南京证券(601990)_公司公告_南京证券：南京证券股份有限公司2021年年度报告新浪财经

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南京证券：南京证券股份有限公司2021年年度报告（下载公告）

公告日期:2022-04-27

公司代码：601990 公司简称：南京证券

南京证券股份有限公司

2021年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2021年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。按照公司截至2021年12月31日的总股本3,686,361,034股计算，拟派发现金红利总额368,636,103.40元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为37.72%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。前述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

否

十、重大风险提示

公司经营业绩与宏观政策、国内外经济环境、资本市场走势等因素高度相关。宏观政策变化、宏观经济表现、监管政策调整及资本市场波动等都可能对公司的经营业绩产生重大影响。公司面临的风险主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等，公司已在本报告中详细描述相关风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。

十一、其他

□适用 √不适用

第一节释义 ...... 5

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节管理层讨论与分析 ...... 17

第四节公司治理 ...... 39

第五节环境与社会责任 ...... 63

第六节重要事项 ...... 66

第七节股份变动及股东情况 ...... 77

第八节优先股相关情况 ...... 84

第九节债券相关情况 ...... 84

第十节财务报告 ...... 88

第十一节证券公司信息披露 ...... 210

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表
	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
	报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿
	其他相关资料

第一节释义

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
南京证券/本公司/公司	指	南京证券股份有限公司
中国证监会/证监会	指	中国证券监督管理委员会
证券业协会/中证协	指	中国证券业协会
基金业协会	指	中国证券投资基金业协会
江苏证监局	指	中国证券监督管理委员会江苏监管局
上交所	指	上海证券交易所
深交所	指	深圳证券交易所
北交所	指	北京证券交易所
新三板/全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统
章程/公司章程	指	《南京证券股份有限公司章程》
南京市国资集团/国资集团	指	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司
紫金集团	指	南京紫金投资集团有限责任公司
巨石创投	指	南京巨石创业投资有限公司
宁证期货	指	宁证期货有限责任公司
宁夏股权交易中心	指	宁夏股权托管交易中心（有限公司）
蓝天投资	指	南京蓝天投资有限公司
富安达基金	指	富安达基金管理有限公司
同花顺	指	同花顺iFinD金融终端
元	指	人民币元
报告期/本期	指	2021年1-12月
上期	指	2020年1-12月

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称	南京证券股份有限公司
公司的中文简称	南京证券
公司的外文名称	Nanjing Securities Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	NSC
公司的法定代表人	李剑锋
公司总裁	夏宏建

公司注册资本和净资本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	本报告期末	上年度末
注册资本	3,686,361,034	3,686,361,034

净资本

14,609,218,004.62

14,640,877,075.80

公司的各单项业务资格情况

√适用 □不适用

公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。公司主要单项业务资质如下：

序号	业务资格	批准机构	取得时间
1	网上证券委托业务	中国证监会	2002年3月
2	股票承销业务	中国证监会	2003年4月
3	同业拆借业务	中国人民银行	2003年10月
4	信用拆借交易	全国银行间同业拆借中心	2003年12月
5	客户资产管理业务	中国证监会	2003年12月
6	开放式证券投资基金代销业务	中国证监会	2004年8月
7	国债买断式回购业务	上海证券交易所	2004年12月
8	“上证基金通”业务	上海证券交易所	2005年7月
9	结算参与人	中国证券登记结算有限责任公司	2006年2月
10	固定收益证券综合电子平台交易商	上海证券交易所	2007年8月
11	代办股份转让主办券商	中国证券业协会	2007年11月
12	报价转让业务	中国证券业协会	2007年11月
13	甲类结算参与人	中国证券登记结算有限责任公司	2008年2月
14	短期融资券承销业务	中国人民银行	2008年3月
15	为期货公司提供中间介绍业务	中国证监会	2008年4月
16	大宗交易系统合格投资者	上海证券交易所	2008年6月
17	实施证券经纪人制度	江苏证监局	2009年11月
18	信用风险缓释工具交易商	中国银行间市场交易商协会	2011年3月
19	定向资产管理业务	江苏证监局	2011年5月
20	自营参与股指期货交易	江苏证监局	2011年9月
21	直接投资业务	江苏证监局	2012年2月
22	融资融券业务	中国证监会	2012年5月
23	中小企业私募债券承销业务	中国证券业协会	2012年6月
24	资产管理业务参与股指期货交易	江苏证监局	2012年9月
25	证券业务外汇经营许可	国家外汇管理局	2012年12月
26	自营业务参与利率互换交易	江苏证监局	2013年1月
27	约定购回式证券交易	上海证券交易所	2013年2月
27	约定购回式证券交易	深圳证券交易所	2013年2月
28	代销金融产品业务	江苏证监局	2013年2月
29	全国股转系统推荐业务和经纪业务	全国中小企业股份转让系统有限责任公司	2013年3月
30	转融通业务借入人	中国证券金融股份有限公司	2013年4月
31	股票质押式回购业务交易	上海证券交易所	2013年7月
31	股票质押式回购业务交易	深圳证券交易所	2013年7月
32	代理证券质押登记业务	中国证券登记结算有限责任公司	2013年8月
33	转融券业务	中国证券金融股份有限公司	2014年6月
34	转融通证券出借交易	深圳证券交易所	2014年6月
34	转融通证券出借交易	上海证券交易所	2014年7月
35	全国股转转让系统做市商	全国中小企业股份转让系统有限责任公司	2014年7月
36	柜台市场试点	中国证券业协会	2014年10月

37	港股通业务	上海证券交易所	2014年10月
37	港股通业务	深圳证券交易所	2006年11月
38	互联网证券业务	中国证券业协会	2014年12月
39	期权结算业务	中国证券登记结算有限责任公司	2015年1月
40	股票期权业务	上海证券交易所	2015年1月
40	股票期权业务	深圳证券交易所	2019年12月
41	上市公司股权激励行权融资业务	深圳证券交易所	2015年5月
42	私募基金综合托管业务	中国证券投资者保护基金有限责任公司	2015年10月
43	军工涉密业务咨询服务	国防科技工业局	2018年6月
44	场外期权业务二级交易商	中国证券业协会	2018年12月
45	科创板转融券业务	中国证券金融股份有限公司	2019年10月
46	创业板转融券业务	中国证券金融股份有限公司	2020年8月
47	基金投资顾问业务	中国证监会证券基金机构监管部	2021年6月
48	证券投资基金托管资格	中国证监会	2022年1月

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	徐晓云	任良飞
联系地址	南京市江东中路389号	南京市江东中路389号
电话	025-58519900	025-58519900
传真	025-83367377	025-83367377
电子信箱	xxy@njzq.com.cn	lfren@njzq.com.cn

三、基本情况简介

公司注册地址	南京市江东中路389号
公司注册地址的历史变更情况	1990年至1999年：南京市玄武区中山东路200号；1999年至2017年：南京市玄武区大钟亭8号；2017年至今：南京市江东中路389号。
公司办公地址	南京市江东中路389号
公司办公地址的邮政编码	210019
公司网址	www.njzq.com.cn
电子信箱	office@njzq.com.cn

四、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址	中国证券报（www.cs.com.cn）、上海证券报（www.cnstock.com）、证券时报（www.cnstock.com）
公司披露年度报告的证券交易所网站	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	南京市江东中路389号公司董事会办公室

五、公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上交所	南京证券	601990	不适用

六、公司其他情况

（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况

√适用 □不适用

南京证券股份有限公司系由南京证券有限责任公司整体变更设立，南京证券有限责任公司前身为南京市证券公司。1990年10月，中国人民银行以“银复〔1990〕356号文”批准设立南京市证券公司。南京市证券公司于1990年11月23日取得南京市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册资金为1,000万元。

经1996年12月中国人民银行银办函〔1996〕391号文及1998年12月中国证监会证监机字〔1998〕45号文核准，公司更名为“南京证券有限责任公司”，注册资本增至10,470万元。1999年8月3日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2002年12月中国证监会证监机构字〔2002〕344号文核准，公司注册资本增至65,859.03万元，并完成对南京市国际信托投资公司和南京市信托投资公司所属7家证券营业部的重组。2002年12月25日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2006年9月中国证监会证监机构字〔2006〕218号文核准，公司注册资本增至102,228.23万元。2006年12月15日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2008年8月中国证监会证监许可〔2008〕1073号文核准，公司注册资本增至177,105.195079万元。2008年11月23日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2011年9月江苏证监局苏证监机构字〔2011〕508号文核准，公司注册资本增至187,905.195079万元。2011年10月11日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2012年9月中国证监会证监许可〔2012〕1217号文核准，公司整体变更为股份有限公司，变更后公司名称为“南京证券股份有限公司”，注册资本变更为190,000万元。2012年9月29日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。

经2015年9月全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函〔2015〕6423号文同意，公司股票于2015年10月30日起在全国股转系统公开转让。公司于挂牌同时发行573,999,503股股份，公司注册资本增至247,399.9503万元，全国中小企业

股份转让系统有限责任公司出具股转系统函〔2015〕6853号文，确认公司本次股票发行的备案。2015年11月13日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《营业执照》。经2018年5月全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函﹝2018﹞1774号文同意，公司股票自2018年5月17日起终止在全国股转系统挂牌。

经2018年4月中国证监会证监许可﹝2018﹞744号文核准，公司于2018年6月首次公开发行27,502万股人民币普通股新股，公司发行的人民币普通股于2018年6月13日起正式在上海证券交易所上市交易。本次发行完成后，公司注册资本增至274,901.9503万元。2018年10月18日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市工商行政管理局换发的《营业执照》。

经公司2018年年度股东大会决议通过，公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数，实施资本公积转增股本，向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增2股，共计转增549,803,901股，公司注册资本增至3,298,823,404元。2019年8月14日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市市场监督管理局换发的《营业执照》。

经2020年6月中国证监会证监许可﹝2020﹞1037号文核准，公司于2020年11月非公开发行387,537,630股人民币普通股新股，公司注册资本增至3,686,361,034元。2020年12月4日，公司完成工商变更登记手续，取得了南京市市场监督管理局换发的《营业执照》。

（二）公司组织机构情况

√适用 □不适用

1、公司组织架构图

2、公司主要子公司情况

名称	地址	设立时间	注册资本（万元）	持股比例	负责人	联系电话
宁证期货	南京市秦淮区长乐路226号长乐花园01幢1号-4，1号-7，1号-8	1995年5月	50,000	53.07%	夏涛	025-52865017
巨石创投	南京市玄武区大钟亭8号	2012年5月	50,000	100%	祝和国	025-58797082
宁夏股权交易中心	宁夏银川市金凤区西湖街1号首创金融商务中心23楼	2015年6月	6,000	51%	金国斌	0951-8503227
蓝天投资	南京市玄武区大钟亭8号	2019年6月	50,000	100%	金明炜	025-58519803

（三）公司证券营业部的数量和分布情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司设有104家证券营业部，具体如下：

序号	地区	营业部名称	地址
1	北京	北京南大街证券营业部	北京市怀柔区南大街25号楼1层25-1室
2	北京	北京东三环南路证券营业部	北京市朝阳区东三环南路19号联合国际大厦甲段M层
3	福建	宁德福鼎天湖路证券营业部	福建省宁德市福鼎市天湖路258号
4	福建	福州华林路证券营业部	福州市鼓楼区温泉街道华林路201号华林大厦10层01室
5	广东	广州体育西路证券营业部	广东省广州市天河区体育西路111-115单号10楼C2-D1
6		深圳科园路证券营业部	深圳市南山区粤海街道科园路1003号软件产业基地2栋裙楼02层07号
7		深圳深南中路证券营业部	深圳市福田区福田街道深南中路3003号北方大厦三楼（301）、四楼（418、419、422）
8		汕头金砂路证券营业部	广东省汕头市金砂路190号帝豪花园1栋111、211号房复式
9	广西	南宁竹溪大道证券营业部	广西南宁市青秀区竹溪大道36号青湖中心2层
10	河北	保定复兴中路证券营业部	河北省保定市莲池区复兴中路1531号世纪华庭底商
11	湖北	武汉新华路证券营业部	武汉市江汉区新华路139号凯盟大厦3楼310室
12	湖南	长沙湘府西路证券营业部	长沙市天心区湘府西路31号尚玺苑20栋104、610号
13	江苏	连云港赣榆东关路证券营业部	连云港市赣榆区青口镇东关路26-4号

14		盐城建湖县人民路证券营业部	盐城市建湖县人民路新华书城五楼
15		江阴人民中路证券营业部	江阴市人民中路289号-2（C座8号房，泓昇商务大厦内18楼）
16		南京热河路证券营业部	南京市鼓楼区热河路8号
17		南京江东中路证券营业部	南京市建邺区江东中路389号
18		常熟吉祥商城证券营业部	常熟市吉祥商城1号
19		南京常府街证券营业部	南京市秦淮区常府街33号
20		南京大钟亭证券营业部	南京市玄武区大钟亭8号
21		南京高淳镇兴路证券营业部	南京市高淳区淳溪镇镇兴路177号银庭馨苑15幢-36、37室
22		南京溧水康利广场证券营业部	南京市溧水区永阳镇致远路68号康利华府 C幢105、106、107室
23		南京柳洲南路证券营业部	南京市江北新区柳洲南路2号01幢110室
24		无锡五爱北路证券营业部	无锡市五爱北路97号金置广场四楼
25		吴江松陵镇笠泽路证券营业部	苏州市吴江区松陵镇笠泽路110号-401商铺
26		宿迁洪泽湖路证券营业部	宿迁市宿城区洪泽湖路587号
27		盱眙淮河北路证券营业部	淮安市盱眙县淮河北路（商贸中心）I-34
28		徐州解放北路证券营业部	徐州市鼓楼区锦绣茗都商办楼1号楼1-111
29		南京龙蟠路证券营业部	南京市玄武区龙蟠路9号201、202、301室
30		金坛东环二路证券营业部	常州市金坛区东环二路206-1号
31		江阴澄杨路证券营业部	江阴市澄杨路206号云亭街道绮山松桥雅园6号101
32		连云港通灌南路证券营业部	连云港市海州区通灌南路1号2楼
33		连云港墟沟中华西路证券营业部	连云港市连云区墟沟中华西路25号2楼
34		扬中江洲南路证券营业部	扬中市江洲南路8号
35		宜兴教育西路证券营业部	宜兴市宜城街道教育西路21号803室
36		张家港东环路证券营业部	张家港市杨舍镇东环路 68 号
37		镇江丹阳凤凰路证券营业部	丹阳市开发区凤凰路16-27号至16-28号
38		镇江句容宝塔路证券营业部	句容市华阳镇宝塔路E块底层
39		镇江中山东路证券营业部	镇江市中山东路288-1号
40		靖江骥阳路证券营业部	靖江市春江花城A3、A5、A6、A7
41		南京软件大道证券营业部	南京市雨花台区软件大道119号丰盛商汇6栋105室
42		南京新华路证券营业部	南京市六合区新华路139号
43		南京新亭路证券营业部	南京市江宁区秣陵街道新亭路9号市政天元城18幢105室
44		南京文苑路证券营业部	南京市栖霞区仙林街道文苑路8号文苑广场8-19、8-20号
45		南京云南北路证券营业部	南京市鼓楼区云南北路49号4层
46		南京长乐路证券营业部	南京市秦淮区长乐路226号
47		南京中山北路证券营业部	南京市鼓楼区中山北路202号
48		南京中山南路证券营业部	南京市中山南路311号
49		南通姚港路证券营业部	南通市姚港路10号
50		常州太湖东路证券营业部	常州市新北区太湖东路101号常发豪庭花园17-2商铺一层
51		南通青年中路证券营业部	南通市青年中路82号莱茵濠庭3幢111B室
52		盐城解放南路证券营业部	盐城市城南新区新都街道解放南路261号1幢102
53		苏州时代广场证券营业部	苏州工业园区时代广场23幢B座206室
54		溧阳罗湾路证券营业部	溧阳市罗湾路302号
55		昆山长江北路证券营业部	昆山市开发区长江北路400号长江大厦一楼北侧
56		南京清凉门大街证券营业部	南京市鼓楼区清凉门大街56-7号
57		常州花园街证券营业部	常州市武进区湖塘镇花园街128号G1-11
58		泰州鼓楼北路证券营业部	泰州市海陵区鼓楼北路56号103室
59		南通海安黄海大道证券营业部	南通市海安市海安镇黄海大道（中）98号1幢20室
60		南京浦口大道证券营业部	南京市浦口区浦口大道11号明发新城中心2栋1层034-039号
61		镇江长江路证券营业部	镇江市润州区金山街道长江路267号翠春堤晓20幢103、102
62		启东江海中路证券营业部	启东市汇龙镇江海中路668号鼎来大厦一楼营业房北侧
63		苏州南天成路证券营业部	苏州市相城区高铁新城南天成路55号相融大厦1层北边一间
64	江西	南昌红谷中大道证券营业部	江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1326号江报传媒大厦101室
65	江西	九江九龙街证券营业部	江西省九江市浔阳区九龙街步红花园东区高住楼111-112号
66	宁夏	石嘴山大武口证券营业部	石嘴山市大武口区鸣沙路79号盛鼎商务中心南楼三楼
67		石嘴山富强西路证券营业部	宁夏石嘴山市惠农区富强西路13号
68		石嘴山平罗团结西路证券营业部	平罗县团结西路延伸段北侧星海花园小区3号商住楼2-B号

69		吴忠迎宾大街证券营业部	吴忠市利通区迎宾大街古城路90号
70		银川凤凰北街证券营业部	宁夏银川市凤凰北街21号
71		银川怀远西路证券营业部	宁夏银川市西夏区怀远西路浩海星河雅居1号楼西侧商业房
72		银川民族北街证券营业部	宁夏银川市民族北街15号
73		银川文化东街证券营业部	银川市文化东街36号
74		银川治平路证券营业部	宁夏银川市兴庆区治平路清苑尚景1号2楼
75		银川正源南街证券营业部	银川市金凤区正源南街91号锦绣苑24号楼14号营业房1-3层
76		银川湖滨东街证券营业部	银川市湖滨东街354号
77		银川燕鸽湖证券营业部	银川市燕鸽湖燕兴路二区三段营业房22号
78		固原证券营业部	固原市原州区中山街227号固原工商银行三楼
79		中卫证券营业部	宁夏中卫市沙坡头区鼓楼东南角民族饭庄1-2层
80		吴忠同心利民街证券营业部	宁夏回族自治区同心县豫海镇利民街荣世商业广场9号楼 8-17号营业房8号一楼
81	山东	临沂通达路证券营业部	临沂市兰山区通达路36号城建时代广场一楼
82	山东	济南泉城路证券营业部	山东省济南市历下区省府前街东侧红尚坊6号楼102、103
83	山西	太原高新街证券营业部	山西综改示范区太原学府园区高新街9号瑞杰科技中心 B座一层西区、305室、306室
84	陕西	榆林定边献忠路证券营业部	陕西榆林定边县献忠路荣泰小区6-7号
85	陕西	西安西二环证券营业部	西安市莲湖区西二环甲字一号嘉天smart2号楼7号、8号商铺
86	上海	上海浦东新区灵山路证券营业部	中国（上海）自由贸易试验区灵山路564、566号一层
87		上海西藏南路证券营业部	上海市西藏南路1332号
88		上海番禺路证券营业部	上海市徐汇区番禺路878号B座
89		上海南车站路证券营业部	上海市南车站路69弄1号2层、4层
90		上海浦东新区昌里东路证券营业部	上海市浦东新区昌里东路411弄7-11号 104室、105室、106室、107室
91	四川	成都西一环路证券营业部	四川省成都市武侯区一环路西一段31号天朗锦邸附106-112号
92	云南	楚雄永安路证券营业部	云南省楚雄彝族自治州楚雄市开发区永安路145号格瑞时代综合楼第1层3、4号商铺
93		昆明人民西路证券营业部	云南省昆明市人民西路保利六合1号写字楼4层
94		丽江香格里大道证券营业部	云南省丽江市古城区香格里大道1261号
95	浙江	杭州新塘路证券营业部	浙江省杭州市江干区新塘路47号、49号、65号旺座中心1幢1201室
96		绍兴新昌人民西路证券营业部	新昌县人民西路172号
97		宁波锦寓路证券营业部	宁波市鄞州区锦寓路672号
98		桐乡庆丰北路证券营业部	浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道庆丰北路1-7、1-8号
99		台州朝晖路证券营业部	浙江省台州市朝晖路339号、341号
100		绍兴人民东路证券营业部	浙江省绍兴市越城区塔山街道嘉禾商务楼7FB2
101	重庆	重庆较场口证券营业部	重庆市渝中区较场口88号得意世界A座5楼
102		重庆青枫南路证券营业部	重庆市渝北区青枫南路21号
103		重庆义学路证券营业部	重庆市义学路2号第4层
104	贵州	贵阳北京西路证券营业部	贵阳市观山湖区金阳南路6号贵阳世纪城C组团 40号楼1层9号

（四）其他分支机构数量与分布情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司共设有17家分公司，具体如下：

名称	地址	设立时间	负责人	联系电话
北京分公司	北京市朝阳区东三环南路19号院1号楼-2至15层101内甲段四层M08/M11/M15/M17/M10	2013年9月	焦健	010-87820580
常州分公司	常州市新北区太湖东路101号豪庭花园17-2商铺二层	2013年9月	余世峻	0519-69880909
江西分公司	江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1326号江报传媒大厦二层202室、203室	2016年3月	邓燕娟	0791-88555356

连云港分公司	连云港市新浦区海连中路国安商城一期二楼0-20#	2012年4月	闻长兵	0518-85510393
南京分公司	江苏省南京市大钟亭8号	2016年2月	王彤	025-83613112
南通分公司	南通市姚港路10号	2013年9月	瞿德林	0513-85585578
宁夏分公司	宁夏银川市民族北街15号	2009年6月	杨宁	0951-6083535
上海分公司	上海西藏南路1332号5楼	2012年5月	火星	021-53188852
深圳分公司	深圳市福田区福田街道深南中路3003号北方大厦415、416、417、421	2009年6月	李铮	0755-83279378
苏州分公司	苏州工业园区时代广场23幢B座206室	2013年9月	闫坤	0512-62888776
无锡分公司	江阴市人民中路289号-2 （泓昇商务大厦内17楼B座）	2020年1月	梅颖	0510-86874899
盐城分公司	盐城市城南新区新都街道解放南路261号 301室（CND）	2013年9月	刘有锦	0515-66660809
云南分公司	云南省昆明市人民西路保利六合1号写字楼4层	2013年9月	黄卫	0871-65342180
浙江分公司	浙江省杭州市江干区旺座中心1幢1202室	2018年4月	崔勤	0571-86906786
镇江分公司	镇江市中山东路288号-1号	2013年9月	李镇胜	0511-85248167
重庆分公司	重庆市渝中区较场口88号A塔5-02	2013年9月	袁希平	023-63798302
河南分公司	河南省郑州市金水区金水路288号 C区裙房103号	2021年7月	翟攀	0371-89986719

七、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	南京市建邺区江东中路106号1907室
	签字会计师姓名	梁锋、邱平
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	东北证券股份有限公司
	办公地址	吉林省长春市生态大街6666号
	签字的保荐代表人姓名	张旭东、张兴云
	持续督导的期间	2019年12月17日-2021年12月31日

八、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	2021年	2020年	本期比上年同期增减(%)	2019年
营业收入	2,741,633,842.89	2,365,296,802.01	15.91	2,201,777,265.63
归属于母公司股东的净利润	977,274,472.85	809,594,147.08	20.71	709,811,700.41
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润	978,148,743.25	810,453,748.57	20.69	710,797,751.09
经营活动产生的现金流量净额	-2,633,910,781.64	-4,630,318,154.69	不适用	972,557,930.40
其他综合收益	149,027,304.12	-158,409,085.42	不适用	69,467,266.47
	2021年末	2020年末	本期末比上年同期末增减（%）	2019年末
资产总额	51,714,086,701.24	44,569,613,317.44	16.03	36,058,606,742.76
负债总额	34,919,849,621.33	28,665,166,023.05	21.82	24,853,738,942.18
归属于母公司股东的权益	16,444,092,913.70	15,786,218,143.08	4.17	11,092,148,554.01
所有者权益总额	16,794,237,079.91	15,904,447,294.39	5.59	11,204,867,800.58

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2021年	2020年	本期比上年同期增减(%)	2019年
基本每股收益（元／股）	0.27	0.24	12.50	0.22
稀释每股收益（元／股）	0.27	0.24	12.50	0.22
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.27	0.24	12.50	0.22
加权平均净资产收益率（%）	6.06	6.74	减少0.68个百分点	6.55
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	6.07	6.75	减少0.68个百分点	6.56

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

(三) 母公司的净资本及风险控制指标

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	14,609,218,004.62	14,640,877,075.80
核心净资本	13,559,218,004.62	13,040,877,075.80
净资产	16,149,002,466.83	15,574,522,831.77
风险覆盖率(%)	460.19	479.89
资本杠杆率（%）	34.52	38.71
流动性覆盖率（%）	608.76	694.62
净稳定资金率（%）	232.89	248.18
净资本/净资产(%)	90.47	94.01
净资本/负债(%)	63.39	81.11
净资产/负债(%)	70.07	86.28
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)	3.64	3.26
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)	164.39	119.40
融资（含融券）的金额/净资本(%)	61.58	66.77

九、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

十、 2021年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

	第一季度（1-3月份）	第二季度（4-6月份）	第三季度（7-9月份）	第四季度（10-12月份）
营业收入	492,515,249.77	986,775,439.77	630,456,394.06	631,886,759.29
归属于上市公司股东的净利润	176,682,337.06	497,986,412.09	208,506,584.10	94,099,139.60
归属于上市公司股东的扣除非经	177,007,822.66	493,378,216.07	202,087,034.08	105,675,670.44

常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额	-633,709,343.04	-317,835,603.30	-2,550,596,173.81	868,230,338.51

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十一、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目	2021年金额	附注（如适用）	2020年金额	2019年金额
非流动资产处置损益	-2,127,376.40		2,405,305.42	-247,572.76
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	18,556,372.43		14,040,067.32	11,099,225.02
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	191,784.00		-211,784.00	31,336.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-16,705,195.30		-14,954,490.97	-11,269,657.20
减：所得税影响额	489,516.27		335,992.64	-30,924.51
少数股东权益影响额（税后）	300,338.86		1,802,706.62	630,306.43
合计	-874,270.40		-859,601.49	-986,050.68

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用 □不适用

本公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。

十二、采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	5,053,182,900.67	6,644,770,501.19	1,591,587,600.52	419,301,467.42
交易性金融负债	-	-	-	-680,606.09
其他债权投资	13,001,025,878.22	18,426,143,317.15	5,425,117,438.93	983,107,172.03
其他权益工具投资	161,409,826.76	160,900,645.19	-509,181.57	699,052.00
衍生金融工具	2,654,068.00	14,067,513.00	11,413,445.00	15,262,261.00
合计	18,218,272,673.65	25,245,881,976.53	7,027,609,302.88	1,417,689,346.36

十三、其他

√适用 □不适用

根据中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定，披露公司合并财务

报表和母公司财务报表主要项目的会计数据如下：

单位：元币种：人民币

项目	合并报表			母公司报表
	本期期末数（本期数）	上期期末数（上期数）	增减（%）	本期期末数（本期数）	上期期末数（上期数）	增减（%）

一、资产负债表项目
衍生金融资产	4,627,425.00	871,140.00	431.19	4,627,425.00	871,140.00	431.19
存出保证金	457,897,781.16	396,863,657.70	15.38	27,251,648.98	16,088,603.76	69.38
交易性金融资产	6,644,770,501.19	5,053,182,900.67	31.50	6,090,414,076.97	4,526,141,817.16	34.56
其他债权投资	18,426,143,317.15	13,001,025,878.22	41.73	18,426,143,317.15	13,001,025,878.22	41.73
使用权资产	85,429,200.87			83,056,590.57
无形资产	47,599,379.50	37,071,592.19	28.40	43,516,873.99	31,120,470.53	39.83
递延所得税资产	84,744,936.79	133,942,891.75	-36.73	83,311,737.78	131,371,436.11	-36.58
资产总计	51,714,086,701.24	44,569,613,317.44	16.03	50,187,614,820.91	43,185,710,129.64	16.21
应付短期融资款	62,171,959.93	1,629,119,309.16	-96.18	62,171,959.93	1,629,119,309.16	-96.18
拆入资金	1,000,222,472.22			1,000,222,472.22
衍生金融负债	9,440,088.00	1,782,928.00	429.47	9,440,088.00	1,782,928.00	429.47
代理承销证券款	2,836,610.21	11,995,752.06	-76.35	2,836,610.21	11,995,752.06	-76.35
合同负债	18,680,682.83	4,356,164.38	328.83	18,588,939.71	3,784,688.32	391.16
预计负债	20,000.00	211,784.00	-90.56	20,000.00	211,784.00	-90.56
应付债券	13,053,890,755.90	7,660,108,144.32	70.41	13,053,890,755.90	7,660,108,144.32	70.41
租赁负债	79,184,303.55			76,899,009.49
递延所得税负债	110,398,679.73	61,328,803.11	80.01	74,172,170.23	22,448,954.72	230.40
其他负债	135,561,756.90	422,973,822.18	-67.95	75,042,294.72	47,556,285.45	57.80
负债合计	34,919,849,621.33	28,665,166,023.05	21.82	34,038,612,354.08	27,611,187,297.87	23.28
其他综合收益	137,991,010.64	-11,175,638.87		137,991,010.64	-11,175,638.87
少数股东权益	350,144,166.21	118,229,151.31	196.16
所有者权益（或股东权益）合计	16,794,237,079.91	15,904,447,294.39	5.59	16,149,002,466.83	15,574,522,831.77	3.69
二、利润表项目
营业收入	2,741,633,842.89	2,365,296,802.01	15.91	2,415,880,981.44	2,133,547,627.22	13.23
投资银行业务手续费净收入	346,025,930.70	257,630,581.19	34.31	346,025,930.70	257,630,581.19	34.31
资产管理业务手续费净收入	24,945,364.03	49,163,336.50	-49.26	24,939,537.79	48,702,371.52	-48.79
投资收益	580,508,563.94	389,049,361.41	49.21	457,117,903.33	373,879,303.69	22.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	34,618,104.60	63,314,854.92	-45.32	14,438,059.87	46,881,523.35	-69.20
其他收益	16,224,507.97	7,388,072.57	119.60	14,876,348.22	2,778,638.76	435.38
公允价值变动收益	28,502,446.39	56,700,271.81	-49.73	58,189,302.07	25,364,078.56	129.42
汇兑收益	-775,773.14	-2,169,626.10		-775,773.14	-2,169,626.10
资产处置收益	-1,058,915.22	2,996,626.95	-135.34	77,645.82	2,997,515.25	-97.41
信用减值损失	53,244,942.70	91,912,623.84	-42.07	53,238,449.20	91,936,672.32	-42.09
营业外收入	2,570,454.73	6,738,576.99	-61.85	2,016,202.15	3,762,898.90	-46.42
净利润	985,841,415.82	815,104,051.82	20.95	904,679,265.36	763,428,233.15	18.50
归属于母公司股东的净利润	977,274,472.85	809,594,147.08	20.71
少数股东损益	8,566,942.97	5,509,904.74	55.48
其他综合收益的税后净额	149,027,304.12	-158,409,085.42		149,027,304.12	-158,409,085.42
其他权益工具投资公允价值变动	737,998.19	13,052,926.05	-94.35	737,998.19	13,052,926.05	-94.35
其他债权投资公允价值变动	147,996,279.78	-180,164,613.53		147,996,279.78	-180,164,613.53
其他债权投资信用损失准备	293,026.15	8,702,602.06	-96.63	293,026.15	8,702,602.06	-96.63
综合收益总额	1,134,868,719.94	656,694,966.40	72.82	1,053,706,569.48	605,019,147.73	74.16
归属于母公司所有者的综合收益总额	1,126,301,776.97	651,185,061.66	72.96
归属于少数股东的综合收益总额	8,566,942.97	5,509,904.74	55.48

三、现金流量表项目
经营活动产生的现金流量净额	-2,633,910,781.64	-4,630,318,154.69		-2,379,548,409.95	-5,180,071,861.11
投资活动产生的现金流量净额	-67,416,002.58	-223,884,131.82		-55,324,116.62	-51,368,875.06
筹资活动产生的现金流量净额	3,095,872,958.72	7,001,279,669.57	-55.78	2,862,368,439.76	7,001,279,669.57	-59.12
汇率变动对现金及现金等价物的影响	-775,773.14	-2,169,626.10		-775,773.14	-2,169,626.10
现金及现金等价物净增加额	393,770,401.36	2,144,907,756.96	-81.64	426,720,140.05	1,767,669,307.30	-75.86
期末现金及现金等价物余额	14,231,718,068.43	13,837,947,667.07	2.85	13,303,091,784.64	12,876,371,644.59	3.31

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2021年，面对复杂多变的国际政治经济形势，全国上下认真贯彻党中央、国务院决策部署，积极统筹推进疫情防控和经济社会发展，稳步实施宏观政策跨周期调节，加强对实体经济的支持力度，国内经济持续复苏。根据国家统计局统计数据，我国2021年国内生产总值达114.37万亿元，较上年增长8.1%，“十四五”规划取得良好开局。

报告期内，国内资本市场改革继续向纵深推进，一级市场融资规模延续增长趋势，二级市场的上证指数、深证成指以及创业板指数均有所上涨，市场交投较为活跃，沪深两市成交额同比大幅增长，证券行业整体经营稳中有进。面对复杂的外部环境，公司团结带领广大干部员工奋发作为，积极把握发展机遇，稳妥应对风险挑战，持续推动实现高质量发展。一是经营业绩保持稳健增长。公司认真落实发展战略规划，持续推进业务转型、做大业务规模，全力以赴提质增效，报告期内公司实现营业收入27.42亿元，归属于上市公司股东净利润9.77亿元，分别同比增长15.91%、20.71%；二是管理效能稳步提升。公司开展“树目标、提效能、抓落实、强担当”管理提升活动，在全公司范围内推进“一部一册”“一人一表”考核管理，进一步优化绩效管理体系，完善组织架构，加强对子公司的管理，以务实有效的改革创新举措，不断提升精细化管理水平；三是合规风控工作持续加强。公司认真落实监管要求，持续完善合规和风险管理制度体系，着力强化合规风控能力建设，严守合规风控底线，各项风险控制指标保持稳健。公司在2021年度证券公司分类评价中获得A类评级，进入行业首批证券公司“白名单”，为业务发展夯实了基础；四是技术支撑不断强化。公司顺应金融科技与证券行业融合的大趋势，积极运用金融科技，支持业务发展，提升管理效率，为做好业务经营和客户服务提供了更有力的保障。

二、报告期内公司所处行业情况

报告期内，资本市场改革持续深入推进，资本市场服务实体经济高质量发展的质效不断提升，证券行业正处于快速发展的新一轮机遇期。一是注册制改革持续深化，继科创板、创业板试点注册制成功落地之后，注册制进一步拓展至新设的北交所，资本市场服务创新型中小企业的能力进一步增强，多层次资本市场体系持续健全完善。二是资本市场生态持续优化，发行、上市、交易、退市、持续监管等基础性制度得到系统性完善，监管层面持续加强违法违规行为的打击力度，推动上市公司高质量发展、完善常态化退市机制成为工作重点，为资本市场平稳健康发展提供了重要保障。三是证券行业转型发展明显提速、行业分化加剧，监管部门进一步压实中介机构责任，大力推动行业文化建设，为推动证券行业高质量、可持续发展夯实根基。四是金融服务产品和工具供给日渐丰富，公募基金投资顾问业务试点扩容和账户管理功能优化试点的落地为证券公司财富管理转型赋能，收益互换、衍生品业务相关制度相继落地，证券行业服务居民财富保值增值的能力进一步增强。目前，国内证券行业的收入主要来源于证券经纪、信用、投资、投资银行以及资产管理等业务，上述业务的收入和利润与资本市场的景气度高度相关。受宏观政策变化、宏观经济环境以及资本市场景气度周期变化趋势等方面因素的影响，证券行业的经营情况呈现较强的周期性和波动性特征。报告期内，资本市场改革持续深化，资本市场景气度向好，证券行业经营业绩稳步提升，资本实力不断增强。根据中证协统计数据，2021年全行业140家证券公司实现营业收入5,024.10亿元，实现净利润1,911.19亿元，同比分别增长12.03%、21.32%；截至2021年末，证券行业总资产10.59万亿元，净资产2.57万亿元，较上年末分别增加19.07%、11.34%；2021年公司营业收入、净利润行业排名分别为47位、40位，较上年均有所提升。

三、报告期内公司从事的业务情况

报告期内，公司及子公司从事的主要业务包括证券及期货经纪业务、证券投资业务、投资银行业务、资管及投资管理业务等。

（一）证券及期货经纪业务

证券及期货经纪业务主要是为客户提供代理买卖证券期货、金融产品销售、投资顾问等产品或服务，获得手续费、佣金等收入，并为客户提供融资融券、股票质押式

回购等信用交易业务服务，获得利息等收入。报告期内，证券及期货经纪业务实现营业收入15.18亿元，同比增长5.93%。

1、证券经纪业务。2021年，沪深两市全年股票成交金额257.26万亿元，同比增长24.83%（数据来源：同花顺），市场交投活跃。券商在佣金水平、融资利率水平、产品供给、客户服务、从业人员专业化等方面的竞争不断加剧，同时，证券交易机构化、财富管理转型、科技赋能等趋势也在不断深化，为券商经纪业务高质量转型发展开辟了新的空间。报告期内，公司持续完善运营管理机制，积极做大客户和资产规模，围绕交易服务、资产配置服务等综合服务能力提升，加强金融产品销售及投顾服务拓展，申报获得公募基金投顾业务资格，同时强化科技赋能，积极推动经纪业务向财富管理转型。持续推进客户业务办理的线上化、数字化、智能化和运营管理的集中化，提升管理效率和客户服务体验，推动降本增效。不断壮大经纪业务条线人员队伍规模、优化分支机构布局，提升业务发展人力和网点支撑，2021年新设4家分支机构，网点渠道和市场覆盖面进一步扩大。持续拓宽营销渠道，加强营销力度和渠道引流，不断做大客户和资产规模，报告期末公司经纪业务客户数较上年末增加11.14%，托管资产规模同比增长20.38%。积极协同内外部资源，提升机构业务全业务链服务能力，客户数量、资产规模和业务收入均取得较大进展；持续丰富多层次多类别的金融产品线，推动建设投研、运营、服务一体化的投资顾问服务体系，培育壮大理财客户群体，大力推进金融产品销售业务，探索构建“以客户为中心”的多场景、全生命周期服务和资产配置服务体系，截至2021年末公司上线销售金融产品数量近4,000只，代销金融产品收入4,825.44万元，同比增长100.81%，行业排名47位。公司重点打造“金罗盘APP”移动客户综合服务平台和“宁聚力APP”员工移动展业平台，赋能客户和员工，提高客户体验和员工展业服务效率。报告期内，公司股票基金代理成交额1.89万亿元，实现代理买卖证券业务净收入5.02亿元，较上年基本持平，行业排名49位。

2、期货经纪业务。公司通过控股子公司宁证期货开展期货经纪业务。2021年，全国期货市场累计成交量为75.14亿手，累计成交额为581.20万亿元，同比分别增长

22.13%、32.84%（数据来源：中国期货业协会）。报告期内，宁证期货完成增资扩股工作，资本实力进一步增强；强化人员团队建设，优化网点布局，强化服务提升和营销拓展，积极推动转型发展。报告期内，宁证期货客户日均权益同比增长61.33%，代理交易额1.23万亿元，同比增长21.80%，期货经纪业务净收入1.57亿元，同比增长20.10%。

3、信用交易业务。2021年，受A股市场行情影响，融资融券业务规模稳中有升，报告期末沪深两市融资融券融出资金规模1.83万亿元，较上年末增长13.17%（数据来源：中证协）。受竞争因素影响，市场融资利率中枢不断下移。受减持政策和监管严控等因素影响，股票质押式回购业务规模持续压降。报告期内，公司稳步推进融资融券业务，积极挖掘客户需求，稳步拓展客户规模，截至报告期末公司融资融券客户数量同比增长5.32%；同时持续优化客户结构，进一步完善客户授信管理体系和风控指标体系，降低客户信用风险和交易风险，强化风险管控能力，整体维持担保比例较上年同期有所提升。报告期内，公司融资融券业务融出资金日均规模81.80亿元，同比增长16.38%，总体维持担保比例292.25%，报告期内融资融券业务利息收入5.47亿元，同比增长11.01%。股票质押式回购业务方面，公司积极落实业务监管要求，突出风险防控，强化存量项目持续管理，有序压缩风险项目规模，同时坚持服务实体经济的原则，严把项目准入。报告期末，公司股票质押业务规模10.50亿元，均为自有资金出资，较上年末减少21.60%，股票质押式回购业务整体履约保障比例482%，报告期内股票质押式回购业务利息收入0.76亿元，同比减少20.87%。

（二）证券投资业务

证券投资业务是以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券、证券衍生品以及另类金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。报告期内，证券投资业务营业收入12.03亿元，同比增长31.00%

2021年，A股市场呈现震荡上涨的结构性行情，但整体表现不佳。上证指数、深证成指以及创业板指数分别上涨4.8%、2.67%及12.02%，上证50和沪深300指数则分别下跌10.06%、5.20%，行业板块走势分化明显，市场呈现割裂情形。债券市场方面，受疫情反复、货币政策调整以及经济复苏预期等因素影响，债券市场收益率总体呈现震荡下行趋势，信用债利率分化较为明显。

报告期内，权益类投资方面，坚持价值成长投资理念，积极提升投研能力，研究把握长期产业趋势，坚持广度和深度并重，采取趋势投资结合风险对冲的策略，加大交易灵活度，努力获取绝对收益；衍生品投资方面，加强策略模式探索，开展收益互换等业务，收益水平向好；固定收益类投资方面，坚持稳健投资策略，严格管控信用风险，在此基础上，准确研判市场走势，抢抓波段机会，积极把握时间窗口，稳步扩大投资规模，取得了较好的投资收益。公司通过全资子公司蓝天投资开展另类投资业务。报告期内蓝天投资加强与母公司的战略协同，顺利推进2单跟投项目落地，新增

跟投规模0.59亿元，同时稳步做好已投项目退出及项目投后管理工作，有序开展转融通证券出借业务，积极提升利润贡献度。报告期内，蓝天投资实现营业收入1.86亿元，净利润1.34亿元，同比分别增长315.62%、315.82%。

（三）投资银行业务

投资银行业务主要是为客户提供股票承销与保荐、挂牌推荐、债券发行与承销、资产重组、兼并收购、改制辅导等服务，获取承销费、保荐费、财务顾问费等收入。报告期内，投资银行业务实现营业收入3.46亿元，同比增长34.06%2021年，资本市场改革持续深化，北交所正式开市、注册制改革继续稳步推进、科创板和创业板新股发行业务规则进一步完善、退市新规正式实施，资本市场融资环境持续优化，证券公司投行业务获得了更多发展机遇。2021年，共有481家企业完成境内首发上市，募资规模达5,351.46亿元，同比分别增长22.08%、13.87%；再融资募资规模9,575.93亿元，同比增长8.10%；证券公司承销债券15.23万亿元，同比增长12.53%（数据来源：中证协）。报告期内，公司坚定实施“根据地”战略，加强渠道建设，深入挖掘和储备业务资源；持续提高专业服务能力，严格把控项目质量，聚焦重点行业，推进完成多个重点项目。股权融资业务方面，全年完成2单IPO项目、3单再融资项目，主承销金额88.68亿元，股票主承销金额行业排名28位；新三板业务方面，完成1家企业挂牌，承销2单定增项目；债权融资业务方面，全年完成33个主承销项目，主承销金额179.57亿元，承销金额行业排名52位。

（四）资管及投资管理业务

资管及投资管理业务主要包括公司经营的资产管理业务以及通过全资子公司巨石创投开展的私募股权基金管理业务，公司通过为客户提供资管及投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。报告期内，资管及投资管理业务实现营业收入0.82亿元，同比减少10.46%。

1、资产管理业务。2021年是全面实施《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》过渡期最后一年，券商资管业务在积极完成整改的同时，业务发展积极向主动管理转型，集合资管产品占比逐步提高，行业竞争更加激烈。截至报告期末，行业资管业务规模10.88万亿元，较上年末增长3.53%，其中集合资管规模达3.28万亿元，同比增长112.52%（数据来源：中证协）。报告期内，公司在大力推动有关产品按照资管新规进行规范整改的同时，顺应行业向主动管理转型的趋势，着力强化团队建设，

努力提升投研能力，积极拓展市场渠道和业务种类，为新一轮发展储能蓄势。报告期内公司新运作集合资管计划2只、专项资管计划1只。截至报告期末，公司资产管理业务总规模101.02亿元（母公司口径），较上年末下降45.29%，其中集合资管产品规模33.54亿元，较上年末增加19.01%；单一资管产品规模48.96亿元，较上年末减少67.84%；专项资管计划规模18.53亿元，较上年末增加339.72%。报告期内，受管理规模下降等因素影响，公司资产管理业务收入较上期有所减少，实现净收入2,494.54万元，同比减少49.26%。

2、投资管理业务。2021年，国内股权投资市场持续回暖，根据清科研究中心统计数据，全年新募基金近7,000只，募资总规模2.21万亿元，分别同比增长100.70%、

84.5%，同时，募资结构分化明显，规模不足1亿元的基金约占基金总量的56.7%，募集规模只占总规模的6.7%；共发生投资案例1.23万起，投资金额1.42万亿元，同比增长60.4%，退出案例4,532起，同比增长18%。公司通过全资子公司巨石创投开展私募股权基金管理业务。报告期内，巨石创投坚持稳健投资理念，结合在手基金的运作周期，大力挖掘优质投资项目，在管基金全年共投资项目11个，投资金额3.59亿元，在此基础上做好投后管理，已投项目经营情况总体良好；积极拓展渠道资源，开发培育意向投资者，持续推进基金募设相关工作。截至报告期末，巨石创投共管理6只基金，总规模37.01亿元。报告期内，巨石创投实现营业收入6,077.21万元，净利润3,278.37万元，同比分别增长19.70%、17.10%。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）综合性、多元化的业务体系。公司的证券业务资质较为齐全，经纪、信用、投资、投资银行、资产管理等业务板块形成了较为成熟的经营和盈利模式，同时，公司控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资和宁夏股权交易中心，并作为主要股东参股富安达基金，构建了包括证券、期货、基金管理、另类投资、股权托管等在内的综合性证券金融服务体系，形成了较为多元、稳定的盈利结构。公司围绕客户需求，积极整合内外部资源，运用金融科技赋能业务发展，综合金融服务能力持续提升。2021年，公司获得公募基金投资顾问业务资格，有望为财富管理业务发展打开新的增长空间。

（二）具有比较优势的区域布局。公司总部位于江苏，近一半的营业部布局于江苏地区。江苏是中国经济最活跃的省份之一，各项主要经济指标位于全国前列，投融资需求较为旺盛，优质客户资源较多，同时地方政府高度重视资本市场发展，为公司

发展提供了良好的外部环境和拓展空间。公司将长三角、珠三角等经济发达地区作为重点布局区域，强化业务拓展，努力提升在区域市场的竞争力和影响力。同时，公司战略性布局宁夏地区，营业网点覆盖宁夏地区全部地级市，在宁夏市场具有较强的竞争优势，宁夏股权交易中心积极响应国家推动小微企业金融服务高质量发展的决策部署，在服务区域小微企业中不断扩大影响力。公司形成了以长三角、珠三角地区为核心、以宁夏为中西部地区战略立足点，向全国拓展业务的总体布局。

（三）务实、有效的合规风控机制。公司坚持稳健合规的经营理念，持续健全内控制度体系，提升合规和风险管理的主动性和有效性，积极营造合规与风险管理文化，努力确保经营管理合法合规、风险可测可控，保障和促进公司持续稳健发展，公司各项风险控制指标优于行业监管标准，公司经营业绩稳健。2021年，公司进入行业首批证券公司“白名单”，在中国证监会2021年证券公司分类评价中获评A级。

（四）特色鲜明的企业文化和稳定高效的经营团队。经过30余年的发展，公司形成了“正统、正规、正道”的特色企业文化，并将企业文化有效融入到经营管理各环节，汇聚推动企业高质量发展的团结力、凝聚力和向心力。2021年，公司在行业首次证券公司文化建设实践评估中获评A类。公司中高层经营管理团队稳定，对公司的经营理念和企业文化高度认同，对证券市场和行业发展具有较为深刻的认识和理解，具备较为丰富的证券行业从业和管理经验。

五、报告期内主要经营情况

2021年，公司实现营业收入27.41亿元，同比增长15.91%；实现归属于上市公司股东的净利润9.77亿元，同比增长20.71%。截至报告期末，公司总资产517.14亿元，较上年末增加16.03%，归属于上市公司股东的净资产164.44亿元，较上年末增加

4.17%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	2,741,633,842.89	2,365,296,802.01	15.91
营业成本	1,466,762,601.53	1,317,988,234.30	11.29
管理费用	1,386,329,463.99	1,200,108,315.21	15.52
经营活动产生的现金流量净额	-2,633,910,781.64	-4,630,318,154.69	不适用
投资活动产生的现金流量净额	-67,416,002.58	-223,884,131.82	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	3,095,872,958.72	7,001,279,669.57	-55.78

营业收入变动原因说明：报告期内，公司营业收入同比增长15.91%。其中主要是，投资银行业务

收入同比增长34.06%，证券投资业务收入同比增长31.00%，证券及期货经纪业务收入同比增长

5.93%。

营业成本变动原因说明：报告期内，公司营业成本同比增长11.29%，其中，业务及管理费、信用减值损失、税金及附加同比变动分别为15.52%、-42.07%、4.70%。管理费用变动原因说明：报告期内，公司的业务及管理费13.86亿元，同比增加15.52%，主要是职工薪酬增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：详见本节“五、报告期内主要经营情况”、“（一）主营业务分析”之“5、现金流”投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：详见本节“五、报告期内主要经营情况”、“（一）主营业务分析”之“5、现金流”筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：详见本节“五、报告期内主要经营情况”、“（一）主营业务分析”之“5、现金流”

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

报告期内，公司实现营业收入27.42亿元，同比增加3.76亿元，增幅15.91%，其中，手续费及佣金净收入11.25亿元，占营业收入的41.03%，手续费及佣金净收入同比增加1.27亿元，增幅12.71%，主要是受市场影响，证券及期货经纪业务、投资银行业务收入同比有所增长；投资收益5.81亿元，占营业收入的21.17%，投资收益同比增加1.91亿元，增幅49.21%，主要是交易性金融资产投资收益增加；利息净收入

9.86亿元，占营业收入的35.96%，利息净收入同比增加0.80亿元，增幅8.78%，主要是融出资金利息及其他债权投资利息收入增加。公司营业支出14.67亿元，同比增加1.49亿元，增幅11.29%，其中业务及管理费13.86亿元，占营业支出的94.52%；信用减值损失0.53亿元，占营业支出的3.63%。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:万元币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）		营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）		毛利率比上年增减（%）
证券及期货经纪业务	151,781.27	86,476.84	43.03		5.93	12.06		减少3.12个百分点
证券投资业务	120,302.88	8,171.41	93.21		31.00	12.01		增加1.15个百分点
投资银行业务	34,641.30	14,676.92	57.63		34.06	20.78		增加4.65个百分点
资管及投资管理业务	8,195.14	3,219.35	60.72		-10.46	-9.72		减少0.32个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本		毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）		营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
江苏地区	34,813.73	21,331.95		38.73	3.05		24.64	减少10.61个百分点
其他地区	30,139.17	22,956.79		23.83	-6.55		11.12	减少12.11个百分点

总部及子公司

209,210.49

102,387.52

51.06

22.71

8.90

增加6.21个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

√适用 □不适用

详见本节“三、报告期内公司从事的业务情况”。

(2). 成本分析表

单位：万元

项目名称	本期数	本期占总支出比例(%)	上年同期数	上年同期占总支出比例(%)	本年金额较上年变动比例（%）	说明
税金及附加	2,718.82	1.85	2,596.73	1.97	4.70	主要为印花税、城市维护建设税及教育费附加增加
业务及管理费	138,632.95	94.52	120,010.83	91.06	15.52	主要为职工薪酬增加
信用减值损失	5,324.49	3.63	9,191.26	6.97	-42.07	主要为本期计提相关金融资产减值准备减少

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(5). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

3. 费用

√适用 □不适用

报告期内，公司的业务及管理费情况详见本报告“第十节财务报告”之七、“64、业务及管理费”

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

□适用 √不适用

(2).研发人员情况表

□适用 √不适用

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

报告期公司现金及现金等价物净增加额为3.94亿元，同比减少17.51亿元，主要是筹资活动现金流量净额同比减少。

经营活动现金净流出26.34亿元，其中：现金流入62.08亿元，主要系收取利息、手续费及佣金的现金31.82亿元，代理买卖证券收到的现金净额15.76亿元；现金流出88.42亿元，主要系购买交易性金融资产及其他债权投资净增加60.66亿元。经营活动现金净流出同比减少19.96亿元，主要系代理买卖证券收到的现金净额同比增加。

投资活动现金净流出0.67亿元，主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金0.80亿元。投资活动现金净流出同比减少1.56亿元，主要系投资支付的现金同比减少。

筹资活动现金净流入30.96亿元，主要系发行债券收到现金72.80亿元，偿还债务支付现金35.13亿元。筹资活动现金净流入同比减少39.05亿元，主要系吸收投资收到的现金同比减少。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	11,597,847,891.90	22.43	11,200,472,646.64	25.13	3.55
结算备付金	2,633,870,176.53	5.09	2,637,475,020.43	5.92	-0.14
融出资金	7,951,345,454.53	15.38	8,443,021,554.23	18.94	-5.82
衍生金融资产	4,627,425.00	0.01	871,140.00	0.00	431.19	衍生品投资规模增加
存出保证金	457,897,781.16	0.89	396,863,657.70	0.89	15.38
应收款项	3,869,186.33	0.01	3,472,544.75	0.01	11.42
买入返售金融资产	1,927,630,334.57	3.73	1,757,475,413.18	3.94	9.68
交易性金融资产	6,644,770,501.19	12.85	5,053,182,900.67	11.34	31.50	自营投资规模增加
其他债权投资	18,426,143,317.15	35.63	13,001,025,878.22	29.17	41.73	自营投资规模增加
其他权益工具投资	160,900,645.19	0.31	161,409,826.76	0.36	-0.32
长期股权投资	702,150,607.81	1.36	680,045,041.13	1.53	3.25

固定资产	867,422,953.29	1.68	913,671,910.10	2.05	-5.06
使用权资产	85,429,200.87	0.17	0.00	0.00		实施新租赁会计准则影响
无形资产	47,599,379.50	0.09	37,071,592.19	0.08	28.40
商誉	5,845,161.39	0.01	5,845,161.39	0.01	0.00
递延所得税资产	84,744,936.79	0.16	133,942,891.75	0.30	-36.73	可抵扣暂时性差异减少
其他资产	111,991,748.04	0.22	143,766,138.30	0.32	-22.10
应付短期融资款	62,171,959.93	0.12	1,629,119,309.16	3.66	-96.18	短期固定收益凭证规模减少
拆入资金	1,000,222,472.22	1.93	0.00	0.00		期末未到期拆入资金增加
衍生金融负债	9,440,088.00	0.02	1,782,928.00	0.00	429.47	衍生品投资规模增加
卖出回购金融资产款	8,135,356,699.11	15.73	8,164,156,016.58	18.32	-0.35
代理买卖证券款	11,748,513,087.59	22.72	10,172,363,981.21	22.82	15.49
代理承销证券款	2,836,610.21	0.01	11,995,752.06	0.03	-76.35	承销结算款减少
应付职工薪酬	411,728,560.60	0.80	359,994,740.78	0.81	14.37
应交税费	120,357,118.96	0.23	132,873,846.57	0.30	-9.42
应付款项	31,486,845.80	0.06	43,900,730.70	0.10	-28.28
合同负债	18,680,682.83	0.04	4,356,164.38	0.01	328.83	预收客户款项增加
预计负债	20,000.00	0.00	211,784.00	0.00	-90.56	部分诉讼案件在报告期结案
应付债券	13,053,890,755.90	25.24	7,660,108,144.32	17.19	70.41	报告期发行公司债和次级债
租赁负债	79,184,303.55	0.15	0.00	0.00		实施新租赁会计准则影响
递延所得税负债	110,398,679.73	0.21	61,328,803.11	0.14	80.01	应纳税暂时性差异增加
其他负债	135,561,756.90	0.26	422,973,822.18	0.95	-67.95	报告期支付债权资产受让意向金

其他说明

（1）资产负债情况。报告期末，公司资产总额517.14亿元，较上年末增加71.44亿元，增长16.03%。其中，以公允价值计量的金融资产占比48.80%，货币资金、结算备付金占比27.52%，融出资金、买入返售金融资产占比19.10%，长期股权投资、固定资产、无形资产及其他项目占比4.58%。报告期末，公司负债总额349.20亿元，较上年末增加62.55亿元，增长21.82%。其中，应付债券占比37.38%，代理买卖证券款、代理承销证券款占比33.65%，应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款占比26.34%，其他项目占比2.63%。报告期末，公司资产负债率（扣除代理买卖证券款及代理承销证券款）为57.98%，较上年末增加4.23个百分点。

（2）长短期负债结构。报告期末，扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后的负债总额为231.68亿元，较上年末增加46.88亿元，增长25.37%。其中，长期负债

133.79亿元，占比57.75%，短期负债97.89亿元，占比 42.25%，负债结构合理。

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

报告期内，主要资产受限情况请详见本报告“第十节财务报告”之七、“75、所有权或使用权受到限制的资产”中的相关内容。

4. 其他说明

√适用 □不适用

（1）融资渠道。公司具有较为多元化的融资渠道和较强的融资能力。公司可以根据发展战略及经营需要，采取股权融资方式募集资金，或通过发行各类债券、短期融资券、收益凭证等融资工具以及通过同业拆借、债券回购、两融收益权转让等债务融资方式筹措资金。

（2）流动性管理政策和措施。公司坚持全面性、审慎性、预见性的管理原则，持续完善流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保流动性需求能够及时以合理成本得到满足。公司建立了流动性风险管理组织体系，全面覆盖各部门、分支机构、子公司表内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各环节。建立了流动性风险控制指标预警机制，对流动性风险实施限额管理。建立净资本管理系统，实现系统化监测功能，定期开展流动性风险监管指标的监测分析、压力测试，以确保流动性指标持续符合监管要求。强化日间流动性管理，建立最低备付金制度，完善流动性资产储备结构。完善融资策略，拓宽融资渠道，提高融资来源的多元化和稳定程度。定期不定期开展流动性应急演练，应对压力情景下的流动性需求。

（3）或有事项及对公司财务状况的影响。报告期末，公司或有事项主要因未决诉讼仲裁形成，相关事项对公司财务状况的影响较小。

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见本节“一、经营情况讨论与分析”、“二、报告期内公司所处行业情况”及“三、报告期内公司从事的业务情况”中的相关内容。

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期末，公司长期股权投资余额7.02亿元，较上年末增加0.22亿元，增长 3.25%，主要是投资收益增加，详见本报告“第十节财务报告”之“七、17、长期股权投资”。

1. 重大的股权投资

√适用 □不适用

2021年4月28日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，同意以现金方式向公司的全资子公司巨石创投增资2亿元，将其注册资本由3亿元增至5亿元，授权公司管理层在前述增资额度内分次向巨石创投实施增资，并按规定办理相关手续（详见公司于2021年4月29日披露的《关于向全资子公司增资的公告》）。截至报告期末，巨石创投注册资本已变更为5亿元，公司已对巨石创投实际增资1亿元。

2. 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

具体内容详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“十二、采用公允价值计量的项目”、“第十节财务报告”之七、“6、衍生金融工具”“13、交易性金融资产”“ 15、其他债权投资” “16、其他权益工具投资”。

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、宁证期货，系公司的控股子公司，公司持有其53.07%股权。宁证期货经营商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询及资产管理业务。

单位：万元

项目	2021年（末）	2020年（末）
注册资本	50,000	30,000
总资产	162,239.38	127,289.81
净资产	67,980.20	41,896.85
营业收入	18,921.36	15,780.34
净利润	2,433.35	1,751.90

2、巨石创投，系公司的全资子公司，注册资本5亿元，实收资本4亿元。巨石创投经营私募股权基金管理业务。

单位：万元

项目	2021年（末）	2020年（末）
注册资本	50,000	30,000
总资产	46,745.46	33,005.21
净资产	45,328.27	32,049.90
营业收入	6,077.21	5,076.90
净利润	3,278.37	2,799.60

3、宁夏股权交易中心，系公司的控股子公司，公司持有其51%股权。宁夏股权交易中心经营股权托管、挂牌等业务。

单位：万元

项目	2021年（末）	2020年（末）
注册资本	6,000	6,000
总资产	6,390.30	38,655.45
净资产	6,344.49	6,680.51
营业收入	695.04	1,167.44
净利润	143.98	395.11

4、蓝天投资，系公司的全资子公司，注册资本5亿元，实收资本2亿元。蓝天投资经营另类投资业务。报告期内，蓝天投资的营业收入同比增长315.62%，净利润同比增长315.82%，主要系跟投项目的投资收益同比增长。

单位：万元

项目	2021年（末）	2020年（末）
注册资本	50,000	50,000
总资产	36,766.13	34,765.63
净资产	33,692.97	31,191.63
营业收入	18,560.96	4,465.90
净利润	13,401.34	3,222.84

5、富安达基金，系公司主要参股公司，公司持有其49%股权。富安达基金经营基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

单位：万元

项目	2021年（末）	2020年（末）
注册资本	81,800	81,800
总资产	105,506.81	101,038.21
净资产	88,623.55	87,313.00
营业收入	17,488.16	26,490.42

净利润

2,946.54

9,567.66

(八) 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司控制的结构化主体共1个，与上期相比无变化，具体情况详见本报告“第十节财务报告”之“十、在其他主体中的权益”。

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

随着中国经济步入高质量发展阶段，资本市场及证券行业在服务实体经济过程中将发挥更加重要的作用，行业发展机遇与挑战并存。一是资本市场改革持续深化，将为证券行业带来历史性发展机遇。股票发行注册制稳步推进，资本市场基础性制度持续健全，多层次资本市场日益完善，投融资体系不断优化，券商财富管理、投行、资管等业务将获得更大发展空间。二是行业竞争加剧，行业集中度进一步提升。券商传统业务同质化程度较高，竞争日益激烈，头部券商在资本、人才、客户基础等方面优势明显，中小券商面临更大的竞争压力，证券行业马太效应日益凸显，行业集中度将进一步上升。三是行业业务结构趋于多元，创新发展成为行业趋势。近年来，券商的收入来源由以通道业务为主加速向资本中介和财富管理等业务延伸，重资本业务、专业服务能力提升已经成为券商转型发展重点，券商收入结构未来将日益多元化。四是金融科技进一步助推业务发展。近年来金融科技与证券行业加速融合，证券行业不断加大对金融科技的投入，通过大力推动数字化转型，提升客户服务水平和运营管理效率，获得差异化竞争优势。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司的战略目标是建设成为国内一流的现代投资银行，成为一家客户信赖、业务精专、管理规范、特色鲜明的财富管理和综合金融服务机构，努力为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会作出应有贡献。公司将围绕总体发展战略目标，在业务争先、区域聚焦、科技赋能、人才兴企、管理提升等子战略方面持续发力，奋力向行业第一方阵迈进，努力打造百年老店，实现基业长青。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、提高业务发展竞争力和规模能级。围绕零售类和机构类客户的差异化需求，构建具有特色的金融产品和服务体系，以专业服务为客户创造价值，在服务客户和实体经济的过程中实现业务扩张。经纪业务方面，通过研究驱动、技术赋能，推动其向财富管理的方向深化发展；开展线上线下营销活动，继续扩大客户基数、资产规模等，巩固提升业务发展基础；提高研究咨询能力，扩充投顾人员队伍，在规模、客户等方面打好公募基金投顾业务发展基础；适应客户财富管理需求，引进、创设更多优质金融产品，大力提升金融产品销售规模。信用业务方面，完善风险控制体系，稳步做大融资融券业务规模，保持股票质押业务平稳发展。自营投资业务方面，根据市场情况优化资产配置结构，适度扩大投资规模，争取获得更大绝对收益。投行业务方面，坚定实施“根据地”战略，面向全国加强市场拓展，顺应政策和产业发展方向，加大对科技创新型企业的服务力度，努力在医疗健康、汽车零部件、金融、电子信息等行业承做更多项目；充实团队力量，严控承做项目质量，加强协同，提升全业务链证券金融服务能力。资管业务方面，加强核心团队建设，逐步丰富产品类型，提高投资管理、渠道建设和产品销售能力，构建新的发展格局。子公司方面，持续加强管理，推动其做大业务规模、实现特色发展。瞄准行业发展动态，积极争取新的业务资格，拓展新的业务领域，力争形成新的利润增长点。

2、围绕客户需求提升管理效能。在组织架构、管理流程、业务流程等环节开展创新改革，提高响应速度，持续完善以客户为中心的高效运营管理机制。完善市场化经营机制，开展更为精细化的目标管理，继续优化绩效管理体系，提高经营管理水平和市场开拓能力。根据发展需求，引进和培养一批有理想信念、有专业素质、有创新精神、认同公司文化的人才，重点充实投行、投资、技术等关键岗位专业人才力量。

3、运用金融科技赋能发展。提高技术系统规划的科学性、前瞻性，应用大数据、云计算、人工智能等新兴科技手段为业务发展、运营管理、合规风控等方面工作赋能，打造技术先进且实用性强的技术产品体系。提高重点业务和关键领域的系统自主开发能力，优化金罗盘APP及其他客户服务系统的功能和体验，持续提高金罗盘APP等金融科技产品的用户数。

4、提高合规风控工作有效性。坚持稳健规范的经营理念，全面贯彻各项监管要求，持续完善制度规定和管控流程，压紧压实一线主体责任，有效加强各项制度的落实执行；建立健全“事前把关、事中应对、事后评估”的全面风险管理体系，不断提升合规风控的专业能力，持续强化对重点业务和子公司的风险管控，确保各项业务健

康发展；扎实做好员工执业行为管理、反洗钱等各项工作，认真落实适当性管理和投资者保护工作要求，努力营造“人人合规、处处合规”的发展氛围。

5、打造特色鲜明的特色企业文化。贯彻证券行业企业文化建设要求，大力弘扬公司“正统、正规、正道”的特色企业文化，积极履行国企社会责任，以实际行动落实乡村振兴、碳达峰碳中和等重大战略部署，积极开展社会公益和精神文明创建活动，以创新方式开展企业文化品牌建设，形成更为丰硕的企业文化建设成果。

(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）

√适用 □不适用

1、落实全面风险管理的相关情况

公司高度重视全面风险管理工作，并按照法律法规和公司实际情况，建立了与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。公司通过董事会、总裁室及其下设的风险控制委员会、首席风险官、风险管理部及各相关后台管理部门、风控合规专员等从组织上确保公司风险管理文化的建立和各项管理制度、措施的落实，保障了公司全面风险管理体系有效运行。公司按照全面性、审慎性、有效性、独立性、适时性原则推进全面风险管理工作，全面风险管理覆盖公司各部门、分支机构及子公司，覆盖所有风险类型，贯穿决策、执行和监督全过程。公司面临的风险因素主要包括政策性风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险等，具体如下：

（1）政策性风险

政策性风险指因国家宏观调控措施发生变化、公司经营管理或工作人员的执行行为未能完全遵循相关法律法规、监管政策等，对公司经营产生的不利影响。一方面，国家宏观调控措施对资本市场影响较大，宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与证券市场的走势密切相关，直接影响公司的经营状况；另一方面，监管部门出台的监管政策也会对公司的业务经营产生影响。若公司经营管理或工作人员的执行行为违反监管要求，可能会受到监管部门行政处罚、被采取行政监管措施、纪律处分等，进而导致公司出现财务或声誉等方面的损失。

公司按照职责明确、有效制衡、科学管理的原则，建立了规范、高效的股东大会、董事会、监事会及经营管理层决策程序，公司治理结构合法合规，以确保公司及时全面贯彻执行法律法规和行业监管政策，以最大程度控制政策性风险。公司建立了较为

完善的合规、风险管理组织体系和制度体系，通过合规总监、首席风险官、合规管理部、风险管理部、风控合规专员等从组织上推动公司合规风控文化的建立和管理制度、措施的落实；通过加强合规和风险管理队伍建设，提升人员专业化能力，不断提高合规和风险管理水平；合规风控部门和人员积极介入经营管理过程，通过监管政策解读、制度审核把关、执行指导落实等方式，促进业务经营合法合规。

（2）市场风险

市场风险是指公司因证券价格、利率、汇率等变动而导致所持有的金融资产产生损失的风险。报告期内，公司的市场风险主要源于权益类投资、新三板做市业务、非权益类投资、衍生品投资、信用交易业务等。针对市场风险，公司严格控制风险敞口，根据公司风险偏好设定市场风险容忍度、业务风险限额等多层级的风险限额体系，从市场风险价值（VAR）、止损、压力测试、敏感性分析等多个维度对相关业务进行管控。公司使用VaR作为衡量市场风险状况的主要指标，通过回溯测试等方法对VaR计算模型的有效性进行持续检测，并随着业务发展和风险管理的需要持续完善风险价值模型。公司还通过压力测试的方式对持仓面临极端情况冲击下的可能损失状况进行评估。公司使用市场风险管理系统监测业务运作状况，对市场风险限额进行逐日监控，报告市场风险监控和管理情况，对风险事项等进行专项分析，为决策提供依据。

权益类证券投资方面，公司对投资组合资产风险状况进行评估和监测，根据市场变化灵活调整头寸，在严格控制投资组合下行风险的前提下，积极发掘交易机会；固定收益类证券投资方面，公司合理配置资产，合理匹配负债与资产的期限结构，严格控制信用债组合的久期，通过组合资产配置、债券借贷等方式对冲整体债券组合的利率风险；衍生品业务方面，公司将风险敞口控制在可承受范围内，采取多种对冲方式，在风险可控的前提下创造盈利机会；信用交易业务方面，公司设置信用业务关注和特别关注证券池，加强集中度管理，对信用客户持仓情况进行评估和监测，降低市场风险的冲击。报告期内，公司市场风险总体可控，未发生重大市场风险事件。

（3）信用风险

信用风险是指证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致市场价值变动，进而对公司造成损失的风险。报告期内，公司的信用风险主要来自融资融券业务、股票质押回购交易业务、固定收益类自营投资业务、资产管理业务等方面。

信用类业务方面，公司通过加强客户风险教育、征信、授信、逐日盯市、客户风险提示、强制平仓、司法追索等方式控制信用风险。报告期内，公司融资融券业务有序开展，规模平稳，公司执行严格的风控流程和措施，无新增重大风险事项。公司审慎开展股票质押业务，持续探索优化股票质押业务风险管控标准，增强实质风险审核，严控业务风险敞口。债券投资业务方面，公司建立了债券投资的内部评级体系，对评级模型和信用风险数据进行了优化，制定了产品准入标准和投资限额；审慎选择资本实力强、盈利状况好、管理和运作规范、信用良好的交易对手进行交易，通过交易对手授信制度，针对信用评级制定相应的投资限制，并对不同交易对手实施限额管理、集中度管理，减少不良交易对手产生的风险；通过舆情监控系统和财报智评系统，密切跟踪发债主体及其担保人的经营情况和资信水平，跟踪研究发行人的偿债能力，通过风险评估、风险提示等方式对其信用风险进行管理。报告期内，公司债券投资业务稳健开展，未发生重大信用违约事件。

（4）流动性风险

流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

在强化整体流动性风险管控的基础上，公司通过定期的存量流动性风险梳理和不定期的新业务评估，识别各业务条线潜在的流动性风险。公司建立了基于数据中台的净资本管理系统，实现以净资本为核心的风险控制指标动态预警，实时监控和防范流动性风险。公司定期开展流动性风险压力测试，从现金流量和流动性指标角度评估公司在压力情景下的流动性风险承受能力，并有针对性地改进和提升流动性风险抗压能力，确保公司流动性指标的充裕。公司每年开展各条线最大业务规模综合压力测试，模拟极端流动性压力情况，评估和判断公司在极端情况下的风险抵御和履行支付义务的能力，并针对测试结论采取必要的应对措施。同时，公司不断完善资金计划体系，拓展融资渠道，积极开展资产负债管理，合理规划各项业务发展规模和负债规模，强化资金头寸管理，建立流动性每日监控，及时掌握业务用款情况，将流动性风险防控进一步前移。公司具有较好的资信水平，维持着比较稳定的拆借、回购等短期融资通道，同时也通过发行公司债、次级债、收益凭证等补充公司长期运营资金，使公司的整体流动性状态保持在较为安全的水平。报告期内，公司流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金率（NSFR）持续满足监管要求，并保有足够的安全空间。公司加强对流动性监管指标的前瞻性管理，以确保相关监管指标持续符合监管标准。2021年度，公司

发行公司债42亿元、次级债15亿元，公司长短期债务融资工具品种丰富，额度充足，能满足现有流动性资金需求。

（5）操作风险

操作风险是指由内部流程缺陷、信息系统故障、人员失误或不当行为、外部因素等原因给公司造成损失的风险。公司持续健全完善操作风险管理体系，加强业务流程管理和信息技术系统建设，明确操作风险管理中各道防线的职责，开展操作风险识别、评估、监测、应对、报告等工作，严格控制操作风险。一是梳理主要业务流程中的风险点，评估风险等级、控制措施有效性，明确各业务的操作规范；二是强化问责，通过风险事件调查与报告、整改措施追踪及时缓释风险；三是建立应急预案和定期演练机制，在发生操作风险时，尽可能地降低负面影响，减少实际损失；四是明确部门岗位职责和权限，开展形式多样的培训，培养工作人员操作风险理念，提升操作风险防范意识；五是不断完善操作风险管理系统功能及配套OA办公流程，提升管理效率与效果。报告期内，公司持续健全和完善管理制度、优化业务流程、加强业务培训，未发生重大操作风险事件。

（6）信息技术风险

信息技术风险是指由于人为原因、软硬件缺陷或故障、自然灾害等对网络和信息系统或者数据造成的影响。公司的经纪业务、投资业务、资产管理业务、信用交易业务等多项业务以及中后台管理均高度依赖于信息技术系统的支持，信息系统已成为支撑公司业务运转的关键保障。随着信息技术的广泛应用，科技创新使风险的隐蔽性、突发性、传染性也越来越强，信息技术风险愈发错综复杂。

公司持续加强信息技术管理的制度建设，加大信息技术投入，加强信息系统安全建设和质量管控。一是持续完善网络安全事件应急预案，定期进行信息系统应急演练，进一步完善和优化系统应急处置流程。二是不断总结运维经验，自主开发业务连续性监控平台，将重要信息系统纳入监控平台，提升故障发现、判断和应急处置能力。三是采用定期或不定期的专项检查等多种手段对系统运行、系统建设、信息安全、科技管理等方面的信息技术相关情况进行监控和管理，有效防范信息技术风险事件发生。四是加强工作人员安全和技能培训，提升其信息安全意识和专业技能，不断提升运维管理水平和应急处置能力。报告期内，公司信息系统安全平稳运行，未发生重大信息技术风险事件。

（7）声誉风险

声誉风险是指因公司经营、管理及其他行为或外部事件以及工作人员的相关行为导致利益相关方对公司负面评价的风险。公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，持续开展适当而有效的声誉风险管理。管理职责方面，公司要求各部门、分支机构、子公司将声誉风险防范、评估、管理贯穿到经营管理所有领域。运行机制方面，公司从风险监测、风险识别、风险评估、风险控制、应急机制、信息披露等方面对声誉风险进行全方位、全过程管理，并通过评估、稽核、检查等手段确保各项制度措施有效落实。管理流程方面，公司按照性质、严重程度、可控性、影响范围和紧急程度对公司声誉事件进行分级管理，明确发生各级声誉事件处置流程，确保发生声誉事件有章可循、有制可依。工作人员声誉风险管理方面，将工作人员声誉情况纳入人事管理体系，在人员招聘以及后续管理、考核、晋升等环节加强对工作人员历史声誉情况的考察评估。报告期内，公司与相关媒体保持良好互动，及时掌握舆情动态和趋势，通过制度宣导、培训等，提高工作人员声誉风险意识，切实维护公司声誉，传播品牌形象，未发生重大声誉风险事件。

2、合规风控、信息技术投入情况

公司高度重视合规管理和风险控制，持续完善合规与风险管理体系，努力提升合规风控管理水平，保障公司稳健规范发展。报告期内，公司在合规风控方面的投入金额为7,104万元，占上一年度母公司营业收入的3.33%。公司近年来积极加强信息系统建设，提升信息技术对公司经营管理的支撑和保障能力。报告期内，公司在信息技术方面的投入金额为1.51亿元，占上一年度母公司营业收入的7.09%。

(五) 其他

√适用 □不适用

1、动态风险控制指标监控和资本补足机制建立情况

公司严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等规定做好风险控制指标动态评估和分析工作，风险管理部门负责监测与报告公司各业务风控指标运行情况，按照监管要求及时上报风险控制指标监管报表及各项报告。报告期内，公司净资本等主要风险控制指标持续符合监管标准，未发生触及监管标准的情况。报告期内，公司严格按照《证券公司压力测试指引》要求，开展年度综合压力测试、专项压力测试及日常流动性压力测试，以确保风控指标合规。

公司按照《证券公司资本补充指引》建立了净资本补足机制。公司根据风险控制指标的变化及自身的风险承受能力，对经营范围和各项业务的规模、结构进行动态调

整，并可采用调整资产结构、借入次级债以及股权融资等方式，以补足净资本，满足公司战略及业务发展需要。公司于每年年初制订风险容忍度、风险限额等指标体系，风险管理部门对风险控制指标进行动态监控，当公司净资本等各项风险控制指标达到或超过公司级别的预警标准时，风险管理部门向公司经营管理层报告，经营管理层拟订净资本补足措施，履行必要决策程序后启动净资本内外部补足机制，确保公司净资本和风险控制指标持续符合监管要求。

2、经纪业务账户规范管理情况

公司建立了包括《经纪业务客户账户业务管理办法》《账户实名制管理办法》《经纪业务客户电子文件档案管理办法》《非现场开销户业务管理办法》《普通经纪业务操作指南》等制度在内的账户规范管理制度体系，对账户管理工作要求予以明确和规范；公司建立了账户规范管理的组织体系，经纪业务管理总部、分公司及营业部按照公司制度规定贯彻落实账户规范管理的有关具体要求，合规管理部门、风险管理部门及内部审计部门作为监督管理部门，对账户管理制度的执行落实情况进行监督检查。截至2021年12月31日，公司剩余不合格证券账户333户、司法冻结账户358户、纯资金账户9,655户、原西北证券风险处置遗留账户3,629户。

3、分支机构新设、迁址及处置情况

（1）报告期内，公司新设4家分支机构。

序号	名称	地址	获得经营证券业务许可证时间
1	河南分公司	河南省郑州市金水区金水路288号 C区裙房1层103号	2021年8月18日
2	启东江海中路证券营业部	启东市汇龙镇江海中路668号鼎来大厦一楼营业房北侧	2021年8月16日
3	贵阳北京西路证券营业部	贵州省贵阳市观山湖区金阳南路6号贵阳世纪城C组团40号楼1层9号	2021年12月22日
4	苏州南天成路证券营业部	江苏省苏州市相城区高铁新城南天成路55号相融大厦1层北边一间	2021年12月24日

（2）报告期内公司共有6家分支机构迁址。

序号	迁址前名称	迁址后名称	新址
1	无锡分公司	无锡分公司	江苏省江阴市人民中路289号-2 （泓昇商务大厦内17楼B座）
2	银川怀远西路证券营业部	银川怀远西路证券营业部	宁夏银川市西夏区怀远西路浩海星河雅居 1号楼西侧商业房
3	银川新华东街证券营业部	银川治平路证券营业部	宁夏银川市兴庆区治平路清苑尚景1号2楼
4	靖江骥江路证券营业部	靖江骥阳路证券营业部	江苏省靖江市春江花城A3、A5、A6、A7

5	南京软件大道证券营业部	南京软件大道证券营业部	江苏省南京市雨花台区软件大道119号丰盛商汇6栋105室
6	镇江丹阳水关路证券营业部	镇江丹阳凤凰路证券营业部	江苏省丹阳市开发区凤凰路16-27号至16-28号

4、公司单项业务资质情况详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“一、公司信息”。

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》及《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的规定，建立了由股东大会、党委、董事会、监事会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运转规范、相互协调和制衡的公司治理机制。公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事制度》《总裁工作细则》《董事会秘书工作制度》以及董事会各专门委员会实施细则等规章制度，明确了相关机构和人员的职责权限、工作程序等事项。在此基础上，公司就信息披露、投资者关系、关联交易、对外投资、对外担保等事项制定了专项制度，为公司治理规范运作提供了制度保障。报告期内，公司对《公司章程》《股东大会议事规则》予以修订完善，制定、修订了公司《内幕信息知情人登记管理制度》《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》等制度，进一步健全完善了公司治理制度体系。

（一）股东和股东大会。股东大会是公司最高权力机构。报告期内，公司股东大会的召集、提案及通知、召开、表决以及决议内容等均合法合规。公司股东按照法律法规、《公司章程》等规定行使权利，并承担相应义务，不存在越过股东大会干预公司经营管理活动的情况，股东与公司在人员、资产、财务、机构和业务方面严格分离。公司平等保护全体股东的合法权益，保障股东依法行使权利。

（二）党委。公司在《公司章程》中明确了党组织在公司治理中的法定地位，并建立了公司党委议事的相关规章制度，推动实现党的领导与公司治理的有机融合。公

司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，公司的重大经营管理事项必须经党委研究讨论后，再由董事会或者经理层作出决定。公司党委议事通过召开党委会的方式，坚持集体领导、民主集中，依法科学决策。

（三）董事和董事会。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责并报告工作。公司董事会由15名董事组成（含5名独立董事），全体董事均符合有关任职资格条件，董事会的人员及组成符合法律法规规定。董事会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会等4个专门委员会，其中薪酬与提名委员会、审计委员会主任委员均由独立董事担任，且独立董事占委员会人数1/2以上。报告期内，董事会严格按照法律法规、《公司章程》等规定依法运作，对重大事项进行研究决策，董事会会议的召集、召开及表决程序规范合法有效。公司全体董事忠实、勤勉地履行职责，有效维护了公司和股东的合法权益。

（四）监事和监事会。监事会是公司的监督机构，向股东大会负责并报告工作。监事会由7名监事组成（含3名职工代表监事），全体监事均符合有关任职资格条件，监事会的人员及组成符合法律法规规定。报告期内，监事会按照法律法规、《公司章程》等规定依法履行监督检查等职责，监事会会议的召集、召开及表决程序规范合法有效。监事会积极维护公司和股东的合法权益，为完善公司法人治理结构，保障和促进公司稳健规范发展发挥了积极作用。

（五）经营管理层。公司经营管理层负责日常经营工作，高级管理人员由董事会聘任，对董事会负责。公司高级管理人员均符合有关任职资格条件。报告期内，公司经营管理层按照法律法规、《公司章程》规定，认真组织落实股东大会和董事会决议，在授权范围内合规高效地履行经营管理职责，公司经营业绩实现稳健增长。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体

措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

公司控股股东、实际控制人在资产、人员、财务、机构、业务等方面与公司相互独立、严格分离，不存在影响公司独立性的情况，具体如下：

（一）资产独立方面。公司具有独立完整的业务经营体系及相关资产，公司控股股东及实际控制人与公司的资产保持严格分离，不存在资产混同等情况。

（二）人员独立方面。公司控股股东及实际控制人除依法向公司委派董事外，其董事、监事及高级管理人员不在公司兼职或领取报酬，公司的高级管理人员均在公司工作并领取报酬，不在公司控股股东及实际控制人担任职务或领取报酬；公司控股股东及实际控制人与公司的财务人员不在对方兼职或领取报酬。

（三）财务独立方面。公司设有独立的财务会计部门，会计核算和财务管理制度均独立于公司的控股股东和实际控制人，公司依法独立做出财务决策，公司的控股股东及实际控制人不存在违规干预公司财务管理工作的情况；公司独立开设银行账户，公司的控股股东及实际控制人不与公司共用银行账户；公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，公司的控股股东及实际控制人不与公司混合纳税。

（四）机构独立方面。公司建立了规范的法人治理结构，设立了完整的内部经营管理机构，依法独立经营管理。公司控股股东及实际控制人在机构人员、办公场所和管理制度等方面与公司完全独立，不存在机构混同、合署办公等可能影响公司独立性的情况。

（五）业务独立方面。公司拥有独立自主持续经营的资质、资产、人员及能力，独立于控股股东及实际控制人开展业务经营，公司的业务流程和经营场所均与公司的控股股东及实际控制人保持严格分离；公司的控股股东及实际控制人与公司之间不存在显失公平的关联交易。

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2020年年度股东大会	2021-6-2	http://www.sse.com.cn/	2021-6-3	审议并通过公司2020年度董事会工作报告、公司2020年度监事会工作报告、公司2020年年度报告、公司2020年度财务决算报告、公司2020年度利润分配方案、关于确定公司2021年度自营投资业务规模的议案、关于预计2021年度日常关联交易的议案、关于聘请2021年度审计机构的议案、关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案、关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案、关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案、关于调整公司独立董事津贴标准的议案、关于选举公司第三届董事会独立

董事的议案、关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案。此外，还听取了2020年度独立董事述职报告。

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

四、董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
李剑锋	董事长	男	57	2020-2-28	2023-7-16	0	0	0	-	98.82	否
李剑锋	董事	男	57	2013-11-11	2023-7-16	0	0	0	-	98.82	否
夏宏建	董事	男	49	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	95.06	否
夏宏建	总裁	男	49	2020-2-28	2023-7-16	0	0	0	-	95.06	否
陈峥	董事	女	54	2003-5-9	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
陈玲	董事	女	51	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
肖玲	董事	女	46	2014-7-18	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
金长江	董事	男	58	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
毕胜	董事	男	49	2017-5-18	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
成晋锡	董事	男	37	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
薛勇	董事	男	42	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	0	否
李雪	董事	女	34	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
赵曙明	独立董事	男	70	2018-11-15	2023-7-16	0	0	0	-	18.93	否
李心丹	独立董事	男	56	2020-4-23	2023-7-16	0	0	0	-	19.29	否
张宏	独立董事	男	62	2016-5-12	2023-7-16	0	0	0	-	18.57	是
董晓林	独立董事	女	59	2018-11-15	2023-7-16	0	0	0	-	19.29	否
吴梦云	独立董事	女	47	2021-6-2	2023-7-16	0	0	0	-	11.96	否
秦雁	监事会主席	男	49	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	85.89	否
黄涛	监事	女	50	2014-7-30	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
田志华	监事	男	50	2020-7-17	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
陈翃	监事	男	58	2021-6-2	2023-7-16	0	0	0	-	0	是
穆康	职工代表监事	男	48	2013-12-23	2023-7-16	0	0	0	-	122.14	否

胡晨顺	职工代表监事	男	50	2015-2-25	2023-7-16	-	120.85	否
李伟	职工代表监事	男	46	2021-7-26	2023-7-16	-	34.70	否
江念南	总工程师	男	57	2014-5-13	2023-7-16	-	85.89	否
江念南	首席信息官	男	57	2019-4-22	2023-7-16	-	85.89	否
邱楠	副总裁	男	55	2015-2-3	2023-7-16	-	84.49	否
蒋晓刚	副总裁	男	54	2020-6-12	2023-7-16	-	48.90	否
张兴旭	副总裁	男	40	2020-6-12	2023-7-16	-	73.90	否
高金余	副总裁	男	51	2021-7-30	2023-7-16	-	250.83	否
高金余	职工代表监事（离任）	男	51	2020-7-17	2021-7-26	-	250.83	否
刘宁	财务总监	女	55	2010-7-25	2023-7-16	-	157.35	否
校坚	合规总监	男	49	2008-12-24	2023-7-16	-	145.21	否
赵贵成	首席风险官	男	58	2014-8-12	2023-7-16	-	146.39	否
徐晓云	董事会秘书	女	45	2019-1-21	2023-7-16	-	145.23	否
李明辉	独立董事（离任）	男	48	2015-5-29	2021-6-2	-	8.57	否
周坚宁	监事（离任）	女	63	2014-11-4	2021-6-2	-	0	是
徐萍	副总裁（离任）	女	52	2020-6-12	2021-4-23	-	52.04	否
合计	/	/	/	/	/	/	1,844.30	/

姓名	主要工作经历
李剑锋	1965年10月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任江苏教育学院人事处副主任科员、团委干事，公司上海业务部副经理、上海业务部副经理（主持工作）、投资部副经理（主持工作）、连云港营业部经理、证券投资部经理、研究发展部经理、党委委员、副总裁，公司党委委员、富安达基金管理有限公司总经理，公司党委副书记、总裁。现任本公司党委书记、董事长。
夏宏建	1973年10月出生，中共党员，硕士。历任公司驻上海证券交易所场内代表、公司连云港证券营业部副总经理（主持工作）、南京大厂证券营业部总经理、南京大钟亭证券营业部总经理、资产管理部总经理、证券投资部总经理、业务总监兼宁夏管理总部总经理、业务总监兼营销管理总部总经理、总裁助理，公司副总裁、党委委员。现任本公司董事、总裁、党委副书记。
陈峥	1968年5月出生，硕士，正高级经济师。历任上海星火制浆造纸厂技术员、助理工程师，南京市国际信托投资公司信托部经理，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司金融资产部经理、总经理助理、副总经理，南京紫金投资控股有限责任公司副总经理，南京紫金投资集团有限责任公司副总经理，紫金信托有限责任公司董事、总裁。现任南京紫金投资集团有限责任公司董事、总经理，紫金信托有限责任公司董事长，本公司董事。
陈玲	1971年3月出生，中共党员，本科，高级会计师、注册会计师。历任南京友谊华联（集团）有限责任公司财务部主办会计、内审主管、部长助理，南京市太平商场财务部副部长，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司计划财务部项目经理、高级业务主管、经理助理，南京

	紫金控股有限公司财务负责人、董事会秘书、综合部经理，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司财务部副经理（主持工作）、经理，南京紫金投资集团有限责任公司计划财务部总经理、副总会计师。现任南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司总会计师、党委委员，本公司董事。
肖玲	1976年1月出生，中共党员，本科，高级经济师。先后在南京医药股份有限公司证券部、南京医药集团有限责任公司资产管理部工作，历任江苏恒生工贸实业有限公司经理助理，南京医药产业（集团）有限公司证券事务部经理助理、证券事务部副经理，南京新工投资集团有限责任公司投资规划部副经理、总经理，投资发展部总经理。现任南京新工投资集团有限责任公司副总经理、党委委员，本公司董事。
金长江	1964年1月出生，中共党员，大专，高级经济师。历任南京物资局计划处科员、物资信息中心副主任、主任，南京黑色金属材料有限公司副总经理，南京物资信息咨询服务有限公司经理，南京物资实业集团总公司综合管理处副处长，南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司经营管理部兼物资集团综合管理部经理、资产经营管理部部长。现任南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司经营管理部部长，本公司董事。
毕胜	1973年7月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任南京新街口百货商店股份有限公司干事、平安保险江苏分公司（产险）文员、南京新街口百货商店股份有限公司投资部部长助理、投资部部长、董事会办公室主任，江苏凤凰置业投资股份有限公司董事会秘书。现任江苏凤凰置业投资股份有限公司副总经理、董事会秘书，本公司董事。
成晋锡	1985年10月出生，中共党员，硕士。历任南京市六合区程桥镇组织科科员，南京沿江工业开发区管委会组织宣传处干部科科员，南京市人民政府国有资产监督管理委员会产权与收益管理处科员、副主任科员、主任科员, 南京紫金投资集团有限责任公司投资管理部副部长。现任南京紫金投资集团有限责任公司资产管理部副部长（主持工作），本公司董事。
薛勇	1980年11月出生，中共党员，本科，高级会计师。历任南京港股份有限公司财务部副总经理（主持工作），南京白云化工环境监测有限公司财务部部长，江苏新世纪环保股份有限公司财务部经理。现任南京东南国资投资集团有限责任公司财务部部长，本公司董事。
李雪	1988年6月出生，硕士。曾任南京紫金投资集团有限责任公司计划财务部主管，现任南京紫金投资集团有限责任公司计划财务部部长助理，本公司董事。
赵曙明	1952年12月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。历任南京大学外事处科员、副科长、科长、副处长，南京大学商学院副教授、教授、特聘教授、资深教授、副院长、院长。现任南京大学人文社会科学资深教授、南京大学商学院名誉院长、南京大学行知书院院长，本公司独立董事。
李心丹	1966年4月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授，南京大学工程管理学院教授、博士生导师、副院长、院长等职务。现任南京大学新金融研究院教授、院长，本公司独立董事。
张宏	1960年5月出生，中共党员，硕士，高级经济师。先后为中国人民解放军武汉军区空军第21团战士，北京618厂工人，历任中国建设银行信托投资公司证券部副总经理、国际业务部副总经理，北京国利能源投资有限公司副总经理，华澳国际信托有限公司监事长、董事长，财兴投资有限公司副董事长等职务。现任本公司独立董事。
董晓林	1963年9月出生，民盟盟员，博士，教授、博士生导师。历任南京农业大学经管学院助教、讲师、副教授、教授。现任南京农业大学金融学院教授、博士生导师，本公司独立董事。
吴梦云	1975年12月出生，中共党员，博士，教授，博士生导师。历任江苏大学财经学院副教授、会计系主任、副院长、教授、党委书记。现任江苏大学财经学院教授、院长，本公司独立董事。

秦雁	1973年10月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任公司南京中山东路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展部经理助理、研究所副所长及所长、投资管理总部总经理、总裁助理、富安达基金管理有限公司董事长、公司固定收益总部总经理、金融衍生品部总经理，公司副总裁、党委委员。现任本公司监事会主席、党委副书记。
黄涛	1972年2月出生，中共党员，本科。先后在南京造漆厂老色漆车间、杭州经营部工作，历任南京天龙股份有限公司财务部科员，南京龙华汽车涂料有限公司财务部科员，南京化学工业总公司（原南京化工局）财务部科员，南京化建产业（集团）有限公司财务部部长助理，南京新工投资集团有限责任公司财务管理部副经理。现任南京新工投资集团有限责任公司副总会计师、计划财务部部长，本公司监事。
田志华	1972年3月出生，九三学社社员，硕士。历任深圳华通电机有限公司主管会计，徐州宝山精密五金塑胶部件有限公司财务经理，江苏国豪医药集团有限公司财务总监，南京农垦产业（集团）有限公司财务经理。现任南京农垦产业（集团）有限公司总会计师，本公司监事。
陈翃	1964年4月出生，中共党员，大专。历任南京市园林局经营管理处会计、主管会计，南京毛麻集团财务部主管会计、副主任科员，南京长江发展股份有限公司财务部主管会计、副科长、部门副经理、审计部经理。现任南京长江发展股份有限公司监事会副监事长、工会主席，本公司监事。
穆康	1974年3月出生，中共党员，硕士。历任公司直属证券营业部、南京大厂证券营业部、南京建康路证券营业部基层员工、镇江中山东路证券营业部总经理助理，连云港通灌南路证券营业部副总经理、总经理、连云港分公司总经理、经纪业务管理总部总经理。现任本公司信用交易管理部总经理、职工代表监事。
胡晨顺	1972年1月出生，中共党员，本科。历任原南京市白下区日用杂品公司会计，公司南京城北证券营业部业务员、交易员、计划财务部总账会计、张家港步行街证券营业部总经理助理、杭州庆春东路证券营业部副总经理，杭州新塘路证券营业部总经理、稽核部总经理。现任本公司监察室主任、职工代表监事。
李伟	1976年12月出生，中共党员，硕士，经济师。历任中共江苏省委办公厅经济处秘书，公司办公室副主任、主任、创新发展办公室主任。现任公司创新发展办公室主任、职工代表监事。
江念南	1965年8月出生，中共党员，博士，高级工程师。历任南京监狱技术科工程师、副科长，南京国际信托投资公司证券部工程师，公司电脑中心工程师、副总经理、总经理。现任本公司总工程师、首席信息官、技术总监，公司党委委员。
邱楠	1967年2月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任南京市秦淮区商业局工委办公室干事、局团委书记，公司发行部副经理、投资银行一部副经理、研究发展部副经理、投资银行一部经理、办公室主任、董事会办公室主任、南京巨石创业投资有限公司董事长、公司董事会秘书。现任本公司副总裁、党委委员。
蒋晓刚	1968年10月生，中共党员，硕士，高级经济师。曾任公司上海营业部总经理、上海南车站路营业部总经理、经纪业务管理部总经理、基金筹建办业务总监、富安达基金管理有限公司副总经理、总经理、董事长。现任本公司副总裁、党委委员，兼任资产管理总部总经理。
张兴旭	1982年2月生，中共党员，硕士，高级经济师。曾任公司银川民族北街营业部总经理助理、副总经理，营销管理中心副总经理、经纪业务管理总部副总经理、宁夏分公司总经理。现任本公司副总裁、党委委员。
高金余	1971年3月出生，中共党员，博士。曾在南京天龙股份有限公司工作，历任公司城北营业部柜员，公司投资银行部员工、总经理助理、副总经理、总经理，投资银行业务总部副总经理、总经理，股转业务总部总经理，职工代表监事等职务。现任本公司副总裁、党委委员，兼任投资银行业务总部总经理。
刘宁	1967年11月出生，中共党员，硕士，高级会计师、高级审计师。历任南京市审计局金融审计处科员、副主任科员、主任科员，公司计划财务部

	副总经理、财务负责人。现任本公司财务总监、计划财务部总经理。
校坚	1973年12月出生，中共党员，硕士，律师资格。先后在江苏泰和律师事务所、深圳证券交易所工作，历任华泰证券股份有限公司研究员，本公司法律顾问、资产管理部副总经理、风险管理部副总经理、总经理、合规管理部总经理。现任本公司合规总监。
赵贵成	1964年4月出生，中共党员，本科，高级经济师。先后在江苏省电子元器件工业公司、江苏省电子工业厅及江苏省电子器材公司工作，历任公司南京鸿利证券营业部副经理、南京大厂证券营业部经理、常熟吉祥商城证券营业部总经理、西北证券托管组福州华林路证券营业部托管小组组长、经纪业务管理部总经理、营销管理总部总经理、期货IB业务部总经理、信用交易管理部总经理、业务总监兼任宁夏分公司总经理、风险管理部总经理。现任本公司首席风险官。
徐晓云	1977年11月出生，中共党员，硕士，经济师。历任公司研究发展部行业研究员、西北证券托管组成员、办公室秘书、董事会办公室副主任、证券事务代表。现任本公司董事会秘书、董事会办公室主任。

其它情况说明

√适用 □不适用

1、董事、监事及高级管理人员连任的，其“任职起始日期”为本次连任的首次任职之日。

2、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员未持有本公司股份、期权，无非现金薪酬，公司未实施股权激励计划。

3、公司董监事和高管人员领取的薪酬按其担任相应职务期间口径统计，其非担任董监事、高管人员职务期间的薪酬不包括在内。公司部分董监高人员根据国资部门薪酬管理政策领取2016年至2018年任期激励收入如下：李剑锋35.07万元，夏宏建30.43万元，秦雁29.97万元，江念南29.97万元，邱楠30.43万元；部分高管人员按规定领取递延支付的以往年度绩效薪酬如下：刘宁32.48万元，校坚30.11万元，赵贵成30.13万元，徐晓云13.33万元。公司根据股东大会决议向外部董监事发放的会务补助包含于独立董事所领取报酬，其余外部董监事放弃领取。

4、报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况详见本节“四、董事、监事和高级管理人员的情况”、“（三）公司董事、监事、高级管理人员变动情况”。

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1. 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
陈峥	南京紫金投资集团有限责任公司	董事、总经理	2013年6月
陈峥	紫金信托有限责任公司	董事长	2015年6月
陈玲	南京紫金投资集团有限责任公司	总会计师、党委委员	2018年6月
肖玲	南京新工投资集团有限责任公司	副总经理、党委委员	2020年6月
金长江	南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司	经营管理部部长	2019年12月
成晋锡	南京紫金投资集团有限责任公司	资产管理部副部长（主持工作）	2021年4月
成晋锡	南京紫金投资集团有限责任公司	投资管理部副部长	2018年7月	2021年4月
薛勇	南京东南国资投资集团有限责任公司	财务部部长	2017年3月
李雪	南京紫金投资集团有限责任公司	计划财务部部长助理	2020年7月
黄涛	南京新工投资集团有限责任公司	副总会计师、计划财务部部长	2015年5月
田志华	南京农垦产业（集团）有限公司	总会计师	2013年1月
陈翃	南京长江发展股份有限公司	副监事长	2015年7月
陈翃	南京长江发展股份有限公司	工会主席	2015年5月
周坚宁	南京长江发展股份有限公司	董事、总经理	2016 年3 月	2021年1月
在股东单位任职情况的说明	无

2. 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
陈峥	南京银行股份有限公司	董事	2017年7月
陈玲	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司	总会计师、党委委员	2018年6月
肖玲	金陵药业股份有限公司	董事	2014年6月	2021年9月
	南京新工新兴产业投资管理有限公司	法定代表人、执行董事、总经理	2018年4月
	南京泰融商业运营管理有限公司	董事长	2021年3月
金长江	南京物资（集团）有限公司	法定代表人、执行董事、总经理	2014年4月
	南京长江航运物流中心投资建设有限公司	监事	2015年12月
	南京朗驰集团有限公司	董事	2021年2月
	南京普迪混凝土集团有限公司	董事	2021年3月
	南京物资实业集团总公司	法定代表人	2021年8月
毕胜	江苏凤凰置业投资股份有限公司	副总经理、董事会秘书	2013年10月
成晋锡	南京通汇融资租赁股份有限公司	董事	2019年1月
	南京紫金融资租赁有限责任公司	董事	2019年4月
	南京市市民卡有限公司	董事	2020年4月
薛勇	南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司	董事	2017年8月
薛勇	南京金基东南置业有限公司	董事	2019年6月

李雪	南京紫金融资担保有限责任公司	监事	2020年12月
	南京市创新投资集团有限责任公司	监事	2021年9月
	南京市产业发展基金有限公司	监事	2020年8月
赵曙明	南京大学商学院	资深教授、名誉院长	2011年7月
	苏交科集团股份有限公司	独立董事	2015年4月	2021年9月
	南京圣和药业股份有限公司	独立董事	2015年5月	2021年4月
	金雨茂物投资管理股份有限公司	董事	2015年7月
	江苏联发纺织股份有限公司	独立董事	2015年5月
	江苏洋河酒厂股份有限公司	独立董事	2021年2月
	海信视像科技股份有限公司	独立董事	2021年6月
李心丹	南京大学新金融研究院	教授、院长	2015年12月
	游族网络股份有限公司	独立董事	2016年2月	2021年6月
	南方基金管理股份有限公司	独立董事	2013年7月
	千百度国际控股有限公司	独立董事	2012年8月	2021年8月
	江苏银行股份有限公司	独立董事	2020年7月
	山金金控资本管理有限公司	外部董事	2016年11月
	利得科技有限公司	独立董事	2014年12月	2021年6月
	汇丰银行（中国）有限公司	独立董事	2021年11月
李明辉	南京大学商学院会计学系	教授	2009年12月
	协鑫能源科技股份有限公司	独立董事	2019年6月
	南京中卫信软件科技股份有限公司	独立董事	2020年8月
	泉峰控股有限公司	独立董事	2021年12月
张宏	信达澳银基金管理有限公司	独立董事	2019年4月	2021年11月
张宏	财兴投资有限公司	副董事长	2020年6月	2021年11月
董晓林	南京农业大学金融学院	教授	2012年10月
	徽商银行股份有限公司	外部监事	2019年1月
	无锡农村商业银行股份有限公司	外部监事	2021年6月
吴梦云	江苏大学财经学院	教授、院长	2020年6月
	镇江新区公用建设发展有限公司	外部董事	2020年1月
	江苏徐矿能源股份有限公司	独立董事	2021年3月
蒋晓刚	南京蓝天投资有限公司	董事长	2020年7月
张兴旭	宁夏股权托管交易中心（有限公司）	董事	2018年5月
刘宁	富安达基金管理有限公司	监事会主席	2011年4月
	南京巨石创业投资有限公司	监事	2012年4月
	江苏股权交易中心有限责任公司	监事会主席	2020年3月
校坚	南京巨石创业投资有限公司	董事	2012年4月
赵贵成	宁夏股权托管交易中心（有限公司）	监事会主席	2015年6月
	南京巨石创业投资有限公司	董事	2017年5月
	江苏股权交易中心有限责任公司	董事	2020年3月
黄涛	南京高新技术产业投资集团有限责任公司	财务负责人	2019年9月
黄涛	南京邦盛新工股权投资基金管理有限公司	监事	2016年7月
田志华	南京新农土地整理发展有限责任公司	总会计师	2018年9月
田志华	南京青龙山健康小镇开发建设有限公司	总会计师	2019年9月
陈翃	南京长发联合置业有限公司	法定代表人、执行董事	2016年3月
	南京长江投资产业有限责任公司	总经理、法定代表人	2021年3月
	南京长江联合贸易有限公司	董事	2019年12月
	南京长发九通科技有限责任公司	董事	2021年3月
	南京长发房地产开发有限责任公司	监事	2012年5月
	上海长江联合金属交易中心有限公司	董事	2021年3月

	南京长发投资管理有限公司	董事长、法定代表人	2021年3月
周坚宁	武宁长宁林业科技开发有限公司	执行董事、总经理	2013年7月	2021年4月
	南京长江联合贸易有限公司	董事长	2016年7月	2021年3月
	上海长江联合金属交易中心有限公司	董事	2019年10月	2021年3月
	南京长发九通科技有限责任公司	董事长	2016年12月	2021年3月
	南京长江投资产业有限责任公司	执行董事、总经理	2017年3月	2021年4月
在其他单位任职情况的说明	无

(二) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事和监事的薪酬分别由董事会、监事会审议通过，由股东大会决定，高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与提名委员会审议通过后提交董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	公司内部董事、监事和高级管理人员的薪酬按照上级部门相关政策、公司薪酬考核制度并根据市场环境、公司经营情况、其工作岗位及业绩、考核情况等因素确定。独立董事津贴综合考虑行业情况、地区经济发展水平及公司实际情况等方面因素确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	实际支付情况详见本节“四、（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。公司高级管理人员的绩效奖金根据监管部门相关规定延期支付发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	人民币2,106.18万元

(三) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
吴梦云	独立董事	选举	经公司股东大会选举通过，担任第三届董事会独立董事
陈翃	监事	选举	经公司股东大会选举通过，担任第三届监事会监事
高金余	副总裁	聘任	因工作需要，经董事会决议，聘任为公司副总裁
高金余	职工代表监事	离任	因工作调整，不再担任职工代表监事
李伟	职工代表监事	选举	经公司职工大会选举通过，担任第三届监事会职工代表监事
李明辉	独立董事	离任	因连续任职独立董事届满6年，不再继续担任独立董事
周坚宁	监事	离任	因工作调整，不再担任公司监事
徐萍	副总裁	离任	因工作调动，辞去公司副总裁职务

注：1、李明辉先生因连任公司独立董事届满六年，不再继续担任独立董事，经2021年6月2日召开的公司2020年年度股东大会选举通过，吴梦云女士接替李明辉先生担任公司第三届董事会独立董事。

2、因工作调整，经2021年6月2日召开的公司2020年年度股东大会选举通过，陈翃先生接替周坚宁女士担任公司第三届监事会监事。

3、因工作调动，徐萍女士于2021年4月辞去公司副总裁职务。

4、因工作调整，高金余先生不再担任职工代表监事，公司职工大会于2021年7月26日选举李伟先生为公司第三届监事会职工代表监事。

5、经2021年7月30日召开的公司第三届董事会第五次会议决议通过，公司聘任高金余先生担任公司副总裁。

(四) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

五、报告期内召开的董事会有关情况

报告期内，公司董事会共召开5次会议。除依法回避表决的情况外，公司董事对董事会所审议议案均为赞成票，各次会议所审议事项均获得通过。具体情况如下：

会议届次	召开日期	会议决议
第三届董事会第四次会议	2021-4-28	审议并通过：2020年度董事会工作报告、2020年度总裁工作报告、2020年度独立董事述职报告、董事会发展战略委员会2020年度履职情况报告、董事会薪酬与提名委员会2020年度履职情况报告、董事会合规与风险管理委员会2020年度履职情况报告、董事会审计委员会2020年度履职情况报告、2020年年度报告、2021年第一季度报告、2020年度财务决算报告、2020年度利润分配预案、关于计提资产减值准备的议案、关于变更会计政策的议案、关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、2020年度社会责任报告、2020年度合规报告、2020年度合规管理有效性评估报告、2020年度内部控制评价报告、反洗钱2020年度报告、2020年度风险管理与风险控制指标执行情况报告、关于确定公司2021年度风险控制指标体系的议案、关于确定公司2021年度自营投资业务规模的议案、关于预计2021年度日常关联交易的议案、关于聘请2021年度审计机构的议案、关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案、关于对全资子公司增资的议案、关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案、关于分支机构设置授权相关事宜的议案、关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案、关于修订《南京证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的议案、关于制定《南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》的议案、2020年度信息技术管理专项报告、关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案、关于调整公司独立董事津贴标准的议案、关于召开2020年年度股东大会的议案
第三届董事会第五次会议	2021-7-30	审议并通过：关于聘任公司高级管理人员的议案
第三届董事会第六次会议	2021-8-26	审议并通过：2021年半年度报告、2021年度中期合规报告、2021年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告、关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
第三届董事会第七次会议	2021-10-28	审议并通过：关于公司2021年第三季度报告的议案、关于调整组织机构的议案
第三届董事会第八次会议	2021-12-29	审议并通过：关于在子公司开展任期制和契约化管理工作的议案、关于公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告的议案

六、董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
董事姓名	是否独立董事	本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
李剑锋	否	5	4	0	1	0	否	1
陈峥	否	5	5	2	0	0	否	0

夏宏建	否	5	5	0	0	否	1
陈玲	否	5	4	2	1	否	0
肖玲	否	5	4	2	1	否	1
金长江	否	5	5	2	0	否	1
毕胜	否	5	4	1	1	否	1
成晋锡	否	5	4	2	1	否	1
薛勇	否	5	5	3	0	否	1
李雪	否	5	5	2	0	否	1
赵曙明	是	5	4	3	1	否	1
李心丹	是	5	5	2	0	否	1
张宏	是	5	4	3	1	否	1
董晓林	是	5	5	2	0	否	1
吴梦云	是	4	4	3	0	否	0
李明辉	是	1	1	0	0	否	0

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	5
其中：现场会议次数	2
通讯方式召开会议次数	0
现场结合通讯方式召开会议次数	3

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(1).董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别	成员姓名
审计委员会	主任委员：吴梦云；委员：董晓林、陈玲
薪酬与提名委员会	主任委员：赵曙明；副主任委员：李剑锋；委员：张宏、李心丹、薛勇
合规与风险管理委员会	主任委员：夏宏建；委员：陈峥、肖玲、毕胜、金长江、成晋锡、李雪
发展战略委员会	主任委员：李剑锋；副主任委员：陈峥；委员：夏宏建、赵曙明、张宏

注：报告期内，李明辉先生连续任职公司独立董事届满6年，经股东大会选举通过，吴梦云女士接替李明辉先生担任公司独立董事及审计委员会主任委员职务。

(2).报告期内审计委员会委员会召开4次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2021-4-16	审议董事会审计委员会2020年度履职情况报告、2020年度财务决算报告、2020年度利润分配预案、2020年年度报告、2021年第一季度报告、2020年度内部控制评价报告、关于计提资产减值准备的议案、关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于预计2021年度日常关联交易的议案、关于聘请2021年度审计机构的议案、关于变更会计政策的议案，听取	通过所审议议案	/

	内部审计2020年度工作情况和2021年度工作计划
2021-8-16	审议2021年半年度报告、关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告	通过所审议议案	/
2021-10-22	审议南京证券股份有限公司2021年第三季度报告	通过所审议议案	/
2021-12-31	审议南京证券股份有限公司2021年年度审计计划	通过所审议议案	/

(3).报告期内薪酬与提名委员会召开2次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2021-4-16	审议董事会薪酬与提名委员会2020年度履职情况报告、公司董事2020年度绩效考核及薪酬情况报告、公司高级管理人员2020年度履职、绩效考核及薪酬情况报告、关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案、关于调整公司独立董事津贴标准的议案	通过所审议议案（注）	/
2021-7-27	审议关于聘任公司高级管理人员的议案	通过所审议议案	/

注：独立董事委员因与《关于调整公司独立董事津贴标准的议案》所涉及事项存在关联关系需回避表决，剩余有表决权委员人数不足规定人数，本议案直接提交董事会审议。

(4).报告期内合规与风险管理委员会召开3次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2021-4-16	审议董事会合规与风险管理委员会2020年度履职情况报告、2020年度合规报告、2020年度合规管理有效性评估报告、2020年度风险管理与风险控制指标执行情况报告、关于确定公司2021年度风险控制指标体系的议案、关于确定公司2021年度自营投资业务规模的议案、2020年度内部控制评价报告、反洗钱2020年度报告、关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案、关于修订《南京证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的议案、关于制定《南京证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》的议案、2020年度信息技术管理专项报告	通过所审议议案	/
2021-8-16	审议2021年度中期合规报告、2021年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告	通过所审议议案	/
2021-12-24	审议关于公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告的议案	通过所审议议案	/

(5).报告期内发展战略委员会召开3次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2021-4-16	审议董事会发展战略委员会2020年度履职情况报告、关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案、关于对全资子公司增资的议案、关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案、关于分支机构设置授权相关事宜的议案、2020年度社会责任报告	通过所审议议案	/
2021-10-22	审议关于调整组织机构的议案	通过所审议议案	/
2021-12-24	审议关于在子公司开展任期制和契约化管理工作的议案	通过所审议议案	/

(6).存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定，认真履行法定职责，对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营管理层履职的合法合规性实行了有效监督，切实维护公司和股东的合法权益。监事会对报告期内监督事项无异议。报告期内监事会共召开3次会议，监事对所审议议案均为赞成票，各次会议所审议事项均获得通过。具体情况如下：

会议届次	召开日期	会议决议
第三届监事会第四次会议	2021-4-28	审议并通过：2020年度监事会工作报告、2020年度财务决算报告、2020年度利润分配预案、2020年年度报告、2021年第一季度报告、关于计提资产减值准备的议案、关于变更会计政策的议案、关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于聘请 2021年度审计机构的议案、2020年度社会责任报告、2020年度合规报告、2020年度内部控制评价报告、反洗钱2020年度报告、2020 年度风险管理与风险控制指标执行情况报告、关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案。听取了公司内部审计2020年度工作情况和2021年度工作计划
第三届监事会第五次会议	2021-8-26	审议并通过：2021年半年度报告、2021年度中期合规报告、2021年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况报告、关于2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
第三届监事会第六次会议	2021-10-28	审议并通过：关于公司2021年第三季度报告的议案

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	1,874
主要子公司在职员工的数量	206
在职员工的数量合计	2,080
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	107
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
研究人员	51
投行人员	176
经纪业务人员	1,259
资产管理业务人员	46
证券投资业务人员	49
财务人员	95
信息技术人员	155
其他人员	249
合计	2,080

教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	10
硕士	644
本科	1,300
专科及以下	126
合计	2,080

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司根据市场化原则，建立了具有市场竞争力的薪酬机制。公司员工的薪酬主要由基本工资、绩效奖金、津补贴、职工福利、社会保险和公积金、企业年金、补充医疗保险等组成。基本工资与岗位责任相适应，与个人职级相联系；绩效奖金与公司经济效益和目标任务的完成情况挂钩；公司依据业务发展需要对符合条件的员工给予相应津贴和补贴；按照国家法律法规的规定，公司为员工提供相应的职工福利，为员工缴纳各项法定社会保险及公积金，并按属地化原则进行管理；公司结合实际情况为符合条件的员工办理企业年金和补充医疗保险。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

2021年，公司围绕业务经营、合规风控、安全生产、党建及企业文化建设等方面工作，组织开展培训829场，培训46,704人次，通过E-Learning网络学习平台发布内部课程143门，举办在线考试140场。2022年，公司将在充分收集培训需求和建议的基础上，以岗前教育培训、在职后续培训为主线，充分利用E-Learning网络学习、线下集中面授、外部交流培训和远程后续培训等途径，多渠道、宽领域、分类别精准开展员工教育培训工作，逐步实现公司员工培训的体系化、规范化和标准化，坚定落实人才兴企战略。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

十、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司根据有关法律法规和监管要求，并结合自身实际情况，制定了《公司章程》中关于利润分配政策的相关条款，具体如下：

1、利润分配的决策程序和机制

（1）公司制定利润分配方案的决策程序

公司董事会应当在认真论证利润分配条件、比例和公司所处发展阶段和重大资金支出安排的基础上，每三年制定明确清晰的股东分红回报规划，并根据公司章程的规定制定利润分配方案。董事会拟定的利润分配方案须经全体董事过半数通过，独立董事应对利润分配方案发表独立意见，并提交股东大会审议决定。公司当年盈利，董事会未提出现金利润分配预案的，应当在董事会决议公告和定期报告中披露未分红的原因以及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当发表独立意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。监事会应对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督。当董事会未严格执行现金分红政策和股东回报规划、未严格履行现金分红相应决策程序，或者未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况，监事会应当发表明确意见，并督促其及时改正。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道（电话、传真、电子邮件、投资者关系互动平台）主动与股东特别是中小股东进行沟通和联系，就利润分配方案进行充分讨论和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。股东大会审议利润分配方案时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2 以上表决通过。

（2）调整利润分配政策的决策程序

公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者由于外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反相关法律、法规以及中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和相关规定及政策拟定，并提交股东大会审议。

董事会拟定调整利润分配政策议案过程中，应当充分听取独立董事的意见，进行详细论证。董事会拟定的调整利润分配政策的议案须经全体董事过半数通过，独立董事应发表独立意见。

监事会应对董事会调整利润分配政策的行为进行监督。当董事会做出的调整利润分配政策议案损害中小股东利益，或不符合相关法律、法规或中国证监会及证券交易所有关规定的，监事会有权要求董事会予以纠正。

股东大会审议调整利润分配政策议案前，应与股东特别是中小股东进行沟通和联系，就利润分配政策的调整事宜进行充分讨论和交流。调整利润分配政策的议案须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过，并且相关股东大会会议审议时应为股东提供网络投票便利条件。

2、利润分配政策的具体内容及条件

（1）利润分配原则：公司将按照“同股同权、同股同利”的原则，根据各股东持有的公司股份比例进行分配。公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。

（2）股利分配形式：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司的利润分配方案应充分考虑公司净资本充足率、业务发展情况等因素。在公司盈利、符合证券公司净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将积极采取现金方式分配股利，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。

（3）发放现金分红、股票股利的具体条件

公司实施现金分红时，应综合考虑内外部因素、董事的意见和股东的期望，在无重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，在不影响公司正常经营的基础上以及在公司当年实现的净利润为正数、当年末公司累计未分配利润为正数且资本公积为正的情况下，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润（根据相关规定扣除公允价值变动收益等部分）的20%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以发放股票股利；公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步，公司在面临净资本约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式。公司采取股票方式分配股利的，应结合公司的经营状况和股本规模，充分考虑成长性、每股净资产摊薄等因素。

（4）差异化的现金分红政策

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：

①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照上述第③项规定处理。

（5）利润分配的期间间隔：公司可以进行年度或中期分红。

（6）公司留存未分配利润的使用原则：公司留存未分配利润主要投入于公司主营业务。

报告期内，公司股东大会审议通过了未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划，公司的分红政策未发生调整。根据公司2020年年度股东大会审议通过的《公司2020年度利润分配方案》，报告期内公司向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），合计派发现金红利479,226,934.42元（含税），占2020年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为59.19%，符合中国证监会、上交所相关监管要求及《公司章程》规定，独立董事发表了同意的独立意见，股东大会审议相关议案时对中小股东单独计票，相关决策程序符合规定，股东利益得到了有效保护。

公司2021年度利润分配方案为：向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），按2021年末公司总股本3,686,361,034股计算，派发现金红利总额368,636,103.40元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为37.72%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。本方案已经公司第三届董事会第九次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，尚需股东大会审议通过。

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求	√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰	√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备	√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用	√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护	√是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司综合整体经营业绩及年度经营目标实现情况、高级管理人员分管工作完成情况、合规履职情况等方面因素，根据上级主管部门相关政策及公司有关制度规定，对高级管理人员进行考评，在此基础上实施绩效薪酬分配。公司将高级管理人员个人收入与公司整体经营业绩、个人分管工作业绩及合规执业等情况紧密挂钩，激励与约束相结合，调动高级管理人员的工作积极性，推动公司经营管理水平的提升。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

（一）内部控制责任声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，于内部控制评价报告基准日（2021年12月31日），公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

（二）建立财务报告内部控制的依据

公司依据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指引》等相关规定，建立健全财务报告内部控制体系。

（三）内部控制制度建设情况

公司根据法律法规和相关监管规定，建立了涵盖公司内部环境、业务控制、风险评估、信息沟通及内部监督等方面的较为完善的内部控制制度体系。报告期内，公司根据监管规则变化，结合经营管理实际情况，完善公司治理制度体系，修订公司章程以及股东大会议事规则、内幕信息知情人登记管理制度，制定董监高持股变动管理制度；修订印章管理、授权管理等管理制度，完善从业人员管理及绩效考核等制度体系；完善风险控制制度体系，制定、修订子公司管理、反洗钱、内部问责以及资产管理、融资融券、股票质押回购等业务的风险管理制度；对业务管理制度流程进行梳理，对相关业务条线的业务管理制度进行修订和完善。公司通过持续完善内部控制制度，强化制度的执行落实以及监督检查，确保内控机制有效运转。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

公司建立了包括《子公司管理办法（试行）》《子公司合规与风险管理办法（试行）》《子公司干部选拔任用规定》等在内的子公司管理制度体系，明确子公司治理结构及人员、业务经营及财务管理、合规风控、信息报告、内部审计等方面的规范要求。治理结构和人员方面，公司向子公司推荐或委派董监事、高级管理人员，且推荐或委派人员占比一般应不低于公司的持股比例，相关人员依法参与子公司重大事项的决策与监督，子公司领导班子成员接受公司党委的年度考核；经营管理方面，子公司经营管理规划服务和服从于公司整体发展战略，子公司重大经营管理事项按规定权限履行必要的决策程序。公司对子公司经营目标完成情况进行跟踪和考核；财务管理方面，子公司会计机构负责人采取委派制，子公司会计政策与公司保持一致，公司将子公司纳入全面预算管理体系，子公司按规定执行财务管理方面的管控要求；合规、风

险管理及内部审计方面，公司将子公司纳入公司合规管理及全面风险管理体系，子公司合规风控负责人由公司合规总监和首席风险官提名，由子公司董事会聘任，在公司合规总监和首席风险官指导下开展工作并接受考核。公司合规风控、稽核、纪检监察等部门对子公司进行检查、内部审计和评估，监督和防范子公司经营管理风险；信息管理方面，子公司主要负责人是信息报告的责任人，子公司按照相关规定履行日常信息和重大事项报告义务。报告期内，公司持续加强对子公司的管理和监督，对子公司保持有效控制，确保其经营管理符合公司的整体战略规划和规范性要求。

十四、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行了审计，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司于2021年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告控制。详见与本报告同步在上交所网站披露的《南京证券股份有限公司 2021年度内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

（一）董事会和监事会延期换届。公司第二届董事会及监事会于2019年5月11日任期届满，因董监事人选推荐、调整及沟通等筹备工作时间较久，为保证董事会、监事会工作的连续性，第二届董事会和监事会延期换届。2020年7月，公司已完成董事会和监事会的换届工作。

（二）《公司章程》关于征集投票权的制度与法律法规规定存在差异。原《公司章程》中关于征集投票权的规定系根据《上市公司治理准则》等规定拟定，2020年3月施行的新《证券法》对公开征集投票权主体范围及征集投票权股东的持股比例作出了新的规定，公司于2021年6月2日召开股东大会，审议通过了《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》，对相关条款进行了修订完善。

十六、其他

√适用 □不适用

（一）合规体系建设情况

公司根据中国证监会相关规定，遵循全面性原则和共同尽责原则，建立了自上而下，覆盖各单位，贯穿全过程的合规管理体系，并对各层级管理主体所承担的合规管

理职责进行了明确划分。董事会是公司合规管理的最高决策机构，决定公司合规管理目标，审议批准合规管理基本制度，对公司合规管理的有效性承担责任。监事会对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。经营管理层建立健全合规管理组织架构，倡导和培育合规管理文化，支持合规管理工作开展。合规总监作为合规负责人，全面负责组织、协调公司合规管理工作，直接向董事会负责，履行合规审查、监督、检查和报告职责。合规管理部在合规总监领导下，开展具体合规管理工作，采取事前、事中和事后的合规管理措施，识别合规风险，监督公司制度的贯彻执行。各部门、分支机构及子公司负责人和风控合规专员，负责推进本单位对监管规定和规章制度的贯彻执行，配合合规部门工作，对本单位合规运营承担责任。公司合规总监及合规管理人员履职的独立性得到有效保障。公司建立了以合规管理基本制度为核心、合规专项职能制度为主体的合规管理制度体系。合规基本职能方面，公司制定了合规审查、合规检查、合规咨询、合规考核等制度；合规专项职能方面，制定了信息隔离墙、敏感信息管理、反洗钱管理、员工行为管理等制度；公司还针对整治非法证券活动、聘请财务顾问、防范和处置非法集资、资产购置等事项制定了相关管理制度。报告期内，公司重点从强化合规培训及检查、加强重点业务合规管理、规范风控合规人员绩效考核、细化和完善反洗钱管理机制等方面着手，完善合规管理制度体系，强化合规队伍建设，积极提升合规管理工作效能和有效性。

（二）合规、稽核检查工作完成情况

公司于2021年初制定发布了年度合规检查计划书，明确了合规检查重点。报告期内公司合规部门单独或联合其他内控部门共开展现场和非现场合规检查103次，覆盖经纪、投行、投资、研究所等部门、有关分支机构及子公司。合规部门还通过委托分公司对分支机构进行合规检查，提升合规检查覆盖面。合规部门通过强化合规检查，主动梳理、发现和反馈相关单位在制度健全与执行中存在的问题和不足，并督促检查对象整改，防范和控制合规风险。

报告期内，公司稽核部门共完成审计项目72个，其中分支机构负责人强制离岗审计项目34个，离任审计项目22个，对部分业务及职能部门、子公司以及信息系统、开放式基金代销业务等开展专项审计项目16个。

（三）证券经纪人管理工作情况

截至报告期末，公司共有签约经纪人389人。公司制定了《证券经纪人管理办法》等制度，对证券经纪人招录、日常管理等有关工作要求予以明确和规范；建立了证券

经纪人管理的组织体系，经纪业务管理总部是证券经纪人管理的归口部门，与相关部门和分支机构协同配合，统筹证券经纪人管理相关工作；风险管理部门对证券经纪人客户的交易情况进行监控，经纪业务管理总部协同相关部门和分支机构对证券经纪人客户进行回访，防范违规风险；合规管理部门对证券经纪人管理工作、证券经纪人执业行为进行合规检查，监督相关监管规定和制度的贯彻和落实，防范合规风险；稽核部对证券经纪人管理情况进行稽核，实施事后监督。公司通过强化制度约束，加强证券经纪人管理和执业行为的监督检查，防范和控制业务风险。

（四）信息披露工作情况

公司严格按照相关法律法规、监管规则以及公司制度等相关规定，做好信息披露工作，落实内幕信息知情人登记管理等工作要求。报告期内公司共披露定期报告4份，临时公告37份。公司披露的定期报告、临时公告涵盖了公司的重大事项，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，公平地保护了公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。

第五节环境与社会责任

一、环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

□适用 √不适用

3. 未披露其他环境信息的原因

√适用 □不适用

公司及子公司主营业务为证券金融等相关服务，不属于国家规定的重污染行业。公司在日常经营中严格执行国家相关环保法律法规，倡导绿色低碳环保的办公方式，积极践行环保社会责任。

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 √不适用

二、社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司履行社会责任的工作情况详见公司于上交所网站披露的《南京证券股份有限公司2021年度社会责任报告》。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

2021年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，积极主动落实《中共中央国务院关于实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的意见》，按照中国证监会、中国证券业协会工作要求，积极履行国有企业社会责任，全力助力乡村振兴，投身社会公益，以实际行动践行国有企业初心使命。公司荣获“资本市场服务贵州脱贫攻坚突出贡献奖”“2021中国企业慈善公益500强”“2021年度社会责任‘星’公司称号”等荣誉。

一是积极主动响应号召，助力乡村振兴工作。公司深入贯彻落实中国证监会党委关于促进乡村振兴工作的决策部署，积极响应中国证券业协会“巩固拓展结对帮扶成果担当推进乡村振兴新使命”倡议，作为首批证券公司参与签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》，以实际行动开展专业服务和公益活动，助力乡村振兴，促进共同富裕。公司通过“南京证券慈善基金”向宁夏回族自治区总工会捐赠150万元用于对困难职工家庭开展项目帮扶；向“一司一县”结对帮扶县宁夏同心县捐赠100万元乡村振兴帮扶资金；新增与宁夏海原县、贵州从江县建立结对帮扶关系，捐赠220余万元乡村振兴帮扶资金；向南京、连云港、淮安等地区村（社区）捐赠文明共建资金约60万元，从产业、公益、消费、文化等方面扎实开展文明共建工作。

二是聚力乡村产业发展，激发消费增长动力。公司围绕产业帮扶、消费帮扶，瞄准重点、精准施策，着力增强帮扶地区造血功能。产业帮扶方面，公司围绕宁夏同心县李堡村前期援建项目，出资援建畜牧饮用水池、支持扶贫车间维修、扩建蔬菜大棚配套设施等，巩固帮扶成效，推动保障援建产业项目持续发挥作用；资助宁夏海原县农民利用专业合作社发展特色优势产业。消费帮扶方面，组织人员制作同心县李堡村

特色农产品的宣传视频，利用公司相关平台帮助进行宣传推广。出资购买同心县李堡村、贵州省从江县下江镇秋里村出产的农产品，帮助村民解决销售难题。发出消费帮扶倡议，号召员工及客户关注帮扶地区农特产品，以实际行动助力乡村振兴。

三是关注乡村教育文化，点亮未来希望之路。乡村教育文化振兴是乡村振兴的内在动力。公司围绕智力帮扶、文化帮扶，因地制宜、守正创新，充分激发文化在“智志双扶”中的重要活力。智力帮扶方面，公司在贵州省从江县下江镇秋里村投入帮扶资金，推动南京证券秋里爱心幼儿园项目建设，改善乡村基础教育设施，同时新建贵州省从江县下江镇秋里村芦笙节活动文化场地，改善乡村公共文化设施；在宁夏海原县资助“返乡农民工创业培训中心”和“农民田间学校”培训能力提升项目，提高农民创业能力和生产技能，助力当地农民创收增收；在宁夏同心县资助乡村教师到江苏交流学习，提升乡村教师教学水平。四是热心慈善公益事业，践行企业社会责任。2021年通过“南京证券慈善基金”向河南暴雨受灾群众捐资、捐物220万元，帮助他们渡过难关，向南京大学行知书院、北方民族大学等学校开展捐资助学活动。同时，公司向江苏省妇女儿童福利基金会、南京市建邺区慈善总会、南京市红十字会、南京市警察协会、南京市消防救援公益基金等公益组织捐资助力慈善公益事业，并组织倡导干部员工开展慈善一日捐、无偿献血、爱心捐赠等活动。2021年7月份南京突发疫情，公司第一时间响应上级党委号召，选派17批“宁证先锋”党员志愿者前往南京市江宁区、江北新区、玄武区等街道社区抗疫一线支援抗疫工作。

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺类型	承诺方	承诺内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	南京紫金投资集团有限责任公司（注1）	自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，所持公司股份锁定期限自动延长至少6个月。	自公司上市之日起36个月	是	是	不适用	不适用
	股份限售	南京紫金资产管理有限公司、南京农垦产业（集团）有限公司、南京市国有资产经营有限责任公司、南京国资新城投资置业有限责任公司、南京高科股份有限公司、紫金信托有限责任公司、南京市食品公司（注1、注2）	自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。	自公司上市之日起36个月	是	是	不适用	不适用
	解决同业竞争	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资集团有限责任公司	目前不存在法律、法规和规范性法律文件所规定的与公司构成同业竞争的业务和经营；未来不会在任何地域以任何形式从事法律、法规和规范性法律文件所规定的与公司构成同业竞争的活动；针对公司下属投资公司的拟投资项目，保证将不与其竞争该等投资机会；未来不会向与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供营销渠道、客户信息等商业机密；不会利用对公司控制关系损害公司及其他股东（特别是中小股东）的合法权益，并将充分尊重和保证公司的独立经营和自主决策。	持续有效	否	是	不适用	不适用
	解决关联交易	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京紫金投资	将尽可能避免和减少与公司之间的关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵	持续有效	否	是	不适用	不适用

	集团有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司、江苏凤凰置业有限公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司	循市场交易的公正、公平、公开的原则，依法签订协议，履行合法程序，履行信息披露义务和办理相关手续，保证不通过交易、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或间接侵占公司资金、资产，或者利用控制权操纵、指使公司或者公司董事、监事、高级管理人员以及其他方式从事损害公司及其他股东的合法权益的行为。
其他	公司、南京紫金投资集团有限责任公司、公司董事（独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外）及高级管理人员	公司股票上市后3年内，除不可抗力等因素所导致的股价下跌之外，如公司A股股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计每股净资产，在符合相关法律、法规和规范性文件的前提下，采取包括公司回购股票、控股股东增持、公司董事（独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外）及高级管理人员增持等在内的一项或者多项股价稳定措施。	自公司上市之日起3年内	是	是	不适用	不适用
其他	南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司

持股锁定期满后两年内，减持股份累计不超过公司上市时所持公司股份总数的10%，减持价格不低于发行价。

			持股锁定期满后两年内	是	是	不适用	不适用
其他	江苏凤凰置业有限公司

持股锁定期满后两年内，减持股份累计不超过公司上市时所持公司股份总数的50%，减持价格不低于发行价。

				持股锁定期满后两年内	是	是	不适用	不适用
	其他	南京紫金投资集团有限责任公司、南京紫金资产管理有限公司、紫金信托有限责任公司	自所持有的公司首次公开发行限售股解禁之日起36个月内（2021年6月13日至2024年6月12日）不减持上述股份，如承诺期间前述首发限售股因送股、公积金转增股本等产生新增股份的，对新增股份亦遵守不减持承诺。	首发限售股解禁之日起36个月内	是	是	不适用	不适用
与再融资相关的承诺	股份限售	南京紫金投资集团有限责任公司	自公司2020年非公开发行股票发行结束之日起60个月内不转让本次认购的股份。	非公开发行股票发行结束之日起60个月内	是	是	不适用	不适用
	股份限售	南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司	自公司2020年非公开发行股票发行结束之日起36个月内不转让本次认购的股份。	非公开发行股票发行结束之日起36个月内	是	是	不适用	不适用
	股份限售	深圳市蜀蓉投资有限公司、上海迎水投资管理有限公司、南昌市国金工业投资有限公司、中信建投证券	自公司2020年非公开发行股票发行结束之日起6个月内不转让本次认购的股份。	非公开发行股票发行结束之日起6个月内	是	是	不适用	不适用

股份有限公司、东海基金管理有限责任公司、北京时代复兴投资管理有限公司、崔燕杰、中信中证资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、南京江北新区建设投资集团有限公司、鲜齐、南京东南国资投资集团有限责任公司、秦三罗、深圳申优资产管理有限公司、深圳银德资本管理有限公司、上海睿亿投资发展中心（有限合伙）、JPMorgan ChaseBank，National Association、安信证券资产管理有限公司、钱晖（注3）

注：1、报告期内，南京紫金投资集团有限责任公司等8名股东持有的1,237,835,031股首发限售股限售期届满，于2021年6月15日上市流通。

2、公司原股东南京市食品公司所持有的567,861股首发限售股于2020年被无偿划转至其上级企业南京金谷商贸发展有限公司，其限售承诺由南京金谷商贸发展有限公司承继履行。报告期内，公司股东南京国资新城投资置业有限责任公司更名为“南京颐悦置业发展有限公司”。

3、报告期内，深圳市蜀蓉投资有限公司等20名发行对象认购的321,107,163股公司非公开发行限售股限售期届满，于2021年5月6日上市流通。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达

到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2018年发布了新租赁准则，新租赁准则统一了经营租赁和融资租赁下承租人的会计处理，除符合条件的短期租赁和低价值资产租赁外，承租人须在初始计量时对租赁确认使用权资产和租赁负债。后续计量时，对于使用权资产，在租赁期内计提折旧，评估减值情况并进行相应会计处理；对于租赁负债，在租赁期内计提利息费用。对于短期租赁和低价值资产租赁，按照系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并按照准则衔接规定，根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，无需调整可比期间信息。本次会计政策变更将增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。具体影响科目及金额见本报告“第十节财务报告”之“五、44、重要会计政策和会计估计的变更”。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	75
境内会计师事务所审计年限	3

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）	13
保荐人	东北证券股份有限公司	-

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

经公司2020年年度股东大会审议通过，公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一) 导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三) 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚

及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效法律文书确定的义务、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述

查询索引

公司控股子公司宁证期货增资15,000万元，公司与宁证期货另一股东紫金集团不参与本次增资，增资完成后宁证期货仍为公司控股子公司。紫金集团系公司控股股东，为公司关联法人，公司本次与紫金集团共同放弃对宁证期货的同比例增资权构成关联交易。经公开挂牌征集，南京市建邺区高新科技投资集团有限公司成功摘牌，以23,650万元的价格认购宁证期货本次增资全部股权。宁证期货本次股权及注册资本变更事项于2021年4月获得江苏证监局批复核准，于2021年7月完成工商变更登记手续。

详见于上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于子公司增资涉及关联交易的公告》（临2020-051号）、《关于子公司增资的进展公告》（临2020-065号）、《关于子公司变更股权和注册资本获得批复的公告》（临2021-004号）及《关于子公司完成增资工商变更登记的公告》（临2021-028号）

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他

√适用 □不适用

报告期内公司关联交易情况详见本报告“第十节财务报告”之“十三、关联方及关联交易”。

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用 √不适用

2、承包情况

□适用 √不适用

3、租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

√适用 □不适用

（一）中国证监会于2021年6月下发《关于南京证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函﹝2021﹞1690号），对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。

（二）中国证监会于2021年7月下发《关于同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2425号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元次级公司债券的注册申请，该批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行。

（三）中国证监会于2022年1月下发《关于核准南京证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2022〕142号），核准公司的证券投资基金托管资格。

（四）中国证监会于2022年2月下发《关于同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可﹝2022﹞217号），同意公司向专业投资者公开发行面值余额不超过80亿元短期公司债券的注册申请，该批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行。

（五）公司控股子公司宁证期货于2022年3月出资2亿元全资设立风险管理子公司，该子公司将在按规定履行完毕备案等相关手续后开展相关试点业务。

（六）2022年3月10日，公司完成南京证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（疫情防控债）的本息兑付，该债券于同日摘牌。

（七）2022年4月26日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于选举第三届董事会副董事长的议案》，选举陈峥女士为公司第三届董事会副董事长。

（八）2022年4月26日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》，董事会提名查成明先生为第三届董事会非独立董事候选人，查成明先生将在公司股东大会选举通过后接替金长江先生担任公司第三届董事会非独立董事。本议案尚需提交股东大会审议。

（九）2022年4月26日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，因张宏先生连任公司独立董事将于近期届满6

年，董事会提名王旻先生为第三届董事会独立董事候选人，王旻先生将在公司股东大会选举通过后接替张宏先生担任公司第三届董事会独立董事。本议案尚需提交股东大会审议。

（十）2022年4月26日，公司第三届董事会第九次会议审议通过公司《2021年度利润分配预案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。按照公司截至2021年12月31日的总股本3,686,361,034股计算，派发现金红利总额368,636,103.40元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为

37.72%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。前述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

第七节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	1,625,372,661	44.09	0	0	0	-1,558,942,194	-1,558,942,194	66,430,467	1.80
1、国家持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
2、国有法人持股	1,359,054,287	36.87	0	0	0	-1,292,623,820	-1,292,623,820	66,430,467	1.80
3、其他内资持股	262,775,416	7.13	0	0	0	-262,775,416	-262,775,416	0	0
其中：境内非国有法人持股	198,736,446	5.39	0	0	0	-198,736,446	-198,736,446	0	0
境内自然人持股	64,038,970	1.74	0	0	0	-64,038,970	-64,038,970	0	0
4、外资持股	3,542,958	0.09	0	0	0	-3,542,958	-3,542,958	0	0
其中：境外法人持股	3,542,958	0.09	0	0	0	-3,542,958	-3,542,958	0	0
境外自然人持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
二、无限售条件流通股份	2,060,988,373	55.91	0	0	0	1,558,942,194	1,558,942,194	3,619,930,567	98.20
1、人民币普通股	2,060,988,373	55.91	0	0	0	1,558,942,194	1,558,942,194	3,619,930,567	98.20
2、境内上市的外资股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
3、境外上市的外资股	0	0	0	0	0	0	0	0	0

4、其他	0	0	0	0	0	0	0	0	0
三、股份总数	3,686,361,034	100	0	0	0	0	0	3,686,361,034	100

2、股份变动情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司总股本无变化，因限售股上市流通导致股本结构发生变化。

（1）公司于2020年11月非公开发行387,537,630股A股股票，其中321,107,163股限售股于2021年5月6日上市流通，剩余66,430,467股仍处于限售期内。

（2）公司剩余的1,237,835,031股公司首次公开发行限售股于2021年6月15日上市流通，本次限售股上市流通后，公司首次公开发行限售股已经全部解禁。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
南京紫金投资集团有限责任公司	895,380,564	895,380,564	0	0	首发限售	2021年6月13日
南京紫金投资集团有限责任公司	26,572,187	0	0	26,572,187	非公开发行限售	2025年11月6日
南京紫金资产管理有限公司	117,454,975	117,454,975	0	0	首发限售	2021年6月13日
南京农垦产业（集团）有限公司	63,202,302	63,202,302	0	0	首发限售	2021年6月13日
南京市国有资产经营有限责任公司	61,212,128	61,212,128	0	0	首发限售	2021年6月13日
南京颐悦置业发展有限公司	60,000,000	60,000,000	0	0	首发限售	2021年6月13日
财通基金管理有限公司	51,284,322	51,284,322	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
中信证券股份有限公司	48,892,825	48,892,825	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
崔燕杰	31,089,459	31,089,459	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司	31,000,885	0	0	31,000,885	非公开发行限售	2023年11月6日
南京高科股份有限公司	29,533,617	29,533,617	0	0	首发限售	2021年6月13日
南京江北新区建设投资集团有限公司	23,029,229	23,029,229	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
北京时代复兴投资管理有限公司－时代复兴磐石六号私募证券投资基金	19,486,271	19,486,271	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
中信中证资本管理有限公司	18,246,235	18,246,235	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
鲜齐	17,714,791	17,714,791	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
深圳市蜀蓉投资有限公司	14,171,833	14,171,833	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
秦三罗	13,286,093	13,286,093	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
南京东南国资投资集团有限责任公司	13,286,093	13,286,093	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
南昌市国金工业投资有限公司	13,286,093	13,286,093	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
上海迎水投资管理有限公司－迎水翡玉8号私募证券投资基金	13,286,093	13,286,093	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
紫金信托有限责任公司	10,483,584	10,483,584	0	0	首发限售	2021年6月13日
中信建投证券股份有限公司	8,857,395	8,857,395	0	0	非公开发行限售	2021年5月6日
南京新工投资集团有限责任公司	8,857,395	0	0	8,857,395	非公开发行限售	2023年11月6日

东海基金管理有限责任公司	10,097,431	10,097,431	0	非公开发行限售	2021年5月6日
深圳申优资产管理有限公司－申优木星1号私募证券投资基金	7,006,200	7,006,200	0	非公开发行限售	2021年5月6日
深圳银德资本管理有限公司－深圳银德资本定增私募证券投资基金	5,137,289	5,137,289	0	非公开发行限售	2021年5月6日
上海睿亿投资发展中心（有限合伙）－睿亿投资攀山二期证券私募投资基金	5,004,428	5,004,428	0	非公开发行限售	2021年5月6日
JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION	3,542,958	3,542,958	0	非公开发行限售	2021年5月6日
安信证券资产管理有限公司	2,453,498	2,453,498	0	非公开发行限售	2021年5月6日
钱晖	1,948,627	1,948,627	0	非公开发行限售	2021年5月6日
南京金谷商贸发展有限公司	567,861	567,861	0	首发限售	2021年6月13日
合计	1,625,372,661	1,558,942,194	66,430,467	/	/

注1：上表中列示的公司首发限售股于2021年6月12日限售期届满，因2021年6月13日为非交易日，实际上市流通时间顺延至下一交易日2021年6月15日。注2：财通基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司及安信证券资产管理有限公司系其管理的资管计划认购公司非公开发行股票。注3：报告期内，南京国资新城投资置业有限责任公司更名为“南京颐悦置业发展有限公司”。

二、证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：亿股币种：人民币

股票及其衍生证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具）
公司债券	2017-10-24	4.88%	10	2017-10-31	10	2022-10-24
公司债券	2018-4-16	4.86%	8	2018-5-3	8	2023-4-16
公司债券	2020-3-10	2.90%	24	2020-3-17	24	2022-3-10
次级债券	2019-11-19	4.39%	8	2019-11-28	8	2022-11-19
次级债券	2019-12-17	4.45%	9	2019-12-20	9	2022-12-17
次级债券	2020-8-14	4.08%	7	2020-8-20	7	2022-8-14
次级债券	2020-9-16	4.20%	8	2020-9-22	8	2022-9-16
公司债券	2021-7-20	2.84%	12	2021-7-26	12	2022-7-28
公司债券	2021-8-24	2.70%	10	2021-8-30	10	2022-8-25
公司债券	2021-8-24	2.90%	20	2021-8-30	20	2023-8-24
次级债券	2021-4-16	4.40%	15	2021-4-22	15	2024-4-16

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

1以前年度发行，仍在存续期的公司债券

（1）公司于2017年10月24日面向合格投资者公开发行10亿元公司债券。本期债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率4.88%，债券简称“17南京01”，债券代码“143341”。2020年，公司决定不调整本期债券后2年的票面利率，部分投资者行使了回售选择权，回售金额为1.5亿元，截至报告期末本期债券余额为8.50亿元。

（2）公司于2018年4月16日面向合格投资者公开发行8亿元公司债券。本期债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，票面利率4.86%，债券简称“18南京01”，债券代码“143572”。报告期内，公司决定不调整本期债券后2年的票面利率，部分投资者行使了回售选择权，回售金额为0.90亿元，截至报告期末本期债券余额为7.10亿元。

（3）公司于2020年3月10日面向合格投资者公开发行24亿元公司债券。本期债券期限为2年，票面利率2.90%，债券简称“20宁证01”，债券代码“163241”。

2、以前年度发行，仍在存续期的次级债券。

（1）公司于2019年11月19日面向合格投资者非公开发行8亿元次级债券，本期债券期限为3年，票面利率4.39%，债券简称“19南京C1”，债券代码“162530”。

（2）公司于2019年12月17日面向合格投资者非公开发行9亿元次级债券，本期债券期限为3年，票面利率4.45%，债券简称“19南京C2”，债券代码“162685”。

（3）公司于2020年8月14日面向专业投资者非公开发行7亿元次级债券，本期债券期限为2年，票面利率4.08%，债券简称“20宁证C1”，债券代码“167440”。

（4）公司于2020年9月16日面向专业投资者非公开发行8亿元次级债券，本期债券期限为2年，票面利率4.20%，债券简称“20宁证C2”，债券代码“167658”。

3、报告期内发行的公司债券

（1）公司于2021年7月20日面向专业投资者公开发行12亿元公司债券。本期债券期限为373天，票面利率2.84%，债券简称“21宁证01”，债券代码“188417”。

（2）公司于2021年8月24日面向专业投资者公开发行10亿元公司债券。本期债券期限为366天，票面利率2.70%，债券简称“21宁证02”，债券代码“188627”。

（3）公司于2021年8月24日面向专业投资者公开发行20亿元公司债券。本期债券期限为2年，票面利率2.90%，债券简称“21宁证03”，债券代码“188628”。

4、报告期内发行的次级债券

公司于2021年4月16日面向专业投资者非公开发行15亿元次级债券。本期债券期限为3年，票面利率4.40%，债券简称“21宁证C1”，债券代码“178387”。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

报告期内，公司总股本未发生变化，因限售股上市流通导致股本结构发生变化。公司资产和负债结构变动情况详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、（三）资产、负债情况分析”。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)	165,471
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	156,985

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称（全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
股东名称（全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	股份状态	数量	股东性质
南京紫金投资集团有限责任公司	0	921,952,751	25.01	26,572,187	无	0	国有法人
南京新工投资集团有限责任公司	20,000,000	258,475,359	7.01	8,857,395	无	0	国有法人
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司	30,000,000	240,672,576	6.53	31,000,885	无	0	国有法人
江苏凤凰置业有限公司	0	174,272,700	4.73	0	无	0	国有法人
南京紫金资产管理有限公司	0	117,454,975	3.19	0	无	0	国有法人
南京农垦产业（集团）有限公司	-1,510,000	61,692,302	1.67	0	无	0	国有法人
南京市国有资产经营有限责任公司	-750,000	60,462,128	1.64	0	无	0	国有法人

南京颐悦置业发展有限公司	0		60,000,000	1.63	0		无	0		国有法人
南京东南国资投资集团有限责任公司	1,000,000		53,286,093	1.45	0		无	0		国有法人
南京港（集团）有限公司	27,462,500		48,152,468	1.31	0		无	0		国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
						种类			数量
南京紫金投资集团有限责任公司		895,380,564				人民币普通股			895,380,564
南京新工投资集团有限责任公司		249,617,964				人民币普通股			249,617,964
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司		209,671,691				人民币普通股			209,671,691
江苏凤凰置业有限公司		174,272,700				人民币普通股			174,272,700
南京紫金资产管理有限公司		117,454,975				人民币普通股			117,454,975
南京农垦产业（集团）有限公司		61,692,302				人民币普通股			61,692,302
南京市国有资产经营有限责任公司		60,462,128				人民币普通股			60,462,128
南京颐悦置业发展有限公司		60,000,000				人民币普通股			60,000,000
南京东南国资投资集团有限责任公司		53,286,093				人民币普通股			53,286,093
南京港（集团）有限公司		48,152,468				人民币普通股			48,152,468
前十名股东中回购专户情况说明		不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明		不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明		南京紫金投资集团有限责任公司控股南京紫金资产管理有限公司；南京新农发展集团有限责任公司控股南京农垦产业（集团）有限公司；南京安居建设集团有限责任公司控股南京颐悦置业发展有限公司；南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限责任公司、南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司的子公司。南京市国有资产经营有限责任公司系南京旅游集团有限责任公司的子公司，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司40%股权。除前述情况外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		不适用

注：截至报告期末，南京农垦产业（集团）有限公司通过转融通业务出借151万股公司股份，南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司分别收回通过转融通业务出借的2000万股、3000万股公司股份。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	可上市交易时间	新增可上市交易股份数量	限售条件
1	南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司	31,000,885	2023年11月6日	0	自公司2020年非公开发行股票发行结束之日起满36个月
2	南京紫金投资集团有限责任公司	26,572,187	2025年11月6日	0	自公司2020年非公开发行股票发行结束之日起满60个月
3	南京新工投资集团有限责任公司	8,857,395	2023年11月6日	0	自公司2020年非公开发行股票发行结束之日起满36个月
上述股东关联关系或一致行动的说明		不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	南京紫金投资集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	李方毅
成立日期	2008年6月17日
主要经营业务	股权投资；实业投资；资产管理；财务咨询、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	南京银行（601009）11.92%股份，紫金银行（601860）8.96%股份，南京医药（600713）0.56%股份，浦发银行（600000）0.13%股份，交通银行（601328）0.30%股份，中国太保（601601）0.12%股份。
其他情况说明	南京紫金投资集团有限责任公司注册资本500,000万元人民币，总经理陈峥。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司
单位负责人或法定代表人	李方毅

成立日期	2002年9月3日
主要经营业务	授权资产的营运与监管、资本运营、资产委托经营、产权经营、项目评估分析、风险投资、实业投资、项目开发、物业管理、不良资产处置、债权清收、财务顾问及其他按法律规定可以从事的和市政府委托的相关经营业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	南京银行（601009）1.07%股份
其他情况说明	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司注册资本500,000万元人民币，总经理李小林。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内公司控制权发生变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例

达到 80%以上

□适用 √不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、股份限制减持情况说明

√适用 □不适用

公司股份限制减持情况详见本报告“第六节重要事项”之“一、承诺事项履行情况”。

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用 √不适用

第八节优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：亿元币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

南京证券股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）

17南京01

143341

2017/10/24

2022/10/24

8.50

4.88

到期还本，按年付息

上交所

面向合格投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2018年公开发行公司债券（第一期）

18南京01

143572

2018/4/16

2023/4/16

7.10

4.86

到期还本，按年付息

上交所

面向合格投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券（第一期）

19南京C1

162530

2019/11/19

2022/11/19

8.00

4.39

到期还本，按年付息

上交所

面向合格投资者发行

报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券（第二期）

19南京C2

162685

2019/12/17

2022/12/17

9.00

4.45

到期还本，按年付息

上交所

面向合格投资者发行

报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（疫情防控债）

20宁证01

163241

2020/3/10

2022/3/10

24.00

2.90

到期还本，按年付息

上交所

面向合格投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）

20宁证C1

167440

2020/8/14

2022/8/14

7.00

4.08

到期还本，按年付息

上交所

面向专业投资者发行

报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第二期）

20宁证C2

167658

2020/9/16

2022/9/16

8.00

4.20

到期还本，按年付息

上交所

面向专业投资者发行

报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券（第一期）

21宁证C1

178387

2021/4/16

2024/04/16

15.00

4.40

到期还本，按年付息

上交所

面向专业投资者发行

报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

21宁证01

188417

2021/7/20

2022/7/28

12.00

2.84

利随本清，到期还本

上交所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）

21宁证02

188627

2021/8/24

2022/8/25

10.00

2.70

利随本清，到期还本

上交所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易

否

南京证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）

21宁证03

188628

2021/8/24

2023/8/24

20.00

2.90

到期还本，按年付息

上交所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易

否

公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用 √不适用

逾期未偿还债券

□适用 √不适用

报告期内债券付息兑付情况

√适用 □不适用

债券名称	付息兑付情况的说明
南京证券股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）	已于2021年10月按时足额付息
南京证券股份有限公司2018年公开发行公司债券（第一期）	已于2021年4月按时足额兑付利息以及部分投资者回售该期债券的本金
南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券（第一期）	已于2021年11月按时足额付息
南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券（第二期	已于2021年12月按时足额付息
南京证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（疫情防控债）	已于2021年3月按时足额付息
南京证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）	已于2021年8月按时足额付息
南京证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第二期）	已于2021年9月按时足额付息

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

√适用 □不适用

“17南京01”和“18南京01”均附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。公司有权决定是否在前述各期债券存续期的第3年末上调该期债券后2年的票面利率，若公司未行使利率上调权，则该期债券票面利率仍维持原票面利率不变。公司发出关

于是否上调本期债券的票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度付息日将其持有的本期债券的全部或部分按面值回售给公司。报告期内，“18南京01”所附上述选择权条款达到触发条件，具体执行情况如下：

（1）公司根据自身情况和市场环境，决定不调整“18南京01”后2年的票面利率，并披露了《2018年公开发行公司债券（第一期）2021年票面利率不调整公告》《2018年公开发行公司债券（第一期）2021年债券回售实施公告》；（2）“18南京01”部分持有人于回售登记期内（2021年3月5日至2021年3月9日）对其持有的“18南京01”登记回售，回售价格为债券面值（100元/张），回售金额合计0.90亿元，回售资金已按时兑付。截至报告期末，本期债券余额为7.10亿元。“17南京01”所附上述选择权条款已于2020年执行完毕，具体情况详见公司2020年年度报告“第十节公司债券相关情况”中披露的相关内容。

3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构

中介机构名称	办公地址	签字会计师姓名	联系人	联系电话
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）	南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座19-20楼	梁锋、邱平	梁锋、邱平	025-84711188
立信会计事务所（特殊普通合伙）	南京市建邺区嘉陵江东街8号新城科技园创新综合楼B4栋2单元17层	张爱国、孙淑平	张爱国、孙淑平	025-85653839
华安证券股份有限公司	安徽合肥政务文化新区天鹅湖路198号	/	冯耀、林玉珑、张艺凡	010-56683573
天风证券股份有限公司	北京市西城区佟麟阁路36号	/	任保同、孟珊珊	18900662678
东吴证券股份有限公司	苏州工业园区星阳街5号	/	贝一飞、王海彬	0512-62938587
上海新世纪资信评估投资服务有限公司	上海市黄浦区汉口路398号华盛大厦14楼	/	魏昊	021-63501349-636
联合资信评估份有限公司	北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心 B 座（PICC）17层	/	贾一晗	010-85679696
国浩律师（南京）事务所	南京市汉中门大街309号B座5， 7-8层	/	景忠、孙宪超	025-89660934

注:1、华安证券股份有限公司为“17南京01”、“18南京01”、“21宁证01”、“21宁证02”、“21宁证03”的受托管理人；天风证券股份有限公司为“19南京C1”、“19 南京C2”、“20宁证C1”、“20宁证C2”、“21宁证C1”的受托管理人；东吴证券股份有限公司为“20宁证01”的受托管理人。

2、上海新世纪资信评估投资服务有限公司为“19南京C1”、“19南京C2”、“20宁证01” “20宁证C1”、“20宁证C2”、“21宁证C1” 、“21宁证01”、“21宁证02”、“21宁证03”的资信评级机构；联合资信评估股份有限公司为“17南京01”、“18南京01” 的资信评级机构。

上述中介机构发生变更的情况

□适用 √不适用

4. 报告期末募集资金使用情况

√适用 □不适用

单位:亿元币种:人民币

债券名称	募集资金总金额	已使用金额	未使用金额	募集资金专项账户运作情况（如有）	募集资金违规使用的整改情况（如有）	是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
南京证券股份有限公司2017年公开发行公司债券（第一期）	10.00	10.00	0	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2018年公开发行公司债券（第一期）	8.00	8.00	0	运作正常	不适用	是

南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券（第一期）	8.00	8.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券（第二期）	9.00	9.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（疫情防控债）	24.00	24.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）	7.00	7.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第二期）	8.00	8.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2021年非公开发行次级债券（第一期）	15.00	15.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）	12.00	12.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）	10.00	10.00	运作正常	不适用	是
南京证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）	20.00	20.00	运作正常	不适用	是

募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益

□适用 √不适用

报告期内变更上述债券募集资金用途的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用 □不适用

现状	执行情况	是否发生变更	变更后情况	变更原因	变更是否已取得有权机构批准	变更对债券投资者权益的影响
（1）担保情况。“17南京01”和“18 南京01”均由南京市国资集团提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。	报告期内，“17南京01”和“18 南京01”的增信机制正常履行，未发生变更。	否	不适用	不适用	不适用	不适用
（2）偿债计划。“21宁证01” “21 宁证02”的本息兑付方式为利随本清，到期还本，其他债券均为在债券存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金一并兑付。	报告期内，偿债计划按要求严格执行，未发生变更。	否	不适用	不适用	不适用	不适用
（3）偿债保障措施。主要包括包括设立募集资金专户和专项偿债账户、制定《债券持有人会议规则》、保持良好的资信状况和必要的融资渠道、严格按照履行信息披露义务以及充分发挥受托管理人作用等	报告期内，偿债保障措施未发生变更，公司严格履行募集说明书中的相关约定，保护投资者合法权益。	否	不适用	不适用	不适用	不适用

7. 公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况

□适用 √不适用

(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响

□适用 √不适用

(七) 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:亿元币种:人民币

主要指标	2021年	2020年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	9.78	8.10	20.69
流动比率	3.81	3.05	24.72
速动比率	3.81	3.05	24.72
资产负债率（%）	57.98	53.75	7.87
EBITDA全部债务比	9.29%	9.97%	-6.82
利息保障倍数	2.79	2.72	2.75
现金利息保障倍数	-5.29	-12.65	58.21	报告期经营活动现金流入增加
EBITDA利息保障倍数	2.94	2.88	2.02
贷款偿还率（%）	100.00	100.00	0.00
利息偿付率（%）	100.00	100.00	0.00

注：计算资产负债率时已扣除代理买卖证券款及代理承销证券款。

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节财务报告

一、审计报告

√适用 □不适用

审计报告

天衡审字（2022）00439号南京证券股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南京证券2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南京证券，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

1、金融工具公允价值的评估

（一）事项描述

如财务报表附注十二所述，南京证券金融工具的估值是以市场数据和估值模型相结合为基础，其中估值模型通常需要大量的输入值。大部分输入值来源于能够从活跃市场可靠获取的数据。当可观察的参数无法可靠获取时，即部分金融工具公允价值属于第二层次和第三层次的情况下，输入值的确定会使用管理层估计，这当中会涉及重大的管理层判断。

由于部分金融工具公允价值的评估较为复杂，且在确定估值模型使用的输入值时涉及管理层判断的程度重大，我们将金融工具公允价值的评估识别为关键审计事项。

（二）应对措施

针对南京证券金融工具公允价值的评估事项，我们实施了以下主要审计程序予以应对：

（1）了解南京证券与金融工具的公允价值评估相关的内部控制，并测试相关的内部控制的执行有效性；

（2）通过将南京证券采用的公允价值与公开可获取的市场数据进行比较，评价南京证券对所有在活跃市场交易的金融工具的估值；

（3）基于我们对行业惯例的了解，评估管理层对第二层次和第三层次金融工具估值时所采用的模型是否适当；

（4）就公允价值属于第二层次和第三层次的金融工具，选取样本，查阅投资协议，了解相关投资条款，并识别与金融工具估值相关的条款；

（5）选取样本，评估管理层对第二层次和第三层次的金融工具估值时所采用的可观察输入值以及不可观察输入值是否适当；

（6）选取样本，对第二层次和第三层次的金融工具进行独立估值，并将独立估值结果与南京证券的估值结果进行比较；

（7）评价在财务报表中的相关披露是否按照企业会计准则的要求反映了金融工具的估值风险。

2、信用业务和债券投资业务预期信用损失的计提

（一）事项描述

如财务报表附注五、10所述，南京证券对金融资产减值采用预期信用损失模型进行计量。采用预期信用损失模型影响的主要项目包括南京证券开展信用业务产生的融出资金和买入返售金融资产，以及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的其他债权投资。南京证券在预期信用损失模型的使用中涉及重大的会计估计和管理层判断，主要包括信用风险显著增加的标准、模型和假设的使用、违约率和违约损失率的确定等。

如财务报表附注七、5、11和15分别所述，在2021年12月31日，南京证券融出资金账面价值为人民币79.51亿元、买入返售金融资产账面价值为人民币19.28亿元、其他债权投资账面价值为人民币184.26亿元。该等金融资产账面价值合计为人民币283.05亿元，占南京证券期末总资产金额的

54.73%。

由于上述信用减值损失的计量涉及重大的管理层判断和估计，且上述涉及信用减值损失计量的金融资产重大，我们将信用业务和债券投资业务预期信用损失的计提识别为关键审计事项。

（二）应对措施

针对南京证券信用业务和债券投资业务预期信用损失的计提事项，我们实施了以下主要审计程序予以应对：

（1）了解南京证券与计提预期信用减值准备相关的内部控制，并测试相关的内部控制的执行有效性；

（2）评价南京证券预期信用损失模型、所使用的关键假设和参数是否适当，尤其是违约率和违约损失率；

（3）评价管理层确定信用风险显著增加的标准是否合理，并选取样本，检查信用风险显著增加的标准在上述金融资产中的运用是否正确；

（4）对于已经发生信用减值的金融资产，选取样本，检查管理层基于相关债务人和担保人的财务信息以及抵押物的最新评估价值的预计未来现金流而计算的减值准备是否适当；

（5）评价与信用业务和债券投资业务预期信用损失准备的相关财务信息披露是否符合企业会计准则的披露要求。

四、其他信息

南京证券管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括南京证券2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估南京证券的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算南京证券、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督南京证券的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对南京证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致南京证券不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就南京证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）		中国注册会计师：(项目合伙人)：梁锋

中国·南京
		中国注册会计师：邱平
2022年4月26日

二、财务报表

合并资产负债表2021年12月31日编制单位: 南京证券股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2021年12月31日	2020年12月31日
资产：
货币资金	七、1	11,597,847,891.90	11,200,472,646.64
其中：客户资金存款		10,464,528,881.29	9,033,387,368.86
结算备付金	七、2	2,633,870,176.53	2,637,475,020.43
其中：客户备付金		1,961,622,334.24	1,959,281,514.72
贵金属	七、3
拆出资金	七、4
融出资金	七、5	7,951,345,454.53	8,443,021,554.23
衍生金融资产	七、6	4,627,425.00	871,140.00
存出保证金	七、7	457,897,781.16	396,863,657.70
应收款项	七、8	3,869,186.33	3,472,544.75
应收款项融资	七、9
合同资产	七、10
买入返售金融资产	七、11	1,927,630,334.57	1,757,475,413.18
持有待售资产	七、12
金融投资：
交易性金融资产	七、13	6,644,770,501.19	5,053,182,900.67
债权投资	七、14
其他债权投资	七、15	18,426,143,317.15	13,001,025,878.22
其他权益工具投资	七、16	160,900,645.19	161,409,826.76
长期股权投资	七、17	702,150,607.81	680,045,041.13
投资性房地产	七、18

固定资产	七、19	867,422,953.29	913,671,910.10
在建工程	七、20
使用权资产	七、21	85,429,200.87
无形资产	七、22	47,599,379.50	37,071,592.19
商誉	七、23	5,845,161.39	5,845,161.39
递延所得税资产	七、24	84,744,936.79	133,942,891.75
其他资产	七、25	111,991,748.04	143,766,138.30
资产总计		51,714,086,701.24	44,569,613,317.44
负债：
短期借款	七、29
应付短期融资款	七、30	62,171,959.93	1,629,119,309.16
拆入资金	七、31	1,000,222,472.22
交易性金融负债	七、32
衍生金融负债	七、6	9,440,088.00	1,782,928.00
卖出回购金融资产款	七、33	8,135,356,699.11	8,164,156,016.58
代理买卖证券款	七、34	11,748,513,087.59	10,172,363,981.21
代理承销证券款	七、35	2,836,610.21	11,995,752.06
应付职工薪酬	七、36	411,728,560.60	359,994,740.78
应交税费	七、37	120,357,118.96	132,873,846.57
应付款项	七、38	31,486,845.80	43,900,730.70
合同负债	七、39	18,680,682.83	4,356,164.38
持有待售负债	七、40
预计负债	七、41	20,000.00	211,784.00
长期借款	七、42
应付债券	七、43	13,053,890,755.90	7,660,108,144.32
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、44	79,184,303.55
递延收益	七、45
递延所得税负债	七、24	110,398,679.73	61,328,803.11
其他负债	七、46	135,561,756.90	422,973,822.18
负债合计		34,919,849,621.33	28,665,166,023.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、47	3,686,361,034.00	3,686,361,034.00
其他权益工具	七、48
其中：优先股
永续债
资本公积	七、49	8,097,642,794.29	8,086,842,866.22
减：库存股	七、50
其他综合收益	七、51	137,991,010.64	-11,175,638.87
盈余公积	七、52	571,136,450.75	480,668,524.21
一般风险准备	七、53	1,776,429,394.36	1,587,102,856.99
未分配利润	七、54	2,174,532,229.66	1,956,418,500.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		16,444,092,913.70	15,786,218,143.08
少数股东权益		350,144,166.21	118,229,151.31
所有者权益（或股东权益）合计		16,794,237,079.91	15,904,447,294.39

负债和所有者权益（或股东权益）总计

51,714,086,701.24

44,569,613,317.44

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

母公司资产负债表2021年12月31日编制单位:南京证券股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2021年12月31日	2020年12月31日
资产：
货币资金		10,590,089,800.41	10,105,440,159.19
其中：客户资金存款		9,637,064,996.75	8,282,431,179.99
结算备付金		2,713,001,984.23	2,770,931,485.40
其中：客户备付金		1,961,622,334.24	1,959,281,514.72
贵金属
拆出资金
融出资金		7,951,345,454.53	8,443,021,554.23
衍生金融资产		4,627,425.00	871,140.00
存出保证金		27,251,648.98	16,088,603.76
应收款项		3,310,866.33	3,427,397.56
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产		1,727,904,564.15	1,757,475,413.18
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产		6,090,414,076.97	4,526,141,817.16
债权投资
其他债权投资		18,426,143,317.15	13,001,025,878.22
其他权益工具投资		160,900,645.19	161,409,826.76
长期股权投资	十九、1	1,328,365,373.69	1,221,943,713.82
投资性房地产
固定资产		850,558,490.81	895,766,004.82
在建工程
使用权资产		83,056,590.57
无形资产		43,516,873.99	31,120,470.53
商誉
递延所得税资产		83,311,737.78	131,371,436.11
其他资产		103,815,971.13	119,675,228.90
资产总计		50,187,614,820.91	43,185,710,129.64
负债：
短期借款
应付短期融资款		62,171,959.93	1,629,119,309.16
拆入资金		1,000,222,472.22
交易性金融负债
衍生金融负债		9,440,088.00	1,782,928.00
卖出回购金融资产款		8,135,356,699.11	8,164,156,016.58
代理买卖证券款		10,989,842,839.37	9,548,066,810.68

代理承销证券款		2,836,610.21	11,995,752.06
应付职工薪酬	十九、2	391,997,975.51	345,753,394.12
应交税费		116,745,308.51	132,376,322.85
应付款项		31,385,231.17	43,826,907.61
合同负债		18,588,939.71	3,784,688.32
持有待售负债
预计负债		20,000.00	211,784.00
长期借款
应付债券		13,053,890,755.90	7,660,108,144.32
其中：优先股
永续债
租赁负债		76,899,009.49
递延收益
递延所得税负债		74,172,170.23	22,448,954.72
其他负债		75,042,294.72	47,556,285.45
负债合计		34,038,612,354.08	27,611,187,297.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		3,686,361,034.00	3,686,361,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		8,087,854,576.96	8,087,854,576.96
减：库存股
其他综合收益		137,991,010.64	-11,175,638.87
盈余公积		571,136,450.75	480,668,524.21
一般风险准备		1,756,802,312.15	1,573,580,003.47
未分配利润		1,908,857,082.33	1,757,234,332.00
所有者权益（或股东权益）合计		16,149,002,466.83	15,574,522,831.77
负债和所有者权益（或股东权益）总计		50,187,614,820.91	43,185,710,129.64

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

合并利润表2021年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、营业总收入		2,741,633,842.89	2,365,296,802.01
利息净收入	七、55	985,768,755.88	906,214,714.11
其中：利息收入		1,726,730,251.32	1,550,346,293.31
利息支出		740,961,495.44	644,131,579.20
手续费及佣金净收入	七、56	1,124,777,819.21	997,976,844.06
其中：经纪业务手续费净收入		711,710,954.01	659,167,424.60
投资银行业务手续费净收入		346,025,930.70	257,630,581.19
资产管理业务手续费净收入		24,945,364.03	49,163,336.50
投资收益（损失以“-”号填列）	七、57	580,508,563.94	389,049,361.41
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		34,618,104.60	63,314,854.92
以摊余成本计量的金融资产终止

确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）	七、58
其他收益	七、59	16,224,507.97	7,388,072.57
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	七、60	28,502,446.39	56,700,271.81
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-775,773.14	-2,169,626.10
其他业务收入	七、61	7,686,437.86	7,140,537.20
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、62	-1,058,915.22	2,996,626.95
二、营业总支出		1,466,762,601.53	1,317,988,234.30
税金及附加	七、63	27,188,194.84	25,967,295.25
业务及管理费	七、64	1,386,329,463.99	1,200,108,315.21
信用减值损失	七、65	53,244,942.70	91,912,623.84
其他资产减值损失	七、66
其他业务成本	七、67
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		1,274,871,241.36	1,047,308,567.71
加：营业外收入	七、68	2,570,454.73	6,738,576.99
减：营业外支出	七、69	17,820,462.75	15,844,178.73
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		1,259,621,233.34	1,038,202,965.97
减：所得税费用	七、70	273,779,817.52	223,098,914.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		985,841,415.82	815,104,051.82
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		985,841,415.82	815,104,051.82
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		977,274,472.85	809,594,147.08
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		8,566,942.97	5,509,904.74
六、其他综合收益的税后净额	七、71	149,027,304.12	-158,409,085.42
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		149,027,304.12	-158,409,085.42
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		737,998.19	13,052,926.05
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		737,998.19	13,052,926.05
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		148,289,305.93	-171,462,011.47
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动		147,996,279.78	-180,164,613.53
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备		293,026.15	8,702,602.06
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额	1,134,868,719.94	656,694,966.40
归属于母公司所有者的综合收益总额	1,126,301,776.97	651,185,061.66
归属于少数股东的综合收益总额	8,566,942.97	5,509,904.74
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.27	0.24
（二）稀释每股收益(元/股)	0.27	0.24

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

母公司利润表2021年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、营业总收入		2,415,880,981.44	2,133,547,627.22
利息净收入	十九、3	945,934,050.19	884,832,036.78
其中：利息收入		1,686,838,496.37	1,528,963,615.98
利息支出		740,904,446.18	644,131,579.20
手续费及佣金净收入	十九、4	931,533,329.31	837,439,887.74
其中：经纪业务手续费净收入		558,673,194.94	530,107,628.28
投资银行业务手续费净收入		346,025,930.70	257,630,581.19
资产管理业务手续费净收入		24,939,537.79	48,702,371.52
投资收益（损失以“－”号填列）	十九、5	457,117,903.33	373,879,303.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		14,438,059.87	46,881,523.35
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益		14,876,348.22	2,778,638.76
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	十九、6	58,189,302.07	25,364,078.56
汇兑收益（损失以“－”号填列）		-775,773.14	-2,169,626.10
其他业务收入		8,928,175.64	8,425,792.54
资产处置收益（损失以“－”号填列）		77,645.82	2,997,515.25
二、营业总支出		1,286,505,646.27	1,162,175,907.11
税金及附加		24,848,730.59	25,273,496.10
业务及管理费	十九、7	1,208,418,466.48	1,044,965,738.69
信用减值损失		53,238,449.20	91,936,672.32
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,129,375,335.17	971,371,720.11
加：营业外收入		2,016,202.15	3,762,898.90
减：营业外支出		17,136,963.60	14,640,098.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,114,254,573.72	960,494,520.31
减：所得税费用		209,575,308.36	197,066,287.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		904,679,265.36	763,428,233.15
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		904,679,265.36	763,428,233.15
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额		149,027,304.12	-158,409,085.42

（一）不能重分类进损益的其他综合收益	737,998.19	13,052,926.05
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	737,998.19	13,052,926.05
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	148,289,305.93	-171,462,011.47
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动	147,996,279.78	-180,164,613.53
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	293,026.15	8,702,602.06
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额	1,053,706,569.48	605,019,147.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.25	0.23
（二）稀释每股收益(元/股)	0.25	0.23

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

合并现金流量表2021年1—12月

单位：元币种：人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
处置其他权益工具净增加额		1,678,973.01	2,019,876.14
收取利息、手续费及佣金的现金		3,181,670,806.50	2,829,138,408.50
拆入资金净增加额		1,000,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额		416,588,956.74
代理买卖证券收到的现金净额		1,576,149,106.38	781,043,874.21
收到的税费返还			17,204,971.89
收到其他与经营活动有关的现金	七、72	31,679,032.30	341,305,623.36
经营活动现金流入小计		6,207,766,874.93	3,970,712,754.10
购买交易性金融资产净增加额		1,134,113,638.88	2,552,660,575.06
购买其他债权投资净增加额		4,932,198,900.53	493,979,315.98
回购业务资金净减少额		174,256,185.10	106,962,571.67
融出资金净增加额			3,534,900,282.02
支付利息、手续费及佣金的现金		553,087,673.36	474,067,518.32
支付给职工及为职工支付的现金		851,494,127.13	703,316,922.10
支付的各项税费		426,063,788.63	422,151,536.18
支付其他与经营活动有关的现金	七、72	770,463,342.94	312,992,187.46
经营活动现金流出小计		8,841,677,656.57	8,601,030,908.79
经营活动产生的现金流量净额		-2,633,910,781.64	-4,630,318,154.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		4,496,137.92

取得投资收益收到的现金		8,016,400.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		279,683.18	3,054,597.75
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、72
投资活动现金流入小计		12,792,221.10	3,054,597.75
投资支付的现金			140,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		80,208,223.68	86,938,729.57
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、72
投资活动现金流出小计		80,208,223.68	226,938,729.57
投资活动产生的现金流量净额		-67,416,002.58	-223,884,131.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		236,500,000.00	4,375,299,842.70
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金		7,279,593,000.00	9,383,470,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	七、72
筹资活动现金流入小计		7,516,093,000.00	13,758,769,842.70
偿还债务支付的现金		3,512,743,000.00	6,047,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		864,191,139.00	592,502,635.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		2,352,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	七、72	43,285,902.28	117,637,537.63
筹资活动现金流出小计		4,420,220,041.28	6,757,490,173.13
筹资活动产生的现金流量净额		3,095,872,958.72	7,001,279,669.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-775,773.14	-2,169,626.10
五、现金及现金等价物净增加额		393,770,401.36	2,144,907,756.96
加：期初现金及现金等价物余额		13,837,947,667.07	11,693,039,910.11
六、期末现金及现金等价物余额		14,231,718,068.43	13,837,947,667.07

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

母公司现金流量表

2021年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2021年度	2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
处置其他权益工具净增加额		1,678,973.01	2,019,876.14
收取利息、手续费及佣金的现金		2,878,857,431.98	2,594,968,365.06
拆入资金净增加额		1,000,000,000.00
回购业务资金净增加额		25,469,585.32
融出资金净减少额		416,588,956.74
代理买卖证券收到的现金净额		1,441,776,028.69	750,017,735.01
收到其他与经营活动有关的现金		29,333,728.02	23,240,819.32
经营活动现金流入小计		5,793,704,703.76	3,370,246,795.53
购买交易性金融资产净增加额		1,302,090,472.11	2,744,442,580.7
购买其他债权投资净增加额		4,932,198,900.53	493,979,315.98

回购业务资金净减少额		106,962,571.67
融出资金净增加额		3,534,900,282.02
支付利息、手续费及佣金的现金	491,016,932.23	430,479,531.28
支付给职工及为职工支付的现金	803,416,683.03	659,789,240.90
支付的各项税费	357,070,524.41	374,016,060.96
支付其他与经营活动有关的现金	287,459,601.40	205,749,073.13
经营活动现金流出小计	8,173,253,113.71	8,550,318,656.64
经营活动产生的现金流量净额	-2,379,548,409.95	-5,180,071,861.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	119,464,400.00	30,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	267,792.69	3,043,440.23
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	119,732,192.69	33,043,440.23
投资支付的现金	100,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	75,056,309.31	84,412,315.29
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	175,056,309.31	84,412,315.29
投资活动产生的现金流量净额	-55,324,116.62	-51,368,875.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		4,375,299,842.70
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金	7,279,593,000.00	9,383,470,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	7,279,593,000.00	13,758,769,842.70
偿还债务支付的现金	3,512,743,000.00	6,047,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	861,674,125.76	592,502,635.50
支付其他与筹资活动有关的现金	42,807,434.48	117,637,537.63
筹资活动现金流出小计	4,417,224,560.24	6,757,490,173.13
筹资活动产生的现金流量净额	2,862,368,439.76	7,001,279,669.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-775,773.14	-2,169,626.10
五、现金及现金等价物净增加额	426,720,140.05	1,767,669,307.30
加：期初现金及现金等价物余额	12,876,371,644.59	11,108,702,337.29
六、期末现金及现金等价物余额	13,303,091,784.64	12,876,371,644.59

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

合并所有者权益变动表

2021年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2021年度
	归属于母公司所有者权益										少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
	实收资本(或股本)	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
一、上年年末余额	3,686,361,034.00				8,086,842,866.22		-11,175,638.87	480,668,524.21	1,587,102,856.99	1,956,418,500.53	118,229,151.31	15,904,447,294.39
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,686,361,034.00				8,086,842,866.22		-11,175,638.87	480,668,524.21	1,587,102,856.99	1,956,418,500.53	118,229,151.31	15,904,447,294.39
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）					10,799,928.07		149,166,649.51	90,467,926.54	189,326,537.37	218,113,729.13	231,915,014.90	889,789,785.52
（一）综合收益总额							149,027,304.12			977,274,472.85	8,566,942.97	1,134,868,719.94
（二）所有者投入和减少资本					10,799,928.07						225,700,071.93	236,500,000.00
1．所有者投入的普通股											225,700,071.93	225,700,071.93
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					10,799,928.07							10,799,928.07
（三）利润分配								90,467,926.54	189,326,537.37	-759,021,398.33	-2,352,000.00	-481,578,934.42
1．提取盈余公积								90,467,926.54		-90,467,926.54
2．提取一般风险准备									189,326,537.37	-189,326,537.37
3．对所有者（或股东）的分配										-479,226,934.42	-2,352,000.00	-481,578,934.42
4．其他
（四）所有者权益内部结转							139,345.39			-139,345.39

1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益			139,345.39			-139,345.39
6．其他
四、本年年末余额	3,686,361,034.00	8,097,642,794.29	137,991,010.64	571,136,450.75	1,776,429,394.36	2,174,532,229.66	350,144,166.21	16,794,237,079.91

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益										少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
	实收资本(或股本)	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
一、上年年末余额	3,298,823,404.00				4,200,578,330.53		146,846,390.87	404,325,700.89	1,422,715,380.20	1,618,859,347.52	112,719,246.57	11,204,867,800.58
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,298,823,404.00				4,200,578,330.53		146,846,390.87	404,325,700.89	1,422,715,380.20	1,618,859,347.52	112,719,246.57	11,204,867,800.58
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）	387,537,630.00				3,886,264,535.69		-158,022,029.74	76,342,823.32	164,387,476.79	337,559,153.01	5,509,904.74	4,699,579,493.81
（一）综合收益总额							-158,409,085.42			809,594,147.08	5,509,904.74	656,694,966.40
（二）所有者投入和减少资本	387,537,630.00				3,886,264,535.69							4,273,802,165.69
1．所有者投入的普通股	387,537,630.00				3,886,264,535.69							4,273,802,165.69
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他
（三）利润分配				76,342,823.32	164,387,476.79	-471,647,938.39		-230,917,638.28
1．提取盈余公积				76,342,823.32		-76,342,823.32
2．提取一般风险准备					164,387,476.79	-164,387,476.79
3．对所有者（或股东）的分配						-230,917,638.28		-230,917,638.28
4．其他
（四）所有者权益内部结转			387,055.68			-387,055.68
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益			387,055.68			-387,055.68
6．其他
四、本年年末余额	3,686,361,034.00	8,086,842,866.22	-11,175,638.87	480,668,524.21	1,587,102,856.99	1,956,418,500.53	118,229,151.31	15,904,447,294.39

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

母公司所有者权益变动表

2021年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2021年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	3,686,361,034.00				8,087,854,576.96		-11,175,638.87	480,668,524.21	1,573,580,003.47	1,757,234,332.00	15,574,522,831.77
加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,686,361,034.00	8,087,854,576.96	-11,175,638.87	480,668,524.21	1,573,580,003.47	1,757,234,332.00	15,574,522,831.77
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）			149,166,649.51	90,467,926.54	183,222,308.68	151,622,750.33	574,479,635.06
（一）综合收益总额			149,027,304.12			904,679,265.36	1,053,706,569.48
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配				90,467,926.54	183,222,308.68	-752,917,169.64	-479,226,934.42
1．提取盈余公积				90,467,926.54		-90,467,926.54
2．提取一般风险准备					183,222,308.68	-183,222,308.68
3．对所有者（或股东）的分配						-479,226,934.42	-479,226,934.42
4．其他
（四）所有者权益内部结转			139,345.39			-139,345.39
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益			139,345.39			-139,345.39
6．其他
四、本年年末余额	3,686,361,034.00	8,087,854,576.96	137,991,010.64	571,136,450.75	1,756,802,312.15	1,908,857,082.33	16,149,002,466.83

项目	2020年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	优先股	永续债	其他	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	3,298,823,404.00				4,201,590,041.27		146,846,390.87	404,325,700.89	1,413,647,986.18	1,461,385,633.42	10,926,619,156.63
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,298,823,404.00				4,201,590,041.27		146,846,390.87	404,325,700.89	1,413,647,986.18	1,461,385,633.42	10,926,619,156.63

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）	387,537,630.00	3,886,264,535.69	-158,022,029.74	76,342,823.32	159,932,017.29	295,848,698.58	4,647,903,675.14
（一）综合收益总额			-158,409,085.42			763,428,233.15	605,019,147.73
（二）所有者投入和减少资本	387,537,630.00	3,886,264,535.69					4,273,802,165.69
1．所有者投入的普通股	387,537,630.00	3,886,264,535.69					4,273,802,165.69
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配				76,342,823.32	159,932,017.29	-467,192,478.89	-230,917,638.28
1．提取盈余公积				76,342,823.32		-76,342,823.32
2．提取一般风险准备					159,932,017.29	-159,932,017.29
3．对所有者（或股东）的分配						-230,917,638.28	-230,917,638.28
4．其他
（四）所有者权益内部结转			387,055.68			-387,055.68
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益			387,055.68			-387,055.68
6．其他
四、本年年末余额	3,686,361,034.00	8,087,854,576.96	-11,175,638.87	480,668,524.21	1,573,580,003.47	1,757,234,332.00	15,574,522,831.77

公司负责人：李剑锋主管会计工作负责人：刘宁会计机构负责人：刘宁

三、公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

南京证券股份有限公司（以下简称“本公司”）前身为南京市证券公司，于1990年经中国人民银行银复【1990】356号文批准成立，注册资本为人民币1,000.00万元。1996年中国人民银行银办函【1996】391号文同意本公司将资本金增至人民币10,470.00万元，1998年经中国证券监督管理委员会证监机构字【1998】45号文核准，本公司更名为“南京证券有限责任公司”。2002年经中国证券监督管理委员会证监机构字【2002】344号批复及宁永会二验字【2002】036号验资报告验证，注册资本增加到人民币658,590,250.79元。2006年经中国证券监督管理委员会证监机构字【2006】218号批复及宁永会验字【2006】第0071号验资报告验证，注册资本增加到人民币1,022,282,250.79元。2008年，经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1073号《关于核准南京证券有限责任公司变更注册资本的批复》及宁信会验字（2008）0059号验资报告验证，注册资本增加到人民币1,771,051,950.79元。2011年，经中国证券监督管理委员会江苏监管局苏证监机构字【2011】508号《关于核准南京证券有限责任公司变更注册资本的批复》及宁信会验字【2011】0111号验资报告验证，注册资本增加到人民币1,879,051,950.79元。

经本公司2011年第四次临时股东会会议决议并经中国证券监督管理委员会2012年9月12日下发的证监许可【2012】1217号《关于核准南京证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》批准，本公司整体变更为南京证券股份有限公司，注册资本为人民币190,000.00万元，由全体股东以截至2011年9月30日经审计后的公司净资产折股。

2015年10月，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函【2015】6423号《关于同意南京证券股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》文件批准，本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。

经本公司第一届董事会第二十八次会议、2015年第五次临时股东大会会议决议及信会师报字【2015】第520116号验资报告验证，本公司向南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司等23家原股东和南京东南国资投资集团有限责任公司、南京国资新城投资置业有限责任公司等8家新增投资者定向增发股份573,999,503.00股，募集资金人民币3,443,997,018.00元，其中增加注册资本人民币573,999,503.00元，增发后注册资本为人民币2,473,999,503.00元。

根据公司2016年第二次临时股东大会、2018年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会2018年4月23日下发的《关于核准南京证券股份有限首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】744号）文件核准及信会师报字【2018】第ZH30044号验资报告验证，公司向社会公众发行人民币普通股（A股）275,020,000.00股，每股发行价人民币3.79元，扣除发行费用后新增注册资本人民币275,020,000.00元，资本公积人民币662,175,799.11元。本次发行完毕后公司股本变更为2,749,019,503股。公司股票于2018年6月13日起在上海证券交易所上市。

根据公司2018年年度股东大会决议，公司以2018年末总股本2,749,019,503股为基数，实施资本公积转增股本，向股权登记日（2019年7月29日）登记在册的全体股东每10股转增2股，共计转增549,803,901股，转增完成后公司股本变更为3,298,823,404股。此次股本变更业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“天衡验字（2019）00087号”验资报告。

根据公司2019年第二次临时股东大会、2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会2020年6月1日下发的《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1037号）文件核准及天衡验字（2020）00128号验资报告验证，公司以非公开方式向23名特定对象发行人民币普通股（A股）387,537,630股，每股发行价人民币11.29元，扣除发行费用后新增注册资本人民币387,537,630.00元，资本公积人民币3,886,264,535.69元。本次发行完毕后公司股本变更为3,686,361,034股，注册资本变更为人民币3,686,361,034.00元。

本公司注册地：南京市江东中路389号；法定代表人：李剑锋；统一社会信用代码：

91320100134881536B。

本公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至2021年12月31日，本公司经批准设立分公司17家，证券营业部104家，本公司下设子公司情况参见本附注十“在其他主体中权益”的披露。

截至2021年12月31日，本公司拥有员工2080人，其中高级管理人员10人。

本财务报表经本公司董事会于2022年4月26日决议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司2021年度纳入合并范围的子公司及结构化主体共6户，详见附注十“在其他主体中权益”的披露。本公司本年度合并范围较上年度无变化，详见附注九“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，本公司继续以持续经营为基础编制本公司截至2021年12月31日止的财务报表。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司为金融企业，不具有明显可识别的营业周期。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、

余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权益。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。

合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。

对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易的会计处理

发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中单独列示。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额自股东权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

(1). 金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量

√适用 □不适用

1）减值准备的确认方法

本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。

本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

公司关于预期信用损失计量的会计判断和会计估计的具体信息详见附注十七、2（2）。

对于因提供劳务而产生的应收款项，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

2）除单独评估信用风险的金融工具外，本公司根据信用风险特征将其他金融工具划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失：

单独评估信用风险的金融工具，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项；财务担保合同等。

除了单独评估信用风险的金融工具外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据：

项目	确定组合的依据
组合1	本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征
组合2	本组合为债务人很可能无法履行还款义务应收款项

对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。3）当出现以下一项或多项可观察信息时，本公司认为相关金融资产已发生信用减值：

①发行方或债务人发生重大财务困难；

②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何情况下都不会做出的让步；

④债务人很可能破产或进行其他债务重组；

⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

（2）金融工具的确认和终止确认

当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。

金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。（二）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。

（3）金融资产的分类和计量

在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

1）金融资产的初始计量：

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。

2）金融资产的后续计量：

①以摊余成本计量的债务工具投资

金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他

综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。

（5）金融负债的分类和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

1）金融负债的初始计量

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

2）金融负债的后续计量

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。

指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（6）金融资产和金融负债的抵销

同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（7）衍生金融工具

衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。

除现金流量套期中属于有效套期的部份计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时转出计入当期损益之外，衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。普通的衍生金融工具主要基于市场普遍采用的估值模型计算公允价值。估值模型的数据尽可能采用可观察市场信息。复杂的结构性衍生金融工具的公允价值主要来源于交易商报价。

11. 贵金属

□适用 √不适用

12. 应收款项

应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10.金融工具之（1）金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法，详见附注五、10.金融工具之（1）金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量。

15. 持有待售资产和终止经营

√适用 □不适用

持有待售资产：

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。

初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

终止经营：

终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；

②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；③该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。

终止经营的会计处理方法参见”持有待售资产”相关描述。

16. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10.金融工具之（1）金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量。

17. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10.金融工具之（1）金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量。

18. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）重大影响、共同控制的判断标准

①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。

②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。

（2）投资成本确定

①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。

分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权

益法核算而确认的被投资单位净资产总除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。

B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。

②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。

B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。

③因追加投资等原因，能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。

（3）后续计量及损益确认方法

①对子公司投资

在合并财务报表中，对子公司投资按附注五、6进行处理。

在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。

②对合营企业投资和对联营企业投资

对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。

取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。

在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。

对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。

③处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

19. 投资性房地产

不适用

20. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	直线法	10-35年	3%	2.77%-9.70%
运输设备	直线法	6年	3%	16.17%
电子及办公设备	直线法	3-5年	3%	19.40%-32.33%

本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

21. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

22. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。

（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。

（3）借款费用资本化金额的计算方法

①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。

23. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。

本公司按照成本对使用权资产进行初始计量，该成本包括：（1）租赁负债的初始计量金额；

（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；（3）承租人发生的初始直接费用；（4）承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值时，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。

24. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产按照取得时的成本进行初始计量。

无形资产的摊销方法:

①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。

类别	使用寿命
软件	3-10年

类别	使用寿命
交易席位费	10年

本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

25. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。

可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。

可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。

资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。

资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。

前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

26. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。

如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

27. 附回购条件的资产转让

□适用 √不适用

28. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

29. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利为设定提存计划，主要包括基本养老保险、失业保险等，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

30. 预计负债

√适用 □不适用

（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：①该义务是企业承担的现时义务；②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；③该义务的金额能够可靠地计量。（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其

他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

31. 租赁负债

√适用 □不适用

在租赁期开始日，本公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债（短期租赁和低价值资产租赁除外）。在计算租赁付款额的现值时，采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。本公司按照按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内利息费用，并计入当期损益，按照其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，按照其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。

租赁期开始日后，因续租选择权、终止租赁选择权或购买选择权的评估结果或实际行使情况发生变化的，重新确定租赁付款额，并按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

租赁期开始日后，根据担保余值预计的应付金额发生变动，或者因用于确定租赁付款额的指数或比率变动而导致未来租赁付款额发生变动的，按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债。

在针对上述原因或因实质固定付款额变动重新计量租赁负债时，相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。

32. 股份支付

√适用 □不适用

(1)股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

① 以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

② 以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

(2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

33. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

34. 回购本公司股份

□适用 √不适用

35. 收入

(1)、收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

一般政策：

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。

交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的，本公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付(或承诺支付)客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据合同中的融资成分调整交易价格；对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。

本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。

具体政策：

（1）手续费收入

按中国证监会及沪、深交易所规定，于代理买卖证券交易日予以确认执行。

（2）证券承销、保荐及财务顾问业务收入

以全额承购包销方式出售代发行的证券在将证券转售给投资者时，按发行价格抵减承购价及相关发行费用后确认为证券承销收入；以余额承购包销或代销方式进行承销业务的证券于发行结束后，与发行人结算发行价款时，按约定收取的手续费抵减相关发行费用后确认。发行保荐、财务顾问业务、投资咨询业务收入，于服务已经提供及收取金额可以合理估算时予以确认。

（3）资产管理业务收入

资产管理业务中定向资产管理业务于委托资产管理合同到期与委托单位结算收益或损失时，按合同约定计算确认收入；集合资产管理业务每月按受托资产规模和合同约定的费率计算确认收入。

（4）利息收入

在相关的收入能够可靠计量，相关的经济利益能够收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入。

买入返售金融资产在当期到期返售时，按返售价格与买入价格的差额确认为当期收入；在当期没有到期的，期末按权责发生制原则计提利息，确认为当期收入。

融资业务，按照融出资金金额确认债权，根据客户实际使用资金及使用时间，按每笔融资交易计算并确认相应的融资利息收入；

（5）其他业务收入

其他业务收入主要是除主营业务活动以外的其他经营活动实现的收入。

(2)、同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

36. 合同成本

√适用 □不适用

（1）取得合同的成本

本公司为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。

（2）履行合同的成本

本公司为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

（3）合同成本减值

合同成本账面价值高于下列两项的差额的，计提减值准备，并确认为资产减值损失：①因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；②为转让该相关商品估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款①减②的差额高于合同成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

37. 利润分配

√适用 □不适用

本公司当年实现的税后利润，在弥补以前年度亏损后，按10%提取法定公积金，当法定公积金累计额为本公司注册资本50%以上时，可不再提取。

根据《证券法》、财政部颁布实施的《金融企业财务规则》（财政部令第42号）文件和证监机构字【2007】320号《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》文件的规定，本公司按税后利润的10%提取一般风险准备金。

根据《金融企业财务规则－实施指南》（财金【2007】23号）及中国证券监督委员会颁布实施的《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》（证监机构字【2007】320号）文件，本公司按税后利润的10%提取交易风险准备金；经股东大会决议，可以提取任意公积金；在弥补亏损和提取法定公积金、任意公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后，按照股东大会批准的方案进行分配。

本公司提取的一般风险准备金和交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。公司的公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司股本。法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

38. 政府补助

(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助，其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益（或冲减相关资产的账面价值），并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将所取得除与资产相关的以外的政府补助界定为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益（或冲减相关成本）；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益（或冲减相关成本）。

39. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。

资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。

资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

40. 租赁

(1)、经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2)、融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

（1）租赁的识别

在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

（2）租赁期

租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。有续租选择权，即有权选择续租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化，且影响是否合理确定将行使相应选

择权的，本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。

（3）租赁变更

租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁发生变更且同时符合下列条件的，将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：

①该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；

②增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，应当相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人应当相应调整使用权资产的账面价值。

（4）承租人会计处理

本公司将在租赁期开始日，租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益。

除上述简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本公司对已识别租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的初始及后续计量见附注五、23及附注五、31。

（5）出租人会计处理

本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。

融资租赁，是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。但原租赁为短期租赁，且转租出租人对原租赁进行简化处理的，本公司将该转租赁分类为经营租赁。

在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。未实现融资收益在租赁期内采用固定的周期性利率计算确认当期利息收入。取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。

在租赁期内各个期间，本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。取得的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。

41. 融资融券业务

√适用 □不适用

融资融券业务，是指本公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。本公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。

本公司融资融券业务所融出的资金确认为应收债权，作为融出资金列示并确认相应利息收入；为融券业务购入的金融资产在融出前按照附注五、10.金融工具的相关规定进行列示，融出后在资产负债表中不终止确认，继续按照附注五、10.金融工具的相关规定进行会计处理，同时将相应的利息收入计入当期损益。

本公司在资产负债表日，以预期信用损失模型对融资类业务计提减值准备详见附注五、10。

42. 资产证券化业务

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1)风险准备的计提

本公司根据《金融企业财务规则》（中华人民共和国财政部令第42号）及其实施指南（财金[2007]23号）的规定，以及证监会颁布的《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》（证监机构字[2007]320号）的要求，按照当期净利润的10%提取一般风险准备；本公司根据《证券法》和证监机构字[2007]320号的规定，按照当期净利润的10%提取交易风险准备。本公司相关子公司也根据相关监管规定的要求计提一般风险准备和交易风险准备。计提的一般风险准备和交易风险准备计入一般风险准备项目核算。

(2)分部报告

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。如果两个或者多个经营分部存在相似经济特征且同时在各单项产品或劳务的性质、生产过程的性质、产品或劳务的客户类型、销售产品或提供劳务的方式、生产产品及提供劳务受法律及行政法规的影响等方面具有相同或相似性的，可以合并为一个经营分部。本公司以经营分部为基础考虑重要性原则后确定报告分部。

本公司在编制分部报告时，分部间交易收入按实际交易价格为基础计量。编制分部报告所采用的会计政策与编制本公司财务报表所采用的会计政策一致。

(3)买入返售金融资产和卖出回购金融资产款

买入返售金融资产，是指本公司按返售协议先买入再按固定价格返售金融资产所融出的资金。卖出回购金融资产款，是指本公司按回购协议先卖出再按固定价格回购金融资产所融入的资金。

买入返售和卖出回购金融资产款按业务发生时实际支付或收到的款项入账并在资产负债表中反映。买入返售的已购入标的的资产不予以确认，在表外记录；卖出回购的标的资产在资产负债表中不终止确认。

买入返售和卖出回购业务的买卖差价在相关交易期间已实际利率法摊销，分别确认为利息收入和利息支出。买入返售金额资产的减值准备计提详见附注五、10.金融工具之（1）金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量。

(4)公允价值的计量

除特别声明外，本公司按下述原则计量公允价值：

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

本公司估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征（包括资产状况、对资产出售或者使用的限制等），并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。

（5）商誉

因非同一控制下企业合并形成的商誉，其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。

商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出，计入当期损益。

本公司对商誉不摊销，商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1)、重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本公司于2021年1月1日开始执行财政部于2018年修订的《企业会计准则第21号——租赁》	公司于2021年4月28日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于变更会计政策的议案》，同意本次会计政策变更。该事项无需提交公司股东大会审议。	本次会计政策变更系依据财政部文件要求进行，将增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

其他说明无

(2)、重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3)、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
资产：
货币资金	11,200,472,646.64	11,200,472,646.64
其中：客户资金存款	9,033,387,368.86	9,033,387,368.86
结算备付金	2,637,475,020.43	2,637,475,020.43
其中：客户备付金	1,959,281,514.72	1,959,281,514.72
贵金属
拆出资金
融出资金	8,443,021,554.23	8,443,021,554.23
衍生金融资产	871,140.00	871,140.00
存出保证金	396,863,657.70	396,863,657.70
应收款项	3,472,544.75	3,472,544.75
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,757,475,413.18	1,757,475,413.18
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	5,053,182,900.67	5,053,182,900.67
债权投资
其他债权投资	13,001,025,878.22	13,001,025,878.22

其他权益工具投资	161,409,826.76	161,409,826.76
长期股权投资	680,045,041.13	680,045,041.13
投资性房地产
固定资产	913,671,910.10	913,671,910.10
在建工程
使用权资产		91,977,671.67	91,977,671.67
无形资产	37,071,592.19	37,071,592.19
商誉	5,845,161.39	5,845,161.39
递延所得税资产	133,942,891.75	133,942,891.75
其他资产	143,766,138.30	137,108,308.13	-6,657,830.17
资产总计	44,569,613,317.44	44,654,933,158.94	85,319,841.50
负债：
短期借款
应付短期融资款	1,629,119,309.16	1,629,119,309.16
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债	1,782,928.00	1,782,928.00
卖出回购金融资产款	8,164,156,016.58	8,164,156,016.58
代理买卖证券款	10,172,363,981.21	10,172,363,981.21
代理承销证券款	11,995,752.06	11,995,752.06
应付职工薪酬	359,994,740.78	359,994,740.78
应交税费	132,873,846.57	132,873,846.57
应付款项	43,900,730.70	43,900,730.70
合同负债	4,356,164.38	4,356,164.38
持有待售负债
预计负债	211,784.00	211,784.00
长期借款
应付债券	7,660,108,144.32	7,660,108,144.32
其中：优先股
永续债
租赁负债		85,319,841.50	85,319,841.50
递延收益
递延所得税负债	61,328,803.11	61,328,803.11
其他负债	422,973,822.18	422,973,822.18
负债合计	28,665,166,023.05	28,750,485,864.55	85,319,841.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,686,361,034.00	3,686,361,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	8,086,842,866.22	8,086,842,866.22
减：库存股

其他综合收益	-11,175,638.87	-11,175,638.87
盈余公积	480,668,524.21	480,668,524.21
一般风险准备	1,587,102,856.99	1,587,102,856.99
未分配利润	1,956,418,500.53	1,956,418,500.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	15,786,218,143.08	15,786,218,143.08
少数股东权益	118,229,151.31	118,229,151.31
所有者权益（或股东权益）合计	15,904,447,294.39	15,904,447,294.39
负债和所有者权益（或股东权益）总计	44,569,613,317.44	44,654,933,158.94	85,319,841.50

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018年发布了新租赁准则，新租赁准则统一了经营租赁和融资租赁下承租人的会计处理，除符合条件的短期租赁和低价值资产租赁外，承租人须在初始计量时对租赁确认使用权资产和租赁负债。后续计量时，对于使用权资产，在租赁期内计提折旧，评估减值情况并进行相应会计处理；对于租赁负债，在租赁期内计提利息费用。对于短期租赁和低价值资产租赁，按照系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。根据准则衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，无需调整可比期间信息。公司自 2021年1月1日起执行新租赁准则，具体影响科目及金额见上述报表。

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
资产：
货币资金	10,105,440,159.19	10,105,440,159.19
其中：客户资金存款	8,282,431,179.99	8,282,431,179.99
结算备付金	2,770,931,485.40	2,770,931,485.40
其中：客户备付金	1,959,281,514.72	1,959,281,514.72
贵金属
拆出资金
融出资金	8,443,021,554.23	8,443,021,554.23
衍生金融资产	871,140.00	871,140.00
存出保证金	16,088,603.76	16,088,603.76
应收款项	3,427,397.56	3,427,397.56
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,757,475,413.18	1,757,475,413.18
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	4,526,141,817.16	4,526,141,817.16
债权投资

其他债权投资	13,001,025,878.22	13,001,025,878.22
其他权益工具投资	161,409,826.76	161,409,826.76
长期股权投资	1,221,943,713.82	1,221,943,713.82
投资性房地产
固定资产	895,766,004.82	895,766,004.82
在建工程
使用权资产		91,977,671.67	91,977,671.67
无形资产	31,120,470.53	31,120,470.53
商誉
递延所得税资产	131,371,436.11	131,371,436.11
其他资产	119,675,228.90	113,017,398.73	-6,657,830.17
资产总计	43,185,710,129.64	43,271,029,971.14	85,319,841.50
负债：
短期借款
应付短期融资款	1,629,119,309.16	1,629,119,309.16
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债	1,782,928.00	1,782,928.00
卖出回购金融资产款	8,164,156,016.58	8,164,156,016.58
代理买卖证券款	9,548,066,810.68	9,548,066,810.68
代理承销证券款	11,995,752.06	11,995,752.06
应付职工薪酬	345,753,394.12	345,753,394.12
应交税费	132,376,322.85	132,376,322.85
应付款项	43,826,907.61	43,826,907.61
合同负债	3,784,688.32	3,784,688.32
持有待售负债
预计负债	211,784.00	211,784.00
长期借款
应付债券	7,660,108,144.32	7,660,108,144.32
其中：优先股
永续债
租赁负债		85,319,841.50	85,319,841.50
递延收益
递延所得税负债	22,448,954.72	22,448,954.72
其他负债	47,556,285.45	47,556,285.45
负债合计	27,611,187,297.87	27,696,507,139.37	85,319,841.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,686,361,034.00	3,686,361,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	8,087,854,576.96	8,087,854,576.96

减：库存股
其他综合收益	-11,175,638.87	-11,175,638.87
盈余公积	480,668,524.21	480,668,524.21
一般风险准备	1,573,580,003.47	1,573,580,003.47
未分配利润	1,757,234,332.00	1,757,234,332.00
所有者权益（或股东权益）合计	15,574,522,831.77	15,574,522,831.77
负债和所有者权益（或股东权益）总计	43,185,710,129.64	43,271,029,971.14	85,319,841.50

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018年发布了新租赁准则，新租赁准则统一了经营租赁和融资租赁下承租人的会计处理，除符合条件的短期租赁和低价值资产租赁外，承租人须在初始计量时对租赁确认使用权资产和租赁负债。后续计量时，对于使用权资产，在租赁期内计提折旧，评估减值情况并进行相应会计处理；对于租赁负债，在租赁期内计提利息费用。对于短期租赁和低价值资产租赁，按照系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。根据准则衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，无需调整可比期间信息。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，具体影响科目及金额见上述报表。

(4)、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额	3%、5%、6%、9%、13%
城市维护建设税	实际缴纳的流转税	5%、7%
教育费附加、地方教育费附加	实际缴纳的流转税	3%、2%
企业所得税	应纳税所得额	25%、20%、15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
南京证券股份有限公司、南京巨石创业投资有限公司、宁证期货有限责任公司、南京蓝天投资有限公司	25

宁夏宁正资本管理服务有限公司	20
宁夏股权托管交易中心（有限公司）	15

2. 税收优惠

√适用 □不适用

（1）宁夏股权托管交易中心（有限公司）

根据财政部、税务总局、国家发展改革委联合下发的《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），对设在西部地区的鼓励类产业企业，在2021年至2030年期间减按15%的税率征收企业所得税。报告期宁夏股权托管交易中心（有限公司）按15%企业所得税税率申报纳税。

（2）宁夏宁正资本管理服务有限公司

根据《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按12.5%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。2021年1月1日起施行，2022年12月31日终止执行。

3. 其他

□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末			期初
项目	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
现金：	/	/	7,032.56	/	/	9,932.82
人民币	/	/	7,032.56	/	/	9,932.82
银行存款：	/	/	11,597,840,859.34	/	/	11,200,462,713.82
其中：自有资金	/	/	1,133,311,978.05	/	/	2,167,075,344.96
人民币	/	/	1,133,311,978.05	/	/	2,167,075,344.96
客户资金	/	/	10,464,528,881.29	/	/	9,033,387,368.86
人民币	/	/	10,411,864,505.27	/	/	8,976,263,984.35
美元	6,300,443.31	6.3757	40,169,736.42	7,022,771.71	6.5249	45,822,881.19
港元	15,282,093.43	0.8176	12,494,639.60	13,426,765.96	0.8416	11,300,503.32
其他货币资金：	/	/		/	/
合计	/	/	11,597,847,891.90	/	/	11,200,472,646.64

其中，融资融券业务：

√适用 □不适用

单位:元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额

自有信用资金	/	/	5,890,386.54	/	/	8,710,737.25
人民币	/	/	5,890,386.54	/	/	8,710,737.25
客户信用资金	/	/	1,051,432,349.22	/	/	927,442,167.08
人民币	/	/	1,051,432,349.22	/	/	927,442,167.08
合计	/	/	1,057,322,735.76	/	/	936,152,904.33

因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项说明：

□适用 √不适用

货币资金的说明：

□适用 √不适用

2、结算备付金

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末			期初
项目	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
公司自有备付金：	/	/	672,247,842.29	/	/	678,193,505.71
人民币	/	/	672,247,842.29	/	/	678,193,505.71
客户普通备付金：	/	/	1,549,153,498.07	/	/	1,471,315,964.42
人民币	/	/	1,500,735,585.87	/	/	1,436,191,823.13
美元	6,648,564.47	6.3757	42,389,252.49	4,268,515.87	6.5249	27,851,639.20
港元	7,373,605.31	0.8176	6,028,659.71	8,640,870.32	0.8416	7,272,502.09
客户信用备付金：	/	/	412,468,836.17	/	/	487,965,550.30
人民币	/	/	412,468,836.17	/	/	487,965,550.30
合计	/	/	2,633,870,176.53	/	/	2,637,475,020.43

结算备付金的说明：

期末本公司结算备付金余额中无抵押、质押、冻结等有限制流动及潜在回收风险的款项。

3、贵金属

□适用 √不适用

4、拆出资金

□适用 √不适用

5、融出资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
境内	8,104,836,338.92	8,542,778,766.88
其中：个人	7,960,248,018.53	8,186,680,690.46

机构	144,588,320.39	356,098,076.42
减：减值准备	153,490,884.39	99,757,212.65
账面价值小计	7,951,345,454.53	8,443,021,554.23
境外
其中：个人
机构
减：减值准备
账面价值小计
账面价值合计	7,951,345,454.53	8,443,021,554.23

客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

担保物类别	期末公允价值	期初公允价值
资金	1,017,344,363.82	905,959,220.29
债券	41,599,122.70	232,739,714.90
股票	26,031,760,504.21	24,278,789,662.33
基金	184,214,814.91	138,156,297.64
合计	27,274,918,805.64	25,555,644,895.16

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

计提减值准备的会计政策，详见附注五、10金融工具之（1）金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量。

对本期发生损失准备变动的融出资金余额显著变动的情况说明：

√适用 □不适用

根据《企业会计准则》及公司相关会计政策，采用损失率法或单项测试计算其预期信用损失，依据担保资产、还款意愿和还款能力等因素，综合评估融资主体的预期可回收现金流量，本期对融出资金计提资产减值准备5373.37万元。

融出资金的说明：

□适用 √不适用

6、衍生金融工具

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别

期末

期初

套期工具

非套期工具

套期工具

非套期工具

名义金额

公允价值

名义金额

公允价值

名义金额

公允价值

名义金额

公允价值

资产

负债

资产

负债

资产

负债

资产

负债

利率衍生工具
货币衍生工具
权益衍生工具	735,979,346.70	3,739,625.00	8,933,458.00	147,633,745.80	871,140.00	1,782,928.00
股指期货[注1]	166,318,600.00			76,049,605.80
股票期权	448,127,563.52	1,310,345.00	8,114,338.00	9,048,660.00		215,068.00
股指期权	121,533,183.18	2,429,280.00	819,120.00	62,535,480.00	871,140.00	1,567,860.00
信用衍生工具
其他衍生工具	94,927,740.00	887,800.00	506,630.00
商品期货[注1]	3,711,140.00
商品期权	91,216,600.00	887,800.00	506,630.00
合计	830,907,086.70	4,627,425.00	9,440,088.00	147,633,745.80	871,140.00	1,782,928.00

已抵销的衍生金融工具：

□适用 √不适用

衍生金融工具的说明：

注1：由于期货采用当日无负债结算制度，期货业务结算备付金已包括本公司于2021年12月31日、2020年12月31日所持有的期货合约产生的持仓损益。因此，衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收暂付款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净额列示，为人民币0元。

7、存出保证金

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末账面余额			期初账面余额
项目	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
交易保证金	/	/	447,847,920.88	/	/	386,810,458.44
其中：人民币	/	/	445,308,881.88	/	/	384,207,095.44
美元	270,000.00	6.3757	1,721,439.00	270,000.00	6.5249	1,761,723.00
港元	1,000,000.00	0.8176	817,600.00	1,000,000.00	0.8416	841,640.00
信用保证金	/	/	253.20	/	/	178.96
其中：人民币	/	/	253.20	/	/	178.96
履约保证金	/	/		/	/
结算保证金			10,049,607.08			10,053,020.30
其中：人民币			10,049,607.08			10,053,020.30
合计	/	/	457,897,781.16	/	/	396,863,657.70

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的存出保证金余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

存出保证金的说明：

无

8、应收款项

(1) 按明细列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
资产管理业务客户款	2,685,097.37	2,563,905.28
投资银行业务客户款	897,750.00	949,500.00
融资业务客户款	548,784.24	556,693.65
其他业务客户款	560,000.00	45,283.04
合计	4,691,631.61	4,115,381.97
减：坏账准备(按简化模型计提)	822,445.28	642,837.22
减：坏账准备(按一般模型计提)
应收款项账面价值	3,869,186.33	3,472,544.75

(2) 按账龄分析

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

账龄	期末余额		期初余额
账龄	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	3,720,347.37	79.30	3,131,188.32	76.08
1-2年	100,000.00	2.13	87,500.00	2.13
2-3年	87,500.00	1.87	391,310.07	9.51
3年以上	783,784.24	16.70	505,383.58	12.28
合计	4,691,631.61	100.00	4,115,381.97	100.00

(3) 按计提坏账列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

账龄	期末余额				期初余额
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	占账面余额合计比例（%）	金额	坏账准备计提比例（%）	金额	占账面余额合计比例（%）	金额	坏账准备计提比例（%）
单项计提坏账准备：
融资业务客户款	548,784.24	11.70	548,784.24	100.00	556,693.65	13.53	556,693.65	100.00
单项计小计	548,784.24	11.70	548,784.24	100.00	556,693.65	13.53	556,693.65	100.00
组合计提坏账准备：

按账龄分析法计提坏账准备的应收款项	4,142,847.37	88.30	273,661.04	6.61	3,558,688.32	86.47	86,143.57	2.42
组合小计	4,142,847.37	88.30	273,661.04	6.61	3,558,688.32	86.47	86,143.57	2.42
合计	4,691,631.61	100.00	822,445.28	17.53	4,115,381.97	100.00	642,837.22	15.62

按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的应收款项余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

（4）应收账款余额中前五名单位列示

单位：元币种：人民币

单位名称	期末余额	账龄	占应收款项总额比例（%）	款项性质
南京证券神州盈悦2号集合资产管理计划	1,015,648.78	1年以内	21.65	管理费收入
国网宁夏电力有限公司	560,000.00	1年以内	11.94	咨询服务费
南京证券南海农商行单一资产管理计划	534,283.59	1年以内	11.39	管理费收入
融资融券客户	505,383.56	3年以上	10.77	融资融券客户款
南京证券神州盈悦1号集合资产管理计划	240,083.12	1年以内	5.12	管理费收入
合计	2,855,399.05		60.87

（5）期末无应收持有公司5%（含5%）以上股份的股东款项情况。

（6）期末应收账款余额中不存在股票质押式回购业务重分类的情况。

(4) 应收票据

□适用 √不适用

9、应收款项融资

□适用 √不适用

10、合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、买入返售金融资产

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票质押式回购	1,050,350,832.01	1,339,791,444.19
债券质押式回购	882,537,770.42	424,418,000.00
减：减值准备	5,258,267.86	6,734,031.01
账面价值合计	1,927,630,334.57	1,757,475,413.18

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票	1,050,350,832.01	1,339,791,444.19
债券	882,537,770.42	424,418,000.00
减：减值准备	5,258,267.86	6,734,031.01
买入返售金融资产账面价值	1,927,630,334.57	1,757,475,413.18

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
担保物	5,949,214,627.00	5,637,652,555.38
其中：权益类工具	5,056,605,477.00	5,209,859,595.38
债权类工具	892,609,150.00	427,792,960.00

(4) 股票质押回购按剩余期限分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期限	期末账面余额	期初账面余额
一个月内	9,666,277.60
一个月至三个月内	241,948,218.14	244,302,638.91
三个月至一年内	798,736,336.27	1,025,328,388.61
一年以上		70,160,416.67
合计	1,050,350,832.01	1,339,791,444.19

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

计提减值准备的会计政策，详见附注五、10金融工具之（1）金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量。

(5)股票质押式回购账面余额、计提的减值准备金额和担保物金额

单位：元币种：人民币

股票质押式回购	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
股票质押式回购	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
本金及应计利息	1,049,048,091.18	1,302,740.83		1,050,350,832.01
预期信用损失	5,245,240.45	13,027.41		5,258,267.86
担保物价值	5,047,317,677.00	19,474,950.00		5,066,792,627.00

对本期发生损失准备变动的买入返售余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

12、持有待售资产

□适用 √不适用

13、交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末余额
类别	公允价值			初始成本
类别	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	初始成本合计
债券	4,848,223,328.23		4,848,223,328.23	4,812,965,844.93		4,812,965,844.93
股票	379,885,205.53		379,885,205.53	268,750,621.88		268,750,621.88
银行理财产品	566,418,640.49		566,418,640.49	563,002,000.00		563,002,000.00
基金	600,540,909.02		600,540,909.02	596,502,953.20		596,502,953.20
信托计划	113,255,931.54		113,255,931.54	110,000,000.00		110,000,000.00
其他	136,446,486.38		136,446,486.38	134,399,334.91		134,399,334.91
合计	6,644,770,501.19		6,644,770,501.19	6,485,620,754.92		6,485,620,754.92
期初余额
类别	公允价值			初始成本
类别	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	初始成本合计
债券	3,598,263,640.72		3,598,263,640.72	3,651,185,285.75		3,651,185,285.75
股票	599,856,770.37		599,856,770.37	430,815,858.97		430,815,858.97
银行理财产品	69,638,027.40		69,638,027.40	68,842,000.00		68,842,000.00

基金	516,039,754.68	516,039,754.68	505,917,476.38	505,917,476.38
信托计划	101,288,315.03	101,288,315.03	100,000,000.00	100,000,000.00
其他	168,096,392.47	168,096,392.47	166,999,334.91	166,999,334.91
合计	5,053,182,900.67	5,053,182,900.67	4,923,759,956.01	4,923,759,956.01

对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的描述性说明

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

于 2021 年 12 月 31日，本公司持有的上述金融资产，在卖出回购业务中（附注七、33）被作为担保物的公允价值为2,332,110,216.75元。截至2021年12月31日，交易性金融资产余额中包含融出证券人民币33,812,183.76元（附注七、26）。

14、债权投资

□适用 √不适用

15、其他债权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额					期初余额
项目	初始成本	利息	公允价值变动	账面价值	累计减值准备	初始成本	利息	公允价值变动	账面价值	累计减值准备
国债	76,013,346.99	519,115.38	2,142,563.01	78,675,025.38		260,136,049.98	2,359,946.86	-5,920,679.98	256,575,316.86
地方债	5,641,437,724.73	61,021,485.46	64,474,348.27	5,766,933,558.46		2,925,605,461.13	34,238,111.27	-8,663,151.13	2,951,180,421.27
金融债	313,107,038.57	8,421,183.56	4,558,241.43	326,086,463.56	4,212.45	257,492,769.59	4,541,660.27	-778,637.59	261,255,792.27	14,834.88
企业债	6,915,548,794.61	212,275,472.55	69,939,203.29	7,197,763,470.45	412,122.01	5,870,352,511.97	167,614,199.96	-10,341,701.97	6,027,625,009.96	244,047.46
短期融资券	209,953,590.00	1,056,701.36	-99,925,420.00	111,084,871.36	100,018,043.13	99,932,500.00		-99,932,500.00		99,932,500.00
其他	4,727,325,094.56	176,997,338.94	41,277,494.44	4,945,599,927.94	421,156.43	3,364,934,834.93	128,679,774.86	10,774,728.07	3,504,389,337.86	273,450.15
合计	17,883,385,589.46	460,291,297.25	82,466,430.44	18,426,143,317.15	100,855,534.02	12,778,454,127.60	337,433,693.22	-114,861,942.60	13,001,025,878.22	100,464,832.49

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

于2021年12月31日，本公司其他债权投资中第一阶段的损失准备余额为923,034.02元（附注七、28），对应的账面价值为18,426,143,317.15元；第二阶段的损失准备余额为0.00元（附注

七、28），对应的账面价值为0.00元；第三阶段的损失准备余额为99,932,500.00 元（附注七、28），对应的账面价值为0.00元。

对本期发生损失准备变动的其他债权投资余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

其他说明：

无

16、其他权益工具投资

(1). 按项目披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期			上期			指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
项目	初始成本	本期末公允价值	本期确认的股利收入	初始成本	本期末公允价值	本期确认的股利收入	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资	160,234,595.47	160,900,645.19	699,052.00	161,913,568.48	161,409,826.76	333,186.00

本公司将战略性投资和拟长期持有目的投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

合计

160,234,595.47

160,900,645.19

699,052.00

161,913,568.48

161,409,826.76

333,186.00

(2). 本期终止确认的其他权益工具

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期终止确认时的公允价值	本期股利收入	终止确认时的累计利得或损失本期从其他综合收益转入留存收益的金额	处置该项投资的原因
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资	1,539,627.62	376.00	-139,345.39	调整
合计	1,539,627.62	376.00	-139,345.39	/

其他说明：

√适用 □不适用

本年指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的累计利得和损失从其他综合收益转入留存收益的金额为-139,345.39元。

17、长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
被投资单位	期初余额	追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他	期末余额	减值准备期末余额
一、合营企业

小计
二、联营企业
富安达基金管理有限公司	427,833,713.82		14,438,059.87	8,016,400.00	434,255,373.69
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	33,565,260.11	4,496,137.92	9,796,266.80		38,865,388.99
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	56,355,532.77		1,100,037.17		57,455,569.94
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	23,186,401.67		7,007,513.94		30,193,915.61
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	39,187,024.81		1,671,194.03		40,858,218.84
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	99,917,107.95		605,032.79		100,522,140.74
小计	680,045,041.13	4,496,137.92	34,618,104.60	8,016,400.00	702,150,607.81
合计	680,045,041.13	4,496,137.92	34,618,104.60	8,016,400.00	702,150,607.81

其他说明：

无。

18、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

19、固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	运输工具	电子设备及办公设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,074,730,414.48	33,685,507.22	245,368,872.50	1,353,784,794.20
2.本期增加金额	-267,875.95	1,482,397.42	27,762,236.25	28,976,757.72
（1）购置	-267,875.95	1,482,397.42	27,762,236.25	28,976,757.72
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		1,115,871.43	21,471,980.03	22,587,851.46
（1）处置或报废		1,115,871.43	21,471,980.03	22,587,851.46
4.期末余额	1,074,462,538.53	34,052,033.21	251,659,128.72	1,360,173,700.46
二、累计折旧
1.期初余额	249,012,297.39	31,039,174.94	160,061,411.77	440,112,884.10
2.本期增加金额	34,656,114.12	642,445.81	39,090,131.79	74,388,691.72
（1）计提	34,656,114.12	642,445.81	39,090,131.79	74,388,691.72
3.本期减少金额		1,082,395.28	20,668,433.37	21,750,828.65
（1）处置或报废		1,082,395.28	20,668,433.37	21,750,828.65

4.期末余额	283,668,411.51	30,599,225.47	178,483,110.19	492,750,747.17
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	790,794,127.02	3,452,807.74	73,176,018.53	867,422,953.29
2.期初账面价值	825,718,117.09	2,646,332.28	85,307,460.73	913,671,910.10

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
北京千鹤家园3号0401室、2501室、2502室、2503室、2507室	5,094,316.09	根据2009年9月17日颁发的《北京市国土资源局关于原外销商品房土地登记有关问题的通知》，北京千鹤家园3号相关房产不在受理办证的“外销”商品房范围内，故尚未办理土地使用权证。
保利六合天城项目1-401号～412号	16,714,189.90	正在办理中
停车位	20,340,446.11	正在办理中
宁夏银川金凤区西湖路1号首创金融商务中心23楼	12,947,227.91	正在办理中

其他说明：

□适用 √不适用

20、在建工程

(1). 在建工程情况

□适用 √不适用

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

□适用 √不适用

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、使用权资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋租赁	合计
一、账面原值
1.期初余额	91,977,671.67	91,977,671.67
2.本期增加金额	24,987,554.03	24,987,554.03
3.本期减少金额	2,087,275.99	2,087,275.99
4.期末余额	114,877,949.71	114,877,949.71
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额	29,789,030.74	29,789,030.74
(1)计提	29,789,030.74	29,789,030.74
3.本期减少金额	340,281.90	340,281.90
(1)处置	340,281.90	340,281.90
4.期末余额	29,448,748.84	29,448,748.84
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	85,429,200.87	85,429,200.87
2.期初账面价值	91,977,671.67	91,977,671.67

其他说明：

无

22、无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目

交易席位费

软件

合计

一、账面原值
1.期初余额	4,312,067.70	130,204,916.70	134,516,984.40
2.本期增加金额		31,378,714.77	31,378,714.77
(1)购置		31,378,714.77	31,378,714.77
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额		9,625,943.98	9,625,943.98
(1)处置		9,625,943.98	9,625,943.98
4.期末余额	4,312,067.70	151,957,687.49	156,269,755.19
二、累计摊销
1.期初余额	4,312,067.70	93,133,324.51	97,445,392.21
2.本期增加金额		19,280,890.69	19,280,890.69
（1）计提		19,280,890.69	19,280,890.69
3.本期减少金额		8,055,907.21	8,055,907.21
(1)处置		8,055,907.21	8,055,907.21
4.期末余额	4,312,067.70	104,358,307.99	108,670,375.69
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值		47,599,379.50	47,599,379.50
2.期初账面价值		37,071,592.19	37,071,592.19

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

23、商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	企业合并形成的	处置	期末余额
宁证期货有限责任公司	5,845,161.39			5,845,161.39

合计

5,845,161.39

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

详见附注十、在其他主体中的权益

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

期末未出现商誉可变现净值低于账面净值的情况，无需计提减值准备。本公司每年对商誉的账面价值进行检查，以判断是否发生减值。在进行减值测试时，管理层将商誉分配到相应的资产组或资产组组合，对资产组或资产组组合未来现金流量进行了预测，并选用恰当的折现率进行折现。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

商誉形成过程：

项目	宁证期货有限责任公司
原始投资金额	41,850,000.00
购买日享有的被投资方可辨认净资产公允价值	36,004,838.61
非同一控制下合并商誉	5,845,161.39
减：已摊销	-
减值准备	-
已转销	-
净额	5,845,161.39

24、递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
项目	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
坏账准备	11,193,437.92	2,798,191.49	10,831,165.32	2,707,774.75
融出资金减值准备	153,490,884.39	38,372,721.10	99,757,212.65	24,939,303.16
买入返售金融资产减值准备	5,258,267.86	1,314,566.96	6,734,031.01	1,683,507.75
其他债权投资信用减值准备	100,855,534.02	25,213,883.51	100,464,832.49	25,116,208.12

其他债权投资公允价值变动			14,397,110.11	3,599,277.53
其他权益工具投资公允价值变动			503,741.72	125,935.43
衍生金融工具公允价值变动	1,252,261.00	313,065.25	27,905.80	6,976.45
应付职工薪酬	66,893,429.40	16,723,357.35	302,843,850.24	75,710,962.56
预计负债	20,000.00	5,000.00	211,784.00	52,946.00
其他	276,741.90	4,151.13
合计	339,240,556.49	84,744,936.79	535,771,633.34	133,942,891.75

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
项目	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
交易性金融资产公允价值变动	209,099,746.27	52,247,711.15	179,372,944.66	44,837,388.75
长期股权投资投资收益	34,391,372.04	8,597,843.01	14,211,327.31	3,552,831.83
其他权益工具投资公允价值变动	666,049.72	166,512.43
其他债权投资公允价值变动	183,321,964.46	45,830,491.12
其他	14,224,488.13	3,556,122.02	51,754,330.09	12,938,582.53
合计	441,703,620.62	110,398,679.73	245,338,602.06	61,328,803.11

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

25、其他资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
其他应收款	3,362,841.26	30,005,175.64
预付账款	16,573,053.90	21,012,410.43
长期待摊费用	47,697,572.26	46,536,258.55
应收利息	6,999,443.22	18,722,535.07
期货会员资格	1,400,000.00	1,400,000.00
应收风险损失款	83,742.76	87,312.76
待抵扣增值税	7,586,995.49	1,636,581.03

预缴的企业所得税	28,288,099.15	17,708,034.65
合计	111,991,748.04	137,108,308.13

其他应收款按款项性质列示：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
其他应收款	11,596,847.60	38,056,517.44
减：坏账准备	8,234,006.34	8,051,341.80
合计	3,362,841.26	30,005,175.64

其他应收款等项目按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的其他资产余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

其他资产的说明：

（1）其他应收款

① 按照账龄披露列示：

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额
账龄	金额	比例（%）	坏账准备
1年以内	2,102,371.86	18.13	6,307.12
1-2年	593,025.74	5.12	59,302.57
2-3年	1,416,316.68	12.21	683,263.33
3年以上	7,485,133.32	64.54	7,485,133.32
合计	11,596,847.60	100.00	8,234,006.34

单位：元币种：人民币

账龄	期初余额
账龄	金额	比例（%）	坏账准备
1年以内	29,023,320.41	76.26	87,069.96
1-2年	1,437,316.68	3.78	593,731.67
2-3年	281,675.23	0.74	56,335.05
3年以上	7,314,205.12	19.22	7,314,205.12
合计	38,056,517.44	100.00	8,051,341.80

② 按照种类披露列示：

单位：元币种：人民币

项目	期末余额
项目	金额	比例（%）	坏账准备
1、按单项计提坏账准备	500,000.00	4.31	500,000.00
2、按组合计提坏账准备的其他应收款	11,096,847.60	95.69	7,734,006.34
按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款	11,096,847.60	95.69	7,734,006.34

采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
小计	11,096,847.60	95.69	7,734,006.34
合计	11,596,847.60	100.00	8,234,006.34

单位：元币种：人民币

项目	期初余额
项目	金额	比例（%）	坏账准备
1、按单项计提坏账准备	500,000.00	1.31	500,000.00
2、按组合计提坏账准备的其他应收款	37,556,517.44	98.69	7,551,341.80
按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款	37,556,517.44	98.69	7,551,341.80
采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
小计	37,556,517.44	98.69	7,551,341.80
合计	38,056,517.44	100.00	8,051,341.80

③ 组合中按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额
账龄	金额	比例（%）	坏账准备	坏账比例（%）
1年以内	2,102,371.86	18.95	6,307.12	0.30
1-2年	593,025.74	5.34	59,302.57	10.00
2-3年	916,316.68	8.26	183,263.33	20.00
3年以上	7,485,133.32	67.45	7,485,133.32	100.00
合计	11,096,847.60	100.00	7,734,006.34

单位：元币种：人民币

账龄	期初余额
账龄	金额	比例（%）	坏账准备	坏账比例（%）
1年以内	29,023,320.41	77.28	87,069.96	0.30
1-2年	937,316.68	2.50	93,731.67	10.00
2-3年	281,675.23	0.75	56,335.05	20.00
3年以上	7,314,205.12	19.47	7,314,205.12	100.00
合计	37,556,517.44	100.00	7,551,341.80

④ 期末其他应收款主要单位明细：

单位：元币种：人民币

名称	期末余额	占期末余额比例（%）	款项性质	关联方关系
南通滨海园区控股发展有限公司	5,000,000.00	43.12	投标保证金	非关联方
中信银行股份有限公司	500,000.00	4.31	保证金	非关联方
深圳市易尚北方大酒店有限公司	427,584.20	3.69	租赁费、保证金	非关联方
上海长甲置业有限公司	365,474.01	3.15	租赁费、保证金	非关联方
上海宏嘉房地产开发有限公司	359,981.07	3.10	保证金	非关联方
合计	6,653,039.28	57.37

⑤ 期末应收关联方以及持有公司5%（含5%）以上股份的股东款项见附注十三、关联方及关联交易。

（2）预付账款

① 按照账龄列示：

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
项目	账面金额	比例（%）	账面金额	比例（%）
1年以内	14,388,729.37	86.82	16,233,525.95	77.26
1-2年	1,893,738.08	11.43	2,801,934.73	13.33
2-3年	225,425.68	1.36	1,881,789.00	8.96
3年以上	65,160.77	0.39	95,160.75	0.45
合计	16,573,053.90	100.00	21,012,410.43	100.00

② 期末预付账款前五名列示如下：

单位：元币种：人民币

名称	期末余额	占期末余额比例（%）	款项性质	关联方关系
恒生电子股份有限公司	4,311,457.86	26.01	预付软件款	非关联方
福建顶点软件股份有限公司	2,391,858.39	14.43	预付软件款	非关联方
北京睿智融科控股股份有限公司	991,150.44	5.98	预付软件款	非关联方
赢时胜信息技术有限公司	990,707.97	5.98	预付软件款	非关联方
江苏昊视科技发展有限公司	983,499.97	5.93	预付软件款	非关联方
合计	9,668,674.63	58.34

（3）长期待摊费用列示如下：

单位：元币种：人民币

项目	原始发生额	期初余额	本期增加	本期摊销	本期其他减少	累计摊销/减少	期末余额
装修费及其他	76,207,845.76	23,855,610.46	12,673,057.05	10,680,527.34		50,359,705.59	25,848,140.17
房屋使用权费	6,254,578.10	835,839.80		55,440.00		5,474,178.30	780,399.80
车位使用权费	24,980,250.00	21,844,808.29		775,776.00		3,911,217.71	21,069,032.29
合计	107,442,673.86	46,536,258.55	12,673,057.05	11,511,743.34		59,745,101.60	47,697,572.26

（4）应收利息明细列示如下：

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
存款利息	6,999,443.22	6,591,979.11
债券利息	6,136,986.30	18,267,542.26
减：坏账准备	6,136,986.30	6,136,986.30
合计	6,999,443.22	18,722,535.07

26、融券业务情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值	期初公允价值
融出证券	33,812,183.76	179,757,568.18
－交易性金融资产	33,812,183.76	179,757,568.18
－转融通融入证券

转融通融入证券总额

融券业务违约情况：

□适用 √不适用

融券业务的说明：

无

27、资产减值准备变动表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少		期末余额
项目	期初余额	本期增加	转回	转/核销	期末余额
融出资金减值准备	99,757,212.65	53,733,671.74			153,490,884.39
买入返售金融资产减值准备	6,734,031.01	-1,475,763.15			5,258,267.86
应收款项坏账准备	642,837.22	187,517.47	7,909.41		822,445.28
其他债权投资减值准备	100,464,832.49	624,761.51		234,059.98	100,855,534.02
其他应收款坏账准备	8,051,341.80	182,664.54			8,234,006.34
应收利息坏账准备	6,136,986.30				6,136,986.30
金融工具及其他项目信用减值准备小计	221,787,241.47	53,252,852.11	7,909.41	234,059.98	274,798,124.19
合计	221,787,241.47	53,252,852.11	7,909.41	234,059.98	274,798,124.19

资产减值准备的说明：

无

28、金融工具及其他项目预期信用损失准备表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

金融工具类别	期末余额
金融工具类别	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
融出资金减值准备	23,538,855.57		129,952,028.82	153,490,884.39
应收款项坏账准备（简化模型）	/	273,661.04	548,784.24	822,445.28
买入返售金融资产减值准备	5,245,240.45	13,027.41		5,258,267.86
其他债权投资减值准备	923,034.02		99,932,500.00	100,855,534.02
其他应收款坏账准备		7,734,006.34	500,000.00	8,234,006.34
应收利息坏账准备			6,136,986.30	6,136,986.30
合计	29,707,130.04	8,020,694.79	237,070,299.36	274,798,124.19
金融工具类别	期初余额

	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
融出资金减值准备	27,185,837.96		72,571,374.69	99,757,212.65
应收款项坏账准备（简化模型）	/	86,143.57	556,693.65	642,837.22
买入返售金融资产减值准备	6,663,883.43	70,147.58		6,734,031.01
其他债权投资减值准备	532,332.49		99,932,500.00	100,464,832.49
其他应收款坏账准备		8,051,341.80		8,051,341.80
应收利息坏账准备			6,136,986.30	6,136,986.30
合计	34,382,053.88	8,207,632.95	179,197,554.64	221,787,241.47

29、短期借款

(1). 短期借款分类

□适用 √不适用

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

30、应付短期融资款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

债券名称	面值	起息日期	债券期限	发行金额	票面利率（%）	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
固定收益凭证	1.00	2021.2.23-2021.12.28	2022.1.4-2022.12.27	1,579,593,000.00	2.60-3.20	1,629,119,309.16	1,607,512,673.19	3,174,460,022.42	62,171,959.93
合计	/	/	/	1,579,593,000.00	/	1,629,119,309.16	1,607,512,673.19	3,174,460,022.42	62,171,959.93

应付短期融资款的说明：

根据中国证券业协会发布的《证券公司柜台市场管理办法（试行）》及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》的通知（中证协发【2014】137号），本公司于2014年9月开始发行收益凭证。

31、拆入资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
银行拆入资金	1,000,222,472.22
合计	1,000,222,472.22

转融通融入资金：

□适用 √不适用

拆入资金的说明：

无

32、交易性金融负债

(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

□适用 √不适用

(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允价值变动金额计入其他综合收益

□适用 √不适用

(3) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允

价值变动金额计入当期损益

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

33、卖出回购金融资产款

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
债券质押式回购	8,132,762,959.38	6,659,106,500.91
融资融券收益权		1,501,802,777.76
其他	2,593,739.73	3,246,737.91
合计	8,135,356,699.11	8,164,156,016.58

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
债券	8,135,356,699.11	6,662,353,238.82
融资融券收益权		1,501,802,777.76
合计	8,135,356,699.11	8,164,156,016.58

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
债券质押式回购	9,132,231,460.84	7,371,855,936.15

融资融券收益权		1,754,829,074.03
合计	9,132,231,460.84	9,126,685,010.18

(4) 报价回购融入资金按剩余期限分类

□适用 √不适用

卖出回购金融资产款的说明：

□适用 √不适用

34、代理买卖证券款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
普通经纪业务
其中：个人	9,704,771,435.89	8,722,012,956.48
机构	1,026,397,287.95	544,391,804.44
小计	10,731,168,723.84	9,266,404,760.92
信用业务
其中：个人	981,631,806.98	875,819,082.69
机构	35,712,556.77	30,140,137.60
小计	1,017,344,363.75	905,959,220.29
合计	11,748,513,087.59	10,172,363,981.21

代理买卖证券款的说明：

无

35、代理承销证券款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
代理承销基金款	2,836,610.21	11,995,752.06
合计	2,836,610.21	11,995,752.06

代理承销证券款的说明：

无

36、应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	315,100,620.40	803,123,276.74	756,658,465.90	361,565,431.24
二、离职后福利-设定提存计划	44,894,120.38	103,444,469.69	98,175,460.71	50,163,129.36
三、辞退福利		73,492.00	73,492.00

四、一年内到期的其他福利
合计	359,994,740.78	906,641,238.43	854,907,418.61	411,728,560.60

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	306,516,811.66	660,483,503.70	621,893,487.26	345,106,828.10
二、职工福利费		31,537,601.60	30,037,601.60	1,500,000.00
三、社会保险费	33,150.37	40,811,922.45	34,447,316.70	6,397,756.12
其中：医疗保险费	33,137.70	38,312,899.34	31,947,127.85	6,398,909.19
工伤保险费	-5.31	601,320.45	601,320.45	-5.31
生育保险费	17.98	1,897,702.66	1,898,868.40	-1,147.76
四、住房公积金	-5,331.00	43,542,381.90	43,542,735.90	-5,685.00
五、工会经费和职工教育经费	8,559,894.37	11,368,681.09	11,358,138.44	8,570,437.02
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、住房补贴	-3,905.00	15,379,186.00	15,379,186.00	-3,905.00
合计	315,100,620.40	803,123,276.74	756,658,465.90	361,565,431.24

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	16,323.12	52,570,661.64	52,562,406.66	24,578.10
2、失业保险费	278.59	1,642,143.05	1,642,143.05	278.59
3、企业年金缴费	44,877,518.67	49,231,665.00	43,970,911.00	50,138,272.67
合计	44,894,120.38	103,444,469.69	98,175,460.71	50,163,129.36

其他说明：

□适用 √不适用

37、应交税费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	30,863,350.65	22,361,358.79
企业所得税	3,359,645.70	7,130,218.55
个人所得税	64,765,340.71	85,110,319.95
城市维护建设税	1,922,453.16	2,579,470.18
教育费附加及地方教育费附加	1,375,130.47	1,842,322.66
投资者保护基金	14,727,589.89	7,262,896.37

其他税费	3,343,608.38	6,587,260.07
合计	120,357,118.96	132,873,846.57

其他说明：

无

38、应付款项

(1). 应付款项列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
清算款	9,007,113.12	8,856,194.80
代理业务款	22,185,727.64	34,873,613.93
期货投资者保障基金	101,614.63	73,823.09
经纪手续费	192,390.41	97,098.88
合计	31,486,845.80	43,900,730.70

(2). 应付票据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

39、合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
基金管理费		325,991.11
登记托管等服务费		141,509.43
其他业务客户款	2,775,682.83	3,888,663.84
财务顾问费	15,905,000.00
合计	18,680,682.83	4,356,164.38

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

40、持有待售负债

□适用 √不适用

41、预计负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因及经济利益流出不确定性的说明
未决诉讼	211,784.00		191,784.00	20,000.00
合计	211,784.00		191,784.00	20,000.00	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

截至报告期期末重大诉讼事项详见附注十五、承诺及或有事项。

42、长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

43、应付债券

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

债券类型	面值	起息日期	债券期限	发行金额	票面利率（%）	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
次级债（19南京C1）	100.00	2019-11-19	2022-11-19	800,000,000.00	4.39	801,051,481.17	36,726,743.38	35,121,756.00	802,656,468.55
次级债（19南京C2）	100.00	2019-12-17	2022-12-17	900,000,000.00	4.45	898,036,834.88	41,852,702.92	40,052,002.50	899,837,535.30
次级债（20宁证C1）	100.00	2020-8-14	2022-8-14	700,000,000.00	4.08	710,954,520.55	28,561,428.02	28,561,428.00	710,954,520.57
次级债（20宁证C2）	100.00	2020-9-16	2022-9-16	800,000,000.00	4.20	809,849,863.01	33,601,680.00	33,601,680.00	809,849,863.01
次级债（21宁证C1）	100.00	2021-4-16	2024-4-16	1,500,000,000.00	4.40		1,543,515,262.86		1,543,515,262.86
长期收益凭证（快乐阳光5号12期）	1.00	2020-4-22	2021-5-10	300,000,000.00	2.85	305,949,863.04	3,021,780.82	308,971,643.86
公开发行公司债券（17南京01）	100.00	2017-10-24	2022-10-24	1,000,000,000.00	4.88	857,841,424.68	41,482,074.00	41,482,074.00	857,841,424.68
公开发行公司债券（18南京01）	100.00	2018-4-16	2023-4-16	800,000,000.00	4.86	826,996,546.94	36,469,603.50	128,886,534.00	734,579,616.44
公开发行公司债券	100.00	2020-3-1	2022-3-1	2,400,000,000.00	2.90	2,449,427,610.05	75,646,882.81	69,603,480.00	2,455,471,012.86

（20宁证01）		0	0
公开发行公司债券（21宁证01）	100.00	2021-07-20	2022-07-28	1,200,000,000.00	2.84		1,215,406,027.40		1,215,406,027.40
公开发行公司债券（21宁证02）	100.00	2021-08-24	2022-08-25	1,000,000,000.00	2.70		1,007,788,986.81		1,007,788,986.81
公开发行公司债券（21宁证03）	100.00	2021-08-24	2023-08-24	2,000,000,000.00	2.90		2,015,990,037.42		2,015,990,037.42
合计				13,400,000,000.00		7,660,108,144.32	6,080,063,209.94	686,280,598.36	13,053,890,755.90

应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间：

无

44、租赁负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的流动负债	24,842,778.49	29,378,735.76
一年以上的非流动负债	54,341,525.06	55,941,105.74
合计	79,184,303.55	85,319,841.50

其他说明：

无

45、递延收益

□适用 √不适用

涉及政府补助的项目：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

46、其他负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
应付利息	1,274,297.66	1,001,207.37
应付股利	2,081,590.27	2,081,590.27
其他应付款	53,356,198.07	374,798,873.83
代兑付债券款	3,486,259.51	3,486,259.51
期货风险准备金	47,664,850.39	39,739,805.20

待兑付债券款	366,586.00	366,586.00
其他	27,331,975.00	1,499,500.00
合计	135,561,756.90	422,973,822.18

其他应付款按款项性质列示：

□适用 √不适用

其他负债的说明：

（1）代兑付债券款本期变化情况：

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期收到兑付资金	本期已兑付债券	本期结转手续费收入	期末余额
企业债券	3,486,259.51				3,486,259.51
合计	3,486,259.51				3,486,259.51

（2）其他应付款

①期末其他应付款前五名列示：

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	款项性质
广州市财亿服务有限公司	3,621,976.00	服务费
广州华飞投资有限公司	1,005,193.46	服务费
南京金信房地产开发公司	904,856.42	房租
恒生电子股份有限公司	575,221.24	软件费用
浙江乔治白服饰股份有限公司	387,857.00	尾款
合计	6,495,104.12

②期末余额中无欠持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。

（3）应付股利

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
公司股东股利	2,081,590.27	2,081,590.27
子公司少数股东股利
合计	2,081,590.27	2,081,590.27

（4）期末期货风险准备金余额系本公司控股子公司宁证期货有限责任公司根据中国证券监督委员会的规定按手续费及佣金净收入的5%提取。

（5）根据中国证券监督管理委员会公告【2016】年27号文《关于修改<关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定>的决定》，各期货交易所应核定各期货公司在其交易所发生的代理交易额，并按各期货公司评级对应的缴纳比例计算各期货公司应缴纳的保障基金。2021年，缴纳保障基金比例为代理交易额的亿分之七至亿分之八点五。期末应付期货投资者保障基金余额为按上述要求已计提尚未缴纳的款项。

47、股本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期初余额

本次变动增减（+、一）

期末余额

		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	3,686,361,034.00						3,686,361,034.00

其他说明：

无

48、其他权益工具

(1) 其他金融工具划分至其他权益工具的情况（划分依据、主要条款和股利或利息的设定机制等）

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

49、资本公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	8,086,842,866.22	10,799,928.07		8,097,642,794.29
其他资本公积
合计	8,086,842,866.22	10,799,928.07		8,097,642,794.29

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

2021年7月，南京市建邺区高新科技投资集团有限公司对宁证期货有限责任公司增资，资本公积增加10,799,928.07元。

50、库存股

□适用 √不适用

51、其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期发生金额							期末余额
项目	期初余额	本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东	期末余额
一、不能重分类进	-377,806.27	1,030,446.05	292,447.86		-139,345.39	877,343.58	877,343.58		499,537.31

损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	-377,806.27	1,030,446.05	292,447.86		-139,345.39	877,343.58	877,343.58	499,537.31
二、将重分类进损益的其他综合收益	-10,797,832.60	210,429,109.00	49,429,768.64	12,710,034.43		148,289,305.93	148,289,305.93	137,491,473.33
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动	-86,146,456.94	209,804,347.49	49,332,093.26	12,475,974.45		147,996,279.78	147,996,279.78	61,849,822.84
其他债权投资信用损失准备	75,348,624.34	624,761.51	97,675.38	234,059.98		293,026.15	293,026.15	75,641,650.49
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	-11,175,638.87	211,459,555.05	49,722,216.50	12,710,034.43	-139,345.39	149,166,649.51	149,166,649.51	137,991,010.64

项目	期初余额	上期发生金额							期末余额
项目	期初余额	本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东	期末余额
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-13,817,788.00	17,532,919.96	4,479,993.91		-387,055.68	13,439,981.73	13,439,981.73		-377,806.27
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	-13,817,788.00	17,532,919.96	4,479,993.91		-387,055.68	13,439,981.73	13,439,981.73		-377,806.27
企业自身信用风险公允价值变动

二、将重分类进损益的其他综合收益	160,664,178.87	-117,961,917.38	-57,154,003.83	110,654,097.92		-171,462,011.47	-171,462,011.47	-10,797,832.60
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动	94,018,156.59	-130,556,092.03	-60,054,871.19	109,663,392.69		-180,164,613.53	-180,164,613.53	-86,146,456.94
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用损失准备	66,646,022.28	12,594,174.65	2,900,867.36	990,705.23		8,702,602.06	8,702,602.06	75,348,624.34
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	146,846,390.87	-100,428,997.42	-52,674,009.92	110,654,097.92	-387,055.68	-158,022,029.74	-158,022,029.74	-11,175,638.87

其他综合收益说明：

无

52、盈余公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	480,668,524.21	90,467,926.54		571,136,450.75
合计	480,668,524.21	90,467,926.54		571,136,450.75

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

报告期根据《金融企业财务规则》的要求，并根据中国证监会证监机构字【2007】第320号文的通知，公司按照当期实现净利润的10%提取法定盈余公积金，用于弥补本公司的亏损、扩大本公司生产经营或者转为增加股本。

53、一般风险准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期计提	计提比例（%）	本期减少	期末余额
一般风险准备	818,695,497.41	98,858,610.83			917,554,108.24
交易风险准备	768,407,359.58	90,467,926.54	10		858,875,286.12
合计	1,587,102,856.99	189,326,537.37			1,776,429,394.36

一般风险准备的说明：

报告期本公司计提的一般风险准备为根据《金融企业财务规则》的要求，并根据中国证监会证监机构字【2007】第320号文的通知，公司按照当期实现净利润的10%提取一般风险准备金，用于弥补尚未识别的可能性损失。

报告期本公司计提的交易风险准备为根据《金融企业财务规则》的要求，并根据中国证监会证监机构字【2007】第320号文的通知，公司按照当期实现净利润的10%提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

报告期本公司计提的一般风险准备还包括下属子公司宁证期货有限责任公司、南京巨石创业投资有限公司根据行业或者所属地区适用法规提取的一般风险准备中归属于母公司所有者的份额。

54、未分配利润

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,956,418,500.53	1,618,859,347.52
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	1,956,418,500.53	1,618,859,347.52
加：本期归属于母公司所有者的净利润	977,274,472.85	809,594,147.08
减：提取法定盈余公积	90,467,926.54	76,342,823.32
提取任意盈余公积
提取一般风险准备	98,858,610.83	88,044,653.47
提取交易风险准备金	90,467,926.54	76,342,823.32
应付普通股股利	479,226,934.42	230,917,638.28
加：其他综合收益结转留存收益	-139,345.39	-387,055.68
期末未分配利润	2,174,532,229.66	1,956,418,500.53

55、利息净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	1,726,730,251.32	1,550,346,293.31
其中：货币资金及结算备付金利息收入	245,386,494.84	247,233,620.48
融出资金利息收入	547,466,578.61	493,180,820.22
买入返售金融资产利息收入	89,955,975.73	105,503,229.25
其中：约定购回利息收入
股权质押回购利息收入	75,841,987.36	95,849,220.62
其他债权投资利息收入	843,921,202.14	704,428,623.36
利息支出	740,961,495.44	644,131,579.20
其中：短期借款利息支出		98.79
客户资金存款利息支出	37,970,499.37	39,481,989.03
拆入资金利息支出	2,251,664.36	2,879,402.75
其中：转融通利息支出	469.92
卖出回购金融资产款利息支出	244,340,024.37	188,254,407.49
其中：报价回购利息支出
固定收益凭证利息支出	30,941,453.99	125,270,930.20
应付债券利息支出	390,059,534.47	252,235,306.49
其中：次级债券利息支出	188,785,726.34	99,232,802.95
两融收益权转让利息支出	31,616,666.69	36,009,444.45
其他	3,781,652.19
利息净收入	985,768,755.88	906,214,714.11

利息净收入的说明：

无

56、手续费及佣金净收入

(1) 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	554,781,412.46	528,499,965.17
证券经纪业务收入	741,278,092.39	714,682,049.41
其中：代理买卖证券业务	688,636,273.48	686,536,201.42
交易单元席位租赁	4,387,431.83	4,115,845.85
代销金融产品业务	48,254,387.08	24,030,002.14
证券经纪业务支出	186,496,679.93	186,182,084.24
其中：代理买卖证券业务	186,496,679.93	186,182,084.24
交易单元席位租赁
代销金融产品业务
2.期货经纪业务净收入	156,929,541.55	130,667,459.43
期货经纪业务收入	156,929,541.55	130,667,459.43
期货经纪业务支出
3.投资银行业务净收入	346,025,930.70	257,630,581.19
投资银行业务收入	353,963,666.54	259,551,798.17
其中：证券承销业务	269,748,905.45	179,693,535.31

证券保荐业务	13,396,226.42	21,850,000.00
财务顾问业务	70,818,534.67	58,008,262.86
投资银行业务支出	7,937,735.84	1,921,216.98
其中：证券承销业务	7,937,735.84	1,525,698.11
证券保荐业务
财务顾问业务		395,518.87
4.资产管理业务净收入	24,945,364.03	49,163,336.50
资产管理业务收入	24,945,364.03	49,163,336.50
资产管理业务支出
5.基金管理业务净收入	36,708,773.58	27,035,555.54
基金管理业务收入	36,708,773.58	27,035,555.54
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入	1,512,264.15	200,543.61
投资咨询业务收入	1,512,264.15	200,543.61
投资咨询业务支出
7.其他手续费及佣金净收入	476,741.35	798,763.14
其他手续费及佣金收入	476,741.35	798,763.14
其他手续费及佣金支出
8.股权托管服务业务净收入	3,397,791.39	3,980,639.48
股权托管服务业务收入	3,397,791.39	3,980,639.48
股权托管服务业务支出
合计	1,124,777,819.21	997,976,844.06
其中：手续费及佣金收入	1,370,712,746.91	1,186,080,145.28
手续费及佣金支出	245,934,927.70	188,103,301.22

(2) 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司		330,188.68
并购重组财务顾问业务净收入--其他
其他财务顾问业务净收入	70,818,534.67	57,282,555.31

(3) 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
代销金融产品业务	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	5,137,308,651.99	47,554,804.66	3,418,913,595.43	24,030,002.14
其他	21,660,175,324.19	699,582.42	21,646,889,781.68
合计	26,797,483,976.18	48,254,387.08	25,065,803,377.11	24,030,002.14

(4) 资产管理业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	集合资产管理业务	定向资产管理业务	专项资产管理业务
期末产品数量	7	9	3

期末客户数量	2,173	9	17
其中：个人客户	2,113	1
机构客户	60	8	17
期初受托资金	2,705,288,540.49	14,995,371,360.81	400,000,000.00
其中：自有资金投入	33,999,334.91
个人客户	391,217,565.50
机构客户	2,314,070,974.99	14,995,371,360.81	400,000,000.00
期末受托资金	3,078,971,578.78	4,777,027,100.68	1,780,000,000.00
其中：自有资金投入	78,399,334.91
个人客户	622,032,841.78	5,780,946.29
机构客户	2,456,938,737.00	4,771,246,154.39	1,780,000,000.00
期末主要受托资产初始成本	3,197,506,568.67	5,351,359,420.19	1,820,963,055.62
其中：股票
国债	130,004,470.00
其他债券	2,848,700,753.49	5,226,316,489.02
基金	13,001,345.18
买入返售金融资产	205,800,000.00
银行间回购		113,444,730.17
其他投资		11,598,201.00
专项资产管理计划
资产收益权			1,820,963,055.62
货币资金	145,006,144.64	50,151,264.34	31,889,784.46
当期资产管理业务净收入	10,936,938.54	12,053,236.81	1,955,188.68

手续费及佣金净收入的说明：

□适用 √不适用

57、投资收益

(1) 投资收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	34,618,104.60	63,314,854.92
处置长期股权投资产生的投资收益
金融工具投资收益	545,890,459.34	325,734,506.49
其中：持有期间取得的收益	69,748,918.61	43,463,371.05
－交易性金融资产	69,049,866.61	43,130,185.05
－其他权益工具投资	699,052.00	333,186.00
处置金融工具取得的收益	476,141,540.73	282,271,135.44
－交易性金融资产	320,524,799.20	117,937,905.86
－交易性金融负债	-680,606.09	-23,417.56
－其他债权投资	139,810,731.40	142,194,181.97
－衍生金融工具	16,486,616.22	22,162,465.17
合计	580,508,563.94	389,049,361.41

(2) 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额	上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	69,049,866.61	43,130,185.05
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	处置取得收益	320,524,799.20	117,937,905.86
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	处置取得收益	-680,606.09	-23,417.56

（3）对联营企业的投资收益

单位：元币种：人民币

被投资单位	2021年度	2020年度
富安达基金管理有限公司	14,438,059.87	46,881,523.35
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	9,796,266.80	15,635,663.29
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	1,100,037.17	-1,884,234.44
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	7,007,513.94	3,577,769.96
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	1,671,194.03	-812,975.19
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	605,032.79	-82,892.05
合计	34,618,104.60	63,314,854.92

投资收益的说明：

投资收益汇回不存在重大限制。

58、净敞口套期收益

□适用 √不适用

59、其他收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助
其中：
发展专项资金	8,011,013.88	50,000.00
专项补助	500,000.00	4,540,073.22
税务返还	7,713,494.09	2,797,999.35
合计	16,224,507.97	7,388,072.57

其他说明：

无

60、公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	29,726,801.61	55,950,563.05
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

交易性金融负债
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具	-1,224,355.22	749,708.76
合计	28,502,446.39	56,700,271.81

公允价值变动收益的说明：

无

61、其他业务收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
房屋租赁收入	7,495,204.11	7,037,484.26
其他收入	191,233.75	103,052.94
合计	7,686,437.86	7,140,537.20

其他业务收入说明：

无

62、资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	-1,058,915.22	2,996,626.95
其中：非经常性损益	-1,058,915.22	2,996,626.95
合计	-1,058,915.22	2,996,626.95

其他说明：

无

63、税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计缴标准
城市维护建设税	9,279,458.41	9,053,650.12	5.00%、7.00%
教育费附加	6,623,635.24	6,458,843.86	3.00%、2.00%
房产税	9,721,669.63	9,201,600.84
车船使用税、印花税等	1,563,431.56	1,253,200.43
合计	27,188,194.84	25,967,295.25	/

税金及附加的说明：

无

64、业务及管理费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目

本期发生额

上期发生额

工资薪酬	906,641,238.43	766,782,407.52
佣金	100,546,581.90	89,216,746.06
固定资产折旧	74,388,691.72	73,001,244.86
电子设备运转费	39,409,737.70	31,348,789.47
使用权资产折旧	29,789,030.74
邮电通讯费	29,382,591.07	29,719,707.60
业务招待费	27,280,320.03	23,944,281.71
无形资产摊销	19,280,890.69	13,914,999.67
租赁费及物业管理费	18,770,254.83	49,116,365.37
差旅费	13,021,232.23	13,753,802.82
业务宣传费	8,228,089.65	8,930,077.59
其他	119,590,805.00	100,379,892.54
合计	1,386,329,463.99	1,200,108,315.21

业务及管理费的说明：

无

65、信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
融出资金减值损失	53,733,671.74	83,127,223.99
买入返售金融资产减值损失	-1,475,763.15	-3,528,876.56
其他债权投资减值损失	624,761.51	12,594,174.65
坏账损失	362,272.60	-279,898.24
合计	53,244,942.70	91,912,623.84

其他说明：

无

66、其他资产减值损失

□适用 √不适用

67、其他业务成本

□适用 √不适用

68、营业外收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	2,329,083.13	6,651,994.75	2,329,083.13
无法支付应付款及其他	241,371.60	86,582.24	241,371.60
合计	2,570,454.73	6,738,576.99	2,570,454.73

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
补贴奖励	1,432,075.47	3,787,316.07	与收益相关
产业扶持资金	480,000.00	320,000.00	与收益相关
失业稳岗补贴资金	417,007.66	2,544,678.68	与收益相关
合计	2,329,083.13	6,651,994.75

其他说明：

□适用 √不适用

69、营业外支出

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失	1,068,461.18	588,310.07	1,068,461.18
对外捐赠	15,191,375.20	14,975,050.18	15,191,375.20
滞纳金	833,264.02	37,375.87	833,264.02
固定资产盘亏损失	13,018.50	3,011.46	13,018.50
其他	714,343.85	240,431.15	714,343.85
合计	17,820,462.75	15,844,178.73	17,820,462.75

营业外支出的说明：

无

70、所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	225,238,726.94	236,355,215.20
递延所得税费用	48,541,090.58	-13,256,301.05
合计	273,779,817.52	223,098,914.15

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	1,259,621,233.34
按法定/适用税率计算的所得税费用	314,905,308.34
子公司适用不同税率的影响	-130,048.82
调整以前期间所得税的影响	87,862.02
归属于合营企业和联营企业的损益	-3,609,514.97
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	8,364,745.35
不征税、减免税收入	-56,842,743.98
其他	11,004,209.58

所得税费用

273,779,817.52

其他说明：

□适用 √不适用

71、其他综合收益

□适用 √不适用

72、现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
房租及咨询收入	7,915,372.62	11,860,836.57
北京股权交易中心保证金		3,000,000.00
债权资产摘牌保证金		300,000,000.00
营业外收入	2,570,454.73	6,668,733.04
其他收益	16,224,507.97	7,387,901.73
代理承销证券款		3,826,301.23
暂收发行债券款		8,189,256.18
江苏股权交易中心挂牌保证金	1,850,000.00
其他	3,118,696.98	372,594.61
合计	31,679,032.30	341,305,623.36

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
现金支付业务及管理费等	365,832,787.84	287,335,427.46
营业外支出	16,752,001.57	15,252,857.20
债权资产摘牌保证金	300,000,000.00
江苏股权交易中心挂牌保证金		1,850,000.00
暂收发行债券款	17,685,288.22
存出保证金	61,034,123.46	8,553,902.80
代理承销证券款	9,159,141.85
合计	770,463,342.94	312,992,187.46

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
发行费用	13,800,000.00	117,637,537.63
支付租赁负债	29,485,902.28
合计	43,285,902.28	117,637,537.63

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

73、现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	985,841,415.82	815,104,051.82
加：资产减值准备
信用减值损失	53,244,942.70	91,912,623.84
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	74,388,691.72	73,001,244.86
使用权资产摊销	29,789,030.74
无形资产摊销	19,280,890.69	13,914,999.67
长期待摊费用摊销	11,511,743.34	10,825,471.89
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	2,127,376.40	-2,405,305.42
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-29,726,801.62	-55,950,563.05
利息支出	457,283,044.46	415,685,406.03
投资损失（收益以“－”号填列）	-34,618,104.60	-63,314,854.92
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	49,197,954.96	-33,472,746.44
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	49,069,876.62	-32,457,564.53
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）	-1,561,860,798.91	-2,752,749,282.75
其他债权投资净减少额（增加以“－”号填列）	-5,104,931,461.86	-635,182,792.72
其他权益工具投资净减少额（增加以“－”号填列）	1,678,973.01	2,019,876.14
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-91,672,349.23	-2,780,005,515.35
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	2,455,484,794.12	302,756,796.24
经营活动产生的现金流量净额	-2,633,910,781.64	-4,630,318,154.69
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	11,597,847,891.90	11,200,472,646.64
减：现金的期初余额	11,200,472,646.64	9,124,168,189.74
加：现金等价物的期末余额	2,633,870,176.53	2,637,475,020.43
减：现金等价物的期初余额	2,637,475,020.43	2,568,871,720.37
现金及现金等价物净增加额	393,770,401.36	2,144,907,756.96

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	11,597,847,891.90	11,200,472,646.64
其中：库存现金	7,032.56	9,932.82
可随时用于支付的银行存款	11,597,840,859.34	11,200,462,713.82
可随时用于支付的其他货币资金
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物	2,633,870,176.53	2,637,475,020.43
存放登记公司结算备付金	2,633,870,176.53	2,637,475,020.43
三、期末现金及现金等价物余额	14,231,718,068.43	13,837,947,667.07

其他说明：

□适用 √不适用

74、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

75、所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
交易性金融资产-股票	33,812,183.76	融出证券
交易性金融资产-债券	2,332,110,216.75	质押
其他债权投资	6,800,121,244.09	质押
合计	9,166,043,644.60	/

其他说明：

无

76、外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金			11,597,847,891.90
其中：客户资金存款			9,413,096,532.07
其中：美元	6,300,443.31	6.3757	40,169,736.42
港币	15,282,093.43	0.8176	12,494,639.60
结算备付金			2,633,870,176.53
其中：客户普通备付金			1,549,153,498.07
其中：美元	6,648,564.47	6.3757	42,389,252.49
港币	7,373,605.31	0.8176	6,028,659.71
代理买卖证券款			11,748,513,087.59
其中：美元	9,305,092.10	6.3757	59,326,475.65
港币	15,341,120.84	0.8176	12,542,900.38
存出保证金			457,897,781.16
其中：交易保证金			447,847,920.88
其中：美元	270,000.00	6.3757	1,721,439.00
港币	1,000,000.00	0.8176	817,600.00

其他说明：

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

77、套期

□适用 √不适用

78、政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
发展专项资金	8,011,013.88	其他收益	8,011,013.88
专项补助	500,000.00	其他收益	500,000.00
税务返还	7,713,494.09	其他收益	7,713,494.09
补贴奖励	1,432,075.47	营业外收入	1,432,075.47
产业扶持资金	480,000.00	营业外收入	480,000.00
失业稳岗补贴资金	417,007.66	营业外收入	417,007.66
合计	18,553,591.10	-	18,553,591.10

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明：

无

79、其他

□适用 √不适用

八、资产证券化业务的会计处理

□适用 √不适用

九、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、反向购买

□适用 √不适用

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、其他

□适用 √不适用

十、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得方式
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	直接	间接	取得方式
南京巨石创业投资有限公司	江苏南京	江苏南京	投资管理；项目投资；投资咨询	100		设立
宁证期货有限责任公司	江苏南京	江苏南京	商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理	53.07		收购
宁夏股权托管交易中心（有限公司）	宁夏银川	宁夏银川	股权登记托管、债券备案发行、中介服务等	51		设立
宁夏宁正资本管理服务有限公司	宁夏银川	宁夏银川	企业管理咨询、财务咨询、为多层次资本市场建设和发展提供综合配套服务		51	设立
南京蓝天投资有限公司	江苏南京	江苏南京	投资管理及其相关咨询业务	100		设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无

纳入合并范围的结构化主体

单位：元币种：人民币

结构化主体名称	产品类型	2021年12月31日/2021年度
结构化主体名称	产品类型	实际持有份额	计划份额总计	持有比例（%）	期末净资产	本期净利润
宝通2号集合资金信托计划	集合资金信托				398.47	-19.01

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

本公司从以下三个方面判断是否将结构化主体纳入合并范围：本公司对于本公司作为管理人的结构化主体和本公司投资的由其他机构发行的本公司作为投资顾问制定投资决策的结构化主体拥有权力；本公司参与该等结构化主体的相关活动而享有可变回报；并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称

少数股东持股比例

本期归属于少数股东的损益

本期向少数股东宣告分派的股利

期末少数股东权益余额

宁证期货有限责任公司	46.93	7,861,435.27		319,056,164.43
宁夏股权托管交易中心（有限公司）	49	705,507.70	2,352,000.00	31,088,001.78

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	期末余额		期初余额
子公司名称	资产合计	负债合计	资产合计	负债合计
宁夏股权托管交易中心（有限公司）	63,903,047.83	458,146.23	386,554,492.55	319,749,402.59
宁证期货有限责任公司	1,622,393,830.66	942,591,830.01	1,272,898,093.84	853,929,605.11

子公司名称	本期发生额				上期发生额
子公司名称	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
宁夏股权托管交易中心（有限公司）	6,950,383.53	1,439,811.64	1,439,811.64	-317,590,349.90	11,674,371.99	3,951,063.00	3,951,063.00	329,827,368.61
宁证期货有限责任公司	189,213,562.28	24,333,511.92	24,333,511.92	-153,904,354.82	157,803,421.56	17,519,038.60	17,519,038.60	171,915,729.86

其他说明：

无

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

√适用 □不适用

本公司作为纳入合并范围的结构化主体的管理人或投资顾问，提供合同约定的管理或者投资顾问服务，同时以自有资金参与次级权益，除此之外未提供其他财务支持。

其他说明：

□适用 √不适用

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	直接	间接	对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
富安达基金管理有限公司	上海	上海	基金募集、基金销售、资产管理业务和中国证监会许可的其他业务	49		权益法
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	江苏南京	江苏南京	项目投资管理；项目投资咨询	18		权益法
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	江苏南京	江苏南京	股权投资、项目投资、投资管理；资产管理、项目管理	20		权益法
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	江苏南京	江苏南京	股权投资、项目投资管理、项目投资咨询	20		权益法
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	江苏南京	江苏南京	以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动；私募基金管理服务；以自有资金从事投资活动	20		权益法
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	江苏南京	江苏南京	私募基金管理服务；股权投资；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动	20		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额						期初余额/ 上期发生额
	富安达基金管理有限公司	南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	富安达基金管理有限公司	南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）
资产合计	105,506.81	21,591.88	28,727.78	15,096.96	20,490.40	50,261.89	101,038.21	18,647.37	29,676.27	11,594.82	20,652.19	50,438.55
负债合计	16,883.26					0.82	13,725.21		1,498.50	1.61	999.9	480
归属于母公司股东权益	88,623.55	21,591.88	28,727.78	15,096.96	20,490.40	50,261.07	87,313.00	18,647.37	28,177.77	11,593.21	19,652.29	49,958.55
按持股比例计算的净资产份							42,783.37	3,356.53	5,635.56	2,318.64	3,930.46	9,991.71

额
对联营企业权益投资的账面价值							42,783.37	3,356.53	5,635.56	2,318.64	3,930.46	9,991.71
营业收入	17,488.16	5,743.79	2,566.47	3,651.34	1,851.68	1,302.90	26,490.42	8,988.18	1,073.53	1,922.16	334.18	78.04
净利润	2,946.54	5,442.37	550.02	3,503.76	838.11	302.52	9,567.66	8,988.18	-942.12	1,788.88	-407.71	-41.45
综合收益总额	2,946.54	5,442.37	550.02	3,503.76	838.11	302.52	9,567.66	8,988.18	-942.12	1,788.88	-407.71	-41.45
本年度收到的来自联营企业的股利	801.64

其他说明无

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、重要的共同经营

□适用 √不适用

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

√适用 □不适用

本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司发起设立的投资基金和资产管理计划。这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入。年末由本公司发起设立并持有财务权益的未纳入合并财务报表合并范围的结构化主体的净资产为人民币3,190,716,378.42元，其中，本集团享有的权益在本集团资产负债表中的相关资产项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下：

单位:元币种：人民币

项目	2021年12月31日
项目	账面价值	最大损失敞口
交易性金融资产	80,499,438.59	80,499,438.59

本年本公司从由本公司发起设立但未纳入合并财务报表范围的、且资产负债表日在该结构化主体中没有权益的投资基金及资产管理计划中获取的管理费收入为人民币49,036,764.62元。

6、其他

√适用 □不适用

本公司在第三方机构发起设立的结构化主体中享有的权益本公司通过直接持有投资而在第三方机构发起设立的结构化主体中享有权益，这些结构化主体未纳入本公司的合并财务报表范围，主要包括基金、其他理财产品等。这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，其融资方式为向投资者发行投资产品。期末合并资产负债表中上述投资的账面金额等同于本公司因持有第三方机构发行的未合并结构化主体而可能存在的最大风险敞口，列示如下：

单位:元币种：人民币

项目	交易性金融资产	其他债权投资	合计
基金	600,270,909.02		600,270,909.02
其他理财产品	816,121,058.41		816,121,058.41
合计	1,416,391,967.43		1,416,391,967.43

十一、与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

详见附注十七、风险管理。

十二、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值
项目	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	632,345,241.56	5,263,971,448.60	748,453,811.03	6,644,770,501.19
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	632,345,241.56	5,263,971,448.60	748,453,811.03	6,644,770,501.19
（1）债务工具投资	155,431,733.99	4,687,862,459.20	4,929,135.04	4,848,223,328.23
（2）权益工具投资	476,913,507.57	576,108,989.40	743,524,675.99	1,796,547,172.96
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（二）其他债权投资		18,426,143,317.15		18,426,143,317.15
（三）其他权益工具投资	27,954,795.00	4,586,345.49	128,359,504.70	160,900,645.19
（四）投资性房地产
（五）衍生金融资产	4,627,425.00			4,627,425.00
持续以公允价值计量的资产总额	664,927,461.56	23,694,701,111.24	876,813,315.73	25,236,441,888.53
（六）交易性金融负债
（七）衍生金融负债	9,440,088.00			9,440,088.00
持续以公允价值计量的负债总额	9,440,088.00			9,440,088.00
二、非持续的公允价值计

量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司将集中交易系统上市的股票、债券、基金等能在计量日取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价金融工具作为第一层次公允价值计量项目，其公允价值根据交易场所或清算机构公布的收盘价或结算价确定。活跃市场，是指相关资产或者负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

对于交易性金融资产及负债、其他债权投资中的债券投资的公允价值是采用相关债券登记结算机构估值系统的报价。相关报价机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。

对于交易性金融资产及负债、其他债权投资中不存在公开市场的债务及存在限售期限的上市股权投资，其公允价值以估值技术确定。估值技术所需的可观察输入值包括但不限于无风险利率、隐含波动率和人民币掉期曲线等估值参数。

对于其他权益工具，其公允价值以第三方提供的投资账户报告确定。

对于衍生金融资产和负债中的远期类和互换类利率衍生合约，公允价值是根据每个合约的条款和到期日，采用市场利率将未来现金流折现来确定。期权类业务的公允价值是通过期权定价模型来确定的，标的物的波动率反映了对应期权的可观察输入值。

2021年，本公司上述持续第二层级公允价值计量所使用的估值技术并未发生变更。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

对于非上市股权投资、基金投资、债券投资、无公开市场报价的股票投资、信托产品及金融负债，本公司从交易对手处询价或者采用估值技术来确定其公允价值，估值技术包括现金流折现法和市场比较法等。其公允价值的计量采用了重要的不可观察参数，比如流动性折扣、波动率、风险调整折扣和市场乘数等。非上市股权投资、基金投资、其他投资及金融负债的公允价值对这些不可观察输入值的合理变动无重大敏感性。

2021年，本公司上述持续第三层级公允价值计量所使用的估值技术并未发生变更。

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	2020年12月31日余额	转入第三层次	转出第三层次	本年利得或损失总额		购买和出售		2021年12月31日余额
项目	2020年12月31日余额	转入第三层次	转出第三层次	计入损益	计入其他综合收益	购买	出售	2021年12月31日余额
资产
交易性金融资产	351,537,842.79	584,568.49	9,404,405.76	1,811,805.51		4,930,329,000.00	4,526,405,000.00	748,453,811.03
交易性债券投资	28,213,504.71			-48,369.67		4,929,000.00	28,165,000.00	4,929,135.04
交易性其他债务工具投资

交易性权益工具	323,324,338.08	584,568.49	9,404,405.76	1,860,175.18		4,925,400,000.00	4,498,240,000.00	743,524,675.99
其他债权投资
其他权益工具投资	129,871,644.20	1,346,400.00	1,230,151.04		-1,476,568.51		151,819.95	128,359,504.70
衍生金融资产
负债
衍生金融负债
交易性金融负债
合计	481,409,486.99	1,930,968.49	10,634,556.80	1,811,805.51	-1,476,568.51	4,930,329,000.00	4,526,556,819.95	876,813,315.73

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

√适用 □不适用

报告期内，本公司持有部分全国中小企业股份转让系统挂牌的股票摘牌，或前十二个月累计换手率极低，层级由第二层次调整为第三层次；部分全国中小企业股份转让系统挂牌的股票累计换手率提高，层级由第三层次调整为第一层次或第二层次。

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

本公司未以公允价值计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、结算备付金、融出资金、存出保证金、应收款项、买入返售金融资产、应付短期融资款、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、代理承销证券款、应付款项、应付债券等。

2021年12月31日，本公司未以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。

9、其他

□适用 √不适用

十三、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
南京紫金投资集团有限责任公司	江苏南京	股权投资、实业投资、资产管理、财务咨询、投资咨询	500,000.00	25.01	28.48

本企业的母公司情况的说明：

无

本企业最终控制方是南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司

其他说明：

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司和南京紫金投资集团有限责任公司以下分别简称“国资集团”、“紫金集团”。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司情况详见附注十、1、在子公司中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司联营企业情况详见附注十、3、在合营企业或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
富安达基金管理有限公司	联营企业
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	联营企业
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	联营企业
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	联营企业
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	联营企业
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
南京新工投资集团有限责任公司	持有本公司5%以上股份的其他股东
南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司	持有本公司5%以上股份的其他股东
南京安居建设集团有限责任公司	本公司实际控制人控制的企业
南京新农发展集团有限责任公司	本公司实际控制人控制的企业
南京新港开发总公司	本公司实际控制人控制的企业
南京农垦产业（集团）有限公司	本公司实际控制人控制的企业
南京新农科创投资有限责任公司	本公司实际控制人控制的企业
南京高科置业有限公司	本公司实际控制人控制的企业
南京高科仙林湖置业有限公司	本公司实际控制人控制的企业
南京清风物业管理有限公司	本公司实际控制人控制的企业
南京颐悦置业发展有限公司	本公司实际控制人控制的企业
南京金谷商贸发展有限公司	本公司实际控制人控制的企业
南京市储备粮油管理有限公司	本公司实际控制人控制的企业
南京市市民卡有限公司	本公司控股股东控制的企业
南京紫金资产管理有限公司	本公司控股股东控制的企业
紫金信托有限责任公司	本公司控股股东控制的企业
南京金融城建设发展股份有限公司	本公司控股股东控制的企业
南京金融街第一太平戴维斯物业服务有限公司	本公司控股股东曾控制的企业

南京紫金医药产业发展合伙企业（有限合伙）	本公司控股股东曾控制的企业
南京市高新技术风险投资股份有限公司	本公司控股股东控制的企业
南京国资资产处置有限责任公司	本公司控股股东控制的企业
南京市国有资产经营有限责任公司	本公司实际控制人曾控制的企业
金陵药业股份有限公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京市保安服务总公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京化纤股份有限公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京机电产业(集团)有限公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京化建产业(集团)有限公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京医药股份有限公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
盐城恒健药业有限公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京铁路建设投资有限责任公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京物资（集团）有限公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京物资实业集团总公司	持有本公司5%以上股份的其他股东控制的企业
南京银行股份有限公司	本公司董事担任董事的企业
江苏紫金农村商业银行股份有限公司	本公司控股股东高级管理人员担任董事的企业
南京长江发展股份有限公司	本公司离任监事担任高级管理人员的企业
富安达资产管理（上海）有限公司	本公司联营企业的控股子公司
江苏江阴农村商业银行股份有限公司	本公司控股股东董事曾担任独立董事的企业
南京长发联合置业有限公司	本公司监事担任法定代表人的企业
南京钢铁集团有限公司	其他
南京南消消防控股有限公司	其他
南京中源创业投资有限公司	其他
南京钢研创业投资合伙企业（有限合伙）	其他
南京景永医疗健康创业投资基金合伙企业（有限合伙）	其他
南京中成创业投资有限公司	其他

其他说明：

注：本公司其他关联法人及关联自然人根据《企业会计准则第36号——关联方披露》等规定确定。

5、关联交易情况

（1）存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司、结构化主体，其相互之间交易及母子公司交易已作抵消。

（2）代理买卖证券款

关联方名称	2021年12月31日	2020年12月31日
国资集团、紫金集团及其相关方	3,604,362.11	7,858,780.50
富安达基金管理有限公司及控股子公司管理的资管计划	58,603,210.62	25,224,287.69
南京新工投资集团有限责任公司及其相关方	220,583.79	830,312.80
南京长江发展股份有限公司	217,305.92	4,477,238.52
关联自然人	1,348,666.00	1,802,802.84
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	9,197.87	79,846.29
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	48,601.70	17,093,487.60
南京银行股份有限公司	39.05	0.99
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方	13,861.70	2,814.71
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	60,116,151.73	3,556.24
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	31,471.10	3,400.06
南京长发联合置业有限公司	0.01

关联方名称	2021年12月31日	2020年12月31日
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	118,753.41
合计	124,332,205.01	57,376,528.24

（3）代理买卖证券手续费及佣金收入

关联方名称	2021年度	2020年度
国资集团、紫金集团及其相关方	60,155.41	401,084.28
关联自然人	347,429.17	210,251.13
富安达基金管理有限公司及控股子公司管理的资管计划	641,940.43	734,915.39
南京长江发展股份有限公司	243.02	43,558.48
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	4,575.00	1,260.00
南京新工投资集团有限责任公司及其相关方	5.00	-
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	51,309.00	44,619.10
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	9,380.00	580.00
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	95,240.00	38,015.00
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	191,891.00	-
合计	1,402,168.03	1,474,283.38

（4）证券经纪业务客户存款利息支出

关联方名称	2021年度	2020年度
国资集团、紫金集团及其相关方	134,294.94	360,395.34
富安达基金管理有限公司及控股子公司管理的资管计划	227,824.80	371,811.34
南京新工投资集团有限责任公司及其相关方	45,463.18	9,013.09
南京长江发展股份有限公司	12,157.30	13,030.23
关联自然人	5,796.93	4,780.35
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	3,236.60	482.22
南京银行股份有限公司	38.06	-
江苏江阴农村商业银行股份有限公司		0.90
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方	17,186.01	3,610.87
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	2,340.47	7,460.98
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	1,642.29	57.06
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	9,656.66	744.41
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	16,860.35
合计	476,497.59	771,386.79

（5）第三方资金存管业务

关联方名称	业务性质	关联交易定价原则	2021年度	2020年度
南京银行股份有限公司	客户资金存管费	协议价	211,267.53	249,104.63

（6）交易单元席位租赁

关联方名称	业务性质	关联交易定价原则	2021年度	2020年度
富安达基金管理有限公司及其控股子公司	席位租赁业务	协议价	184,682.87	210,435.50

（7）代理销售金融产品

关联方名称	业务性质	关联交易定价原则	2021年度	2020年度
富安达基金管理有限公司及其控股子公司	代理销售金融产品	协议价	9,663,715.06	6,418,252.06
合计			9,663,715.06	6,418,252.06

注：代理关联方产品产生的手续费收入包括代理销售及申购、赎回金融资产产生的手续费收入。

（8）保荐、承销、财务顾问及投资咨询业务

关联方名称	业务性质	关联交易定价原则	2021年度	2020年度
南京银行股份有限公司	保荐与承销收入	协议价		1,745,283.02
南京新工投资集团有限责任公司	保荐与承销收入	协议价	5,391.51
南京安居建设集团有限责任公司	保荐与承销收入	协议价	5,943,396.23
富安达基金管理有限公司及其控股子公司	财务顾问收入	协议价	285,732.75	1,292,853.44
南京银行股份有限公司	财务顾问收入	协议价	14,150.94
紫金信托有限责任公司	财务顾问收入	协议价	980,445.77	1,220,459.85
南京紫金投资集团有限责任公司	保荐与承销收入	协议价		316,981.13
南京新港开发总公司	财务顾问收入	协议价	1,509,433.96
南京长江发展股份有限公司	投资咨询收入	协议价	94,339.62
合计			8,832,890.78	4,575,577.44

（9）金融产品交易业务

关联方名称	定价原则	2021年度		2020年度
关联方名称	定价原则	买入	卖出	买入	卖出
南京银行股份有限公司	市场价	82,097,989.04
江苏江阴农村商业银行股份有限公司	市场价		260,479,038.39
江苏紫金农村商业银行股份有限公司	市场价			99,187,500.00
富安达资产管理（上海）有限公司	市场价				16,087,729.89

（10）除证券经纪业务客户资金利息支出外其他业务利息收入、支出

关联方名称	业务性质	关联交易定价原则	2021年度	2020年度
南京银行股份有限公司	资金存放利息收入	市场价	8,424,775.46	13,393,833.42
	债券利息收入	市场价	81.23
	债券回购利息支出	市场价	847,486.45	39,982.21
	资金拆入业务利息支出	市场价		101,111.11
紫金信托有限责任公司	受益权凭证投资收益	市场价	6,122,068.58	7,265,452.05
江苏紫金农村商业银行股份有限公司	资金存放利息收入	市场价	13,427,583.39	8,875,980.86
江苏紫金农村商业银行股份有限公司	债券回购业务利息支出	市场价	71,043.29	341,373.70
富安达基金管理有限公司及其控股子公司	受益权凭证投资收益	协议价		76,712.33
南京中成创业投资有限公司	固定收益凭证利息支出	协议价	7,728.77
关联自然人	固定收益凭证利息支出	市场价	2,618.49	5,339.45

（11）公司为管理人、关联方为委托人的资产管理业务

关联方名称	资产管理计划名称	关联交易定价原则	业务性质	2021年度	2020年度
富安达基金管理有限公司及其控股子公司	南京证券-江苏再保科贷第1期资产支持专项计划优先级资产支持证券	市场价	资产管理业务收入		235,849.06

（12）本公司向关联方收取基金管理服务费

关联方名称	关联交易定价原则	业务性质	2021年度	2020年度
南京东南巨石价值成长股权投资基金（有限合伙）	市场价	基金管理费	1,886,792.45	1,886,792.46
南京紫金巨石民营企业纾困与发展基金一期（有限合伙）	市场价	基金管理费	18,867,924.53	18,867,924.60
如东巨石长发智能制造投资合伙企业（有限合伙）	市场价	基金管理费	1,360,849.06	1,226,415.01
南京建邺巨石科创成长基金（有限合伙）	市场价	基金管理费	4,716,981.13	3,485,324.94
南京铁投巨石枢纽经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）	市场价	基金管理费	9,433,962.26	1,126,834.38

（13）本公司持有关联方管理并发行的资产管理产品、理财产品

关联方名称	产品名称	关联交易定价原则	2021年末持有份额	2020年末持有份额
南京银行股份有限公司	理财产品	市场价		173,000,000.00
紫金信托有限责任公司	信托产品	市场价	110,000,000.00	100,000,000.00
江苏紫金农村商业银行股份有限公司	同业存单	市场价		99,645,300.00
富安达基金管理有限公司及其控股子公司	富安达现金通货币市场证券投资基金A	市场价	300,009,645.36	447,094,293.69
	富安达-富享19号	市场价		10,000,000.00
	富安达科技领航混合	市场价	999,800.00	6,999,800.00
	富安达科技创新混合	市场价		1,999,000.00
	富安达长三角区域主题混合	市场价	2,999,083.33	9,999,083.33
	富安达安盈1号混合类集合资产管理计划	市场价	6,000,000.00
	富安达医药创新混合	市场价	5,999,200.00
	富安达中小盘六个月持有期	市场价	7,999,000.00
	富安达成长价值一年持有期	市场价	7,999,000.00

（14）本公司与关联方发生的其他经营性交易

单位：人民币万元

关联方名称	关联交易内容	2021年度	2020年度
南京金融城建设发展股份有限公司	地下车位租金（注）	77.58	77.58
南京金融街第一太平戴维斯物业服务有限公司	物业管理费	623.74	591.56
	代收代缴水、电、空调能源费	435.20	329.73
	车位管理费	85.42	85.42
南京市保安服务总公司	保安费	173.22	172.53
南京高科置业有限公司及其相关方	房租、水电费、物业费等	35.35	34.10

注：地下车位租赁合同金额为2,629.50万元。

（15）报告期内董事、监事及高级管理人员薪酬

单位：人民币万元

关联方名称	2021年度	2020年度
董事、监事及高级管理人员	2,106.18	1,829.26

（16）其他重要关联方交易

2008年12月，本公司与国资集团签订《协议书》，双方约定国资集团将其拥有的南京市中山南路311号房产提供给本公司使用，交易金额为零。该房产一直由本公司使用至今。

2016年8月，本公司与国资集团签订《南京证券股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券担保协议》。国资集团同意为本公司公开发行债券提供担保。截至报告期末已为本公司提供担保15.60亿元。

（17）报告期末关联方交易业务资金余额及往来款余额

①资产负债表日，资金存放业务余额

关联方名称	业务性质	科目名称	2021年12月31日	2020年12月31日
南京银行股份有限公司	资金存放业务	银行存款	250,831,792.05	911,324,789.25
江苏紫金农村商业银行股份有限公司	资金存放业务	银行存款	452,381,395.31	300,000,000.00

②资产负债表日，关联方持有本公司金融产品余额

关联方名称	业务性质	2021年12月31日	2020年12月31日
关联自然人	购买固定收益凭证	50,000.00	100,000.00
关联自然人	购买公司资管产品	555,944.61	536,674.63

③资产负债表日，其他关联方交易往来款余额

关联方名称	会计科目	2021年12月31日	2020年12月31日
南京金融街第一太平戴维斯物业服务有限公司	其他负债-物业费、能源费等	650,000.00	180,000.00
南京金融城建设发展股份有限公司	其他负债-代建服务费	849,056.60	849,056.60
南京金融城建设发展股份有限公司	其他负债-车位款	59,885.71	59,885.71
南京高科置业有限公司及其相关方	其他资产-房租、水电费、物业费等	100,181.67	152,955.94
南京银行股份有限公司	其他负债		6,432.72
	应收利息	173,002.88	482,022.02
	应收账款	15,000.00	50,000.00
江苏紫金农村商业银行股份有限公司	应收利息	791,402.57	251,606.83
南京市保安服务总公司	其他负债-其他应付款	94,494.00	91,430.00
关联自然人	应付短期融资款-应付利息	1,595.62

（18）本期本公司关联方认定充分，关联交易的审议程序合规，关联交易真实、有效，不存在发生明显偏离市场公允价格的情形，不存在虚构交易、实质为关联交易的情形。

十四、股份支付

1、股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、其他

□适用 √不适用

十五、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

（1）资本性支出承诺事项

无

（2）经营租赁承诺事项

根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本公司未来最低应支付的租金金额列示如下：

项目	本期发生额（元）
1年以内	31,650,374.77
1-2年	22,074,901.54
2-3年	14,007,304.34
3年以上	22,185,837.45
合计	89,918,418.10

（3）对外资产质押承诺

本公司部分债券（其中包含买断式回购的债券）被用作卖出回购业务的质押物，期末质押品金额如下：

项目	期末余额（元）
卖出回购证券协议	8,135,356,699.11
质押品价值	9,132,231,460.84
其中：交易性金融资产中的债券	2,332,110,216.75
其他债权投资中的债券	6,800,121,244.09

2、或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

2019年3月，长城证券股份有限公司向南京市中级人民法院提起诉讼，要求三胞集团有限公司偿付债券本息暂共计2,172.97万元，要求本公司作为主承销商、民生银行南京分行作为债权代理人/监管银行共同对上述款项承担连带赔偿责任。截至报告期末，本案尚未开庭审理。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、其他

□适用 √不适用

十六、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

拟分配的利润或股利	368,636,103.40
经审议批准宣告发放的利润或股利	368,636,103.40

3、销售退回

□适用 √不适用

4、其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十七、风险管理

1、风险管理政策及组织架构

(1). 风险管理政策

√适用 □不适用

根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司全面风险管理规范》等法律法规的要求，公司建立了与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，包括可操作的管理制度、健全的组织架构、

可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化，以保证公司各类风险可测、可控和可承受，为业务的创新发展和公司稳健经营提供保证。公司在日常经营活动中涉及的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险等，公司通过设定风险容忍度、风险限额等风控指标，运用多种风险管理措施对以上各类风险进行管控。风险管理是公司全体员工的共同责任，公司通过培训、考核等各种途径，促进全体员工不断增强风险管理意识和风险敏感度，以营造良好的风险管理文化。

(2). 风险治理组织架构

√适用 □不适用

根据监管部门要求，公司建立了适应创新发展要求的全面风险管理组织架构。该架构由五个层级构成，分别为：公司董事会及其下设的合规与风险管理委员会；总裁室及其下设的风险控制委员会；首席风险官；风险管理部、合规管理部、计划财务部、稽核部、办公室等中后台管理部门；各业务部门、分支机构及其内设的风控合规专员，子公司及其风险管理负责人。首席风险官负责推动公司全面风险管理工作，指导、协调风险管理部及相关后台职能管理部门、业务部门、分支机构和子公司的风险管理工作，组织实施对公司各项业务及整体所面临各类风险的监测、评估、管理、控制与报告工作，为公司董事会、经营管理层战略发展与业务决策提供风险管理建议和意见，指导、督促和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。合规管理部负责合规风险和洗钱风险管理工作。办公室负责声誉风险管理工作。公司确立了风险管理的三道防线：各部门、分支机构及子公司实施有效的风险管理自我控制为第一道防线；风险管理部实施的专业风险管理工作为第二道防线；稽核部门实施事后监督与评价为第三道防线。

2、信用风险

√适用 □不适用

公司面临的信用风险是指交易对手或融资借款人未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。报告期内，公司的信用风险主要来自固定收益投资、融资融券业务、股票质押回购交易、约定式购回交易以及场外衍生品交易的交易对手方违约风险等方面。主要表现为债券等主体违约、信用评级下调、客户违约、交易对手违约等给公司造成损失的可能性。

针对债券投资的违约风险，公司建立了债券投资的内部评级体系，并且上线了舆情监控系统，跟踪发债主体及其担保人的经营情况和资信水平，以便于提前识别信用风险，调整持仓结构，规避违约损失。此外，注重分散投资，对债券等非权益类证券持有量和集中度均严格控制在公司及监管机构规定的范围内。对不同交易对手实施限额管理，减少不良交易对手产生的风险。

针对融资类业务信用风险，公司建立了科学的客户资质审核机制，对客户财务状况、资信状况、融资目的、风险承受能力等进行审核，谨慎判断客户的偿债意愿和偿债能力，合理评估客户违约概率及违约损失。针对融资融券业务，公司在加强客户征信管理的同时建立了单一客户授信额度、单一担保证券规模等业务信用风险限额，以及逆周期动态调整机制，以有效规避业务信用风险；针对股票质押式回购交易业务，公司设计了业务准入标准，还专门建立了严格的尽职调查、项目审核、规模与集中度控制、盯市和担保品追加、项目跟踪和平仓等制度，从业务开展的各阶段严格控制风险。此外，在监控系统中设定风险监控预警阈值，实施逐日盯市并及时预警，并通过压力测试等手段对信用风险进行评估。报告期内，公司无新增风险事项。

预期信用风险损失计量：

对于以摊余成本计量的金融资产(主要包括融出资金、买入返售金融资产、债权投资等)和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益计量的其他债权投资，本公司使用预期信用损失模型对适用的金融资产计提预期信用损失，具体包括：

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，划分为“第一阶段”，按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，划分为“第二阶段”，按照相

当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。如果该金融工具自初始确认后已发生信用减值，划分为“第三阶段”，按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。针对纳入减值计提范围的主要金融资产的三阶段划分的标准如下：

A、债券投资类业务在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具(第一阶段)；自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用损失，即不存在表明金融工具发生信用损失事件的客观证据，应当按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备(第二阶段)；所购买或源生的已发生信用减值的金融工具，或非购买或源生的已发生信用减值的金融工具(第三阶段)。

B、融资融券类业务维持担保比例不低于130%或公司认定的信用风险未显著增加的客户（第一阶段）；发生逾期支付，公司对客户资产进行处置后仍有负债超过30天（不含）但不超过90天（含）或公司认定的信用风险已显著增加的客户（第二阶段）；发生逾期支付，公司对客户资产进行处置后仍有负债超过90天（不含）或公司认定已发生信用减值的客户（第三阶段）。C、股票质押式回购交易业务公司充分考虑融资人的信用状况，合同期限，以及担保证券所属板块、流动性、限售情况、集中度、波动性、履约保障情况、发行人经营情况等因素，为不同融资主体或合约设置不同的预警线和平仓线，其中预警线一般不低于170%，平仓线一般不低于150%。-履约担保比例不低于平仓线且未发生逾期的客户属于第一阶段；-发生逾期支付，公司将融资人资产处置完毕后仍有负债但不超过30天（含）或由于股票停牌、股票连续跌停、限售股或其他原因未处置成功；股票被ST、*ST的；履约担保比例低于平仓线且此状态不超过30天（含）的客户属于第二阶段；-发生逾期支付，公司将融资人资产处置完毕后仍有负债且超过30天（不含）或由于股票停牌、股票连续跌停、限售股或其他原因未处置成功；履约担保比例低于平仓线且此状态超过30天（不含）的客户属于第三阶段。D、货币市场工具和应收款项合同期限三个月以内的货币市场业务，可以考虑不计提减值准备。其他情况，可参照债券投资业务的预期信用损失计量方法，对货币市场业务计量预期信用损失。也可基于交易场所、交易对手的类型和信用状况、合同期限、担保品情况等合理估计损失率，使用损失率方法计量预期信用损失。

应收账款预期信用损失详见附注五、10。对于划分为“阶段一”的金融资产运用包含违约概率、违约损失率、违约风险敞口及损失率比率法计量预期信用损失。对于划分为“阶段二”和“阶段三”的上述金融资产，采用逐笔认定法，预估未来与该金融资产相关的现金流计量预期信用损失。预期信用损失计量的参数、假设及估计技术：

对于债券投资业务使用债项层面的违约概率/违约损失率方法，模型中需要涉及的评估因素有违约概率（PD）、违约损失率（LGD）、违约风险暴露（EAD）、期限、风险缓释措施。违约概率，如有内部评级，可根据内部评级主标尺确定每个内部评级的违约概率，如果没有内部评级，可根据外部评级确定每个级别对应的违约概率。违约损失率，可在参考巴塞尔协议或历史数据的基础上结合专家判断估计违约损失率。针对未能按期偿还本息时间一年以上且无实质性进展的违约债券，可根据违约债券偿付情况、债券发行主体、债权具体情况等因素，对预计损失进行再次评估，确认单项信用减值损失计提数值。违约风险暴露，违约风险暴露等于违约时点后合同应收的全部现金流按实际利率折现到违约时点的现值。期限，在一般情况下为债券的期限为债券的剩余期限，对于投资者有权提前回售的情况，剩余期限需要考虑提前回售权的影响，可采用第三方估值机构的推荐年限或者根据业务管理模式确定合适的期限。

风险缓释措施，对于保证人担保的债券，可考虑担保人对违约损失率的风险缓释作用，对于有抵质押品的债券，可考虑抵质押品对违约损失率的风险缓释作用。对于信用类业务，本公司基于实践经验、行业信息及市场数据，通过维持担保比例合理估计损失率，确认预期信用损失，其中对于高风险的信用业务，采用逐笔认定法，结合融资人的信用状况，合同期限，以及担保券所属板块、流动性、限售情况、集中度、波动性、履约保障情况、发行人经营情况等因素，确认预期信用损失。本公司的信用业务不同阶段对应的损失率比率如下：

第一阶段：根据不同资产的维持担保比例等确定融出资金业务损失率、股票质押式回购业务损失率。融出资金业务的损失率一般为0.13%-1.13%，股票质押式回购业务损失率一般为

0.50%-0.60%。

第二、三阶段：结合融资人的信用状况，合同期限，以及担保券所属板块、流动性、限售情况、集中度、波动性、履约保障情况、发行人经营情况等因素，对融资人进行评估，逐笔评估每笔合约的的可收回金额，确认预期信用损失。

应收账款预期信用损失计量详见附注五、10。

报告期末，不考虑任何担保物及其他信用增级措施，公司资产中不包含客户货币类资产的最大信用风险敞口如下：

1）合并口径

单位：元币种：人民币

项目	2021年12月31日	2020年12月31日
货币资金[注1]	1,133,311,978.05	2,167,075,344.96
结算备付金[注2]	672,247,842.29	678,193,505.71
融出资金	7,951,345,454.53	8,443,021,554.23
衍生金融资产	4,627,425.00	871,140.00
存出保证金	457,897,781.16	396,863,657.70
应收款项	3,869,186.33	3,472,544.75
应收利息
买入返售金融资产	1,927,630,334.57	1,757,475,413.18
持有待售的资产
交易性金融资产[注3]	5,664,344,386.64	3,937,286,375.62
债权投资
其他债权投资	18,426,143,317.15	13,001,025,878.22
最大信用风险敞口	36,241,417,705.72	30,385,285,414.37

注1：货币资金中的信用风险敞口指公司银行存款。注2：结算备付金中的信用风险敞口指公司结算备付金。注3：交易性金融资产中的信用风险敞口包括债券、银行理财产品以及其他信用类资产。

2）母公司

单位：元币种：人民币

项目	2021年12月31日	2020年12月31日
货币资金[注1]	953,018,603.64	1,823,000,305.76
结算备付金[注2]	751,379,649.99	811,649,970.68
融出资金	7,951,345,454.53	8,443,021,554.23
衍生金融资产	4,627,425.00	871,140.00
存出保证金	27,251,648.98	16,088,603.76
应收款项	3,310,866.33	3,427,397.56
应收利息	-	-
买入返售金融资产	1,727,904,564.15	1,757,475,413.18

项目	2021年12月31日	2020年12月31日
持有待售的资产	-	-
交易性金融资产[注3]	5,287,590,225.41	3,616,021,903.55
债权投资	-	-
其他债权投资	18,426,143,317.15	13,001,025,878.22
最大信用风险敞口	35,132,571,755.18	29,472,582,166.94

注1：货币资金中的信用风险敞口指公司银行存款。注2：结算备付金中的信用风险敞口指公司结算备付金。注3：交易性金融资产中的信用风险敞口包括债券、银行理财产品以及其他信用类资产。公司在融资融券、股票质押、约定式回购业务的信用风险敞口如下：

单位：元币种：人民币

业务类别	2021年12月31日	2020年12月31日
融资融券业务	8,104,836,338.92	8,542,778,766.88
股票质押业务	1,050,350,832.01	1,339,791,444.19
约定购回业务	-	-

3、流动风险

√适用 □不适用

公司面临的流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。报告期内，公司的流动性风险主要来自资产变现困难、交易对手延期支付或违约，以及市场风险、信用风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。公司主要通过加强流动性日常管理、开展流动性风险压力测试、拓展融资渠道、建立流动性风险应急机制等措施控制流动性风险。

报告期内，公司每日编制资金头寸表进行日间资金盯市，按月计算和报送流动性覆盖率、净稳定资金率风控指标。开展资金缺口管理，通过测算资金流量缺口，有效管理支付风险；定期开展流动性风险的压力测试和情景分析，并结合流动性风控指标测算情况合理制定公司融资计划；拓展多元化的融资渠道，避免由于融资渠道过于集中或融资方式过于单一而导致的筹资困难；制定了流动性风险应急预案，不断更新和完善应急处理方案，确保可以应对紧急情况下的流动性需求。

于资产负债表日，公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

单位：元币种：人民币

项目	2021年12月31日
项目	即期偿还	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	无期限	合计
应付短期融资款		10,486,573.39	32,957,975.09	18,727,411.45				62,171,959.93
卖出回购金融资产款		8,134,383,507.33	655,383.56	317,808.22				8,135,356,699.11
代理买卖证券款	11,748,513,087.59							11,748,513,087.59
代理承销证券款	2,836,610.21							2,836,610.21
应付款项	31,486,845.80							31,486,845.80
租赁负债		3,090,900.35	5,912,471.11	22,647,003.31	49,360,162.47	8,907,880.86		89,918,418.10
应付债券				9,279,690,000.00	4,528,880,000.00			13,808,570,000.00
其他负债	108,225,161.90							108,225,161.90
合计	11,891,061,705.50	8,144,870,080.72	33,613,358.65	9,298,735,219.67	4,528,880,000.00			33,897,160,364.54

（续）

项目	2020年12月31日
项目	即期偿还	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	无期限	合计
应付短期融资款		27,289,229.59	1,156,923,039.83	455,749,524.65				1,639,961,794.07
卖出回购金融资产款		6,662,851,223.54	331,506.85	1,558,917,671.23				8,222,100,401.62
代理买卖证券款	10,172,363,981.21							10,172,363,981.21
代理承销证券款	11,995,752.06							11,995,752.06
应付款项	43,900,730.70							43,900,730.70
预计负债								-
应付债券			69,600,000.00	526,661,643.84	7,576,170,000.00			8,172,431,643.84
其他负债	421,474,322.18							421,474,322.18
合计	10,649,734,786.15	6,690,140,453.13	1,226,854,546.68	2,541,328,839.72	7,576,170,000.00			28,684,228,625.68

4、市场风险

√适用 □不适用

公司面临的市场风险为公司投资的持仓组合由于证券价格、利率、商品价格、汇率等不利变化而导致损失的风险，主要来源自权益类投资、固定收益类投资、衍生品类投资等，主要集中于公司投资管理总部、金融衍生品部、固定收益总部、资产管理总部、信用交易管理部等业务部门。公司主要通过加强风险评估和量化分析，定期开展实施压力测试，并采取规模控制，授权管理，止盈止损控制以及加强实时监控等来控制公司的市场风险。

①权益类及其他价格风险

权益类及其他价格风险是指公司进行的权益类及其他投资因资产价格波动而发生损失的风险，可能来源于商品价格、股票市场指数、权益工具价格以及其他风险变量的变化。公司已建立了包含在险价值（VaR）、希腊字母、压力测试等风险指标监控体系，通过每日持仓监控，计算相关指标。当这些指标达到或超过公司制定业务风险限额时，采取及时进行减仓等措施控制风险。

下表说明了，在所有其他变量保持不变，报告期末合并口径的公司自营投资业务按照风险类别分别计量的VaR，风险价值采用历史数据法进行计算，置信水平为95%，观察期为1个交易日：

单位：万元币种：人民币
风险来源：	期末金额	年初金额
权益类市场风险	565	1,115
利率类市场风险	2,930	2,148
分散化收益	590	986
合计	2,905	2,277

②利率风险

利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。公司持有的利率敏感性资产主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、融出资金、买入返售金融资产、交易性金融资产、其他债权投资等；利率敏感性负债主要包括短期借款、应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付债券等。公司主要采用敏感性分析作为利率风险度量的主要工具，衡量在其他条件不变的情况下，市场整体利率发生平移变动，公司持有的各类利率敏感型金融工具对公司收入和权益的影响。

下表说明了，在所有其他变量保持不变，报告期末合并口径的公司自营投资业务在收益率曲线分别向上及向下平移100个基点的情况下，对公司净利润以及股权权益的影响情况。

单位：万元币种：人民币

项目	期末金额		年初金额
项目	股东权益	净利润	股东权益	净利润
收益率曲线向上平移100个基点	-43,862	-2,355	-51,189	-3,137
收益率曲线向下平移100个基点	52,433	2,389	61,191	3,183

5、操作风险

公司面临的操作风险是指由于公司制度、流程存在欠缺或未得到有效贯彻而导致业务差错，以及公司员工、技术系统故障或其他外部事件等对公司造成的风险。报告期内，公司的操作风险主要来自操作流程设计不当或矛盾、操作执行发生疏漏、内部控制未落实等。操作风险涉及公司各项业务，包括经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务等，公司主要通过制度流程、授权与制衡、系统建设、内部培训等措施控制操作风险。

报告期内，公司建立并完善各项业务制度、操作流程和对应的业务表单，明确各业务的操作规范；建立健全授权管理制度，明确授权的范围、方式、权限、时效和责任；优化信息系统，实现部分业务系统自动化，减少人为失误与差错；加强各类培训，提高业务技能，加强执业道德教育，减少操作失误。

6、信息技术风险

信息技术风险是指由于人为原因、软硬件缺陷或故障、自然灾害等对网络和信息系统或者数据造成的影响。公司的各项业务以及中后台管理均高度依赖于信息技术系统的支持，信息系统已

成为支撑公司业务运转的关键保障。随着信息技术的广泛应用，科技创新使风险的隐蔽性、突发性、传染性也越来越强，信息技术风险愈发错综复杂。

公司持续加大信息技术投入，加强信息技术管理的制度建设，加强信息系统安全建设和质量管控。通过定期进行信息系统应急演练，开展专项检查等多种手段对系统运行、系统建设、信息安全、科技管理等方面的信息技术相关情况进行监控和管理，有效防范信息技术风险事件发生。报告期内，公司信息系统安全平稳运行，未发生重大信息技术风险事件。

7、声誉风险

声誉风险是指由证券公司经营、管理及其他行为或外部事件以及员工的相关行为导致利益相关方对证券公司负面评价的风险。

公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，持续开展适当而有效的声誉风险管理。公司要求各部门、分支机构、子公司应将声誉风险防范、评估、管理贯穿到经营管理所有领域，从风险监测、风险识别、风险评估、风险控制、应急机制、信息披露等方面对声誉风险进行全方位、全过程管理，并通过评估、稽核、检查等手段确保各项制度措施有效落实。报告期内，公司与主流媒体保持良好互动，实时掌握舆情动态和趋势，通过制度宣导、培训等，提高员工声誉风险意识，并将工作人员声誉情况纳入人事管理体系，切实维护公司声誉，传播品牌形象，未发生重大声誉风险事件。

十八、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、债务重组

□适用 √不适用

3、资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、年金计划

□适用 √不适用

5、终止经营

□适用 √不适用

6、分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

本公司的业务活动按照产品及服务类型分为：证券及期货经纪业务、证券投资业务、投资银行业务、资管及投资管理业务。报告分部获得收入来源的产品及服务主要类型如下：

1、证券及期货经纪业务：证券代理买卖业务；期货IB业务；融资融券业务；约定式购回、股票质押式回购业务；商品期货经纪业务；金融期货经纪业务；

2、证券投资业务：权益类证券投资业务；债券及相关衍生品投资业务；权益类衍生品投资业务；

3、投资银行业务：股权融资业务；债券销售业务；债券及结构化融资业务；相关财务顾问业务；

4、资管及投资管理业务：集合资产管理业务；定向资产管理业务；专项资产管理业务；私募基金管理业务；

本公司资金由财务部对外筹集并分配至各个业务部门。

本公司管理层监督各个分部的经营成果，以此作为资源分配和业绩考核的评定依据。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

2021年1-12月

单位：元币种：人民币

项目	证券及期货经纪业务	证券投资业务	投资银行业务	资管及投资管理业务	公司总部及其他业务	分部间抵销	合计
一、营业收入	1,517,812,700.00	1,203,028,803.13	346,413,043.80	81,951,370.74	-290,779,318.78	-116,792,756.00	2,741,633,842.89
手续费及佣金净收入	717,177,564.95		346,450,459.00	61,748,477.23	4,867,928.97	-5,466,610.94	1,124,777,819.21
利息净收入	795,174,494.85	632,335,665.64	-35,082.92	19,356.00	-441,848,130.13	122,452.44	985,768,755.88
投资收益		543,527,124.57		20,968,551.03	125,886,059.88	-109,873,171.54	580,508,563.94
其他收入	5,460,640.20	27,166,012.92	-2,332.28	-785,013.52	20,314,822.50	-1,575,425.96	50,578,703.86
二、营业支出	864,768,421.65	81,714,125.57	146,769,167.79	32,193,548.74	346,701,883.54	-5,384,545.76	1,466,762,601.53
三、营业利润（亏损）	653,044,278.35	1,121,314,677.56	199,643,876.01	49,757,822.00	-637,481,202.32	-111,408,210.24	1,274,871,241.36
四、资产总额	24,097,282,500.10	25,929,382,502.95	145,782,179.40	550,264,936.70	28,609,975,478.15	-27,618,600,896.06	51,714,086,701.24
五、负债总额	22,443,774,983.03	24,964,858,213.46	98,328,762.13	91,439,429.57	13,437,760,159.92	-26,116,311,926.78	34,919,849,621.33
六、补充信息
1、折旧和摊销费用	84,904,564.13	5,797,331.46	5,063,326.86	2,635,428.46	36,569,705.58		134,970,356.49
2、资本性支出	45,603,185.43	569,203.54	1,872,643.16	1,279,284.95	48,691,766.49		98,016,083.57

2020年1-12月

单位：元币种：人民币

项目	证券及期货经纪业务	证券投资业务	投资银行业务	资管及投资管理业务	公司总部及其他业务	分部间抵销	合计
一、营业收入	1,432,883,398.92	918,308,372.42	258,407,337.99	91,525,283.30	-302,634,977.96	-33,192,612.66	2,365,296,802.01
手续费及佣金净收入	661,417,777.22		258,394,732.13	75,737,927.06	4,215,795.29	-1,789,387.64	997,976,844.06
利息净收入	770,925,060.93	535,550,287.01	12,605.86	20,219.74	-400,293,459.43		906,214,714.11
投资收益		325,092,571.78		16,432,576.77	76,881,523.35	-29,357,310.49	389,049,361.41
其他收入	540,560.77	57,665,513.63		-665,440.27	16,561,162.83	-2,045,914.53	72,055,882.43
二、营业支出	771,676,635.68	72,950,160.15	121,515,037.43	35,660,951.65	319,368,371.94	-3,182,922.55	1,317,988,234.30
三、营业利润（亏损）	661,206,763.24	845,358,212.27	136,892,300.56	55,864,331.65	-622,003,349.90	-30,009,690.11	1,047,308,567.71
四、资产总额	23,148,356,029.04	18,973,308,945.45	69,750,281.58	361,906,603.33	26,274,705,896.36	-24,258,414,438.32	44,569,613,317.44
五、负债总额	21,770,519,721.11	18,322,525,149.63	47,632,775.48	41,769,769.49	11,350,804,286.62	-22,868,085,679.28	28,665,166,023.05
六、补充信息
1、折旧和摊销费用	54,911,946.95	4,736,537.15	3,597,965.12	2,049,326.51	32,445,940.69		97,741,716.42
2、资本性支出	16,342,053.27	130,546.92	-	1,630,264.67	61,897,282.48		80,000,147.34

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、租赁

□适用 √不适用

8、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具

□适用 √不适用

9、以公允价值计量的资产和负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产
1、交易性金融资产（不含衍生金融资产）	5,053,182,900.67	29,726,801.61			6,644,770,501.19
2、衍生金融资产	871,140.00	-1,775,501.22			4,627,425.00
3、其他债权投资	13,001,025,878.22		82,466,430.44	624,761.51	18,426,143,317.15
4、其他权益工具投资	161,409,826.76		666,049.72		160,900,645.19
金融资产小计	18,216,489,745.65	27,951,300.39	83,132,480.16	624,761.51	25,236,441,888.53
其他
上述合计	18,216,489,745.65	27,951,300.39	83,132,480.16	624,761.51	25,236,441,888.53
金融负债	1,782,928.00	551,146.00			9,440,088.00

10、金融工具项目计量基础分类表

(1). 金融资产计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末账面价值
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金	11,597,847,891.90
结算备付金	2,633,870,176.53
融出资金	7,951,345,454.53
交易性金融资产				6,644,770,501.19
衍生金融资产				4,627,425.00
买入返售金融资产	1,927,630,334.57
应收款项	3,869,186.33

存出保证金	457,897,781.16
其他权益工具投资			160,900,645.19
其他债权投资		18,426,143,317.15
其他金融资产	10,446,027.24
合计	24,582,906,852.26	18,426,143,317.15	160,900,645.19	6,649,397,926.19
期初账面价值
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金	11,200,472,646.64
结算备付金	2,637,475,020.43
融出资金	8,443,021,554.23
交易性金融资产				5,053,182,900.67
衍生金融资产				871,140.00
买入返售金融资产	1,757,475,413.18
应收款项	3,472,544.75
存出保证金	396,863,657.70
其他权益工具投资			161,409,826.76
其他债权投资		13,001,025,878.22
其他金融资产	48,727,710.71
合计	24,487,508,547.64	13,001,025,878.22	161,409,826.76	5,054,054,040.67

(2). 金融负债计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付短期融资款	62,171,959.93
衍生金融负债		9,440,088.00
卖出回购金融资产款	8,135,356,699.11
代理买卖证券款	11,748,513,087.59
代理承销证券款	2,836,610.21
应付款项	31,486,845.80
应付债券	13,053,890,755.90
其他金融负债	56,712,086.00
合计	33,090,968,044.54	9,440,088.00
期初账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

应付短期融资款	1,629,119,309.16
衍生金融负债		1,782,928.00
卖出回购金融资产款	8,164,156,016.58
代理买卖证券款	10,172,363,981.21
代理承销证券款	11,995,752.06
应付款项	43,900,730.70
应付债券	7,660,108,144.32
其他金融负债	377,881,671.47
合计	28,059,525,605.50	1,782,928.00

11、外币金融资产和金融负债

□适用 √不适用

12、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

13、其他

□适用 √不适用

十九、母公司财务报表主要项目注释

1、长期股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
被投资单位	期初余额	追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他	期末余额	减值准备期末余额
一、合营企业
小计
二、联营企业
富安达基金管理有限公司	427,833,713.82			14,438,059.87						434,255,373.69
小计	427,833,713.82			14,438,059.87						434,255,373.69
合计	427,833,713.82			14,438,059.87						434,255,373.69

其他说明：

对子公司的投资

被投资单位	期初余额	本期增减变动				期末余额	减值准备期末余额
被投资单位	期初余额	追加投资	减少投资	计提减值准备	其他	期末余额	减值准备期末余额
宁证期货有限责任公司	263,510,000.00					263,510,000.00
南京巨石创业投资有限公司	300,000,000.00	100,000,000.00				400,000,000.00
宁夏股权托管交易中心（有限公司）	30,600,000.00					30,600,000.00
南京蓝天投资有限公司	200,000,000.00					200,000,000.00
合计	794,110,000.00	100,000,000.00				894,110,000.00

期末本公司长期股权投资未出现减值的情况，无需计提减值准备。联营企业的重要会计政策与公司的会计政策、会计估计无重大差异。

2、应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	300,851,018.76	754,171,665.42	713,187,838.03	341,834,846.15
二、离职后福利-设定提存计划	44,902,375.36	98,860,529.98	93,599,775.98	50,163,129.36
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	345,753,394.12	853,032,195.40	806,787,614.01	391,997,975.51

(2). 短期薪酬列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	293,124,610.83	618,714,092.70	585,461,134.13	326,377,569.40
二、职工福利费		30,118,228.51	28,618,228.51	1,500,000.00
三、社会保险费	24,895.39	38,662,574.28	32,289,713.55	6,397,756.12
其中：医疗保险费	24,882.72	36,337,253.99	29,963,227.52	6,398,909.19
工伤保险费	-5.31	564,030.18	564,030.18	-5.31
生育保险费	17.98	1,761,290.11	1,762,455.85	-1,147.76
四、住房公积金	-5,331.00	41,103,661.34	41,104,015.34	-5,685.00
五、工会经费和职工教育经费	7,710,748.54	10,583,916.59	10,725,554.50	7,569,110.63
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、住房补贴	-3,905.00	14,989,192.00	14,989,192.00	-3,905.00
合计	300,851,018.76	754,171,665.42	713,187,838.03	341,834,846.15

(3). 设定提存计划列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	24,578.10	49,256,348.81	49,256,348.81	24,578.10
2、失业保险费	278.59	1,534,745.87	1,534,745.87	278.59
3、企业年金缴费	44,877,518.67	48,069,435.30	42,808,681.30	50,138,272.67
合计	44,902,375.36	98,860,529.98	93,599,775.98	50,163,129.36

其他说明：

□适用√不适用

3、利息净收入

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	1,686,838,496.37	1,528,963,615.98
其中：货币资金及结算备付金利息收入	217,181,437.63	228,303,278.23
融资融券利息收入	536,716,647.39	490,796,331.94
买入返售金融资产利息收入	89,019,209.21	105,435,382.45
其中：约定购回利息收入
股权质押回购利息收入	75,841,987.36	95,849,220.62
债权投资利息收入
其他债权投资利息收入	843,921,202.14	704,428,623.36
利息支出	740,904,446.18	644,131,579.20
其中：短期借款利息支出		98.79
拆入资金利息支出	2,251,664.36	2,879,402.75
其中：转融通利息支出	469.92
卖出回购金融资产利息支出	244,340,024.37	188,254,407.49
其中：报价回购利息支出
应付债券利息支出	390,059,534.47	252,235,306.49
其中：次级债券利息支出	188,785,726.34	99,232,802.95
客户资金存款利息支出	37,970,499.37	39,481,989.03
固定收益凭证利息支出	30,941,453.99	125,270,930.20
两融收益权转让利息支出	31,616,666.69	36,009,444.45
其他	3,724,602.93
利息净收入	945,934,050.19	884,832,036.78

利息净收入的说明：

无

4、手续费及佣金净收入

(1). 手续费及佣金净收入情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	558,673,194.94	530,107,628.28
证券经纪业务收入	745,169,874.87	716,289,712.52
其中：代理买卖证券业务	692,528,055.96	688,143,864.53
交易单元席位租赁	4,387,431.83	4,115,845.85
代销金融产品业务	48,254,387.08	24,030,002.14
证券经纪业务支出	186,496,679.93	186,182,084.24
其中：代理买卖证券业务	186,496,679.93	186,182,084.24
交易单元席位租赁
代销金融产品业务
2.期货经纪业务净收入
期货经纪业务收入
期货经纪业务支出
3.投资银行业务净收入	346,025,930.70	257,630,581.19
投资银行业务收入	353,963,666.54	259,551,798.17
其中：证券承销业务	269,748,905.45	179,693,535.31
证券保荐业务	13,396,226.42	21,850,000.00
财务顾问业务	70,818,534.67	58,008,262.86

投资银行业务支出	7,937,735.84	1,921,216.98
其中：证券承销业务	7,937,735.84	1,525,698.11
证券保荐业务
财务顾问业务		395,518.87
4.资产管理业务净收入	24,939,537.79	48,702,371.52
资产管理业务收入	24,939,537.79	49,163,336.50
资产管理业务支出		460,964.98
5.基金管理业务净收入
基金管理业务收入
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入	1,417,924.53	200,543.61
投资咨询业务收入	1,417,924.53	200,543.61
投资咨询业务支出
7.其他手续费及佣金净收入	476,741.35	798,763.14
其他手续费及佣金收入	476,741.35	798,763.14
其他手续费及佣金支出
合计	931,533,329.31	837,439,887.74
其中：手续费及佣金收入	1,125,967,745.08	1,026,004,153.94
手续费及佣金支出	194,434,415.77	188,564,266.20

(2). 财务顾问业务净收入

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司		330,188.68
并购重组财务顾问业务净收入--其他
其他财务顾问业务净收入	70,818,534.67	57,282,555.31

(3). 代理销售金融产品业务

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
代销金融产品业务	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	5,137,308,651.99	47,554,804.66	3,418,913,595.43	24,030,002.14
其他	21,660,175,324.19	699,582.42	21,646,889,781.68	-
合计	26,797,483,976.18	48,254,387.08	25,065,803,377.11	24,030,002.14

(4). 资产管理业务

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	集合资产管理业务	定向资产管理业务	专项资产管理业务
期末产品数量	7	8	3
期末客户数量	2,173	8	17
其中：个人客户	2,113
机构客户	60	8	17
期初受托资金	2,705,288,540.49	14,995,371,360.81	400,000,000.00
其中：自有资金投入	33,999,334.91

个人客户	391,217,565.50
机构客户	2,314,070,974.99	14,995,371,360.81	400,000,000.00
期末受托资金	3,078,971,578.78	4,771,246,154.39	1,780,000,000.00
其中：自有资金投入	78,399,334.91
个人客户	622,032,841.78
机构客户	2,456,938,737.00	4,771,246,154.39	1,780,000,000.00
期末主要受托资产初始成本	3,197,506,568.67	5,341,359,420.19	1,820,963,055.62
其中：股票
国债	130,004,470.00
其他债券	2,848,700,753.49	5,226,316,489.02
基金	13,001,345.18	-
买入返售金融资产	205,800,000.00	-
银行间回购		113,444,730.17
其他投资		1,598,201.00
专项资产管理计划
资产收益权			1,820,963,055.62
货币资金	145,006,144.64	50,151,264.34	31,889,784.46
当期资产管理业务净收入	10,936,938.54	12,047,410.57	1,955,188.68

手续费及佣金净收入的说明：

□适用√不适用

5、投资收益

(1). 投资收益情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	111,448,000.00	30,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	14,438,059.87	46,881,523.35
处置长期股权投资产生的投资收益
金融工具投资收益	331,231,843.46	296,997,780.34
其中：持有期间取得的收益	54,919,167.99	21,457,095.30
－交易性金融资产	54,220,115.99	21,123,909.30
－其他权益工具投资	699,052.00	333,186.00
处置金融工具取得的收益	276,312,675.47	275,540,685.04
－交易性金融资产	122,270,762.40	111,850,144.97
－其他债权投资	139,810,731.40	142,194,181.97
－衍生金融工具	14,911,787.76	21,519,775.66
—交易性金融负债	-680,606.09	-23,417.56
合计	457,117,903.33	373,879,303.69

(2). 交易性金融工具投资收益明细表

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额	上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	54,220,115.99	21,123,909.30
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	处置取得收益	122,270,762.40	111,850,144.97
分类为以公允价值计量且其变动计	持有期间收益

入当期损益的金融负债

处置取得收益

-680,606.09

-23,417.56

投资收益的说明：

无

6、公允价值变动收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	59,413,657.29	24,614,369.80
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融负债
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具	-1,224,355.22	749,708.76
合计	58,189,302.07	25,364,078.56

公允价值变动收益的说明：

无

7、业务及管理费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
工资薪酬	853,032,195.40	725,308,673.22
固定资产折旧	71,136,369.40	69,302,750.88
电子设备运转费	39,335,088.08	31,296,322.14
使用权资产折旧	29,397,879.18
邮电通讯费	26,852,632.38	27,104,154.82
业务招待费	26,698,742.16	23,460,420.66
无形资产摊销	17,129,796.24	11,750,231.12
租赁费及物业管理费	17,540,508.31	47,502,027.04
差旅费	12,270,417.39	13,021,199.95
业务宣传费	8,193,202.61	8,770,834.31
交易所设施使用费	16,305,800.07	14,193,555.75
其他	90,525,835.26	73,255,568.80
合计	1,208,418,466.48	1,044,965,738.69

业务及管理费的说明：

无

8、其他

□适用√不适用

二十、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目

金额

说明

非流动资产处置损益	-2,127,376.40
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	18,556,372.43
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	191,784.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-16,705,195.30
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额	489,516.27
少数股东权益影响额	300,338.86
合计	-874,270.40

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

2、净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.06	0.27	0.27
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	6.07	0.27	0.27

3、境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、其他

□适用 √不适用

董事长：李剑锋董事会批准报送日期：2022年4月26日

修订信息

□适用 √不适用

第十一节证券公司信息披露

一、公司重大行政许可事项的相关情况

√适用 □不适用

（一）江苏证监局于2021年4月下发《关于核准宁证期货有限责任公司变更股权和注册资本的批复》（苏证监许可字〔2021〕1号），核准宁证期货注册资本由30,000万元变更为45,000万元，新增注册资本由南京市建邺区高新科技投资集团有限公司以现金方式认缴，核准宁证期货本次股权变更。

（二）中国证监会于2021年7月下发《关于同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2425号），同意公司同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元次级公司债券的注册申请。

二、监管部门对公司的分类结果

√适用 □不适用

根据中国证监会公布的证券公司分类结果，公司2019年、2020年及2021年分类结果分别为A类A级、B类BBB级、A类A级。

附件：公告原文

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