证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－021
国元证券股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况
□ 是 √ 否
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司董事长俞仕新先生、总裁沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 583,470,084.47 | 921,835,918.08 | -36.71% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -120,053,049.46 | 333,823,811.26 | - |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -126,068,686.96 | 329,708,273.74 | - |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -1,299,800,120.57 | -3,273,455,050.95 | - |
| 基本每股收益（元/股） | -0.03 | 0.08 | - |
稀释每股收益（元/股）
| 稀释每股收益（元/股） | -0.03 | 0.08 | - |
| 加权平均净资产收益率 | -0.37% | 1.08% | 减少1.45个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 125,413,338,983.49 | 114,618,124,428.43 | 9.42% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 31,944,599,316.74 | 32,297,788,865.17 | -1.09% |
注：
1.本季度公司实现营业收入同比减少较多，实现归属于上市公司股东的净利润为负，主要系证券市场调整幅度较大，公司自营证券投资业务中权益性投资产生较大浮动亏损所致；公司其他业务板块实现收入和效益与去年同期相比基本持平或有所增长。
2.经营活动产生的现金流量净流出金额比去年同期减小，主要系本期代理买卖证券款增加和融出资金有所减少所致。
3.总资产较上年末增加，主要系公司通过提升负债融资规模，加大固收业务投资规模所致。
4.归属于上市公司股东的所有者权益较上年末减少，主要系本期经营亏损以及计入其他综合收益的其他债权投资浮盈减少所致。
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -50,464.14 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 161,314.72 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 185,766.20 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 7,728,070.42 | |
| 减：所得税影响额 | 2,006,020.56 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 3,029.14 | |
| 合计 | 6,015,637.50 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益 | -716,943,750.69 | 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益-246,250.07元，持有交易性金融资产、交易性金融负债等产生的公允价值变动损益-716,697,500.62元。 |
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2022年3月31日 | 2021年12月31日 | 增减百分比 | 重大变动说明 |
| 存出保证金 | 3,552,723,620.18 | 2,271,264,914.56 | 56.42% | 主要系国债冲抵期货保证金金额增加所致 |
| 债权投资 | 2,103,729,709.52 | 1,404,303,702.92 | 49.81% | 主要系子公司国元国际债券投资规模增加所致 |
| 其他债权投资 | 44,599,682,312.06 | 34,234,080,531.24 | 30.28% | 主要系债券投资规模增加所致 |
| 递延所得税资产 | 657,607,942.49 | 497,170,447.74 | 32.27% | 主要系部分金融资产浮亏导致计税基础增加所致 |
| 衍生金融负债 | - | 8,508,601.47 | - | |
| 代理承销证券款 | 93,000,000.00 | - | - | 期末暂收的代理承销证券款增加所致 |
| 应交税费 | 215,170,371.14 | 518,614,058.67 | -58.51% | 应交个人所得税和企业所得税缴纳所致 |
| 应付款项 | 3,222,898,059.47 | 2,081,876,687.49 | 54.81% | 主要系国债冲抵期货保证金业务形成的负债金额较大所致 |
| 合同负债 | 10,095,073.88 | 20,953,021.69 | -51.82% | 保荐业务预收款本期确认收入所致 |
| 递延所得税负债 | 144,356,473.93 | 241,911,551.42 | -40.33% | 主要系部分金融资产浮盈减少导致计税基础减少所致 |
| 其他负债 | 123,224,295.79 | 85,285,166.08 | 44.49% | 主要系应付客户利息增加所致 |
| 其他综合收益 | 168,600,849.19 | 401,737,348.16 | -58.03% | 主要系计入其他综合收益的其他债权投资浮盈减少所致 |
项目
| 项目 | 2022年1-3月 | 2021年1-3月 | 增减百 分比 | 重大变动说明 |
| 投资收益 | 32,893,640.59 | 125,207,105.77 | -73.73% | 主要系交易性金融资产处置收益减少所致 |
| 其他收益 | 7,889,385.14 | 5,291,582.64 | 49.09% | 主要系代扣税款手续费增加所致 |
| 公允价值变动收益 | -716,697,500.62 | -84,391,027.52 | - | 主要系交易性金融资产公允价值变动收益下降较大所致 |
| 汇兑收益 | 7,150,439.86 | 1,681,256.77 | 325.30% | 主要系香港子公司汇兑收益增加所致 |
| 其他业务收入 | 388,286,892.79 | 53,477,549.36 | 626.07% | 主要系子公司现货基差业务收入增加所致 |
| 资产处置收益 | - | 5,000.73 | -100.00% | |
| 信用减值损失 | -47,259,622.34 | -11,663,725.82 | - | 主要系股票质押业务及子公司债权投资减值准备冲回所致 |
| 其他资产减值损失 | 906,514.88 | 1,538,080.93 | -41.06% | 子公司计提存货跌价准备减少所致 |
| 其他业务成本 | 391,098,466.79 | 49,208,821.68 | 694.77% | 主要系子公司现货基差业务结转的成本增加所致 |
| 所得税费用 | -72,068,458.40 | 68,035,074.31 | - | 主要系递延所得税费用减少较大所致 |
| 其他综合收益的税后净额 | -233,136,498.97 | 3,068,981.87 | - | 主要系计入其他综合收益的其他债权投资浮盈减少所致 |
| 项目 | 2022年1-3月 | 2021年1-3月 | 增减百 分比 | 重大变动说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,299,800,120.57 | -3,273,455,050.95 | - | 主要系收客户代买卖证券款和融出资金较上年同期现金流入增大所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -63,996,314.81 | -26,359,224.10 | - | 子公司对联营企业增资及固定资产等投入增加所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,660,215,539.37 | -281,247,105.41 | - | 主要是筹资流入和经营活动现金净流出较上年同期减少较大所致 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 108,380 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 安徽国元金融控股集团有限责任公司 | 国有法人 | 21.48% | 937,465,829 | 72,487,561 | |||
安徽国元信托有限责任公司
| 安徽国元信托有限责任公司 | 国有法人 | 13.25% | 578,142,601 | 0 | ||||
| 建安投资控股集团有限公司 | 国有法人 | 5.42% | 236,682,425 | 0 | ||||
| 安徽省皖能股份有限公司 | 国有法人 | 3.57% | 155,723,457 | 0 | ||||
| 安徽省安粮集团有限公司 | 国有法人 | 3.09% | 134,722,998 | 0 | 质押 | 60,000,000 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 境内一般法人 | 3.00% | 130,816,089 | 0 | ||||
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 国有法人 | 2.72% | 118,576,969 | 0 | ||||
| 广东省高速公路发展股份有限公司 | 国有法人 | 2.37% | 103,482,582 | 0 | ||||
| 安徽全柴集团有限公司 | 国有法人 | 2.18% | 95,150,181 | 0 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.63% | 71,239,268 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 安徽国元金融控股集团有限责任公司 | 864,978,268 | 人民币普通股 | 864,978,268 | |||||
| 安徽国元信托有限责任公司 | 578,142,601 | 人民币普通股 | 578,142,601 | |||||
| 建安投资控股集团有限公司 | 236,682,425 | 人民币普通股 | 236,682,425 | |||||
| 安徽省皖能股份有限公司 | 155,723,457 | 人民币普通股 | 155,723,457 | |||||
| 安徽省安粮集团有限公司 | 134,722,998 | 人民币普通股 | 134,722,998 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 130,816,089 | 人民币普通股 | 130,816,089 | |||||
| 安徽皖维高新材料股份有限公司 | 118,576,969 | 人民币普通股 | 118,576,969 | |||||
| 广东省高速公路发展股份有限公司 | 103,482,582 | 人民币普通股 | 103,482,582 | |||||
| 安徽全柴集团有限公司 | 95,150,181 | 人民币普通股 | 95,150,181 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 71,239,268 | 人民币普通股 | 71,239,268 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 | 截至报告期末,安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司分别通过转融通借出公司股票1,427.71万股、2,717.23万股、550万股、57.16万股。 | |||||||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1.报告期内债券发行情况
2022年1月12日，公司完成2022年度第一期短期融资券的发行，募集资金10亿元，票面利率2.60%，期限183天，具体公告见2022年1月14日的巨潮资讯网。
2022年3月15日，公司完成2022年度第二期短期融资券的发行，募集资金20亿元，票面利率2.53%，期限180天，具体公告见2022年3月17日的巨潮资讯网。
2022年3月23日，公司完成2022年度第三期短期融资券的发行，募集资金20亿元，票面利率2.54%，期限113天，具体公告见2022年3月23日的中国货币网。
2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
3.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
注：2022年4月14日，公司召开2021年度网上业绩说明会，详见深交所互动易平台《国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表》，编号：2022-001。
4.报告期内募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
5.报告期内子公司、主要参股公司重大事项
2022年2月24日，公司召开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》，同意向国元投资管理公司增加不超过人民币5亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下办理相关事宜。具体公告见2022年2月25日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司于2022年3月向国元投资管理公司出借人民币3.5亿元。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1.合并资产负债表
编制单位：国元证券股份有限公司
2022年3月31日
单位：元
项目
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 24,667,997,453.72 | 24,336,694,480.78 |
| 其中：客户资金存款 | 20,853,261,262.74 | 19,996,229,415.44 |
| 结算备付金 | 6,927,588,432.10 | 5,698,675,865.67 |
| 其中：客户备付金 | 5,646,282,551.15 | 4,446,055,344.28 |
| 贵金属 | — | — |
| 拆出资金 | — | — |
| 融出资金 | 18,234,080,643.53 | 18,751,315,313.18 |
| 衍生金融资产 | 12,903,179.52 | 10,606,658.94 |
| 存出保证金 | 3,552,723,620.18 | 2,271,264,914.56 |
| 应收款项 | 491,911,512.80 | 377,070,069.98 |
| 应收款项融资 | — | — |
| 合同资产 | — | — |
| 买入返售金融资产 | 5,230,057,262.11 | 4,879,561,181.73 |
| 持有待售资产 | — | — |
| 金融投资： | — | — |
| 交易性金融资产 | 13,549,413,598.04 | 16,829,375,655.63 |
| 债权投资 | 2,103,729,709.52 | 1,404,303,702.92 |
| 其他债权投资 | 44,599,682,312.06 | 34,234,080,531.24 |
| 其他权益工具投资 | — | — |
| 长期股权投资 | 3,556,827,614.81 | 3,505,687,724.15 |
| 投资性房地产 | — | — |
| 固定资产 | 1,250,071,097.39 | 1,265,985,188.68 |
| 在建工程 | 105,159,251.53 | 98,535,032.73 |
| 使用权资产 | 155,793,370.35 | 147,132,192.06 |
| 无形资产 | 99,054,663.43 | 101,179,919.70 |
商誉
| 商誉 | 120,876,333.75 | 120,876,333.75 |
| 递延所得税资产 | 657,607,942.49 | 497,170,447.74 |
| 其他资产 | 97,860,986.16 | 88,609,214.99 |
| 资产总计 | 125,413,338,983.49 | 114,618,124,428.43 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 1,603,869,596.20 | 1,351,836,192.00 |
| 应付短期融资款 | 13,732,682,214.59 | 10,767,564,274.46 |
| 拆入资金 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | 430,312,545.02 | 521,775,965.52 |
| 衍生金融负债 | — | 8,508,601.47 |
| 卖出回购金融资产款 | 32,267,130,036.94 | 26,700,735,354.30 |
| 代理买卖证券款 | 25,494,556,352.16 | 23,938,578,125.46 |
| 代理承销证券款 | 93,000,000.00 | — |
| 应付职工薪酬 | 320,299,912.31 | 298,774,706.87 |
| 应交税费 | 215,170,371.14 | 518,614,058.67 |
| 应付款项 | 3,222,898,059.47 | 2,081,876,687.49 |
| 合同负债 | 10,095,073.88 | 20,953,021.69 |
| 持有待售负债 | — | — |
| 预计负债 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 长期借款 | 243,303,000.00 | 245,280,000.00 |
| 应付债券 | 15,266,476,524.54 | 15,249,467,900.61 |
| 其中：优先股 | — | — |
| 永续债 | — | — |
| 租赁负债 | 152,165,602.31 | 140,173,914.69 |
| 递延收益 | — | — |
| 递延所得税负债 | 144,356,473.93 | 241,911,551.42 |
| 其他负债 | 123,224,295.79 | 85,285,166.08 |
| 负债合计 | 93,454,540,058.28 | 82,306,335,520.73 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 4,363,777,891.00 | 4,363,777,891.00 |
| 其他权益工具 | — | — |
| 其中：优先股 | — | — |
| 永续债 | — | — |
| 资本公积 | 17,009,412,127.17 | 17,009,412,127.17 |
减：库存股
| 减：库存股 | — | — |
| 其他综合收益 | 168,600,849.19 | 401,737,348.16 |
| 盈余公积 | 1,602,999,237.60 | 1,602,999,237.60 |
| 一般风险准备 | 3,290,169,214.38 | 3,290,169,214.38 |
| 未分配利润 | 5,509,639,997.40 | 5,629,693,046.86 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 31,944,599,316.74 | 32,297,788,865.17 |
| 少数股东权益 | 14,199,608.47 | 14,000,042.53 |
| 所有者权益合计 | 31,958,798,925.21 | 32,311,788,907.70 |
| 负债和所有者权益总计 | 125,413,338,983.49 | 114,618,124,428.43 |
法定代表人：俞仕新 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
2.合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 583,470,084.47 | 921,835,918.08 |
| 利息净收入 | 452,747,944.33 | 422,731,906.39 |
| 利息收入 | 858,587,622.73 | 730,302,521.73 |
| 利息支出 | 405,839,678.40 | 307,570,615.34 |
| 手续费及佣金净收入 | 411,199,282.38 | 397,832,543.94 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 249,802,081.41 | 252,316,366.32 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 133,128,883.15 | 129,639,933.89 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 22,830,564.66 | 14,516,199.56 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 32,893,640.59 | 125,207,105.77 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 33,139,890.66 | 32,748,901.19 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | — | — |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | — | — |
| 其他收益 | 7,889,385.14 | 5,291,582.64 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | -716,697,500.62 | -84,391,027.52 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | 7,150,439.86 | 1,681,256.77 |
| 其他业务收入 | 388,286,892.79 | 53,477,549.36 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | — | 5,000.73 |
| 二、营业总支出 | 775,527,328.45 | 520,080,751.74 |
| 税金及附加 | 9,810,401.49 | 9,080,420.18 |
业务及管理费
| 业务及管理费 | 420,971,567.63 | 471,917,154.77 |
| 信用减值损失 | -47,259,622.34 | -11,663,725.82 |
| 其他资产减值损失 | 906,514.88 | 1,538,080.93 |
| 其他业务成本 | 391,098,466.79 | 49,208,821.68 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | -192,057,243.98 | 401,755,166.34 |
| 加：营业外收入 | 516,373.51 | 559,836.39 |
| 减：营业外支出 | 381,071.45 | 391,217.79 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | -191,921,941.92 | 401,923,784.94 |
| 减：所得税费用 | -72,068,458.40 | 68,035,074.31 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | -119,853,483.52 | 333,888,710.63 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -119,853,483.52 | 333,888,710.63 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | — | — |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | -120,053,049.46 | 333,823,811.26 |
| 2.少数股东损益 | 199,565.94 | 64,899.37 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -233,136,498.97 | 3,068,981.87 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -233,136,498.97 | 3,074,185.51 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | — | — |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | — | — |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | — | — |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | — | — |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | — | — |
| 5.其他 | — | — |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -233,136,498.97 | 3,074,185.51 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | — | 5,969.68 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -221,759,500.35 | 31,222,773.74 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | — | — |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 599,392.62 | -33,642,432.85 |
| 5.现金流量套期储备 | — | — |
| 6.外币财务报表折算差额 | -11,976,391.24 | 5,487,874.94 |
| 7.其他 | — | — |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | — | -5,203.64 |
| 七、综合收益总额 | -352,989,982.49 | 336,957,692.50 |
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额
| 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 | -353,189,548.43 | 336,897,996.77 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 199,565.94 | 59,695.73 |
| 八、每股收益 | -- | -- |
| （一）基本每股收益 | -0.03 | 0.08 |
| （二）稀释每股收益 | -0.03 | 0.08 |
法定代表人：俞仕新 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
3.合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,304,623,693.79 | 1,295,903,572.94 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 返售业务资金净减少额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 5,582,392,798.61 | 5,077,217,999.54 |
| 融出资金净减少额 | 603,666,044.96 | - |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,555,978,226.70 | 578,177,477.56 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 551,865,331.80 | 93,370,689.38 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,598,526,095.86 | 7,044,669,739.42 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 8,699,488,442.77 | 6,152,398,443.22 |
| 拆出资金净增加额 | ||
| 融出资金净增加额 | 1,628,522,056.66 | |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | ||
| 返售业务资金净增加额 | 311,694,430.48 | 565,121,058.68 |
| 回购业务资金净减少额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 341,666,488.50 | 282,690,004.61 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 450,587,619.57 | 288,099,630.83 |
| 支付的各项税费 | 495,577,396.66 | 201,133,680.09 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 599,311,838.45 | 1,200,159,916.28 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,898,326,216.43 | 10,318,124,790.37 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,299,800,120.57 | -3,273,455,050.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
收回投资所收到的现金
| 收回投资所收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | - | 16,790,184.42 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | 30,790.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | - | 16,820,974.42 |
| 投资支付的现金 | 18,000,000.00 | 7,300,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 45,996,314.81 | 35,880,198.52 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 63,996,314.81 | 43,180,198.52 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -63,996,314.81 | -26,359,224.10 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,024,314,259.50 | 6,962,286,915.13 |
| 发行债券收到的现金 | 9,456,010,000.00 | 8,556,900,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 10,480,324,259.50 | 15,519,186,915.13 |
| 偿还债务支付的现金 | 7,273,416,578.50 | 12,466,757,745.13 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 182,287,958.63 | 56,722,876.47 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 7,758,187.48 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,463,462,724.61 | 12,523,480,621.60 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 3,016,861,534.89 | 2,995,706,293.53 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | 7,150,439.86 | 22,860,876.11 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,660,215,539.37 | -281,247,105.41 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 29,921,387,904.60 | 25,360,495,843.09 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 31,581,603,443.97 | 25,079,248,737.68 |
法定代表人：俞仕新 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
(二)审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
国元证券股份有限公司董事会
2022年4月26日