公司代码：601113 公司简称：ST华鼎
义乌华鼎锦纶股份有限公司
2021年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人胡晓生、主管会计工作负责人黄芳及会计机构负责人（会计主管人员）黄芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
四、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
鉴于公司2021年度亏损，结合公司资金状况及实际经营需要，公司2021年度利润分配预案拟为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增资本。
五、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是
公司控股股东三鼎控股集团有限公司占用公司资金590,500,009.00元。报告期内，公司尚未收到控股股东归还的资金占用本金及利息。控股股东及其子公司重整申请已被法院裁定受理，并召开了第一次、第二次债权人会议（详见公告：2021-039、076、2022-008）。2022年4月27日，法院已裁定批准三鼎控股重整计划。公司于2022年4月27日收到资金占用本金及利息共计595,784,056.40元（其中：本金590,500,009.00元，利息5,284,047.40元）。
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
是
公司涉及的违规担保及违规借款均已于报告期内处理完毕。
八、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
九、 重大风险提示
1、公司于2019年12月26日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（浙证调查字2019426号），因公司涉嫌信息披露违法违规，决定对公司进行立案调查。2021年10月12日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》（【2021】18号）及《市场禁入决定书》（【2021】5号）（详见公告：2019-085、2021-089）。
2、报告期内，全资子公司通拓科技多个品牌涉及的店铺被亚马逊暂停销售、资金被冻结4,143万元人民币。截止2022年3月30日，冻结资金余额为2,136万元，占公司2021年年末货币资金的3.23%（详见公告：2021-075、2022-017）。自2021年以来，跨境电商平台税务政策变化，平
台代扣代缴VAT政策开始趋严。通拓科技持续受到上述事件影响，将可能继续面临库存折价处理、退仓退货、平台政策调整等所带来的经营风险。
3、2022年3月，通拓科技独立站捆绑的Paypal账号出现被冻结、划扣事项（详见公告2022-016），将对2022年跨境电商业务的发展产生一定程度的不利影响。
除上述风险外，公司在生产经营过程中可能面临的主要风险及应对措施已在本报告中详细阐述，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分。公司郑重提醒广大投资者关注公司风险，理性投资。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 10
第四节 公司治理 ...... 34
第五节 环境与社会责任 ...... 49
第六节 重要事项 ...... 53
第七节 股份变动及股东情况 ...... 67
第八节 优先股相关情况 ...... 72
第九节 债券相关情况 ...... 73
第十节 财务报告 ...... 73
| 备查文件目录 | （一）公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| （二）北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 | |
| （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 报告期、本年度 | 指 | 2021年1月1日至2021年12月31日 |
| 公司、本公司、ST华鼎、华鼎股份 | 指 | 义乌华鼎锦纶股份有限公司 |
| 三鼎集团、控股股东、三鼎控股 | 指 | 三鼎控股集团有限公司 |
| 通维投资、深圳市通维投资合伙企业（有限合伙） | 指 | 天津通维投资合伙企业（有限合伙） |
| 通拓科技 | 指 | 深圳市通拓科技有限公司 |
| 江苏优联、优联 | 指 | 江苏优联环境发展有限公司 |
| 差别化锦纶长丝 | 指 | 通过化学改性或物理变形，以改进服用性能为主，在技术或性能上有很大创新或具有某种特性、与常规品种有差别的锦纶长丝。 |
| dtex | 指 | “分特(特克斯)”，是我国纤维线密度(纤维粗细)的法定计量单位，长度为10,000米的纤维重量为1 克时就是1 分特。 |
| DTY | 指 | Draw Texturing Yarn，即弹力丝，是在一台机器上进行连续或同时拉伸、变形加工后的成品丝。 |
| FDY | 指 | Fully Drawn Yarn，即全牵伸丝，是在纺织过程中引入拉伸作用,可获得具有高取向度和中等结晶度的卷绕丝。 |
| HOY | 指 | High Oriented Yarn，即高取向丝，其生产技术流程与 POY 生产类似，采用一步法超高速纺丝，纺丝速度为4500-5000m/min。 |
| POY | 指 | Partially Oriented Yarn，即预取向丝，经高速纺丝获得的取向度在未取向丝和拉伸丝之间的未完全拉伸的化纤长丝，与未拉伸丝相比，具有一定程度的取向，稳定性较好，常用做拉伸假捻变形丝的原丝。 |
| ATY | 指 | AIR-TEXTURED Yarn，即空气变形丝，是利用喷气法使空气喷射技术对丝束进行交络加工，形成不规则扭结丝圈，使丝束具有蓬松毛圈状的纱。 |
| ACY | 指 | Air Cover Yarn，即空气包覆纱，是将外包纤维长丝与氨纶丝同时牵伸经过一定型号喷嘴，经高压缩的空气规律性的喷压形成节律性的网络点的纱线。 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 义乌华鼎锦纶股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 华鼎股份 |
| 公司的外文名称 | Yiwu Huading Nylon Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Huading Nylon |
| 公司的法定代表人 | 丁军民 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张益惠 | 刘雨晴 |
| 联系地址 | 浙江省义乌市北苑街道雪峰西路751号 | 浙江省义乌市北苑街道雪峰西路751号 |
| 电话 | 0579-85261479 | 0579-85261479 |
| 传真 | 0579-85261475 | 0579-85261475 |
| 电子信箱 | zq@hdnylon.com | zq@hdnylon.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 浙江省义乌市北苑街道雪峰西路751号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 322000 |
| 公司办公地址 | 浙江省义乌市北苑街道雪峰西路751号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 322000 |
| 公司网址 | http://www.hdnylon.com/ |
| 电子信箱 | zq@hdnylon.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 中国证券报，上海证券报，证券时报，证券日报 |
| 公司披露年度报告的证券交易所网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 义乌华鼎锦纶股份有限公司证券部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | ST华鼎 | 601113 | 华鼎股份 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 | |
| 签字会计师姓名 | 陈树华 朱佳明 | |
| 公司聘请的会计师事务所（境外） | 名称 | |
| 办公地址 | ||
| 签字会计师姓名 | ||
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | |
| 办公地址 | ||
| 签字的保荐代表人姓名 | ||
| 持续督导的期间 | ||
| 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 | 名称 | |
| 办公地址 | ||
| 签字的财务顾问主办人姓名 | ||
| 持续督导的期间 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减(%) | 2019年 | ||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 8,654,136,549.50 | 9,763,247,761.88 | 9,763,247,761.88 | -11.36 | 8,564,710,360.89 | 8,564,710,360.89 |
| 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 | 8,601,241,658.12 | 9,714,614,248.63 | 9,714,614,248.63 | -11.46 | / | / |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -607,243,799.21 | -196,660,331.10 | -196,660,331.10 | -208.78 | -1,341,206,316.44 | -1,329,206,316.44 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -811,527,015.77 | -239,651,307.00 | -239,651,307.00 | -238.63 | -698,435,634.47 | -686,435,634.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 335,364,478.18 | 572,470,767.69 | 572,470,767.69 | -41.42 | 410,553,560.91 | 410,553,560.91 |
| 2021年末 | 2020年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2019年末 | |||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,626,339,915.61 | 4,234,381,019.74 | 4,246,381,019.74 | -14.36 | 4,424,995,751.20 | 4,436,995,751.20 |
| 总资产 | 6,067,307,661.50 | 7,277,920,171.77 | 7,289,920,171.77 | -16.63 | 7,749,577,877.06 | 7,761,577,877.06 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减(%) | 2019年 | ||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 基本每股收益（元／股） | -0.53 | -0.17 | -0.17 | -211.76 | -1.17 | -1.15 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.53 | -0.17 | -0.17 | -211.76 | -1.17 | -1.15 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.71 | -0.21 | -0.21 | -238.10 | -0.61 | -0.59 |
| 加权平均净资产收益率 （%） | -15.45 | -4.55 | -4.53 | 减少10.90个百分点 | -25.63 | -25.23 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -20.65 | -5.54 | -5.52 | 减少15.11个百分点 | -13.35 | -12.96 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
受国内外环境以及控股股东资金占用、并购通拓科技等影响，三年来，公司营收、净利润呈较大波动。2019年因商誉及控股股东占用资金计提减值，归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益的净利润均大幅下降。2020年全年锦纶行业走势前低后高，跨境电商营收则在逆势增长的同时也受到疫情带来的停工停产、物流成本激增等因素影响，亏损减少。2021年锦纶
行业继续维持良好发展态势，量价齐升，全年营收、净利润实现较大增长，跨境电商则受亚马逊事件及平台代扣代缴VAT政策等多重因素影响，营收、净利润下降，导致本期公司亏损相比去年同期大幅增加。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2021年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 2,365,502,041.79 | 2,646,125,313.36 | 1,913,623,736.57 | 1,728,885,457.78 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 87,538,818.77 | 84,472,070.69 | 64,608,749.58 | -843,863,438.25 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 48,993,075.32 | 84,215,137.49 | -22,354,276.25 | -922,380,952.33 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -76,612,696.98 | 107,957,932.57 | 273,963,198.61 | 30,056,043.98 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用
前三季度，子公司通拓科技电商平台代扣代缴VAT税金额分别为3,758,499.43元、66,268,187.14元、50,586,543.66元，公司将其计入销售费用，经与年审会计师沟通，平台代扣代缴VAT税应冲减当期营业收入，对前三季度的营业收入进行了相应调整。本次调整对各季度归属于上市公司股东的净利润及扣非后净利润、经营活动产生的现金流均无影响。
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2021年金额 | 附注（如适用） | 2020年金额 | 2019年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -310,603.99 | -130,518.90 | -14,387.27 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 60,402,624.71 | 66,180,808.92 | 56,729,967.07 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 634,866.07 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 66,465,061.36 | 42,603,094.33 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 133,125,023.37 | -1,309,686.26 | -2,097,023.49 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -6,534,126.84 | -727,151,987.75 | ||
| 减：所得税影响额 | 45,964,220.79 | 14,934,674.10 | 12,774,710.97 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 9,434,668.10 | 915,692.99 | 65,633.89 | |
| 合计 | 204,283,216.56 | 42,990,975.90 | -642,770,681.97 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 100,000.00 | 54,338,179.39 | 54,238,179.39 | 1,252,472.51 |
| 应收款项融资 | 21,442,741.04 | 21,442,741.04 | ||
| 其他权益工具投资 | 680,800.00 | 680,800.00 | ||
| 其他非流动金融资产 | 24,000,000.00 | 86,960,423.46 | 62,960,423.46 | 62,960,423.46 |
| 合计 | 24,780,800.00 | 163,422,143.89 | 138,641,343.89 | 64,212,895.97 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2021年，面对新冠肺炎疫情持续蔓延、原材料价格剧烈波动、国内外风险挑战明显上升复杂局面，在董事会及管理层的领导下，公司克服重重困难，保障生产经营平稳运行。报告期内，公司重点推进了以下工作：
1、稳定经营发展，主动应对市场变化
公司将实现持续稳定的业务发展作为年度工作的基点与主线。在国内外疫情形势依然较为严峻、双控限电和海运费暴涨等不利因素的情况下，公司锦纶板块成品销售数量创下历年新高的较好成绩。面对复杂的市场环境，公司坚持稳定经营的同时，也注重风险防范。通过及时掌握资讯，对市场形势做出准确研判，动态调整销售策略，应对市场变化；加强各方联动，低库存运行，实施“快进快销"的产品营运模式；提高应收账款管控，厉行节约，集中要素资源办大事，减少不必要开支，保持现金流的充裕。
2、加快项目建设，提高市场竞争力
报告期内，公司大力推进全资子公司义乌市五洲新材科技有限公司“年产15万吨差别化锦纶长丝”项目的建设工作，截至报告披露日，该项目已完成竣工验收，将公司在差别化、功能性锦纶产品方面积累的技术研发优势转化为生产优势，进一步扩大公司生产能力，进一步提升公司锦纶行业的市场占有率，提升公司核心竞争力。
3、坚持创新引领，追求高质量发展
创新是发展的第一动力，公司始终把创新摆在实现高质量持续发展全局的核心位置，不断推进业务创新、管理创新、技术创新、机制创新等各方面创新。通过技术创新，公司研发了持续凉感、恒温纤维、超仿棉纤维等多种新产品。同时积极推进智能化工厂的建设，追求通过信息技术与制造技术深度融合，追求实现自感知、自诊断、自优化、自决策、自执行的高度柔性生产。稳步推进制造业务流程全面向数字化、智能化转型。通过机制创新，公司以满足客户需求为导向，建立多维价格体系，以最大的限度保证销售达成和市场份额占有。公司将继续坚持“创新引领”的经营原则，追求实现高质量发展。
4、积极应对风险，保障电商平稳运行
公司跨境电商板块围绕“战略布局与精细化管理并举，业务与队伍核心竞争力同步提升”的管理思路。针对疫情冲击后全行业物流仓储费持续快速提升、独立站广告费投入持续攀升等问题，通拓科技在报告期内探索部门独立核算，推进营运部物流仓储费用、营销部广告费目标设定，开源节流控制成本。积极拓展B2B模式的潜在客户，寻找线下销售渠道，清理滞销库存，加快存货周转、进一步优化本地仓及海外仓库容管理。在全球疫情反复、世界政治经济及产业发展不确定性提升的大背景下，通拓科技积极应对亚马逊平台事件冲击、以及各项成本和风险陡增的挑战，保障企业平稳运行。2021年锦纶行业走势波动较大，总体需求有所回升，行情出现回暖趋势；2021年，为更深入贯彻落实党中央、国务院关于发展数字经济、建设数字中国的总体要求，由商务部、中央网信办和发展改革委共同研究编制的《“十四五”电子商务发展规划》印发实施，为电商未来发展提供了更有力的政策支撑。但由于在报告期受全球疫情、贸易摩擦和行业规范不足、税费大幅增加等影响，导致公司跨境电商板块发展面临了较多的挑战，收益大幅下降。报告期，公司实现营业收入865,413.65万元，比上年同期减少11.36%；实现归属上市公司股东的净利润-60,724.38万元，比上年同期亏损扩大208.78%；主营业务综合毛利率为
20.48%，比上年同期减少4.07个百分点；净资产收益率-15.45%，比上年同期减少10.90个百分点。
业绩变动主要原因：
（一）电商板块亏损：电商板块受亚马逊事件及平台代扣代缴VAT政策等多重因素影响，营收、净利润下降，导致本期公司亏损相比去年同期大幅增加。
（二）商誉减值:本报告期，根据中瑞世联资产评估（北京）有限公司出具的《义乌华鼎锦纶股份有限公司商誉减值测试涉及的深圳市通拓科技有限公司含商誉资产组的可收回金额评估项目资产评估报告》（中瑞评报字[2022]第000368号），截至2021年12月31日，与通拓科技相关资产组的账面价值为34,665.15万元，可收回金额为8,800.00万元，评估减值25,865.15万元，减值率74.61%。依据上述报告，并经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对减值测试结果复核，2021年度公司需计提商誉减值准备25,865.15万元，并计入公司2021年度损益。
二、报告期内公司所处行业情况
（一）锦纶民用丝行业：
根据中国海关的统计数据，我国2021年1-12月份化纤制纺织品及服装出口总额1865.94亿美元，同比增加40.62%，占纺织品及服装出口总额3253.93亿美元的57.34%；其中1-12月份化纤制纺织品出口总额1001.02亿美元，同比增加40.62%，占纺织品出口总额1448.70亿美元的69.10%；1-12月份化纤制服装出口总额864.92亿美元，同比增加40.62%，占服装出口总额1805.23亿美元的47.91%；
根据国家统计局的统计数据，我国2021年1-12月份化学纤维产量为6708.50万吨，同比增加9.10%，其中人造纤维产量为557.25万吨，同比增加18.22%；合成纤维产量为6152.40万吨，同比增加9.10%；显示中国化学纤维产量增长势头良好。2021年，锦纶民用丝行业需求呈现上半年强、下半年弱的明显落差。我国作为防疫较为成功的生产大国，在海外疫情此起彼伏时，锦纶民用丝行业内外需均迎来一波修复式增长。内需市场
主要填补的是2020年一季度国内疫情爆发阶段的需求缺口；而出口市场除了填补去年海外疫情爆发期间内的缺口之外，因内盘价格及供货稳定优势，也促进出口增长，比如服装出口从年初开始，一直修复式增长，2021年服装累计出口同比增长24.0%，相比2019年增长12.4%。分时段来看，由于上半年市场对需求修复式增长预期过高，以及下半年的海运、双控限电影响，下半年需求逐步缩减，不过综合全年来看，增长依然可观。
（二）跨境电商行业
跨境电商出口继续逆势增长，占外贸出口比重继续提升。得益于我国强有力的“动态清零”疫情防控措施，稳定的经济政治环境，完备的工业体系、稳定发展及快速响应的供应链，跨境电商行业得以继续向全球提供品类丰富且具有高性价比的商品，规模继续快速增长。根据海关总署数据，2021年跨境电商进出口1.98万亿元，同比增长15%，其中出口1.44万亿元，同比增长
24.5%。凭借高性价比、高效率等强大优势，跨境电商业务成为我国新的经济加速器和资本市场投融资热点。
数据显示，我国现存跨境电商相关企业3.39万家。近3年来，我国跨境电商相关企业注册量逐年上升。2019年我国新增跨境电商相关企业3985家，同比增长24.38%。2020年新增6313家，同比增长58.42%。2021年新增1.09万家，同比增长72.20%。民族品牌企业、传统外贸型企业纷纷加速全球化数字渠道铺建，加之“无票免税”、“清单核放、汇总申报”等报关、投资便利化措施，以及鼓励建设海外仓等一系列支持完善跨境电商的政策陆续出台，跨境电商在资本市场的热度也快速提升，多个跨境电商平台累计获10余亿元的融资，品类包括原创服饰、泳装、真丝服饰、家居产品等，字节、快手、阿里等都不约而同将目光聚焦在海外，种种迹象表明，跨境电商出海的竞争白热化不断升级。
（3）跨境电商行业成本快速提升，多重因素叠加造成盈利下滑。
疫情以来，全球范围内劳动力短缺、缺箱、爆仓、甩柜、跳港、运费疯狂上涨的状况持续，全球海运价格持续高位震荡抬高了跨境电商运输成本。上海航运交易所2021年12月发布的中国出口集装箱综合运价指数(CCFI)平均值为3265.41点，同比2020年的984.4点增长231.7%。同时，2021年7月新修订的欧盟《增值税指令》开始生效实施，其中针对跨境电商业务增值税规则做出了更严格的规范，电商平台需承担为卖家承担代扣代缴增值税的义务，价值22欧元以下小包裹免征增值税的政策全面取消，海外税费成本急剧增加。加之2021年通胀预期迅速升温，全球性大宗商品采购价格飙升，导致采购成本高居不下；人民币升值幅度前所未有，造成了跨境电商企业的汇损大幅增加。
（4）第三方平台规则不断收紧，行业进入精细化运营新阶段。
报告期内，亚马逊封号事件对中国跨境电商行业带来重大冲击，据2021年9月亚马逊全球副总裁、亚马逊全球开店亚太区执行总裁CindyTai（戴竫斐）透露，根据亚马逊的统计，此次封号行动中，总共关闭约600个中国品牌、3000个账号。同时，亚马逊对店铺长期未出单或长期空置（20天及以上）的低绩效卖家也采取了封号操作，速卖通、Shopee等平台也纷纷出台新规，对不活跃店铺进行清查，明确规定卖家的销售额、动销率及服务能力的考核整治目标。亚马逊封店风波及各平台规则变化导致卖家运营成本上升、净利润出现不同幅度下滑，跨境电商已进入向精细化运作、向品牌溢价及供应链管理要利润的新阶段。
三、报告期内公司从事的业务情况
公司已经形成民用锦纶长丝业务板块和跨境电商业务板块双主业发展模式。
（一）民用锦纶长丝板块
公司民用锦纶长丝板块专业从事高品质、差别化民用锦纶长丝研发、生产和销售，主要生产具备高织造稳定性与染色均匀性POY、HOY、FDY、ACY、ATY和DTY六大类民用锦纶长丝产品，产品范围覆盖5.5dtex-444dtex所有规格。公司自主研发了一系列超亮、超低旦、超粗旦、消光、多孔细旦、中空、扁平、吸湿排汗、抗菌除臭等多个品种的差别化、功能性民用锦纶长丝，产品差别化率在同行业企业中处于领先地位。公司民用锦纶长丝产品主要应用于运动休闲服饰、泳衣、羽绒服、无缝内衣、花边、西服、衬衫、T恤、高级时装面料、高档袜品等民用纺织品的高端领域。公司民用锦纶长丝板块经营模式主要环节情况：
1.采购模式
国产切片执行年度合约模式，签订年度协议后，每月采购量控制在合约量正负10%以内，价格公式化，以每月中石化公布的己内酰胺结算价加相应的工缴来计算每个月的切片交易价格。公司采取压缩原材料库存，与供应商签订长期协议等措施应对原材料价格波动风险。
2.生产工艺与流程
差别化锦纶长丝的纺丝工艺是将干燥过的低粘度锦纶切片加热到其熔点以上，由固态变为熔融态，再经过高压纺丝制为丝条；丝条经冷却固化后进行冷牵伸、热定型，最终成为POY、FDY、HOY锦纶长丝。加弹工艺是将前纺生产的POY原丝进行拉伸、加热和加捻扭转，使其发生拉伸变形、热定型等变化，从而使纤维呈卷曲状，形成具备蓬松性和弹性的DTY锦纶长丝。FDY或POY锦纶长丝再经交络变形、上油等工艺，形成ATY锦纶长丝。ACY是将牵伸假捻后的长丝纤维与牵伸后的氨纶同时经过一定型号喷嘴经高压缩空气规律性的喷压形成节律性的网络点的纱线，主要有涤氨和锦氨两大分类，公司主要生产锦氨包覆纱。
3.销售模式
公司采用通用的直接销售模式，国内业务在各纺织品集散地均设有办事处，国外业务则由外贸部负责对接。
化纤是我国具有国际竞争优势的产业，是纺织工业整体竞争力提升的重要支柱产业，也是我国战略性新兴产业的重要组成部分。公司主业所处化纤细分行业为锦纶民用丝行业。随着生活水平的不断提高以及运动、户外休闲活动的普及，人们对锦纶纤维的服用性能提出了更高的要求，差别化、功能性锦纶新产品将能更好地满足消费者的品质生活需求。
国内民用锦纶长丝产能主要集中于福建、浙江和江苏三省，主要生产企业在不同产品层次和消费端各有优势并占有相应的市场份额。现今公司主要以内衣、户外、运动作为主攻方向，围绕这三个目标市场进行销售。
（二）跨境电商板块
1.主要业务
公司跨境电商出口业务以B2C为主，小型B2B为辅，公司与数千家中国优质供应商、商户建立了深度协同合作的生态系统，主要通过亚马逊、沃尔玛、速卖通、Shopee、Lazada、ebay等第三方平台店铺运营，以及自建平台、独立站等模式，采用买断式自营的方式将中国优质商品直
接销售给海外终端消费者，向全世界200多个国家和地区出口，销售品类涵盖24大品类，23余万个SKU。形成了“跨平台”、“跨品类”、“跨语种”、“跨币种”的立体式业务结构。
2.主要产品及其用途
出口销售品类以3C电子、灯具航模、玩具宠物、家具用品、户外运动、乐器工具、美妆按摩、安防照明、艺术品等精品为主。
3.经营模式
（1）品类开发模式
主要通过两种模式开发品类、挑选商品，即基于销售端数据分析的主动开发模式和基于供应商的推荐开发模式，在经营实践中以主动开发为主，推荐开发为辅。对于主动开发模式，通拓科技会广泛运用各类数据，包括公司经营过程中获取的关于消费者偏好、习惯等数据，以及线上线下市场调研收集的产品流行趋势数据。公司汇总整理获取的各类信息后，通过其强大的信息系统并综合运用各类数据分析方法对杂乱无序的数据进行深度处理，通过大数据分析确定符合市场流行趋势的待开发商品。新产品通过立项审批后，商品中心会挑选合适的供应商或ODM制造商对产品进行开发。对于供应商推荐开发模式，通拓科技供应链前端的供应商会主动向公司推荐当前市场热销的高频消费产品，公司就供应商提供的样品进行质量审核、成本分析及市场调研等工作，根据相关的反馈结果，确定是否向市场推出该类产品或是否对产品进行创新处理后再推向市场。两类开发模式共同运用、相互补充，有利于通拓科技有针对性的开发符合消费者偏好的优质产品。
（2）采购模式
通拓科技以保持商品供需平衡为原则，采用小批量、高频次、急速到货的采购模式，以最大程度提高存货周转，降低资金占用。公司采购管理系统会参考单个SKU历史销量走势、商品特点、到货时间、未来销量趋势等信息为每个SKU设定安全库存数，当SKU被销售出去后便会相应减少存货量，单个SKU库存数量接近安全库存数时，ERP系统会对提示对该SKU进行补充采购。对于新产品的采购，通拓科技将综合运用市场调研、大数据分析、供应商推荐等手段确定拟开发的热销商品，并经过供应商背景调查、样品检测、合同拟定等环节，从而完成对新品类产品供应商的筛选和新产品的采购。跨境电商企业整个经营流程对信息系统要求较高，通拓科技采购过程中涉及的库存管理、供应商管理、资金结算等活动均通过ERP系统中相关模块进行操作，实现了采购活动的信息化管理。
（3）销售模式
通拓科技采用买断式自营方式运营，通过第三方电商及自建电商平台，以网上零售的方式将商品销售给全球终端消费者。公司的收入和利润主要来源于产品采购成本与销售价格之间的差额。主要通过在第三方电子商务平台开设店铺的方式向海外消费者销售商品。在布局第三方电商平台销售渠道的同时，也积极打造自建电商平台；结合自身经营情况，充分利用不同电商平台在目标客户、平台定位、服务地域等维度比较优势，根据产品特点选择适当的销售平台，以优化销售渠道。目前所售商品涵盖3C电子、家居户外、美容服饰、摄影影音、游戏玩具、健康管理、汽车配件等几十个品类，销售渠道涵盖Amazon、速卖通、沃尔玛、Shopee、Lazada等多个第三方电商平台，自建电商平台及独立站。
（4）物流模式
通拓科技旗下物流事业部主要负责仓储管理和物流配送，公司在深圳、东莞等地拥有国内仓库，在美国、法国、英国、德国等地拥有海外仓库。通拓科技的信息系统能够根据用户订单特点和需求设计最优化的物流解决方案，采用包括快递、专线、海外仓和邮政小包等多种物流方式直接配送商品给终端客户，或通过海外仓备货后发送给终端客户，已合作的物流渠道超过100家，仓储采用租赁仓库自营模式、FBA模式与第三方仓储物流模式相结合、国内仓库与海外仓库相结合的仓储模式。发货主要采用第三方物流外包配送模式，包括国内仓库发货模式和海外仓发货模式两大类。公司以跨境电子商务贸易为纽带，依靠其强大的信息化管理和数据分析能力实现对商品采购、产品开发、仓储管理、推广营销及商务服务等产业链关键环节的高效管控，将复杂的矩阵式经营结构整合为良性生态系统，为跨境电商板块建立起竞争优势。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
经过十余年的发展和积累，公司锦纶产业以优质的产品和良好的市场服务赢得了市场的认可，在行业内树立了高端品牌形象，确立了品牌竞争优势。公司的锦纶长丝生产线采用国际先进的流程设计，机器设备成新率高，技术先进，生产效率高。公司自成立以来始终把技术创新摆在首要位置，在引进国外最先进的生产线及工程技术的基础上，通过消化、吸收、再创新，形成了具有自主知识产权的三大核心技术：差别化、功能性民用锦纶长丝生产技术，差别化、功能性产品开发平台构建技术，设备创新改造技术。公司锦纶产品包含POY、HOY、FDY、DTY、ATY和ACY六大类民用锦纶长丝近百个规格型号，可生产的旦数范围达5.5dtex-444dtex，所生产的民用锦纶长丝具备较高的织造稳定性与染色均匀性，产品的废丝率低、优等品率高，减少了下游客户织机的检修维护次数，部分品种综合性能已超越国外同类产品。
公司拥有一家浙江省民用锦纶长丝行业省级技术中心，主持制定了主持制定了有光异形锦纶6高取向丝、有光异形锦纶6牵伸丝、锦纶6高取向丝（HOY）和锦纶6预取向丝（POY）行业标准4项，“浙江制造”团体标准2项；参与制定国际标准2项，国家标准9项，行业标准11项，“浙江制造”团体标准2项。公司多项主导产品是浙江省级新产品和省级工业新产品，其中多项产品被列入国家火炬计划项目，多项产品被评为国家重点新产品。公司锦纶民用丝产品质量优良，在行业内拥有较高的知名度和美誉度。
公司跨境电商产业全资子公司深圳市通拓科技有限公司专注跨境电商十余年，拥有广泛的销售渠道，销售额在各大第三方销售平台名列前茅，多次荣获平台各种奖项。通拓科技已初步构建“跨平台”、“跨品类”、“跨语种”等多维度全方位的立体式业务布局，形成了商品品类齐全、开发能力强、平台多元化、海外仓布局、系统化管理完善、大数据分析能力强等竞争优势和核心竞争力，是中国跨境电商先行者和最有竞争力的企业之一。
五、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入8,654,136,549.50元，同比减少11.36%，主要系跨境电商板块销售收入减少；归属上市公司股东的净利润为-607,243,799.21元，亏损主要系跨境电商板块受亚马逊事件及平台代扣代缴VAT政策等多重因素影响，营收、净利润下降，亏损较去年同期增
加208.78%；扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润-811,527,015.77元，亏损较去年同期增加238.63%；截止2021年末，公司的总资产为6,067,307,661.50元，同比下降16.63%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 8,654,136,549.50 | 9,763,247,761.88 | -11.36 |
| 营业成本 | 6,876,965,129.87 | 7,352,205,145.04 | -6.46 |
| 销售费用 | 1,554,240,226.54 | 1,711,389,803.22 | -9.18 |
| 管理费用 | 230,767,413.92 | 197,870,578.86 | 16.63 |
| 财务费用 | 114,965,349.21 | 121,441,921.97 | -5.33 |
| 研发费用 | 108,326,385.93 | 94,995,028.74 | 14.03 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 335,364,478.18 | 572,470,767.69 | -41.42 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -193,821,089.81 | -152,338,085.13 | -27.23 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -238,635,563.10 | -268,256,021.80 | 11.04 |
| 税金及附加 | 25,697,958.99 | 15,340,366.20 | 67.52 |
| 信用减值损失 | -96,727,082.73 | -24,132,985.15 | -300.81 |
| 公允价值变动收益 | 63,198,602.85 | 不适用 | |
| 投资收益 | 10,404,163.37 | 1,438,274.44 | 623.38 |
| 资产处置收益 | -193,205.54 | 86,219.42 | -324.09 |
| 营业外收入 | 1,263,989.83 | 905,287.91 | 39.62 |
| 营业外支出 | -131,743,635.09 | 2,206,047.11 | -6,071.93 |
营业收入变动原因说明：主要系跨境电商板块下半年受亚马逊事件及平台代扣代缴VAT政策等多重因素影响所致。营业成本变动原因说明：主要系跨境电商板块营收下降，采购相应减少所致。销售费用变动原因说明：主要系跨境电商板块营收下降，费用相应减少所致。管理费用变动原因说明：主要系锦纶板块职工薪酬增长及跨境电商板块由于受亚马逊事件等影响，相关律师等中介机构费用增加所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系子公司通拓科技营收下降，销售商品收到的现金减少所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买理财产品支出增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期收回借款保证金增加所致。税金及附加变动原因说明：主要系公司“年产15万吨差别化锦纶长丝”项目竣工后房产税等相关税费支出增加所致。
信用减值损失变动原因说明：主要系跨境电商板块受亚马逊及沃尔玛事件影响计提的坏账准备增加所致。
公允价值变动收益变动原因说明：主要系子公司宁夏开弦顺鼎合伙企业持有的其他非流动金融资产公允价值变动所致。
投资收益变动原因说明：主要系联合营企业收益增加所致。
资产处置收益变动原因说明：主要系公司处置固定资产损失增加所致。
营业外收入变动原因说明：主要系公司废品处置收入增加所致。
营业外支出变动原因说明：主要系违规担保、违规借款事项解决，计提的预计负债在本期相
关影响消除后转回所致。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
无
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 工业 （化纤） | 2,990,796,200.59 | 2,591,158,924.91 | 13.36 | 48.01 | 46.61 | 增加0.83个百分点 |
| 电子商务 | 5,502,897,679.83 | 4,150,977,591.29 | 24.57 | -26.22 | -22.84 | 减少3.30个百分点 |
| 建筑业 | 107,547,777.70 | 97,466,627.21 | 9.37 | -54.26 | -46.43 | 减少13.25个百分点 |
| 合计 | 8,601,241,658.12 | 6,839,603,143.41 | 20.48 | -11.46 | -6.68 | 减少4.07个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 锦纶丝 | 2,990,796,200.59 | 2,591,158,924.91 | 13.36 | 48.01 | 46.61 | 增加0.83个百分点 |
| 电子商务 | 5,502,897,679.83 | 4,150,977,591.29 | 24.57 | -26.22 | -22.84 | 减少3.3个百分点 |
| 建筑业 | 107,547,777.70 | 97,466,627.21 | 9.37 | -54.26 | -46.43 | 减少13.25个百分点 |
| 合计 | 8,601,241,658.12 | 6,839,603,143.41 | 20.48 | -11.46 | -6.68 | 减少4.07个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 境内 | 2,632,199,772.93 | 2,345,637,474.15 | 10.89 | 6.29 | 7.66 | 减少1.13个百分点 |
| 境外 | 5,969,041,885.19 | 4,493,965,669.26 | 24.71 | -17.53 | -12.75 | 减少4.13个百分点 |
| 合计 | 8,601,241,658.12 | 6,839,603,143.41 | 20.48 | -11.46 | -6.68 | 减少4.07个百分点 |
| 主营业务分销售模式情况 | ||||||
| 销售模式 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 线上 | 5,502,897,679.83 | 4,150,977,591.29 | 24.57 | -26.22 | -22.84 | 减少3.30个百分点 |
| 线下 | 3,098,343,978.29 | 2,688,625,552.12 | 13.22 | 37.35 | 37.92 | 减少0.36个百分点 |
| 合计 | 8,601,241,658.12 | 6,839,603,143.41 | 20.48 | -11.46 | -6.68 | 减少4.07个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明无
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比 | 销售量比 | 库存量比 |
| 上年增减（%） | 上年增减（%） | 上年增减（%） | |||||
| 锦纶丝 | 万吨 | 14.86 | 14.65 | 0.83 | 19.55 | 17.86 | 33.87 |
产销量情况说明2020年度，受新冠疫情影响，生产停产较多，订单减少，公司需求端和供给端同时受到影响；2021年度锦纶行业发展良好，子公司五洲新材“年产15万吨差别化锦纶长丝项目”产能逐步释放。
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 化工（化纤） | 原辅料 | 2,098,838,729.17 | 30.69 | 1,401,924,576.87 | 19.13 | 49.71 | |
| 人工费用 | 129,557,946.25 | 1.89 | 83,039,153.88 | 1.13 | 56.02 | ||
| 燃料动力 | 207,292,713.99 | 3.03 | 163,911,029.63 | 2.24 | 26.47 | ||
| 折旧 | 129,557,946.25 | 1.89 | 109,890,934.14 | 1.50 | 17.90 | ||
| 其他 | 25,911,589.25 | 0.38 | 8,660,410.32 | 0.12 | 199.20 | ||
| 小计 | 2,591,158,924.91 | 37.88 | 1,767,426,104.84 | 24.11 | 46.61 | ||
| 零售（电子商务） | 商品成本 | 4,150,977,591.29 | 60.69 | 5,379,865,235.23 | 73.40 | -22.84 | |
| 小计 | 4,150,977,591.29 | 60.69 | 5,379,865,235.23 | 73.40 | -22.84 | ||
| 建筑（环保工程） | 建造成本 | 97,466,627.21 | 1.43 | 181,955,850.08 | 2.48 | -46.43 | |
| 小计 | 97,466,627.21 | 1.43 | 181,955,850.08 | 2.48 | -46.43 | ||
| 合计 | 6,839,603,143.41 | 100.00 | 7,329,247,190.15 | 100.00 | -6.68 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 化工（化纤） | 原辅料 | 2,098,838,729.17 | 30.69 | 1,401,924,576.87 | 19.13 | 49.71 | |
| 人工费用 | 129,557,946.25 | 1.89 | 83,039,153.88 | 1.13 | 56.02 | ||
| 燃料动力 | 207,292,713.99 | 3.03 | 163,911,029.63 | 2.24 | 26.47 | ||
| 折旧 | 129,557,946.25 | 1.89 | 109,890,934.14 | 1.50 | 17.9 | ||
| 其他 | 25,911,589.25 | 0.38 | 8,660,410.32 | 0.12 | 199.2 | ||
| 小计 | 2,591,158,924.91 | 37.88 | 1,767,426,104.84 | 24.11 | 46.61 | ||
| 零售（电子商务） | 商品成本 | 4,150,977,591.29 | 60.69 | 5,379,865,235.23 | 73.40 | -22.84 | |
| 小计 | 4,150,977,591.29 | 60.69 | 5,379,865,235.23 | 73.40 | -22.84 | ||
| 建筑（环保工程） | 建造成本 | 97,466,627.21 | 1.43 | 181,955,850.08 | 2.48 | -46.43 | |
| 小计 | 97,466,627.21 | 1.43 | 181,955,850.08 | 2.48 | -46.43 | ||
| 合计 | 6,839,603,143.41 | 100.00 | 7,329,247,190.15 | 100.00 | -6.68 | ||
成本分析其他情况说明无
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况前五名客户销售额423,296.03万元，占年度销售总额48.91%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额222,155.60万元，占年度采购总额35.67%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
其他说明无
3. 费用
√适用 □不适用
费用情况详见本节之五（一）1.利润表及现金流量表相关科目变动分析。
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 108,326,385.93 |
| 本期资本化研发投入 | 19,525,379.09 |
| 研发投入合计 | 127,851,765.02 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 1.48 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 15.27 |
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
| 公司研发人员的数量 | 419 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 9.30 |
| 研发人员学历结构 | |
| 学历结构类别 | 学历结构人数 |
| 博士研究生 | 0 |
| 硕士研究生 | 21 |
| 本科 | 188 |
| 专科 | 131 |
| 高中及以下 | 79 |
| 研发人员年龄结构 | |
| 年龄结构类别 | 年龄结构人数 |
| 30岁以下（不含30岁） | 178 |
| 30-40岁（含30岁，不含40岁） | 128 |
| 40-50岁（含40岁，不含50岁） | 60 |
| 50-60岁（含50岁，不含60岁） | 47 |
| 60岁及以上 | 6 |
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
现金流情况详见本节之五（一）1.利润表及现金流量表相关科目变动分析。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
本报告期，根据中瑞世联资产评估（北京）有限公司2022年4月29日出具的《义乌华鼎锦纶股份有限公司商誉减值测试涉及的深圳市通拓科技有限公司含商誉资产组的可收回金额评估项目资产评估报告》（中瑞评报字[2022]第000368号），截至2021年12月31日，与通拓科技相关资产组的账面价值为34,665.15万元，可收回金额为8,800.00万元，评估减值25,865.15万元，减值率74.61%。依据上述报告，并经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对减值测试结果复核，2021年度公司需计提商誉减值准备25,865.15万元，并计入公司2021年度损益。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 661,006,027.48 | 10.89 | 969,694,081.37 | 13.32 | -31.83 | 主要系偿还借款及支付“年产15万吨差别化锦纶长丝”工程款所致 |
| 交易性金融资产 | 54,338,179.39 | 0.90 | 100,000.00 | 54,238.18 | 主要系购买理财产品所致 | |
| 应收票据 | 16,910,123.03 | 0.28 | 24,182,828.30 | 0.33 | -30.07 | 主要系根据应收票据业务模式将部分票据分类至应收款项融资所致 |
| 应收账款 | 633,832,590.14 | 10.45 | 1,029,039,279.67 | 14.14 | -38.41 | 主要系子公司通拓科技营收规模下降，相应应收账款规模减少所致 |
| 应收款项融资 | 21,442,741.04 | 0.35 | 不适用 | 主要系根据应收票据业务模式将部分票据分类至应收款项融资所致 | ||
| 预付款项 | 146,253,219.02 | 2.41 | 239,167,344.66 | 3.29 | -38.85 | 主要系子公司通拓科技营收规模下降，相关采购预付款 |
| 项减少所致 | ||||||
| 其他应收款 | 47,951,838.45 | 0.79 | 86,102,624.39 | 1.18 | -44.31 | 主要系偿还借款后，收回借款保证金所致 |
| 其他非流动金融资产 | 86,960,423.46 | 1.43 | 24,000,000.00 | 0.33 | 262.34 | 主要系子公司开弦顺鼎持有的其他非流动金融资产公允价值变动所致 |
| 固定资产 | 2,669,148,859.71 | 43.99 | 2,001,788,004.09 | 27.50 | 33.34 | 主要系子公司五洲新材“年产15万吨差别化锦纶长丝”工程转固所致 |
| 在建工程 | 83,922,115.57 | 1.38 | 826,282,343.72 | 11.35 | -89.84 | 主要系子公司五洲新材“年产15万吨差别化锦纶长丝”工程转固所致 |
| 使用权资产 | 89,837,596.86 | 1.48 | 不适用 | 主要系公司执行新租赁准则所致 | ||
| 商誉 | 30,323,539.95 | 0.50 | 288,975,003.87 | 3.97 | -89.51 | 主要系对子公司通拓科技计提商誉减值所致 |
| 长期待摊费用 | 2,911,620.49 | 0.05 | 5,049,173.16 | 0.07 | -42.33 | 主要系长期待摊费用摊销减少所致 |
| 递延所得税资产 | 17,523,614.38 | 0.29 | 29,717,671.26 | 0.41 | -41.03 | 主要系公司本期取得高新企业认定，所得税税率变化所致 |
| 其他非流动资产 | 17,782,188.55 | 0.29 | 4,044,166.09 | 0.06 | 339.70 | 主要系子公司五洲新材预付设备款增加所致 |
| 应付票据 | 11,000,000.00 | 0.18 | 46,118,000.00 | 0.63 | -76.15 | 主要系公司期末与供应商票据方式结算减少所致 |
| 应付账款 | 572,126,967.54 | 9.43 | 903,241,785.51 | 12.41 | -36.66 | 主要系跨境电商板块营收下降，采购应付款相应减少所致 |
| 合同负债 | 66,776,340.14 | 1.10 | 39,167,829.08 | 0.54 | 70.49 | 主要系锦纶和环保板块预收款项增加所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 509,372,992.26 | 8.40 | 166,121,570.26 | 2.28 | 206.63 | 主要系部分长期借款将于一年内到期重分类所致 |
| 长期借款 | 50,079,444.44 | 0.83 | 522,408,072.17 | 7.18 | -90.41 | 主要系部分长期借款将于一年内到期重分类所致 |
| 租赁负债 | 61,485,281.13 | 1.01 | 不适用 | 主要系公司执行新租赁准则所致 | ||
| 预计负债 | 12,220,845.89 | 0.20 | 163,141,772.89 | 2.24 | -92.51 | 主要系前期因违规担保、违规借款计提的预付负债本期在相关影响消除后转回所致 |
| 递延所得税负债 | 40,049,670.84 | 0.66 | 27,299,786.85 | 0.38 | 46.70 | 主要系子公司开弦顺鼎持有的其他非流动金融资产公允价值变动导致计提的递延所得税负债增加所致 |
其他说明无
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产1,329,788,899.75（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为21.92%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 56,325,062.87 | 见第十节、七、1、货币资金 |
| 固定资产 | 873,522,693.41 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 67,979,012.82 | 抵押借款 |
| 在建工程 | 1,606,171.16 | 抵押借款 |
| 应收账款 | 22,483,900.02 | 质押借款 |
| 合计 | 1,021,916,840.28 | / |
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
锦纶民用丝行业经营性信息分析国际原油市场情况随着疫情防控局面的逐渐好转，全球原油需求上升，油价持续处于在上涨阶段，到3月份左右，急剧攀升的美债收益率使得油价下跌，同时欧洲多国疫情再显严峻引发市场担忧，油价高位回落。从4月份开始由于欧美经济复苏、原油供少需多价格回升。7、8月份德尔塔病毒全球扩散，重要石油消费国遭受冲击，加上超强飓风Ida造成影响导致油价反复波动。9、10月能源危机油价大幅拉升。11月各种利空导致原油由强转弱。12月疫情担忧渐缓，情绪修复，油价超跌反弹。
锦纶民用丝市场情况2021年，锦纶丝价格走势基本跟随原料波动，全年震荡走高。锦纶民用丝行业上半年强势复苏，需求大增；下半年受海运、双控限电影响，内外需求增长受限，但综合全年来看，锦纶丝产量较2020年仍有所增长。因我国的锦纶丝供应量充足，同时具有价格优势，2021年锦纶丝出口增长强劲，且对进口替代增强。2021年，我国锦纶民用丝新增产能达25万吨，在近7年中新增产能创新高。
锦纶民用丝进出口情况据海关统计数据，2021年我国锦纶6民用长丝进口2.4万吨，较2020年的2.8万吨减少了
13.8%，延续缩减趋势不变，只是缩减幅度相比上一年度收窄。2021年我国锦纶6民用丝出口
16.9万吨，较2020年的10.9万吨大幅增长了55.0%，强势回归了出口增长的趋势。
锦纶民用丝利润分析行业整体盈利水平与2020年相差不大，暂维持盈亏平衡线附近徘徊。分时段来看，上半年行业需求明显高于下半年，上半年行业效益好于下半年。
锦纶民用丝厂家库存情况2021年，锦纶民用丝行业平均库存为29.4天，高于2020年。从月度库存变化趋势来看，前三季度整体持续走高，四季度略有回落。
锦纶民用丝负荷情况2021年，锦纶民用丝行业平均负荷略高于80%，明显高于2020年度的66.6%，以及2019年的72.5%。
零售行业经营性信息分析
1. 报告期末已开业门店分布情况
□适用 √不适用
2. 其他说明
√适用 □不适用
随着全球互联网基础设施、跨境物流、在线支付方式的完善，宽带网络和智能手机的普及，跨境电商行业迅速发展，成为全球潜力巨大的跨境零售贸易方式。在我国经济进入新常态、外贸整体增速放缓、国内产能过剩突出的宏观环境下，跨境电商已成为当前驱动我国外贸增长、扩大零售出口和促进经济发展的新动力。据海关统计数据显示，2021年中国跨境电子商务进出口总额高达1.98万亿人民币，与去年同期相比增长了15%，其中出口1.44万亿元，增长24.5%。2021年，国家商务部、中央网信办、国家发展改革委三部门印发了《“十四五”电子商务发展规划》，提出支持电子商务跨境交易服务平台企业全球布局，培育一批跨境电子商务独立站，大力发展面向全球市场的电子商务营销、支付、物流及技术服务，形成国际化程度较高的国际电子商务服务业。2021年广东省印发《关于推进跨境电商高质量发展的若干政策措施》，提出要加强建设跨境电商产业园或孵化园，推动跨境电商人才队伍建设，为当地规划跨境电商运营、物流仓储、支付等全产业链，为拉动本地企业出口提供新的窗口；这将进一步推动跨境电商产业与本国本地产业深度结合，带动品牌出海，也为跨境电商产业链延伸发展提供了有力保障。2022年1月1日起，《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）对文莱、柬埔寨、老挝、新加坡、越南、中国、日本、新西兰和澳大利亚10国正式生效。韩国将于2月1日加入到生效实施中，剩余成员国也将在完成国内批准程序后陆续生效实施。该政策将降低跨境交易成本、提高清关及物流效益、降低合规风险、促进贸易数字化及基础设施的完善，将进一步助力东南亚等跨境电商新兴市场的加速发展。海关总署发布的消息显示，2021年我国与主要贸易伙伴进出口均实现了稳定增长，对“一带一路”沿线国家进出口增速更快。2021年，我国前五大贸易伙伴依次为东盟、欧盟、美国、日本和韩国，对上述贸易伙伴进出口分别为5.67、5.35、4.88、2.4和2.34万亿元，分别增长19.7%、
19.1%、20.2%、9.4%和18.4%。同期，我国对“一带一路”沿线国家进出口增长23.6%，比整体增速高2.2个百分点。整体来看，欧美和日韩仍占据了跨境电商市场绝大多数份额。但随着全球互联网技术的普及，我国与印度、东南亚等新兴国家的贸易总额增长趋势显著。海关总署数据显示，2021年中印两国贸易总额首次突破1000亿美元关口，达1250亿美元，其中我国出口印度贸易总额突破975亿美元，创下历史新高。未来，随着疫情持续加速对电商渗透率的提升，各国跨境电商平台交易额仍将大幅提升，跨境电商零售市场正在进一步扩大。化工行业经营性信息分析1 行业基本情况
(1). 行业政策及其变化
√适用 □不适用
化纤产业属于国家发展和改革委员会《产业结构调整指导目录（2019年本）》第一类鼓励类“二十、纺织”第1项“阻燃、抗静电、抗紫外、抗菌、相变储能、光致变色、原液着色等差别化、功能性化学纤维的高效柔性化制备技术”。
《工业和信息化部、国家发展和改革委员会关于化纤工业高质量发展的指导意见》提出发展目标：到2025年，规模以上化纤企业工业增加值年均增长5%，化纤产量在全球占比基本稳定。
创新能力不断增强，行业研发经费投入强度达到2%，高性能纤维研发制造能力满足国家战略需求。数字化转型取得明显成效，企业经营管理数字化普及率达80%，关键工序数控化率达80%。绿色制造体系不断完善，绿色纤维占比提高到25%以上，生物基化学纤维和可降解纤维材料产量年均增长20%以上，废旧资源综合利用水平和规模进一步发展，行业碳排放强度明显降低。形成一批具备较强竞争力的龙头企业，构建高端化、智能化、绿色化现代产业体系，全面建设化纤强国。为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，浙江省政府办公厅印发的《浙江省全球先进制造业基地建设“十四五”规划》指出：提升先进基础材料制造水平，发展先进钢铁材料、先进石化材料、先进有色金属材料、先进轻工和纺织材料等。促进关键战略材料技术突破，重点发展先进半导体材料、新型显示材料、高纯金属材料、高性能树脂、新能源材料、高性能纤维及复合材料、高端磁性材料、生物医用材料、人工晶体和电子陶瓷等。浙江省政府办公厅印发的《浙江省实施制造业产业基础再造和产业链提升工程行动方案（2020—2025年）》指出：推进纺织印染智能化改造，促进化学纤维差异化功能化、纺织面料高端化绿色化、服饰家纺品牌化时尚化发展，打造国际一流的纺织先进制造业集群。
(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
公司建有浙江省重点企业研究院，拥有一家浙江省民用锦纶长丝行业省级企业技术中心。截至报告期，公司主持制定了有光异形锦纶6高取向丝、有光异形锦纶6牵伸丝、锦纶6高取向丝（HOY）和锦纶6预取向丝（POY）行业标准4项，“浙江制造”团体标准2项；参与制定国际标准2项，国家标准9项，行业标准11项，“浙江制造”团体标准2项。公司多项主导产品是浙江省级新产品和省级工业新产品，其中多项产品被列入国家火炬计划项目，多项产品被评为国家重点新产品。公司锦纶民用丝产品质量优良，在行业内拥有较高的知名度和美誉度。2 产品与生产
(1). 主要经营模式
√适用 □不适用
见“第三节管理层讨论与分析”相关部分。报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
(2). 主要产品情况
√适用 □不适用
| 产品 | 所属细分行业 | 主要上游原材料 | 主要下游应用领域 | 价格主要影响因素 |
| 锦纶长丝 | 化纤 | 锦纶切片 | 面料、织袜、内衣 | 石油、苯、CPL价格 |
(3). 研发创新
√适用 □不适用
公司建立了完整的产品技术研发团队和项目进度计划管制制度，提高研发工作的目标性、计划性和规范化；提升产品市场竞争力和产品盈利能力；推进单品生产成本及盈利能力核算、分析、控制以及油剂、设备配件的试用细化工作，推动产品结构优化以及产品品质提升；推进生产数据集成远控管理，为提升生产管理和数据采集分析创造基础条件。
(4). 生产工艺与流程
√适用 □不适用
差别化锦纶长丝的纺丝工艺是将干燥过的低粘度锦纶切片加热到其熔点以上，由固态变为熔融态，再经过高压纺丝制为丝条；丝条经冷却固化后进行冷牵伸、热定型，最终成为POY、FDY、HOY锦纶长丝。加弹工艺是将前纺生产的POY原丝进行拉伸、加热和加捻扭转，使其发生拉伸变形、热定型等变化，从而使纤维呈卷曲状，形成具备蓬松性和弹性的DTY锦纶长丝。FDY或POY锦纶长丝再经交络变形、上油等工艺，形成ATY锦纶长丝。ACY是将牵伸假捻后的长丝纤维与牵伸后的氨纶同时经过一定型号喷嘴经高压缩空气规律性的喷压形成节律性的网络点的纱线，主要有涤氨和锦氨两大分类，公司主要生产锦氨包覆纱。
(5). 产能与开工情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 主要厂区或项目 | 设计产能 | 产能利用率（%） | 在建产能 | 在建产能已投资额 | 在建产能预计完工时间 |
| 华鼎一厂区 | 4.2万吨 | 69 | 0 | / | 不适用 |
| 华鼎二厂区 | 4万吨 | 76 | 0 | / | 不适用 |
| 华鼎三厂区 | 5万吨 | 84 | 0 | / | 不适用 |
| 五洲厂区 | 15万吨 | / | 15万吨 | 184,760 | 于2022年1月竣工验收 |
生产能力的增减情况
□适用 √不适用
产品线及产能结构优化的调整情况
□适用 √不适用
非正常停产情况
□适用 √不适用
3 原材料采购
(1). 主要原材料的基本情况
√适用 □不适用
| 主要原材料 | 采购模式 | 结算方式 | 价格同比变动比率（%） | 采购量 | 耗用量 |
| 切片 | 年度合约模式 | 款到发货 | 34.00 | 14.59万吨 | 14.34万吨 |
主要原材料价格变化对公司营业成本的影响原材料成本约占总成本75%，本期原材料价格上升较多，会使公司单位营业成本大幅增加。
(2). 主要能源的基本情况
□适用 √不适用
(3). 原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用 √不适用
(4). 采用阶段性储备等其他方式的基本情况
√适用 □不适用
2021年国产切片执行年度合约模式，签订年度协议后，每月采购量控制在合约量正负10%以内，价格公式化，以每月中石化公布的己内酰胺结算价加相应的工缴来计算每个月的切片交易价格。进口仍采用订单制模式。公司除了压缩原材料库存外，还采取了实现原材料全国产化以缩短采购在途时间、与供应商签订长期协议等措施应对原材料价格波动风险。
4 产品销售情况
(1). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 细分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | 同行业同领域产品毛利率情况 |
| 工业（化纤） | 2,990,796,200.59 | 2,591,158,924.91 | 13.36 | 48.01 | 46.61 | 0.83 | 10.11% |
| 电子商务 | 5,502,897,679.83 | 4,150,977,591.29 | 24.57 | -26.22 | -22.84 | -3.30 | 35.72% |
| 建筑业 | 107,547,777.70 | 97,466,627.21 | 9.37 | -54.26 | -46.43 | -13.25 | 17.76% |
| 合计 | 8,601,241,658.12 | 6,839,603,143.41 | 20.48 | -11.46 | -6.68 | -4.07 |
(2). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 销售渠道 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 工厂直销 | 299,079.62 | 48.01 |
| 自营平台 | 11,105.36 | -12.32 |
| 外部线上平台 | 525,791.82 | -22.72 |
会计政策说明
□适用 √不适用
5 环保与安全情况
(1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2). 重大环保违规情况
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
2016年4月12日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于投资设立大数据子公司及有限合伙企业的议案》，公司拟出资6450万元，与恒逸石化股份有限公司、北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司和金电联行(北京)信息技术有限公司共同投资设立宁波金侯产业投资有限公司及宁波金侯联盟产业投资合伙企业(有限合伙)，用于纺织产业大数据建设。其中，公司拟出资认缴2500万元，占宁波金侯产业投资有限公司的股权比例为25%;拟出资认缴3950万元并作为有限合伙人，占宁波金侯联盟产业投资合伙企业(有限合伙)的股权比例为39.5%。此次投资将促进大数据与纺织产业的融合发展，提升公司在纺织产业的服务能力。2016年9月28日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于全资子公司设立有限合伙企业的议案》，公司全资子公司义乌市顺鼎投资有限公司，与东方弘泰(上海)投资管理有限公司(以下简称“东方弘泰”)、上海东方睿德股权投资基金有限公司(以下简称“东方睿德”)、洛阳宏科创新创业投资有限公司(以下简称“洛阳宏科”)、江苏东晨电子科技有限公司(以下简称“东晨电子”)以及个人投资者顾敏超先生，共同投资设立东证洛宏(嘉兴)投资合伙企业(有限合伙)。基金目标认缴金额为1亿元人民币。其中，公司出资认缴4000万元，占东证洛
宏(嘉兴)投资合伙企业(有限合伙)的股权比例为40%。此次投资将便于公司寻求与捕捉各种投资机会，创造新的利润增长点，进一步将产业资本和金融资本有机结合。
2016年4月，公司与三鼎控股集团有限公司、上海泉漉资产管理有限公司共同出资设立三鼎控股集团上海投资有限公司。该公司注册资本为5000万元，其中，公司出资认缴1250万元，占三鼎控股集团上海投资有限公司的股权比例为25%。此次投资将有利于公司寻求与捕捉各种投资机会，创造新的利润增长点。三鼎控股集团有限公司已被批准破产重整，会计师认为其经营活动将受到重大影响，所以于2020年度对该项投资已全额计提资产减值损失。2016年12月21日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于全资子公司设立有限合伙企业的议案》，公司全资子公司义乌市顺鼎投资有限公司与开弦资本管理有限公司以及个人投资者卫强先生，共同投资设立宁夏开弦顺鼎合伙企业(有限合伙)。合伙企业目标认缴金额为2400万元人民币。其中，公司拟出资认缴2000万元，占宁夏开弦顺鼎合伙企业(有限合伙)的股权比例为83.33%。此次投资将有利于公司寻求与捕捉各种投资机会，创造新的利润增长点。2018年12月3日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于对外投资设立合资公司的议案》，公司与桐昆集团股份有限公司等8家企业共同发起设立浙江恒创先进功能纤维创新中心有限公司。该公司注册资本为5300万元，其中公司认缴出资300万元，持有恒创公司5.7%的股权。
1. 重大的股权投资
□适用 √不适用
2. 重大的非股权投资
√适用 □不适用
公司“年产15万吨差别化锦纶长丝项目”进度情况：该项目于2022年1月25日由相关部门和专家组成的验收组完成了现场竣工验收。
3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见第二节、十一、采用公允价值计量的项目
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
| 公司名称 | 经营范围 | 注册资本(万元） | 持股比列 | 总资产 (万元） | 净资产 (万元） | 净利润 (万元） |
| 义乌市顺鼎投资有限公司 | 创业投资业务；投资管理。 | 5,000.00 | 100.00% | 6,390.77 | 6,385.23 | 756.06 |
| 宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙） | 股权投资，投资管理，资产管理。 | 2,400.00 | 83.33% | 8,716.47 | 8,711.40 | 6,497.62 |
| 义乌市五洲新材科技有限公司 | 新材料技术研发；合成纤维制造；高性能纤维及复合材料制造；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；合成纤维销售；高性能纤维及复合材料销售。 | 22,000.00 | 100.00% | 181,127.14 | 92,626.94 | -4,522.54 |
| 浙江浩睿新材料科技有限公司 | 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；合成纤维制造；合成纤维销售；塑料制品销售；塑料制品制造。 | 1,000.00 | 83.00% | 121.91 | 120.09 | -17.79 |
| 义乌华鼎尼龙贸易有限公司 | 国际贸易、国内贸易、针纺织品、锦纶纤维销售。 | 500.00 | 100.00% | 182.72 | 182.72 | 16.69 |
| 江苏优联环境发展有限公司 | 建筑智能化工程施工；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；各类工程建设活动；建筑劳务分包。水污染治理；固体废物治理；大气污染治理；普通机械设备安装服务；园林绿化工程施工；环境保护监测；土壤污染治理与修复服务；建筑工程机械与设备租赁；软件开发；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；环境保护专用设备销售；水质污染物监测及检测仪器仪表销售；环境监测专用仪器仪表销售；工业自动控制系统装置销售；配电开关控制设备销售。 | 4,081.63 | 51.00% | 58,518.65 | 19,168.29 | -3,953.35 |
| 深圳市通拓科技有限公司 | 数码产品、电子产品、计算机软硬件的技术开发和销售；国内贸易（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；经营电子商务；供应链管理；投资兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术进出口（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）;代理报关；企业管理咨询（不含限制项目）；会务服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）。二类医疗器械产品的批发与销售。 | 4,786.80 | 100.00% | 176,161.51 | 121,116.22 | -61,547.37 |
其中，深圳市通拓科技有限公司中，重要的子公司情况如下：
| 公司名称 | 经营范围 | 注册资本（万元） | 持股比例 | 总资产（万元） | 净资产（万元） | 净利润（万元） |
| TOMTOP TECHNOLOGY LIMITED | 生产研发、进出口销售、电子商务、服务、仓储 | 10,689.77 | 100.00% | 153,277.88 | 26,929.45 | -63,188.40 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
（1）锦纶制造行业
近几年，随着锦纶市场需求正不断加大，我国锦纶行业也在迅速发展。目前，锦纶已成为纺织领域仅次于涤纶的第二大合成纤维。锦纶具有良好的耐低温性能，当气温在零下40℃以下时，其回弹性变化也不大，是目前制作极端户外运动服的首选材料。除了耐低温，锦纶在强度和耐磨性、吸湿性等方面还具有突出特点，这使得锦纶面料在户外、运动、防寒、休闲服装等领域具有较大优势。目前国内民用锦纶长丝产能主要集中于福建、浙江和江苏三省，主要生产企业在不同产品层次和消费端各有优势并占有相应的市场份额。未来锦纶行业将加快规模化、一体化趋势，资源将进一步向优势企业集中。行业成本将进一步压缩，随着价格竞争的过程中，淘汰落后产能的步伐也将加快，行业集中度还将进一步提升。随着人们生活品质不断提高，对于高吸湿排汗、抗菌、抗紫外线等功能性和差别化产品的高端需求快速增长，生产高附加值的差别化、功能性锦纶，已成为行业发展重点方向。
（2）跨境电商行业
海关统计数据显示，2021年我国综合保税区、自由贸易试验区、海南自由贸易港进出口分别增长了24.3%、26.4%和57.7%，2021年我国跨境电商进出口规模达到1.98万亿元，同比增长15%。近中国出口跨境电商行业经历了从‘野蛮生长’到‘精耕细作’的演变，出口跨境电商正在成为中国外贸的重要支持力量，并正从外贸‘新业态’成为外贸‘新常态’。同时，在全球疫情、平台政策变更的大背景下，预计行业发展将呈现以下趋势：（1）亚马逊卖家的洗牌会加剧。2022年，随着亚马逊流量红利的进一步下降，整个亚马逊市场将会形成“良币驱逐劣币”的态势，行业进入向精细化运作、向品牌溢价及供应链管理要利润的新阶段。（2）独立站发展将向垂直站、品牌站转型。由于流量价格的进一步攀升，以及资本的介入，精细化、垂直化、本地化的DTC品牌独立站模式将得到进一步长足发展。（3）亚洲市场将备受青睐。毗邻中国的日本、韩国及东南亚，由于市场规模较大、电商渗透率较高、备货风险较低等特点，在物流时效、物流费用上相较于欧美市场有很大的优势。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
坚持“稳中求进”的发展原则，稳发展和防风险并重
实现持续稳定的业务发展，是公司年度的工作基点和主线。公司将积极迎合绿色化、个性化、差异化、功能化市场升级需求，加速互联网与传统企业的融合创新步伐，将智能制造将作为企业发展的重要切入点和突破口，以投资新建的项目为发展契机，凭借多年来在锦纶行业积累的技术、管理、品牌等优势，实施产能规模化、产品系列化、市场高端化、品牌国际化的竞争策略，抢占新一轮发展的制高点，力争将公司建成国际领先的锦纶研发与制造企业。
在跨境电商板块，公司将在稳定主营业务收入的前提下，通过模式创新谋求新的突破。在确保现有跨境贸易模式持续盈利能力的同时，依托通拓科技十八年跨境电商行业的经验沉淀，增加
“平台服务型电商”模块，打造“人才培训+项目孵化+投资基金”三驾马车的发展模式，提升公司跨境电商生态服务综合竞争力。
在坚持稳增长的同时，公司也将注重风险防范。通过及时掌握资讯，对市场形势做出准确研判，动态调整销售策略；加强各方联动，低库存运行，实施“快进快销"的产品营运模式；要提高应收账款管控，厉行节约，集中要素资源办大事，减少不必要开支，保持现金流的充裕，增强抵抗市场不确定性带来的风险能力。坚持“效率优先”的组织原则，提高组织效率公司将进一步推动组织优化，梳理优化业务流程，大力传导执行力文化，通过公司目标分解并融入到各个业务单元和职能单元，制定实施计划，形成良性循环的执行机制。同时将个人目标与激励、培训与发展同公司目标充分挂钩，追求全员争创价值。坚持“创新引领”的经营原则，以创新求发展2022年是贯彻落实“十四五”规划的重要一年，伴随着政策面的调整与经济结构的转变，科技创新对经济的贡献度将逐步提升，“专精特新”也将快速发展。公司要把握这一发展机遇，继续加强自主创新，增强企业核心竞争力。通过机制创新优化运营模式，再造管理流程。以市场需求为导向，加大新产品开发力度，丰富产品结构，提高市场占有率。通过技术优化创新，提升智能工厂能力成熟度，稳步推进制造业务流程全面向数字化、智能化转型，力争做到化纤行业“未来工厂”标杆。同时也要坚持走绿色可持续发展之路，大力推进节能降碳技术推广应用，积极推动清洁生产改造，广泛开展绿色工厂、绿色产品、绿色供应链建设，加强废旧资源综合利用，加快低碳转型与产业发展相互促进、深度融合。
(三)经营计划
√适用 □不适用
1、运营机制再造，提高规范化运营效率
立足战略思维，聚焦主业，通过模式创新，优化资源配置，提高资金周转速度，提升决策效率。推进标准化、规范化管理，提升团队的管理水平和业务素质，使企业形成可持续发展的经营管理体系，提升企业综合竞争力。梳理优化主业务流程，一切工作围绕满足客户需要，以提高客户满意度为宗旨，以实现组织价值为衡量标准，精减机构，去除冗员，提升效率。完善信息化与数字化系统，加强供应链管理，优化供应链流程，提高供应链价值贡献。坚持“快进快出、最低库存”的运营策略，加快原料、成品周转速度，降低企业运营成本。
2、业务模式突破，提振品牌综合优势
寻求业务模式的创新突破，提升高灵敏度市场品种的反应能力，提高优势产品的市场占有率，提升高黏度终端产品的市场营销力度。加强“智美”品牌推广，以品牌竞争力提升企业核心竞争力。持续扩大创新型产品的生产和销售，以创新价值提升产品利润水平。继续推进销售机制的优化，建立办事处团队建设机制，加强高盈利产品的市场拓展，保障公司优势产品的市场占有率，聚焦高端客户与高端产品，实现市场结构优化、产品结构优化及利益结构优化。
3、创新驱动、技术引领、提升产品核心竞争力
加强人才梯队建设，保证人才队伍的年轻化；全方位培养、引进、用好管理、技术核心人才，将核心技术掌握在自己手中，以创新驱动、技术引领，提高公司核心技术竞争力，追求成为中高
端产品市场的行业标杆，通过细分产品的专业用途，提高优势产品和创新品种产品的生产比例，提高整体经营利润。聚焦科研创新的技术，依托校企平台全面开展相关新产品、新技术的研究与开发，实现全流程、柔性化的新产品、新技术开发和科技成果转化，不断开发市场需要的核心技术和核心产品。继续推进智能化工厂的建设，推进新一代信息通信技术和锦纶制造的深度融合，促进产品生产的数字化、网络化、智能化发展，加速企业数字化转型进程，推动公司由“制造”向“智造”转变。
4、提质增效，绿色发展，提升组织管理水平
继续推进精益生产，开展提质增效、降本增效活动，以质量创造核心价值、提升品牌影响力，不断提高生产效率，最大限度降低各项成本费用，以优质、低耗、绿色的产品，提高企业市场竞争力。加强财务预算，加大成本管控力度，裁减行政冗员，降低可控费用预算。提高废丝造粒生产规模和质量水平，实现企业绿色循环发展。
5、推出“四个优化”举措，强化精细化管理
在全球疫情反复、世界政治经济局势及产业发展不确定性提升的大背景下，公司积极应对各项成本和风险陡增的挑战。在跨境电商板块，公司提出四个优化举措：“平台优化”，及时培育新兴市场，淘汰末尾平台；“商品优化”，增头去尾完善品牌矩阵，向精品模式转型；“物流优化”，聚集物流资源，提升渠道效益；“人员优化”，实行赛马机制，提高人均效益。通过四个优化举措，从经营和人力组织层面全方位实行精细化管理，开源节流，提高各类资源的效率和产出比。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济形势与行业发展变化的风险
公司所处行业属于强周期行业，经营业绩与国家宏观经济形势和行业景气度变化情况密切相关。在宏观经济和行业发展处于周期低谷阶段，公司将面临着收入增长乏力、利润空间压缩和经营业绩下行的风险。
2、政策法规风险
公司生产所在地浙江省属于我国经济发达区域，地方政府所制订的行业发展规划较为前瞻，对公司的发展提出了更高要求。公司需保持与相关部门的联系沟通，提前领会政府战略意图，保证公司的发展战略与政府行业发展规划保持协调一致。
3、市场竞争风险
近些年来国内聚酰胺产业链结构发生较大变化，自给率大幅提高，市场需求增加，锦纶纤维产量、消费量都出现了一定的增长。锦纶纤维产销量的增长同时也进一步加剧了行业内的市场竞争，压缩了行业内企业的利润空间，使得全行业面临经营业绩下行风险。
4、管理风险
随着公司资产规模和业务规模的进一步扩大，对公司的管理水平提出了更高的要求，如果公司的管理人员储备、管控体系的调整不能适应公司业务快速发展的要求，将对公司的整体运营造成不利影响，进而影响业务的正常开展，公司存在一定的管理风险。
5、环保和安全风险
环保和安全风险随着环保意识的增强及政府环保要求趋严，公司积极采取环保措施，加大环保投入；严格按照相关法律法规、生产规范进行日常管理，建立了严格的标准操作规范，但仍无法完全排除因人为操作失误或意外原因导致的环保事故或安全生产事故，从而影响公司的正常经营活动。
6、重组并购后的风险
交易标的业绩承诺无法实现的相关风险；并购后收购整合风险；商誉减值的风险；交易摊薄即期回报的风险以及标的公司的经营风险;由于新进领域所在的市场环境、行业特点、市场竞争、产品技术、人才团队、内部管理等因素存在一定的不确定性，导致公司并购投资有可能出现不如预期或者投资失败的风险。
7、平台政策的风险
公司跨境电商板块主要通过亚马逊、沃尔玛、速卖通、Shopee、Lazada、eBay等第三方电商平台销售，通拓科技经营的独立网站通过PayPal平台收付款，亚马逊等平台的政策变化有可能对通拓科技跨境电商业务产生重大影响，对涉嫌违反平台规则的，可能使相关店铺被取消商品、暂停或没收付款以及撤销销售权限等，导致通拓科技资金被划扣、冻结和货物被冻结，面临退仓退货、库存折价处理等存货跌价风险。
8、全球经济、政治环境变化和贸易摩擦的风险
近年来，全球经济面临主要经济体贸易政策变动、局部经济环境恶化以及地缘政治局势紧张的情况。作为全球主要经济体、主要消费市场和世界产业链核心环节所在，美国、欧盟等国家所采取的出口限制、关税壁垒等保护性贸易政策或对全球多个行业或造成较大的不利影响。
9、汇率波动风险
公司跨境电商板块境外销售占其主营业务销售收入的大部分，外销业务主要以美元、英镑、欧元以及日元为结算币种，同时，公司成品采购采用美元和人民币两种结算模式。汇率波动对公司经营业绩的影响，主要表现为影响产品出口的价格竞争力和产品采购成本，若公司未能采取有效措施应对汇率风险，则可能对公司盈利水平产生一定的不利影响。
10、税收监管风险
报告期内，公司跨境电商主要销售国家为美国、德国、英国（前三名），在该等国家及地区负有间接税申报和缴纳的义务。自2021年1月1日起，英国将引入新的进口增值税模式，以确保来自英国境外的货物与已经在英国境内的货物承担相同的增值税。2021年7月1日起，欧盟将对进口至欧盟、非欧盟卖家在欧盟境内的跨境电商销售的增值税征收方式作出重大变更。由于公司产品销售范围较广、涉及国家较多且各国家针对跨境电商的间接税政策较为复杂并处于不断修订、完善的过程之中，可能导致公司存在一定的间接税缴纳风险。
10、控股股东及实际控制人变更的风险
控股股东重整申请已被法院裁定受理，2022年4月27日，法院已裁定批准三鼎控股重整计划,公司存在控股股东及实际控制人变更的风险。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他法律、法规的要求，依照《公司章程》和其他公司规范管理制度，结合公司实际，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度。公司高度重视并不断加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理，规范公司运营和提高公司治理水平。公司董事、经营层各司其职，各尽其责，严格执行公司经营计划，努力应对市场环境的变化，促进公司业务发展。
1、股东与股东大会
报告期内公司共召开3次股东大会。公司坚持以股东利益最大化为目标，公平对待全体股东，保障股东权益不受侵犯。公司严格按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》等的有关要求，规范股东大会的召集、召开和议事程序，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位并充分行使自己的权利，提供足够条件保证全体股东的话语权，关联股东按照规定对于关联交易事项回避表决，并有律师出席见证并出具法律意见书，股东大会决议披露及时，股东大会审议通过的相关决议均已得到贯彻实施。
2、控股股东与上市公司
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。因存在控股股东资金占用情形，根据上海证券交易所《股票上市规则》规定，自2019年10月9日起，公司股票被上海证券交易所实施其他风险警示。公司于2022年4月27日收到资金占用本金及利息共计595,784,056.40元（其中：本金590,500,009.00元，利息5,284,047.40元）。2022年4月27日，法院已裁定批准三鼎控股重整计划。若顺利执行，将导致实际控制人发生变更。
3、董事与董事会
报告期内公司共召开9次董事会。报告期公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，董事会组成人数和董事的任职资格符合法律法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，公司所有董事均能按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定忠实、诚信、勤勉履行职责，确保董事会运作的规范和决策的客观、科学。董事会会议严格按照规定的会议议程进行，并有完整、真实的会议记录。董事积极参加有关培训，熟悉相关法律法规，依法合规行使相应的权利和履行相应的义务。董事会各专门委员会成员结构合理,其任职资格、选聘程序及构成符合有关法律、法规的要求。
4、监事与监事会
报告期内公司共召开7次监事会。公司监事会现由4名监事组成，监事会人数和成员构成符合法律、法规的要求。监事会按照相关法律、法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，忠诚守信，勤勉尽责，积极履行监督审查职能，对公司财务状况、经营管理、重大事项、关联交易及人事聘任等董事会、管理层日常运作及董事、高管人员行为进行监督。
5、利益相关者
公司充分尊重和维护员工、客户、银行及其它债权人、消费者等方面利益相关者的合法权益，与利益相关者积极合作，相互之间能够实现良好沟通，共同推进公司的持续、稳定、健康发展。
6、信息披露与透明度
公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定和监管部门的最新要求，通过投资者关系管理平台、咨询电话、传真等方式接受投资人的咨询，接待投资者的来访，明确信息披露责任人，真实、准确、完整、及时的履行信息披露义务，在中国证监会指定的报刊及网站上披露公司的最新信息，使所有股东都能平等获得信息。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021年2月1日 | 详见上海交易所网站www.sse.com.cn，公告编号：2021-011 | 2021年2月2日 | 审议通过了如下议案：《关于 2021 年度董事薪酬的议案》、《关于 2021 年度监事薪酬的议案》、《关于提请股东大会对公司为子公司提供融资担保事项进行授权的议案》。 |
| 2020年度股东大会 | 2021年6月28日 | 详见上海交易所网站www.sse.com.cn，公告编号：2021-062 | 2021年6月29日 | 审议通过了如下议案：《关于 2020 年年度报告及报告摘要的议案》、《2020 年度董事会工作报告》、《2020 年度监事会工作报告》、《关于 2020 年度利润分配的预案》、《2020 年度财务决算报告》、《关于 2021 年度向金融机构申请融资授信额度的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》、《关于拟续聘 2021 年审计机构的议案》、《关于修订担保管理制度的议案》、《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。 |
| 2021年度第 | 2021年 | 详见上海交易所网站 | 2021年8 | 审议通过了如下议案：《关于拟签署<发行股份及 |
| 二次临时股东大会 | 8月19日 | www.sse.com.cn，公告编号：2021-077 | 月20日 | 支付现金购买资产之业绩补偿协议之补充协议>的议案》。 |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
上述股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，形成的决议合法有效。
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 丁军民 | 董事长 | 男 | 55 | 2020-07-06 | 2022-04-26 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 胡晓生 | 董事 | 男 | 49 | 2020-07-06 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 许 骏 | 董事 | 男 | 65 | 2020-07-06 | 2022-04-26 | 0 | 0 | 0 | 67.81 | 否 | |
| 副总经理（离任） | 男 | 65 | 2020-07-07 | 2021-01-15 | 0 | 0 | 0 | / | 否 | ||
| 谭延坤 | 董事 | 男 | 50 | 2020-07-06 | 2022-04-26 | 0 | 0 | 0 | 32.79 | 否 | |
| 副总经理（离任） | 男 | 50 | 2020-07-07 | 2021-05-11 | 0 | 0 | 0 | / | 否 | ||
| 徐 高 | 董事 | 男 | 43 | 2020-07-06 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 10 | 是 | |
| 张学军 | 独立董事 | 男 | 55 | 2020-07-06 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 丁志坚 | 独立董事 | 男 | 54 | 2020-07-06 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 王华平（离任） | 独立董事（离任） | 男 | 57 | 2020-07-06 | 2022-01-06 | 0 | 0 | 0 | 10 | 否 | |
| 丁晨轩 （离任） | 董事（离任） | 男 | 34 | 2020-07-06 | 2021-10-12 | 0 | 0 | 0 | 76.50 | 否 | |
| 总经理（离任） | 男 | 34 | 2020-07-07 | 2021-01-15 | 0 | 0 | 0 | / | 否 | ||
| 朱永明 | 监事会主席 | 男 | 45 | 2020-05-26 | 2023-05-25 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 骆中轩 | 职工代表监事 | 男 | 59 | 2020-05-26 | 2023-05-25 | 0 | 0 | 0 | 39.07 | 否 | |
| 黄俊燕 | 职工代表监事 | 女 | 50 | 2020-05-26 | 2023-05-25 | 0 | 0 | 0 | 24.04 | 否 | |
| 姚乃虹 | 职工代表监事 | 女 | 34 | 2020-05-26 | 2023-05-25 | 0 | 0 | 0 | 14.27 | 否 | |
| 丁晓年（离任） | 监事（离任） | 男 | 43 | 2020-05-26 | 2021-10-12 | 0 | 0 | 0 | 5 | 是 | |
| 陈德占 | 总经理 | 男 | 52 | 2021-01-15 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 148.83 | 否 | |
| 黄 芳 | 副总经理 | 女 | 52 | 2021-01-15 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 125.72 | 否 |
| 金少华 | 财务总监 | 男 | 39 | 2020-07-07 | 2022-04-26 | 0 | 0 | 0 | 43.25 | 否 | |
| 卢 卓 | 副总经理 | 男 | 52 | 2020-07-07 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 68.45 | 否 | |
| 刘文华 | 副总经理 | 男 | 53 | 2020-07-07 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 92.65 | 否 | |
| 胡方波 | 副总经理 | 男 | 39 | 2020-07-07 | 2022-04-26 | 0 | 0 | 0 | 77.33 | 否 | |
| 张益惠 | 董事会秘书 | 女 | 35 | 2020-07-07 | 2023-07-05 | 0 | 0 | 0 | 43.37 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | 0 | 0 | 0 | 899.08 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 丁军民 | 1967年1月出生，中国国籍，无境外永久居住权，复旦大学EMBA，高级经济师。报告期内任义乌环球制带有限公司副董事长；浙江三鼎织造有限公司副董事长、总经理；金华金鼎织带有限公司董事长；三鼎控股集团有限公司董事；义乌三鼎小额贷款股份有限公司董事长。报告期内任公司董事长。 |
| 胡晓生 | 1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，硕士学位。曾任浙江恒风交通运输股份有限公司副总经理，义乌市金融控股有限公司总经理。现任义乌市国有资本运营有限公司财务部经理，义乌产权交易所有限公司总经理，2020年7月起至今担任公司董事。 |
| 许骏 | 1957年4月出生，中国国籍，无境外永久居住权。本科学历，中共党员，助理经济师，国家二级职业经理人。历任杭州合成纤维厂锦纶车间主任兼党支部书记、厂党总支书记，杭州蓝孔雀股份有限公司锦纶厂党总支书记兼生产副厂长、杭州华欧锦纶有限公司副总经理兼生产部经理、党支部书记，报告期内任公司董事。 |
| 谭延坤 | 1972年7月出生，中国国籍，无境外永久居住权。高级工程师，研究生，硕士学位。报告期内任公司董事、现任福建鑫森合纤科技有限公司副总经理。 |
| 徐高 | 1979年4月出生，中国国籍，无境外永久居住权，浙江大学本科学历，经济学学士学位，报告期内任公司董事及三鼎控股集团有限公司监事。 |
| 张学军 | 1967年8月出生，中国国籍，无境外居留权，经济学学士学位，注册会计师，高级经济师。现任江苏恒正会计师事务所有限公司主任会计师。现任公司独立董事。 |
| 丁志坚 | 1968年7月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。先后被评为“金华市优秀律师”、“浙江省服务中小企业优秀律师”等荣誉称号，擅长企业法律风险管理及民、商事领域争议解决。现任北京盈科（义乌）律师事务所管委会主任、股权高级合伙人。现任公司独立董事。 |
| 王华平（离任） | 1965年7月出生，中国国籍，无境外居留权，工学博士学位。曾任东华大学材料学院常务副院长，现任东华大学研究院副院长，高性能纤维及制品教育部重点实验室（B）主任。兼任中国化学纤维工业协会高新技术纤维专业委员会副主任，中国纺织工程学会化纤专业委员会副主任，上海市纺织工程学会化纤专业委员会副主任，中国化学纤维工业协会标准化工作委员会副主任委员。王华平先生在新型纺丝成形理论及其加工技术、纳米复合纤维材料及能源材料、纤维的清洁化制备等方面进行创新性研究并取得一定成果，在纤维工程仿真、功能纤维、高导湿涤纶、超细旦涤纶等产学研合作方面发挥了积极作用。2020年7月至2022年1月担任公司独立董事。 |
| 丁晨轩（离 | 1988年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，伦敦南岸大学毕业。2011年加入公司，曾公司任董事长助理、公司总经理、公司董 |
| 任） | 事。 |
| 朱永明 | 1977年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历。曾任义乌市国有资本运营有限公司投资管理部副经理，现任义乌市金融控股有限公司副总经理。现任公司监事。 |
| 骆中轩 | 1963年11月出生，中国国籍，2004年2月加入公司，历任公司动力车间主任、华鼎党支部书记、设备部经理等职，现任公司工会主席、华二党支部书记、监事会监事、五洲公用工程部部长。 |
| 黄俊燕 | 1972年3月出生，中国国籍，无境外永久居住权。曾任长广焊接材料厂食堂管理员、浙江三鼎织造有限公司资金部出纳，现任公司资金管理部经理、监事。 |
| 姚乃虹 | 1988年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，大专学历。2010年加入华鼎股份，现任公司秘书办经理、监事。 |
| 丁晓年（离任） | 1979年6月出生，中国国籍，无境外永久居住权。会计专业毕业。曾任义乌市环球制带有限公司会计助理、会计并主持财务工作，三鼎控股集团有限公司资金部负责人、公司监事。 |
| 陈德占 | 1970年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，研究生，中共党员，高级经济师。曾任义乌市城乡新社区投资建设有限公司总经理，义乌市水务建设集团有限公司董事长，现任公司总经理。 |
| 黄 芳 | 1970年8月出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历，民建党员，高级经济师、会计师、政工师。曾任义乌市国有资本运营有限公司副总经理，义乌市建设投资集团有限公司副总经理，现任公司副总经理。 |
| 金少华 | 1983年8月出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历，高级会计师。2005年加入公司，报告期内任公司财务总监兼财务管控中心主任。 |
| 刘文华 | 1969年7月出生，中国国籍，无境外永久居住权。硕士学位，中共党员。2015年加入公司，现任公司销售公司总经理。 |
| 胡方波 | 1983年7月出生，中国国籍，无境外永久居住权。大学本科学历。2007年加入公司，曾任公司董事会秘书，报告期内任公司副总经理兼投资中心主任。 |
| 张益惠 | 1987年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权。中共党员，本科学历，曾任三鼎控股集团上市办主任，方正证券义乌分公司财管部副总，现任公司董事会秘书。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 丁军民 | 三鼎控股集团有限公司 | 董事 | ||
| 徐高 | 三鼎控股集团有限公司 | 监事 | ||
| 朱永明 | 义乌市金融控股有限公司 | 副总经理 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | 不适用 | |||
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 丁军民 | 义乌市环鼎织带有限公司 | 监事 | ||
| 义乌市恒鼎房地产开发有限公司 | 董事 | |||
| 义乌三鼎小额贷款股份有限公司 | 董事长 | |||
| 江苏三鼎织造有限公司 | 副董事长兼总经理 | |||
| 金华金鼎织带有限公司 | 副董事长 | |||
| 义乌环球制带有限公司 | 副董事长兼总经理 | |||
| 浙江三鼎织造有限公司 | 副董事长兼总经理 | |||
| 黄俊燕 | 义乌华鼎尼龙贸易有限公司 | 执行董事兼总经理，法定代表人 | ||
| 浙江浩睿新材料科技有限公司 | 执行董事兼总经理，法定代表人 | |||
| 浙江亿鼎融资租赁有限公司 | 监事 | |||
| 义乌市顺鼎投资有限公司 | 监事 | |||
| 义乌顺鼎新材料科技有限公司 | 监事 | |||
| 金少华 | 江苏优联环境发展有限公司 | 董事 | ||
| 张益惠 | 江苏优联环境发展有限公司 | 董事 | ||
| 胡方波 | 江苏优联环境发展有限公司 | 董事 | ||
| 姚乃虹 | 义乌市番茄苗艺术培训部有限公司 | 监事 | ||
| 浙江浩睿新材料科技有限公司 | 监事 | |||
| 义乌华鼎尼龙贸易有限公司 | 监事 | |||
| 胡晓生 | 浙江浙易资产管理有限公司 | 董事 | ||
| 义乌产权交易所有限公司 | 执行董事、总经理、法定代表人 | |||
| 义乌市国有资本运营有限公司 | 财务经理 | |||
| 徐高 | 江苏三鼎新能源科技有限公司 | 监事 | ||
| 浙江福佑园置业有限公司 | 监事 | |||
| 三鼎控股集团上海投资有限公 | 董事 |
| 司 | ||||
| 义乌顺鼎智慧能源有限公司 | 监事 | |||
| 上海略雅资产管理有限公司 | 董事 | |||
| 义乌市恒鼎房地产开发有限公司 | 监事 | |||
| 上海三顶伟赛管理咨询有限公司 | 董事 | |||
| 西藏恒鼎财富商务服务有限公司 | 监事 | |||
| 上海粒鼎贸易有限公司 | 监事 | |||
| 张学军 | 江苏恒正会计师事务所有限公司 | 执行董事、法定代表人 | ||
| 镇江市节能评估有限公司 | 总经理 | |||
| 江苏恒正投资咨询有限公司 | 执行董事、 | |||
| 镇江市工程咨询有限公司(原镇江市工程咨询中心) | 执行董事、总经理、法定代表人 | |||
| 丁志坚 | 北京盈科（义乌） 律师事务所 | 党支部书记、管委会主任、股权高级合伙人、中国区董事会董事 | ||
| 丁晨轩 | 浙江纤蜂数据科技股份有限公司 | 董事 | ||
| 浙江恒创先进功能纤维创新中心有限公司 | 董事 | |||
| 义乌市乾丰股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 股东 | |||
| 三鼎控股集团上海投资有限公司 | 监事 | |||
| 上海略雅资产管理有限公司 | 监事 | |||
| 上海三顶伟赛管理咨询有限公司 | 监事 | |||
| 义乌妲妲贸易有限公司 | 监事 | |||
| 谭延坤 | 福建鑫森合纤科技有限公司 | 副总经理 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | 不适用 | |||
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 根据《公司章程》的有关规定，本公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定；高级管理人员的报酬由公司董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 |
根据岗位的工作内容及复杂程度，由董事会薪酬与考核委员会考核决定并提交公司股东大会或董事会批准。
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 已按照董事、监事、高级管理人员报酬确定的依据进行支付。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 |
详见第四节公司治理“四、（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 许骏 | 副总经理 | 离任 | 辞职 |
| 谭延坤 | 副总经理 | 离任 | 辞职 |
| 王华平 | 独立董事 | 离任 | 辞职 |
| 丁晨轩 | 董事 | 离任 | 辞职 |
| 丁晨轩 | 总经理 | 离任 | 辞职 |
| 丁晓年 | 监事 | 离任 | 辞职 |
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
公司于2021年10月12日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》（【2021】18号）及《市场禁入决定书》（【2021】5号），对公司及相关责任人进行处罚（详见公告：2021-089）。
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第五届董事会第四次会议 | 2021年1月15日 | 审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于 2020 年度部分高级管理人员及 2021 年度全体高级管理人员薪酬的议案》、《关于 2021 年度董事薪酬的议案》、《关于提请股东大会对公司为子公司提供融资担保事项进行授权的议案》、《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》。 |
| 第五届董事会第五次会议 | 2021年4月27日 | 审议通过了《关于前期会计差错更正及 2019 年审计报告部分保留事项消除的议案》、《关于2020年度报告及报告摘要的议案》、《2020 年度董事会工作报告》、《2020 年度总经理工作报告》、《关于董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告的议案》、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于2021年度日常关联交易的议案》、《关于 2020 年内部控制评价报告的议案》、《关于2021年度向金融机构申请融资授信额度的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》、《关于续聘 2021 年审计机构的议案》、《关于修订内幕信息知情人管理制度的议案》、《关于修订信息披露管理制度的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于修订担保管理制度的议案》。 |
| 第五届董事会第六次会议 | 2021年4月28日 | 审议通过了《关于2021年第一季度报告的议案》。 |
| 第五届董事会第七次会议 | 2021年6月7日 | 审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》、《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》。 |
| 第五届董事会第八次会议 | 2021年7月26日 | 审议通过了《关于重大资产重组标的股东权益减值测试报告的议案》、《关于拟签署<发行股份及支付现金购买资产之业绩补偿协议之补充协议>的议案》、《关于制定<筹资管理制度>的议案》、《关于制定<金融衍生品交易管理制度>的议案》、《关于制定<委托理财管理制度>的议案》、《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》。 |
| 第五届董事会第九次会议 | 2021年8月24日 | 审议通过了《关于2021年半年度报告及报告摘要的议案》。 |
| 第五届董事会第十次会议 | 2021年9月24日 | 审议通过了《关于注销控股子公司的议案》。 |
| 第五届董事会 | 2021年10月27 | 审议通过了《2021年第三季度报告》。 |
| 第十一次会议 | 日 | |
| 第五届董事会第十二次会议 | 2021年12月15日 | 审议通过了《关于使用闲置自有资金委托理财的议案》、《关于2022年远期结售汇额度的议案》、《关于向全资子公司增资的议案》、《关于提名独立董事候选人的议案》、《关于制定<对外投资管理办法>的议案》、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。 |
六、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 丁军民 | 否 | 9 | 9 | 1 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 胡晓生 | 否 | 9 | 9 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 许 骏 | 否 | 9 | 9 | 1 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 谭延坤 | 否 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 徐 高 | 否 | 9 | 9 | 1 | 0 | 否 | 3 | |
| 丁晨轩（离任） | 否 | 7 | 7 | 1 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 张学军 | 是 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 丁志坚 | 是 | 9 | 9 | 6 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 王华平（离任） | 是 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 3 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 1 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 8 |
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
√适用 □不适用
| 董事姓名 | 董事提出异议的有关事项内容 | 异议的内容 | 是否被采纳 | 备注 |
| 胡晓生 | 第五届董事会第八次会议对《关于拟签署<发行股份及支付现金购买资产之业绩补偿协议之补充协议>的议案》投弃权票。 | 胡晓生先生认为：时间周期拉长后操作不确定性因素增加，目前无法做出评估判断。 | 否 | 本议案审议通过。公司感谢董事提出的宝贵意见，并加强对本事项的监督与执行。 |
董事对公司有关事项提出异议的说明无
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
| 专门委员会类别 | 成员姓名 |
| 审计委员会 | 丁军民、张学军、王华平 |
| 提名委员会 | 丁军民、丁志坚、王华平 |
| 薪酬与考核委员会 | 丁军民、丁志坚、王华平 |
| 战略委员会 | 丁军民、丁晨轩、王华平 |
(2).报告期内审计委员会召开四次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021年4月25日 | 审议《关于前期会计差错更正及2019年审计报告部分保留事项消除的议案》、《关于2020年度报告及报告摘要的议案》、《关于董事会审计委员会2020年度履职情况报告的议案》、《关于2020年度利润分配预案的议案》、《关于2020年度财务决算报告的议案》、《关于2021年度日常关联交易的议案》、《关于2020年内部控制评价报告的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》、《关于续聘2021年审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》 | 经过充分沟通讨论后一致通过所有议案。 | / |
| 2021年4月28日 | 审议《关于2021年第一季度报告》 | 经过充分沟通讨论后一致通过所有议案。 | / |
| 2021年8月19日 | 审议《关于2021年半年度报告》 | 经过充分沟通讨论后一致通过所有议案。 | / |
| 2021年10月22日 | 审议《关于2021年第三季度报告》 | 经过充分沟通讨论后一致通过所有议案。 | / |
(3).报告期内提名委员会召开两次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021年1月11日 | 审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》 | 经过充分沟通讨论后一致通过所有议案。 | / |
| 2021年12月14日 | 审议《关于提名独立董事候选人的议案》 | 经过充分沟通讨论后一致通过所有议案。 | / |
(4).报告期内薪酬委员会召开一次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2011年1月11日 | 审议《关于2020年度部分高级管理人员及2021年度全体高级管理薪酬的议案》、《关于2021年度董事薪酬的议案》 | 经过充分沟通讨论后一致通过所有议案。 | / |
(5).报告期内战略委员会召开零次会议
报告期内，公司未召开战略委员会。
(6).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 1,805 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 2,698 |
| 在职员工的数量合计 | 4,503 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 85 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 2,201 |
| 销售人员 | 1,097 |
| 技术人员 | 341 |
| 财务人员 | 94 |
| 行政人员 | 547 |
| 其他人员 | 223 |
| 合计 | 4,503 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 本科以上 | 43 |
| 本科 | 1,272 |
| 专科 | 647 |
| 中专及高中 | 808 |
| 初中及以下 | 1,733 |
| 合计 | 4,503 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司按照《中华人民共和国劳动法》等法律法规，根据行业特点、行业薪酬竞争力、公司实际经营情况等特点，制定完善的薪酬管理体系。公司根据《劳动法》与员工签订《劳动合同》，维护员工的合法权益。根据行业整体薪酬水平和公司经营情况，实施公平有效的绩效考核和晋升机制，为员工提供有竞争力的薪酬，充分提升员工积极性和稳定性，保障公司的持续发展。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司根据经营发展和各部门实际工作需求，建立了新员工入职培训体系，鼓励各部门员工积极参加职业资格的学习和考核，并参加后续继续教育，同时建立了在职岗位培训体系，每年对公司各部门的培训需求进行充分的调查分析，将企业战略经营目标与员工的职业发展需要相结合，制定出年度培训计划。同时，公司适当安排管理人员参加各类管理类培训或研讨，提升管理人员的领导能力及个人综合素质，增强公司的核心竞争力，保障公司的可持续发展。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据《公司章程》的规定，利润分配政策如下：
1、利润分配原则：公司实行持续稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。公司根据自身的财务结构、盈利能力和未来的投资、融资发展规划实施积极的利润分配办法，保持利润分配政策的持续性和稳定性。公司的利润分配不得超过公司累计可分配利润。
2、利润分配形式、分配期间和分配条件：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利，以现金分红为主。
原则上公司按年度进行股利分配，如未来无可预期的重大现金支出或投资计划，且公司现金流状况良好的情况下，根据股东意愿，结合资金需求状况，公司可以进行中期现金分红。
3、现金方式分配利润的具体条件和比例：
（1）在公司当年实现的净利润为正数且当年末累计未分配利润为正数的情况下，公司应当进行现金分红，每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分配利润的10%；
（2）公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，提出差异化现金分红政策，但需保证现金分红在本次利润分配中的比例符合如下要求：①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；④公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
4、利润分配政策的调整：在公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要发生重大变化时，公司可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策的议案需经独立董事发表独立意见及监事会讨论后提交董事会审议，再提交股东大会以特别决议通过，公司应该为股东提供网络投票方式。
(二) 现金分红政策的专项说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
报告期内公司内部控制制度建设及实施情况详见《公司2021年度内部控制评价报告》报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
公司制定了《对外投资管理办法》、《母子公司管控办法》、《分子公司投资管控制度》及财务相关制度，将子公司经营及投资决策管理、财务管理、人事及信息披露等工作纳入统一的管理体制；并要求子公司及时上报重大经营信息，对子公司的经营做到及时了解、及时决策。2021年，公司加强了对主要子公司通拓科技的管控，并派驻财务管理人员及副总经理，参与通拓科技日常运营并进行监督。公司审计部定期或不定期对子公司经济业务活动的各个方面进行审计监督，督促其健全内部控制制度体系的建设并有效执行。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司内部控制审计机构北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，全文详见公司同日在上海证券交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关报告。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
上市公司治理专项自查清单中，自查发现问题总数为7个，已整改问题个数4个，尚未整改问题主要如下：
| 序号 | 问题类型 | 具体问题描述 | 问题发现途径（公司自查或现场检查） | 是否已整改 | 完成整改时间 | 是否建立防范问题再次发生的长效机制 | 具体整改情况 | 未整改的原因 | 整改是否存在实质性障碍 | 后续整改措施或计划 |
| 1 | 董监高履职尽责 | 上市公司董事、高级管理人员存在未尽忠实义务的行为。违反公司章程的规定，未经股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。 | 公司自查 | 否 | 公司控股股东存在通过供应商预付账款，在建工程占用上市公司资金的情况，公司发现违规情况后，第一时间要求控股向上市公司抵押担保物并发函督促其采取积极措施筹措资金，偿还债务。同时公司内部进一步优化治理结构，建立完善有效的内控机制，组织财务人员和管理人员学习法律法规。 经自查，公司存在四笔违规担保、借款的情况。该四笔违规担保、借款均未履行相应的审批程序，由时任董事长签字加盖公章。公司发现上述违规行为后对公司公章管理进行了进一步的强化，并聘请专业律师团队对涉诉事项进行应诉，将通过司法途径积极维护上市公司权益。并督促相关责任人积极与出借人沟通，尽最大努力维护公司及全体股东的合法权益。截至目前，四笔违规事项债权债务及担保责任等都已消除。公司于2022年4月27日收到资金占用本金及利息共计595,784,056.40元（其中：本金590,500,009.00元，利息5,284,047.40元）。 | 否 | 公司于2022年4月27日收到资金占用本金及利息共计595,784,056.40元（其中：本金590,500,009.00元，利息5,284,047.40元）。 | |||
| 2 | 控股股东、实际控制人及关联方行为规范 | 2018-2020年，存在控股股东占用上市公司资金。 | 公司自查 | 否 | 否 | 公司于2022年4月27日收到资金占用本金及利息共计595,784,056.40元（其中：本金590,500,009.00元，利息5,284,047.40元）。 | ||||
| 3 | 控股股东、实际控制人及关联方行为规范 | 2019年1月末，存在控股股东占用上市公司资金。 | 公司自查 | 否 | 否 | 公司于2022年4月27日收到资金占用本金及利息共计595,784,056.40元（其中：本金590,500,009.00元，利息5,284,047.40元）。 |
十六、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
公司高度重视环境保护工作，严格贯彻及落实《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国清洁生产法》及《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等相关法律法规。报告期内，公司无重大环保违规事件，未受到环保处罚。污染物排放标准：
a、污水排放标准：公司预处理废水要求达到义乌市第二处理厂的入管标准后统一由义乌第二处理厂统一处理达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准后，排放义乌江；
b、废气排放标准：废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中新污染源二级标准；
c、废固排放标准：危险废固管理计划备案申请表，由浙江省义乌市固体废物管理中心同意备案，废油剂900-249-08年度产生量为13吨；
d、厂界噪声标准：厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准。
①排放口数量
公司共有三个废水排放口，其中华一厂区两个废水排放口、华二华三厂区共用一个废水排放口（即华三污水处理站排放口）。十三个废气排口（带废气处理装置）。
②排放方式
公司实施清污分流、雨污分流，提高水资源利用率，冷却水循环利用。公司预处理废水要求达到义乌市第二处理厂的入管标准后统一由义乌第二处理厂统一处理达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准后，排放义乌江。组件清洗废水、实验室废水等生产废水和生活污水经有效收集，通过污水处理站物化+生化综合处理工艺达到义乌市污水处理厂纳管标准后，纳入污水处理厂集中处理。
公司废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中新污染源二级标准，废气经抽吸装置抽吸后，经水喷淋吸收精过滤处理后经30米以上高空排放；油剂废气经抽吸装置捕集，采用静电式油烟净化器处理后15米排气筒排放。同时安装VOCs在线监测设备开展自行监测并加强各车间的通风换气，不会对周围环境造成不利影响。
固废处置方面，公司生产过程产生的废包装材料、废导热油委托有危废处理资质的单位进行处置；废次品回用于生产进行综合利用；气体吸收废液外卖给相关企业进行回收利用；生活垃圾定期交环卫部门送垃圾填埋场卫生填埋。
噪声治理方面，公司选购低噪声设备，并进行合理布局，设备安装时采用减震、隔音措施，生产中加强设备的维护和保养，厂区加强绿化，以确保厂界噪声达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》中规定的3类标准。
③排放口分布情况如下图（分别为华一、华二、华三）
④报告期主要污染物的实际排放浓度如下表
| 污染物种类 | 污染物名称 | 标准限值 | 实际排放浓度 |
| 废水 | CODcr | 500 mg/L | 225mg/L |
| NH3-N | 35mg/L | 26.8mg/L | |
| 废气 | 已内酰胺废气 | 最高允许排放浓度，厂界浓度0.24mg/m3车间浓度5mg/m3 | <0.0163mg/m3 |
| 非甲烷总烃 | 最高允许排放浓度60mg/m3 | 1mg/m3 | |
| 废固 | 废纺丝油剂量 | 13吨 | 13吨 |
| 噪声 | 机械噪声 | 昼间65dB 夜间55dB | 昼间60.4dB |
公司严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自我监测，每年委托第三方机构进行污染物排放监测，监测结果均符合排放标准。公司建设项目按要求开展环境影响评价，进行备案和三方同时验收。
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司已按照建设项目环境影响评价要求，建设了污染物治理设施，日常注重设备设施的维护与保养，保证污染物治理设施高效稳定，达标排放。
绿色发展已经成为行业发展的必由之路。打造行业绿色可持续发展，不仅是推动我国化纤、纺织原料结构调整，转变经济发展方式的重大发展战略，同时也是我国节能减排战略的重要组成部分。
公司严格按照环保要求进行生产运行，近年来公司大量投入，厂房和设备已与国际接轨，运营管理不断提升，竞争实力逐渐从规模扩张转入到质量效益扩张，智能化、数字化、精细化、低碳化已成为公司的重点发展方向。
①废气处理：公司主要废气为己内酰胺单体废气和油剂挥发废气两种，己内酰胺单体废气经抽吸装置抽吸后，经水喷淋吸收精过滤处理后经20米以上高空排放；油剂废气经抽吸装置捕集，采用静电式除油+三级水喷淋工艺处理后15米排气筒排放。同时安装VOCs在线监测设备开展自行监测并加强各车间的通风换气，排放的气体浓度远低于国家环保标准。不会对周围环境造成不利影响。
②废水处理：实施清污分流、雨污分流，提高水资源利用率，冷却水循环利用。组件清洗废水、实验室废水等生产废水和生活污水经有效收集，通过污水处理站物化+生化综合处理工艺达到义乌市污水处理厂纳管标准后，纳入污水处理厂集中处理。
③固废处置：生产过程产生的废包装材料、废导热油委托有危废处理资质的单位进行处置；废次品回用于生产进行综合利用；气体吸收废液外卖给相关企业进行回收利用；生活垃圾经垃圾分类后定期交环卫部门规范处置。
④噪声治理：选购低噪声设备，并进行合理布局，设备安装时采用减震、隔音措施，生产中加强设备的维护和保养，厂区加强绿化，以确保厂界噪声达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》中规定的3类标准。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
企业建设项目按要求开展环境影响评价，进行备案和三方同时验收。持有金华市生态环境局核发的《排污许可证》，且许可证均在有效期内。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司按照环保局要求编制突发环境事件应急预案，并不定期进行环保事故应急演练。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自我监测，并编写环境自行监测方案，每年委托第三方机构进行污染物排放监测，监测结果均符合排放标准。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
江苏优联子公司宁波格林兰生物质能源开发有限公司属于2021年宁波市重点排污单位名录中的的大气环境重点排污单位名录。
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
根据金华市生态环境局要求，为深入推进VOCs综合治理，进一步落实改善环境工作，要求公司安装废水废气排放口的在线监测系统。排放数据实时上传到政府平台环保网，以保证公司污染源经处置后合法合规排放。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 社会责任工作情况
□适用 √不适用
三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与股改相关的承诺 | ||||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 股份限售 | 邹春元、廖新辉、深圳市通维投资合伙企业（有限合伙） | 1、自本次发行结束之日起12个月内不转让其在本次交易中取得华鼎股份的股份；2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，不转本人/本合伙企业在华鼎股份拥有权益的股份。在此之后按中国证监会及证券交易所的有关规定执行；3、自12个月锁定期满之日起（包括限售期届满当年），本人/本合伙企业所持股份将根据业绩承诺实现情况分三年共三次分别进行解禁；4、在本次发行中取得的华鼎股份的股份由于华鼎股份送股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。 | 2017年度至2019年度 | 是 | 否 | 承诺方持有的公司股份已全部质押，且其目前经济状况有限，无法立即解除前述质押。 | 与公司签署《业绩补偿协议》的补充协议，分期三年履行补偿义务（详见公告：2021-070）。 |
| 盈利预测及补偿 | 邹春元、廖新辉、深圳市通维投资合伙企业（有限合伙 | 1、业绩承诺期为本次交易实施完毕日当年起三个会计年度，即2017年度、2018年度和2019年度，承诺人承诺通拓科技2017年度、2018年度、2019年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于人民币2.00亿元、2.80亿元、3.92亿元。2、华鼎股份和通拓科技应在业绩承诺期内各会计年度结束后聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对通拓科技该年度经营业绩进行审核并出具《专项审核报告》。3、承诺人将根据《专项审核报告》的结果承担相应补偿义务并按照《义乌华鼎锦纶股份有限公司与廖新辉、邹春元、深圳市通维投资合伙企业（有限合伙）之发行股份及支付现金购买资产之业绩补偿协议》约定的补偿方式进行补偿。4、承诺人若违反上述承诺，将承担相应法律责任。 | 2017年度至2019年度 | 是 | 否 | 承诺方持有的公司股份已全部质押，因其目前经济状况有限，无法立即解除前述质押。 | 与公司签署《业绩补偿协议》的补充协议，分期三年履行补偿义务（详见公告：2021-070）。 | |
| 解决 | 重组交易对手方 | 本次交易的交易对方深圳市远致创业投资有限公司承诺：“1、本公司由《新兴产业专项资金多元化扶持方式改革方案》（深发改[2014]1610号）（下称“《改革方案》”）、《深圳市发展 | 长期有效 | 否 | 是 |
| 同业竞争 | 改革委战略性新兴产业和未来产业发展专项资金扶持计划（直接资助方式）操作规程（修订）》、《深圳市经贸信息委战略性新兴产业和未来产业专项资金扶持计划（股权资助方式）操作规程（试行）》（简称“《操作规程》”）指定作为深圳市将部分财政资助资金以股权投资的方式对申请财政资助并获批的辖区企业进行资助的实施主体.作为财政资助资金的股权投资及受托机构，行使股东权利并履行出资人职责。截止本承诺函出具日，我司全部业务均依《操作规程》实施，根据《操作规程》及相关批复所投资企业属于战略性新兴产业和未来产业。其中战略性新兴产业包括生物、互联网、新能源、新材料、新一代信息技术、节能环保等产业，未来产业包括生命健康、海洋、航空航天以及机器人、可穿戴设备和智能装备等产业。2、本次交易完成后，除根据《改革方案》、《操作规程》实施投资外，承诺人及其他控股企业将尽量避免与华鼎股份及其控股、参股公司之间产生关联交易事项；对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。3、除根据《改革方案》、《操作规程》实施投资外，承诺人将严格遵守华鼎股份公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序、及时对关联交易事项进行信息披露；不利用关联交易转移、输送利润，损害华鼎股份及其他股东的合法权益。4、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺，将依法承担相应法律责任。”除深圳市远致创业投资有限公司外，其余交易对方承诺：1、本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与华鼎股份及其控股、参股公司之间产生关联交易事项；对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。2、承诺人将严格遵守华鼎股份公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序、及时对关联交易事项进行信息披露；不利用关联交易转移、输送利润，损害华鼎股份及其他股东的合法权益。3、承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给华鼎股份及其相关股东造成损失的，应承担赔偿责任。 | |||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 三鼎控股集团有限公司 | （1）本公司目前除持有华鼎股份的股份外，未投资其它与华鼎股份及其控股子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织，或从事其它与华鼎股份及其控股子公司相同、类似的经营活动；（2）本公司未来将不以任何方式从事（包括与他人合作直接或间接从事）或投资于任何业务与华鼎股份及其控股子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；（3）当本公司及可控制的企业与华鼎股份及其控股子公司之间存在竞争性同类业务时，本公司及可控制的企业自愿放弃同华鼎股份及其控股子公司的业务竞争；（4）本公司及可控制的企业不向其他在业务上与华鼎股份及其控股子公司相同、类似或构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供资金、管理、技术或提供销售渠道、客户信息等支持；（5）上述承诺在本公司持有公司股份期间有效，如违反上述承诺，本公司愿意承担给公司造成的全部经济损失。 | 长期有效 | 否 | 是 | ||
| 与再融资相关的承诺 | 股份限售 | 杭州越骏股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州中晔投资管理合伙企业（有限合伙） | 认购股份为有限售条件流通股，限售期为12个月 | 2019-1-28至2020-1-28 | 是 | 是 | ||
| 与股权激励相关的承诺 | ||||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||||
| 其他承诺 | ||||||||
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 股东或关联方名称 | 关联关系 | 占用时间 | 发生原因 | 期初余额 | 报告期新增占用金额 | 报告期偿还总金额 | 期末余额 | 截至年报披露日余额 | 预计偿还方式 | 预计偿还金额 | 预计偿还时间 | |
| 三鼎控股集团有限公司 | 控股股东 | / | / | 590,500,009.00 | 0 | 0 | 590,500,009.00 | 590,500,009.00 | 以现金方式偿还 | 590,500,009.00 | 2022年4月27日已到账 | |
| 合计 | / | / | / | 590,500,009.00 | 0 | 0 | 590,500,009.00 | 590,500,009.00 | / | 590,500,009.00 | / | |
| 期末合计值占最近一期经审计净资产的比例 | 15.78% | |||||||||||
| 控股股东及其他关联方非经营性占用资金的决策程序 | 未履行决策程序 | |||||||||||
| 当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 | 公司于2022年4月27日收到资金占用偿还款 | |||||||||||
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见（如有） | 详见同日披露的会计师专项审核意见 | |||||||||||
| 年度报告披露的控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况与专项审核意见不一致的原因说明（如有） | 不适用 | |||||||||||
三、违规担保情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保对象 | 与上市公司的关系 | 违规担保金额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 担保类型 | 担保期 | 截至报告期末违规担保余额 | 占最近一期经审计净资产的比例 | 预计解除方式 | 预计解除金额 | 预计解除时间 |
| 三鼎控股集团有限公司、浙江三鼎织造有限公司、义乌市网锐贸易有限公司 | 控股股东及控股股东之关联方 | 5,000.00 | 1.34% | 连带担保 | / | 0 | 0 | 协议解除 | 5,000.00 | 已于2021年3月17日签订和解协议解除 |
| 三鼎控股集团有限公司、浙江三鼎织造有限公司、义乌市网锐贸易有限公司、义乌市环鼎织带有限公司 | 控股股东及控股股东之关联方 | 8,000.00 | 2.14% | 连带担保 | / | 0 | 0 | 协议解除 | 8,000.00 | 已于2021年3月23日签订和解协议解除 |
| 骆善有 | 控股股东子公司法定代表人 | 15,900.00 | 4.25% | 连带担保 | / | 0 | 0 | 协议解除 | 15,900.00 | 已于2021年7月13日签订和解协议解除 |
| 三鼎控股集团有限公司、义乌市网锐贸易有限公司 | 控股股东及控股股东之关联方 | 10,000.00 | 2.67% | 连带担保 | / | 0 | 0 | 协议解除 | 10,000.00 | 已于2021年2月25日签订和解协议解除 |
| 合计 | / | 38,900.00 | / | / | / | 0 | / | / | 38,900.00 | / |
| 违规原因 | 系未经公司董事会、股东大会决议程序，由时任公司董事长擅自为控股股东及其子公司、孙公司的担保。 | |||||||||
| 已采取的解决措施及进展 | 公司获悉上述违规担保事项后，公司积极应对，对未履行董事会、股东大会决议程序，不予以追认，主张上述违规担保行为对公司不发生效力。同时积极与相关方沟通，目前已签订和解协议，违规担保均已解除。 | |||||||||
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见本报告“第十节 财务报告 附注五 43”
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 135 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 4 |
| 境外会计师事务所名称 | 不适用 |
| 境外会计师事务所报酬 | 不适用 |
| 境外会计师事务所审计年限 | 不适用 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | 45 |
| 财务顾问 | 不适用 | |
| 保荐人 | 不适用 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
公司于2021年5月26日召开2020年度股东大会，审议通过了《关于拟续聘2021年审计机构的议案》，续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务和内控审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 通拓科技在美国注册的沃尔玛店铺 Sports Station 相关收款账户疑似被境外委托人变更或转款，无法正常回款。为收回相关款项，通拓科技委托美国当地律师处理此案，并向伊利诺伊州法院提起民事诉讼，同时由FBI介入调查涉及刑事部分。 |
详见公司于2021年12月1日在上海证券交易所http://www.sse.com.cn披露的《义乌华鼎锦纶股份有限公司关于全资子公司涉及诉讼的公告》（公告编号：2021-098）。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉(被申请)方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 上海广证东兴投资中心（有限合伙）、广州广证金骏壹号股权投资基金（有限合伙）、深圳前海广证工业四点零新三板股权投资基金企业（有限合伙）、深圳前海广证纵联互联网产业基金（有限合伙）、深圳前海金穗叁号投资企业（有限合伙）、深圳前海广证汇通投资基金（有限合伙） | 义乌华鼎锦纶股份有限公司 | 无 | 民事仲裁 | 申请方认为被因申请方延期支付股权转让款而遭受损失，要求被申请方按银行同期贷款利率支付资金占用费5689234.51元。 | 5,689,234.51 | 仲裁已裁决 | 被申请方向申请方支付补偿款共计166万元；向申请方支付律师费、仲裁人员差旅费、仲裁费用共计58,092.9元。 | 已执行完毕 | |
| 姜尔、张南堂 | 三鼎控股集团有限公司、浙江三鼎织造有限公司、义乌市网锐贸易有限公司、义乌华鼎锦纶股份有限公司、丁尔民、丁志民、丁军民 | 民事诉讼 | 被申请方无法偿付本金，申请方要求连带保证责任人承担连带保证责任。 | 18,500,000 | 于2019年计提负债3700万元，本期已冲回 | 二审裁定 | 二审裁定因本案合同纠纷涉嫌刑事犯罪，应当移送公安机关处理，撤销一审判决。 | 2021年3月17日签订和解协议，各方互不追究，在本协议签订时，该借款已结清，三方之间所有债权债务及担保等都已消除，亦没有其他任何纠纷。 | |
| 张瑞春 | 义乌华鼎锦纶股份有限公司、三鼎 | 民事诉 | 申请方要求被申请方偿还借款。 | 159,000,000 | 前期计提负债 | 二审裁定 | 二审裁定因本案合同纠纷涉嫌刑事 | 2021年7月底已与债权人达成和解，对方已解除 | |
| 控股集团有限公司、丁尔民、丁志民、丁军民 | 讼 | 107,561,391.31元，本期已冲回 | 犯罪，应当移送公安机关处理，撤销一审判决。 | 公司因本事项涉及的诉讼资金冻结。 | |||||
| 黑龙江省壹方融资担保股份有限公司 | 义乌华鼎锦纶股份有限公司 | 民事诉讼 | 借款担保方壹方融资主张其已向案外人张瑞春偿还了借款本金及利息共计116,520,056元，因此向法院提起诉讼，请求判决被告向原告支付代偿款116,520,056元。 | 116,520,056 | 已撤诉 | 已撤诉 | 2021年7月底已与债权人达成和解，对方已解除公司诉讼资金冻结并撤诉。 | ||
| 江苏立德环保科技有限公司 | 江苏优联环境发展有限公司 | 民事诉讼 | 申请方与被申请方共同投资建设项目，被申请方在未通知申请方的情况下将项目标的公司股权转让，给申请方造成损失，要求被申请方赔偿损失。 | 12,600,000 | 二审裁定 | 二审裁定维持一审判决，支付原告25万元居间费，诉讼费、保全费原告承担。 | 本案件已于2022年2月8日二审判决，优联已按判决结果执行，支付居间费及诉讼费252,036元 |
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
√适用 □不适用
公司于2021年10月12日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》（【2021】18号）及《市场禁入决定书》（【2021】5号），对公司及相关责任人进行处罚（详见公告：2021-089）。
公司于2021年3月19日收到上海证券交易所《纪律处分决定书》（【2021】22号），因2019年年度业绩预告披露不准确，未及时披露更正公告，且未在业绩预告中充分提示相关风险，对公司及相关人员予以通报批评的处分。
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
2021年01月04日，案号（2021）浙0108执50号，公司控股股东三鼎控股被纳入失信被执行人名单。
2020年5月19日，案号（2020）浙0104执2212号，公司实际控制人丁军民、丁志民、丁尔民被纳入失信被执行人名单。
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司于2021年4月28日披露《2021年度日常关联交易的公告》，预计与与浙江三鼎织造有限公司将发生不超过6,001,680.00元的日常关联交易。2021年度公司与其日常关联交易实际发生金额为3,755,819.40元，占同类业务比例0.13%。
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例(%) | 关联交易结算方式 | 市场 价格 | 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 |
| 浙江三鼎织造有限公司 | 母公司的控股子公司 | 租入租出 | 租赁房屋 | 市场价格 | / | 600,000.00 | 100.00 | 租金一年一付 | / | 不适用 |
| 合计 | / | / | 600,000.00 | 100.00 | / | / | / | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 不适用 | |||||||||
| 关联交易的说明 | 无 | |||||||||
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 2,000.00 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 26,000.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 26,000.00 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 6.95 | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | |||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | |||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 不适用 | ||||||||||||||
| 担保情况说明 | 2021年2月1日，公司召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会对公司为子公司提供融资担保事项进行授权的议案》，同意公司2021年度为全资子公司、控股子公司提供总额不超过人民币14亿元的融资担保。截止报告日，公司为子公司江苏优联担保余额为6,000.00万元，该担保项下借款余额为3,000.00万元；为子公司五洲新材担保余额为2亿元，该担保项下借款余额为5,566.84万元。 | ||||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 27,900.00 | 5,400.00 | / |
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 工行义乌分行 | 银行理财产品 | 3,500.00 | 2021/8/2 | - | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 14.32 | 未收回 | 是 | 是 | ||
| 中行义乌分行 | 银行理财产品 | 1,100.00 | 2021/8/2 | 2021/9/22 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 3.20 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 恒丰银行义乌支行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2021/8/2 | 2021/9/16 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 4.20 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 农行小商品支行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2021/8/3 | 2021/9/23 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 4.28 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 农行小商品支行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2021/8/3 | 2021/9/23 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 4.28 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 农行小商品支行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2021/8/3 | 2021/9/23 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 4.28 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 工行义乌分行 | 银行理财产品 | 8,000.00 | 2021/8/3 | 2021/11/22 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 50.65 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行义乌支行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2021/8/4 | 2021/9/7 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 2.67 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 兴业银行义乌分行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2021/8/5 | 2021/11/8 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 10.19 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 兴业银行义乌分行 | 银行理财产品 | 1,200.00 | 2021/8/5 | 2021/11/8 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 10.58 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 农行小商品支行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2021/10/21 | 2021/12/28 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 6.98 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 兴业银行义乌分行 | 银行理财产品 | 2,200.00 | 2021/11/11 | 2021/12/27 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 7.70 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行义乌支行 | 银行理财产品 | 1,700.00 | 2021/11/11 | - | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | - | 未收回 | 是 | 是 | ||
| 农行小商品支行 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 2021/11/15 | 2021/11/22 | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | 1.91 | 已收回 | 是 | 是 | ||
| 兴业银行义乌分行 | 银行理财产品 | 200.00 | 2021/12/30 | - | 自有资金 | 协议约定 | 浮动收益率 | / | - | 未收回 | 是 | 是 |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截至报告期末普通股股东总数(户) | 14,255 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 13,492 |
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 三鼎控股集团有限公司 | -27,990,000 | 284,567,900 | 24.93 | 0 | 冻结 | 284,567,900 | 境内非国有法人 | |
| 义乌市金融控股有限公司 | 11,410,000 | 98,850,000 | 8.66 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 邹春元 | 0 | 68,095,973 | 5.97 | 68,095,973 | 质押 | 68,095,973 | 境内自然人 | |
| 义乌经济技术开发区开发有限公司 | 66,189,600 | 66,189,600 | 5.80 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 天津通维投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 65,608,089 | 5.75 | 65,608,089 | 质押 | 65,608,089 | 境内非国有法人 | |
| 廖新辉 | 0 | 52,278,129 | 4.58 | 52,278,129 | 质押 | 52,278,129 | 境内自然人 | |
| 浙江省创业投资集团有限公司－杭州越骏股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 40,708,039 | 3.57 | 40,708,039 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 浙江省发展资产经营有限公司 | 0 | 33,500,000 | 2.93 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 张智林 | 0 | 23,263,487 | 2.04 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 农银资本管理有限公司－浙江新兴动力合伙企业（有限合伙） | 0 | 23,232,000 | 2.04 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 三鼎控股集团有限公司 | 284,567,900 | 人民币普通股 | 284,567,900 | |||||
| 义乌市金融控股有限公司 | 98,850,000 | 人民币普通股 | 98,850,000 | |||||
| 义乌经济技术开发区开发有限公司 | 66,189,600 | 人民币普通股 | 66,189,600 |
| 浙江省发展资产经营有限公司 | 33,500,000 | 人民币普通股 | 33,500,000 |
| 张智林 | 23,263,487 | 人民币普通股 | 23,263,487 |
| 农银资本管理有限公司－浙江新兴动力合伙企业（有限合伙） | 23,232,000 | 人民币普通股 | 23,232,000 |
| 王俊元 | 12,493,100 | 人民币普通股 | 12,493,100 |
| 穗甬控股有限公司 | 11,631,740 | 人民币普通股 | 11,631,740 |
| 蒋晓玲 | 10,704,500 | 人民币普通股 | 10,704,500 |
| 深圳市前海梧桐母基金投资管理有限公司－深圳千意罗莱投资基金企业（有限合伙） | 9,743,224 | 人民币普通股 | 9,743,224 |
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用 | ||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 王俊元、蒋晓玲互为一致行动人。邹春元、廖新辉、天津通维投资合伙企业（有限合伙）互为一致行动人。浙江省创业投资集团有限公司－杭州越骏股权投资合伙企业（有限合伙）和浙江省发展资产经营有限公司发展互为一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 邹春元 | 68,095,973 | 注1 | ||
| 2 | 天津通维投资合伙企业（有限合伙） | 65,608,089 | 注1 | ||
| 3 | 廖新辉 | 52,278,129 | 注1 | ||
| 4 | 浙江省创业投资集团有限公司－杭州越骏股权投资合伙企业（有限合伙） | 40,708,039 | 限售期12个月；注2 | ||
| 5 | 杭州中晔投资管理合伙企业（有限合伙） | 7,108,603 | 限售期12个月；注2 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 邹春元、廖新辉、天津通维投资合伙企业（有限合伙）互为一致行动人。 | ||||
注1： 截至目前，通维投资、邹春元、廖新辉尚未支付业绩补偿款。业绩承诺方持有的公司股份已全部质押，因其目前经济状况有限，无法立即解除前述质押，为了通拓科技的持续发展及团队的稳定性，同时保证业绩补偿承诺得到切实履行，充分保护上市公司和中小股东利益，公司积极与通维投资、邹春元、廖新辉就补偿事项展开了沟通和谈判，通过签署《发行股份及支付现金购买资产之业绩补偿协议之补充协议》，约定以分期三年回购注销其应补偿股份的方式使其履行相应补偿义务。公司将视业绩补偿承诺的履行情况，解禁相应股份。
注2：认购公司非公开发行股份，限售期12个月，原限售期至2020年1月29日止（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日），但因公司于2019年12月26日被立案调查，立案调查期间，其股份暂时无法解除限售。2021年10月12日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》（【2021】18号）及《市场禁入决定书》（【2021】5号）。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 三鼎控股集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 丁志民 |
| 成立日期 | 2003年10月23日 |
| 主要经营业务 | 实业投资；技术进出口；酒店管理服务；公墓建设、销售；殡仪服务设施建设、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | |
| 其他情况说明 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 丁志民 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 三鼎控股集团有限公司董事长 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
| 姓名 | 丁尔民 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 三鼎控股集团有限公司董事 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
| 姓名 | 丁军民 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 义乌华鼎锦纶股份有限公司董事长 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 股东名称 | 股票质押融资总额 | 具体用途 | 偿还期限 | 还款资金来源 | 是否存在偿债或平仓风险 | 是否影响公司控制权稳定 |
| 三鼎控股集团有限公司 | 136,457.19 | 支付项目工程款、归还债务 | / | / | 是 | 是 |
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用
公司于2021年10月12日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》（【2021】18号）及《市场禁入决定书》（【2021】5号），根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定，“上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，上市公司大股东不得减持股份”。
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
义乌华鼎锦纶股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简称贵公司）合并及母公司财务报表（以下简称财务报表），包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在本期财务报表审计中识别出的关键审计事项如下：
| （一）存货的存在、计价及分摊 | |
| 请参阅合并财务报表附注“三、重要会计政策和会计估计”注释十二所述的会计政策及“五、合并财务报表项目附注”注释八。 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 截至2021年12月31日，华鼎股份公司存货账面原值为人民币118,530.44万元，存货跌价准备金额为人民币25,769.38万元，存货账面价值占总资产的15.29%。存货金额较大，存货跌价准备对财务报表整体存在重大影响，因此我们将此事项认定为关键审计事项。 | 我们就存货存在、计价及分摊实施的审计程序： （1）我们评估及测试了与存货相关的内部控制的设计及执行有效性； （2）对期末存货实施分析性程序，通过计算存货周转率、存货构成与上期或同行业比较、分析存货投入产出比、分析能耗率、分析料工费占比、成本倒扎等，判断存货的合理性； （3）结合公司生产设备情况，执行生产规模调查，检查公司生产是否与产能相匹配； （4）检查公司成本分配方法是否合理、成本分配过程是否正确，并抽样对主要品种成本分配表实施检查； （5）执行细节测试，包括存货采购测试、存货出入库测试、存货截止测试及存货计价测试等； （6）对存货减值测试过程实施复核，分析存货是否存在减值迹象，评估减值测试方法合理，评估减值测试各参数是否合理，以判断被审计单位计提存货跌价准备的合理性： （7）执行存货亲自监盘、委外监盘、平台存货账单核对、第三方库存货函证等程序； （8）对重大项目的完工进度向业主和客户进行函证； |
| （二）商誉减值 | |
| 商誉减值的会计政策详情及商誉减值的测算方法请参阅合并财务报表附注“三、重要会计政策和会计估计”注释二十所述的会计政策及“五、合并财务报表项目附注”注释十九。 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 截至2021年12月31日，华鼎股份公司商誉账面原值为人民币178,980.33万元，商誉减值准备为人民币175,947.98万元，商誉期末账面价值占总资产的0.50%。 商誉金额较大，商誉减值对财务报表整体存在重 | 我们就大额商誉减值的合理性及准确性实施的审计程序： （1）我们评估及测试了与商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性，包括关键假设的采用及减值计提金额的复核及审批； （2）了解评价管理层对商誉所在资产组或资产组组合的认定； （3）要求公司委聘具有证券期货相关业务资格的外部估值专家辅助开展商誉减值测试，并评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性； （4）了解评估师的工作，复核评估师的评估方法、重要评估假设、评估参数等是否合理； （5）通过参考行业惯例，评估了管理层进行现金流量预测时使用的估值方法的适当性； （6）基于同行业可比公司的市场数据重新计算折现率，并将我们的计算结果与管理层计算预计未来现金流量现值时采用的折现率进行比较，以评价其计算预计未来现金流量现值时采用折现率的合理性； |
| 大影响，因此我们将此事项认定为关键审计事项。 | （7）对预测期、预测收入和采用的折现率等关键假设进行敏感性分析，以评价关键假设的变化对减值评估结果的影响以及考虑对关键假设的选择是否存在管理层偏向的迹象； （8）评价与前次重组评估使用的评估方法、重要评估假设等是否存在重大差异； （9）通过对比上一年度的预测和本年度的业绩进行追溯性审核，以评估管理层预测过程的可靠性和历史准确性。 |
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司 2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能
保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险；并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
北京兴华 中国注册会计师： 陈树华会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国·北京 中国注册会计师： 朱佳明二○二二年四月二十九日
二、 财务报表
合并资产负债表2021年12月31日编制单位: 义乌华鼎锦纶股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注七 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1 | 661,006,027.48 | 969,694,081.37 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 2 | 54,338,179.39 | 100,000.00 |
| 衍生金融资产 | 3 | ||
| 应收票据 | 4 | 16,910,123.03 | 24,182,828.30 |
| 应收账款 | 5 | 633,832,590.14 | 1,029,039,279.67 |
| 应收款项融资 | 6 | 21,442,741.04 | |
| 预付款项 | 7 | 146,253,219.02 | 239,167,344.66 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 8 | 47,951,838.45 | 86,102,624.39 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 9 | 927,610,644.72 | 1,155,133,853.32 |
| 合同资产 | 10 | 161,870,709.92 | 204,288,722.26 |
| 持有待售资产 | 11 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 12 | ||
| 其他流动资产 | 13 | 164,846,348.62 | 158,184,451.70 |
| 流动资产合计 | 2,836,062,421.81 | 3,865,893,185.67 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 14 | ||
| 其他债权投资 | 15 | ||
| 长期应收款 | 16 | ||
| 长期股权投资 | 17 | 22,100,775.47 | 30,963,102.61 |
| 其他权益工具投资 | 18 | 680,800.00 | 680,800.00 |
| 其他非流动金融资产 | 19 | 86,960,423.46 | 24,000,000.00 |
| 投资性房地产 | 20 | ||
| 固定资产 | 21 | 2,669,148,859.71 | 2,001,788,004.09 |
| 在建工程 | 22 | 83,922,115.57 | 826,282,343.72 |
| 生产性生物资产 | 23 | ||
| 油气资产 | 24 | ||
| 使用权资产 | 25 | 89,837,596.86 | |
| 无形资产 | 26 | 203,945,155.40 | 191,950,527.86 |
| 开发支出 | 27 | 6,108,549.85 | 8,576,193.44 |
| 商誉 | 28 | 30,323,539.95 | 288,975,003.87 |
| 长期待摊费用 | 29 | 2,911,620.49 | 5,049,173.16 |
| 递延所得税资产 | 30 | 17,523,614.38 | 29,717,671.26 |
| 其他非流动资产 | 31 | 17,782,188.55 | 4,044,166.09 |
| 非流动资产合计 | 3,231,245,239.69 | 3,412,026,986.10 | |
| 资产总计 | 6,067,307,661.50 | 7,277,920,171.77 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 32 | 605,845,181.94 | 637,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 33 | ||
| 衍生金融负债 | 34 | ||
| 应付票据 | 35 | 11,000,000.00 | 46,118,000.00 |
| 应付账款 | 36 | 572,126,967.54 | 903,241,785.51 |
| 预收款项 | 37 | 99,366.96 | |
| 合同负债 | 38 | 66,776,340.14 | 39,167,829.08 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 39 | 63,974,781.78 | 64,626,264.49 |
| 应交税费 | 40 | 209,084,231.77 | 213,484,803.09 |
| 其他应付款 | 41 | 32,929,808.01 | 30,806,311.44 |
| 其中：应付利息 | 3,854,832.84 | ||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | 42 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 43 | 509,372,992.26 | 166,121,570.26 |
| 其他流动负债 | 44 | 5,307,405.22 | 4,598,358.01 |
| 流动负债合计 | 2,076,417,708.66 | 2,105,264,288.84 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 45 | 50,079,444.44 | 522,408,072.17 |
| 应付债券 | 46 | ||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 47 | 61,485,281.13 | |
| 长期应付款 | 48 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 49 | ||
| 预计负债 | 50 | 12,220,845.89 | 163,141,772.89 |
| 递延收益 | 51 | 84,663,305.69 | 100,273,781.94 |
| 递延所得税负债 | 30 | 40,049,670.84 | 27,299,786.85 |
| 其他非流动负债 | 52 | ||
| 非流动负债合计 | 248,498,547.99 | 813,123,413.85 | |
| 负债合计 | 2,324,916,256.65 | 2,918,387,702.69 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 53 | 1,141,481,073.00 | 1,141,481,073.00 |
| 其他权益工具 | 54 | ||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 55 | 3,972,117,214.50 | 3,968,610,459.20 |
| 减：库存股 | 56 | ||
| 其他综合收益 | 57 | ||
| 专项储备 | 58 | ||
| 盈余公积 | 59 | 83,764,453.81 | 83,764,453.81 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 60 | -1,571,022,825.70 | -959,474,966.27 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,626,339,915.61 | 4,234,381,019.74 | |
| 少数股东权益 | 116,051,489.24 | 125,151,449.34 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,742,391,404.85 | 4,359,532,469.08 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,067,307,661.50 | 7,277,920,171.77 |
公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
母公司资产负债表2021年12月31日编制单位:义乌华鼎锦纶股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 165,772,965.28 | 184,391,740.23 | |
| 交易性金融资产 | 19,071,929.39 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 13,641,223.03 | 20,120,872.59 | |
| 应收账款 | 1 | 558,823,251.27 | 243,857,253.63 |
| 应收款项融资 | 17,046,046.98 | ||
| 预付款项 | 23,635,234.16 | 65,908,006.19 | |
| 其他应收款 | 2 | 455,319,825.27 | 981,546,946.87 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 211,397,152.76 | 159,131,274.06 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 7,800,566.90 | ||
| 流动资产合计 | 1,472,508,195.04 | 1,654,956,093.57 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3 | 2,928,778,784.62 | 3,407,934,536.73 |
| 其他权益工具投资 | 600,000.00 | 600,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,005,518,660.23 | 1,122,183,016.60 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 49,143,297.65 | 50,625,431.45 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 909,588.37 | ||
| 递延所得税资产 | 11,579,762.21 | 22,985,568.39 | |
| 其他非流动资产 | 1,505,687.40 | 590,400.00 | |
| 非流动资产合计 | 3,997,126,192.11 | 4,605,828,541.54 | |
| 资产总计 | 5,469,634,387.15 | 6,260,784,635.11 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 590,823,411.10 | 597,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 11,000,000.00 | 45,000,000.00 | |
| 应付账款 | 79,701,108.09 | 62,615,705.60 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 28,659,187.66 | 21,433,996.73 | |
| 应付职工薪酬 | 32,742,884.81 | 30,298,282.40 | |
| 应交税费 | 32,687,861.53 | 32,044,930.21 | |
| 其他应付款 | 1,432,428.22 | 4,670,558.56 | |
| 其中：应付利息 | 2,955,291.39 | ||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 398,283,704.47 | 84,123,646.46 | |
| 其他流动负债 | 3,725,694.40 | 2,786,419.58 | |
| 流动负债合计 | 1,179,056,280.28 | 879,973,539.54 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 50,079,444.44 | 446,739,651.41 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 144,561,391.31 | ||
| 递延收益 | 44,307,234.86 | 69,257,074.44 | |
| 递延所得税负债 | 24,540,308.84 | 24,529,519.43 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 118,926,988.14 | 685,087,636.59 | |
| 负债合计 | 1,297,983,268.42 | 1,565,061,176.13 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,141,481,073.00 | 1,141,481,073.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,910,725,278.73 | 3,910,725,278.73 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 83,764,453.81 | 83,764,453.81 | |
| 未分配利润 | -964,319,686.81 | -440,247,346.56 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,171,651,118.73 | 4,695,723,458.98 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,469,634,387.15 | 6,260,784,635.11 | |
公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
合并利润表2021年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业总收入 | 8,654,136,549.50 | 9,763,247,761.88 | |
| 其中：营业收入 | 61 | 8,654,136,549.50 | 9,763,247,761.88 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 8,910,962,464.46 | 9,493,242,844.03 | |
| 其中：营业成本 | 61 | 6,876,965,129.87 | 7,352,205,145.04 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 62 | 25,697,958.99 | 15,340,366.20 |
| 销售费用 | 63 | 1,554,240,226.54 | 1,711,389,803.22 |
| 管理费用 | 64 | 230,767,413.92 | 197,870,578.86 |
| 研发费用 | 65 | 108,326,385.93 | 94,995,028.74 |
| 财务费用 | 66 | 114,965,349.21 | 121,441,921.97 |
| 其中：利息费用 | 50,835,573.03 | 47,303,921.01 | |
| 利息收入 | 3,981,632.88 | 3,680,780.12 | |
| 加：其他收益 | 67 | 48,167,070.84 | 52,959,346.92 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 68 | 10,404,163.37 | 1,438,274.44 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 7,137,704.86 | -942,346.49 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | 69 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 70 | 63,198,602.85 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 71 | -96,727,082.73 | -24,132,985.15 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 72 | -466,266,379.19 | -437,701,174.04 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 73 | -193,205.54 | 86,219.42 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -698,242,745.36 | -137,345,400.56 | |
| 加：营业外收入 | 74 | 1,263,989.83 | 905,287.91 |
| 减：营业外支出 | 75 | -131,743,635.09 | 2,206,047.11 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -565,235,120.44 | -138,646,159.76 | |
| 减：所得税费用 | 76 | 50,772,974.54 | 50,535,731.39 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -616,008,094.98 | -189,181,891.15 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -616,008,094.98 | -189,181,891.15 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -607,243,799.21 | -196,660,331.10 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -8,764,295.77 | 7,478,439.95 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -616,008,094.98 | -189,181,891.15 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -607,243,799.21 | -196,660,331.10 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -8,764,295.77 | 7,478,439.95 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.53 | -0.17 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.53 | -0.17 | |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
母公司利润表2021年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业收入 | 4 | 2,748,996,420.76 | 1,946,782,094.88 |
| 减：营业成本 | 4 | 2,365,123,535.14 | 1,675,895,088.67 |
| 税金及附加 | 14,129,274.81 | 10,972,978.73 | |
| 销售费用 | 31,530,830.25 | 44,973,644.22 | |
| 管理费用 | 74,324,494.19 | 68,830,829.83 | |
| 研发费用 | 64,521,875.86 | 62,517,827.87 | |
| 财务费用 | 26,725,759.69 | 37,505,789.17 | |
| 其中：利息费用 | 39,683,746.40 | 43,007,986.98 | |
| 利息收入 | 16,559,791.83 | 13,342,029.98 | |
| 加：其他收益 | 21,943,473.06 | 34,660,153.26 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5 | 60,911,872.86 | 54,790,394.61 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 39,194.98 | -436,914.44 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 71,929.39 | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -10,886,275.81 | -3,968,247.71 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -875,232,824.35 | -245,972,457.39 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -297,922.80 | -3,028.12 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -630,849,096.83 | -114,407,248.96 | |
| 加：营业外收入 | 1,564.91 | ||
| 减：营业外支出 | -136,959,729.04 | 61,078.52 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -493,889,367.79 | -114,466,762.57 | |
| 减：所得税费用 | 30,182,972.46 | 6,429,102.73 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -524,072,340.25 | -120,895,865.30 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -524,072,340.25 | -120,895,865.30 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -524,072,340.25 | -120,895,865.30 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.46 | -0.11 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.46 | -0.11 | |
公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
合并现金流量表2021年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 8,597,513,662.15 | 8,963,885,299.55 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 19,031,413.64 | 95,762,235.08 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 78 | 250,127,792.89 | 197,519,033.21 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,866,672,868.68 | 9,257,166,567.84 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 7,278,290,728.09 | 7,546,135,034.77 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 609,211,964.06 | 519,019,752.57 | |
| 支付的各项税费 | 92,126,168.78 | 52,242,145.24 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 78 | 551,679,529.57 | 567,298,867.57 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,531,308,390.50 | 8,684,695,800.15 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 335,364,478.18 | 572,470,767.69 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 371,252,504.51 | 66,748,086.66 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,013,986.00 | 2,397,103.82 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 551,599.40 | 318,397.24 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 1,992,401.53 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 78 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 373,818,089.91 | 71,455,989.25 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 159,639,179.72 | 164,249,974.38 | |
| 投资支付的现金 | 408,000,000.00 | 59,544,100.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 78 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 567,639,179.72 | 223,794,074.38 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -193,821,089.81 | -152,338,085.13 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 1,180,000,000.00 | 1,320,776,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 78 | 51,680,484.21 | 2,000,650.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,231,680,484.21 | 1,322,776,650.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,378,121,570.26 | 1,526,244,037.31 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 59,264,328.90 | 60,788,181.49 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 78 | 32,930,148.15 | 4,000,453.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,470,316,047.31 | 1,591,032,671.80 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -238,635,563.10 | -268,256,021.80 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -62,409,841.17 | -72,003,072.83 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -159,502,015.90 | 79,873,587.93 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 764,182,980.51 | 684,309,392.58 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 604,680,964.61 | 764,182,980.51 |
公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
母公司现金流量表2021年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,705,807,464.57 | 2,170,588,311.98 | |
| 收到的税费返还 | 16,496,401.45 | 8,313,283.19 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 327,307,151.70 | 103,198,012.18 | |
| 经营活动现金流入小计 | 3,049,611,017.72 | 2,282,099,607.35 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,486,605,856.02 | 1,859,826,716.53 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 199,278,964.95 | 160,809,987.60 | |
| 支付的各项税费 | 49,663,940.38 | 17,430,659.94 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 52,868,531.12 | 168,738,127.85 | |
| 经营活动现金流出小计 | 2,788,417,292.47 | 2,206,805,491.92 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 261,193,725.25 | 75,294,115.43 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 311,372,677.88 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 55,227,309.05 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 195,787.61 | 1,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 311,568,465.49 | 55,228,309.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,655,892.78 | 1,807,860.20 | |
| 投资支付的现金 | 263,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 72,490,718.75 | 41,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 338,146,611.53 | 42,807,860.20 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -26,578,146.04 | 12,420,448.85 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 1,155,000,000.00 | 1,260,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 51,680,484.21 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,206,680,484.21 | 1,260,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,246,123,646.46 | 1,307,969,970.27 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 52,427,683.06 | 55,704,406.37 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,298,551,329.52 | 1,363,674,376.64 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -91,870,845.31 | -103,674,376.64 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,103,510.39 | -6,761,492.19 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 139,641,223.51 | -22,721,304.55 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 11,561,729.71 | 34,283,034.26 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 151,202,953.22 | 11,561,729.71 | |
公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
合并所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,968,610,459.20 | 83,764,453.81 | -947,474,966.27 | 4,246,381,019.74 | 125,151,449.34 | 4,371,532,469.08 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | -4,304,060.22 | -4,304,060.22 | -4,304,060.22 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | ||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,141,481,073.00 | 3,968,610,459.20 | 83,764,453.81 | -963,779,026.49 | 4,230,076,959.52 | 125,151,449.34 | 4,355,228,408.86 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,506,755.30 | -607,243,799.21 | -603,737,043.91 | -9,099,960.10 | -612,837,004.01 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -607,243,799.21 | -607,243,799.21 | -8,764,295.77 | -616,008,094.98 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 3,506,755.30 | 3,506,755.30 | 3,506,755.30 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 3,506,755.30 | 3,506,755.30 | 3,506,755.30 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -335,664.33 | -335,664.33 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -335,664.33 | -335,664.33 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,972,117,214.50 | 83,764,453.81 | -1,571,022,825.70 | 3,626,339,915.61 | 116,051,489.24 | 3,742,391,404.85 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,962,564,859.56 | 83,764,453.81 | -750,814,635.17 | 4,436,995,751.20 | 121,380,515.78 | 4,558,376,266.98 | ||||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||||
| 前期差错更正 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | ||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,141,481,073.00 | 3,962,564,859.56 | 83,764,453.81 | -762,814,635.17 | 4,424,995,751.20 | 121,380,515.78 | 4,546,376,266.98 | ||||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 6,045,599.64 | -196,660,331.10 | -190,614,731.46 | 3,770,933.56 | -186,843,797.90 | ||||||||||||
| （一）综合收益总额 | -196,660,331.10 | -196,660,331.10 | 7,478,439.95 | -189,181,891.15 | |||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 6,045,599.64 | 6,045,599.64 | -3,413,800.10 | 2,631,799.54 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -488,527.20 | -488,527.20 | -3,413,800.10 | -3,902,327.30 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 6,534,126.84 | 6,534,126.84 | 6,534,126.84 | ||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||||
| （三）利润分配 | -293,706.29 | -293,706.29 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -293,706.29 | -293,706.29 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,968,610,459.20 | 83,764,453.81 | -959,474,966.27 | 4,234,381,019.74 | 125,151,449.34 | 4,359,532,469.08 |
公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
母公司所有者权益变动表2021年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2021年度 |
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,910,725,278.73 | 83,764,453.81 | -428,247,346.56 | 4,707,723,458.98 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | |||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,141,481,073.00 | 3,910,725,278.73 | 83,764,453.81 | -440,247,346.56 | 4,695,723,458.98 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -524,072,340.25 | -524,072,340.25 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -524,072,340.25 | -524,072,340.25 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,910,725,278.73 | 83,764,453.81 | -964,319,686.81 | 4,171,651,118.73 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,910,725,278.73 | 83,764,453.81 | -307,351,481.26 | 4,828,619,324.28 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | -12,000,000.00 | -12,000,000.00 | |||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,141,481,073.00 | 3,910,725,278.73 | 83,764,453.81 | -319,351,481.26 | 4,816,619,324.28 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -120,895,865.30 | -120,895,865.30 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -120,895,865.30 | -120,895,865.30 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,141,481,073.00 | 3,910,725,278.73 | 83,764,453.81 | -440,247,346.56 | 4,695,723,458.98 |
公司负责人：胡晓生 主管会计工作负责人：黄芳 会计机构负责人：黄芳
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在义乌市华鼎锦纶有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由三鼎控股集团有限公司（以下简称“三鼎集团”）、王俊元和义乌市德卡贸易有限公司作为发起人，注册资本为人民币24,000万元（每股面值人民币1元）。本公司的母公司为三鼎集团，本公司的实际控制人为丁志民、丁尔民、丁军民。公司于2008年4月28日取得浙江省工商行政管理局核发的330700400001447号企业法人营业执照，于2015年11月30日更换为浙江省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为91330000745826157T号企业法人营业执照。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]487号文核准，公司于2011年4月向社会公开发行人民币普通股(A股)股票8,000万股，并于2011年5月9日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行股票后公司注册资本为人民币32,000万元，公司于2011年7月12日办妥工商变更登记。
经公司2011年度股东大会决议，公司以2011年末总股本32,000万股为基数，向全体股东以资本公积每10股转增10股，增加注册资本人民币32,000万元，变更后的注册资本为人民币64,000万元。上述增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2012]第113466号验资报告，公司于2012年8月20日办理工商变更登记。
根据公司2014年第二次临时股东大会决议、第三届董事会第四次会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1831号文核准，公司向特定对象非公开发行19,305万股人民币普通股，增加注册资本人民币19,305万元，变更后的注册资本为人民币83,305.00万元。上述增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2015]第610631号验资报告，公司于2015年11月30日办理工商变更登记。
公司于2018年3月15日取得中国证券监督管理委员会《关于核准义乌华鼎锦纶股份有限公司向邹春元等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]473号），公司向特定对象非公开发行28,077.85万股人民币普通股，增加注册资本人民币28,077.85万元，变更后的注册资本为人民币111,382.85万元。上述增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZF10147号验资报告，公司于2018年4月3日完成了对深圳市通拓科技有限公司的股权变更和工商登记，于2018年5月8日在中国登记结算公司完成了股份登记。
公司于2019年1月17日发行股票募集配套资金，向特定对象非公开发行4,781.66万股人民币普通股，增加注册资本人民币4,781.66万元，上述增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2019]第ZF10005号验资报告。
根据公司2019年5月21日关于回购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资的公告，公司于2019年8月7日回购并注销2,016.40万股人民币普通股，减少注册资本人民币2,016.40万元，变更后的注册资本为人民币114,148.11万元。
公司经营范围为：锦纶纤维、差别化化学纤维的生产、销售、环境工程施工建造、数码产品、电子产品、计算机软硬件的技术开发和销售及其它国内贸易，主要产品为锦纶丝。
本财务报表已经公司全体董事（董事会）于2022年4月29日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
具体见本附注“九、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（统称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。本报告期间为2021年1月1日至2021年12月31日。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本公司及子公司选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1、同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，合并方在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，按照下列步骤进行会计处理：
（1）确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。
（2）长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，冲减留存收益。
（3）合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
（4）在合并财务报表中的会计处理见本附注五、6。
2、非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。对合并中取得的被购买方资产进行初始确认时，对被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产进行充分辨认和合理判断，满足以下条件之一的，应确认为无形资产：（1）源于合同性权利或其他法定权利；（2）能够从被购买方中分离或者划分出来，并能单独或与相关合同、资产和负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或交换。购买方在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。购买方通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。其中，处置后的剩余股权根据长期股权投资准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。在合并财务报表中的会计处理见本附注五、6。
购买日之前持有的股权投资，采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的，将该股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本，原持有股权的公允价值与账面价值的差额与原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改按成本法核算的当期投资损益。
3、将多次交易事项判断为一揽子交易的判断标准
本公司将多次交易事项判断为一揽子交易的判断标准如下：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，控制是指投资方拥有被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。相关活动，是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。被投资方的相关活动根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。在综合考虑被投资方的设立目的、被投资方的相关活动以及如何对相关活动作出决策、本公司享有的权利是否使其目前有能力主导被投资方的相关活动、是否通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报、是否有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额以及与其他方的关系等基础上对是否控制被投资方进行判断。一旦相关事实和情况的变化导致控制所涉及的相关要素发生变化的，将进行重新评估。在判断是否拥有对被投资方的权力时，仅考虑与被投资方相关的实质性权利，包括自身所享有的实质性权利以及其他方所享有的实质性权利。
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，已按照统一的会计政策及会计期间，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。合并程序具体包括：合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目；抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额；抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响，内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失；站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并报表时，调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
本公司在报告期内因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润、现金流量纳入合并利润表和合并现金流量表。本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，不属于“一揽子交易”的，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或资产变动而产生的其他综合收益除外。
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
合并所有者权益变动表根据合并资产负债表和合并利润表编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，应该首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，
其次判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务确定合营安排的分类。合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
1、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
2、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
3、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
4、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1、外币业务折算
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。
2、外币报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在其他综合收益项目下单独列示“外币报表折算差额”项目。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
1、金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
(1)收取金融资产现金流量的权利届满；
(2)转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
2、金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
金融资产的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。此类金融资产主要包含货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本公司将自资产负债表日起一年内到期的债权投资和长期应收款列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的债权投资列报为其他流动资产。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
①以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计
入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。此类金融资产包括应收款项融资和其他债权投资。自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入(明确作为投资成本部分收回的股利收入除外)计入当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。此类金融资产列报为其他权益工具投资。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。此类金融资产列报为交易性金融资产，自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的列报为其他非流动金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，该指定一经作出不得撤销。
3、金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证
据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)，按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。
（2）其他金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
4、金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
5、财务担保合同
财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。
6、金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同等进行减值处理并确认损失准备。
信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于租赁应收款、应收款项、合同资产，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述采用简化计量方法以外的金融资产及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特征，以账龄组合为基础评估以摊余成本计量金融工具的预期信用损失。
1、单项计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的判断依据或金额标准： | 有客观证据表明其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。 |
| 单项计提坏账准备的计提方法： | 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 |
2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项
| 确定组合的依据 | |
| 以账龄作为信用风险特征组合 | 除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 |
| 关联方组合 | 合并范围内的应收账款、其他应收款。 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 以账龄作为信用风险特征组合 | 账龄分析法 |
| 关联方组合 | 不计提坏账 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备由于公司锦纶纤维、差别化化学纤维的生产、销售业务的往来款，环境工程施工建造业务往来款，以及跨境电子商务业务往来款在回款时间和回款风险上不一致，公司分以下三种情况分别计提坏账准备：
账龄组合一：锦纶纤维、差别化化学纤维的生产、销售业务（适用于本公司、义乌顺鼎、五洲新材、浩睿新材、尼龙贸易及宁夏开弦等公司）；
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1－2年 | 20 | 20 |
| 2－3年 | 30 | 30 |
| 3年以上 | 100 | 100 |
账龄组合二：环境工程施工建造业务（适用于江苏优联、南通新鼎、江苏川源、宁波格林兰及上海康洁等公司）
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1－2年（含2年） | 10 | 10 |
| 2－3年（含3年） | 20 | 20 |
| 3－4年（含4年） | 50 | 50 |
| 4－5年 （含5年） | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
账龄组合三：跨境电子商务业务（适用于通拓科技及其他子公司）。
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 6个月以内（含6个月） | 0 | 0 |
| 6个月-1年 | 5 | 5 |
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 20 | 20 |
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 3－4年 | 50 | 50 |
| 4－5年 | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
本公司在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
1、信用风险显著增加的判断标准
本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；
预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化；
债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；
借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他变更；
债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
合同付款是否发生逾期超过(含)30日。
2、已发生信用减值金融资产的定义
当本公司预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
- 发行方或债务人发生重大财务困难；
- 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
- 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
- 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
- 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
- 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
3、预期信用损失的确定
本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
- 对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值；
- 对于合同资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值；
- 对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值；
- 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
4、减记金融资产
当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
应收款项融资反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据。会计处理方法参见本节附注五、10中金融工具中划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关处理。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同等进行减值处理并确认损失准备。
信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于租赁应收款、应收款项、合同资产，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述采用简化计量方法以外的金融资产及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特征，以账龄组合为基础评估以摊余成本计量金融工具的预期信用损失。
1、单项计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的判断依据或金额标准： | 有客观证据表明其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。 |
| 单项计提坏账准备的计提方法： | 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 |
2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项
| 确定组合的依据 | |
| 以账龄作为信用风险特征组合 | 除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 |
| 关联方组合 | 合并范围内的应收账款、其他应收款。 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 以账龄作为信用风险特征组合 | 账龄分析法 |
| 关联方组合 | 不计提坏账 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备由于公司锦纶纤维、差别化化学纤维的生产、销售业务的往来款，环境工程施工建造业务往来款，以及跨境电子商务业务往来款在回款时间和回款风险上不一致，公司分以下三种情况分别计提坏账准备：
账龄组合一：锦纶纤维、差别化化学纤维的生产、销售业务（适用于本公司、义乌顺鼎、五洲新材、浩睿新材、尼龙贸易及宁夏开弦等公司）；
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1－2年 | 20 | 20 |
| 2－3年 | 30 | 30 |
| 3年以上 | 100 | 100 |
账龄组合二：环境工程施工建造业务（适用于江苏优联、南通新鼎、江苏川源、宁波格林兰及上海康洁等公司）
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1－2年（含2年） | 10 | 10 |
| 2－3年（含3年） | 20 | 20 |
| 3－4年（含4年） | 50 | 50 |
| 4－5年 （含5年） | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
账龄组合三：跨境电子商务业务（适用于通拓科技及其他子公司）。
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 6个月以内（含6个月） | 0 | 0 |
| 6个月-1年 | 5 | 5 |
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 20 | 20 |
| 3－4年 | 50 | 50 |
| 4－5年 | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
本公司在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
1、信用风险显著增加的判断标准
本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
- 信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；
- 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化；
- 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
- 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
- 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
- 预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；
- 借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他变更；
- 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
- 合同付款是否发生逾期超过(含)30日。
2、已发生信用减值金融资产的定义
当本公司预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
- 发行方或债务人发生重大财务困难；
- 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
- 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
- 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
- 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
- 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
3、预期信用损失的确定
本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
- 对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值；
- 对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值；
- 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
4、减记金融资产
当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
15. 存货
√适用 □不适用
1、存货的分类
存货分类为：在途物资、原材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。
2、取得和发出存货的计价方法
取得存货时按照成本进行计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次加权平均法计价。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。跨境电商业务期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别及库龄计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。计提比例如下：
| 跌价测试大类 | 品类 | 库龄 | 计提比例 |
| 3C电子 | 电子类产品 | 3个月以内 | 0% |
| 3-6个月 | 5% | ||
| 6-12个月 | 10% | ||
| 1-2年 | 20% |
| 2-3年 | 30% | ||
| 3年以上 | 100% | ||
| 服装服饰 | 服装类产品 | 1年以内 | 0% |
| 1-2年 | 10% | ||
| 2年以上 | 100% | ||
| 家居大件 | 家具（非电子类）户外运动（非电子类） | 3个月以内 | 0% |
| 3-6个月 | 5% | ||
| 6-12个月 | 10% | ||
| 1-2年 | 15% | ||
| 2-3年 | 20% | ||
| 3-5年 | 30% | ||
| 5年以上 | 100% | ||
| 食品类 | 食品、奶粉类 | 6个月以内 | 0% |
| 6-12个月 | 5% | ||
| 1-2年 | 10% | ||
| 2-3年 | 20% | ||
| 3年以上 | 100% | ||
| 非食品类 | 日化、美妆用品类 | 1年以内 | 0% |
| 1-2年 | 5% | ||
| 2-3年 | 10% | ||
| 3-5年 | 50% | ||
| 5年以上 | 100% |
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节之五、10.预期信用损失的确定方法及会计处理方法。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）长期股权投资的分类
长期股权投资分为三类，即是指投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。
（2）长期股权投资类别的判断依据
① 确定对被投资单位控制的依据详见本节之五、6.合并财务报表的编制方法；
② 确定对被投资单位具有重大影响的依据：
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
公司通常通过以下一种或几种情形判断是否对被投资单位具有重大影响：
A.在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。在这种情况下，由于在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表，并相应享有实质性的参与决策权，投资方可以通过该代表参与被投资单位财务和经营政策的制定，达到对被投资单位施加重大影响。
B.参与被投资单位财务和经营政策制定过程。这种情况下，在制定政策过程中可以为其自身利益提出建议和意见，从而可以对被投资单位施加重大影响。
C.与被投资单位之间发生重要交易。有关的交易因对被投资单位的日常经营具有重要性，进而一定程度上可以影响到被投资单位的生产经营决策。
D.向被投资单位派出管理人员。在这种情况下，管理人员有权力主导被投资单位的相关活动，从而能够对被投资单位施加重大影响。
E.向被投资单位提供关键技术资料。因被投资单位的生产经营需要依赖投资方的技术或技术资料，表明投资方对被投资单位具有重大影响。
公司在判断是否对被投资方具有重大影响时，不限于是否存在上述一种或多种情形，还需要综合考虑所有事实和情况来做出综合的判断。
投资方对被投资单位具有重大影响的权益性投资，即对联营企业投资。
③ 确定被投资单位是否为合营企业的依据：
本公司的合营企业是指本公司仅对合营安排的净资产享有权利。合营安排的定义、分类以及共同控制的判断标准详见本节之五、7.合营安排分类及共同经营会计处理方法。
1、长期股权投资初始成本的确定
（3）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。合并方或购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益。
（4）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本包括放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本。
2、长期股权投资的后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资
的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
对合营企业和联营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；本公司对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。
被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
本公司计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。
本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认交易损失。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备及其他。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 5-20 | 5%、10% | 18%-4.5% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-15 | 5%、10% | 18%-6% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4-5 | 5%、10% | 23.75%-18% |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 3-10 | 5%、10% | 31.67%-9% |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程以立项项目分类核算。
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
25. 借款费用
√适用 □不适用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、借款费用暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用及其辅助费，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
详见本节之五、42.租赁
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、无形资产的计价方法
（1）取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，其入账价值包括放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
无形资产减值测试见本附注“五、30.长期资产减值”。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 50年、40年、45年 | 土地使用权证有限期限 |
| 软件 | 3年、5年、10年 | 预计受益期限 |
| 工艺专利许可、专利权 | 5年、8.5年、10年 | 专利合同有效期限 |
| 商标 | 10年 | 预计受益期限 |
| 非专利技术 | 10年 | 预计受益期限 |
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据
截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
1、划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2、开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
在每个资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生物性资产、油气资产使用寿命确定的无形资产等是否存在减值迹象，对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认相应的减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。企业以单项资产为基础估计其可收回金额，在难以对单项资产可回收金
额进行估计的情况下，以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整，使资产在剩余寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值。
对于使用寿命不确定的无形资产、尚未达到使用状态的无形资产以及合并所形成的商誉每年年度终了进行减值测试。关于商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
对于已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用，包括经营租入固定资产改良支出，作为长期待摊费用按预计受益年限分期摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。
同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相
匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。
设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，企业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。其中，资产上限，是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值。
报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，可以在权益范围内转移。
在设定受益计划下，在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去服务成本确认为当期费用。
企业在设定受益计划结算时，确认结算利得或损失。该利得或损失是在结算日确定的设定受益计划义务现值与结算价格的差。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
（1）企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
（2）企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，根据上述2、处理。不符合设定提存计划的，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
详见本节之五、42.租赁
35. 预计负债
√适用 □不适用
涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
（2）重组义务
对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。
（3）质量保证及维修
本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
（4）回购担保
本公司会为有融资需求的客户向融资机构提供设备回购担保，并根据可能发生的回购担保损失确认预计负债。预计负债时已考虑了本公司历史上实际履行回购担保的比例、履行回购担保后实际发生损失比例等数据、并评估不同客户的支付能力。由于历史数据或评估数据均可能无法反映将来的回购损失情况，这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
36. 股份支付
√适用 □不适用
1、股份支付的种类及会计处理
股份支付是公司为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益结算的股份支付
股票期权计划为用以换取职工提供服务的权益结算的股份支付，以授予职工的权益工具在授予日的公允价值计量。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
（2）以现金结算的股份支付
股票增值权计划为以现金结算的股份支付，按照公司承担的以本公司股份数量为基础确定的负债的公允价值计量。该以现金结算的股份支付须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后
才可行权，在等待期的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
2、权益工具公允价值的确定方法
对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。
对于授予职工的股票期权，通过期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。
3、确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
4、修改和终止股份支付计划的处理
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的公允价值，应按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加。
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的数量，应将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。
如果按照有利于职工的方式修改可行权条件，如缩短等待期、变更或取消业绩条件（而非市场条件），公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果以减少股份支付公允价值总额的方式或其他不利于职工的方式修改条款和条件，仍应继续对取得的服务进行会计处理，如同该变更从未发生，除非取消了部分或全部已授予的权益工具。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1、收入确认和计量所采用的会计政策
本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；客户能够控制公司履约过程中在建的商品；公司履约过程中所产出的
商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。如果不满足上述条件之一，则公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；客户已接受该商品；其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
2、公司收入确认与成本结转的具体原则与方法：
（1）锦纶纤维、差别化化学纤维的生产、销售业务：
1）内销收入确认：本公司发出货物后，开具销售发票，将商品控制权转移给购货方时确认收入；2）外销收入确认：货物出口装船离岸时点作为收入确认时间，根据合同、出口报关单、装船单等资料，开具发票并确认收入。
（2）环境工程施工建造业务：
本公司的环境工程施工建造业务主要属于在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度，在合同期内确认收入，本公司采用投入法，即按照累计实际发生的成本占合同预计总成本的比例确定恰当的履约进度。当履约进度不能合理确定时，本公司根据已经发生的成本预计能够得到补偿的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
（3）跨境电子商务业务：
1）线上销售收入确认：客户通过在公司自营网站或者第三方销售平台（如亚马逊、亿贝、速卖通等）下订单并按公司指定的付款方式支付货款后，由物流公司将商品配送交付予客户，公司在将商品发出并交付予物流公司时确认收入。
2）线下销售收入确认：公司将产品发运并交付购货方，购货方收货，验收合格并与公司就数量、金额核对确认后，确认销售收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。
1. 取得合同发生的增量成本
为取得合同发生的增量成本，是指企业不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预期能够收回的，将其作为合同取得成本确认为一项资产。企业为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出，在发生时计入当期损益，除非这些支出明确由客户承担。
2. 履行合同发生的成本
为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围，且同时满足下列条件的，将其作为合同履约成本确认为一项资产：
(1) 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
(2) 该成本增加了企业未来用于履行（包括持续履行）履约义务的资源；
(3) 该成本预期能够收回。
3. 合同成本摊销和减值
合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产(以下简称“与合同成本有关的资产”)采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。合同取得成本确认的资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。
当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列第一项减去第二项的差额时，企业对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
(4) 企业因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
(5) 为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款（1）减（2）的差额高于合同成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助，是公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
1、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
2、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益。
（2）用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
3、政策性优惠贷款贴息的会计处理
(1) 以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用。
(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司，公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认和计量。
已确认的政府补助需要退回的，公司在需要退回的当期进行会计处理，即对初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以拆分，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行拆分。
1、本公司作为承租人
①使用权资产
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
A.租赁负债的初始计量金额；
B.在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
C.本公司发生的初始直接费用；
D.本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。
本公司采用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
②租赁负债
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
A.固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
B. 取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；
C.购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；D.行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权；
E.根据公司提供的担保余值预计应支付的款项。
本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
A.当购买选择权、续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行权情况发生变化，本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；
B.当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。
③短期租赁和低价值资产租赁
本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月的租赁。包含购买选择权的租赁不属于短期租赁。
低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。低价值资产租赁的判定仅与资产的绝对价值有关，不受承租人规模、性质或其他情况影响。低价值资产租赁还应当符合本准则第十条的规定。
公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。
④租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
A. 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
B. 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。
租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
2、本公司作为出租人
在租赁开始日，本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。
① 经营租赁会计处理
经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本公司将发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
② 融资租赁会计处理
在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照本附注五、10“金融工具”进行会计处理。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
3、衔接
本公司作为承租人选择按照如下方式对租赁进行衔接会计处理，并一致应用于其作为承租人的所有租赁：
根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。采用该方法时，按照下列规定进行衔接处理：
①对于首次执行日前的融资租赁，承租人在首次执行日应当按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。
② 对于首次执行日前的经营租赁，承租人在首次执行日应当根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择按照下列两者之一计量使用权资产：
（1）假设自租赁期开始日即采用本准则的账面价值（采用首次执行日的承租人增量借款利率作为折现率）；
（2）与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。
③在首次执行日，承租人应当按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。
首次执行日前的经营租赁中，租赁资产属于低价值资产且不确认使用权资产和租赁负债的，承租人无需对该经营租赁按照衔接规定进行调整，应当自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（一）关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成的关联方。
本公司关联方包括但不限于：
1、母公司；
2、子公司；
3、受同一母公司控制的其他企业；
4、实施共同控制的投资方；
5、施加重大影响的投资方；
6、合营企业，包括合营企业的子公司；
7、联营企业，包括联营企业的子公司；
8、本公司与所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；
9、主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
10、本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
11、本公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业；
除上述按照企业会计准则的有关要求被确定为本公司的关联方以外，根据证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》的要求，以下企业或个人(包括但不限于)也属于本公司的关联方：
12、持有本公司5%以上股份的企业或者一致行动人；
13、直接或者间接持有本公司5%以上股份的个人及与其关系密切的家庭成员，上市公司监事及与其关系密切的家庭成员；
14、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述第1、3和11项情形之一的企业；
15、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述第9、12项情形之一的个人；
16、由上述第9、12和14项直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的企业。
除上述列示的本公司的关联方之外，下列各方构成关联方：
本公司的合营企业与本公司的其他合营企业或联营企业。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 2018 年 12 月，财政部修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（以下统称“新租赁准则”），自2021年1月1日在其他境内上市企业施行。本公司将于2021年1月1日起实施新租赁准则，首次执行的累计影响金额调整至期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行上述新准则预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 | 第五届董事会第五次会议 | 见本节之五、44.（3） |
其他说明
公司自2021年1月1日起开始执行财政部于2018年12月7日颁布修订的《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。
① 本公司选择将首次执行本准则的累积影响数调整2021年1月1日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
对于首次执行日前的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。
对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下方法计量使用权资产：假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率）。
A、假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率）。
对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：
1)将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；
2)计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；
3)存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；
4)首次执行新租赁准则当年年初之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行会计处理。
● 本公司作为出租人
对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。重分类为融资租赁的，本公司将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。
除转租赁外，本公司无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。本公司自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 969,694,081.37 | 969,694,081.37 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 100,000.00 | 100,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 24,182,828.30 | 24,182,828.30 | |
| 应收账款 | 1,029,039,279.67 | 1,029,039,279.67 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 239,167,344.66 | 239,167,344.66 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 86,102,624.39 | 86,102,624.39 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,155,133,853.32 | 1,155,133,853.32 | |
| 合同资产 | 204,288,722.26 | 204,288,722.26 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 158,184,451.70 | 158,184,451.70 | |
| 流动资产合计 | 3,865,893,185.67 | 3,865,893,185.67 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 30,963,102.61 | 30,963,102.61 | |
| 其他权益工具投资 | 680,800.00 | 680,800.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 24,000,000.00 | 24,000,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,001,788,004.09 | 2,001,788,004.09 | |
| 在建工程 | 826,282,343.72 | 826,282,343.72 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 28,300,294.96 | 28,300,294.96 | |
| 无形资产 | 191,950,527.86 | 191,950,527.86 | |
| 开发支出 | 8,576,193.44 | 8,576,193.44 | |
| 商誉 | 288,975,003.87 | 288,975,003.87 | |
| 长期待摊费用 | 5,049,173.16 | 5,049,173.16 | |
| 递延所得税资产 | 29,717,671.26 | 29,764,624.95 | 46,953.69 |
| 其他非流动资产 | 4,044,166.09 | 4,044,166.09 | |
| 非流动资产合计 | 3,412,026,986.10 | 3,440,374,234.75 | 28,347,248.65 |
| 资产总计 | 7,277,920,171.77 | 7,306,267,420.42 | 28,347,248.65 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 637,000,000.00 | 637,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 46,118,000.00 | 46,118,000.00 | |
| 应付账款 | 903,241,785.51 | 903,241,785.51 | |
| 预收款项 | 99,366.96 | 99,366.96 | |
| 合同负债 | 39,167,829.08 | 39,167,829.08 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 64,626,264.49 | 64,626,264.49 | |
| 应交税费 | 213,484,803.09 | 213,484,803.09 | |
| 其他应付款 | 30,806,311.44 | 30,806,311.44 | |
| 其中：应付利息 | 3,854,832.84 | 3,854,832.84 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 166,121,570.26 | 176,013,833.01 | 9,892,262.75 |
| 其他流动负债 | 4,598,358.01 | 4,598,358.01 | |
| 流动负债合计 | 2,105,264,288.84 | 2,115,156,551.59 | 9,892,262.75 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 522,408,072.17 | 522,408,072.17 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 22,759,046.12 | 22,759,046.12 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 163,141,772.89 | 163,141,772.89 | |
| 递延收益 | 100,273,781.94 | 100,273,781.94 | |
| 递延所得税负债 | 27,299,786.85 | 27,299,786.85 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 813,123,413.85 | 835,882,459.97 | 22,759,046.12 |
| 负债合计 | 2,918,387,702.69 | 2,951,039,011.56 | 32,651,308.87 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,141,481,073.00 | 1,141,481,073.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,968,610,459.20 | 3,968,610,459.20 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 83,764,453.81 | 83,764,453.81 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -959,474,966.27 | -963,779,026.49 | -4,304,060.22 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,234,381,019.74 | 4,230,076,959.52 | -4,304,060.22 |
| 少数股东权益 | 125,151,449.34 | 125,151,449.34 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,359,532,469.08 | 4,355,228,408.86 | -4,304,060.22 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,277,920,171.77 | 7,306,267,420.42 | 28,347,248.65 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018年12月，财政部修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（以下统称“新租赁准则”），自2021年1月1日在其他境内上市企业施行。本公司将于2021年1月1日起实施新租赁准则，首次执行的累计影响金额调整至期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，具体影响科目及金额见上表，执行上述新准则预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 184,391,740.23 | 184,391,740.23 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 20,120,872.59 | 20,120,872.59 | |
| 应收账款 | 243,857,253.63 | 243,857,253.63 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 65,908,006.19 | 65,908,006.19 | |
| 其他应收款 | 981,546,946.87 | 981,546,946.87 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 159,131,274.06 | 159,131,274.06 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,654,956,093.57 | 1,654,956,093.57 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,407,934,536.73 | 3,407,934,536.73 | |
| 其他权益工具投资 | 600,000.00 | 600,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,122,183,016.60 | 1,122,183,016.60 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 50,625,431.45 | 50,625,431.45 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 909,588.37 | 909,588.37 | |
| 递延所得税资产 | 22,985,568.39 | 22,985,568.39 | |
| 其他非流动资产 | 590,400.00 | 590,400.00 | |
| 非流动资产合计 | 4,605,828,541.54 | 4,605,828,541.54 | |
| 资产总计 | 6,260,784,635.11 | 6,260,784,635.11 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 597,000,000.00 | 597,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | |
| 应付账款 | 62,615,705.60 | 62,615,705.60 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 21,433,996.73 | 21,433,996.73 | |
| 应付职工薪酬 | 30,298,282.40 | 30,298,282.40 | |
| 应交税费 | 32,044,930.21 | 32,044,930.21 | |
| 其他应付款 | 4,670,558.56 | 4,670,558.56 | |
| 其中：应付利息 | 2,955,291.39 | 2,955,291.39 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 84,123,646.46 | 84,123,646.46 | |
| 其他流动负债 | 2,786,419.58 | 2,786,419.58 | |
| 流动负债合计 | 879,973,539.54 | 879,973,539.54 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 446,739,651.41 | 446,739,651.41 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 144,561,391.31 | 144,561,391.31 | |
| 递延收益 | 69,257,074.44 | 69,257,074.44 | |
| 递延所得税负债 | 24,529,519.43 | 24,529,519.43 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 685,087,636.59 | 685,087,636.59 | |
| 负债合计 | 1,565,061,176.13 | 1,565,061,176.13 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,141,481,073.00 | 1,141,481,073.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,910,725,278.73 | 3,910,725,278.73 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 83,764,453.81 | 83,764,453.81 | |
| 未分配利润 | -440,247,346.56 | -440,247,346.56 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,695,723,458.98 | 4,695,723,458.98 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,260,784,635.11 | 6,260,784,635.11 | |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按应税销售收入计算销项税，并扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税 | 3%、6%、9%、10%、13%、19%、20% |
| 城市维护建设税 | 实缴增值税、消费税、营业税 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 3%-32.275% |
| 教育费附加 | 实缴增值税、消费税、营业税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实缴增值税、消费税、营业税 | 2% |
| 房产税 | 自用物业的房产税，以房产原值的70%-90%为计税依据;对外租赁物业的房产税，以物业租赁收入为计税依据 | 1.2%、12% |
| 销售税 | 应税收入 | 3%-27% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 义乌华鼎锦纶股份有限公司 | 25.00 |
| 宁波圣鼎贸易有限公司 | 25.00 |
| 宁波锦华尊贸易有限公司 | 25.00 |
| 义乌顺鼎投资有限公司 | 25.00 |
| 义乌市五洲新材科技有限公司 | 25.00 |
| 浙江浩睿新材料科技有限公司 | 25.00 |
| 义乌华鼎锦纶科技有限公司 | 25.00 |
| 宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙） | 注 |
| 义乌华鼎尼龙贸易有限公司 | 25.00 |
| 江苏优联环境发展有限公司 | 15.00 |
| 南通新鼎环境科技有限公司 | 25.00 |
| 江苏川源环保设备有限公司 | 15.00 |
| 宁波格林兰生物质能源开发有限公司 | 25.00 |
| 三都县优联环境治理投资有限公司 | 25.00 |
| 上海康洁机电设备工程有限公司 | 15.00 |
| 江苏川鼎企业管理有限公司 | 25.00 |
| 夏邑川鼎环境发展有限公司 | 25.00 |
| 深圳市通拓科技有限公司 | 15.00 |
| 深圳力克渣打运动休闲有限公司 | 20.00 |
| 深圳古思凯模型有限公司 | 20.00 |
| 深圳市海天通达网络有限公司 | 20.00 |
| 深圳通网供应链有限公司 | 25.00 |
| 东莞市通淘电子商务有限公司 | 25.00 |
| 广州市通拓科技有限公司 | 20.00 |
| 东莞市通易供应链有限公司 | 20.00 |
| 深圳前海通亚电子商务有限公司 | 15.00 |
| 深圳通淘国际贸易有限公司 | 25.00 |
| 杭州拓菲科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳彦景荟电子商务有限公司 | 20.00 |
| 上海通哲网络科技有限公司 | 20.00 |
| 成都市通唐科技有限公司 | 20.00 |
| 西安通平网络科技有限公司 | 20.00 |
| 云南通秦科技有限公司 | 20.00 |
| 义乌市通栎电子商务有限公司 | 20.00 |
| 西安通欧电子商务有限公司 | 20.00 |
| 宁波通越网络科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳科腾飞宇科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳易克通达科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳飞烨时代科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳市迪科比科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳市波利嘉元实业有限公司 | 20.00 |
| 深圳市锐轲墨科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳市泽鼎宇胜贸易有限公司 | 20.00 |
| 费瑞岚德(深圳)商贸有限公司 | 20.00 |
| 深圳市微科特锐贸易有限公司 | 20.00 |
| 深圳市凡特茜电子商务有限公司 | 20.00 |
| 深圳罗丝米时尚有限公司 | 20.00 |
| 深圳罗曼西饰品有限公司 | 20.00 |
| 深圳市澳普克电子科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳好梦依家居用品有限公司 | 20.00 |
| 深圳市漾格儿贸易有限公司 | 20.00 |
| 深圳市颍隆实业有限公司 | 20.00 |
| 深圳市欣葆荣科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳蓝迪威斯贸易有限公司 | 20.00 |
| 深圳易诺星辰电子商务有限公司 | 20.00 |
| 深圳市莫尼卡特商贸有限公司 | 20.00 |
| 深圳市瀚格威科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳市路西卡科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳市森特雯莱科技有限公司 | 20.00 |
| 优悠购（深圳）国际贸易有限公司 | 20.00 |
| 同思达贸易（深圳）有限公司 | 20.00 |
| 深圳市海乐购贸易有限公司 | 20.00 |
| 深圳市鑫维一加科技有限公司 | 20.00 |
| 湖南雁拓科技有限公司 | 20.00 |
| 湖南湘拓信息科技有限公司 | 20.00 |
| 东莞市通远供应链管理有限公司 | 20.00 |
| 海南金拓科技有限公司 | 20.00 |
| 深圳市通拓信息技术网络有限公司 | 25.00 |
注：宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙）为合伙企业，不适用企业所得税。
境外公司税率说明：
TOMTOPTECHNOLOGYLIMITED、HONGKONGJIALIXINTRADINGLIMITED、RISETRADING(HK)LIMITED、HKTONGCHUANGE-COMMERCELIMITED、REICITYTRADING(HK)LIMITED、MATINALINTERNATIONALCO.,LIMITED、MATINALINTERNATIONALCO.,LIMITED、HKRAREZETRADINGCO.,LIMITED注册于中国香港特别行政区的下属子公司，利得税率为16.50%；澳门宇拓科技一人有限公司、澳门拓鸿国际一人有限公司、澳门蓝博万电子一人有限公司注册于中国澳门特别行政区的下属子公司，利得税率为3%、5%、7%、9%、12%；INTEROUGER注册于法国，增值税税率为20%，企业所得税税率为25%；TOMORROWTOPGmbH注册于德国，增值税税率为19%，企业所得税税率为32.275%；东辉株式会社注册于日本，企业所得税税率为30.62%；NEXTER PTE.LTD.注册于新加坡，增值税税率为7%，企业所得税税率为17%；ALLAU PTY LTD注册于澳大利亚，增值税税率为10%，企业所得税税率为30%。
2. 税收优惠
√适用 □不适用
（1）企业所得税
公司于2021年12月16日取得高新技术企业证书，从2021年1月1日至2023年12月31日期间享受高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
本公司之子公司——江苏优联环境发展有限公司于2020年12月2日取得高新技术企业证书，从2020年1月1日至2022年12月31日期间享受高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
本公司之子公司——深圳市通拓科技有限公司于2019年12月9日取得高新技术企业证书，从2019年1月1日至2021年12月31日期间享受高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
江苏优联环境发展有限公司之子公司——上海康洁机电设备工程有限公司于2019年10月28日取得高新技术企业证书，从2019年1月1日至2021年12月31日期间享受高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
江苏优联环境发展有限公司之子公司——江苏川源环保设备有限公司于2020年12月2日取得高新技术企业证书，从2020年1月1日至2022年12月31日期间享受高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
根据《财政部、国家税务总局关于广东横琴新区、福建平潭综合实验区、深圳前海深港现代化服务业合作区企业所得税优惠政策及优惠目录的通知》（财税[2014]26号），深圳市通拓科技有限公司之子公司深圳前海通亚电子商务有限公司所得税减按15%计缴。
根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），自2019年1月1日至2021年12月31日，小型微利企业其应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
根据财政部 税务总局《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号），自2021年1月1日至2022年12月31日，对小型微利企业年
应纳税所得额不超过100万元的部分，在《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。
（2）增值税
根据《财政部、税务总局关于延续实施应对疫情部分税费优惠政策的公告》（财政部 税务总局公告2021年第7号）的规定，子公司宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙）适用3%征收率的应税销售收入，减按1%征收率征收增值税。根据《财政部、国家税务总局关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知》（财税〔2012〕39号）的规定，子公司深圳市通拓科技有限公司出口的货物享受增值税退（免）税政策。
根据《财政部国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2013〕106号）的规定，子公司深圳市通拓科技有限公司为境外单位提供的信息技术外包服务和国际货物运输代理服务（含港澳台）免征增值税。
（3）其他税收优惠
根据《浙江省人民政府办公厅关于进一步减轻企业负担增强企业竞争力的若干意见（浙政办发[2018]99号）》，公司2021年度免征城镇土地使用税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 31,998.65 | 40,398.86 |
| 银行存款 | 340,287,813.37 | 792,245,292.24 |
| 其他货币资金 | 320,686,215.46 | 177,408,390.27 |
| 合计 | 661,006,027.48 | 969,694,081.37 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 52,660,709.44 | 219,809,400.99 |
其他说明截止2021年12月31日因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 11,003,666.38 | 31,119,808.88 |
| 平台受限资金 | 39,648,669.89 | 27,554,906.67 |
| 保函保证金 | 193,670.92 | 193,294.76 |
| 借款保证金 | 3,566,345.68 | 35,266,829.89 |
| 司法冻结银行存款 | 111,376,260.66 | |
| 信用卡结算保证金 | 1,912,710.00 | |
| 合计 | 56,325,062.87 | 205,511,100.86 |
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 54,338,179.39 | 100,000.00 |
| 其中： | ||
| 银行理财产品 | 54,338,179.39 | 100,000.00 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 54,338,179.39 | 100,000.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 16,910,123.03 | 24,182,828.30 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 16,910,123.03 | 24,182,828.30 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 393,249,938.03 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 393,249,938.03 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 567,308,378.46 |
| 1年以内小计 | 567,308,378.46 |
| 1至2年 | 113,718,471.27 |
| 2至3年 | 28,008,215.68 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 20,400,991.13 |
| 4至5年 | 61,590.78 |
| 5年以上 | 11,343,096.87 |
| 合计 | 740,840,744.19 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 74,547,807.52 | 10.06 | 64,238,377.70 | 86.17 | 10,309,429.82 | 22,544,034.62 | 2.08 | 22,544,034.62 | 100 | |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 666,292,936.67 | 89.94 | 42,769,776.35 | 6.42 | 623,523,160.32 | 1,060,423,078.84 | 97.92 | 31,383,799.17 | 2.96 | 1,029,039,279.67 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合一 | 235,401,700.35 | 35.33 | 11,770,085.02 | 5.00 | 223,631,615.33 | 158,027,596.19 | 14.60 | 7,902,544.39 | 5.00 | 150,125,051.80 |
| 账龄组合二 | 137,793,615.95 | 20.68 | 18,415,283.62 | 13.36 | 119,378,332.33 | 145,516,079.25 | 13.45 | 12,849,997.80 | 8.83 | 132,666,081.45 |
| 账龄组合三 | 293,097,620.37 | 43.99 | 12,584,407.71 | 4.29 | 280,513,212.66 | 756,879,403.40 | 69.87 | 10,631,256.98 | 1.41 | 746,248,146.42 |
| 合计 | 740,840,744.19 | / | 107,008,154.05 | / | 633,832,590.14 | 1,082,967,113.46 | / | 53,927,833.79 | / | 1,029,039,279.67 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| Amazon平台被关闭店铺部分的应收账款 | 74,547,807.52 | 64,238,377.70 | 86.17 | 预期无法收回 |
| 合计 | 74,547,807.52 | 64,238,377.70 | 86.17 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合一
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 235,401,700.35 | 11,770,085.02 | 5.00 |
| 合计 | 235,401,700.35 | 11,770,085.02 | / |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
详见附注五、12组合计提项目：账龄组合二
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 81,378,599.51 | 4,068,929.96 | 5.00 |
| 1至2年 | 28,066,752.77 | 2,806,675.28 | 10.00 |
| 2至3年 | 9,418,764.33 | 1,883,752.87 | 20.00 |
| 3至4年 | 18,547,147.67 | 9,273,573.84 | 50.00 |
| 4至5年 | 80.00 | ||
| 5年以上 | 382,351.67 | 382,351.67 | 100.00 |
| 合计 | 137,793,615.95 | 18,415,283.62 | / |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
详见附注五、12组合计提项目：账龄组合三
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年，下同） | 206,304,712.87 | 1,592,832.89 | |
| 其中：[6个月以内] | 174,448,054.96 | ||
| [7-12个月] | 31,856,657.91 | 1,592,832.89 | 5.00 |
| 1至2年 | 69,353,668.09 | 6,935,366.82 | 10.00 |
| 2至3年 | 15,582,768.39 | 3,116,553.68 | 20.00 |
| 3至4年 | 1,818,408.36 | 909,204.19 | 50.00 |
| 4-5年 | 38,062.66 | 30,450.13 | 80.00 |
| 合计 | 293,097,620.37 | 12,584,407.71 | / |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
详见附注五、12如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 53,927,833.79 | 64,769,212.35 | 11,688,892.09 | 107,008,154.05 | ||
| 合计 | 53,927,833.79 | 64,769,212.35 | 11,688,892.09 | 107,008,154.05 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 11,688,892.09 |
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| WONDERVICT MAGYAR Kft | 货款 | 3,988,166.27 | 无法收回 | 执行董事决议 | 否 |
| NASOCPEN MAGYAR Kft | 货款 | 3,111,555.08 | 无法收回 | 执行董事决议 | 否 |
| HSIN LUMINA MAGYAR Kft | 货款 | 2,577,319.43 | 无法收回 | 执行董事决议 | 否 |
| TENG FEI HUNGARY Kft | 货款 | 1,847,285.42 | 无法收回 | 执行董事决议 | 否 |
| 合计 | / | 11,524,326.20 | / | / | / |
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备期末余额 |
| 客户一 | 137,358,662.49 | 18.54 | 64,238,377.71 |
| 客户二 | 30,889,592.59 | 4.17 | 1,544,479.63 |
| 客户三 | 19,033,542.15 | 2.57 | 951,677.11 |
| 客户四 | 18,297,585.09 | 2.47 | 914,879.25 |
| 客户五 | 15,878,032.19 | 2.14 | 640,083.67 |
| 合计 | 221,457,414.51 | 29.89 | 68,289,497.37 |
其他说明无
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 21,442,741.04 | |
| 合计 | 21,442,741.04 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 264,200,479.34 | |
| 合计 | 264,200,479.34 |
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 118,600,400.89 | 81.10 | 206,943,828.56 | 86.53 |
| 1至2年 | 13,224,906.38 | 9.04 | 27,711,282.49 | 11.59 |
| 2至3年 | 12,726,645.77 | 8.70 | 2,157,636.17 | 0.90 |
| 3年以上 | 1,701,265.98 | 1.16 | 2,354,597.44 | 0.98 |
| 合计 | 146,253,219.02 | 100.00 | 239,167,344.66 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
| 序号 | 债务人 | 期末余额 | 未及时结算的原因 |
| 1 | 卡佛全球控股有限公司 | 5,072,593.87 | 尚未结算 |
| 2 | 深圳市吉邦生活贸易有限公司 | 2,650,184.16 | 尚未结算 |
| 3 | 万福通（深圳）智能科技有限公司 | 2,630,039.39 | 尚未结算 |
| 4 | 广州市善贺洲实业有限公司 | 1,569,250.00 | 尚未结算 |
| 合计 | 11,922,067.42 | / |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 供应商一 | 22,950,643.77 | 15.69 |
| 供应商二 | 18,353,117.50 | 12.55 |
| 供应商三 | 7,059,654.27 | 4.83 |
| 供应商四 | 7,016,132.37 | 4.80 |
| 供应商五 | 5,072,593.87 | 3.47 |
| 合计 | 60,452,141.78 | 41.34 |
其他说明无其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 47,951,838.45 | 86,102,624.39 |
| 合计 | 47,951,838.45 | 86,102,624.39 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 27,382,095.94 |
| 1年以内小计 | 27,382,095.94 |
| 1至2年 | 18,163,757.28 |
| 2至3年 | 611,028,142.55 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 44,296,271.28 |
| 4至5年 | 2,153,707.63 |
| 5年以上 | 189,276.12 |
| 合计 | 703,213,250.80 |
(8). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 60,484,287.04 | 87,957,921.84 |
| 出口退税 | 335,377.15 | 1,673,394.28 |
| 备用金 | 22,157,275.54 | 9,966,238.63 |
| 关联方资金拆借 | 590,500,009.00 | 590,500,009.00 |
| 其他 | 29,736,302.07 | 28,843,761.39 |
| 合计 | 703,213,250.80 | 718,941,325.14 |
(9). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 23,310,019.00 | 7,224,513.58 | 602,304,168.17 | 632,838,700.75 |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | -6,941,936.37 | 6,941,936.37 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 13,422,421.60 | 19,205,769.41 | 32,628,191.01 | |
| 本期转回 | 387,743.42 | 282,577.21 | 670,320.63 | |
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 9,535,158.78 | 9,535,158.78 | ||
| 其他变动 |
| 2021年12月31日余额 | 36,344,697.18 | 618,916,715.17 | 655,261,412.35 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 632,838,700.75 | 32,628,191.01 | 670,320.63 | 9,535,158.78 | 655,261,412.35 | |
| 合计 | 632,838,700.75 | 32,628,191.01 | 670,320.63 | 9,535,158.78 | 655,261,412.35 | |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 9,535,158.78 |
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 365 casa de electronica s.l | 其他 | 8,095,404.17 | 无法收回 | 执行董事决议 | 否 |
| 合计 | / | 8,095,404.17 | / | / | / |
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第一名 | 关联方资金拆借 | 590,500,009.00 | 2-3年578,500,009.00；3-4年12,000,000.00 | 83.97 | 590,500,009.00 |
| 第二名 | 保证金 | 40,000,000.00 | 2-3年20,000,000.00；3-4年20,000,000.00 | 5.69 | 26,000,000.00 |
| 第三名 | 备用金 | 17,766,014.80 | 1年以内 | 2.53 | 17,766,014.80 |
| 第四名 | 其他 | 8,000,000.00 | 3-4年 | 1.14 | 4,000,000.00 |
| 第五名 | 保证金 | 4,490,000.00 | 6个月以内220,000.00；7-12个月160,000.00；1-2年4,110,000.00 | 0.64 | 419,000.00 |
| 合计 | / | 660,756,023.80 | / | 93.97 | 638,685,023.80 |
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 80,951,091.89 | 378,924.91 | 80,572,166.98 | 70,803,436.61 | 170,532.09 | 70,632,904.52 |
| 在产品 | 380,989.35 | 380,989.35 | 18,297,160.34 | 629,563.34 | 17,667,597.00 | |
| 库存商品 | 1,082,958,271.59 | 257,314,838.09 | 825,643,433.50 | 1,112,004,951.03 | 53,810,788.92 | 1,058,194,162.11 |
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 委托加工物资 | 21,014,054.89 | 21,014,054.89 | 8,639,189.69 | 8,639,189.69 | ||
| 合计 | 1,185,304,407.72 | 257,693,763.00 | 927,610,644.72 | 1,209,744,737.67 | 54,610,884.35 | 1,155,133,853.32 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 170,532.09 | 378,924.91 | 170,532.09 | 378,924.91 | ||
| 在产品 | 629,563.34 | 629,563.34 | ||||
| 库存商品 | 53,810,788.92 | 207,041,887.64 | 3,537,838.47 | 257,314,838.09 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 委托加工物资 | ||||||
| 合计 | 54,610,884.35 | 207,420,812.55 | 4,337,933.90 | 257,693,763.00 | ||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 155,673,562.94 | 155,673,562.94 | 186,966,451.66 | 186,966,451.66 | ||
| 未完工履约保证金 | 18,196,157.68 | 11,999,010.70 | 6,197,146.98 | 26,734,292.63 | 11,804,907.98 | 14,929,384.65 |
| 工程设备款 | 2,392,885.95 | 2,392,885.95 | ||||
| 合计 | 173,869,720.62 | 11,999,010.70 | 161,870,709.92 | 216,093,630.24 | 11,804,907.98 | 204,288,722.26 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 未完工履约保证金 | 194,102.72 | |||
| 合计 | 194,102.72 | / |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
根据金融工具准则，公司对于租赁应收款、应收款项、合同资产，运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待认证进项税额 | 102.73 | |
| 增值税留抵税额 | 159,475,876.27 | 150,107,829.36 |
| 未申报出口退税 | 4,195,759.66 | 8,019,894.54 |
| 预缴所得税 | 1,174,712.69 | 56,625.07 |
| 合计 | 164,846,348.62 | 158,184,451.70 |
其他说明无
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 北京拓非文创科技有限公司 | 1,747,252.63 | -18,525.44 | 1,728,727.19 | ||||||||
| 小计 | 1,747,252.63 | -18,525.44 | 1,728,727.19 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 东证洛宏（嘉兴）投资合伙企业（有限合伙） | 14,934,908.70 | 16,000,032.00 | 7,117,035.32 | 6,051,912.02 | |||||||
| 宁波金侯产业投资有限公司 | 14,280,941.28 | 39,194.98 | 14,320,136.26 | ||||||||
| 三鼎控股集团上海投资有限公司 | 7,518,226.25 | ||||||||||
| 小计 | 29,215,849.98 | 16,000,032.00 | 7,156,230.30 | 20,372,048.28 | 7,518,226.25 | ||||||
| 合计 | 30,963,102.61 | 16,000,032.00 | 7,137,704.86 | 22,100,775.47 | 7,518,226.25 | ||||||
其他说明无
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 深圳市深大龙岗创业投资有限公司 | 80,800.00 | 80,800.00 |
| 浙江恒创先进功能纤维创新有限公司 | 600,000.00 | 600,000.00 |
| 合计 | 680,800.00 | 680,800.00 |
(2). 非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 深圳市深大龙岗创业投资有限公司 | 并非为交易目的而持有的权益工具 | |||||
| 浙江恒创先进功能纤维创新有限公司 | 并非为交易目的而持有的权益工具 |
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中：权益工具投资 | 86,960,423.46 | 24,000,000.00 |
| 合计 | 86,960,423.46 | 24,000,000.00 |
其他说明：
√适用 □不适用
其他非流动金融资产系子公司宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙）投资的金融产品：
宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙）于2017年向咸亨国际投资2,400.00万元，股本数为5,034,965.00股，咸亨国际于2021年7月20日在上交所上市，股票代码605056，宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙）所持股份为限售股，限售期为自公司发行上市之日起 12 个月。公允价值判定详见本节附注十一。20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 2,669,148,859.71 | 2,001,788,004.09 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 2,669,148,859.71 | 2,001,788,004.09 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 898,595,373.93 | 2,152,758,068.28 | 21,752,213.22 | 46,231,584.23 | 3,119,337,239.66 |
| 2.本期增加金额 | 364,513,293.15 | 489,386,782.30 | 1,138,901.76 | 4,242,808.61 | 859,281,785.82 |
| （1）购置 | 2,508,067.12 | 1,080,937.16 | 4,090,903.22 | 7,679,907.50 | |
| （2）在建工程转入 | 364,513,293.15 | 486,878,715.18 | 57,964.60 | 151,905.39 | 851,601,878.32 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 66,663.73 | 5,750,495.46 | 590,429.77 | 6,407,588.96 | |
| （1）处置或报废 | 66,663.73 | 5,750,495.46 | 590,429.77 | 6,407,588.96 | |
| （2）其他 | |||||
| 4.期末余额 | 1,263,108,667.08 | 2,642,078,186.85 | 17,140,619.52 | 49,883,963.07 | 3,972,211,436.52 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 223,904,100.81 | 844,512,080.69 | 15,716,201.92 | 33,416,852.15 | 1,117,549,235.57 |
| 2.本期增加金额 | 48,909,110.99 | 135,908,586.18 | 1,677,184.92 | 4,608,270.47 | 191,103,152.56 |
| （1）计提 | 48,909,110.99 | 135,908,586.18 | 1,677,184.92 | 4,608,270.47 | 191,103,152.56 |
| 3.本期减少金额 | 59,851.44 | 5,124,299.61 | 405,660.27 | 5,589,811.32 | |
| （1）处置或报废 | 59,851.44 | 5,124,299.61 | 405,660.27 | 5,589,811.32 | |
| （2）其他 | |||||
| 4.期末余额 | 272,813,211.80 | 980,360,815.43 | 12,269,087.23 | 37,619,462.35 | 1,303,062,576.81 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 990,295,455.28 | 1,661,717,371.42 | 4,871,532.29 | 12,264,500.72 | 2,669,148,859.71 |
| 2.期初账面价值 | 674,691,273.12 | 1,308,245,987.59 | 6,036,011.30 | 12,814,732.08 | 2,001,788,004.09 |
抵押的固定资产情况见本节之十四、1.重要承诺事项。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 一、账面原值： | |
| 1.期初余额 | 44,195,339.44 |
| 2.本期增加金额 | |
| （1）购置 | |
| （2）在建工程转入 | |
| （3）企业合并增加 | |
| 3.本期减少金额 | |
| （1）处置或报废 | |
| 4.期末余额 | 44,195,339.44 |
| 二、累计折旧 | |
| 1.期初余额 | 9,652,154.28 |
| 2.本期增加金额 | |
| （1）计提 | 1,988,790.32 |
| 3.本期减少金额 | |
| （1）处置或报废 | |
| 4. 期末余额 | 11,640,944.60 |
| 三、减值准备 | |
| 1.期初余额 | |
| 2.本期增加金额 | |
| （1）计提 | |
| 3.本期减少金额 | |
| （1）处置或报废 | |
| 4.期末余额 | |
| 四、账面价值 | |
| 1.期末账面价值 | 32,554,394.84 |
| 2.期初账面价值 | 34,543,185.16 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 655,277,118.22 | 正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 83,922,115.57 | 826,282,343.72 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 83,922,115.57 | 826,282,343.72 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 15万吨差别化锦纶长丝项目 | 83,922,115.57 | 83,922,115.57 | 826,282,343.72 | 826,282,343.72 | ||
| 合计 | 83,922,115.57 | 83,922,115.57 | 826,282,343.72 | 826,282,343.72 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 15万吨差别化锦纶长丝项目 | 1,824,000,000.00 | 826,282,343.72 | 109,241,650.17 | 851,601,878.32 | 83,922,115.57 | 86.87 | 基本完工 | 17,343,072.51 | 4,080,378.36 | 3.74 | 募集、自筹 | |
| 合计 | 1,824,000,000.00 | 826,282,343.72 | 109,241,650.17 | 851,601,878.32 | 83,922,115.57 | / | / | 17,343,072.51 | 4,080,378.36 | / | / |
注：上述工程累计投入金额为不含增值税金额。其他说明：抵押的在建工程情况见附注十四、1.重要承诺事项。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 46,445,606.64 | 46,445,606.64 |
| 2.本期增加金额 | 91,656,371.71 | 91,656,371.71 |
| （1）新增租赁合同 | 91,656,371.71 | 91,656,371.71 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 138,101,978.35 | 138,101,978.35 |
| 二、累计折旧 | ||
| 1.期初余额 | 18,145,311.68 | 18,145,311.68 |
| 2.本期增加金额 | 30,119,069.81 | 30,119,069.81 |
| (1)计提 | 30,119,069.81 | 30,119,069.81 |
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | 48,264,381.49 | 48,264,381.49 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| (1)计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 89,837,596.86 | 89,837,596.86 |
| 2.期初账面价值 | 28,300,294.96 | 28,300,294.96 |
其他说明：
无
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 商标权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 161,631,071.24 | 5,865,542.70 | 69,128,048.95 | 5,428,263.12 | 5,778,360.33 | 247,831,286.34 |
| 2.本期增加金额 | 246,789.03 | 21,993,022.68 | 7,758,620.40 | 905,407.73 | 30,903,839.84 | |
| (1)购置 | 246,789.03 | 7,758,620.40 | 905,407.73 | 8,910,817.16 | ||
| (2)内部研发 | 21,993,022.68 | 21,993,022.68 | ||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 53,980.58 | 15,274.35 | 69,254.93 | |||
| (1)处置 | 53,980.58 | 15,274.35 | 69,254.93 | |||
| (2)其他 | ||||||
| 4.期末余额 | 161,631,071.24 | 6,112,331.73 | 91,121,071.63 | 13,132,902.94 | 6,668,493.71 | 278,665,871.25 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 26,399,893.20 | 3,649,123.46 | 19,484,275.23 | 3,474,306.58 | 2,873,160.01 | 55,880,758.48 |
| 2.本期增加金额 | 3,343,655.04 | 574,907.82 | 13,231,485.78 | 1,098,243.33 | 616,494.58 | 18,864,786.55 |
| （1）计提 | 3,343,655.04 | 574,907.82 | 13,231,485.78 | 1,098,243.33 | 616,494.58 | 18,864,786.55 |
| 3.本期减少金额 | 24,829.18 | 24,829.18 | ||||
| (1)处置 | 24,829.18 | 24,829.18 | ||||
| 4.期末余额 | 29,743,548.24 | 4,224,031.28 | 32,715,761.01 | 4,547,720.73 | 3,489,654.59 | 74,720,715.85 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 131,887,523.00 | 1,888,300.45 | 58,405,310.62 | 8,585,182.21 | 3,178,839.12 | 203,945,155.40 |
| 2.期初账面价值 | 135,231,178.04 | 2,216,419.24 | 49,643,773.72 | 1,953,956.54 | 2,905,200.32 | 191,950,527.86 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例7.89%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
抵押的无形资产情况见附注十四、1.重要承诺事项。
27、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 非专利技术 | 8,576,193.44 | 127,851,765.02 | 21,993,022.68 | 108,326,385.93 | 6,108,549.85 | |
| 合计 | 8,576,193.44 | 127,851,765.02 | 21,993,022.68 | 108,326,385.93 | 6,108,549.85 | |
其他说明无
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 江苏优联 | 27,767,458.01 | 27,767,458.01 | ||
| 上海康洁 | 1,927,697.60 | 1,927,697.60 | ||
| 通拓科技 | 1,759,997,869.30 | 1,759,997,869.30 | ||
| 科腾飞宇等二十八家公司 | 110,308.61 | 110,308.61 | ||
| 合计 | 1,789,803,333.52 | 1,789,803,333.52 |
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 通拓科技 | 1,500,828,329.65 | 258,651,463.92 | 1,759,479,793.57 | |
| 合计 | 1,500,828,329.65 | 258,651,463.92 | 1,759,479,793.57 |
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
重组后通拓科技仍作为独立的经济实体运行，且由于通拓科技电商行业的特殊性，其母、子公司的经营及其各业务环节是不可分割的，故减值测试时将通拓科技的长期资产视为一个资产组。重组后江苏优联作为独立的经济实体运行，且其业务不可单独分割，故减值测试时将江苏优联的长期资产视为一个资产组。重组后上海康洁作为独立的经济实体运行，且其业务不可单独分割，故减值测试时将上海康洁的长期资产视为一个资产组。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
公司将各资产组的账面价值与其可收回金额进行比较，以确定各资产组（包括商誉）是否发生了减值。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者确定。
（1）本期末，结合通拓科技经营情况对其未来经营现金流量进行测算，与通拓科技相关的商誉发生减值。
通拓科技商誉的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。管理层根据最近期的财务预算假设编制未来5年(“预算期”)的现金流量预测，并推算之后年度的现金流量。计算可收回金额所用的折现率设定为13.01%。在预计未来现金流量时一项关键假设就是预算期的收入增长率，该收入增长率不超过相关行业的平均长期增长率，预测期各年收入增长率如下，2022-2026年分别为：7.58%、9.29%、8.72%、8.98%、4.84%。推算期收入长期增长率设定为0%。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还包括稳定的预算毛利率，预算毛利率根据相应公司的过往表现确定。截至2021年12月31日，与通拓科技相关资产组（包括商誉）的可收回金额为8,800.00万元，资产组（包括商誉）的账面价值为34,665.15万元，本期计提商誉减值准备25,865.15万元。
（2）本期末，结合江苏优联经营情况对其未来经营现金流量进行测算，与江苏优联相关的商誉未发生减值。
江苏优联商誉的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。管理层根据最近期的财务预算假设编制未来5年(“预算期”)的现金流量预测，并推算之后年度的现金流量。计算可收回金额所用的折现率设定为11.40%。在预计未来现金流量时一项关键假设就是预算期的收入增长率，该收入增长率不超过相关行业的平均长期增长率，预测期各年收入增长率如下，2022-2026年分别为：59.88%、15.99%、12.69%、10.92%、5.76%。推算期收入长期增长率设定为0%。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还包括稳定的预算毛利率，预算毛利率根据相应公司的过往表现确定。截至2021年12月31日，与江苏优联相关资产组（包括商誉）的可收回金额为32,360.00万元，高于资产组（包括商誉）的账面价值437.93万元，未发生减值。
（3）本期末，结合上海康洁经营情况对其未来经营现金流量进行测算，与上海康洁相关的商誉未发生减值。
上海康洁商誉的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。管理层根据最近期的财务预算假设编制未来5年(“预算期”)的现金流量预测，并推算之后年度的现金流量。计算可收回金额所用的折现率设定为12.38%。在预计未来现金流量时一项关键假设就是预算期的收入增长率，该收入增长率不超过相关行业的平均长期增长率，预测期各年收入增长率如下，2022-2026年分别为：9.71%、13.13%、15.37%、15.42%、15.00%。推算期收入长期增长率设定为0%。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还包括稳定的预算毛利率，预算毛利率根据相应公司的过往表现确定。截至2021年12月31日，与上海康洁相关资产组（包括商誉）的可收回金额为3,880.00万元，高于资产组（包括商誉）的账面价值3,495.15万元，未发生减值。
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
经测试，期末与通拓科技相关的商誉发生减值，计提减值准备金额258,651,463.92元。其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 3,042,088.29 | 521,689.05 | 1,149,274.55 | 2,414,502.79 | |
| 租赁费 | 14,476.19 | 21,714.29 | 21,714.28 | 14,476.20 | |
| 固定资产改良支出 | 909,588.37 | 909,588.37 | |||
| 排污权 | 1,061,811.54 | 579,170.04 | 482,641.50 | ||
| 服务费 | 21,208.77 | 21,208.77 | |||
| 合计 | 5,049,173.16 | 543,403.34 | 2,680,956.01 | 2,911,620.49 |
其他说明：
无
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 9,755,307.67 | 2,183,119.19 | 20,683,102.31 | 3,683,083.09 |
| 内部交易未实现利润 | 6,288,949.71 | 943,342.46 | 6,494,147.64 | 983,808.18 |
| 可抵扣亏损 | 1,678,310.77 | 419,577.69 | ||
| 信用减值准备 | 44,493,863.53 | 7,696,793.22 | 36,070,713.94 | 7,316,933.68 |
| 递延收益 | 44,307,234.87 | 6,646,085.23 | 69,257,074.48 | 17,314,268.62 |
| 折旧及摊销 | 361,828.53 | 54,274.28 | 313,024.60 | 46,953.69 |
| 合计 | 105,207,184.31 | 17,523,614.38 | 134,496,373.74 | 29,764,624.95 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 15,677,128.48 | 2,351,569.28 | 18,468,449.48 | 2,770,267.42 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 52,464,920.87 | 13,116,230.22 | ||
| 通拓科技原股东业绩补偿 | 163,530,129.50 | 24,529,519.43 | 163,530,129.50 | 24,529,519.43 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 238,179.40 | 52,351.91 | ||
| 合计 | 231,910,358.25 | 40,049,670.84 | 181,998,578.98 | 27,299,786.85 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 611,022,085.54 | 621,458,979.22 |
| 可抵扣亏损 | 932,942,432.59 | 123,352,152.05 |
| 合计 | 1,543,964,518.13 | 744,811,131.27 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 9,390,642.04 | ||
| 2022年 | 4,752,159.03 | 4,922,120.91 | |
| 2023年 | 14,387,406.37 | 14,387,406.37 | |
| 2024年 | 41,334,322.45 | 41,334,322.45 | |
| 2025年 | 53,317,660.28 | 53,317,660.28 | |
| 2026年 | 819,150,884.46 | ||
| 合计 | 932,942,432.59 | 123,352,152.05 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付设备款 | 17,782,188.55 | 17,782,188.55 | 4,044,166.09 | 4,044,166.09 | ||
| 合计 | 17,782,188.55 | 17,782,188.55 | 4,044,166.09 | 4,044,166.09 | ||
其他说明：
无
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 10,000,000.00 | |
| 抵押借款 | 590,000,000.00 | 332,000,000.00 |
| 保证借款 | 5,000,000.00 | 305,000,000.00 |
| 未到期应付利息 | 845,181.94 | |
| 合计 | 605,845,181.94 | 637,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 15,000,000.00 | |
| 银行承兑汇票 | 11,000,000.00 | 31,118,000.00 |
| 合计 | 11,000,000.00 | 46,118,000.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付货款 | 268,841,758.46 | 406,603,126.30 |
| 应付工程款 | 212,279,399.78 | 361,044,579.75 |
| 应付设备款 | 17,143,988.95 | 18,200.00 |
| 应付服务费 | 73,819,260.35 | 134,535,879.46 |
| 其他 | 42,560.00 | 1,040,000.00 |
| 合计 | 572,126,967.54 | 903,241,785.51 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 江阴市凯华机械制造有限公司 | 26,317,433.63 | 尚未结算 |
| 海南立昇净水科技实业有限公司 | 15,307,327.43 | 尚未结算 |
| 上海浦东机械设备成套有限公司 | 11,986,194.27 | 尚未结算 |
| 义乌市民主建筑工程公司 | 15,114,039.93 | 尚未结算 |
| 合计 | 68,724,995.26 | / |
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 99,366.96 | |
| 合计 | 99,366.96 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同履约保证金 | 4,713,386.64 | |
| 转让承诺商品前已收款项 | 66,776,340.14 | 34,454,442.44 |
| 合计 | 66,776,340.14 | 39,167,829.08 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 63,929,171.03 | 593,259,923.20 | 594,129,037.40 | 63,060,056.83 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 697,093.46 | 18,409,617.44 | 18,191,985.95 | 914,724.95 |
| 三、辞退福利 | 1,458,510.00 | 1,458,510.00 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 64,626,264.49 | 613,128,050.64 | 613,779,533.35 | 63,974,781.78 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 57,964,503.26 | 557,144,746.45 | 557,624,589.52 | 57,484,660.19 |
| 二、职工福利费 | 156,560.11 | 13,465,908.72 | 13,334,207.29 | 288,261.54 |
| 三、社会保险费 | 469,348.71 | 16,827,918.22 | 16,698,427.05 | 598,839.88 |
| 其中：医疗保险费 | 426,182.22 | 15,869,744.56 | 15,740,498.12 | 555,428.66 |
| 工伤保险费 | 33,744.94 | 511,336.63 | 507,811.79 | 37,269.78 |
| 生育保险费 | 9,421.55 | 446,837.03 | 450,117.14 | 6,141.44 |
| 四、住房公积金 | 46,062.00 | 5,212,962.04 | 5,220,063.54 | 38,960.50 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 5,292,696.95 | 608,387.77 | 1,251,750.00 | 4,649,334.72 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 63,929,171.03 | 593,259,923.20 | 594,129,037.40 | 63,060,056.83 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 667,216.61 | 17,466,258.94 | 17,251,007.95 | 882,467.60 |
| 2、失业保险费 | 29,876.85 | 943,358.50 | 940,978.00 | 32,257.35 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 697,093.46 | 18,409,617.44 | 18,191,985.95 | 914,724.95 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 20,755,078.59 | 22,231,729.69 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 160,739,129.49 | 169,187,735.30 |
| 个人所得税 | 3,124,206.56 | 1,153,301.09 |
| 城市维护建设税 | 2,622,589.20 | 2,028,132.20 |
| 教育费附加 | 1,147,587.18 | 892,687.77 |
| 地方教育费附加 | 728,498.73 | 564,454.85 |
| 房产税 | 10,242,360.33 | 7,610,043.37 |
| 城镇土地使用税 | 9,275,799.81 | 9,275,799.81 |
| 印花税 | 446,057.27 | 537,240.63 |
| 残疾人保障金 | ||
| 水利基金 | 2,924.61 | 3,678.38 |
| 合计 | 209,084,231.77 | 213,484,803.09 |
其他说明：
无
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 3,854,832.84 | |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 32,929,808.01 | 26,951,478.60 |
| 合计 | 32,929,808.01 | 30,806,311.44 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 2,932,346.56 | |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 922,486.28 | |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 3,854,832.84 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 暂借款 | 18,782,280.94 | 5,420,353.14 |
| 保证金 | 12,345,714.39 | 11,958,175.40 |
| 报销款 | 20,370.22 | 3,370.22 |
| 其他 | 1,781,442.46 | 9,569,579.84 |
| 合计 | 32,929,808.01 | 26,951,478.60 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 474,350,558.73 | 166,121,570.26 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | 35,022,433.53 | 9,892,262.75 |
| 合计 | 509,372,992.26 | 176,013,833.01 |
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 待转销项税额 | 5,307,405.22 | 4,598,358.01 |
| 合计 | 5,307,405.22 | 4,598,358.01 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 472,408,072.17 | |
| 保证借款 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 未到期应付利息 | 79,444.44 | |
| 合计 | 50,079,444.44 | 522,408,072.17 |
长期借款分类的说明：
无其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债-租赁付款额 | 104,574,234.56 | 35,826,650.20 |
| 其中：未确认融资费用 | -8,066,519.90 | -3,175,341.33 |
| 减：一年内到期的租赁负债 | -35,022,433.53 | -9,892,262.75 |
| 合计 | 61,485,281.13 | 22,759,046.12 |
其他说明：
无
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | 144,561,391.31 | 250,000.00 | |
| 产品质量保证 | 18,580,381.58 | 11,970,845.89 | 详见说明 |
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 |
| 其他 | |||
| 合计 | 163,141,772.89 | 12,220,845.89 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
根据电商平台的消费者保护政策，允许在一定的保护时间内退货，故子公司通拓科技及其下属子公司，存在期末已发货并确认收入但在期后退货退款的情况。根据平均期后退货比率，合理估计期末应确认的预计负债金额。子公司江苏优联按照工程项目收入0.1%的标准，计提工程项目质保期产品质量保证费用。未决诉讼事项详见十四、2所述。
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 100,273,781.94 | 15,610,476.25 | 84,663,305.69 | 政府补助 | |
| 合计 | 100,273,781.94 | 15,610,476.25 | 84,663,305.69 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 年产5万吨技改项目贴息及补助（第一批） | 35,779,800.00 | 7,155,960.00 | 28,623,840.00 | 与资产相关 | |||
| 年产5万吨技改项目贴息及补助（第二批） | 6,231,709.17 | 900,970.00 | 5,330,739.17 | 与资产相关 | |||
| 省级重点企业研究院 | 5,000,000.00 | 714,285.71 | 4,285,714.29 | 与资产相关 | |||
| 国家聚酰胺纤维柔性化高效制备技术经费 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 年产4万吨技改项目贴息及补助（第二批） | 2,090,562.50 | 302,250.00 | 1,788,312.50 | 与资产相关 | |||
| 中央外经贸进口设备贴息 | 327,086.10 | 48,457.20 | 278,628.90 | 与资产相关 | |||
| 年产4万吨技改项目贴息及补助（第一批） | 3,827,916.67 | 3,827,916.67 | 与资产相关 | ||||
| 全流程锦纶生产智能工厂 | 12,000,000.00 | 266,666.67 | 11,733,333.33 | 与资产相关 | |||
| 年产15万吨差别化锦纶长丝项目投资奖励 | 25,284,000.00 | 1,806,000.00 | 23,478,000.00 | 与资产相关 | |||
| 2018年都镇海区重点产业工业投资项目 | 5,732,707.50 | 587,970.00 | 5,144,737.50 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 100,273,781.94 | 3,374,922.38 | 12,235,553.87 | 84,663,305.69 |
注：本期递延收益-其他变动系冲减相关成本费用金额。其他说明：
√适用 □不适用
递延收益具体情况详见附注七、84.政府补助。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,141,481,073.00 | 1,141,481,073.00 | |||||
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,950,641,610.39 | 3,950,641,610.39 | ||
| 其他资本公积 | 17,968,848.81 | 3,506,755.30 | 21,475,604.11 | |
| 合计 | 3,968,610,459.20 | 3,506,755.30 | 3,972,117,214.50 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据企业会计准则，本期确认股份支付金额3,506,755.30元，形成其他资本公积。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 83,764,453.81 | 83,764,453.81 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 |
| 其他 | ||||
| 合计 | 83,764,453.81 | 83,764,453.81 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
不适用60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -947,474,966.27 | -750,814,635.17 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -16,304,060.22 | -12,000,000.00 |
| 调整后期初未分配利润 | -963,779,026.49 | -762,814,635.17 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -607,243,799.21 | -196,660,331.10 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -1,571,022,825.70 | -959,474,966.27 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润-4,304,276.88 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润-12,000,000.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 8,601,241,658.12 | 6,839,603,143.41 | 9,714,614,248.63 | 7,329,247,190.15 |
| 其他业务 | 52,894,891.38 | 37,361,986.46 | 48,633,513.25 | 22,957,954.89 |
| 合计 | 8,654,136,549.50 | 6,876,965,129.87 | 9,763,247,761.88 | 7,352,205,145.04 |
(2). 营业收入扣除情况表
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本年度 | 具体扣除情况 | 上年度 | 具体扣除情况 |
| 营业收入金额 | 865,413.654950 | 976,324.776188 | ||
| 营业收入扣除项目合计金额 | 5,289.489138 | 4,863.351325 | ||
| 营业收入扣除项目合计金额占营业收入的比重（%） | 0.61 | / | 0.50 | / |
| 一、与主营业务无关的业务收入 | ||||
| 1. 正常经营之外的其他业务收入。如出租固定资产、无形资产、包装物，销售材料，用材料进行非货币性资产交换，经营受托管理业务等实现的收入，以及虽计入主营业务收入，但属于上市公司正常经营之外的收入。 | 5,289.489138 | 4,863.351325 | ||
| 2. 不具备资质的类金融业务收入，如拆出资金利息收入；本会计年度以及上一会计年度新增的类金融业务所产生的收入，如担保、商业保理、小额贷款、融资租赁、典当等业务形成的收入，为销售主营产品而开展的融资租赁业务除外。 | ||||
| 3. 本会计年度以及上一会计年度新增贸易业务所产生的收入。 | ||||
| 4. 与上市公司现有正常经营业务无关的关联交易产生的收入。 | ||||
| 5. 同一控制下企业合并的子公司期初至合并日的收入。 | ||||
| 6. 未形成或难以形成稳定业务模式的业务所产生的收入。 | ||||
| 与主营业务无关的业务收入小计 | 5,289.489138 | 4,863.351325 | ||
| 二、不具备商业实质的收入 | ||||
| 1. 未显著改变企业未来现金流量的风险、时间分布或金额的交易或事项产生的收入。 | ||||
| 2. 不具有真实业务的交易产生的收入。如以自我交易的方式实现的虚假收入，利用互联网技术手段或其他方法构造交易产生的虚假收入等。 | ||||
| 3. 交易价格显失公允的业务产生的收入。 | ||||
| 4. 本会计年度以显失公允的对价或非交易方式取得的企业合并的子公司或业务产生的收入。 | ||||
| 5. 审计意见中非标准审计意见涉及的收入。 | ||||
| 6. 其他不具有商业合理性的交易或事项产生的收入。 | ||||
| 不具备商业实质的收入小计 | ||||
| 三、与主营业务无关或不具备商业实质的其他收入 | ||||
| 营业收入扣除后金额 | 860,124.165812 | 971,461.424863 |
(3). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(4). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 5,288,654.44 | 3,631,467.94 |
| 教育费附加 | 2,347,709.38 | 1,605,397.41 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 10,470,017.81 | 7,638,412.93 |
| 土地使用税 | 4,689,063.56 | 101,441.32 |
| 车船使用税 | 32,955.46 | 32,421.60 |
| 印花税 | 1,386,530.32 | 1,304,733.82 |
| 地方教育费附加 | 1,448,036.35 | 999,934.97 |
| 其他 | 34,991.67 | 26,556.21 |
| 合计 | 25,697,958.99 | 15,340,366.20 |
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运杂费 | 11,207,516.76 | 39,638,904.27 |
| 平台服务费 | 865,869,608.56 | 1,047,036,710.85 |
| 职工薪酬 | 280,786,302.38 | 276,776,422.97 |
| 广告宣传费 | 296,680,887.96 | 224,530,331.56 |
| 租赁费 | 16,195,503.34 | 41,361,421.93 |
| 其他 | 83,500,407.54 | 82,046,011.64 |
| 合计 | 1,554,240,226.54 | 1,711,389,803.22 |
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 114,407,815.62 | 95,800,965.24 |
| 折旧费 | 20,590,009.19 | 20,476,355.25 |
| 中介费 | 18,649,228.82 | 12,822,599.85 |
| 业务招待费 | 8,539,961.88 | 5,855,494.76 |
| 无形资产摊销 | 17,647,566.22 | 14,752,199.16 |
| 租金水电费 | 11,322,709.92 | 14,740,262.20 |
| 股份支付 | 3,506,755.30 | 6,534,126.84 |
| 其他 | 36,103,366.97 | 26,888,575.56 |
| 合计 | 230,767,413.92 | 197,870,578.86 |
其他说明：
无
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 72,336,153.35 | 60,515,589.99 |
| 研发材料费 | 13,219,190.09 | 11,211,201.14 |
| 其他直接投入 | 12,343,585.36 | 4,250,291.24 |
| 折旧费 | 8,167,723.27 | 8,696,444.40 |
| 其他 | 2,259,733.86 | 10,321,501.97 |
| 合计 | 108,326,385.93 | 94,995,028.74 |
其他说明：
无
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 50,835,573.03 | 47,303,921.01 |
| 减：利息收入 | -3,981,632.88 | -3,680,780.12 |
| 汇兑损益 | 62,409,841.17 | 72,003,072.83 |
| 其他 | 5,701,567.89 | 5,815,708.25 |
| 合计 | 114,965,349.21 | 121,441,921.97 |
其他说明：
无
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府奖励款 | 48,167,070.84 | 52,954,006.34 |
| 税收减免退税 | 5,340.58 | |
| 合计 | 48,167,070.84 | 52,959,346.92 |
其他说明：
无
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 7,137,704.86 | -942,346.49 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -16,482.89 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 投资理财 | 1,252,472.51 | 634,866.07 |
| 其他非流动金融资产在持有期间取得的股利收入 | 2,013,986.0 | 1,762,237.75 |
| 合计 | 10,404,163.37 | 1,438,274.44 |
其他说明：
无
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 238,179.39 | |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 其他非流动金融资产 | 62,960,423.46 | |
| 合计 | 63,198,602.85 |
其他说明：
无
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | -64,769,212.35 | -6,995,121.30 |
| 其他应收款坏账损失 | -31,957,870.38 | -17,137,863.85 |
| 债权投资减值损失 |
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -96,727,082.73 | -24,132,985.15 |
其他说明：
无
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -207,420,812.55 | -30,818,532.90 |
| 三、长期股权投资减值损失 | -7,518,226.25 | |
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | -258,651,463.92 | -395,958,851.48 |
| 十二、其他 | -194,102.72 | -3,405,563.41 |
| 合计 | -466,266,379.19 | -437,701,174.04 |
其他说明：
无
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得 | -193,205.54 | 86,219.42 |
| 合计 | -193,205.54 | 86,219.42 |
其他说明：
无
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 |
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 225,665.38 | ||
| 非流动资产毁损报废利得 | 2,035.75 | 21,051.04 | 2,035.75 |
| 其他 | 1,261,954.08 | 658,571.49 | 1,261,954.08 |
| 合计 | 1,263,989.83 | 905,287.91 | 1,263,989.83 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 119,434.20 | 237,789.36 | 119,434.20 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 146,000.00 | 1,537,000.00 | 146,000.00 |
| 预计担保损失 | -139,467,051.70 | -139,467,051.70 | |
| 其他 | 7,457,982.41 | 431,257.75 | 7,457,982.41 |
| 合计 | -131,743,635.09 | 2,206,047.11 | -131,743,635.09 |
其他说明：
无
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 25,782,079.98 | 60,570,245.58 |
| 递延所得税费用 | 24,990,894.56 | -10,034,514.19 |
| 合计 | 50,772,974.54 | 50,535,731.39 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -565,235,120.44 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -84,785,268.07 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -11,596,656.94 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -115,078.01 |
| 非应税收入的影响 | -21,432,460.45 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,585,183.98 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -2,174,855.77 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 174,701,398.51 |
| 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 | 9,650,310.48 |
| 所得税减免优惠的影响 | -3,251,190.48 |
| 研发费加计扣除的影响 | -8,720,422.24 |
| 其他 | -3,087,986.47 |
| 所得税费用 | 50,772,974.54 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的其他往来 | 47,663,329.61 | 65,602,281.24 |
| 收到的政府补助 | 44,788,965.78 | 54,426,378.22 |
| 利息收入 | 3,981,632.88 | 3,680,780.12 |
| 收到受限货币资金 | 128,094,637.51 | 58,145,226.87 |
| 其他 | 25,599,227.11 | 15,664,366.76 |
| 合计 | 250,127,792.89 | 197,519,033.21 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运杂费 | 11,207,516.76 | 39,638,904.27 |
| 研发经费 | 27,822,509.31 | 25,765,801.85 |
| 广告宣传费 | 296,680,887.96 | 224,530,331.56 |
| 支付的其他往来 | 48,576,615.06 | 75,414,586.32 |
| 租金水电费 | 27,518,213.26 | 54,079,245.51 |
| 业务招待费 | 11,790,102.08 | 8,070,057.64 |
| 中介咨询费 | 18,649,228.82 | 17,460,571.80 |
| 手续费 | 5,447,136.50 | 5,814,198.91 |
| 其他 | 103,987,319.82 | 113,349,361.31 |
| 司法冻结银行存款 | 3,175,808.40 | |
| 合计 | 551,679,529.57 | 567,298,867.57 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 企业间借款收到的资金 | 2,000,650.00 | |
| 融资租赁收回的保证金 | 20,000,000.00 | |
| 担保的定期存款本期收回 | 31,680,484.21 | |
| 合计 | 51,680,484.21 | 2,000,650.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买子公司少数股权支付的现金 | 4,000,453.00 | |
| 租赁负债支付的现金 | 32,930,148.15 | |
| 合计 | 32,930,148.15 | 4,000,453.00 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -616,008,094.98 | -189,181,891.15 |
| 加：资产减值准备 | 466,266,379.19 | 437,701,174.04 |
| 信用减值损失 | 96,727,082.73 | 24,132,985.15 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 191,103,152.56 | 162,251,995.71 |
| 使用权资产摊销 | 30,119,069.81 | |
| 无形资产摊销 | 18,864,786.55 | 15,322,854.84 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,680,956.01 | 3,312,134.11 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 193,205.54 | -86,219.42 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 117,398.45 | 216,738.32 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -63,198,602.85 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 113,245,414.20 | 120,006,993.84 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -10,404,163.37 | -1,438,274.44 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 12,194,056.88 | -9,394,737.62 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 12,749,883.99 | -639,776.57 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 20,102,396.05 | 45,784,895.11 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 548,442,049.09 | 24,751,221.52 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -491,384,200.66 | -66,803,452.59 |
| 其他 | 3,553,708.99 | 6,534,126.84 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 335,364,478.18 | 572,470,767.69 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 604,680,964.61 | 764,182,980.51 |
| 减：现金的期初余额 | 764,182,980.51 | 684,309,392.58 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -159,502,015.90 | 79,873,587.93 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 604,680,964.61 | 764,182,980.51 |
| 其中：库存现金 | 31,998.65 | 40,398.86 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 338,375,103.37 | 682,463,994.14 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 266,273,862.59 | 81,678,587.51 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 604,680,964.61 | 764,182,980.51 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 56,325,062.87 | 见附注七、1.货币资金 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | 873,522,693.41 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 67,979,012.82 | 抵押借款 |
| 在建工程 | 1,606,171.16 | 抵押借款 |
| 应收账款 | 22,483,900.02 | 质押借款 |
| 合计 | 1,021,916,840.28 | / |
其他说明：
无
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 403,745,130.44 |
| 其中：美元 | 51,343,746.88 | 6.3757 | 327,352,312.80 |
| 阿联酋迪拉姆 | 987,865.13 | 1.7361 | 1,714,984.25 |
| 澳元 | 435,715.29 | 4.6220 | 2,013,876.08 |
| 波兰兹罗提 | 1,747,302.89 | 1.5717 | 2,746,295.36 |
| 丹麦克朗 | 23,814.29 | 0.9711 | 23,125.16 |
| 菲律宾比索 | 2,692.89 | 0.1251 | 336.83 |
| 加币 | 932,235.88 | 5.0046 | 4,665,467.68 |
| 捷克克朗 | 45,985.82 | 0.2905 | 13,359.30 |
| 里亚伊 | 131.14 | 1.1431 | 149.91 |
| 卢布 | 1,268,622.37 | 0.0855 | 108,425.35 |
| 墨西哥比索 | 5,836.07 | 0.3116 | 1,818.66 |
| 纽西兰元 | 1,452.14 | 4.3553 | 6,324.50 |
| 挪威克朗 | 7,021.06 | 0.7234 | 5,079.26 |
| 欧元 | 4,394,261.29 | 7.2197 | 31,725,248.21 |
| 日本日圆 | 108,555,999.92 | 0.0554 | 6,015,630.72 |
| 瑞典克朗 | 32,552.63 | 0.7050 | 22,950.25 |
| 瑞士法郎 | 3,102.02 | 6.9776 | 21,644.65 |
| 泰铢 | 2,096.18 | 0.1912 | 400.74 |
| 香港元 | 934,470.83 | 0.8176 | 764,023.35 |
| 新加坡元 | 461,348.71 | 4.7179 | 2,176,597.09 |
| 以色列币 | 80.97 | 2.0542 | 166.33 |
| 印尼卢比 | 1,193,106,880.00 | 0.0004 | 533,318.77 |
| 英镑 | 1,728,588.32 | 8.6064 | 14,876,922.54 |
| 罗马尼亚列伊 | 77,438.67 | 1.4575 | 112,866.86 |
| 沙特里亚尔 | 5,207,228.81 | 1.6983 | 8,843,197.15 |
| 匈牙利福林 | 31,096.00 | 0.0196 | 608.64 |
| 应收账款 | - | - | 407,858,780.80 |
| 其中：美元 | 36,013,222.62 | 6.3757 | 229,609,503.39 |
| 阿联酋迪拉姆 | 2,253,799.20 | 1.7361 | 3,912,710.31 |
| 埃及镑 | 45,494.39 | 0.4071 | 18,521.68 |
| 澳元 | 193,178.61 | 4.6220 | 892,871.50 |
| 巴基斯坦卢比 | 985,561.19 | 0.0359 | 35,404.30 |
| 波兰兹罗提 | 202,218.55 | 1.5717 | 317,833.85 |
| 菲律宾比索 | 29,423,687.64 | 0.1251 | 3,680,403.30 |
| 哥伦比亚比索 | 14,275,310.58 | 0.0016 | 22,383.71 |
| 韩元 | 214,081,247.00 | 0.0054 | 1,147,475.49 |
| 加币 | 2,152,314.94 | 5.0046 | 10,771,475.34 |
| 加纳塞地 | 53,847.76 | 1.0539 | 56,750.16 |
| 肯尼亚先令 | 1,288,987.14 | 0.0564 | 72,692.41 |
| 里亚伊 | 13,037,264.44 | 1.1431 | 14,903,366.31 |
| 林吉特 | 2,360,369.01 | 1.5266 | 3,603,452.57 |
| 卢布 | 8,413,876.62 | 0.0855 | 719,108.79 |
| 罗马尼亚列伊 | 44,323.06 | 1.4575 | 64,600.86 |
| 孟加拉塔卡 | 585,371.31 | 0.0752 | 44,037.48 |
| 摩洛哥道拉姆 | 88,900.58 | 0.6894 | 61,284.07 |
| 墨西哥比索 | 15,002,662.21 | 0.3116 | 4,675,189.61 |
| 尼日利亚奈拉 | 82,967,794.99 | 0.0155 | 1,286,996.43 |
| 欧元 | 11,378,238.46 | 7.2197 | 82,147,468.14 |
| 日本日圆 | 76,598,990.21 | 0.0554 | 4,244,733.05 |
| 瑞典克朗 | 565,350.16 | 0.7050 | 398,583.12 |
| 沙特里亚尔 | 3,983,336.42 | 1.6983 | 6,764,717.04 |
| 斯里兰卡卢比 | 2,162,323.62 | 0.0315 | 68,069.94 |
| 泰铢 | 10,677,940.03 | 0.1912 | 2,041,355.12 |
| 乌干达先令 | 14,927,183.04 | 0.0018 | 26,928.61 |
| 西非法郎 | 12,849,421.08 | 0.0110 | 141,549.23 |
| 新加坡元 | 282,591.88 | 4.7179 | 1,333,240.26 |
| 新台币元 | 6,133,461.96 | 0.2304 | 1,413,327.54 |
| 新土耳其里拉 | 4,172,745.62 | 0.4822 | 2,012,269.01 |
| 印度卢比 | 12,437,525.29 | 0.0857 | 1,065,759.09 |
| 印尼卢比 | 9,303,629,049.82 | 0.0004 | 4,158,722.17 |
| 英镑 | 2,644,775.62 | 8.6064 | 22,761,996.86 |
| 越南盾 | 11,951,185,697.66 | 0.0003 | 3,370,234.24 |
| 智利比索 | 1,837,647.91 | 0.0075 | 13,765.82 |
| 其他应收款 | - | - | 20,330,427.82 |
| 其中：美元 | 3,115,381.21 | 6.3757 | 19,862,735.98 |
| 欧元 | 15,000.00 | 7.2197 | 108,295.50 |
| 日本日圆 | 500,000.00 | 0.0554 | 27,707.50 |
| 香港元 | 387,542.57 | 0.8176 | 316,854.80 |
| 印度卢比 | 58,442.21 | 0.0857 | 5,007.85 |
| 英镑 | 1,141.73 | 8.6064 | 9,826.19 |
| 应付账款 | - | - | 33,908,175.59 |
| 其中：美元 | 5,123,301.31 | 6.3757 | 32,664,632.16 |
| 澳元 | 27,645.93 | 4.6220 | 127,779.49 |
| 加币 | 8,069.60 | 5.0046 | 40,385.12 |
| 欧元 | 133,848.74 | 7.2197 | 966,347.75 |
| 日本日圆 | 178459.73 | 0.0554 | 9,889.35 |
| 新加坡元 | 0.01 | 4.7179 | 0.05 |
| 英镑 | 11,519.53 | 8.6064 | 99,141.68 |
| 其他应付款 | - | - | 1,341,562.49 |
| 其中：美元 | 210,418.07 | 6.3757 | 1,341,562.49 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 政府补助-与资产相关 | 130,011,372.00 | 递延收益 | 12,235,553.87 |
| 政府补助-与资产相关 | 49,969,700.00 | 递延收益 | 3,374,922.38 |
| 政府补助-与收益相关 | 4,000,000.00 | 递延收益 | |
| 政府补助-与收益相关 | 44,992,167.83 | 其他收益 | 44,992,167.83 |
| 政府补助-与收益相关 | 营业外收入 | ||
| 合计 | 228,973,239.83 | 60,602,644.08 |
(2). 政府补助退回情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 原因 |
| 创新券资金奖励款 | 200,000.00 | 退回2020年第一批、第三批创新券资金奖励款 |
| 社保费补助差额 | 19.37 | 退回社保2020年6月份补助款差额 |
| 合计 | 200,019.37 |
其他说明：
与资产相关的政府补助：
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计当期损益的金额 |
| 专项补助款 | 71,559,600.00 | 递延收益 | 7,155,960.00 |
| 专项补助款 | 45,935,000.00 | 递延收益 | 3,827,916.67 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计当期损益的金额 |
| 专项补助款 | 9,009,700.00 | 递延收益 | 900,970.00 |
| 专项补助款 | 3,022,500.00 | 递延收益 | 302,250.00 |
| 专项补助款 | 484,572.00 | 递延收益 | 48,457.20 |
| 专项补助款 | 5,000,000.00 | 递延收益 | 714,285.71 |
| 专项补助款 | 12,000,000.00 | 递延收益 | 266,666.67 |
| 专项补助款 | 27,090,000.00 | 递延收益 | 1,806,000.00 |
| 专项补助款 | 5,879,700.00 | 递延收益 | 587,970.00 |
| 合计 | 179,981,072.00 | 15,610,476.25 |
说明：
1）根据义经技《关于要求拨付2014年度工业企业技改项目财政扶持资金》等文件，公司于2015年12月收到年产5万吨差别化锦纶长丝技改项目贴息71,559,600.00元列于本科目。截至2021年12月31日，公司根据受益期间冲减财务费用42,935,760.00元，其中本期冲减财务费用7,155,960.00元，余额28,623,840.00元列于递延收益。2）根据义经技[2011]148号《关于要求拨付2010年度工业企业技改项目财政扶持资金的函》、浙财企[2011]349号《关于下达2011年工业转型升级（技术改造）财政专项资金的通知》、市委[2010]12号《中共义乌市委、义乌市人民政府关于加快工业经济转型升级的若干政策意见》，公司分别于2011年11月、2012年12月收到项目补助资金20,621,000.00元、25,314,000.00元，共计45,935,000.00元。该项资金用于公司年产4万吨差别化锦纶长丝项目设备的采购与引进。截至2021年12月31日，公司根据受益期间共确认政府补助收益45,935,000.00元，冲减财务费用45,935,000.00元，其中，本期冲减财务费用3,827,916.67元。3）根据义乌市经济和信息化委员会《关于拨付2016年度工业企业技改项目（第二批）财政扶持专项资金的函》文件，公司于2017年12月收到义乌市经济和信息化委员会拨付的9,009,700.00元。截至2021年12月31日，公司根据受益期间冲减财务费用3,678,960.83元，其中本期冲减财务费用900,970.00元，余额5,330,739.17元列于递延收益。4）根据义乌市经济和信息化委员会《关于拨付2016年度工业企业技改项目（第二批）财政扶持专项资金的函》文件，公司于2017年12月收到义乌市经济和信息化委员会拨付的3,022,500.00元。截至2021年12月31日，公司根据受益期间冲减财务费用1,234,187.50元，其中本期冲减财务费用302,250.00元，余额1,788,312.50元列于递延收益。5）根据浙江省财政厅、浙江省商务厅《关于下达2017年度中央外经贸发展专项资金的通知》（浙财企[2017]68号）文件，公司于2017年9月收到义乌市商务局拨付的484,572.00元。截至2021年12月31日，公司根据受益期间冲减财务费用205,943.10元，其中本期冲减财务费用48,457.20元，余额278,628.90元列于递延收益。6）根据浙江省义乌市人民政府《关于在义乌华鼎锦纶股份有限公司开展新材料产业技术创新综合试点的责任书》文件，公司分别于2018年2月、7月收到浙江省政府财政补助资金2,500,000.00元、2,500,000.00元，合计5,000,000.00元。截至2021年12月31日，公司根据受益期间共确认政府补助714,285.71元，其中本期计入其他收益714,285.71元，余额4,285,714.29元列于递延收益。
7）根据财政部《关于下达地方2017年工业转型升级（中国制造2025）资金的通知》（[财建（2017）373号]）文件，公司于2017年10月收到中央财政项目补助资金12,000,000.00元。
截至2021年12月31日，子公司五洲新材公司根据受益期间共确认政府补助266,666.67元，其中本期计入其他收益266,666.67元，余额11,733,333.33元列于递延收益。8）根据五洲新材与义乌经济技术开发区管委会签订的《年产45万吨差别化锦纶长丝项目投资协议书》，公司于2015年12月收到27,090,000.00元投资奖励款。该项目于2015年度开工，截至2021年12月31日，子公司五洲新材根据受益期间共确认政府补助3,612,000.00元，其中本期计入其他收益1,806,000.00元，余额23,478,000.00元列于递延收益。9）根据《宁波市镇海区经济和信息化局关于组织申报2018年度镇海区重点产业工业投资（技术改造）项目计划的通知》（镇经信〔2018〕113号）文件，子公司宁波格林兰于2020年3月收到宁波市经济和信息化局的项目补助资金5,879,700.00元。截至2021年12月31日，公司根据受益期间共确认政府补助734,962.50元，其中本期计入其他收益587,970.00元，余额5,144,737.50元列于递延收益。
与收益相关的政府补助1） 根据国家重点研发计划课题任务书，公司分别于2017年、2018年、2019年、2020年收到项目补助资金2,300,646.00元、696,775.00元、682,580.00、319,999.00元，共计4,000,000.00元。该项资金用于聚酯、聚酰胺纤维柔性化高效制备技术项目。截至2021年12月31日，该项目期末余额为4,000,000.00元，计入递延收益。
2） 2021年，根据《关于推动实体经济高质量发展的若干意见（试行）》（义政发[2018]54号）文件，公司收到义乌市经济和信息化局加快实施绿色制造企业奖励5,000,000.00元，计入其他收益。
3） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，公司收到义乌市财政局个税手续费返还84,651.92元，计入其他收益。
4） 2021年，根据《关于实施科技创新五大工程全面提高转型发展质效的若干意见》（义委发[2015]27号）等文件，公司收到义乌市科学技术局企业研发投入奖励2,400,000.00元，计入其他收益。
5） 2021年，根据《义乌市人民政府关于推动实体经济高质量发展的若干意见》（义政发[2018]54号）文件，公司收到义乌市科学技术局创新券补助81,700.00元，计入其他收益。
6） 2021年，根据《义乌市人民政府关于推动实体经济高质量发展的若干意见》（义政发[2018]54号）文件，公司收到义乌市科学技术局研发投入奖励3,193,900.00元，计入其他收益。
7） 2021年，根据《关于鼓励工业企业实现倍增推动制造业高质量发展的若干意见》（义政发[2021]2号）文件，公司收到义乌市科学技术局创新券奖励8,527.50元，计入其他收益。
8） 2021年，根据《关于大力实施人才强市战略构筑义乌人才高地的若干意见（试行）》（市委[2014]38号）和《关于支持人才创业创新的若干意见（试行）》（市委发[2017]18号）等文件，公司收到义乌市人力资源和社会保障局科研经费资助16,000.00元，计入其他收益。
9） 2021年，根据义政发〔2014〕64号《义乌市人民政府关于进一步鼓励实施节能减排的若干政策意见》等文件，本公司收到义乌市发展和改革局财政拨款1,084,624.00元，计入其他收益。
10） 2021年，根据义政发〔2014〕64号《义乌市人民政府关于进一步鼓励实施节能减排的若干政策意见》等文件，本公司收到义乌市发展和改革局财政拨款480,000.00元，计入其他收益。
11） 2021年，根据义政发〔2021〕2号《义乌市人民政府关于鼓励工业企业实现倍增推动制
造业高质量发展的若干意见》等文件，本公司收到义乌市经济和信息化局财政拨款200,000.00元，计入其他收益。
12） 2021年，根据义委发〔2020〕10号《关于支持市场发展的六条意见》等文件，本公司收到义乌市商务局财政拨款528,280.00元，计入其他收益。
13） 2021年，根据义政发〔2021〕2号《义乌市人民政府关于鼓励工业企业实现倍增推动制造业高质量发展的若干意见》等文件，本公司收到义乌市科学技术局财政拨款522,180.00元，计入其他收益。
14） 2021年，根据义市监管〔2017〕81号《义乌市专利奖励资金管理办法》等文件，本公司收到义乌市市场监督管理局财政拨款60,000.00元，计入其他收益。
15） 2021年，根据义政发〔2018〕54号《关于推动实体经济高质量发展的若干意见(试行)》等文件，本公司收到义乌市市场监督管理局财政拨款120,000.00元，计入其他收益。
16） 2021年，根据义政发〔2020〕9号《义乌市政策性融资担保实施方案(修订稿)》等文件，本公司收到义乌市商务局财政拨款517.925.00元，计入其他收益。
17） 2021年，根据义政发〔2020〕16号《义乌市人民政府关于开展工业企业亩产效益综合评价全面推进“亩均论英雄”改革的实施意见》等文件，本公司收到义乌市经济和信息化局财政拨款37,530.30元，计入其他收益。
18） 2021年，根据义政办发〔2020〕35号《义乌市人民政府办公室关于进一步加强技能人才和高校毕业生招引的六条意见》等文件，本公司收到义乌市人力资源和社会保障局财政拨款120,000.00元，计入其他收益。
19） 2021年，根据义政发〔2015〕43号《义乌市人民政府关于促进光伏产业发展的实施意见》等文件，本公司收到义乌市发展和改革局财政拨款1,836,468.00元，计入其他收益。
20） 2021年，根据义委发〔2015〕27号《关于实施科技创新五大工程全面提高转型发展质效的若干意见》等文件，本公司收到义乌市科学技术局财政拨款3,700,000.00元，计入其他收益。
21） 2021年，根据义政发〔2021〕2号《义乌市人民政府关于鼓励工业企业实现倍增推动制造业高质量发展的若干意见》等文件，本公司收到义乌市科学技术局财政拨款1,218,420.00元，计入其他收益。
22） 2021年，根据义政办发〔2019〕104号《义乌市人民政府办公室关于印发<义乌市职业技能提升行动实施方案(2019-2021年)>的通知》等文件，本公司收到义乌市人力资源和社会保障局财政拨款129,000.00元，计入其他收益。
23） 2021年，根据义政办发〔2020〕35号义县人民政府办公室关于印发《义县工业互联网创新发展三年行动计划（2020-2022年）》的通知等文件，本公司收到义乌市人力资源和社会保障局财政拨款90,000.00元，计入其他收益。
24） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司宁波圣鼎收到宁波市财政局个税手续费返还12.57元，计入其他收益。
25） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司义乌顺鼎收到义乌市财政局个税手续费返还7,758.08元，计入其他收益。
26） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司开弦顺鼎收到个税手续费返还881.12元，计入其他收益。
27） 2021年，根据《财政部、税务总局关于延续实施应对疫情部分税费优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第7号）的规定，子公司宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙）收到增值税返还返还8,077.66元，计入其他收益。28） 2021年，根据浙政办发〔2020〕19号《浙江省人民政府关于进一步做好稳就业工作的实施意见》、《关于开展企业一次性吸纳就业补贴申报的通知》等文件，子公司五洲新材收到义乌市就业创业管理服务中心拨款4,000.00元计入其他收益。29） 2021年，根据浙人社发〔2021〕39号《关于延续实施部分减负稳岗扩就业政策措施的通知》等文件，子公司五洲新材收到义乌市就业创业管理服务中心拨款36,695.49元，计入其他收益。
30） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司通拓科技收到深圳市财政局个税手续费返还360,507.81元，计入其他收益。
31） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司通拓科技之天津分公司收到天津市财政局个税手续费返还82,670.67元，计入其他收益。
32） 2021年，根据《人力资源社会保障部办公厅财政部办公厅关于做好职业技能提升行动专项资金使用管理工作的通知》（人社厅发[2019]117号）和《广东省人力资源和社会保障厅广东省财政厅关于印发广东省职业技能提升培训补贴申领管理办法的通知》《粤人社规[2019]43号》等文件，子公司通拓科技收到深圳市龙岗区人力资源局适岗培训补贴769,260.00元，计入其他收益。
33） 2021年，根据《深圳市市场监督管理局知识产权领域专项资金操作规程》(深市监规〔2019〕10号)文件，子公司通拓科技收到深圳国家知识产权局专利资助10,000.00元，计入其他收益。
34） 2021年，根据《失业保险条例》等文件，子公司通拓科技收到收到深圳市社会保险基金管理局的失业保险费返还54,901.77元，计入其他收益。
35） 2021年，根据《外经贸发展专项资金管理办法》等文件，子公司通拓科技收到深圳市龙岗区财政局-龙岗区2019年外贸进出口激励类扶持（外经贸科）款500,000.00元，计入其他收益。
36） 2021年，根据《深圳市人力资源和社会保障局关于做好深圳市高校毕业生就业补贴发放工作有关事项的通知》等文件，子公司通拓科收到深圳市龙岗区平湖街道公共事务中心-招用高校毕业生一次性就业补贴款92,000.00元，计入其他收益。
37） 2021年，根据《深圳市龙岗区经济与科技发展专项资金支持科技创新实施细则》等文件，子公司通拓科技收到深圳市龙岗区财政局-龙岗区中小创新企业50强租金补贴项目款300,000.00元，计入其他收益。
38） 2021年，根据《深圳市高校应届毕业生就业补贴》等文件，子公司通拓科技收到深圳市龙岗区平湖街道公共事务中心高校毕业生招用补贴269,000.00元，计入其他收益。
39） 2021年，根据《深圳市技术改造倍增专项操作规程》等文件，子公司通拓科技收到深圳市工业和信息化局款项-张政报2021年市工业和信息化产业发展专项资金质量品牌双提升扶持计划（第三笔）220,000.00元，计入其他收益。
40） 2021年，根据《深圳市市级财政专项资金管理办法》等文件，子公司通拓科技收到深圳市商务局款项-杨志君2021年度电子商务创新发展扶持计划国家级数字商务企业款项3,000,00000元，计入其他收益。
41） 2021年，根据《深圳市龙岗区经济与科技发展专项资金管理办法》等文件，子公司通拓科技收到深圳市龙岗区工业和信息化局款项-第三届中国国际进口博览会资金补贴-核准制（贸促办）款项5,134.00元，计入其他收益。
42） 2021年，根据深圳市市级财政专项资金管理办法》等文件，子公司通拓科技收到深圳市商务局补贴-服贸处-2021年度中央外经贸发展专项资金（服务贸易事项）资助款项1,650,000.00元，计入其他收益。
43） 2021年，根据《深圳市龙岗区经济与科技发展专项资金（2019年度零售业专项扶持）申报指南》等文件，子公司通拓科技收到深圳市龙岗区财政局补贴-2019年度零售业专项扶持核准制（商贸科）款项672,600.00元，计入其他收益。
44） 2021年，根据《深圳市知识产权专项资金管理办法》等文件，子公司通拓科技收到2020年深圳市著作权登记资助第一次报账91-1款6,600.00元，计入其他收益。
45） 2021年，根据《深圳市知识产权专项资金管理办法》等文件，子公司通拓科技收到2020年深圳市商标注册资助第二次报账893-37款39,000.00元，计入其他收益。
46） 2021年，根据《财政部商务部关于2019年度外经贸发展专项资金重点工作的通知》等文件，子公司通拓科技收到深圳市商务局款项1,000,000.00元，计入其他收益。
47） 2021年，根据《深圳市市级财政专项资金管理办法》子公司通拓科技收到深圳市商务局电商处-2021年跨境电子商务企业市场开拓扶持事项款6,000,000.00元，计入其他收益。
48） 2021年，根据《深圳市龙岗区经济与科技发展专项资金支持科技创新实施细则》等文件，子公司通拓科技收到2020年第四批科技企业研发投入激励款400,000.00元，计入其他收益。
49） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司成都通唐收到成都市高新技术产业开发区个税手续费返还578.78元，计入其他收益。
50） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司东莞通淘收到东莞市财政局个税手续费返还116.73元，计入其他收益。
51） 2021年，根据《关于做好新形势下就业创业工作的实施意见》（东府[2015]88号）和《东莞市进一步促进就业若干政策措施实施意见》（东府[2018]165号）文件，子公司东莞通淘收到东莞市人力资源和社会保障局年就业创业补贴专项资金补助6,674.43元，计入其他收益。
52） 2021年，根据《广东省进一步稳定和促进就业若干政策措施》（粤府[2020]12号）和《广东省人民政府办公厅转发国务院办公厅关于应对新冠肺炎疫情影响强化稳就业举措的实施意见的通知》（粤府办[2020]8号）文件，子公司东莞通淘收到东莞市人力资源和社会保障局专项资金补助13,302.12元，计入其他收益。
53） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司东莞通易供应链收到东莞市财政局个税手续费返还1,057.45元，计入其他收益。
54） 2021年，根据《东莞市人民政府关于贯彻落实<广东省进一步稳定和促进就业若干政策措施>的实施意见》（东府[2020]51号）文件，子公司东莞通易供应链收到东莞市财政局就业创业补贴1,393.03元，计入其他收益。
55） 2021年，根据《凤岗镇产业发展专项资金管理办法》（凤府[2020]19号）文件，子公司东莞通易供应链收到东莞市财政局产业发展专项资金奖励70,000.00元，计入其他收益。
56） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司东莞通远供应链收到东莞市财政局个税手续费返还3.97元，计入其他收益。
57） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司广州通拓收到广州市财政局个税手续费返还2,443.36元，计入其他收益。
58） 2021年，根据《广州市就业和劳动关系工作联席会议关于促进高校毕业生就业的实施意见》（穗就办[2020]1号）文件，子公司广州通拓收到广州市番禺区劳动就业服务管理中心就业补贴5,000.00元，计入其他收益。
59） 2021年，根据中办、国办印发的《关于进一步深化税收征管改革的意见》和《财政部税务总局关于明确增值税小规模纳税人免征增值税政策的公告》（2021年第11号）文件，子公司深圳科腾收到深圳市税务局税收减免1,502.68元，计入其他收益。
60） 2021年，根据《财政部商务部关于印发<外经贸发展专项资金管理办法>的通知》（财企[2014]36号）和《财政部商务部关于2020年度外经贸发展专项资金重点工作的通知》（财建[2020]109号）文件，子公司广州通拓收到广州市财政局专项资金补助320,000.00元，计入其他收益。
61） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司深圳前海通亚收到深圳市财政局个税手续费返还500.34元，计入其他收益。
62） 2021年，根据《财政部商务部关于印发<外经贸发展专项资金管理办法>的通知》（财行[2014]36号）和《财政部商务部关于2020年度外经贸发展专项资金重点工作的通知》（财建[2020]109号）文件，子公司深圳前海通亚收到深圳市商务局专项资金补助345,108.00元，计入其他收益。
63） 2021年，根据《广东省人力资源和社会保障厅广东省财政厅关于做好以工代训工作的通知》（粤人社规[2020]38号）文件，子公司深圳通网供应链收到深圳市龙岗区人力资源局以工代训补贴10,000.00元，计入其他收益。
64） 2021年，根据《国务院关于做好当前和今后一个时期促进就业工作的若干意见》（国发[2018]39号）和《广东省人民政府关于印发广东省进一步促进就业若干政策措施的通知》（粤府[2018]114号）文件，子公司深圳通网供应链收到深圳市龙岗区劳动就业服务中心就业补贴7,000.00元，计入其他收益。
65） 2021年，根据《财政部商务部关于印发<外经贸发展专项资金管理办法>的通知》（财企[2014]36号）文件，子公司深圳通网供应链收到深圳市商务局专项资金补助437,500.00元，计入其他收益。
66） 2021年，根据《西安高新区加快创新驱动发展政策体系》相关政策文件，子公司西安通平收到西安软件园发展中心房租补贴276,900.51元，计入其他收益。
67） 2021年，根据《财政部商务部关于印发<外经贸发展专项资金管理办法>的通知》（财企[2014]36号）文件，子公司西安通平收到西安市财政局专项资金补助627,000.00元，计入其他收益。
68） 2021年，根据西安市《关于企业申报2020年度失业保险稳岗返还的通知》等文件，子公司西安通平收到西安高新技术产业开发区社会保险基金管理中心失业保险稳岗补贴8,337.00元，计入其他收益。
69） 2021年，根据西安市政府《关于进一步做好稳就业工作的通知》（市政发[2020]7号）和《关于促进大学生在西安就业创业的意见》（市办字[2020]55号）文件，子公司西安通平收到西安高新技术产业开发区人才服务中心发放补贴2,000.00元，计入其他收益。70） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司西安通平收到西安市财政局个税手续费返还3455.63元，计入其他收益。
71） 2021年，根据《长沙高新区落实省市政府加快移动互联网产业发展政策的实施办法》（长高新管发[2014]30号）文件，子公司湖南湘拓收到长沙信息产业园管理委员会专项资金拨付276,000.00元，计入其他收益。
72） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司湖南湘拓收到长沙市财政局个税手续费返还2,987.06元，计入其他收益。
73） 2021年，根据《湖南省人力资源和社会保障厅湖南省财政厅关于实施企业稳岗扩岗专项支持计划工作的通知》（湘人社发[2020]26号）文件，子公司湖南湘拓收到长沙高新技术产业开发区管理委员会以工代训补贴8,500.00元，计入其他收益。
74） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司湖南雁拓收到衡阳市财政局个税手续费返还402.15元，计入其他收益。
75） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司云南通秦收到昆明市财政局个税手续费返还2,804.16元，计入其他收益。
76） 2021年，根据昆明市劳动就业服务局《中小微企业吸纳高校毕业生等群体申报一次性就业补助须知》文件，子公司云南通秦收到昆明市五华区劳动就业服务局32,000.00元，计入其他收益。
77） 2021年，根据《深圳市市级财政专项资金管理办法》文件，子公司深圳通淘收到深圳市商务局专项资金补助32,951.00元，计入其他收益。
78） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司义乌通栎收到义乌市财政局个税手续费返还5,440.03元，计入其他收益。
79） 2021年，根据《金华市商务局金华市财政局关于印发金华市区促进国际服务贸易发展实施细则的通知》（金商务发〔2017〕32号）及《金华市商务局关于申报2019年度市级促进国际服务贸易发展专项资金的通知》（金商务发〔2020〕2号）文件，子公司义乌通栎收到义乌市商务局专项资金补助258,440.00元，计入其他收益。
80） 2021年，根据人社部印发《关于做好2021年全国高校毕业生就业创业工作的通知》文件，子公司广州通拓收到广州市番禺区劳动就业服务管理中心用人单位招用类社保补贴14,454.75元，计入其他收益。
81） 2021年，根据《广州市商务局关于做好2021年市商务发展专项资金服务贸易事项有关工作的通知》文件，子公司广州通拓收到广州市番禺区科技工业商务和信息化局商务发展专项资金36,000.00元，计入其他收益。
82） 2021年，根据《人力资源社会保障部办公厅关于大力开展以工代训工作的通知》（人社厅明电[2020]29号）和《广东省人力资源和社会保障厅广东省财政厅关于印发<关于做好以工代训工作的通知>的通知》（粤人社规[2020]38号）文件，子公司广州通拓收到广州市番禺区人力资源和社会保障局以工代训补贴19,500.00元，计入其他收益。
83） 2021年，根据《人力资源社会保障部办公厅财政部办公厅关于做好职业技能提升行动专账资金使用管理工作的通知》（人社厅发[2019]117号）和《广东省人力资源和社会保障厅广东省财政厅关于印发广东省职业技能提升培训补贴申领管理办法的通知》《粤人社规[2019]43号》等文件，子公司深圳通网供应链收到深圳市龙岗区人力资源局适岗培训补贴34,320.00元，计入其他收益。
84） 2021年，根据《深圳市人力资源和社会保障局深圳市财政局关于做好新型冠状病毒肺炎疫情防控期企业职工适岗培训有关工作的通知》（深人社发[2020]6号）文件，子公司深圳通淘收到深圳市龙岗区人力资源局适岗培训补贴34,080.00元，计入其他收益。
85） 2021年，根据《湖南省人力资源和社会保障厅湖南省财政厅关于实施企业稳岗扩岗专项支持计划工作的通知》（湘人社发[2020]26号）文件，子公司湖南湘拓收到长沙高新技术产业开发区管理委员会以工代训补贴8,500.00元，计入其他收益。
86） 2021年，根据《国务院关于进一步做好稳就业工作的通知》（国发[2019]28号）和《湖南省人民政府办公厅关于印发<应对新冠肺炎疫情影响进一步做好稳就业工作十六条措施>的通知》（湘政办发[2020]20号）等文件，子公司湖南湘拓收到长沙市财政局社会保险补贴17,259.50元，计入其他收益。
87） 2021年，根据《湖南省财政厅湖南省人力资源和社会保障厅关于印发<湖南省就业专项资金管理办法>的通知》（湘财社[2018]25号）文件，子公司湖南雁拓收到衡阳市财政局社会保险补贴81,384.19元，计入其他收益。
88） 2021年，根据《昆明高新技术产业开发区关于引导主导产业创新发展的实施办法（楼宇版）（试行）》（昆高开委通[2018]147号）文件，子公司云南通秦收到昆明高新技术产业开发区绩效奖励51,706.93元，计入其他收益。
89） 2021年，根据《苏锡通科技产业园区关于进一步促进科技创新创业的若干政策意见》（苏通管[2020]25号）文件，子公司江苏优联收到江苏南通苏锡通科技产业园区财政局奖励资金100,000.00元，计入其他收益。
90） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司江苏优联收到南通市财政局个税手续费返还3,341.05元，计入其他收益。
91） 2021年，根据《省委省政府关于深化科技体制改革推动高质量发展若干政策》（苏发[2018]18号）和《省政府关于加快推进全省技术转移体系建设的实施意见》（苏政发[2018]73号）文件，子公司江苏川源收到南通市崇川区财政局财政奖励300,000.00元，计入其他收益。
92） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司江苏川源收到南通市财政局个税手续费返还289.46元，计入其他收益。
93） 2021年，根据《关于实施“浙里过年、镇海有礼”专项行动的通知》（镇政发[2021]7号）文件，子公司宁波格林兰收到宁波市镇海区财政局留工奖励20,000.00元，计入其他收益。
94） 2021年，根据《关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行[2019]11号）文件，子公司宁波格林兰收到宁波市镇海区财政局个税手续费返还1,551.12元，计入其他收益。
95） 2021年，根据《宁波市人力资源和社会保障局宁波市财政局关于开展企业以工代训补贴工作的通知》文件，子公司宁波格林兰收到宁波市镇海区就业管理服务中心以工代训补贴
25,500.00元，计入其他收益。96） 2021年，根据《财政部税务总局海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部税务总局海关总署公告2019年第39号）和《国家税务总局关于深化增值税改革有关事项的公告》（国家税务总局公告2019年第14号）文件，子公司上海康洁收到上海市浦东新区税务局税收抵减256,414.83元，计入其他收益。97） 2021年，根据《人力资源和社会保障部办公厅财政部办公厅民政部办公厅关于加大湖北地区和湖北籍劳动者就业支持力度的通知》（人社厅发〔2020〕46号）和《深圳市人力资源和社会保障局深圳市财政局深圳市民政局转发关于加大湖北地区和湖北籍劳动者就业支持力度的通知》（深人社函〔2020〕40号）等文件要求，子公司深圳通淘国际贸易有限公司收到深圳市龙岗区平湖街道公共事务中心一次性补助1,000.00元，计入其他收益。
98） 2021年，根据《财政部税务总局人民银行关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的通知》（财行〔2019〕11号）有关规定要求，子公司深圳通淘国际贸易有限公司收到国家税务局深圳市龙岗区税务局返还“三代”手续费8,637.02元，计入其他收益。99） 2021年，根据《深圳市龙岗区经济与技术发展专项资金管理办法》及实施细则有关规定要求，子公司深圳通淘国际贸易有限公司收到深圳市龙岗区工业和信息化局第三届中国国际进口博览会资金补贴3,974.00元，计入其他收益。100） 2021年，根据《深圳市市级财政专项资金管理办法》等文件要求，子公司深圳通淘国际贸易有限公司收到深圳市商务局资助260,000.00元，计入其他收益。101） 2021年，按照《人力资源社会保障部国家发展改革委教育部财政部中央军委国防动员部关于延续实施部分减负稳岗扩就业政策措施的通知》（人社部发〔2021〕深圳市社会保险基金管理局）等文件，子公司深圳通淘国际贸易有限公司收到深圳市社会保险基金管理局稳岗返还资金3,345.54元，计入其他收益。102） 2021年，根据《深圳市市场监督管理局专项资金管理办法》（深市监规[2020]3号）、《深圳市市场监督管理局知识产权领域专项资金操作规程》（深市监规[2019]10号）等文件有关要求，子公司深圳通淘国际贸易有限公司收到深圳国家知识产权局专利代办处补助5,000.00元，计入其他收益。
103） 2021年，根据《深圳市市级财政专项资金管理办法》(深府规〔2018〕12号)、《深圳市工业和信息化局战略性新兴产业发展专项资金扶持计划操作规程》（深工信规〔2019〕2号）等文件有关要求，子公司深圳通淘国际贸易有限公司收到深圳市龙岗区财政局“深圳市2021年数字经济专项资金——产业服务体系扶持计划”跨境电商专项资助资金941,300.00元，计入其他收益。
104） 2021年，根据深圳市商务局关于2021年促消费提升扶持计划消费增长出口转内销项目拟资助项目，子公司深圳彦景荟电子商务有限公司收到深圳市商务局20000元，计入其他收益。
105） 2021年，根据深圳市龙岗区工业和信息化局关于公示第三届中国国际进口博览会、深圳时装周，子公司深圳彦景荟电子商务有限公司收到深圳市龙岗区工业和信息化局补助4712元，计入其他收益。
106） 2021年，根据减免退税（费）（0009129906《财政部税务总局关于对营业账簿减免印
花税的通知》财税{2018}50号规定），同意退还子公司深圳彦景荟电子商务有限公司所属时期（2018年12月1日至2018年12月31日印花税250元，计入其他收益。
107） 2021年，根据《关于做好2020年长沙市开放型经济发展专项资金（招商引资部分）（第一批）申报工作的通知》等文件，子公司湖南湘拓收到长沙市商务局奖励36000元，计入其他收益。
108） 2021年，根据《关于做好2020年服务外包产业发展专项资金申报工作的通知》等文件，子公司湖南湘拓收到长沙市商务局奖励70000元，计入其他收益。
109） 2021年，根据《关于组织开展2020年长沙市软件和信息技术服务业发展奖补资金项目申报工作的通知》等文件，子公司湖南湘拓收到长沙市财政局奖励80000元，计入其他收益。
110） 2021年，根据《关于公延续实施部分减负稳岗扩就业政策措施的通知》等文件，子公司湖南湘拓收到长沙市社保基金局奖励7602.65元，计入其他收益。
111） 2021年，根据《东莞市“一镇一品”产业人才培训实施方案》等文件，子公司东莞通淘收到东莞市人力资源和社会保障局64440元，计入其他收益。
112） 2021年，根据《东莞市促进开放型经济高质量发展专项资金申报指南》等文件，子公司东莞通淘收到东莞市商务局133078元，计入其他收益。
113） 2021年，根据《招用高校毕业生一次性就业补贴》等文件，子公司通网供应链收到深圳市龙岗区公共服务中心奖励13047.15元，计入其他收益。
114） 2021年，根据《国家税务总局关于发布个人所得税扣缴申报管理办法的公告》等文件，子公司通网供应链收到国家税务总局深圳市龙岗区税务局奖励6490.46元，计入其他收益。
115） 2021年，根据《招用高校毕业生一次性就业补贴》等文件，子公司通网供应链收到深圳市龙岗区公共服务中心奖励4573.02元，计入其他收益。
116） 2021年，根据《深圳市龙岗区工业和信息化局关于公示第三届中国国际进口博览会的公告》等文件，子公司通网供应链收到深圳市龙岗区工业和信息化局奖励4121元，计入其他收益。
117） 2021年，根据《关于公延续实施部分减负稳岗扩就业政策措施的通知》等文件，子公司通网供应链收到深圳市社保基金局奖励3562.24元，计入其他收益。
118） 2021年，根据《2021年度中央外经贸发展专项资金（服务贸易事项）拟资助项目》等文件，子公司通网供应链收到深圳市商务局奖励110000元，计入其他收益。
119） 2021年，根据《关于办理2020年商标注册资助、著作权登记资助领款手续的通知--通知公告》等文件，子公司通网供应链收到深圳市市场监督管理局奖励2000元，计入其他收益。
120） 2021年，根据《关于延续实施部分减负稳岗扩就业政策措施的通知》等文件，子公司东莞通易收到东莞市社会保险基金管理中心奖励6244.44元，计入其他收益。
121） 2021年，根据《2021年度中央外经贸发展专项资金（服务贸易事项）拟资助项目》等文件，子公司东莞通易收到东莞市商务局奖励133078元，计入其他收益。
122） 2021年，根据《关于印发《东莞市“一镇一品”产业人才培训实施方案》等文件，子公司东莞通易收到东莞市商务局奖励5000元，计入其他收益。
123） 2021年，根据《高校生吸纳就业补贴政策文件》等文件，子公司东莞通易收到东莞市
商务局奖励1000元，计入其他收益。124） 2021年，根据《关于印发深圳市企业员工适岗培训补贴办法的通知》等文件，子公司通网供应链收到深圳市人力资源和社会保障局奖励2207.48元，计入其他收益。
125） 2021年，根据《关于-2021年度中央外经贸发展专项资金（服务贸易事项）资助》等文件，子公司通网供应链收到深圳市商务局奖励230000元，计入其他收益。126） 2021年，根据《关于办理2020年商标注册资助、著作权登记资助领款手续的通知--通知公告》等文件，子公司通网供应链收到深圳市市场监督管理局奖励2000元，计入其他收益
127） 2021年，根据《2020年度中央外经贸发展专项资金申报指南》等文件，子公司成都通唐收到成都市商务局奖励49500元，计入其他收益。
128） 2021年，根据《关于加快推进新时代对外开放支持政策（对外贸易项目）项目》等文件，子公司西安通平收到西安市商务局奖励118400元，计入其他收益。
129） 2021年，根据《关于印发西安市职业技能提升行动实施方案（2019—2021年）的通知等文件，子公司西安通平收到西安市人力资源和社会保障局奖励41580元，计入其他收益。
130） 2021年，根据《关于中小微企业招用高校毕业生发放一次性就业补助工作的通知》等文件，子公司西安通平收到西安市人力资源和社会保障局奖励4000元，计入其他收益。
131） 2021年，根据《西安市工业（中小企业）发展专项资金申报指南》等文件，子公司西安通平收到西安市人力资源和社会保障局奖励11125.05元，计入其他收益。
132） 2021年，根据《关于调整失业保险稳岗返还标准及扩大保障范围等有关问题的通知》等文件，子公司云南通秦收到昆明市财政局奖励2865.41元，计入其他收益。
133） 2021年，根据《义乌市人民政府关于做好当前和今后一段时期就业创业工作的实施意见》等文件，子公司义乌通栎收到义乌市人力资源和社会保障局奖励6965.03元，计入其他收益。
134） 2021年，根据《2020年度中央外经贸发展资金》等文件，子公司义乌通栎收到义乌市商务局奖励99238元，计入其他收益。
135） 2021年，根据《义乌发布开放型经济发展扶持政策》等文件，子公司义乌通栎收到义乌市商务局奖励22800元，计入其他收益。
136） 2021年，根据《关于印发《广东省就业创业补贴申请办理指导清单（2021年修订版）》的通知》等文件，子公司东莞通远收到东莞市社会保险基金管理中心奖励30000元，计入其他收益。
政府补助退回：
1）2021年，根据浙江志诚会计师事务所浙至会义专审字（2020）第455号和浙至会义专审字（2021）第22号报告及《义乌市人民政府关于推动实体经济高质量发展的若干意见》（义政发〔2018〕54号)、《2020年第一批义乌市科技创新资金项目公示》等文件，公司退回义乌市科学技术局拨付的2020年第一批、第三批创新券资金至非税收入汇缴专户-200,000.00元，计入其他收益。
2）2021年，根据《义乌市人民政府关于帮扶企业渡过难关的六条意见》文件及明细结算结果，公司退回义乌市就业创业管理服务中心发放的社会保险费补助差额-19.37元，计入其他收益。
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
与上年度相比，本期新设合并单位6家：
2021年4月28日，深圳市通拓科技有限公司新设全资子公司海南金拓科技有限公司，注册资本人民币1100万元。自设立开始将其纳入合并报表范围；2021年5月10日，深圳市通拓科技有限公司新设全资子公司深圳市通拓信息技术网络有限公司，注册资本人民币500万元。自设立开始将其纳入合并报表范围；2021年7月28日，海南金拓科技有限公司新设全资子公司NEXTER PTE.LTD.，注册资本人民币150万元美金。自设立开始将其纳入合并报表范围。
2021年9月7日，深圳市通拓科技有限公司以员工名义成立澳門宇拓科技一人有限公司、澳門拓鴻國際一人有限公司、澳門藍博萬電子一人有限公司，并与员工签订股权代持协议。自设立开始将其纳入合并报表范围。
与上年度相比，本期注销合并单位3家：
义乌华鼎锦纶科技有限公司于2021年4月30日注销，将义乌华鼎锦纶科技有限公司2021年1-4月的利润表和现金流量表纳入合并报表范围，自注销之日不再将其纳入合并报表范围；
宁波锦华尊贸易有限公司于2021年6月03日注销，将宁波锦华尊贸易有限公司2021年1-5月的利润表和现金流量表纳入合并报表范围，自注销之日不再将其纳入合并报表范围；
宁波圣鼎贸易有限公司于2021年8月19日注销，将宁波圣鼎贸易有限公司2021年1-7月的利润表和现金流量表纳入合并报表范围，自注销之日不再将其纳入合并报表范围。
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 义乌市顺鼎投资有限公司 | 义乌 | 义乌 | 投资 | 100.00 | 设立 | |
| 宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙） | 宁夏 | 宁夏 | 投资 | 83.33 | 设立 | |
| 义乌市五洲新材科技有限公司 | 义乌 | 义乌 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 浙江浩睿新材料科技有限公司 | 义乌 | 义乌 | 制造业 | 83.00 | 设立 | |
| 义乌华鼎尼龙贸易有限公司 | 义乌 | 义乌 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 江苏优联环境发展有限公司 | 南通 | 南通 | 生态保护和环境治理业 | 51.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 南通新鼎环境科技有限公司 | 南通 | 南通 | 制造业 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 江苏川源环保设备有限公司 | 南通 | 南通 | 制造业 | 60.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 宁波格林兰生物质能源开发有限公司 | 宁波 | 宁波 | 生态保护和环境治理业 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 三都县优联环境治理投资有限公司 | 贵州 | 贵州 | 生态保护和环境治理业 | 95.00 | 设立 | |
| 上海康洁机电设备工程有限公司 | 上海 | 上海 | 制造业 | 51.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 江苏川鼎企业管理有限公司 | 南通 | 南通 | 生态保护和环境治理业 | 71.58 | 设立 | |
| 深圳市通拓科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| TOMTOP TECHNOLOGY LIMITED | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 深圳力克渣打运动休闲有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳古思凯模型有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市海天通达网络有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳通网供应链有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 东莞市通淘电子商务有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 广州市通拓科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 东莞市通易供应链有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 深圳前海通亚电子商务有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 深圳通淘国际贸易有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 杭州拓菲科技有限公司 | 浙江省 | 浙江省 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| TOMORROWTOP GmbH | 德国 | 德国 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| INTEROUGE.COM | 法国 | 法国 | 贸易 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 深圳彦景荟电子商务有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| HONG KONG JIALIXIN TRADING LIMITED | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| RISETRADING(HK) LIMITED | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 上海通哲网络科技有限公司 | 上海市 | 上海市 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| HK TONGCHUANG E-COMMERCE LIMITED | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 成都市通唐科技有限公司 | 四川省 | 四川省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 西安通平网络科技有限公司 | 陕西省 | 陕西省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 云南通秦科技有限公司 | 云南省 | 云南省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 义乌市通栎电子商务有限公司 | 浙江省 | 浙江省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 西安通欧电子商务有限公司 | 陕西省 | 陕西省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 宁波通越网络科技有限公司 | 浙江省 | 浙江省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 深圳科腾飞宇科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳易克通达科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳飞烨时代科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市迪科比科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市波利嘉元实业有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市锐轲墨科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市泽鼎宇胜贸易有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 费瑞岚德（深圳）商贸有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 |
| 深圳市微科特锐贸易有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市凡特茜电子商务有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳罗丝米时尚有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳罗曼西饰品有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市澳普克电子科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 瑞城贸易（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 晨熙国际有限公司 | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 深圳好梦依家居用品有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市漾格儿贸易有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市颍隆实业有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 嘉易趣科技有限公司 | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 香港睿哲商贸有限公司 | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 深圳市欣葆荣科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳蓝迪威斯贸易有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳易诺星辰电子商务有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市莫尼卡特商贸有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市瀚格威科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市路西卡科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市森特雯莱科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 优悠购（深圳）国际贸易有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 同思达贸易（深圳）有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 注 | |
| 深圳市海乐购贸易有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 深圳市鑫维一加科技有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 湖南雁拓科技有限公司 | 湖南省 | 湖南省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| ALLAU PTY LTD | 澳大利亚 | 澳大利亚 | 贸易 | 100.00 | 新设 |
| 湖南湘拓信息科技有限公司 | 湖南省 | 湖南省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 东莞市通远供应链管理有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 海南金拓科技有限公司 | 海南省 | 海南省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 深圳市通拓信息技术网络有限公司 | 广东省 | 广东省 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| NEXTER PTE.LTD. | 新加坡 | 新加坡 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 澳門宇拓科技一人有限公司 | 澳门 | 澳门 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 澳門拓鴻國際一人有限公司 | 澳门 | 澳门 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 澳門藍博萬電子一人有限公司 | 澳门 | 澳门 | 贸易 | 100.00 | 新设 | |
| 东辉株式会社 | 日本 | 日本 | 贸易 | 70.00 | 注 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
公司对子公司浙江浩睿新材料科技有限公司的持股比例为83%，但其他股东未实际出资，故公司拥有对子公司浙江浩睿新材料科技有限公司100%的表决权。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
不适用
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用
其他说明：
注：系其他人员代公司持有上述公司的股权，自设立开始通过协议纳入合并范围。截至2021年12月31日，上述公司均已完成工商变更登记，成为公司的全资子公司。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 江苏优联环境 发展有限公司 | 49.00 | -6,441,997.74 | 99,767,971.47 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 江苏优联环境发展有限公司 | 450,023,892.16 | 55,418,072.95 | 505,441,965.11 | 301,464,291.86 | 369,568.21 | 301,833,860.07 | 490,968,590.57 | 54,410,464.07 | 545,379,054.64 | 308,457,208.60 | 20,166,806.83 | 328,624,015.43 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 江苏优联环境发展有限公司 | 55,615,050.92 | -13,146,934.17 | -13,146,934.17 | 25,692,909.41 | 166,839,855.78 | 20,930,815.29 | 20,930,815.29 | 35,483,600.25 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 东证洛宏（嘉兴）投资合伙企业（有限合伙） | 嘉兴 | 嘉兴 | 投资 | 40.00 | 权益法 | |
| 宁波金侯产业投资有限公司 | 宁波 | 宁波 | 投资 | 25.00 | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
东证洛宏（嘉兴）投资合伙企业（有限合伙）设立投资决策委员会为最高决策机构。投资决策委员会共设五个投票席位，其中执行事务合伙人东方弘泰（上海）投资管理有限公司享有3个投票席位，子公司义乌顺鼎及洛阳宏科创新创业投资有限公司各享有1个投票席位，据此公司间接享有20%的表决权。
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 东证洛宏（嘉兴）投资合伙企业（有限合伙） | 宁波金侯产业投资有限公司 | 东证洛宏（嘉兴）投资合伙企业（有限合伙） | 宁波金侯产业投资有限公司 | |
| 流动资产 | 15,355,153.56 | 74,400.74 | 55,571,453.05 | 74,875.73 |
| 非流动资产 | 27,242,784.60 | 27,085,529.69 | ||
| 资产合计 | 15,355,153.56 | 27,317,185.34 | 55,571,453.05 | 27,160,405.42 |
| 流动负债 | 225,373.51 | 18,234,181.29 | ||
| 非流动负债 | ||||
| 负债合计 | 225,373.51 | 18,234,181.29 | ||
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 15,129,780.05 | 27,317,185.34 | 37,337,271.76 | 27,160,405.42 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 6,051,912.02 | 6,829,296.34 | 14,934,908.70 | 6,790,101.36 |
| 调整事项 | 7,490,839.92 | 7,490,839.92 | ||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | 7,490,839.92 | 7,490,839.92 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 6,051,912.02 | 14,320,136.26 | 14,934,908.70 | 14,280,941.28 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 19,028,513.69 | 791,373.16 | ||
| 净利润 | 17,792,588.29 | 106,811.05 | -1,268,318.59 | -575,302.77 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 17,792,588.29 | 106,811.05 | -1,268,318.59 | -575,302.77 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | ||||
其他说明无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 1,729,321.96 | 1,747,252.63 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -35,861.33 | 3,790.78 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | -35,861.33 | 3,790.78 |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -314,729.09 | -293,088.75 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | -314,729.09 | -293,088.75 |
其他说明无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)信用风险
信用风险，是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司发生财务损失的风险。
本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。本报告期间，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本公司面临的外汇风险主要来源于以外币计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额见“附注七、82.外币货币性项目”。
（3）其他价格风险
其他价格风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险。
本公司其他价格风险主要产生于各类权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。权益工具价格变动情况见“附注七、70.公允价值变动收益”。
(三)流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 54,338,179.39 | 54,338,179.39 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 54,338,179.39 | 54,338,179.39 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 54,338,179.39 | 54,338,179.39 | ||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 680,800.00 | 680,800.00 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）其他非流动金融资产 | 86,960,423.46 | 86,960,423.46 | ||
| （七）应收款项融资 | 21,442,741.04 | 21,442,741.04 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 141,298,602.85 | 22,123,541.04 | 163,422,143.89 | |
| （八）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司第二层次公允价值计量项目为理财产品54,338,179.39元，于交易性金融资产列报；交易性权益投资86,960,423.46元，于其他非流动金融资产列报。没有活跃市场的金融工具的公允价值利用估值技术确定。估值技术尽量利用可获得的可观测市场数据，尽量少依赖主体的特定
估计。当确定某项金融工具的公允价值所需的所有重大数据均为可观测数据时，该金融工具列入第二层级。
其他非流动金融资产系公司投资的咸亨国际科技股份有限公司股权：
子公司宁夏开弦顺鼎合伙企业（有限合伙）于2017年向咸亨国际投资2,400.00万元，持有其503.5万股股票，咸亨国际于2021年7月20日在上交所上市，股票代码605056。公司所持股票为限售股，限售期为自公司发行上市之日起12个月。
根据：企业会计准则第39号、证监会公告〔2017〕13号、中基协发〔2017〕6号，限售股在估值日应按平均价格亚式期权模型（“AAP模型”）确定估值日看跌期权的价值。根据估值模型FV=S×(1-LoMD)测算出2021年12月31日的限售股每股估值为17.27元。FV为估值日限售股的价值，S为该限售股估值日交易所的公允价值，LoMD为该限售股余限售期对应的流动性折扣，LoMD=P/S，P为估值日看跌期权的价值，S为该限售股估值日交易所的公允价值，P=Se-qT[N(v√T/2)-[N(-v√T/2)]；v√T={?2T+In[2(e?2T-?2T-1)]-2In(e?2T-1)}1/2。公式涉及相关基础参数如下：
（1）T为剩余限售期（以年为单位表示）
（2）?为股票在剩余限售期内的股价的预期年化波动率
（3）q为股票预期年化股利收益率
（4）N为标准正态分布的累积分布函数
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司第三层次公允价值计量项目为应收款融资21,442,741.04元，非交易性权益投资680,800.00元。没有活跃市场的金融工具的公允价值利用估值技术确定。估值技术尽量利用可获得的可观测市场数据，尽量少依赖主体的特定估计。如一项或多项重大资料并非基于可观测市场资料获得，则该金融工具列入第三层级。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 三鼎控股集团有限公司 | 义乌 | 实业投资 | 300,000.00 | 24.93 | 24.93 |
本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是丁志民、丁尔民、丁军民。其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九、“在其他主体中的权益”
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、“在其他主体中的权益”本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 浙江三鼎织造有限公司 | 母公司的控股子公司 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 浙江三鼎织造有限公司 | 销售商品 | 3,755,819.40 | 3,732,346.19 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 浙江三鼎织造有限公司 | 房屋 | 600,000.00 |
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 五洲新材1） | 20,000.00 | 2019/3/28 | 2022/2/15 | 否 |
| 江苏优联3） | 4,000.00 | 2018/3/20 | 2022/12/15 | 否 |
| 江苏优联5） | 2,000.00 | 2021/7/23 | 2022/8/23 | 否 |
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 丁志民、丁尔民、丁军民7） | 25,000.00 | 2020/1/10 | 2022/1/20 | 否 |
| 三鼎控股、丁尔民8） | 5,000.00 | 2020/3/10 | 2023/3/10 | 否 |
| 丁尔民9） | 30,000.00 | 2018/3/19 | 2020/3/19 | 否 |
| 丁军民9） | 30,000.00 | 2019/8/16 | 2022/8/16 | 否 |
| 丁志民9） | 30,000.00 | 2019/8/16 | 2022/8/16 | 否 |
| 三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民10） | 10,000.00 | 2021/3/18 | 2022/3/18 | 否 |
| 三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民11） | 36,000.00 | 2018/6/27 | 2021/6/25 | 否 |
| 三鼎控股12） | 52,000.00 | 2020/7/6 | 2022/7/6 | 否 |
| 丁志民、丁尓民、丁军民12） | 52,000.00 | 2020/7/1 | 2022/7/1 | 否 |
| 三鼎控股、丁尔民13） | 20,000.00 | 2018/9/30 | 2022/9/15 | 否 |
| 三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民14） | 6,500.00 | 2020/3/26 | 2024/3/24 | 否 |
关联担保情况说明
√适用 □不适用
子公司作为被担保方
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 丁尔民1） | 五洲新材 | 20,000.00 | 2019/3/28 | 2022/2/15 | 否 |
| 三鼎控股、宁波格林兰2） | 江苏优联 | 8,500.00 | 2018/3/20 | 2022/12/15 | 否 |
| 沈国贤、徐玲4） | 江苏优联 | 8,500.00 | 2021/8/4 | 2022/12/15 | 否 |
| 宁波格林兰、沈国贤、徐玲5） | 江苏优联 | 2,000.00 | 2021/7/23 | 2022/8/23 | 否 |
| 沈国贤、徐玲6） | 江苏优联 | 1,000.00 | 2021/7/12 | 2022/7/12 | 否 |
1）2019年，公司及丁尔民与华融金融租赁金华分公司签订编号为华融租赁（19）回字第1900033103号的融资租赁合同，为子公司五洲新材2019年3月28日起至2022年2月15日期间不高于人民币20,000.00万元的债务提供连带责任担保。截至2021年12月31日，子公司五洲新材在上述保证合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币55,668,420.76元。同时由五洲新材与华融金融租赁签订的华融租赁（19）抵字第1900033103号的抵押合同，以原值28,522.21万元的设备作为担保。
2）2018年，三鼎控股、宁波格林兰与南京银行南通港闸支行签订编号为Ea157061803200009、Ea157061803210010的保证合同，为子公司江苏优联2018年3月20日起至2022年12月15日期间不高于人民币8,500.00万元的债务提供连带责任最高额担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述保证合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币2,000.00万元。该借款同时由Ea157062009180037、Ea157062107210063、Ea157062107210064担保合同提供担保和Ea257062011300031抵押合同提供担保。
3）2020年，公司与南京银行南通港闸支行签订编号为Ea157062009180037的保证合同，为子公司江苏优联2018年3月20日起至2022年12月15日期间不高于人民币4,000.00万元的债务提供连带责任最高额担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述保证合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币2,000.00万元。该借款同时由Ea157061803200009、Ea157061803210010、Ea157062107210063、Ea157062107210064担保合同提供担保和Ea257062011300031抵押合同提供担保。
4）2021年，沈国贤、徐玲与南京银行南通港闸支行签订编号为Ea157062107210063、Ea157062107210064的保证合同，为子公司江苏优联2021年8月4日起至2022年12月15日期间不高于人民币8,500.00万元的债务提供连带责任最高额担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述保证合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币2,000.00万元。该借款同时由Ea157061803200009、Ea157061803210010、Ea157062009180037担保合同提供担保和Ea257062011300031抵押合同提供担保。
5）2021年，公司、宁波格林兰、沈国贤、徐玲与南京银行南通港闸支行签订编号为Ec157062107230094、Ec157062107230097、Ec157062107230095、Ec157062107230096的保证合同，为子公司江苏优联2021年7月23日起至2022年8月23日期间不高于人民币2,000.00万元的债务提供连带责任最高额担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述保证合同项下的短期借款余额为人民币1,000.00万元。该借款同时由Ea857062108240005质押合同提供担保。
6）2021年，沈国贤、徐玲与苏州银行南通分行签订编号为苏银高保字【320601001-2021】第【838125】号的保证合同，为子公司江苏优联2021年7月12日起至2022年7月12日期间不高于人民币1,000.00万元的债务提供连带责任最高额担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述保证合同项下的短期借款余额为人民币500.00万元。该借款同时由苏银高抵字【320601001-2020】第【838125】号抵押合同提供担保。
7）2020年,丁志民、丁尔民、丁军民与中国银行义乌分行签订合同编号为202071310022号、202071310023号、202071310024号的最高额保证合同共同为本公司2020年1月10日至2022年1月10日期间不高于人民币25,000.00万的债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的短期借款余额为人民币7,800.00万元。该借款同时由201971310053抵押合同提供担保。
8）2020年,三鼎控股和丁尔民分别与华夏银行义乌分行签订编号为HZ32(高保)20200002、HZ32(高保)20200003最高额保证合同，共同为本公司2020年3月10日至2023年3月10日期间不高于人民币5,000.00万元的债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的长期借款余额为人民币5,000.00万元。
9）2018年，丁尔民与兴业银行义乌分行签订了编号为2017金借个保5070-1的最高额保证合同，为公司2018年3月19日至2020年3月19日期间不高于人民币30,000万元的债务提供担保，2019年，丁志民与兴业银行义乌分行签订了编号为2019金借个保3090号-1的最高额保证合同，为公司2019年8月16日至2022年8月16日期间不高于人民币30,000万元的债务提供担保，2019年，丁军民与兴业银行义乌分行签订了编号为2019金借个保3090号-2的最高额保证合同，为公司2019年8月16日至2022年8月16日期间不高于人民币30,000万元的债务提供担保，截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币30,000万元，该借款同时由2019金借抵3090号提供担保。
10）2021年，三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民与恒丰银行股份有限公司义乌支行分别签订编号为2021年恒银杭借高保字第100003170021号、2021年恒银杭借高保字第100003170031号、2021年恒银杭借高保字第100003170041号、2021年恒银杭借高保字第100003170051号最高额保证合同，共同为本公司2021年3月18日至2022年3月18日期间不高于人民币10,000万元的债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的短期借款余额为人民币7,000.00万元。
11）2018年，三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民与中国农业银行义乌分行签订编号为33100520180014977的最高额保证合同，共同为本公司2018年6月27日至2021年6月25日期间不高于人民币36,000万元的债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的短期借款余额为人民币14,000万元。该借款同时由33100520180014977-1和33100520180014977-2提供抵押担保。
12）2020年，三鼎控股与中国工商银行义乌分行签订编号为2020年证字第0036号的最高额保证合同，为本公司2020年7月6日至2022年7月6日期间不高于人民币52,000万元的债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的短期借款余额为人民币借款1,909万元。该借款同时由2020年押字第0106号、2020年押字第0150号抵押合同提供担保和2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号担保合同提供担保。2020年，丁志民、丁尓民、丁军民与中国工商银行义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号的最高额保证合同，为本公司2020年7月1日至2022年7月1日期间不高于人民币52,000万元的债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的短期借款余额为人民币24,200万元。其中4,809万元短期借款同时由2020年押字第0106号、2020年押字第0150号提供担保，其中12,791.00万元短期借款由2020年押字第0106号提供担保，其中6,600.00万元短期借款由2020年押字第0150号提供担保。
13）2018年，三鼎控股、丁尔民与华融金融租赁金华分公司（下简称华融金融租赁）签订编号为华融租赁（18）回字第1800053103的保证合同，为本公司2018年9月30日到2022年9月15日期间不高于人民币20,000万元债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述保证合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币96,739,651.41元。上述一年内到期的非流动负债同时由本公司与华融金融租赁签订的华融租赁（18）抵字第1800053103抵押合同提供抵押担保。
14）2021年，三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民分别与中国建设银行股份有限公司义乌分行签订编号为HTC330676200ZGDB202100011、HTC330676200ZGDB202100012、HTC330676200ZGDB202100013、HTC330676200ZGDB202100014的最高额保证合同，共同为本公司2020年3月26日至2024年3月24日不高于人民币6,500万元的债务提供担保。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额保证合同项下的短期借款期末余额为人民币6,000万元，该借款同时由HTC330676200ZGDB202100018提供抵押担保。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 无 | ||||
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 三鼎集团 | 590,500,009.00 | / | / | |
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 906.66 | 822.36 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 浙江三鼎织造有限公司 | 396,683.60 | 19,834.18 | 404,974.31 | 20,248.72 |
| 其他应收款 | 三鼎控股集团有限公司 | 590,500,009.00 | 590,500,009.00 | 590,500,009.00 | 590,500,009.00 |
注：截止报告批准报出日，三鼎控股集团有限公司的其他应收款已全部收回。
(2). 应付项目
□适用 √不适用
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 3,506,755.30 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 |
其他说明无
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 41,231,832.22 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 3,506,755.30 |
其他说明
2016年5月、11月，子公司通拓科技员工进行股权激励，从授予之日起5年后一次性解锁，股份支付应分期摊销，本期摊销3,506,755.30元。截止本报告期末，已全部摊销。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）截至2021年12月31日，公司以11,003,666.38元的保证金为质押，在中国工商银行义乌分行开具银行承兑汇票11,000,000.00元。
（2）截至2021年12月31日，公司其他货币资金中存放在兴业银行义乌分行的借款利息保证金为3,566,345.68元，为公司在兴业银行义乌分行的长期借款利息提供保证。
（3）截至2021年12月31日，子公司上海康洁以193,670.92元的保证金为质押，在交通银行浦东分行开具履约保函保证金192,500.00元。
（4）2020年3月，公司与中国工商银行股份有限公司义乌分行签订编号为2020年押字第0106号最高额抵押合同，以原值为153,850,707.50元，净值为79,163,482.40元的房屋建筑物，原值为23,737,465.62元，净值为18,039,713.81元的土地使用权为公司在2020年3月2日至2025年2月10日期间不高于人民币18,845.00万元全部债务提供抵押。截至2021年12月31日，公司在上述最高额抵押合同下短期借款余额为人民币17,600万元。其中12791万元借款同时由丁志民、丁尔民、丁军民与中国工商银行股份有限公司义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号共同提供担保；509万元借款同时由丁志民、丁尔民、丁军民、三鼎集团与中国工商银行股份有限公司义乌分行签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号、2020年证字第0036号共同提供担保；2900万借款同时由丁志民、丁尔民、丁军民与中国工商银行股份有限公司义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号,公司与工行签订编号为2020年押字第0150号共同提供担保；1400万借款同时由丁志民、丁尔民、丁军民、三鼎集团与中国工商银行股份有限公司义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号、2020年证字第0036号,公司与工行签订编号为2020年押字第0150号共同提供担保。
2020年3月，公司与中国工商银行股份有限公司义乌分行签订编号为2020年押字第0150号最高额抵押合同，以原值为92,214,875.66元，净值为20,656,592.07元的房屋建筑物，原值为7,348,150.50元，净值为4,738,710.96元的土地使用权为公司在2020年3月3日至2025年2月10日期间不高于人民币13,000.00万元全部债务提供抵押。截至2021年12月31日，公司在上述最高额抵押合同下短期借款余额为人民币11,409万元。其中6600万元借款同时由丁志民、丁尔民、丁军民与中国工商银行股份有限公司义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、
2020年证字第10010号、2020年证字第10011号提供担保；509万元借款同时由丁志民、丁尔民、丁军民、三鼎集团与中国工商银行股份有限公司义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号、2020年证字第0036号，公司与工行签订编号为2020年押字第0106号共同提供担保；2900万借款同时由丁志民、丁尔民、丁军民与中国工商银行股份有限公司义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号,公司与工行签订编号为2020年押字第0106号共同提供担保；1400万同时由丁志民、丁尔民、丁军民、三鼎控股与中国工商银行股份有限公司义乌分行分别签订编号为2020年证字第10009号、2020年证字第10010号、2020年证字第10011号、2020年证字第0036号,公司与工行签订编号为2020年押字第0106号共同提供担保。
（5）2019年，公司与中国银行义乌分行签订编号为201971310053最高额抵押合同，以原值为241,440,870.10元，净值为167,566,847.67元的房屋建筑物，原值为30,547,114.59元，净值为25,875,447.05元的土地使用权为公司2019年1月24日至2024年1月24日期间不高于人民币32,488.00万元的全部债务提供抵押。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额抵押合同下的短期借款余额为人民币7,800万元。上述借款余额同时由丁志民、丁尔民、丁军民与中国银行义乌分行签订的合同编号为202071310022号、202071310023号、202071310024号提供担保。
（6）2019年，公司与兴业银行义乌分行签订编号为2019金借抵3090号抵押合同，以原值为241,440,870.10元，净值为167,566,847.67元的房屋建筑物，原值为30,547,114.59元，净值为25,875,447.05元的土地使用权为公司2019年11月13日至2024年11月13日期间不高于人民币30,000.00万元的全部债务提供抵押。截至2021年12月31日，本公司在上述最高额抵押合同下的一年内到期的非流动负债余额为人民币30,000.00万元。上述借款余额同时由丁尔民、丁志民、丁军民与兴业银行义乌分行签订的合同编号为2017金借个保5070号-1、2019金借个保3090号-1、2019金借个保3090号-2提供担保。
（7）2018年9月30日，本公司与华融金融租赁签订编号为华融租赁（18）抵字第1800053103抵押担保合同，以原值404,358,500.41元，净值为234,957,988.48元的设备为公司2018年9月30日到2022年9月15日期间的20,000万元债务提供抵押。截至2021年12月31日，本公司在上述抵押合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币96,739,651.41元。上述借款余额同时由三鼎集团、丁尔民与华融金融租赁签订的华融租赁（18）回字第1800053103保证合同提供担保。
（8）2019年3月28日，子公司五洲新材与华融金融租赁签订编号为华融租赁（19）抵字第1900033103号抵押担保合同，以原值328,179,142.40元，净值为303,264,468.46元的设备，以金额为1,606,171.16元的在建工程为公司2019年3月28日到2022年2月15日期间的20,000万元债务提供抵押。截至2021年12月31日，本公司在上述抵押合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币55,668,420.76元。
（9）2021年1月5日，公司与中国农业银行义乌分行签订编号为33100520180014977-1的抵押担保合同，以原值为92,214,875.66元，净值为20,656,592.07元的房屋建筑物，原值为7,348,150.50元，净值为4,738,710.96元的土地使用权为公司在2021年1月5日至2024年1月4日期间不高于人民币21,000万元全部债务提供担保。
2021年2月23日，公司与中国农业银行义乌分行签订编号为33100520180014977-3的抵押担保合同，以原值为241,440,870.10元，净值为167,566,847.67元的房屋建筑物，原值为30,547,114.59元，净值为25,875,447.05元的土地使用权为公司在2021年2月23日至2024年2月22日期间不高于人民币21,000万元全部债务提供担保。截至2021年12月31日，公司在上述抵押合同下短期借款余额为14,000万元。上述借款余额同时由三鼎集团、丁志民、丁尔民、丁军民与中国农业银行义乌分行签订编号为33100520180014977号共同提供担保。
（10）2021年3月11日，公司与中国建设银行股份有限公司义乌分行签订编号为HTC330676200ZGDB202100018的最高额抵押合同，以原值为153,850,707.50元，净值为79,163,482.40元的房屋建筑物，原值为23,737,465.62元，净值为18,039,713.81元的土地使用权为公司在2020年3月26日至2024年3月10日期间不高于人民币20,858万元全部债务提供抵押。截至2021年12月31日，公司在上述抵押合同下的短期借款余额为人民币6,000万元提供担保。上述借款余额同时由三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民与中国建设银行股份有限公司义乌分行签订编号为HTC330676200ZGDB202100011、HTC330676200ZGDB202100012、HTC330676200ZGDB202100013、HTC330676200ZGDB202100014提供担保。
（11）2018年，子公司宁波格林兰与南京银行南通港闸支行签订编号为Ea257062011300031的抵押担保合同，以原值为22,138,586.66元，净值为19,325,141.00元的土地使用权；以原值为67,459,066.48元，净值为64,423,408.48元的房产；为江苏优联2018年3月20日起至2022年12月15日期间不高于人民币8,500万元的部分债务提供抵押担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述抵押合同项下的一年内到期的非流动负债余额为人民币2,000.00万元。上述借款余额同时由三鼎集团、宁波格林兰、公司、沈国贤、徐玲分别与南京银行南通港闸支行签订编号为EA157061803200009、Ea157061803210010、Ea157062009180037、Ea157062107210063、Ea157062107210064的保证合同提供担保。
（12）2021年，子公司江苏优联与苏州银行南通股份有限公司南通分行签订编号为苏银高抵字【320601001-2020】第【838125】号的最高额抵押合同，以原值为4,503,104.25元，净值为3,489,905.85元的房产为江苏优联2021年7月14日至2022年7月14日期间不高于人民币1,000万元的部分债务提供抵押担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述抵押合同项下的银行短期借款余额为人民币500万元。上述借款余额由苏州银行南通股份有限公司南通分行签订编号为苏银高保字【320601001-2021】第【838125】号的保证合同提供担保。
（13）2021年，子公司江苏优联与南京银行南通港闸支行签订编号Ea857062108240005的质押合同，以22,483,900.02元的项目应收账款为子公司江苏优联2021年8月24日至2022年8月23日期间不高于人民币1,000万元的部分债务提供质押担保。截至2021年12月31日，子公司江苏优联在上述抵押合同项下的银行短期借款余额为人民币1,000万元。上述借款余额同时由宁波格林兰、公司、沈国贤、徐玲分别与南京银行南通港闸支行签订编号为Ec157062107230097、Ec157062107230094、Ec157062107230095、Ec157062107230096的保证合同提供担保。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1、未决诉讼
2020年12月，江苏立德环保科技有限公司（以下简称“江苏立德”）因合同纠纷向江苏省南通经济开发区人民法院提起诉讼，要求江苏优联环境发展有限公司支付合同约定费用1250万元，并承担诉讼费用。该案件已于2021年9月22日收到一审判决（2020苏0691民初2047号），江苏优联支付江苏立德25万元，承担诉讼费2036元。江苏立德不服判决，于2021年10月向江苏省南通市中级人民法院提起上诉，江苏优联于 2022 年2月8日收到终审判决（2021苏06民终5427号），驳回上诉，维持原判。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的 原因 |
| 股票和债券的发行 | |||
| 重要的对外投资 | |||
| 重要的债务重组 | |||
| 自然灾害 | |||
| 外汇汇率重要变动 | |||
| 其他 | 通拓科技独立站捆绑的Paypal 账号被扣款、冻结，共计7,849.10万元 | - | 目前通拓科技正在积极应诉，采取一切必要措施和手段减少损失 |
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
截止报告日，三鼎控股破产管理人已召开了第一次债权人会议及第二次债权人会议，三鼎控股破产重整报名投资人就解决资金占用问题已出具承诺函。2022年4 月12日收到义乌市顺和企业管理咨询有限公司代表破产重整人出具的控股股东资金占用偿还方案。2022年4月27日，义乌市人民法院裁定批准《三鼎控股集团有限公司重整计划》。2022年4月27日公司已收到破产重整投资人（义乌市顺和企业管理咨询有限公司指定的第三方真爱集团有限公司）归还的资金占款本金590,500,009.00元，利息5,284,047.40元，本息合计金额为595,784,056.40元。
控股股东三鼎控股集团有限公司执行法院裁定后的《重整计划》，将导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 调整三鼎控股集团有限公司资金占用金额 | 第五届董事会第十四次会议 | 预付账款 | -12,000,000.00 |
| 调整三鼎控股集团有限公司资金占用金额 | 第五届董事会第十四次会议 | 其他应收款 | 12,000,000.00 |
| 计提三鼎控股集团有限公司资金占用坏账准备 | 第五届董事会第十四次会议 | 其他应收款 | -12,000,000.00 |
| 计提三鼎控股集团有限公司资金占用坏账准备 | 第五届董事会第十四次会议 | 信用减值损失 | -12,000,000.00 |
| 计提三鼎控股集团有限公司资金占用坏账准备 | 第五届董事会第十四次会议 | 未分配利润 | -12,000,000.00 |
说明：
2021年10月12日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》（[2021]18 号）。根据该决定书内容，资金占款最终认定金额为590,500,009.00元。经公司董事会、管理层审慎评估认为控股股东已于2019年发生严重财务困难，上述应收款项于2019年度即已发生信用减值，应对其确认预期信用损失。2019年度财务报告对其计提减值不够充分，在编制2021年度财务报告时对该项差错进行更正，对控股股东资金占款全额计提信用减值损失，追溯调整2019年、2020年度及2021年第三季度财务报告其他应收款、预付账款及坏账准备科目余额1,200万元。
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 一年以内 | 569,175,846.32 |
| 1年以内小计 | 569,175,846.32 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 569,175,846.32 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 569,175,846.32 | 100.00 | 10,352,595.05 | 1.82 | 558,823,251.27 | 251,322,655.22 | 100.00 | 7,465,401.59 | 2.97 | 243,857,253.63 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 207,051,901.03 | 36.38 | 10,352,595.05 | 5.00 | 196,699,305.98 | 149,284,740.26 | 59.40 | 7,465,401.59 | 5.00 | 141,819,338.67 |
| 关联方组合 | 362,123,945.29 | 63.62 | 362,123,945.29 | 102,037,914.96 | 40.60 | 102,037,914.96 | ||||
| 合计 | 569,175,846.32 | / | 10,352,595.05 | / | 558,823,251.27 | 251,322,655.22 | / | 7,465,401.59 | / | 243,857,253.63 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 207,051,901.03 | 10,352,595.05 | 5.00 |
| 1至2年 | |||
| 合计 | 207,051,901.03 | 10,352,595.05 | / |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
见“第十节、五、12.应收账款”中说明
组合计提项目：关联方组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 合并关联方 | 362,123,945.29 | ||
| 合计 | 362,123,945.29 | ||
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
关联方组合为合并范围内的应收款项组合，不计提坏账准备。如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 7,465,401.59 | 2,887,193.46 | 10,352,595.05 | |||
| 合计 | 7,465,401.59 | 2,887,193.46 | 10,352,595.05 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备期末余额 |
| 客户一 | 362,123,945.29 | 63.62 | |
| 客户二 | 30,889,592.59 | 5.43 | 1,544,479.63 |
| 客户三 | 19,033,542.15 | 3.34 | 951,677.11 |
| 客户四 | 18,297,585.09 | 3.21 | 914,879.25 |
| 客户五 | 15,878,032.19 | 2.79 | 793,901.61 |
| 合计 | 446,222,697.31 | 78.39 | 4,204,937.60 |
其他说明无
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 455,319,825.27 | 981,546,946.87 |
| 合计 | 455,319,825.27 | 981,546,946.87 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 151,268,068.82 |
| 1年以内小计 | 151,268,068.82 |
| 1至2年 | 113,804,855.07 |
| 2至3年 | 473,247,608.93 |
| 3年以上 | 32,000,000.00 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 770,320,532.82 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 内部往来款 | 455,306,786.82 | 953,516,068.07 |
| 保证金 | 20,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 关联方资金拆借 | 295,000,000.00 | 295,000,000.00 |
| 其他 | 13,746.00 | 32,504.00 |
| 合计 | 770,320,532.82 | 1,288,548,572.07 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 12,001,625.20 | 295,000,000.00 | 307,001,625.20 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 7,999,082.35 | 7,999,082.35 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年12月31日余额 | 20,000,707.55 | 295,000,000.00 | 315,000,707.55 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 307,001,625.20 | 7,999,082.35 | 315,000,707.55 | |||
| 合计 | 307,001,625.20 | 7,999,082.35 | 315,000,707.55 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第一名 | 内部往来款 | 339,755,214.60 | 1年以内131,702,885.60；1-2年72,804,720.07；2-3年135,247,608.93 | 44.10 | |
| 第二名 | 关联方资金拆借 | 295,000,000.00 | 2-3年283,000,000.00；3-4年12,000,000.00 | 38.30 | 295,000,000.00 |
| 第三名 | 内部往来款 | 115,551,572.22 | 1年以内19,551,572.22；1-2年41,000,000.00；2-3年55,000,000.00 | 15.00 | |
| 第四名 | 保证金 | 20,000,000.00 | 3-4年 | 2.60 | 20,000,000.00 |
| 第五名 | 押金 | 7,000.00 | 1年以内 | 350.00 | |
| 合计 | / | 770,313,786.82 | / | 100.00 | 315,000,350.00 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 4,425,779,279.18 | 1,511,320,630.82 | 2,914,458,648.36 | 4,032,279,279.18 | 638,625,683.73 | 3,393,653,595.45 |
| 对联营、合营企业投资 | 21,838,362.51 | 7,518,226.25 | 14,320,136.26 | 21,799,167.53 | 7,518,226.25 | 14,280,941.28 |
| 合计 | 4,447,617,641.69 | 1,518,838,857.07 | 2,928,778,784.62 | 4,054,078,446.71 | 646,143,909.98 | 3,407,934,536.73 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 宁波圣鼎 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 宁波锦华尊 | 1,500,000.00 | 1,500,000.00 | ||||
| 义乌顺鼎 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 五洲新材 | 987,336,422.18 | 400,000,000.00 | 1,387,336,422.18 | |||
| 江苏优联 | 80,142,857.00 | 80,142,857.00 | ||||
| 浩睿新材 | 8,300,000.00 | 8,300,000.00 | ||||
| 通拓科技 | 2,261,374,316.27 | 872,694,947.09 | 1,388,679,369.18 | 1,511,320,630.82 | ||
| 合计 | 3,393,653,595.45 | 400,000,000.00 | 879,194,947.09 | 2,914,458,648.36 | 1,511,320,630.82 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 宁波金侯产业投资有限公司 | 14,280,941.28 | 39,194.98 | 14,320,136.26 | ||||||||
| 三鼎控股集团上海投资有限公司 | 7,518,226.25 | ||||||||||
| 小计 | 14,280,941.28 | 39,194.98 | 14,320,136.26 | 7,518,226.25 | |||||||
| 合计 | 14,280,941.28 | 39,194.98 | 14,320,136.26 | 7,518,226.25 | |||||||
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,725,710,465.05 | 2,336,528,094.52 | 1,933,318,804.88 | 1,662,354,867.93 |
| 其他业务 | 23,285,955.71 | 28,595,440.62 | 13,463,290.00 | 13,540,220.74 |
| 合计 | 2,748,996,420.76 | 2,365,123,535.14 | 1,946,782,094.88 | 1,675,895,088.67 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 55,227,309.05 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 39,194.98 | -436,914.44 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 60,082,139.68 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 理财产品投资收益 | 790,538.20 | |
| 合计 | 60,911,872.86 | 54,790,394.61 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -310,603.99 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 60,402,624.71 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 66,465,061.36 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 133,125,023.37 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 45,964,220.79 | |
| 少数股东权益影响额 | 9,434,668.10 | |
| 合计 | 204,283,216.56 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 每股收益 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 基本每股收益 | 稀释每股收益 | |
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -15.45 | -0.53 | -0.53 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -20.65 | -0.71 | -0.71 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：胡晓生董事会批准报送日期：2022年4月29日修订信息
□适用 √不适用