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昀冢科技:2021年年度报告(更正版) 下载公告
公告日期:2022-05-25

2021年年度报告

公司代码:688260 公司简称:昀冢科技

苏州昀冢电子科技股份有限公司2021年年度报告(更正版)

2021年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

三、 重大风险提示

公司已在本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“四、风险因素”中详细披露了可能面对的风险,提请投资者注意查阅。

四、 公司全体董事出席董事会会议。

五、 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、 公司负责人王宾、主管会计工作负责人于红及会计机构负责人(会计主管人员)于红声明:

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本次利润分配方案如下:

上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.34元(含税)。截至2021年12月31日,公司的总股本为120,000,000.00股,以此计算合计拟派发现金红利16,080,000.00元(含税);本年度公司现金分红占公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为103.75%;本次利润分配不送红股,也不进行资本公积转增股本。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,拟维持每股分配金额不变,相应调整分配总额。 上述2021年年度分配方案已经公司第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十六次会议审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见,该方案尚待公司2021年年度股东大会审议。

八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

九、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资这的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

2021年年度报告

十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、 其他

□适用 √不适用

2021年年度报告

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节 管理层讨论与分析 ...... 23

第四节 公司治理 ...... 81

第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ...... 99

第六节 重要事项 ...... 104

第七节 股份变动及股东情况 ...... 215

第八节 优先股相关情况 ...... 226

第九节 公司债券相关情况 ...... 227

第十节 财务报告 ...... 227

一、审计意见 ...... 227

二、形成审计意见的基础 ...... 227

三、关键审计事项 ...... 227

四、其他信息 ...... 228

五、管理层和治理层对财务报表的责任 ...... 228

六、注册会计师对财务报表审计的责任 ...... 229

备查文件目录

(一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会

计主管人员)签名并盖章的财务报表。

(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件。
(三)报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件。

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
昀冢科技、公司、本公司、股份公司苏州昀冢电子科技股份有限公司
苏州昀钐苏州昀钐精密冲压有限公司,本公司全资子公司
苏州昀石苏州昀石精密模具有限公司,本公司全资子公司
苏州昀灏苏州昀灏精密模具有限公司,本公司控股子公司
安徽昀水安徽昀水表面科技有限公司,本公司控股子公司
黄山昀海黄山昀海表面处理科技有限公司,本公司控股孙公司
池州昀冢池州昀冢电子科技有限公司,本公司全资控股子公司
池州昀海池州昀海表面处理科技有限公司,本公司全资控股孙公司
池州昀钐池州昀钐半导体材料有限公司,本公司全资控股孙公司
苏州昀一苏州昀一企业管理咨询合伙企业(有限合伙),本公司股东
苏州昀二苏州昀二企业管理咨询合伙企业(有限合伙),本公司股东
苏州昀三苏州昀三企业管理咨询合伙企业(有限合伙),本公司股东
苏州昀四苏州昀四企业管理咨询合伙企业(有限合伙),本公司股东
苏州昀五苏州昀五企业管理咨询合伙企业(有限合伙),本公司股东
苏州昀六苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙),本公司股东
公司天蝉智造苏州天蝉智造股权投资合伙企业(有限合伙),本公司股东
伊犁苏新伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙),本公司股东
元禾重元苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业(有限合伙),本公司股东
国发新兴苏州国发新兴二期创业投资合伙企业(有限合伙),本公司股东
南京道丰南京道丰投资管理中心(普通合伙),本公司股东
股东大会苏州昀冢电子科技股份有限公司股东大会
董事会苏州昀冢电子科技股份有限公司董事会
监事会苏州昀冢电子科技股份有限公司监事会
中国证监会、证监会中国证券监督管理委员会
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
华为华为技术有限公司,本公司终端客户
小米小米集团(XIAOMI CORPORATION),本公司终端客户
VIVO维沃移动通信有限公司,本公司终端客户
OPPO广东欧珀移动通信有限公司,本公司终端客户
日本TDK、TDK集团TDK株式会社(TDK CORPORATION),本公司客户
日本三美、三美集团、MITSUMIミツミ電機株式会社,即三美电机株式会社(MITSUMI ELECTRIC CO.,LTD.),本公司客户
欧菲光欧菲光集团股份有限公司,本公司客户
舜宇光学舜宇光学科技(集团)有限公司,本公司客户
新思考新思考电机有限公司,本公司客户
中蓝光电辽宁中蓝光电科技有限公司,本公司客户
昆山丘钛、丘钛科技昆山丘钛微电子科技有限公司,本公司客户
日本大金、大金ダイキン工業株式会社,即日本大金工业株式会社(DAIKIN INDUSTRIES,LTD.),本公司客户
捷太格特ジェイテクト株式会社,即捷太格特株式会社(JTEKT CORPORATION),本公司客户
三井金属三井金属鉱業株式会社,即三井金属鉱业株式会社(MITSUI MINING&SMELTING CO.,LTD.),本公司客户
日本天线日本アンテナ株式会社,即日本天线株式会社,本公司客户
京西重工京西重工(上海)有限公司,本公司客户
欧司朗欧司朗光电半导体(中国)有限公司,本公司客户
三安光电三安光电股份有限公司,本公司客户
穗晶光电深圳市穗晶光电股份有限公司,本公司客户
安徽锐拓安徽锐拓电子有限公司,本公司客户
晶能光电晶能光电(江西)有限公司,本公司客户
鸿利智汇鸿利智汇集团股份有限公司车用半导体科技分公司,本公司客户
升谱光电宁波升谱光电股份有限公司,本公司客户
深圳瑞丰光电深圳瑞丰光电股份有限公司,本公司客户
3C产品/行业计算机(Computer)、通信(Communication)和消费类电子产品(Consumer Electronics)三者结合,亦称“信息家电”产品/行业;
SL件纯塑料件产品
IM件Insert molding模内注塑的缩写,代指金属插入成型产品
IC芯片Integrated Circuit Chip是将大量的微电子元器件(晶体管、电阻、电容等)形成的集成电路放在一块塑基上,做成一块芯片,包含晶圆芯片和封装芯片
CCMCMOS Camera Module互补金属氧化物半导体摄像模组的英文缩写,是用于各种便携式摄像设备的核心器件,与传统摄像系统相比具有小型化、低功耗、低成本、高影像品质的优点
VCMVoice Coil Motor音圈电机的英文缩写,是一种特殊形式的直接驱动电机,具有结构简单、体积小、高加速、响应快等特性
CMIChip Molding Integration 芯片插入集成,是一种采用冲压-注塑-SMT相结合的方式,在成形基座上镶嵌入复杂的电子线路,将IC用SMT工艺直接贴合到基座上,并进行封装的生产工艺
SMTSurface Mounted Technology表面组装/贴装技术的英文缩写,是电子组装行业里最流行的一种技术和工艺;它是一种将无引脚或短引线表面组装元器件安装在印刷电路板的表面或其它基板的表面上,通过再流焊或浸焊等方法加以焊接组装的电路装连技术
AOIAutomated Optical Inspection自动光学检测的缩写,是基于光学原理在生产过程中对产品尺寸、形状、缺陷、位置度进行检测的设备
i-BOOSTER刹车电子助力器
One-box车身稳定系统与刹车助力器的整体化方案
PCBAPCB空板经过SMT上件,或经过DIP插件的整个制程(产品)
ESC housingESCZ总成中的壳体部分
Press fit替代焊接方案的插入固定式PIN针
双摄、三摄、四摄双摄是模仿单反相机的摄影原理,采用主+副摄像头的模式,通常有彩色+黑白组合、广角+长焦组合;前者利用黑白镜头增加照片的进光量,使其在夜景等光线不好的环境下照片依旧清晰;后者则是主摄像头负责成像,副摄像头负责测量景深的数值,从而实现变焦,也就是所谓的拉近或放远被摄物体以提高照片的质感;三摄、四摄等是在双摄的基础上通过增加新的镜头来实现
报告期、本报告2021年1月1日至12月31日
报告期末、本报告期末2021年12月31日
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元

注:本报告中若出现总计尾数与所列数值总和尾数不符的情况,均属于四舍五入所致。

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

公司的中文名称苏州昀冢电子科技股份有限公司
公司的中文简称昀冢科技
公司的外文名称SUZHOU GYZ ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写GYZ ELECTRONIC
公司的法定代表人王宾
公司注册地址江苏省苏州市昆山市周市镇宋家港路269号
公司注册地址的历史变更情况/
公司办公地址江苏省苏州市昆山市周市镇宋家港路269号
公司办公地址的邮政编码215300
公司网址gyzet.com
电子信箱IR@gyzet.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书(信息披露境内代表)证券事务代表
姓名王胜男/
联系地址江苏省苏州市昆山市周市镇宋家港路269号/
电话0512-36831116/
传真0512-36831116/
电子信箱IR@gyzet.com/

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报(www.cs.com.cn)、上海证券报(www.cnstock.com)、证券时报(www.stcn.com)、证券日报(www.zqrb.cn)
公司披露年度报告的证券交易所网址上海证券交易所(www.sse.com.cn)
公司年度报告备置地点公司董事会办公室

四、公司股票/存托凭证简况

(一) 公司股票简况

√适用 □不适用

公司股票简况
股票种类股票上市交易所及板块股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所科创板昀冢科技688260/

(二) 公司存托凭证简况

□适用 √不适用

五、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址南京市建邺区江东中路106号1907室
签字会计师姓名胡学文、吴景亚
报告期内履行持续督导职责名称华泰联合证券有限责任公司
的保荐机构办公地址深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401
签字的保荐代表人姓名钱亚明、杜长庆
持续督导的期间2021年4月6日-2024年12月31日

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2021年2020年本期比上年同期增减(%)2019年
营业收入519,704,136.74553,677,200.28-6.14520,609,444.57
归属于上市公司股东的净利润15,499,374.8956,138,081.09-72.3955,796,054.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,423,031.5346,779,043.15-79.8651,865,799.61
经营活动产生的现金流量净额-6,424,923.53107,060,389.33-106.0051,318,047.19
2021年末2020年末本期末比上年同期末增减(%)2019年末
归属于上市公司股东的净资产519,693,631.02251,247,069.68106.85192,384,105.92
总资产990,467,725.94613,476,970.3861.45530,389,863.78

(二) 主要财务指标

主要财务指标2021年2020年本期比上年同期增减(%)2019年
基本每股收益(元/股)0.14090.6238-77.410.6435
稀释每股收益(元/股)0.14090.6238-77.410.6435
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.08570.5198-83.510.5982
加权平均净资产收益率(%)3.6325.35减少21.72个百分点43.39
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)2.2121.13减少18.92个百分点40.33
研发投入占营业收入的比例(%)9.176.61增加2.56个百分点6.67

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

1、报告期内归属于上市公司股东的净利润15,499,374.89元,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,423,031.53元,分别较上年减少72.39%和79.86%,基本每股收益较上年减少77.41%,主要原因如下:

1、手机市场出货量

(1)对2021年度公司归母净利润下降的影响

中国智能手机市场2021年各季度出货量与2020年各季度出货量对比如下:

单位:百万台

厂商2021年Q12020年Q1变动厂商2021年Q22020年Q2变动
出货量市场份额出货量市场份额出货量市场份额出货量市场份额
VIVO21.623.38%12.116.64%78.51%VIVO18.224.30%14.816.34%22.97%
OPPO20.622.29%12.517.19%64.80%OPPO16.021.36%14.516.00%10.34%
华为14.916.13%30.141.40%-50.50%小米12.616.82%9.310.26%35.48%
小米13.514.61%7.810.73%73.08%苹果7.910.55%7.78.50%2.60%
苹果12.012.99%6.28.53%93.55%荣耀6.99.21%12.814.13%-46.09%
其他9.810.61%4.05.50%145.00%其他13.317.76%31.534.77%-57.78%
合计92.4100.00%72.7100.00%27.10%合计74.9100.00%90.6100.00%-17.33%
厂商2021年Q32020年Q3变动厂商2021年Q42020年Q4变动
出货量市场份额出货量市场份额出货量市场份额出货量市场份额
VIVO18.323.19%15.318.43%19.61%苹果21.524.83%15.318.21%40.52%
OPPO16.520.91%13.916.75%18.71%OPPO14.316.51%17.721.07%-19.21%
荣耀14.218.00%11.313.61%25.66%荣耀14.216.40%---
小米10.913.81%10.512.65%3.81%小米13.515.59%12.214.52%10.66%
苹果8.310.52%5.16.14%62.75%VIVO13.415.47%15.718.69%-14.65%
其他10.713.56%26.932.41%-60.22%其他9.711.20%23.127.50%-58.01%
合计78.9100.00%83.0100.00%-4.94%合计86.6100.00%84.0100.00%3.10%

数据来源:Canalys注:2021年一季度之后,荣耀的出货量不计入华为

2021年一季度中国智能手机出货量同比上涨27.10%,主要是因为5G在中国的快速普及刺激了消费者更换新机,运营商正努力扩大5G的覆盖范围,加之5G资费下降,消费者对5G手机的接受度更高,推动了手机厂商出货量的增加,而2020年一季度消费电子市场受疫情影响表现力较为疲软,使得2021年一季度中国智能手机市场同比呈现了显著的回暖趋势。另外,由于中美

贸易摩擦,华为在消费电子市场的份额下降,其他手机厂商为抢占市场份额紧急加单,同时有针对性地推出新产品占据市场,OPPO、小米等在2021年一季度均发布了深受消费者欢迎的旗舰机(如OPPO Find X3 Pro、小米11等),消费需求的提前释放一定程度上促使各手机厂商出货量的提升。

2021年二、三季度,中国手机市场整体表现较为低迷,同比分别下降

17.33%、4.94%,一方面是因为2021年一季度手机厂商战略的激进导致市场整体库存过剩,而手机厂商缺乏新的旗舰机产品,市场需求低于预期;另一方面是因为全球芯片短缺问题严重,供应商难以满足设备制造商的要求,特别是2021年第三季度,根据IDC的数据,全球智能手机出货量同比下降6.68%,一定程度上影响了中国市场。而2021年第四季度,得益于iPhone 13系列的发布,苹果在中国智能手机市场的出货量重回榜首,整体智能手机出货量有所恢复。2021年全年中国智能手机出货量与2020年基本持平,但第二、三季度手机出货量同比下降幅度较大,下游智能手机出货量不及预期,公司主要收入来源的手机摄像头光学模组CCM以及音圈马达VCM中的精密电子零部件销量下降,尤其是对公司第二、三季度收入负面影响较大。虽然随着市场的回暖,以及公司CMI等高附加值产品对其他手机厂商的销售拓展初见成效,公司第四季度的业绩有所回升,但公司2021年度整体业绩仍然受到较大影响。

(2)对2022年一季度公司归母净利润下降的影响

中国智能手机市场2022年一季度出货量与2021年一季度出货量对比如下:

单位:百万台

厂商2022Q12021Q1变动
出货量市场份额出货量市场份额
荣耀1519.82%4.95.30%206.12%
OPPO13.918.36%20.622.29%-32.52%
苹果13.818.23%1212.99%15.00%
VIVO12.216.12%21.623.38%-43.52%
小米10.614.00%13.514.61%-21.48%
其他10.213.47%19.821.43%-48.48%
合计75.7100.00%92.4100.00%-18.07%

数据来源:Canalys注:2021年一季度之后,荣耀的出货量不计入华为根据Canalys的数据,受经济形势不佳、芯片短缺和新冠疫情反复的影响,2022年一季度全球智能手机出货量同比下降11%,这一负面因素同样影响到国内智能手机的出货量,使得2022年一季度中国智能手机出货量同比下降18.07%;加之2022年2月开始,疫情的反复导致手机市场需求量不足。因此,与前述2021年一季度的手机市场回暖态势相比,2022年一季度国内智能手机市场出货量下降幅度较大,使得公司2022年一季度的经营业绩较2021年一季度有所下降。

2、客户结构的变化

2022年一季度和2019-2021年度公司的前五大客户结构对比如下:

2022年Q12021年度
客户集团金额排名客户集团金额排名
新思考3,982.631新思考10,911.731
TDK集团962.182中蓝集团5,174.202
中蓝集团815.503TDK集团4,219.013
皓泽电子506.304丘钛科技2,689.814
丘钛科技485.785立讯集团2,154.455
合计6,752.39-合计25,149.20-
2020年度2019年度
客户集团金额排名客户集团金额排名
新思考8,230.891TDK集团13,865.431
三美集团5,553.912三美集团6,150.272
中蓝集团4,756.943新思考5,977.423
TDK集团4,360.974丘钛科技2,808.714
湖南新视3,165.355五方光电2,732.525
合计26,068.06-合计31,534.35-

由于中美贸易摩擦影响,公司原主要终端客户华为的手机市场份额大幅下滑,公司的直接客户TDK集团和三美集团从2020年开始便受到直接影响,进

而对公司销售收入产生一定负面影响。2021年TDK集团已经开拓了其他终端客户,但公司对其销售收入仍整体处于下滑状态;而三美集团对国内终端客户仍在开拓中,2021年度公司对其销售收入同比下降4,493.62万元,三美集团跌出公司前五大客户。

华为手机出货量的下降除对公司整体销售收入产生负面影响外,对公司向其销售的高附加值产品负面影响也较大,造成公司整体盈利情况不及预期。公司附加值较高的产品为部分工艺复杂的IM件和CMI件,原先通过TDK集团和三美集团供应给华为智能手机的高端系列机型,2021年度,公司向TDK集团和三美集团销售的高附加值产品销售额为2,372.56万元,同比下降

43.59%。

公司2020年开始便有意识地开拓新的CMI产品客户,经过一段时间的接洽、送样、验证,开始通过新思考、皓泽电子等客户销售给OPPO、VIVO、小米等终端客户,公司供给前述客户的CMI产品于2021年第四季度开始出货量显著增长,华为手机出货量的下降对公司销售收入和盈利能力的负面影响已逐渐通过对其他客户的销售减弱。如上表所示,公司对新思考的销售收入增长较快,皓泽电子在2022年一季度首次进入公司的前五大客户。

3、可比公司经营状况

同行业可比上市公司2022年一季度和2021年度营业收入和归母净利的情况如下表所示:

单位:万元

公司名称营业收入同比变动归母净利同比变动
2022年Q1
兴瑞科技35,492.6213.66%3,401.37-8.92%
徕木股份20,404.0225.07%1,503.2516.78%
长盈精密360,742.9360.43%-19,528.54-241.34%
昌红科技29,348.547.31%4,498.9213.73%
昀冢科技12,564.54-7.18%578.29-33.40%
2021年度
兴瑞科技125,182.7720.32%11,339.95-10.87%
徕木股份68,554.4229.48%4,772.4911.29%
长盈精密1,104,651.5012.74%-60,459.67-200.74%
昌红科技112,738.200.84%11,184.11-33.77%
昀冢科技51,970.41-6.14%1,549.94-72.39%

其中,上述公司2021年度消费电子类产品的收入和毛利率如下表所示:

单位:万元

公司名称业务板块营业收入同比变动毛利率同比变动
兴瑞科技消费电子15,953.67-9.43%18.61%-7.98%
徕木股份手机类产品16,582.240.48%17.24%-3.90%
长盈精密消费类电子精密结构件及模组476,948.5610.49%13.56%-9.20%
昀冢科技精密电子零部件51,428.80-6.28%27.41%-3.63%

注:昌红科技产品的主要应用领域是OA办公和医疗耗材,因此不作为对比对象

除徕木股份和昌红科技外,上述从事精密零部件生产和销售企业的归母净利润在2022年一季度和2021年度均有不同程度的下滑;业务板块布局了消费电子大类的可比公司中,该类产品毛利率在2021年度均有不同程度的下滑。但是,各可比公司细分产品和应用领域仍然存在差异,发展阶段也有所不同,因此,经营状况与昀冢科技并不完全可比,具体如下表所示:

公司名称主要产品类型主要应用领域成立时间
兴瑞科技机顶盒塑料外壳、结构件产品,OA办公、电视调谐器、汽车油门踏板、电刷架等连接器产品,模具产品等OA办公、电视领域、机顶盒、汽车电子零部件等2001年12月
徕木股份汽车连接器、屏蔽罩和结构件,手机连接器、屏蔽罩和结构件,模具产品等汽车电子及手机通信领域零部件2003年3月
长盈精密金属结构件和外观件、连接器、屏蔽片手机通信领域零部件2001年7月
昌红科技电视导光板产品、打印机、复印机模具及零部件、医疗器械产品之采血管、集尿袋等电视、OA办公领域零部件、医疗耗材2001年4月
昀冢科技手机摄像模组、马达中的底座、支架等精密电子零部件手机光学领域零部件2013年12月

4、其他

(1)产品毛利率

公司2021年度和2020年度产品毛利率对比如下:

单位:万元

产品类型2021年度2020年度
营业收入营业成本毛利率营业收入营业成本毛利率
纯塑料件16,308.1112,028.7026.24%19,068.8613,731.4427.99%
金属插入成型件13,860.2110,084.3227.24%16,803.6211,659.2930.61%
模具7,929.232,696.8165.99%6,116.942,242.4763.34%
CMI件3,694.402,604.2529.51%4,492.882,157.3751.98%
金属冲压件3,624.963,351.757.54%5,061.624,007.3120.83%
绕线和组装品1,780.302,435.86-36.82%523.35990.27-89.22%
陶瓷件301.10176.2641.46%---
电镀加工等其他3,930.483,956.34-0.66%2,809.343,056.45-8.80%
合计51,428.7937,334.2927.41%54,876.6137,844.6031.04%

公司2021年度产品毛利率较上年减少3.63个百分点,其中,CMI件毛利率下降的原因是销量下降导致其产能利用率不足,金属冲压件毛利率下降的原因是新开发的客户贡献的负毛利较多。

(2)期间费用

2021年度公司研发费用为4,767.91万元,同比增加30.26%,主要系公司加大了在汽车电子和光电半导体领域的研发投入,其中,汽车电子相关的“ABS+ECU总成智能化总装产线的研发”项目2021年度投入840.49万元,较2020年度增加699.78万元;光电半导体相关的“陶瓷基板工艺及新型加工设备的研发”项目2021年度投入1,407.63万元,较2020年度增加1,302.87万元。

2021年度公司管理费用较2020年度增加651.04万元,同比上涨19.45%;2022年一季度公司管理费用较2021年一季度增加204.84万元,同比上涨

28.51%。主要原因是公司2021年度引进了部分优秀的管理人才,同时成立了新的子公司增加了相关的工资费用。

综上所述,昀冢科技2021年度归母净利润同比大幅下滑的主要原因是智能手机市场出货量第二、三季度不及预期,作为公司主要收入来源的手机精密电子零部件销量下降,对公司整体业绩造成负面影响。同时,华为手机出货量

下降导致公司原销售给华为的高附加值产品收入下降较多,相关产品产能利用率不足导致毛利率下降,但目前公司通过市场开拓,向新的终端客户销售高附加值产品,华为业务缺位的影响已逐渐弱化。另外,报告期内公司研发费用和管理费用同比增加较多,综合导致了公司2021年度归母净利润大幅下滑。昀冢科技2022年一季度归母净利润同比大幅下滑的主要原因是智能手机市场出货量同比下滑较多导致公司当期收入下降,同时公司管理费用同比上升,综合导致了公司2022年一季度归母净利润的下降。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

八、2021年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入135,369,012.12101,922,550.65112,784,911.43169,627,662.54
归属于上市公司股东的净利润8,682,558.50-8,767,584.05-8,331,683.1823,916,083.62
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润7,754,449.74-10,025,951.36-7,898,311.9119,592,845.06
经营活动产生的现金流量净额-3,381,284.46-25,454,890.0613,475,483.938,935,767.06

其他说明:

(一)进一步说明第四季度业绩大幅增长的原因

(1)行业具有季节性特点

精密电子零部件制造行业多采用以销定产的经营模式,按客户订单组织生产,各细分的零部件子行业,因下游需求领域不同,不具有一致的季节性特征。就昀冢科技下游的3C产品对上游行业的季节性影响而言,一般来说,春节假期产能停滞,各手机厂商会在第三、特别是第四季度提前备货,加之终端厂商主力机型发布周期主要集中在下半年,因此,行业内企业的一季度收入占比偏低,第二季度开始回升,在第三、四季度收入达到高峰。

最近3年,公司主营业务收入按季度划分如下:

单位:万元

项目2021年度2020年度2019年度
金额占比金额占比金额占比
第一季度13,536.9026.05%11,082.2320.02%8,466.4816.46%
第二季度10,192.2619.61%15,313.5127.66%11,594.0222.54%
第三季度11,278.4921.70%13,091.8123.65%14,013.3927.25%
第四季度16,962.7732.64%15,880.1728.68%17,359.3933.75%
合计51,970.41100.00%55,367.72100.00%51,433.28100.00%

由上表可见,2019年和2020年公司第一季度收入占比偏低,第二季度有所回升,逐渐在第四季度收入达到高峰,与行业整体的季节性特征一致。但是如问题1/(一)中所述,2021年一季度中国手机市场出货量较高,二、三季度手机市场出货量下降幅度较大,四季度手机市场出货量反弹,因此,2021年度公司收入的季节性特点与以前年度略有不同,但整体仍然是四季度达到收入高峰。

(2)CMI件出货量较多

CMI件的技术含量较高,原本主要供应给华为智能手机的高端系列机型,产品单价较高。该产品原先通过TDK集团销售给华为,但受中美贸易摩擦导致华为手机出货量下降的影响,2021年上半年该产品销量相对较低。公司积极开拓客户,在2021年下半年取得进展,2021年第四季度开始大批量向新思考、皓泽电子等客户供应CMI件,出货量逐渐恢复,相比其他三个季度增长较多,其高附加值使得2021年度第四季度收入增长较多。公司CMI件2021年各季度销售收入具体列示如下:

季度销售收入(万元)占当季收入的比例(%)
第一季度601.904.45
第二季度644.276.32
第三季度915.678.12
第四季度1,532.569.03

公司各季度产品价格较为稳定,第四季度产品价格与前三季度产品价格不存在重大差异。另外,公司各季度主营产品成本与主营成品收入变化趋势一致,因此,如1中所述,公司第四季度业绩大幅增长的趋势主要是由于下游手机市场出货量增长所致,与行业的季节性特点一致,同时,高附加值的CMI件在2021年第四季度的出货量增长较多。综上所述,公司第四季度业绩大幅增长具有合理性。

(二)报告期内各季度净利润、经营活动现金流量净额波动较大的原因及合理性

1、扣除非经常损益的归母净利润季度间的变动原因及合理性

2021年度公司四个季度的销售额、销售毛利润和扣除非经常损益的归母净利润如下:

单位:万元

项目第一季度第二季度第三季度第四季度
销售收入13,536.9010,192.2611,278.4916,962.77
销售毛利润3,558.891,804.782,134.336,747.75
期间费用2,764.583,184.053,469.563,451.15
扣除非经常损益的归母净利润775.44-1,002.60-789.831,959.28

公司各个季度的净利润变动主要受各季度的销售收入、销售毛利润和期间费用的影响。

公司扣除非经常损益的归母净利润的变动趋势与销售收入、销售毛利润的变动趋势一致。受销售季节性和华为手机业务的影响,公司第二、三季度的销售额较低,导致扣除非经常损益的归母净利润为负数;第四季度,由于中国智能手机出货量增加,以及手机光学元器件的升级的影响,第四季度实现的销售

收入较高,其中又以高附加值的模具和CMI件居多,占第四季度销售收入的比例为33.85%,因此第四季度实现的扣除非经常损益的归母净利润较大。

公司期间费用中的固定支出较多,因此在季度间的变动幅度与销售规模的变动不一致,发生额受各季度销售规模的影响较小,季度间的收入波动导致了费用率的波动。2021年四个季度的期间费用及占收入的比重如下:

类别第一季度第二季度第三季度第四季度
销售费用591.28660.81636.04651.98
管理费用718.49966.011,034.811,278.51
研发费用1,082.131,099.451,453.081,133.25
财务费用372.69457.78345.64387.41
期间费用合计2,764.583,184.053,469.563,451.15
销售收入13,536.9010,192.2611,278.4916,962.77
占收入的比重20.42%31.24%30.76%20.35%

从全年来看,公司各个季度的期间费用较为稳定,2021年第一季度低于其他季度的原因是管理费用的支出低于其他季度;主要原因是自2021年2季度开始,公司引进了部分优秀的管理人才,同时成立了新的子公司增加了相关的工资费用。

综上,公司各个季度净利润的波动具有合理性。

2、经营活动现金流量净额波动较大的原因及合理性

公司各个季度经营活动现金流量净额情况如下所示:

单位:万元

项目第一季度第二季度第三季度第四季度
经营活动现金流入小计12,528.439,910.6112,302.219,085.02
经营活动现金流出小计12,866.5612,456.1010,954.668,191.44
经营活动产生的现金流量净额-338.13-2,545.491,347.55893.58
净利润623.10-1,018.59-1,160.322,140.28

公司经营活动产生的现金流量净额与各期的净利润不完全匹配,公司经营活动的现金流主要受销售和采购的账期和结算方式的影响。公司以银行承兑汇票方式收款的比例约为30%,公司银行承兑汇票的贴现时点会直接影响各期的现金流,本期各季度经营活动现金流入方式如下:

单位:万元

项目一季度二季度三季度四季度
票据贴现或到期收回3,783.801,774.894,622.613,278.51
现金及现金等价物结算8,744.628,135.717,679.595,806.51
合计12,528.439,910.6112,302.219,085.02

第一季度,公司的净利润为623.10万元,经营活动现金流量净额为-338.13万元,主要是因为支付的2020年度的年终奖和2020年度所得税费用较大所致。

第二季度,公司的净利润为-1,018.59万元,经营活动现金流量净额为-2,545.49万元,经营活动现金流量净额与净利润的变动幅度较大,主要是因为销售商品、提供劳务收到的现金下降所致;第二季度,公司通过发行股票筹资到资金后,公司的资金压力降低,本期银行承兑汇票贴现的金额明显下降,由第一季度的3,783.80万元下降至第二季度的1,774.89万元,导致当期经营活动产生的现金流量净额下降。

第三季度,公司的净利润为-1,160.32万元,经营活动现金流量净额为1,347.55万元,经营活动现金流量净额与净利润的变动不一致,主要是因为销售商品、提供劳务收到的现金增加所致;第三季度,由于购建长期资产现金支出需求增加,公司将持有的银行承兑汇票贴现,本期银行承兑汇票贴现的金额为4,622.61万元,导致当期经营活动产生的现金流量净额增加。第四季度,公司的净利润为2,140.28万元,经营活动现金流量净额为893.58万元,公司的经营活动现金流入和经营活动现金流出的金额均下降,现金流入金额下降幅度大于现金流出的下降的幅度,导致现金流量净额与净利润不匹配;现金流入金额下降主要是因为公司与主要客户新思考机电的结算模式发生变化,公司原先通过供应链公司嘉善国贸实业有限公司结算,账期为一个月;第四季度开始,公司与新思考直接结算,账期由原先的一个月变为四个月,公司应收新思考的款项增加较大,导致四季度的现金及现金等价物的收款下降。季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

1、会计差错更正情况

(1)会计差错更正的主要原因

①公司在编制2021年度各季度和2022年第一季度财务报表时,未充分考虑资产负债表期初期末的款项性质对现金流量表的影响,导致公司各个季度的经营活动、筹资活动和投资活动的现金流量之间列报不准确。

②2021年1月1日,公司开始执行《企业会计准则第21号——租赁》,根据新租赁准则的要求,公司融资租赁租入的固定资产在使用权资产中核算,融资租赁到期后,由使用权资产转入固定资产;,公司在编制2021年1-6月份和2021年1-9月份现金流量表时,未考虑内部转移的影响,导致投资活动和筹资活动的现金流量列报不准确。

③公司购买理财产品时,将购买和赎回的理财产品按净额列示现金流量,导致收到和支付的投资活动现金流量列报不准确。

④公司的子公司将预付的设备采购款计入了预付账款,导致了预付款项和其他非流动资产的列报不准确。

(2)会计差错更正的审批程序

公司于2022年5月24日召开第一届董事会第22次会议和第一届监事会第19次会议,审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》,同意对公司2021年第一季度、2021年半年度、2021年第三季度、2021年年度和2022年第一季度报告进行更正。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

2、会计差错更正后,2021年度公司各季度净利润和各期经营活动现金流金额情况如下表所示:

单位:万元

项 目第一季度第二季度第三季度第四季度
扣除非经常损益的归母净利润775.44-1,002.60-789.831,959.28
更正前经营活动产生的现金流量净额-338.13-1,811.10-5,313.5413,058.87
更正后经营活动产生的现金流量净额-338.13-2,545.491,347.55893.58

九、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2021年金额附注(如适用)2020年金额2019年金额
非流动资产处置损益-6,007,502.92-49,656.96-714,646.86
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外14,169,118.14第十节财务报告七.67、七.74、11,715,431.282,702,818.35
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,009,202.65第十节财务报告七.68
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回2,599,572.10
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,153,412.26第十节财务报告七.74、七.75、-721,254.4487,038.88
减:所得税影响额1,019,156.521,550,932.00642,906.66
少数股东权益影响额(税后)-78,094.2734,549.94101,621.42
合计6,076,343.369,359,037.943,930,254.39

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

十、采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产0.0031,576,250.0031,576,250.001,009,202.65
应收款项融资4,818,103.976,833,857.642,015,753.670.00
合计4,818,103.9738,410,107.6433,592,003.671,009,202.65

十一、非企业会计准则业绩指标说明

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

报告期内,面对复杂严峻的国际贸易环境与全球疫情持续紧张的状况,公司继续加大研发投入,坚定推进产品和技术创新,产品线和产品种类进一步丰富;加大人才引入,研发团队进一步壮大;多领域发展,巩固产能保障,加强供货的长期安全与稳定;多方位开拓客户,持续推进国内市场的拓展,在行业迭代中不断突破创新,巩固行业的地位。

1、 经营情况

报告期内,公司实现营业收入5.20亿元,同比下降6.14%。归属于上市公司股东的净利润15,499,379.89元,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,423,031.53元,分别较上年减少72.39%和79.86%,主要原因如下:1、国际贸易环境变化影响终端客户,使公司订单减少,高附加值产品推广进度不及预期,导致净利润下降;2、受新冠疫情及芯片短缺等问题的影响,全球市场需求下降引起公司订单减少,主要产品价格下降,导致净利润下降;3、公司在汽车电子和电子陶瓷领域的研发投入增加,而相关产品的销售处于爬坡期,对利润贡献较小,导致净利润下降。

2、 研发情况

2021年公司持续加大开发投入,研发实力不断增强,创新成果丰硕。2021年,公司研发投入4767.91万元,占营业收入的9.17%,研发投入同比增加30.26%。截至2021年12月31日,公司共计获得现行有效的专利授权127项,其中发明专利10项,实用新型117项,另获得软件著作权12项。报告期内,公司新增专利44项,其中发明专利3项,实用新型41项,另新增软件著作权1项。 随着行业内公司对研发技术人才的需求快速扩大,研发技术人才缺口日益凸显。为满足长期发展需求,报告期内,公司在保持高比例的研发投入外,还进一步扩大研发团队,补充关键研发能力,维护核心竞争力。报告期内,公司大力拓展人才招聘,汇聚优秀人才,截止报告期末,公司研发人员增加4人,同比增长2.44%;报告期末公司研发人员占员工总数的比例为16.58%。

3、 多领域发展情况

2021年公司主要聚焦发展消费电子、汽车电子和类半导体电子三大领域,公司凭借领先的研发实力、可靠的产品质量和优质的客户服务,一方面持续巩固在消费电子的领先优势,另一方面积极拓展汽车电子和类半导体电子市场,并取得了积极成果。2021年公司已经实现汽车电子小批量量产的供货,主要客户为捷太格特、三井金属;同时通过客户前期验证并试量产的客户主要为京西重工、东洋电装、上海汇众。在报告期内公

司的陶瓷基板产品也实现了小批量量产的供货,主要客户为三安光电、安徽锐拓、穗晶光电、升谱光电、鸿利智汇;同时已经通过给客户送样并验证的客户主要有欧司朗、深圳瑞丰光电、晶能光电。

4、 未来展望

公司将全面拓展公司产品的领域,通过不断创新的研发实力,从客户的角度出发,全方位的为客户提供解决方案,进而提供更加贴合客户需求的产品,通过自身技术革新市场提供更多优质产品,增强公司的综合竞争力。通过持续推进产品研发与技术布局,不断丰富产品线与产品型号,进而巩固行业的地位。

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一) 主要业务、主要产品或服务情况

1、 主营业务情况

公司主要从事光领域零部件及汽车电子、光电半导体等领域产品的研发、设计、生产制造和销售,通过产品的自主工艺设计、模具自主开发和超精密加工为支撑,依托冲压、电镀、注塑、SMT、芯片封装测试、组装等先进工艺,及配套的自动化装备研制能力和产品创新能力,为客户提供精密电子零部件产品和集成方案的一体化制造。公司的精密电子零部件产品目前主要应用在智能手机摄像头中的音圈马达VCM和摄像头模组CCM,同时,公司正在积极开拓汽车电子、光电半导体电子、家电等其他应用领域。

公司凭借优良的产品设计能力和产品质量与下游诸多龙头企业建立了长期密切的战略合作关系。马达相关的电子零部件主要客户为新思考、TDK、三美和中蓝光电等国内外龙头马达生产商;摄像头模组相关电子零部件主要客户为欧菲光、舜宇光学、丘钛科技等光学领域实力雄厚的摄像头模组生产商。光学领域主要的终端客户为小米、OPPO、VIVO、荣耀和华为等手机品牌厂商。

公司不断拓展在汽车电子领域的客户群体,目前的主要客户为捷太格特、三井金属,并陆续通过了京西重工、东洋电装、上海汇众等汽车领域的体系认证。

在光电导体领域,电子陶瓷已实现小批量量产,主要客户为三安光电、安徽锐拓、穗晶光电、升谱光电、鸿利智汇;同时已经通过给客户送样并验证的客户主要有欧司朗、深圳瑞丰光电、晶能光电。

2、 主要产品情况

公司的主要产品为摄像头光学模组CCM和音圈马达VCM中的精密电子零部件,主要应用在手机光学领域。此外,公司在汽车电子领域的产品正处在小订单量产爬坡期,在家电领域的产品销售规模稳步上升,在光电半导体领域的产品处于小批量产阶段。

在生产精密电子零部件的同时,公司也应客户要求,设计和开发部分用于精密电子零部件生产的模具,销售给客户后用于客户的精密电子零部件的生产,并为部分客户提供精密电子零部件的电镀加工服务。

(1)精密电子零部件

公司生产的CCM组件主要包括支架、镜头组中的镜筒、IR红外滤光片组件和双摄/多摄模组框架。公司能够生产音圈马达VCM中的绝大部分零部件,包括基座、垫片、簧片、镜头载体等主要零部件。公司可以应客户的设计要求提供整套设计和集成方案,并能够组装完整的音圈马达供应给客户。

汽车电子领域是公司未来的发展重点。当前公司批量生产汽车角接触球轴承保持架、汽车电子模块、转向系统部件等产品,主要涉及汽车转向系统,汽车门窗系统和底盘制动系统;未来公司计划将车载电子装置周边所有精密零部件模组都纳入生产范围。

公司家电领域产品少量出货中,主要客户为日本大金和日本天线,供应产品是电气盖盒和天线。

光电半导体领域是公司重点拓展的新方向。2020年公司开始采用DPC(Direct PlatedCopper,直接镀铜陶瓷基板)技术研发“高导热陶瓷电子线路基板”,目前已研发成功并正式量产。产品主要应作用于大功率LED照明、紫外LED、5G通讯微基站射频器件、传感器和电力电子功率器件等领域。根据产品生产所采用的工艺技术,公司精密电子零部件产品主要有如下类型:

1)纯塑料件,主要应用于音圈马达VCM、光学模组CCM和汽车电子领域;

2)金属插入成型件,主要应用于音圈马达VCM、光学模组CCM、家电和汽车电子领域;

3)CMI件,主要应用在音圈马达VCM;

4)金属冲压件,主要应用在光学模组CCM、声学、家电和汽车电子领域;

5)绕线载体,应用在音圈马达VCM和汽车电子领域;

6)陶瓷基板,陶瓷基板产品已研发成功并进入量产阶段,主要运用于大功率LED照明、紫外LED、5G通讯微基站射频器件、传感器和电力电子功率器件等领域。

(2)模具及电镀加工

1)模具

公司现销售的模具主要为精密注塑模具及精密冲压模具,系应客户要求进行设计和开发并销售给客户,主要用于客户精密电子零部件产品的生产。

2)电镀加工

公司从事的电镀加工业务是指,根据客户需求,通过对电镀用药液浓度、pH值、电阻值、电流值、浴槽温度等参数进行个性化设置,利用电解的原理将精密电子零部件铺上一层金属,以增加产品的抗腐蚀性、硬度、导电性,还可以防止磨耗及增加表面美观。 公司的主要产品金属插入成型件、CMI件和金属冲压件会按照客户的定制化需求进行电镀加工。

(二) 主要经营模式

(1)研发模式

公司与下游市场保持着紧密的联系。技术团队在经过严谨的市场调查后,会出具《可行性分析报告》,若评审通过,则进入样品设计阶段。设计初期,技术团队会根据指引进行“设计FMEA”,即失效模式与影响分析,通过对各个零件及构成工序逐一拆解,找出所有潜在的失效模式和相应后果,以便预先采取必要措施防范,从而提高设计的一致性与可靠性。在样品设计完成并通过复核后,技术团队和生产团队根据实践确定工艺流程和实施“工程FMEA”。在经过打样和流程设计后,即可投入模具生产或设备生产,为产品量产打下坚实基础。主要研发模式如下图所示:

(2)采购模式

1)采购流程 公司设立资材部负责生产所需的原材料、辅料、生产设备等物资的采购,确立了“以产定购和预计备货”的采购模式,采用“以产定购”是因为公司产品主要是针对特定客户研发生产的,具备定制化特征,因此,针对销售和生产所需而确定原材料采购量;采用

“预计备货”是因为公司的终端用户主要从事3C行业,产品更新迭代速度较快,为确保能随时响应终端用户的产品需求、及时向供应链下游厂商交货,公司通常会预测订单量并对部分原材料和辅料进行提前采购、合理备货。 公司设立资材部负责生产所需的原材料、辅料、生产设备等物资的采购,确立了“以产定购和预计备货”的采购模式,采用“以产定购”是因为公司产品主要是针对特定客户研发生产的,具备定制化特征,因此,针对销售和生产所需而确定原材料采购量。具体而言,各部门根据生产需求填写请购单。接到请购单后,采购人员根据物料类别从《合格供应商名册》中选择合适的供应商,接着将已签核的《采购单/订购合同》提供给供应商,并要求供应商确认回传,采购人员不定期对供应商产品的交付进行监控,填入《交期管控表》。公司要求供应商交货时必须随货附送货单,由采购人员通知仓管人员签收,仓管人员对品名、料号、规格、数量进行确认后暂收,对必检品通知品质部检验。在此过程中,若需要进行特别采用,品质部和技术开发本部必须严格执行特采流程,在进厂检验时按相关规定实施,并做好标识。

2)供应商管理

公司对于供应商有严格的管控程序:资材部首先根据供应商提供的资料进行初步筛选,发送《供应商基本资料表》和《供方管理体系调查表》给供应商填写基本资料和自我评价,资材部根据供应商的生产能力、生产设备、技术、质量控制是否能满足公司产品要求来确定入围供应商;接着,资材部要求入围供应商提供样品,由品质部对实物进行检验和测试,必要时先由技术开发本部对样品进行试制、再交品质部检验和测试,生成《样品鉴定成绩表》;样品通过后,资材部、品质部、技术开发本部对供应商进行现场评估,达到标准者被评估为“合格供应商”,不达标者被通知改善。最后,资材部和品质部会对合格供应商定期评估和年度稽核,从交期、品质、服务等方面打分,考核结果形成《供应商定期评核表》,每年都会由品质部制作《供应商年度稽核计划》进行控制。

(3)生产模式

公司确立了“以销定产”的生产模式,生产管理人员接到销售部门的《生产联络单》后,在库存不足的情况下,依据客户订单的交期和当日产能排定《生产计划表》发至车间。对于老客户的成熟产品,公司会依据需求预测来合理备货,从而“储备生产”,防止生产,完成后与下游客户沟通模具功能性、效率性、经济性等参数以寻求最优解决方案高峰期产能紧张的情况。对于新产品,模具设计部门先根据产品特性进行模具设计,确认后依序装模、开模、冲压、电镀等,最终注塑成型。产品自动分穴、摆盘后会进行外观和数量检测,检测达标后下线包装,等待发货,产品的整个生产过程由公司品质部进行严格的质量监控。

(4)销售模式

公司主要采用直销的方式为客户提供精密电子零部件,主要产品均为客户个性化定制。成立初期,公司通过上门拜访、他人介绍、参加展会等方式进行客户开发,但是近年来随着知名度的提高和产品质量的背书,已经能接触到行业内所有重要的马达和光学模组厂商,公司当前阶段以维系现有客户关系、深化合作为主,同时在开拓汽车电子领域的龙头客户。 与客户接洽后,会经历一系列资质认证:首先将样品寄送给客户,由对方品质部门、技术部门和采购部门共同测评打分;测评通过后,客户会前来审厂,对公司生产车间和生产流程全面核查;审厂通过后,公司即成为合格供应商,客户会给予一系列爬坡订单。 产品生产完成后,由销售部门负责发货和提供售后服务,客户主要对产品的外观和尺寸进行查验,若有不良品,会将外观图片或尺寸数据发回公司,公司对该批次留样品进行

排查后,与客户协商修理或进行退换货处理。公司与客户的结算方式主要是银行转账,信用期由公司每年依据客户知名度、信誉程度、合作深度等因素与客户协商确定。

(三) 所处行业情况

1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

(1)公司所处行业

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司的主营业务属于“C制造业”大类下“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。根据国家统计局《国民经济行业分类》(GB/T4754-2017)(2019年修订),公司的主营业务属于“C制造业”大类下“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”中“C3989其他电子元件制造”,细分行业为精密电子零部件制造业。

(2)行业特点情况

在精密电子零部件行业内,日资和欧美企业较早进入这一市场,建立了较强的先发优势,目前在行业内依靠技术垄断、与下游客户紧密合作、资金雄厚等优势,仍维持着其行业领导地位。早期国内企业在产业链上多处于代工环节,后来部分民营企业通过引进、消化、吸收国外先进技术,加强专业人才培养和储备,提升技术装备等级,提高生产制造能力,逐渐开始参与国际化的市场竞争。 随着我国电子信息产业的快速发展,尤其是移动通信、计算机、消费电子、汽车等行业对高端精密电子产品需求的急速增长,出现了一批以精密模具制作、精密加工为核心竞争力,在材料性能改善、研发、生产工艺、销售、品牌方面均逐渐脱颖而出的优秀企业,行业开始呈现出打破工业发达国家对精密电子零部件市场垄断的趋势。

(3)行业发展趋势

1) 应用行业更加广泛 精密电子零部件目前主要应用在3C、汽车电子、家电等行业。未来电子设备的运行速度越来越快、容量越来越大、能耗越来越低、体积越来越小、成本越来越低,电子产品正朝着人工智能、无线互联、集成化、娱乐化的方向发展。电子设备中使用的精密电子零部件也会越来越多,随着相关制造产业的能力提升,精密电子零部件将被应用在更多的新行业中,如航空航天、智能装备、轨道交通等。2) 零部件企业与品牌制造商关系更加紧密 下游电子生产厂商经过前几年激烈的市场竞争后逐渐趋于稳定,开始进入品牌时代。出于对自身品牌的保护,下游电子生产厂商对供应商的选择从单纯的价格考量转为对产品质量、技术能力、快速反应能力、整体配套能力等因素的综合评估。 同时,精密电子零部件基本上都需要根据电子组件或整机要求定制,未来这种定制化的程度将进一步提高,供应商与终端厂商紧密合作、共同进行产品和技术开发,也是各零部件厂家核心竞争力的体现。合作关系建立后双方也容易结成长期紧密的合作关系,零部件制造企业跟随品牌制造商的业务共同发展。3) 制作加工设备智能化程度不断提升 精密电子零部件的加工对设备和人员技能要求比较高,自动化设备的应用可以降低对人员技能的要求,还能提高产品精度和稳定性,在降低人员工作负荷的同时提高生产效率。随着劳动力成本的不断提高,制造加工厂商采用自动化设备的意愿也越来越强。 同时随着传感技术、网络技术、自动化技术、拟人化智能技术等先进技术的快速发展,通过智能化的感知、人机交互、决策和执行技术的智能制造系统逐步成熟,成为信息化与工业化深度融合的大趋势,智能制造系统在精密电子零部件行业中的应用范围正在不断扩大。4) 专业化能力的提升加大行业集中度

目前国内的精密电子零部件制造厂商比较分散,技术水平参差不齐。随着相关制造业的整体升级,其专业化程度将不断提升,规模小、设备落后、技术水平提升缓慢的企业将逐步被淘汰,而具备一定规模和实力的企业将进一步扩大市场份额,提升在行业内的影响力,树立自身的品牌形象。公司主要产品的应用领域的行业发展情况如下:

i. 全球智能手机市场发展情况2022年,由于零部件短缺和供应链问题共同影响,智能手机同比增速呈现前高后低的形态,未达到市场预期,根据IDC发布的数据,2021年全球智能手机出货量为13.5亿台,同比增加5.7%,其中2021年下半年的出货量同比减少了4.5%,同时IDC预计该影响将持续到2022年上半年。其中中国智能手机市场出货量约3.29亿台,同比仅微涨1.1%,2021年中国智能手机市场经历了L型增长,其中第一季度由于受新冠病毒影响较小和刺激计划增长率较高,但接下来的几个季度由于供应链短缺影响,中高档智能手机的出货量低于预期。

注:IDC全称为International Data Corporation(国际数据公司),成立于1964年,总部位于美国,是一家全球著名的信息技术、电信行业和消费科技咨询、顾问和活动服务专业提供商。

ii. 摄像头模组市场发展情况

根据Yole发布的数据,2020年全球摄像头模组的总营收规模为340亿美元,受国内外疫情、供应链等问题影响、2021年总营收规模为360亿美元,年增长率放缓至7.5%,预测到2026年,全球摄像头模组(包括手机、汽车等市场领域)的总营收规模将达到590亿美元,2020-2026的年复合增长率(CAGR)为9.8%,其中,手机领域的摄像头模组市场的年复合增长率(CAGR)也为9.8%,因此,预计未来几年内仍将保持较快的增长速度。

注:Yole全称为Yole Development ,成立于1998年,是一家法国调查公司,主要提供营销、技术和战略咨询、媒体以及企业金融服务。

iii. 音圈马达市场的发展情况

根据QYResearch发布的数据,2021年全球音圈马达市场营收规模达到了31亿美元,并预计2027年约为46亿美元,2020-2027的年复合增长率(CAGR)为.84%。因此,据市场预测,未来几年内音圈马达的总营收规模将保持稳定增长。

注:QYResearch中文名称为北京恒州博智国际信息咨询有限公司,成立于2007年,总部位于美国洛杉矶和中国北京,是一家全球市场研究报告和咨询服务出版商。

iv. 汽车电子市场发展情况

据Statista统计数据,2021年全球汽车电子市场规模约为2351亿美元,同比增长约

7.9%,到2028年将达到4000多亿美元,2021-2028期间的年复合增长率(CAGR)将保持在8%左右,因此,全球汽车电子市场在未来较长的一段时间内将保持较为稳定的增长,2021年中国汽车电子市场规模规模为1104亿美元,同比增长约7.3%。

注:Statista是一家全球领先的研究型数据统计公司,成立于2007年,总部位于德国,主要向公司客户、教育和研究人员提供覆盖大约20个行业的定量数据。

v. 陶瓷基板市场发展情况

根据Market Data Forecast发布的数据,2021年陶瓷基板的全球市场规模约为87.7亿美元,预测2026年将达到112.6亿美元,2021-2026期间的年复合增长率为8.47%。

根据HNY Research发布的数据,DPC(直接镀铜)陶瓷基板2021年的市场规模约为21亿美元,预计2027年将达到28.2亿美元,2021~2027期间的复合增长率(CAGR)为

5.07%,DPC(直接镀铜)陶瓷基板可应用于大功率LED(发光二极管)、半导体激光器、VCSEL(垂直腔面发射激光器)等产品。

注:Market Data Forecast是一家致力于市场研究、商业智能和咨询领域的公司,成立于2015年,总部位于印度。HNY Research是一家独立的第三方行业研究咨询公司,总部位于香港,研究重点包含化工材料、机械设备、电工电子、汽车交通、软件服务等细分行业。

2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

长期以来,全球精密零部件制造行业的尖端技术主要集中在日本和欧美发达国家,伴随着经济全球化、发达国家产业结构的调整和亚洲制造业的崛起,中国作为主要的生产基地,逐渐在珠三角、长三角和环渤海地区形成了新兴技术制造产业的聚集群。 根据成型方式,精密电子零部件可以划分出对应不同工艺要求的加工类型,包括注塑成型、压塑成型、挤塑成型等,其中注塑成型是最主要的成型方式,常被用于批量生产形状复杂、精密程度要求较高的零部件。由于大部分零部件需要依靠模具成型,使得模具开发成为了精密电子零部件生产的基础,而模具开发又需要依照产品设计进行。基于这些特点,精密电子零部件制造行业可以从产品设计、模具开发和注塑生产三个方面划分行业的竞争层次。

(1)产品设计

消费者对产品个性化的要求不断提升,因此3C产品和技术的更新迭代速度较快。上游电子零部件供应商只有积极参与客户的产品设计过程,才能紧跟下游变化趋势,深入理解消费者和终端用户的需求。 处于较高竞争层次的企业与客户沟通渠道较为顺畅,在及时了解到客户需求后,在内部由业务人员、技术人员、生产人员等共同商讨解决方案,先于客户进行变革,有利于企业与下游客户战略合作的展开。行业龙头公司,诸如康而富集团和信华精机,由于先发优势,业务范围涵盖较广、产品设计研发能力较全面,既能快速响应客户需求、提供集成设计方案,又能保障产品稳定量产,具体如下表所示:

公司名称产品设计能力
康而富集团据公司官网: 康而富集团具备一整套的工程能力,可以为客户优化产品的功能性并提升量产性,能通过快速打样在量产前针对产品的设计、功能及量产性进行评估(从设计定稿到出样,最快7天)
信华精机据公司官网: 信华精机设立市场发展部负责公司产品的推广和销售以及接单业务,定期收集市场信息和反馈客户期望,并对市场信息进行有效分析。公司投入超过2,000万元建立新产品中试、可靠性试验中心,为新项目的开展提供了有力的基础设施和设备保障
长盈精密据招股说明书: 公司凭借业内领先的产品设计开发技术、精密模具设计开发技术,具备与下游客户共同研究、确定设计方案,共同制定产品技术标准,并与下游客户同步设计的能力,提高了产品设计水平

公司在产品设计方面处于较高竞争层次。首先,公司建立了以客户为导向、以项目为主线的机制。技术开发本部安排专门的研发人员跟进每个项目,和客户保持密切的沟通以便及时了解客户期待实现的产品功能和性能,与客户共同确定产品设计方案、制定产品技术路线,在开发过程中和客户共同协商调整产品工艺参数、实现产品更新换代,公司具备与客户同步开发、设计产品的领先优势。 其次,公司拥有专业的研发团队,能够自主设计产品结构、模具参数,确定材料配比,实现工艺排布和设备研制。公司承担研发职能的三个主要部门分别有自身负责的模块:技术

开发本部的研发人员专研于模具设计、工艺工程、材料工程和产品结构设计,新型事业推进本部的研发人员专注于贴装技术、激光技术、化学工程和特种材料,自动化事业本部的研发人员则负责机械机构、电气控制、电子线路、视觉技术和程序算法方面的实现。 了解到客户的需求后,会由技术开发本部的研发人员结合过往的开发经验提出实现客户需求的初步思路,之后与其他部门的研发人员一道探讨工艺实现的可行性和所使用的工装设备。在工艺实现方法达成一致后,技术开发本部的研发人员将着手设计产品结构和模具、选定生产用的材料类型;新型事业推进本部的研发人员将排布工艺流程、制定各工序技术要素指标;自动化事业本部的研发人员将对工艺流程中用到的设备进行布局和选型,若有需要,会根据产线特点自主开发相应的新设备。 第三,公司产品设计能力全面,产品线丰富。公司的研发团队在产品设计、模具设计、材料工程、工艺排布、设备研制等方面拥有丰富的经验,能够实现有序的、全面的产品设计开发。公司市场销售本部的业务团队沉浸行业多年,具有丰富的运营管理和市场经验,对精密电子零部件行业的发展趋势有良好的专业判断能力,可以敏锐地捕捉行业内各种市场机会;每一位业务人员都有专门对接的客户,他们了解客户需求、收集行业动向,及时与研发人员研讨,经内部讨论有市场前景的技术、工艺和产品,公司会专门立项开发。这些新项目使得公司能够快速应对市场变化,不断横向拓展产品线。 其他在光学产业链发展较为突出的企业,例如贝隆精密、舜炬光电、泓耀光电、东卓精密等,正着力于提升产品创新性和附加值,加大研发投入以实现产品集成方案,从而直接参与到客户的产品设计中,向产业链上游供应商的角色靠拢。低端层次的电子零部件供应商通常为低端品牌供应塑胶外观件,且缺少固定的合作客户,加之技术水平和创新思维受限,不具备协同客户进行产品设计的能力。

(2)模具开发

模具加工技术影响模具零部件的精度,模具零部件会影响到组模的效果,最终影响模具制造的制品精度。因此,包括模具的设计、加工和制造在内的模具开发能力是精密电子零部件企业的核心竞争力之一。 公司的模具设计工程师从项目研讨阶段就开始参与产品设计,结合产品在结构、尺寸和材料等方面的需求,来确定模具的结构、内部布局及主要的工艺参数;通过多次计算机仿真模拟,进行缺陷检测和细节调整,提高设计的完成度,从而逐步构建准确的模具模型。公司拥有超过5,000套实际模具参数的数据库,并对其进行了上千次修正,仿真结果的准确度可以达到88%以上。

公司在模具加工和制造方面的技术指标以及和同行业的对比如下:

评价指标上市公司与同行业可比公司的比较情况上市公司所处的技术水平阶段
模具加工精度注1CNC直雕加工(铣加工类)的尺寸精度为±1um 放电加工的尺寸精度最高为±1.5um 精密研磨可实现宽0.1mm、深1.0mm的沟槽加工公开资料显示: (1)长盈精密:公司拥有±2um级模具精度加工能力 (2)泓耀光电:公司用于摄像头镜筒的模具设备加工精度为0.2um子公司苏州昀石和苏州昀灏为公司定制化生产精密电子零部件所需的高端模具,除了拥有高水准的加工设备外,还拥有训练有素的模具设计和加工人员,模具加工精度处于行业领先水平
模具制造精度注2冲压产品制造精度为±2um公开资料显示:
型腔模产品制造精度为±1um(1)兴瑞科技:模具制造精度可达±0.003mm(±3um),复杂模具制造周期平均在18-25天 (2)长盈精密:本公司目前生产的屏蔽件的产品精度在±0.05mm(±50um) (3)昌红科技:塑件产品的最高尺寸精度可达±0.02mm(±20um)

注1:模具加工=模具零件工艺排布+模具零件工艺加工+模具零件品质检查注2:模具制造=制品设计+模具设计+模具组模+模具试模+制品评价 公司投入了大量模具加工设备,配合训练有素的技术人员对模具参数的反复修正,从而可以按照客户极限寸法公差要求来设计、加工模具零部件并组装模具,公司的CNC直雕加工的尺寸精度可以达到±1um,放电加工尺寸精度最高可达±1.5um,精密研磨加工最小可实现宽0.1mm、深1.0mm的沟槽加工。 其他在手机光学领域和其他消费电子领域发展较为突出的企业,如长盈精密、泓耀光电等,也能实现较高精度的模具加工;泓耀光电在手机镜筒的加工方面研究深入,0.2um的加工能力保证了产品1um的精度,多用于一线品牌的旗舰机系列。

低端层次的电子零部件供应商工艺水平较低,不具备独立开模的能力,只能通过外购模具,根据客户的指令提供简单的外观件加工服务。

(3)注塑生产

注塑成型是精密电子零部件最基础的成型方式,业内企业在SL纯塑产品的基础上,会衍生出带有附加功能的产品,例如,在SL纯塑产品纯注塑技术工艺流程的基础上,加入金属冲压、电镀等其他工序生产IM金属插入成型产品,从而增强了产品结构强度和实现电路功能。处于较高竞争层次的企业往往会通过调整工艺排布实现产品功能的改变,拓宽注塑生产的外延,进而有能力生产各种类型的零部件,丰富自身的产品线,甚至为客户提供成品组装服务,具体如下所示:

公司名称注塑生产相关工艺流程产品类型
康而富集团金属冲压、注塑成型产品涵盖声学、光学、汽车和医疗等领域
长盈精密精密冲压、激光焊接、一体化攻牙、注塑成型等为各种智能终端和清洁能源汽车提供零组件,还可以提供自动化组装生产线的集成解决方案
兴瑞科技模具开发、金属冲压、注塑成型等公司产品主要用于汽车电子、消费电子、智能终端、OA设备、家电等领域,主要产品为精密冲压/注塑模具、电子连接器、精密电子结构件、电子产品注塑外壳、整流桥和调节器嵌塑零部件等产品

公司在注塑生产方面处于较高竞争层次。首先,除了为音圈马达和摄像头模组客户提供SL纯塑和IM金属插入成型产品外,公司还提供诸如一代和二代CMI马达基座、IM双色成型产品、组装马达等工艺较为领先的高附加值产品。另外,公司已经建立了汽车电子产线,并已获得一定规模的下游订单。因此,公司以注塑生产为起点,结合自研的工艺和设备,丰富了产品线和生产工艺流程,并获得了向下游延伸的能力。 其次,公司具备全面的产品设计能力,能够自主排布生产工艺和研制非标设备,从而有效把控生产流程中各道工序的细节和设备的技术指标,提高了产品的性能极限。

第三,公司依托多年行业积累和对客户需求的动态把握,能有意识地对各生产线积累的工艺和技术进行改进,在其他产线上互相引用、互相促进。由于各产线采用模块化设计、自由度较高,必要时可以对产线中各设备进行拆除和重新排布,搭建适用于新产品的产线,从而实现新产品的顺利投产。 其他在光学产业链发展较为突出的企业,仍以基础的注塑生产为核心开展业务,同时探索注塑外的工艺以增加产品的技术含量,提高自身的品牌影响力。例如贝隆精密以成为“光学精密塑件一流供应商”为目标,产品以SL纯塑、IM金属插入和JS金属冲压工艺为主;东卓精密主要从事光学、声学领域零件的生产,以IM金属插入工艺为主。 低端层次的电子零部件供应商主要是一些作坊式的零部件厂,注塑工艺水平低,主要凭借价格参与市场竞争,无法直接与前述两个层次的精密电子零部件生产企业形成竞争关系。 公司自成立以来深耕精密电子零部件制造业,通过长期的研发投入以及相关技术领域的不断积累,现已打造出包含电子元件的基座及音圈马达、端子成型系统、端子制备工艺以及端子成型系统等在内的核心技术体系,在汽车电子、3C等部分下游市场具备较高的技术实力和较强的竞争优势,尤其是在模具与生产自动化方面拥有领先的行业地位。 作为江苏省高新技术企业,公司研发部在纯塑料件(SL)、金属插入成型件(IM)、绕线(RX)、CMI件以及模具等多个产品领域设计富有竞争力的产品,积累了丰富的技术储备,目前已具备快速、完整的产品研发能力。产品研发和模具开发是精密电子零部件制造过程中的重要环节,也是体现公司竞争优势与行业地位的最根本因素。

3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势公司在多年的生产经营中,专注于精密电子零部件产品的开发和产品制造,严格把握生产质量,凭借优异的产品设计与优良的产品质量,与下游客户达成长期稳定的合作,但公司目前产品主要应用在消费电子领域,应用领域相对单一,对市场抗风险能力存在隐患。报告期内,为了提升公司的市场竞争力和促进后续发展,公司积极推动半导体中高端引线框架生产项目。上述项目的投资将进一步加强公司在半导体领域的拓展,丰富产品结构,进一步发挥公司在精密电子零部件制造领域的竞争优势,扩大业务范围。

2021年1月,工信部印发《基础电子元器件产业发展行动计划(2021-2023年)》(以下简称《行动计划》)。《行动计划》提出到2023年,电子元器件销售总额达到21,000亿元,进一步巩固我国作为全球电子元器件生产大国的地位,充分满足信息技术市场规模需求;突破一批电子元器件关键技术,行业总体创新投入进一步提升,射频滤波器、高速连接器、片式多层陶瓷电容器、光通信器件等重点产品专利布局更加完善;形成一批具有国际竞争优势的电子元器件企业,力争15家企业营收规模突破100亿元,龙头企业营收规模和综合实力有效提升,抗风险和再投入能力明显增强。为了扩充公司在类半导体领域中电子陶瓷的产品品类,提升公司市场地位,同时得益于上述政策红利,公司开始发展片式多层陶瓷电容(MLCC)项目。根据中国电子元件协会统计数据显示,我国目前MLCC整体国产化率不足4%,未来进口替代空间十分广阔。本项目的实施将有利于公司顺应“进口替代”行业发展趋势,从而更好的把握行业发展机遇,进一步提升公司的市场份额。通过本项目的建设,公司将全面提高MLCC相关产品的生产规模,实现MLCC相关产品的批量化、规模化生产,为行业整体的国产化进程提供可靠助力。公司为了强化自身生产研发技术,抢占MLCC领域的市场份额,有必要对现有的产品结构进行优化与调整。该项目的实施有利于改善公司业务结构,推动公司向电子元器件、电子陶瓷基板以及陶瓷电容等国内新兴产业进行深度挖掘与发展,形成新的利润增长点。

(四) 核心技术与研发进展

1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

自成立以来,公司始终秉持以过硬的产品质量取胜、以精进的技术优势拔萃的发展理念,在研发研发方面持续投入,技术完备程度较高,所研发产品能够契合客户需求,具有较强的市场竞争力和良好的品牌形象。

经过多年积累,公司具备了对塑胶材料进行分析和改良的基础技术,并拥有完整的工程塑料性能测试实验室,能够根据产品的不同需要搭配出最适用的材料方案和工艺参数;在确定最适材料方案的基础上,公司进行相关模具的开发——采用3D技术设计模具,配备精密加工技术,实现精密模具的研制,为精密零部件的生产奠定基础;公司在生产过程中,出于不断优化和改进工艺流程和主要工艺技术节点的需要,推动了各要素技术的进步和积累,在外购部分标准化设备的基础上,自主研发制备自动化装置和设备,用于提高主要工艺节点的效能,逐渐形成了用于各类产品的全自动工艺流程,为产品性能改进、生产效率提高、产品质量稳定和产品创新奠定了基础。

公司主要的核心技术如下表所示:

序号分类核心 技术技术来源先进性及具体表征
1材料技术材料改性技术自主研发公司建立有材料成分分析、材料机械物性测试、材料信赖性测试三个实验室,配备了专门的材料工程师。利用该技术,可通过调整材料的种类和比例,改变材料的物理性能和加工性能,包括拉伸强度、弯曲强度、耐高温、剥离强度等,并能将加工过程中材料涂层的稳定性和良品率控制在一定范围内。以塑料粒子NTC306B为例,公司利用该技术使其拉伸强度达到289Mpa,弯曲强度达到396Mpa,而一般的PC材料,这两项指标分别为100Mpa和130Mpa。目前,公司已建立材料配方数据库,技术人员依据此数据库中积累的材料配方进行排列组合。
2模具技术3D化模具设计技术自主研发公司运用科学注塑的方法,利用长期积累的模具加工经验建立了DOE数据库,即在模具设计时,由系统列出DOE分析表格,将有可能受到影响的参数排列组合,按照计划,逐一试验,确定最快的成型周期,制定注塑机的警报参数等。目前公司已经积累了超过5,000套模具DOE数据,仿真结果日趋精确,模具的流动/翘曲/冷却分析指标准确度接近90%; 利用三维CAE仿真分析平台,公司将模具设计/加工/检测/组装实现了3D化全覆盖,提高了数据的连续性,最快可在4小时内确定模具参数,加快了产品的成型周期。
超精密加工技术自主研发公司拥有超高精密加工设备,可以满足客户极限寸法公差要求,加工精度高。但精密模具加工不是仅靠设备精度就能达到高超水平,公司技术人员时常与世界一流的模具材料厂家(如瑞典一胜百、瑞典山特维克、日本共立合金等)展开研讨合作,对模具的材料、构造和精度都有深刻认知; 公司放电加工的尺寸精度能达到±1.5?m,精密研磨可实现宽0.1mm、深1.0mm的沟槽加工。同时,公司也可用高
序号分类核心 技术技术来源先进性及具体表征

速直雕加工取代放电加工,突破放电加工在微细形状加工的瓶颈,表面粗糙度可以达到Ra0.05?m,而加工效率却是放电加工的5倍。

速直雕加工取代放电加工,突破放电加工在微细形状加工的瓶颈,表面粗糙度可以达到Ra0.05?m,而加工效率却是放电加工的5倍。
3产品和工艺SL纯塑料产品自主设计注塑模具和摸索工艺参数在生产开始前,公司会对整个注塑过程进行模流分析,得到最优的模具布局,用高精度的模具来保证制品的精度;同时,用程序模拟注塑过程中的参数范围,以便注塑时根据条件调整和优化,从而快速得到最优的工艺参数。
IM金属插入成形产品自主设计工艺排布,形成冲压、注塑连线式自动化生产公司自研了材料张力保持装置,使得金属端子可以被连续稳定地平整冲压,从而实现了最小线宽在0.08mm的加工; 在SL纯注塑技术工艺流程的基础上,公司进一步优化了工艺参数,使得金属和塑料可以在统一的条件下被注塑成型。
液态硅胶IM一体式成型自主设计工艺排布,形成冲压、注塑连线式自动化生产公司自研了可以接入端子料带的IM设备,将金属材料、液态硅胶和硬质塑胶整合在一个零部件中,使产品实现了增加电信号和弹性等特殊性能。液态硅胶可增加产品的密封性能,可增加产品的撞击缓冲性能,可实现极限肉厚的填充,充实公司产品类型,增加市场竞争力。
CMI产品自主研发工艺排布及专用装备CMI产品用金属电路代替FPC,减少了零配件数量、降低了马达的材料成本、简化了基座的生产工艺; 第一代CMI产品在基座底面贴装传感器,第二代CMI产品在基座底面和其中一个侧面贴装芯片,从而实现了FPC工艺无法实现的立体电路构造。第二代产品用在华为的潜望式马达中; 除注塑机外,SMT产线的设备均是公司自主研发的,包括全自动点锡贴片机、全自动点胶机、机器视觉检测装置和物理量自动检测装置等。
双色成型产品自主研发工艺排布及专用装备公司自制了双色成型设备、搭配注塑机和多轴机械手,达到了和专用双色成型设备同样的效果,投入成本低;由于双色成型设备是自主研发的,因此可以快速切换模具用于生产不同类型的产品,生产方式灵活; 公司自研了可以接入端子料带的双色IM设备,将金属材料、软质塑胶和硬质塑胶整合在一个零部件中,提高了产品强度。
IR滤光片组件自主研发工艺排布及专用装备公司通过SMT实装技术和自研的贴装设备将IR滤光片与IM基座一体成型,工艺简单,良率较高,整体模块高度由0.15mm缩小至0.1mm; 从工艺来看,公司使用了多轴机械手,空间移动灵活,位置精度偏移量在±0.02mm;同时,公司的IM金属插入成型技术十分成熟,基座的尺寸精度在±5μm,准确的定位结合高精度的载体使得IR滤光片组件良率很高,保证了生产效率。从质量来看,公司已经掌握了滤光片与基座一
序号分类核心 技术技术来源先进性及具体表征
体成型时最适宜的成型条件和压力控制技术,经过多次试验,精心设计了模具的进胶位置,胶体位于滤光片和IM基座之间,点胶成型后滤光片能够承受的最大注塑压力条件为500kg/cm2,强度很高。
绕线类产品自主研发工艺排布及专用装备公司的绕线类产品主要分为3C消费电子类绕线产品和汽车电子用绕线类产品。在3C消费电子类绕线产品方面,公司开发了高精度自动绕线机,不同于行业内普遍使用的手动绕线机,可以实现8轴同时高精度高速生产,生产效率高,品质稳定,匝数误差可以达到±1圈以内,绕线电阻精度可以达到±5%以内。对于业界主流的直绕,侧绕,预上锡等各种类型的绕线产品都已经开始进行规模化量产。 在汽车绕线产品方面,也实现了高精度绕线设备的自动化生产。针对汽车电子产品品质要求高,产品性能稳定性好的特点,对生产过程中进行实时监测,并对于每个产品进行100%性能检查,发生异常或检测出不良品时,设备立即报警,防止不良品流出。其线圈匝数可以实现0误差,绕线电阻精度可以达到±3%以内。耐压及绝缘等级均可符合客户要求,多种类型产品已经通过客户验证,进入大规模量产阶段。
陶瓷基板产品工艺及新型加工设备的研发自主研发工艺排布及专用装备目前研发中的陶瓷基板生产技术和工艺,主要针对于陶瓷基板业界的高端产品,可以实现基板上最小线宽,线距为25um/25um的高精度线路。同时具有产品尺寸小,散热性好,热膨胀系数低等特点。通过开发和运用高精度在线测量、高速抛光、柔性夹持技术实现产品的全自动高速镜面抛光,以满足高端产品的粗糙度技术要求。通过对陶瓷薄板高速开孔设备的技术升级,使工作效率提升20%以上;通过废除预处理工艺和降低清洗工艺段的处理难度减少废水排放20%以上。量产后产品主要针对行业内要求较高的国内客户和海外客户,运用于精密光电设备,高端电子产品上,具有良好的市场前景和需求。
弹性线路板产品工艺的研发自主研发工艺排布及专用装备实现了线路L/S=30um/30um的双层及多层弹性线路板的量产,打破国外关键工艺技术垄断。通过对生产设备的自动化技术研发,实现了全自动上下料功能,无人化生产的实现,有效地降低人力成本;自主研发的微型马达性能综合测试平台技术,可以在线全检产品的关键性能,降低瑕疵品流出;同时配合自主研发的激光消光技术,可以使处理后制品表面消光反射率达到1.5%以内。
半导体中高端引线框架产品自主研发工艺排布及专用装备由于现阶段半导体行业相关的引线框架产品的需求量很大,且国外产品占据市场大部分份额,我司结合公司目前的实际,成立半导体多元化引线框架的研发,研制适销对
序号分类核心 技术技术来源先进性及具体表征
及生产工艺的研发路的引线框架产品,以实现代替进口产品,为振兴我国集成电路产业贡献力量。 引线框架产品主要运用了精密模具设计技术,精密模具装配技术引线框架冲压技术,引线框架精密电镀局部选镀技术,引线框架精密成型切断技术等技术。公司在这些关键技术上进行自主研发,在各个工艺流程中建立起了符合产品特性的技术规范,在尺寸精度,镀层均一性,变形量控制等技术方面达到了行业领先水准,为实现产品的量产化和产业化提供了坚实的技术储备。
射频天线的产品及相关加工工艺的研发自主研发依据耳机类的产品特点进行天线式样的设计,针对现在市场主流的FPC形式的天线的缺点--无法进行立体排布,天线效率低,占用空间大的缺点,结合公司独有的特殊的表面处理工艺,激光镭射技术,实现能够在普通塑胶材料,玻璃材料,薄膜材料上进行选择性金属化并达到用此新工艺开发出的天线产品,相比较原始FPC工艺生产的天线,降低了注塑成型难度,缩减了产品成本,提高了信号传输性能。 新技术在镭射方面,线路公差能够控制在±3um内。在表面处理方面,化镀完图案平整度能做到小于10um;新技术能够使用低介质塑胶材料,在频率大于6GHZ波段,整体辐射能提高0.8-1db;单纯塑胶件成本可节约60%。 同时,针对天线生产后端会出现检验效率低,数据波动大,人员要求高等问题,我司应运条纹3D投影技术,取代传统的网分测试环节,能够快速提高测试效率,改善测试精度。 量产后,该产品在性能,成本方面较同类产品有明显优势,在穿戴设备,耳机设备等市场领域具有很强的市场竞争力。
4设备研制技术ABS+ECU总成智能化总装产线的研发自主研制我公司研发的汽车电子模块及其工艺设备,包括轮速传感器芯片模组及其生产工艺和轮速传感器、连接端子和连接组件、用于ECU装置的壳体总成、电磁阀线圈结构和自动绕线/ABS ECU自动组装设备,此产线具有组装设备的完全自动化,产品的组装精度可以达到+/-0.1MM的业界较高水平。产品的物理量性能测试的集成化和数据采集的智能化等特点,可以实现智能化,可视化,可追溯化的先进生产体系。产线投入使用后,缩减人工成本20%以上,在生产效率,品质安定性和智能化管理等方面,可以达到行业领先水平。
三合一摆盘机自主研制该摆盘机采用模块化设计,中间单元为功能模块,可以接入AOI检测、物理量检测和裁切等功能,配合左右分穴摆盘模块实现不同的生产需要。这种模块化设计理念使得一台设备的专用零部件比例较低,机种切换时仅需更换载
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座、吸嘴、裁切刀台等极少零部件,10分钟内便可完成; 另外,中间模块与摆盘模块可以同时动作,标准8穴产品仅需5.5秒即可完成裁切、检测、分穴摆盘的全部动作。设备采用料仓式自动空满盘切换结构,无需操作人员频繁换盘,每2小时取走完成品料仓、放入空盘料仓即可。
全自动点锡贴片机自主研制公司自研的点锡贴片机可以在连续料带上实现高精度、高速度加工,点锡位置精度在±0.01mm、贴片位置精度在±0.02mm; 该点锡贴片机拥有3D检测装置,可对元器件在贴片前后的位置进行三维检测并主动反馈至贴片单元,贴片单元基于反馈的数据会主动修正贴片位置并主动补偿,因而可以实现高精度贴片;同时可以在极微小涂布量时也可保证点锡点胶量的一致性。
全自动绕线机自主研制公司自主研发的全自动绕线机可以生产VCM马达用所有类型的线圈——直绕线圈、侧绕线圈、直绕预上锡线圈和侧绕预上锡线圈,供料、上锡、绕线、收料、检测全制程都可自动化作业,单机8轴同时绕线,生产效率较高; 公司在研发过程中对预上锡功能的机械结构和程序控制方面都经过了大量实验,可以做到±0.05mm的预上锡精度。
全自动马达组装设备自主研制公司在马达和模组零部件行业沉浸多年,目前已有能力生产完整的音圈马达,生产过程中的关键技术、例如激光加工、精密涂布、AOI视觉检测、物理量检测等均被集成在全自动马达组装设备上; 该设备采用模块化设计理念,各功能单元相对独立又组合方便,机种切换速度和新机种对应速度都十分迅速,马达组装速度为1.35秒/pcs。
全自动激光去氧化膜和裁切一体机自主研制公司原先外购的激光去氧化膜和裁切设备需要花费较久定位端子,单位时间内只能定位和裁切一个端子,效率极低,加工速度为5.5秒/pcs,针对这一问题,公司自主研发了激光加工设备;自研设备增加了AOI检测系统和自动控制系统,能够精准定位,单位时间内定位整盘端子加工速度提高至1.04秒/pcs; 由于金属端子暴露在空气中会形成氧化膜,去膜后再裁切加工的产品质量更高,该设备可以实现对极薄材料的去膜加工,最小可去除2?m的氧化膜。
机器视觉检测(AOI)装置自主研制公司可以自行写AOI系统代码,因此各生产线的各个设备上都搭配定制化AOI装置,现已有超过800组的AOI系统在公司各制程日夜不间断测量尺寸、形状和采集数据; 为应对不同场景的应用,公司将AOI系统发展为可自由切换2D平面及3D立体检测的全能型平台,单机最多可接驳
序号分类核心 技术技术来源先进性及具体表征

8台高像素CCD,同时,自研的AOI系统具有较好的兼容性,可容纳Basler、AlliedVision、海康威视、大恒等不同品牌的工业相机的全系列像素。

8台高像素CCD,同时,自研的AOI系统具有较好的兼容性,可容纳Basler、AlliedVision、海康威视、大恒等不同品牌的工业相机的全系列像素。
物理量自动检测装置自主研制为满足产线在线检测的需求,公司针对常用的物理量检测开发了微电阻测量、微电流测量、电流震荡测量、微电机驱动IC用测试单元等功能模块,各模块使用同样的接口和通讯协议,通过组合搭配可协同工作;具体来说,微电阻测量模块可实现单一模块、单测试周期内对多个测试项目的大跨度量程测量,微电流测量模块上安装有探针,测量可靠性强;电流震荡测量模块可以和微电阻测量模块同步工作,可以量化测试开关ON/OFF切换或连续ON时产生的电流震荡,据此作为开关可靠性的判断依据之一,运用于汽车电子类产品;微电机驱动IC用测试单元结合自主研发的测量算法后测试芯片的健康指数,增加的自动复位功能解决了客户在系统测试时报错后死机的问题,实现了长期稳定的在线测试。
多轴机械手自主研制公司将市售同类机械手的铸铁方管轴体改良为空芯高强度工业铝型材轴体,保证轴体刚性的同时减重50%以上,使机械手在高速移动过程中降低了能耗、减少了固有惯性,从而提高定位精度和最大负载; 多轴机械手的滑动部件采用静音式高精度导轨和自润滑装置,技术人员还配套开发了机械手运维监控系统,该系统根据驱动电流的变化、机械手动作频率、移动速率等参数判断其运行状态并给出保养提示; 多轴机械手设有标准扩展端口,在与注塑机、摆盘机、检测设备等协同作业时,设备之间可采用公司通用的信号端口和通讯协议简便对接,实现自由切换。

报告期内,公司新增核心技术有:液态硅胶IM一体式成型、陶瓷基板产品工艺及新型加工设备的研发、弹性线路板产品工艺的研发、半导体中高端引线框架产品及生产工艺的研发、射频天线的产品及相关加工工艺的研发和ABS+ECU总成智能化总装产线的研发的研发。

国家科学技术奖项获奖情况

□适用 √不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

□适用 √不适用

2. 报告期内获得的研发成果

报告期内,公司新增3项发明专利,41项实用新型专利,1项软件著作权。报告期内获得的知识产权列表

本年新增累计数量
申请数(个)获得数(个)申请数(个)获得数(个)
发明专利2936510
实用新型专利4041139117
外观设计专利0000
软件著作权011212
其他0000
合计6945216139

3. 研发投入情况表

单位:元

本年度上年度变化幅度(%)
费用化研发投入47,679,070.7836,603,989.8530.26
资本化研发投入
研发投入合计47,679,070.7836,603,989.8530.26
研发投入总额占营业收入比例(%)9.176.612.56
研发投入资本化的比重(%)

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

√适用 □不适用

与上年同期比较,报告期内研发费用增加1107.51万元,主要是增加汽车电子和电子陶瓷领域的研发投入所致。

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用 √不适用

4. 在研项目情况

√适用 □不适用

币种:人民币 单位:元

序号项目名称预计总投资规模本期投入金额累计投入金额进展或阶段性成果拟达到目标技术水平具体应用前景
1液态硅胶IM一体式成型3,380,000.003,477,549.374,501,149.37项目验收我公司目前研发的成型的生产技术、工艺及设备,采用标准化模具快拆技术,快速成型技术;模具标准化快拆技术;产品浇口切断技术;技术指标:快周期成本项目目的是研发成型的生产技术、工艺及设
可以实现模具的快速组装、维修,降低模具的维护成本,同时研发减少模具成型周期的技术,提升单台设备的产品产能,降低产品的制造成本。通过研发的产品浇口切断结构,提升产品的品质稳定性,可以实现传统产品的多种实现方案,在保证产品品质的前提下选择最合适产品的制造方案。型技术产能提升20%以上;模具标准化快拆降低新产品开发投入成本,模具维护速度可提升15%,同时也减少了模具维护人力;产品浇口切断技术可确保产品平面度稳定在0.035mm内。备,通过研发创新的加工技术,提升零部件的制造产能,提升零部件制造的品质稳定性,降低零部件的制造成本,增加产品的市场竞争力,有利于公司在不增扩制造设备的前提下产品销售收入的增长。
2陶瓷基板工艺及新型加工设备的研发11,030,000.0014,076,316.9815,123,916.98项目验收我公司的研发的电子陶瓷元器件及其工艺设备,通过激光加工头和工件的相向运动压缩设备的非工作时间提升加工效率;选择最适合波长激光,提升陶瓷薄板的激光吸收率,废除现有陶瓷薄板预处理工艺;优化激光加工头及中型部的气道结构设计,减弱废渣形成优化排渣,降低清洗工艺段的处理难度。通过开发和关键技术:全自动高速镜面抛光技术;波长激光技术;结构优化设计技术;技术指标:陶瓷薄板高速开孔工作效率提升20%以上;通过废除预处理工艺和降低清洗工艺段的处理难度减少废水排放20%以上。我公司研发了电子陶瓷元器件及其工艺设备,丰富本公司的产品结构,进一步提高公司的综合竞争力。
运用高精度在线测量、高速抛光、柔性夹持技术实现全自动高速镜面抛光。针对整平抛光工艺段现有工艺设备效率低、效果差等问题,通过特种设备的自主研发,提升加工效率及产品档次。
3ABS+ECU总成智能化总装产线的研发8,900,000.008,404,903.569,812,003.56项目验收我公司研发的汽车电子模块及其工艺设备,包括轮速传感器芯片模组及其生产工艺和轮速传感器、连接端子和连接组件、用于ECU装置的壳体总成、电磁阀线圈结构和自动绕线/ABS ECU自动组装设备,通过这些产品与设备的研发解决关键技术问题,可以达到整个工艺流程全自动化,降低人工成本,提高生产效率,提升公司经济效益。轮速传感器芯片模组二次包覆成型技术;电磁阀线圈S型压入式接触端子技术;汽车ABS ECU壳体总成技术;电磁阀线圈技术;绕线与ECU总成自动化组装技术。技术指标:芯片在壳体的精度,从组装的+/-0.3MM提升到+/-0.1MM;电极柱在壳体的精度,从组装的+/-0.3MM提升到+/-0.15MM;缩减人工成本,比原来的降低1/10的人工我公司研发了汽车电子模块及其工艺设备主要是为了掌握汽车电子模块和工艺设备设计与制造,降低汽车电子模块产品开发成本与设备投入成本,提高生产效率,提升公司的经济效益。
4射频天线的研发1,720,000.001,760,735.142,322,035.14项目验收我公司研发的射频天线,运用特殊的表面处理工艺,激光镭射技术,实现能够在普通塑胶材料,玻璃材料,薄膜材料上进行选择关键技术:激光镭射技术;表面处理技术;条纹成像3D检测技术;自动化生产技术。技术指标:新技术在镭射方面,线路公从产品类型分布来看,可穿戴设备呈现出三权分立的局面,手表、手
性金属化并达到可量产程度。该项目简化了整机装配工序,降低了注塑成型难度,缩减了产品成本,提高了信号传输性能。针对天线生产后端会出现检验效率低,数据波动大,人员要求高等问题,我司应运条纹3D投影技术,取代传统的网分测试环节,能够快速提高测试效率,改善测试精度。差能够控制在±3um内。在表面处理方面,化镀完图案平整度能做到小于10um;新技术能够使用低介质塑胶材料,在频率大于6GHZ波段,整体辐射能提高0.8-1db;单纯塑胶件成本可节约60%。环、耳机产品占居了超过90%的市场份额。其中耳机产品的异军凸起与现如今越来越多的手机取消3.5mm耳机接口有很大关系,可以说是手机的一个小改变推动了一个产业的发展。
5弹性线路板制程工艺的研发6,960,000.007,078,047.559,109,547.55项目验收我公司目前研发的手机摄像头模组部件,包含微型马达组装和小型绕线单元,可以灵活的运用于类似产品的组装,摆脱了业界专案专用的定制设备,降低了新产品研发成本,提高设备的利用率;同时在设备上增加在线的性能和外观质检功能,在生产中可以自动排除不良品,减少人工操作,避免产品外观碰伤,提高产品质量。自动化技术,可以实现全自动上下料问题,无人化,降低人力成本;微型马达性能综合测试平台技术,可以在线全检产品的关键性能,降低瑕疵品流出;SH项目工艺技术,打破国外关键工艺技术垄断。技术指标:缩减人工成本,比原来的降低1/10的人工;SH可量产的线路间距0.03mm;激光处理后制品表面消光反射率达到1.5%以内。随着智能手机的发展,与智能手机相关的电子零部件的功能方面的要求也越来越高,与之相对应的加工技术也越来越呈现多样化和复杂化的趋势。如需要对植入成型的产品进行SMT作业时,赋予
产品电气特性方面的要求;有在塑胶产品表面形成金属化线路的要求,有在产品表面进行喷涂加工或者激光加工,降低可见光反射率等等不同的要求。有需要将空心线圈与成型产品一体式组装的要求。所以这就需要对各个方面进行研究,掌握与产品相关的技术以满足客户的各种需求。因此,我司对应市场需求的研发各种满足客户要求的新型产品。
6半导体中高端引线框架生产9,700,000.002,323,416.836,942,916.83项目验收冲压过程的产品关键尺寸精度、脚共面性、脚扭曲、波浪、卷精密模具设计技术,精密模具装配技术 引线框架冲压技替代进口,振兴我国集成电路产
项目弯、横弯等;电镀工序的镀区尺寸精度、溢银、背漏、变形等;成型切断制程的凹深一致性、基岛高低、横弯、卷弯及变形等;成品检验过程的漏检、错检及沾污变形等术,引线框架精密电镀局部选镀技术,引线框架精密成型切断技术。业,结合公司目前的实际,成立半导体多元化引线框架的研发,研制适销对路的引线框架产品,并实现产业化。
合计/41,690,000.0037,120,969.4347,811,569.43////

情况说明在研项目4原蓝牙耳机天线的研发,现更名为射频天线的研发。

5. 研发人员情况

单位:万元 币种:人民币

基本情况
本期数上期数
公司研发人员的数量(人)168164
研发人员数量占公司总人数的比例(%)16.5817.17
研发人员薪酬合计3,807.813,468.32
研发人员平均薪酬22.6721.15
研发人员学历结构
学历结构类别学历结构人数
博士研究生0
硕士研究生7
本科40
专科62
高中及以下59
研发人员年龄结构
年龄结构类别年龄结构人数
30岁以下(不含30岁)21
30-40岁(含30岁,不含40岁)99
40-50岁(含40岁,不含50岁)40
50-60岁(含50岁,不含60岁)3
60岁及以上5

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

6. 其他说明

□适用 √不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一) 核心竞争力分析

√适用 □不适用

1. 客户资源优势公司凭借良好的产品质量、及时的售后服务和高效的生产能力,在消费电子领域积累了一批国际国内知名中高端摄像模组和马达领域客户。公司与欧菲光、丘钛科技、新思考、TDK集团和三美集体等业内领先的高精密摄像头模组和马达企业进行同步研发,将公司产品应用于华为、小米、OPPO、VIVO等国内外主流品牌智能手机中。下游摄像头模组厂商和终端品牌对供应商的选择较为严格,一经建立供应关系,将会与供应商维持相对稳定的长期业务往来。同时这些客户信誉良好,资金雄厚,自身发展迅速,其不断增长的业务会带动公司产品销售稳步增加。同时,公司在积极拓展汽车电子领域的客户群体,已经先后通过了捷太格特(丰田系)、三井金属(日产系)、东洋电子等汽车系统一级龙头的供应商体系的认证,产品已经实现小批量量产,产品供应进入订单稳步爬坡阶段。在电子陶瓷领域,公司已通过升谱光电、穗晶光电、三安光电和安徽锐拓等光电半导体供应商的认证并进入产品量产阶段,客户订单需求正逐步释放并处于爬坡阶段。能进入上述知名企业的供应链体系并形成稳定合作,是公司产品质量、订单响应速度和综合服务能力的体现。一般来说,从接触上述客户到通过考核并进入供应链体系的周期较长,摄像头模组和马达厂商的周期在一年左右,汽车系统厂商周期在两到三年。另外,这些知名企业每年都会对供应商资质进行审查,通过后才能继续进入下一年的合格供应商名单。公司与主要客户维系着长期稳定的合作关系,在报告期内均处于客户的合格供应商名单内。2. 与客户同步开发的市场领先优势近年来,随着终端产品的迭代速度越来越快,为了缩短整个产品的研发周期,下游客户对模具和零部件供应商的同步开发能力要求也越来越高。公司多年来一直重视与下游客户的同步开发,并积累了宝贵的开发经验,一方面能够为客户的产品升级或新产品研发提供有力的支持,另一方面也能够缩短模具方案的定型时间,降低后期生产过程中修模的概率,并在成本控制上获得优势,达到与客户的双赢。3. 研发实力优势1) 独立开发模具独立开模能力保证了公司对产品精度的控制。模具的精度很大程度上决定了产品的精度,公司具有自主设计和组装模具的能力,子公司苏州昀石和苏州昀灏具备加工精密模具零部件的能力,主要技术骨干在本行业都有多年从业经验,苏州昀石和苏州昀灏高超的模具零部件加工水平保证了公司高精度模具零部件的供应,为公司高精度产品的生产奠定了基础。另外,苏州昀石和苏州昀灏的绝大部分模具零部件都是为公司定制化生产,这使得公司能够根据客

户需求生产不同精度和复杂结构的产品。

独立开模能力使公司获得成本优势。模具是保证精密电子零部件精度的重要生产工具,且定制化程度较高,若缺少自主制模能力,公司需要承担高昂的设计成本和寻找合适生产厂家的成本。此外,公司可以从苏州昀石、苏州昀灏处稳定地获取精度较高的模具零部件。独立开模能力使公司获得了创新优势。公司有能力快速响应客户对产品性能改变的需求,通过改变模具参数等进行可行性试验,从而及时参与到下游新产品的开发中,保持市场竞争力。2) 改进产品工艺流程的能力公司通过工艺参数积累、改造和研制自动化设备并实现与现有生产线之间的有序对接,来改进既有产品的生产工艺流程,搭建新型产品的生产工艺流程;公司在产品工艺流程中不断拓宽自动化技术应用范围,实现模块化生产和生产线全自动化生产和检测,进一步提高生产效率和产品品质。自动化生产线所用设备绝大部分为公司自主设计并改造。

3) 设备研发的能力

精良的设备是工艺技术改进和产品创新的基础,公司除在模具加工、注塑成型、冲压、电镀等工艺环节使用外购的标准设备外,在其他各环节投入了大量的人力和财力自主研制符合公司实际工艺需求的自动化设备。以在自动化装备中使用最为广泛的机械手为例,目前业内企业多采用气动机械手,功能单一,难调试、噪音大、换线时间长,公司出于成型工艺、双色成型工艺的特殊需求,研发出多轴机械手,采用先进的伺服电机搭配高精度的行星减速机、驱动同步带轮来实现机械手的多轴运动,运行速度快、动作灵活、调试简单、可搭配多种夹治具满足不同的生产需求。另外公司自主研制了全自动点锡贴片机、全自动绕线机、三合一排盘机、AOI检测装置、物理量检测装置、马达全自动组装线等,提高了生产效率和产品品质,是公司核心竞争力的重要组成部分。

4. 技术优势

公司通过多年的研究和实践,掌握了材料改性、模具设计和开发、各类产品工艺技术、设备研制技术等完整的生产工艺技术。通过长期的研发投入,以及多年来在精密电子零部件领域核心技术的积累,奠定了深厚的技术基础。凭借强大的研发条件和实力,公司通过了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局等相关机构的认证,获得“高新技术企业”、“江苏省民营科技企业”等荣誉资质。报告期内,公司已经获得127项专利的授权,其中发明专利10项,实用新型专利117项。知识产权成果体现了公司的设计研发水平,有助于公司不断强化产品优势,在竞争激烈的精密电子零部件市场中保持领先的行业地位,为公司未来的持续发展提供可靠助力。

5. 人才优势

精密模具的设计和制造、电子零部件产品的加工需要从业人员具有丰富的行业经验,并不是简单的人才叠加或者机器系统集成。公司历来重视研发团队的维护和培养,并持续不断地加大研发投入和完善研发体制。公司目前已经形成稳定的研发梯队,公司的核心技术人员均拥有十年以上行业内知名企业的从业经验。除了保持初创团队的稳定性外,公司还持续发展壮大技术人才队伍。

公司已建立了一支从技术研发、生产管理到市场销售各方面配置完备、各具优势、协同互补、架构稳定的管理团队,核心管理人员拥有丰富的从业经验,具备专业的技术和管理能力。通过在公司长时间的管理经验沉淀,公司管理团队具备了对发展趋势的研判能力,有助于推动公司业务全面快速发展。

公司的技术积累、成本管控、高效生产、客户维护和市场开拓等离不开研发、采购、生产和销售等各个岗位人才的付出,已经形成了成熟和稳定的业务模式。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

四、风险因素

(一) 尚未盈利的风险

□适用 √不适用

(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险

√适用 □不适用

1、市场需求

智能手机市场经过10多年的发展,竞争格局已较为稳定,目前5G换机是驱动智能手机出货的主要贡献因素。但这一换机潮已持续一年有余,未来智能手机市场如果没有颠覆式的创新,消费者的换机周期会相对拉长,市场需求趋于稳定、甚至下降。另外,2022年2月以来,国内疫情多地出现反弹趋势,终端市场需求存在继续下滑的可能,客观上公司业绩仍将承压。

但是,受益于多摄像头方案的渗透率不断提升,单机搭载的摄像头数量近年来持续上升,因此,尽管智能手机出货量存在继续下滑的可能,手机摄像头的出货量仍保持增长态势。作为手机摄像头核心零部件,音圈马达VCM的消费量预计2025年将达到39.4亿颗,这将为公司产品提供增量空间。

2、竞争格局

由于VCM应用于智能手机的型号参差不齐、所适用的参数规格繁杂等因素,VCM具有型号多、工艺复杂、专业性强等特点,VCM生产厂商未来将进一步提高与上下游同步产品研发的紧密度。

作为上游供应商,公司建立了以客户为导向、以项目为主线的机制,在产品开发过程中与客户共同协商调整产品工艺参数、实现产品更新换代,具备与客户同步开发、设计产品的领先优势;另外,公司拥有专业的研发团队,能够自主设计产品结构、模具参数,确定材料配比,实现工艺排布和设备研制,因此,公司具有较强的竞争优势,深受客户信赖,多年来与TDK集团、三美集团、新思考集团等主要VCM生产厂商建立了稳定的合作关系。随着多摄渗透率的提升,公司产品的需求量会呈现上升趋势。

3、客户拓展

如(一)中所述,公司2021年度业绩同比下滑受华为业务缺位的影响较大,目前公司已逐渐消化这一不利因素带来的影响。经过2020年和2021年的客户开发,公司开始向OPPO、VIVO等终端客户供应CMI件等高附加值产品,业绩有向好的趋势。消费电子产业链公司原布局的智能手机领域的增长空间有限,汽车电子和智能化是未来的产业发展方向,昀冢科技在此已有相应的布局,目前的主要客户为捷太格特、三井金属,并陆续通过了京西重工、东洋电装、上海汇众等汽车领域的体系认证,2022年第一季度汽车电子领域产品贡献的营业收入为

351.99万元,同比增长946.19%,截至2022年3月31日,公司已收到汽车电子领域客户2022年度的定点生产计划书约为4,870万元。

综上所述,未来智能手机市场需求存在下滑的可能,叠加疫情可能导致的停工停产影响,公司的业绩仍有下滑的风险。公司在2021年年度报告“第三节 管理层讨论与分析/四、风险因素”中对这一风险补充披露如下:

“(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

……

公司主营业务、核心竞争力、主要财务指标未发生重大不利影响,与行业趋势一致。但是,若后续期间下游终端市场需求持续下降、公司产品竞争力不足、公司客户拓展情况不及预期、叠加疫情可能造成的停工停产影响,公司业绩仍然存在继续下滑的风险”。

但是,由于公司直接对应的VCM马达市场和CCM摄像头模组市场需求向好,公司凭借自身竞争优势与客户建立了稳定的合作关系,预计未来订单量会持续上涨;同时,近2年公司积极开拓市场,客户结构已经发生改变,开始向其他终端客户供应高附加值产品;加之公司把握下游市场变动趋势,在汽车电子、光电半导体等领域已有布局,未来公司盈利能力向好。

(三) 核心竞争力风险

√适用 □不适用

1、竞争加剧的风险

公司所处其他电子元件制造业产品众多,行业市场化程度较高,竞争较为激烈。尽管公司在精密零部件细分领域具有一定的技术、设备、客户、人才等优势,但下游产品技术迭代快,同行业竞争对手的技术水平也不断随之发展,如果公司在激烈的市场竞争中不能

有效整合资源、及时开发新品、响应客户需求、提高产品质量,或者公司不能在现有产品领域及新应用领域进行有效的市场开拓,将面临市场份额下降及盈利能力下滑的风险。

2、 终端用户产品升级的风险

公司产品客户定制化程度较高,受终端用户产品需求影响较大。终端用户的技术升级和产品迭代速度较快,这要求公司对于客户需求有准确、快速的把握,同时拥有较强的技术研发能力以实现产品的升级迭代,甚至先于客户需求判断行业趋势并提前进行新技术和新产品研发。如果公司在后续研发过程中对研发方向判断失误或研发进度缓慢,将面临无法满足终端用户技术升级及产品迭代需求,进而被竞争对手抢占市场份额的风险。

3、 技术创新风险

随着手机光学领域终端产品不断向高像素、高响应度、小型化、轻量化方向发展,公司产品技术创新和开发的难度更高、综合性能更为全面,产品升级换代速度更快。同时,为及时响应下游客户及终端用户的产品创新需求,公司需要具备快速响应下游客户需求、乃至与客户协同研发的能力,这对技术创新和开发能力提出了更高的要求。如果公司无法及时跟上行业技术升级换代的步伐,公司产品竞争力将无法持续提升,盈利能力将受到影响。

4、 技术人才流失及核心技术泄密的风险

作为精密电子零部件行业的高新技术企业,高素质的人才对公司未来的发展举足轻重。基于技术团队在精密电子零部件领域突出的技术能力,公司逐步建立起业内竞争优势。虽然正常的人才流动不会对公司的研发和经营造成重大不利影响,且公司与主要技术人员签署了竞业禁止协议,但如果主要技术人员大量流失,则可能对公司的研发和生产活动造成不利影响,进而影响公司经营业绩。

(四) 经营风险

√适用 □不适用

1、原材料价格波动的风险

公司生产经营采购的主要原材料包括塑料粒子、模具零件、金属、传感器及IC芯片、陶瓷薄片等。其中,塑料、金属类原材料属于大宗商品,其价格波动主要受宏观经济形势影响,传感器和IC芯片价格受下游行业周期和市场供需变化影响也较为明显。目前,公司与主要供应商建立了长期稳定的合作关系,但若因市场供求变化、不可抗力等因素导致上述主要原材料采购价格发生大幅上升或原材料短缺,公司的盈利能力将可能受到不利影响。

2、产品市场拓展的风险

公司在汽车领域和光电半导体领域形成销售,产销量呈现增长趋势,但规模较小。公司虽与捷太格特、三井金属、东洋电装等汽车领域客户,并已获得汽车领域客户定点生产计划书,将按照客户备货计划生产和销售。但汽车类精密电子零部件产品普遍认证周期较长,可能存在产品认证周期中因终端客户战略调整导致终止认证的情况;除此之外,由于公司涉足汽车类精密电子零部件领域时间较短,在集成零部件产品上的研发及经验相对较少,因此可能面临集成汽车精密电子零部件拓展缓慢的情况。另外,随着市场需求的逐步增长,越来越多的企业参与到光电半导体领域,陶瓷基板行业的竞争也日剧激烈,这将伴随着产品价格波动的不确定性,如不能迅速扩大销售规模分摊成本,将会对公司未来业绩的增长造成不利影响。 公司未来在前述领域的产品销售收入存在一定的不确定性,如未来公司在汽车和光电半导体领域不能持续开拓新产品和客户,将无法在上述领域实现可持续增长,进而对公司未来业绩的增长造成不利影响。

3、 产品价格下降的风险

随着手机光学领域终端产品不断向高像素、高响应度、小型化、轻量化方向发展,产品更新换代相对较快、既有的产品的平均单价在同系列新产品推出后将有所下降,以及下游客户对成本控制的日益加强、行业内竞争日趋激烈带来的价格竞争压力,使公司主要产品平均销售价格在报告期内总体降低,且不排除未来存在进一步下降的可能性,公司产品价格的下降可能对公司未来的经营业绩及财务状况造成不利影响。

4、直接客户及终端用户集中度较高的风险

公司直接客户主要为各大VCM马达厂商和CCM模组厂商,公司坚持的优质客户发展战略使得公司存在客户集中度较高的情况。目前,重点客户的销售订单对于公司的经营业绩有较大影响,如果该等客户的经营或财务状况出现不良变化,或者公司与其稳定的合作关系发生变动,将可能对公司的经营业绩产生不利影响。 公司产品终端用户主要为华为、小米、VIVO、OPPO等手机终端厂商,报告期内,终端用户集中度也较高。如果未来公司产品质量、创新能力不能满足终端用户需求,可能对公司未来盈利能力造成不利影响。

5、经营规模扩张引致的管理风险

报告期内,公司业务规模和资产规模快速增长,与此相适应,公司建立了较为完善的法人治理结构和内部管理制度。本次发行后,随着募集资金的到位和投资项目的实施,经营规模的进一步扩大将要求公司在战略投资、运营管理、内部控制、募集资金管理等方面根据需要随时调整,以完善管理体系和制度、健全激励与约束机制以及加强战略方针的执行力度。如果公司管理层不能及时应对市场竞争、行业发展、经营规模快速扩张等内外环境的变化,将可能阻碍公司业务的正常推进或错失发展机遇,从而影响公司的长远发展。

6、不能持续通过客户认证的风险

公司客户在引入新的供应商时,通常会进行供应商考察认证,通过认证的供应商方可进入其合格供应商资源池,客户才会与供应商建立正式商业合作关系。在首次取得客户认证后,客户会定期/不定期以稽核方式考察公司是否依然满足合格供应商的要求。因此,若公司不能持续获得重要客户的认证,将面临经营业绩增速放缓的风险。

(五) 财务风险

√适用 □不适用

1、应收账款坏账风险

2020年末和2021年末,公司应收账款净额分别为17,308.39万元、19,440.40万元,占资产总额的比例分别为28.21%、19.63%。公司的主要客户为行业龙头和知名跨国企业,信用记录良好。报告期末,公司账龄1年以内的应收账款占应收账款合计数的比例为98.62%。但未来随着公司经营规模的扩大,应收账款规模也会相应增长。若公司客户出现财务状况恶化、无法按期付款的情况,则将会加大公司应收账款坏账风险,从而对公司的经营稳定性、资金状况和盈利能力产生不利影响。

2、毛利率下降的风险

凭借在技术创新、生产工艺、品质控制等多方面的竞争优势,公司长期以来向下游国内外知名手机模组厂和马达厂销售高附加值的精密电子零部件产品,盈利能力较强。随着业务规模快速拓展、产品结构调整,2020年度和2021年度,公司主要产品的主营业务毛利率分别为29.22%、26.70%,总体呈下降趋势,如未来公司不能持续对产品进行更新换代以保持主要产品的附加值和市场竞争力,则未来公司将面临毛利率下降的风险。

3、存货损失风险

报告期内,随着公司生产经营规模的扩大,存货规模也相应增加。2020年末、2021年末,公司存货账面价值分别为6,229.22万元、8,703.86万元,占资产总额的比例分别为

10.15%、8.79%。公司订单具有“小批量、多批次、交期短和定制化”的特点,在公司根据客户订单排产后,部分下游客户会根据其自身生产计划调整采购需求,导致公司部分存货处于呆滞状态。由于公司产品多为定制化产品,公司于各季度末与客户核对最终需求后,对由于客户暂缓或取消订单导致呆滞的存货、出库时发现不良的存货和少量的不良品退货进行报废处理,同时根据可变现净值对其余存货进行减值测试,计提跌价准备。 未来随着公司业务规模的不断扩大,存货余额可能相应增加。较大的存货余额可能影响公司的资金周转率,也可能使得存货的报废和跌价损失增加,从而对公司经营业绩造成不利影响。

(六) 行业风险

√适用 □不适用

公司产品应用于智能手机、通讯、汽车电子、家电和光电半导体等领域,业务发展可能会受到下游应用市场的影响。如果未来宏观经济形势发生剧烈波动,导致下游应用市场对公司产品需求减少,或电子信息产业政策发生重大不利变化,将在一定程度上现在公司的发展速度,可能对公司业务发展造成不利影响。

(七) 宏观环境风险

√适用 □不适用

1、 国际贸易摩擦的风险

近年来,随着国际贸易环境的不确定性,对我国部分终端用户有贸易限制,其他国家或地区在世贸组织的框架下没有特殊性限制政策,不存在贸易政策壁垒及贸易摩擦。由于贸易限制对我国部分产业的发展带来一定的冲击,使得终端内购会对上游紧密零部件、VCM马达和CCM光学模组等手机光学元器件的需求有所延后。若未来国际贸易环境发生重大不利影响,中美贸易摩擦进一步升级或限制规则持续,将对公司未来业绩增长造成不利影响。

2、 “新型冠状病毒肺炎”疫情的风险

2020年初在全球范围内陆续爆发的“新型冠状病毒肺炎”疫情,对各国的公共安全和社会经济发展带来了很大的挑战,对下游终端应用市场需求造成冲击,对行业和公司的发展均带来了一定程度上的不利影响,如果各国受疫情的影响不能得到及时或影响范围进一步扩大,宏观经济形势发生剧烈波动,导致下游终端应用市场对公司产品需求减少,将会对公司的经营业绩造成不利影响。

(八) 存托凭证相关风险

□适用 √不适用

(九) 其他重大风险

□适用 √不适用

五、报告期内主要经营情况

具体详见“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”所述。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入519,704,136.74553,677,200.28-6.14
营业成本377,246,666.16383,291,312.98-1.58
销售费用25,401,001.5925,344,313.610.22
管理费用39,978,223.6933,467,810.0819.45
财务费用15,635,151.3216,475,777.45-5.10
研发费用47,679,070.7836,603,989.8530.26
经营活动产生的现金流量净额-6,424,923.53107,060,389.33-106.00
投资活动产生的现金流量净额-218,765,791.16-100,054,852.29不适用
筹资活动产生的现金流量净额246,235,676.62-7,495,347.99不适用

管理费用变动原因说明:主要是职工薪酬增加所致研发费用变动原因说明:公司加大在汽车电子和电子陶瓷领域的研发投入所致经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期减少票据贴现业务所致投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金所致筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期首次公开发行股票募集资金到账所致

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

报告期内,公司实现营业收入519,704,136.74元,同比减少6.14%,营业成本为377,246,666.16元,同比减少1.58%,其中主营业务收入514,288,043.06 元,主营业务成本373,342,847.96元,具体分析如下:

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
精密电子零部件514,288,043.06373,342,847.9627.41(6.28)(1.35)减少3.63个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上营业成本比上毛利率比
年增减(%)年增减(%)上年增减(%)
纯塑料件163,081,096.53120,287,012.2026.24(14.48)(12.40)减少1.75个百分点
金属插入成型件138,602,144.31100,843,196.8927.24(17.52)(13.51)减少3.37个百分点
模具79,292,327.9626,968,066.5665.9929.6320.26增加2.65个百分点
其他133,312,474.26125,244,572.316.053.4522.65减少14.71个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
内销462,238,054.80342,954,484.3825.813.592.77增加0.60个百分点
外销52,049,988.2630,388,363.5841.62(49.24)(32.08)减少14.75个百分点
主营业务分销售模式情况
销售模式营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
直销514,288,043.06373,342,847.96000027.41(6.28)(1.35)减少3.63个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

(一)列示其他类型产品的具体内容、营业收入、营业成本、毛利率等情况,并说明毛利率降幅较大的原因及合理性其他类型产品的具体内容如下:

单位:万元

产品类型2021年度2020年度
营业收入营业成本毛利率营业收入营业成本毛利率
CMI件3,694.402,604.2529.51%4,492.882,157.3751.98%
金属冲压件3,624.963,351.757.54%5,061.624,007.3120.83%
绕线和组装品1,780.302,435.86-36.82%523.35990.27-89.22%
陶瓷件301.10176.2641.46%
电镀加工等其他3,930.483,956.34-0.66%2,809.343,056.45-8.80%
合计13,331.2512,524.466.05%12,887.1810,211.4020.76%

其他类型产品毛利率下降主要是受到CMI件和金属冲压件毛利率下降的影响。公司CMI件原先主要通过TDK集团供货给华为高端机型,由于中美贸易摩擦导致华为手机市场份额大幅下滑,使得公司CMI件销售收入下降;且CMI件属于高附加值的产品,2020年公司CMI件的产能利用率为36.35%,2021年公司CMI件的产能利用率为23.63%,产能利用率的不足导致毛利率的下降;金属冲压件的毛利率下降的原因主要是新开发的客户贡献的负毛利较多,待后期客户市场拓展程度及产品生产的熟练度提高,此种情况将得到改善。相比于2020年度,公司绕线和组装品2021年度毛利率上升较多,主要是因为公司的全自动绕线机研发成功,投产后大幅降低了人工成本。

(二)列示模具收入的主要客户、产品类型、销售金额、收入确认时点及依据,说明模具收入增长的原因,以及与精密电子零部件产品收入的匹配性

公司2021年度模具收入的具体情况如下:

单位:万元

客户名称产品类型模具收入占比
TDK集团金属插入成型件576.367.27%
CMI件433.465.47%
纯塑料件170.362.15%
金属冲压件109.901.39%
绕线和组装品33.810.43%
小计1,323.8916.70%
新思考集团金属插入成型件1,030.3812.99%
纯塑料件554.687.00%
CMI件487.656.15%
金属冲压件150.201.89%
绕线和组装品0.670.01%
小计2,223.5928.04%
河南皓泽电子股份有限公司金属插入成型件249.753.15%
CMI件220.272.78%
纯塑料件116.851.47%
小计586.867.40%
其他客户金属插入成型件1,302.2316.42%
纯塑料件597.567.54%
金属冲压件546.706.89%
CMI件422.795.33%
汽车电子397.515.01%
光电半导体264.003.33%
绕线和组装品250.223.16%
其他13.890.18%
小计3,794.8947.86%
合计7,929.23100.00%

公司2021年第四季度和2022年第一季度模具收入的具体情况如下:

单位:万元

客户名称2022年第一季度2021年第四季度
收入占比收入占比
新思考集团957.4552.80%1,669.1839.66%
TDK集团202.1511.15%452.2010.74%
河南皓泽电子股份有限公司33.461.85%258.306.14%
其他客户620.1334.20%1,829.5143.46%
合计1,813.18100.00%4,209.20100.00%

2021年第四季度新思考集团的模具收入占比较大,主要是因为公司向新思考集团销售的产品数量上升,为不同型号的产品新开了大量模具,与公司向新思考集团的销售规模相匹配。模具收入确认的时点及依据为:公司与客户签订模具销售合同,按照客户要求,设计开发、采购零件组装模具。模具组装完工后生产样品,样品送至客户并检验合格,表明模具通过验证。公司按照模具销售合同约定的金额与付款条件,与客户就模具收费进行对账,双方对账完成后,公司确认模具费收入。

由于模具的定制化程度较高,当零部件的材质、工艺、形状发生较大变化时,公司需要重新开模。随着终端品牌厂商对手机光学的非像素升级要求不断提高,VCM厂商需要不断针对终端品牌厂商的产品需求开发设计出不同材质、工艺、形状的马达,也需要针对不同的马达零部件开发新的模具。公司2021年模具收入增长的原因为开发了新客户河南皓泽电子股份有限公司、上海汇众汽车制造有限公司、上海东洋电装有限公司等,虽然向TDK及三美集团销售的模具收入下降,但是向新思考集团销售的模具收入上升,抵消了TDK及三美集团模具收入下降的影响。

公司基于客户的开模指令进行模具的组装,一般客户通知公司开模,到产品样品经客户确认后量产间隔约有2-3个月,受客户的存货(备货)管理政策、产品政策和销售策略等因素的影响,公司模具收入与零部件产品收入会同向变动但不会完全一致。

TDK集团、新思考集团和皓泽电子是公司模具收入的主要客户,其模具收入和相关产品收入对比情况如下:

单位:万元,%

主要客户产品类型2021年度2020年度
模具销售金额对应的产品收入模具/产品比例模具销售金额对应的产品收入模具/产品比例
TDK集团(注)金属插入成型件576.361,102.4352.28751.232,098.5135.80
CMI件433.462,690.8816.111,044.994,183.6924.98
纯塑料件170.36229.9674.08341.18512.8566.53
主要客户产品类型2021年度2020年度
模具销售金额对应的产品收入模具/产品比例模具销售金额对应的产品收入模具/产品比例
金属冲压件109.9014.67749.19178.72413.1843.25
绕线和组装品33.81744.304.5441.09335.0312.26
小计1,323.894,782.2427.682,357.217,543.2631.25
新思考集团金属插入成型件1,030.384,805.0521.44273.364,410.936.20
纯塑料件554.682,185.6025.38120.812,283.965.29
CMI件487.65317.45153.610.318.783.53
金属冲压件150.201,163.9812.9030.81948.723.25
绕线和组装品0.67216.060.31153.21
小计2,223.598,688.1425.59425.287,805.605.45
河南皓泽电子股份有限公司金属插入成型件249.75302.3382.61
CMI件220.2731.81692.50
纯塑料件116.8526.52440.64
绕线和组装品59.75
小计586.86420.40139.59
合计4,134.3413,890.7829.762,782.4915,348.8618.13

注:TDK集团的产品收入包括由TDK集团指定的加工厂的收入,主要包括湖南新视、福州可源和东莞力音等。公司依TDK集团的要求,将部分产品先销售给加工厂,加工厂加工后再销售给TDK集团。

TDK集团总体的模具收入占产品收入的比例基本保持稳定,收入占比较高的CMI件由于20年开具的模具在21年开始量产,故模具收入占产品收入的比例下降;金属插入成型件和纯塑料件的模具收入占产品收入的比例上升是由于国产替代的不断推进,TDK集团的部分产品订单向国内厂商转移。

新思考集团各产品的模具收入占产品收入的比例上升是由于2021年新思考集团当年开具的模具较多,但尚未形成大批量出货,使得当年模具收入占产品收入比例较高。2022年第一季度公司对新思考集团的销售收入为3,962.06万元,较2021年第一季度增长61.62%。

皓泽电子是2021年新开发的客户,所以当年开具的模具较多,但尚未形成大批量出货,使得当年模具收入占产品收入比例较高。2022年一季度,公司对皓泽电子的收入即起量,皓泽电子成为公司的前五大客户之一。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
纯塑料件PCS1,646,820,592.001,508,685,710.0036,557,465.00-8.13-12.20-0.33
金属插入成型件PCS621,559,296.00594,014,530.0016,068,713.000.08-2.9195.49
模具380.00381.0031.0045.5932.29-16.22
其他PCS206,299,854.00211,040,343.008,606,238.0036.3850.30169.35

产销量情况说明模具&其他的产销量及库存的增加主要是绕线产品销量比2020年增加所致。

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构本期金额本期上年同期金额上年本期金
成项目占总成本比例(%)同期占总成本比例(%)额较上年同期变动比例(%)况 说明
精密电子零部件直接材料102,029,073.7427.3396,572,596.0625.525.65
精密电子零部件直接人工44,650,732.9011.9645,282,859.9611.97(1.40)
精密电子零部件制造费用226,663,041.3260.71236,590,674.6862.51(4.20)
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
纯塑料件直接材料21,126,851.905.6621,178,380.015.60(0.24)
纯塑料件直接人工11,716,971.663.1414,409,087.523.81(18.68)
纯塑料件制造费用87,443,188.6423.42101,726,980.4626.88(14.04)
金属插入成型件直接材料24,373,800.696.5327,469,654.427.26(11.27)
金属插入成型件直接人工12,171,773.863.2613,952,563.873.69(12.76)
金属插入成型件制造费用64,297,622.3417.2275,170,680.7019.86(14.46)
模具直接材料7,904,822.912.127,675,987.322.032.98
模具直接人工6,770,710.521.815,256,358.241.3928.81
模具制造费用12,292,533.133.299,492,390.972.5129.50
其他直接材料48,623,598.2413.0240,248,574.3110.6320.81
其他直接人工13,991,276.863.7511,664,850.333.0819.94
其他制造费用62,629,697.2116.7850,200,622.5513.2624.76

成本分析其他情况说明无

(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7). 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况前五名客户销售额25,149.20万元,占年度销售总额48.41%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。

公司前五名客户

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

序号客户名称销售额占年度销售总额比例(%)是否与上市公司存在关联关系
1客户A10,911.7321.00
2客户B5,174.209.96
3客户C4,219.018.12
4客户D2,689.815.18
5客户E2,154.454.15
合计/25,149.2048.41/

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

√适用 □不适用

其中客户E为新增客户:立讯精密,销售额21,544,492.57元

企业集团集团内主要企业
立讯精密立讯精密组件(昆山)有限公司、立讯精密组件(苏州)有限公司、立讯精密工业(苏州)有限公司、铵福瑞科技(广东)有限公司

B.公司主要供应商情况前五名供应商采购额7,994.03万元,占年度采购总额46.60%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额2,281.85万元,占年度采购总额13.30%。

公司前五名供应商

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

序号供应商名称采购额占年度采购总额比例(%)是否与上市公司存在关联关系
1供应商A2,281.8513.30
2供应商B1,826.7710.65
3供应商C1,694.809.88
4供应商D1,363.817.95
5供应商E826.804.82
合计/7,994.0346.60/

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

√适用 □不适用

其中供应商E为新增供应商:华声电子科技(昆山)有限公司,采购额:8,267,966.32元

3. 费用

√适用 □不适用

具体详见“第三节管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经营情况”中的“(一)主营业务分析”之“1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表”所述。

4. 现金流

√适用 □不适用

具体详见“第三节管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经营情况” 中的“(一)主营业务分析”之“1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表”所述。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资本期期末金额较上期期末变动比例情况说明
产的比例(%)(%)
货币资金40,112,766.694.0522,958,742.323.7474.72主要是募集资金所致
应收票据32,072,215.303.2423,361,630.493.8137.29主要是本期客户付款方式电子承兑增加所致
应收账款194,404,048.3319.63173,083,878.9928.2112.32主要是期末收入增加所致
应收款项融资6,833,857.640.694,818,103.970.7941.84主要是本期客户付款方式电子承兑增加所致
预付款项8,969,838.460.911,702,307.440.28426.92 主要是本期增加汽车、陶瓷项目预付款项
所致
其他应收款30,838,108.443.115,427,843.750.88468.15主要是事故理赔款、退税款、设备保证金增加所致
存货87,038,635.058.7962,292,179.9610.1539.73主要是本期增加汽车、陶瓷项目存货所致
固定资产187,151,115.9718.90228,663,850.6637.27(18.15)根据新租赁准则,将融资租入的固定资产重分类至使用权资产所致
在建工程83,709,555.298.458,828,462.891.44848.18 主要是本期增加
汽车、陶瓷项目所致
使用权资产108,644,738.4910.970.000.00100.00主要是会计政策变更所致
无形资产19,012,807.211.922,459,305.450.4673.1主要是本期购买土地所致
递延所得税资产2,273,231.200.231,512,681.440.2550.28主要是本期暂时性差异所致
其他非流动资产102,442,915.1710.3421,921,295.233.57367.32主要是本期增加汽车、陶瓷项目设备所致
短期借款214,824,654.7121.69154,327,500.0025.1639.2主要是短期借款增加所致
应付票据2,500,000.000.257,311,005.791.19-65.8主要是本期开具的银行承兑汇票减少所致
应付账款144,511,724.4914.59110,563,575.6718.0230.70主要是供应商付款增加所致
合同负债1,003,612.580.10224,709.260.04346.63主要是客户预付款增加所致
应付职工薪酬12,161,867.231.2322,995,222.123.75-47.11主要是上年度期末余额包含员工的未付年终奖所致
应交税费9,507,548.370.962,358,097.690.38303.19主要是本期增加应交税费所致
长期借0.000.00417,916.540.07(100.00)主要是长
期借款余额减少所致
租赁负债58,194,721.935.880.000.00100.00主要是会计政策变更所致
长期应付款0.000.0012,557,980.002.05(100.00)主要是本期公司适用新租赁准则,相应的长期应付款重分类至租赁负债所致
递延所得税负债1,432,931.530.144,632,428.570.76-69.07主要是本期暂时性差异所致

其他说明其他非流动资产的具体构成如下:

供应商名称其他非流动资产余额(万元)占比形成原因交易方的基本情况是否为关交易对价支付安排
联方
江苏永诚国际贸易有限公司5,632.3054.98%MLCC领域设备投入2017年12月01日成立,经营范围包括许可项目:货物进出口合同价款的30%:合同签订后一周内和2021年10月底分别支付 合同价款的30%:2022年3月底、5月底、6月底、12月底分别支付 合同价款的40%:发货前两周支付
1,656.1616.17%MLCC领域设备投入同上
东海高热(苏州)工业炉有限公司958.009.35%MLCC领域设备投入2013年09月09日成立,经营范围包括工业窑炉及工业窑炉用部品的研发及设计、生产、修理,销售公司自产产品,并提供售后服务及技术服务。第一批设备:a:50%预付款 2021年9月底支付;b:40%发货款 对应设备发货前支付;c:10%尾款 对应设备验收后30天支付 第二批设备:a:50%预付款 2022年4月底支付;b:40%发货款 对应设备发货前支付;c:10%尾款 对应设备验收后30天支付
苏美达国际技术贸易有限公司361.403.53%引线框架设备投入1999年03月12日成立,经营范围包括许可项目:货物进出口合同总金额:2,050,000美元 支付安排:1)合同总价的20%,在合同签订后7日内支付;2)合同总价的20%,合同签订后3个月内支付;3)合同总价的50%,在装船前支付;4)合同总价的10%,在验收后支付
198.241.94%MLCC领域设备投入合同总金额:708,000,000日元 支付安排:合同签署15天内开具100%不可撤销即期信用证,为设备90%货款;收到发
票和最终验收正本支付10%尾款
92.960.91%MLCC领域设备投入合同总金额:332,000,000日元 支付计划:合同签署15天内开具100%不可撤销即期信用证,为设备90%货款;收到发票和最终验收正本支付10%尾款
51.150.50%MLCC领域设备投入合同总金额:5,114,727.2元 支付计划:合同签署15天内开具100%不可撤销即期信用证,为设备90%货款;收到发票和最终验收正本支付10%尾款
苏州市山川机械设备有限公司231.002.25%CPT领域设备投入2017年12月21日成立,经营范围包括生产、销售:机电设备、电镀设备、水处理设备;从事上述商品的进出口业务。合同金额:330万元 支付安排:1)40%预付定金,合同签订后7天内支付;2)30%货款,货送到后7天内支付。 3)20%货款,安装完成且通电试运营、验收合格后7天内支付并由卖方开具13%增值税发票。
苏州德龙激光股份有限公司191.311.87%CPT领域设备投入2005年04月04日成立,经营范围包括设计、研发、生产新型半导体激光器、光纤激光器、固体激光器、特种发光二极管等光学、电子专用设备和零部件,销售本公司所生产的产品并提供相关的维修服合同金额:7,600,000元 1.每台设备分批发货前7个工作日支付此台设备的50%。 2.设备到厂验收后6个月内支付此台设备40%。 3.剩余此台设备的10%款项在进厂后1年内支付。
务;道路货运经营。
合计9,372.5191.49%

期末余额前五名的应收账款情况如下:

单位:万元

年度往来单位名称账面金额占应收账款总额比例(%)对应销售收入金额占销售收入总额比例(%)期后回款比例(%)
2021年度新思考集团6,184.6530.2010,911.7321.0098.64
中蓝集团2,384.9011.645,174.209.9691.41
丘钛集团1,626.097.942,689.815.1856.68
TDK集团1,016.544.964,219.018.12100.00
河南皓泽电子股份有限公司787.563.851,007.261.9478.78
合计11,999.7458.5924,002.0146.18
2020年度中蓝集团3,306.9218.154,756.948.59100.00
立讯精密1,831.9110.052,703.334.88100.00
丘钛集团1,410.917.742,784.075.03100.00
五方光电1,097.446.022,575.894.65100.00
三美集团1,138.826.255,553.9110.03100.00
合计8,786.0048.2118,374.1433.19

应收票据前手前五名情况如下:

单位:万元

年度往来单位名称账面金额占应收票据总额比例(%)对应销售收入金额占销售收入总额比例(%)
2021年度新思考集团1,256.0139.1610,911.7321.00
江苏星浪光学仪器有限公司455.4814.201,023.551.97
东莞市微科光电科技有限公司370.4011.551,648.533.17
江西晶超光学有限公司248.017.73970.421.87
苏州虹星资模具有限公司240.007.48462.770.89
合计2,569.9080.1315,017.0028.90
2020年度江苏星浪光学仪器有限公司721.5030.881,320.082.38
年度往来单位名称账面金额占应收票据总额比例(%)对应销售收入金额占销售收入总额比例(%)
新思考集团582.3524.938,230.8914.87
东莞市微科光电科技有限公司437.8018.742,282.974.12
舜宇光学140.306.012,233.354.03
苏州市联超光电科技有限公司110.054.71514.250.93
合计1,992.0085.2714,581.5326.34

主要客户的信用政策及结算方式情况如下:

客户名称2021年信用政策2020年信用政策2021年结算方式2020年结算方式
新思考集团8月起变为月结120天月结30天承兑为主,电汇为辅电汇为主,承兑为辅
中蓝集团月结90天月结90天承兑电汇均有承兑电汇均有
丘钛集团月结90天月结90天承兑为主,电汇为辅承兑为主,电汇为辅
TDK集团月结60天和75天月结60天和75天电汇电汇
五方光电月结90天月结90天承兑承兑
三美集团月结120天1-6月月结90天,7-12月月结120天电汇电汇
河南皓泽电子股份有限公司月结120天不适用承兑不适用
江苏星浪光学仪器有限公司月结30天月结30天承兑为主,电汇为辅承兑为主,电汇为辅
东莞市微科光电科技有限公司月结90天月结90天承兑承兑
江西晶超光学有限公司月结90天月结90天承兑为主,电汇为辅承兑为主,电汇为辅
苏州虹星资模具有限公司月结120天月结120天承兑为主,电汇为辅承兑为主,电汇为辅
舜宇光学月结90天月结90天承兑电汇均有承兑电汇均有
苏州市联超光电科技有限公司4月起变为月结60天月结30天承兑承兑

随着消费电子行业的竞争加剧,作为公司的下游客户的马达厂商变动较大,公司来自于三美集团的VCM马达零部件订单下降幅度较大,部分份额被国内厂商新思考集团所取代,又由于新思考将结算方式由通过嘉善国贸结算转为双方直接结

算,该部分销售的账期从月结30天变为月结120天,且结算方式由电汇为主承兑为辅变为承兑为主电汇为辅,导致2021年度公司在收入未增长的情况下应收账款及应收票据的期末余额均高于2020年度。

我司与新思考电机将销售模式变更为两方协议模式主要原因系因新思考电机基于自身情况,主动对我司的采购模式进行了调整。

因此,公司应收账款、应收票据的变动与营业收入的变动是匹配的。

公司预付款项期末余额896.98万元,较期初增长426.92%。其中,预付池州兰安环保咨询服务有限公司(以下简称兰安环保)379.64万元。

兰安环保的基本情况如下:

成立日期2020-11-26
注册资本50万元人民币
注册地址安徽省池州市皖江江南新兴产业集中区皖江西路7号表面处理中心2号厂房
经营范围环保节能技术咨询、开发、转让、推广服务;环保节能设备、工程技术咨询、技术开发、技术转让、技术推广服务;房屋租赁服务;安全咨询服务;金属与非金属表面处理技术咨询、技术开发、技术服务、技术转让。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
股东信息2021年9月3日至今无锡瀚泉管理咨询服务有限公司(以下简称“无锡瀚泉”)持股100% 2020年11月26日至2021年9月3日池州得奇环保科技有限公司(以下简称“池州得奇”)持股100% 注:无锡瀚泉股东林耀兴、林鸳鸳与池州得奇实际控制人林森系亲属关系,且林鸳鸳系池州得奇母公司安徽得奇环保科技股份有限公司股东。因此,无锡瀚泉与池州得奇之间存在关联关系,2021年9月因家族内部财产权益调整,池州得奇将所持兰安环保100%股权转让给无锡瀚泉,同时将江南产业集中区表面处理中心4号厂房产权转让给兰安环保
是否为关联方昀冢科技全资孙公司池州昀海因生产需要,向兰安环保租赁了池州得奇建设的江南产业集中区表面处理中心4号厂房,并与兰安环保签署《环保专业技术服务合同》,向其支付租金、环保专业技术服务费等。除前述业务关系外,昀冢科技及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与兰安环保不存在关联关系。

截至2021年12月31日,公司预付兰安环保379.64万元专业技术服务费。根据兰安环保与池州昀海签订的《环保专业技术服务合同》,兰安环保为池州昀海提供环保设施设备建设、废水危废相关的收集和处理指导、生产安全培训和其他与环保相关的服务,在合同签订后一次性预缴12个月的环保技术

服务费,每月309,968.4元,合计3,719,620.8元(含税金额为3,796,401.96元)。

预缴环保技术服务费的安排系兰安环保原股东池州得奇惯常的商业模式。池州得奇向外出租厂房,并向承租人配套提供后续的环保技术服务;承租人租赁池州得奇厂房后,池州得奇给予承租人免租期供其装修厂房和安装设备,但是,会要求承租人预缴12个月环保技术服务费作为保证金。兰安环保原先系池州得奇全资子公司,池州得奇将兰安环保股权转让给无锡瀚泉后,无锡瀚泉作为资产承接方,延续了原先的资产运营模式,因此,兰安环保与池州昀海的交易安排中,兰安环保向池州昀海租赁厂房、给予免租期的同时,要求池州昀海预缴环保技术服务费。兰安环保与池州昀海约定的环保技术服务费,系参考国家发改委公布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》和江南产业集中区表面处理中心对于提供的各项服务后综合定价的,单价为28元/月/m

。园区内其他公司的环保技术服务费如下:

公司名称入驻厂房主营业务环保服务费 (元/月/m2)
安徽拓谱表面处理科技有限公司1#西面电镀添加剂31
安徽昀水表面科技有限公司2#金属表面处理28
安徽翊昇表面处理科技有限公司3#精密表面处理及光化学蚀刻加工30
池州昀海表面处理科技有限公司4#金属表面处理及热处理加工28
安徽九池金属表面处理有限公司6#五金锁具27
安徽新美德化学品商贸有限公司13#、14#危化品配送中心30

由上表所示,兰安环保与池州昀海约定的环保技术服务费具有公允性。兰安环保会在服务开始后,逐月开具技术服务费的正式发票。原《环保专业技术服务合同》约定2022年1月1日至2022年2月28日为厂房装修期,兰安环保为池州昀海免除技术服务费,由于池州昀海厂房装修仍需时日,经双方友好协商后,于2022年2月16日签订《补充协议》,将厂房装修期调整为2022年1月1日至2022年4月30日,技术服务费由2022年5月1日起开始计费,届时,池州昀海将逐月结转前述预付款项。

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额受限制的原因
应收票据1,500,000.00质押用于开具银行承兑汇票
应收款项融资1,000,000.00质押用于开具银行承兑汇票
应收票据25,590,462.99期末背书或贴现未终止确认的应收票据
使用权资产42,349,041.90抵押用于融资租赁

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,公司对外投资额为170,674.01万元。

1. 重大的股权投资

√适用 □不适用

报告期内,公司对合并报表范围内子全资子公司池州昀冢电子科技有限公司增资14,500万元,致其注册资本增加至15,500万元。

2. 重大的非股权投资

√适用 □不适用

1、上述投资项目进展情况

(1)汽车电子精密零部件及电子陶瓷基板项目

市场拓展汽车电子方面,公司目前向京西重工、三井金属批量交货,向上海汇众等小批量交付样品中,预计很快进入正式量产阶段。由于汽车电子类客户下达的定点生产计划书覆盖期间一般是3年左右,因此,截至2022年3月31日,公司已获得的2022年度至2024年度汽车电子领域客户定点生产计划书分别为4,870万元、9,497万元和10,777万元,合计25,144万元。待子公司池州昀冢厂房装修完毕、设备投入后,公司在汽车电子领域可进行更大规模的生产。 陶瓷电子方面,公司已通过升谱光电、穗晶光电、三安光电和安徽锐拓等光电半导体供应商的认证并进入产品量产阶段,已送样的客户主要有欧司朗、深圳瑞丰光电等,客户订单需求处于爬坡阶段。
技术研发汽车电子方面,公司重点投向汽车底盘控制系统ABS、ESC、iBooster等的研发,现阶段完成了线圈自动化绕制设备、ESC Housing全自动植入成型设备、总成自动化组装线体的研发 陶瓷电子方面,公司在陶瓷基板表面的物理和化学处理技术方面取得了较大的技术进步,自主研发了配套的自动化生产和检测设备,后续在光通信、传感器、电力电子功率器件等领域的陶瓷基板产品上会逐步导入及运用这些新技术和设备
资金安排自有资金+自筹资金 项目总投资为29,953.28万元,项目分三期投资,第一期计划投资为16,823.97万元,第二期计划投资为7,377.41万元,第三期计划投资为5,751.90万元
建设周期项目分三期建设,合计36个月,其中,第1至第18个月为土建工程建设和施工阶段,预计2022年9月验收厂房;第19至26个月为设备投入阶段,将购入自动化设备零部件,进行组装和调试,同时为项目招募、培训操作人员,进行产品试产;第27至36个月将增加设备数量、扩大生产规模,达到预期的生产销售计划
人才储备

(2)片式多层陶瓷电容器项目

市场拓展市场调查和调研阶段
技术研发正在开展产品和工艺的初步分析和研发,截止2022年一季度末,已提交4件专利申请,其中发明专利2件,实用新型专利2件
资金安排自有资金+自筹资金 项目总投资为112,435.73万元,项目分两期投资,第一期计划投资为62,479.64万元,第二期计划投资为49,956.09万元
建设周期项目分三个阶段,第一阶段为小批量试产阶段,目前已完成设备采购,计划于2022年8月展开产品测试和验证;第二阶段为量产阶段,计划于2023年8月开展,于2023年末达到预期产能的50%;第三阶段为大规模量产阶段,公司将根据产品的市场反映,择机投入剩余50%产能,暂计划从2024年7月开始,于2024年底达到本项目全部产能
人才储备公司先已构建20余人的团队,其中工艺工程策划6人、产品研发4人、设备维修维护及研发、生产技术员10余人,并对其中核心的8人实施了股权激励。目前仍持续招募有相关行业经验的人员

(3)半导体中高端引线框架生产项目

市场拓展公司为日月新集团、气派科技、池州华宇电子科技股份有限公司、江苏芯丰集成电路有限公司小批量生产中,向扬州扬杰电子科技股份有限公司送样中
技术研发(1)引线框架的电镀:公司搭建了行业领先的卷对卷全自动镀银生产线,采用成熟、先进的低氰高速镀银工艺,提高产品封装工艺的稳定性和可靠性 (2)引线框架的蚀刻:公司利用曝光显影的原理,将产品的图形显示在铜板上,把需要的地方遮盖起来,然后使用药水腐蚀,形成凸凹半刻或镂空成型的引线框架。该工艺适合高密度、高脚数的引线框架,整体制程采用先电镀后蚀刻的工艺,避免结构性较强的半蚀刻位和侧面漏银,以保证后续封装的可靠性
资金安排自有资金 项目总投资为10,150万元,项目分两期投资,第一期计划投资为5,020万元,第二期计划投资为5,130万元
建设周期项目分2期建设,合计24个月,其中,第1至第12个月为土建工程建设、施工及设备投入阶段,公司购入自动化设备零部件,进行组装和调试,同时为项目招募、培训操作人员,进行产品试量产;第13至24个月将增加设备数量、扩大生产规模,达到预期的生产销售计划
人才储备公司为该项目储备了55人的团队,其中高级管理人员5人、研发人员15人、生产技术人员20人,其余为辅助人员

2、针对性风险提示

公司在2021年年度报告“第三节 管理层讨论与分析/四、风险因素/(四)经营风险”中对上述投资项目风险补充披露如下:

“1、项目投资风险

公司积极开拓汽车电子和光电半导体市场,报告期内投资建设“汽车电子精密零部件及电子陶瓷基板项目”、“片式多层陶瓷电容器项目”、“半导体中高端引线框架生产项目”,计划总投资额较大,存在一定资金压力,部分为银行融资,存在资金筹措无法及时到位的风险。

各投资项目主要系公司开拓汽车电子和光电半导体市场所需,有助于丰富公司产品结构。但是如未来下游客户相关产品产线建设进度未达预期或产品需求不及预期,将对项目效益产生一定影响,导致各项目回收期延长。

2、片式多层陶瓷电容器项目投资风险

为了扩充公司在光电半导体领域的产品品类,公司投资片式多层陶瓷电容器(以下简称“MLCC”)项目,计划总投资额112,435.73万元,项目投资额较大,存在资金筹措无法及时到位的风险。

MLCC技术在国内尚不成熟,如果公司研发人员未能突破工艺路线,则可能出现研发失败的风险;同时,鉴于该技术仍处于研发阶段,公司技术路线和产品受到客户认可仍需时日,如未来产品竞争力不足,公司将面临较大的市场拓展风险。

项目引进了大量重型机器设备,与公司规划的项目产能、业务发展趋势相匹配,但若因国家宏观政策调整、公司技术研发失败、下游市场开拓不及预期等因素导致该项目不能如期实施或实现预期收益,则公司存在因固定资产折旧大幅增加而导致利润下滑的风险,以及产出规模无法覆盖公司投入的设备而增加的固定成本风险。”

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

具体内容见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“十、采用公允价值计量的项目”

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

公司名字公司类型主要业务持股比例注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
苏州昀石精密模具有限公司子公司模具加工100.00%5009064.305676.436613.251433.491268.53
苏州昀灏精密模具有限公司子公司模具加工90.00%1002290.21-1533.211632.92-283.29-283.29
苏州昀钐精密冲子公金属冲100.0200012543591.28492.--
压有限公司压件加工0%.15466631.66647.37
安徽昀水表面科技有限公司子公司电镀55.00%50011462.23-3019.373658.52-1080.54-1939.39
黄山昀海表面处理科技有限公司孙公司电镀55.00%1002574.88-1345.672543.88-143.64-143.15
池州昀冢电子科技有限公司子公司电子产品及配件100.00%1550014921.2111487.480.00-82.54-62.54
池州昀钐半导体材料有限公司孙公司半导体引线框架100.00%23004167.101457.6662.55-244.59-180.34
池州昀海表面处理科技有限公司孙公司电镀100.00%1335964.44595.540.00不适用-4.46

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、 发达国家制造业转移促使国内产业链日益完善

近年来,全球发达国家的汽车、3C等厂商为了降低成本,纷纷将制造工厂向中国转移,同时在全球进行采购。对于国内企业来说,一方面可以借制造业转移的机会学习国外的管理经验和先进技术,另一方面也可以借国际厂商全球化采购的机会争取更多的市场份额。 在积极承接国际产业转移的推动下,我国在珠三角、长三角、环渤海地区形成了产业链完整和配套完善的产业聚集区,人才、技术和投资规模都比较集中,有利于生产企业与配套企业之间的互动。

2、 下游终端市场需求旺盛,前景广阔

近年来随着中国经济迅速增长,国内消费结构升级,手机、汽车等消费市场扩展迅速。3C设备未来的发展趋势是速度越来越快、容量越来越大、能耗越来越低、体积越来越小、成本越来越低,这需要集成了更多功能的精密电子零部件来支持轻薄化、轻量化电子设备的研发生产,随着相关制造产业能力大幅提升,精密电子零部件将被用在更多新兴行业中,如航空航天、智能装备、轨道交通等。当前我国已发展成为世界电子产业的制造基地,产业链的完善使得技术发展十分迅速,下游终端市场的需求扩展和技术迭代将促进精密电子零部件行业的持续快速发展。

3、制造技术持续进步

国家政策的大力支持和国际制造业转移为国内企业创造了良好的发展环境,部分企业抓住这一机会,通过引进吸收和自主创新等方式大力提升自身的技术水平。目前,包括公司在内的部分骨干企业已能够在某些产品领域与国际同行充分竞争,并能够成功进入世界五百强企业的供应商体系。传感技术、自动化技术、人工智能等技术的成熟,推动了业内厂商生产技术水平的提高,其产品精度和稳定性在不断提升。 在精密电子零部件行业内,日资和欧美企业较早进入这一市场,建立了较强的先发优势,目前在行业内依靠技术垄断、与下游客户紧密合作、资金雄厚等优势,仍维持着其行业领导地位。早期国内企业在产业链上多处于代工环节,后来部分民营企业通过引进、消化、吸收国外先进技术,加强专业人才培养和储备,提升技术装备等级,提高生产制造能力,逐渐开始参与国际化的市场竞争。

随着我国电子信息产业的快速发展,尤其是移动通信、计算机、消费电子、汽车等行业对高端精密电子产品需求的急速增长,出现了一批以精密模具制作、精密加工为核心竞争力,在材料性能改善、研发、生产工艺、销售、品牌方面均逐渐脱颖而出的优秀企业,行业开始呈现出打破工业发达国家对精密电子零部件市场垄断的趋势。

4、行业趋势

1) 应用行业更加广泛 精密电子零部件目前主要应用在3C、汽车电子、家电等行业。未来电子设备的运行速度越来越快、容量越来越大、能耗越来越低、体积越来越小、成本越来越低,电子产品正朝着人工智能、无线互联、集成化、娱乐化的方向发展。电子设备中使用的精密电子零部件也会越来越多,随着相关制造产业的能力提升,精密电子零部件将被应用在更多的新行业中,如航空航天、智能装备、轨道交通等。2) 零部件企业与品牌制造商关系更加紧密 下游电子生产厂商经过前几年激烈的市场竞争后逐渐趋于稳定,开始进入品牌时代。出于对自身品牌的保护,下游电子生产厂商对供应商的选择从单纯的价格考量转为对产品质量、技术能力、快速反应能力、整体配套能力等因素的综合评估。 同时,精密电子零部件基本上都需要根据电子组件或整机要求定制,未来这种定制化的程度将进一步提高,供应商与终端厂商紧密合作、共同进行产品和技术开发,也是各零部件厂家核心竞争力的体现。合作关系建立后双方也容易结成长期紧密的合作关系,零部件制造企业跟随品牌制造商的业务共同发展。3) 制作加工设备智能化程度不断提升 精密电子零部件的加工对设备和人员技能要求比较高,自动化设备的应用可以降低对人员技能的要求,还能提高产品精度和稳定性,在降低人员工作负荷的同时提高生产效率。随着劳动力成本的不断提高,制造加工厂商采用自动化设备的意愿也越来越强。 同时随着传感技术、网络技术、自动化技术、拟人化智能技术等先进技术的快速发展,通过智能化的感知、人机交互、决策和执行技术的智能制造系统逐步成熟,成为信息化与工业化深度融合的大趋势,智能制造系统在精密电子零部件行业中的应用范围正在不断扩大。4) 专业化能力的提升加大行业集中度 目前国内的精密电子零部件制造厂商比较分散,技术水平参差不齐。随着相关制造业的整体升级,其专业化程度将不断提升,规模小、设备落后、技术水平提升缓慢的企业将逐步被淘汰,而具备一定规模和实力的企业将进一步扩大市场份额,提升在行业内的影响力,树立自身的品牌形象。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

未来公司将在现有的业务模式、技术积累、客户资源和内部管理的基础上,整合市场、人才、资本等内外部资源,全面提升公司在产品优化、技术研发、市场拓展、人才管理等多个方面的综合竞争力。在产品方面,公司拟继续深耕3C产品领域、深入汽车电子领域、持续推进目前在研项目,丰富产品结构。在技术研发方面,公司将持续加强技术储备,围绕核心业务开展研发工作,改善研发条件,加强同高校和科研机构的合作。在市场方面,公司将紧跟3C领域产品和技术的创新趋势,以现有的核心客户及终端用户为发展重点,通过与之深度合作开发高端产品等方式,扩大公司精密电子零部件产品在核心客户高端产品的应用范围,提高高附加值产品在公司销售收入中的占比;同时,公司将加大对汽车领域产品的推广,利用之前积累的良好口碑和客户资源,稳步扩大汽车电子零部件在汽车产业一级供应商的销售规模,并择机进入其他精密电子零部件高端应用领域;同时,公司将积极拓展类半导体领域,丰富公司的产业链,向多领域发展。在人才方面,公司将继续健全人力资源管理体系,制定一系列科学的人力资源开发计划,进一步建立完善的培训、薪酬、绩效和激励机制,最大限度地发挥人力资源的潜力,为公司的可持续发展提供人才保障。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

从2013年成立至今,公司已成长为有深远行业影响的精密电子零部件制造企业。随着电子产品升级换代的需求增长,未来公司将在现有的业务模式、技术积累、客户资源和内部管理的基

础上,整合市场、人才、资本等内外部资源,全面提升公司在产品优化、技术研发、市场拓展、人才管理等多个方面的综合竞争力,并根据市场和竞争环境的变化适时调整。为此,公司将从产品、技术、市场、人才等方面布局:

1、产品制造计划

(1)产能扩充计划

近年来,消费者对电子产品的需求处于持续增长态势,除此之外,他们对产品的性能、外观也有了更高的要求,因此下游智能手机终端市场发展十分活跃,这也带动着公司的业务量和销售收入持续提高。然而,公司现有产能已处于负荷状态,产能瓶颈成为制约公司业务增长的主要因素;同时,公司的成长还受到硬件条件的限制,目前部分生产设备和生产环境难以满足大批量生产高端精密电子零部件的要求。因此,以本次发行上市为契机,公司计划未来有规划、分步骤地进行生产基地技改扩建工作,新增多条生产线,引入并自制大量自动化设备和MES系统(制造执行系统)。自有的科技产业园建成后,产能将大幅提升,生产布局将更加合理,新型生产设备的自研和购置将提高加工精度和稳定性,公司的综合竞争优势将得到进一步强化。

(2)产品开发计划

未来公司将结合技术储备和数据积累,公司拟继续深耕光学领域、深入汽车领域、持续推进目前在研产品项目的开发计划,从而实现产品结构的优化。具体情况如下:

①深耕光学领域,向产业链下游转移

经过多年产品布局,公司已经积累了摄像头模组CCM和音圈马达VCM中各核心电子零部件的研发、生产及改进经验,已具备向精密电子零部件集成方案升级的整合能力。公司正在与行业龙头客户合作开发马达,为客户提供产品性能可行性测试,这种直接参与终端产品研发设计的模式,将提升公司产品结构和产品附加值。

②深入汽车领域,向多产业扩张

以塑代钢是汽车行业发展的趋势,也是汽车实现轻量化发展的途径之一。经过多年研发、生产,公司在汽车用精密电子零部件的材料选择、结构设计方面已经有了相当丰富的成果,公司已具备对整车电子零部件批量开发的理论及研发基础。

通过几年的市场积累,公司计划逐步深化与国内整车厂合作研发工作、稳步扩大汽车零部件一级供应商及国内整车厂的客户群体,争取未来能涉猎到汽车电子领域各核心零部件,并成为汽车电子领域集成供应商。

③持续推进在研产品,向行业领先迈进

公司根据下游行业发展及客户需求,进行了部分产品及技术的前瞻性开发,目前都取得了良好的效果。公司计划持续推进在研产品项目、尤其是核心项目3D-MID技术和高导热陶瓷电子线路基板的开发,增强核心竞争力。

2、技术研发计划

研发是公司持续发展的基石,前期强劲的研发实力使公司迅速获得行业认可,接下来公司需要持续加强技术储备,围绕核心业务开展研发工作,这决定了公司新业务的获取能力和存量业务的改进能力。

(1)改善研发条件

公司会针对目前研发中心存在的薄弱环节相应添置检测、试验、数据分析设备和软件,增加一批高精密检测分析设备,同时,在精密冲压、插入成型、注塑成型等基础环节增设高速、高精密和自动化程度高的硬件设备。

(2)产学研结合

要切实提升工艺技术水平,研发中心就不能忽视技术团队在电子科学、材料科学、自动化技术、金属工艺技术等诸多学科领域的造诣,提高在基础研究方面的能力。因此,公司拟完善产学研合作机制,加强同高校及科研机构的合作,充分利用高校及科研机构在人才、信息、科研设备方面的优势,进行科研成果转化,为未来新业务的拓展提供技术支撑。

(3)加强知识产权保护

公司处在一个研发和技术驱动型行业,随着公司不断发展壮大,市场地位不断提高,对于知识产权的保护是公司能脱颖而出的重要课题。一方面公司设立专职人员对研发成果进行梳理和总结,并及时申请专利保护;另一方面公司的法务团队也会着重注意这方面的保护,依法遏制侵害公司知识产权的行为。

3、市场开拓计划

强大的营销力量是保证公司业务高速成长的必要条件,公司计划通过以下措施来增强营销力量、实施市场开拓计划:

(1)挖掘3C领域核心客户的附加值

公司目前深耕的3C产品行业具有供应商认证周期长、准入门槛高、产品更新快等特性,而下游少数客户能占据大部分市场份额,一旦进入下游龙头客户的供应链体系,将会带来持续的生产需求。这些龙头客户生产的终端产品,存在高、中、低端并行的情况,其中高端产品附加值高、但生命周期难以预测,倘若上游供应商无法及时跟进产品的配套开发、生产和交付,将难以接触高附加值的订单。

未来公司将紧跟3C产品和技术的创新趋势,以现有的核心客户及终端用户为发展重点,通过与之深度合作开发高端产品等方式,扩大公司精密电子零部件产品在核心客户高端产品的应用范围,从而提高高附加值产品在公司销售收入中的占比。

(2)稳步扩大汽车电子领域的客户群体

公司在汽车电子领域已经布局多年,目前已经具备深厚的理论和研究基础,同时正在向部分达成合作意向的客户小批量出货。未来公司将加大对产品性能的推介,利用之前积累的良好口碑和客户资源,实现汽车电子零部件在汽车领域一级供应商的销售,稳步扩大汽车电子领域销售规模。此外,公司将通过同步研发、生产品类扩大的方式,参与到国内整车厂的新品开发计划中,利用公司研发优势、成本优势取得国内整车厂的更多产品应用,从而实现公司一部分产能从汽车零部件二级供应商向一级供应商的迈进。

(3)择机拓展产品在其他高端领域的应用

公司业已注意到精密注塑和高速冲压等核心技术在工业自动化、医疗器械等领域的应用,目前正在组织人员持续接触相关行业客户需求,学习竞争业态,继续改进生产工艺,配套开发新产品,择机进入精密电子零部件的高端应用领域,培育新的盈利增长点。

(4)加强重点区域的营销网络布局

公司国内的客户群体主要集中在资金、技术和人才密集的长三角地区,公司将进一步加强长三角营销队伍的建设,维护好与现有客户的合作关系。同时,公司在珠三角地区建设配套的营销网络,以期拓展此领域的业务规模。通过长三角和珠三角地区的辐射网络,公司将把业务范围拓展得更广。

4、人才发展计划

公司将健全人力资源管理体系,制定一系列科学的人力资源开发计划,进一步建立完善的培训、薪酬、绩效和激励机制,最大限度地发挥人力资源的潜力,为公司的可持续发展提供人才保障。

(1)建立完备的人才梯队

公司将遵循人才培养的客观规律,以培养生产、管理和技术骨干为重点,有计划地吸纳各类

专业人才,形成高、中、初级人才合理分布的金字塔式结构,为公司长远发展储备充足的后备力量。

(2)提供完善的培训体系

公司不仅组织员工参加安全管理、环境保护和质量控制等培训,而且会分批分期组织员工进行素质培训和专业技能培训。首先是针对普通员工,精益生产技能和职业技能,构筑坚实的基层人才基础;其次是针对研发人员,结合各阶段生产经营特点,采用短期培训和脱产学习等方式,有针对性地选派相关人员到高等院校、科研机构或国内外合作企业参加技术培训和专业学习;第三是针对管理人员,推行企业管理方面的职业培训,形成公司持续经营可依赖的中坚力量。

(3)设置有效的激励机制

公司根据员工服务年限和贡献,逐步提高员工待遇,激发员工的创造性和主动性,当前公司设置了具有市场竞争力的薪酬结构;对于核心员工,公司为他们设置了员工持股平台来实施股权激励,强调公司与员工共同发展的理念。

公司将逐步在关键岗位、例如研发岗位中推行末位淘汰制,对空缺岗位持续通过外部招聘或内部推介方式予以补充。保持合理范围内的人员流动和更新有助于保证员工素质和技能的持续提升,同时也有助于公司核心竞争力的保持和加强。

(四) 其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引1号——规范运作》《苏州昀冢电子科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等法律法规和规范性文件要求、不断完善公司治理结构,建立健全内部控制体系,进一步促进公司规范运作,提高治理水平。报告期内,公司整体运作规范,独立性强,信息披露规范,公司治理实际情况符合上市公司治理规范性文件的要求,具体情况如下:

1、关于股东和股东大会

报告期内,公司严格按照有关法律法规及《公司章程》《苏州昀冢电子科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定的要求召集、召开股东大会,对股东大会审议事项进行规范表决,确保全体股东充分行使合法权利。报告期内,公司共计召开股东大会3次,其中1次年度股东大会和2次临时股东大会,均由董事会提请召开。

2、关于控股股东与上市公司

报告期内,公司控股股东严格按照相关法律、法规,规范自己的行为,依法通过股东大会行使股东权利,没有超越股东大会直接或间接干扰公司决策及经营活动。公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保、财务资助、非经营性资金占用等情形,也不存在损害公司及其他股东利益的情形。

3、关于董事与董事会

报告期内,公司董事会设董事9名,其中独立董事3名,董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事认真出席董事会并参加股东大会,不断加深有关法律法规知识的学习,以诚信、勤勉、尽职的态度进行相应职责。董事会严格按照《公司章程》《苏州昀冢电子科技股份有限公司董事会议事规则》等相关规定召集、召开董事会,执行股东大会决议并依法行使职权。公司董事会下属设立有审计委员会、战略委员会、提名、薪酬与考核委

员会,对公司提高经营管理能力及确保投资决策科学性具有重要意义。报告期内,公司董事会召开了10次董事会会议。

4、关于监事和监事会

报告期内,公司监事会设监事3名,公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司严格按照《公司法》《苏州昀冢电子科技股份有限公司监事会议事规则》等相关规定,规范监事会的召集、召开和表决程序,认真履行职责并列席公司董事会、股东大会。公司监事会能够独立有效地对公司财务以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。报告期内,公司监事会召开了9次监事会会议。

5、关于信息披露

公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》等相关规定,依法履行信息披露义务。报告期内,公司按时披露定期报告及临时公告。公司能真实、准确、完整、及时地做好信息披露,保障信息及时公开。

6、投资者关系管理

公司董事会致力于构建企业和谐发展环境,正确处理好投资者的交流互动关系。报告期内,公司加强了投资者关系管理工作,通过信息披露、接待投资者来电、来邮、来访、e互动平台等方式加强与投资者的沟通交流。

7、关于内控规范

报告期内,公司根据国家相关要求和规定,结合自身实际情况,建立适合公司经营发展需求的内部控制体系,并对相关管理制度、管理流程进行梳理优化,以便提高公司的风险防范能力和规范运作水平。

8、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况

报告期内,公司严格按照《公司章程》《内幕信息知情人管理制度》等相关规定,认真做好信息披露前的保密工作及内幕信息知情人登记工作。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况,以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用 √不适用

三、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议
2021年第二次临时股东大会2021年8月30日www.sse.com.cn2021年8月31日本次议案全部审议通过,不存在否决议案的情况。
2021年第一次临2021年5月6日www.sse.com.cn2021年5月7日本次议案全部审
时股东大会议通过,不存在否决议案的情况。
2020年年度股东大会2021年3月30日不适用不适用不适用

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

上述股东大会的议案全部审议通过,不存在议案被否决的情况;召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等均符合《公司法》《公司章程》的规定,会议决议合法有效。公司2020年年度股东大会召开时公司尚未上市,因此未披露相关决议公告。 2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司变更注册资本、公司类型及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。 2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资汽车电子精密零部件及电子陶瓷基板项目的议案》《关于投资片式多层陶瓷电容器项目的议案》《关于投资半导体中高端引线框架生产项目的议案》《关于为下属企业申请授信额度提供担保的议案》《关于为全资子公司池州昀冢电子科技有限公司提供担保的议案》。

四、 表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用 √不适用

五、 红筹架构公司治理情况

□适用 √不适用

六、 董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
王宾董事长、总经理、核心技术人员442013年12月4日2022年12月18日13,183,74013,183,7400-115.75
刘文柏董事、核心技术人员442019年12月19日2022年12月18日000-64.74
诸渊臻董事、核心技术人员472019年12月19日2022年12月18日000-105.32
王清静董事、核心技术人员362019年12月19日2022年12月18日2,126,3402,126,3400-54.90
翁莹董事402019年12月19日2022年12月18日000-25.13
陆殷华董事392019年12月19日2022年12月18日000-0.00
董炳和独立董事562019年12月19日2022年12月18日000-7.00
王世文独立董事532019年12月19日2022年12月18日000-7.00
刘海燕独立董事572019年122022年12000-7.00
月19日月18日
甘子英监事会主席352019年12月19日2022年12月18日2,126,3402,126,3400-48.21
钟佳珍监事572019年12月19日2022年12月18日000-48.40
莫凑全职工监事322019年12月19日2022年12月18日000-58.55
于红财务总监402019年12月19日2022年12月18日000-40.36
王胜男董事会秘书352019年12月19日2022年12月18日000-16.38
谌龙模核心技术人员372018年12月22日至今000-48.44
合计/////17,436,42017,436,4200/647.18/

注:表格中的年初、年末持股数为董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的直接持股数量。监事会主席甘子英先生在全资子公司苏州昀钐精密冲压有限公司担任总经理,领取薪水。

姓名主要工作经历
王宾1995年9月至1997年9月,担任黄山华康制药有限公司设备科技术人员;1997年10月至2001年8月,担任上海永新彩色显像管有限公司产线技术人员;2001年9月至2003年7月,获得上海外国语大学日语专业专科毕业证书;2003年11月至2004年8月,担任日本IHI株式会社上海代表处翻译;2004年11月至2012年9月,担任日本大冢化学株式会社上海事务所副所长;2012年9月至2013年7月,担任上海吉塚电子有限公司行政总监;2013年7月至2019年12月,担任上海吉塚电子有限公司监事;2013年12月至2018年12月,担任公司执行董事、总经理、技术开发本部本部长和市场销售本部本部长;2016年3月至6月、2017年4月至2019年9月,担任深圳市昀城材料有限公司总经理;2016年3月至2021年7月,担任香港昀塚电子科技有限公司董事;2017年6月至今,担任苏州昀钐精密冲压有限公司监事;2018年12月至今,担任公司董事长、总经理、技术开发本部本部长和市场销售本部本部长;2020年12月至今,担任池州昀冢电子科技有限公司总经理兼董事;2021年1月至今,担任池州昀海表面处理科技有限公司监事。
刘文柏1999年10月至2014年2月,担任铨宏电子(深圳)有限公司工程部经理;2014年3月至今,担任公司生产技术本部本部长;2018年12月至今,担任公司董事
诸渊臻1996年8月至2018年9月,担任无锡阿尔卑斯电子有限公司生产技术部部长、制造部部长;2018年9月至今,担任公司新型事业推进本部本部长、自动化事业部事业部长;2018年12月至今,担任公司董事。
王清静2010年7月至2011年7月,担任浙江合兴电子元件有限公司设计工程师;2011年7月至2012年7月,担任浙江吉恩贸易有限公司销
售经理;2012年10月至2013年12月,担任深圳市未来智能电气有限公司高级经理;2014年2月至今,担任公司市场销售本部国内销售部部长;2018年12月至今,担任公司董事。
翁莹2005年7月至2016年2月,担任上海长冈香料有限公司翻译一职;2016年3月至2020年5月,担任上海吉塚电子有限公司业务部翻译;2021年5月至今,担任公司总经理室主任;2019年12月至今担任公司董事。
陆殷华2010年9月至2017年5月,担任德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)南京分所审计经理;2017年5月至2018年10月,担任南京华泰瑞泰股权投资管理中心(有限合伙)高级投资经理;2018年10月至2019年8月,担任南京致远股权投资合伙企业(有限合伙)投资副总监;2019年9月至今,担任华泰紫金投资有限责任公司投资副总监;2022年5月至今,担任苏州捷迪纳米科技有限公司董事;2018年12月至今,担任公司董事。
董炳和1989年7月至1999年7月,先后任烟台大学法律系助教、讲师、副教授;1999年7月至今,先后任苏州大学王健法学院副教授、教授;2005年9月至2007年9月,担任中国社会科学院法学研究所博士后研究人员;2011年11月至2013年7月,担任江苏新天伦律师事务所兼职律师;2013年7月至2018年7月,担任苏州市虎丘区人民法院人民陪审员;2019年3月至今,担任国浩律师(苏州)事务所兼职律师;2021年9月至今,担任苏州城市建设投资发展有限责任公司外部董事;2019年12月至今任公司独立董事。
王世文1994年7月至2002年8月,先后任华北工学院分校讲师、系副主任;2002年8月至今,任苏州科技大学教授、江苏省资本市场研究会理事;2017年12月至今,担任苏州创元投资发展(集团)有限公司董事;2018年11月至今,担任苏州可川电子科技股份有限公司独立董事;2020年11月至今,担任荣旗工业科技(苏州)股份有限公司独立董事;2021年4月至今,担任苏州智铸通信科技股份有限公司独立董事;2019年12月至今任公司独立董事。
刘海燕1987年7月至今,任苏州大学东吴商学院教师;2013年9月至今,兼任苏州大学应用技术学院商学院财会系系主任;2010年9月至2013年9月,担任苏州快可光伏电子股份有限公司独立董事;2010年9月至2012年3月,担任AEM科技(苏州)股份有限公司独立董事;2014年12月至2018年8月,担任江苏忠明祥和精工股份有限公司独立董事;2015年10月至2021年11月,担任苏州金宏气体股份有限公司独立董事;2016年10月至今,担任苏州华之杰电讯股份有限公司独立董事;2017年6月至今,担任苏州快可光伏电子股份有限公司独立董事;2017年6月至今,担任苏州星诺奇科技股份有限公司独立董事;2019年12月至今任公司独立董事。
甘子英2010年11月至2012年8月,担任浙江吉恩贸易有限公司销售工程师;2012年9月至2013年7月,担任上海吉塚电子有限公司监事;2012年9月至2018年12月,担任上海吉塚电子有限公司销售总监;2016年6月至2017年4月,担任深圳市昀城材料有限公司执行董事兼总经理;2017年6月至今,担任苏州昀钐精密冲压有限公司总经理;2017年6月至今,担任苏州昀灏精密模具有限公司监事;2019年5月至2019年12月,担任公司监事;2019年12月至今,担任公司监事会主席;2020年12月于池州昀冢电子科技有限公司担任监事。2021年6月于池州昀钐半导体材料有限公司担任总经理。
钟佳珍1994年8月至2004年1月,担任富优技研股份有限公司品保部课长;2004年2月至2006年5月,担任光耀光电(苏州)有限公司品保经理;2006年5月至2009年4月,担任全量工业股份有限公司总经理特助;2009年5月至2016年5月,担任苏州格鑫精密模具有限公司品保部经理;2016年7月至今,担任本公司总经理助理;2018年12月至今,任公司监事。
莫凑全2011年1月至2013年7月,担任昆山宏致电子科技有限公司工程师;2013年8月至2016年4月,担任昆山康龙电子科技有限公司资深工程师;2016年4月至今,担任本公司技术开发本部开发二部副部长;2019年12月至今,任公司职工监事。
于红2006年6月至2009年3月,担任昆山花冠商标印刷有限公司会计;2010年2月至2015年5月,担任昆山长运电子科技股份有限公司总账会计;2015年7月至2017年2月,担任简柏特(苏州)信息技术服务有限公司总账会计;2017年2月至2020年3月,担任昀冢科技财务主管;2020年3月至今,担任昀冢科技财务总监。
王胜男2011年9月至2017年4月,担任上海华氏达钢铁物资有限公司会计;2017年5月至2019年11月,担任上海杰宁新能源科技发展有限公司总经理助理;2019年11月至今,担任本公司总经理秘书;2019年12月至今,担任本公司董事会秘书。
谌龙模2006年3月至2007年1月任职于深圳富达金五金塑胶有限公司,担任工程师;2007年1月至2008年1月任职于深圳力铭电子有限公司,担任工程师;2008年3月至2014年3月任职铨宏电子(深圳)有限公司,担任工程课长。2014年3月至今担任公司技术开发本部开发一部副部长。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1. 在股东单位任职情况

□适用 √不适用

2. 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
董炳和苏州大学王健法学院教授1999年7月/
董炳和国浩律师(苏州)事务所兼职律师2019年3月/
董炳和苏州城市建设投资发展有限责任公司外部董事2021年9月/
刘海燕苏州大学东吴商学院教师1987年7月/
刘海燕苏州大学应用技术学院商学院财会系系主任2013年9月/
刘海燕苏州华之杰电讯股份有限公司独立董事2016年10月/
刘海燕苏州快可光伏电子股份有限公司独立董事2017年6月/
刘海燕苏州星诺奇科技股份有限公司独立董事2017年6月/
王世文苏州科技大学教授2017年12月/
王世文苏州智铸通信科技股份有限公司独立董事2021年4月/
陆殷华华泰紫金投资有限责任公司投资副总监2019年9月/
陆殷华苏州捷迪纳米科技有限公司董事2021年5月/
在其他单位任职情况的说明/

(三) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事 、监事的报酬由股东大会决定,高级管理人员的报酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据非独立董事和监事根据其在公司担任的具体职务发放薪酬,不额外领取董事、监事报酬。独立董事领取津贴。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司董事、监事、高级管理人员报酬已根据相关规定支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计598.74
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计392.81

(四) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

□适用 √不适用

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

七、 报告期内召开的董事会有关情况

会议届次召开日期会议决议
第一届董事会第七次会议2021年1月12日审核通过《关于公司为控股子公司安徽昀水表面科技有限公司提供新增借款额度的议案》
第一届董事会第八次会议2021年2月8日审核通过《关于公司新增融资额度的议案》
第一届董事会第九次会议2021年3月9日审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》《关于公司2020年度利润分配方案的议案》《关于公司2020年度审计报告的议案》《关于公司2020年度关联交易情况的议案》《关于预计公司2021年度日常关联交易额度的议案》《关于公司2021年度为控股子公司提供担保预计额度的议案》《关于公司2021年度为控股子公司提供借款预计额度的议案》《关于公司2021年度向银行等金融机构申请融资的议案》《关于公司续聘2021年度财务审计机构的议案》《关于听取2020年度独立董事述职报告的议案》《关于公司董事会战略委员会2020年度履职情况报告的议案》《关于公司董事会提名、薪酬与考核委员会2020年度履职情况报告的议案》《关于公司董事会度审计委员会2020年履职情况报告的议案》《关于公司2020年度内审工作总结及2021年度内审工作计划的议案》《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司2021年度内部控制评价工作计划的议案》《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》《关于公司实施募集资金投资项目<生产基地扩建项目>和<研发中心建设项目>一期工程建设的议案》《关于公司向全资子公司池州昀冢电子科技有限公司增资的议案》《关于启用上市后适用的<苏州昀冢电子科技股份有限公司章程(草案)>的议案》《关于签订募集资金三方监管协议的议案》《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》
第一届董事会第十次会议2021年4月20日审核通过《关于公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于募集资金投资项目金额调整的议案》《关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案》《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》
第一届董事会第十一次会议2021年4月27日审核通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》
第一届董事会第十二次会议2021年5月20日审核通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
第一届董事会第十三次会议2021年8月9日审核通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》《关于制订<内幕信息知情人管理制度>的议案》《关于投资汽车电子
精密零部件及电子陶瓷基板项目的议案》《关于投资片式多层陶瓷电容器项目的议案》《关于投资半导体中高端引线框架生产项目的议案》《关于为下属企业申请授信额度提供担保的议案》《关于为全资子公司池州昀冢电子科技有限公司提供担保的议案》
第一届董事会第十四次会议2021年8月12日审核通过《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》
第一届董事会第十五次会议2021年8月24日审核通过《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
第一届董事会第十六次会议2021年10月26日审核通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

八、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
王宾10100003
刘文柏10100003
诸渊臻10100003
王清静10100003
翁莹10104003
董炳和10104003
刘海燕10104003
王世文10104003
陆殷华10104003

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数10
其中:现场会议次数1
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数9

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

√适用 □不适用

董事姓名董事提出异议的有关事项内容异议的内容是否被采纳备注
陆殷华董事陆殷华对公司第一届董事会第十三次会议《关于投资汽车电子精密零部件及电子陶瓷基板项目的议案》公司作为拟投资项目所属行业新进入者,在新产品的研发、客户拓展等方面面临激烈/
《关于投资多层陶瓷电容器项目的议案》《关于投资半导体中高端引线框架生产项目的议案》《关于为下属企业申请授信额度提供担保的议案》、《关于为全资子公司池州昀冢电子科技有限公司提供担保的议案》投出反对票的市场竞争,存在较大的市场风险;拟投资项目实施后的财务费用、折旧摊销、现金流流出以及项目产生的亏损对公司的财务影响较大;拟投资项目存在相应技术储备不完善、研发体系不可靠、相应的人员储备不足的风险。

董事对公司有关事项提出异议的说明 公司于2021年8月9日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订<信息披露管理制度>的议案》《关于修订<内幕信息知情人管理制度>的议案》《关于投资汽车电子精密零部件及电子陶瓷基板项目的议案》《关于投资多层陶瓷电容器项目的议案》《关于投资半导体中高端引线框架生产项目的议案》《关于为下属企业申请授信额度提供担保的议案》《关于为全资子公司池州昀冢电子科技有限公司提供担保的议案》,公司董事陆殷华对《关于投资汽车电子精密零部件及电子陶瓷基板项目的议案》《关于投资多层陶瓷电容器项目的议案》《关于投资半导体中高端引线框架生产项目的议案》《关于为下属企业申请授信额度提供担保的议案》《关于为全资子公司池州昀冢电子科技有限公司提供担保的议案》投出反对票,反对理由主要为:公司作为拟投资项目所属行业新进入者,在新产品的研发、客户拓展等方面面临激烈的市场竞争,存在较大的市场风险;拟投资项目实施后的财务费用、折旧摊销、现金流流出以及项目产生的亏损对公司的财务影响较大;拟投资项目存在相应技术储备不完善、研发体系不可靠、相应的人员储备不足的风险。董事会后,公司管理层与该位董事就其关心的事项进行了积极的沟通。并针对沟通内容补充相关信息如下:

1、汽车电子精密零部件及电子陶瓷基板项目:

公司具备较强的研发实力,为公司布局汽车电子领域精密电子零部件的生产、制造和销售提供了良好的技术积累。目前公司已在精密电子零部件产品领域形成了丰富的技术储备,掌握了超精密加工技术、电镀技术工艺等行业领先的技术储备,有效强化了公司在技术方面的核心竞争力。公司拥有一支行业经验丰富的专业团队,覆盖了采购、生产、研发、检测、品控、销售、服务等全流程各业务环节。此外,根据业务发展需要,近年来公司打造了一套较为完善的绩效奖励与培养晋升体系,并持续引进精密电子零部件相关专业技术人才、高级管理人才等优质核心骨干,提高现有员工的素质,强化人力资源开发,导入竞争机制,推进人才内部交流,优化人才结构,最大化发挥人才优势,使人才队伍的综合素质和实力不断提升,为公司未来业务的持续拓展奠定可靠的人才基础,推动公司长期可持续发展。

2、多层陶瓷电容器项目:

公司专门成立了结合产品技术、工艺技术、设备技术及管理人员构成的项目组,计划由长期积累的工艺装备技术与招募的专业产品技术团队相互配合,以原有成熟制备技术为基础,导入世界先进设备并结合自身工艺需求进行适用性改造,以期打造出具备公司技术特点的高竞争力产品。公司现有陶瓷基板项目及其他项目中积累的诸如激光加工技术、表面处理技术、物理量测量技术及材料评价技术等均可在此次MLCC项目中得以运用并成为今后在竞争中差异化的关键点。另外,MLCC项目亦计划引入陶瓷浆料制备及烧结等技术,作为公司长期发展战略的一部分,使得公司在电子陶瓷领域的产业链布局更趋完备,为中国在相关产业技术领域突破国外技术垄断做出贡献。公司已有技术在MLCC项目中的运用详见下图:

主要技术关联性分析表

3、半导体中高端引线框架生产项目

公司依据现有技术的基础上去扩大半导体领域的市场份额,培养了一批优秀的管理和技术团队,为整个投资项目的顺利实施提供了有力的人力保证。通过本次项目的实施,进行自主创新,大力增强公司在半导体集成电路引线框架产品方面的加工、设计、制作能力,进而提升公司的自主创新和开发能力,提高公司的整体竞争水平。

(三) 其他

□适用 √不适用

九、 董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(1).董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别成员姓名
审计委员会刘海燕、董炳和、王宾
提名委员会董炳和、王世文、王宾
薪酬与考核委员会董炳和、王世文、王宾
战略委员会王宾、刘文柏、诸渊臻

注:公司将提名委员会和薪酬与提名委员会合并为一个委员会,为提名、薪酬考核委员会。

(2).报告期内审计委员会召开5次会议

召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021年3月9日第一届董事会审计委员会第四次会议审议通过《关于公司2020年度利润分配方案的议案》《关于公司2020年度审计报告的议案》《关于公司2020年度关联交易情况的议案》《关于预计公司2021年度日常关联交易额度的议案》《关于公司2021年度为控股子公司提供担保预计额度的议案》/
《关于公司2021年度为控股子公司提供借款预计额度的议案》《关于公司2021年度向银行等金融机构申请融资的议案》《关于公司续聘2021年度财务审计机构的议案》《关于公司董事会度审计委员会2020年履职情况报告的议案》《关于公司2020年度内审工作总结及2021年度内审工作计划的议案》《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司2021年度内部控制评价工作计划的议案》
2021年4月27日第一届董事会审计委员会第五次会议审议通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》/
2021年8月9日第一届董事会审计委员会第六次会议审议通过《关于为下属企业申请授信额度提供担保的议案》《关于为全资子公司池州昀冢电子科技有限公司提供担保的议案》/
2021年8月24日第一届董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》/
202年10月26日第一届董事会审计委员会第八次会议审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》/

(3).报告期内战略委员会召开2次会议

召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021年3月9日第一届董事会战略委员会第二次会议审议通过《关于公司董事会提名、薪酬与考核委员会2020年度履职情况报告的议案》/
2021年8月9日第一届董事会战略委员会第三次会议审议通过《关于投资汽车电子精密部件及电子陶瓷基板项目的议案》、《关于投资片式多层陶瓷电容器项目的议案》、《关于投资半导体中高端引线框架生产项目的议案》/

(4).报告期内提名、薪酬与考核委员会召开1次会议

召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021年3月9日第一届董事会提名、薪酬与考核委员会第二次会议审议通过《关于公司董事会提名、薪酬与考核委员会2020年度履职情况报告的议案》/

(5).存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

十、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量612
主要子公司在职员工的数量401
在职员工的数量合计1,013
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数1
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员606
销售人员58
技术人员269
财务人员16
行政人员64
合计1,013
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上10
本科89
大专214
高中及以下700
合计1,013

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规相关规定,为员工办理各项社会保险和住房公积金,为员工代缴代扣个人所得税。根据战略发展需要,公司不断完善薪酬福利等制度,为员工提供具有竞争力的薪酬。公司员工薪酬包括固定薪资及浮动薪资两部分,浮动薪资包括绩效工资、员工股票激励等。此外,公司为员工提供包括福利假期、培训发展、团建活动等在内的多种福利。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司密切关注员工的成长和发展,根据公司经营发展需要,持续优化与完善员工培训体系。每年度,公司会定期的组织新员工入职培训、应届生培训营、企业文化培训、在岗的业务技能培训、领导力培训、各体系认证培训及职业素养培训等在内的多种培训活动,不断提升员工岗位技能和专业水平。同时,公司积极鼓励员工参加外部培训与交流学习,为员工提供平等、优质的学习机会和丰富学习资源,促进员工个人成长,助力公司业务的持续发展。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数83,182.50小时
劳务外包支付的报酬总额1,865,495.06元

十二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、现金分红政策的制定情况

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》的相关规定,公司在弥补亏损(如有)、提取法定公积金、提取任意公积金(如需)后,除特殊情况外,在公司上一年度盈利,累计可分配利润为正数,且不存在影响利润分配的重大投资计划或现金支出事项;审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;公司现金流满足公司正常经营和长期发展的需求。满足上诉条件后,公司每年至少以现金方式分配利润一次,分配的利润不少于当年实现的可提供利润分配的20%。

公司在《公司章程》第一百五十四条、第一百五十五条中明确了利润分配决策程序和机制、利润分配政策、利润分配的原则、条件、形式、期间和现金分红条件和比例等事项,现有现金分红政策可以充分保护中小投资者的合法权益。

2、公司现金分红执行情况

公司上市以来,公司按照法律法规以及《公司章程》关于现金分红的规定,认真执行现金分红政策。上市之后,公司现金分红政策未发生调整,分红政策保持稳定。本次利润分配方案如下:

上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.34元(含税)。截至2021年12月31日,公司的总股本为120,000,000.00股,以此计算合计拟派发现金红利16,080,000.00元(含税),本年度公司现金分红占公司2021年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为

103.75%;本次利润分配不送红股,也不进行资本公积转增股本。

如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,拟维持每股分配金额不变,相应调整分配总额。 上述2021年年度分配方案已经公司第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十六次会议审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见,该方案尚待公司2021年年度股东大会审议。

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护√是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 股权激励总体情况

□适用 √不适用

(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用 √不适用

2.第一类限制性股票

□适用 √不适用

3.第二类限制性股票

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

根据《公司章程》公司建立了科学合理的薪酬与绩效考核体系,以最大程度激发员工的积极性、主动性和创造性。公司高级管理人员薪酬方案由提名、绩效与考核会拟定,经董事会同意后执行,并根据公司年度经营情况、个人岗位职责和目标完成情况等进行核发,报告期内,激励机制实现情况良好。

十四、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求开展内控评估工作,公司现有内控制度能够为公司经营管理、资产安全、财务报告及相关信息的真实和公允性提供合理保证,报告期内未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷的情况。 2022年公司将根据外部监管的要求,结合公司内部的发展,不断健全内控体系,保证内控机制可以有效地运行,进一步推进精细化管控,持续优化各项业务流程和内控环境,达到内控预期目标,促进公司健康和高质量的发展。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十五、 报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

昀冢科技旗下子公司包括苏州昀钐精密冲压有限公司、苏州昀灏精密模具有限公司、苏州昀石精密模具有限公司、安徽昀水表面科技有限公司、池州昀冢电子科技有限公司等。公司自成立以来,一直坚持稳健经营的原则,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和条例及《公司章程》,规范子公司的经营行为,加强其内部管理。昀冢科技结合公司的行业特点和业务拓展实际经营情况,建立建全各项子公司的管理,严格按照法律法规与制度规范子公司的生产经营。

十六、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告:否

十七、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

十八、 其他

□适用 √不适用

第五节 环境、社会责任和其他公司治理

一、 董事会有关ESG情况的声明

昀冢科技将ESG工作融入到日常经营之中,董事会致力于指导和统筹成员企业在社会责任方面的实践行动,并积极推进社会责任管理的落实情况。公司高度重视环境责任。公司经营始终遵循“生产环保产品,创建绿色企业”发展理念,将绿色发展贯彻到生产生活的每个环节。产品研发上,公司持续增加研发经费投入,高度重视技术创新,提升产品质量;生产环节上,进行了生产车间节能改造,开发能源回收循环使用系统;员工管理上,持续开展节能环保、绿色生活的节能宣传工作,建立便捷、高效的人力资源管理体系。未来,公司将朝着低碳目标奋进,致力于打造清洁、低碳、循环、高效的绿色企业。公司高度重视社会责任。公司积极参加社会公益活动,不断努力履行社会责任为和谐发展贡献力所能及的力量。公司高度重视企业治理。公司建立、健全了治理结构。股东大会、董事会、监事会和高级管理人员相互协调,相互制衡,独立董事、董事会秘书勤勉尽责,有效地增强了决策的公正性和科学性,确保了公司依法管理、规范运作。近年来,公司以规范治理为目标,顺应政策更新,根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》,强化独立董事履职的权责义务,进一步规范公司治理结构,积极履行社会责任及义务,保障中小投资者合法权益。同时对公司治理架构进行了一次全面的体检和升级,获得更高效的管理体系、更市场化的机制和更丰富的管理经验。 未来,公司董事会将严格履行证监会加强企业ESG实践的要求,督促、指导企业ESG实践和信息披露工作的展开,承担企业社会责任,为企业、行业可持续发展、资本市场高质量发展和社会发展持续贡献力量。未来,公司董事会将严格履行证监会加强企业ESG实践的要求,督促、指导企业ESG实践和信息披露工作的展开,承担企业社会责任,为企业、行业可持续发展、资本市场高质量发展和社会发展持续贡献力量。

二、 环境信息情况

(一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是 √否

不属于环保部门公布的重点排污单位。

(二) 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

报告期内公司未发生因环境问题受到行政处罚的情况。

(三) 资源能耗及排放物信息

√适用 □不适用

公司生产消耗的能源主要是电力,生产和经营过程中包括水能和天然气的使用。报告期内公司严格遵守环境相关法律法规,通过积极推进清洁能源、智能生产降低能源消耗。公司制造工艺采用先进的智能制造技术、公用能耗均用集中供给避免了能耗损失、车间照明均采用LED光源照明等节能措施。 公司的废弃物主要来自于生产过程,主要包括塑料及边角料、电子塑胶件生产加工过程中产生的不良报废、外包装纸箱、废金属件及边角料等固体废弃物,以及员工生活办公过程中的生活垃圾。公司所产生的废水一部分为生活废水,一部分为工业废水。公司所产生的废气主要来源于生产工艺及车辆行驶等。公司生产设备在运行过程中会产生少量噪音。 公司高度重视绿色制造和运营体系建设,制定了完善的管理流程,严格把控生产和经营过程中的能耗使用,规范生产与经营中废弃物的排放,确保其达到法律法规的要求,减少运营对环境的负面影响。

1.温室气体排放情况

√适用 □不适用

企业不属于重点排放单位,未被江苏省生态环境厅纳入温空气体排放核查范围。净购入电力排放是企业温室气体排放的主要来源。

2.能源资源消耗情况

√适用 □不适用

公司涉及的资源能源消耗主要为生产、办公所需的水和电,公司倡导资源节约,使用节能设备,号召员工节约用水、用电,绿色办公,优化办公流程,减少纸张消耗或提高重复利用率。

3.废弃物与污染物排放情况

√适用 □不适用

公司自成立以来一直非常重视环境保护工作,报告期内,严格按照环境保护方面的相关法律法规的规定办理了排污许可文件,各污染物排放总量均符合总量控制要求。公司环保管理制度等情况

√适用 □不适用

公司严格遵守国际国内法律法规和客户针对有害物质限制标准的要求,制定了《有害物质工序识别与评价程序》,明确规定了产品中禁止的化学物质,建立了多部门协作的全方位有害物质管控职责体系,确保公司产品使用的所有原材料和包装材料均不含有有害物质。 在产品开发时,公司研发及运营团队需确保所使用原材料符合有害物质限用要求,并在供应商审核、供应商来料确认、原材料变更、风险量产等多个环节对产品原材料、包装材料的有害物质成分严格管控。公司品质部每年对外包商进行年度稽核,考核内容涵盖外包商有害物质管理情况。报告期内未发生违规事件。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

公司积极响应国家“双碳”目标,践行绿色发展理念,持续执行节能减排、降本增效的策略。在日常生产经营中,选用高效节能的设备设施,减少对电力、水资源、纸张等资源的不必要消耗,倡导无纸化办公,提高原材料、设备以及废纸的利用率,夏天及冬天的空调温度设置在合理范围内,在节假日前提醒各部门员工关闭电源,倡导员工绿色出行、低碳生活。

(五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

√适用 □不适用

公司主要产品之一的陶瓷线路板产品广泛用于LED照明、UV消毒灯等领域。通过运用公司研发的独特技术不但可有效提升产品的表面粗糙度等级更可在LED灯珠周边形成3D立体围坝结构,使得LED所产生的光线得到最大限度的利用,有效提升能源使用效率,为碳中和做出贡献。

(六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司主营业务不属于重点污染行业,且公司报告期内亦未被其住所地环境保护主管部门列入重点排污单位名录。 公司高度重视环境保护与可持续发展工作,并将其作为一项重要工作来抓,将环境保护、节能减排工作纳入重要议事日程。在报告期内严格按照环境保护方面的相关法律法规的规定办理了排污许可文件,各污染物排放总量均符合总量控制要求。

三、 社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标

不适用

(二)从事公益慈善活动的类型及贡献

不适用

1. 从事公益慈善活动的具体情况

□适用 √不适用

2. 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 √不适用

(三)股东和债权人权益保护情况

报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定,不断优化公司内部治理结构、提高治理水平,建立健全了能够保证股东充分行使权利、享有平等地位的公司治理结构,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为核心的内部决策与经营机制,切实保障股东和债权人的合法权益。 报告期内,公司建立并健全了治理结构。股东大会、董事会、监事会和高级管理人员相互协调,互相制衡,独立董事、董事会秘书勤勉尽职,有效地增强了决策的公正性和科学性,确保了公司依法管理、规范运作。 报告期内,公司认真履行信息披露义务,根据法律、法规及规范性文件的要求及《公司章程》《信息披露管理制度》等相关内部规章的规定,真实、准确、完整、及时、公平地披露相关信息,保障投资者的知情权。

(四)职工权益保护情况

公司一直秉持“正直、团结、梦想”的企业文化理念,为员工提供优质的培训和可持续的职业发展空间。公司为员工提供富有市场竞争力的薪资待遇,依法为员工缴纳各项社会保险及公积金,不断完善薪酬福利等制度;公司持续推进员工培训、发展、评价体系,关注员工的长期成长与发展,通过各种职业培训,不断提升员工岗位技能水平;通过部门团建、跨职级沟通等方式,保证员工与管理者之间畅通高效的沟通,努力营造自由、责任、积极、创新的工作氛围,为全体员工创造公平就业和可持续发展的职业环境。 公司会在春节、端午节、妇女节等节日期间组织各类活动丰富员工生活,并为员工提供包含福利假期、生日会等在内的多种关爱,持续完善员工权益保障体系,不断加强员工的融入感与归属感,实现企业与员工的共同成长。员工持股情况

员工持股人数(人)148
员工持股人数占公司员工总数比例(%)23.86
员工持股数量(万股)6,591.7620
员工持股数量占总股本比例(%)54.93

(五)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司紧紧围绕为消费电子、汽车电子、陶瓷基板等市场提供优质产品和服务的宗旨,坚持“至诚致精、义利共生”的经营宗旨,以无止境的创新创造,为客户提供一流的产品和服务;加强与供应商的沟通合作,实现共同发展,互惠共赢。

(六)产品安全保障情况

公司长期以来全面贯彻“安全第一、预防为主、预治结合”的方针,建立了《安全生产投入》《法律法规及安全管理制度》《危险源监控》和《应急救援》等一系列细致的安全生产制度,并对可能出现安全隐患的环节进行标识,进行定期检查和维护,并要求公司各级领导带头遵守安全守则,相互监督,将安全生产严格落到实处。

(七)在承担社会责任方面的其他情况

□适用 √不适用

四、 其他公司治理情况

(一) 党建情况

√适用 □不适用

在上级党委的领导下,公司成立了党支部,目前直管党员8人,流动党员13人。公司支部坚持以“立足岗位发挥堡垒作用,给力企业经营凝聚先进力量”为党建思想核心,坚持党建工作和企业经营发展相结合,以党建引领促企业高质量发展,以企业高质量发展,以企业高质量发展党建。党支部将党建工作促进员工成长实现同频共振,开设特色党员示范岗、致力于员工帮扶,在社会公益实践中发挥先锋带头作用。

(二) 投资者关系及保护

类型次数相关情况
召开业绩说明会12021年半年报在线业绩说明会
借助新媒体开展投资者关系管理活动0/
官网设置投资者关系专栏√是 □否www.gyzet.com

开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用 □不适用

公司根据《信息披露管理制度》,依法履行信息披露义务,合规开展投资者交流活动,确保投资者公平、及时地过去公司信息。 公司指定董事会秘书为投资者关系管理工作的负责人,董事会办公室为专门的管理机构,负责组织实施投资者关系的日常管理工作。公司通过召开业绩说明会或投资者交流会、股东大会等方式,与投资和就经营业绩、重大事项等信息进行沟通。同时,通过投资者热线电话、邮件以及上证e互动等多种渠道与投资者进行日常互动、交流。其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用 √不适用

(三) 信息披露透明度

√适用 □不适用

公司严格按照《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《信息披露管理制度》等内部制度,真实、准确、完整、及时、公平地披露相关信息,保障投资者的知情权。公司设置董事会秘书作为信息披露代表,投资者可以通过信息披露报纸《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)等途径获取信息。

(四) 知识产权及信息安全保护

√适用 □不适用

公司高度重视知识产权与关键技术信息的保护工作,致力于通过知识产权保护提升公司的竞争优势和品牌声誉,公司严格遵守相关法律法规,尊重客户及供应商的知识产权成果。公司依据自身特点制定了完善的知识产权管理制度,在强化自身知识产权保护的同时,避免侵犯他人的知识产权风险,并建立了知识产权侵权风险预防机制。公司建立有知识产权管理部门,配置了知识产权专职人员,明确知识产权工作职责,确保知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制。 公司已建立完善的知识产权保密制度及其档案管理制度,明确涉密信息、涉密区域、涉密人员与涉密设备。公司会与员工严格约定知识产权权属和保密条款,并积极落实公司保密制度,以预防和杜绝知识产权信息的泄漏。同时公司通过与专业的知识产权代理机构合作,持续提升知识产权及信息安全的管理水平,不断完善公司内部知识产权管理机制,并积极加强员工知识产权教育培训与经验交流,进而达到多举措推进和强化公司知识产权及信息安全保护的目的。

(五) 机构投资者参与公司治理情况

□适用 √不适用

(六) 其他公司治理情况

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、关于填补被摊薄即期回报的措施的2021年4月6日,长期不适用不适用
公司的全体董事、高级管理人员承诺,详见备注16
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
昀四、持股5%以上的自然人股东郑向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承2021年4月6日,长期不适用不适用
诺,详见备注24
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
五、苏州昀六
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意2021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
向的承诺,详见备注11
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
董事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
5%以上的自然人股东郑向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
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向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
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与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
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与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
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与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
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与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
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与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
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与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
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与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
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与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺,详见备注12021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺,详见备注22021年4月6日,自公司上市之日起36个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺,详见备注32021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺,详见备注42021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺,详见备注52021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事王清静关于股份锁定的承诺,详见备注62021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺,详见备注72021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺,详见备注82021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的监事甘子英关于股份锁定的承诺,详见备注92021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺股份限售公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺,详见备注102021年4月6日,自公司上市之日起12个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注112021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注122021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注132021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺,详见备注142021年4月6日,锁定期满后24个月不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺,详见备注152021年4月6日,自公司上市后3年内不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺,详见备注162021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司的全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺,详见备注172021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺分红公司、公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺,详见备注182021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺,详见备注192021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决关联交易公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾、持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四、持股5%以上的自然人股东郑减少及规范关联交易承诺函,详见备注202021年4月6日,长期不适用不适用
向超、公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员
与首次公开发行相关的承诺其他公司公司关于股东信息披露事项的承诺,详见备注212021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司、公司的控股股东、实际控制人王宾、公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺,详见备注222021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺其他公司控股股东、实际控制人王宾关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺,详见备注232021年4月6日,长期不适用不适用
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺,详见备注242021年4月6日,长期不适用不适用

备注 1:

公司的控股股东、实际控制人、总经理、核心技术人员王宾关于股份锁定的承诺

“1)本人承诺自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价,本人持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月,且不因本人在公司担任的职务发生变更、离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺;3)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;4)本人所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价;5)本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的25%;本人在离任后6个月内,不转让本人所持有的公司股份;6)作为公司核心技术人员,本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起4年内,每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的25%,减持比例可以累积使用;7)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注2:

公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于股份锁定的承诺“1)本企业承诺自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价,本企业持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月;3)前述锁定期限届满后,本企业将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;4)本企业所持首次公开发行股票前已发行股份在锁定期满后2年内减持的,减持价格不低于首次公开发行股票的发行价;5)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本企业将依法承担相应责任。”

备注3:

公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于股份锁定的承诺“1)本人承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;3)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注4:

公司持股5%以下的法人股东伊犁苏新、南京道丰、天蝉智造、元禾重元、国发新兴、苏州昀五、苏州昀六关于股份锁定的承诺

“1)本企业承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本企业将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;3)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本企业真实意思表示,本企业自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本企业将依法承担相应责任。”

备注5:

公司持股5%以下的自然人股东熊强、陈翅、方浩、徐鳌、王远关于股份锁定的承诺

“1)本人承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;3)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注6:

公司的董事王清静关于股份锁定的承诺

“1)本人承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司

回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;3)本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的25%;本人在离任后6个月内,不转让本人所持有的公司股份;

4.若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注7:

公司的董事、核心技术人员诸渊臻、刘文柏关于股份锁定的承诺

“1)本人承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司

回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;

3)本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的25%;本人在离任后6个月内,不转让本人所持有的公司股份;4)作为公司核心技术人员,本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起4年内,每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的25%,减持比例可以累积使用;5)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注8:

公司的监事、核心技术人员莫凑全关于股份锁定的承诺

“1)本人承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司

回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;3)本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的25%;本人在离任后6个月内,不转让本人所持有的公司股份;4)作为公司核心技术人员,本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起4年内,每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的25%,减持比例可以累积使用;5)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注9:

公司的监事甘子英于关于股份锁定的承诺

“1)本人承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司

回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;3)本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的25%;本人在离任后6个月内,不转让本人所持有的公司股份;4)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注10:

公司的核心技术人员谌龙模关于股份锁定的承诺

“1)本人承诺自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司

回购本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份;2)前述锁定期限届满后,本人将遵守中国证监会及上海证券交易所关于股票上市交易的相关规定;3)作为公司核心技术人员,本人所持首次公开发行股票前已发行股份的限售期满之日起4年内,每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过公司上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的25%,减持比例可以累积使用;4)若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的,上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺本人将依法承担相应责任。”

备注11:

公司的控股股东、实际控制人王宾关于持股意向、减持意向的承诺

“1)本人作为公司的控股股东、实际控制人,力主通过长期持有公司股份以实现和确保对公司的控制权,进而持续地分享公司的经营成果。本人将按照

中国法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本人所持公司股份锁定承诺。2)本人在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。3)本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。4)在本人实施减持公司股份时且本人仍为持有公司5%以上股份的股东时,本人至少提前三个交易日予以公告,并积极配合公司的公告等信息披露工作;本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。5)证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本人将按照届时有效的减持规定依法执行。本人将严格履行上述承诺事项,同时提出未能履行承诺的约束措施如下:

6)如果本人未履行上述承诺事项,本人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。7)如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的,该等收益应归公司所有,本人承诺在获得收益后5个交易日内将前述收益上缴给公司。如果因本人未履行前述相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。”

备注12:

公司持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四关于持股意向、减持意向的承诺

“1)本合伙企业将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本合伙企业所

持公司股份锁定承诺。2)本合伙企业在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格预期不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。3)本合伙企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方

式、协议转让方式等。4)在本合伙企业实施减持公司股份时且仍为持有公司5%以上股份的股东时,本合伙企业至少提前三个交易日予以公告,并积极配合公司的公告等信息披露工作;本合伙企业计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。5)证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本合伙企业将按照届时有效的减持规定依法执行。”

备注13:

公司持股5%以上的自然人股东郑向超关于持股意向、减持意向的承诺

“1)本人将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本人所持公司股份锁

定承诺。2)本人在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格预期不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。3)本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。4)在本人实施减持公司股份时且仍为持有公司5%以上股份的股东时,本人至少提前三个交易日予以公告,并积极配合公司的公告等信息披露工作;本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。5)证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本人将按照届时有效的减持规定依法执行。本承诺函自本人签署之日起生效,其效力至本人不再为昀冢科技持股5%以上的股东之日终止。”

备注14:

直接或间接合计持股5%以上的股东甘子英关于持股意向、减持意向的承诺

“1)本人将按照中国法律、法规、规章及监管要求持有公司的股份,并将严格履行公司首次公开发行股票招股说明书中披露的关于本人所持公司股份锁定承诺。2)本人在持有公司股份的锁定期满后两年内减持公司股份的,减持价格预期不低于公司首次公开发行股票时的发行价。如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的有关规定作相应调整。3)本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章及证券交易所规则的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。4)在本人实施减持公司股份时且仍为持有公司5%以上股份的股东时,本人至少提前三个交易日予以公告,并积极配合公司的公告等信息披露工作;本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易日前按照相关规定预先披露减持计划。5)证券监管机构、证券交易所等有权部门届时若修改前述减持规定的,本人将按照届时有效的减持规定依法执行。本承诺函自本人签署之日起生效,其效力至本人不再为昀冢科技持股5%以上的股东之日终止。”

备注15:

1)公司关于稳定公司股价的承诺“本公司上市后三年内,如本公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资

本公积金转增股本、增发、配股等情况导致本公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),非因不可抗力因素所致,本公司及相关责任主体将采取以下措施中的一项或多项稳定本公司股价:

(1)本公司回购本公司股票;

(2)本公司控股股东、实际控制人增持本公司股票;

(3)本公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持本公司股票;

(4)其他证券监管部门认可的方式。

本公司董事会将在本公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的五个工作日内制订或要求本公司控股股东、实际控制人提出稳定本公司股价具体方案,并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序(如需)后实施,且按照上市公司信息披露要求予以公告。若本公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及本公司回购本公司股票,本公司将自股价稳定方案公告之日起90个自然日内通过证券交易所以集中竞价的交易方式回购本公司社会公众股份,回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致本公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),回购股份数量不低于本公司股份总数的1%,回购后本公司的股权分布应当符合上市条件,回购行为及信息披露、回购后的股份处置应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。自股价稳定方案公告之日起90个自然日内,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:

①本公司股票连续10个交易日的收盘价均高于本公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致本公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);

②继续回购或增持本公司股份将导致本公司股权分布不符合上市条件。

本公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,本公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。本公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如本公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本公司将继续按照上述承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告之日起90个自然日内,若股价稳定方案终止的条件未能实现,则本公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效,本公司继续履行股价稳定措施;或者本公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案,直至股价稳定方案终止的条件实现。此外,本公司特此承诺,

①本公司就稳定股价相关事项的履行,愿意接受有权主管机关的监督,并依法承担相应的法律责任。

②本公司将要求未来新聘任的董事(独立董事除外)、高级管理人员履行本公司发行上市时董事(独立董事除外)、高级管理人员已作出的关于股价稳定措施的相应承诺要求。若本公司未按照本预案采取稳定股价的具体措施,应在本公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向本公司全体股东和社会公众投资者道歉。”2)公司的控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾关于稳定公司股价的承诺“若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东、实际控制人增持公司股票,本人将自股价稳定方案公告之日起90个自然日内通过证券交易

所以集中竞价交易方式增持昀冢科技社会公众股份,增持价格不高于昀冢科技最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),单次增持股份所动用资金不低于自公司上市后本人累计从公司所获得税后现金分红金额的10%,单一会计年度内用于增持股份所动用资金总额不超过自公司上市后本人累计从公司所获得税后现金分红金额的20%,增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后昀冢科技的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。在公司就回购股份事宜召开的股东大会上,本人将对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。自股价稳定方案公告之日起90个自然日内,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:

(1)公司股票连续10个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);

(2)继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。

公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本人将继续按照上述承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告之日起90个自然日内,若股价稳定方案终止的条件未能实现,则公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效,本人继续履行股价稳定措施;或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案,直至股价稳定方案终止的条件实现。若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东、实际控制人增持公司股票,如本人未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有权自股价稳定方案公告之日起90个自然日届满后将对本人的现金分红予以扣留,直至本人履行增持义务。”3)公司的董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺

“若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票,本人将自股价稳定方案公告之日起90个自然日内

通过证券交易所以集中竞价交易方式增持昀冢科技社会公众股份,增持价格不高于昀冢科技最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整),单次增持股份所动用资金不低于本人自公司上市后在担任董事、高级管理人员期间最近一个会计年度从公司领取的税后薪酬累计额的10%,单一会计年度用于增持公司股份的资金金额不超过自公司上市后在担任董事、高级管理人员期间最近一个会计年度从公司领取的税后薪酬累计额的20%,增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份,增持后昀冢科技的股权分布应当符合上市条件,增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。在公司就回购股份事宜召开的董事会上,公司董事将对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。自股价稳定方案公告之日起90个自然日内,若出现以下任一情形,则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕,已公告的稳定股价方案终止执行:

(1)公司股票连续10个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行调整);

(2)继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。

公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内,公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后,如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件,则本人将继续按照上述承诺履行相关义务。如果在稳定股价措施实施期间,上述股价稳定方案终止的条件未能实现,则公司董事会制定的股价稳定方案即刻自动重新生效,本人继续履行股价稳定措施;或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案,直至股价稳定方案终止的条件实现。若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票,如本人未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有权自股价稳定方案公告之日起90个自然日届满后将对本人上一年度从公司领取的收入予以扣留,直至本人履行增持义务。”

备注16:

1)公司关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺

“关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺:

(1)积极拓展公司主营业务,增强持续盈利能力

本次公开发行完成后,公司资金实力增强,净资产规模扩大,资产负债率下降,从而提升了公司的抗风险能力和持续经营能力。在此基础上,公司将通过募集资金投资项目大力拓展主营业务,进一步提高产品性能,提升品牌知名度和美誉度,扩大市场份额和销售规模,增强公司持续盈利能力,提高股东回报。

(2)加强公司内部控制建设,提高日常经营效率

公司将努力加强内部控制建设,继续完善并优化经营管理和投资决策程序,提高日常经营效率。具体而言,公司将继续改善采购、研发、销售、管理等环节的流程,进一步提高公司整体经营效率,节省各项成本费用,全面有效地控制公司经营管理风险,提高经营业绩。

(3)加快募投项目建设进度,提高资金使用效率

公司募集资金投资项目符合公司发展战略和国家产业政策,具有良好的市场前景和经济效益。本次募集资金到位前,公司将根据实际情况以自有资金或银行贷款等方式先行投入,加快募集资金投资项目建设进度,争取早日实现预期收益,提高股东回报。同时,公司将严格执行《募集资金管理制度》,加强对募集资金的管理,确保募集资金专款专用,防范募集资金使用风险,保障投资者的利益。

(4)完善利润分配政策,优化投资回报机制

公司根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的相关要求,制定了《公司章程(草案)》和《公司未来三年股东分红回报规划》,就公司股利分配政策、利润分配方案和利润分配形式、上市后的分红回报规划和机制等内容作出具体规定。本次发行完成后,公司将严格执行利润分配规章制度的相关规定,充分保障中小股东的利益,并将结合公司实际经营情况,不断优化投资回报机制,保证利润分配政策的连续性和稳定性。”2)公司的控股股东、实际控制人王宾关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺“(1)承诺将不会越权干预公司的经营管理活动,不侵占公司利益;

(2)若承诺人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,承诺人将在股东大会及中国证监指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对承诺人作出相关处罚或采取管理措施;对公司其他股东造成损失的,承诺人将依法给予补偿。承诺人保证上述承诺是其真实意思表示,承诺人自愿接受证券监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,相关责任主体将依法承担相应

责任。”3)公司的全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺“(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害本公司利益;

(2)承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束;

(3)承诺不动用本公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;

(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与本公司填补回报措施的执行情况相挂钩;

(5)若本公司后续推出股权激励计划,承诺拟公布的股权激励的行权条件与本公司填补回报措施的执行情况相挂钩。公司董事、高级管理人员保证上述承诺是其真实意思表示,公司董事、高级管理人员自愿接受证券监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,相关责任主体将依法承担相应责任。”

备注17:

1)公司关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺公司作出如下承诺:

“(1)公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)若公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司、控股股东及实际控制人将依法回购及购回公司首次公开发行的全部新股以及已转让的限售股,并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购及购回时,如法律、法规等另有规定的,从其规定。

(3)若因公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失。

(4)公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在公司收到相关认定文件后2个交易日内,公司及相关各方应就该等事项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。

(5)若上述公司股份回购、股份购回、赔偿损失承诺未得到及时履行,公司 将及时进行公告,并将在定期报告中披露公司及公司控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行 情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。上述承诺为公司的真实意思表示,公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺,公司将依法承担相应责任。”2)公司控股股东、实际控制人王宾关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺公司的控股股东、实际控制人王宾作出如下承诺:“1、公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资 料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露 资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致对判断公司是否符合法律规定 的发行条件构成重大、实质影响的,承诺人将督促公司依法回购公司首次公开发 行的全部新股,并由控股股东购回已转让的限售股。若因公司首次公开发行股票 并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承诺人将依法赔偿投资者损失。3、公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资 料被中国证监会、证券

交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在公司收到相关认定文件后2个交易日内,公司及相关各方应就该等事 项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔 偿损失的方案的制定和进展情况。4、若公司未能及时履行股份回购、股份购回、赔偿损失的承诺,承诺人将 督促公司及时进行公告,并督促公司在定期报告中披露公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。上述承诺为承诺人的真实意思表示,承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺,承诺人将依法承担相应责任。”3)公司全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺公司的董事、监事、高级管理人员作出如下承诺:“1、公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。2、若因公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损 失的,本人将依法赔偿投资者损失。3、公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资 料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在公司收到相关认定文件后2个交易日内,公司及相关各方应就该等事 项进行公告,并在前述事项公告后及时公告相应的公司股份回购、股份购回、赔偿损失的方案的制定和进展情况。4、若公司未能及时履行股份回购、股份购回、赔偿损失的承诺,本人将督促公司及时进行公告,并督促公司在定期报告中披露公司及其控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员关于公司股份回购、股份购回、赔偿损失等承 诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。5、本人保证不因其职务变更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。上述承诺为本人的真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会 公众的监督。若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。”

备注18:

1)公司关于利润分配政策的承诺

“公司首次公开发行股票并在科创板上市后,将严格执行公司为首次公开发行股票并在科创板上市制作的《苏州昀冢电子科技股份有限公司章程(草案)》

中规定的利润分配政策。若本公司未能执行上述承诺内容,将采取下列约束措施:

(1)本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向本公司股东和社会公众投资者道歉。

(2)如果因本公司未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,在中国证券监督管理委员会或者有管辖权的人民法院作出最终认定或生效判决后,本公司将依法向投资者赔偿损失。上述承诺内容系本公司的真实意思表示,本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本公司将依法承担相应责任。”2)公司的控股股东、实际控制人王宾关于利润分配政策的承诺

“公司首次公开发行股票并在科创板上市后,承诺人将督促公司严格执行公司为首次公开发行股票并在科创板上市制作的《苏州昀冢电子科技股份有限公

司章程(草案)》中规定的利润分配政策。若承诺人未能执行上述承诺内容,将采取下列约束措施:

(1)承诺人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

(2)如果因承诺人未履行上述承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,在中国证券监督管理委员会或者有管辖权的人民法院作出最终认定或生

效判决后,承诺人将依法向投资者赔偿损失。上述承诺内容系承诺人的真实意思表示,承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,承诺人将依法承担相应责任。”

备注19:

公司及公司控股股东、实际控制人王宾关于欺诈发行上市的股份购回承诺

“1)公司符合发行上市的条件,本次发行上市的招股说明书及其他信息披露文件不存在隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,不存在以欺骗手段骗取发

行注册情形。2)本次公开发行完成后,如公司被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为欺诈发行的,公司及公司控股股东、实际控制人王宾先生将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序,购回公司本次公开发行的全部新股。本承诺函自签署之日起生效。”

备注20:

1)公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理王宾减少及规范关联交易承诺函

“在未来的业务经营中,本人将采取切实措施减少并规范本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本人所控制的其他任何类型的

企业”)与昀冢科技的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人或本人所控制的其他任何类型的企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及昀冢科技章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与昀冢科技签订关联交易合同,履行合法程序,确保昀冢科技的独立性和关联交易的公允性,以维护昀冢科技及其他股东的利益。本人保证不利用在昀冢科技中的地位和影响,通过关联交易损害昀冢科技及其他股东的合法权益。本人或本人所控制的其他任何类型的企业保证不利用本人在昀冢科技中的地位和影响,违规占用或转移昀冢科技的资金、资产及其他资源,或要求昀冢科技违规提供担保。本人作出的上述承诺构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人违反上述承诺而导致昀冢科技或昀冢科技其他中小股东权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺函自本人签署之日起生效,其效力至本人不再为昀冢科技的关联方之日终止。”“未来将严格遵守《企业内部控制应用指引》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等与企业内部控制相关的法律、法规及规范性文件的规定,加强对公司的资金管理,及时安排银行借款用于生产经营,不再与公司发生资金拆借等行为。”2)持股5%以上的法人股东苏州昀一、苏州昀二、苏州昀三、苏州昀四减少及规范关联交易承诺函

“在未来的业务经营中,本企业将采取切实措施减少并规范本企业或本企业控制的其他公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本企业所控制的其他任何类型的企业”)与昀冢科技的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本企业或本企业所控制的其他任何类型的企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及昀冢科技章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与昀冢科技签订关联交易合同,履行合法程序,确保昀冢科技的独立性和关联交易的公允性,以维护昀冢科技及其他股东的利益。本企业保证不利用在昀冢科技中的地位和影响,通过关联交易损害昀冢科技及其他股东的合法权益。本企业或本企业所控制的其他任何类型的企业保证

不利用本企业在昀冢科技中的地位和影响,违规占用或转移昀冢科技的资金、资产及其他资源,或要求昀冢科技违规提供担保。本企业作出的上述承诺构成本企业不可撤销的法律义务。如出现因本企业违反上述承诺而导致昀冢科技或昀冢科技其他中小股东权益受到损害的情况,本企业将依法承担相应的赔偿责任。本承诺函自本企业签署之日起生效,其效力至本企业不再为昀冢科技的关联方之日终止。”3)持股5%以上的自然人股东郑向超减少及规范关联交易承诺函

“在未来的业务经营中,本人将采取切实措施减少并规范本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本人所控制的其他任何类型的

企业”)与昀冢科技的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人或本人所控制的其他任何类型的企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及昀冢科技章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与昀冢科技签订关联交易合同,履行合法程序,确保昀冢科技的独立性和关联交易的公允性,以维护昀冢科技及其他股东的利益。本人保证不利用在昀冢科技中的地位和影响,通过关联交易损害昀冢科技及其他股东的合法权益。本人或本人所控制的其他任何类型的企业保证不利用本人在昀冢科技中的地位和影响,违规占用或转移昀冢科技的资金、资产及其他资源,或要求昀冢科技违规提供担保。本人作出的上述承诺构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人违反上述承诺而导致昀冢科技或昀冢科技其他中小股东权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺函自本人签署之日起生效,其效力至本人不再为昀冢科技的关联方之日终止。”4)公司除王宾以外的董事、监事、高级管理人员减少及规范关联交易承诺函

“在未来的业务经营中,本人将采取切实措施减少并规范本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本人所控制的其他任何类型的

企业”)与昀冢科技的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本人或本人所控制的其他任何类型的企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及昀冢科技章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与昀冢科技签订关联交易合同,履行合法程序,确保昀冢科技的独立性和关联交易的公允性,以维护昀冢科技及其他股东的利益。本人保证不利用在昀冢科技中的地位和影响,通过关联交易损害昀冢科技及其他股东的合法权益。本人或本人所控制的其他任何类型的企业保证不利用本人在昀冢科技中的地位和影响,违规占用或转移昀冢科技的资金、资产及其他资源,或要求昀冢科技违规提供担保。本人作出的上述承诺构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人违反上述承诺而导致昀冢科技或昀冢科技其他中小股东权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺函自本人签署之日起生效,其效力至本人不再为昀冢科技的关联方之日终止。”

备注21:

公司关于股东信息披露事项的承诺

“公司不存在如下情形:

1)法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份;

2)本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有公司股份;3)以公司股权进行不当利益输送。上述承诺为公司的真实意思表示,公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。若违反上述承诺,公司将依法承担相应责任。”

备注22:

1)公司关于未履行承诺的约束措施的承诺

“如果公司未履行招股说明书披露的承诺事项,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉。如果因公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法向投资者赔偿相关损失:

(1)在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,公司将赔偿投资者损失。

(2)投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施(如该等人员在公司领薪)。”2)公司的控股股东、实际控制人王宾关于未履行承诺的约束措施的承诺“(1)如果承诺人未履行招股说明书披露的其作出的公开承诺事项,承诺人将在公司的股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原

因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。

(2)如果因承诺人未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,承诺人将依法承担赔偿责任。如果承诺人未承担前述赔偿责任的,其直接或间接持有的公司股份在其履行完毕前述赔偿责任之前不得转让,同时公司有权扣减其所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。

(3)在承诺人作为公司的控股股东、实际控制人期间,如果公司未能履行招股说明书披露的承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机关等有权部门认定承诺人应承担责任的,承诺人将依法承担赔偿责任。上述承诺内容系承诺人的真实意思表示,承诺人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,将依法承担相应责任。本承诺函自签署之日起生效。”3)公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于未履行承诺的约束措施的承诺

“(1)如果本人未履行招股说明书披露的本人作出的公开承诺事项,本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未履行承诺

的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

(2)如果本人未履行相关承诺事项,本人将在前述事项发生之日起停止在公司领取薪酬及津贴,同时本人持有的公司股份(若有)不得转让,直至本人履行完成相关承诺事项。

(3)如果因本人未履行相关承诺事项,致使公司、投资者遭受损失的,本人将依法承担赔偿责任。

(4)在本人担任公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员期间,公司未履行招股说明书披露的相关承诺事项,给投资者造成损失的,经证券监管部门或司法机关等有权部门认定本人应承担责任的,本人将依法承担赔偿责任。本人保证不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。上述承诺为本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。

本承诺函自签署之日起生效。”

备注23:

公司控股股东、实际控制人关于公司社会保险、住房公积金相关事宜的承诺“截至本承诺函出具之日,苏州昀冢电子科技股份有限公司(包括其合并范围内子公司,以下简称“昀冢科技”)均已按照国家和地方的政策规定为员工缴纳养老保险费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、失业保险费及住房公积金;若昀冢科技因执行政策不当而需要补缴或受到主管机关的处罚,由本人王宾承担责任,并保证与昀冢科技无关;若昀冢科技因受主管机关处罚被要求补缴相关款项的,本人愿意全额缴纳昀冢科技因此承担的全部费用和承担受到的损失。”

备注24:

公司控股股东、实际控制人王宾关于避免同业竞争的承诺

“截至本承诺函出具之日,本人没有直接或间接经营任何与昀冢科技及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务;在未来的经营活动中,本人及本人控制的其他企业(如有)不会直接或间接经营任何与昀冢科技及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务;如本人及本人控制的其他企业(如有)的现有业务或该等企业为进一步拓展业务范围,与昀冢科技及其下属公司经营的业务产生竞争,则本人及本人控制的其他企业(如有)将采取停止经营产生竞争的业务的方式,或者采取将产生竞争的业务纳入昀冢科技的方式,或者采取将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方等合法方式,使本人及本人控制的其他企业(如有)不再从事与昀冢科技主营业务相同或类似的业务。本承诺函一经签署,即构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人违反上述承诺而导致昀冢科技或昀冢科技其他中小股东权益受到损害的情况,本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺函自本人签署之日起生效,其效力至本人不再为昀冢科技的控股股东、实际控制人之日终止。”

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

(1)会计政策变更

财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称“新租赁准则”)。公司于2021年1月1日首次执行新租赁准则,根据相关规定,公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估。公司对于该准则的累积影响数调整2021年年初留存收益以及财务报表相关项目金额,2020年度的比较财务报表未重列。相关内容详见本报告“第十节 财务报告“之”五重要会计政策及会计估计“之”44.重要会计政策和会计估计的变更”。

(2)会计估计变更

报告期,本公司未发生会计估计变更。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬800,000.00
境内会计师事务所审计年限5
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天衡会计师事务所(特殊普通合伙)/
财务顾问//
保荐人华泰联合证券有限责任公司/

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

根据公司于2021年3月30日召开的2020年年度股东大会决议,公司续聘天衡会计师事务所(普通合伙)为公司2021年度的财务审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司于2021年3月9日召开第一届董事会第八次会议、于2021年3月30日召开2020年年度股东大会,审议通过了《关于预计公司2021年度日常关联交易额度的议案》。本次关联交易进展详见公司2022年4月28日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司2022年度日常关联交易预计的公告》(公告编号:2022-021)。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

一.二.二.1. 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(三) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

出租方名称租赁方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额租赁起始日租赁终止日租赁收益租赁收益确定依据租赁收益对公司影响是否关联交易关联关系
昆山市周市强村富民经济发展有限公司苏州昀冢电子科股份有限公司江苏省昆山市周市镇宋家港路269号4,230.002018年1月1日2022年12月31日-846.00租赁合同-846.00
昆山金新杰机电有限公司苏州昀灏精密模具有限公司江苏省昆山市周市镇陆杨倪家浜路1222号240.272017年8月1日2022年7月31日-48.05租赁合同-48.05
昆山千里达轻纺有限公司苏州昀石精密模具有限公司安徽省池州市江南产业集中264.782019年10月10日2021年10月10日-113.88租赁合同-113.88
区新能源产业园4#楼二单元9-16层
池州得奇环保科技有限公司安徽昀水表面科技有限公司安徽省池州市江南产业集中区新能源产业园公租房D10#楼278.832020年5月1日2023年4月30日-92.94租赁合同-92.94
黄山金磊新材料科技有限公司黄山昀海表面处理科技有限公司安徽省池州市江南产业集中区表面处理中心2#厂房471.052018年12月26号2021年12月25号-154.49租赁合同-154.49

租赁情况说明上表租赁资产涉及金额为合同租赁期内合同金额。

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保物(如有)担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额反担保情况是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计20,674,351.03
报告期末对子公司担保余额合计(B)21,782,612.34
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)21,782,612.34
担保总额占公司净资产的比例(%)4.19
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行现金管理闲置募集资金144,070,000.0020,000,000.000
银行现金管理自有资金92,627,083.3331,576,250.000

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有)
中信银行结构性存款保本型89,070,000.002021/4/302021/5/31募集共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04050期合同约定合同1.48%-3.45%实际3.1%230,727.90正常收回
中信银行结构性存款保本型10,930,000.002021/4/302021/5/31自有共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04050期合同约定合同1.48%-3.45%实际3.1%28,313.19正常收回
中信银行大额可转让存单保本型21,050,833.332021/6/162021/12/14自有中信银行单位大额存单200094期合同约定3.90%385,666.67正常收回
中信银行大额可转让存单保本型31,576,250.002021/6/162022/1/12自有中信银行单位大额存单200094期合同约定3.90%669,499.99未到期
招商银行结构性存款保本型35,000,000.002021/4/302021/5/31募集招商银行点金系列看跌三层区间合同约定合同1.48%-3.5%实际1.48%43,994.52正常收回
招商银行大额可转让存单保本型10,000,000.002021/6/92021/9/10募集招商银行单位大额存单2020年第814期合同约定3.30%76,541.67正常收回
招商银行大额可转让存单保本型10,000,000.002021/6/92021/11/29募集招商银行单位大额存单2020年第814期合同约定3.30%167,291.67正常收回
宁波银行结构性存款保本型20,000,000.002021/5/142021/6/15募集2021年单位结构性存款 210665合同约定合同1.00%-3.35%实际1%17,534.25正常收回
宁波银行大额存单保本型20,000,000.002021/6/182021/9/18募集单位定期存款开户证实书01438339合同约定3.19%159,500.00正常收回
宁波银行大额存单保本型20,000,000.002021/10/212022/1/21募集单位定期存款开户证实书01438388合同约定1.90%95,000.00未到期
民生银行大额可转让存单保本型10,000,000.002021/6/202021/7/20自有FGG2024033大额存单合同约定3.00%25,000.00正常收回
工商银行结构性存款保本型30,000,000.002021/6/172021/7/19自有挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2021年第167期D款合同约定合同1.05%-3.60%实际3.6%94,684.93正常收回

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、募集资金使用进展说明

√适用 □不适用

公司募集资金到账金额为260,230,000.00元,支付上市发行费用12,220,319.81元;已经使用的募集资金为222,839,738.31元;购买理财产品为204,070,000.00元,收回理财产品的本金为184,070,000.00元,截止到2021年12月31日未收回的理财资金为20,000,000.00元(按合同签订次数统计);理财产品的收益为695,590.01元;放入账户中的利息收入扣除手续费的收益净额为87,219.16元;截止到2021年12月31日的余额为5,952,751.05元。

(一) 募集资金整体使用情况

√适用 □不适用

单位:元

募集资金来源募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额募集资金承诺投资总额调整后募集资金承诺投资总额 (1)截至报告期末累计投入募集资金总额(2)截至报告期末累计投入进度(%)(3)=(2)/(1)本年度投入金额(4)本年度投入金额占比(%)(5)=(4)/(1)
首发288,900,000.00248,009,680.19985,278,900.00248,009,680.19222,839,738.3189.85222,839,738.3189.85

(二) 募投项目明细

√适用 □不适用

单位:元

项目名称是否涉及变更投向募集资金来源项目募集资金承诺投资总额调整后募集资金投资总额 (1)截至报告期末累计投入募集资金总额(2)截至报告期末累计投入进度(%) (3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期是否已结项投入进度是否符合计划的进度投入进度未达计划的具体原因本项目已实现的效益或者研发成果项目可行性是否发生重大变化,如是,请说明具体情况节余的金额及形成原 因
生产基地扩建项目首发向社会公众公开发行人民币普通股736,423,900.0090,000,000.0084,564,995.6593.962024年4月不适用不适用不适用
研发中心建设项目首发向社会公众公开发行人民币普通股48,855,000.0020,000,000.00-0.00未开始不适用不适用不适用
补充流动资金项目首发向社会公众公开发行人民币普通股200,000,000.00138,009,680.19138,274,742.66100.19不适用不适用不适用不适用
小计985,278,900.00248,009,680.19222,839,738.31

注:补充流动资金项目截至报告期末累计投入募集资金总额包括了理财收益的金额

(三) 报告期内募投变更情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内募集资金使用的其他情况

1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

√适用 □不适用

为保障募集资金投资项目顺利进行,切实保障公司全体股东的利益,在募集资金实际到位前,部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投入。经公司2021年5月20日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议审议通过,公司使用首次公开发行A股股票募集资金置换先期投入的自筹资金5,722.48万元,及以募集资金334.11万元置换已支付发行费用的自筹资金。天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《苏州昀冢电子科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》(天衡专字(2021)01103号);公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告。

2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

3、 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

√适用 □不适用

公司于2021年4月21日召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币20,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品(包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等),使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月,在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。

公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单及其收益的情况如下表所示:

单位:元

合作方名称(银行)产品名称产品类型购买日截止日期初余额本期增加本期减少期末余额理财收益
中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款0405结构性存款保本型2021年4月30日2021年5月31日89,070,000.0089,070,000.00230,727.90
0期
招商银行招商银行点金系列看跌三层区间结构性存款保本型2021年4月30日2021年5月31日35,000,000.0035,000,000.0043,994.52
招商银行招商银行单位大额存单2020年第814期大额可转让存单保本型2021年6月9日2021年9月10日10,000,000.0010,000,000.0076,541.67
招商银行招商银行单位大额存单2020年第814期大额可转让存单保本型2021年6月9日2021年11月29日10,000,000.0010,000,000.00167,291.67
宁波银行2021年单位结构性存款结构性存款保本型2021年5月14日2021年6月15日20,000,000.0020,000,000.0017,534.25
宁波银行单位定期存款开户证实书大额存单保本型2021年6月18日2021年9月18日20,000,000.0020,000,000.00159,500.00
宁波银行单位定期存款开户证实书大额存单保本2021年10月21日2022年1月21日20,000,000.0020,000,000.00
合计204,070,000.00184,070,000.0020,000,000.00695,590.01

注:2021年度,公司募集资金用于购买理财产品共取得理财收益695,590.01元(含税),已到期的理财产品本金及收益于到期当日均已转回募集资金账户;截止2021年12月31日,尚有2,000.00万元的理财产品未到期。该笔存单已于2022年1月21日到期,公司已收回相关本金及收益。

4、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

□适用 √不适用

5、 其他

√适用 □不适用

公司于2021年4月20日召开了第一届董事会第十次会议和第一届监事会第七次会议,审议并通过《关于募集资金投资项目金额调整的议案》,同意公司对部分募投项目投资金额在首次公开发行股份募集资金净额的范围内进行调整。具体内容详见公司于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州昀冢电子科技股份有限公司募集资金投资项目金额调整的公告》(公告编号:2021-001)。公司于2021年5月20日召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第九次会议,审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》,同意公司在募集资金投资项目实施期间,使用银行承兑汇票方式支付部分募投项目所需资金,之后定期以募集资金等额置换,并从募集资金专户划转至公司一般账户,该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《苏州昀冢电子科技股份有限公司关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》(公告编号:2021-009)。

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份90,000,0001001,500,0001,500,00091,500,00076.25
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股90,000,0001001,500,0001,500,00091,500,00076.25
其中:境内非国有法人持股55,978,02062.201,500,0001,500,00057,478,02047.90
境内自然人持股34,021,98037.8034,021,98028.35
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份28,500,00028,500,00028,500,00023.75
1、人民币普通股28,500,00028,500,00028,500,00023.75
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数90,000,00010030,000,00030,000,000120,000,000100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕606号)同意,公司首次公开发行人民币普通股(A股)3,000万股,于2021年4月6日在上海证券交易所科创板上市。本次发行前公司总股本9,000万股,发行后总股本12,000万股。 其中保荐机构华泰联合证券有限责任公司实际控制人依法设立的另类投资子公司华泰创新投资有限公司参与本次发行战略配售,战略配售股数为1,500,000股,占本次发行总数量的5%。 首次公开发行网下限售股共计1,203,863股,限售期为自公司股票上市之日起6个月,于2021年10月8日解除限售并上市流通。具体详见公司于2021年9月24日在上海证券交易所网站披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》(公告编号:2022-017)。

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
王宾0013,183,74013,183,740首次公开发行股票限售自公司股票上市日起36个月后
苏州昀二0010,206,63010,206,630首次公开发行股票限售自公司股票上市之日起36个月后
苏州昀三0010,206,63010,206,630首次公开发行股票限售自公司股票上市日起36个月后
苏州昀四009,781,2909,781,290首次公开发行股票限售自公司股票上市日起36个月后
苏州昀一008,505,4508,505,450首次公开发行股票限售自公司股票上市日起36个月后
郑向超006,379,1106,379,110首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
天蝉智造004,252,7704,252,770首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月
伊犁苏新004,239,9904,239,990首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
元禾重元003,956,0403,956,040首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
熊强002,126,3402,126,340首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
甘子英002,126,3402,126,340首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
方浩002,126,3402,126,340首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
陈翅002,126,3402,126,340首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
王清静002,126,3402,126,340首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
徐鳌002,126,3402,126,340首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
苏州昀六002,126,3402,126,340首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
苏州昀五001,701,0901,701,090首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
王远001,701,0901,701,090首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
国发新兴00989,010989,010首次公开发行股票限售自公司股票上市日起12个月后
南京道丰0012,78012,780首次公开自公司股
发行股票限售票上市日起12个月后
华泰创新投资有限公司001,500,0001,500,000首次公开发行股票限售自公司股票上市日起24个月后
网下限售股份01,203,8631,203,8630首次公开发行股票限售自公司股票上市日起6个月后
合计02,703,8631,203,86391,500,000//

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
普通股股票类
人民币普通股A股2021年3月23日9.6330,000,0002021年4月6日30,000,000/

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

经上海证券交易所审核并于2021年3月2日经中国证监监督管理委员会《关于同意苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可{2021}606号))同意,公司获准向社会公共发行面值为1元的人民币普通股30,000,000股,于2021年4月6日在上海证券交易所科创板上市,证券简称:昀冢科技,股票代码:688260。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)5,680
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)4,519
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
截至报告期末持有特别表决权股份的股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末持有特别表决权股份的股东总数(户)0

存托凭证持有人数量

□适用 √不适用

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
王宾013,183,74010.99%13,183,74013,183,7400境内自然人
苏州昀三企业管理咨询合伙企业(有限合伙)010,206,6308.51%10,206,63010,206,6300其他
苏州昀二企业管理咨询合伙企业(有限合伙)010,206,6308.51%10,206,63010,206,6300其他
苏州昀四企业管理咨询合伙企业(有限合伙)09,781,2908.15%9,781,2909,781,290其他
苏州昀一企业管理咨询合伙企业(有限合伙)08,505,4507.09%8,505,4508,505,4500其他
郑向超06,379,1105.32%6,379,1106,379,1100境内自然人
苏州天蝉智造股权投资合伙企业(有限合伙)04,252,7703.54%4,252,7704,252,7700其他
伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙)04,239,9903.53%4,239,9904,239,9900其他
苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司-苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业(有限合伙)03,956,0403.30%3,956,0403,956,0400其他
方浩02,126,3401.77%2,126,3402,126,3400境内自然人
陈翅02,126,3401.77%2,126,3402,126,3400境内自然人
徐鳌02,126,3401.77%2,126,3402,126,3400境内自然人
熊强02,126,3401.77%2,126,3402,126,3400境内自然人
甘子英02,126,3401.77%2,126,3402,126,3400境内自然人
王清静02,126,3401.77%2,126,3402,126,3400境内自然人
苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙)02,126,3401.77%2,126,3402,126,3400其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户761,040人民币普通股761,040
东方证券股份有限公司-中庚价值先锋股票型证券投资基金675,653人民币普通股675,653
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户646,598人民币普通股646,598
东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户471,502人民币普通股471,502
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户462,411人民币普通股462,411
深圳创富兆业金融管理有限公司-创富福星五号私募证券投资基金453,605人民币普通股453,605
浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户430,016人民币普通股430,016
安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户365,421人民币普通股365,421
万里鹏318,379人民币普通股318,379
长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户315,110人民币普通股315,110
前十名股东中回购专户情况说明不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明王宾为苏州昀一企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、苏州昀二企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、苏州昀三企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、苏州昀四企业管理咨询合伙企业(有限合伙)的普通合伙人和执行事务合伙人,系一致行动关系;甘子英为苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙)的普通合伙人和执行事务合伙人,系一致行动关系。 除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1王宾13,183,7402024年4月5日0自公司股票上市之日起36个月内不得转让
2苏州昀三企业管理咨询合伙企业(有限合伙)10,206,6302024年4月5日0自公司股票上市之日起36个月内不得转让
3苏州昀二企业管理咨询合伙企业(有限合伙)10,206,6302024年4月5日0自公司股票上市之日起36个月内不得转让
4苏州昀四企业管理咨询合伙企业(有限合伙)9,781,2902024年4月5日0自公司股票上市之日起36个月内不得转让
5苏州昀一企业管理咨询合伙企业(有限合伙)8,505,4502024年4月5日0自公司股票上市之日起36个月内不得转让
6郑向超6,379,1102022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
7苏州天蝉智造股权投资合伙企业(有限合伙)4,252,7702022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
8伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙)4,239,9902022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
9苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司-苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业(有限合伙)3,956,0402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
10方浩2,126,3402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
11陈翅2,126,3402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
12徐鳌2,126,3402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
13熊强2,126,3402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
14甘子英2,126,3402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
15王清静2,126,3402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
16苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙)2,126,3402022年4月5日0自公司股票上市之日起12个月内不得转让
上述股东关联关系或一致行动的说明王宾为苏州昀一企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、苏州昀二企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、苏州昀三企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、苏州昀四企业管理咨询合伙企业(有限合伙)的普通合伙人和执行事务合伙人,系一致行动关系;甘子英为苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙)的普通合伙人和执行事务合伙人,系一致行动关系。

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用 √不适用

(五) 首次公开发行战略配售情况

1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用 √不适用

2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

√适用 □不适用

单位:股

股东名称与保荐机构的关系获配的股票/存托凭证数量可上市交易时间报告期内增减变动数量包含转融通借出股份/存托凭证的期末持有数量
华泰创新投资有限公司为保荐机构实际控制人依法设立的另类投资子公司1,500,0002023年4月5日-467,10015,000,000

报告期内增减变动数量为-467,100股,系华泰创新投资有限公司根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定出借股份所致。

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名王宾
国籍中国国籍
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务昀冢科技董事长兼总经理

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

公司股东王宾持有公司13,183,740股股份,占公司总股本的10.99%,并通过苏州昀二持有公司

8.51%的股份,通过苏州昀三持有公司8.51%的股份,通过苏州昀四持有公司8.15%的股份,通过苏州昀一持有公司7.09%的股份。因此,王宾直接及间接持有公司合计43.25%的股份,为公司的控股股东。

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名王宾
国籍中国国籍
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务公司董事长兼总经理、核心技术人员
过去10年曾控股的境内外上市公司情况/

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

公司股东王宾持有公司13,183,740股股份,占公司总股本的10.99%,并通过苏州昀二持有公司

8.51%的股份,通过苏州昀三持有公司8.51%的股份,通过苏州昀四持有公司8.15%的股份,通过苏州昀一持有公司7.09%的股份。因此,王宾直接及间接持有公司合计43.25%的股份,为公司的实际控制人。6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上

□适用 √不适用

六、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、 股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用 √不适用

八、 股份回购在报告期的具体实施情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告

天衡审字(2022)01181号

苏州昀冢电子科技股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了苏州昀冢电子科技股份有限公司(以下简称“昀冢科技公司”)财务报表,包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2021年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了昀冢科技公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于昀冢科技公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对2021年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
收入确认
收入确认的会计政策及收入的分类情况请参阅合并财务报表附注“三、重要会计政策、会计估计”注(1)了解昀冢科技公司经营业务及产品销售模式,根据销售合同中关键条款评价公司的收入确认会计政策是否
关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
释29及“五、合并财务报表主要项目注释”注释33。 昀冢科技公司2021年度的营业收入为人民币51,970.41万元。昀冢科技公司的精密零部件收入分为内销销售收入和外销销售收入,其中:内销销售收入在货物发出、客户签收,并经双方核对确认后确认收入;外销销售收入在产品发出、完成出口报关手续并取得报关单据后确认销售收入。 由于收入是昀冢科技公司的关键业绩指标之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险,我们将昀冢科技公司收入确认的真实性、完整性识别为关键审计事项。符合企业会计准则的规定; (2)对昀冢科技公司销售与收款业务关键内部控制进行了解与测试,以评价与收入确认相关内部控制的设计和运行有效性; (3)执行分析性复核程序,就客户构成、产品销售单价和毛利率等进行比较分析,以识别是否存在异常交易;分析主要产品的产销量及海关统计数据等非财务数据是否能够支持报告期收入金额的总体合理性; (4)选取一定比例的销售记录样本,检查交易过程中的相关单据;对于内销销售收入,检查销售合同(订单)、销售出库单、销售发票、客户对账记录和收款单据等原始记录,确认交易是否真实;对于外销销售收入,检查销售合同(订单)、销售出库单、出口报关单、销售发票和收款单据等原始记录; (5)选取各期资产负债表前后记录的收入交易记录样本,并结合存货的审计,进行截止性测试,以确认收入是否记录于恰当的会计期间; (6)执行函证程序,选取样本向客户函证销售发生额及应收账款余额情况。

四、其他信息

昀冢科技公司管理层对其他信息负责。其他信息包括企业年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估昀冢科技公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算昀冢科技公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督昀冢科技公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对昀冢科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致昀冢科技公司不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就昀冢科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

天衡会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:
(项目合伙人)
中国·南京
2022年04月27日中国注册会计师:

二、 财务报表

合并资产负债表2021年12月31日编制单位: 苏州昀冢电子科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金40,112,766.6922,958,742.32
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产31,576,250.00-
衍生金融资产
应收票据32,072,215.3023,361,630.49
应收账款194,404,048.33173,083,878.99
应收款项融资6,833,857.644,818,103.97
预付款项8,969,838.461,702,307.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款30,838,108.445,427,843.75
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货87,038,635.0562,292,179.96
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产23,474,260.3918,861,882.96
流动资产合计455,319,980.30312,506,569.88
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产187,151,115.97228,663,850.66
在建工程83,709,555.298,828,462.89
生产性生物资产
油气资产
使用权资产108,644,738.49-
无形资产19,012,807.212,459,305.45
开发支出
商誉
长期待摊费用31,913,382.3137,584,804.83
递延所得税资产2,273,231.201,512,681.44
其他非流动资产102,442,915.1721,921,295.23
非流动资产合计535,147,745.64300,970,400.50
资产总计990,467,725.94613,476,970.38
流动负债:
短期借款214,824,654.71154,327,500.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据2,500,000.007,311,005.79
应付账款144,511,724.49110,563,575.67
预收款项
合同负债1,003,612.58224,709.26
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬12,161,867.2322,995,222.12
应交税费9,507,548.372,358,097.69
其他应付款491,396.13562,618.37
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债35,183,391.3243,700,649.57
其他流动负债13,275,620.1615,986,816.42
流动负债合计433,459,814.99358,030,194.89
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款-417,916.54
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债58,194,721.93-
长期应付款-12,557,980.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债1,432,931.534,632,428.57
其他非流动负债
非流动负债合计59,627,653.4617,608,325.11
负债合计493,087,468.45375,638,520.00
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)120,000,000.0090,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积301,949,211.6879,002,025.23
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积10,640,209.618,289,796.50
一般风险准备
未分配利润87,104,209.7373,955,247.95
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计519,693,631.02251,247,069.68
少数股东权益-22,313,373.53-13,408,619.30
所有者权益(或股东权益)合计497,380,257.49237,838,450.38
负债和所有者权益(或股东权益)总计990,467,725.94613,476,970.38

公司负责人:王宾 管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

母公司资产负债表2021年12月31日编制单位:苏州昀冢电子科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金32,450,426.1519,347,481.12
交易性金融资产31,576,250.00-
衍生金融资产--
应收票据24,635,144.2020,811,178.28
应收账款169,660,735.94130,567,514.67
应收款项融资3,419,419.023,068,103.97
预付款项3,638,910.66650,637.65
其他应收款185,253,619.54149,754,147.81
其中:应收利息25,198,661.5016,341,253.20
应收股利--
存货52,544,302.1138,773,468.58
合同资产--
持有待售资产--
一年内到期的非流动资产--
其他流动资产18,257,782.7613,045,880.36
流动资产合计521,436,590.38376,018,412.44
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资141,620,000.0016,120,000.00
其他权益工具投资--
其他非流动金融资产--
投资性房地产--
固定资产125,469,548.16119,658,310.16
在建工程14,766,730.237,727,545.45
生产性生物资产--
油气资产--
使用权资产46,762,080.88-
无形资产1,358,409.532,400,535.73
开发支出--
商誉--
长期待摊费用28,340,257.2929,154,809.29
递延所得税资产--
其他非流动资产9,785,653.6615,036,692.13
非流动资产合计368,102,679.75190,097,892.76
资产总计889,539,270.13566,116,305.20
流动负债:
短期借款190,314,842.83144,827,500.00
交易性金融负债--
衍生金融负债--
应付票据-7,311,005.79
应付账款105,963,722.49111,988,575.74
预收款项--
合同负债87,119.22224,709.26
应付职工薪酬7,367,046.0214,800,615.10
应交税费5,915,264.91492,060.73
其他应付款91,269.25287,754.96
其中:应付利息--
应付股利--
持有待售负债--
一年内到期的非流动负债11,129,683.9514,633,132.11
其他流动负债10,483,372.6613,836,364.21
流动负债合计331,352,321.33308,401,717.90
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债32,418,497.11-
长期应付款-4,680,846.86
长期应付职工薪酬--
预计负债--
递延收益--
递延所得税负债1,432,931.534,632,428.57
其他非流动负债--
非流动负债合计33,851,428.649,313,275.43
负债合计365,203,749.97317,714,993.33
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)120,000,000.0090,000,000.00
其他权益工具--
其中:优先股--
永续债--
资本公积300,511,205.3578,081,128.15
减:库存股--
其他综合收益--
专项储备--
盈余公积10,640,209.618,289,796.50
未分配利润93,184,105.2072,030,387.22
所有者权益(或股东权益)合计524,335,520.16248,401,311.87
负债和所有者权益(或股东权益)总计889,539,270.13566,116,305.20

公司负责人:王宾 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

合并利润表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、营业总收入519,704,136.74553,677,200.28
其中:营业收入519,704,136.74553,677,200.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本509,060,420.57497,960,883.08
其中:营业成本377,246,666.16383,291,312.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加3,120,307.032,777,679.11
销售费用25,401,001.5925,344,313.61
管理费用39,978,223.6933,467,810.08
研发费用47,679,070.7836,603,989.85
财务费用15,635,151.3216,475,777.45
其中:利息费用15,941,908.4814,095,557.19
利息收入589,818.2140,094.44
加:其他收益12,769,118.147,715,431.28
投资收益(损失以“-”号填列)1,009,202.65-
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-2,772,219.77895,084.90
资产减值损失(损失以“-”号填列)-11,214,892.12-11,221,230.95
资产处置收益(损失以“-”号填列)786,491.27-
三、营业利润(亏损以“-”号填列)11,221,416.3453,105,602.43
加:营业外收入1,431,686.294,022,676.23
减:营业外支出8,979,092.74793,587.63
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)3,674,009.8956,334,691.03
减:所得税费用-2,170,610.778,313,872.70
五、净利润(净亏损以“-”号填列)5,844,620.6648,020,818.33
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)5,844,620.6648,020,818.33
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)15,499,374.8956,138,081.09
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-9,654,754.23-8,117,262.76
六、其他综合收益的税后净额
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额5,844,620.6648,020,818.33
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额15,499,374.8956,138,081.09
(二)归属于少数股东的综合收益总额-9,654,754.23-8,117,262.76
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.14090.6238
(二)稀释每股收益(元/股)0.14090.6238

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现的净利润为: 0 元。公司负责人:王宾 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

母公司利润表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、营业收入429,061,493.80471,128,633.70
减:营业成本323,779,009.75344,858,890.38
税金及附加1,558,543.311,851,358.35
销售费用17,918,535.8519,588,893.28
管理费用24,184,030.2322,298,410.90
研发费用34,797,552.5625,428,067.09
财务费用2,720,277.424,952,314.81
其中:利息费用11,448,670.328,593,988.08
利息收入8,918,305.445,812,268.54
加:其他收益3,699,566.866,469,385.83
投资收益(损失以“-”号填列)1,009,202.65-
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-2,200,108.682,067,030.66
资产减值损失(损失以“-”号填列)-7,958,070.25-9,732,230.91
资产处置收益(损失以“-”号填列)294,875.72-
二、营业利润(亏损以“-”号填列)18,949,010.9850,954,884.47
加:营业外收入1,400,000.004,022,675.93
减:营业外支出206,296.49773,212.18
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)20,142,714.4954,204,348.22
减:所得税费用-3,361,416.606,040,175.83
四、净利润(净亏损以“-”号填列)23,504,131.0948,164,172.39
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)23,504,131.0948,164,172.39
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)--
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额23,504,131.0948,164,172.39
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

公司负责人:王宾 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

合并现金流量表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金419,894,525.84538,979,764.99
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2,125,821.911,123,078.29
收到其他与经营活动有关的现金16,242,238.3312,425,793.85
经营活动现金流入小计438,262,586.08552,528,637.13
购买商品、接受劳务支付的现金212,474,511.64237,542,024.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金174,499,079.07150,868,387.67
支付的各项税费16,323,135.3023,287,263.65
支付其他与经营活动有关的现金41,390,783.6033,770,572.46
经营活动现金流出小计444,687,509.61445,468,247.80
经营活动产生的现金流量净额-6,424,923.53107,060,389.33
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金236,050,833.33-
取得投资收益收到的现金1,009,202.65-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额7,822,482.204,424.78
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计244,882,518.184,424.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金196,021,226.01100,059,277.07
投资支付的现金267,627,083.33
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计463,648,309.34100,059,277.07
投资活动产生的现金流量净额-218,765,791.16-100,054,852.29
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金260,980,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金750,000.00
取得借款收到的现金202,509,811.88219,137,220.00
收到其他与筹资活动有关的现金29,740,236.3544,981,036.98
筹资活动现金流入小计493,230,048.23264,118,256.98
偿还债务支付的现金155,532,926.62147,430,262.38
分配股利、利润或偿付利息支付的现金7,449,011.329,525,079.18
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润--
支付其他与筹资活动有关的现金84,012,433.67114,658,263.41
筹资活动现金流出小计246,994,371.61271,613,604.97
筹资活动产生的现金流量净额246,235,676.62-7,495,347.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-180,426.27-14,523.37
五、现金及现金等价物净增加额20,864,535.66-504,334.32
加:期初现金及现金等价物余额19,248,231.0319,752,565.35
六、期末现金及现金等价物余额40,112,766.6919,248,231.03

公司负责人:王宾 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

母公司现金流量表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金314,767,282.73459,132,494.83
收到的税费返还2,090,797.981,064,553.59
收到其他与经营活动有关的现金6,368,877.6511,924,963.66
经营活动现金流入小计323,226,958.36472,122,012.08
购买商品、接受劳务支付的现金204,038,091.29244,487,716.65
支付给职工及为职工支付的现金104,277,470.0896,407,018.29
支付的各项税费6,055,202.3213,622,646.27
支付其他与经营活动有关的现金29,134,065.3923,998,995.03
经营活动现金流出小计343,504,829.08378,516,376.24
经营活动产生的现金流量净额-20,277,870.7293,605,635.84
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金236,050,833.33-
取得投资收益收到的现金1,009,202.65-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,045,843.34124,424.78
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计238,105,879.32124,424.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金62,121,947.0772,684,601.06
投资支付的现金393,127,083.337,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金21,890,000.0056,200,000.00
投资活动现金流出小计477,139,030.40136,084,601.06
投资活动产生的现金流量净额-239,033,151.08-135,960,176.28
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金260,230,000.00-
取得借款收到的现金181,000,000.00207,279,720.00
收到其他与筹资活动有关的现金21,890,163.4236,206,347.24
筹资活动现金流入小计463,120,163.42243,486,067.24
偿还债务支付的现金144,612,010.00145,293,679.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,914,976.227,905,161.06
支付其他与筹资活动有关的现金35,288,272.8151,351,543.99
筹资活动现金流出小计186,815,259.03204,550,384.05
筹资活动产生的现金流量净额276,304,904.3938,935,683.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-180,426.27-14,523.37
五、现金及现金等价物净增加额16,813,456.32-3,433,380.62
加:期初现金及现金等价物余额15,636,969.8319,070,350.45
六、期末现金及现金等价物余额32,450,426.1515,636,969.83

公司负责人:王宾 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

合并所有者权益变动表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额90,000,000.0079,002,025.238,289,796.5073,955,247.95251,247,069.68-13,408,619.30237,838,450.38
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额90,000,000.0079,002,025.238,289,796.5073,955,247.95251,247,069.68-13,408,619.30237,838,450.38
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)30,000,000.00222,947,186.452,350,413.1113,148,961.78268,446,561.34-8,904,754.23259,541,807.11
(一)综合收益总额---15,499,374.8915,499,374.89-9,654,754.235,844,620.66
(二)所有者投入和减少资本30,000,000.00222,947,186.45--252,947,186.45750,000.00253,697,186.45
1.所有者投入的普通股30,000,000.00218,009,680.19--248,009,680.19750,000.00248,759,680.19
2.其他权益工具持有者投入资本-------
3.股份支-4,937,506.26--4,937,506.26-4,937,506.26
付计入所有者权益的金额
4.其他-------
(三)利润分配--2,350,413.11-2,350,413.11---
1.提取盈余公积--2,350,413.11-2,350,413.11---
2.提取一般风险准备-------
3.对所有者(或股东)的分配-------
4.其他-------
(四)所有者权益内部结转-------
1.资本公积转增资本(或股本)-------
2.盈余公积转增资本(或股本)-------
3.盈余公积弥补亏损-------
4.设定受益计划变动额结转留存收益-------
5.其他综合收益结转留存收益-------
6.其他-------
(五)专项储备-------
1.本期提取-------
2.本期使用-------
(六)其他-------
四、本期期末余额120,000,000.00301,949,211.6810,640,209.6187,104,209.73519,693,631.02-22,313,373.53497,380,257.49
项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额90,000,000.0076,277,142.563,473,379.2622,633,584.10192,384,105.92-7,410,252.81184,973,853.11
加:会计-------
政策变更
前期差错更正-------
同一控制下企业合并-------
其他-------
二、本年期初余额90,000,000.0076,277,142.563,473,379.2622,633,584.10192,384,105.92-7,410,252.81184,973,853.11
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-2,724,882.674,816,417.2451,321,663.8558,862,963.76-5,998,366.4952,864,597.27
(一)综合收益总额---56,138,081.0956,138,081.09-8,117,262.7648,020,818.33
(二)所有者投入-2,724,882.67--2,724,882.672,118,896.274,843,778.94
和减少资本
1.所有者投入的普通股-------
2.其他权益工具持有者投入资本-------
3.股份支付计入所有者权益的金额-5,043,778.94--5,043,778.94-5,043,778.94
4.其他--2,318,896.27---2,318,896.272,118,896.27-200,000.00
(三)利润分配--4,816,417.24-4,816,417.24---
1.提取盈余公积--4,816,417.24-4,816,417.24---
2.提取一-------
般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-------
4.其他-------
(四)所有者权益内部结转-------
1.资本公积转增资本(或股本)-------
2.盈余公积转增资本(或股本)-------
3.盈余公-------
积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益-------
5.其他综合收益结转留存收益-------
6.其他-------
(五)专项储备-------
1.本期提取-------
2.本期使用-------
(六)其他-------
四、本期期末余额90,000,000.0079,002,025.238,289,796.5073,955,247.95251,247,069.68-13,408,619.30237,838,450.38

公司负责人:王宾 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

母公司所有者权益变动表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2021年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额90,000,000.0078,081,128.158,289,796.5072,030,387.22248,401,311.87
加:会计政策变更-----
前期差错更正-----
其他-----
二、本年期初余额90,000,000.0078,081,128.158,289,796.5072,030,387.22248,401,311.87
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)30,000,000.00222,430,077.202,350,413.1121,153,717.98275,934,208.29
(一)综合收益总额---23,504,131.0923,504,131.09
(二)所有者投入和减少资本30,000,000.00222,430,077.20--252,430,077.20
1.所有者投入的普通股30,000,000.00218,009,680.19--248,009,680.19
2.其他权益工具持有者投入资本-----
3.股份支付计入所有者权益的金额-4,420,397.01--4,420,397.01
4.其他-----
(三)利润分配--2,350,413.11-2,350,413.11-
1.提取盈余公积--2,350,413.11-2,350,413.11-
2.对所有者(或股东)的分配-----
3.其他-----
(四)所有者权益内部结转-----
1.资本公积转增资本(或股本)-----
2.盈余公积转增资本(或股本)-----
3.盈余公积弥补亏损-----
4.设定受益计划变动额结转留存收益-----
5.其他综合收益结转留存收益-----
6.其他-----
(五)专项储备-----
1.本期提取-----
2.本期使用-----
(六)其他-----
四、本期期末余额120,000,000.00300,511,205.3510,640,209.6193,184,105.20524,335,520.16
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额90,000,000.0073,538,128.543,473,379.2628,682,632.07195,694,139.87
加:会计政策变更-----
前期差错更正-----
其他-----
二、本年期初余额90,000,000.0073,538,128.543,473,379.2628,682,632.07195,694,139.87
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-4,542,999.614,816,417.2443,347,755.1552,707,172.00
(一)综合收益总额---48,164,172.3948,164,172.39
(二)所有者投入和减少资本-4,542,999.61--4,542,999.61
1.所有者投入的普通股-----
2.其他权益工具持有者投入资本-----
3.股份支付计入所有者权益的金额-4,542,999.61--4,542,999.61
4.其他-----
(三)利润分配--4,816,417.24-4,816,417.24-
1.提取盈余公积--4,816,417.24-4,816,417.24-
2.对所有者(或股东)的分配-----
3.其他-----
(四)所有者权益内部结转-----
1.资本公积转增资本(或股本)-----
2.盈余公积转增资本(或股本)-----
3.盈余公积弥补亏损-----
4.设定受益计划变动额结转留存收益-----
5.其他综合收益结转留存收益-----
6.其他-----
(五)专项储备-----
1.本期提取-----
2.本期使用-----
(六)其他-----
四、本期期末余额90,000,000.0078,081,128.158,289,796.5072,030,387.22248,401,311.87

公司负责人:王宾 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:于红

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

苏州昀冢电子科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是由苏州昀冢电子科技有限公司整体变更设立的股份有限公司,公司注册资本12,000万元,统一社会信用代码:

91320583085045936C,公司注册地址:昆山市周市镇宋家港路269号。

公司经营范围:电子产品的研发;塑料制品的生产、销售;电子元器件、电子产品及配件、通讯设备(不含卫星电视广播地面接收设备)、机电设备、五金机电、金属材料的生产制造、销售;精密模具及自动化设备的设计研发、制造、加工及销售;工艺品、生活日用品的销售;电子产品技术咨询;货物及技术的进出口业务(国家限制和禁止出口的货物及技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

报告期内,本公司及子公司主要从事精密电子零部件的研发、生产和销售,主营业务未发生变化。

本公司截止2021年12月31日的合并财务报表纳入合并范围的子公司共八户,报告期内合并范围变更情况详见本附注六“合并范围的变更”;各子公司情况详见本附注七“在其他主体中权益的披露”。

本财务报表经本公司董事会于2022年04月20日决议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

报告期内,公司纳入合并财务报表范围的直接持股的子公司为5家,间接持股的子公司为3家,具体情况如下:

序号公司名称注册地注册资本持股比例(%)直接持股比例(%)间接业务性质纳入合并报表范围时间
1苏州昀钐苏州2000100-金属冲压件加工2017年6月
2苏州昀石苏州500100-模具加工2016年5月
3苏州昀灏苏州10090-模具加工2017年6月
4安徽昀水池州50055-电镀2018年9月
5黄山昀海黄山100-55电镀2018年9月
6池州昀冢池州15500100-电子产品及配件2020年12月
7池州昀钐池州2300100半导体引线框架2021年6月
8池州昀海池州1335100电镀2021年1月

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金,将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此,董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2021年12月31日止的财务报表。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债,以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础,进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并,合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

(2)非同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

购买方在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的,与其相关的其

他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围,并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并当期财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整,并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时,在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵销。内部交易发生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则不予抵销。

子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额应当冲减少数股东权益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,在个别财务报表中,对于处置的股权,按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定进行会计处理;同时,对于剩余股权,按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的,按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需考虑各项交易是否构成一揽子交易,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经

济的。不属于一揽子交易的,对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理;若各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:(一)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;(二)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;(三)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;(四)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(五)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外),在该资产等由共同经营出售给第三方之前,应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方应当全额确认该损失。

合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外),在将该资产等出售给第三方之前,应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。

对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的,应当按照前述规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易的会计处理

发生外币交易时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,除根据借款费用核算方法应予资本化的,计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币

性项目,于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

(1)金融工具的确认和终止确认

当本公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的,应当终止确认:(一)收取该金融资产现金流量的合同权利终止。(二)转移了收取金融资产现金流量的权利,或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务;并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但放弃了对该金融资产的控制。金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

对于以常规方式购买或出售金融资产的,公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债,或者在交易日终止确认已出售的资产。

(2)金融资产的分类和计量

在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

1)金融资产的初始计量:

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款,本公司按照预期有权收取的对价初始计量。

2)金融资产的后续计量:

①以摊余成本计量的债务工具投资

金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的,本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失,计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他

综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益,其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出,计入当期损益。

③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

初始确认时,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益,其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时,为消除或显著减少会计错配,本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

(3)金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产,并相应确认相关负债。

(4)金融负债的分类和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

1)金融负债的初始计量

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于以摊余成本计量的金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

2)金融负债的后续计量

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计

有关外,公允价值变动计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益;终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配,将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

(5)金融资产和金融负债的抵销

同时满足下列条件的,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(6)金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。

本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。

本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;金融工具自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对其他类别的应收款项,本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;应收款项自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

除单独评估信用风险的应收款项外,本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失:

单独评估信用风险的金融工具包括:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项;财务担保合同等。

除了单独评估信用风险的应收款项外,本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据:

项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收票据组合1银行承兑汇票对于商业承兑汇票和银行承兑汇票,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过预测违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
应收票据组合2商业承兑汇票

对于划分为账龄组合的应收款项,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失

账龄应收账款计提比例(%)
1年以内(含1年)5.00
1至2年10.00
2至3年30.00
3年以上100.00

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。

本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。

本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;金融工具自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。

对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对其他类别的应收款项,本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;应收款项自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

除单独评估信用风险的应收款项外,本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失:

单独评估信用风险的金融工具包括:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项;财务担保合同等。

除了单独评估信用风险的应收款项外,本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据:

项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收账款——关联方货款组合按照是否同受一方控制划分参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
应收账款——一般应收款项按照账龄划分参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失

对于划分为账龄组合的应收款项,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失

账龄应收账款计提比例(%)
1年以内(含1年)5.00
1至2年10.00
2至3年30.00
3年以上100.00

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据及应收账款,本公司将其分类为应收款项融资,以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益,其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出,计入当期损益。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。

本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。

本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于

第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;金融工具自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对其他类别的应收款项,本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;应收款项自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

除单独评估信用风险的应收款项外,本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失:

单独评估信用风险的金融工具包括:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项;财务担保合同等。

除了单独评估信用风险的应收款项外,本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据:

项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
其他应收款——关联方往来组合款项性质参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
其他应收款——押金保证金及其他组合

对于划分为账龄组合的应收款项,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失

账龄应收账款计提比例(%)
1年以内(含1年)5.00
1至2年10.00
2至3年30.00
3年以上100.00

15. 存货

√适用 □不适用

(1)本公司存货包括原材料、在产品、产成品和发出商品等。

(2)原材料、产成品发出时采用月末一次加权平均法核算。

(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。期末,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,计入当期损益;以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额应当予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备。

(4)本公司存货盘存采用永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

减值准备的确认方法

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。

本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。

本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;金融工具自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;应收款项自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(一)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(二)出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,应当已经获得批准。

初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

(1)重大影响、共同控制的判断标准

①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响:是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表;是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程;是否与被投资单位之间发生重要交易;是否向被投资单位派出管理人员;是否向被投资单位提供关键技术资料。

②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束,任何一个参与方不能单独控制该安排,任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排,本公司判断对该项合营安排具有共同控制。

(2)投资成本确定

①企业合并形成的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:

A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。

分步实现的同一控制下企业合并,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资/股本溢价),资本公积不足冲减的,冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理,直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时转入当期损益。其中,处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。

B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资,以企业合并成本作为投资成本。

追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。

②除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按以下方法确定投资成本:

A、以支付现金取得的长期股权投资,按实际支付的购买价款作为投资成本。

B、以发行权益性证券取得的长期股权投资,按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。

③因追加投资等原因,能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。

(3)后续计量及损益确认方法

①对子公司投资

在合并财务报表中,对子公司投资按附注三、6进行处理。在母公司财务报表中,对子公司投资采用成本法核算,在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时,确认投资收益。

②对合营企业投资和对联营企业投资

对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算,具体会计处理包括:

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额包含在长期股权投资成本中;对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资成本。取得对合营企业投资和对联营企业投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定,对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的,权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分,在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则全额确认该损失。对合营企业或联营企业发生的净亏损,除本公司负有承担额外损失义务外,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的,在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时,将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。

(4)处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益,采用权益法核算的长期股权投资,处置时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的,在编制个别财务报表时,处置后

的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的,按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

(1)固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
机器设备直线法5-105%9.5%-19%
运输工具直线法45%23.75%
生产辅助设备直线法2-35%31.67%-47.5%
办公设备直线法35%31.67%

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;(2)承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权;(3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上(含75%)];(4)承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上(含90%)];出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上(含90%)];(5)租赁资产性质特殊,如果不做较大改造,只有承租人才能使用。

融资租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账,按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程在达到预定可使用状态时,按实际发生的全部支出转入固定资产核算。

25. 借款费用

√适用 □不适用

(1)借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用计入当期损益。

(2)当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时,开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的,暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时,停止借款费用的资本化,以后发生的借款费用计入当期损益。

(3)借款费用资本化金额的计算方法

①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额),其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用(包括借款利息、折价或溢价的摊销),其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产,是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。

本公司按照成本对使用权资产进行初始计量,该成本包括:(1)租赁负债的初始计量金额;

(2)在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;(3)承租人发生的初始直接费用;(4)承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定,对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价

值时,如使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,将剩余金额计入当期损益。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

(1)本公司无形资产按照实际成本进行初始计量。

(2)无形资产的摊销方法

本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的,自无形资产可供使用时起,采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法,在预计使用年限内摊销;无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销;使用寿命不确定的无形资产,不作摊销。本公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,与以前估计不同的,调整原先估计数,并按会计估计变更处理。本公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的,将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目

①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准

研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。

②研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以资本化:

A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

C、无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;

D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产等

长期资产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的长期资产进行减值测试,估计其可收回金额。此外,无论是否存在减值迹象,本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的,其账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。

可收回金额是指资产(或资产组、资产组组合,下同)的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。

资产组是可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时,主要考虑该资产组能否独立产生现金流入,同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。

资产的公允价值减去处置费用后的净额,是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。

与资产组或者资产组组合相关的减值损失,先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值,但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零三者之中最高者。

前述长期资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。

厂房装修支出的受益期为装修完成日至厂房租赁期限结束日止。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债,是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利为设定提存计划,主要包括基本养老保险、失业保险等,相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

在租赁期开始日,本公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债(短期租赁和低价值资产租赁除外)。在计算租赁付款额的现值时,采用租赁内含利率作为折现率;无法确定租赁内含利率的,采用承租人增量借款利率作为折现率。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。

本公司按照按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内利息费用,并计入当期损益,按照其他准则规定应当计入相关资产成本的,从其规定。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益,按照其他准则规定应当计入相关资产成本的,从其规定。

租赁期开始日后,因续租选择权、终止租赁选择权或购买选择权的评估结果或实际行使情况发生变化的,重新确定租赁付款额,并按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

租赁期开始日后,根据担保余值预计的应付金额发生变动,或者因用于确定租赁付款额的指数或比率变动而导致未来租赁付款额发生变动的,按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债。

在针对上述原因或因实质固定付款额变动重新计量租赁负债时,相应调整使用权资产的账面

价值。使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,将剩余金额计入当期损益。

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

√适用 □不适用

(1)股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

① 以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,在授予后立即可行权时,在授予日计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量,按照其他方服务在取得日的公允价值计量,如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加股东权益。

② 以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日计入相关成本或费用,相应增加负债;如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

(2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内,如果取消了授予的权益工具,本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。对于附有质量保证条款的销售,如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务,该质量保证构成单项履约义务。否则,本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。

交易价格,是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,但不包含代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。合同中存在可变对价的,本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格,不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在应付客户对价的,除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的,本公司将该应付对价冲减交易价格,并在确认相关收入与支付(或承诺支付)客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。合同中如果存在重大融资成分,本公司将根据合同中的融资成分调整交易价格;对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的,本公司不考虑其中的融资成分。

本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权,来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的,本公司为主要责任人,按照已收或应收对价总额确认收入;否则,本公司为代理人,按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入,该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。

公司收入主要来源于商品销售收入,公司与客户之间的商品销售合同通常仅包含转让精密电子零部件产品、模具开发或电镀加工的单项履约义务。公司通常在综合考虑下列因素的基础上,以商品的控制权转移时点确认收入:取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

√适用 □不适用

精密电子零部件内销收入:在货物发出、客户签收,并经双方核对确认后确认收入;精密电子零部件外销收入:在产品发出、完成出口报关手续并取得报关单据后确认销售收入;模具开发收入:公司开发制作的模具经客户认可,并与客户核对确认后确认收入;电镀加工服务收入:在电镀加工服务完成,并与客户核对确认后确认收入。

39. 合同成本

√适用 □不适用

1、取得合同的成本

本公司为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的,确认为一项资产,并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销,计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出,在发生时计入当期损益,明确由客户承担的除外。

2、履行合同的成本

本公司为履行合同发生的成本,不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的,确认为一项资产:①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关;②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源;③该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

3、合同成本减值

合同成本账面价值高于下列两项的差额的,计提减值准备,并确认为资产减值损失:①因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价;②为转让该相关商品估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化,使得前款①减②的差额高于合同成本账面价值的,应当转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界

定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。

政府补助同时满足下列条件的,予以确认:(1)企业能够满足政府补助所附条件;(2)企业能够收到政府补助。与企业日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与企业日常活动无关的政府补助,计入营业外收入。与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助,确认为递延收益。递延收益在相关资产使用寿命内按照平均分配方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。

除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外,当期所得税费用和递延所得税费用(或收益)计入当期损益。

当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税,加上对以前年度应交所得税的调整。

资产负债表日,如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定,按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额,包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款抵减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异,不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。资产负债表日,根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式,依据已颁布的税法规定,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表日,递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示:

(1)纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;

(2)递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)租赁的识别

在合同开始日,本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁,如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利,本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益,并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

租赁期

租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。有续租选择权,即有权选择续租该资产,且合理确定将行使该选择权的,租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权,即有权选择终止租赁该资产,但合理确定将不会行使该选择权的,租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化,且影响是否合理确定将行使相应选择权的,本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。

租赁变更

租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更,包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权,延长或缩短合同规定的租赁期等。

租赁发生变更且同时符合下列条件的,将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:

(1)该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;

(2)增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,重新确定租赁期,并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现,以重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,应当相应调减使用权资产的账面价值,并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的,承租人应当相应调整使用权资产的账面价值。

(4)承租人会计处理

本公司将在租赁期开始日,租赁期不超过12个月,且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁;将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。转租或预期转租租赁资产的,原租赁不认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益。

除上述简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外,本公司对已识别租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的初始及后续计量见附注三、21及附注三、25。

(5)出租人会计处理

本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。

融资租赁,是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移,也可能不转移。经营租赁,是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时,基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。但原租赁为短期租赁,且转租出租人对原租赁进行简化处理的,本公司将该转租赁分类为经营租赁。

在租赁期开始日,本公司对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。对应收融资租赁款进行初始计量时,以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。未实现融资收益在租赁期内采用固定的周期性利率计算确认当期利息收入。取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。

在租赁期内各个期间,本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。取得的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

租入资产

于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别以长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。租出资产于租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别以长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

(1)租赁的识别

在合同开始日,本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁,如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利,本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益,并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

(2)租赁期

租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。有续租选择权,即有权选择续租该资产,且合理确定将行使该选择权的,租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权,即有权选择终止租赁该资产,但合理确定将不会行使该选择权的,租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化,且影响是否合理确定将行使相应选择权的,本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。

(3)租赁变更

租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更,包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权,延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁发生变更且同时符合下列条件的,将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:

1)该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;2)增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,重新确定租赁期,并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现,以重新计量租赁负债。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,应当相应调减使用权资产的账面价值,并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的,承租人应当相应调整使用权资产的账面价值。

(4)承租人会计处理

本公司将在租赁期开始日,租赁期不超过12个月,且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁;将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。转租或预期转租租赁资产的,原租赁不认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益。除上述简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外,本公司对已识别租赁确认使用权资产和租赁负债。

(5)出租人会计处理

本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁,是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移,也可能不转移。经营租赁,是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时,基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。但原租赁为短期租赁,且转租出租人对原租赁进行简化处理的,本公司将该转租赁分类为经营租赁。在租赁期开始日,本公司对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。对应收融资租赁款进行初始计量时,以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。未实现融资收益在租赁期内采用固定的周期性利率计算确认当期利息收入。取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。在租赁期内各个期间,本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。取得的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于 2018 年度修订了《企业会 计准则第 21 号——租赁》(简称“新 租赁准则”)。经本公司管理层批准详见其他说明

其他说明

(1)会计政策变更

财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称“新租赁准则”)。公司于2021年1月1日首次执行新租赁准则,根据相关规定,公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估。公司对于该准则的累积影响数调整2021年年初留存收益以及财务报表相关项目金额,2020年度的比较财务报表未重列。

对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同,公司按照剩余租赁期区分不同的衔接方法:1)剩余租赁期长于1年且对财务报表影响有显著的,公司根据2021年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债,并按照与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整后确定使用权资产的账面价值;2)剩余租赁期短于1年的,公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债,对财务报表无显著影响;3)对于首次执行新租赁准则前已存在的低价值资产的经营租赁合同,公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债,对财务报表无显著影响。

受影响的合并资产负债表项目:

项目2020年12月31日影响数2021年1月1日
固定资产228,663,850.66-66,978,976.55161,684,874.11
使用权资产132,692,192.82132,692,192.82
其他流动资产18,861,882.96-391,332.1618,470,550.80
长期待摊费用37,584,804.83-2,483,135.1435,101,669.69
一年内到期的其他非流动负债--长期应付款42,697,649.49-30,346,356.2412,351,293.25
长期应付款12,557,980.00-8,188,020.184,369,959.82
一年内到期的其他非流动负债--租赁负债42,372,036.0442,372,036.04
租赁负债59,001,089.3559,001,089.35

受影响的母公司资产负债表项目:

项目2020年12月31日影响数2021年1月1日
固定资产119,658,310.16-16,442,738.75103,215,571.41
使用权资产65,302,060.9765,302,060.97
一年内到期的其他非流动负债--长期应付款14,633,132.11-7,215,248.497,417,883.61
长期应付款4,680,846.86-697,056.293,983,790.58
一年内到期的其他非流动负债--租赁负债17,308,932.9117,308,932.91
租赁负债39,462,694.0939,462,694.09

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金22,958,742.3222,958,742.32-
结算备付金---
拆出资金---
交易性金融资产---
衍生金融资产---
应收票据23,361,630.4923,361,630.49-
应收账款173,083,878.99173,083,878.99-
应收款项融资4,818,103.974,818,103.97-
预付款项1,702,307.441,702,307.44-
应收保费---
应收分保账款---
应收分保合同准备金---
其他应收款5,427,843.755,427,843.75-
其中:应收利息---
应收股利---
买入返售金融资产---
存货62,292,179.9662,292,179.96-
合同资产---
持有待售资产---
一年内到期的非流动资产---
其他流动资产18,861,882.9618,470,550.80-391,332.16
流动资产合计312,506,569.88312,115,237.72-391,332.16
非流动资产:
发放贷款和垫款---
债权投资---
其他债权投资---
长期应收款---
长期股权投资---
其他权益工具投资---
其他非流动金融资产---
投资性房地产---
固定资产228,663,850.66161,684,874.11-66,978,976.55
在建工程8,828,462.898,828,462.89-
生产性生物资产---
油气资产---
使用权资产-132,692,192.82132,692,192.82
无形资产2,459,305.452,459,305.45-
开发支出---
商誉---
长期待摊费用37,584,804.8335,101,669.69-2,483,135.14
递延所得税资产1,512,681.441,512,681.44-
其他非流动资产21,921,295.2321,921,295.23-
非流动资产合计300,970,400.50364,200,481.6363,230,081.13
资产总计613,476,970.38676,315,719.3562,838,748.97
流动负债:
短期借款154,327,500.00154,327,500.00-
向中央银行借款---
拆入资金---
交易性金融负债---
衍生金融负债---
应付票据7,311,005.797,311,005.79-
应付账款110,563,575.67110,563,575.67-
预收款项---
合同负债224,709.26224,709.26-
卖出回购金融资产款---
吸收存款及同业存放---
代理买卖证券款---
代理承销证券款---
应付职工薪酬22,995,222.1222,995,222.12-
应交税费2,358,097.692,358,097.69-
其他应付款562,618.37562,618.37-
其中:应付利息---
应付股利---
应付手续费及佣金---
应付分保账款---
持有待售负债---
一年内到期的非流动负债43,700,649.5755,726,329.3712,025,679.80
其他流动负债15,986,816.4215,986,816.42-
流动负债合计358,030,194.89370,055,874.6912,025,679.80
非流动负债:
保险合同准备金---
长期借款417,916.54417,916.54-
应付债券---
其中:优先股---
永续债---
租赁负债-59,001,089.3559,001,089.35
长期应付款12,557,980.004,369,959.82-8,188,020.18
长期应付职工薪酬---
预计负债---
递延收益---
递延所得税负债4,632,428.574,632,428.57-
其他非流动负债---
非流动负债合计17,608,325.1168,421,394.2850,813,069.17
负债合计375,638,520.00438,477,268.9762,838,748.97
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)90,000,000.0090,000,000.00-
其他权益工具---
其中:优先股---
永续债---
资本公积79,002,025.2379,002,025.23-
减:库存股---
其他综合收益---
专项储备---
盈余公积8,289,796.508,289,796.50-
一般风险准备---
未分配利润73,955,247.9573,955,247.95-
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计251,247,069.68251,247,069.68-
少数股东权益-13,408,619.30-13,408,619.30-
所有者权益(或股东权益)合计237,838,450.38237,838,450.38-
负债和所有者权益(或股东权益)总计613,476,970.38676,315,719.3562,838,748.97

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金19,347,481.1219,347,481.12-
交易性金融资产---
衍生金融资产---
应收票据20,811,178.2820,811,178.28-
应收账款130,567,514.67130,567,514.67-
应收款项融资3,068,103.973,068,103.97-
预付款项650,637.65650,637.65-
其他应收款149,754,147.81149,754,147.81-
其中:应收利息16,341,253.2016,341,253.20-
应收股利---
存货38,773,468.5838,773,468.58-
合同资产---
持有待售资产---
一年内到期的非流动资产---
其他流动资产13,045,880.3613,045,880.36-
流动资产合计376,018,412.44376,018,412.44-
非流动资产:
债权投资---
其他债权投资---
长期应收款---
长期股权投资16,120,000.0016,120,000.00-
其他权益工具投资---
其他非流动金融资产---
投资性房地产---
固定资产119,658,310.16103,215,571.41-16,442,738.75
在建工程7,727,545.457,727,545.45-
生产性生物资产---
油气资产---
使用权资产-65,302,060.9765,302,060.97
无形资产2,400,535.732,400,535.73-
开发支出---
商誉---
长期待摊费用29,154,809.2929,154,809.29-
递延所得税资产---
其他非流动资产15,036,692.1315,036,692.13-
非流动资产合计190,097,892.76238,957,214.9848,859,322.22
资产总计566,116,305.20614,975,627.4248,859,322.22
流动负债:
短期借款144,827,500.00144,827,500.00-
交易性金融负债---
衍生金融负债---
应付票据7,311,005.797,311,005.79-
应付账款111,988,575.74111,988,575.74-
预收款项---
合同负债224,709.26224,709.26-
应付职工薪酬14,800,615.1014,800,615.10-
应交税费492,060.73492,060.73-
其他应付款287,754.96287,754.96-
其中:应付利息---
应付股利---
持有待售负债---
一年内到期的非流动负债14,633,132.1124,726,816.5210,093,684.41
其他流动负债13,836,364.2113,836,364.21-
流动负债合计308,401,717.90318,495,402.3110,093,684.41
非流动负债:
长期借款---
应付债券---
其中:优先股---
永续债---
租赁负债-39,462,694.0939,462,694.09
长期应付款4,680,846.863,983,790.58-697,056.28
长期应付职工薪酬---
预计负债---
递延收益---
递延所得税负债4,632,428.574,632,428.57-
其他非流动负债---
非流动负债合计9,313,275.4348,078,913.2438,765,637.81
负债合计317,714,993.33366,574,315.5548,859,322.22
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)90,000,000.0090,000,000.00-
其他权益工具---
其中:优先股---
永续债---
资本公积78,081,128.1578,081,128.15-
减:库存股---
其他综合收益---
专项储备---
盈余公积8,289,796.508,289,796.50-
未分配利润72,030,387.2272,030,387.22-
所有者权益(或股东权益)合计248,401,311.87248,401,311.87-
负债和所有者权益(或股东权益)总计566,116,305.20614,975,627.4248,859,322.22

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税内销:(1)产品及加工服务收入,2019年4月1日起,原适用16%税率的,调整为13%; (2)技术开发服务收入,6%税率 外销:(1)出口产品免征增值税,同时按国家规定的出口退税率享受出口退税政策; (2)技术开发服务收入免征增值税
消费税
营业税
城市维护建设税按应缴纳的流转税计征5%
企业所得税应纳税所得税额计征25%
教育费附加按应缴纳的流转税计征3%
地方教育费附加按应缴纳的流转税计征2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
苏州昀冢电子科技股份有限公司15%
苏州昀石精密模具有限公司15%
苏州昀钐精密冲压有限公司15%
苏州昀灏精密模具有限公司15%
池州昀冢电子科技有限公司25%
池州昀钐半导体材料有限公司25%
黄山昀海表面处理科技有限公司25%
池州昀海表面处理科技有限公司25%
安徽昀水表面科技有限公司25%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

公司于2017年11月获得编号为GR201732001403的高新技术企业证书,证书有效期三年,减按15%缴纳企业所得税。2020年度,公司已经通过高新技术企业复审,证书有效期三年。

子公司苏州昀石精密模具有限公司于2018年11月获得编号为GR201832007023的高新技术企业证书,有效期三年,减按15%缴纳企业所得税。2021年度,公司已经通过高新技术企业复审,证书有效期三年。

子公司苏州昀钐精密冲压有限公司于2019年11月获得编号为GR201932001057的高新技术企业证书,有效期三年,减按15%缴纳企业所得税。

子公司苏州昀灏精密模具有限公司于2020年12月获得编号为GR202032005388的高新技术企业证书,有效期三年,减按15%缴纳企业所得税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金3,577.003,564.38
银行存款40,109,189.6919,244,666.65
其他货币资金3,710,511.29
合计40,112,766.6922,958,742.32
其中:存放在境外的款项总额

其他说明无

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
理财产品31,576,250.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计31,576,250.00

其他说明:

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据32,072,215.3023,361,630.49
商业承兑票据
合计32,072,215.3023,361,630.49

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据1,500,000.00
商业承兑票据
合计1,500,000.00

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据25,590,462.99
商业承兑票据
合计25,590,462.99

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计201,971,203.29
1至2年2,730,308.28
2至3年105,896.78
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计204,807,408.35

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备204,807,408.3510010,403,360.025.08194,404,048.33182,199,130.341009,115,251.355173,083,878.99
其中:
合计204,807,408.35/10,403,360.02/194,404,048.33182,199,130.34/9,115,251.35/173,083,878.99

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
一年以内201,971,203.2910,098,560.165
一至二年2,730,308.28273,030.8310
二至三年105,896.7831,769.0330
合计204,807,408.3510,403,360.02

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
一年以内9,104,661.67993,898.4910,098,560.16
一至二年10,589.68262,441.15273,030.83
二至三年31,769.0331,769.03
合计9,115,251.351,288,108.6710,403,360.02

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
新思考集团61,846,506.1430.203,120,918.84
中蓝集团23,848,958.3011.641,269,095.02
丘钛集团16,260,881.107.94813,044.06
TDK集团10,165,440.274.96508,272.01
河南皓泽电子股份有限公司7,875,586.923.85393,779.35
合计119,997,372.7358.596,105,109.28

其他说明企业集团包括的企业如下:

企业集团集团内主要企业
新思考集团新思考电机有限公司、新思考电机(合肥)有限公司
中蓝集团辽宁中蓝光电科技有限公司、辽宁中蓝电子科技有限公司
丘钛集团河源友华微机电科技有限公司、昆山丘钛微电子科技股份有限公司
TDK集团台灣東電化股份有限公司、TDK PHILIPPINES CORP.、东莞长安新科电子制品有限公司、SAE Magnetic(H.K.)Ltd、厦门TDK有限公司

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票6,833,857.644,818,103.97
商业承兑汇票
合计6,833,857.644,818,103.97

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内8,884,787.8799.051,608,747.4494.50
1至2年71,490.590.8093,560.005.50
2至3年13,560.000.15
3年以上
合计8,969,838.46100.001,702,307.44100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
池州兰安环保咨询服务有限公司3,796,401.9642.32
北京志霖恒远知识产权代理事务所(普通合伙)600,000.006.69
苏州赋名电子材料有限公司532,253.605.93
国网江苏省电力有限公司昆山市供电公司407,526.274.54
上海颐昊测试技术有限公司346,090.003.86
合计5,682,271.8363.36

其他说明无

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款30,838,108.445,427,843.75
合计30,838,108.445,427,843.75

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计29,270,551.09
1至2年3,102,369.60
2至3年260,000.00
3年以上85,904.54
3至4年
4至5年
5年以上
合计32,718,825.23

(7). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
押金及保证金12,878,701.515,007,940.82
备用金105,000.00
政府补贴款4,000,000.00
其他暂付及往来款81,383.72248,689.83
员工借款760,000.00567,818.79
保险赔偿款14,893,740.00
合计32,718,825.235,824,449.44

(8). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信整个存续期预期信用损失(已发生信
用减值)用减值)
2021年1月1日余额207,429.70189,175.99396,605.69
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段-155,118.48155,118.48
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提1,411,216.3472,894.761,484,111.10
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年12月31日余额1,463,527.56417,189.231,880,716.79

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(2). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
一年以内207,429.701,256,097.861,463,527.56
一至二年145,995.08164,241.88310,236.96
二至三年43,180.918,819.0952,000.00
三至四年22,952.2722,952.27
四至五年32,000.0032,000.00
合计396,605.691,484,111.101,880,716.79

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(9). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(10). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
中国太平洋财产保险股份有限公司保险赔偿款14,287,500.001年以内43.67714,375.00
苏美达国际技术贸易有限公司押金及保证金5,406,164.131年以内16.52270,308.21
皖江江南新兴产业集中区管委会政府重建补贴款4,000,000.001年以内12.23200,000.00
池州得奇环保科技有限公司押金及保证金1,643,450.001-2年5.02164,345.00
池州兰安环保咨询服务有限公司押金及保证金1,162,381.501年以内3.5558,119.08
合计/26,499,495.63/80.991,407,147.29

(11). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
皖江江南新兴产业集中区管委会复工复产专项补贴4,000,000.001年以内2022年3月份已收回

其他说明无

(12). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(13). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额期初余额
项目账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料23,934,966.2223,934,966.2210,421,743.7210,421,743.72
在产品23,515,374.0323,515,374.0315,130,343.6615,130,343.66
库存商品28,849,559.272,772,169.8726,077,389.4013,869,431.121,465,079.4612,404,351.66
周转材料1,767,082.071,767,082.071,123,818.231,123,818.23
消耗性生物资产0.00
合同履约成本0.00
发出商品14,416,121.562,672,298.2311,743,823.3325,339,244.692,127,322.0023,211,922.69
0.00
合计92,483,103.155,444,468.1087,038,635.0565,884,581.423,592,401.4662,292,179.96

注:

(一)列示原材料、在产品和库存商品的构成明细、库龄、存放状况以及订单覆盖情况,并说明存货周转率持续下降的原因及合理性公司2021年期末原材料、在产品和库存商品的构成明细及库龄情况如下:

单位:万元

类别构成明细账面余额半年以内半年至一年一年至两年两年以上
原材料模具零件764.17749.1115.06
金属原料546.02376.73128.1317.1923.97
塑料粒子526.75458.5427.9820.0820.14
芯片279.74263.817.158.77
药水114.5263.3239.5511.650.01
开关75.2475.24
电子件45.3545.140.21
其他41.7026.952.970.1711.61
小计2,393.502,058.84220.8558.0755.73
在产品电镀加工1,319.751,319.75
端子377.03307.7932.9336.31
金属冲压件270.61270.61
模具130.3795.5934.78
陶瓷件147.75147.75
绕线和组装品53.2553.25
其他52.7835.856.930.569.44
小计2,351.542,230.5974.6436.879.44
库存商品模具1,124.63999.11125.52
纯塑料件612.08531.1180.98
金属冲压件442.11382.3826.7832.96
金属插入成型件402.84373.6129.22
绕线和组装品155.58147.438.15
CMI件62.1351.7010.43
电镀件45.5245.52
其他40.0639.080.98
小计2,884.962,569.93282.0632.96
总计7,629.996,859.37577.55127.9065.17

公司期末的原材料、在产品和库存商品的存放状况均良好。公司2021年期末原材料、在产品和库存商品的订单覆盖情况如下:

单位:万元

类别期末余额有销售订单对应的存货余额占比
原材料2,393.50798.6333.37%
在产品2,351.54362.5215.42%
库存商品2,884.961,061.9536.81%
合计7,629.992,223.1029.14%

公司的存货周转率持续下降主要是因为公司的期末存货增加。2021年末,公司的原材料和库存商品增加较大,主要是因为:(1)消费电子领域的备货增加。受全球疫情的影响,原材料备货量增大,公司常用料塑料粒子的安全库存从5天延长至10天,金属原料备货量也相应增加;(2)公司拓展新业务,汽车电子和光电半导体领域存货增加。2021年度,汽车电子领域销量上升,光电半导体领域原材料和库存商品备货增加。

(二)结合库龄结构、订单特点、订单覆盖率

公司原材料库龄在六个月以内的占比为86.02%,库龄在一年以内的占比为

95.25%,库龄在一年以上的占比较低,且主要是便于储存、不易损毁的常用物料,通用性较高,期末原材料的订单覆盖率为33.37%。由于大部分原材料为通用性材料,基于安全库存和销售预测进行备货,且公司产品订单交期短,结合库龄及期后实际消耗情况,期末对上述原材料进行减值测试后认为不存在减值的情形。

公司在产品库龄在六个月以内的占比为94.86%,库龄在一年以内的占比为

98.03%,在产品大部分为用于电镀加工的金属原料和药水等,以及后续可以做成金属插入成型件和CMI件的端子。期末在产品订单覆盖率较低的原因为电镀加工投入的在产品金额较大,为1,319.75万元,占在产品期末账面余额的56.12%,扣除电镀加工投入的影响后,在产品中电子元件的订单覆盖率为36.76%。公司订单具有“小批量、多批次、交期短和定制化”的特点,客户大都提前半个月至一个月给公司下达订单,但是为了能及时供货,公司在与客户沟通取得三个月左右的生产预测后备货,所以一部分备货尚未与客户签订订单,订单覆盖率较低,期末对上述在产品进行减值测试后认为不存在减值的情形。

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料
在产品
库存商品1,465,079.464,451,099.263,144,008.852,772,169.87
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
发出商品2,127,322.006,763,792.866,218,816.632,672,298.23
合计3,592,401.4611,214,892.129,362,825.485,444,468.10

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

其他说明无

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣税金2,954,393.795,156,181.39
预缴税金1,308,054.77971,685.94
广告费404,530.74
IPO申报费用3,315,254.65
其他3,431,838.161,732,618.25
未摊销完毕的模具和备件15,246,574.126,613,643.33
租赁费128,868.81681,167.24
合计23,474,260.3918,470,550.80

其他说明无

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

□适用 √不适用

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产187,151,115.97161,684,874.11
固定资产清理
合计187,151,115.97161,684,874.11

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目机器设备运输工具办公设备合计
一、账面原值:
1.期初余额292,008,309.202,626,389.662,686,720.73297,321,419.59
2.本期增加金额118,352,057.46716,134.591,249,603.59120,317,795.64
(1)购置55,720,757.75716,134.591,249,603.5957,686,495.93
(2)在建工程转入27,203,082.9827,203,082.98
(3)企业合并增加35,428,216.7335,428,216.73
3.本期减少金额20,859,303.4658,701.3320,918,004.79
(1)处置或报废11,757,615.9358,701.3311,816,317.26
转入在建工程9,101,687.539,101,687.53
4.期末余额389,501,063.203,342,524.253,877,622.99396,721,210.44
二、累计折旧
1.期初余额133,200,956.031,175,734.471,259,854.98135,636,545.48
2.本期增加金额80,202,301.29562,825.61844,753.8181,609,880.71
(1)计提67,603,413.31562,825.61844,753.8169,010,992.73
使用权资产转入12,598,887.9812,598,887.98
3.本期减少金额7,656,972.4119,359.317,676,331.72
(1)处置或报废4,525,989.8719,359.314,545,349.18
转入在建工程3,130,982.543,130,982.54
4.期末余额205,746,284.911,738,560.082,085,249.48209,570,094.47
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值183,754,778.291,603,964.171,792,373.51187,151,115.97
2.期初账面价值158,807,353.171,450,655.191,426,865.75161,684,874.11

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程83,709,555.298,828,462.89
工程物资
合计83,709,555.298,828,462.89

其他说明:

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
新厂房建设37,779,092.7237,779,092.72
未安装完毕的外购设备23,098,477.1523,098,477.15408,495.58408,495.58
自动化辅助设备11,438,979.3911,438,979.394,416,092.714,416,092.71
其他装修11,393,006.0311,393,006.034,003,874.604,003,874.60
合计83,709,555.2983,709,555.298,828,462.898,828,462.89

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
生产基地扩建90,000,000.0032,292,004.0020,853,024.6111,438,979.3993.96募集资金
未安装完毕的外购设备408,495.5824,417,698.37510,619.481,217,097.3223,098,477.15自筹
自动化辅助设备4,416,092.714,416,092.71自筹
其他装修4,003,874.6050,259,227.871,423,346.183,220,409.83447,247.7149,172,098.75自筹
合计90,000,000.008,828,462.89106,968,930.2427,203,082.983,220,409.831,664,345.0383,709,555.29

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(4). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备合计
一、账面原值
1.期初余额63,622,773.7882,875,784.85146,498,558.63
2.本期增加金额13,044,098.4724,414,310.8537,458,409.32
(1)本期租入或购置13,044,098.4724,414,310.8537,458,409.32
3.本期减少金额55,941,491.0855,941,491.08
(1)转入固定资产35,428,216.7335,428,216.73
(2)处置或报废20,513,274.3520,513,274.35
4.期末余额76,666,872.2551,348,604.62128,015,476.87
二、累计折旧
1.期初余额13,806,365.8113,806,365.81
2.本期增加金额10,371,175.6610,485,993.3320,857,168.99
(1)计提10,371,175.6610,485,993.3320,857,168.99
3.本期减少金额15,292,796.4215,292,796.42
(1)处置2,693,908.442,693,908.44
(1)转入固定资产12,598,887.9812,598,887.98
4.期末余额10,371,175.668,999,562.7219,370,738.38
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值66,295,696.5942,349,041.90108,644,738.49
2.期初账面价值63,622,773.7869,069,419.04132,692,192.82

其他说明:

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术其他合计
一、账面原值
1.期初余额4,693,425.83169,811.324,863,237.15
2.本期增加金额17,870,500.00281,858.4118,152,358.41
(1)购置17,870,500.00281,858.4118,152,358.41
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额17,870,500.004,693,425.83451,669.7323,015,595.56
二、累计摊销
1.期初余额2,347,327.9456,603.762,403,931.70
2.本期增加金额239,872.481,227,048.46131,935.711,598,856.65
(1)计提239,872.481,227,048.46131,935.711,598,856.65
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额239,872.483,574,376.40188,539.474,002,788.35
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值17,630,627.521,119,049.43263,130.2619,012,807.21
2.期初账面价值2,346,097.89113,207.562,459,305.45

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
租赁厂房装修支出33,220,521.685,947,709.875,800,442.991,687,629.4731,680,159.09
房租
其他1,881,148.01199,937.851,847,862.64233,223.22
合计35,101,669.696,147,647.727,648,305.631,687,629.4731,913,382.31

其他说明:

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备12,183,648.691,844,864.049,917,900.381,487,685.06
内部交易未实现利润1,242,579.60190,929.923,902,184.38585,327.66
可抵扣亏损
固定资产折旧4,079,151.67355,501.325,994,998.44899,249.77
未弥补亏损32,080,368.045,393,726.79
使用权资产折旧2,954,662.33443,567.86
合计52,540,410.338,228,589.9319,815,083.202,972,262.49

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产折旧49,224,981.897,383,747.2840,613,397.486,092,009.62
合计49,224,981.897,383,747.2840,613,397.486,092,009.62

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产5,950,815.752,273,231.20-1,459,581.051,512,681.44
递延所得税负债5,950,815.751,432,931.53-1,459,581.054,632,428.57

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损75,665,427.5149,081,852.36
固定资产累计折旧10,221,372.914,912,549.66
资产减值准备5,544,896.223,186,358.12
合计91,431,696.6457,180,760.14

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2022年284,257.63284,257.63
2023年8,331,468.428,331,468.42
2024年21,442,722.0721,442,722.07
2025年19,023,404.2419,023,404.24
2026年26,583,575.15
合计75,665,427.5149,081,852.36/

其他说明:

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
长期资产购置款102,442,915.17102,442,915.1721,921,295.2321,921,295.23
合计102,442,915.17102,442,915.1721,921,295.2321,921,295.23

其他说明:

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款84,327,500.00
信用借款202,509,811.8870,000,000.00
应收票据贴现不终止确认12,314,842.830
合计214,824,654.71154,327,500.00

短期借款分类的说明:

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票2,500,000.007,311,005.79
合计2,500,000.007,311,005.79

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付采购及劳务款项82,125,852.5797,238,229.68
应付工程款62,385,871.9213,325,345.99
其他
合计144,511,724.49110,563,575.67

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收账款1,003,612.58224,709.26
合计1,003,612.58224,709.26

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬22,995,222.12162,691,856.03173,525,210.9212,161,867.23
二、离职后福利-设定提存计划8,127,763.178,127,763.17
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计22,995,222.12170,819,619.20181,652,974.0912,161,867.23

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴22,673,208.76146,061,449.02156,659,464.0012,075,193.78
二、职工福利费91,647.608,820,627.008,825,601.1586,673.45
三、社会保险费230,365.764,028,055.894,258,421.65
其中:医疗保险费207,446.833,450,141.313,657,588.14
工伤保险费238,159.84238,159.84
生育保险费22,918.93339,754.74362,673.67
养老保险费
工伤保险费
四、住房公积金3,767,674.003,767,674.00
五、工会经费和职工教育经费14,050.1214,050.12
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计22,995,222.12162,691,856.03173,525,210.9212,161,867.23

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险7,881,261.177,881,261.17
2、失业保险费246,502.00246,502.00
3、企业年金缴费
合计8,127,763.178,127,763.17

其他说明:

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税6,513,756.31265,222.74
城建税342,586.1439,642.02
教育费附加342,586.1339,642.02
企业所得税1,051,114.131,452,202.62
个人所得税914,240.90540,223.19
土地使用税201,068.01
其他税金142,196.7521,165.10
合计9,507,548.372,358,097.69

其他说明:

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款491,396.13562,618.37
合计491,396.13562,618.37

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
报销款55,479.4024,083.77
员工借款
其他暂收待付款235,916.73538,534.60
押金及保证金200,000.00
合计491,396.13562,618.37

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款1,003,000.08
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款4,199,471.0412,351,293.25
其中:1年内到期的融资租赁款4,199,471.0412,351,293.25
1年内到期的租赁负债30,983,920.2842,372,036.04
合 计35,183,391.3255,726,329.37

其他说明:

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
未终止确认的已背书未到期应收票据13,275,620.1615,986,816.42
合计13,275,620.1615,986,816.42

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款417,916.54
信用借款
合计417,916.54

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
租赁负债58,194,721.9359,001,089.35
合计58,194,721.9359,001,089.35

其他说明:

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款4,369,959.82
专项应付款
合计4,369,959.82

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
融资租赁款4,369,959.82
合计4,369,959.82

其他说明:

专项应付款

(2). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

□适用 √不适用

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

□适用 √不适用

计划资产:

□适用 √不适用

设定受益计划净负债(净资产)

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

□适用 √不适用

涉及政府补助的项目:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数90,000,00030,000,00030,000,000120,000,000

其他说明:

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)71,807,396.29218,009,680.19289,817,076.48
其他资本公积7,194,628.944,937,506.2612,132,135.20
合计79,002,025.23222,947,186.45301,949,211.68

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

资本溢价是2021年3月公司公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市,公司募集资金扣除发行费用、股本后计入资本公积(资本溢价)218,009,680.19元。其他资本公积是2021年增加金额为根据2018年12月份的股权激励计划确认的本期的股份支付金

额。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

□适用 √不适用

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积8,289,796.502,350,413.1110,640,209.61
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计8,289,796.502,350,413.1110,640,209.61

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润73,955,247.9522,633,584.10
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
调整后期初未分配利润73,955,247.9522,633,584.10
加:本期归属于母公司所有者的净利润15,499,374.8956,138,081.09
减:提取法定盈余公积2,350,413.114,816,417.24
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润87,104,209.7373,955,247.95

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务514,288,043.06373,342,847.96548,765,966.31378,446,130.70
其他业务5,416,093.683,903,818.204,911,233.974,845,182.28
合计519,704,136.74377,246,666.16553,677,200.28383,291,312.98

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合同分类XXX-分部合计
商品类型
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型
按商品转让的时间分类
在某一时点确认收入519,704,136.74
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计519,704,136.74

合同产生的收入说明:

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明:

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税1,033,017.821,124,734.18
教育费附加1,033,017.791,124,734.18
资源税
房产税
土地使用税469,158.68
车船使用税
印花税180,646.68161,765.02
其他404,466.06366,445.73
合计3,120,307.032,777,679.11

其他说明:

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬11,670,503.789,576,294.82
折旧和摊销243,544.73302,230.46
运输费用6,577,270.857,142,649.74
差旅费1,440,444.191,121,725.07
办公费71,359.5048,148.07
交通费用167,634.37285,336.93
广告费970,873.791,137,486.08
业务招待费1,192,309.841,206,754.64
邮寄费20,344.3516,765.01
股份支付308,127.90561,299.96
租赁费164,724.4340,367.04
服务费1,793,617.733,431,259.45
其他780,246.13473,996.34
合计25,401,001.5925,344,313.61

其他说明:

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬17,924,185.7912,148,626.63
股份支付744,396.75726,544.71
租赁费2,050,679.173,842,963.95
办公费2,195,161.471,671,336.88
差旅费412,979.98149,564.93
折旧和摊销2,200,250.192,137,134.39
业务招待费3,590,252.043,100,042.88
审计咨询费5,105,409.783,986,575.36
交通费306,484.34314,666.03
存货报废1,616,434.503,607,808.13
装修费用569,630.25264,826.98
保险费98,125.7174,073.06
环境排污费1,715,100.56431,545.04
残障基金-68,612.56
其他1,449,133.16943,488.55
合计39,978,223.6933,467,810.08

其他说明:

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人员费用25,937,426.5620,655,299.07
直接投入费用12,213,807.0712,625,895.54
折旧费用6,981,992.402,859,319.45
无形资产摊销费用2,620.55
其他相关费用2,545,844.75460,855.24
合计47,679,070.7836,603,989.85

其他说明:

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出15,941,908.4814,095,557.19
利息收入-589,818.21-40,094.44
金融机构手续费107,483.8987,647.35
汇兑损失(收益以“-”号填列)175,577.162,332,667.35
合计15,635,151.3216,475,777.45

其他说明:

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助12,696,875.207,602,812.39
代扣代缴个税手续费72,242.94112,618.89
合计12,769,118.147,715,431.28

其他说明:

计入当期损益的政府补助明细 单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
周市镇推进转型升级创新发展财政扶持补助767,600.004,819,100.00与收益相关
高新技术企业培育及认定奖励补助款550,000.00650,000.00与收益相关
苏州市工业企业有效投入奖励资金2,542,000.00与收益相关
皖江江南新兴产业集中区管委会复工复产专项补贴8,000,000.00与收益相关
周市镇支持企业复工复产补贴500,000.00与收益相关
昆山市工业企业技改综合补助457,300.00与收益相关
稳岗补贴234,376.39218,036.69与收益相关
省级商务发展专项资金技术出口/进口设备贴息257,700.00与收益相关
昆山市独角兽补助200,000.00200,000.00与收益相关
省级工业和信息产业转型升级专项补助190,000.00与收益相关
疫情期间员工补贴100,000.00182,466.00与收益相关
优秀人才贡献奖励42,300.00与收益相关
专利申请补贴30,000.00与收益相关
其他272,898.8185,909.70与收益相关
总计12,696,875.207,602,812.39与收益相关

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
理财产品收益1,009,202.65
合计1,009,202.65

其他说明:

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失
其他应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
坏账损失-2,772,219.77895,084.90
合计-2,772,219.77895,084.90

其他说明:

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-11,214,892.12-11,221,230.95
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计-11,214,892.12-11,221,230.95

其他说明:

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
长期资产处置786,491.27
合计786,491.27

其他说明:

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助1,400,000.004,000,000.00
其他31,686.2922,676.23
合计1,431,686.294,022,676.23

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计196,296.4972,332.89
其中:固定资产处置损失196,296.4972,332.89
无形资产处置损失
非货币性资产交换损失
火灾损失8,745,601.65
对外捐赠10,000.00220,000.00
员工死亡抚恤金500,000.00
其他27,194.601,254.74
合计8,979,092.74793,587.63

其他说明:

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用1,789,436.038,005,904.71
递延所得税费用-3,960,046.80307,967.99
合计-2,170,610.778,313,872.70

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额3,674,009.89
按法定/适用税率计算的所得税费用551,101.48
子公司适用不同税率的影响-2,415,634.53
调整以前期间所得税的影响-161,928.14
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响807,488.74
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响7,629,132.82
研发费用加计扣除影响-8,580,771.14
所得税费用-2,170,610.77

其他说明:

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

□适用 √不适用

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收到的各类保证金及押金200,000.00138,301.56
收到的补贴收入8,769,118.1411,656,906.58
收到的利息收入589,818.2133,959.76
收到员工归还的购房借款177,818.79596,625.65
收到的留抵税额5,101,076.17
其他1,404,407.020.3
合计16,242,238.3312,425,793.85

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
支付的各项费用38,465,859.9829,328,617.72
支付的各类押金及保证金2,464,596.561,143,450.00
支付的厂房租赁租金2,717,250.00
支付的员工购房借款450,000.00580,000.00
其他10,327.061,254.74
合计41,390,783.6033,770,572.46

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收到的关联方借款15,000,000.00
收到的员工借款
收到的不符合终止确认应收票据贴现款29,740,236.3513,004,455.98
收到的售后回租的融资租赁款16,976,581.00
合计29,740,236.3544,981,036.98

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
支付的关联方借款17,120,000.00
支付的员工借款5,136,000.00
支付的租赁款75,133,245.9488,841,263.41
支付的购买少数股东股权款200,000.00
IPO申报费用8,879,187.733,361,000.00
合计84,012,433.67114,658,263.41

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

79、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润5,844,620.6648,020,818.33
加:资产减值准备11,214,892.1211,221,230.95
信用减值损失2,772,219.77-895,084.90
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧89,868,161.7269,253,361.08
使用权资产摊销
无形资产摊销1,358,984.171,097,626.99
长期待摊费用摊销7,648,305.6314,694,629.47
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-786,491.27
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)8,907,715.6849,656.96
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)13,884,800.5813,435,144.19
投资损失(收益以“-”号填列)-1,009,202.65
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-760,549.76-887,123.64
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-3,199,497.041,195,091.63
存货的减少(增加以“-”号填列)-29,742,327.90-20,410,668.14
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-112,492,998.34-22,996,225.31
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-8,581,574.45-14,715,202.66
其他8,648,017.557,997,134.38
经营活动产生的现金流量净额-6,424,923.53107,060,389.33
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产40,711,468.2745,620,032.68
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额40,112,766.6919,248,231.03
减:现金的期初余额19,248,231.0319,752,565.35
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额20,864,535.66-504,334.32

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金40,112,766.6919,248,231.03
其中:库存现金3,577.003,564.38
可随时用于支付的银行存款40,109,189.6919,244,666.65
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额40,112,766.6919,248,231.03
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金
应收票据1,500,000.00质押用于开具银行承兑汇票
存货
固定资产
无形资产
应收款项融资1,000,000.00质押用于开具银行承兑汇票
应收票据25,590,462.99期末背书或贴现未终止确认的应收票据
使用权资产42,349,041.90抵押用于融资租赁
合计70,439,504.89/

其他说明:

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元107,044.026.3757682,480.56
欧元0.047.21970.29
日元633,970.000.055435,131.45
应收账款--
其中:美元1,390,091.286.37578,862,804.97
欧元
港币
应付账款
其中: 美元48,120.946.3757306,804.68
港币

其他说明:

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
计入其他收益的政府补助12,696,875.20其他收益12,696,875.20
计入营业外收入的政府补助1,400,000.00营业外收入1,400,000.00
合计14,096,875.2014,096,875.20

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明:

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(2). 合并成本及商誉

□适用 √不适用

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

□适用 √不适用

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

报告期内,公司纳入合并范围的子公司增加两家,为新设立间接持股子公司池州昀钐半导体材料有限公司以及池州昀海表面处理科技有限公司,相关情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
苏州昀石精密模具有限公司中国昆山市中国昆山市模具加工100.00设立
苏州昀钐精密冲压有限公司中国昆山市中国昆山市金属冲压件加工100.0设立
苏州昀灏精密模具有限公司中国昆山市中国昆山市模具加工90.00设立
安徽昀水表面科技有限公司中国池州市中国池州市电镀55.00设立
黄山昀海表面处理科技有限公司中国黄山市中国黄山市电镀55.00设立
池州昀冢电子科技有限公司中国池州市中国池州市电子产品及配件100.00设立
池州昀钐半导体材料有限公司中国池州市中国池州市半导体引线框架100.00设立
池州昀海表面处理科技有限公司中国池州市中国池州市电镀100.00设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2). 重要的非全资子公司

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 重要的共同经营

□适用 √不适用

3、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

5、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

6、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

7、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险,主要包括市场风险(包括汇率风险、利率风险和价格风险)、信用风险和流动性风险。本公司的主要金融工具包括货币资金、借款、应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款、长期应付款、租赁负债等。相关金融工具详情于各附

注披露。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。

1、市场风险

(1)汇率风险,是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元等外币的银行存款、应收款项和短期借款等有关,由于美元等外币与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。本公司管理层密切监视外币汇率波动,以控制外币资产与负债的持有金额。于资产负债表日,本公司外币资产及外币负债的余额如下:

项目截止期末
外币资产余额外币负债余额
美元9,545,285.53306,804.68
日元35,131.45
欧元3,988.38

敏感性分析本公司承受外汇风险主要与美元等外币与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变动5%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时,5%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期综合收益的影响如下:

综合收益增加/减少美元影响
人民币贬值5%461,924.04
人民币升值5%-461,924.04

(2)利率风险,本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要来自于以浮动利率计息的银行借款。本公司期末的银行借款以固定利率为主,本公司认为借款利率的变动风险对公司经营的影响并不重大,本公司目前并无利率对冲的政策。

(3)其他价格风险,本公司在资产负债表日持有的以其公允价值计量的资产有应收款项融资和交易性金融资产,应收款项融资为公司持有的银行承兑汇票,本公司认为公司持有的银行承兑汇票的价格风险较低,对公司经营的影响并不重大;公司计入交易性金融资产核算的为银行理财产品,公司以预期收益率预测未来现金流确认其公允价值,不可观察估计值为预期收益率。由于银行理财产品到期期限短,资金时间价值因素对公允价值的影响不重大。本期在资产负债表日无其他以其公允价值计量的资产和负债。

2、信用风险

信用风险是指因交易对手或债务人未能履行其全部或部分支付义务而造成本公司发生损失的风险。本公司已采取政策只与信用良好的交易对手方合作,以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。公司持续对应收账款的财务状况实施信用评估,通过对交易对手方设定额度加以控制。货币资金的信用风险是有限的,因为交易对手是声誉良好并拥有较高信用评级的银行。

于2021年12月31日,本公司金融资产的账面价值已代表其最大信用风险敞口。本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况,计提充分的坏账准备,具体情况参见附注五、4和附注五、7。因此,本公司认为所承担的信用风险已经大为降低。

3、流动风险

流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

(1)于2021年12月31日,本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:

项目无期限或到期期限为1年以内到期期限1-5年
短期借款214,824,654.71
应付票据2,500,000.00
应付账款144,511,724.49
其他应付款491,396.13
一年内到期的非流动负债39,417,836.01
租赁负债65,029,339.81
合计466,774,951.15

(2)管理金融负债流动性的方法:

管理流动风险时,本公司管理层对客户货款进行及时的跟踪和催收,同时与多家银行签订了银行借款授信协议,以满足本公司经营需要;本公司管理层对银行承兑票据、银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议;管理层对应付供应商款项进行监控并遵守付款约定。

本公司管理层认为本公司所承担的流动风险,对本公司的经营和财务报表不构成重大影响,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)应收款项融资6,833,857.646,833,857.64
持续以公允价值计量的资产总额6,833,857.646,833,857.64
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

公司计入交易性金融资产核算的为银行理财产品,公司以预期收益率预测未来现金流确认其公允价值,不可观察估计值为预期收益率。由于银行理财产品到期期限短,资金时间价值因素对公允价值的影响不重大。因此,本公司认为其公允价值与账面价值相符。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

√适用 □不适用

年度项目期初余额计入投资收益购买出售期末余额
2021交易性金融资产1,009,202.65267,627,083.33236,050,833.3331,576,250.00

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债,包括:货币资金、应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款等。因剩余时间不长,或者剩余时间较长但实际利率与市场利率差异不大,其账面价值与公允价值相若。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

本公司的实际控制人为自然人王宾。

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
王清静公司的董事
上海吉塚电子有限公司持有公司5%以上股东参股的公司
翁莹实际控制人的配偶
陈翅持有公司1.77%股权的股东
甘子英持有公司1.77%股权的股东

其他说明无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
上海吉塚电子有限公司采购商品22,818,544.2421,990,513.27

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
上海吉塚电子有限公司销售商品1,699,836.572,853,801.81

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

□适用 √不适用

本公司作为承租方:

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
苏州昀石精密模具有限公司731,189.002019年3月2021年2月
苏州昀石精密模具有限公司1,150,000.002019年2月2021年1月
苏州昀石精密模具有限公司1,350,000.002019年6月2021年5月
苏州昀石精密模具有限公司840,707.962019年9月2021年8月
苏州昀石精密模具有限公司950,000.002020年3月2022年2月
苏州昀石精密模具有限公司1,040,000.002020年3月2022年2月
苏州昀石精密模具有限公司1,550,000.002020年6月2022年5月
苏州昀石精密模具有限公司2,300,000.002020年5月2022年4月
苏州昀石精密模具有限公司988,793.102019年3月2021年2月
苏州昀石精密模具有限公司732,743.362019年5月2021年4月
苏州昀石精密模具有限公司2,725,663.722020年3月2022年2月
苏州昀石精密模具有限公司3,948,275.862019年3月2021年2月
苏州昀石精密模具有限公司2,142,662.072019年2月2021年1月
苏州昀石精密模具有限公司1,595,951.722019年3月2021年2月
苏州昀石精密模具有限公司1,178,858.442019年4月2021年3月
苏州昀石精密模具有限公司3,920,000.002019年9月2021年8月
苏州昀石精密模具有限公司4,320,000.002019年11月2021年10月
苏州昀石精密模具有限公司1,265,550.002020年4月2022年3月
苏州昀石精密模具有限公司973,500.002020年6月2022年5月
苏州昀石精密模具有限公司1,097,345.132019年10月2021年9月
苏州昀石精密模具有限公司778,761.062020年3月2022年2月
苏州昀石精密模具有限公司1,575,221.242020年3月2022年2月
苏州昀石精密模具有限公司548,672.572020年5月2022年4月
苏州昀石精密模具有限公司736,560.002020年1月2021年12月
苏州昀石精密模具有限公司589,600.002020年3月2022年2月
苏州昀石精密模具有限公司617,000.002020年6月2022年5月
苏州昀石精密模具有限公司1,028,095.002020年9月2022年8月
苏州昀灏精密模具有限公司1,385,398.002019年6月2021年5月
苏州昀灏精密模具有限公司571,470.692019年1月2021年1月
苏州昀灏精密模具有限公司1,334,824.142019年3月2021年2月
苏州昀灏精密模具有限公司787,610.622020年4月2022年3月
苏州昀灏精密模具有限公司581,415.932020年5月2022年4月
苏州昀灏精密模具有限公司581,415.932020年5月2022年4月
苏州昀灏精密模具有限公司581,415.932020年12月2022年11月
苏州昀灏精密模具有限公司1,349,734.512019年9月2021年8月
苏州昀灏精密模具有限公司801,000.002020年6月2022年5月
苏州昀灏精密模具有限公司581,415.932021年2月2023年1月
苏州昀灏精密模具有限公司1,575,221.242021年3月2023年2月
苏州昀钐精密冲压有限公司258,620.692019年3月2021年3月
苏州昀钐精密冲压有限公司3,344,828.002019年5月2021年5月
苏州昀钐精密冲压有限公司884,955.752019年6月2021年6月
苏州昀钐精密冲压有限公司884,955.752019年6月2021年6月
苏州昀钐精密冲压有限公司2,832,000.002020年8月2022年7月
苏州昀钐精密冲压有限公司451,000.002019年8月2021年7月
苏州昀钐精密冲压有限公司315,044.252019年9月2021年8月
苏州昀钐精密冲压有限公司2,031,360.002021年3月2023年2月
苏州昀钐精密冲压有限公司2,533,440.002021年5月2023年4月
苏州昀钐精密冲压有限公司3,316,560.002021年7月2023年6月
苏州昀钐精密冲压有限公司995,184.002021年8月2023年7月
苏州昀钐精密冲压有限公司706,320.002021年9月2023年8月
安徽昀水表面科技有限公司4,600,000.002020年5月2022年4月
安徽昀水表面科技有限公司4,080,000.002020年5月2022年4月
安徽昀水表面科技有限公司4,240,000.002020年5月2022年4月
安徽昀水表面科技有限公司1,263,000.002020年6月2022年5月
安徽昀水表面科技有限公司2,320,000.002020年7月2022年6月
安徽昀水表面科技有限公司1,061,946.902020年7月2022年6月
安徽昀水表面科技有限公司353,633.632020年7月2022年6月
安徽昀水表面科技有限公司2,192,390.272020年8月2022年7月
池州昀钐半导体材料有限公司3,368,141.592021年9月2023年8月
池州昀钐半导体材料有限公司1,128,588.472021年9月2023年8月
池州昀钐半导体材料有限公司3,376,172.902021年10月2023年9月
池州昀钐半导体材料有限公司1,061,946.902021年12月2023年11月

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
王宾14,737,531.002020年7月2022年6月
昀一、昀二、昀三、昀四、昀五、昀六、王宾、甘子英2,231,700.002020年2月2022年1月
王宾3,883,540.002020年5月2022年4月

注1:报告期内,冯俊英、吴平、王远为子公司的少数股东和管理人员,昀五(全称“苏州昀五企业管理咨询合伙企业(有限合伙)”)为王远担任普通合伙人的持股平台,昀六(全称“苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙)”)为甘子英担任普通合伙人的持股平台,上述机构和人员在融资租赁协议中承担连带保证责任;关联担保情况说明

√适用 □不适用

银行借款中本公司作为被担保方

担保人银行名称开始日结束日担保金额借款余额
王宾、翁莹中国农业银行股份有限公司昆山分行2019-3-12024-2-2915,000,000.00
王宾、翁莹招商银行股份有限公司苏州分行2020-5-252021-5-24100,000,000.00
王宾、翁莹中国民生银行股份有限公司昆山支行2020-7-302021-7-3050,000,000.00
合计165,000,000.00

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬598.74611.98

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款上海吉塚电子有限公司182,802.639,140.1394,199.014,709.95

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款上海吉塚电子有限公司13,095,920.2213,109,278.19
其他应付款王清静37,264.00
其他应付款陈翅9,857.00

7、 关联方承诺

√适用 □不适用

截止2021年12月31日,本公司无需披露的承诺事项。

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2018年11月,公司股东会同意增加苏州昀一企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“昀一”)、苏州昀二企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“昀二”)、苏州昀三企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“昀三”)、苏州昀四企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“昀四”)、苏州昀五企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“昀五”)、苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“昀六”)为公司新股东,郑向超将其持有的公司7.5%的股权转让给昀一;熊强将其持有的公司2.5%的股权转让给昀一;方浩将其持有的公司2.5%的股权转让昀二;陈翅将其持有的公司2.5%的股权转让给昀二;王宾将其持有的公司7%的股权转让给昀二;王宾将其持有的公司12%的股权转让给昀三;王宾将其持有的公司11.5%的股权转让昀四;王宾将其持有的公司2.5%的股权转让给王清静;王宾将其持有的公司2.5%的股权转让给徐鳌;戎群将其持有的公司2%股权转让给苏州昀五企业管理咨询合伙企业(有限合伙);甘子英将其持有的公司2.5%的股权转让给苏州昀六企业管理咨询合伙企业(有限合伙)。其中昀一、昀二、昀三和昀四的普通合伙人为王宾,昀五的普通合伙人为王远,昀六的普通合伙人为甘子英;上述转让后,实际控制人王宾直接持有公司的股权比例为15%,通过员工持股平台持有的公司股权比例为45.50%。2018年12月,经过公司股东会和董事会的批准,对公司高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员共计164名激励对象进行股权激励;股权激励的股份来源于昀一、昀二、昀三和昀四的员工持股平台,以每股20.00元价格授予员工,用于员工激励的股权比例为9.86%,合计共

19.712万股。本激励计划约定164名员工自授予日起需要在公司服务五年。以上对员工的股权

激励属于应当计入2019年至2023年的经常性损益;在等待期内,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用。

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

对授予日权益工具公允价值的确定方法与授予日接近的PE入股价格注1
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额30,284,635.20
以权益结算的股份支付2021年确认的费用总额4,937,506.26注2

注1:授予日的权益工具公允价值来源于与授予日接近的PE入股价格;2018年12月,公司与伊犁苏新投资基金合伙企业(有限合伙)和南京道丰投资管理中心(普通合伙)签订的股权转让协议中约定的公司估值为33,000万元。注2:截止2021年12月31日,李钦松等十六名股权激励对象离职,离职的人员主要为公司的一般员工。根据已经离职的员工情况,本公司管理层预测,在未来五年内,公司股权激励对象中的管理人员的离职率约为5%,生产技术人员的离职率约为10%。

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计175,956,610.19
1至2年2,538,274.37
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计178,494,884.56

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备178,494,884.56100.008,834,148.624.95169,660,735.94137,439,489.13100.006,871,974.465.00130,567,514.67
其中:
一般应收款项组合174,144,697.9397.568,834,148.625.07165,310,549.31137,439,489.13100.006,871,974.465.00130,567,514.67
关联方货款组合4,350,186.632.44-4,350,186.63
合计178,494,884.56100.008,834,148.624.95169,660,735.94137,439,489.131006,871,974.465.00130,567,514.67

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
一年以内171,606,423.568,580,321.185
一至二年2,538,274.37253,827.4410
合计174,144,697.938,834,148.62

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按组合计提坏账准备6,871,974.461,962,174.168,834,148.62
合计6,871,974.461,962,174.168,834,148.62

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
新思考集团53,629,514.6230.052,710,069.27
中蓝集团23,848,958.3013.361,269,095.02
丘钛集团16,260,881.109.11813,044.06
TDK集团9,030,769.375.06451,538.47
河南皓泽电子股份有限公司7,875,586.924.41393,779.35
合计110,645,710.3161.995,637,526.17

其他说明无

企业集团包括的企业如下:
企业集团集团内主要企业
中蓝集团辽宁中蓝光电科技有限公司、辽宁中蓝电子科技有限公司
TDK集团厦门TDK有限公司、东莞长安新科电子制品有限公司、TDK PHILIPPINES CORP.、台灣東電化股份有限公司、SAE Magnetic(H.K.)Ltd
丘钛集团河源友华微机电科技有限公司、昆山丘钛微电子科技有限公司
新思考集团新思考电机有限公司、新思考电机(合肥)有限公司

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息25,198,661.5016,341,253.20
应收股利
其他应收款160,054,958.04133,412,894.61
合计185,253,619.54149,754,147.81

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
子公司借款利息25,198,661.5016,341,253.20
合计25,198,661.5016,341,253.20

重要逾期利息

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 应收股利

□适用 √不适用

(4). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(5). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计28,168,548.42
1至2年56,520,236.00
2至3年54,900,000.00
3年以上16,863,000.00
3至4年3,950,000.00
4至5年
5年以上
合计160,401,784.42

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
各项保证金及押金5,724,120.13856,979.68
备用金借款105,000.00
其他暂付暂收款171.56186,988.00
关联方借款153,812,492.73131,910,000.00
员工借款760,000.00567,818.79
合计160,401,784.42133,521,786.47

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额52,586.7856,305.08108,891.86
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段-16,011.8016,011.80
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提276,727.80-38,793.28237,934.52
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年12月31日余额313,302.7833,523.60346,826.38

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按组合计提坏账准备108,891.86237934.52346,826.38
合计108,891.86237934.52346,826.38

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
安徽昀水表面科技有限公司借款18,890,000.001年以内11.78
安徽昀水表面科技有限公司借款65,400,000.001至2年40.77
安徽昀水表面科技有限公司借款13,910,000.002至3年8.67
苏州昀钐精密冲压有限公司设备处置款12,492.731年以内0.01
苏州昀钐精密冲压有限公司借款13,000,000.001年以内8.10
苏州昀钐精密冲压有限公司借款500,000.001至2年0.31
苏州昀钐精密冲压有限公司借款10,100,000.002至3年6.30
苏州昀灏精密模具有限公司借款7,800,000.001至2年4.86
苏州昀灏精密模具有限公司借款700,000.002至3年0.44
苏州昀灏精密模具有限公司借款7,550,000.003至4年4.71
苏州昀灏精密模具有限公司借款3,950,000.004至5年2.46
苏州昀石精密模具有限公司借款6,110,000.004至5年3.81
苏州昀石精密模具有限公司借款5,890,000.005年以上3.67
苏美达国际技术贸易有限公司押金及保证金5,406,164.131年以内3.37270,308.21
合计/159,218,656.86/99.26270,308.21

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资141,620,000.00141,620,000.0016,120,000.0016,120,000.00
对联营、合营企业投资
合计141,620,000.00141,620,000.0016,120,000.0016,120,000.00

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
苏州昀石精密模具有限公司2,470,000.002,470,000.00
苏州昀灏精密模具有限公司900,000.00900,000.00
苏州昀钐精密冲压有限公司5,000,000.0015,000,000.0020,000,000.00
安徽昀水表面科技有限公司2,750,000.002,75,0000.00
池州昀冢电子科技有限公司5,000,000.00110,500,000.00115,500,000.00
合计16,120,000.00125,500,000.00141,620,000.00

(2). 对联营、合营企业投资

□适用 √不适用

其他说明:

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务425,125,692.16320,689,810.57467,940,808.25341,751,534.41
其他业务3,935,801.643,089,199.183,187,825.453,107,355.97
合计429,061,493.80323,779,009.75471,128,633.70344,858,890.38

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明:

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益1,009,202.65
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
其他
合计1,009,202.65

其他说明:

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益-6,007,502.92
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)14,169,118.14第十节财务报告
七.67、七.74、
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,009,202.65第十节财务报告七.68
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,153,412.26第十节财务报
告七.74、七.75、
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减:所得税影响额1,019,156.52
少数股东权益影响额-78,094.27
合计6,076,343.36

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润3.630.14090.1409
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润2.210.08570.0857

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长:王宾董事会批准报送日期:2022年5月24日

修订信息

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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