并上海泽春投资发展有限公
委员会按照监管法规和工作细则等，同意
2021 年 8 月 25 日 司的议案》；审阅《关于海通银行购买物业资产的情 无
议案并对相关工作提出意见和建议。
况报告》。
审议通过了《关于向全资子公司海通创新证券投资有 委员会按照监管法规和工作细则等，同意
2021 年 10 月 27 日 无
限公司增资的议案》 议案并对相关工作提出意见和建议。
审议通过了《关于调整海通恒信金融集团有限公司股 委员会按照监管法规和工作细则等，同意
2021 年 11 月 29 日 无
权架构的议案》 议案并对相关工作提出意见和建议。
委员会委员出席会议情况：
第七届董事会发展战略与投资管理委员会委员姓名 实际出席会议次数 / 应出席会议次数
周杰（主任委员） 5/5
任澎 5/5
屠旋旋 5/5
周东辉 5/5
年
周宇 5/5
ANNUAL REPORT
度
报
● 董事会发展战略与 ESG 管理委员会 告
2021 年 12 月 15 日，公司召开的第七届董事会第二十二次会议（临时会议）审议通过了《关于
公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订委员会工作细则的议案》，同意“董事会发展战略
2021
与投资管理委员会”更名为“董事会发展战略与 ESG 管理委员会”，并在该委员会工作细则中增加
ESG 相关职责。
发展战略与 ESG 管理委员会的主要职责为对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；对《公
司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；对《公司章程》规定须经董
事会批准的重大资本运作、资产经营、并购重组等进行可行性论证并提出建议；对其他影响公司发展
的重大事项进行研究并提出建议；指导及审阅公司总体的 ESG 理念、目标及策略、ESG 议题的识别
和排序，监督公司 ESG 管理绩效目标的制定，检讨目标实现的进度，并就实现目标所需采取的行动提
供建议；审阅公司年度《社会责任报告》及有关商业道德、员工多元化、气候变化相关议题的制度等
71
其他 ESG 相关披露信息；评估 ESG 相关风险及机遇，确保设立有效的 ESG 风险管理及内部监控系统；
对以上事项的实施进行检查督导；董事会授权的其它事宜。
发展战略与 ESG 管理委员会在报告期内尚未召开会议。
(6) 存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
謇
冀 八、监事会发现公司存在风险的说明
钯
赐 □适用 √不适用
釜
照
菰 监事会对报告期内的监督事项无异议
（一）监事参加监事会情况
本年应参加监事会 以通讯方式参加 是否连续两次
监事姓名 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
次数 次数 未亲自参加会议
赵永刚 4 4 1 0 0 否
侍旭 6 6 2 0 0 否
武向阳 6 6 2 0 0 否
阮峰 6 6 2 0 0 否
李争浩 6 5 2 1 0 否
曹奕剑 6 4 2 2 0 否
董小春 6 5 3 1 0 否
戴丽 6 5 2 1 0 否
吴红伟（离任） 2 2 1 0 0 否
全体监事对监事会审议议案的表决结果均为同意，无弃权和反对。
（二）监事会召开情况
年 报告期内，监事会会议共召开 6 次，具体如下：
ANNUAL REPORT
度
报 1.2021 年 3 月 30 日公司以现场会议的方式召开第七届监事会第八次会议，会议审议通过了《公
告
司 2020 年年度报告》《公司 2020 年度内部控制评价报告》《公司 2020 年度合规报告》《公司关
于计提资产减值准备的议案》《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《公司 2020 年
度监事会工作报告》《公司 2020 年度社会责任报告》，听取了《公司 2020 年经营情况汇报及 2021
2021
年工作计划》《公司 2020 年度财务决算报告》及附件和《公司 2020 年度利润分配预案》，并审阅
了《公司 2020 年度员工利益和劳动关系专题报告》和公司关联 / 连人名单。
2.2021 年 4 月 28 日公司以通讯表决方式召开第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《公司
2021 年第一季度报告》，审阅了《公司 2021 年第一季度经营情况及第二季度重点工作汇报》和《公
司 2021 年第一季度财务情况说明》。
3.2021 年 6 月 11 日公司以现场会议的方式召开了第七届监事会第十次会议（临时会议），会议
审议通过了《关于选举监事会副主席的议案》。
72
4.2021 年 8 月 26 日公司以现场会议的方式召开了第七届监事会第十一次会议，会议审议通过了
《公司 2021 年半年度报告》《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，听取了《公司
2021 年上半年经营情况汇报及下半年工作计划》《公司 2021 年上半年财务情况说明》，并审阅了公
司关联 / 连人名单。
5.2021 年 10 月 28 日公司以现场加电话会议的方式召开了第七届监事会第十二次会议，会议审
议通过了《公司 2021 年第三季度报告》《公司关于计提资产减值准备的议案》，听取了《公司 2021
年前三季度经营情况及第四季度重点工作汇报》和《公司 2021 年第三季度财务情况说明》。
謇
6.2021 年 12 月 15 日公司以通讯表决方式召开第七届监事会第十三次会议（临时会议），会议 冀
钯
审议通过了《关于公司呆账核销的议案》。
赐
釜
照
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况 菰
( 一 )员工情况
母公司在职员工的数量 6,146
主要子公司在职员工的数量 5,485
在职员工的数量合计 11,631
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 38
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
研究人员 492
投行人员 1,402
经纪业务人员 3,987
交易结算运营人员 408
资产管理人员 521
证券投资人员 622
信息技术人员 864
期货业务人员 310
计划财务 383
合规风控 / 稽核 490
年
行政管理 1,019
ANNUAL REPORT
度
金融租赁 1,133 报
合计 11,631 告
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士研究生 166
2021
硕士研究生 4,398
本科 6,226
大专及以下 841
合计 11,631
73
12%
专业构成
4%
（单位：%）
34%
10%
研究人员 资产管理人员 计划财务
9%
投行人员 证券投资人员 合规风控 / 稽核
4% 4% 经纪业务人员 信息技术人员 行政管理
3% 5% 交易结算运营人员 期货业务人员 金融租赁
3% 7% 5%
謇
冀
钯
赐
釜
照 1%
菰
7%
学历构成
38% （单位：%）
博士研究生 本科
54%
硕士研究生 大专及以下
( 二 )薪酬政策
截至报告期末，本集团雇员人数 11,631 人。其中本公司雇员人数 6,146 人，子公司雇员人数 5,485
人。
本公司重视人才的吸引、激励、培养和保留，不断检视和优化公司薪酬体系，坚持市场化分配、
年
绩效导向、兼顾公平的激励原则。本公司雇员薪酬由固定薪酬、绩效薪酬和福利三部分构成。依据适
ANNUAL REPORT
度
报 用的中国法律法规，本公司为雇员建立各项社会保险（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险及
告
生育保险）、住房公积金，并依据法规足额缴纳上述各项社会保险费和住房公积金。本公司建立企业
年金计划，为雇员提供补充养老保障，并为雇员投保补充医疗保险和人身意外保险。
2021
根据适用的中国法律法规，本公司与每位雇员签订劳动合同，建立劳动关系。劳动合同包含关于
合同期限、工作时间和休息休假、劳动报酬和保险福利、劳动保护和劳动条件、合同的变更及解除等条款。
74
( 三 )培训计划
报告期内，公司抓住有利时机，发挥学习平台优势，线上线下相结合，积极实施支持业务协同发
展和人才培养的各类培训项目和活动。
2021 年，海通财富研修院完成更名，平均月活率为 71%，在线人数及在线时长均创新高。功能
升级上，海通财富研修院上线人脸识别考试功能、双向视频等核心功能；课程体系建设上，全年更新
253 门课程及 169 项知识库；线上学习活动上，海通财富研修院 2021 年发布学习地图、考试任务、
直播课堂、应知应会等学习任务 653 场，公司 2021 年人均学分 44 分，远超考核要求的 20 学分。 謇
冀
钯
培训项目上，公司进一步创新培训形式，优化培训效果。针对近千名新员工实施了 10 期启航计划 --
新员工培训；聚焦员工职业素养提升，举办了 12 期海通财富讲堂公开课；紧扣业务发展需求，举办 赐
釜
了 10 期“蒲公英计划”业务专题培训；在井冈山举办了燎原计划 -- 新任干部培训。另外，培训形式 照
菰
推陈出新，首次推出新课体验官、在线认证培训等新的培训形式；协同多部门联合推出的建党 100 周
年专栏、廉洁从业知识竞赛、创新案例汇编等协作项目均取得良好培训效果。
( 四 )劳务外包情况
劳务外包的工时总数 标准工时制
劳务外包支付的报酬总额 3,937.67 万元
（五）委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况
自 2 0 0 9 年 取 得 证 券 经 纪 人 业 务 资 格 以 来 ，公 司 严 格 按 照《 证 券 经 纪 人 管 理 暂 行 规 定 》
《证券经纪人制度现场核查意见书》的核查意见及内部制度等有关规定，对证券经纪人实
施集中统一管理，通过完善规章制度、健全内控机制、改进支持系统和强化内部培训，进
一步规范证券经纪人的执业行为，维护客户的合法权益。截至报告期末，公司有 263 家证
券 营 业 部 实 际 开 展 证 券 经 纪 人 业 务 ，在 中 国 证 券 业 协 会 完 成 从 业 登 记 的 证 券 经 纪 人 共 2 , 8 7 4
名。
经纪人直接隶属于公司证券营业部，接受公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务，遵守 年
ANNUAL REPORT
度
经纪人行为规范和公司各项规章制度，客户可通过登陆公司网站、查询营业部现场信息公示、拨打 报
95553 客户服务统一电话等方式查询经纪人的执业注册信息。公司建立风险监控平台，对经纪人所 告
属客户的交易行为进行监控、预警和跟踪处理，有效控制经纪人风险。营业部负责人作为第一管理
责任人，全面具体负责本营业部的经纪人管理工作，并接受公司总部的管理、协调和监督、检查。
2021
证券营业部定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解经
纪人的执业合规情况。报告期内，公司持续加强对经纪人的合规展业培训和规范执业管理，团队规
模稳步缩减，业务发展稳健有序。
75
十、利润分配或资本公积金转增预案
( 一 ) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司一贯对股东的投资进行合理回报，实施连续、稳定、积极的利润分配政策。公司利润分配政
策尤其是现金分红政策的制定及执行 , 严格按照《公司章程》的相关规定，经公司董事会和股东大会
謇 审议通过，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应
冀 有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分保护了中小股东的合法权益。
钯
赐 公司在《公司章程》中明确制定了公司的利润分配政策：“公司根据盈利情况，从实际出发，兼
釜 顾公司即期利益与长远利益，采取现金或股票方式分配股利，并优先采取现金分红的方式。原则上，
照
菰 公司在盈利年度进行现金分红。公司可以进行中期分配。公司利润分配应满足监管等规定或要求，不
超过累计可分配利润，不影响公司持续经营能力。若公司在上一个会计年度实现盈利，但董事会在上
一会计年度结束后未提出现金分配预案的，公司应当在年度报告中说明未分红的原因、未用于分红的
资金留存公司的用途，独立董事还应当对此发表独立意见。公司最近三年以现金方式累计分配的利润
不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，具体每个年度的分红比例将在满足公司经营和
发展需要、根据年度盈利状况和未来资金使用计划等作出决议。如出现下列任一情况，并经出席公司
股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过时，公司可对前述利润分配政策进行调整或变更：
（一）相关法律法规发生变化或调整时，（二）净资本等风险控制指标出现预警时，（三）公司经
营状况恶化时，（四）董事会建议调整时。公司根据经营情况和长期发展的需要确需调整利润分配
政策的，调整后的利润分配政策不得违反公司监管部门的有关规定。对现金分红政策进行调整的，股
东大会表决该议案时应提供网络投票方式，应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，
并应听取公众投资者的意见，及时答复公众投资者关心的问题。公司应当按照相关规定在年度报告中
披露分红政策的制定、执行情况及其他相关情况。如涉及对现金分红政策进行调整或变更的，应详细
说明调整或变更的条件及程序是否合规、透明。”
公司 2020 年度利润分配方案已于 2021 年 7 月 29 日实施完毕。公司以总股本 13,064,200,000
股为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币 0.25 元（含税）（即每 10 股派发现金红利人民币 2.50
年
元（含税），共计派发现金红利人民币 3,266,050,000.00 元（含税）；其中 A 股股本为 9,654,631,180 股 ,
ANNUAL REPORT
度
报 本次共计派发 A 股现金红利人民币 2,413,657,795.00 元；H 股股本为 3,409,568,820 股，本次共计
告
派发 H 股现金红利港币 1,032,872,275.18 元。
经审计，公司 2021 年合并报表中归属于母公司所有者的净利润为 12,826,517,065.48 元，母公
2021
司 2021 年净利润为 10,304,335,728.44 元。
根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及《公司章程》等相关规定，公司在提取法定
公积金、准备金后可以向投资者分配。公司按 2021 年母公司实现净利润 10% 分别提取法定盈余公
积、一般风险准备、交易风险准备 1,030,433,572.84 元，三项合计金额为 3,091,300,718.52 元，
提取后公司 2021 年当年可供投资者现金分配的利润为 7,213,035,009.92 元；母公司年初未分配利
润 26,119,698,623.49 元，加公司本年由其他综合收益转入未分配利润 113,094,318.82 元，减公司
本年实施 2020 年年度利润方案分配的股利 3,266,050,000.00 元，母公司 2021 年年末未分配利润为
30,179,777,952.23 元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，建议公司 2021 年度利润分配预案
76
如下：
1、以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的 A
股股东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利 3.00 元（含税）, 分配现金红利总额为 3,919,260,000.00
元，占 2021 年合并口径归属于母公司股东净利润的 30.56%。分配现金红利总额及分红比例将由分
红派息股权登记日时公司的总股本决定，2021 年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实
际发放金额按照公司 2021 年度审议本议案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民 謇
币兑换港币平均基准汇率计算。 冀
钯
公司 2021 年度利润分配议案经股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进 赐
行现金股利分配。 釜
照
菰
( 二 ) 现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了
√是 □否
充分保护
( 三 ) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分
配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措
施的情况及其影响 年
ANNUAL REPORT
度
报
报告期内，本公司未实行股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施。 告
( 一 )相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
2021
□适用 √不适用
( 二 )临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
77
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
謇 ● 海通国际证券购股权计划
冀
钯 海通国际证券于 2015 年 6 月 8 日召开的股东特别大会审议批准采纳新购股权计划（以下简称
赐 “2015 年购股权计划”），该购股权计划于采纳日期起 10 年内有效及生效。根据 2015 年购股权计划，
釜 购股权可授予海通国际证券或其任何附属（子）公司的任何董事（包括执行董事、非执行董事、独立董事）
照
菰 或雇员（不论全职或兼职）。购股权行使价由海通国际证券董事确定，不得低于下列各项的最高值：
（1）海通国际证券股票于要约日期在香港联交所的收盘价的 110% 的价格；（2）海通国际证券股票
于要约日期前 5 个交易日在香港联交所的平均收盘价；（3）海通国际证券股票面值。
于 2021 年度，海通国际证券在 2015 年购股权计划下授出并获接纳合共 9,845,000 份购股权；
另有 1,750,000 份购股权获行使；及有 29,646,458 份购股权于期内因购股权行使期限届满及员工辞
职等原因失效。
于 2021 年 12 月 31 日，海通国际证券已发行但未获行使的购股权情况如下：
购股权计划 已发行但未获行使购股权数量（注） 每股行使价（注） 行权期限
6,546,084 份 5.002 港元 2018 年 6 月 7 日至 2022 年 11 月 9 日
11,125,451 份 2.898 港元 2019 年 5 月 28 日至 2023 年 10 月 31 日
2015 年购股权计划 6,339,506 份 2.554 港元 2019 年 12 月 27 日至 2024 年 5 月 30 日
7,345,000 份 1.727 港元 2020 年 12 月 25 日至 2025 年 5 月 28 日
9,195,000 份 2.398 港元 2022 年 2 月 17 日至 2026 年 7 月 20 日
合计 40,551,041 份
注：购股权数量及购股权行使价格可因供股、以股代息、红股发行或公司股本的其他类似变动而进行调整。
根据 2015 年购股权计划尚未行使的购股权约占海通国际证券 2021 年 12 月 31 日已发行股份约
年 0.67%，若余下购股权获悉数行使，在海通国际证券目前的资本结构下，将须额外发行 40,551,041
ANNUAL REPORT
度
报 股海通国际证券普通股，而海通国际证券的股本将额外增加约 4,055,000 港元，股本溢价约为
告 111,855,000 港元（未扣除发行开支）。（ 详情请参阅海通国际证券于香港联交所网站刊发的 2021
年年度报告。）
2021
( 三 )董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
78
( 四 ) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施
情况
公司制订了《海通证券股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》《海通证券股份有限公司高级
管理人员业绩考核管理办法》（以下简称“两个《办法》”），并在每个会计年度结束后，由公司董
事会对高级管理人员进行年度绩效考核及相应的薪酬激励。报告期内，公司第七届董事会第十六次会
议审议通过了《关于 2020 年公司高级管理人员考核结果的议案》《关于 2021 年公司高级管理人员
謇
考核激励方案的议案》，以贯彻实施两个《办法》建立的“高管与股东利益的紧密联结，以及以股东 冀
长期价值创造为出发点的高管整体薪酬考核制度”“以绩效为导向，长、短期结合的高管薪酬考核方案”， 钯
从而保障高管薪酬激励制度市场化，以及激励机制在本行业具有市场竞争力。 赐
釜
同时，公司按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”要求，研究制定《关于 照
菰
进一步深化海通证券股份有限公职业经理人实施方案的议案》，统筹考虑企业发展质量、行业薪酬水平、
国有企业特点、公司内部平衡等要素，建立职业经理人薪酬浮动机制，职业经理人绩效年薪和中长期
激励收入与业绩对标情况、考核结果等挂钩，为高管薪酬激励制度市场化提供保障，切实提高公司整
体竞争力。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
（一）董事会声明
建立健全并有效实施内部控制及风险管理是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部
控制及风险管理进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制及风险管理的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率，促进公司实现发展战略。由于内部控制及风险管理存在固有局限性，故仅能对达到上述
目标提供合理保证。
年
董事会已按照《企业内部控制基本规范》的要求对内部控制进行了评价，并认为其在 2021 年 12
ANNUAL REPORT
度
月 31 日有效。 报
告
（二）内部控制及风险管理机构设置情况
2021
公司建立了科学、有效的内部控制架构体系，以识别、评估及管理本集团重大风险。董事会、监事会、
经理层、职能管理部门和业务经营部门在整个内部控制架构体系中，分工明确，各司其职。
公司董事会下设审计委员会、合规与风险管理委员会，负责审查公司内部控制及风险管理基本制
度，总体监督内部控制及风险管理的有效实施和内部控制自我评价。董事会通过审计委员会、合规与
风险管理委员会至少每年检视内部控制及风险管理系统的成效。该等委员会协助董事会履行其监察及
企业管治职责，涵盖本集团的财务、营运、合规、风险管理及内部监控，以及财务资源及内部审计职
能。监事会负责对董事会建立与实施内部控制及风险管理进行监督。合规总监对公司及其工作人员的
经营管理和执业行为的合规性进行审核、监督和检查；首席风险官负责公司风险管理及内部控制体系
79
建设和运行的总体推动和协调工作，执行公司风险管理的战略和政策；职能管理部门包括合规法务部、
风险管理部、内核部、质量控制部、战略发展部、稽核部、计划财务部、资金管理总部、金融科技部、
数据中心、软件开发中心、运营中心和人力资源部等部门，负责内控工作的具体实施并评估各项内控
制度的健全有效性；业务经营部门内部指定专人负责本单位内部控制制度的制定和落实，以及对规章
制度执行情况的检查，对业务风险进行一线监控。
（三）风险管理及内部监控体系
謇
冀
钯
董事会是公司风险管理战略目标的制定者和授权人。公司董事会对风险管理和内部控制体系的有
效性承担最终责任，负责推进风险文化建设，审议批准公司风险管理的总体目标及基本政策和制度、
赐
釜 公司整体风险偏好和风险容忍度以及重大风险限额、重大风险的解决方案、公司定期风险评估报告、
照
菰 任免和考核首席风险官，并建立与首席风险官的直接沟通机制。公司董事会设合规与风险管理委员会，
具体履行董事会风险管理职责。
公司根据法律、法规和行业规范，建立健全包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信
息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制及良好的风险管理文化在
内的全面风险管理及内部控制体系。由董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营活动中面
临的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险等进行准确识别、审慎
评估、动态监控、及时应对及全程管理。
全面风险管理体系的建设旨在提高公司管理和运营的科学性、规范性和有效性，增强对金融风险
的防范能力，保障公司各项业务的持续、稳定、健康发展，只能合理而非绝对保证可防范重大失实陈
述或损失，因为其目的均旨在管理，而非消除未能达成业务目标的风险。
公司全面风险管理遵循以下基本原则：1. 全面性原则：公司风险管理体系由公司董事会、经理层
及全体员工共同参与，包括风险识别、应对、计量、评估、监控、报告等程序。风险管理的理念、方
法贯穿公司所有部门、分支机构和子公司以及业务条线；2. 独立性原则：在前台业务部门和中后台部
门间建立有效的隔离制衡机制，风险管理部门独立地评估和监控风险；3. 审慎性原则：公司须对风险
管理各个环节进行严谨的判断，审慎评估公司面临的风险。
年 公司对内幕消息的处理和发布进行规范，以确保内幕消息在获适当批准披露前一直保密，并确保
ANNUAL REPORT
度
报 有效及一致地发布有关消息。
告
（四）内部控制制度建设情况
2021
公司高度重视内部控制制度的建设工作，根据有关法律法规、交易所规则、行业规范和自律规则
的最新要求，对公司相关内部制度进行及时更新，确保内部控制设计的有效性和及时性。
报告期内，公司持续完善内部控制制度体系，累计制定或修订完善各项制度及操作规程 250 余项，
涵盖业务管理、合规管理、风险管理、财务管理、资金管理、人力资源及行政管理等多个方面。
80
（五）建立财务报告内部控制的依据
依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、证监会发布的《证券
公司内部控制指引》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等文件，公
司建立健全财务报告内部控制体系。
公司严格按照《公司法》《会计法》《企业会计准则》《会计工作基础规范》《金融企业财务规则》
《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的规定，结合行业特点及公司实际情况，报告期内制定或
修订完善了财务会计管理制度及其他内部控制制度。公司通过设置科学的财务会计组织架构、配备合 謇
冀
格财务会计专业人员、使用规范严密的财务会计管理系统、选用恰当的会计政策和合理的会计估计等 钯
确保公司编制的财务报告符合会计准则的要求，并能够真实、准确、完整地反映公司财务状况、经营 赐
成果和现金流量等有关信息。公司监事会以及外部审计机构等依据《公司章程》和相关规定对公司财 釜
照
务进行检查监督，外部审计机构对公司财务报告发表专业的审计意见。 菰
（六）内部控制及风险管理体系的实施情况
公司高度重视风险管理及内部控制机制建设，建立覆盖公司各部门、分支机构及子公司的内部控
制体系。在开展各项经营活动过程中，能够依托完善、科学的决策、执行和监督机制，对面临的各项
风险执行“事前、事中、事后”三位一体的风险管理及内部控制。
公司定期对各部门、分支机构、子公司的管理及业务流程进行全面评估，排查经营管理过程中存
在的主要风险点，持续完善覆盖公司主要业务、重点领域和关键环节的风险管控清单；根据公司内外
部环境及业务发展情况制定或修订完善各项内部控制制度，确保内部控制制度的合理性和有效性。报
告期内，公司内部控制体系总体运行情况良好，已经建立与业务性质、规模和复杂程度相适应的内部
控制体系，能够合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整，提高
经营效率和效果。
在事前，公司针对各项业务制定相应的管理制度和审核流程；在事中，公司已建立实时监控系统，
实现了风险控制指标的动态监控和自动预警，已建立净资本补足机制，保证净资本等风险控制指标持
续符合监管部门和公司规定的要求；事后控制方面，针对监控中发现的问题及时进行督促整改。稽核 年
ANNUAL REPORT
部门每年制定稽核计划，对公司相关部门、分支机构以及子公司进行现场稽核，并对发现的问题进行 度
报
督导整改。 告
报告期内，公司继续推进完善全面风险管理体系建设及运行。市场风险管理方面，正式上线了集
团市场风险管理系统，首次实现了公司在集团范围内权益、利率、商品、外汇等各个投资交易类业务
2021
市场风险量化指标的统一计量和汇总管理；信用风险管理方面，完成了信用风险管理系统四期项目第
一阶段的建设工作，对同一客户风险管理、金融产品类客户风险评级与授信、资产证券化产品风险评估、
限额监控、压力测试、场外衍生品交易对手风险计量等信用风险管控工具进行了升级改造，进一步完
善风险数据治理机制和风险限额体系，持续强化以净资本管理为核心、以内部评级和统一授信为抓手
的集中度风险管控力度，建立客户 ESG 尽职调查指引和风险评估与管控机制，探索应用大数据分析、
人工智能和区块链等金融科技技术提升风险预警能力；操作风险管理方面，运用风险与控制自我评估、
关键风险指标、损失数据收集等工具，开展操作风险识别、评估、监测、报告等工作，并持续完善操
作风险管理系统；集团风险管理方面，建设了统一风控指标管控平台，形成了多层级的风控指标体系，
81
并在此基础上推进子公司风控月报系统化工作，年内完成子公司风控月报数据展示与基本功能上线，
实现自动化生成子公司风控月报报表以及月报报表下钻、展示底层数据；持续加强对风险数据集市的
数据质量管控，完善集市同一客户信息与查询，实现同一产品识别，建立多项信用类、投资交易类查
询报表，优化风险数据集市权限管理功能；风控指标并表方面，按照监管要求开展季度风控指标并表，
内部开展月度风控指标并表，深化风控并表 T+1 工作，每日生成并监控集团并表风控指标情况，并纳
入集团风险日报向管理层报告；强化对子公司垂直风险管理，修订子公司风险管理制度、限额及报告
模板，执行子公司风险管理考核，及时督办和提示子公司风险，对子公司开展现场检查，并督促问题
謇 整改。
冀
钯
赐 （七）内部控制及风险管理建立、执行的内部监督情况
釜
照
菰 公司制定《内部控制自我评价手册》用于规范内部控制自我评价活动。公司设立内部控制规范落
实工作领导小组、工作小组以及内部控制评价小组。风险管理部为内部控制及风险管理规范落实工作
小组的牵头部门，负责指导内部控制及风险管理建设与实施工作；指定稽核部为内部控制评价小组的
牵头部门，负责内部控制自我评价工作并出具内部控制评价报告。风险管理部、稽核部分别独立履行
内部控制建设实施和有效性评估的职能。风险管理部督促公司各部门对内部控制矩阵进行梳理，重点
关注新业务、新流程的内部控制设计；稽核部组织各部门和子公司开展内部控制运行有效性自我评价
工作，复核评价底稿，汇总内部控制缺陷并对缺陷的整改情况进行跟踪。
内部监控及风险管理方面，公司董事会审计委员会及合规与风险管理委员会履行其监督职责，检
验公司内部监控及风险管理系统的成效；公司每年的内部控制自我评价范围涵盖所有公司部门及子公
司。此外，稽核部不定期对内部监控及风险管理情况进行稽核，对其有效性进行评估。除公司内部的
检查评价外，外部审计机构的工作也包括对重要风险及内部监控是否有效进行评估。
（八）内部控制缺陷及其认定
公司董事会根据《企业内部控制基本规范》企业内部控制评价指引》证券公司内部控制指引》及《上
海证券交易所上市公司内部控制指引》对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、
年 行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷及具体认定标准，并与以前年度
ANNUAL REPORT
度
报 保持一致。
告
重大缺陷指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标；重要缺陷指一个或多
个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标；一般
缺陷指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
2021
（九）公司内部控制有效性评价
公司已根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《证券公司内部控制指引》及
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司截至 2021 年 12 月 31 日
的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价，并出具 2021 年度内部控制评价报告。根据公司财
务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷；
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报
82
告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大
方面保持了有效的财务报告内部控制。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的
内部控制的重大变化。
（十）下年度内部控制及风险管理的工作计划
謇
2022 年公司将结合自身发展需求，严格根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关要求， 冀
进一步完善内部控制制度体系并加以执行，确保内部控制及风险管理体系与公司经营规模、业务范围、 钯
竞争状况和风险水平等相适应。此外，公司将聚焦重点业务和重点关注领域，加强全面风险管理和内 赐
釜
部控制规范的宣传及培训，进一步加强监督检查的执行力度，持续优化内部控制管理体系。 照
菰
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
公司披露内部控制自我评价报告，内部控制自我评价报告的具体内容详见公司 2022 年 3 月 30
日于上交所网站披露的《海通证券股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》。
十三、报告期内对子公司的管理控制情况
公司持续强化子公司职能管控，形成了以《子公司管理办法》为核心的制度体系、战略综合协调
加职能垂直管理的双重管理体系、以责任董（监）事和主办部门制度等为抓手的三会管理及重大事项
请示报告机制。
十四、内部控制审计报告的相关情况说明
公司内部控制审计报告的具体内容详见公司 2022 年 3 月 30 日于上交所网站披露的《海通证券
股份有限公司 2021 年度内部控制审计报告》。 年
ANNUAL REPORT
度
报
是否披露内部控制审计报告：是 告
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 2021
十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
根据中国证监会发布《关于开展上市公司治理专项行动的公告》 证监会公告〔2020〕69 号）的要求，
公司于报告期内对照《上市公司治理专项自查清单》梳理了 2018、2019 和 2020 三个年度的公司治
理情况，本着实事求是的原则进行了自查。
83
1. 公司治理的制度体系建设情况
公司在公司治理上持续完善制度建设，通过制度体系保障公司治理的有效运行。目前公司法人治
理的制度框架包括四个层次：一是《公司章程》；二是股东大会、董事会、监事会的议事规则、独立
董事工作细则以及董事会四个专门委员会工作细则；三是总经理工作细则；四是董事会秘书工作细则、
合规管理办法，以及公司信息披露管理办法、投资者关系管理办法和公司重大事项内部报告制度、保
密制度等日常工作规程，这一整套法人治理的制度和工作细则，形成了规范的公司治理框架，有效地
保证了公司科学决策，规范经营和稳健发展，从而保护了公司和股东的利益。
謇
冀 2. 公司组织机构的运行和决策情况
钯
赐 公司具有完善的法人治理结构、合规风控制度和内控管理体系，形成了股东大会、董事会、监事
釜 会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，并在董事会下设四个专门委员会，为公司决策
照
菰 提供进一步的支持，从而使得各层级在各自的职责、权限范围内，各司其职，各尽其责，确保了公司
的规范运作，公司治理科学、规范、透明。股东通过股东大会行使权利，董事会在公司治理中发挥核
心作用，信息披露工作、投资者关系管理工作是公司治理工作不可或缺的部分，监事会也能发挥监督
的作用，公司“三会”（股东大会、董事会、监事会）的召集、召开及表决程序规范合法有效，信息
披露真实、准确、完整、及时、公平，投资者关系管理工作专业规范。公司的股东大会、董事会、监
事会以及董事会专门委员会的组成运作情况、董监高的聘任 / 选举和履职情况，可参见公司历年的年
度报告。
3. 公司关联交易管理情况
公司制定了《公司关联交易管理办法》《公司关联（连）交易管理实施细则（试行）》，完整识
别关联方信息，并明确了关联交易管理的组织架构、具体执行的操作规程，交易信息的上报统计等内容，
切实应对公司股权结构调整、国际化经营过程中对于关联交易管理所提出的更高要求。公司关联交易
决策程序符合境内外有关法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的相关规定 , 独立董事对关联交
易事宜发表事前认可意见和独立意见，不存在违法违规的情况，公司能及时按照上市规则披露关联交
易相关信息。
公司每年进行日常关联交易预计，相关内容经股东大会审议，并对上一年的年度关联交易管理情
年 况进行专项稽核，专项稽核报告上报董事会审议。并且，公司与持股比例 10% 以上大股东签订了关连
ANNUAL REPORT
度
报 交易 / 关联交易框架协议，厘定 3 年持续关连交易 / 关联交易年度上限，上述内容亦经董事会审议通过，
告 可参见公司披露的股东大会会议材料和相关的临时公告。公司关联交易管理落到实处，严格有效。
4. 内部控制规范体系建设情况
2021
公司建立了科学、有效的内部控制架构体系，以识别、评估及管理本集团重大风险，公司近三年
内部控制不存在重大缺陷。公司的内部控制规范体系建设情况、内部控制的执行监督情况等可参见公
司每年披露的年度报告、年度内部控制评价报告和年度内部控制审计报告。
5. 公司信息披露与透明度
公司严格遵守真实、准确、完整、及时、公平的信息披露基本原则，依法履行信息披露义务。公
司制定了详细的信息披露事务管理制度，指定专人负责信息披露相关事宜，并不断完善与子公司之间
的信息传递渠道；同时，公司建立对外信息发布管理和审批程序且持续进行优化，按照相关法律法规
和公司规定对重大信息进行有效披露。同时，公司高度注重投资者关系管理工作，制定了投资者关系
84
管理工作制度，并通过股东大会、业绩说明会以及形式多样化的投资者接待活动，进一步提高了公司
的透明度。
综上所述，公司经营和治理规范，内部控制完善，信息披露及时有效，公司不存在公司治理方面
的重大缺陷。
十六、其他
謇
冀
钯
（一）公司合规管理体系建设情况
赐
釜
2007 年 5 月，中国证监会下发《关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工 照
作方案的通知》，公司作为七家首批合规试点券商之一，于 2008 年 3 月在行业内率先完成合规试点 菰
工作。公司通过建立健全合规管理制度和组织体系，开展合规咨询、培训、审核、监测、检查和问责等，
将合规管理工作深入到各个业务环节，得到监管部门的肯定。
2017 年《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 133 号）及《证券公
司合规管理实施指引》（中证协发〔2017〕208 号）正式生效，证券公司合规管理进入新时代。公司
依照合规管理新规要求，健全合规管理制度，将合规管理贯穿于决策、执行、监督及反馈等各环节，
形成纵横结合、紧密联动的全方位合规体系。
公司已搭建清晰的合规管理组织架构，明确董事会、监事会、经营管理主要负责人、合规总监、
其他高级管理人员的合规管理职责定位。其中，公司董事会对合规管理有效性承担责任；监事会对董
事会、高管履行合规管理职责的情况进行监督；经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任；其他
高管对分管业务的合规运营承担责任；合规总监对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性
进行审核、监督和检查。
同时，公司合规部门按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责；风险管理部门、运营部门、
稽核部门、财务部门、信息管理部门等内控部门明确职责分工，协调互动；下属单位（包括总部部门、
分支机构及子公司）负责人落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任，全体员工对自
年
身执业行为的合规性承担责任。
ANNUAL REPORT
度
报
报告期内，公司合规总监严格依法履行合规管理职责，未发生股东、董事和高级管理人员违反规 告
定的职责和程序直接向合规总监下达指令或者干涉其工作的情形。公司为合规总监全面履职和合规管
理提供了人力、物力、财力和技术支持，确保合规管理有效开展。
2021
报告期内，公司进一步夯实事前审查、事中监测到事后检查、考核与问责等合规管理基础工作，
持续完善合规管理各项机制，不断提升集团合规管理水平，优化“集团合规中央控制室系统”建设，
健全信息隔离墙和利益冲突管理机制。同时，公司大力推进合规培训文化培育，全覆盖传导底线性规
则与要求，积极培育“人人合规、主动合规”的经营环境。
报告期内，公司合规部门及稽核部门定期或不定期组织开展对下属单位的合规自查与现场检查、
常规稽核与专项稽核等，并以合规考核、合规问责为抓手，有力推动公司内部控制水平的提升。同时，
面对行业监管“建制度、不干预、零容忍”的政策方针，公司不断深化合规管理的建设，保障与促进
公司持续、合规、健康发展。
85
（二）公司秘书
姜诚君先生与黄慧玲女士为本公司联席公司秘书，黄慧玲女士为方圆企业服务集团（香港）有限
公司的总监，本公司内部之主要联络人为董事会秘书兼联席公司秘书姜诚君先生。香港联交所于 2020
年确认，根据《香港上市规则》第 3.28 条，姜诚君先生符合担任本公司公司秘书的资格。根据《香港
上市规则》第 3.29 条的要求，截至 2021 年 12 月 31 日，姜诚君先生及黄慧玲女士均接受了超过 15
个小时之相关专业培训。
謇
冀
钯 （三）遵守证券交易守则
赐
釜 本公司已采纳《标准守则》作为所有董事及监事进行本公司证券交易的行为守则。根据对本公司
照 董事及监事的专门查询后，所有董事及监事均确认：于本报告期内，各董事及监事均已严格遵守《标
菰
准守则》所订之标准。本公司亦就有关雇员（定义见《香港上市规则》）买卖公司证劵交易事宜设定
指引，指引内容不比《标准守则》宽松。本公司并没有发现有关雇员违反指引。
董事会将不时检查本公司的公司治理及运作，以符合《香港上市规则》有关规定并保障股东的利益。
（四）内部监控
公司内部控制审计报告的具体内容详见公司与本报告同期于上交所网站披露的《海通证券股份有
限公司 2021 年度内部控制审计报告》。
（五）董事及核数师就账目之责任
董事会已确认其承担编制本集团截至 2021 年 12 月 31 日止年度报告的责任。
董事会负责就年度及中期报告、股价敏感资料及其它根据《香港上市规则》及其它监管规定所需
披露事项，呈报清晰及明确的评估。管理层已向董事会提供有关必要的解释及资料，以便董事会就本
集团的财务数据及状况作出知情评估，以供董事会审批。
年
本公司并无面临可能对本公司持续经营业务之能力产生重大疑虑的重大不确定事件或情况。另外，
ANNUAL REPORT
度
报
告 本公司已就董事、监事和高级管理人员可能的法律行动及责任作出适当的投保安排。
（六）与股东的沟通
2021
股东大会是公司的最高权力机构，股东通过股东大会行使权力。公司严格按照相关规定召集、召
开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。在《公司章程》
的制度约束下，公司有序运行并保持健康稳定的发展，切实保护了公司及股东的利益。
本公司高度重视股东的意见和建议，积极、主动、规范地开展各类投资者关系活动，与股东保持沟通，
及时满足股东的合理需求。同时，本公司通过网站 www.htsec.com 发布本公司的公告、财务数据及
其它有关数据，作为促进与股东有效沟通的渠道，股东如有任何查询，可通过邮件、热线电话以及直
接致函至本公司办公地址，公司会及时以适当方式处理相关查询。
86
董事会欢迎股东提出意见，并鼓励股东出席股东大会以直接向董事会或管理层提出其可能持有的
任何疑虑。董事长及各委员会主任和管理层通常会出席年度股东大会及其它股东大会，以回答股东所
提出的问题。
股东可以根据《公司章程》第 82 条和第 87 条列明的程序召开股东特别大会并在股东大会上提出
提案，公司章程已公布在上交所网站、香港联交所网站和公司网站。
本公司 2021 年度股东大会将安排董事会回答股东提问。
有关投票表决的详细程序及以投票方式、表决的决议议案将刊登于上交所网站（A 股），或载于 謇
冀
股东通函内 (H 股 )。 钯
赐
釜
（七）投资者关系活动 照
菰
2021 年，公司持续加大与投资者开展市场沟通的力度，深化投资者分层维护机制。公司成功组
织年报、半年报业绩发布会，组织上交所线上平台年报及半年报业绩会。为提升业绩会覆盖面以及针
对性，公司提前发布业绩说明会公告并征集投资者关注问题。组织现场调研及电话会议 42 次，共接
待 96 人次分析师及研究员的调研和来访。多次受邀参加境内外投行、券商举办的策略会。高度重视
中小投资者沟通和维护工作，耐心回复投资者问询，回答上交所 e 互动平台 153 个，接听投资者热线
近 500 起。及时将投资者建议反馈至经营层及相关部门，推动公司形成更加关注市场表现、更加注重
价值创造的氛围。
（八）其他报告事项
1. 优先认股权安排
根据中国法律及公司章程的规定，本公司股东并无优先认股权。
2. 公众持股量的充足性
于本报告日期，根据已公开资料以及就董事所知悉，董事相信公司的公众持股量符合《香港上市
规则》第 8.08 条对最低公众持股比例的要求。 年
ANNUAL REPORT
度
3. 购股权计划 报
告
有关本集团的购股权计划，请参见本节中“十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工
激励措施的情况及其影响”。
2021
4. 重要合约
报告期内，公司无控股股东且实际控制人，公司或其任何附属公司不存在《香港上市规则》附录
十六项下的与控股股东或其附属公司之间所订立的重要合约，亦没有控股股东或其附属公司向本公司
或其附属公司提供服务的重要合约。
5. 管理合约
报告期内，公司没有任何仍然生效的合约（与本公司的任何董事、监事或任何全职雇员所订立的
服务合约除外），而任何个人或实体据此承担公司的全部或任何中大部分业务的管理及行政。
87
6. 股票挂钩协议
报告期内，本集团概无新订或已有股票挂钩协议。
7.税项减免
7.1 A 股股东税项
根据《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》（财税〔2012〕85 号）及《财政部国家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所
謇
冀 得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）的规定，对于公司个人股东，持股期限（个人从
钯 公开发行和转让市场取得上市公司股票日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）在 1 个月以内（含
赐 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额（实际税率为 20%）；持股期限在 1 个月以上至
釜
照 1 年（含 1 年）的，暂减按 50% 计入应纳税所得额（实际税率为 10%）；持股期限超过 1 年的，股
菰
息红利所得暂免征收个人所得税。对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，上市公司暂不扣缴个人所得税；
待个人转让股票时，证券登记结算公司根据其持股期限计算应纳税额，公司通过证券登记结算公司另
行代扣代缴。证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得，按照财税〔2012〕85 号文的规定计征
个人所得税。对于居民企业股东，股息红利所得税由其自行缴纳。
根据《国家税务总局关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问
题的通知》（国税函〔2009〕47 号）的规定，对于 QFII 取得来源于中国境内的股息红利收入，上市
公司按 10% 的税率代扣代缴企业所得税。如 QFII 股东取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）
待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出退税申请。
7.2 H 股股东税项
根据《国家税务总局关于国税发〔1993〕045 号文件废止后有关个人所得税征管问题的通知》（国
税函〔2011〕348 号）的规定，境外居民个人股东从境内非外商投资企业在香港发行股票取得的股息
红利所得，应按照“利息、股息、红利所得”项目，由扣缴义务人依法代扣代缴个人所得税。境内非
外商投资企业在香港发行股票，其境外居民个人股东根据其居民身份所属国家与中国签署的税收协定
及内地和香港（澳门）间税收安排的规定，享受相关税收优惠。根据相关税收协定及税收安排规定的
相关股息税率一般为 10%，为简化税收征管，在香港发行股票的境内非外商投资企业派发股息红利时，
年
一般可按 10% 税率扣缴个人所得税，无需办理申请事宜。对股息税率不属 10% 的情况，按以下规定
ANNUAL REPORT
度
报 办理：(1) 低于 10% 税率的协定国家居民，扣缴义务人可代为办理享受有关协定待遇申请，经主管税
告
务机关审核批准后，对多扣缴税款予以退还；(2) 高于 10% 低于 20% 税率的协定国家居民，扣缴义
务人派发股息红利时应按协定实际税率扣缴个人所得税，无需办理申请审批事宜；(3) 没有税收协定国
家居民及其他情况，扣缴义务人派发股息红利时应按 20% 税率扣缴个人所得税。
2021
根据《国家税务总局关于中国居民企业向境外 H 股非居民企业股东派发股息代扣代缴企业所得税
有关问题的通知》（国税函〔2008〕897 号）的规定，中国居民企业向境外 H 股非居民企业股东派
发 2008 年及以后年度股息时，统一按 10% 的税率代扣代缴企业所得税。
根据现行香港税务局惯例，在香港无须就本公司派付的股息缴税。
7.3 通过沪港通投资本公司 H 股的中国内地投资者利润分配事宜
对于上交所投资者（包括企业和个人）投资香港联交所本公司 H 股股票，中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司作为沪港通 H 股投资者名义持有人将接收本公司派发的现金红利，并通过其登记
88
结算系统将现金红利派发至相关沪港通 H 股股票投资者。沪港通 H 股股票投资者的现金红利以人民币
派发。根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知（财税〔2014〕81 号）》
的规定，对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司按照 20%
的税率代扣个人所得税。对内地证券投资基金通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的股息红利所
得，比照个人投资者征税。H 股公司对内地企业投资者不代扣股息红利所得税款，应纳税款由企业自
行申报缴纳。
7.4 通过深港通投资本公司 H 股的中国内地投资者利润分配事宜
謇
对于深交所投资者（包括企业和个人）投资香港联交所本公司 H 股股票，中国证券登记结算有限 冀
钯
责任公司深圳分公司预期将作为深港通 H 股投资者名义持有人将接收本公司派发的现金红利，并通过
赐
其登记结算系统将现金红利派发至相关深港通 H 股股票投资者。深港通 H 股股票投资者的现金红利以 釜
人民币派发。根据《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2016〕 照
菰
127 号）的规定，对内地个人投资者通过深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司
按照 20% 的税率代扣个人所得税。对内地证券投资基金通过深港通投资香港联交所上市股票取得的股
息红利所得，比照个人投资者征税。H 股公司对内地企业投资者不代扣股息红利所得税款，应纳税款
由企业自行申报缴纳。
7.5 沪股通投资者利润分配事宜
对于投资本公司于上交所上市的 A 股股票的香港联交所投资者（包括企业和个人）（以下简称“沪
股通投资者”），其末期股息将由本公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向股票名义
持有人账户以人民币派发。根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知（财
税〔2014〕81 号）》的规定 , 对香港市场投资者（包括企业和个人）投资上交所上市 A 股取得的股
息红利所得，上市公司按照 10% 的税率代扣所得税，并向主管税务机关办理扣缴申报。对于沪股通投
资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定现金红利所得税率低于 10% 的，
企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人，向上市公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，
主管税务机关审核后，按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退税。
建议本公司股东向彼等的税务顾问咨询有关拥有及处置本公司股份所涉及的中国、香港及其他国
家（地区）税务影响的意见。
年
ANNUAL REPORT
度
8.审阅年度业绩 报
告
董事会审计委员会已审阅公司截至 2021 年 12 月 31 日的年度经审计的财务报表及年度报告，未
对公司所采纳的会计政策及常规提出异议。
2021
89
第五节环境与社会责任
一、环境信息情况
( 一 ) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保
情况说明
□适用 √不适用 謇
办
钯
( 二 )重点排污单位之外的公司环保情况说明 荽
竞
ǹ
1. 因环境问题受到行政处罚的情况 憬
编
□适用 √不适用 龜
毖
经核查，本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
本集团严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共
和国大气污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违反环保相关法规而受到处罚的情况。
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
□适用 √不适用
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
( 三 )有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
2021 年，公司认真学习贯彻绿色发展理念，坚持绿色低碳循环发展，从自身运营及绿色金融两
个方面自觉履行企业环境责任。自身运营层面，公司在办公场所持续开展节能技术改造，并大力倡导
绿色办公，带动全体员工将绿色发展理念融入工作和生活，助力生态文明和美丽中国建设。绿色金融
年
层面，公司通过多渠道开展绿色融资，创新绿色债券融资工具，并开展负责任投资，积极践行 ESG 投
ANNUAL REPORT
度
报
资理念。 告
1. 自身运营
硬件设施方面，公司的南外滩总部大楼装修工程在设计、施工过程中，通过装修材料的选取、控
2021
制系统的节能设计等措施减少新大楼投入使用后的能源消耗，实现节能减排。公司选取天然无机材料
的装修材料以减少污染物排放、延长物料的使用年限，选用 LED 光源灯具和设计智能空调、照明控制
系统以合理控制各区域设备使用状态、减少能耗，设计安装空气净化系统以有效过滤空气内的有害物质；
2021 年，公司在新启用的张江科技园数据中心获得由美国绿色建筑委员会颁发的 LEEDV4.1 金级证书，
成为证券期货经营机构中唯一一家成功通过国际权威最新标准金级认证的数据中心。数据中心在节能、
节地、节水、节材、室内环境等方面均体现了整体可持续性。
绿色运营方面，公司借助协同办公系统、RPA 智能流程自动化机器人、智能审核系统等搭建信息
化、无纸化办公模式，大量减少废纸张和其他废弃物的产生；通过大量使用云计算、虚拟化技术最大
91
化利用平台所有资源，降低数据中心机房设备能源消耗；公司鼓励员工节约用水，优先采购节水器具，
发现“跑冒漏”后及时维修，员工下班后由巡视员检查关闭水龙头，避免水资源浪费；公司对废弃物
实行严格的分类处理，对于电子废弃物、硒鼓墨盒、碳粉盒等有害废弃物，公司设置定点存放，定期
委托有资质的公司进行回收处置；除此之外，公司推行一系列节能减排措施，助力绿色低碳发展。
2. 绿色金融
謇 绿色融资方面，公司积极响应国家政策导向，通过多渠道、多品种的绿色融资工具，支持绿色产
办 业和绿色项目发展。2021 年，公司新承销发行绿色债券 59 只，发行规模合计 555.60 亿元，其中碳
钯
中和债券 17 只，发行规模合计 193.95 亿元。2021 年 3 月，公司作为主承销商，助力中国长江三峡
荽
竞 集团有限公司（简称“三峡集团”）成功发行首批碳中和绿色公司债券，助力清洁能源产业发展。
ǹ
憬 绿色投资方面，公司综合应用负面剔除、ESG 因子整合和可持续发展主题投资等责任投资策略开
编 展投资业务。子公司海富通基金在 2021 年 9 月加入联合国责任投资原则组织（UNPRI），承诺将在
龜
毖 其六项责任投资原则指导下践行 ESG 投资理念；同时聚焦“碳中和”相关上市公司以及所属上下游产
业链的成长性与商业模式，推出首批 4 只碳中和主题基金，持续挖掘对环境和社会具有长期积极影响
的投资机会。未来，公司将继续创新金融工具和扩大绿色投资范围，积极落实责任投资理念与公司投
资业务的有机融合。
( 四 )在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
作为金融服务企业，公司碳排放的主要来源为日常运营过程中耗电、天然气以及公务用车耗油产
生的碳排放。报告期内，公司通过绿色办公、低碳数据中心运营、低碳出行等方式持续开展节能工作，
以减少运营过程中的碳排放。
公司还积极与相关企业、研究机构、国际组织广泛联系、密切合作，推进“双碳”目标下的产业合作、
路径探讨、交流活动等。2021 年 4 月，海通证券研究所在上海举办碳中和专题会议，研究所宏观策
略及相关行业分析师对“碳中和”相关板块投资热点作解读和展望，同时邀请“绿色金融”以及 ESG
领域专家进行圆桌交流，就国家减碳政策作专业解读，不断扩大公司金融服务碳中和的技术实力和影
响力。
年
ANNUAL REPORT
度
二、社会责任工作情况
报
告
公司始终秉承“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，强化社会责任担当，在服务实体经济、
2021
保障客户权益、金融科技、乡村振兴、社会公益、应对气候变化、员工关爱等方面持续履责，坚持服
务客户、成就员工和回报股东，并积极回报社会与公众。
2021 年，公司高度重视 ESG 管理工作，扎实履行企业公民的社会责任。在公司治理方面，公司
设立董事会发展战略与 ESG 管理委员会，搭建自上而下的 ESG 风险管理架构，系统化推进 ESG 管
理工作；在乡村振兴方面，公司继续深入推进东西部协作，开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮
扶工作，助力巩固脱贫攻坚成果；在社会公益方面，公司持续扩大“爱在海通”公益品牌影响力，认
真落实“爱在海通”公益清单项目，扎实推进共同富裕；在服务“双碳”方面，公司坚持绿色低碳运营，
大力发展绿色金融，助力国家“双碳”目标实现。
92
公司 2021 年度社会责任工作开展的具体情况请参见公司于上交所官网（http://www.sse.com.
cn/）披露的《海通证券 2021 年度社会责任报告》。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
2021 年是中国共产党成立 100 周年，也是巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的关键之
謇
年。在中国证监会、上海市委市政府的正确领导下，公司继续深入推进“一司一县”和“双一百”结 办
对帮扶工作，用心用情做好本市农村综合帮扶和城乡党组织结对帮扶工作，结合“我为群众办实事” 钯
实践活动，开展“建党百年 志愿礼赞”系列公益活动，努力解决脱贫县群众实际问题，助力脱贫县区 荽
竞
域经济提升，实现高质量发展。 ǹ
憬
编
（一）产业帮扶，激发内生动力 龜
毖
公司认真贯彻党中央“四不摘”要求，继续开展“百企帮百村”结对帮扶、“一司一县”结对帮扶工作，
投入帮扶资金 950 万元，助力云南西畴、新疆叶城、安徽利辛、安徽舒城、江西宁都等五个结对县巩
固脱贫攻坚成果，助力乡村振兴。此外，公司还拨付专项资金 500 万元，通过帮扶项目建设、困难群
众慰问、金融服务下乡、派遣驻村人才等措施，扎实开展上海市崇明区综合帮扶和崇明建设富安村、
金山山阳镇九龙村以及浦东宣桥镇崇明村等城乡党组织结对帮扶工作。
（二）教育帮扶，提供智力支持
公司积极落实“汇聚海通力量 爱心共筑希望”2021“爱在海通”公益项目清单，继续开展“爱
在海通 美丽西藏”助学公益项目，新增 20 名结对援藏大学生，累计结对帮扶 70 名藏族大学生，
并在春节和新学年开学前夕，组织各地党团组织集中开展帮扶慰问活动；持续开展“爱在海通 美丽
新疆”助学公益项目，结对帮扶 100 名喀什地区小学生和 6 位汉维双语教师；开展“海通 爱健康”
净水暖心公益，为云南西畴县 27 所学校安装 45 台净水暖水设备，改善师生用水条件；启动“爱在海
通 助力成长”学前教师培训项目，为新疆叶城幼儿园培养优秀的教学师资力量；开展“海通 爱
朗读”公益项目，面向新疆喀什、西藏日喀则，以及河南 7.20 洪灾受灾地区的中小学和幼儿园，捐赠 年
ANNUAL REPORT
度
62 个“海通证券 小石榴书屋”近 8 万册图书，以及精心准备的 5,000 个爱心盲盒等礼物，为帮扶 报
告
学校的孩子们送去了信心和希望。
（三）金融赋能，推动加速发展
2021
公司充分发挥金融行业优势，为帮扶地区提供大量低成本资金，助力企业发展和城乡建设发展。
2021 年，公司帮助赣南革命老区上市公司金力永磁完成定向增发，募资 5.2 亿元；承销了上交所首单
乡村振兴专项债公司债券，为江西省交通投资集团融资 2.25 亿元（总规模 5 亿元），创下了江西省
有史以来同期限公司债最低利率。
93
子公司海通期货发挥风险管理特长，持续打造“共期美好”金融品牌，用“保险 + 期货”形式，
将期货场外期权与现货结合，开展金融专业帮扶、乡村振兴工作。2021 年累计开展 11 个“保险 + 期
货”及场外期权项目，覆盖 6 个原国家级贫困县，累计保障农产品种植面积逾 16 万亩、生猪养殖数
量近 10 万头、农户 1.6 万余户，规避名义本金风险超 4 亿元，提供超过 1,000 万元费用支持，受到
了当地政府、农户和相关单位的一致好评。
謇
办
（四）消费助力，融入企业文化建设
钯
公司将消费帮扶与企业文化建设有效结合起来。2020 年，公司挖掘云南西畴优质药材“三七”，
荽
竞 制作公司特色帮扶礼品“海通三七粉”，暗合海通证券“600837”的股票代码，获得合作伙伴和客户
ǹ 的认可和欢迎。2021 年，公司继续采购云南特色“针棒”“针好”茶叶等作为公司礼品，宣传帮扶文化，
憬
编 凝聚团结更多的社会力量参与帮扶工作。同时，公司工会和子公司惟泰置业积极采购特色农产品作为
龜 员工福利产品和员工食堂原材料。
毖
（五）公益帮扶，擦亮党建公益品牌
为迎接中国共产党成立 100 周年，结合党史学习教育“我为群众办实事”实践活动，发出党工团
联合倡议，号召全员行动，开展了“爱在海通 志愿礼赞”系列公益项目。公司携手客户企业向新疆
喀什地区的叶城县、莎车县和巴楚县 30 所幼儿园捐赠了市场价值 60 万元的多媒体教学一体机设备；
依托公司国家级投资者教育基地平台优势，公司各级党团组织走进全国 30 个省市自治区的 50 余所学
校，为 37,000 余名学生开展了“彩虹课堂”青少年财商教育，为脱贫地区青少年从小建立正确的理
财观和金融风险防范意识等。
公司还大力支持总部部门及各分支机构结合实际开展相关公益活动。如并购融资部开展爱心捐赠
支持黑龙江延寿县寿山乡中心学校添置教学家具；新疆分公司为新疆莎车县塔尕尔其镇所属的拜什盖
买小学捐赠课桌椅、热水器等物资；贵州分公司遵义营业部向遵义市汇川区第十六小学捐赠体育教学
用具；广西分公司向桂林市全州县才湾镇水月岩中学捐赠运动场照明设施；江西分公司、黑龙江分公
司开展入村帮扶慰问等。
2021 年，公司志愿者队伍已达 2,700 余人，志愿公益服务时长 7,800 小时，服务对象达 8 万余人次，
年
“爱在海通”志愿公益项目开展情况得到新华网、人民日报、组织人事报、上海国资党建、上海证券
ANNUAL REPORT
度
报 报等主流官方媒体关注和报道，获得良好社会效应。公司荣获“慈善之星”上海市提名奖等荣誉。
告
（六）积极履行社会责任的其他工作
2021
2021 年 7 月，河南郑州遭遇有记录以来史上最强降雨，防汛形势异常严峻。公司第一时间决定
捐赠 500 万元驰援河南。公司上下充分挖掘客户资源，在全国范围内紧急联系潜在的物资供应商，采
购汽油发电机、排水泵、皮划艇以及食用油、面粉、挂面等抗汛救灾慰问物资，并将剩余捐赠资金全
部用于河南灾后重建项目。公司积极支持上海市退役军人关爱工作，帮扶退役军人中因重大疾病和突
发情况导致生活困难的群体。各子公司结合实际，助力疫情防控、开展农业技术产业帮扶、援藏助学
行动、社区关爱行动等公益工作。
94
（七）后续计划
2022 年，公司将继续深入贯彻党中央关于巩固脱贫成果和乡村振兴的指示要求，充分发挥国有
大型金融企业的专业优势和资源优势，不断优化“五位一体”金融帮扶模式，助力帮扶地区进一步振
兴乡村经济。重点做好以下四方面工作：一是进一步深化“一司一县”“百企帮百村”结对帮扶、援
疆援藏，以及综合帮扶和城乡党组织结对帮扶工作，帮助结对地区探索创新发展模式，让更多乡村群
众受益。二是继续发挥金融专业优势，提供精准帮扶服务，进一步整合集团资源，为脱贫地区送去多 謇
渠道、多品种、全方位的金融服务，不断增强脱贫地区、乡村地区自我发展能力。三是强化绿色发展 办
钯
理念，创新绿色金融实践，在“两山理论”与乡村振兴战略的结合中，找准定位精准发力，通过发行
荽
绿色债券、碳中和债券、乡村振兴债券等金融工具，助力实现“碳中和”“碳达峰”，助力实现美丽 竞
乡村。四是继续推进公益帮扶项目，坚持以“爱在海通”党建公益品牌为引领，以“海通 爱”系列 ǹ
憬
公益项目为载体，重点关注结对帮扶地区和边疆民族地区，持续在教育帮扶领域发力，为促进民族团结、 编
龜
维护边疆地区稳定发展贡献力量。 毖
年
ANNUAL REPORT
度
报
告
2021
95
第六节重要事项
一、承诺事项履行情况
( 一 ) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报
告期内或持续到报告期内的承诺事项
如未能及
如未能及
是否及 时履行应
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限
是否有
时严格 说明未完
时履行应 謇
履行期限 说明下一 次
履行 成履行的
步计划 钯
具体原因
与再融资相
股份限售 上海国盛（集团）有限公司
再融资认购的股份自发行结束之 自 2020 年 8 月 5
是 是 - - 襪
关的承诺 日起 48 个月内不得转让 日起 48 个月
龅
与再融资相
股份限售 上海海烟投资管理有限公司
再融资认购的股份自发行结束之 自 2020 年 8 月 5
是 是 - - 颁
关的承诺 日起 18 个月内不得转让 日起 18 个月
贄
与再融资相 再融资认购的股份自发行结束之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 光明食品（集团）有限公司 是 是 - -
关的承诺 日起 18 个月内不得转让 日起 18 个月
与再融资相 再融资认购的股份自发行结束之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 上海电气（集团）总公司 是 是 - -
关的承诺 日起 18 个月内不得转让 日起 18 个月
与再融资相 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 UBS AG 是 是 - -
关的承诺 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 嘉实国际资产管理有限公司 是 是 - -
关的承诺 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 中国华融资产管理股份有限 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 是 是 - -
关的承诺 公司 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 上海兰生股份有限公司 是 是 - -
关的承诺 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 上海城投控股股份有限公司 是 是 - -
关的承诺 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 富安达基金管理有限公司 是 是 - -
关的承诺 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 JPMorgan Chase Bank， 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 是 是 - -
关的承诺 National Association 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 齐鲁中泰私募基金管理有限 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 是 是 - -
关的承诺 公司 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
与再融资相 湾区产融投资（广州）有限 自本次非公开发行的股票上市之 自 2020 年 8 月 5
股份限售 是 是 - -
关的承诺 公司 日起锁定 6 个月 日起 6 个月
1、承诺不无偿或以不公平条件
向其它单位或者个人输送利益，
也不采用其它方式损害公司利
益；2、承诺对职务消费行为进 年
ANNUAL REPORT
行约束；3、承诺不动用公司资 度
产从事与其履行职责无关的投
报
与再融资相 资、消费活动；4、承诺由董事 作为公司董事、高
关的承诺
其他 董事、高级管理人员
会或提名与薪酬考核委员会制定 级管理人员期间
是 是 - - 告
的薪酬制度与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩；5、若公司
后续推出公司股权激励政策，承
2021
诺拟公布的公司股权激励的行权
条件与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩
自本承诺出具之日至本次募集资
自 2019 年 9 月 26
金使用完毕前或募集资金到位
日起至本次募集资
与再融资相 36 个月内，本公司不再新增对
资产注入 公司 金使用完毕前或募 是 是 - -
关的承诺 类金融业务的资金投入（包含增
集资金到位 36 个
资、借款、担保等各种形式的资
月内
金投入）
97
( 二 ) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司
就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
( 三 ) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
謇 □适用 √不适用
次
钯
襪
龅 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
颁
贄
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的
说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的
年 原因和影响的分析说明
ANNUAL REPORT
度
报
告
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
2021
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
98
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任 謇
境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 次
钯
境内会计师事务所报酬 240
境内会计师事务所审计年限 2年 襪
龅
境外会计师事务所名称 罗兵咸永道会计师事务所
颁
境外会计师事务所报酬 240 贄
境外会计师事务所审计年限 2年
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 40
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
公司于 2021 年 6 月 18 日召开的 2020 年度股东大会审议通过了《公司关于续聘会计师事务所
的议案》，同意续聘普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )（“普华永道中天”）和罗兵咸永道
会计师事务所（“罗兵咸永道”）为公司 2021 年度外部审计机构，统一负责根据中国企业会计准则、
国际财务报告准则等提供相关的境内、境外审计服务及审阅服务，聘期一年。报告期内，未出现董事
会不同意审计委员会对甄选、委任外部审计机构事宜的意见。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
年
ANNUAL REPORT
度
报
( 一 )导致退市风险警示的原因 告
□适用 √不适用
2021
( 二 )公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
( 三 )面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
99
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
謇 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
次
钯 报告期内，公司不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过 1,000 万元并且占公司最
襪 近一期经审计净资产绝对值 10% 以上的重大诉讼、仲裁事项。
龅
颁 自报告期初至本报告披露日，本集团尚未披露的新增（金额超过人民币 1 亿元）或已披露且有新
贄 进展的诉讼、仲裁事项如下：
公司与河南泰元投资担保有限公司保证合同纠纷案
因案外人侯建芳未依约回购其质押股票，保证人河南泰元投资担保有限公司（简称“泰元担保”）
应承担保证责任，公司向上海金融法院起诉，要求泰元担保承担本金人民币 10,691.08 万元以及相应
的利息、违约金、债权实现费用等保证责任，2021 年 11 月 29 日，上海金融法院正式受理本案，并
于 2022 年 2 月 23 日开庭。目前法院尚未作出一审判决。
公司与南一农公司、红太阳集团、南京世界村质押式证券回购纠纷案
因南京第一农药集团有限公司（简称“南一农公司”）拒绝依约履行股票质押购回义务，公司向
上海金融法院起诉，要求融资人南一农公司支付本金人民币 30,000 万元以及相应的利息、违约金、
债权实现费用等，要求担保人红太阳集团有限公司（简称“红太阳集团”）、南京世界村汽车动力有
限公司（简称“南京世界村”）承担保证责任。2020 年 5 月 19 日，上海金融法院正式受理本案，并
于 2020 年 11 月 12 日开庭，2021 年 4 月上海金融法院作出一审判决，支持公司诉讼请求。2021
年 6 月南一农公司已被南京高淳区法院裁定破产重整，公司已向南一农破产重整项目管理人申报债权，
并参加了第一次债权人会议。
年 公司与红太阳集团、南一农公司、杨寿海、杨柳、南京振邦、江苏振邦融资融券交易纠纷案
ANNUAL REPORT
度
报 因红太阳集团融资融券期限到期后未能按照《融资融券合同》约定按时归还融资本金、证券及利
告
息等相关费用，构成违约。公司向上海金融法院起诉，要求融资人红太阳集团支付融资负债本金人民
币 25,771.18 万元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，并要求南一农公司、杨寿海、杨柳、
南京振邦投资发展有限公司（简称“南京振邦”）、江苏振邦农作物科技有限公司（简称“江苏振邦”）
2021
承担相应担保责任。2021 年 1 月 13 日，上海金融法院正式受理本案，并于 2022 年 1 月 25 日开庭
审理。2022 年 1 月 30 日，上海金融法院作出一审判决，支持公司诉讼请求。
四川信托与海通资管、公司等金融委托理财合同纠纷案
因金融委托理财合同纠纷，四川信托有限公司（简称“四川信托”）向四川省成都市中级人民法
院起诉，要求上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）、海通证券股份有限公司（简称“公
司”）等 13 个被告返还或赔偿原告委托财产 51,455 万元及相应利息。2021 年 9 月 13 日，四川省
成都市中级人民法院正式受理本案，目前尚未开庭。
100
邮储银行与富诚海富通等证券虚假陈述责任纠纷案
因“华泰美吉特灯都资产支持专项计划”发生实质性违约，专项计划持有人之一中国邮政储蓄银
行股份有限公司（简称“邮储银行”）向上海金融法院起诉，要求原始权益人昆山美吉特灯都管理有
限公司及包括上海富诚海富通资产管理有限公司（简称“富诚海富通”）在内的相关中介机构等 5 个
被告对其全部损失承担连带赔偿责任，其诉请金额为本金人民币 52,657.98 万元以及相应的利息等。
2020 年 11 月 12 日，法院正式受理本案，并于 2021 年 7 月 9 日第一次开庭。目前法院尚未作出一
审判决。
謇
上述案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提。 次
钯
海通资管与南京第一农药集团有限公司质押式证券回购纠纷案 襪
龅
因南京第一农药集团有限公司质押其持有的红太阳（证券代码：000525）股票并向上海海通证 颁
券资产管理有限公司（简称“海通资管”）管理的资管计划融入资金，质押交易违约，海通资管向上 贄
海金融法院起诉，要求债务人支付本金人民币 32，000 万元以及相应的利息、违约金、债权实现费用
等。2020 年 1 月 2 日，法院正式受理该案件，2020 年 8 月 7 日一审开庭，2020 年 12 月 31 日，
法院作出一审判决，支持海通资管诉讼请求。南京第一农药集团有限公司后上诉至上海市高级人民法院，
上海市高级人民法院已于 2021 年 6 月 23 日维持原判。南京市高淳区人民法院已于 2021 年 6 月 3
日受理南京第一农药集团有限公司破产重整申请，法院已指定管理人。海通资管已代表资管计划向管
理人申报债权。该案件涉及的潜在损失已在交易之前予以充分考虑，未来对本公司及海通资管的潜在
损失风险较小。
除上述案件外，集团内（除境外上市子公司）尚处于执行阶段的案件共 9 起，涉及案件金额
127,356.35 万元。公司境外上市子公司的重大诉讼、仲裁事宜由其按照相关上市规则自行履行信息披
露义务。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
年
ANNUAL REPORT
1. 截至报告期末，本公司无控股股东且无实际控制人。 度
报
告
2. 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员、第一大股东不存在被有权机关调查、被司法机关
或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或纪检部门追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政
处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门给予重大行政处罚以及被证券交
2021
易所纪律处分等情形。公司董事、监事、高级管理人员不存在违反相关规定买卖公司股票的情形。
3. 公司不存被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或纪检部门追究刑事责任情形，
不存在被其他行政主管部门给予重大行政处罚、被证券交易所采取纪律处分等情形。
公司存在以下被中国证监会立案调查、行政处罚、被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
的情形：
2021 年 2 月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（〔
2021〕14 号），对公司采取监管谈话措施。该监管函认定公司在履行重组上市持续督导职责过程中，
101
未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查；在担任财
务顾问过程中，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况等进行核查。公司收到上该监管函后，
高度重视，及时进行整改，并将加强合规培训及合规检查力度，督导员工勤勉尽责，提升持续督导业
务能力，夯实工作底稿，切实提高执业水平。
2021 年 2 月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司出具警示函措施的决定》（〔
2021〕16 号），对公司采取警示函措施。该监管函认定公司对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。
公司收到该监管函后，高度重视，及时进行整改，并将增强合规培训及合规检查力度，督导员工勤勉尽责，
謇
次 提升执业水平。
钯
2021 年 3 月，中国证监会上海监管局对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业
襪
龅 务过程中相关违规行为行政监管措施，其中对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问
颁 业务 12 个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施；对海通资管采取责令暂停为
贄
证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务 12 个月，以及暂停新增私募资管产品备案 6 个月
的监管措施；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选 2 年等监管措施。公司
在收到上述监管函件后高度重视，及时根据监管要求进行整改，组织各相关部门及子公司深入检视业
务运作情况、深刻检讨业务管控缺陷，全面落实相关整改工作，确保各业务环节严格遵循法律法规与
自律准则。
2021 年 4 月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监
管措施的决定》（〔2021〕32 号），对公司及两名保荐代表人采取出具警示函的措施。该监管函认
定公司及两名保荐代表人对发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象间接
股东的股权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致。公司收到该监管函后，高度重视，及时
进行整改，并将在其他项目执行中特别关注发行人股权结构复杂的披露，加强与监管部门的事前沟通，
督导员工勤勉尽责，夯实工作底稿，切实提高执业水平。
2021 年 4 月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示
函监管措施的决定》（〔2021〕34 号），对公司及两名保荐代表人采取出具警示函的措施。该监管
函认定公司及两名保荐代表人在发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象
间接股东的股权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致。公司收到该监管函后，高度重视，
年 及时进行整改，并将在其他项目执行中特别关注发行人股权结构复杂的披露，加强与监管部门的事前
ANNUAL REPORT
度
报 沟通，督导员工勤勉尽责，夯实工作底稿，切实提高执业水平。
告
2021 年 5 月，中国证监会江苏监管局出具《关于对海通证券股份有限公司南通人民中路证券营
业部采取责令改正措施的决定》（〔2021〕46 号），对公司南通人民中路证券营业部采取责令改正
2021
措施的决定。该监管函认定南通营业部在异常交易预警、监控及处理，员工系统权限及客户交易委托
记录要素等方面存在不足。公司收到该函件后高度重视，督促营业部立即整改，完善异常交易有关管
控机制，持续推进对交易系统的完善，确保员工信息系统用户权限设置符合要求，切实加强异常交易
监控管理和内控管理。
2021 年 9 月 7 日，公司签收了中国证监会《立案告知书》（证监立案字 0152021022 号 和《调
查通知书》（证监调查字 0152021061 号），2021 年 10 月 14 日，中国证监会重庆监管局出具《行
政处罚决定书》（〔2021〕5 号），责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入 100 万元，并处以
300 万元罚款；对李春、贾文静给予警告，并分别处以 5 万元罚款。处罚决定书认定公司在开展西
102
南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未充分履行持
续督导义务，存在未能勤勉尽责情形。相关情况详见公告编号为临 2021-034、临 2021-037 号、临
2021-038 的公司公告。公司遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运
作意识，全面提升投行合规风险管理水平，切实履行勤勉尽责义务。
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的
说明 謇
次
钯
截至报告期末，本公司无控股股东且无实际控制人。报告期内，公司及第一大股东不存在未履行 襪
龅
法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 颁
贄
十二、重大关联交易
( 一 )与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、日常关联 / 连交易
公司建立了基本完整的关联 / 连交易制度体系，构建了较为科学完善的关联 / 连交易组织管理框 年
ANNUAL REPORT
架，相关内部控制总体有效。公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 度
报
引第 5 号——交易与关联交易》《香港上市规则》《上交所上市规则》等相关法律和监管规则，依据《公 告
司章程》《关联交易管理办法》《关联（连）交易管理实施细则（试行）》等内部规章，严格履行关
联 / 连交易审议流程及信息披露要求，对各项业务的关联 / 连交易形成了恰当的约束机制。
2021
报告期内，公司严格按照 2020 年度股东大会审议通过的《关于预计公司 2021 年度日常关联 /
连交易的议案》，开展日常关联 / 连交易。
本章节所载关联 / 连交易的披露系依据《上交所上市规则》与香港上市规则确定，与财务报表附
注中的关联交易数额（依据企业会计准则编制）可能存在差异。
相关执行情况如下：
● 《香港上市规则》项下的持续性关连交易
截至报告期末，上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司合计持有公司 10.38%
103
的股份。根据《上交所上市规则》第 6.3.3 条第（四）款，上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集
团资产有限公司为公司关联人；根据《香港上市规则》第 14A.07 条上海国盛集团及其联系人为公司
关连人。
公司于 2020 年 8 月 6 日与上海国盛集团签署《证券和金融产品交易及服务框架协议》以下简称“框
架协议”）。框架协议明确关连交易及相关服务的范围、定价基准、管控流程等内容，并对 2020 至
2022 年持续关连交易的年度上限进行预计。
謇 上述框架协议经公司第七届董事会第十次会议（临时会议）审议通过。关联董事屠旋旋先生已根
次 据有关法律法规及公司内部规定回避表决，公司独立董事已针对框架协议的签署发表事前认可意见和
钯
独立意见。相关董事会审议结果及框架协议签署公告均按照上海证券交易所及香港联合交易所的相关
襪
龅 要求进行披露。
颁
贄 报告期内集团与上海国盛集团及其联系人之间涉及证券和金融产品交易及证券和金融服务相关的
持续关连交易执行情况如下：
单位：人民币万元
交易内容 2021 年度预计交易上限 2021 年度实际发生金额
证券及金融产品交易
流入（1） 290,000.00 30,379.98
流出（2） 540,000.00 49,132.51
证券及金融服务
本集团向国盛集团及其联系人提供证券和金融服务收取的收入总额 7,000.00 2,561.76
本集团接受国盛集团及其联系人提供证券和金融服务产生的支出总额 2,000.00 -
(1) “流入”是指本集团从证券和金融产品交易产生的现金流入总额，包括固定收益产品和权益类产品销售、固定收益产品相关的衍生产品所得利息及通过融资
交易的借入 / 购回所产生的现金流入总额。
(2) “流出”是指本集团从证券和金融产品交易产生的现金流出总额，包括固定收益产品及权益类产品购买、固 定收益产品相关的衍生产品所付利息及通过融
资交易的借出 / 买入返售所产生的现金流出总额。
公司聘请的境外审计机构罗兵咸永道会计师事务所已就上述持续关连交易执行审核程序，并向公
司董事会发出鉴证报告。
● 上交所上市规则项下的日常关联交易
年 （1）与上海国盛（集团）有限公司及上海国盛集团资产有限公司的关联交易
ANNUAL REPORT
度 单位：人民币万元
报
交易内容 2021 年发生金额 占同类交易金额的比例（%） 备注
告
手续费及佣金收入 340.38 0.00% 向关联人收取的投资银行业务等手续费收入
手续费及佣金收入 15.81 0.00% 向关联人收取的证券交易手续费及佣金收入
利息净收入 14.93 0.00% 关联人保证金产生的利息净收入
2021
报告期内，名义本金发生额 1.80 亿元
衍生金融工具交易净损益（注） -360.28 0.00%
期末名义本金余额 0.92 亿元。
注：关联人作为交易对手方与公司进行衍生品交易产生的已实现及未实现投资收益，亏损以负值列示。
单位：人民币万元
往来项目 截至 2021/12/31 余额 占同类交易金额的比例（%） 备注
应收账款 58.50 0.00% 应向关联人收取的债券承销服务费余额
代理买卖证券款 17,469.89 0.00% 关联人存放公司的客户保证金余额
应付款项 9,160.00 1.00% 公司应付关联人衍生金融工具保证金余额
衍生金融资产 94.92 0.00% 与关联人开展衍生品交易产生的衍生金融资产余额
104
（2）与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司
以外的企业等其它关联法人的关联交易
单位：人民币万元
交易内容 2021 年发生金额 占同类交易金额的比例（%） 备注
向关联人收取的资产管理业务收入、销售服务费收入、
手续费及佣金收入 30,571.87 2.00%
投资咨询服务费收入等
衍生金融工具交易净 报告期内，名义本金发生额 117.31 亿元
-4,462.62 0.00%
损益（注） 期末名义本金余额 56.66 亿元。
手续费及佣金收入 61.02 0.00% 向关联人收取的证券交易手续费及佣金收入
利息净收入 8.42 0.00% 关联人保证金产生的利息净收入 謇
次
业务及管理费 16.69 0.00% 向关联人支付的基金销售服务费等支出
钯
注：关联人作为交易对手方与公司进行衍生品交易产生的已实现及未实现投资收益，亏损以负值列示。
襪
单位：人民币万元 龅
往来项目 截至 2021/12/31 余额 占同类交易金额的比例（%） 备注 颁
代理买卖证券款 962.39 0.00% 关联人存放公司的客户保证金余额
贄
应收账款 5,251.00 0.00% 应收关联人各项业务报酬余额
应付账款 6.93 0.00% 应付关联人各项业务服务费余额
衍生金融资产 749.38 1.00% 与关联人开展衍生品交易产生的衍生金融资产余额
衍生金融负债 9,653.00 6.00% 与关联人开展衍生品交易产生的衍生金融负债余额
部分证券公司等关联法人作为合格交易对手方与公司开展现券买卖交易，报告期内累计成交金额
24.19 亿元。
( 二 )资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、时公告未披露的事项
年
□适用 √不适用
ANNUAL REPORT
度
报
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 告
□适用 √不适用
2021
( 三 )共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
105
3、临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
( 四 )关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
謇 □适用 √不适用
次
钯 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
襪 □适用 √不适用
龅
颁 3、临时公告未披露的事项
贄
□适用 √不适用
( 五 ) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的
金融业务
□适用 √不适用
公司自有资金及客户资金均存放于具备资格的商业银行。报告期内，公司未与关联财务公司开展
存款、贷款等金融业务。
( 六 )其他
1.《香港上市规则》项下的关连交易
2021 年 12 月 15 日公司召开的第七届董事会第二十二次会议（临时会议）审议通过了《关于海
通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司与上海国盛（集团）有限公司共同投资的关连
年 交易的议案》，同意公司控股子公司海通创意、全资子公司海通开元与关连人士国盛集团及独立第三
ANNUAL REPORT
度
报 方签订合伙协议，共同发起成立合伙基金央视融媒体产业投资基金（有限合伙）（下称“合伙企业”
告 或“基金”）。基金的形式为有限合伙制，总规模为人民币 100 亿元。全体合伙人的首期认缴出资总
额为人民币 37.125 亿元，其中中视融合（上海）企业管理合伙企业（有限合伙）拟作为普通合伙人
1 出资人民币 0.16 亿元；海通证券控股子公司海通创意拟作为普通合伙人 2 出资人民币 0.1 亿元；海
2021
通证券全资子公司海通开元拟作为有限合伙人出资人民币 6.6525 亿元；上海国盛（集团）有限公司
拟作为有限合伙人出资 1 亿元，其他有限合伙人拟出资人民币 29.2125 亿元。
国盛集团直接及间接持有本公司约 10.38% 权益，根据《香港联交所上市规则》和《上交所上市规则》
的规定，国盛集团构成公司关联 / 连人。因此，国盛集团与公司控股子公司海通创意、全资子公司海
通开元共同成立的合伙企业项下拟进行的交易构成本公司之关联 / 连交易。此次交易金额未达到上海
证券交易所规定的关联交易披露标准，仅需按照香港联交所的规定提交公司董事会审议并披露关连交
易的相关情况。
106
此次关连交易的具体情况参见公司 2021 年 12 月 15 日于香港联交所网（http://www.hkexnews.
hk）披露的公告《关连交易 成立合伙企业》。
2. 关联交易专项稽核
根据相关法规及上海证监局《关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》（沪 证监
机构字﹝ 2018 ﹞ 198 号）的要求，公司对 2021 年度关联交易进行了专项稽核。本次稽核未发现公
司在关联交易管理制度建设、决策程序和信息披露等方面存在不符合现行法律法规、规章制度的情况。
公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《海通证券股份有限公司 2021 年度关联交易专项稽核 謇
报告》。 次
钯
襪
（七）公司与境外子公司的交易情况 龅
颁
贄
根据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的相关要求，
本次披露的是公司与境外子公司发生的交易情况：相关交易对公司 2021 年末资产类科目的影响金额
为 29.41 亿元，涉及交易性金融资产、其他应收款等科目；交易对 2021 年度营业利润的影响金额为 1.09
亿元，涉及手续费及佣金收入、手续费及佣金支出等科目。
十三、重大合同及其履行情况
( 一 )托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用 √不适用
2、承包情况
□适用 √不适用
3、租赁情况 年
ANNUAL REPORT
度
□适用 √不适用 报
告
( 二 )担保情况
2021
单位 : 元 币种 : 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 4,417,217,550
报告期末对子公司担保余额合计（B） 19,622,271,474
107
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 19,622,271,474
担保总额占公司净资产的比例 (%) 11.04
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额（D） 16,384,922,461
担保总额超过净资产 50% 部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 16,384,922,461
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
謇
次 1.2020 年 8 月 28 日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任
钯 保证担保的议案》。同意公司为在境外的全资附属公司海通银行或其附属公司境外债务融资（包括但不限于发行境外债券、中长
襪 期商业借款及其他符合监管要求的融资方式）提供连带责任保证担保，担保金额不超过 3.75 亿欧元债务融资本金（含 3.75 亿欧
元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 6 年（含 6 年）。
龅
公司于 2021 年 5 月 17 日作为担保人签署《贷款协议》，为境外全资附属公司海通银行 3.75 亿欧元（含 3.75 亿欧元或等值其他货币）
颁
银团贷款提供连带责任保证担保。
贄
2. 公司全资子公司海通开元将所持有的海通恒信 2,440,846,824 股内资股划转给公司全资子公司海通创新证券。海通开元将注册
资本从人民币 106.50 亿元减至人民币 75 亿元，减资人民币 31.50 亿元。公司为海通开元减资过程中未清偿债务 105,502.08 万
元提供一般保证担保。此担保事项经过公司于 2021 年 1 月 29 日召开的第七届董事会第十四次会议（临时会议）审议通过。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司的该项担保责任余额为 23,734.90 万元。
3.2019 年 4 月 25 日，公司召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责
任保证担保的议案》，同意公司为在境外的全资子公司海通国际控股及其全资附属公司境外债务融资（包括但不限于发行境外债
券、中长期商业借款及其他符合监管要求的融资方式）提供连带责任保证担保，担保金额不超过 6.7 亿美元债务融资本金（含 6.7
亿美元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 10 年（含 10 年）。
公司于 2020 年 3 月 12 日签署《担保协议》，为公司境外全资附属公司 Haitong International Finance Holdings 2015 Limited
发行金额为 6.7 亿美元、于 2025 年到期、票面利率为 2.107% 的美元债券 , 提供连带责任保证担保。
4.2018 年 8 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责
任保证担保的议案》。公司于 2019 年 3 月 22 日作为担保人签署《贷款协议》，为境外间接全资附属公司 Haitong Investment
Ireland Public Limited Company 的银团贷款提供 3.75 亿欧元连带责任保证担保。
担保情况 5.2017 年 8 月 29 日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责
说明 任保证担保的议案》。公司 2018 年 5 月 14 日作为担保人签署《贷款协议》，为境外全资附属子公司海通国际控股的银团贷款
提供 6 亿美元连带责任保证担保。
6.2017 年 4 月 27 日，公司召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责
任保证担保的议案》。公司 2017 年 6 月 8 日作为担保人签署《贷款协议》，为境外全资附属子公司海通国际控股的银团贷款提
供 2 亿欧元连带责任保证担保。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司的该项担保责任余额为 1.6 亿欧元。
7. 公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于对上海海通证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》，董事会
同意本公司随时对海通资管公司提供不超过十五亿元的净资本担保承诺，以保证其净资本保持充足。2013 年 6 月 9 日，上海证
监局下发《关于海通证券股份有限公司向上海海通证券资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》（沪证监机构字〔
2013〕145 号），同意本公司向海通资管公司提供 8 亿元的担保承诺。本公司扣减了 8 亿元净资本，并相应增加海通资管公司 8
亿元净资本。
年 2016 年 8 月 29 日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司为海通资管追加净资本担保承诺及对其增加注册资本
ANNUAL REPORT
度 的议案》，同意公司对海通资管公司追加不超过人民币 40 亿元的净资本担保承诺。公司为海通资管公司提供最高额度为人民币
报 40 亿元的净资本担保承诺，并承诺当海通资管公司开展业务需要现金支持时，公司将无条件在上述额度内提供现金。净资本担保
告 承诺期限自公司董事会审议通过之日起生效。就本次净资本担保事宜，海通资管公司已获得中国证监会上海监管局出具的《关于
对海通证券股份有限公司向上海海通证券资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》（沪证监机构字〔2016〕325 号）。
2021 年 12 月，公司对海通资管公司减少提供净资本担保承诺金额 18 亿元。就本次净资本担保减少事宜，海通资管公司已收到
中国证监会上海监管局《关于对海通证券股份有限公司向上海海通证券资产管理有限公司减少提供部分净资本担保承诺事项的无
2021
异议函》（沪证监机构字〔2021〕532 号）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司对海通资管公司提供净资本担保承诺金额为人民
币 30 亿元。
注：报告期内子公司海通银行对外担保发生额合计（不包括对子公司的担保）为 83,186,622 欧元，按 2021 年 12 月 31 日银行间外汇市场人民币汇率中间价
1 欧元对人民币 7.2197 元换算，合计为 600,582,452 元人民币。报告期末对外担保余额合计（不包括对子公司的担保）为 130,663,254 欧元，按 2021 年 12 月
31 日银行间外汇市场人民币汇率中间价 1 欧元对人民币 7.2197 元换算，合计为 943,349,492 元人民币。
报告期内子公司海通国际证券对内担保无新增。按 2021 年 12 月 31 日中国外汇交易中心公布的人民币汇率中间价公告 1 港元对人民币 0.8176 元、1 美元对
人民币 6.3757 元、1 新加坡元对人民币 4.7179 元换算，报告期末海通国际证券对内担保余额合计 8,057,194,000 元人民币。
108
( 三 )其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的
重大事项的说明
謇
次
□适用 √不适用 钯
1. 子公司增资事项 襪
龅
颁
● 对海通创新证券增资 贄
根据公司 2020 年 12 月 29 日召开的第七届董事会第十三次会议（临时会议）审议通过的《关于
调整公司对子公司增资及设立子公司的一般性授权的议案》，公司于 2021 年 6 月决定对海通创新证
券增资 10 亿元人民币；2021 年 10 月 6 日，公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于向全
资子公司海通创新证券投资有限公司增资的议案》，同意在 2022 年底前对海通创新证券分批增资不
超过人民币 33 亿元，根据该决议，公司于 2021 年 11 月决定对海通创新证券增资人民币 22 亿元。
两次增资后，海通创新证券的注册资本增加至人民币 115 亿元。
2. 子公司收购、新设、变更等事项
● 海通国际控股转让其持有的恒信金融集团股权
2021 年 11 月 30 日，公司第七届董事会第二十一次会议（临时会议）审议通过了《关于调整海
通恒信金融集团有限公司股权架构的议案》，同意公司受让全资子公司海通国际控股持有的恒信金融
集团的全部股权，将其变更为境外一级子公司。
3. 子公司其他事项
(1) 海通银行澳门分行开业
年
2019 年，中国证监会和葡萄牙央行批准海通银行在澳门设立分行。2021 年 7 月，澳门特别行
ANNUAL REPORT
度
政区行政长官办公室正式发布第 26/2021 号行政命令，许可海通银行在澳门特别行政区设立分行。 报
告
2021 年 10 月 27 日，海通银行澳门分行正式开业。
(2) 海通开元划转其持有的海通恒信股权
2021
2020 年 12 月 29 日，公司第七届董事会第十三次会议（临时会议）审议通过了《关于调整限期
海通开元转让海通恒信股权方案的议案》，同意海通开元将所持有的全部海通恒信 2,440,846,824 股
内资股于 2021 年 4 月 30 日前划转给海通创新证券，划转对应金额为划转当月末海通开元所持有上
述股份对应的账面价值；同意海通开元将注册资本从人民币 106.50 亿元减至人民币 75 亿元，减资人
民币 31.50 亿元。
海通开元与海通创新证券于 2021 年 2 月 26 日签订股份划转协议，于 2021 年 3 月 18 日办理
完成划转股份过户手续，海通开元划转海通恒信股权的工作已完成；上述海通开元减资工作已于 2021
年 2 月 25 日完成。
109
第七节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
( 一 ) 股份变动情况表
1、股份变动情况表
謇
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。公司的股份总数为 13,064,200,000 股，其中， ǖ
钯
A 股为 9,654,631,180 股，H 股为 3,409,568,820 股。
飕
2、股份变动情况说明 币
奉
抖
□适用 √不适用 峰
飕
报告期内，公司无股份变动情况。 矮
泅
3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 代
□适用 √不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
( 二 ) 限售股份变动情况
单位 : 股
本年解除 本年增加
股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数
上海国盛（集团）有限公司 781,250,000 0 0 781,250,000 非公开发行股份限售 2024 年 8 月 5 日
上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 0 0 234,375,000 非公开发行股份限售 2022 年 2 月 7 日
上海电气（集团）总公司 78,203,125 0 0 78,203,125 非公开发行股份限售 2022 年 2 月 7 日
光明食品（集团）有限公司 78,125,000 0 0 78,125,000 非公开发行股份限售 2022 年 2 月 7 日
UBS AG 116,406,250 116,406,250 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日
嘉实国际资产管理有限公司 62,890,625 62,890,625 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日
中国华融资产管理股份有限公司 39,062,500 39,062,500 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日 年
ANNUAL REPORT
上海兰生股份有限公司 39,062,500 39,062,500 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日 度
上海城投控股股份有限公司 35,156,250 35,156,250 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日
报
告
富安达基金管理有限公司 31,250,000 31,250,000 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日
JPMorgan Chase Bank，
27,734,375 27,734,375 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日
National Association
2021
齐鲁中泰私募基金管理有限公司 23,359,375 23,359,375 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日
湾区产融投资（广州）有限公司 15,625,000 15,625,000 0 0 非公开发行股份限售 2021 年 2 月 5 日
合计 1,562,500,000 390,546,875 0 1,171,953,125 / /
截至报告发布日，解除限售日期为 2022 年 2 月 7 日的限售股份已经解禁，此次解禁的限售股共
计 390,703,125 股。此次解禁后，公司总股份数为 13,064,200,000 股，其中：H 股为 3,409,568,820 股，
A 股为 9,654,631,180 股；限售流通股为 781,250,000 股，无限售流通股为 12,282,950,000 股。具
体内容详见 2022 年 1 月 22 日公司于上交所网站披露的《非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：
临 2022-001）。
111
二、证券发行与上市情况
( 一 ) 截至报告期内证券发行情况
单位：股 币种：人民币
謇 股票及其衍生证券 发行价格 发行数量 获准上市交易
发行日期 上市日期 交易终止日期
ǖ 的种类 （或利率） （亿元） 数量（亿元）
钯 债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具）
飕 公司债 2013 年 11 月 25 日 6.18% 23.9 亿元 2013 年 12 月 16 日 23.9 亿元 2023 年 11 月 25 日
币 公司债 2014 年 7 月 14 日 5.85% 8 亿元 2014 年 8 月 13 日 8 亿元 2024 年 7 月 14 日
奉 公司债 2017 年 8 月 11 日 4.80% 10 亿元 2017 年 8 月 24 日 10 亿元 2022 年 8 月 11 日
抖 公司债 2017 年 9 月 22 日 4.99% 55 亿元 2017 年 10 月 10 日 55 亿元 2027 年 9 月 22 日
峰 公司债 2018 年 3 月 8 日 5.15% 30 亿元 2018 年 3 月 16 日 30 亿元 2021 年 3 月 8 日
飕
公司债 2018 年 3 月 22 日 5.14% 30 亿元 2018 年 4 月 3 日 30 亿元 2021 年 3 月 22 日
矮
泅 公司债 2018 年 5 月 10 日 4.70% 30 亿元 2018 年 5 月 25 日 30 亿元 2021 年 5 月 10 日
代 公司债 2018 年 8 月 6 日 3.98% 30 亿元 2018 年 8 月 17 日 30 亿元 2021 年 8 月 6 日
公司债 2018 年 11 月 22 日 3.88% 30 亿元 2018 年 12 月 5 日 30 亿元 2021 年 11 月 22 日
公司债 2019 年 4 月 11 日 3.75% 50 亿元 2019 年 4 月 23 日 50 亿元 2022 年 4 月 11 日
公司债 2019 年 11 月 15 日 3.52% 45 亿元 2019 年 11 月 26 日 45 亿元 2022 年 11 月 15 日
公司债 2020 年 2 月 27 日 3.01% 50 亿元 2020 年 3 月 6 日 50 亿元 2023 年 2 月 27 日
公司债 2020 年 3 月 19 日 2.99% 35 亿元 2020 年 3 月 27 日 35 亿元 2023 年 3 月 19 日
公司债 2020 年 4 月 30 日 2.38% 56 亿元 2020 年 5 月 12 日 56 亿元 2023 年 4 月 30 日
公司债 2020 年 4 月 30 日 2.88% 7 亿元 2020 年 5 月 12 日 7 亿元 2025 年 4 月 30 日
公司债 2020 年 5 月 25 日 2.70% 67 亿元 2020 年 5 月 29 日 67 亿元 2023 年 5 月 25 日
公司债 2020 年 8 月 11 日 3.53% 60 亿元 2020 年 8 月 18 日 60 亿元 2023 年 8 月 11 日
短期公司债 2020 年 6 月 5 日 2.20% 10 亿元 2020 年 6 月 12 日 10 亿元 2021 年 3 月 2 日
次级债 2016 年 11 月 17 日 3.40% 20 亿元 2016 年 11 月 30 日 20 亿元 2021 年 11 月 17 日
次级债 2019 年 2 月 28 日 4.09% 33 亿元 2019 年 3 月 7 日 33 亿元 2022 年 2 月 28 日
非公开发行公司债 2016 年 5 月 18 日 3.80% 50 亿元 2016 年 6 月 15 日 50 亿元 2021 年 5 月 18 日
非公开发行公司债 2020 年 10 月 21 日 3.50% 50 亿元 2020 年 11 月 2 日 50 亿元 2021 年 10 月 25 日
非公开发行公司债 2020 年 10 月 21 日 3.82% 50 亿元 2020 年 11 月 2 日 50 亿元 2022 年 10 月 21 日
非公开发行公司债 2020 年 11 月 19 日 3.70% 50 亿元 2020 年 11 月 26 日 50 亿元 2022 年 1 月 13 日
境外债券（美元） 2018 年 12 月 13 日 4.50% 3 亿元 2018 年 12 月 14 日 3 亿元 2023 年 12 月 13 日
3M EURIBOR
境外债券（欧元） 2018 年 12 月 13 日 2.3 亿元 2018 年 12 月 14 日 2.3 亿元 2023 年 12 月 13 日
+1.65%
年 金融债 2019 年 8 月 29 日 3.39% 70 亿元 2019 年 8 月 30 日 70 亿元 2022 年 8 月 29 日
ANNUAL REPORT
度
公司债 2021 年 1 月 13 日 3.58% 60 亿元 2021 年 1 月 20 日 60 亿元 2024 年 1 月 13 日
报
告 短期公司债 2021 年 1 月 28 日 3.10% 60 亿元 2021 年 2 月 4 日 60 亿元 2021 年 12 月 20 日
公司债 2021 年 2 月 8 日 3.79% 54 亿元 2021 年 2 月 19 日 54 亿元 2024 年 2 月 8 日
公司债 2021 年 4 月 23 日 3.45% 50 亿元 2021 年 4 月 30 日 50 亿元 2024 年 4 月 23 日
公司债 2021 年 5 月 27 日 3.35% 28 亿元 2021 年 6 月 1 日 28 亿元 2024 年 5 月 27 日
2021
公司债 2021 年 6 月 10 日 3.40% 21 亿元 2021 年 6 月 16 日 21 亿元 2024 年 6 月 10 日
短期公司债 2021 年 7 月 12 日 2.82% 60 亿元 2021 年 7 月 15 日 60 亿元 2022 年 6 月 16 日
公司债 2021 年 7 月 29 日 3.14% 20 亿元 2021 年 8 月 4 日 20 亿元 2024 年 7 月 29 日
短期公司债 2021 年 7 月 29 日 2.72% 50 亿元 2021 年 8 月 4 日 50 亿元 2022 年 7 月 29 日
公司债 2021 年 8 月 20 日 3.04% 30 亿元 2021 年 8 月 25 日 30 亿元 2024 年 8 月 20 日
公司债 2021 年 8 月 30 日 3.10% 20 亿元 2021 年 9 月 3 日 20 亿元 2024 年 8 月 30 日
公司债 2021 年 8 月 30 日 3.43% 20 亿元 2021 年 9 月 3 日 20 亿元 2026 年 8 月 30 日
公司债 2021 年 11 月 10 日 3.10% 50 亿元 2021 年 11 月 15 日 50 亿元 2024 年 11 月 10 日
公司债 2021 年 11 月 22 日 3.09% 50 亿元 2021 年 11 月 25 日 50 亿元 2024 年 11 月 22 日
112
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
公司债券发行的具体情况详见“公司债券”章节。
子公司在报告期内存续债券的情况，详见“财务报告 - 合并财务报表附注之应付债券”。
( 二 ) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 謇
ǖ
报告期内，公司未发生因送股、转增股本、配股、增发新股、向特定对象发行股票（非公开发行）、 钯
权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行 飕
币
或其他原因引起公司股份总数及股东结构的变动的情况。 奉
抖
公司资产和负债结构变动情况详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经 峰
营情况 （三）资产、负债情况分析”。 飕
矮
泅
代
( 三 ) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、股东和实际控制人情况
( 一 ) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 285,796
（其中 A 股 285,648；H 股 148）
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ( 户 ) 280,801
（其中 A 股 280,654；H 股 147）
( 二 ) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持
年
股情况表
ANNUAL REPORT
度
报
单位 : 股 告
前十名股东持股情况
质押、标记或
持有有限售条件
2021
股东名称（全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 冻结情况 股东性质
股份数量
股份状态 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 -33,200 3,408,784,295 26.09 0 未知 - 境外法人
上海国盛（集团）有限公司 0 862,489,059 6.60 781,250,000 无 0 国有法人
上海海烟投资管理有限公司 0 635,084,623 4.86 234,375,000 无 0 国有法人
光明食品（集团）有限公司 -8,124,400 472,150,600 3.61 78,125,000 无 0 国有法人
申能 ( 集团 ) 有限公司 5,207,000 315,789,086 2.42 0 无 0 国有法人
上海电气（集团）总公司 75,455,100 301,268,418 2.31 78,203,125 无 0 国家
中国证券金融股份有限公司 -85,797,235 258,104,024 1.98 0 无 0 其他
香港中央结算有限公司 103,984,789 248,897,358 1.91 0 无 0 境外法人
上海国盛集团资产有限公司 0 238,382,008 1.82 0 无 0 国有法人
上海久事（集团）有限公司 0 235,247,280 1.80 0 无 0 国有法人
113
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 3,408,784,295 境外上市外资股 3,408,784,295
上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 人民币普通股 400,709,623
光明食品（集团）有限公司 394,025,600 人民币普通股 394,025,600
申能 ( 集团 ) 有限公司 315,789,086 人民币普通股 315,789,086
謇 中国证券金融股份有限公司 258,104,024 人民币普通股 258,104,024
ǖ 香港中央结算有限公司 248,897,358 人民币普通股 248,897,358
钯 上海国盛集团资产有限公司 238,382,008 人民币普通股 238,382,008
飕 上海久事（集团）有限公司 235,247,280 人民币普通股 235,247,280
币 上海电气（集团）总公司 223,065,293 人民币普通股 223,065,293
奉 上海百联集团股份有限公司 214,471,652 人民币普通股 214,471,652
抖 前十名股东中回购专户情况说明 -
峰 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 -
飕
上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资
矮
上述股东关联关系或一致行动的说明 子公司，此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是
泅
否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
代
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 -
注：
1. 人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2. 上表中，境外上市外资股为 H 股。本公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
3. 上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计 135,632.75 万股，占公司总股本的 10.38%；上海电气（集团）总公
司持有本公司 A 股和 H 股共计 50,203.08 万股，占公司总股本的 3.84%。
4. 因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 新增可上市交易 限售条件
可上市交易时间
股份数量
1 上海国盛（集团）有限公司 781,250,000 2024 年 8 月 5 日 - 限售期 48 个月
2 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 2022 年 2 月 7 日 - 限售期 18 个月
3 上海电气（集团）总公司 78,203,125 2022 年 2 月 7 日 - 限售期 18 个月
4 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 2022 年 2 月 7 日 - 限售期 18 个月
年 上述股东关联关系或一致行动的说明 无
ANNUAL REPORT
度
报 截至报告发布日，解除限售日期为 2022 年 2 月 7 日的限售股份已经解禁，此次解禁的限售股共
告
计 390,703,125 股。具体内容详见 2022 年 1 月 22 日公司于上交所网站披露的《非公开发行限售股
上市流通公告》（公告编号：临 2022-001）。截至报告发布日，公司限售流通股为 781,250,000 股，
无限售流通股为 12,282,950,000 股。
2021
（三）主要股东及其他人士于股份及相关股份拥有的权益及淡仓
于 2021 年 12 月 31 日，据本公司董事合理查询所知，以下人士（并非本公司董事、监事或最高
行政人员）于股份或相关股份中，拥有根据《证券及期货条例》第 XV 部第 2 及第 3 分部须向本公司
披露并根据《证券及期货条例》第 336 条已记录于本公司须存置的登记册内的权益或淡仓：
114
占本公司 占本公司已发
好仓 ( 注 2) ╱
股份 持有的股份 已发行股 行 A 股 /H 股
序号 主要股东名称 权益性质 淡仓 ( 注 3) ╱
类别 数目 ( 股 ) 份总数的 总数的比例
可供借出的股份
比例 (%) (%)
Maunakai Capital Partners (Hong
1. H股 投资经理 272,590,000 2.09 7.99 好仓
Kong) Limited
2. BSA Strategic Fund I H股 实益拥有人 272,590,000 2.09 7.99 好仓
3. 史静 H股 酌情信托的成立人 228,000,000 1.75 6.69 好仓
Wickhams Cay Trust Company 謇
4. H股 受托人（注 1） 228,000,000 1.75 6.69 好仓
Limited ǖ
5. Abhaya Limited H股 受控制的法团的权益（注 1） 228,000,000 1.75 6.69 好仓 钯
6. Heyday Trend Limited H股 实益拥有人（注 1） 228,000,000 1.75 6.69 好仓 飕
7. 上海国盛（集团）有限公司 ( 注 4)
H股 实益拥有人 241,206,000 1.85 7.07 好仓 币
A股 实益拥有人 1,100,871,067 8.43 11.40 好仓 奉
8. 上海电气（集团）总公司 H股 实益拥有人 204,909,600 1.57 6.01 好仓 抖
9. 中国烟草总公司 A股 实益拥有人 635,084,623 4.86 6.58 好仓 峰
飕
注 1：Heyday Trend Limited 持有本公司 228,000,000 股 H 股。Abhaya Limited 透过其全资拥有的 Heyday Trend Limited 持有本公司 228,000,000 股 H 股。 矮
Abhaya Limited 由 Wickhams Cay Trust Company Limited 全资拥有，史玉柱为 Abhaya Limited 的董事，而 Abhaya Limited 的董事惯于按照史玉柱的指令行事， 泅
故 Wickhams Cay Trust Company Limited 及史玉柱均被视为于 Abhaya Limited 持有的 228,000,000 股 H 股中拥有权益。 代
注 2： 如股东对股份本身持有权益，包括透过持有、沽出或发行金融文书（包括衍生工具）而持有权益，并因而具有如下的权利与责任，该股东便属于持有「好
仓」：(i) 其有权购入相关股份；(ii) 其有责任购入相关股份；(iii) 如相关股份价格上升，其有权收取款项；或 (iv) 如相关股份价格上升，其有权避免或减低损失。
注 3： 如股东根据证券借贷协议借入股份，或如股东因持有、沽出或发行金融文书（包括衍生工具）而具有以下的权利与责任，该股东便属于持有「淡仓」：(i)
其有权要求另一人购入相关股份；(ii) 其有责任交付相关股份；(iii) 如相关股份价格下降，其有权收取款项；或 (iv) 如相关股份价格下降，其有权避免或减低损失。
注 4： 为免疑议，因上述权益披露的范围不限于有关股东实际持有的股份，本表格中显示的有关股东持有权益的股份数目及比例与年度报告其他部分所披露的
有关股东实质持有的股份数目和比例可能存在差异。
除上述披露外，于 2021 年 12 月 31 日，本公司并不知悉任何其他人士（本公司董事、监事及最
高行政人员除外）于本公司股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第 336 条规定须记录于登
记册内之权益或淡仓。
董事、监事及最高行政人员于本公司及相联法团的股份、相关股份或债券之权益及淡仓
于 2021 年 12 月 31 日，就本公司所获得的资料及据董事所知，概无本公司董事、监事或最高行
政人员在本公司或其相关法团（定义见《证券及期货条例》第 XV 部）的股份、相关股份或债权证中
拥有根据《证券及期货条例》第 XV 部第 7 及 8 分部须通知本公司及香港联交所的权益及淡仓（包括
根据《证券及期货条例》的该等条文被当作或视为拥有的权益或淡仓），或根据《证券及期货条例》
年
第 352 条规定须在存置之权益登记册中记录，或根据《标准守则》的规定需要通知本公司和香港联交
ANNUAL REPORT
度
所之权益或淡仓。 报
告
（四）战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
2021
□适用 √不适用
115
四、控股股东及实际控制人情况
( 一 )控股股东情况
1. 法人
謇
ǖ □适用 √不适用
钯
飕 公司无控股股东，公司第一大股东情况如下：
币
奉 名称 上海国盛（集团）有限公司
抖 单位负责人或法定代表人 寿伟光
峰 成立日期 2007 年 9 月 26 日
飕
矮 开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究，社会经济咨询。
主要经营业务
泅 【依法经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
代
2. 自然人
□适用 √不适用
3. 公司不存在控股股东情况的特别说明
本公司股东持股较为分散，公司第一大股东上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限
公司持有本公司股份比例为 10.38%。香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为 H 股非登记股东
所有。
4. 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5. 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
年 ( 二 )实际控制人情况
ANNUAL REPORT
度
报
告 1. 法人
□适用 √不适用
2. 自然人
2021
□适用 √不适用
3. 公司不存在实际控制人情况的特别说明
本公司股东持股较为分散，公司第一大股东上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限
公司持有本公司股份比例为 10.38%。香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为 H 股非登记股东
所有。
116
4. 报告期内公司控制权发生变更情况的说明
□适用 √不适用
5. 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
6. 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 謇
ǖ
□适用 √不适用 钯
飕
币
( 三 )控股股东及实际控制人其他情况介绍 奉
抖
峰
□适用 √不适用 飕
矮
泅
代
五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股
份数量占其所持公司股份数量比例达到80% 以上
□适用 √不适用
六、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计
135,632.75 万 股， 占 公 司 总 股 本 的 10.38%。 其 中， 上 海 国 盛 集 团 持 有 本 公 司 A 股 和 H 股 共
计 111,794.55 万 股， 占 公 司 总 股 本 的 8.56%； 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 持 有 本 公 司 A 股 计
23,838.20 万股，占公司总股本的 1.82%。
年
ANNUAL REPORT
度
七、股份限制减持情况说明 报
告
□适用 √不适用
2021
八、股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
117
第八节债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
( 一 )企业债券
□适用 √不适用
謇
( 二 )公司债券 刺
钯
1. 公司债券基本情况 吵
缔
以下为公司在年度报告批准报出日存续的公司债券情况。 帑
从
单位：元 币种：人民币 泅
代
是否
投资者适当 存在终
债券 利率 还本付 交易
债券名称 简称 代码 发行日 起息日 到期日 性安排 交易机制 止上市
余额 （%） 息方式 场所
（如有） 交易的
风险
2013 年公司 社会公众投 竞价、报价、
13 海 单利按
债券（第一期） 122282 2013/11/25 2013/11/25 2023/11/25 23.9 6.18 上交所 资者、机构 询价和协议 否
通 03 年计息
（10 年期） 投资者 交易
2013 年公司 社会公众投 竞价、报价、
13 海 单利按
债券（第二期） 122313 2014/07/14 2014/07/14 2024/07/14 8 5.85 上交所 资者、机构 询价和协议 否
通 06 年计息
（10 年期） 投资者 交易
面向合格投资
者公开发行 竞价、报价、
17 海 单利按
2017 年公司 143232 2017/08/09 2017/08/11 2022/08/11 10 4.80 上交所 合格投资者 询价和协议 否
通 02 年计息
债券（第一期） 交易
（品种二）
面向合格投资
竞价、报价、
者公开发行 17 海 单利按
143301 2017/09/20 2017/09/22 2027/09/22 55 4.99 上交所 合格投资者 询价和协议 否
2017 年公司 通 03 年计息
交易
债券（第二期）
2019 年非公
19 海 单利按 合格机构投 报价、询价、
开发行次级债 151202 2019/02/27 2019/02/28 2022/02/28 - 4.09 上交所 否
通 C1 年计息 资者 协议交易
券（第一期）
面向合格投资
竞价、报价、
者公开发行 19 海 单利按
155316 2019/04/10 2019/04/11 2022/04/11 50 3.75 上交所 合格投资者 询价和协议 否
2019 年公司 通 01 年计息
交易
债券（第一期） 年
ANNUAL REPORT
面向合格投资
竞价、报价、
度
者公开发行 19 海
155830 2019/11/14 2019/11/15 2022/11/15 45 3.52
单利按
上交所 合格投资者 询价和协议 否
报
2019 年公司 通 02 年计息
交易 告
债券（第二期）
面向合格投资
竞价、报价、
者公开发行 20 海 单利按
163148 2020/02/26 2020/02/27 2023/02/27 50 3.01 上交所 合格投资者 询价和协议 否
2020 年公司 通 01 年计息
2021
交易
债券（第一期）
面向合格投资
竞价、报价、
者公开发行 20 海 单利按
163290 2020/03/18 2020/03/19 2023/03/19 35 2.99 上交所 合格投资者 询价和协议 否
2020 年公司 通 02 年计息
交易
债券（第二期）
面向专业投资
者公开发行 竞价、报价、
20 海 单利按
2020 年公司 163507 2020/04/29 2020/04/30 2023/04/30 56 2.38 上交所 专业投资者 询价和协议 否
通 04 年计息
债券（第一期） 交易
（品种一）
面向专业投资
者公开发行 竞价、报价、
20 海 单利按
2020 年公司 163508 2020/04/29 2020/04/30 2025/04/30 7 2.88 上交所 专业投资者 询价和协议 否
通 05 年计息
债券（第一期） 交易
（品种二）
119
是否
投资者适当 存在终
债券 利率 还本付 交易
债券名称 简称 代码 发行日 起息日 到期日 性安排 交易机制 止上市
余额 （%） 息方式 场所
（如有） 交易的
风险
面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 20 海 单利按
163568 2020/05/22 2020/05/25 2023/05/25 67 2.70 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2020 年公司 通 06 年计息
交易
债券（第二期）
面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 20 海 单利按
謇 163903 2020/08/10 2020/08/11 2023/08/11 60 3.53 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2020 年公司 通 08 年计息
交易
刺 债券（第三期）
钯 2020 年非公
开发行公司债 20 海 单利按 合格机构投 报价、询价、
吵 167897 2020/10/20 2020/10/21 2022/10/21 50 3.82 上交所 否
券（第一期）品 通 F2 年计息 资者 协议交易
缔 种二）
帑 2020 年非公
20 海
到期一
合格机构投 报价、询价、
从 开发行公司债
通 F3
177170 2020/11/18 2020/11/19 2022/01/13 - 3.70 次还本 上交所
资者 协议交易
否
泅 券（第二期） 付息
代 面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 21 海 单利按
175630 2021/01/12 2021/01/13 2024/01/13 60 3.58 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2021 年公司 通 01 年计息
交易
债券（第一期）
面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 21 海 单利按
175741 2021/02/05 2021/02/08 2024/02/08 54 3.79 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2021 年公司 通 02 年计息
交易
债券（第二期）
面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 21 海 单利按
175975 2021/04/22 2021/04/23 2024/04/23 50 3.45 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2021 年公司 通 03 年计息
交易
债券（第三期）
面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 21 海 单利按
188150 2021/05/26 2021/05/27 2024/05/27 28 3.35 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2021 年公司 通 04 年计息
交易
债券（第四期）
面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 21 海 单利按
188202 2021/06/09 2021/06/10 2024/06/10 21 3.40 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2021 年公司 通 05 年计息
交易
债券（第五期）
2021 年公开 到期一 竞价、报价、
21 海
发行短期公司 163885 2021/07/09 2021/07/12 2022/06/16 60 2.82 次还本 上交所 专业投资者 询价和协议 否
通 S2
债券（第二期） 付息 交易
面向专业投资
者公开发行 竞价、报价、
21 海 单利按
2021 年公司 188458 2021/07/28 2021/07/29 2024/07/29 20 3.14 上交所 专业投资者 询价和协议 否
通 06 年计息
债券（第六期） 交易
年 （品种二）
ANNUAL REPORT
度 面向专业投资
报 者公开发行
21 海
到期一 竞价、报价、
告 2021 年公司 163895 2021/07/28 2021/07/29 2022/07/29 50 2.72 次还本 上交所 专业投资者 询价和协议 否
通 S3
债券（第六期） 付息 交易
（品种一）
面向专业投资
竞价、报价、
者公开发行 21 海 单利按
2021
188571 2021/08/19 2021/08/20 2024/08/20 30 3.04 上交所 专业投资者 询价和协议 否
2021 年公司 通 07 年计息
交易
债券（第七期）
2021 年面向
专业投资者公 竞价、报价、
21 海 单利按
开发行公司债 188663 2021/08/27 2021/08/30 2024/08/30 20 3.10 上交所 专业投资者 询价和协议 否
通 08 年计息
券（第八期 )( 品 交易
种一）
2021 年面向
专业投资者公 竞价、报价、
21 海 单利按
开发行公司债 188664 2021/08/27 2021/08/30 2026/08/30 20 3.43 上交所 专业投资者 询价和协议 否
通 09 年计息
券（第八期 )( 品 交易
种二）
120
是否
投资者适当 存在终
债券 利率 还本付 交易
债券名称 简称 代码 发行日 起息日 到期日 性安排 交易机制 止上市
余额 （%） 息方式 场所
（如有） 交易的
风险
2021 年面向
竞价、报价、
专业投资者公 21 海 单利按
188962 2021/11/09 2021/11/10 2024/11/10 50 3.10 上交所 专业投资者 询价和协议 否
开发行公司债 通 10 年计息
交易
券（第九期 )
2021 年面向
竞价、报价、
专业投资者公 21 海 单利按
185010 2021/11/19 2021/11/22 2024/11/22 50 3.09 上交所 专业投资者 询价和协议 否 謇
开发行公司债 通 11 年计息
交易
券（第十期 ) 刺
2022 年面向
竞价、报价、
钯
专业投资者公 22 海 单利按
185219 2022/01/11 2022/01/12 2025/01/12 50 3.18 上交所 专业投资者 询价和协议 否 吵
开发行次级债 通 C1 年计息
交易
券（第一期 ) 缔
2022 年面向
竞价、报价、
帑
专业投资者公 22 海
185285 2022/01/19 2022/01/20 2024/12/25 50 2.84
单利按
上交所 专业投资者 询价和协议 否 从
开发行公司债 通 01 年计息 泅
交易
券（第一期 )
代
2022 年面向
竞价、报价、
专业投资者公 22 海 单利按
185359 2022/02/17 2022/02/21 2025/02/21 29 2.9 上交所 专业投资者 询价和协议 否
开发行公司债 通 02 年计息
交易
券（第二期 )
2022 年面向
竞价、报价、
专业投资者公 22 海 单利按
185400 2022/02/24 2022/02/25 2025/02/25 20 3.15 上交所 专业投资者 询价和协议 否
开发行次级债 通 C2 年计息
交易
券（第二期 )
2022 年面向
竞价、报价、
专业投资者公 22 海 单利按
185448 2022/03/04 2022/03/07 2025/03/07 5 3.03 上交所 专业投资者 询价和协议 否
开发行公司债 通 03 年计息
交易
券（第三期 )
2022 年面向
竞价、报价、
专业投资者公 22 海 单利按
185472 2022/03/08 2022/03/09 2025/03/09 24.8 3.29 上交所 专业投资者 询价和协议 否
开发行次级债 通 C3 年计息
交易
券（第三期 )
报出日前，20 海通 F3、19 海通 C1 已完成兑付摘牌。
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用 年
ANNUAL REPORT
度
报
报告期内债券付息兑付情况 告
债券名称 付息兑付情况的说明
2013 年公司债券（第一期）（10 年期） 2021/11/25 完成年度付息
2021
2013 年公司债券（第二期）（10 年期） 2021/07/14 完成年度付息
2016 年非公开发行公司债券（第一期）（品种二） 2021/05/18 完成兑付摘牌
2016 年非公开发行次级债券（第一期） 2021/11/17 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2017 年公司债券（第一期）（品种二） 2021/08/11 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2017 年公司债券（第二期） 2021/09/22 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第一期） 2021/03/08 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第二期） 2021/03/22 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第三期） 2021/05/10 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第四期） 2021/03/24 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第五期） 2021/11/22 完成兑付摘牌
2019 年非公开发行次级债券（第一期） 2021/02/28 完成年度付息
121
债券名称 付息兑付情况的说明
面向合格投资者公开发行 2019 年公司债券（第一期） 2021/04/11 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2019 年公司债券（第二期） 2021/11/15 完成年度付息
2020 年公开发行短期公司债券（第一期） 2021/03/02 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2020 年公司债券（第一期） 2021/02/27 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2020 年公司债券（第二期） 2021/03/19 完成年度付息
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第一期）（品种一） 2021/04/30 完成年度付息
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第一期）（品种二） 2021/04/30 完成年度付息
謇 面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第二期） 2021/05/25 完成年度付息
刺
钯 面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第三期） 2021/08/11 完成年度付息
2020 年非公开发行公司债券（第一期）（品种一） 2021/10/23 完成兑付摘牌
吵
缔 2020 年非公开发行公司债券（第一期）（品种二） 2021/10/21 完成年度付息
帑 2021 年公开发行短期公司债券（第一期） 2021/12/19 完成兑付摘牌
从
泅 2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
代
□适用 √不适用
3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构
中介机构名称 办公地址 签字会计师姓名 联系人 联系电话
普华永道中天会计师事务所 上海市浦东新区东育路 588 号 许康玮
许康玮 021-23238888
（特殊普通合伙） 前滩中心 50 楼 刘伟
德勤华永会计师事务所 胡小骏
上海市延安东路 222 号外滩中心 21 楼 胡小骏 021-61412068
（特殊普通合伙） 宫明亮
立信会计师事务所 赵敏
上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 赵敏 021-23281034
（特殊普通合伙） 迟媛
上海市浦东新区银城中路 501 号
上海市锦天城律师事务所 - 肖文艳 021-20511000
上海中心大厦 11、12 层
中诚信国际信用评级有限 北京市东城区南竹杆胡同
- 乔爽 010-66428877
责任公司 2 号 1 幢 60101
上述中介机构发生变更的情况
中介机构名称 变更原因 履行程序 对债券投资者权益的影响
2019 年 3 月 27 日第六届董事会第三十六
年 立信会计师事务所（特殊 变更前后会计政策和会计估计不存在重大变化，
连续聘用 8 年 次 会 议 /2019 年 6 月 18 日 2018 年 度 股
普通合伙） 重大会计事项处理审慎。
ANNUAL REPORT
度 东大会审议通过
报
2020 年 3 月 26 日第七届董事会第七次会
告 德勤华永会计师事务所 变更前后会计政策和会计估计不存在重大变化，
连续聘用 8 年 议 /2020 年 6 月 18 日 2019 年 度 股 东 大
（特殊普通合伙） 重大会计事项处理审慎。
会审议通过
根据财政部《金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2016〕12 号）的规定，金融企业
2021
连续聘用同一会计师事务所原则上不超过 5 年，对于进入中国注册会计师协会综合评价排名前 15 位
且审计质量优良的会计师事务所可适当延长续聘年限至不超过 8 年。
公司 2011-2018 年度聘请立信事务所担任公司境内审计服务的外部审计机构，连续聘用期限已
达到最长年限，自 2019 年起，立信事务所不再担任公司的外部审计机构。
122
公司自 2012 年度起聘请德勤华永事务所担任公司境外审计服务的外部审计机构，2019 年度同
时承担公司境内审计服务，2019 年度审计工作结束后，连续聘用期限已达到最长年限，自 2020 年起，
德勤华永事务所不再担任公司的外部审计机构。
公司自 2020 年度起聘请普华永道中天事务所担任公司境内审计服务的外部审计机构。
4. 报告期末募集资金使用情况
单位 : 亿元 币种 : 人民币
謇
是否与募集说明书
募集资金专项 募集资金违规使 刺
承诺的用途、
债券名称 募集资金总金额 已使用金额 未使用金额 账户运作情况 用的整改情况 钯
使用计划及其他
（如有） （如有）
约定一致 吵
面向专业投资者公开发行 2021 年 缔
60 60 0 无 无 是 帑
公司债券（第一期）
从
面向专业投资者公开发行 2021 年
公司债券（第二期）
54 54 0 无 无 是 泅
代
面向专业投资者公开发行 2021 年
50 50 0 无 无 是
公司债券（第三期）
面向专业投资者公开发行 2021 年
28 28 0 无 无 是
公司债券（第四期）
面向专业投资者公开发行 2021 年
21 21 0 无 无 是
公司债券（第五期）
2021 年公开发行短期公司债券
60 60 0 无 无 是
（第二期）
面向专业投资者公开发行 2021 年
20 20 0 无 无 是
公司债券（第六期）（品种二）
面向专业投资者公开发行 2021 年
50 50 0 无 无 是
公司债券（第六期）（品种一）
面向专业投资者公开发行 2021 年
30 30 0 无 无 是
公司债券（第七期）
2021 年面向专业投资者公开发行公
20 20 0 无 无 是
司债券（第八期）（品种一）
2021 年面向专业投资者公开发行公
20 20 0 无 无 是
司债券（第八期）（品种二）
2021 年面向专业投资者公开发行公
50 50 0 无 无 是
司债券（第九期）
2021 年面向专业投资者公开发行公
司债券（第十期）
50 50 0 无 无 是 年
ANNUAL REPORT
度
报
以前年度发行的债券募集资金均已使用，用途与募集说明书承诺的一致，使用情况参见当年的年 告
度报告。2022 年 3 月，公司聘请立信会计事务所（特殊普通合伙）对截至 2021 年 12 月 31 日的债
券募集资金存放及使用情况进行专项核查，出具编号为“信会师报字〔2022〕第 ZA10306 号”的核
2021
查报告。
募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益
□适用 √不适用
报告期内变更上述债券募集资金用途的说明
□适用 √不适用
123
其他说明
□适用 √不适用
5. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
其他说明
謇
刺 □适用 √不适用
钯
6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
吵
缔 □适用 √不适用
帑
从
泅 (1) 担保情况
代
上述债券均为无担保债券。
(2) 偿债计划
公司将按时履行各期公司债券年度付息及到期还本付息义务。公司偿债能力良好，偿债资金将主
要来源于公司日常盈利积累、经营活动所产生的现金流、继续负债以及股本融资活动。
(3) 其他偿债保障措施
公司于 2019 年 6 月 18 日召开的股东大会审议通过《关于公司发行境内外债务融资工具一般性
授权的议案》，其中约定偿债保障措施。“公司发行境内外债务融资工具授权董事会并同意董事会授
权其获授权人士共同或分别在出现预计不能按期偿付境内外债务融资工具本息或者到期未能按期偿付
境内外债务融资工具本息时，至少采取如下措施：①不向股东分配利润； ②暂缓重大对外投资、收购
兼并等资本性支出项目的实施；③调减或停发公司董事和高级管理人员的工资和奖金；④主要责任人
员不得调离。”
7. 公司债券其他情况的说明
公司债券其他情况详见第九节财务报告 - 合并财务报表附注之应付债券。
年
ANNUAL REPORT
度
报
告
( 三 )其他债券
单位 : 亿元 币种：见明细表
债券名称 简称 代码 债券余额 利率（%） 发行日期 兑付日期 还本付息方式 交易场所
2021
海通证券
金融债（境外） 5482 3 亿美元 4.50 2018/12/13 2023/12/13 单利按半年计息 香港联交所
4.5% B2023
海通证券 FRN 3M EURIBOR
金融债（境外） 5483 2.3 亿欧元 2018/12/13 2023/12/13 单利按季计息 香港联交所
B2023 +1.65
2019 年第一 19 海通证券
091900022 70 亿人民币 3.39 2019/08/29 2022/08/29 单利按年计息 银行间市场
期金融债券 金融债 01
124
( 四 )银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
( 五 )公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%
□适用 √不适用
謇
刺
钯
( 六 )报告期末除债券外的有息债务逾期情况
吵
缔
□适用 √不适用 帑
从
泅
( 七 ) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情 代
况以及债券募集说明书约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响
□适用 √不适用
( 八 )截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
单位 : 亿元 币种 : 人民币
主要指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（%） 变动原因
扣除非经常性损益后净利润 124.02 106.78 16.14 -
流动比率 1.99 1.96 1.53 -
速动比率 1.99 1.96 1.53 -
资产负债率（%） 71.41 71.30 0.15 -
EBITDA 全部债务比 0.08 0.08 - -
利息保障倍数 2.59 2.25 14.94 -
现金利息保障倍数 7.44 2.19 239.67 经营活动产生的现金流量净额大幅增加
EBITDA 利息保障倍数 2.69 2.36 14.16 -
贷款偿还率（%） 100 100 - - 年
ANNUAL REPORT
利息偿付率（%） 100 100 - -
度
报
告
二、可转换公司债券情况
2021
□适用 √不适用
125
第九节财务报告
审计报告
普华永道中天审字 (2022) 第 10083 号
海通证券股份有限公司全体股东：
一、审计意见 謇
罢
( 一 ) 我们审计的内容 钯
歸
我们审计了海通证券股份有限公司 ( 以下简称“海通证券”) 的财务报表，包括 2021 年 12 月 冻
31 日的合并及公司资产负债表，2021 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 蚀
羔
司股东权益变动表以及财务报表附注。
( 二 ) 我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海通证券
2021 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2021 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表
审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、
适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海通证券，并履行了职业道德方面的其他责任。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对
以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
年
ANNUAL REPORT
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下： 度
报
告
( 一 ) 融出资金、买入返售金融资产、应收融资租赁及长期应收款的预期信用损失评估
( 二 ) 结构化主体的合并
2021
( 三 ) 划分为第三层次的交易性金融资产及其他债权投资的估值
127
关键审计事项 我们在审计中如何应对关键审计事项
( 一 ) 融出资金、买入返售金融资产、应收融资租赁款及长期应 我们了解了海通证券管理层与融出资金、买入返售金融资产、应收融资租赁
收款的预期信用损失评估 款及长期应收款的预期信用损失评估相关的流程，并在评估重大错报的固有
请参阅财务报表附注五、4，8，13(1) 以及 13(2)。 风险时，考虑了估计不确定性的程度和其他固有风险因素，例如估计的复杂
截至 2021 年 12 月 31 日，海通证券融出资金、买入返售金 性、主观性以及作出会计估计时管理层的偏向或舞弊所导致的错报的敏感性。
融资产、应收融资租赁款及长期应收款的原值分别为人民币 我们评价并测试了与融出资金、买入返售金融资产、应收融资租赁款及长期
769.37 亿元、415.53 亿元、350.37 亿元及 558.58 亿元；管 应收款的预期信用损失计量相关的内部控制设计和执行情况。这些控制包括：
理层确认的损失准备余额分别为人民币 17.14 亿元、17.92 亿元、 (1) 预期信用损失模型的治理，包括模型方法论的选择和审批；以及模型持
15.64 亿元和 7.70 亿元。合并利润表中确认的 2021 年度上述 续监控和优化；
金融资产的信用减值损失计提合计为人民币 26.46 亿元。 (2) 对信用风险显著增加的标准，违约和已发生信用减值的认定，以及用于
上述金融资产的预期信用损失准备余额反映了管理层采用《企 前瞻性计量的经济指标的采用、前瞻性情景和权重确定相关的复核和审批；
謇 业会计准则第 22 号 - 金融工具确认和计量》预期信用损失模型， (3) 模型使用的关键数据的完整性和准确性相关的内部控制。
罢 在报表日对预期信用损失做出的最佳估计。 此外，我们还进行了以下程序：
钯 海通证券运用三阶段减值模型计量上述金融资产的预期信用损 (1) 我们检查了海通证券预期信用损失计量模型，评价了其合理性，我们亦
失。对于阶段一和阶段二的上述金融资产，管理层运用包含信 评估了其模型方法的编码数据是否恰当反映了管理层的方法论；
歸
用风险敞口和考虑前瞻性因子的违约概率或损失率等关键参数 (2) 我们抽样检查了融出资金和买入返售金融资产的抵押物数量和性质，并
冻
的风险参数模型法评估损失准备。对于阶段三的上述金融资产， 查看了抵押物的市场价值，进行了维保比例及逾期天数计算；我们对应收融
蚀 管理层考虑了前瞻性因素，通过预估未来与该金融资产相关的 资租赁款以及长期应收款执行了抽样检查，查看了管理层根据债务人运营及
羔 现金流，计量损失准备。 财务信息、抵质押物类型或担保人情况进行的信用分析；我们评估了管理层
管理层于每个资产负债表日对上述金融资产进行减值测试，上 就信用风险显著增加、违约和已发生信用减值金融资产判断标准应用的恰当
述金融资产的预期信用损失计量模型中重大管理层判断和假设 性。
主要包括： (3) 我们抽样检查了预期信用损失模型的主要参数，包括信用风险敞口和考
(1) 选择恰当的预期信用损失计量模型并确定相关参数； 虑前瞻性因子的违约概率或损失率；对于前瞻性计量，我们采用统计学方法
(2) 判断信用风险显著增加的标准以及违约和已发生信用减值的 评估了管理层经济指标选取及其与信用风险组合相关性的分析，评估了经济
定义； 指标预测值的合理性，并对经济指标及权重进行了敏感性分析。
(3) 用于计算预期信用损失的前瞻性信息及其权重的采用。 (4) 对于阶段三的已发生信用风险减值的金融资产，我们选取样本，检查了
海通证券就预期信用损失计量建立了相关的治理流程和控制机 管理层基于借款人和担保人财务信息、抵质押物的市场价值、其他相关外部
制。 信息而估计的未来现金流以及折现率而计算的损失准备。
由于上述金融资产金额重大，且预期信用损失计量模型的运用 基于上述所执行的程序，管理层在预期信用损失评估中所使用的模型、运用
需要管理层作出重大判断，该类资产的减值评估被确认为关键 的关键参数、涉及的重大假设和判断及计量结果是可接受的。
审计事项。
( 二 ) 结构化主体的合并 我们关于结构化主体的合并的审计程序包括：
请参阅财务报表附注七、3。 我们评价并测试了与管理层结构化主体的合并相关的关键控制的有效性；
海通证券在多项结构化主体中担任资产管理者或投资者角色。 我们抽样阅读了海通证券的资产管理和投资性项目的合同，以评估海通证券
管理层需就海通证券是否对结构化主体存在控制，以确定结构 对结构化主体的权力范围，对结构化主体承担或享有的可变回报权益以及权
化主体是否应纳入合并财务报表范围作出重大判断。 力与可变回报的联系。
根据管理层就海通证券对以上结构化主体的权力之评估，以及 我们采用抽样的方法将管理层在可变回报定量计算中使用的原始数据核对至
海通证券从结构化主体中获取的可变回报以及权力与可变回报 相关合同和财务信息。我们就管理层对海通证券承担或享有的可变回报的结
的联系，管理层确定海通证券对部分结构化主体拥有控制权， 果抽样进行了重新计算，以测试其准确性。
并将其在海通证券合并财务报表中进行合并。截至 2021 年 12 基于上述所执行的程序，管理层关于是否对结构化主体进行合并的判断是可
月 31 日，纳入合并资产负债表的结构化主体的资产总额为人民 接受的。
币 337.86 亿元。
由于是否存在控制涉及管理层的重大判断，且合并资产负债表
年 中的结构化主体金额重大，该事项被确定为关键审计事项。
ANNUAL REPORT
度
( 三 ) 划分为第三层次的交易性金融资产及其他债权投资的估值 我们了解了海通证券管理层与第三层次交易性金融资产及其他债权投资估值
报
请参阅财务报表附注十、1。 相关的流程，并在评估重大错报的固有风险时，考虑了估计不确定性的程度
告
截至 2021 年 12 月 31 日，海通证券持有的交易性金融资产及 和其他固有风险因素，例如估计的复杂性、主观性以及作出会计估计时管理
其他债权投资中划分为第三层次的金融工具 (“第三层次金融工 层的偏向或舞弊所导致的错报的敏感性。
具”) 金额分别为人民币 306.56 亿元以及 12.87 亿元。第三层 我们对交易性金融资产及其他债权投资第三层次估值模型和关键假设的应
次金融工具的公允价值采用重要不可观察输入值，此类参数包 用、数据输入、持续优化的内部控制的设计和执行进行了评估和测试。
2021
括流动性折扣、风险调整折扣、经调整的波动率以及市场乘数等。 基于我们对行业惯例的了解，我们对管理层第三层次交易性金融资产及其他
由于第三层次的交易性金融资产及其他债权投资金额重大及管 债权投资估值中采用的模型的合理性进行了评估。
理层在估值时采用模型、关键假设及重要不可观察参数时需要 同时，我们基于相关市场数据，抽样检查合同及其他支持性文件，评估了管
作出重大判断，因此第三层次的交易性金融资产及其他债权投 理层在计量第三层次交易性金融资产及其他债权投资的公允价值时所采用的
资的估值被确定为关键审计事项。 关键假设的合理性，并检查了输入值的准确性。
我们抽取了第三层次交易性金融资产及其他债权投资的样本进行了独立估
值，并将独立估值结果与海通证券的估值结果进行比较。
基于上述所执行的程序，管理层在第三层次交易性金融资产及其他债权投资
的公允价值的评估中所采用的模型和输入值是可接受的。
128
四、其他信息
海通证券管理层对其他信息负责。其他信息包括海通证券 2021 年年度报告中涵盖的信息，但不
包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财
务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行
的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需 謇
罢
要报告。 钯
歸
五、管理层和治理层对财务报表的责任 冻
蚀
海通证券管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行 羔
和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估海通证券的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项 ( 如
适用 )，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算海通证券、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督海通证券的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具
包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执
行以下工作：
( 一 ) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这
些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、 年
ANNUAL REPORT
度
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现 报
由于错误导致的重大错报的风险。 告
( 二 ) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
2021
( 三 ) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
( 四 ) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致
对海通证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出
结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关
披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而，未来的事项或情况可能导致海通证券不能持续经营。
129
( 五 ) 评价财务报表的总体列报 ( 包括披露 )、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。
( 六 ) 就海通证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表
发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审
计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
謇 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认
罢
钯 为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施 ( 如适用 )。
歸 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审
冻
蚀 计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，
羔 如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不
应在审计报告中沟通该事项。
普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册会计师 许 康 玮 ( 项目合伙人 )
注册会计师 刘 伟
中国 上海市 2022 年 3 月 29 日
年
ANNUAL REPORT
度
报
告
2021
130
合并及公司资产负债表
2021 年 12 月 31 日
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
合并 母公司
资产
附注五 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 附注十五 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 1 161,482,162,662.33 127,846,510,384.44 93,457,408,323.97 74,010,191,666.45 謇
其中：客户存款 106,920,250,703.11 91,691,751,326.06 61,628,757,721.35 57,107,099,896.87 罢
钯
结算备付金 2 16,765,417,520.72 11,852,300,703.44 23,908,471,077.41 17,748,028,149.83
其中：客户备付金 10,985,677,744.32 8,439,499,702.35 10,067,376,703.10 8,787,695,278.74 歸
冻
拆出资金 3 352,928,216.40 22,619,003.50 - -
蚀
融出资金 4 75,223,404,481.86 73,067,592,180.28 67,692,375,195.87 62,585,416,116.49 羔
衍生金融资产 5 1,084,731,024.74 1,837,911,549.28 354,429,554.46 109,961,010.63
存出保证金 6 17,655,168,606.23 17,374,851,216.38 3,949,884,809.25 3,815,156,298.46
应收款项 7 11,372,016,262.32 8,410,000,191.07 1,948,966,490.21 1,458,058,794.21
买入返售金融资产 8 39,761,016,348.21 57,965,393,846.35 29,337,912,589.23 46,043,557,098.07
持有待售资产 - 126,757.96 - -
金融投资：
交易性金融资产 9 220,409,748,990.56 220,396,503,802.97 147,034,775,156.00 118,954,600,639.95
债权投资 10 4,725,209,073.62 3,763,499,007.04 - -
其他债权投资 11 37,052,945,367.77 13,108,162,077.30 35,177,490,466.24 11,767,722,804.51
其他权益工具投资 12 10,246,870,931.21 16,239,187,221.41 10,183,589,167.34 15,984,455,967.50
应收融资租赁款 13 33,472,586,720.22 48,411,402,490.40 - -
长期应收款 13 55,088,023,010.62 35,214,476,098.67 - -
长期股权投资 14 6,454,419,884.32 4,428,306,984.21 1 38,855,455,864.40 35,146,029,297.79
投资性房地产 15 57,595,407.36 111,591,512.78 14,155,816.27 13,278,651.97
固定资产 16 14,272,799,842.14 14,286,537,337.68 7,683,889,574.18 5,971,363,529.79
在建工程 17 359,526,093.80 384,734,625.27 230,936,700.53 316,873,644.40
无形资产 18 1,248,785,126.57 1,292,412,549.02 324,719,627.89 311,261,069.99
使用权资产 19 1,031,842,359.31 1,043,725,022.09 502,623,677.48 500,414,323.31
商誉 20 3,365,312,536.77 3,884,909,888.02 - -
年
递延所得税资产 21 5,171,925,443.84 4,282,160,088.28 2,307,574,317.95 1,654,578,148.20
ANNUAL REPORT
度
其他资产 22 28,270,713,496.70 28,848,436,146.92 3,683,966,742.96 1,301,878,794.62 报
资产总计 744,925,149,407.62 694,073,350,684.76 466,648,625,151.64 397,692,826,006.17 告
2021
131
合并及公司资产负债表 ( 续 )
2021 年 12 月 31 日
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
合并 母公司
负债和股东权益
附注五 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 附注十五 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
负债：
謇 短期借款 26 29,575,032,689.68 43,367,554,072.81 - -
罢 应付短期融资款 27 24,986,688,130.95 25,718,522,701.47 13,316,578,061.57 14,954,952,895.91
钯
拆入资金 28 15,664,657,697.33 15,069,512,517.55 10,015,658,888.89 8,801,861,666.67
歸 交易性金融负债 29 16,316,217,529.07 32,238,300,944.74 6,116,583,145.85 8,319,118,224.27
冻
衍生金融负债 5 1,548,316,320.52 2,672,278,930.69 619,041,884.25 543,531,575.78
蚀
羔 卖出回购金融资产款 30 91,911,952,065.34 60,563,432,718.62 89,332,830,556.70 48,997,605,575.98
代理买卖证券款 31 123,202,200,376.21 108,167,567,969.29 72,910,211,706.45 67,389,968,518.46
代理承销证券款 32 1,601,399,997.46 233,062,962.16 2,061,399,997.46 323,062,962.16
应付职工薪酬 33 7,498,186,828.37 6,478,180,676.07 4,606,187,299.51 4,388,230,717.06
应交税费 34 4,200,007,273.89 3,566,582,804.82 1,504,640,375.31 1,761,215,662.79
应付款项 35 11,872,937,682.85 11,590,061,915.13 4,969,686,683.11 1,703,278,685.18
合同负债 36 156,745,966.33 131,039,010.16 - -
预计负债 37 203,799,720.94 141,083,942.89 - -
长期借款 38 49,579,028,216.06 49,363,002,740.67 2,094,237,277.76 2,114,295,863.89
应付债券 39 163,586,069,656.61 147,838,209,538.34 113,233,660,700.54 99,870,431,188.08
租赁负债 19 1,047,179,113.49 1,052,413,502.19 493,775,560.60 489,767,980.26
递延所得税负债 21 1,320,650,854.60 698,134,483.29 - -
其他负债 40 22,899,293,194.20 17,058,097,418.11 864,903,182.79 590,316,777.15
负债合计 567,170,363,313.90 525,947,038,849.00 322,139,395,320.79 260,247,638,293.64
股东权益：
股本 41 13,064,200,000.00 13,064,200,000.00 13,064,200,000.00 13,064,200,000.00
资本公积 42 74,913,916,184.14 74,888,284,930.75 74,772,635,006.20 74,772,635,006.20
其他综合收益 43 (657,678,320.59) (650,570,845.59) 411,799,777.79 499,137,706.73
盈余公积 44 8,693,605,698.21 7,663,172,125.37 8,693,605,698.21 7,663,172,125.37
一般风险准备 45 19,619,604,400.72 17,260,983,392.72 17,387,211,396.42 15,326,344,250.74
年
未分配利润 46 47,504,315,755.70 41,222,398,224.28 30,179,777,952.23 26,119,698,623.49
ANNUAL REPORT
度
报 归属于母公司股东权
163,137,963,718.18 153,448,467,827.53 144,509,229,830.85 137,445,187,712.53
告 益合计
少数股东权益 14,616,822,375.54 14,677,844,008.23 - -
股东权益合计 177,754,786,093.72 168,126,311,835.76 144,509,229,830.85 137,445,187,712.53
2021
负债和股东权益总计 744,925,149,407.62 694,073,350,684.76 466,648,625,151.64 397,692,826,006.17
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
第 131 页至第 282 页的财务报表由下列负责人签署：
周杰 张信军 马中
法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
132
合并及公司利润表
2021 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
合并 母公司
项目
附注五 本年发生额 上年发生额 附注十五 本年发生额 上年发生额
一、营业总收入 43,205,467,448.92 38,219,828,310.55 20,613,634,568.50 16,750,030,995.08
手续费及佣金净收入 47 14,992,097,264.09 13,852,147,495.72 2 8,273,991,835.05 8,155,598,045.87 謇
其中：经纪业务手续费净收入 6,024,216,720.48 5,208,098,386.93 4,762,966,379.93 4,368,145,996.14 罢
投资银行业务手续费净
钯
4,925,461,442.57 4,938,656,125.40 3,319,496,384.43 3,536,565,846.04
收入 歸
资产管理业务手续费净
3,663,535,738.15 3,371,658,283.62 - -
冻
收入 蚀
利息净收入 48 6,620,763,133.23 4,890,543,950.40 3 2,931,013,953.16 2,507,532,541.50 羔
其中：金融资产利息收入 15,625,976,434.01 13,975,951,766.00 9,562,389,025.68 8,550,941,945.52
融资租赁收入 3,336,405,754.90 3,932,863,202.68 - -
利息支出 (12,341,619,055.68) (13,018,271,018.28) (6,631,375,072.52) (6,043,409,404.02)
投资收益 49 12,038,229,841.32 10,349,261,060.67 4 9,262,403,870.99 6,462,059,588.64
其中：对联营企业和合营企业的
1,649,889,375.20 543,016,616.25 712,171,738.02 464,009,037.00
投资收益
其他收益 50 742,452,690.33 610,595,374.83 289,103,203.02 347,169,828.93
公允价值变动收益 51 290,515,148.63 1,270,741,971.15 5 (373,153,045.78) (803,315,162.03)
汇兑收益 /( 损失 ) 279,938,028.79 211,406,221.67 219,004,570.34 66,940,543.61
其他业务收入 52 8,226,798,823.93 7,039,295,900.94 11,437,891.58 13,488,152.98
资产处置收益 /( 损失） 14,672,518.60 (4,163,664.83) (167,709.86) 557,455.58
二、营业总支出 24,751,523,819.65 22,358,189,935.91 8,549,930,307.25 7,799,115,184.33
税金及附加 53 284,498,838.83 181,776,959.47 171,974,229.43 85,770,540.23
业务及管理费 54 14,154,208,290.26 11,946,755,691.92 6 7,524,554,907.66 5,912,054,531.17
信用减值损失 55 3,351,673,820.94 4,586,224,716.26 852,376,766.28 1,800,094,972.81
其他资产减值损失 56 499,167,985.98 10,923,459.13 - -
其他业务成本 57 6,461,974,883.64 5,632,509,109.13 1,024,403.88 1,195,140.12
三、营业利润 18,453,943,629.27 15,861,638,374.64 12,063,704,261.25 8,950,915,810.75
加：营业外收入 58 141,726,930.62 46,850,450.50 124,967,125.03 40,491,879.21
减：营业外支出 59 51,871,727.01 151,179,267.31 19,462,466.82 22,053,503.57 年
ANNUAL REPORT
四、利润总额 18,543,798,832.88 15,757,309,557.83 12,169,208,919.46 8,969,354,186.39
度
报
减：所得税费用 60 4,795,936,409.29 3,720,080,251.90 1,864,873,191.02 1,694,754,931.42 告
五、净利润 13,747,862,423.59 12,037,229,305.93 10,304,335,728.44 7,274,599,254.97
( 一 ) 按经营持续性分类：
1. 持续经营净利润 13,747,611,664.70 12,064,763,254.72 10,304,335,728.44 7,274,599,254.97
2021
2. 终止经营净利润 /( 亏损 ) 250,758.89 (27,533,948.79) - -
( 二 ) 按所有权归属分类：
1. 归属于母公司股东的净利润 12,826,517,065.48 10,875,396,346.26 10,304,335,728.44 7,274,599,254.97
2. 少数股东损益 921,345,358.11 1,161,832,959.67 - -
133
合并及公司利润表 ( 续 )
2021 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
合并 母公司
项目
附注五 本年发生额 上年发生额 附注十五 本年发生额 上年发生额
六、其他综合收益的税后净额 (351,298,221.60) (838,179,254.09) 25,756,389.88 292,357,148.00
謇 归属于母公司股东的其他综合收益
105,986,843.82 215,546,010.74 25,756,389.88 292,357,148.00
罢 的税后净额
钯 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他
(287,234,664.82) 211,867,642.26 (304,204,763.41) 240,727,521.69
综合收益
歸
冻 1. 重新计量设定受益计划变动额 39,130,809.18 (339,620.56) - -
蚀 2. 其他权益工具投资公允价值变动 (326,365,474.00) 212,207,262.82 (304,204,763.41) 240,727,521.69
羔 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合
393,221,508.64 3,678,368.48 329,961,153.29 51,629,626.31
收益
1. 权益法下可转损益的其他综合
(2,193,123.42) (34,727,498.32) (2,209,671.41) (11,374,659.00)
收益
2. 其他债权投资公允价值变动 704,802,369.42 (162,514,978.18) 680,375,230.26 (129,346,688.37)
3. 其他债权投资信用损失准备 (360,151,673.23) 194,455,413.26 (348,204,405.56) 192,350,973.68
4. 现金流量套期储备 80,673,009.40 (63,491,134.86) - -
5. 外币财务报表折算差额 (29,909,073.53) 69,956,566.58 - -
归属于少数股东的其他综合收益的
(457,285,065.42) (1,053,725,264.83) - -
税后净额
七、综合收益总额 13,396,564,201.99 11,199,050,051.84 10,330,092,118.32 7,566,956,402.97
归属于母公司股东的综合收益总额 12,932,503,909.30 11,090,942,357.00 10,330,092,118.32 7,566,956,402.97
归属于少数股东的综合收益总额 464,060,292.69 108,107,694.84 - -
八、每股收益：
( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 61 0.98 0.90
( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 61 0.98 0.90
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
年
ANNUAL REPORT
度
报
告
2021
134
合并及公司现金流量表
2021 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
合并 母公司
项目
附注五 本年发生额 上年发生额 附注十五 本年发生额 上年发生额
一、经营活动产生 /( 使用 ) 的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 31,902,638,565.10 29,461,113,187.91 19,668,433,752.53 18,543,352,614.47
謇
为交易目的而持有的金融资产净减
- 16,727,330,198.41 - -
罢
少额 钯
拆入资金净增加额 263,488,028.68 - 1,200,000,000.00 -
歸
回购业务资金净增加额 45,872,355,179.65 - 53,456,040,700.15 6,866,619,501.06
冻
代理买卖证券收到的现金净额 15,048,062,468.22 20,705,157,861.11 5,519,146,458.49 10,949,067,786.06 蚀
收到其他与经营活动有关的现金 62 17,709,930,306.72 19,560,758,668.07 5,234,784,284.33 571,542,148.99 羔
经营活动现金流入小计 110,796,474,548.37 86,454,359,915.50 85,078,405,195.50 36,930,582,050.58
为交易目的而持有的金融资产净增
3,542,319,206.10 - 24,629,475,056.74 4,216,671,751.17
加额
拆入资金净减少额 - 5,469,703,725.14 - 5,619,048,611.11
回购业务资金净减少额 - 10,137,069,886.87 - -
融出资金净增加额 2,561,062,714.70 21,000,527,283.73 5,004,376,851.84 21,707,326,508.46
支付利息、手续费及佣金的现金 6,240,171,062.52 7,032,506,827.89 4,351,290,308.59 3,995,111,972.05
支付给职工以及为职工支付的现金 7,968,068,568.46 6,865,739,394.34 4,565,621,458.55 3,660,052,692.73
支付的各项税费 6,570,097,897.66 5,715,938,127.62 3,742,378,867.97 2,366,908,875.37
支付其他与经营活动有关的现金 62 12,945,178,000.56 17,938,819,635.94 2,444,043,693.67 2,940,134,860.86
经营活动现金流出小计 39,826,897,450.00 74,160,304,881.53 44,737,186,237.36 44,505,255,271.75
经营活动产生 /( 使用 ) 的现金
63 70,969,577,098.37 12,294,055,033.97 7 40,341,218,958.14 (7,574,673,221.17)
流量净额
二、投资活动使用的现金流量：
收回投资收到的现金 21,214,773,626.69 11,279,250,226.16 15,232,743,989.22 3,654,822,577.16
取得投资收益收到的现金 1,875,783,979.55 747,920,808.47 4,831,169,950.60 1,119,248,658.13
处置固定资产、无形资产和其他长
455,195,537.61 18,557,048.37 1,533,103.67 13,917,535.46
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 23,545,753,143.85 12,045,728,083.00 20,065,447,043.49 4,787,988,770.75
投资支付的现金 42,683,338,830.65 18,726,484,030.75 36,324,029,192.07 11,358,663,118.30
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
1,799,246,845.65 8,094,164,821.06 2,418,398,275.29 4,744,548,937.64 年
ANNUAL REPORT
度
取得子公司及其他营业单位支付的 报
- 1,680,868,864.78 - -
现金净额 告
投资活动现金流出小计 44,482,585,676.30 28,501,517,716.59 38,742,427,467.36 16,103,212,055.94
投资活动使用的现金流量净额 (20,936,832,532.45) (16,455,789,633.59) (18,676,980,423.87) (11,315,223,285.19)
2021
135
合并及公司现金流量表 ( 续 )
2021 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
合并 母公司
项目
附注五 本年发生额 上年发生额 附注十五 本年发生额 上年发生额
三、筹资活动 ( 使用 )/ 产生的现金流量：
謇 吸收投资收到的现金 33,804,345.26 20,037,793,975.12 - 20,000,000,000.00
罢 其中：子公司吸收少数股东投资收
33,804,345.26 37,793,975.12 - -
钯 到的现金
取得借款收到的现金 53,066,259,519.23 66,600,567,212.51 - 2,117,000,000.00
歸
发行债券收到的现金 126,612,629,828.10 161,612,817,115.39 76,782,655,800.00 118,291,651,500.00
冻
蚀 筹资活动现金流入小计 179,712,693,692.59 248,251,178,303.02 76,782,655,800.00 140,408,651,500.00
羔 偿还债务支付的现金 177,742,005,217.56 214,257,671,651.62 65,472,998,800.00 103,823,672,769.48
分配股利、利润或偿付利息支付的
12,356,833,626.07 14,047,810,617.98 7,114,550,734.84 7,426,495,806.11
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
729,896,293.93 449,463,871.77 - -
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 62 775,653,679.83 1,206,077,959.87 268,474,678.99 385,498,790.64
筹资活动现金流出小计 190,874,492,523.46 229,511,560,229.47 72,856,024,213.83 111,635,667,366.23
筹资活动 ( 使用 )/ 产生的现金
(11,161,798,830.87) 18,739,618,073.55 3,926,631,586.17 28,772,984,133.77
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (924,300,976.94) (1,096,113,417.88) (26,637,110.42) (77,826,686.91)
五、现金及现金等价物净增加额 63 37,946,644,758.11 13,481,770,056.05 7 25,564,233,010.02 9,805,260,940.50
加：年初现金及现金等价物余额 137,311,262,918.57 123,829,492,862.52 91,698,084,523.06 81,892,823,582.56
六、年末现金及现金等价物余额 63 175,257,907,676.68 137,311,262,918.57 7 117,262,317,533.08 91,698,084,523.06
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
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合并股东权益变动表
2021 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
2021 年度
项目 归属于母公司股东权益
少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润
一、2020 年 12 月 31 日余额 13,064,200,000.00 74,888,284,930.75 (650,570,845.59) 7,663,172,125.37 17,260,983,392.72 41,222,398,224.28 14,677,844,008.23 168,126,311,835.76
二、本年增减变动金额 - 25,631,253.39 (7,107,475.00) 1,030,433,572.84 2,358,621,008.00 6,281,917,531.42 (61,021,632.69) 9,628,474,257.96
( 一 ) 综合收益总额 - - 105,986,843.82 - - 12,826,517,065.48 464,060,292.69 13,396,564,201.99
( 二 ) 股东投入和减少资本 - 25,631,253.39 - - - (3,827,788.70) 206,052,885.20 227,856,349.89
1．股东投入的普通股 - - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本和减少
- - - - - - 811,512,452.84 811,512,452.84
资本
3．股份支付计入股东权益的金额 - 9,355,051.65 - - - - 99,709,910.24 109,064,961.89
4．其他 - 16,276,201.74 - - - (3,827,788.70) (705,169,477.88) (692,721,064.84)
( 三 ) 利润分配 - - - 1,030,433,572.84 2,358,621,008.00 (6,653,866,064.18) (731,134,810.58) (3,995,946,293.92)
1．提取盈余公积 - - - 1,030,433,572.84 - (1,030,433,572.84) - -
2．提取一般风险准备 - - - - 2,358,621,008.00 (2,358,621,008.00) - -
3．对股东的分配 - - - - - (3,266,050,000.00) (729,896,293.92) (3,995,946,293.92)
4．其他 - - - - - 1,238,516.66 (1,238,516.66) -
( 四 ) 股东权益内部结转 - - (113,094,318.82) - - 113,094,318.82 - -
1．资本公积转增股本 - - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．设定受益计划变动额结转留存收益 - - - - - - - -
5．其他综合收益结转留存收益 - - (113,094,318.82) - - 113,094,318.82 - -
6．其他 - - - - - - - -
三、2021 年 12 月 31 日余额 13,064,200,000.00 74,913,916,184.14 (657,678,320.59) 8,693,605,698.21 19,619,604,400.72 47,504,315,755.70 14,616,822,375.54 177,754,786,093.72
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合并股东权益变动表 ( 续 )
2020 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
2020 年度
项目 归属于母公司股东权益
少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润
一、2019 年 12 月 31 日余额 11,501,700,000.00 56,526,248,966.71 (888,898,605.19) 6,935,712,199.87 15,156,735,176.65 36,859,495,812.92 15,027,749,581.74 141,118,743,132.70
二、本年增减变动金额 1,562,500,000.00 18,362,035,964.04 238,327,759.60 727,459,925.50 2,104,248,216.07 4,362,902,411.36 (349,905,573.51) 27,007,568,703.06
( 一 ) 综合收益总额 - - 215,546,010.74 - - 10,875,396,346.26 108,107,694.84 11,199,050,051.84
( 二 ) 股东投入和减少资本 1,562,500,000.00 18,362,035,964.04 - - - - (8,577,441.05) 19,915,958,522.99
1．股东投入的普通股 1,562,500,000.00 18,286,436,477.84 - - - - - 19,848,936,477.84
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - 286,500,000.00 286,500,000.00
3．股份支付计入股东权益的金额 - 1,036,736.02 - - - - 41,459,074.32 42,495,810.34
4．其他 - 74,562,750.18 - - - - (336,536,515.37) (261,973,765.19)
( 三 ) 利润分配 - - - 727,459,925.50 2,104,248,216.07 (6,489,712,186.04) (449,435,827.30) (4,107,439,871.77)
1．提取盈余公积 - - - 727,459,925.50 - (727,459,925.50) - -
2．提取一般风险准备 - - - - 2,104,248,216.07 (2,104,248,216.07) - -
3．对股东的分配 - - - - - (3,657,976,000.00) (449,463,871.77) (4,107,439,871.77)
4．其他 - - - - - (28,044.47) 28,044.47 -
( 四 ) 股东权益内部结转 - - 22,781,748.86 - - (22,781,748.86) - -
1．资本公积转增股本 - - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - - -
4．设定受益计划变动额结转留存收益 - - - - - - - -
5．其他综合收益结转留存收益 - - 22,781,748.86 - - (22,781,748.86) - -
6．其他 - - - - - - - -
三、2020 年 12 月 31 日余额 13,064,200,000.00 74,888,284,930.75 (650,570,845.59) 7,663,172,125.37 17,260,983,392.72 41,222,398,224.28 14,677,844,008.23 168,126,311,835.76
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
公司股东权益变动表
2021 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
2021 年度
项目
股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计
一、2020 年 12 月 31 日余额 13,064,200,000.00 74,772,635,006.20 499,137,706.73 7,663,172,125.37 15,326,344,250.74 26,119,698,623.49 137,445,187,712.53
二、本年增减变动金额 - - (87,337,928.94) 1,030,433,572.84 2,060,867,145.68 4,060,079,328.74 7,064,042,118.32
( 一 ) 综合收益总额 - - 25,756,389.88 - - 10,304,335,728.44 10,330,092,118.32
( 二 ) 股东投入和减少资本 - - - - - - -
1．股东投入的普通股 - - - - - - -
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - -
3．股份支付计入股东权益的金额 - - - - - - -
4．其他 - - - - - - -
( 三 ) 利润分配 - - - 1,030,433,572.84 2,060,867,145.68 (6,357,350,718.52) (3,266,050,000.00)
1．提取盈余公积 - - - 1,030,433,572.84 - (1,030,433,572.84) -
2．提取一般风险准备 - - - - 2,060,867,145.68 (2,060,867,145.68) -
3．对股东的分配 - - - - - (3,266,050,000.00) (3,266,050,000.00)
4．其他 - - - - - - -
( 四 ) 股东权益内部结转 - - (113,094,318.82) - - 113,094,318.82 -
1．资本公积转增股本 - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - -
4．设定受益计划变动额结转留存收益 - - - - - - -
5．其他综合收益结转留存收益 - - (113,094,318.82) - - 113,094,318.82 -
6．其他 - - - - - - -
三、2021 年 12 月 31 日余额 13,064,200,000.00 74,772,635,006.20 411,799,777.79 8,693,605,698.21 17,387,211,396.42 30,179,777,952.23 144,509,229,830.85
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公司股东权益变动表 ( 续 )
2020 年度
编制单位 : 海通证券股份有限公司
单位：人民币元
2020 年度
项目
股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计
一、2019 年 12 月 31 日余额 11,501,700,000.00 56,486,198,528.36 183,998,809.87 6,935,712,199.87 13,871,424,399.74 24,708,236,893.88 113,687,270,831.72
二、本年增减变动金额 1,562,500,000.00 18,286,436,477.84 315,138,896.86 727,459,925.50 1,454,919,851.00 1,411,461,729.61 23,757,916,880.81
( 一 ) 综合收益总额 - - 292,357,148.00 - - 7,274,599,254.97 7,566,956,402.97
( 二 ) 股东投入和减少资本 1,562,500,000.00 18,286,436,477.84 - - - - 19,848,936,477.84
1．股东投入的普通股 1,562,500,000.00 18,286,436,477.84 - - - - 19,848,936,477.84
2．其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - -
3．股份支付计入股东权益的金额 - - - - - - -
4．其他 - - - - - - -
( 三 ) 利润分配 - - - 727,459,925.50 1,454,919,851.00 (5,840,355,776.50) (3,657,976,000.00)
1．提取盈余公积 - - - 727,459,925.50 - (727,459,925.50) -
2．提取一般风险准备 - - - - 1,454,919,851.00 (1,454,919,851.00) -
3．对股东的分配 - - - - - (3,657,976,000.00) (3,657,976,000.00)
4．其他 - - - - - - -
( 四 ) 股东权益内部结转 - - 22,781,748.86 - - (22,781,748.86) -
1．资本公积转增股本 - - - - - - -
2．盈余公积转增股本 - - - - - - -
3．盈余公积弥补亏损 - - - - - - -
4．设定受益计划变动额结转留存收益 - - - - - - -
5．其他综合收益结转留存收益 - - 22,781,748.86 - - (22,781,748.86) -
6．其他 - - - - - - -
三、2020 年 12 月 31 日余额 13,064,200,000.00 74,772,635,006.20 499,137,706.73 7,663,172,125.37 15,326,344,250.74 26,119,698,623.49 137,445,187,712.53
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
一、公司基本情况
1、公司概况
海通证券股份有限公司 ( 以下简称“本公司”或“海通证券”) 前身为成立于 1988 年的上海海通
证券公司，是国内最早成立的证券公司之一。1994 年 9 月，改制为全国性的有限责任公司，更名为“海
通证券有限公司”，资本金增至 10 亿元。2000 年，增资至 37.46 亿元。2001 年 12 月，改制为股
謇
份有限公司，增资至 40.06 亿元，并于次月更名为“海通证券股份有限公司”。2002 年 11 月，资本 罢
钯
金增至 87.34 亿元。
歸
2007 年 6 月 7 日，本公司与原都市股份 (600837) 吸收合并事宜获得中国证券监督管理委员会 ( 以 冻
蚀
下简称“证监会”) 批准。吸收合并后存续公司股本变更为 33.89 亿元，并于 2007 年 7 月 31 日在上 羔
海证券交易所上市。2007 年经非公开发行股票，增加股本 7.25 亿元，本公司股本变更为 41.14 亿元。
根据海通证券 2007 年度利润分配及资本公积转增方案，每 10 股派送股票股利 3 股 ( 含税 ) 和以资本
公积每 10 股转增 7 股，本公司股本变更为 8,227,821,180.00 元。
2012 年 4 月 27 日，本公司在香港联交所主板发行 1,229,400,000 股境外上市外资股 (H 股 )；
次月因部分行使超额配售权，本公司额外发行 127,500,000 股 H 股；另外，本公司国有股股东的国
有股减持划转给全国社会保障基金理事会并转为境外上市外资股 (H 股 ) 合计 135,690,000 股。经过
本次 H 股发行以及国有股减持后，本公司股份变更为 9,584,721,180 股，其中，于上海证券交易所上
市的 A 股 8,092,131,180 股、于香港联交所上市的 H 股 1,492,590,000 股。
2015 年 5 月，本公司非公开发行境外上市外资股 (H 股 )，发行规模为 1,916,978,820 股。经过
本次 H 股非公开发行后，本公司股份变更为 11,501,700,000 股，其中，于上海证券交易所上市的 A
股 8,092,131,180 股、于香港联交所上市的 H 股 3,409,568,820 股。
2020 年 8 月 5 日， 本 公 司 向 13 家 特 定 对 象 非 公 开 发 行 普 通 股 股 票 (A 股 )， 发 行 规 模 为
1,562,500,000 股。经过本次 A 股非公开发行后，本公司股份变更为 13,064,200,000 股，其中，于
上海证券交易所上市的 A 股 9,654,631,180 股、于香港联交所上市的 H 股 3,409,568,820 股。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司股本总数为 13,064,200,000 股，其中无限售条件股份为 年
ANNUAL REPORT
度
11,892,246,875 股，有限售条件股份为 1,171,953,125 股。 报
告
本公司注册地和总部地址：上海市广东路 689 号。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司经批准设立分公司 29 家，证券营业部 301 家。
2021
本公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券
投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资
融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立
子公司从事金融产品等投资业务。( 依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动 )
141
一、公司基本情况 ( 续 )
2、合并财务报表范围
合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。
子公司包括通过设立或投资等方式取得的海富通基金管理有限公司 ( 以下简称“海富通基金”)、
謇 海富产业投资基金管理有限公司 ( 以下简称“海富产业”)、海通开元投资有限公司 ( 以下简称“海通
罢
钯 开元”)、海通创新证券投资有限公司 ( 以下简称“海通创新”)、上海海通证券资产管理有限公司 ( 以
下简称“海通资管”)、海通国际控股有限公司 ( 以下简称“海通国际控股”)、上海惟泰置业管理有限
歸
冻 公司 ( 以下简称“惟泰置业”)、上海泽春投资发展有限公司 ( 以下简称“泽春投资”) 和通过非同一
蚀
羔 控制下企业合并取得的海通期货股份有限公司 ( 以下简称“海通期货”) 等子公司以及该等子公司控制
的公司。本公司、子公司以及合并范围内的结构化主体以下合称“本集团”。
本年合并财务报表范围及其变动情况、在相关被投资单位权益的信息详见附注“六、合并范围的
变更”和“七、在其他主体中的权益”。
二、财务报表的编制基础
编制基础
本财务报表按照中华人民共和国财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则——
基本准则》、各项具体会计准则及相关规定 ( 以下合称“企业会计准则”)、以及证监会《公开发行证
券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
记账基础和计价原则
本公司会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历
史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
年
ANNUAL REPORT
度 在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允
报
告 价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，
或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。
公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所
2021
需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量或披露的
公允价值均在此基础上予以确定。
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三、重要会计政策和会计估计
本集团根据业务特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在金融工具、买入返售和卖出回购金
融资产款、融资融券业务、套期业务以及收入的确认和计量，具体政策参见相关附注。
本集团在确定重要的会计政策时所运用的关键判断、重要会计估计及其关键假设详见附注三、32。
1、遵循企业会计准则的声明 謇
罢
本公司 2021 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司于 2021 年 12 钯
月 31 日的合并及公司财务状况以及 2021 年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。 歸
冻
蚀
羔
2、会计期间
会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。本公司之子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定记
账本位币，本财务报表以人民币列示。
4、企业合并
同一控制下的企业合并
本集团支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从
第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债 ( 包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉 ) 在最终
控制方合并财务报表中的账面价值为基础。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值
的差额，调整资本公积 ( 股本溢价 )；资本公积 ( 股本溢价 ) 不足以冲减的，调整留存收益。为进行企
年
业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交
ANNUAL REPORT
度
易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 报
告
非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下企业合并，本集团选择采用集中度测试判断取得的生产经营活动或资产的组合
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是否构成一项业务。当通过集中度测试时，本集团比照相关资产购买原则进行会计处理；当未通过集
中度测试时，本集团基于在合并中取得的相关组合是否至少具有一项投入和一项实质性加工处理过程，
且二者相结合对产出能力有显著贡献，进一步判断其是否构成业务。
本集团发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于
合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并
中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相
关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性
证券或债务性证券的初始确认金额。
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三、重要会计政策和会计估计 ( 续 )
5、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力 , 通过
参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦
相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
謇
罢
钯 子公司的合并起始于公司获得对该子公司的控制权时，终止于丧失对该子公司的控制权时。
歸 对于处置的子公司，处置日 ( 丧失控制权的日期 ) 前的财务状况、经营成果和现金流量已经适当
冻
蚀 地包括在合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表中。
羔
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日 ( 取得控制权的日期 ) 起的经营成
果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计政策和会计期间。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不归属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权
益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益
总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所
享有的份额的，其余额冲减少数股东权益。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，
全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本
公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间
出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东
的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益
性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益
年 的变化。少数股东权益的调整额与支付 / 收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不
ANNUAL REPORT
度 足冲减的，调整留存收益。
报
告
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在编制合并财务报表时，剩余股
权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，
减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，
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| 海通证券：海通证券股份有限公司2021年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2022-03-30 |
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| 附件：公告原文 |
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