广脉科技(838924)_公司公告_广脉科技：2021年年度报告新浪财经

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广脉科技：2021年年度报告（下载公告）

公告日期:2022-04-25

证券代码：838924 证券简称：广脉科技公告编号：2022-036

2021

广脉科技

838924

广脉科技股份有限公司GCOM TECHNOLOGY CO., LTD

广脉科技股份有限公司GCOM TECHNOLOGY CO., LTD年度报告

公司年度大事记

2021年11月3日公司股票向不特定合格投资者公开发行并在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌。2021年11月15日全国中小企业股份转让系统精选层挂牌公司平移至北京证券交易所，公司成为首批北交所上市公司。

系统集成业务：包含5G网络建设及优化项目；2021年系统集成产品线中标及入围32个项目，包括中国移动2022年至2023年通信工程施工服务集中采购（传输管线-浙江）、河南移动2021年至2022年室内分布系统集成服务等项目。

ICT行业应用业务：包含高铁、政企等行业应用业务；2021年ICT行业应用产品线中标及入围50个项目，包括公司与华为技术服务有限公司联合体中标中国移动浙江公司重大赛事（即杭州亚运会）通信保障专项服务等项目。

资产运营服务业务：资产运营服务业务为平安城市及通信站址资源服务等投资运营服务业务；2021年中标杭州市公安局西湖区分局雪亮工程区域感知等项目，入围上海移动、上海联通、湖北移动、湖北联通等通信站址资源服务项目。

数字内容服务业务：运用数字内容服务平台，通过大数据识别、多维度深度挖掘、创意营销触达、获客模型迭代及端到端的精细运营，助力运营商实现新增用户。

业务拓展

业务拓展资本市场

第一节重要提示、目录和释义 ...... 4

第二节公司概况 ...... 9

第三节会计数据和财务指标 ...... 12

第四节管理层讨论与分析 ...... 17

第五节重大事件 ...... 44

第六节股份变动及股东情况 ...... 63

第七节融资与利润分配情况 ...... 67

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ...... 70

第九节行业信息 ...... 75

第十节公司治理、内部控制和投资者保护 ...... 81

第十一节财务会计报告 ...... 105

第十二节备查文件目录 ...... 184

第一节重要提示、目录和释义

【声明】公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人赵国民、主管会计工作负责人刘健及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否

【重大风险提示表】

重大风险事项名称	重大风险事项简要描述
主要业务集中风险	报告期内公司主要客户集中在华东地区（包括浙江、江苏、上海）地区，如果上述地区的投资规模下降或者市场竞争加剧，可能在一定程度上对公司的经营业绩产生影响。公司在报告期内积极拓展新业务，不仅在上述市场区域已形成多业务经营，同时积极拓展了其他市场区域，有效地缓解了主要业务集中的风险。但在报告期内除浙江、江苏、上海之外其他市场区域尚未形成规模，未达到上述三地的规模，故报告期内主要业务集中的风险仍然存在。
税收优惠无法持续的风险	公司于2020年12月被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局重新批准认定为高新技术企业，有效期三年，可享受15%的所得税优惠税率。根据《高新技术企业认定管理办法》的相关规定：“高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效”。若证书到期后公司不能通过复审，则企业所得税税率将由15%上升至25%，会对公司的经营业绩造成一定不利影响。
市场竞争加剧风险	随着通信网络市场的发展，未来5G技术的普及，各种相

	关的通信网络设备、应用将更加丰富，技术日趋复杂，通信技术服务的内容和模式日新月异，客户对通信技术服务企业的技术和服务水平的要求也日益提高。通信技术服务企业必须不断跟进客户要求的发展及变化，不断提高自身的设计研发能力及服务水平，不断进行技术创新以保持持续的企业竞争力。信息通信技术服务领域的进入者不断增多，势必会压缩公司利润空间。
人力资源风险	公司目前处于发展期，离不开人才的支撑，包括高级管理人员、核心技术人员、市场营销人员等。再加上公司所处行业为软件和信息技术服务业，属于知识和技术密集型行业，对高素质专业人才需求量大，引进及培养高素质专业人才并保持核心技术及管理团队的稳定，是企业在目前阶段生存和发展的根本以及核心竞争力所在。如果企业文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以吸引和稳定核心技术人员，面临专业人才缺乏和流失的风险。
实际控制人控制不当的风险	截至本报告披露日，公司的实际控制人为赵国民，其持股比例39.81%，股权较为集中。目前赵国民担任公司董事长和总经理，在公司经营决策、人事、财务管理上均可施予重大影响。如果公司实际控制人利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等方面进行不当控制，则可能存在实际控制人对公司不当控制并损害公司或其他股东利益的风险。
公司治理的风险	股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。公司各项管理制度的执行需要经过实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在日常经营过程中逐步完善。随着公司业务范围、经营规模的持续扩大以及在北交所上市后，对公司治理的要求也将越来越高，未来若公司内部治理不能适应发展需要，则将影响公司持续、稳定、健康的发展。
本期重大风险是否发生重大变化：	本期重大风险未发生重大变化

是否存在退市风险

□是 √否

行业重大风险

关风险。高新技术企业资格丧失风险：见上述“税收优惠无法持续的风险”。信息安全与隐私保护风险：公司控股子公司广脉互联所属互联网行业，在大数据应用服务过程中可能会存在数据滥用和个人隐私安全风险。广脉互联通过建立大数据安全保障体系，明确落实信息安全管理责任，对用户个人信息的各个处理环节施行严格规定与落实，对数据进行全方位安全管控，做到事前可管、事中可控、事后可查。

释义

释义项目		释义
公司、本公司、股份公司、广脉科技	指	广脉科技股份有限公司
广脉互联	指	浙江广脉互联技术有限公司，曾用名：浙江广腾科技有限公司，系广脉科技股份有限公司子公司
广浩科技	指	杭州广浩科技有限公司，系广脉科技股份有限公司子公司
股转系统、全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统
全国股转公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
北交所	指	北京证券交易所
中国结算	指	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
报告期、本期	指	2021年度
上年同期、上期	指	2020年度
期初	指	2021年1月1日
期末	指	2021年12月31日
股东大会	指	广脉科技股份有限公司股东大会
董事会	指	广脉科技股份有限公司董事会
监事会	指	广脉科技股份有限公司监事会
运营商、电信运营商	指	中国移动（即中国移动通信集团公司）、中国联通（即中国联合网络通信集团有限公司）、中国电信（中国电信集团公司）
信息通信系统集成	指	包括室内分布系统及WLAN搭建、传输管线、家庭宽带及集客专线、设备安装、网络优化、网络维护、美化天线等专业技术服务
ICT行业应用	指	ICT(Information Communications Technology)为信息技术与通信技术相融合的技术领域。ICT行业应用为融合信息技术与通信技术，向各行业提供相应的应用服务
资产运营服务	指	由民营信息通信基础设施运营企业对通信基站、室内分布系统、平安城市等信息通信基础设施及配套进行投资建设及运营，并向运营商提供服务
数字内容服务	指	为运营商提供运营商号卡套餐营销服务
工信部	指	工业和信息化部
WLAN	指	Wireless Local Area Networks，即无线局域网络,是一种利用射频技术进行数据传输的系统
SA	指	即独立组网模式，指的是新建5G网络，包括新基站、回程链路以及核心网
NSA	指	即非独立组网模式，指的是使用现有的4G基础设施，进行5G网络的部署即非独立组网模式，指的是使用现有的4G基础设施，进行5G网络的部署
3G	指	第三代移动通信技术，是指支持高速数据传输的蜂窝

		移动通讯技术
4G	指	第四代移动电话行动通信标准，也称第四代移动通信技术
5G	指	第五代移动电话行动通信标准，也称第五代移动通信技术
IDC	指	International Data Corporation，即国际数据公司，是信息技术、电信行业和消费科技市场咨询、顾问和活动服务专业提供商
IT	指	Information Technology，即信息技术
CT	指	Communication Technology，即通信技术
AR	指	Augmented Reality，即增强现实；增强现实技术是一种将虚拟信息与真实世界巧妙融合的技术，广泛运用了多媒体、三维建模、实时跟踪及注册、智能交互、传感等多种技术手段，将计算机生成的文字、图像、三维模型、音乐、视频等虚拟信息模拟仿真后，应用到真实世界中，两种信息互为补充，从而实现对真实世界的“增强”
VR	指	Virtual Reality，即虚拟现实，虚拟现实技术囊括计算机、电子信息、仿真技术于一体，其基本实现方式是计算机模拟虚拟环境从而给人以环境沉浸感
eMBB	指	即增强移动宽带，适用于云游戏、VR/AR、超高清视频等对带宽要求较高的应用场景
uRLLC	指	即超高可靠性与超低时延通信，适用于无人驾驶、移动医疗、工业自动化等需要高通信灵敏度的应用场景
mMTC	指	即海量物联网通信，适用于物联网、智慧城市，智能家居等连接终端量巨大的应用场景
PC	指	Personal Computer，即个人计算机
新租赁准则	指	《企业会计准则第21号——租赁》
新冠疫情	指	新型冠状病毒感染的肺炎疫情

第二节公司概况

一、基本信息

公司中文全称	广脉科技股份有限公司
英文名称及缩写	GCOM TECHNOLOGY CO., LTD.
英文名称及缩写	GCOM
证券简称	广脉科技
证券代码	838924
法定代表人	赵国民

二、联系方式

董事会秘书姓名	王欢
联系地址	浙江省杭州市滨江区西兴街道滨康路101号7幢605、606、608室
电话	0571-86076710
传真	0571-85088555
董秘邮箱	ir@gcomtech.com.cn
公司网址	www.gcomtechnology.com
办公地址	浙江省杭州市滨江区西兴街道滨康路101号7幢605、606、608室
邮政编码	310051
公司邮箱	gcom@gcomtech.com.cn

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站	www.bse.cn
公司年度报告备置地	广脉科技股份有限公司董事会秘书办公室

四、企业信息

公司股票上市交易所	北京证券交易所
成立时间	2012年3月22日
上市时间	2021年11月15日
行业分类	信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）
主要产品与服务项目	信息通信系统集成、ICT行业应用、资产运营服务、数字内容服务等
普通股股票交易方式	连续竞价交易

普通股总股本（股）	83,000,000
优先股总股本（股）	0
控股股东	赵国民
实际控制人及其一致行动人	实际控制人为（赵国民），无一致行动人

五、注册情况

项目	内容	报告期内是否变更
统一社会信用代码	913301085930545135	否
注册地址	浙江省杭州市滨江区西兴街道滨康路101号7幢605、606、608室	否
注册资本	69,000,000.00元	否
公司于2020年9月29日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过《关于公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的议案》，经2021年9月18日全国股转公司审核同意、2021年9月24日中国证监会核准，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股1,400万股。截止2021年12月31日，公司已完成新增股份登记，公司总股本由6,900万股增加至8,300万股。2022年1月，公司完成相关工商变更登记，注册资本由截至报告期末的6,900万元变更为8,300万元，相关内容详见公司于2022年1月10日登载于北交所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《广脉科技股份有限公司关于公司完成工商变更登记及章程修订并备案的公告》（公告编号：2022-001）。

六、中介机构

公司聘请的会计师事务所	名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	浙江省杭州市上城区钱江路1366号华润大厦B座
	签字会计师姓名	盛伟明、叶贤斌
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	安信证券股份有限公司
	办公地址	深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
	保荐代表人姓名	柴柯辰、刘溪
	持续督导的期间	2021年11月3日 - 2024年12月31日

七、自愿披露

□适用 √不适用

八、报告期后更新情况

√适用 □不适用

止2021年12月31日，公司已完成新增股份登记，公司总股本由6,900万股增加至8,300万股。截至本报告披露日，公司已完成相关工商变更登记，注册资本由截至报告期末的6,900万元变更为8,300万元，相关内容详见公司于2022年1月10日登载于北交所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《广脉科技股份有限公司关于公司完成工商变更登记及章程修订并备案的公告》（公告编号：2022-001）。

第三节会计数据和财务指标

一、盈利能力

单位：元

	2021年	2020年	本年比上年增减%	2019年
营业收入	377,863,523.72	332,729,931.38	13.56%	202,861,832.29
毛利率%	33.19%	27.06%	-	24.05%
归属于上市公司股东的净利润	30,782,409.64	30,299,901.80	1.59%	12,190,353.23
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	28,039,312.10	29,176,508.97	-3.90%	12,191,934.78
加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算）	17.31%	21.95%	-	11.89%
加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）	15.77%	21.13%	-	11.89%
基本每股收益	0.43	0.44	-2.27%	0.18

二、偿债能力

单位：元

	2021年末	2020年末	本年末比上年末增减%	2019年末
资产总计	533,957,532.23	332,478,826.19	60.60%	300,878,985.86
负债总计	280,761,168.07	178,165,421.47	57.58%	177,022,321.64
归属于上市公司股东的净资产	251,899,706.83	152,705,259.17	64.96%	123,131,767.68
归属于上市公司股东的每股净资产	3.03	2.21	37.10%	1.78
资产负债率%（母公司）	52.03%	53.42%	-	57.19%
资产负债率%（合并）	52.58%	53.59%	-	58.84%
流动比率	1.67	1.54	-	1.39
	2021年	2020年	本年比上年增减%	2019年
利息保障倍数	12.80	30.67	-	7.97

三、营运情况

单位：元

	2021年	2020年	本年比上年增减%	2019年
经营活动产生的现金流量净额	35,136,456.90	25,206,799.83	39.39%	22,629,417.84
应收账款周转率	1.92	2.29	-	1.75
存货周转率	6.62	6.65	-	5.32

四、成长情况

	2021年	2020年	本年比上年增减%	2019年
总资产增长率%	60.60%	10.50%	-	29.00%
营业收入增长率%	13.56%	64.02%	-	64.44%
净利润增长率%	0.64%	155.39%	-	2,963.46%

五、股本情况

单位：股

	2021年末	2020年末	本年末比上年末增减%	2019年末
普通股总股本	83,000,000	69,000,000	20.29%	66,000,000
计入权益的优先股数量	-	-	-	-
计入负债的优先股数量	-	-	-	-

六、境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

七、与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异

√适用 □不适用

公司经审计的2021年年度报告财务数据与公司于2022年2月24日在北交所指定信息披露平台披露的《广脉科技股份有限公司2021年年度业绩快报公告》（公告编号：2022-011）财务数据不存在差异幅度达到20%以上的情况，具体如下表所示：
	项目	本报告期审定数	本报告期业绩快报数	差异率
	营业收入	377,863,523.72	379,113,815.52	-0.33%
	归属于上市公司股东的净利润	30,782,409.64	31,519,334.58	-2.34%
	归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	28,039,312.10	28,777,025.37	-2.56%
	基本每股收益	0.43	0.44	-2.27%

加权平均净资产收益率%（扣非前）	17.31%	17.69%	-
加权平均净资产收益率%（扣非后）	15.77%	16.15%	-
总资产	533,957,532.23	527,319,049.98	1.26%
归属于上市公司股东的所有者权益	251,899,706.83	252,636,631.77	-0.29%
股本	83,000,000	83,000,000	0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产	3.03	3.04	-0.33%

八、 2021年分季度主要财务数据

单位：元

项目	第一季度（1-3月份）	第二季度（4-6月份）	第三季度（7-9月份）	第四季度（10-12月份）
营业收入	64,596,457.24	108,918,180.60	78,997,746.61	125,351,139.27
归属于上市公司股东的净利润	2,250,311.61	10,867,414.9	6,473,205.67	11,191,477.46
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	2,167,894.79	10,822,423.36	6,355,712.42	8,693,281.53

九、非经常性损益

单位：元

项目	2021年金额	2020年金额	2019年金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-988.17	-36,259.43	-1,091,237.62
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	3,453,271.64	1,364,930.75	1,008,825.51
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	53,929.87	88,800.05	187,891.27
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-291,035.61	-88,486.17	-101,683.51

非经常性损益合计	3,215,177.73	1,328,985.20	3,795.65
所得税影响数	504,671.97	203,414.45	1,446.24
少数股东权益影响额（税后）	-32,591.78	2,177.92	3,930.96
非经常性损益净额	2,743,097.54	1,123,392.83	-1,581.55

十、补充财务指标

□适用 √不适用

十一、会计数据追溯调整或重述情况

□会计政策变更 √会计差错更正 □其他原因 □不适用

单位：元

科目	上年期末（上年同期）		上上年期末（上上年同期）
科目	调整重述前	调整重述后	调整重述前	调整重述后
应收账款	144,438,317.16	146,242,202.73	112,276,542.31	123,726,383.40
预付款项	1,423,433.49	623,253.47	1,194,591.78	496,645.01
存货	35,493,396.79	34,911,093.73	42,876,978.93	38,075,587.54
其他流动资产	4,493,362.09	4,384,264.27	3,111,749.33	2,876,886.33
递延所得税资产	2,049,708.26	2,062,360.29	1,579,485.64	1,729,931.87
应付账款	132,390,169.85	132,615,444.36	111,918,076.36	118,327,180.57
预收款项	-	-	13,264,596.14	11,131,716.26
应交税费	6,372,364.29	6,264,485.80	11,934,380.55	12,563,146.42
盈余公积	-	-	2,460,750.86	2,460,575.69
未分配利润	45,779,183.72	45,952,144.03	17,716,329.07	18,517,093.48
归属于母公司所有者权益合计	152,532,298.86	152,705,259.17	122,331,178.44	123,131,767.68
少数股东权益	1,573,545.18	1,608,145.55	564,389.82	724,896.54
营业收入	344,231,181.01	332,729,931.38	190,060,755.10	202,861,832.29
营业成本	252,996,320.57	242,695,635.79	142,649,839.74	154,067,753.06
信用减值损失	-3,278,407.72	-2,802,304.79	-2,570,578.55	-3,145,609.52
所得税费用	4,184,126.61	4,213,199.97	1,931,363.99	1,787,786.17
净利润	31,029,819.40	30,276,284.12	10,903,317.76	11,855,028.48
归属于母公司所有者的净利润	30,927,530.73	30,299,901.80	11,397,584.71	12,190,353.23
少数股东损益	102,288.67	-23,617.68	-494,266.95	-335,324.75
综合收益总额	30,847,075.78	30,093,540.50	10,437,890.35	11,389,601.07
归属于母公司所有者的综合收益总额	30,744,787.11	30,117,158.18	10,932,157.30	11,724,925.82
归属于少数股东的综合收益总额	102,288.67	-23,617.68	-494,266.95	-335,324.75

为了更加客观公允的反映公司的财务状况和经营成果等相关会计信息，公司对数字内容服务业务中的数字权益融合运营服务的收入确认方法进行更正，收入确认时点由取得运营商对账单时点更正为按合

同约定向运营商指定的终端用户完成数字权益产品交付时点。

1、本项差错经公司第二届第二十次董事会审议通过，本期采用追溯重述法对该项差错进行了更正。

2、公司管理层编制的《关于前期差错更正情况的说明》已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于广脉科技股份有限公司前期差错更正情况的鉴证报告》（天健审〔2021〕9337号）。

第四节管理层讨论与分析

一、业务概要

商业模式：

公司是一家致力于提供信息通信技术服务综合解决方案的高新技术企业。公司立足信息通信产业，依托核心技术，把握IT与CT产业不断融合的发展新趋势，为电信运营商、政府与企业等行业客户提供技术先进、安全可靠的信息通信技术服务整体解决方案，在5G通信各种场景下提供全面的行业应用。报告期内公司从事的主要业务包括信息通信系统集成、ICT行业应用、资产运营服务、数字内容服务业务。公司四大业务板块涉及运营商的工程建设、政企业务、市场等部门，触及到运营商的全业务链经营，满足运营商对于信息通信综合技术服务以及营销服务的全方位需求。对于信息通信系统集成业务，公司定位为该领域的服务提供商，为电信运营商提供5G基础网络集成服务及配套产品；公司的关键资源为全国性多区域多专业的业绩积累、优秀的后评估成绩、管理水平、经营资质（具有通信工程施工总承包一级资质）、行业经验丰富的核心团队以及相关的专利技术；主要销售模式为直销方式，收入来源为系统集成服务收入。对于ICT行业应用业务，公司定位为该领域相关硬件、软件产品研发生产商及系统集成服务提供商，公司通过5G+物联网、云计算、大数据、人工智能等技术，为高铁、公安、学校、街道及社区等政企客户提供相关硬件产品、软件平台及相应的技术服务和系统集成服务，助推基层政府数字化转型与数字化改革；公司的关键资源为专业研发核心团队、相关的核心技术、对业务有深度理解的运营团队、全国性多区域的市场资源累积、在行业内逐渐建立的品牌效应以及经营资质（具有电子与智能化工程专业承包资质、安全技术防范行业壹级资质等）；主要销售模式为直销方式，主要收入来源为技术服务及系统集成服务收入。对于资产运营服务业务，公司定位为信息通信基础设施资产投资运营商，为电信运营商提供智慧城市基础设施的运营与服务及5G信息、通信基础设施（包括通信站址资源、室内分布等）的服务；公司的关键资源为精细的综合运营管理水平（包括质量、安全、风险控制、供应链管理等）、行业经验丰富的核心团队以及相关的专利技术；主要销售模式为直销方式，收入来源为服务收入。对于数字内容服务业务，公司定位为数字内容运营商，与电信运营商及头部互联网公司合作，通过大数据分析及运营服务能力，向运营商提供运营商套餐等的营销及运营推广服务；公司的关键资源为商业模式、运营平台及精细化运营能力、大数据分析能力以及行业经验丰富的核心团队；主要销售模式为直销方式，收入来源为服务收入。在国家以5G、数据中心、工业互联网、人工智能等为基础的新基建战略部署引领下，公司紧紧围绕5G，开展5G基础网络集成服务（公司信息通信网络系统集成业务及资产运营服务业务）、5G+物联网+云计算+大数据+人工智能等各种应用场景开发及集成服务（ICT行业应用业务及资产运营服务业务）、5G+视频娱乐及5G资费套餐（数字内容服务业务）四大业务板块，开展以融合IT与CT为核心的全业务链服务模式，利用四大业务板块协同发展，将现有区域做深做透，不断扩大规模，提升市场占有率，提高自身品牌影响力，不断优化经营模式以适应公司多板块业务的持续发展。报告期内，公司的主要商业模式较上年度未发生变化。报告期后至报告披露日内，公司的主要商业模式较上年度未发生变化。

报告期内变化情况：

事项	是或否
所处行业是否发生变化	□是 √否

主营业务是否发生变化	□是 √否
主要产品或服务是否发生变化	□是 √否
客户类型是否发生变化	□是 √否
关键资源是否发生变化	□是 √否
销售渠道是否发生变化	□是 √否
收入来源是否发生变化	□是 √否
商业模式是否发生变化	□是 √否
核心竞争力是否发生变化	□是 √否

二、经营情况回顾

(一) 经营计划

1、报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现情况：

报告期内，公司实现营业收入377,863,523.72元，较上年同期增长13.56%；实现净利润30,470,921.42元，较上年同期增长0.64%。报告期内公司经营计划实现情况较全年度经营计划目标有一定偏差，主要是因为报告期内公司主要业务区域浙江、上海、江苏、广东、甘肃、北京等均受到不同程度的新冠疫情影响，使公司项目实施周期延长，从而影响报告期内项目的验收进程，导致项目确认收入、回款等时点延后。尽管受到新冠疫情影响，公司报告期内营业收入及净利润仍较上年同期仍有略微增长，虽与计划目标有一定偏差，但符合客观情况。

2、报告期内业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响：

在国家5G新基建战略部署引领下，电信运营商大力投资5G基础网络建设。报告期内，公司致力于5G各种场景研发和建设，服务于5G的项目增加。报告期内公司5G业务布局展现成果，公司四大业务板块全部与5G相关，公司管理能力持续提升，在公司建立为运营商提供5G全业务链总目标的道路上稳步前行。

(二) 行业情况

公司是一家致力于信息通信技术综合解决方案的提供商，所处细分行业为信息和通信技术服务业。（一）报告期内行业主要政策
	序号	政策名称	发布单位	发布时间	主要内容
	1	《中共杭州市委关于做强做优城市大脑打造全国新型智慧城市建设“重要窗口”的决定》	中国共产党杭州市第十二届委员会第九次全体会议	2020年6月	到2022年，信息孤岛基本消除，公共数据资源实现共享。到2025年，城市大脑在经济、政治、文化、社会、生态文明等领域实现全方位、全市域的综合应用。到2035年，城市大脑深度融入市民群众日常生产生活，同数字赋能城市治理相适应的体制机制全面确立，城市大脑成为杭州城市治理体系和治理能力现代化的鲜明标识。
	2	《工业和信息化部关于推动	工信部	2020年3月	基础电信企业要进一步优化设备采购、查勘设计、工程建设等工作流程，抢抓工期，最大

（二）行业现状及发展趋势 1、5G建设投资规模大幅提高，从“薄覆盖”向“深覆盖”发展 2019年随着5G商用牌照的发放，三大运营商正式开始进行5G建设投入，2021年三大运营商5G实际资本支出约达1725亿，2022年三大运营商5G资本支出预算约为1790亿，预计2020-2025年中国5G网络建设投资累计将达到1.2万亿元。公司的信息通信系统集成和资产运营服务业务（通信站址资源服务业务）为5G基础网络建设业务，涵盖了5G网络建设、维护、优化服务三个阶段，将在5G“深度覆盖”建设阶段大规模开展。 2、运营商角色变化，引起商业模式变革随着5G网络建设的开展，5G通信相关产业也将迎来快速增长，市场规模预计从2020年的7,600亿元增加至2025年的38,000亿元，年复合增长率达30.80%。 5G技术催动电信运营商的角色变化，引起了运营商及其合作伙伴商业模式的变革：首先，自4G时代开始，电信用户数量接近饱和，运营商之间竞争激烈，电信运营商更多地将通信网络建设与维护业务外包给合作方，将业务集中在用户运营与增值服务的提供领域以提高收入水平，为合作方带来更多的业务量。其次，5G时代运营商凭借流量入口、云计算、大数据等优势介入ICT技术行业应用解决方案商的角色，对合作方提出了全新的要求。由于5G基础网络通常结合具体的应用需求进行定制化建设，不仅需要具备通信网络建设与优化能力，还需要掌握应用相关的IT技术，仅掌握CT技术的合作方已经无法满足运营商未来角色转变的需求，而融合了CT、IT技术的综合技术服务商将获得突出的优势，具有更大的发展空间。公司的ICT行业应用业务及资产运营服务业务（智慧城市）是IT技术与CT技术的融合，将5G+物联网、云计算、大数据和人工智能等技术，为通信运营商、政府等行业客户提供系统解决方案，在5G各种应用场景下提供全面的行业应用。 3、5G背景下，运营商实现转型要积极布局5G+数字内容相关业务 5G打破了传统通信业务内容的边界，运营商实现转型要积极布局5G+数字内容相关业务。运营商传统的线下号卡业务已趋于饱和，搭载多种流量/内容套餐的号卡业务，随着移动互联网的蓬勃发展而持续增长，受到上网人群的追捧，发展前景良好。公司的数字内容服务业务定位为链接运营商和互联网公司的内容运营商，整合运营商渠道、互联网渠道及自有渠道资源，公司的数字内容号卡业务通过自研的数字内容服务平台，进行数据建模、用户需求洞察、创意营销、程序化智能投放以及端到端精细运营，通过各类新媒体，助力运营商实现新增用户，并导入私域流量用户。

(三) 财务分析

1. 资产负债结构分析

单位：元

项目	本期期末		上年期末		变动比例%
项目	金额	占总资产的比重%	金额	占总资产的比重%	变动比例%
货币资金	148,402,870.25	27.79%	64,845,930.44	19.50%	128.85%

应收票据	500,000.00	0.09%	9,502,637.06	2.86%	-94.74%
应收账款	217,024,433.04	40.64%	146,242,202.73	43.99%	48.40%
应收款项融资	306,000.00	0.06%	2,200,000.00	0.66%	-86.09%
预付款项	3,356,210.39	0.63%	623,253.47	0.19%	438.50%
其他应收款	4,524,641.09	0.85%	6,295,946.93	1.89%	-28.13%
存货	41,395,864.70	7.75%	34,911,093.73	10.50%	18.58%
其他流动资产	552,542.90	0.10%	4,384,264.27	1.32%	-87.40%
投资性房地产	-	-	-	-	-
其他权益工具投资	-	-	237,445.85	0.07%	-100.00%
长期股权投资	-	-	-	-	-
固定资产	46,841,903.04	8.77%	57,154,166.04	17.19%	-18.04%
在建工程	23,394,897.82	4.38%	2,829,606.00	0.85%	726.79%
使用权资产	43,456,644.22	8.14%	-	-	-
无形资产	1,020,344.94	0.19%	573,499.17	0.17%	77.92%
长期待摊费用	-	-	616,420.21	0.19%	-100.00%
递延所得税资产	3,181,179.84	0.60%	2,062,360.29	0.62%	54.25%
资产总计	533,957,532.23	100.00%	332,478,826.19	100.00%	60.60%
商誉	-	-	-	-	-
短期借款	27,035,581.95	5.06%	8,110,431.24	2.44%	233.34%
应付票据	19,216,881.91	3.60%	12,184,585.74	3.66%	57.71%
应付账款	167,504,780.27	31.37%	132,615,444.36	39.89%	26.31%
预收款项	-	-	-	-	-
合同负债	11,802,543.73	2.21%	7,140,384.77	2.15%	65.29%
应付职工薪酬	7,425,222.56	1.39%	5,985,584.65	1.80%	24.05%
应交税费	6,937,051.80	1.30%	6,264,485.80	1.88%	10.74%
其他应付款	663,253.37	0.12%	855,338.25	0.26%	-22.46%
一年内到期的非流动负债	8,663,509.38	1.62%	1,602,933.33	0.48%	440.48%
长期借款	-	-	3,406,233.33	1.02%	-100.00%
租赁负债	31,512,343.10	5.90%	-	-	-
股本	83,000,000.00	15.54%	69,000,000.00	20.75%	20.29%
资本公积	87,689,726.22	16.42%	33,075,859.23	9.95%	165.12%
其他综合收益	-850,000.00	-0.16%	-648,171.03	-0.19%	-31.14%

盈余公积	8,442,774.73	1.58%	5,325,426.94	1.60%	58.54%
未分配利润	73,617,205.88	13.79%	45,952,144.03	13.82%	60.20%
归属于母公司所有者权益合计	251,899,706.83	47.18%	152,705,259.17	45.93%	64.96%
少数股东权益	1,296,657.33	0.24%	1,608,145.55	0.48%	-19.37%
负债和所有者权益合计	533,957,532.23	100.00%	332,478,826.19	100.00%	60.60%

资产负债项目重大变动原因：

16、一年内到期的非流动负债：本期期末一年内到期的非流动负债上期期末大幅增加，主要是由于公司自2021年1月1日起执行新租赁准则所致。

17、长期借款：本期期末长期借款为0，主要是由于报告期内公司归还长期借款所致。

18、租赁负债：本期期末存在租赁负债，主要是由于公司自2021年1月1日起执行新租赁准则所致。

19、资本公积：本期期末资本公积较上期期末增加，主要是由于报告期内公司向不特定合格投资者公开发行股票所致。20、其他综合收益：本期期末其他综合收益较上期期末减少，主要是由于公司对外投资的基金产品，其被投资对象退市全额计提公允价值变动。

21、盈余公积：本期期末盈余公积较上期期末增加，主要是由于公司盈利，提取盈余公积所致。

22、未分配利润：本期期末未分配利润较上期期末增加，主要是由于公司本期利润的增加所致。

境外资产占比较高的情况

□适用 √不适用

2. 营业情况分析

(1) 利润构成

单位：元

项目	本期		上年同期		本期与上年同期金额变动比例%
项目	金额	占营业收入的比重%	金额	占营业收入的比重%	本期与上年同期金额变动比例%
营业收入	377,863,523.72	-	332,729,931.38	-	13.56%
营业成本	252,438,316.62	66.81%	242,695,635.79	72.94%	4.01%
毛利率	33.19%	-	27.06%	-	-
销售费用	48,416,303.38	12.81%	24,865,036.59	7.47%	94.72%
管理费用	24,181,429.95	6.40%	17,447,849.98	5.24%	38.59%
研发费用	10,254,075.91	2.71%	9,768,864.66	2.94%	4.97%
财务费用	2,802,010.47	0.74%	1,157,363.96	0.35%	142.10%
信用减值损失	-6,890,853.37	-1.82%	-2,802,304.79	-0.84%	-145.90%
资产减值损失	-	-	-	-	-
其他收益	3,631,657.21	0.96%	1,854,260.08	0.56%	95.85%
投资收益	53,929.87	0.01%	88,800.05	0.03%	-39.27%
公允价值变动收益	-	-	-	-	-
资产处置收益	-	-	-	-	-
汇兑收益	-	-	-	-	-
营业利润	35,514,392.33	9.40%	34,627,318.24	10.41%	2.56%
营业外收入	4,508.24	0.00%	6,012.00	0.00%	-25.01%
营业外支出	296,917.89	0.08%	143,846.15	0.04%	106.41%
净利润	30,470,921.42	8.06%	30,276,284.12	9.10%	0.64%
税金及附加	1,051,728.77	0.28%	1,308,617.50	0.39%	-19.63%
利润总额	35,221,982.68	9.32%	34,489,484.09	10.37%	2.12%

所得税费用	4,751,061.26	1.26%	4,213,199.97	1.27%	12.77%
其他综合收益的税后净额	-201,828.97	-0.05%	-182,743.62	-0.05%	-10.44%
综合收益总额	30,269,092.45	8.01%	30,093,540.50	9.04%	0.58%

项目重大变动原因：

1、销售费用：本期销售费用较上年同期增加，主要是由于子公司广脉互联为拓展号卡营销业务，渠道服务费上升导致，渠道服务费计入销售费用。

2、管理费用：本期管理费用较上年同期增加，主要是由于（1）本期公司申请股票向不特定合格投资者公开发行并进入精选层的相关中介服务费增加；（2）本期职工薪酬较上年同期增加。

3、财务费用：本期财务费用较上年同期增加，主要是由于公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，本期增加了租赁负债的利息费用。

4、信用减值损失：本期信用减值损失较上年同期增加，主要是由于公司本期营业收入增加，使应收账款增加导致计提的坏账增加。

5、其他收益：本期其他收益较上年同期增加，主要是由于本期因公司股票向不特定合格投资者公开发行并进入精选层，并平移至北交所，收到政府上市奖励300万元。

6、投资收益：本期投资收益较上年同期减少，主要是由于本期公司理财产品投资收益减少。

7、营业外支出：本期营业外支出较上年同期增加，主要是由于子公司广脉互联子公司因采购业务量未达标，保证金无法退回导致。

(2) 收入构成

单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
主营业务收入	377,863,523.72	332,729,931.38	13.56%
其他业务收入	-	-	-
主营业务成本	252,438,316.62	242,695,635.79	4.01%
其他业务成本	-	-	-

按产品分类分析：

单位：元

类别/项目	营业收入	营业成本	毛利率%	营业收入比上年同期增减%	营业成本比上年同期增减%	毛利率比上年同期增减%
信息通信系统集成业务	149,654,762.40	131,462,053.59	12.16%	10.56%	5.71%	增加4.03个百分点
ICT行业应用业务	128,120,952.11	86,085,291.60	32.81%	35.61%	56.60%	减少9.01个百分点
资产运营服务业务	46,706,691.73	27,155,398.96	41.86%	24.46%	19.06%	增加2.64个百分点
数字内容	53,381,117.48	7,735,572.47	85.51%	-18.33%	-80.93%	增加47.56

服务业务						个百分点
合计	377,863,523.72	252,438,316.62	33.19%	13.56%	4.01%	增加6.13个百分点

按区域分类分析：

单位：元

类别/项目	营业收入	营业成本	毛利率%	营业收入比上年同期增减%	营业成本比上年同期增减%	毛利率比上年同期增减%
华东	314,481,862.65	208,983,271.70	33.55%	16.18%	3.61%	增加8.07个百分点
西北	18,495,952.75	10,962,632.24	40.73%	46.30%	45.14%	增加0.48个百分点
华南	16,500,564.99	8,864,686.88	46.28%	-40.03%	-34.98%	减少4.17个百分点
华中	14,232,024.10	11,958,484.77	15.97%	5.17%	5.47%	减少0.25个百分点
其他	14,153,119.23	11,669,241.03	17.55%	69.38%	37.93%	增加18.80个百分点
合计	377,863,523.72	252,438,316.62	33.19%	13.56%	4.01%	增加6.13个百分点

收入构成变动的原因：

（一）按产品分类分析

1、本期ICT行业应用业务营业收入较上年同期增长，主要原因系公司一贯大力拓展ICT行业应用业务，报告期内业绩开始显现。

2、本期数字内容服务业务成本大幅下降、毛利率大幅提升，主要原因系报告期内公司停止权益业务，以号卡业务为主，而号卡业务的营业成本较小，故毛利率高。

（二）按区域分类分析

1、本期西北地区营业收入较上年同期增长，主要原因系甘肃的高铁业务增长。

2、本期华南地区营业收入较上年同期下降，主要原因系广东的高铁项目本期尚在建设期，尚未确认收入，导致营业收入减少。

3、本期其他地区营业收入较上年同期增长，主要原因系经过之前年度的市场积累，报告期内北京、西藏的信息通信系统集成业务收入增加；营业成本较上年同期增加，但增加幅度小于营业收入增长幅度，故毛利率较上年同期增长。

(3) 主要客户情况

单位：元

序号	客户	销售金额	年度销售占比%	是否存在关联关系
1	中国移动通信集团有限公司	191,035,086.82	50.56%	否
2	中国联合网络通信有限公司	58,340,679.22	15.44%	否
3	中国铁路通信信号股份有限公司	32,600,310.32	8.63%	否

4	中国中铁股份有限公司	26,803,732.84	7.09%	否
5	中国铁塔股份有限公司	20,942,353.29	5.54%	否
合计		329,722,162.49	87.26%	-

(4) 主要供应商情况

单位：元

序号	供应商	采购金额	年度采购占比%	是否存在关联关系
1	维航建设（上海）股份有限公司	22,258,972.89	8.79%	否
2	金湛建设科技有限公司	21,534,436.53	8.51%	否
3	杭州海康威视科技有限公司	14,772,028.17	5.84%	否
4	浙江威合信息技术有限公司	11,973,396.33	4.73%	否
5	浙江腾岳信息技术有限公司	11,458,982.46	4.53%	否
合计		81,997,816.38	32.40%	-

3. 现金流量状况

单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
经营活动产生的现金流量净额	35,136,456.90	25,206,799.83	39.39%
投资活动产生的现金流量净额	-23,938,447.49	-18,734,297.85	-27.78%
筹资活动产生的现金流量净额	70,130,467.11	-10,736,574.09	753.19%

现金流量分析：

1、经营活动产生的现金流量净额：本期经营活动产生的现金流量净额较上期增加，主要是由于（1）本期营业收入增加，销售商品、提供劳务收到的现金增加；（2）收到其他与经营活动有关的现金（政府补助和保证金收回）增加。

2、筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动产生的现金流量净额较上期大幅增加，主要是由于报告期内公司股票向不特定合格投资者公开发行吸收投资收到的现金增加所致。

(四) 投资状况分析

1、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用 √不适用

2、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√适用 □不适用

单位：元

项目名称	本年度投入情况	累计实际投入情况	资金来源	项目进度	预计收益	截止报告期末累计实现的收益	是否达到计划进度和预计收益的原因
信息通信	239,500.00	239,500.00	募集资	实施中	不适用	不适用	不适用

服务运营基地建设项目			金、自有资金
社区微脑平台研发项目	8,119,314.17	9,543,174.33	募集资金、自有资金	实施中	不适用	不适用	不适用
合计	8,358,814.17	9,782,674.33	-	-	-	-	-

3、以公允价值计量的金融资产情况

□适用 √不适用

4、理财产品投资情况

√适用 □不适用

单位：元

理财产品类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额	预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形对公司的影响说明
银行理财产品	自有资金	59,040,000.00	-	-	不存在
合计	-	59,040,000.00	-	-	-

单项金额重大的委托理财，或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财

□适用 √不适用

5、委托贷款情况

□适用 √不适用

6、主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

(1) 主要控股参股公司情况说明

1、浙江广脉互联技术有限公司：

与公司从事业务的关联性：与公司客户协同、业务协同。持有目的：丰富公司5G产品线，致力于成为运营商的5G全业务链服务商。

2、杭州广浩科技有限公司：

与公司从事业务的关联性：公司ICT行业应用业务的上游软硬件开发生产供应商。持有目的：拓展公司ICT行业应用产品线。

(2) 主要控股子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	主营业务收入	主营业务利润	净利润
浙江广脉互联技术有限公司	控股子公司	数字内容服务	53,381,117.48	45,619,659.04	-1,868,555.60
杭州广浩科技有限公司	控股子公司	信息通信软硬件研发生产	5,476,020.61	1,285,083.75	1,117,725.94

(3) 报告期内取得和处置子公司的情况

□适用 √不适用

(4) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

7、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人

□是 √否

(五) 税收优惠情况

√适用 □不适用

根据2020年12月1日浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局颁发的《高新技术企业证书》（编号为GR202033000522），本公司可享受高新技术企业所得税优惠，有效期3年，故2021年度企业所得税减按15%的税率计缴。

(六) 研发情况

1、研发支出情况：

单位：元

项目	本期金额/比例	上期金额/比例
研发支出金额	10,254,075.91	9,768,864.66
研发支出占营业收入的比例	2.71%	2.94%
研发支出资本化的金额	-	-
资本化研发支出占研发支出的比例	-	-
资本化研发支出占当期净利润的比例	-	-

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□适用 √不适用

研发投入资本化率变化情况及其合理性说明

□适用 √不适用

2、研发人员情况：

教育程度	期初人数	期末人数
博士	0	0
硕士	1	1
本科	32	34
专科及以下	14	12
研发人员总计	47	47
研发人员占员工总量的比例（%）	19.83%	18.22%

3、专利情况：

项目	本期数量	上期数量
公司拥有的专利数量	30	28

公司拥有的发明专利数量

4、与其他单位合作研发的项目情况:

□适用 √不适用

(七) 审计情况

1. 非标准审计意见说明:

□适用 √不适用

2. 关键审计事项说明：

2. 审计应对

针对应收账款减值，实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性；

(3) 复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征；

(4) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄等）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确；

(5) 检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；

(6) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(三) 存货的计价和分摊

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三（九）及五（一）7。

截至2021年12月31日，公司存货账面价值为人民币4,139.59万元，占资产总额的7.75%。期末存货主要为已开工未完成的信息通信系统集成项目和ICT行业应用项目，由于公司工程项目数量繁多，在确定公司工程项目成本的过程中，公司需对每个项目的工程量和工程进度进行判断，以归集和分配成本费用。

由于存货金额重大，且项目成本的归集和分配过程涉及管理层判断，将存货的计价和分摊确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对存货的计价和分摊，实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与存货计价和分摊相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

(2) 了解公司对项目的工程量和工程进度的判断过程，抽样检查工程预算成本表、工程量统计表等文件；

(3) 抽样检查项目成本费用的归集核算相关的支持性文件，包括对应的采购合同、采购发票、材料领用单据、劳务结算单等支持性文件；抽样检查项目成本分配表，对工费分摊进行复核；

(4) 结合应付账款函证，以抽样方式向主要供应商函证本期采购额；

(5) 以抽样方式比较分析类似项目的成本差异，评价项目成本的合理性；

(6) 检查与存货的计价和分摊相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(八) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

√适用 □不适用

2) 首次执行日计入资产负债表的租赁负债所采用的公司增量借款利率的加权平均值为4.75%。 3) 对首次执行日前的经营租赁采用的简化处理 ① 对于首次执行日后12个月内完成的租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债； ② 公司在计量租赁负债时，对于房产租赁等具有相似特征的租赁合同采用同一折现率； ③ 使用权资产的计量不包含初始直接费用； ④ 公司根据首次执行日前续租选择权或终止租赁选择权的实际行权及其他最新情况确定租赁期； ⑤ 作为使用权资产减值测试的替代，公司根据《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表日的亏损准备金额调整使用权资产； ⑥ 首次执行日前发生租赁变更的，公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。上述简化处理对公司财务报表无显著影响。 (3) 对首次执行日前已存在的低价值资产经营租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。 2. 公司自2021年1月26日起执行财政部于2021年度颁布的《企业会计准则解释第14号》，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。 3. 公司自2021年12月31日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》“关于资金集中管理相关列报”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。二、会计差错更正公司数字内容服务业务中的数字权益融合运营服务收入根据运营商对账单确认，未按照数字权益产品交付完成时点确认收入，导致收入确认时点滞后于数字权益产品交付完成时点，不符合企业会计准则的相关规定。根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（2020年修订）》的相关规定，公司对相关差错事项进行更正。前期差错更正事项对公司财务状况、经营成果和现金流量的影响：（一）对合并资产负债表的影响

3. 2019年12月31日
































	项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
	应收账款	112,276,542.31	11,449,841.09	123,726,383.40
	预付款项	1,194,591.78	-697,946.77	496,645.01
	存货	42,876,978.93	-4,801,391.39	38,075,587.54
	其他流动资产	3,111,749.33	-234,863.00	2,876,886.33
	递延所得税资产	1,579,485.64	150,446.23	1,729,931.87

资产总计	295,012,899.70	5,866,086.16	300,878,985.86
应付账款	111,918,076.36	6,409,104.21	118,327,180.57
预收款项	13,264,596.14	-2,132,879.88	11,131,716.26
应交税费	11,934,380.55	628,765.87	12,563,146.42
负债合计	172,117,331.44	4,904,990.20	177,022,321.64
盈余公积	2,460,750.86	-175.17	2,460,575.69
未分配利润	17,716,329.07	800,764.41	18,517,093.48
归属于母公司所有者权益合计	122,331,178.44	800,589.24	123,131,767.68
少数股东权益	564,389.82	160,506.72	724,896.54
所有者权益合计	122,895,568.26	961,095.96	123,856,664.22
负债和所有者权益总计	295,012,899.70	5,866,086.16	300,878,985.86

（二）对母公司资产负债表的影响

1. 2020年12月31日

对2020年12月31日母公司资产负债表无影响。

2. 2020年6月30日

（三）对合并利润表的影响

3. 2019年度




























	项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
	营业收入	190,060,755.10	12,801,077.19	202,861,832.29
	营业成本	142,649,839.74	11,417,913.32	154,067,753.06
	信用减值损失	-2,570,578.55	-575,030.97	-3,145,609.52

所得税费用	1,931,363.99	-143,577.82	1,787,786.17
净利润	10,903,317.76	951,710.72	11,855,028.48
归属于母公司所有者的净利润	11,397,584.71	792,768.52	12,190,353.23
少数股东损益	-494,266.95	158,942.20	-335,324.75
其他综合收益	-465,427.41		-465,427.41
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-465,427.41		-465,427.41
综合收益总额	10,437,890.35	951,710.72	11,389,601.07
归属于母公司所有者的综合收益总额	10,932,157.30	792,768.52	11,724,925.82
归属于少数股东的综合收益总额	-494,266.95	158,942.20	-335,324.75

（四）对母公司利润表的影响

1. 2020年度

（五）对合并现金流量表的影响

对2020年度、2020年1-6月、2019年度的合并现金流量表无影响。

（六）对母公司现金流量表的影响

对2020年度、2020年1-6月、2019年度的母公司现金流量表无影响。

(九) 合并报表范围的变化情况

□适用 √不适用

(十) 企业社会责任

1. 脱贫成果巩固和乡村振兴社会责任履行情况

√适用 □不适用

报告期内公司积极响应党中央号召，在中国电信股份有限公司上海分公司的倡议下，共同参与对木里县西秋乡特色养殖示范点综合项目的帮扶，以巩固脱贫攻坚成果，激发该区域的内生发展动力。

2. 其他社会责任履行情况

√适用 □不适用

A、公司不断完善采购流程，建立公平、公正的采购体系，为供应商创造良好的竞争环境。公司建立了供应商档案，同时严格遵守并履行合同，以保证供应商的合法权益。公司加强与供应商业务合作，促进双方共同发展。

B、公司重视服务质量，建立质量管理的长效机制。公司已通过ISO9000质量管理体系认证，并严格按照ISO9000质量管理体系要求，从生产各个环节加强质量控制与保证，为客户提供优质的服务。

C、公司完善信息披露制度，公司开展经营活动过程中严格按照法律法规及北交所的要求，及时准确地披露公司重大事项，使债权人能第一时间掌握公司的经营情况，保护债权人合法权益。

（3）积极参与社会公益事业。公司注重企业的社会价值体现，把为社会创造繁荣作为所应承担社会责任的一种承诺；加强与相关单位联系，同当地政府、公共团体建立了良好的关系，实现多方共赢。

2、新冠疫情防控贡献

报告期内新冠疫情持续多点爆发，公司积极投身、有序参与防控工作，投入一线疫情防控隔离点及相应平台软件开发建设，为保障疫情防控工作贡献最大力量。

3. 环境保护相关的情况

√适用 □不适用

公司深知环境保护是企业的社会责任之一。公司已通过ISO14000环境管理体系认证，并严格按照ISO14000环境管理体系的要求，做到以预防为主，支持环境保护和污染预防，并通过不断改进的机制，坚持不懈地改进，实现环境方针和承诺，达到改善环境绩效的目的，实现可持续发展。

(十一) 报告期内未盈利或存在累计未弥补亏损的情况

□适用 √不适用

三、未来展望

(一) 行业发展趋势

智慧城市能够极大地提升城市治理水平，对解决城市发展中产生的问题具有重要作用，是落实新型城镇化战略的重要手段，因此受到政府重点关注，新型智慧城市建设也被列入了国家的“十三五”规划中，智慧城市项目在全国范围内落地，政策驱动因素明显。同时，随着智慧城市基础设施的完善以及功能的逐渐实现，城市居民开始享受到智慧城市带来的更加便捷的服务，居住、创业、就业、医疗、交通、教育等方面均获益，促进了人们对新型智慧城市的渴望。因此，在智慧城市发展新阶段，政策与市场需求将智慧城市建设发展的双轮驱动力。此外，在疫情期间，智慧城市系统在信息采集、数据交互、防控管理等方面体现出极高的效率，在保障防疫效果的同时降低了防疫压力，引发了城市治理者对持续探索城市治理新方式的关注，纷纷提出了新型智慧城市架构，智慧城市建设迎来加速。

③ 城市大脑成为未来城市数字化治理的重要组成

城市大脑是城市建设伴随着互联网架构的类脑化过程：云计算是中枢神经，物联网是城市感觉神经，工业互联网是城市运动神经，边缘计算是城市神经末梢，大数据与人工智能是城市智慧的产生与应用，5G等通信技术是城市神经纤维。通过城市大脑，城市交通、环保、安防、经济管理等各平台被打通，可以有效推动城市的数字化治理。城市大脑概念自提出以来就受到广泛关注，但城市大脑的建设对数字能力、经济水平、技术发展都有着较高的要求，因此最初仅有杭州、上海、北京、广州等发达城市推进城市大脑建设，并提出了不同的方案。不过随着城市大脑版本迭代速度的加快，城市大脑已经在越来越多的地区落地，基础网络与物联传感设备已经开始部署，随着物联网、5G、人工智能、大数据等技术的发展，城市大脑将被真正激活，并率先在一线城市实现赋能智慧城市建设，成为城市治理的重要组成。

（4）行业发展对公司经营情况的影响

公司的ICT行业应用业务是IT技术与CT技术的融合，将5G+物联网、云计算、大数据和人工智能等技术，为通信运营商、政府等行业客户提供系统解决方案，在5G各种应用场景下提供全面的行业应用。

3、数字内容运营行业

（1）行业发展趋势

根据GSMA出具的《2021中国移动经济发展报告》，2020年我国号卡数为16.6亿张，预计2025年我国号卡数将增长至17.3亿张，号卡数量呈稳定增长趋势。目前号卡需求主要来自于如下几类人员，未成年人正常转变为成年人的群体，异地迁移的人员、第二卡槽用户以及智能穿戴的用户。在运营商之间的竞争加剧背景下，号卡营销将成为运营商用户增长的重要渠道，为公司开展运营商号卡营销服务业务提供了可持续经营空间。随着5G的推广与普及，越来越多的人对流量卡等特殊权益卡的需求逐渐上升，为公司运营商号卡营销业务带来较大的市场空间。

（2）行业发展对公司经营情况的影响

公司的数字内容服务业务定位为链接运营商和互联网公司的内容运营商，整合运营商渠道、互联网渠道及自有渠道资源，公司的号卡营销服务业务通过运营商行业大数据智能营销平台，进行数据建模、用户需求洞察、创意营销、程序化智能投放以及端到端精细运营，通过各类新媒体，助力运营商实现新增用户，并导入私域流量用户。

上述行业发展趋势将对公司未来的经营业绩及盈利能力产生重要作用，公司业绩有待持续增长。

(二) 公司发展战略

信运营商扩展用户群体及提升用户价值。公司四大业务与电信运营商工程、网络、政企、市场等部门紧密合作，为运营商提供了全业务链服务，公司从为运营商提供网络服务到为其拓展政企业务及发展用户，合作地位逐步提升。公司通过四大业务板块实现人员复用、资源共享、客户协同、业务协同，结合公司核心技术研发与商业模式创新，不断提升自身核心价值与能力，从满足客户需求，到为客户创造价值。

(三) 经营计划或目标

1、信息通信系统集成业务

2022年经营计划：对已入围的区域，争取入围更多专业，获取更大份额，做深做透每一个市场区域，提高后评估成绩，提升公司口碑与品牌。该业务投资资金可由其自身流程的正常循环进行供给，为自有滚动资金，无成本，将依据公司的项目预算进行使用。

2、ICT行业应用业务

（1）高铁业务2022年经营计划：获取3-4条新高铁线业务，扩大该细分领域的市场份额，做好项目交付与品牌建设。该业务投资资金可由其自身流程的正常循环进行供给，为自有滚动资金，无成本，将依据公司的项目预算进行使用。

（2）智慧城市相关业务2022年经营计划：凭借公司专业的研发能力，结合物联网、大数据、云计算、人工智能等技术，解决基层社区数字化治理的痛点与难点，有效提升政务、民生服务的效率和体验，2022年争取实现未来社区项目走出杭州市滨江区，向第二个省份进行推广。

该业务投资资金可由其自身流程的正常循环进行供给，为自有滚动资金，无成本，将依据公司的项目预算进行使用。

3、资产运营服务业务

2022年经营计划：（1）拓展5G共享、多客户共享，提高收益率；（2）大力拓展智慧城市视频监控运营服务，占领杆路资源，提高利用率；（3）随着部分资产运营项目服务期满，利用资产残值，争取合同续签，继续提供相应服务，提高收益。

该业务将利用公司良好的银行授信条件进行业务发展，资金的使用将依据公司的项目预算进行使用。

4、数字内容服务业务

2022年经营计划：深耕抖音及腾讯在线营销生态，从聚焦用户规模运营转型到聚焦用户价值提升运营，助力运营商发展本地高价值用户。

该业务投资资金可由其自身流程的正常循环进行供给，为自有滚动资金，无成本，将依据公司的项目预算进行使用。

(四) 不确定性因素

公司四大业务板块（信息通信系统集成、ICT行业应用、资产运营服务、数字内容服务）都与5G相关，在国家以5G、数据中心、工业互联网、人工智能等为基础的新基建战略部署引领下，有着广阔的发展前景，但随着市场、环境、政策等的变化，其业务发展仍存在一定不确定性因素。上述发展战略及经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。

四、风险因素

(一) 持续到本年度的风险因素

6、公司治理的风险

股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。公司各项管理制度的执行需要经过实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在日常经营过程中逐步完善。随着公司业务范围、经营规模的持续扩大以及在北交所上市后，对公司治理的要求也将越来越高，未来若公司内部治理不能适应发展需要，则将影响公司持续、稳定、健康的发展。已采取的措施：公司加强了内部管理，成立了更为健全的后端管理支撑部门及事业部架构，组织结构更趋于完善，并配备且不断完善信息化管理系统，各项管理、控制制度也在不断检验及完善过程中，公司治理及内部控制体系通过一段时间的实践检验及完善，将降低公司治理的风险。

(二) 报告期内新增的风险因素

无。

第五节重大事件

一、重大事件索引

事项	是或否	索引
是否存在诉讼、仲裁事项	√是 □否	五.二.(一)
是否存在对外担保事项	□是 √否
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况	□是 √否	五.二.(二)
是否存在重大关联交易事项	√是 □否	五.二.(三)
是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资、以及报告期内发生的企业合并事项	√是 □否	五.二.(四)
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施	□是 √否
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	√是 □否	五.二.(五)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	√是 □否	五.二.(六)
是否存在年度报告披露后面临退市情况	□是 √否
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在应当披露的重大合同	□是 √否
是否存在应当披露的其他重大事项	□是 √否
是否存在自愿披露的其他事项	□是 √否

二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）

(一) 诉讼、仲裁事项

1. 报告期内发生的诉讼、仲裁事项

√适用 □不适用

单位：元

性质	累计金额		合计	占期末净资产比例%
	作为原告/申请人	作为被告/被申请人
诉讼或仲裁	-	5,000.00	5,000.00	0.00%

注：报告期内公司发生一起劳动仲裁，双方同意调解，并由杭州高新开发区（滨江）劳动人事争议仲裁委员会出具浙杭滨江劳人仲案（2021）935号《仲裁调解书》；截至本报告披露日，该调解书已履行完毕，双方已不存在任何争议。

2. 报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项

□适用 √不适用

3. 报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项

□适用 √不适用

(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况

(三) 报告期内公司发生的重大关联交易情况

1、公司是否预计日常性关联交易

√是 □否

单位：元

具体事项类型	预计金额	发生金额
1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务	-	-
2．销售产品、商品，提供劳务	-	-
3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型	-	-
4．其他	3,250,000.00	2,923,087.17

注：上述其他日常性关联交易为公司关键管理人员（在职董事、监事、高级管理人员）的薪酬。

2、重大日常性关联交易

□适用 √不适用

3、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用 √不适用

4、与关联方共同对外投资发生的关联交易

□适用 √不适用

5、与关联方存在的债权债务往来事项

□适用 √不适用

6、关联方为公司提供担保的事项

√适用 □不适用

单位：元

关联方	担保内容	担保金额	担保余额	实际履行担保责任的金额	担保期间		担保类型	责任类型	临时公告披露时间
关联方	担保内容	担保金额	担保余额	实际履行担保责任的金额	起始日期	终止日期	担保类型	责任类型	临时公告披露时间
赵国民、徐煜	借款担保	5,006,645.83	5,006,645.83	5,006,645.83	2021年3月2日	2022年2月25日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	借款担保	5,006,645.83	5,006,645.83	5,006,645.83	2021年4月9日	2022年4月8日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	借款担保	6,007,975.00	6,007,975.00	6,007,975.00	2021年4月16	2022年4月14	保证	连带	-

					日	日
赵国民、徐煜	借款担保	6,007,975.00	6,007,975.00	6,007,975.00	2021年5月21日	2022年5月9日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	借款担保	5,006,340.29	5,006,340.29	5,006,340.29	2021年10月15日	2022年9月26日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	96,000.00	96,000.00	96,000.00	2021年7月2日	2022年1月2日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	328,355.00	328,355.00	328,355.00	2021年7月6日	2022年1月6日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	536,882.11	536,882.11	536,882.11	2021年7月20日	2022年1月20日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	119,710.00	119,710.00	119,710.00	2021年7月26日	2022年1月26日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	455,000.00	455,000.00	455,000.00	2021年11月3日	2022年2月3日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	389,641.00	389,641.00	389,641.00	2021年8月5日	2022年2月5日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	153,000.00	153,000.00	153,000.00	2021年11月15日	2022年2月15日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	991,946.80	991,946.80	991,946.80	2021年8月16日	2022年2月16日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	847,700.00	847,700.00	847,700.00	2021年8月30	2022年3月2	保证	连带	-

					日	日
赵国民、徐煜	票据担保	239,852.20	239,852.20	239,852.20	2021年9月9日	2022年3月9日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	522,500.00	522,500.00	522,500.00	2021年9月13日	2022年3月13日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	2,581,000.00	2,581,000.00	2,581,000.00	2021年12月17日	2022年3月17日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	609,000.00	609,000.00	609,000.00	2021年12月21日	2022年3月21日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	354,240.00	354,240.00	354,240.00	2021年9月22日	2022年3月22日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	640,900.00	640,900.00	640,900.00	2021年12月23日	2022年3月23日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	1,832,241.00	1,832,241.00	1,832,241.00	2021年10月13日	2022年4月13日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	976,550.00	976,550.00	976,550.00	2021年10月19日	2022年4月19日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	2,169,402.80	2,169,402.80	2,169,402.80	2021年11月3日	2022年5月3日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	935,417.00	935,417.00	935,417.00	2021年11月15日	2022年5月15日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	票据担保	1,482,817.00	1,482,817.00	1,482,817.00	2021年12月10	2022年6月10	保证	连带	-

					日	日
赵国民、徐煜	票据担保	2,954,727.00	2,954,727.00	2,954,727.00	2021年12月27日	2022年6月27日	保证	连带	-
赵国民、徐煜	保函担保	2,290,500.00	2,290,500.00	2,290,500.00	-	-	保证	连带	-
赵国民、徐煜	保函担保	1,965,000.00	1,965,000.00	1,965,000.00	-	-	保证	连带	-
赵国民、徐煜	保函担保	1,800,671.00	1,800,671.00	1,800,671.00	-	-	保证	连带	-

注：公司控股股东、实际控制人赵国民及其配偶徐煜无偿为公司及子公司提供借款担保、票据担保及保函担保，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，免予按照关联交易的方式进行审议，报告期内总计担保金额为52,308,634.86 元。

7、公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间存在的存款、贷款、授信或其

他金融业务

□适用 √不适用

8、其他重大关联交易

□适用 √不适用

(四) 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项、以及报告期内发生的企业合并事项

事项类型	协议签署时间	临时公告披露时间	交易对方	交易/投资/合并标的	交易/投资/合并对价	对价金额	是否构成关联交易	是否构成重大资产重组
对外投资	/	2019年8月27日	南京银行股份有限公司杭州滨江科技支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、杭州银行科技支	银行理财产品	现金	59,040,000元	否	否

行、招商银行股份有限公司杭州萧山支行

事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：

公司于2019年8月26日及2019年9月11日召开的第二届董事会第五次会议及2019年第三次临时股东大会审议通过《关于公司及控股子公司使用自有闲置资金购买理财产品》议案，公司及其控股子公司广腾科技和广浩科技为了提高自有资金使用效率和收益水平，提升公司整体业绩，使公司和股东收益最大化，在确保资金安全、操作合法合规的原则下，并且在不影响公司正常经营的情况下，拟使用不超过人民币一亿元（含）的自有闲置资金购买理财产品，投资品种仅限于银行保本或中低风险理财产品。由董事会授权公司总经理在预计金额范围内行使相关决策权并签署有关文件，授权期限自股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满之日有效，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。

(五) 承诺事项的履行情况

承诺主体	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺来源	承诺类型	承诺具体内容	承诺履行情况
其他股东	2016年4月15日	-	挂牌	同业竞争承诺	公司占股份5%以上的所有股东承诺不构成同业竞争。	已履行完毕
董监高	2016年4月15日	-	挂牌	同业竞争承诺	公司董事、监事、高级管理人员承诺不构成同业竞争。	已履行完毕
实际控制人或控股股东	2016年4月15日	-	挂牌	关于规范关联交易的承诺	公司控股股东、实际控制人赵国民已出具了《关于规范关联交易的承诺》。	已履行完毕
董监高	2016年4月15日	-	挂牌	关于规范关联交易的承诺	公司董事、监事和高级管理人员出具《关于规范关联交易的承诺函》。	已履行完毕
董监高	2016年4月15日	-	挂牌	对所持股份自愿锁	公司董事、监事、高级管理人	已履行完毕

				定的承诺	员对所持股份自愿锁定作出承诺。
其他股东	2016年4月15日	-	挂牌	对所持股份自愿锁定的承诺	公司股东对所持股份自愿锁定作出承诺。	已履行完毕
实际控制人或控股股东	2020年12月9日	-	发行	限售承诺	公司控股股东、实际控制人关于所持公司股份限售安排及自愿锁定作出承诺。	正在履行中
董监高	2020年12月9日	-	发行	限售承诺	持有公司股份的董事、监事、高级管理人员关于所持公司股份限售安排及自愿锁定作出承诺。	正在履行中
董监高	2020年12月9日	-	发行	股份增减持承诺	持有公司股份的董事、监事、高级管理人员关于所持公司股份持股及减持意向作出承诺。	正在履行中
其他股东	2020年12月9日	-	发行	股份增减持承诺	持有公司5%以上股份的股东关于所持公司股份持股及减持意向作出承诺。	正在履行中
公司	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（稳定股价的预案承诺））	公司关于稳定股价的预案作出承诺，并于2021年6月17日修订该稳定股价的预案。	正在履行中
公司	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈	公司关于公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏作出承诺。	正在履行中

				述或重大遗漏的承诺）
实际控制人或控股股东	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺）	公司控股股东、实际控制人关于公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏作出承诺。	正在履行中
董监高	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺）	公司董事、监事、高级管理人员关于公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏作出承诺。	正在履行中
实际控制人或控股股东	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（摊薄即期回报后采取措施的承诺）	公司控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报后采取措施作出承诺。	正在履行中
董监高	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（摊薄即期回报后采取措施的承诺）	公司董事、高级管理人员关于摊薄即期回报后采取措施作出承诺。	正在履行中
公司	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（未履行公开承诺的约束措施）	公司关于未履行公开承诺的约束措施作出承诺。	正在履行中
实际控制人或控股股东	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（未履行公开承诺的约束措施）	公司控股股东、实际控制人关于未履行公开承诺的约束措施作出承诺。	正在履行中
董监高	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（未履行公开承诺	公司董事、监事、高级管理人员关于未履行	正在履行中

				的约束措施）	公开承诺的约束措施作出承诺。
实际控制人或控股股东	2020年12月9日	-	发行	资金占用承诺	公司控股股东、实际控制人关于避免资金占用事项作出承诺。	正在履行中
实际控制人或控股股东	2020年12月9日	-	发行	同业竞争承诺	公司控股股东、实际控制人承诺不构成同业竞争。	正在履行中
董监高	2020年12月9日	-	发行	同业竞争承诺	公司董事、监事、高级管理人员承诺不构成同业竞争。	正在履行中
实际控制人或控股股东	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（规范和减少关联交易的承诺）	公司控股股东、实际控制人关于规范和减少关联交易作出承诺。	正在履行中
董监高	2020年12月9日	-	发行	其他承诺（规范和减少关联交易的承诺）	公司董事、监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易作出承诺。	正在履行中
实际控制人或控股股东	2021年6月17日	-	发行	其他承诺（稳定股价的预案承诺）	公司控股股东、实际控制人关于稳定股价作出承诺。	正在履行中
董监高	2021年6月17日	-	发行	其他承诺（稳定股价的预案承诺）	在公司任职并领取薪酬的公司非独立董事、高级管理人员关于稳定股价作出承诺。	正在履行中

承诺事项详细情况：

启动稳定股价措施。

2、在启动股价稳定措施的条件满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，本人承诺接受以下约束措施：

（1）在公司股东大会及中国证监会、全国股转公司指定的信息披露平台上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，同时在限期内继续履行稳定股价的具体措施；

（2）自本人违反上述预案之日起，公司可延期发放本人全部股东分红，同时本人持有的公司股份将不得转让，直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。”

上述承诺人员在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背的情形。

26、在公司任职并领取薪酬的公司非独立董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺

“1、公司股票在精选层挂牌后三年内，在启动稳定股价预案的条件满足时，本人将按照《广脉科技股份有限公司关于稳定公司股价的预案》（以下简称“《稳定股价的预案》”）的相关程序及方式启动稳定股价措施。

2、在启动股价稳定措施的条件满足时，如本人员未采取上述稳定股价的具体措施，本人承诺接受以下约束措施：

（2）自本人违反上述预案之日起，公司可延期发放本人增持义务触发当年薪酬总额50%的薪酬及全部股东分红（如有），同时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。”

上述承诺人员在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背的情形。

(六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况

单位：元

资产名称	资产类别	权利受限类型	账面价值	占总资产的比例%	发生原因
货币资金	流动资产	冻结	5,773,716.95	1.08%	票据保证金
总计	-	-	5,773,716.95	1.08%	-

资产权利受限事项对公司的影响：

上述受限资产为公司正常业务所需，占总资产的1.08%，对公司不造成影响。

第六节股份变动及股东情况

一、普通股股本情况

(一) 普通股股本结构

单位：股

股份性质		期初		本期变动	期末
股份性质		数量	比例%	本期变动	数量	比例%
无限售条件股份	无限售股份总数	26,211,792	37.99%	8,338,080	34,549,872	41.63%
	其中：控股股东、实际控制人	-	-	-	-	-
	董事、监事、高管	3,227,138	4.68%	-3,227,138	-	-
	核心员工	5,933,257	8.60%	-1,423,010	4,407,247	5.31%
有限售条件股份	有限售股份总数	42,788,208	62.01%	5,661,920	48,450,128	58.37%
	其中：控股股东、实际控制人	33,045,591	47.89%	-	33,045,591	39.81%
	董事、监事、高管	9,742,617	14.12%	3,227,138	12,969,755	15.63%
	核心员工	-	-	-	-	-
总股本		69,000,000	-	14,000,000	83,000,000	-
普通股股东人数		9,790

股本结构变动情况：

√适用 □不适用

2021年9月24日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准广脉科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3111号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过1,400万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。本报告期内，公司在初始发行规模12,173,914股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票1,826,086股。截止2021年12月31日，公司已完成新增股份登记，公司总股本由6,900万股增加至8,300万股。

(二) 持股5%以上的股东或前十名股东情况

单位：股

序号	股东名称	股东性质	期初持股数	持股变动	期末持股数	期末持股比例%	期末持有限售股份数量	期末持有无限售股份数量	期末持有的质押股份数量	期末持有的司法冻结股份数量
1	赵国民	境内自然人	33,045,591	0	33,045,591	39.81%	33,045,591	0	0	0
2	赵淑飞	境内自然人	5,439,319	0	5,439,319	6.55%	5,439,319	0	0	0
3	浙江磐星投资有限公司	境内非国有法人	3,095,205	0	3,095,205	3.73%	0	3,095,205	0	0
4	李之璁	境内自然人	2,600,000	0	2,600,000	3.13%	2,600,000	0	0	0
5	王欢	境内自然人	2,022,631	0	2,022,631	2.44%	2,022,631	0	0	0
6	诸暨华睿新锐投资合伙企业（有限合伙）	其他	3,032,693	-1,032,693	2,000,000	2.41%	0	2,000,000	0	0
7	沈颖	境内自然人	1,912,081	0	1,912,081	2.30%	1,912,081	0	0	0
8	沈建中	境内自然	1,874,181	-99,900	1,774,281	2.14%	0	1,774,281	0	0

		人
9	严晓飞	境内自然人	1,301,618	-20,000	1,281,618	1.54%		1,281,618	0	0
10	南京信瑞合企业管理有限公司	境内非国有法人	0	1,254,782	1,254,782	1.51%	1,254,782	0	0	0
合计		-	54,323,319	102,189	54,425,508	65.56%	46,274,404	8,151,104	0	0
持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：持股5%以上的股东或前十名股东间不存在关联关系。

投资者通过认购公司公开发行的股票成为前十名股东的情况：

√适用 □不适用

序号	股东名称	持股期间的起止日期
1	南京信瑞合企业管理有限公司	南京信瑞合企业管理有限公司为公司公开发行战略投资者。战略配售股份的限售期为6个月，限售期自公司公开发行的股票在精选层挂牌之日（2021年11月3日）起开始计算。报告期末，战略配售股份仍为限售股，公司未与其另外约定持股期间。

二、优先股股本基本情况

□适用 √不适用

三、控股股东、实际控制人情况

是否合并披露：

√是 □否

总股本数量的39.81%，为公司控股股东、实际控制人。

第七节融资与利润分配情况

一、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况

（一）报告期内普通股股票发行情况

(1) 定向发行情况

□适用 √不适用

(2) 公开发行情况

√适用 □不适用

单位：元或股

申购日	发行结果公告日	拟发行数量	实际发行数量	定价方式	发行价格	募集金额	募集资金用途（请列示具体用途）
2021年10月8日	2021年10月14日	14,000,000	14,000,000	直接定价	5.80	81,200,000	信息通信服务运营基地建设项目、社区微脑平台研发项目

（二）存续至报告期的募集资金使用情况

√适用 □不适用

单位：元

发行次数	募集金额	报告期内使用金额	是否变更募集资金用途	变更用途情况	变更用途的募集资金金额	是否履行必要决策程序
向不特定合格投资者公开发行股票	81,200,000.00	17,455,844.23	否	不适用	0.00	已事前及时履行

募集资金使用详细情况：

二、存续至本期的优先股股票相关情况

□适用 √不适用

三、存续至年度报告批准报出日的债券融资情况

□适用 √不适用

四、存续至本期的可转换债券情况

□适用 √不适用

五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况

√适用 □不适用

单位：元

序号	贷款方式	贷款提供方	贷款提供方类型	贷款规模	存续期间		利息率
序号	贷款方式	贷款提供方	贷款提供方类型	贷款规模	起始日期	终止日期	利息率
1	信用贷款	中国工商银行股份有限公司杭州城站支行	银行	5,000,000.00	2021年3月2日	2022年2月25日	4.35%
2	信用贷款	中国工商银行股份有限公司杭州城站支行	银行	5,000,000.00	2021年4月9日	2022年4月8日	4.35%
3	信用贷款	中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行	银行	6,000,000.00	2021年4月16日	2022年4月14日	4.35%
4	信用贷	中国农	银行	6,000,000.00	2021年5月21	2022年5月	4.35%

	款	业银行股份有限公司杭州滨江支行			日	9日
5	信用贷款	中国银行股份有限公司杭州江汉科技支行	银行	5,000,000.00	2021年10月15日	2022年9月26日	4.15%
合计	-	-	-	27,000,000.00	-	-	-

注：以上银行信用贷款均由公司控股股东、实际控制人赵国民及其配偶徐煜提供最高额连带责任保证担保，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，免予按照关联交易的方式进行审议。

六、权益分派情况

(一) 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况

□适用 √不适用

是否符合公司章程及审议程序的规定

√是 □否

报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：

□适用 √不适用

(二) 权益分派预案

√适用 □不适用

单位：元或股

项目	每10股派现数（含税）	每10股送股数	每10股转增数
年度分配预案	0.50	0	0

报告期内盈利且未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的情况：

□适用 √不适用

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、董事、监事、高级管理人员情况

(一) 基本情况

单位：万元

姓名	职务	性别	出生年月	任职起止日期		年度税前报酬	是否在公司关联方获取报酬
姓名	职务	性别	出生年月	起始日期	终止日期	年度税前报酬	是否在公司关联方获取报酬
赵国民	董事长/总经理	男	1965年4月	2019年3月12日	2022年3月11日	556,820.00	否
赵淑飞	董事/副总经理	男	1975年2月	2019年3月12日	2022年3月11日	428,290.00	否
王欢	董事/董事会秘书	女	1980年2月	2019年3月12日	2022年3月11日	388,260.00	否
张旭伟	董事	男	1967年2月	2019年3月12日	2022年3月11日	-	否
赵明坚	董事	男	1966年4月	2020年4月7日	2022年3月11日	-	否
薛安克	独立董事	男	1957年3月	2020年9月1日	2022年3月11日	-	否
郭德贵	独立董事	男	1961年4月	2020年9月1日	2022年3月11日	50,004.00	否
李之璁	副总经理	男	1973年1月	2019年3月12日	2022年3月11日	422,260.00	否
沈颖	副总经理	女	1978年10月	2019年3月12日	2022年3月11日	388,780.00	否
刘健	财务负责人	男	1989年1月	2020年4月29日	2022年3月11日	217,990.00	否
叶伟	监事会主席	女	1968年12月	2019年3月12日	2022年3月11日	92,500.00	否
章颖姬	监事	女	1984年3月	2019年3月12日	2022年3月11日	142,795.17	否
祝邦曙	职工监事	男	1984年6月	2019年12月11日	2022年3月11日	235,388.00	否
董事会人数：					7
监事会人数：					3
高级管理人员人数：					6

董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：

董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。董事、监事、高级管理人员与公司控股股东、实际控制人间无关联关系。董事张旭伟是公司股东诸暨华睿新锐投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人诸暨富华睿银投资管理有限公司的监事，是公司股东浙江华睿点金创业投资有限公司的股东浙江华睿点石投资管理有限公司的监事，与公司其他股东间无关联关系。董事赵明坚是公司股东浙江磐星投资有限公司的法定代表人及执行董事，与公司股东赵淑芬为兄妹关系，与公司其他股东间无关联关系。

(二) 持股情况

单位：股

姓名	职务	期初持普通股股数	数量变动	期末持普通股股数	期末普通股持股比例%	期末持有股票期权数量	期末被授予的限制性股票数量	期末持有无限售股份数量
赵国民	董事长/总经理	33,045,591	-	33,045,591	39.81%	-	-	-
赵淑飞	董事/副总经理	5,439,319	-	5,439,319	6.55%	-	-	-
王欢	董事/董事会秘书	2,022,631	-	2,022,631	2.44%	-	-	-
张旭伟	董事	-	-	-	-	-	-	-
赵明坚	董事	-	-	-	-	-	-	-
薛安克	独立董事	-	-	-	-	-	-	-
郭德贵	独立董事	-	-	-	-	-	-	-
李之璁	副总经理	2,600,000	-	2,600,000	3.13%	-	-	-
沈颖	副总经理	1,912,081	-	1,912,081	2.30%	-	-	-
刘健	财务负责人	60,893	-	60,893	0.07%	-	-	-
叶伟	监事会主席	764,831	-	764,831	0.92%	-	-	-
章颖姬	监事	100,000	-	100,000	0.12%	-	-	-
祝邦曙	职工监事	70,000	-	70,000	0.08%	-	-	-
合计	-	46,015,346	-	46,015,346	55.42%	0	0	0

(三) 变动情况

信息统计	董事长是否发生变动	□是 √否
	总经理是否发生变动	□是 √否
	董事会秘书是否发生变动	□是 √否
	财务总监是否发生变动	□是 √否

独立董事是否发生变动

□是 √否

报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：

□适用 √不适用

报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：

□适用 √不适用

董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及实际支付情况：

在报告期内，公司严格按照《公司章程》的规定确定董事、监事和高级管理人员的报酬。

1、公司独立董事津贴为每人每年5万元（税前），其中独立董事薛安克先生从事的人工智能、数据融合、工业互联网、智慧城市等专业领域与公司业务发展非常契合，愿无偿帮助公司更好地发展，回报社会，自愿放弃上述独立董事津贴。

2、在公司担任管理职务的非独立董事、监事，根据其在公司所担任的管理职务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬；不在公司担任管理职务的非独立董事、监事，不在公司领取薪酬或津贴。

3、公司高级管理人员根据其在公司所担任的管理职务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬。高级管理人员采用年薪制，包含基本薪酬和绩效薪酬两部分，基本薪酬按月发放，绩效薪酬根据年度工作绩效考核结果，并结合公司经营业绩等因素综合评定后按年度发放。

4、实际支付情况详见本节之“一、董事、监事、高级管理人员情况”之“（一）基本情况”。

(四) 股权激励情况

□适用 √不适用

二、员工情况

(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况

按工作性质分类	期初人数	本期新增	本期减少	期末人数
行政管理人员	43	29	27	45
工程项目人员	112	45	46	111
销售人员	23	55	34	44
研发人员	47	31	31	47
财务人员	12	4	5	11
员工总计	237	164	143	258

按教育程度分类	期初人数	期末人数
博士	0	0
硕士	5	5
本科	107	125
专科及以下	125	128
员工总计	237	258

员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：

公司结合市场薪资水平和公司的经营情况，在梳理不同部门职能、不同岗位职责的基础上，设定公平合理的薪酬体系和有效的考核体系，考核结果与员工报酬挂钩，并设立合理的上下浮动机制，以达到激励的效果。同时，公司依法为员工缴纳社会保险和住房公积金，提供交通、通讯等补贴；另外，在职员工也享受年休假、高温补贴、节日福利、生日贺礼、年度体检、商业保险、团队活动等各种福利。

2、培训计划：

公司关注人力资源开发，激发员工潜能，以提高工作效率，使员工与公司共同成长。报告期内，公司组织新员工入职培训，从公司的基本概况、发展历程、战略愿景、经营理念、各项规章制度和职场纪律、职业道德等方面进行培训，以便新员工尽快了解公司文化，融入公司团队。同时，各部门也组织各种内训，从专业技能、岗位技能等角度提高员工的专业能力。在此基础上，公司也采取“引进来”和“送出去”策略，一方面根据内部管理提升等方面的需要，把行业专业老师请进来，组织相关的培训；另一方面，根据工种的不同，也把员工送出去，参加各种行业培训、技能培训和管理培训，以提高公司员工整体的技能和素养，为公司的可持续发展提供坚实的人力资源保障。

3、需公司承担费用的离退休职工人数：

报告期内公司有一名员工达到退休年龄，公司协助其办理退休手续并退休。

劳务外包情况：

□适用 √不适用

(二) 核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	变动情况	任职	期初持普通股股数	数量变动	期末持普通股股数
陈勤	无变动	人力资源总监兼综合管理部经理	200,000	-120,000	80,000
冯云萍	无变动	政企业务产品线总经理	88,939	-13,800	75,139
冯张磊	离职	高铁业务产品线总经理	-	-	-
黄琪	无变动	浙江办事处副主任	300,000	-	300,000
李红霞	离职	内审部内审专员	100,000	3,000	103,000
楼晓民	无变动	战略发展部经理兼内审部经理	549,900	-39,690	510,210
阮海强	无变动	子公司广脉互联总经理兼公司数字内容运营产品线总经	100,000	400	100,400

		理
沈建中	无变动	上海办事处副主任	1,874,181	-99,900	1,774,281
双俊	无变动	浙江办事处副主任	1,445,897	-890,120	555,777
孙晓恩	无变动	上海办事处副主任	792,740	-	792,740
王怡菁	无变动	上海办事处商务综合主管	80,600	-59,900	20,700
周志豪	无变动	上海办事处项目经理	200,000	-2,000	198,000
杨建明	无变动	北方大区事业部总经理	1,000	-1,000	0
杨文军	无变动	甘肃办事处主任	200,000	-200,000	0
章颖姬	无变动	系统集成产品线总经理	100,000	-	100,000
祝邦曙	无变动	产品中心市场组经理	70,000	-	70,000

核心员工的变动对公司的影响及应对措施：

√适用 □不适用

报告期内，公司核心员工总体保持稳定，共2名核心员工离职，其中1名因个人原因离职，另1名因达退休年龄离职，2人均已做好相关工作交接，该核心员工的离职对公司日常经营活动不会产生任何不利影响。

三、报告期后更新情况

√适用 □不适用

报告期末至本报告披露日，公司行政管理人员增加3人，工程项目人员增加6人，销售人员增加5人，研发人员增加4人，财务人员减少1人；截至本报告披露日，公司硕士5名，本科133名，专科及以下137人，员工共计275人，较期末增加17人。

第九节行业信息

□环境治理公司□医药制造公司 √软件和信息技术服务公司

□计算机、通信和其他电子设备制造公司 □专业技术服务公司 □零售公司 □化工公司

□锂电池公司 □建筑公司 □不适用

软件和信息技术服务公司

一、业务许可资格或资质

公司于2016年12月取得由浙江省住房和城乡建设厅颁发的《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级：电子与智能化工程专业承包贰级，有效期至2022年2月5日，目前该资质有效期已延续至2022年12月31日。报告期该资质处于有效期内，为公司ICT行业应用业务所需。公司于2019年12月30日取得由浙江省安全技术防范行业协会颁发的《浙江省安全技术防范行业资信等级证书》，资信等级为壹级（设计、施工、维护），有效期至2024年3月31日。报告期该资质处于有效期内，为公司ICT行业应用业务所需。

公司于2018年11月5日取得由中华人民共和国住房和城乡建设部颁发的《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级：通信工程施工总承包资质壹级，有效期至2023年11月5日。报告期该资质处于有效期内，为公司信息通信系统集成及资产运营服务业务所需。

公司于2018年8月31日取得由浙江省通信管理局颁发的《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，业务种类：第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务），有效期至2023年8月30日。报告期该资质处于有效期内，有助提高公司开展数字内容服务业务的竞争力。

广脉互联于2020年9月30日取得由浙江省通信管理局颁发的《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，业务种类：信息服务业务（仅限互联网信息服务），有效期至2025年4月29日。报告期该资质处于有效期内，有助提高公司开展数字内容服务业务的竞争力。

二、知识产权

(一) 重要知识产权的变动情况

报告期内公司共获得2项发明专利授权，以及5个软件著作权登记。获取的2项发明专利中，其中一项为2019年申请，另一项为受让获取。报告期内共申请了7项发明专利，截止报告期末，申请的7项发明专利审核中。具体如下表所示：

序号

知识产权名称

申请号/专利号/登记号

授权时间/ 发证时间

类别

获取方式

基于5G通信的多功能智慧灯杆系统

ZL201910362664.5

2021.1.8

发明专利

自主研发

一种抑制无线同频中继网络自激的通信方法

ZL201610791493.4

2021.3.4

发明专利

受让

一种社区便民服务平台

202111136362.X

发明专利

自主研发

基于视频结构化的垃圾分类自动识别系统

202111138366.1

发明专利

自主研发

基于小区门禁系统的人口流

202111136359.8

发明专利

自主研发

	动精准掌控系统
6	一种社区出行安全监察系统	202111140553.3	-	发明专利	自主研发
7	一种社区邻里互助平台	202111155183.0	-	发明专利	自主研发
8	一种社区人员管控系统	202111178565.5	-	发明专利	自主研发
9	一种助老助残实时摸排系统	202111189422.4	-	发明专利	自主研发
10	智慧社区综合服务平台数字驾驶舱系统V1.0	2020SR1205809	2021.8.16	软件著作权	自主研发
11	智慧社区综合服务平台V1.0	2021SR1205810	2021.8.16	软件著作权	自主研发
12	小襄在线软件V1.0	2021SR1200685	2021.8.13	软件著作权	自主研发
13	校园在线软件V1.1.0	2021SR1213256	2021.8.17	软件著作权	自主研发
14	智慧校园服务平台V1.0	2021SR1209939	2021.8.16	软件著作权	自主研发

通过自主研发获取的专利，专利的所有权属公司所有，报告期自主研发获得授权的专利第一发明人如下表所示：

(二) 知识产权保护措施的变动情况

公司一贯重视知识产权的保护，制定了知识产权管理制度，每年组织知识产权申报工作，确保研发成果能获得有效保护，并完善专利档案。报告期内公司一如既往的注重各类知识产权的保护措施，未发生知识产权诉讼或仲裁情况。

三、研发情况

(一) 研发模式

司成立了多条产品线，产品线横穿研发中心各部门，产品线对研发产品的市场成功负责，并监督产品研发进度和研发质量。公司研发有完善的管理和考核制度，拥有试验室、检测室，建立了系统的开发试验环境，以及以产品线为中心的研发运作模式。研发平台基于5G+物联网、云计算、大数据、人工智能等技术。

(二) 主要研发项目

研发支出前五名的研发项目：

单位：元

序号	研发项目名称	报告期研发支出金额	总研发支出金额
1	智慧社区人员治理系统	2,440,818.84	2,440,818.84
2	智慧社区民生服务平台	2,420,927.05	2,420,927.05
3	智慧校园物联网管控平台	2,257,085.44	2,257,085.44
4	智慧社区消息中心系统	1,507,343.21	2,503,337.60
5	独居老人在线服务平台	1,191,558.79	1,579,262.64
合计		9,817,733.33	11,201,431.57

研发项目分析：

1、研发项目的目的、进度和拟达到的目标

报告期内公司支出前5名的研发项目中，有2项为2020年立项的研发项目，3项为2021年新立项的研发项目。

智慧社区人员治理系统，2021年年初立项，项目开发的人员治理系统是社区微脑平台的重要组成部分。项目依托智慧社区大脑中枢算力支撑，通过现代化信息技术实现信息和资源的整合共享，实现社区人口底数数据自动实时更新。该项目在报告期内已完成设计开发，目前处于测试验证阶段。

智慧社区民生服务平台，2021年年初立项。项目开发的民生服务平台是社区微脑平台的重要组成部分。项目平台围绕社区治理和民生服务需求，推出数字化、在线化、智能化的服务平台。该项目在报告期内已完成设计开发，目前处于测试验证阶段。

智慧校园物联网管控平台，2021年年初立项。项目能帮助学校搭建智能感知物联网平台，作为沟通底层感知层设备和上层应用层业务的重要桥梁，封装底层设备和网络的异构型，提供统一、通用的访问接口，实现数据和计算资源的服用。该项目在报告期内已完成总体设计和详细设计，目前处于软件开发阶段。

智慧社区消息中心系统，2020年第四季度立项，项目开发的消息中心系统是社区微脑平台的组成部分。系统能智能匹配精准用户，为社区居民提供灵活的针对性消息提示机制。该项目在报告期内已完成研发，并推出了成功实施的案例。

独居老人在线服务平台，2020年第四季度立项，项目开发的服务平台是社区微脑平台的组成部分，该平台充分利用智能监控、物联网、智能终端等新一代信息技术和互联互通的通信网络，为社区独居老人量身定做一系列精准的智能化服务。该项目在报告期内已完成研发，并推出了成功实施的案例。

2、对公司未来发展的影响

上述5个项目的研发，完全契合公司战略目标“融合IT与CT，致力于成为5G全产业链服务商”。项目主要聚焦物联网平台建设和智慧类应用平台的开发，提升公司对于连接与智能融合服务的能力，以及5G+X应用延展领域的技术含量和综合竞争力，特别是对社区微脑平台相关项目的开发，能大大提高公司在区域数字化建设领域的市场竞争力。

四、业务模式

2、各类业务所应用的主要知识产权及其在业务开展过程中的作用：

业务分类

主要知识产权

在业务开展中的作用

信息通信系统集成

一种抑制无线同频中继网络自激的通信方法

产品设计

一种用于TD-LTE的小区网络覆盖监测系统

辅助测试

一种用于TD-LTE的只能无线网络优化分析系统

辅助测试

一种用于TD-LTE网络的超宽频基站一体化智能美化天线

产品设计

一种多频道扇形智能天线

产品设计

一种吸顶式调频广播发射天线

产品设计

一种泄露同轴电缆安装夹具

产品设计

一种光纤直放站近端机

产品设计

一种多系统合路平台

产品设计

广脉无线综合室内分布系统管理软件

系统管理软件

广脉3G通信网络信息管理软件

系统管理软件

ICT行业应用

一种物联网前端接入装置

辅助装置

一种TD-SCDMA/TD-LTE时隙同步低干扰信号屏蔽终端

提供功能服务

一种多频段信号处理系统和终端

辅助装置

一种物联网集成中控检测管理平台

管理平台

一种用于轨道交通的无线宽带数据收发系统

辅助测试

一种面向宽带无线信息的定位分析终端设备

辅助装置

一种基于TETRA的通讯系统

系统测试

一种方便安装的吸顶式AP

产品设计

一种小型化调频广播天馈系统

产品设计

用于PDT集群系统的数字光纤直放站近端机

产品设计

家用物联网感知终端

产品设计

一种无线智能视频监控系统

产品设计

一种支持红外感知的物联网烟感设备

产品设计

	一种轨道交通LTE-M网络测试仪	产品设计
	智慧社区综合服务平台数字驾驶舱系统	系统服务软件
	智慧社区综合服务平台	系统服务软件
	小襄在线软件	系统服务软件
	校园在线软件	系统服务软件
	智慧校园服务平台	系统服务软件
	广脉基于智能分析的移动网络效果监控系统软件	系统监控软件
	广脉基于数据深度挖掘分析的多网协同优化系统软件	系统测试软件
	广脉轨道交通车地智能无线传输系统管理软件	系统管理软件
	广脉地铁集群系统路测软件	系统测试软件
	广脉PDT集群专网系统管理软件	系统管理软件
	广脉基于智能分析的视频监控系统软件	系统监控软件
	广脉对讲集群网络系统监控软件	系统监控软件
	广脉智慧消防云平台系统软件	系统管理软件
	广脉轨道交通LTE路测软件	系统测试软件
	灯杆	产品设计
	一种智慧城市中道口智能安全预警系统	产品设计
	一种隔离监控系统	产品设计
	广脉智慧安防管理平台软件	系统管理软件
	广脉智慧社区综合管理平台软件	系统管理软件
	广脉智慧杆业务管理平台软件	业务管理软件
	广脉5G通信网络综合服务系统软件	系统测试软件
	无线组网时隙软件	产品设计
	微功率高频段无线单板软件	产品设计
	LTE信息管理软件	系统管理软件
	长泽科技调频直放站监控软件	系统监控软件
	长泽科技调频网络覆盖效果监控软件	系统测试软件
	长泽数字调频拉远系统监控软件	系统监控软件
	长泽科技调频微型直放站控制软件	产品设计
资产运营服务	基于5G通信的多功能智慧灯杆系统	产品设计
	广脉通信铁塔智能监控系统软件	系统监控软件
	一种城市一体化承载式通信基站塔房	产品设计
	一种分体式防水组合机柜	产品设计
	基站塔房	产品设计

3、从事各类业务的主要人员构成

五、产品迭代情况

□适用 √不适用

六、工程施工安装类业务分析

√适用 □不适用

公司业务包含通信工程、安防工程、电子与智能化工程等系统集成服务，报告期内公司与发包方及分包方不存在纠纷，发包方、分包方与公司均不存在任何关联关系。报告期内分包方（包括劳务分包方）均拥有相应资质。报告期内公司不存在违规发包、转包、分包及挂靠等情况。

七、数据处理和存储类业务分析

□适用 √不适用

八、 IT外包类业务分析

□适用 √不适用

九、呼叫中心类业务分析

□适用 √不适用

十、收单外包类业务分析

□适用 √不适用

十一、集成电路设计类业务分析

□适用 √不适用

十二、行业信息化类业务分析

□适用 √不适用

十三、金融软件与信息服务类业务分析

□适用 √不适用

第十节公司治理、内部控制和投资者保护

事项	是或否
年度内是否建立新的公司治理制度	√是 □否
投资机构是否派驻董事	√是 □否
监事会对本年监督事项是否存在异议	□是 √否
管理层是否引入职业经理人	□是 √否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷	□是 √否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度	√是 □否

一、公司治理

(一) 制度与评估

1、公司治理基本状况

报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》以及全国股转公司、北京证券交易所制定的相关业务规范性文件的要求及其他相关法律法规的要求，不断建立健全公司治理机制和内部控制机制，确保公司规范运作。报告期内，为适应《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定的要求，公司修订了《公司章程》的部分条款，修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《利润分配管理制度》、《累积投票制实施细则》、《募集资金管理制度》、《承诺管理制度》、《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》、《股东大会网络投票实施细则》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金管理办法》及《内部审计制度》，以适应北交所相关规则制度及公司实际情况。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、议案审议程序等方面符合相关法律、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。公司股东、董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理制度独立、勤勉、诚信地履行职责及义务。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。

2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见

程》及股转系统、北交所的相关规定，进行了公告，会议程序规范、会议决议记录完整。

3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见

报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规及规范性文件的要求，履行各自的权利和义务。公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项的重大决策均按照《公司章程》及公司治理制度等有关规定的程序和规则进行。截止报告期末，公司重大决策运作情况良好，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法律法规的要求。

4、公司章程的修改情况

2021年12月22日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过《关于拟修订公司章程的议案》，因公司注册资本变更、经营范围增加，且公司于2021年11月15日从精选层挂牌公司平移为北京证券交易所，为进一步规范公司治理，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对《公司章程》相关条款修订内容如下：
	原规定	修订后
	第一条为维护广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》和其他有关规定，制订本章程。	第一条为维护广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和其他有关规定，制订本章程。
	第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定，由杭州广脉科技有限公司整体变更为股份有限公司，依法在杭州市市场监督管理局注册登记。	第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定，由杭州广脉科技有限公司整体变更为股份有限公司，依法在浙江省市场监督管理局注册登记。
	第五条公司注册资本为人民币6,900万元。	第五条公司注册资本为人民币8,300万元。
	第十二条公司的经营范围：服务：第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务）、计算机网络技术、计算机软件、通信设备、计算机系统集成、互联网信息技术、广播系统、电子产品、通讯器材（除卫星天线）、工程配件、仪器仪表的技术开发、技术服务、成果转让，通信基站设施租赁和维护保养，通信设备租赁和维护保养；承接：通信工程、建筑智能化工程、安防工程、计算机网络工程、楼宇综合布线工程，钢结构工程，施工总承包和专业承包、建筑劳务分包、企业分包的劳务作业；生产制造：电子产品、通讯器材（除卫星天线）、钢结构、工程配件、	第十二条公司的经营范围：一般项目：信息系统集成服务；5G通信技术服务；轨道交通通信信号系统开发；合同能源管理；节能管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；通信设备制造；仪器仪表制造；金属结构制造；计算机及通讯设备租赁；通讯设备销售；电子产品销售；安防设备销售；建筑用钢筋产品销售；电子、机械设备维护（不含特种设备）；通信传输设备专业修理；仪器仪表修理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工；建筑劳务分包；施工专业作业；第二类增值电信业

仪器仪表；批发、零售：电子产品、通讯产品及其配套设备、钢材、工程配件、仪器仪表；维修：电子产品、通讯产品及其配套设备、钢结构、工程配件、仪器仪表；成年人的非证书劳动职业技能培训，建设工程设计、建设工程勘察。（以公司登记机关核定的经营范围为准）	务；电气安装服务。（以公司登记机关核定的经营范围为准）
第十四条公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后，公司股票将在中国证券登记结算有限公司集中存管。	第十四条公司在北京证券交易所上市后，公司股票将在中国证券登记结算有限公司集中存管。
第十九条公司股份总数为6,900万股，每股面值人民币壹元，均为普通股。	第十九条公司股份总数为8,300万股，每股面值人民币壹元，均为普通股。
第二十一条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会作出决议，可以采用下列方式增加注册资本：（一）公开发行股份；（二）非公开发行股份；（三）向现有股东派送红股；（四）以公积金转增股本；（五）法律、行政法规规定以及中国证监会（或全国中小企业股份转让系统）批准的其他方式。	第二十一条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会作出决议，可以采用下列方式增加注册资本：（一）公开发行股份；（二）非公开发行股份；（三）向现有股东派送红股；（四）以公积金转增股本；（五）法律、行政法规规定以及中国证监会（或北京证券交易所）批准的其他方式。
第四十二条公司应积极采取措施不断完善防范股东非经营性资金占用长效机制，严格控制股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源。公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金：（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；（六）中国证监会、全国股转公司认定的其他形式的占用资金情形。控股股东、实际控制人及其控制的企业不得在公司挂牌后新增同业竞争。	第四十二条公司应积极采取措施不断完善防范股东非经营性资金占用长效机制，严格控制股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源。公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方式占用公司资金：（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；（六）中国证监会、北京证券交易所认定的其他形式的占用资金情形。控股股东、实际控制人及其控制的企业不得在公司挂牌后新增影响公司独立持续经营的同业竞

公司与股东或者实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回避表决。公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东大会予以罢免。

争。公司与股东或者实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应当严格按照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，关联董事、关联股东应当回避表决。公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附属企业占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应提请公司股东大会予以罢免。

第四十八条公司发生下列关联交易，须经股东大会审议通过：（一）与关联方发生的成交金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值2%以上且超过3000万元的交易；（二）应由董事会审议的关联交易事项，由于出席董事会的非关联董事人数不足三人的；（三）虽属总经理、董事会有权判断并实施的关联交易，但监事会认为应当提交股东大会审核的；（四）对公司可能造成重大影响的关联交易；（五) 中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司规定的应提交股东大会审议的关联交易。上述关联交易，按照连续十二个月内累计计算的原则，包括：（一）与同一关联方进行的交易；（二）与不同关联方进行交易标的类别相关的交易。上述同一关联方，包括与该关联方受同一实际控制人控制，或者存在股权控制关系，或者由同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。已按照本章程关联交易相关规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。如关联交易的交易标的为股权的，应当提供交易标的最近一年又一期的财务报告的审计报告；关联交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告；但与日常经营相关的关联交易可免于审计或评估。经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过六个月，评估报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过一年。前述审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定

第四十八条公司发生下列关联交易，须经股东大会审议通过：（一）与关联方发生的成交金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产2%以上且超过3000万元的交易；（二）应由董事会审议的关联交易事项，由于出席董事会的非关联董事人数不足三人的；（三）虽属总经理、董事会有权判断并实施的关联交易，但监事会认为应当提交股东大会审核的；（四）对公司可能造成重大影响的关联交易；（五) 中国证监会或北京证券交易所规定的应提交股东大会审议的关联交易。上述关联交易，按照连续十二个月内累计计算的原则，包括：（一）与同一关联方进行的交易；（二）与不同关联方进行交易标的类别相关的交易。上述同一关联方，包括与该关联方受同一实际控制人控制，或者存在股权控制关系，或者由同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。已按照本章程关联交易相关规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。如关联交易的交易标的为股权的，应当提供交易标的最近一年又一期的财务报告的审计报告；关联交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告；但与日常经营相关的关联交易可免于审计或评估。经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过六个月，评估报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过一年。前述审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。

的证券服务机构出具。公司与关联方进行下列关联交易时，可以免予按照关联交易的方式进行审议：（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允价格的除外；（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等；（六）关联交易定价为国家规定的；（七）关联方向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保的；（八）公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供产品和服务的；（九）中国证监会、全国股转公司认定的其他交易。

公司与关联方进行下列关联交易时，可以免予按照关联交易的方式进行审议：（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允价格的除外；（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等；（六）关联交易定价为国家规定的；（七）关联方向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保的；（八）公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供产品和服务的；（九）中国证监会、北京证券交易所认定的其他交易。

第四十九条公司发生的交易（除提供担保外）达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一个会计年度经审计总资产的50%以上；（二）交易的成交金额占公司市值的50%以上；（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%以上；（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且超过5000万元；（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过750万元（公司未盈利的情况下可豁免适用本标准）；（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过750万元。上述所称“交易”包括下列事项： 1.购买或者出售资产； 2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 3.提供担保；

第四十九条公司发生的交易（除提供担保、提供财务资助外）达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一个会计年度经审计总资产的50%以上；（二）交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且超过5000万元；（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且超过5000万元；（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过750万元（公司未盈利的情况下可豁免适用本标准）；（五）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过750万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述所称“交易”包括下列事项： 1.购买或者出售资产；

4.提供财务资助； 5.租入或者租出资产； 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7.赠与或者受赠资产； 8.债权或者债务重组； 9.研究与开发项目的转移； 10.签订许可协议； 11.放弃权利； 12.中国证监会、全国股转公司认定的其他交易。上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品等与日常经营相关的交易行为。上述规定的成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预计最高金额为成交金额。公司与同一交易方同时发生前款规定的同一类别且方向相反的交易时，应当按照其中单向金额适用本条规定。上述交易标的为股权的，公司应当提供交易标的最近一年又一期财务报告的审计报告；交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告。经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过六个月，评估报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过一年。前述规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可免于按照本条规定履行股东大会审议程序。公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益的以外，免于按照本条规定履行股东大会审议程序。公司发生股权交易，导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权所对应公司的相关财务指标作为计算基础，适用本条规定。股权交易未导致合并报表范围发生变更的，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标，适用本条规定。公司直接或者间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致子公司不再纳入合并报表的，应当视为出售股权资产，以该股权所对应公

2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司及购买银行理财产品除外）； 3.提供担保（即公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 4.提供财务资助； 5.租入或者租出资产； 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7.赠与或者受赠资产； 8.债权或者债务重组； 9.研究与开发项目的转移； 10.签订许可协议； 11.放弃权利； 12.中国证监会、北京证券交易所认定的其他交易。上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或者商品等与日常经营相关的交易行为。上述规定的成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预计最高金额为成交金额。公司与同一交易方同时发生前款规定的同一类别且方向相反的交易时，应当按照其中单向金额适用本条规定。上述交易标的为股权且达到本条规定的，公司应当提供交易标的最近一年又一期财务报告的审计报告；交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告。经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过六个月，评估报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过一年。前述规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。交易虽未达到本条规定的标准，但交易所认为有必要的，公司应当提供审计或者评估报告。公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可免于按照本条规定披露或审议。公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益的以外，免于按照本条规定披露或审议。公司发生股权交易，导致公司合并报表范围发生

司相关财务指标作为计算基础，适用本条规定。公司部分放弃控股子公司或者参股子公司股权的优先受让权或增资权，未导致合并报表范围发生变更，但是公司持股比例下降，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标，适用本条规定。公司对其下属非公司制主体放弃或部分放弃收益权的，参照适用本款规定。公司的交易事项构成重大资产重组的，应当按照《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等有关规定履行审议程序。除提供担保等业务规则另有规定事项外，公司进行本条规定的同一类别且与标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用本条规定。已经按照本条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项时，应当以发生额作为成交金额，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，适用本条规定。已经按照本条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。本条所称市值，是指交易前20个交易日收盘市值的算数平均值。

变更的，应当以该股权所对应公司的相关财务指标作为计算基础，适用本条规定。股权交易未导致合并报表范围发生变更的，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标，适用本条规定。公司直接或者间接放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致子公司不再纳入合并报表的，应当视为出售股权资产，以该股权所对应公司相关财务指标作为计算基础，适用本条规定。公司部分放弃控股子公司或者参股子公司股权的优先受让权或增资权，未导致合并报表范围发生变更，但是公司持股比例下降，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标，适用本条规定。公司对其下属非公司制主体放弃或部分放弃收益权的，参照适用本款规定。公司的交易事项构成重大资产重组的，应当按照《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》等有关规定履行审议程序。除提供担保、提供财务资助和委托理财等业务规则另有规定事项外，公司进行本条规定的同一类别且与标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用本条规定。已经按照本条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。公司发生“提供财务资助”时，应当以发生额作为成交金额，适用本条规定。公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为成交额，适用本条规定。

第五十条公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当提交公司股东大会审议：（一）被资助对象最近一期的资产负债率超过70%；（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%；（三）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他情形。上述所称提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供资金等财务资助。对外财务资助款项逾期未收回的，公司不得对同一对象继续提供财务资助或者

第五十条公司提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作出决议，及时履行信息披露义务。对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当提交公司股东大会审议：（一）被资助对象最近一期的资产负债率超过70%；（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%；（三）中国证监会、北京证券交易所或者公司章程规定的其他情形。上述所称提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供资

追加财务资助。公司资助对象为合并报表范围内的控股子公司的，不适用本条第一款关于提供财务资助的规定。	金等财务资助。对外财务资助款项逾期未收回的，公司不得对同一对象继续提供财务资助或者追加财务资助。公司资助对象为合并报表范围内的控股子公司的，不适用本条第一款关于提供财务资助的规定。
第五十一条公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续十二个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当比照本章程第四十九条的规定提供评估报告或者审计报告，提交股东大会审议。	第五十一条公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续十二个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当比照本章程第四十九条的规定提供评估报告或者审计报告，并提交股东大会审议，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。已按照本章程第四十九条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第五十二条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程规定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）法律、行政法规、部门规章、全国股转系统业务规则或本章程规定的其他情形。前述第（三）项持股股数按股东提出书面请求当日其所持有的有表决权的公司股份计算。	第五十二条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程规定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）法律、行政法规、部门规章、北京证券交易所业务规则或本章程规定的其他情形。前述第（三）项持股股数按股东提出书面请求当日其所持有的有表决权的公司股份计算。
第六十三条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个交易日公告并以书面形式详细说明原因。	第六十三条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个交易日公告并以书面形式详细说明原因。延期召开的，应当在公告中说明延期后的召开日期。
第七十六条股东大会应有会议记录，由信息披露事务负责人负责。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持	第七十六条股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持

有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）计票人、监票人姓名；	有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）计票人、监票人姓名；
第七十七条出席会议的董事、信息披露事务负责人、召集人或者其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。	第七十七条出席会议的董事、董事会秘书、召集人或者其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第八十二条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，法律法规另有规定的除外。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司控股子公司不得取得公司的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。征集投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，且不得以有偿或者变相有偿的方式进行。	第八十二条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，法律法规另有规定的除外。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司控股子公司不得取得公司的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者《证券法》规定的投资者保护机构可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。征集投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，且不得以有偿或者变相有偿的方式进行。
第八十三条股东与股东大会拟审议事项有关联关系的，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。法律法规、部门规章、业务规则另有规定和全体股东均为关联方的除外。董事会应根据法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及拟审议议案的关联方情况进行披露。	第八十三条股东与股东大会拟审议事项有关联关系的，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。法律法规、部门规章、业务规则另有规定和全体股东均为关联方的除外。董事会应根据法律、法规和北京证券交易所的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的通知中对涉及拟审议议案的关联方情况进行披露。
第九十二条股东大会决议应当及时公告，公告	第九十二条股东大会决议应当及时公告，公告

中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。股东大会审议下列影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露：（一）任免董事；（二）制定、修改利润分配政策，或者进行利润分配；（三）关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、对外提供财务资助、变更募集资金用途等；（四）重大资产重组、股权激励；（五）公开发行股票、申请股票在其他证券交易场所交易；（六）法律法规、部门规章、业务规则及公司章程规定的其他事项。

中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。股东大会审议下列影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露：（一）任免董事；（二）制定、修改利润分配政策，或者进行权益分派事项；（三）关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、对外提供财务资助、变更募集资金用途等；（四）重大资产重组、股权激励、员工持股计划；（五）公开发行股票、申请股票在其他证券交易场所交易；（六）法律法规、部门规章、业务规则及公司章程规定的其他事项。

第九十六条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；（七）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；（八）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的；（九）中国证监会和全国股转公司规定的其他情

第九十六条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；（七）被证券交易所或全国股转公司认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满；（八）中国证监会和北京证券交易所规定的其他情形。违反上述规定选举、委派董事的，该选举、委派

形；（十）法律法规、部门规章、业务规则和本章程规定的其他内容。违反上述规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：（一）最近三年内受到中国证监会及其派出机构行政处罚；（二）最近三年内受到全国股转公司或者证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事候选人聘任议案的日期为截止日。发生上述规定情形的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起1个月内离职。董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证明（如适用）。董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现候选人不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名，提名人应当撤销。

无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：（一）最近三年内受到中国证监会及其派出机构行政处罚；（二）最近三年内受到证券交易所（或全国中小企业股份转让系统有限责任公司）公开谴责或者三次以上通报批评；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见。上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事候选人聘任议案的日期为截止日。发生上述规定情形的，应当及时向公司主动报告并自事实发生之日起1个月内离职。董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证明（如适用）。董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现候选人不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名，提名人应当撤销。

第一百条董事应当亲自出席董事会会议，因故不能出席的，可以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免责。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。公司董事出现下列情形之一的，应当作出书面说明并披露：（一）连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他董事出席；（二）任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一。

第一百条董事应当亲自出席董事会会议，因故不能出席的，可以书面形式委托其他董事代为出席。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免责。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议，独立董事不得委托非独立董事代为投票。公司董事出现下列情形之一的，应当作出书面说明并披露：（一）连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他董事出席；（二）任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之

董事出现上述情形之一的，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。	一。董事出现上述情形之一的，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零五条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。	第一百零五条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任，存在法定免责事由的除外。
第一百零六条公司建立独立董事制度，独立董事应按照法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则的有关规定享有并履行相关权利义务及职责，遵守履职程序。独立董事一般职权的履职程序参照本章程规定的董事履职程序执行，特别职权的履职程序按照法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则的规定执行。	第一百零六条公司建立独立董事制度，独立董事应按照法律法规、部门规章、规范性文件及北京证券交易所业务规则的有关规定享有并履行相关权利义务及职责，遵守履职程序。独立董事一般职权的履职程序参照本章程规定的董事履职程序执行，特别职权的履职程序按照法律法规、部门规章、规范性文件及北京证券交易所业务规则的规定执行。
第一百零九条独立董事应当对公司下述重大事项发表独立意见：（一）提名、任免董事；（二）聘任、解聘高级管理人员；（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；（六）重大资产重组、股权激励；（七）公司拟申请股票终止在全国股转系统挂牌，或者拟申请股票在其他交易场所交易；（八）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；（九）有关法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统业务规则及公司章程规定的其他事项。独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。	第一百零九条独立董事应当对公司下述重大事项发表独立意见：（一）提名、任免董事；（二）聘任、解聘高级管理人员；（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；（六）重大资产重组、股权激励；（七）公司拟申请股票终止在北京证券交易所上市交易，或者拟申请股票在其他交易场所交易；（八）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；（九）有关法律法规、部门规章、规范性文件、北京证券交易所业务规则及公司章程规定的其他事项。独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。
第一百一十条公司独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行尽职调查义务并	第一百一十条公司独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行尽职调查义务并

及时向全国股转公司报告，必要时应当聘请中介机构进行专项调查：（一）重要事项未按规定提交董事会审议；（二）未及时履行信息披露义务；（三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。	及时向北京证券交易所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项调查：（一）重要事项未按规定提交董事会审议；（二）未及时履行信息披露义务；（三）公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。
第一百一十一条出现下列情形之一的，公司独立董事应当及时向全国股转公司和公司所在地中国证监会派出机构报告：（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事离职的；（三）董事会会议材料不充分，二名以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；（四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。	第一百一十一条出现下列情形之一的，公司独立董事应当及时向北京证券交易所和公司所在地中国证监会派出机构报告：（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事离职的；（三）董事会会议材料不充分，二名以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；（四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第一百一十三条董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司董事会由公司董事长召集并主持，信息披露事务负责人应当列席会议。公司董事长不能或者不召集并主持的，由半数以上董事共同推举一名董事召集并主持。	第一百一十三条董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司董事会由公司董事长召集并主持，董事会秘书应当列席会议。公司董事长不能或者不召集并主持的，由半数以上董事共同推举一名董事召集并主持。
第一百一十七条董事会在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财等事项。股东大会授权董事会对未达到本章程第四十七条所列的重大对外担保行为条件的公司对外担保行为进行审议批准，无须递交经股东大会审议。董事会审议前述担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。股东大会授权董事会对未达到本章程第四十九条所列交易标准的交易行为进行审议批准，无须递交经股东大会审议。	第一百一十七条董事会在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财等事项。股东大会授权董事会对未达到本章程第四十七条所列的重大对外担保行为条件的公司对外担保行为进行审议批准，无须递交经股东大会审议。董事会审议前述担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。股东大会授权董事会对达到下列标准之一，但未达到本章程第四十九条所列交易标准的交易行为进行审议并披露，无须递交经股东大会审议：（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；（二）交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且超过1000万元；

	（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且超过1000万元；（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元；（五）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。董事会授权总经理对未达到本章程第四十九条、第一百一十七条所列交易标准的交易行为进行审议批准，无须递交董事会或股东大会审议。
第一百一十八条公司发生符合以下标准的关联交易（除提供担保外），应当经董事会审议：（一）公司与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易；（二）与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.2%以上的交易，且超过300万元。交易标的为股权的，应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计。公司发生关联交易额度未达到本条所列任一标准的，由公司董事长或总经理审议决定，相关法规及本章程另有规定的除外。关联方与董事长或总经理有关联关系的，该等关联交易应提交董事会审议。	第一百一十八条公司发生符合以下标准的关联交易（除提供担保外），应当经董事会审议：（一）公司与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易；（二）与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上的交易，且超过300万元。公司发生关联交易额度未达到本条所列任一标准的，由公司董事长或总经理审议决定，相关法规及本章程另有规定的除外。关联方与董事长或总经理有关联关系的，该等关联交易应提交董事会审议。
第一百二十九条董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事会会议记录应当真实、准确、完整，出席会议的董事、信息披露事务负责人和记录人应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。	第一百二十九条董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事会会议记录应当真实、准确、完整，出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百三十四条总经理每届任期三年，总经理可以连任。	第一百三十四条总经理每届任期三年，总经理可以连聘连任。
第一百四十条公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管、信息披露以及公司股东资料管理等事宜。	第一百四十条公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、投资者关系管理、信息披露以及公司股东资料管理等事宜。
第一百四十一条公司与公司总经理及其他高级管理人员均依法订立劳动合同或劳务合同，约定各自的岗位职责、权利和义务。公司总经理和其他高级管理人员执行公司职	第一百四十一条公司与公司总经理及其他高级管理人员均依法订立劳动合同或劳务合同，约定各自的岗位职责、权利和义务。公司总经理和其他高级管理人员执行公司职

务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。	务时违反法律、行政法规、部门规章或者本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任，存在法定免责事由的除外。
第一百四十三条本章程第九十六条关于董事的规定，同时适用于监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。公司董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。	第一百四十三条本章程第九十六条关于董事的规定，同时适用于监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。公司董事、高级管理人员的配偶、父母和子女在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。
第一百四十九条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。	第一百四十九条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任，存在法定免责事由的除外。
第一百五十条公司设监事会，监事会由三名监事组成其中非职工监事2人，职工监事1人，监事会对股东大会负责。监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的2名股东代表由公司股东大会选举产生，监事会中的1名职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。	第一百五十条公司设监事会，监事会由三名监事组成其中非职工监事2人，职工监事1人，监事会对股东大会负责。监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为三分之一。监事会中的2名股东代表由公司股东大会选举产生，监事会中的1名职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。
第一百五十二条监事会行使下列职权：（一）了解公司经营情况，检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及其履职合法合规性进行监督，发现董事、高级管理人员违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的，向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向主办券商或者全国股转公司报告，可提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东大会，并应当以书面形式提出，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（五）向股东大会提出提案；（六）提议召开董事会临时会议；（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务	第一百五十二条监事会行使下列职权：（一）了解公司经营情况，检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及其履职合法合规性进行监督，发现董事、高级管理人员违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的，向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向北京证券交易所报告，可提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东大会，并应当以书面形式提出，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（五）向股东大会提出提案；（六）提议召开董事会临时会议；（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务

所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。（九）要求公司董事、高级管理人员、内外部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注的问题；（十）负责对控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的日常监督，指导和检查公司建立的防止控股股东及其他关联方资金占用的内部控制制度和相关措施，对报送监管机构公开披露的控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的有关资料和信息进行审核，维护公司及股东的合法权益；（十一）可以独立聘请中介机构提供专业意见；（十二）法律、行政法规、部门规章、本章程规定或股东大会授予的其他职权。	所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。（九）要求公司董事、高级管理人员、内外部审计人员出席监事会会议并解答监事会关注的问题；（十）负责对控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的日常监督，指导和检查公司建立的防止控股股东及其他关联方资金占用的内部控制制度和相关措施，对报送监管机构公开披露的控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的有关资料和信息进行审核，维护公司及股东的合法权益；（十一）可以独立聘请中介机构提供专业意见；（十二）法律、行政法规、部门规章、本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第一百五十八条公司应依法披露定期报告和临时报告。其中定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告；临时报告包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告以及其他重大事项。公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告日日终；（二）公司业绩预告（如有）、业绩快报（如有）公告前10日内；（三）自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；（四）中国证监会、全国股转公司认定的其他期间。	第一百五十八条公司应依法披露定期报告和临时报告。其中定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告；临时报告包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告以及其他重大事项。公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告日日终；（二）公司业绩预告（如有）、业绩快报（如有）公告前10日内；（三）自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；（四）中国证监会、北京证券交易所认定的其他期间。
第一百五十九条公司应在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台披露信息。公司在其他媒体发布信息的时间不得先于前述指定网站。	第一百五十九条公司应在北京证券交易所指定的信息披露平台披露信息。公司在其他媒体发布信息的时间不得先于前述指定网站。
第一百六十条公司董事会为公司信息披露的负责机构，董事会秘书为公司信息披露事务负责人，应当取得全国股转系统董事会秘书资格证书。董事会秘书辞职，应当在其完成工作移交且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事会秘书仍应当继续履行职责。信息披露事务负责人空缺期间，公司应当指定一名董事或者高级管理人员代行信息披露事务负	第一百六十条公司董事会为公司信息披露的负责机构，董事会秘书为公司信息披露事务负责人，应当取得北京证券交易所（或全国中小企业股份转让系统）董事会秘书资格证书。董事会秘书辞职，应当在其完成工作移交且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事会秘书仍应当继续履行职责。董事会秘书空缺期间，公司应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责，并在三个

责人职责，并在三个月内确定信息披露事务负责人人选。公司指定代行人员之前，由董事长代行信息披露事务负责人职责。董事会及公司人员应对董事会秘书的工作予以积极支持，任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常工作。	月内确定董事会秘书人选。公司指定代行人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会及公司人员应对董事会秘书的工作予以积极支持，任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常工作。
第二百零五条释义（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。（三）中小股东，是指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东。（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。	第二百零五条释义（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。（二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。（三）中小股东，是指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东。（四）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百一十条本章程自公司股东大会审议通过并在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌之日起生效。本章程所有条款，如与中国大陆现有的法律、行政法规相冲突的，以中国大陆现有的法律、行政法规为准。	第二百一十条本章程自公司股东大会审议通过并在北京证券交易所上市之日起生效。本章程所有条款，如与中国大陆现有的法律、行政法规相冲突的，以中国大陆现有的法律、行政法规为准。

(二) 三会运作情况

1、三会召开情况

会议类型	报告期内会议召开的次数	经审议的重大事项（简要描述）
董事会	7	1、第二届董事会第十六次会议审议《2020年度总经理工作报告》、《2020年度董事会工作报告》、《2020年度独立董事述职报告》、《2020年年度报告及其摘要》、《2020年度财务决算报告》、《2021年度财务预算报告》、《2020年度利润分配方案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021

		订承诺管理制度的议案》、《关于修订年度报告信息披露重大差错责任追究制度的议案》、《关于修订股东大会网络投票实施细则的议案》、《关于修订内幕信息知情人登记管理制度的议案》、《关于修订防止大股东及关联方占用公司资金管理办法的议案》、《关于修订总经理工作细则的议案》、《关于修订内部审计制度的议案》、《关于修订独立董事工作制度的议案》等议案。
监事会	6	1、第二届监事会第十次会议审议《2020年度监事会工作报告》、《2020年年度报告及其摘要》、《2020年度财务决算报告》、《2021年度财务预算报告》、《2020年度利润分配方案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》、《2020年度财务审计报告》、《关于内部会计控制制度有关事项的说明》、《关于预计2021年度日常性关联交易》议案； 2、第二届监事会第十一次会议审议《2021年第一季度报告》、《关于进一步确定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌发行数量及超额配售选择权的议案》议案； 3、第二届监事会第十二次会议审议《2021年半年度报告》、《2021年半年度财务审计报告》议案； 4、第二届监事会第十三次会议审议《关于前期差错更正》、《关于更正以前年度定期报告及其摘要》、《关于延长向不特定合格投资者公开发行股票股东大会决议有效期及提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定合格投资者公开发行股票相关事宜有效期》议案； 5、第二届监事会第十四次会议审议《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》； 6、第二届监事会第十五次会议审议《关于修订监事会议事规则的议案》、《关于修订利润分配管理制度的议案》。
股东大会	4	1、2020年年度股东大会审议《2020年度董事会工作报告》、《2020年度监事会工作报

告》、《2020年度独立董事述职报告》、《2020年年度报告及其摘要》、《2020年度财务决算报告》、《2021年度财务预算报告》、《2020年度利润分配方案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构》、《2020年度财务审计报告》、《关于内部会计控制制度有关事项的说明》、《关于预计2021年度日常性关联交易》、《关于调整独立董事津贴》、《关于申请银行授信》议案；

2、2021年第一次临时股东大会审议《关于

进一步确定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌发行数量及超额配售选择权的议案》；

3、2021年第二次临时股东大会审议《关于

延长向不特定合格投资者公开发行股票股东大会决议有效期及提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特定合格投资者公开发行股票相关事宜有效期》议案；

4、2021年第三次临时股东大会审议《关于

变更公司注册资本及增加经营范围的议案》、《关于拟修订公司章程的议案》、《关于修订股东大会议事规则的议案》、《关于修订董事会议事规则的议案》、《关于修订对外担保管理制度的议案》、《关于修订对外投资管理制度的议案》、《关于修订关联交易管理制度的议案》、《关于修订投资者关系管理制度的议案》、《关于修订利润分配管理制度的议案》、《关于修订累积投票制实施细则的议案》、《关于修订募集资金管理制度的议案》、《关于修订承诺管理制度的议案》、《关于修订股东大会网络投票实施细则的议案》、《关于修订内幕信息知情人登记管理制度的议案》、《关于修订防止大股东及关联方占用公司资金管理办法的议案》、《关于修订独立董事工作制度的议案》、《关于修订监事会议事规则的议案》。

2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

报告期内，公司召开的历次股东大会、董事会和监事会会议的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合相关法律、行政法规及规范性文件和《公司章程》的规定，会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。

(三) 公司治理改进情况

公司根据相关法律法规和《公司章程》的规定，已经建立了股东大会、董事会、监事会、经理层之间职责分工明确、依法规范运作的法人治理机构，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。公司董事张旭伟先生为公司控股股东及实际控制人以外的股东诸暨华睿新锐投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人委派担任的公司董事；公司董事赵明坚先生为公司控股股东及实际控制人以外的股东浙江磐星投资有限公司的法定代表人、执行董事；此外，公司引入两位独立董事，共同参与公司治理。截至报告期末，公司管理层未引入职业经理人，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。公司治理与《公司法》、中国证监会、北交所相关规定的要求不存在差异。

(四) 投资者关系管理情况

报告期内公司积极充实和完善公司治理结构，优化与投资者的关系，努力以业绩回报来体现对股东的责任。

1、完善和提升公司治理水平：报告期内，公司建立健全三会议事规则和决策程序，制定内部管控制度和工作细则并得到了有效实施，严格按照法人治理结构和相关规则分层次治理。

2、优化与投资者的关系：报告期内，公司严格执行并完善《信息披露管理制度》及《投资者关系管理制度》，规范重大信息的报告、流转、审核、披露等流程及明确内幕信息的保密义务；同时不断加强公司与投资者之间的信息交流，通过邮箱、电话等多渠道加强与投资者的联系，做好投资者的来访接待工作，确保股东及潜在投资者的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重与保护，投资者能够全面、完整、真实、准确、及时、公平地了解和掌握公司的经营状况。

3、与股东分享经营成果：公司管理层以创造业绩为经营目标，同时重视投资者尤其是中小投资者合法利益的保护，让投资者分享公司的经营成果。

二、内部控制

(一) 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会暂未下设专门委员会。

(二) 报告期内独立董事履行职责的情况

独立董事姓名	出席董事会次数	出席董事会方式	出席股东大会次数	出席股东大会方式
薛安克	7	通讯	4	通讯
郭德贵	7	现场、通讯	4	通讯

独立董事对公司有关事项是否提出异议：

□是 √否

独立董事对公司有关建议是否被采纳：

√是 □否

大会，关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营情况，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和中小股东的利益。

报告期内，公司独立董事对历次董事会会议审议的议案未提出异议。公司积极听取了独立董事关于经营发展、公司治理等方面的意见和建议，并予以采纳。

(三) 监事会就年度内监督事项的意见

监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。

(四) 公司保持独立性、自主经营能力的说明

1、业务独立

公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担责任与风险，未受到公司控股股东或实际控制人的干涉、控制，亦未因与公司控股股东或实际控制人及其控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。

2、人员独立

公司董事、监事及高级管理人员均按照《公司法》及《公司章程》合法产生；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业（除公司的控股子公司以外）中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业（除公司的控股子公司以外）中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业（除公司的控股子公司以外）中兼职。

3、资产完整及独立

公司合法拥有与目前业务有关的资产的所有权或使用权。公司独立拥有该等资产，不存在被控股股东或实际控制人或其关联方占用的情形。

4、财务独立

公司设置了独立的财务部门，建立了独立的、规范的会计核算体系和财务管理制度，依法独立进行财务决策。公司独立在银行开户，不存在与其他单位共用银行账户的情况。公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东或实际控制人干预公司资金使用的情况。

5、机构独立

公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了副总经理等高级管理人员，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情况。报告期内公司增设内审部，推动公司建立和完善现代企业制度，规范、监督公司运作。

综上所述，公司拥有独立的生产经营系统，做到了业务独立、人员独立、资产完整及独立、财务独立、机构独立，公司的业务、人员、资产、财务、机构均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，公司不存在对控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的依赖，不影响公司的持续经营能力，公司具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。

(五) 内部控制制度的建设及实施情况

按要求独立核算，保证公司会计核算工作正常开展。

2、财务管理体系

报告期内，公司严格贯彻落实各项财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，严格管理，有序工作，并持续完善财务管理体系。

3、风险控制体系

报告期内，公司密切关注和分析潜在的市场、政策、经营、法律等各类风险，采取事前防范、事中控制等措施，不断完善风险控制体系。

(六) 年度报告差错责任追究制度相关情况

公司于2016年9月7日的第一届董事会第三次会议审议关于《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》的议案，以全体董事5票全部同意的表决结果审议通过了该制度。公司于2020年9月11日的第二届董事会第十四次会议审议关于制订向不特定合格投资者公开发行并挂牌后适用的《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》（精选层挂牌后适用）议案，以全体董事7票全部同意的表决结果审议通过了该制度。公司于2021年12月6日的第二届董事会第二十二次会议审议《广脉科技股份有限公司年度报告信息披露重大差错责任追究制度》，以全体董事7票全部同意的表决结果审议通过了该制度。详见公司于2021年12月7日登载于北交所信息披露平台（http://www.bse.cn）的《广脉科技股份有限公司年度报告信息披露重大差错责任追究制度》（公告编号：2021-087）。

公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员及其他相关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、会计机构负责人、各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中遵守有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，勤勉尽责，履行职责，严格执行年度报告差错责任追究制度。

报告期内公司未出现年度报告重大差错情况。

(七) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司高级管理人员根据其在公司所担任的管理职务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬。高级管理人员采用年薪制，包含基本薪酬和绩效薪酬两部分，基本薪酬按月发放，绩效薪酬根据年度工作绩效考核结果，并结合公司经营业绩等因素综合评定后按年度发放。

公司于每年年初制定当年绩效考核方案，并于次年初评定考核结果。公司按照2021年年度绩效考核方案对高级管理人员进行年度绩效考评，其考核结果与高级管理人员绩效薪酬直接挂钩。

三、投资者保护

(一) 公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况

√适用 □不适用

报告期内公司共召开了四次股东大会，包括2021年三次临时股东大会以及2020年年度股东大会，2021年三次临时股东大会均提供了网络投票方式，充分保障中小股东对公司的管理权和投票权。

报告期内股东大会议案不涉及人员选举，因此未实行累积投票制。

(二) 特别表决权股份

□适用 √不适用

(三) 投资者关系的安排

√适用 □不适用

报告期内，公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》以及全国股转公司、北交所制定的相关法律法规及规范性文件的要求，开展投资者关系管理。投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。公司董事会秘书是投资者关系管理事务的负责人，董事会秘书在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。除按照相关法律法规和规范性文件的要求及时在指定信息披露平台充分披露信息外，公司还建立了电话、电子邮件等与投资者互动交流的有效途径，根据实际情况，在保证符合信息披露规定的前提下，认真、耐心回答投资者的询问，加强公司与投资者及潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同。

公司将继续秉承公平、公正、公开的原则，遵循《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等相关制度，平等对待全体投资者，客观、真实、准确、完整地披露信息，采取灵活多样的方式，与投资者保持良好的沟通。

第十一节财务会计报告

一、审计报告

是否审计	是
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	√无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明
审计报告编号	天健审〔2022〕3275号
审计机构名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	浙江省杭州市上城区钱江路1366号华润大厦B座
审计报告日期	2022年4月24日
签字注册会计师姓名	盛伟明、叶贤斌
会计师事务所是否变更	否
会计师事务所连续服务年限	3年
会计师事务所审计报酬	45万元
审计报告天健审〔2022〕3275号广脉科技股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了广脉科技股份有限公司（以下简称广脉科技公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了广脉科技公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于广脉科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

二、财务报表

（一）合并资产负债表

单位：元

项目	附注	2021年12月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	五（一）1	148,402,870.25	64,845,930.44
结算备付金	-	-	-
拆出资金	-	-	-
交易性金融资产	-	-	-
衍生金融资产	-	-	-
应收票据	五（一）2	500,000.00	9,502,637.06
应收账款	五（一）3	217,024,433.04	146,242,202.73
应收款项融资	五（一）4	306,000.00	2,200,000.00
预付款项	五（一）5	3,356,210.39	623,253.47
应收保费	-	-	-
应收分保账款	-	-	-
应收分保合同准备金	-	-	-
其他应收款	五（一）6	4,524,641.09	6,295,946.93
其中：应收利息	-	-	-
应收股利	-	-	-
买入返售金融资产	-	-	-
存货	五（一）7	41,395,864.70	34,911,093.73
合同资产	-	-	-
持有待售资产	-	-	-
一年内到期的非流动资产	-	-	-
其他流动资产	五（一）8	552,542.90	4,384,264.27
流动资产合计	-	416,062,562.37	269,005,328.63
非流动资产：
发放贷款及垫款	-	-	-
债权投资	-	-	-
其他债权投资	-	-	-
长期应收款	-	-	-
长期股权投资	-	-	-
其他权益工具投资	五（一）9	-	237,445.85
其他非流动金融资产	-	-	-
投资性房地产	-	-	-
固定资产	五（一）10	46,841,903.04	57,154,166.04
在建工程	五（一）11	23,394,897.82	2,829,606.00
生产性生物资产	-	-	-
油气资产	-	-	-

使用权资产	五（一）12	43,456,644.22	-
无形资产	五（一）13	1,020,344.94	573,499.17
开发支出	-	-	-
商誉	-	-	-
长期待摊费用	五（一）14	-	616,420.21
递延所得税资产	五（一）15	3,181,179.84	2,062,360.29
其他非流动资产	-	-	-
非流动资产合计	-	117,894,969.86	63,473,497.56
资产总计	-	533,957,532.23	332,478,826.19
流动负债：
短期借款	五（一）16	27,035,581.95	8,110,431.24
向中央银行借款	-	-	-
拆入资金	-	-	-
交易性金融负债	-	-	-
衍生金融负债	-	-	-
应付票据	五（一）17	19,216,881.91	12,184,585.74
应付账款	五（一）18	167,504,780.27	132,615,444.36
预收款项	-	-	-
合同负债	五（一）19	11,802,543.73	7,140,384.77
卖出回购金融资产款	-	-	-
吸收存款及同业存放	-	-	-
代理买卖证券款	-	-	-
代理承销证券款	-	-	-
应付职工薪酬	五（一）20	7,425,222.56	5,985,584.65
应交税费	五（一）21	6,937,051.80	6,264,485.80
其他应付款	五（一）22	663,253.37	855,338.25
其中：应付利息	-	-	-
应付股利	-	-	-
应付手续费及佣金	-	-	-
应付分保账款	-	-	-
持有待售负债	-	-	-
一年内到期的非流动负债	五（一）23	8,663,509.38	1,602,933.33
其他流动负债	-	-	-
流动负债合计	-	249,248,824.97	174,759,188.14
非流动负债：
保险合同准备金	-	-	-
长期借款	五（一）24	-	3,406,233.33
应付债券	-	-	-
其中：优先股	-	-	-
永续债	-	-	-
租赁负债	五（一）25	31,512,343.10	-
长期应付款	-	-	-
长期应付职工薪酬	-	-	-

预计负债	-	-	-
递延收益	-	-	-
递延所得税负债	-	-	-
其他非流动负债	-	-	-
非流动负债合计	-	31,512,343.10	3,406,233.33
负债合计	-	280,761,168.07	178,165,421.47
所有者权益（或股东权益）：
股本	五（一）26	83,000,000.00	69,000,000.00
其他权益工具	-	-	-
其中：优先股	-	-	-
永续债	-	-	-
资本公积	五（一）27	87,689,726.22	33,075,859.23
减：库存股	-	-	-
其他综合收益	五（一）28	-850,000.00	-648,171.03
专项储备	-	-	-
盈余公积	五（一）29	8,442,774.73	5,325,426.94
一般风险准备	-	-	-
未分配利润	五（一）30	73,617,205.88	45,952,144.03
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	-	251,899,706.83	152,705,259.17
少数股东权益	-	1,296,657.33	1,608,145.55
所有者权益（或股东权益）合计	-	253,196,364.16	154,313,404.72
负债和所有者权益（或股东权益）总计	-	533,957,532.23	332,478,826.19

法定代表人：赵国民主管会计工作负责人：刘健会计机构负责人：刘健

（二）母公司资产负债表

单位：元

项目	附注	2021年12月31日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	-	139,308,484.47	58,389,279.37
交易性金融资产	-	-	-
衍生金融资产	-	-	-
应收票据	-	500,000.00	9,502,637.06
应收账款	十三（一）1	200,412,956.13	143,443,520.89
应收款项融资	-	306,000.00	2,200,000.00
预付款项	-	1,435,060.27	532,259.30
其他应收款	十三（一）2	17,661,704.50	5,554,722.32
其中：应收利息	-	-	-
应收股利	-	-	-

买入返售金融资产	-	-	-
存货	-	41,395,864.70	33,729,758.68
合同资产	-	-	-
持有待售资产	-	-	-
一年内到期的非流动资产	-	-	-
其他流动资产	-	384,717.72	4,258,577.37
流动资产合计	-	401,404,787.79	257,610,754.99
非流动资产：
债权投资	-	-	-
其他债权投资	-	-	-
长期应收款	-	-	-
长期股权投资	十三（一）3	9,800,000.00	9,800,000.00
其他权益工具投资	-	-	237,445.85
其他非流动金融资产	-	-	-
投资性房地产	-	-	-
固定资产	-	46,783,544.18	57,137,757.15
在建工程	-	23,394,897.82	2,829,606.00
生产性生物资产	-	-	-
油气资产	-	-	-
使用权资产	-	43,456,644.22	-
无形资产	-	687,011.56	202,429.99
开发支出	-	-	-
商誉	-	-	-
长期待摊费用	-	-	616,420.21
递延所得税资产	-	2,924,165.85	2,023,172.75
其他非流动资产	-	-	-
非流动资产合计	-	127,046,263.63	72,846,831.95
资产总计	-	528,451,051.42	330,457,586.94
流动负债：
短期借款	-	27,035,581.95	8,110,431.24
交易性金融负债	-	-	-
衍生金融负债	-	-	-
应付票据	-	19,216,881.91	12,184,585.74
应付账款	-	162,380,009.59	131,921,150.73
预收款项	-	-	-
卖出回购金融资产款	-	-	-
应付职工薪酬	-	6,988,924.49	5,713,817.91
应交税费	-	6,682,234.77	6,262,126.86
其他应付款	-	659,185.30	708,996.98
其中：应付利息	-	-	-
应付股利	-	-	-
合同负债		11,802,543.73	6,622,989.49
持有待售负债	-	-	-

一年内到期的非流动负债	-	8,663,509.38	1,602,933.33
其他流动负债	-	-	-
流动负债合计	-	243,428,871.12	173,127,032.28
非流动负债：
长期借款	-		3,406,233.33
应付债券	-
其中：优先股	-
永续债	-
租赁负债	-	31,512,343.10
长期应付款	-
长期应付职工薪酬	-
预计负债	-
递延收益	-
递延所得税负债	-
其他非流动负债	-
非流动负债合计	-	31,512,343.10	3,406,233.33
负债合计	-	274,941,214.22	176,533,265.61
所有者权益（或股东权益）：
股本	-	83,000,000.00	69,000,000.00
其他权益工具	-	-	-
其中：优先股	-	-	-
永续债	-	-	-
资本公积	-	88,233,392.91	33,619,525.92
减：库存股	-	-	-
其他综合收益	-	-850,000.00	-648,171.03
专项储备	-	-	-
盈余公积	-	8,442,774.73	5,325,426.94
一般风险准备	-	-	-
未分配利润	-	74,683,669.56	46,627,539.50
所有者权益（或股东权益）合计	-	253,509,837.20	153,924,321.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计	-	528,451,051.42	330,457,586.94

（三）合并利润表

单位：元

项目	附注	2021年	2020年
一、营业总收入	-	377,863,523.72	332,729,931.38
其中：营业收入	五（二）1	377,863,523.72	332,729,931.38
利息收入	-	-	-

已赚保费	-	-	-
手续费及佣金收入	-	-	-
二、营业总成本	-	339,143,865.10	297,243,368.48
其中：营业成本	五（二）1	252,438,316.62	242,695,635.79
利息支出	-	-	-
手续费及佣金支出	-	-	-
退保金	-	-	-
赔付支出净额	-	-	-
提取保险责任准备金净额	-	-	-
保单红利支出	-	-	-
分保费用	-	-	-
税金及附加	五（二）2	1,051,728.77	1,308,617.50
销售费用	五（二）3	48,416,303.38	24,865,036.59
管理费用	五（二）4	24,181,429.95	17,447,849.98
研发费用	五（二）5	10,254,075.91	9,768,864.66
财务费用	五（二）6	2,802,010.47	1,157,363.96
其中：利息费用	-	2,985,286.96	1,162,463.40
利息收入	-	251,303.18	74,881.99
加：其他收益	五（二）7	3,631,657.21	1,854,260.08
投资收益（损失以“-”号填列）	五（二）8	53,929.87	88,800.05
其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
信用减值损失（损失以“-”号填列）	五（二）9	-6,890,853.37	-2,802,304.79
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-	-	-
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-	35,514,392.33	34,627,318.24
加：营业外收入	五（二）10	4,508.24	6,012.00
减：营业外支出	五（二）11	296,917.89	143,846.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-	35,221,982.68	34,489,484.09
减：所得税费用	五（二）12	4,751,061.26	4,213,199.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-	30,470,921.42	30,276,284.12
其中：被合并方在合并前实现的净利润	-	-	--
（一）按经营持续性分类：	-	-	-
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	-	30,470,921.42	30,276,284.12
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）	-	-	-
（二）按所有权归属分类：	-	-	-
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-	-311,488.22	-23,617.68

2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）	-	30,782,409.64	30,299,901.80
六、其他综合收益的税后净额	五（二）13	-201,828.97	-182,743.62
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-	-201,828.97	-182,743.62
1.不能重分类进损益的其他综合收益	-	-201,828.97	-182,743.62
（1）重新计量设定受益计划变动额	-	-	-
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益	-	-	-
（3）其他权益工具投资公允价值变动	-	-201,828.97	-182,743.62
（4）企业自身信用风险公允价值变动	-	-	-
（5）其他	-	-	-
2.将重分类进损益的其他综合收益	-	-	-
（1）权益法下可转损益的其他综合收益	-	-	-
（2）其他债权投资公允价值变动	-	-	-
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额	-	-	-
（4）其他债权投资信用减值准备	-	-	-
（5）现金流量套期储备	-	-	-
（6）外币财务报表折算差额	-	-	-
（7）其他	-	-	-
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-	-
七、综合收益总额	-	30,269,092.45	30,093,540.50
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	-	30,580,580.67	30,117,158.18
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-	-311,488.22	-23,617.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	-	0.43	0.44
（二）稀释每股收益（元/股）	-	0.43	0.44

法定代表人：赵国民主管会计工作负责人：刘健会计机构负责人：刘健

（四）母公司利润表

单位：元

项目	附注	2021年	2020年
一、营业收入	十三（二）1	319,250,512.32	266,745,087.27
减：营业成本	十三（二）1	240,869,772.69	201,974,554.30
税金及附加	-	968,796.13	1,271,561.87
销售费用	-	3,782,901.22	3,894,434.54
管理费用	-	22,484,288.29	15,306,352.04
研发费用	十三（二）2	10,254,075.91	8,942,153.06
财务费用	-	2,080,968.28	856,124.70

其中：利息费用	-	2,985,286.96	1,162,463.40
利息收入	-	969,904.32	366,474.19
加：其他收益	-	3,401,788.44	1,325,555.42
投资收益（损失以“-”号填列）	十三（二）3	53,929.87	88,800.05
其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-	-
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-	-6,139,174.73	-3,200,050.34
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-	-	-
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-	-	-
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-	36,126,253.38	32,714,211.89
加：营业外收入	-	3,557.02	6,000.27
减：营业外支出	-	96,195.51	77,021.60
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-	36,033,614.89	32,643,190.56
减：所得税费用	-	4,860,137.04	3,994,677.97
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-	31,173,477.85	28,648,512.59
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	-	31,173,477.85	28,648,512.59
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）	-	-	-
五、其他综合收益的税后净额	-	-201,828.97	-182,743.62
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-	-201,828.97	-182,743.62
1.重新计量设定受益计划变动额	-	-	-
2.权益法下不能转损益的其他综合收益	-	-	-
3.其他权益工具投资公允价值变动	-	-201,828.97	-182,743.62
4.企业自身信用风险公允价值变动	-	-	-
5.其他	-	-	-
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-	-	-
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-	-	-
2.其他债权投资公允价值变动	-	-	-
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额	-	-	-
4.其他债权投资信用减值准备	-	-	-
5.现金流量套期储备	-	-	-
6.外币财务报表折算差额	-	-	-
7.其他	-	-	-
六、综合收益总额	-	30,971,648.88	28,465,768.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）	-	-	-
（二）稀释每股收益（元/股）	-	-	-

（五）合并现金流量表

单位：元

项目	附注	2021年	2020年
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	-	332,377,975.12	319,904,510.39
客户存款和同业存放款项净增加额	-	-	-
向中央银行借款净增加额	-	-	-
向其他金融机构拆入资金净增加额	-	-	-
收到原保险合同保费取得的现金	-	-	-
收到再保险业务现金净额	-	-	-
保户储金及投资款净增加额	-	-	-
收取利息、手续费及佣金的现金	-	-	-
拆入资金净增加额	-	-	-
回购业务资金净增加额	-	-	-
代理买卖证券收到的现金净额	-	-	-
收到的税费返还	-	-	-
收到其他与经营活动有关的现金	五（三）1	10,555,790.90	4,671,894.39
经营活动现金流入小计	-	342,933,766.02	324,576,404.78
购买商品、接受劳务支付的现金	-	198,909,229.89	206,035,611.25
客户贷款及垫款净增加额	-	-	-
存放中央银行和同业款项净增加额	-	-	-
支付原保险合同赔付款项的现金	-	-	-
为交易目的而持有的金融资产净增加额	-	-	-
拆出资金净增加额	-	-	-
支付利息、手续费及佣金的现金	-	-	-
支付保单红利的现金	-	-	-
支付给职工以及为职工支付的现金	-	32,463,646.02	25,111,684.28
支付的各项税费	-	13,658,930.50	20,979,011.58
支付其他与经营活动有关的现金	五（三）2	62,765,502.71	47,243,297.84
经营活动现金流出小计	-	307,797,309.12	299,369,604.95
经营活动产生的现金流量净额	-	35,136,456.90	25,206,799.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	-	-
取得投资收益收到的现金	-	53,929.87	88,800.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	-	-	-
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	五（三）3	59,040,000.00	45,590,000.00
投资活动现金流入小计	-	59,093,929.87	45,678,800.05

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	-	23,992,377.36	18,823,097.90
投资支付的现金	-	-	-
质押贷款净增加额	-	-	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	五（三）4	59,040,000.00	45,590,000.00
投资活动现金流出小计	-	83,032,377.36	64,413,097.90
投资活动产生的现金流量净额	-	-23,938,447.49	-18,734,297.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	74,124,528.30	363,200.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	-	-	363,200.00
取得借款收到的现金	-	32,000,000.00	29,000,000.00
发行债券收到的现金	-	-	-
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-	-
筹资活动现金流入小计	-	106,124,528.30	29,363,200.00
偿还债务支付的现金	-	18,100,000.00	37,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	-	1,241,861.18	1,127,585.41
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	-	-	-
支付其他与筹资活动有关的现金	五（三）5	16,652,200.01	1,322,188.68
筹资活动现金流出小计	-	35,994,061.19	40,099,774.09
筹资活动产生的现金流量净额	-	70,130,467.11	-10,736,574.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-	-	-
五、现金及现金等价物净增加额	五（三）6	81,328,476.52	-4,264,072.11
加：期初现金及现金等价物余额	五（三）6	61,300,676.78	65,564,748.89
六、期末现金及现金等价物余额	五（三）6	142,629,153.30	61,300,676.78

法定代表人：赵国民主管会计工作负责人：刘健会计机构负责人：刘健

（六）母公司现金流量表

单位：元

项目	附注	2021年	2020年
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	-	285,046,469.32	241,440,422.93
收到的税费返还	-	-	-
收到其他与经营活动有关的现金	-	10,193,593.97	4,557,029.09
经营活动现金流入小计	-	295,240,063.29	245,997,452.02
购买商品、接受劳务支付的现金	-	188,191,224.54	157,846,339.83
支付给职工以及为职工支付的现金	-	29,410,579.10	22,499,519.98
支付的各项税费	-	13,172,603.94	20,629,500.30
支付其他与经营活动有关的现金	-	19,142,684.16	23,163,340.89
经营活动现金流出小计	-	249,917,091.74	224,138,701.00
经营活动产生的现金流量净额	-	45,322,971.55	21,858,751.02

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	-	-
取得投资收益收到的现金	-	53,929.87	88,800.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	-	-	-
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	65,504,700.64	59,035,228.27
投资活动现金流入小计	-	65,558,630.51	59,124,028.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	-	23,927,534.36	18,413,597.90
投资支付的现金	-	-	600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	-	78,440,000.00	58,890,000.00
投资活动现金流出小计	-	102,367,534.36	77,903,597.90
投资活动产生的现金流量净额	-	-36,808,903.85	-18,779,569.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	74,124,528.30	-
取得借款收到的现金	-	32,000,000.00	29,000,000.00
发行债券收到的现金	-	-	-
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-	-
筹资活动现金流入小计	-	106,124,528.30	29,000,000.00
偿还债务支付的现金	-	18,100,000.00	37,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	-	1,241,861.18	1,127,585.41
支付其他与筹资活动有关的现金	-	16,652,200.01	1,322,188.68
筹资活动现金流出小计	-	35,994,061.19	40,099,774.09
筹资活动产生的现金流量净额	-	70,130,467.11	-11,099,774.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-	-	-
五、现金及现金等价物净增加额	-	78,644,534.81	-8,020,592.65
加：期初现金及现金等价物余额	-	54,890,232.71	62,910,825.36
六、期末现金及现金等价物余额	-	133,534,767.52	54,890,232.71

（七）合并股东权益变动表

单位：元

项目	2021年
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
一、上年期末余额	69,000,000.00	-	-	-	33,075,859.23	-	-648,171.03	-	5,325,426.94	-	45,952,144.03	1,608,145.55	154,313,404.72
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	69,000,000.00	-	-	-	33,075,859.23	-	-648,171.03	-	5,325,426.94	-	45,952,144.03	1,608,145.55	154,313,404.72
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	14,000,000.00	-	-	-	54,613,866.99	-	-201,828.97	-	3,117,347.79	-	27,665,061.85	-311,488.22	98,882,959.44
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-201,828.97	-	-	-	30,782,409.64	-311,488.22	30,269,092.45
（二）所有者投入和减少资本	14,000,000.00	-	-	-	54,613,866.99	-	-	-	-	-	-	-	68,613,866.99
1.股东投入的普通股	14,000,000.00	-	-	-	54,613,866.99	-	-	-	-	-	-	-	68,613,866.99

2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	3,117,347.79	-	-3,117,347.79	-	-
1.提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	3,117,347.79	-	-3,117,347.79	-	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5.其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2.本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	83,000,000.00	-	-	-	87,689,726.22	-	-850,000.00	-	8,442,774.73	-	73,617,205.88	1,296,657.33	253,196,364.16

项目	2020年
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
一、上年期末余额	69,000,000.00	-	-	-	33,619,525.92	-	-465,427.41	-	2,460,750.86	-	17,716,329.07	564,389.82	122,895,568.26
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-175.17	-	800,764.41	160,506.72	961,095.96
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	69,000,000.00	-	-	-	33,619,525.92	-	-465,427.41	-	2,460,575.69	-	18,517,093.48	724,896.54	123,856,664.22
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-543,666.69	-	-182,743.62	-	2,864,851.25	-	27,435,050.55	883,249.01	30,456,740.50
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-182,743.62	-	-	-	30,299,901.80	-23,617.68	30,093,540.50
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	363,200.00	363,200.00

1.股东投入的普通股	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	363,200.00	363,200.00
2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	2,864,851.25	-	-2,864,851.25	-	-
1.提取盈余公积	-	-	-	-	-		-	-	2,864,851.25	-	-2,864,851.25	-	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5.其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

1.本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-543,666.69	-	-	-	-	-	-	543,666.69	-
四、本年期末余额	69,000,000.00	-	-	-	33,075,859.23	-	-648,171.03	-	5,325,426.94	-	45,952,144.03	1,608,145.55	154,313,404.72

法定代表人：赵国民主管会计工作负责人：刘健会计机构负责人：刘健

（八）母公司股东权益变动表

单位：元

项目	2021年
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	69,000,000.00	-	-	-	33,619,525.92	-	-648,171.03	-	5,325,426.94	-	46,627,539.50	153,924,321.33
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	69,000,000.00	-	-	-	33,619,525.92	-	-648,171.03	-	5,325,426.94	-	46,627,539.50	153,924,321.33
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	14,000,000.00	-	-	-	54,613,866.99	-	-201,828.97	-	3,117,347.79	-	28,056,130.06	99,585,515.87
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-201,828.97	-	-	-	31,173,477.85	30,971,648.88
（二）所有者投入和减少资本	14,000,000.00	-	-	-	54,613,866.99	-	-	-	-	-	-	68,613,866.99
1.股东投入的普通股	14,000,000.00	-	-	-	54,613,866.99	-	-	-	-	-	-	68,613,866.99

2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	3,117,347.79	-	-3,117,347.79	-
1.提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	3,117,347.79	-	-3,117,347.79	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5.其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	83,000,000.00	-	-	-	88,233,392.91	-	-850,000.00	-	8,442,774.73	-	74,683,669.56	253,509,837.20

项目	2020年
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	股本	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	69,000,000.00	-	-	-	33,619,525.92	-	-465,427.41	-	2,460,750.86	-	20,845,454.77	125,460,304.14
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-	-175.17	-	-1,576.61	-1,751.78
其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	69,000,000.00	-	-	-	33,619,525.92	-	-465,427.41	-	2,460,575.69	-	20,843,878.16	125,458,552.36
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-	-	-	-	-182,743.62	-	2,864,851.25	-	25,783,661.34	28,465,768.97
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-182,743.62	-	-	-	28,648,512.59	28,465,768.97
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.股东投入的普通股	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	2,864,851.25	-	-2,864,851.25	-

1.提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	2,864,851.25	-	-2,864,851.25	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5.其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
6.其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1.本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2.本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年期末余额	69,000,000.00	-	-	-	33,619,525.92	-	-648,171.03	-	5,325,426.94	-	46,627,539.50	153,924,321.33

三、财务报表附注

广脉科技股份有限公司

财务报表附注

2021年度

金额单位：人民币元

一、公司基本情况

广脉科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）由杭州广脉科技有限公司整体变更设立，于2016年3月31日在杭州市市场监督管理局登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为913301085930545135的营业执照，注册资本8,300万元，股份总数8,300万股（每股面值1元）。公司股票已于2021年11月15日在北京证券交易所挂牌交易。

本公司属软件与信息服务行业。主要经营活动为信息通信系统集成、ICT行业应用、资产运营服务、数字内容服务等。

本财务报表业经公司2022年4月24日第三届二次董事会批准对外报出。

本公司将浙江广脉互联技术有限公司（以下简称广脉互联公司）和杭州广浩科技有限公司（以下简称广浩公司）两家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注六之说明。

二、财务报表的编制基础

(一) 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

(二) 持续经营能力评价

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

三、重要会计政策及会计估计

重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、使用权资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

(一) 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

(二) 会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

(三) 营业周期

公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

(四) 记账本位币

采用人民币为记账本位币。

(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

(六) 合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

(七) 现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(八) 金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；

(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述

(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。

(2) 金融资产的后续计量方法

1) 以摊余成本计量的金融资产

采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

(3) 金融负债的后续计量方法

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债

按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。

3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺

在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

4) 以摊余成本计量的金融负债

采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

(4) 金融资产和金融负债的终止确认

1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：

① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；

② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。

2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融工具减值

(1) 金融工具减值计量和会计处理

公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项目	确定组合的依据	计量预期信用损失的方法
其他应收款——合并财务报表范围内关联往来组合	以本公司合并财务报表范围内的关联方为信用风险特征，对其他应收款进行组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
其他应收款——账龄组合	以账龄为信用风险特征，对除应收合并财务报表范围内的关联方款项外的其他应收款进行组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项

1) 具体组合及计量预期信用损失的方法

项目	确定组合的依据	计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票	票据类型	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
应收商业承兑汇票	票据类型
应收账款——合并财务报表范围内关联往来组合	以本公司合并财务报表范围内的关联方为信用风险特征，对应收账款进行组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
应收账款——账龄组合	以账龄为信用风险特征，对除应收合并财务报表范围内的关联方账款外的应收账款进行组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失

2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

账龄	应收账款预期信用损失率(%)
1年以内（含，下同）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	30.00
3-4年	50.00
4-5年	80.00
5年以上	100.00

6. 金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

(九) 存货

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2. 发出存货的计价方法

发出存货采用移动加权平均法。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

(十) 合同成本

与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。

公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。

公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；

3. 该成本预期能够收回。

公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩

余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

(十一) 长期股权投资

1. 共同控制、重大影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得

的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

(十二) 固定资产

1. 固定资产确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

2. 各类固定资产的折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限(年)	残值率(%)	年折旧率(%)
专用设备	年限平均法	5-10	0	10-20
运输设备	年限平均法	4-5	5	19-23.75
电子及其他设备	年限平均法	3-5	5	19-31.67

(十三) 在建工程

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

(十四) 借款费用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2. 借款费用资本化期间

(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；

3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

3. 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

(十五) 无形资产

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项目	摊销年限(年)
软件	5
软件著作权	10
专利权	10

3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够

证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

(十六) 部分长期资产减值

对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

(十七) 长期待摊费用

长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

(十八) 职工薪酬

1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

2. 短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

3. 离职后福利的会计处理方法

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；

2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；

3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

4. 辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

5. 其他长期职工福利的会计处理方法

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

(十九) 预计负债

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

(二十) 收入

1. 收入确认原则

于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。

满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：(1)客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品；(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

2. 收入计量原则

(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。

(2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

(3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。

(4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。

3. 收入确认与成本核算的具体方法

(1) 按时点确认的收入

公司提供信息通信系统集成业务、ICT行业应用业务、数字内容服务业务，属于在某一时点履行履约义务。

1) 信息通信系统集成业务收入

公司为运营商提供移动通信网络覆盖服务，在系统安装调试完毕且项目通过运营商的验收后确认收入。

2) ICT行业应用业务收入

① ICT行业应用业务：公司将信息通信技术应用于行业需求，为客户提供信息与通信融合类服务，在设备交付及项目实施完成并经客户验收合格后确认收入。

② 硬件销售：公司销售设备、零部件等硬件，在客户收货并签收确认后确认收入。

3) 数字内容服务业务收入

公司为运营商及内容型互联网公司提供数字内容整合运营服务，在提供相关数字内容服务并收到相应对账单后确认收入。

(2) 按履约进度确认的收入

公司ICT行业应用维保服务、资产运营服务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗公司履约所带来的经济利益，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项，属于在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。

1) ICT行业应用维保服务

公司为ICT行业应用服务提供后期维保服务，根据合同约定服务期限和服务总金额，分期确认收入。

2) 资产运营服务业务收入

公司为运营商提供周边信号覆盖服务，根据合同约定服务期限和服务总金额，分期确认收入。

(二十一) 政府补助

1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

5. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法

(1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。

(二十二) 合同资产、合同负债

公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。

公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

(二十三) 递延所得税资产、递延所得税负债

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的

应纳税所得额时，转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

(二十四) 租赁

1. 公司作为承租人

在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。

对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。

除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。

(1) 使用权资产

使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：1) 租赁负债的初始计量金额；2) 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；3) 承租人发生的初始直接费用；4) 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

(2) 租赁负债

在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。

租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。

2. 公司作为出租人

在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。

(1) 经营租赁

公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本

化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

(2) 融资租赁

在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额（未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和）确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

3. 售后租回

(1) 公司作为承租人

公司按照《企业会计准则第 14号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。

售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失。

售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债，并按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该金融负债进行会计处理。

(2) 公司作为出租人

公司按照《企业会计准则第 14号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。

售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司根据其他适用的企业会计准则对资产购买进行会计处理，并根据《企业会计准则第21号——租赁》对资产出租进行会计处理。

售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该金融资产进行会计处理。

(二十五) 重要会计政策变更

1. 本公司自2021年1月1日（以下称首次执行日）起执行经修订的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称新租赁准则）。

(1) 对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

(2) 对本公司作为承租人的租赁合同，公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。具体处理如下：

对于首次执行日前的融资租赁，公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。

对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。

在首次执行日，公司按照本财务报表附注三(十六)的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应

会计处理。

1) 执行新租赁准则对公司2021年1月1日财务报表的主要影响如下：

项目	资产负债表
项目	2020年12月31日	新租赁准则调整影响	2021年1月1日
其他流动资产	4,384,264.27	-2,505,224.70	1,879,039.57
使用权资产		37,362,943.59	37,362,943.59
长期待摊费用	616,420.21	-616,420.21
一年内到期的非流动负债	1,602,933.33	5,599,800.72	7,202,734.05
租赁负债		28,641,497.96	28,641,497.96

2) 首次执行日计入资产负债表的租赁负债所采用的公司增量借款利率的加权平均值为4.75%。

3) 对首次执行日前的经营租赁采用的简化处理

① 对于首次执行日后12个月内完成的租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债；

② 公司在计量租赁负债时，对于房产租赁等具有相似特征的租赁合同采用同一折现率；

③ 使用权资产的计量不包含初始直接费用；

④ 公司根据首次执行日前续租选择权或终止租赁选择权的实际行权及其他最新情况确定租赁期；

⑤ 作为使用权资产减值测试的替代，公司根据《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表日的亏损准备金额调整使用权资产；

⑥ 首次执行日前发生租赁变更的，公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

上述简化处理对公司财务报表无显著影响。

(3) 对首次执行日前已存在的低价值资产经营租赁合同，公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

2. 公司自2021年1月26日起执行财政部于2021年度颁布的《企业会计准则解释第14号》，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

3. 公司自2021年12月31日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》“关于资金集中管理相关列报”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

四、税项

(一) 主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	13%、9%、6%、3%

城市维护建设税	实际缴纳的流转税税额	7%
教育费附加	实际缴纳的流转税税额	3%
地方教育附加	实际缴纳的流转税税额	2%
企业所得税	应纳税所得额	15%、25%

不同税率的纳税主体企业所得税税率说明

纳税主体名称	所得税税率
本公司	15%
除上述以外的其他纳税主体	25%

(二) 税收优惠

五、合并财务报表项目注释

说明：本财务报表附注的期初数指财务报表上年年末数按新租赁准则调整后的2021年1月1日的数据。

(一) 合并资产负债表项目注释

1. 货币资金

(1) 明细情况

项目	期末数	期初数
银行存款	142,605,115.94	61,280,221.85
其他货币资金	5,797,754.31	3,565,708.59
合计	148,402,870.25	64,845,930.44

(2) 其他说明

其他货币资金期末数中包含使用受限的票据保证金5,773,716.95元，及使用不受限的第三方支付平台账户余额24,037.36元。

2. 应收票据

(1) 明细情况

1) 类别明细情况

种类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）

单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	500,000.00	100.00	500,000.00
其中：银行承兑汇票	500,000.00	100.00	500,000.00
合计	500,000.00	100.00	500,000.00

（续上表）

种类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	9,576,460.06	100.00	73,823.00	0.77	9,502,637.06
其中：银行承兑汇票	8,100,000.00	84.58			8,100,000.00
商业承兑汇票	1,476,460.06	15.42	73,823.00	5.00	1,402,637.06
合计	9,576,460.06	100.00	73,823.00	0.77	9,502,637.06

2) 采用组合计提坏账准备的应收票据

项目	期末数
项目	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票组合	500,000.00
小计	500,000.00

(2) 坏账准备变动情况

项目	期初数	本期增加			本期减少			期末数
项目	期初数	计提	收回	其他	转回	核销	其他	期末数
商业承兑汇票	73,823.00	-73,823.00
小计	73,823.00	-73,823.00

(3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票		500,000.00
小计		500,000.00

公司根据谨慎性原则对银行承兑汇票的承兑人的信用等级进行了划分，分类为信用等级较高的银行和信用等级一般的银行，其中：信用等级较高的银行包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行等六家大型商业银行及招商银行、浦发银行、中信银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、平安银行、兴业银行、浙商银行等九家上市股份制银行；信用等级一般的银行包括上述十五家银行之外的其他商业银行和财务公司。

由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。信用等级一般的商业银行承兑的银行承兑汇票以及商业承兑汇票在背书或贴现时继续确认为应收票据，待票据到期后终止确认。

3. 应收账款

(1) 明细情况

1) 类别明细情况

种类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	235,290,176.88	100.00	18,265,743.84	7.76	217,024,433.04
合计	235,290,176.88	100.00	18,265,743.84	7.76	217,024,433.04

（续上表）

种类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	157,581,528.49	100.00	11,339,325.76	7.20	146,242,202.73
合计	157,581,528.49	100.00	11,339,325.76	7.20	146,242,202.73

2) 采用账龄组合计提坏账准备的应收账款

账龄	期末数
账龄	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
1年以内	177,064,274.67	8,853,213.74	5.00
1-2年	49,227,041.99	4,922,704.20	10.00
2-3年	2,350,162.69	705,048.81	30.00
3-4年	5,113,936.45	2,556,968.23	50.00
4-5年	1,534,761.08	1,227,808.86	80.00
小计	235,290,176.88	18,265,743.84	7.76

(2) 坏账准备变动情况

项目

期初数

本期增加

本期减少

期末数

		计提	收回	其他	转回	核销	其他
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	11,339,325.76	7,296,418.08				370,000.00		18,265,743.84
小计	11,339,325.76	7,296,418.08				370,000.00		18,265,743.84

(3) 本期实际核销的应收账款情况

1) 本期实际核销应收账款370,000.00元。

2) 本期重要的应收账款核销情况

单位名称	款项性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
中铁电气化局集团有限公司西安电气化工程分公司	货款	370,000.00	无法收回	总经理审批	否
小计		370,000.00

(4) 应收账款金额前5名情况

单位名称	账面余额	占应收账款余额的比例(%)	坏账准备
通号工程局集团有限公司天津分公司	47,961,121.20	20.38	3,021,451.26
浙江移动信息系统集成有限公司	26,552,532.46	11.29	1,327,626.62
中铁电气化局集团有限公司上海电气化工程分公司	22,183,040.64	9.43	1,109,152.03
中国移动通信集团江苏有限公司	14,881,831.69	6.32	744,091.58
中国联合网络通信有限公司上海市分公司	13,373,588.31	5.68	668,679.42
小计	124,952,114.30	53.10	6,871,000.91

4. 应收款项融资

项目	期末数		期初数
项目	账面价值	累计确认的信用减值准备	账面价值	累计确认的信用减值准备
银行承兑汇票	306,000.00		2,200,000.00
合计	306,000.00		2,200,000.00

5. 预付款项

(1) 账龄分析

账龄	期末数				期初数
账龄	账面余额	比例(%)	减值准备	账面价值	账面余额	比例(%)	减值准备	账面价值

1 年以内	3,352,435.30	99.89	3,352,435.30	587,946.91	94.34	587,946.91
1-2 年	3,075.09	0.09	3,075.09	7,437.44	1.19	7,437.44
2-3 年				27,169.12	4.36	27,169.12
3 年以上	700.00	0.02	700.00	700.00	0.11	700.00
合计	3,356,210.39	100.00	3,356,210.39	623,253.47	100.00	623,253.47

(2) 预付款项金额前5名情况

单位名称	账面余额	占预付款项余额的比例(%)
中国移动通信集团浙江有限公司杭州分公司	1,272,232.86	37.91
蜂助手股份有限公司	509,844.36	15.19
广州易投科技有限公司	366,405.71	10.92
厦门众联华数科技有限公司	299,755.55	8.93
广州九星互动科技有限公司	234,891.79	7.00
小计	2,683,130.27	79.95

6. 其他应收款

(1) 明细情况

1) 类别明细情况

种类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	5,781,392.15	100.00	1,256,751.06	21.74	4,524,641.09
其中：其他应收款	5,781,392.15	100.00	1,256,751.06	21.74	4,524,641.09
合计	5,781,392.15	100.00	1,256,751.06	21.74	4,524,641.09

(续上表)

种类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	7,884,439.70	100.00	1,588,492.77	20.15	6,295,946.93
其中：其他应收款	7,884,439.70	100.00	1,588,492.77	20.15	6,295,946.93

合计

7,884,439.70

100.00

1,588,492.77

20.15

6,295,946.93

2) 采用组合计提坏账准备的其他应收款

组合名称	期末数
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
账龄组合	5,781,392.15	1,256,751.06	21.74
其中：1年以内	2,816,137.04	140,806.86	5.00
1-2年	995,238.39	99,523.84	10.00
2-3年	889,068.34	266,720.50	30.00
3-4年	624,827.80	312,413.90	50.00
4-5年	94,173.08	75,338.46	80.00
5年以上	361,947.50	361,947.50	100.00
小计	5,781,392.15	1,256,751.06	21.74

(2) 坏账准备变动情况

项目	第一阶段	第二阶段	第三阶段	小计
项目	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	小计
期初数	130,624.85	290,172.03	1,167,695.89	1,588,492.77
期初数在本期	——	——	——
--转入第二阶段	-49,761.92	49,761.92
--转入第三阶段		-88,906.83	88,906.83
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	59,943.93	-151,503.28	-240,182.36	-331,741.71
本期收回
本期转回
本期核销
其他变动
期末数	140,806.86	99,523.84	1,016,420.36	1,256,751.06

(3) 其他应收款款项性质分类情况

款项性质	期末数	期初数
押金保证金	5,077,342.62	7,137,282.42
应收暂付款	287,860.27	288,661.69

备用金	416,189.26	458,495.59
合计	5,781,392.15	7,884,439.70

(4) 其他应收款金额前5名情况

单位名称	款项性质	账面余额	账龄	占其他应收款余额的比例(%)	坏账准备
中国联合网络通信有限公司杭州市分公司	押金保证金	871,117.78	[注]	15.07	193,007.08
中国联合网络通信有限公司浙江省分公司	押金保证金	438,000.00	1-2年	7.58	43,800.00
杭州博采网络科技股份有限公司	押金保证金	400,000.00	1年以内	6.92	20,000.00
中国移动通信集团北京有限公司	押金保证金	200,000.00	2-3年	3.46	60,000.00
厦门众联华数科技有限公司	押金保证金	200,000.00	1年以内	3.46	10,000.00
小计		2,109,117.78		36.49	326,807.08

[注]1年以内：378,520.43元，1-2年：179,891.55元，2-3年：1,305.00元，3-4年：311,400.80元

7. 存货

项目	期末数			期初数
项目	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料				61,424.03		61,424.03
合同履约成本	41,395,864.70		41,395,864.70	34,849,669.70		34,849,669.70
合计	41,395,864.70		41,395,864.70	34,911,093.73		34,911,093.73

8. 其他流动资产

项目	期末数			期初数[注]
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
待抵扣进项税额	167,825.18		167,825.18	124,814.90		124,814.90
预缴企业所得税				872.00		872.00
预付租赁费	384,717.72		384,717.72	557,390.41		557,390.41
预付中介服务费				1,195,962.26		1,195,962.26
合计	552,542.90		552,542.90	1,879,039.57		1,879,039.57

[注]期初数与上年年末数（2020年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十五)1之说明

9. 其他权益工具投资

(1) 明细情况

项目	期末数	期初数	本期股利收入	本期从其他综合收益转入留存收益的累计利得和损失
项目	期末数	期初数	本期股利收入	金额	原因
深圳市大正元致勤股权投资基金合伙企业（有限合伙）		237,445.85
合计		237,445.85

(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的原因公司持有的深圳市大正元致勤股权投资基金合伙企业（有限合伙）2.69%股权并非以交易为目的而持有该项权益工具，因此将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

(3) 其他说明

深圳市大正元致勤股权投资基金合伙企业（有限合伙）的投资标的北京信威科技集团股份有限公司已于2021年6月1日在上海证券交易所终止上市，期末已无二级市场价格。根据该公司披露的2021年第一季度报告，2021年6月30日的净资产为-150.56亿元，2021年1－3月归属于母公司的净利润为-

3.46亿元。公司预计该标的公司较长时间内难以扭亏为盈，故将该项权益工具投资的公允价值确定为零元。

10. 固定资产

项目	专用设备	运输设备	电子及其他设备	合计
账面原值
期初数	81,765,098.61	583,490.35	638,236.56	82,986,825.52
本期增加金额	3,981,179.44		173,589.59	4,154,769.03
1) 购置			173,589.59	173,589.59
2) 在建工程转入	3,981,179.44			3,981,179.44
本期减少金额	476,022.10	13,247.86	6,515.54	495,785.50
1) 处置或报废		13,247.86	6,515.54	19,763.40
2) 转入在建工程	476,022.10			476,022.10
期末数	85,270,255.95	570,242.49	805,310.61	86,645,809.05
累计折旧
期初数	24,850,341.79	406,034.91	576,282.78	25,832,659.48
本期增加金额	13,974,421.97	54,840.40	37,463.07	14,066,725.44
1) 计提	13,974,421.97	54,840.40	37,463.07	14,066,725.44

本期减少金额	76,703.68	12,585.47	6,189.76	95,478.91
1) 处置或报废		12,585.47	6,189.76	18,775.23
2) 转入在建工程	76,703.68			76,703.68
期末数	38,748,060.08	448,289.84	607,556.09	39,803,906.01
账面价值
期末账面价值	46,522,195.87	121,952.65	197,754.52	46,841,903.04
期初账面价值	56,914,756.82	177,455.44	61,953.78	57,154,166.04

11. 在建工程

(1) 明细情况

项目	期末数			期初数
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
基站建设工程	3,727,217.14		3,727,217.14	2,112,831.65		2,112,831.65
视频图像采集服务项目	15,160,793.29		15,160,793.29	51,584.11		51,584.11
标准化考场保障服务项目	3,987,827.61		3,987,827.61	377,579.61		377,579.61
PM2项目管理软件				287,610.63		287,610.63
用友U8开发软件	120,754.72		120,754.72
信息通信服务运营基地建设项目	398,305.06		398,305.06
合计	23,394,897.82		23,394,897.82	2,829,606.00		2,829,606.00

(2) 重要在建工程项目本期变动情况

工程名称	期初数	本期增加	转入固定资产	转入无形资产	期末数
基站建设工程	2,112,831.65	5,062,835.25	3,448,449.76		3,727,217.14
视频图像采集服务项目	51,584.11	15,109,209.18			15,160,793.29
标准化考场保障服务项目	377,579.61	4,142,977.68	532,729.68		3,987,827.61
PM2项目管理软件	287,610.63			287,610.63
用友U8开发软件		120,754.72			120,754.72
用友U8销售软件		148,910.50		148,910.50
信息通信服务运营基地建设项目		398,305.06			398,305.06
合计	2,829,606.00	24,982,992.39	3,981,179.44	436,521.13	23,394,897.82

12. 使用权资产

成本

项目

期初数[注]

本期增加

本期减少

期末数

房屋及建筑物	37,362,943.59	15,220,425.19		52,583,368.78
小计	37,362,943.59	15,220,425.19		52,583,368.78

累计折旧

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
房屋及建筑物		9,126,724.56		9,126,724.56
小计		9,126,724.56		9,126,724.56

账面价值

项目	期初数[注]	期末数
房屋及建筑物	37,362,943.59	43,456,644.22
合计	37,362,943.59	43,456,644.22

[注]期初数与上年年末数（2020年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十五)1之说明

13. 无形资产

项目	软件	软件著作权	专利权	合计
账面原值
期初数	357,872.99	377,358.48		735,231.47
本期增加金额	447,848.56		188,679.25	636,527.81
1) 购置	11,327.43		188,679.25	200,006.68
2) 在建工程转入	436,521.13			436,521.13
本期减少金额
期末数	805,721.55	377,358.48	188,679.25	1,371,759.28
累计摊销
期初数	155,443.00	6,289.30		161,732.30
本期增加金额	136,222.94	37,735.80	15,723.30	189,682.04
1) 计提	136,222.94	37,735.80	15,723.30	189,682.04
本期减少金额
期末数	291,665.94	44,025.10	15,723.30	351,414.34
账面价值
期末账面价值	514,055.61	333,333.38	172,955.95	1,020,344.94
期初账面价值	202,429.99	371,069.18		573,499.17

14. 长期待摊费用

项目	期初数[注]	本期增加	本期摊销	其他减少	期末数
服务费
合计

[注]期初数与上年年末数（2020年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十五)1之说明

15. 递延所得税资产

(1) 未经抵销的递延所得税资产

项目	期末数		期初数
项目	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	19,522,494.90	3,031,179.84	13,001,641.53	1,939,458.36
其他权益工具投资公允价值变动	1,000,000.00	150,000.00	762,554.15	114,383.12
内部交易未实现利润			56,792.04	8,518.81
合计	20,522,494.90	3,181,179.84	13,820,987.72	2,062,360.29

(2) 未确认递延所得税资产明细

项目	期末数	期初数
可抵扣亏损	2,536,466.33	3,501,399.67
小计	2,536,466.33	3,501,399.67

(3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

年份	期末数	期初数
2023年		492,025.95
2024年	426,448.39	1,152,599.10
2025年	1,856,774.62	1,856,774.62
2026年	253,243.32
小计	2,536,466.33	3,501,399.67

16. 短期借款

项目	期末数	期初数
保证借款	27,035,581.95	8,110,431.24
合计	27,035,581.95	8,110,431.24

17. 应付票据

项目

期末数

期初数

商业承兑汇票		621,905.80
银行承兑汇票	19,216,881.91	11,562,679.94
合计	19,216,881.91	12,184,585.74

18. 应付账款

项目	期末数	期初数
货款	151,706,701.56	115,472,733.47
工程设备款	12,555,700.51	16,917,834.03
其他	3,242,378.20	224,876.86
合计	167,504,780.27	132,615,444.36

19. 合同负债

项目	期末数	期初数
预收货款	11,802,543.73	7,140,384.77
合计	11,802,543.73	7,140,384.77

20. 应付职工薪酬

(1) 明细情况

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
短期薪酬	5,973,330.03	30,885,715.96	29,704,761.99	7,154,284.00
离职后福利—设定提存计划	388.62	2,911,832.17	2,641,282.23	270,938.56
辞退福利	11,866.00	108,870.64	120,736.64
合计	5,985,584.65	33,906,418.77	32,466,780.86	7,425,222.56

(2) 短期薪酬明细情况

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
工资、奖金、津贴和补贴	5,805,006.15	27,091,531.74	25,937,623.89	6,958,914.00
职工福利费		417,245.65	417,245.65
社会保险费	163,103.44	1,987,005.76	1,961,198.46	188,910.74
其中：医疗保险费	163,103.44	1,944,285.78	1,922,215.56	185,173.66
工伤保险费		41,019.55	37,282.47	3,737.08
生育保险费		1,700.43	1,700.43
住房公积金		1,014,043.00	1,014,043.00
工会经费和职工教育经费	5,220.44	375,889.81	374,650.99	6,459.26

小计

5,973,330.03

30,885,715.96

29,704,761.99

7,154,284.00

(3) 设定提存计划明细情况

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
基本养老保险	388.62	2,811,761.06	2,550,554.29	261,595.39
失业保险费		100,071.11	90,727.94	9,343.17
小计	388.62	2,911,832.17	2,641,282.23	270,938.56

21. 应交税费

项目	期末数	期初数
增值税	1,128,957.04	1,281,254.27
企业所得税	5,714,812.03	4,782,854.82
代扣代缴个人所得税	34,991.13	31,856.29
城市维护建设税	21,894.55	86,788.75
教育费附加	9,383.37	37,195.18
地方教育附加	6,255.58	24,796.79
印花税	20,758.10	19,739.70
合计	6,937,051.80	6,264,485.80

22. 其他应付款

项目	期末数	期初数
押金保证金	586,349.00	633,166.38
应付暂收款	76,904.37	222,171.87
合计	663,253.37	855,338.25

23. 一年内到期的非流动负债

项目	期末数	期初数[注]
一年内到期的长期借款		1,602,933.33
一年内到期的租赁负债	8,663,509.38	5,599,800.72
合计	8,663,509.38	7,202,734.05

[注]期初数与上年年末数（2020年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十五)1之说明

24. 长期借款

项目

期末数

期初数

保证借款		3,406,233.33
合计		3,406,233.33

25. 租赁负债

项目	期末数	期初数[注]
尚未支付的租赁付款额	35,552,151.42	34,938,500.52
减：未确认融资费用	4,039,808.32	6,297,002.56
合计	31,512,343.10	28,641,497.96

[注]期初数与上年年末数（2020年12月31日）差异详见本财务报表附注三(二十五)1之说明

26. 股本

(1) 明细情况

项目	期初数	本期增减变动（减少以“—”表示）					期末数
项目	期初数	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	期末数
股份总数	69,000,000.00	14,000,000.00					83,000,000.00

(2) 其他说明

根据公司2021年第二届第十四次董事会、第二届第十七次董事会、第二届第二十次董事会和2020年第五次临时股东大会、2021年第一次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会决议，公司申请通过向不特定合格投资者公开发行人民币普通股增加注册资本不超过人民币14,000,000.00元，变更后的注册资本不超过人民币83,000,000.00元。经中国证券监督管理委员会《关于核准广脉科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3111号）核准，公司获准向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票14,000,000股（含行使超额配售选择权所发新股），每股面值1元，每股发行价格为人民币5.80元，可募集资金总额不超过81,200,000.00元。公司于2021年10月13日向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票12,173,914股，应募集资金总额70,608,701.20元，减除发行费用（不含税）11,585,960.74元后，募集资金净额为59,022,740.46元。其中，计入股本12,173,914.00元，计入资本公积（股本溢价）46,848,826.46元。上述增资事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕563号）。公司于2021年12月2日行使超额配售选择权发行人民币普通股股票1,826,086股，应募集资金总额10,591,298.80元，减除发行费用（不含税）1,000,172.27元后，募集资金净额为9,591,126.53元。其中，计入股本1,826,086.00元，计入资本公积（股本溢价）7,765,040.53元。上述增资事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕622号）。公司已于2022年1月5日办妥工商变更登记手续。

27. 资本公积

(1) 明细情况

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
股本溢价	33,075,859.23	54,613,866.99		87,689,726.22
合计	33,075,859.23	54,613,866.99		87,689,726.22

(2) 其他说明

本期增加系公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股形成溢价增加资本公积54,613,866.99元，详见本财务报表附注五(一)26之说明。

28. 其他综合收益

项目	期初数	本期发生额						期末数
项目	期初数	本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
不能重分类进损益的其他综合收益	-648,171.03	-237,445.85			-35,616.88	-201,828.97		-850,000.00
其中：其他权益工具投资公允价值变动	-648,171.03	-237,445.85			-35,616.88	-201,828.97		-850,000.00
其他综合收益合计	-648,171.03	-237,445.85			-35,616.88	-201,828.97		-850,000.00

29. 盈余公积

(1) 明细情况

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
法定盈余公积	5,325,426.94	3,117,347.79		8,442,774.73
合计	5,325,426.94	3,117,347.79		8,442,774.73

(2) 其他说明

本期增加系按2021年度母公司实现净利润的10%计提法定盈余公积。

30. 未分配利润

项目	本期数	上年同期数
调整前上期末未分配利润	45,779,183.72	17,716,329.07
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）	172,960.31	800,764.41
调整后期初未分配利润	45,952,144.03	18,517,093.48
加：本期归属于母公司所有者的净利润	30,782,409.64	30,299,901.80
减：提取法定盈余公积	3,117,347.79	2,864,851.25

期末未分配利润

73,617,205.88

45,952,144.03

(二) 合并利润表项目注释

1. 营业收入/营业成本

(1) 明细情况

项目	本期数		上年同期数
项目	收入	成本	收入	成本
主营业务收入	377,863,523.72	252,438,316.62	332,729,931.38	242,695,635.79
合计	377,863,523.72	252,438,316.62	332,729,931.38	242,695,635.79
其中：与客户之间的合同产生的收入	377,863,523.72	252,438,316.62	332,729,931.38	242,695,635.79

(2) 与客户之间的合同产生的收入按主要类别的分解信息

1) 收入按商品或服务类型分解

项目	本期数		上年同期数
项目	收入	成本	收入	成本
信息通信系统集成业务	149,654,762.40	131,462,053.59	135,358,513.53	124,357,036.60
ICT行业应用业务	128,120,952.11	86,085,291.60	94,478,938.51	54,970,443.17
资产运营服务业务	46,706,691.73	27,155,398.96	37,527,934.11	22,809,065.72
数字内容服务业务[注]	53,381,117.48	7,735,572.47	65,364,545.23	40,559,090.30
小计	377,863,523.72	252,438,316.62	332,729,931.38	242,695,635.79

[注]数字内容服务业务包括数字权益融合运营服务和运营商号卡营销服务，公司自2021年1月1日起已终止数字权益融合运营服务业务

2) 收入按经营地区分解

项目	本期数		上年同期数
项目	收入	成本	收入	成本
境内	377,863,523.72	252,438,316.62	332,729,931.38	242,695,635.79
小计	377,863,523.72	252,438,316.62	332,729,931.38	242,695,635.79

3) 收入按商品或服务转让时间分解

项目	本期数	上年同期数
在某一时点确认收入	323,293,649.57	286,392,000.83
在某一时段内确认收入	54,569,874.15	46,337,930.55
小计	377,863,523.72	332,729,931.38

2. 税金及附加

项目	本期数	上年同期数
城市维护建设税	464,331.99	640,830.47
教育费附加	200,050.44	277,780.49
地方教育附加	133,366.94	184,851.66
印花税	108,523.70	113,291.47
残疾人保障金	144,795.70	91,203.41
车船税	660.00	660.00
合计	1,051,728.77	1,308,617.50

3. 销售费用

项目	本期数	上年同期数
职工薪酬	5,507,666.88	3,383,804.93
渠道服务费[注]	41,249,040.95	19,849,048.15
业务招待费	1,337,263.11	1,107,158.90
交通差旅费	130,720.30	277,666.57
其他	191,612.14	247,358.04
合计	48,416,303.38	24,865,036.59

[注]公司本期运营商号卡营销服务收入较上期增长，相应的渠道服务费也有所增长

4. 管理费用

项目	本期数	上年同期数
职工薪酬	9,553,710.39	7,657,090.45
办公通讯费	1,761,345.05	1,913,978.49
业务招待费	3,550,951.11	2,427,983.74
交通差旅费	1,158,169.15	1,024,812.20
租赁费	1,778,022.25	1,839,790.37
中介服务费	5,158,827.16	1,373,727.97
折旧及摊销	773,839.48	342,461.99
其他	446,565.36	868,004.77
合计	24,181,429.95	17,447,849.98

5. 研发费用

项目	本期数	上年同期数
直接人工	7,392,583.75	6,469,745.43
直接材料	1,307,299.68	1,965,881.25
折旧及摊销	11,753.25	5,220.65
交通差旅费	70,965.15	87,025.19
委外技术服务费	1,142,426.70	660,377.36
其他	329,047.38	580,614.78
合计	10,254,075.91	9,768,864.66

6. 财务费用

项目	本期数	上年同期数
利息支出	2,985,286.96	1,132,274.72
减：利息收入	251,303.18	74,881.99
银行手续费	68,026.69	69,782.55
其他		30,188.68
合计	2,802,010.47	1,157,363.96

7. 其他收益

项目	本期数	上年同期数	计入本期非经常性损益的金额
与收益相关的政府补助[注]	3,453,271.64	1,364,930.75	3,453,271.64
增值税进项税额加计抵减	177,999.70	476,240.78
代扣个人所得税手续费返还	385.87	13,088.55	385.87
合计	3,631,657.21	1,854,260.08	3,453,657.51

[注]本期计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注五(四)2之说明

8. 投资收益

项目	本期数	上年同期数
理财产品投资收益	53,929.87	88,800.05
合计	53,929.87	88,800.05

9. 信用减值损失

项目	本期数	上年同期数
坏账损失	-6,890,853.37	-2,802,304.79

合计

-6,890,853.37

-2,802,304.79

10. 营业外收入

项目	本期数	上年同期数	计入本期非经常性损益的金额
其他	4,508.24	6,012.00	4,508.24
合计	4,508.24	6,012.00	4,508.24

11. 营业外支出

项目	本期数	上年同期数	计入本期非经常性损益的金额
非流动资产毁损报废损失	988.17	36,259.43	988.17
对外捐赠	55,000.00	28,000.00	55,000.00
赔偿金支出	200,000.00	66,037.82	200,000.00
罚款及滞纳金	1,639.08	13,548.70	1,639.08
其他	39,290.64	0.20	39,290.64
合计	296,917.89	143,846.15	296,917.89

12. 所得税费用

(1) 明细情况

项目	本期数	上年同期数
当期所得税费用	5,834,263.93	4,513,379.52
递延所得税费用	-1,083,202.67	-300,179.55
合计	4,751,061.26	4,213,199.97

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

项目	本期数	上年同期数
利润总额	35,221,982.68	34,489,484.09
按母公司适用税率计算的所得税费用	5,283,297.40	5,173,422.60
子公司适用不同税率的影响	-86,842.42	-425,115.64
调整以前期间所得税的影响	108,750.67	-364,295.25
研发费用加计扣除的影响	-1,110,596.75	-1,130,467.87
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	836,111.30	457,322.21
税率调整对期初递延所得税资产余额的变化	-38,425.60	134,648.37
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-304,544.17	-103,954.75

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	63,310.83	471,640.30
所得税费用	4,751,061.26	4,213,199.97

13. 其他综合收益的税后净额

其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注五(一)28之说明。

(三) 合并现金流量表项目注释

1. 收到其他与经营活动有关的现金

项目	本期数	上年同期数
存款利息	251,303.18	74,881.99
收到政府补助款	3,453,657.51	1,378,019.30
收回经营性银行保证金	5,190,607.42	3,218,981.29
收到经营性往来款	1,655,714.55
其他	4,508.24	11.81
合计	10,555,790.90	4,671,894.39

2. 支付其他与经营活动有关的现金

项目	本期数	上年同期数
付现销售费用	42,602,906.06	22,281,231.66
付现管理费用	10,224,435.79	10,019,350.43
付现营业成本	881,960.74	6,191,547.33
付现研发费用	1,081,088.12	1,328,017.33
付现财务费用	68,026.69	69,782.55
支付经营性银行保证金	7,419,070.71	5,038,374.25
支付经营性往来款	192,084.88	2,207,407.57
其他	295,929.72	107,586.72
合计	62,765,502.71	47,243,297.84

3. 收到其他与投资活动有关的现金

项目	本期数	上年同期数
理财产品赎回	59,040,000.00	45,590,000.00
合计	59,040,000.00	45,590,000.00

4. 支付其他与投资活动有关的现金

项目	本期数	上年同期数
购买理财产品	59,040,000.00	45,590,000.00
合计	59,040,000.00	45,590,000.00

5. 支付其他与筹资活动有关的现金

项目	本期数	上年同期数
支付发行费	6,057,725.88	1,292,000.00
支付融资担保费用		30,188.68
支付租赁负债	10,594,474.13
合计	16,652,200.01	1,322,188.68

6. 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

补充资料	本期数	上年同期数
1) 将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	30,470,921.42	30,276,284.12
加：资产减值准备	6,890,853.37	2,802,304.79
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	14,066,725.44	12,522,204.00
使用权资产折旧	9,126,724.56
无形资产摊销	189,682.04	75,693.94
长期待摊费用摊销		258,746.11
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	988.17	36,259.43
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	2,985,286.96	1,103,758.30
投资损失（收益以“－”号填列）	-53,929.87	-88,800.05
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-1,118,819.55	-332,428.42
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-6,484,770.97	3,164,493.81
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-69,619,137.64	-38,275,715.50

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	48,681,932.97	13,663,999.30
其他
经营活动产生的现金流量净额	35,136,456.90	25,206,799.83
2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3) 现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	142,629,153.30	61,300,676.78
减：现金的期初余额	61,300,676.78	65,564,748.89
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	81,328,476.52	-4,264,072.11

(2) 现金和现金等价物的构成

项目	期末数	期初数
1) 现金	142,629,153.30	61,300,676.78
其中：库存现金
可随时用于支付的银行存款	142,605,115.94	61,280,221.85
可随时用于支付的其他货币资金	24,037.36	20,454.93
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
2) 现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
3) 期末现金及现金等价物余额	142,629,153.30	61,300,676.78
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等价物

(3) 不属于现金及现金等价物的货币资金情况

项目	期末数	期初数
银行承兑汇票保证金	5,773,716.95	3,499,046.66
保函保证金		46,207.00
小计	5,773,716.95	3,545,253.66

(四) 其他

1. 所有权或使用权受到限制的资产

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	5,773,716.95	用于开具银行承兑汇票
合计	5,773,716.95

2. 政府补助

(1) 明细情况

与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助

项目	金额	列报项目	说明
上市奖励	3,000,000.00	其他收益	杭州高新技术产业开发区管理委员会、杭州市滨江区人民政府关于推进企业上市和并购重组的实施意见（杭高新〔2021〕9号）
产业扶持补贴	241,769.00	其他收益	杭州高新技术产业开发区管理委员会、杭州市滨江区人民政府关于促进科技企业创新创业的实施意见（杭高新〔2021〕2号）
见习训练补贴	85,652.94	其他收益

杭州市人力资源和社会保障局关于印发《杭州市大学生见习训练实施办法》的通知（杭人社发〔2016〕21号）

小微企业新招补贴	37,684.16	其他收益	杭州市人力资源和社会保障局关于进一步做好稳就业保就业工作的通知（杭人社发〔2020〕121号）
疫情响应期补贴	30,714.20	其他收益	杭州市人力资源和社会保障局关于进一步落实复工企业用工保障促进就业相关政策的通知（杭人社发〔2020〕32号）
专利授权补贴	10,000.00	其他收益	杭州市滨江区人民政府关于进一步加强知识产权工作的实施意见（杭高新〔2020〕13号）
其他	47,451.34	其他收益	稳岗补贴等
小计	3,453,271.64

(2) 本期计入当期损益的政府补助金额为3,453,271.64元。

六、在其他主体中的权益

1. 重要子公司的构成

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得方式
				直接	间接

广脉互联公司	浙江杭州	浙江杭州	通讯	83.33		设立
广浩公司	浙江杭州	浙江杭州	通讯	100.00		设立

2. 重要的非全资子公司

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
广脉互联公司	16.67%	-311,488.22		1,296,657.33

3. 重要非全资子公司的主要财务信息

(1) 资产和负债情况

子公司名称	期末数
子公司名称	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
广脉互联公司	25,165,330.28	273,889.71	25,439,219.99	18,051,662.96		18,051,662.96

(续上表)

子公司名称	期初数
子公司名称	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
广脉互联公司	10,155,723.29	35,269.12	10,190,992.41	934,879.78		934,879.78

(2) 损益和现金流量情况

子公司名称	本期数
子公司名称	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
广脉互联公司	53,381,117.48	-1,868,555.60	-1,868,555.60	-11,823,644.64

（续上表）

子公司名称	上年同期数
子公司名称	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
广脉互联公司	65,364,545.24	2,751,617.55	2,751,617.55	4,118,508.06

七、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。

(一) 信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

1. 信用风险管理实务

(1) 信用风险的评价方法

公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用

风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：

1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；

2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。

(2) 违约和已发生信用减值资产的定义

当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：

1) 债务人发生重大财务困难；

2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；

3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。

2. 预期信用损失的计量

预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五(一)2、五(一)3、五(一)6之说明。

4. 信用风险敞口及信用风险集中度

本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。

(1) 货币资金

本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。

(2) 应收款项

本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。

由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至2021年12月31日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的53.10%（2020年12月31日：52.62%）源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。

(二) 流动性风险

流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

金融负债按剩余到期日分类

项目	期末数
项目	账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
短期借款	27,035,581.95	27,452,597.23	27,452,597.23
应付票据	19,216,881.91	19,216,881.91	19,216,881.91
应付账款	167,504,780.27	167,504,780.27	167,504,780.27
其他应付款	663,253.37	663,253.37	663,253.37
一年内到期的非流动负债	8,663,509.38	8,663,509.38	8,663,509.38
租赁负债	31,512,343.10	31,512,343.10		13,737,681.28	17,774,661.82
小计	254,596,349.98	255,013,365.26	223,501,022.16	13,737,681.28	17,774,661.82

(续上表)

项目	上年年末数
项目	账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
短期借款	8,110,431.24	8,244,397.91	8,244,397.91
应付票据	12,184,585.74	12,184,585.74	12,184,585.74
应付账款	132,615,444.36	132,615,444.36	132,615,444.36
其他应付款	855,338.25	855,338.25	855,338.25
一年内到期的非流动负债	1,602,933.33	1,644,733.33	1,644,733.33
长期借款	3,406,233.33	3,703,202.78		3,703,202.78
小计	158,774,966.25	159,247,702.37	155,544,499.59	3,703,202.78

(三) 市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。

2. 外汇风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。

八、公允价值的披露

(一) 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值明细情况

项目	期末公允价值
项目	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
持续的公允价值计量
应收款项融资			306,000.00	306,000.00

(二) 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

应收款项融资系本公司持有的计量模式为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据，成本代表公允价值的较佳估计，故期末采用成本作为其公允价值。

九、关联方及关联交易

(一) 关联方情况

1. 本公司的实际控制人情况

姓名	户籍地	与本公司关系	对本公司的持股比例(%)	对本公司的表决权比例(%)
赵国民	中国	实际控制人	39.8140	39.8140

2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注六之说明。

3. 本公司的其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系
许艳苇	原持有广浩公司35.8%股权的股东，于2020年9月起不再持有广浩公司股权
杭州长泽科技有限公司	原持有广浩公司35.8%股权的股东许艳苇控制之公司
徐煜	实际控制人之配偶

(二) 关联交易情况

1. 采购商品和接受劳务的关联交易

关联方	关联交易内容	本期数	上年同期数
杭州长泽科技有限公司	软件著作权		377,358.48
杭州长泽科技有限公司	水电费		22,712.44

2. 关联租赁情况

公司承租情况

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上年同期确认的租赁费
杭州长泽科技有限公司	房屋建筑物		56,314.29

3. 关联担保情况

本公司及子公司作为被担保方

(1) 借款担保

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
赵国民、徐煜	5,006,645.83	2021/3/2	2022/2/25	是
赵国民、徐煜	5,006,645.83	2021/4/9	2022/4/8	是
赵国民、徐煜	6,007,975.00	2021/4/16	2022/4/14	是
赵国民、徐煜	6,007,975.00	2021/5/21	2022/5/9	否
赵国民、徐煜	5,006,340.29	2021/10/15	2022/9/26	否

(2) 票据担保

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
赵国民、徐煜	96,000.00	2021/7/2	2022/1/2	是
赵国民、徐煜	328,355.00	2021/7/6	2022/1/6	是
赵国民、徐煜	536,882.11	2021/7/20	2022/1/20	是
赵国民、徐煜	119,710.00	2021/7/26	2022/1/26	是
赵国民、徐煜	455,000.00	2021/11/3	2022/2/3	是
赵国民、徐煜	389,641.00	2021/8/5	2022/2/5	是
赵国民、徐煜	153,000.00	2021/11/15	2022/2/15	是
赵国民、徐煜	991,946.80	2021/8/16	2022/2/16	是
赵国民、徐煜	847,700.00	2021/8/30	2022/3/2	是
赵国民、徐煜	239,852.20	2021/9/9	2022/3/9	是
赵国民、徐煜	522,500.00	2021/9/13	2022/3/13	是
赵国民、徐煜	2,581,000.00	2021/12/17	2022/3/17	是
赵国民、徐煜	609,000.00	2021/12/21	2022/3/21	是
赵国民、徐煜	354,240.00	2021/9/22	2022/3/22	是
赵国民、徐煜	640,900.00	2021/12/23	2022/3/23	是
赵国民、徐煜	1,832,241.00	2021/10/13	2022/4/13	是
赵国民、徐煜	976,550.00	2021/10/19	2022/4/19	是
赵国民、徐煜	2,169,402.80	2021/11/3	2022/5/3	否
赵国民、徐煜	935,417.00	2021/11/15	2022/5/15	否

赵国民、徐煜	1,482,817.00	2021/12/10	2022/6/10	否
赵国民、徐煜	2,954,727.00	2021/12/27	2022/6/27	否

(3) 保函担保

担保方	开立银行	截至期末担保金额
赵国民、徐煜	宁波银行股份有限公司杭州分行	2,290,500.00
赵国民、徐煜	中国银行股份有限公司杭州江汉科技支行	1,965,000.00
赵国民、徐煜	招商银行股份有限公司杭州萧山支行	1,800,671.00

4. 关键管理人员报酬

项目	本期数	上年同期数
关键管理人员报酬	2,923,087.17	2,499,525.25

十、承诺及或有事项

(一) 重要承诺事项

1. 截至2021年12月31日，本公司在相关银行开具的未结清保函余额为6,056,171.00元。

2. 本期公司向不特定合格投资者公开发行股票募集资金，其中承诺用于“信息通信服务运营基地建设项目”和“社区微脑平台研发项目”的投资金额分别为6,361.39万元和500万元。截至2021年12月31日，公司上述募集资金投资项目尚未使用的募集资金余额为6,337.44万元。

(二) 或有事项

本公司不存在需要披露的重要或有事项。

十一、资产负债表日后事项

本公司不存在需要披露的重大的资产负债表日后事项中的非调整事项。

十二、其他重要事项

(一) 前期会计差错更正

会计差错更正的内容	处理程序	受影响的各个比较期间报表项目名称	累积影响数
为了更加客观公允的反映公司的财务状况和经营成果等相关会计信息，公司对数字内容服务业务中的数字权益融合运营服务的收入确认方法进行更正，收入确认时点由取得运营商对账单时点更正为按合同约定向运营商指定的终端用户完成数字权益产品交付	本项差错经公司第二届第二十次董事会审议通过，本期采用追溯重述法对该项差错进行了更正	应收账款	1,803,885.57
		预付款项	-800,180.02
		存货	-582,303.06
		其他流动资产	-109,097.82
		递延所得税资产	12,652.03
		应付账款	225,274.51

时点	应交税费	-107,878.49
	未分配利润	172,960.31
	归属于母公司所有者权益合计	172,960.31
	少数股东权益	34,600.37
	营业收入	-11,501,249.63
	营业成本	-10,300,684.78
	信用减值损失	476,102.93
	所得税费用	29,073.36
	净利润	-753,535.28
	归属于母公司所有者的净利润	-627,628.93
	少数股东损益	-125,906.35

注：公司管理层编制的《关于前期差错更正情况的说明》已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于广脉科技股份有限公司前期差错更正情况的鉴证报告》（天健审〔2021〕9337号）

(二) 分部信息

本公司主要业务为信息通信系统集成、ICT行业应用、资产运营服务、数字内容服务等。公司将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果。因此，本公司无需披露分部信息。本公司按产品/地区分类的营业收入及营业成本详见本财务报表附注五(二)1之说明。

(三) 租赁

1. 公司作为承租人

(1) 使用权资产相关信息详见本财务报表附注五(一)12之说明；

(2) 公司对短期租赁和低价值资产租赁的会计政策详见本财务报表附注三(二十四)之说明。计入当期损益的短期租赁费用和低价值资产租赁费用金额如下：

项目	本期数
短期租赁费用	1,806,363.33
低价值资产租赁费用（短期租赁除外）
合计	1,806,363.33

(3) 与租赁相关的当期损益及现金流

项目	本期数
租赁负债的利息费用	1,727,441.73
与租赁相关的总现金流出	12,509,219.26

(4) 租赁负债的到期期限分析和相应流动性风险管理详见本财务报表附注七(二)之说明。

十三、母公司财务报表主要项目注释

(一) 母公司资产负债表项目注释

1. 应收账款

(1) 明细情况

1) 类别明细情况

种类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	217,767,543.27	100.00	17,354,587.14	7.97	200,412,956.13
合计	217,767,543.27	100.00	17,354,587.14	7.97	200,412,956.13

(续上表)

种类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	154,596,731.35	100.00	11,153,210.46	7.21	143,443,520.89
合计	154,596,731.35	100.00	11,153,210.46	7.21	143,443,520.89

2) 采用账龄组合计提坏账准备的应收账款

账龄	期末数
账龄	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
1年以内	159,692,106.20	7,984,605.31	5.00
1-2年	49,214,085.65	4,921,408.57	10.00
2-3年	2,212,653.89	663,796.17	30.00
3-4年	5,113,936.45	2,556,968.23	50.00
4-5年	1,534,761.08	1,227,808.86	80.00
小计	217,767,543.27	17,354,587.14	7.97

(2) 坏账准备变动情况

项目	期初数	本期增加			本期减少			期末数
项目	期初数	计提	收回	其他	转回	核销	其他	期末数
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	11,153,210.46	6,571,376.68				370,000.00		17,354,587.14

小计

11,153,210.46

6,571,376.68

370,000.00

17,354,587.14

(3) 本期实际核销的应收账款情况

1) 本期实际核销应收账款370,000.00元。

2) 本期重要的应收账款核销情况

单位名称	款项性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
中铁电气化局集团有限公司西安电气化工程分公司	货款	370,000.00	无法收回	总经理审批	否
小计		370,000.00

(4) 应收账款金额前5名情况

单位名称	账面余额	占应收账款余额的比例(%)	坏账准备
通号工程局集团有限公司天津分公司	47,961,121.20	22.02	3,021,451.26
浙江移动信息系统集成有限公司	26,552,532.46	12.19	1,327,626.62
中铁电气化局集团有限公司上海电气化工程分公司	22,183,040.64	10.19	1,109,152.03
中国联合网络通信有限公司上海市分公司	13,373,588.31	6.14	668,679.42
中国联合网络通信有限公司杭州市分公司	11,139,830.77	5.12	556,991.54
小计	121,210,113.38	55.66	6,683,900.87

2. 其他应收款

(1) 明细情况

1) 类别明细情况

种类	期末数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	18,801,556.31	100.00	1,139,851.81	6.06	17,661,704.50
合计	18,801,556.31	100.00	1,139,851.81	6.06	17,661,704.50

(续上表)

种类	期初数
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	账面价值
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	7,052,953.08	100.00	1,498,230.76	21.24	5,554,722.32

合计

7,052,953.08

100.00

1,498,230.76

21.24

5,554,722.32

采用组合计提坏账准备的其他应收款

组合名称	期末数
组合名称	账面余额	坏账准备	计提比例(%)
合并财务报表范围内关联往来组合	14,283,149.08
账龄组合	4,518,407.23	1,139,851.81	25.23
其中：1年以内	1,868,152.12	93,407.61	5.00
1-2年	870,238.39	87,023.84	10.00
2-3年	699,068.34	209,720.50	30.00
3-4年	624,827.80	312,413.90	50.00
4-5年	94,173.08	75,338.46	80.00
5年以上	361,947.50	361,947.50	100.00
小计	18,801,556.31	1,139,851.81	6.06

(2) 坏账准备变动情况

项目	第一阶段	第二阶段	第三阶段	小计
项目	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	小计
期初数	91,862.84	238,672.03	1,167,695.89	1,498,230.76
期初数在本期	——	——	——
--转入第二阶段	-43,511.92	43,511.92
--转入第三阶段		-69,906.83	69,906.83
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	45,056.69	-125,253.28	-278,182.36	-358,378.95
本期收回
本期转回
本期核销
其他变动
期末数	93,407.61	87,023.84	959,420.36	1,139,851.81

(3) 其他应收款款项性质分类情况

款项性质	期末数	期初数
关联方资金拆借	13,821,505.98	158,753.62

押金保证金	3,873,087.70	5,907,219.53
应收暂付款	731,273.37	574,218.02
备用金	375,689.26	412,761.91
合计	18,801,556.31	7,052,953.08

(4) 其他应收款金额前5名情况

单位名称	款项性质	账面余额	账龄	占其他应收款余额的比例(%)	坏账准备
广脉互联公司	关联方资金拆借	13,821,505.98	1年以内	73.51
中国联合网络通信有限公司杭州市分公司	押金保证金	871,117.78	[注]	4.63	193,007.08
中国联合网络通信有限公司浙江省分公司	押金保证金	438,000.00	1-2年	2.33	43,800.00
中国移动通信集团北京有限公司	押金保证金	200,000.00	2-3年	1.06	60,000.00
中国铁塔股份有限公司浙江省分公司	押金保证金	190,000.00	3-4年	1.01	95,000.00
小计		15,520,623.76		82.54	391,807.08

[注]1年以内：378,520.43元，1-2年：179,891.55元，2-3年：1,305.00元，3-4年：311,400.80元

3. 长期股权投资

(1) 明细情况

项目	期末数			期初数
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	9,800,000.00		9,800,000.00	9,800,000.00		9,800,000.00
合计	9,800,000.00		9,800,000.00	9,800,000.00		9,800,000.00

(2) 对子公司投资

被投资单位	期初数	本期增加	本期减少	期末数	本期计提减值准备	减值准备期末数
广脉互联公司	6,800,000.00			6,800,000.00
广浩公司	3,000,000.00			3,000,000.00
小计	9,800,000.00			9,800,000.00

(二) 母公司利润表项目注释

1. 营业收入/营业成本

(1) 明细情况

项目

本期数

上年同期数

	收入	成本	收入	成本
主营业务收入	319,250,512.32	240,869,772.69	266,745,087.27	201,974,554.30
合计	319,250,512.32	240,869,772.69	266,745,087.27	201,974,554.30
其中：与客户之间的合同产生的收入	319,250,512.32	240,869,772.69	266,745,087.27	201,974,554.30

(2) 与客户之间的合同产生的收入按主要类别的分解信息

1) 收入按商品或服务类型分解

项目	本期数		上年同期数
项目	收入	成本	收入	成本
信息通信系统集成业务	149,654,762.40	131,462,053.59	135,358,513.53	124,357,036.60
ICT行业应用业务	122,889,058.19	82,252,320.14	93,804,779.26	54,754,591.61
资产运营服务业务	46,706,691.73	27,155,398.96	37,527,934.11	22,809,065.72
数字内容服务业务			53,860.37	53,860.37
小计	319,250,512.32	240,869,772.69	266,745,087.27	201,974,554.30

2) 收入按经营地区分解

项目	本期数		上年同期数
项目	收入	成本	收入	成本
境内	319,250,512.32	240,869,772.69	266,745,087.27	201,974,554.30
小计	319,250,512.32	240,869,772.69	266,745,087.27	201,974,554.30

3) 收入按商品或服务转让时间分解

项目	本期数	上年同期数
在某一时点确认收入	264,680,638.17	220,407,156.72
在某一时段内确认收入	54,569,874.15	46,337,930.55
小计	319,250,512.32	266,745,087.27

2. 研发费用

项目	本期数	上年同期数
直接人工	7,392,583.75	5,782,234.05
直接材料	1,307,299.68	1,862,914.11
折旧及摊销	11,753.25	3,394.14
交通差旅费	70,965.15	74,870.33
委外技术服务费	1,142,426.70	660,377.36
其他	329,047.38	558,363.07

合计

10,254,075.91

8,942,153.06

3. 投资收益

项目	本期数	上年同期数
理财产品投资收益	53,929.87	88,800.05
合计	53,929.87	88,800.05

十四、其他补充资料

(一) 非经常性损益

1. 非经常性损益明细表

项目	金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-988.17
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	3,453,271.64
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	53,929.87
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-291,035.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小计	3,215,177.73
减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示）	504,671.97
少数股东损益影响额（税后）	-32,591.78
归属于母公司所有者的非经常性损益净额	2,743,097.54

(二) 净资产收益率及每股收益

1. 明细情况

报告期利润	加权平均净资产收益率(%)	每股收益（元/股）
报告期利润	加权平均净资产收益率(%)	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	17.31	0.43	0.43
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	15.77	0.39	0.39

2. 加权平均净资产收益率的计算过程

项目		序号	本期数
归属于公司普通股股东的净利润		A	30,782,409.64
非经常性损益		B	2,743,097.54
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润		C=A-B	28,039,312.10
归属于公司普通股股东的期初净资产		D	152,705,259.17
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产		E1	59,022,740.46
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数		F1	2
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产		E2	9,591,126.53
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数		F2
回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产		G
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数		H
其他	其他综合收益变动	I1	-201,828.97
	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数	J1	6
报告期月份数		K	12
加权平均净资产		L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I×J/K	177,832,672.92
加权平均净资产收益率		M=A/L	17.31%

扣除非经常损益加权平均净资产收益率

N=C/L

15.77%

3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

(1) 基本每股收益的计算过程

项目	序号	本期数
归属于公司普通股股东的净利润	A	30,782,409.64
非经常性损益	B	2,743,097.54
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润	C=A-B	28,039,312.10
期初股份总数	D	69,000,000.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数	E
发行新股或债转股等增加股份数	F1	12,173,914.00
增加股份次月起至报告期期末的累计月数	G1	2
发行新股或债转股等增加股份数	F2	1,826,086.00
增加股份次月起至报告期期末的累计月数	G2
因回购等减少股份数	H
减少股份次月起至报告期期末的累计月数	I
报告期缩股数	J
报告期月份数	K	12
发行在外的普通股加权平均数	L=D+E+F×G/K-H×I/K-J	71,028,985.67
基本每股收益	M=A/L	0.43
扣除非经常损益基本每股收益	N=C/L	0.39

(2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。

广脉科技股份有限公司二〇二二年四月二十四日

附：

第十二节备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

文件备置地址：

广脉科技股份有限公司董事会秘书办公室

附件：公告原文

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注：应结余募集资金与实际结余募集资金差异为尚未支付的发行费用19.82万元。