公司代码：600816 公司简称：ST安信
安信信托股份有限公司2022年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事（高超除外）、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实
性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司因工作需要多次与董事高超女士联系，均无法联系上其本人，截至本报告公告日，公司仍无法确定董事高超女士失联原因。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 高超 | 失联 | 无 |
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人邵明安、主管会计工作负责人丛树峰及会计机构负责人（会计主管人员）丛树峰声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险以及其他风险等，敬请查阅管理层讨论与分析一节其他披露事项中可能面对的风险部分的内容。
十一、 其他
√适用 □不适用
公司已正式公布非公开发行股票方案。非公开发行股票完成后，上海砥安投资管理有限公司将成为安信信托控股股东。本次非公开发行股票方案已经取得中国银行保险监督委员会上海监管局批复，尚需中国证券监督管理委员会批准。 公司在有关部门指导下积极推进保底承诺函化解工作。经各方协调和积极配合，已与大部分保底承诺函持有人达成和解。
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 管理层讨论与分析 ...... 9
第四节 公司治理 ...... 21
第五节 环境与社会责任 ...... 22
第六节 重要事项 ...... 24
第七节 股份变动及股东情况 ...... 37
第八节 优先股相关情况 ...... 42
第九节 债券相关情况 ...... 42
第十节 财务报告 ...... 44
第十一节 商业银行信息披露内容 ...... 160
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 |
| 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 | |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 安信信托/公司/本公司/上市公司 | 指 | 安信信托股份有限公司，股票代码：600816 |
| 国之杰/控股股东 | 指 | 上海国之杰投资发展有限公司 |
| 认购对象/认购方/发行对象、上海砥安 | 指 | 上海砥安投资管理有限公司 |
| 集合信托/集合信托计划/集合资金信托计划 | 指 | 受托人把所受托的众多委托人的信托财产集中成一个整体加以管理或者处分的信托。 |
| 单一信托/单一信托计划/单一资金信托计划 | 指 | 受托人所受托的不同委托人的信托财产分别、独立地予以管理或者处分的信托，它是委托人与受托人一对一协商的结果。 |
| 固有业务 | 指 | 信托公司运用自有资本开展的业务。 |
| 集合信托/集合信托计划/集合资金信托计划 | 指 | 受托人把所受托的众多委托人的信托财产集中成一个整体加以管理或者处分的信托。 |
| 单一信托/单一信托计划/单一资金信托计划 | 指 | 受托人所受托的不同委托人的信托财产分别、独立地予以管理或者处分的信托，它是委托人与受托人一对一协商的结果。 |
| 固有业务 | 指 | 信托公司运用自有资本开展的业务。 |
| 净资本 | 指 | 根据信托公司的业务范围和公司资产结构的特点，在净资产的基础上对各固有资产项目、表外项目和其他有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 |
| 《股份认购协议》 | 指 | 公司与上海砥安签订的《关于非公开发行A股股票的股份认购协议》 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 中国银保监会 | 指 | 中国银行保险监督管理委 |
| 员会 | ||
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 安信信托 |
| 公司的外文名称 | ANXIN TRUST CO.,LTD |
| 公司的外文名称缩写 | AXXT |
| 公司的法定代表人 | 王少钦 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 王岗 | |
| 联系地址 | 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦29楼 | |
| 电话 | 021-63410710 | |
| 传真 | 021-63410712 | |
| 电子信箱 | 600816@anxintrust.com |
三、 基本情况变更简介
| 公司注册地址 | 上海市控江路1553号—1555号A座301室 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 不适用 |
| 公司办公地址 | 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦1/2/29楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200001 |
| 公司网址 | www.anxintrust.com |
| 电子信箱 | 600816@anxintrust.com |
| 报告期内变更情况查询索引 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦29楼 |
| 报告期内变更情况查询索引 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | ST安信 | 600816 |
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | |||
| 营业总收入 | 26,686,821.40 | 114,749,301.01 | -76.74 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -885,833,497.88 | -1,147,512,586.11 | 22.80 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -537,691,138.37 | -801,235,946.41 | 32.89 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,290,117.77 | 83,721,361.18 | -60.24 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | -636,280,184.22 | 249,553,313.66 | -354.97 |
| 总资产 | 16,760,691,346.36 | 16,961,324,456.26 | -1.18 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | -0.1620 | -0.2098 | 22.80 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.1620 | -0.2098 | 22.80 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.0983 | -0.1465 | 32.89 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 不适用 | -359.55 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 不适用 | -251.05 | 不适用 |
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
本报告期末公司净资产为负，“加权平均净资产收益率”及“扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率”两项指标无法真实反映公司情况。
八、境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -348,110,645.51 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 31,566.79 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 147.21 | |
| 合计 | -348,142,359.51 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
公司目前经营的主要业务包括固有业务和信托业务。
(一) 主要业务
1．固有业务
固有业务指信托公司运用自有资本开展的业务，主要包括但不限于贷款、租赁、投资、同业存放、同业拆放等。公司的固有业务包括固有资金存贷款及投资业务。该类业务由公司内设的固有业务部负责。报告期内，公司的利息收入及投资收益情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2022年上半年 | 2021年上半年 | 2020年上半年 |
| 利息净收入 | -41,697.09 | -71,864.80 | -45,657.35 |
| 其中：利息收入 | 340.71 | 1,131.19 | 4,625.51 |
| 利息支出 | 42,037.80 | 72,995.99 | 50,282.86 |
| 投资收益 | 147.81 | 1,592.67 | -3,096.57 |
| 公允价值变动收益 | -2,824.60 | 5,175.50 | -13,001.79 |
2．信托业务
信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务。公司的信托业务主要由其下设的各信托业务部门负责开展经营。
报告期内，公司与信托业务相关的收入体现在手续费及佣金收入中，具体情况如下：
单位：万元
| 项目 | 2022年上半年 | 2021年上半年 | 2020年上半年 |
| 手续费及佣金收入 | 2,327.97 | 10,343.74 | 2,599.85 |
| 其中：信托报酬 | 2,327.97 | 10,168.54 | 2,505.51 |
| 手续费及佣金支出 | - | - | - |
| 手续费及佣金净收入 | 2,327.97 | 10,343.74 | 2,599.85 |
(二) 公司的经营模式
公司以基于产业的主动管理信托业务为核心主业，以“实业投行”为战略定位，以产融结合的模式和股债联动的投资方式，灵活运用多种创新金融工具，根据不同产业及企业的特性，致力于在资产端为实业企业提供全方位、个性化的创新金融服务方案，在客户端提供多元化、多层次的投资理财产品，构建连通资产管理与财富管理的桥梁，以客户为中心着力打造信托行业特色的“财富管理平台”。
固有业务以自有资金服务主业为宗旨，以安全性、流动性、低风险性为投资原则，布局具备成长性的优质金融资产，在获取稳定投资收益的同时谋求协同发展效应。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
2020年以来，公司在有关部门指导下开展重大风险化解工作,公司强化资产清收处置和项目兑付；推出重大资产重组方案、非公开发行股票方案；经过积极努力已与绝大多数机构投资者达成和解；配合完成了自然人投资者信托产品受益权转让；加强团队建设；不断强化内部管理和合规建设，提升风险管理水平，为回归正常经营打下了坚实基础。
三、 经营情况的讨论与分析
本报告期内，公司在有关部门指导下，继续聚焦防范、化解经营风险，强化资产清收处置和到期项目兑付等工作。在前期重组工作正常推进的基础上，重点工作在于落实债务和解方案并推动非公开发行股票方案。同时，管理层积极妥善应对诉讼事项、加强内部管理，在监管部门及重组工作组的指导下，以风险化解、资产清收处置为核心工作，取得了阶段性成果。
(一)加强党建工作，突出党的领导
公司管理层对党建工作极为重视，党组织建设不断加强。特别在疫情期间，公司党员“双报到”，群众齐参与，在处理日常工作的同时，积极响应组织号召，报名成为社区志愿者，用实际行动守“沪”前行。
（二）重大风险化解情况
本报告期内，公司继续严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，协调各方资源，积极推进风险化解重大事项的各项工作。
1.有序推进非公开发行股票事项
2022年2月18日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了非公开发行股票方案的相关事项；随后根据相关工作计划安排，公司向上海银保监局报送了非公开发行股票的申请；2022年4月20日，公司取得《上海银保监局关于同意安信信托股份有限公司募集新股份方案的批复》（沪银保监复[2022]215号），批复同意公司以募集新股份的方式变更注册资本。前期因疫情原因，申报准备工作进度有所推迟，目前公司正在积极准备需向中国证监会报送的非公开发行申请文件，争取早日完成非公开发行股票事项。
2.前期保底承诺的化解及相关诉讼事项的消除工作
2022年4月22日，公司发布《关于与保底承诺函持有人达成和解的进展公告》，公司积极寻求与信托项目兜底函持有人和其他表内外债权人达成和解，化解相关风险，积极应对诉讼工作，取得良好效果。在有关部门指导下，经充分协商，大量保底承诺持有人与公司达成了和解。本报告期内，保底承诺案件撤诉6宗；公司已消除保底承诺732.69亿元，尚余保底承诺20.07亿元。
3.配合开展自然人受益权转让工作
2021年12月27日起至2022年1月28日期间，公司接受上海维安投资管理有限公司委托组织了面向全体自然人信托投资者信托受益权转让工作。截至2022年1月28日受让工作结束，自然人投资者总体签约率超过94%。对于已经签约转让信托受益权的自然人客户，在协议约定的条件成就后，信托受益权将登记至受让方，自然人信托投资者取得转让资金实现退出；对未转让信托受益权的自然人客户，公司继续履行受托人义务，从其信托利益最大化角度，对信托计划进行较优处置，同时及时对特定投资者披露信托计划相关信息，做好客户服务工作。
（三）加强资源储备，积极尝试和探索恢复展业
2021年以来，公司在积极处置风险的同时，开展了监管机关未予限制的事务管理类等信托业务。随着重大风险有效化解，公司固有业务的展业基础日益牢固。2022年以来，公司固有大力推进存量业务盘活处置，积极布局业务方向，梳理业务开展流程，为未来业务发展夯实基础。同时，公司遵照上海银保监局要求积极整改，不断加强内部管理，强化风控合规体系建设，优化人力资源配置，加强业务转型研究和业务资源储备，后续拟择机提出恢复自主管理类资金信托业务申请，进一步夯实持续经营基础。
（四）加强内部管理、提升科学决策水平
报告期内，公司不断加强内部管理，完善公司业务评审和决策流程，内设各专业委员会的监督管理职能，构筑“业务自律－风控合规－稽核审计”三道防线的重要作用。各专业委员会和各部门厘清了权责利，形成了各归其位、各司其职、相互制约的良性工作关系。
在制度建设和业务流程制定方面，报告期内公司制定颁布《安信信托股份有限公司案件防控管理政策（暂行）》、《安信信托财富管理中心员工行为准则》、《财富员工禁令十条》、《安信信托股份有限公司考勤及休假管理制度》、《安信信托股份有限公司员工招聘与录用操作规程》、《安信信托股份有限公司员工招聘与录用操作规程》及《安
信信托股份有限公司违规行为问责处理操作规程（暂行）》等一系列制度，对原制度体系进行了查遗补缺，提升了管理规范性。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
√适用 □不适用
截止2022年6月末，公司净资产为负数，归属于母公司所有者权益金额为-6.36亿元。至2022年初，公司净资产2.50亿元，2022年上半年公司亏损8.86亿元，导致净资产为负。主要系：2022年上半年，公司因对中国信托业保障基金债务本金44.5亿元负债计提利息及对败诉案件计提违约金等形成本期亏损约7.7亿元；公司运营及计提减值准备等形成本期亏损约1.16亿元。
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | |||
| 营业总收入 | 26,686,821.40 | 114,749,301.01 | -76.74 |
| 利息收入 | 3,407,074.73 | 11,311,861.50 | -69.88 |
| 手续费及佣金收入 | 23,279,746.67 | 103,437,439.51 | -77.49 |
| 营业成本 | |||
| 营业总成本 | 507,950,277.42 | 852,412,495.47 | -40.41 |
| 利息支出 | 420,378,047.45 | 729,959,902.59 | -42.41 |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 86,051,568.21 | 120,837,387.17 | -28.79 |
| 财务费用 | |||
| 研发费用 | |||
| 投资收益 | 1,478,089.23 | 15,926,718.29 | -90.72 |
| 公允价值变动收益 | -28,246,016.75 | 51,755,017.60 | -154.58 |
| 信用减值损失 | -74,506,252.72 | -133,311,437.07 | 44.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,290,117.77 | 83,721,361.18 | -60.24 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -738,657,686.49 | 187,549,287.05 | -493.85 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -420,123.10 | -1,883,834.60 | 77.70 |
营业收入变动原因说明：无营业总收入变动原因说明：主要系根据会计准则可确认的手续费及佣金收入较上年同期减少利息收入变动原因说明：主要系结构化主体利息收入减少手续费及佣金收入变动原因说明：主要系根据会计准则可确认的手续费及佣金收入较上年同期减少营业成本变动原因说明：无
营业总成本变动原因说明：主要系本期有息负债规模减少导致利息支出减少利息支出变动原因说明：主要系本期有息负债规模减少导致利息支出减少销售费用变动原因说明：无管理费用变动原因说明：主要系本期职工薪酬、诉讼相关费用及结构化主体中相关费用较同期下降财务费用变动原因说明：无研发费用变动原因说明：无投资收益变动原因说明：主要系上期长期股权投资根据权益法确认的投资收益公允价值变动收益变动原因说明：主要系本期信托计划及股权投资公允价值变动所致信用减值损失变动变动原因说明：主要系根据政策计提减值准备经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期收回贷款投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买金融资产筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系上年同期结构化主体分配股利、利润所致2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 248,481,700.73 | 1.48 | 953,684,390.97 | 5.62 | -73.95 | 主要系本期购买金融资产 |
| 应收款项 | ||||||
| 存货 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 投资性房地产 | ||||||
| 长期股权 |
| 投资 | ||||||
| 固定资产 | ||||||
| 在建工程 | ||||||
| 使用权资产 | ||||||
| 短期借款 | ||||||
| 合同负债 | ||||||
| 长期借款 | ||||||
| 租赁负债 | ||||||
| 交易性金融资产 | 4,709,899,030.34 | 28.10 | 4,085,589,935.84 | 24.09 | 15.28 | 主要系本期购买金融资产 |
| 发放贷款和垫款 | 1,845,810,531.54 | 11.01 | 1,921,810,531.54 | 11.33 | -3.95 | 主要系本期收回贷款所致 |
| 债权投资 | 1,204,037,504.40 | 7.18 | 1,204,036,504.40 | 7.10 | 0.00 | 波动较小 |
| 递延所得税资产 | 3,595,634,048.84 | 21.45 | 3,551,120,217.84 | 20.94 | 1.25 | 本期可抵扣暂时性差异增加 |
| 其他应付款 | 12,471,150,134.67 | 74.41 | 11,900,554,736.99 | 70.16 | 4.79 | 主要系有息负债利息 支出增加 |
| 预计负债 | 2,508,439,453.75 | 14.97 | 2,269,941,220.22 | 13.38 | 10.51 | 公司对很有可 |
能支付的诉讼应付款项，计提预计负债
其他说明无
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
详见七、合并财务报表项目注释83、所有权或使用权受到限制的资产
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
公司对外股权投资项目主要有营口银行股份有限公司、渤海人寿股份有限公司、中国信托登记有限责任公司等，具体情况况参见本节“主要控股参股公司分析”。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
| 单位： 元 币种： 人民币 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-权益工具 | 533,295,576.27 | 445,195,107.52 | -88,100,468.75 | -655,580.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产——信托计划 | 1,912,549,125.84 | 1,896,246,313.52 | -16,302,812.32 | -16,302,812.33 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产——股权投资 | 1,181,153,531.51 | 1,137,692,277.19 | -43,461,254.32 | -43,401,254.31 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产——资管计划 | 458,591,702.22 | 486,697,244.86 | 28,105,542.64 | 28,105,542.64 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产——基金投资 | 744,068,087.25 | 744,068,087.25 | 4,068,595.02 | |
| 认定为可供出售的金融资产—股票 | ||||
| 认定为可供出售的金融资产—资管计划 | ||||
| 认定为可供出售的金融资产—基金 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 1,281,254,866.65 | 1,198,827,604.44 | -82,427,262.21 | |
| 合计 | 5,366,844,802.49 | 5,908,726,634.78 | 541,881,832.29 | -28,185,508.98 |
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1.中国信托登记有限责任公司
2016年12月26日，中国信托登记有限责任公司在上海揭牌成立，标志着支持信托业发展的“一体三翼”架构全面建成，形成了多层次、多维度的信托业风险防控体系，为信托业转型升级提供了强有力的保障。公司参与发起设立中国信托登记有限责任公司，占股2%。
2.营口银行股份有限公司（简称“营口银行”）
公司持有营口银行股份比例为4.1597%，营口银行发展迅速，是一家优质的中小银行，多元化经营发展潜力大。
3.渤海人寿股份有限公司（简称“渤海人寿”）
公司持有渤海人寿股份比例为3.85%，渤海人寿是一家集聚创新能力、盈利能力和服务品质的人寿保险公司。
(七) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
本期公司认购或受让的资产管理计划、基金、信托计划，综合考虑本公司对该等结构化主体拥有的权利及参与该等结构化主体的相关活动而享有可变回报等控制因素，认定将本公司控制的12个结构化主体纳入合并范围。
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
公司在经营活动中可能遇到的风险为信用风险、市场风险、操作风险、合规风险、声誉风险、流动性风险、法律风险等。
公司风险管理体系由五个层次组成：董事会的战略性安排、监事会的监督检查、高级管理层的管理决策、风险管理相关职能部门的风控制衡、业务部门的直接管理。
董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理的有效性承担最终责任。董事会下设风险控制与审计委员会，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。相关监督检查情况应当纳入监事会工作报告。公司高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议。公司重视全面风险管理要求，将风险管理职责覆盖到前、中、后台的全部流程。
报告期内，公司依据《信托公司净资本管理办法》积极推进净资本管理，在优化存量风险资产结构的同时，进一步强化增量业务的资本约束机制，确立了以净资本管理为核心的业务发展模式和管理体系。
1.信用风险状况
信用风险主要指交易对手不履行义务的可能性，主要表现为：在贷款、资产回购、后续资金安排、担保、履约承诺等交易过程中，借款人、担保人、保管人（托
管人）等交易对手不履行承诺，不能或不愿履行合约承诺而使信托财产和固有财产遭受潜在损失的可能性。报告期内，公司未开展新业务，工作重心是在监管部门及重组工作组的指导下进行存量风险项目底层资产的清收、开展与投资人的和解及推动筹划重大资产重组等。
2.流动性风险状况
流动性风险主要包括：信托公司的流动性风险和信托项目的流动性风险。信托公司的流动性是指信托公司无法以合理成本及时获取充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险；信托项目的流动性风险是指信托期限届满或者在一定的承诺期限内，信托财产未能及时变现，信托项目无法以合理成本及时获取充足资金向受益人兑现本金及收益，导致信托业务违约或者未实现预期的可能性。
公司正在引入国资背景的股东参与公司的战略重组工作，通过 定向发行股票，为公司流动性风险化解提供支持。同时，公司通过各种方式化解信托项目的流动性风险，如第三方受让信托受益权、资金方展期等形式，从一定程度上缓解信托业务的流动性压力。
3.市场风险状况
市场风险是指由于市场因素变动导致损失的风险，主要表现为市场环境、行业状况、供求关系、价格、利率、汇率等宏观因素发生变化对项目价值产生负面影响，导致信托财产或公司利益遭受损失。
报告期内，面对复杂的国际政治经济环境和国内疫情的影响，公司密切关注国际资本市场、黄金市场、大宗商品市场、外汇市场、汇率市场的波动情况以及对国内市场的影响情况，分析价格、利率、汇率变化对信托财产的影响和传导路径。从目前公司的信托投向来看，利率、汇率、国际关系等未对公司经营产生明显影响，对公司管理的信托财产影响较大的是国内房地产市场的市场环境、行业前景以及供需关系。
4.操作风险状况
操作风险是指公司治理机制、内部控制失效或者有关责任人出现失误、欺诈等问题，没有充分及时地做好尽职调查、持续监控、信息披露等工作，未能及时做出应有的反应，或做出的反应明显有失专业和常理，甚至违规违约；没有履行勤勉尽
职管理的义务，或者无法出具充分有效的证据和记录，证明自己已履行勤勉尽职管理的义务等导致的风险。报告期内，公司逐步完善各项业务在尽职调查、受理、设计、审批、销售、执行和终止的全过程中都合法合规，按照程序操作，杜绝不正当交易等违法行为导致或增加业务风险。各相关主体按照各自的职责在授权范围内独立运作。公司建立了职责分离、相互监督制约的内部控制机制；建立并完善了有效的投资决策机制，明确各项业务的操作流程；实行严格的复核、审核程序；制定严格的信息系统管理制度。公司在业务尽职调查、产品规范化管理、外部中介机构管控、风险监测评价、合同档案管理、信息披露等方面不断细化管理要点和规范操作流程，提升业务操作的规范化和标准化水平，消除操作风险隐患，有效管理各类操作风险。
5.合规风险状况
合规风险主要指未遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于信托公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。报告期内，公司通过不断健全和完善合规风险管理机制和工作方式，加强合规风险管理工作，提升合规风险识别、评估、管控能力，把监管要求和合规经营理念与管理要求切实落实到具体工作中。进一步加强合规文化建设和信托文化建设，通过组织信托文化常识培训及测试，增强公司全员合规风险防控意识，培育和树立谨慎管理受托文化，提升公司依法合规经营管理能力和风险防控水平，促进依法合规经营，维护自身合法权益，全力配合重组工作完成，促进金融法治建设，努力营造合规经营、决策、管理的企业氛围，使得合规文化贯穿日常经营的始末。同时，进一步加强与监管部门的沟通工作，营造良好的外部监管环境。
6.声誉风险状况
声誉风险主要是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。因素包括但不限于客户、品牌、舆情等。在当前金融严监管历史背景下以及资管行业打破刚兑的趋势下，信托公司声誉风险显得更加突出。
报告期内，公司积极引导，及时处置，建立健全制度，强化对声誉风险的演练和防范。
7.其他风险状况
法律风险是指由于没有遵循法律、规则和准则而使公司遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的可能性以及由于国家宏观经济政策的调整对公司业务经营或者成果造成一定影响的可能性。公司开展业务遵循法律、法规及相关监管规定，避免因法律问题产生的风险。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2022年第一次临时股东大会 | 2022年2月18日 | 上海证券交易所www.sse.com.cn；公告编号：临2022-009 | 2022年2月18日 | 审议通过与非公开发行股票相关的十四个议案。 |
| 2021年年度股东大会 | 2022年6月30日 | 上海证券交易所www.sse.com.cn；公告编号：临2022-039 | 2022年6月30日 | 详见本表后附的“股东大会情况说明” |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司召开年度股东大会审议通过了如下议案：
议案一：公司2021年度董事会报告议案二：公司2021年度监事会工作报告议案三：公司2021年度财务决算报告议案四：公司2021年年度报告及摘要议案五：公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案议案六：关于公司与关联方资金往来及公司对外担保情况专项说明的议案议案七：续聘立信会计师事务所为2022年度审计机构议案八：续聘立信会计师事务所为2022年度内部控制审计机构
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | |
| 每10股派息数(元)（含税） | |
| 每10股转增数（股） | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决关联交易 | 上海国之杰投资发展有限公司 | 不利用自身对安信信托的股东地位及重大影响，谋求安信信托在业务合作等方面给予国之杰优于市场第三方的权利；不利用自身对安信信托的股东地位及重大影响，谋求与安信信托达成交易的优先权利；杜绝本公司及所控制的企业非法占用安信信托资金、资产的行为，在任何情况下，不要求安信信托违规向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保；国之杰及所控制的企业不与安信信托及其控制企业发生不必要的关联交易，如确需与安信信托及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：（1）督促安信信托按照《中华人民共和国公司法》、《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和安信信托章程的规定，履行关联交易的决策程序，国之杰并将严格按照该等规定履行关联股东的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原 | 截至本公告日，本公司与承诺人之间发生的关联交易符合上述承诺的要求。 | 否 | 是 |
| 则，以市场公允价格与安信信托进行交易，不利用该类交易从事任何损害安信信托利益的行为；（3）根据《中华人民共和国公司法》、《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和安信信托章程的规定，督促安信信托依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。 | ||||||||
| 解决同业竞争 | 上海国之杰投资发展有限公司 | 国之杰不会以任何方式（包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与安信信托主营业务构成竞争的业务；国之杰将采取合法及有效的措施，促使本公司现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本公司控制的企业不从事与安信信托主营业务构成竞争的业务；对于安信信托的正常生产、经营活动，国之杰保证不利用控股股东地位损害安信信托及安信信托中小股东的利益。 | 截至本公告日，本公司与上述承诺人未发生过同业竞争。 | 否 | 是 | |||
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 上海国之杰投资发展有限公司 | 国之杰及国之杰所控制的除安信信托股份有限公司之外的其他企业（以下简称“其他子公司”）未以任何方式直接或间接从事与安信信托相竞争的业务，未拥有与安信信托存在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；公司承诺在直接或间接持有安信信托股份期间，公司及公司所控制的其他子公司不会以任何形式直接或间接从事对安信信托的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为安信信托的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面的帮助。 | 截至本公告日，本公司与上述承诺人未发生过同业竞争。 | 否 | 是 |
| 解决同业竞争 | 高天国 | 高天国先生及其本人所控制的除安信信托股份有限公司之外的其他企业（以下简称“其他子公司”）未以任何方式直接或间接从事与安信信托股份有限公司相竞争的业务，未拥有与安信信托存在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺在直接或间接持有安信信托股份期间，本人及本人所控制的其他子公司不会以任何形式直接或间接从事对安信信托的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为安信信托的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面的帮助。 | 截至本公告日，本公司与上述承诺人未发生过同业竞争。 | 否 | 是 | |||
| 股份限售 | 上海国之杰投资发展有限公司 | 2015年非公开发行A股股票，国之杰与公司签订《附条件生效的股份认购合同》中约定：国之杰于本次非公开发行结束之日起的60个月内不得转让本次非公开发行认购的股票。2016年12月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。 | 截至报告期末，承诺人股份处于限售期。 | 是 | 是 | |||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 其他 | 上海国之杰投资发展有限公司 | 从《关于解决安信信托历史遗留问题的协议》签署后的第四年起（2008年），由本公司对鞍山市财政局进行补贴，为期20年，补贴标准为：前10年每年1,000万元；后10年每年1,200万元。国之杰和本公司连带承担此项承诺。2006年4月28日，国之杰承诺：同意承担上述安信信托对鞍山市财政局进行的补贴事项。 | 截至本公告日，承诺人对鞍山市财政局的补贴承诺尚 | 是 | 是 |
| 在履行过程中。 | ||||||||
| 其他承诺 | 其他 | 上海国之杰投资发展有限公司、高天国 | 关于保持上市公司独立性及避免同业竞争的承诺1. 本次重大资产出售完成后，本公司/本人将继续按照法律、法规、规范性文件的要求，保持与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面的独立性，不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。2. 截至本承诺函签署之日，本公司/本人始终严格履行已作出的关于避免同业竞争的承诺，并未出现违反所作承诺的情形。本次重大资产出售完成后，本公司/本人仍将继续履行该承诺，以保障上市公司及上市公司全体股东的利益。3. 本承诺函自本公司/本人正式签署之日起生效并不可撤销，于本公司/本人担任公司控股股东、实际控制人期间持续有效。本公司/本人保证切实履行本承诺，且上市公司有权对本承诺函的履行进行监督；如本公司/本人未能切实履行本承诺函，并因此给上市公司造成任何实际损失，本公司/本人将赔偿由此给上市公司造成的全部直接或间接损失。 | 尚在严格履行中 | 否 | 是 |
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 截至2022年6月30日，安信信托因提供保底承诺等原因引发诉讼37宗（其中1宗案件原为被告后转为第三人）。 | 上海证券交易所网站 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 报告期内： | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉（被申请）方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 顾英 | 本公司 | 诉讼 | 营业信托纠纷 | 3,080,000 | 已撤诉（暂未收到裁定书） | ||||
| 沈明华 | 本公司 | 诉讼 | 营业信托纠纷 | 1,797,249 | 已撤诉（暂未收到裁定书） | ||||
| 沈映慈 | 本公司 | 诉讼 | 营业信托 | 140,529 | 口头裁定 | ||||
| 纠纷 | 撤诉 | ||||||||
| 杨瑞虹 | 本公司 | 诉讼 | 营业信托纠纷 | 72,329 | 驳回原告起诉 | ||||
| 于淼 | 本公司 | 诉讼 | 劳动争议互诉 | 438,760.96 | 支持原告部分诉讼请求 |
(三) 其他说明
□适用 √不适用
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
√适用 □不适用
2022年6月10日，上海证券交易所在其官网发布《上海证券交易所纪律处分决定书》（〔2022〕75号），对安信信托和控股股东国之杰，时任董事长王少钦，时任董事长、总裁邵明安，时任总裁杨晓波、王荣武予以公开谴责，并公开认定王少钦、杨晓波 5 年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对时任主管会计工作负责人赵宝英和时任董事会秘书武国建、陶瑾宇、王岗予以通报批评。同日，上海证券交易所发布对时任财务总监庄海燕予以监管警示的决定（上证公监函[2022]75号）。
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
截至报告期末，公司存在部分已生效尚未履行的判决书或调解书，具体情况请见公司在上海证券交易所网站发布的相关诉讼进展公告；固有业务负债逾期金额为人民币44.5亿元。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
□适用 √不适用
(2) 承包情况
□适用 √不适用
(3) 租赁情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 谷元房地产 | 安信信托 | 黄浦区广东路689号29层（1700.16平方米） | 2021年10月1日 | 不超过一年 | 协议 | 是 | 其他关联人 | |||
| 谷元房地产 | 安信信托 | 黄浦区广东路689号第1层（286.66平方米） | 2021年10月1日 | 不超过一年 | 协议 | 是 | 其他关联人 | |||
| 谷元房地产 | 安信信托 | 黄浦区广东路689号第2层03、05、06室（1533平方米） | 2021年10月1日 | 不超过一年 | 协议 | 是 | 其他关联人 | |||
| 谷元房地产 | 安信信托 | 黄浦区广东路689号第2层01、02、07、08室 | 2021年10月1日 | 不超过一年 | 协议 | 是 | 其他关联人 |
| （2024平方米） | ||||||||||
| 谷元房地产 | 安信信托 | 黄浦区广东路689号第1层01室（585.21平方米） | 2021年10月1日 | 不超过一年 | 协议 | 是 | 其他关联人 |
租赁情况说明备注：租赁资产涉及金额均为合同金额（含税）。据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上，充分考虑到海通证券大厦的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，为保证公司经营的正常，经协商一致，公司与上海谷元房地产开发有限公司继续签订《上海市房屋租赁合同》，续租黄浦区广东路689号第29层（建筑面积为1700.16平方米）；续租第1层（建筑面积286.66平方米），皆为办公用房。根据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上，充分考虑到海通证券大厦的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，经协商一致，公司与上海谷元房地产开发有限公司签订《上海市房屋租赁合同》，租用黄浦区广东路689号第2层03、05、06室（1533平方米）为办公用房。
根据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上，充分考虑到海通证券大厦的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，经协商一致，公司与上海谷元房地产开发有限公司签订《上海市房屋租赁合同》，租用黄浦区广东路689号第2层01、02、07、08室（建筑面积为2024平方米）为办公用房。根据《中华人民共和国合同法》、《上海市房屋租赁条例》的相关规定，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上，充分考虑到海通证券大厦的品质、位置以及上海目前的商业租赁市场后，经协商一致，公司与上海谷元房地产开发有限公司（简称“谷元房地产”）签订《上海市房屋租赁合同》，租用黄浦区广东路689号第1层01室（建筑面积585.21平方米）为办公用房。
因物业拥有方上海谷元房地产开发有限公司为本公司第一大股东上海国之杰投资发展有限公司的母公司。
2021年10月29日公司召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《继续租用办公场所涉及关联交易的议案》，为确保办公经营场所稳定性，公司暂时继续使用上述租赁房产，租赁价格参照原租赁合同的价格水平进行定价。
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 万元币种： 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 安信信托股份有限公司 | 公司本部 | 天津万能石油化工科技有限公司 | 4,000.00 | 2019年4月9日 | 2019年4月9日 | 2022年4月9日 | 连带责任担保 | 逾期 | 否 | 否 | 是 | 4,000.00 | 是 | 否 | |
| 安信信托股份有限公司 | 公司本部 | 天津方能石油化工销售有限公司 | 20,000.00 | 2019年11月29日 | 2019年11月29日 | 2022年11月29日 | 连带责任担保 | 逾期 | 否 | 否 | 否 | 是 | 否 | ||
| 安信信托股份有限公司 | 公司本部 | 天津宏远旺能石油化工科技有限公司 | 25,000.00 | 2019年12月18日 | 2019年12月18日 | 2022年12月18日 | 连带责任担保 | 逾期 | 否 | 否 | 否 | 是 | 否 | ||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 49,000 | ||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 49,000 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 不适用 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 不适用 |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 不适用 |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 |
| 担保情况说明 | 公司为金融企业，上述担保均为公司主营业务范围内开展的担保业务 |
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用 □不适用
本公司于2022年3月19日发布公告，上海金融法院于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交易所大宗股票司法协助执行平台对上海国之杰投资发展有限公司持有的安信信托股份有限公司 1,455,000,000 股，公开进行第二次司法处置。因无竞买人出价，本次处置失败。本公司于2022年8月18日发布公告，上海国之杰投资发展有限公司与营口银行股份有限公司沈阳分行的借款合同纠纷一案中，上海金融法院依法处置被执行人上海国之杰投资发展有限公司持有的本公司52,000,000股和48,000,000股股票（证券简称：ST安信，证券代码：600816，证券类别：无限售流通股），因无人竞买流拍，申请执行人请求抵债，故上海金融法院依法抵债过户至该案申请执行人营口银行股份有限公司沈阳分行名下。本次司法处置后，上海国之杰投资发展有限公司持有公司股票2,767,929,342股，占公司总股本的50.61%。
本公司于2022年8月19日发布公告，上海金融法院于2022年8月19日在上海证券交易所大宗股票司法协助执行平台再次对上海国之杰投资发展有限公司持有的
安信信托股份有限公司股份1,455,000,000股，公开进行第三次司法处置。因无竞买人出价，本次处置失败。
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、股东情况
(一) 股东总数：
| 截至报告期末普通股股东总数(户) | 65,867 |
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 上海国之杰投资发展有限公司 | 2,867,929,342 | 52.44 | 204,847,399 | 冻结 | 2,017,929,342 | 境内非国有法人 | |
| 瀚博汇鑫（天津）投资有限公司 | 158,016,927 | 2.89 | 0 | 质押 | 158,016,927 | 境内非国有法人 | |
| 日照银行股份有限公司 | 136,564,932 | 2.5 | 0 | 无 | 国有法人 | ||
| 梁建业 | -213,800 | 52,900,317 | 0.97 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 上海公信实业有限公司 | -71,638,941 | 33,967,689 | 0.62 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | |
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方43号私募投资基金 | 18,234,200 | 0.33 | 0 | 无 | 其他 | ||
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方8号私募投资基金 | 17,182,080 | 0.31 | 0 | 无 | 其他 | ||
| 沈英豪 | 4,079,393 | 13,507,348 | 0.25 | 0 | 无 | 境内自然人 |
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方11号私募投资基金 | 12,477,736 | 0.23 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 俞仲庆 | -600,000 | 12,000,000 | 0.22 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 上海国之杰投资发展有限公司 | 2,663,081,943 | 人民币普通股 | 2,663,081,943 | |||||
| 瀚博汇鑫（天津）投资有限公司 | 158,016,927 | 人民币普通股 | 158,016,927 | |||||
| 日照银行股份有限公司 | 136,564,932 | 人民币普通股 | 136,564,932 | |||||
| 梁建业 | 52,900,317 | 人民币普通股 | 52,900,317 | |||||
| 上海公信实业有限公司 | 33,967,689 | 人民币普通股 | 33,967,689 | |||||
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方43号私募投资基金 | 18,234,200 | 人民币普通股 | 18,234,200 | |||||
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方8号私募投资基金 | 17,182,080 | 人民币普通股 | 17,182,080 | |||||
| 沈英豪 | 13,507,348 | 人民币普通股 | 13,507,348 | |||||
| 上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方11号私募投资基金 | 12,477,736 | 人民币普通股 | 12,477,736 | |||||
| 俞仲庆 | 12,000,000 | 人民币普通股 | 12,000,000 |
| 前十名股东中回购专户情况说明 | |||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司股东中上海国之杰投资发展有限公司为本公司控股股东，其余股东本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | |||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 1.股东上海国之杰投资发展有限公司通过普通证券账户持有2,017,929,342股，通过投资者信用证券账户持有850,000,000股，实际合计持有2,867,929,342股。 2.股东梁建业通过普通证券账户持有0股，通过投资者信用证券账户持有52,900,317股，实际合计持有52,900,317股。 3.股东上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方43号私募投资基金通过普通证券账户持有0股，通过投资者信用证券账户持有18,234,200股，实际合计持有18,234,200股。 4.股东上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方8号私募投资基金通过普通证券账户持有0股，通过投资者信用证券账户持有17,182,080股，实际合计持有17,182,080股。 5.股东上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方11号私募投资基金通过普通证券账户持有0股，通过投资者信用证券账户持有12,477,736股，实际合计持有12,477,736股。 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 上海国之杰投资发展有限公司 | 204,847,399 | 2021年12月27日 | 0 | 尚未能办理解除限售手续 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | ||||
注：公司实际控制人高天国先生于2022年4月4日因病逝世，公司实际控制人将发生变更，具体变更情况尚需待控股股东上海国之杰投资发展有限公司的后续安排和通知。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用 √不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2022年4月6日，公司披露了《关于实际控制人逝世的公告》，公司实际控制人高天国先生于2022年4月4日因病逝世。高天国先生未在公司担任职务，其逝世对本公司各项经营和管理活动不构成重大不利影响。（详见公司公告临2022-017）。
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2022年6月30日编制单位： 安信信托股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 248,481,700.73 | 953,684,390.97 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 4,709,899,030.34 | 4,085,589,935.84 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 七、5 | 80,315,287.84 | 80,315,287.84 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 2,770,711.74 | 1,627,434.12 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 387,911,854.33 | 470,313,380.31 |
| 其中：应收利息 | 22,463,757.36 | 22,463,757.36 | |
| 应收股利 | 591,699.29 | 591,699.29 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 189,463,773.07 | 189,245,751.56 |
| 流动资产合计 | 5,618,842,358.05 | 5,780,776,180.64 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 七、14 | 1,845,810,531.54 | 1,921,810,531.54 |
| 债权投资 | 七、15 | 1,204,037,504.40 | 1,204,036,504.40 |
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、22 | 3,019,658.97 | 3,438,474.99 |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、26 | 14,127,866.84 | 18,598,761.92 |
| 无形资产 | 七、27 | 5,283,181.07 | 6,689,505.31 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、30 | 973,407.51 | 2,040,274.42 |
| 递延所得税资产 | 七、31 | 3,595,634,048.84 | 3,551,120,217.84 |
| 其他非流动资产 | 七、32 | 4,472,962,789.14 | 4,472,814,005.20 |
| 非流动资产合计 | 11,141,848,988.31 | 11,180,548,275.62 | |
| 资产总计 | 16,760,691,346.36 | 16,961,324,456.26 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 七、35 | 1,198,827,604.44 | 1,281,254,866.65 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 七、38 | 275,061,791.75 | 288,470,709.27 |
| 预收款项 | 七、39 | 22,764,468.94 | 22,764,468.94 |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、41 | 196,719,976.03 | 218,939,387.66 |
| 应交税费 | 七、42 | 1,974,762.28 | 3,414,734.00 |
| 其他应付款 | 七、43 | 12,471,150,134.67 | 11,900,554,736.99 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 905,251.45 | 905,251.45 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、45 | 9,830,303.37 | 8,310,112.33 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 14,176,329,041.48 | 13,723,709,015.84 | |
| 非流动负债： |
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、49 | 5,461,465.18 | 11,078,383.48 |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、52 | 2,508,439,453.75 | 2,269,941,220.22 |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 2,513,900,918.93 | 2,281,019,603.70 | |
| 负债合计 | 16,690,229,960.41 | 16,004,728,619.54 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、55 | 5,469,137,919.00 | 5,469,137,919.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、57 | 3,607,925,108.54 | 3,607,925,108.54 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、61 | 984,876,518.04 | 984,876,518.04 |
| 一般风险准备 | 720,438,585.68 | 720,438,585.68 | |
| 未分配利润 | 七、62 | -11,418,658,315.48 | -10,532,824,817.60 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | -636,280,184.22 | 249,553,313.66 | |
| 少数股东权益 | 706,741,570.17 | 707,042,523.06 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 70,461,385.95 | 956,595,836.72 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 16,760,691,346.36 | 16,961,324,456.26 |
公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
母公司资产负债表
2022年6月30日编制单位：安信信托股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产： | |||
| 现金及存放中央银行款项 | 35,023.84 | 36,002.44 | |
| 货币资金 | |||
| 结算备付金 | |||
| 存放同业款项 | 227,324,164.10 | 932,356,076.20 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收款项 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 发放贷款和垫款 | 583,144,001.53 | 659,144,001.53 | |
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 7,260,497,152.94 | 6,548,743,169.69 | |
| 债权投资 | 2,407,149,020.21 | 2,407,149,020.21 | |
| 其他债权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,427,959.41 | 2,804,944.25 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 14,127,866.84 | 18,598,761.92 | |
| 无形资产 | 5,212,630.92 | 6,618,955.16 | |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 3,595,634,048.84 | 3,551,120,217.84 | |
| 其他资产 | 578,588,476.50 | 660,705,171.25 | |
| 资产总计 | 14,674,140,345.13 | 14,787,276,320.49 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 同业及其他金融机构存放款项 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款 | |||
| 应付职工薪酬 | 196,719,976.03 | 218,939,387.66 | |
| 应交税费 | 510,223.06 | 3,414,734.00 |
| 应付款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 2,508,439,453.75 | 2,269,941,220.22 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 15,291,768.55 | 19,388,495.81 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他负债 | 12,523,650,808.89 | 11,953,307,372.81 | |
| 负债合计 | 15,244,612,230.28 | 14,464,991,210.50 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本(或股本) | 5,469,137,919.00 | 5,469,137,919.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,607,925,108.54 | 3,607,925,108.54 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 盈余公积 | 984,876,518.04 | 984,876,518.04 | |
| 一般风险准备 | 720,438,585.68 | 720,438,585.68 | |
| 未分配利润 | -11,352,850,016.41 | -10,460,093,021.27 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | -570,471,885.15 | 322,285,109.99 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 14,674,140,345.13 | 14,787,276,320.49 |
公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
合并利润表
2022年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2022年半年度 | 2021年半年度 |
| 一、营业总收入 | 26,686,821.40 | 114,749,301.01 | |
| 其中：营业收入 | |||
| 利息收入 | 七、63 | 3,407,074.73 | 11,311,861.50 |
| 已赚保费 |
| 手续费及佣金收入 | 七、63 | 23,279,746.67 | 103,437,439.51 |
| 二、营业总成本 | 507,950,277.42 | 852,412,495.47 | |
| 其中：营业成本 | |||
| 利息支出 | 七、63 | 420,378,047.45 | 729,959,902.59 |
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、64 | 1,520,661.76 | 1,615,205.71 |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 七、66 | 86,051,568.21 | 120,837,387.17 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | |||
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | |||
| 加：其他收益 | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 1,478,089.23 | 15,926,718.29 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 9,797,653.35 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、72 | -28,246,016.75 | 51,755,017.60 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、73 | -74,506,252.72 | -133,311,437.07 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -582,537,636.26 | -803,292,895.64 | |
| 加：营业外收入 | 七、76 | 127,003.21 | 363,764.01 |
| 减：营业外支出 | 七、77 | 348,237,648.72 | 344,619,263.80 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -930,648,281.77 | -1,147,548,395.43 | |
| 减：所得税费用 | 七、78 | -44,513,831.00 | 237,368.14 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -886,134,450.77 | -1,147,785,763.57 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -886,134,450.77 | -1,147,785,763.57 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -885,833,497.88 | -1,147,512,586.11 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -300,952.89 | -273,177.46 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -886,134,450.77 | -1,147,785,763.57 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -885,833,497.88 | -1,147,512,586.11 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -300,952.89 | -273,177.46 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.1620 | -0.2098 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.1620 | -0.2098 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
母公司利润表
2022年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2022年半年度 | 2021年半年度 |
| 一、营业总收入 | -428,857,210.54 | -558,869,985.41 | |
| 利息净收入 | -425,369,029.69 | -727,848,458.05 | |
| 利息收入 | 3,400,011.74 | 2,118,242.46 | |
| 利息支出 | 428,769,041.43 | 729,966,700.51 | |
| 手续费及佣金净收入 | 23,279,746.67 | 103,437,439.51 | |
| 手续费及佣金收入 | 23,279,746.67 | 103,437,439.51 | |
| 手续费及佣金支出 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、2 | 1,478,089.23 | 14,453,914.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 9,797,653.35 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 其他收益 | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -28,246,016.75 | 51,087,118.70 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 其他业务收入 | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业总支出 | 160,302,234.03 | 240,740,896.22 | |
| 税金及附加 | 56,122.54 | 394,755.81 | |
| 业务及管理费 | 85,739,858.77 | 107,196,816.29 | |
| 信用减值损失 | 74,506,252.72 | 133,149,324.12 | |
| 其他资产减值损失 | |||
| 其他业务成本 | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -589,159,444.57 | -799,610,881.63 | |
| 加：营业外收入 | 126,267.15 | 363,764.01 | |
| 减：营业外支出 | 348,237,648.72 | 344,619,263.80 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -937,270,826.14 | -1,143,866,381.42 | |
| 减：所得税费用 | -44,513,831.00 | 237,368.14 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -892,756,995.14 | -1,144,103,749.56 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -892,756,995.14 | -1,144,103,749.56 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 七、综合收益总额 | -892,756,995.14 | -1,144,103,749.56 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
合并现金流量表
2022年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2022年半年度 | 2021年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 |
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 26,391,650.16 | 190,616,131.03 | |
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、80 | 30,848,385.41 | 12,376,183.10 |
| 经营活动现金流入小计 | 57,240,035.57 | 202,992,314.13 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | |||
| 客户贷款及垫款净增加额 | -80,000,000.00 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 71,937,959.12 | 61,291,687.75 | |
| 支付的各项税费 | 3,457,869.64 | 5,022,727.35 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、80 | 28,554,089.04 | 52,956,537.85 |
| 经营活动现金流出小计 | 23,949,917.80 | 119,270,952.95 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,290,117.77 | 83,721,361.18 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 10,000,507.77 | 186,696,261.08 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,477,581.46 | 577,815.68 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 275,210.29 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 11,478,089.23 | 187,549,287.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 135,775.72 | ||
| 投资支付的现金 | 750,000,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 750,135,775.72 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -738,657,686.49 | 187,549,287.05 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,883,834.60 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、80 | 420,123.10 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 420,123.10 | 1,883,834.60 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -420,123.10 | -1,883,834.60 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -705,787,691.82 | 269,386,813.63 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 925,735,101.63 | 600,061,220.65 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 219,947,409.81 | 869,448,034.28 |
公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
母公司现金流量表2022年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2022年半年度 | 2021年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 26,384,609.57 | 190,301,441.57 | |
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 30,816,626.65 | 12,375,492.45 | |
| 经营活动现金流入小计 | 57,201,236.22 | 202,676,934.02 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | -80,000,000.00 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 返售业务资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 71,937,959.12 | 61,291,687.75 | |
| 支付的各项税费 | 3,457,869.64 | 4,453,833.11 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 28,345,490.15 | 52,017,428.13 | |
| 经营活动现金流出小计 | 23,741,318.91 | 117,762,948.99 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,459,917.31 | 84,913,985.03 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 10,000,507.77 | 186,696,261.08 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,477,581.46 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 275,210.29 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 11,478,089.23 | 186,971,471.37 | |
| 投资支付的现金 | 750,000,000.00 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 135,775.72 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 750,135,775.72 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -738,657,686.49 | 186,971,471.37 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 420,123.10 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 420,123.10 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -420,123.10 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -705,617,892.28 | 271,885,456.40 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 904,442,789.30 | 575,973,262.59 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 198,824,897.02 | 847,858,718.99 |
公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
合并所有者权益变动表
2022年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2022年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,607,925,108.54 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -10,532,824,817.60 | 249,553,313.66 | 707,042,523.06 | 956,595,836.72 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 5,469,137,919.00 | 3,607,925,108.54 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -10,532,824,817.60 | 249,553,313.66 | 707,042,523.06 | 956,595,836.72 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -885,833,497.88 | -885,833,497.88 | -300,952.89 | -886,134,450.77 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | -885,833,497.88 | -885,833,497.88 | -300,952.89 | -886,134,450.77 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,607,925,108.54 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -11,418,658,315.48 | -636,280,184.22 | 706,741,570.17 | 70,461,385.95 | |||||||
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,122,067,333.81 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -9,403,615,205.67 | 892,905,150.86 | 707,681,301.10 | 1,600,586,451.96 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 5,469,137,919.00 | 3,122,067,333.81 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -9,403,615,205.67 | 892,905,150.86 | 707,681,301.10 | 1,600,586,451.96 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,147,512,586.11 | -1,147,512,586.11 | -273,177.46 | -1,147,785,763.57 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,147,512,586.11 | -1,147,512,586.11 | -273,177.46 | -1,147,785,763.57 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,122,067,333.81 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -10,551,127,791.78 | -254,607,435.25 | 707,408,123.64 | 452,800,688.39 | |||||||
公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
母公司所有者权益变动表
2022年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2022年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,607,925,108.54 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -10,460,093,021.27 | 322,285,109.99 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 5,469,137,919.00 | 3,607,925,108.54 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -10,460,093,021.27 | 322,285,109.99 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -892,756,995.14 | -892,756,995.14 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -892,756,995.14 | -892,756,995.14 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,607,925,108.54 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -11,352,850,016.41 | -570,471,885.15 | |||||
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,122,067,333.81 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -9,330,650,260.51 | 965,870,096.02 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 5,469,137,919.00 | 3,122,067,333.81 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -9,330,650,260.51 | 965,870,096.02 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,144,103,749.56 | -1,144,103,749.56 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,144,103,749.56 | -1,144,103,749.56 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 5,469,137,919.00 | 3,122,067,333.81 | 984,876,518.04 | 720,438,585.68 | -10,474,754,010.07 | -178,233,653.54 | |||||
公司负责人：邵明安 主管会计工作负责人：丛树峰 会计机构负责人：丛树峰
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
安信信托股份有限公司（原名：鞍山市信托投资股份有限公司、安信信托投资股份有限公司）系非银行金融机构，根据中国银行业监督管理委员会《关于安信信托投资股份有限公司变更公司名称和业务范围的批复》（银监复【2014】14号）于2014年4月8日更名为安信信托股份有限公司（以下简称安信信托、公司或本公司），其前身为鞍山市信托投资公司，成立于1987年2月。1992年经辽宁省经济体制改革委员会和中国人民银行辽宁省分行批准改组为股份有限公司，总股本为102,750,000股。1994年1月公司社会公众股在上海证券交易所挂牌交易，经过转增、送配股及定向增发，截至2022年6月30日，股本总数为5,469,137,919股，其中：有限售条件股份为204,847,399股，占股份总数的3.75%，无限售条件股份为5,264,290,520股，占股份总数的96.25%。
本公司统一社会信用代码为91310000765596096G，金融许可证号为K0025H231000001。注册地址：上海市杨浦区控江路1553-1555号A座3楼301室，法定代表人：王少钦。经营范围：资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务，受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，存放同业、拆放同业、贷款、租赁，投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务，上述业务包括外汇业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本公司的控股股东为上海国之杰投资发展有限公司，本公司的实际控制人为高天国先生。
本财务报表业经公司董事会于2022年8月30日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至2022年6月30日止，公司合并财务报表范围包括本公司控制的结构化主体。本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自2018年度连续发生重大亏损；2022年6月30日，归属于母公司所有者权益金额为-6.36亿元，已签署和解协议正在执行的逾期负债本金金额44.50亿元。
本年度公司在有关部门指导下按市场化、法制化的原则，推进重组及风险化解重大事项，主要包括：
2021年7月23日，本公司与债权人中国银行上海市分行、中国信托业保障基金有限责任公司和中国信托业保障基金分别就32.78亿元、12.00亿元和44.50亿元债务本金及相关利息、违约金等债务和解签署了《债务和解协议》。其中与中国银行上海市分行和中国信托业保障基金有限责任公司的待和解债务在2021年内已经完成和解，公司逾期负债总额大幅下降。同时，上海砥安投资管理有限公司与公司签署了《附条件生效股份认购协议》，非公开发行股票完成后，上海砥安投资管理有限公司将持有公司44.44%股份，成为公司控股股东。2022年4月20日，中国银行保险监督委员会上海监管局批复了安信信托非公开发行股票相关方案。
另一方面，公司通过各种方式解决保底承诺等事项，公司通过包括收回兜底文件、达成和解、兑付信托利益等方式，基本解决了保底承诺等事项。截至本财务报表批准日，安信信托尚余保底承诺本金共计20.07亿元。除根据法院审理结果已计提相应损失外，其他尚余保底承诺产生损失的可能性很小。
董事会将持续关注重组和风险化解重大事项进展情况，积极配合、认真推动相关各项工作的落地实施，争取早日完成重组工作，实现风险的有效化解，使各项经营管理工作和业务开展回归正常，与持续经营相关的重大不确定性已消除。
公司将在相关部门指导协调下能够获得足够资源于2022年6月30日后12个月内持续经营。因此，公司认为采用持续经营基础编制本公司财务报表是恰当的。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
□适用 √不适用
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1、 合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司、本公司控制的子公司及受本公司控制的结构化主体。
2、 合并程序
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司、结构化主体所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司、结构化主体采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司、结构化主体所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司、结构化主体少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司、结构化主体期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照上述条件，本公司无指定的这类金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
按照上述条件，本公司无指定的这类金融负债。
2、金融工具的确认依据和计量方法
确认依据
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手”协议下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且(i)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(ii)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产，同时确认处置利得或损失以及应向买方收取的应收款项。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理。
本公司对现存金融负债部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债的相关部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认的金融负债与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额计入当期损益。本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括存放中央银行款项、存放同业款项、拆出资金、买入返售金融资产、应收利息、发放贷款和垫款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括向中央银行借款、同业及其他金融机构存放款项、拆入资金、卖出回购金融资产款、吸收存款、应付利息、应付债券等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
3、 金融资产终止确认和金融资产转移
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、 金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
对于以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具），以及部分贷款承诺和财务担保合同，本公司结合前瞻性信息进行预期信用损失评估。
对于纳入预期信用损失计量的金融工具，本公司评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，运用“三阶段”减值模型分别计量其损失准备、确认预期信用损失：
(i)阶段一：自初始确认后信用风险并未显著增加的金融工具。
(ii)阶段二：自初始确认后信用风险显著增加，但并未将其视为已发生信用减值的金融工具。
(iii)阶段三：已发生信用减值的金融工具。
阶段一金融工具按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，阶段二和阶段三金融工具按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具），在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益；但购买或源生的已发生信用减值的金融资产除外。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在当期资产负债日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
7、 财务担保合同及贷款承诺
财务担保合同要求提供者为合同持有人提供偿还保障，即在被担保人到期不能履行合同条款支付款项时，代为偿付合同持有人的损失。
财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定的累积摊销额后的余额两者孰高进行后续计量。
贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发放贷款的承诺。贷款承诺按照预期信用损失模型计提减值损失。
本公司将财务担保合同和贷款承诺的减值准备列报在预计负债中。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
15. 存货
□适用 √不适用
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
3、 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初
始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外
的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法无
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 35 | 5% | 2.71% |
| 专用设备 | 年限平均法 | 3－5 | 5% | 19.00%－31.67% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4 | 5% | 23.75% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 6 | 5% | 15.83% |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
(4). 固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
24. 在建工程
□适用 √不适用
25. 借款费用
□适用 √不适用
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
详见42、租赁准则
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
（3）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 |
| 软件系统 | 3-5年 |
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、固定资产、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
1、 摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、 摊销年限
经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
详见42、租赁准则
35. 预计负债
√适用 □不适用
1、 预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
收入在相关的经济利益很可能流入本公司且金额能够可靠计量，同时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认。
（1）利息收入
利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间将其预计未来现金流入折现至其金融资产账面净值的利率。利息收入的计算需要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不包括未来贷款损失。当单项金融资产或一组类似的金融资产发生减值，利息收入将按原实际利率和减值后的账面价值计算。
（2）手续费及佣金收入
手续费及佣金收入在同时满足以下两个条件时确认：
（1）相关的服务已经提供；
（2）根据合同约定，收取的金额可以可靠计量。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）确认时点
与资产相关的政府补助，在实际收到或者获得了收取政府补助的权利并基本确定能收到时确认为递延收益，并按照所建造或购买的资产使用年限分期计入损益。
与收益相关的政府补助，在实际收到或者获得了收取政府补助的权利并基本确定能收到时予以确认。其中：（1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；（2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
自2021年1月1日起的会计政策租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租
赁部分进行分拆。
1、本公司作为承租人
（1）使用权资产
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
? 租赁负债的初始计量金额；
? 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁
激励相关金额；
? 本公司发生的初始直接费用；
? 本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。本公司后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照本附注“五、（30）长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
（2）租赁负债
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
? 固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
? 取决于指数或比率的可变租赁付款额；
? 根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；
? 购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
? 行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成
本。在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
? 当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的
实际行权情况与原评估结果不一致的，本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；? 当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。
（3）短期租赁和低价值资产租赁
本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。
（4）租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
? 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
? 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见42、租赁准则
43. 信托业务核算方法
根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等规定，“信托财产与属于受托人所有的财产（以下简称‘固有财产’）相区别，不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分。”公司将固有财产与信托财产分开管理、分别核算。公司管理的信托项目是指受托人根据信托文件的约定，单独或者集合管理、运用、处分信托财产的基本单位，以每个信托项目作为独立的会计核算主体，独立核算信托财产的管理、运用和处分情况。各信托项目单独记账，单独核算，并编制财务报表。其资产、负债及损益不列入本财务报表。
44. 信托赔偿准备金
根据中国银行业监督管理委员会颁布的《信托公司管理办法》有关规定，公司按当年税后净利润的5%计提信托赔偿准备金，累计达到注册资本20%时，可不再提取。
45. 一般风险准备
财政部《金融企业准备金计提管理办法》（财金【2012】20号），为了防范经营风险，增强金融企业抵御风险能力，金融企业应提取一般准备作为利润分配处理，并作为股东权益的组成部分。一般准备的计提比例由金融企业综合考虑所面临的风险状况等因素确定，原则上一般准备余额不低于风险资产期末余额的 1.5%。
46. 信托业保障基金
根据中国银行业监督管理委员会、财政部于2014年12月10月颁布的“银监发【2014】50号”《信托业保障基金管理办法》的相关规定，信托业保障基金认购执行下列统一标准：（一）信托公司按净资产余额的1%认购，每年4月底前以上年度末的净资产余额为基数动态调整；（二）资金信托按新发行金额的1%认购，其中：
属于购买标准化产品的投资性资金信托的，由信托公司认购；属于融资性资金信托
的，由融资者认购。在每个资金信托产品发行结束时，缴入信托公司基金专户，由信托公司按季向保障基金公司集中划缴；（三）新设立的财产信托按信托公司收取报酬的5%计算，由信托公司认购。
47. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的列报金额以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
（一）判断
在应用本公司的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响的判断：
业务模式
金融资产于初始确认时的分类取决于本公司管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，本公司考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标时，本公司需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。
合同现金流量特征
金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提前还款特征的公允价值是否非常小等。
递延所得税资产的确认
本公司需要对某些交易未来的税务处理作出判断以确认所得税。本公司根据中国税收法规，谨慎判断所得税对交易的影响并相应地计提所得税。递延所得税资产只会在未来应课税利润有可能用作抵销有关暂时性差异时才可确认。对此需要就某些交易的税务处理作出重大判断，并需要就是否有足够的未来应课税利润以抵销递延所得税资产的可能性作出重大的估计。
对结构化主体控制程度的判断本公司管理层按照附注八、附注九中列示的控制要素判断本公司是否控制有专项资产管理计划及信托投资计划等结构化主体。本公司投资多个专项资产管理计划和信托投资计划，且作为受托人管理信托计划。判断是否控制该类结构化主体，本公司主要评估其所享有的对该类结构化主体的整体经济利益（包括直接持有产生的收益以及预期管理费）以及对该类结构化主体的决策权范围。本公司在判断是否控制结构化主体时，还需考虑本公司之决策行为是以主要责任人的身份进行还是以代理人的身份进行。考虑的因素通常包括本公司对结构化主体的决策权范围、其他方享有的实质性权利、本公司的报酬水平、以及本公司因持有结构化主体的其他利益而承担可变回报的风险等。
（二）估计的不确定性
以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整：
金融工具减值
本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的减值损失金额。
金融工具的公允价值
对有活跃交易市场的金融工具，本公司通过向市场询价确定其公允价值；对没有活跃交易市场的金融工具，本公司使用估值技术确定其公允价值。这些估值技术包括使用近期公平市场交易价格，可观察到的类似金融工具价格，使用风险调整后的折现现金流量分析，以及普遍使用的市场定价模型。本公司对衍生及金融工具公允价值的估值模型尽可能使用可观察的市场数据，例如：利率收益率曲线，外汇汇率和期权波动率等。使用估值技术计算出的公允价值会根据行业惯例，以及当期可观察到的市场交易中相同或类似金融工具的价格进行验证。
本公司通过常规的复核和审批程序对估值技术所采用的假设和估计进行评估，包括检查模型的假设条件和定价因素，模型假设条件的变化，市场参数性质，市场是否活跃，未被模型涵盖的公允价值调整因素，以及各期间估值技术运用的一致性。
手续费及佣金收入
公司手续费及佣金收入在同时满足以下两个条件时确认：相关的服务已经提供；根据合同约定，收取的金额可以可靠计量。
安信信托管理的部分信托计划交易对手未能正常按照合同约定支付信托报酬，虽然公司根据信托合同约定有提取信托报酬的权利，但是暂无充足证据表明相关信托报酬能如期收回。信托报酬的确认需要公司管理层运用判断预计收取金额的可靠性。
递延所得税资产
在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
48. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
49. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 6% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
□适用 √不适用
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 35,023.84 | 36,002.44 |
| 银行存款 | 50,691,663.44 | 50,496,833.56 |
| 其他货币资金 | 197,755,013.45 | 903,151,554.97 |
| 合计 | 248,481,700.73 | 953,684,390.97 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明：
1、 银行存款
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 境内存放同业款项 | 50,691,663.44 | 50,496,833.56 |
| 减：损失准备 | ||
| 合计 | 50,691,663.44 | 50,496,833.56 |
2、 存放同业款项信用风险与预期信用损失情况
单位：元币种：人民币
| 项目 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 账面余额 | 50,691,663.44 | 50,691,663.44 | ||
| 损失准备 | ||||
| 账面价值 | 50,691,663.44 | 50,691,663.44 |
3、 截至2022年6月30日，本公司境内存放同业款项28,534,290.92元被冻结。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 4,709,899,030.34 | 4,085,589,935.84 |
| 其中： | ||
| 股票 | 445,195,107.52 | 533,295,576.27 |
| 券商资管产品 | 486,697,244.86 | 458,591,702.22 |
| 信托计划 | 1,896,246,313.52 | 1,912,549,125.84 |
| 股权投资 | 1,137,692,277.19 | 1,181,153,531.51 |
| 基金投资 | 744,068,087.25 | |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 4,709,899,030.34 | 4,085,589,935.84 |
其他说明：
√适用 □不适用
截至2022年6月30日，本公司交易性金融资产受限情况见七、合并财务报表项目注释83、所有权或使用权受到限制的资产。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
单位： 元 币种： 人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债权投资收益 | 11,387,812.25 | 11,387,812.25 |
| 其他 | 107,439,413.23 | 107,439,413.23 |
| 小计 | 118,827,225.48 | 118,827,225.48 |
| 减：损失准备 | 38,511,937.64 | 38,511,937.64 |
| 合计 | 80,315,287.84 | 80,315,287.84 |
截至2022年6月30日，本公司应收账款受限情况见七、合并财务报表项目注释
83、所有权或使用权受到限制的资产
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 2,770,711.74 | 100 | 1,627,434.12 | 100 |
| 1至2年 | ||||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 2,770,711.74 | 100 | 1,627,434.12 | 100 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 22,463,757.36 | 22,463,757.36 |
| 应收股利 | 591,699.29 | 591,699.29 |
| 其他应收款 | 364,856,397.68 | 447,257,923.66 |
| 合计 | 387,911,854.33 | 470,313,380.31 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 发放贷款和垫款 | 329,967,516.54 | 329,967,516.54 |
| 减：坏账准备 | -307,503,759.18 | -307,503,759.18 |
| 合计 | 22,463,757.36 | 22,463,757.36 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 307,503,759.18 | 307,503,759.18 | ||
| 2022年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2022年6月30日余额 | 307,503,759.18 | 307,503,759.18 |
对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
□适用√不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金及保证金 | 3,511,690.74 | 4,510,995.29 |
| 代垫款 | 613,657,670.16 | 616,956,164.99 |
| 认缴信托业保障基金 | 125,599,685.65 | 176,783,311.23 |
| 往来款 | 271,844,444.45 | 271,844,444.45 |
| 其他 | 45,161,791.86 | 53,710,600.68 |
| 减：坏账准备 | -694,918,885.18 | -676,547,592.98 |
| 合计 | 364,856,397.68 | 447,257,923.66 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 12,074,615.27 | 664,472,977.71 | 676,547,592.98 | |
| 2022年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 34,065.34 | 29,026,585.59 | 29,060,650.93 | |
| 本期转回 | 2,140,500.90 | 8,548,857.83 | 10,689,358.73 | |
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2022年6月30日余额 | 9,968,179.71 | 684,950,705.47 | 694,918,885.18 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
□适用 √不适用
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
□适用 √不适用
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 预缴企业所得税 | 133,096,527.67 | 133,096,527.67 |
| 预缴增值税及附加税 | 52,443,406.31 | 52,443,406.31 |
| 增值税留抵税额 | 3,923,839.09 | 3,705,817.58 |
| 合计 | 189,463,773.07 | 189,245,751.56 |
其他说明：
无
14、 发放贷款和垫款
(1). 贷款和垫款按计量方式分布情况
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以摊余成本计量 | ||
| 个人贷款和垫款 | ||
| 企业贷款和垫款 | 8,533,563,090.71 | 8,613,563,090.71 |
| -贷款 | 8,533,563,090.71 | 8,613,563,090.71 |
| 以摊余成本计量的贷款和垫款总额 | 8,533,563,090.71 | 8,613,563,090.71 |
| 减：贷款损失准备 | 6,687,752,559.17 | 6,691,752,559.17 |
| 其中：单项计提数 | 786,488,694.29 | 786,488,694.29 |
| 组合计提数 | 5,901,263,864.88 | 5,905,263,864.88 |
| 以摊余成本计量的贷款和垫款账面价值 | 1,845,810,531.54 | 1,921,810,531.54 |
(2). 发放贷款按行业分布情况
单位：元币种：人民币
| 行业分布 | 期末余额 | 比例（%） | 期初余额 | 比例（%） |
| 租赁和商务服务业 | 2,453,438,161.67 | 28.77 | 2,533,438,161.67 | 29.42 |
| 批发和零售业 | 2,024,579,379.48 | 23.72 | 2,024,579,379.48 | 23.50 |
| 制造业 | 1,756,340,000.00 | 20.58 | 1,756,340,000.00 | 20.39 |
| 电力、燃气及水的生产和供应业 | 673,587,958.36 | 7.89 | 673,587,958.36 | 7.82 |
| 建筑业 | 686,150,000.00 | 8.04 | 686,150,000.00 | 7.97 |
| 文化、体育和娱乐业 | 549,967,591.20 | 6.44 | 549,967,591.20 | 6.38 |
| 房地产业 | 389,500,000.00 | 4.56 | 389,500,000.00 | 4.52 |
| 贷款和垫款总额 | 8,533,563,090.71 | 100.00 | 8,613,563,090.71 | 100.00 |
| 减：贷款损失准备 | 6,687,752,559.17 | 6,691,752,559.17 | ||
| 其中：单项计提数 | 786,488,694.29 | 786,488,694.29 | ||
| 组合计提数 | 5,901,263,864.88 | 5,905,263,864.88 | ||
| 贷款和垫款账面价值 | 1,845,810,531.54 | 1,921,810,531.54 |
(3). 贷款和垫款按地区分布情况
单位：元币种：人民币
| 地区分布 | 期末余额 | 比例（%） | 期初余额 | 比例（%） |
| 上海 | 3,511,968,161.67 | 41.17 | 3,511,968,161.67 | 40.79 |
| 广东 | 927,895,779.95 | 10.87 | 927,895,779.95 | 10.77 |
| 山东 | 834,927,958.36 | 9.78 | 834,927,958.36 | 9.69 |
| 四川 | 1,451,645,813.40 | 17.01 | 1,451,645,813.40 | 16.85 |
| 北京 | 549,967,591.20 | 6.44 | 549,967,591.20 | 6.38 |
| 湖南 | 215,752,000.00 | 2.53 | 215,752,000.00 | 2.50 |
| 天津 | 80,000,000.00 | 0.93 | ||
| 重庆 | 998,570,000.00 | 11.70 | 998,570,000.00 | 11.59 |
| 浙江 | 42,835,786.13 | 0.50 | 42,835,786.13 | 0.50 |
| 贷款和垫款总额 | 8,533,563,090.71 | 100.00 | 8,613,563,090.71 | 100.00 |
| 减：贷款损失准备 | 6,687,752,559.17 | 6,691,752,559.17 | ||
| 其中：单项计提数 | 786,488,694.29 | 786,488,694.29 | ||
| 组合计提数 | 5,901,263,864.88 | 5,905,263,864.88 | ||
| 贷款和垫款账面价值 | 1,845,810,531.54 | 1,921,810,531.54 |
(4). 贷款和垫款按担保方式分布情况
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用贷款 | 3,626,089,761.20 | 3,626,089,761.20 |
| 保证贷款 | 2,840,027,779.95 | 2,920,027,779.95 |
| 抵押贷款 | 389,500,000.00 | 389,500,000.00 |
| 质押贷款 | 1,677,945,549.56 | 1,677,945,549.56 |
| 贷款和垫款总额 | 8,533,563,090.71 | 8,613,563,090.71 |
| 减：贷款损失准备 | 6,687,752,559.17 | 6,691,752,559.17 |
| 其中：单项计提数 | 786,488,694.29 | 786,488,694.29 |
| 组合计提数 | 5,901,263,864.88 | 5,905,263,864.88 |
| 贷款和垫款账面价值 | 1,845,810,531.54 | 1,921,810,531.54 |
(5). 逾期贷款
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 逾期1天至90天（含90天） | 逾期90天至360天（含360天） | 逾期360天至3年（含3年） | 逾期3年以上 | 合计 | 逾期1天至90天（含90天） | 逾期90天至360天（含360天） | 逾期360天至3年（含3年） | 逾期3年以上 | 合计 | |
| 信用贷款 | 1,000,000.00 | 1,256,524,838.73 | 2,368,564,922.47 | 3,626,089,761.20 | 191,000,000.00 | 2,587,583,947.80 | 847,505,813.40 | 3,626,089,761.20 | ||
| 保证贷款 | 2,840,027,779.95 | 2,840,027,779.95 | 1,982,176,676.86 | 857,851,103.09 | 2,840,027,779.95 | |||||
| 抵押贷款 | 389,500,000.00 | 389,500,000.00 | 389,500,000.00 | 389,500,000.00 | ||||||
| 质押贷款 | 1,077,977,958.36 | 599,967,591.20 | 1,677,945,549.56 | 1,077,977,958.36 | 599,967,591.20 | 1,677,945,549.56 | ||||
| 合计 | 1,000,000.00 | 2,334,502,797.09 | 6,198,060,293.62 | 8,533,563,090.71 | 191,000,000.00 | 5,647,738,583.02 | 2,694,824,507.69 | 8,533,563,090.71 | ||
(6). 贷款损失准备
(1) 贷款损失准备按计量方式分析
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 单项 | 组合 | 合计 | 单项 | 组合 | 合计 | |
| 以摊余成本计量的发放贷款和垫款损失准备 | 786,488,694.29 | 5,901,263,864.88 | 6,687,752,559.17 | 786,488,694.29 | 5,905,263,864.88 | 6,691,752,559.17 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的发放贷款和垫款损失准备 | ||||||
| 合计 | 786,488,694.29 | 5,901,263,864.88 | 6,687,752,559.17 | 786,488,694.29 | 5,905,263,864.88 | 6,691,752,559.17 |
(2) 贷款损失准备变动情况
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 期初余额 | ||||
| 单项 | 组合 | 合计 | 单项 | 组合 | 合计 | |
| 上年年末余额 | 786,488,694.29 | 5,905,263,864.88 | 6,691,752,559.17 | 786,488,694.29 | 6,511,334,481.42 | 7,297,823,175.71 |
| 年初余额 | 786,488,694.29 | 5,905,263,864.88 | 6,691,752,559.17 | 786,488,694.29 | 6,511,334,481.42 | 7,297,823,175.71 |
| 本期计提 | 151,929,383.46 | 151,929,383.46 | ||||
| 本期转出 | 758,000,000.00 | 758,000,000.00 | ||||
| 本期核销 | ||||||
| 本期转回： | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | ||||
| ——收回原转销贷款和垫款导致的转回 | ||||||
| 其他变动 | ||||||
| 期末余额 | 786,488,694.29 | 5,901,263,864.88 | 6,687,752,559.17 | 786,488,694.29 | 5,905,263,864.88 | 6,691,752,559.17 |
(3) 贷款和垫款信用风险与预期信用损失情况
单位：元币种：人民币
| 项目 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 账面余额 | 8,533,563,090.71 | 8,533,563,090.71 | ||
| 损失准备 | 6,687,752,559.17 | 6,687,752,559.17 | ||
| 账面价值 | - | - | 1,845,810,531.54 | 1,845,810,531.54 |
(4) 贷款和垫款预期信用损失准备变动表
单位：元币种：人民币
| 损失准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 上年年末余额 | 4,000,000.00 | 6,687,752,559.17 | 6,691,752,559.17 | |
| 年初余额 | 4,000,000.00 | 6,687,752,559.17 | 6,691,752,559.17 | |
| 年初余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 期末余额 | 6,687,752,559.17 | 6,687,752,559.17 |
15、 债权投资
(1). 债权投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 信托计划 | 3,646,554,515.48 | 2,442,517,011.08 | 1,204,037,504.40 | 3,646,553,515.48 | 2,442,517,011.08 | 1,204,036,504.40 |
| 合计 | 3,646,554,515.48 | 2,442,517,011.08 | 1,204,037,504.40 | 3,646,553,515.48 | 2,442,517,011.08 | 1,204,036,504.40 |
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 减值准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 2,442,517,011.08 | 2,442,517,011.08 | ||
| 2022年1月1日余额在本期 | 2,442,517,011.08 | 2,442,517,011.08 | ||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2022年6月30日余额 | 2,442,517,011.08 | 2,442,517,011.08 |
对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
其他说明：
截至2022年6月30日，本公司债权投资受限情况见七、合并财务报表项目注释
83、所有权或使用权受到限制的资产
16、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 长期股权投资
□适用 √不适用
19、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
21、 投资性房地产
不适用
22、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,019,658.97 | 3,438,474.99 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 3,019,658.97 | 3,438,474.99 |
其他说明：
无
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 专用设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 266,645,374.04 | 115,119,727.07 | 8,757,997.95 | 6,495,422.27 | 397,018,521.33 | |
| 2.本期增加金额 | 135,775.72 | 135,775.72 | ||||
| （1）购置 | 135,775.72 | 135,775.72 | ||||
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 266,645,374.04 | 115,255,502.79 | 8,757,997.95 | 6,495,422.27 | 397,154,297.05 | |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 78,734,405.54 | 40,970,304.31 | 7,597,385.46 | 4,978,849.19 | 132,280,944.50 | |
| 2.本期增加金额 | 148,810.39 | 181,955.52 | 223,825.83 | 554,591.74 | ||
| （1）计提 | 148,810.39 | 181,955.52 | 223,825.83 | 554,591.74 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 78,734,405.54 | 41,119,114.70 | 7,779,340.98 | 5,202,675.02 | 132,835,536.24 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 187,910,968.5 | 73,388,133.34 | 261,299,101.84 | |||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 187,910,968.5 | 73,388,133.34 | 261,299,101.84 | |||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 748,254.75 | 978,656.97 | 1,292,747.25 | 3,019,658.97 | ||
| 2.期初账面价值 | 761,289.42 | 1,160,612.49 | 1,516,573.08 | 3,438,474.99 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
23、 在建工程
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
无
在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
24、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
25、 油气资产
□适用 √不适用
26、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 25,833,148.44 | 25,833,148.44 |
| 2.本期增加金额 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| 4.期末余额 | 25,833,148.44 | 25,833,148.44 |
| 二、累计折旧 | ||
| 1.期初余额 | 7,234,386.52 | 7,234,386.52 |
| 2.本期增加金额 | 4,470,895.08 | 4,470,895.08 |
| (1)计提 | 4,470,895.08 | 4,470,895.08 |
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | 11,705,281.60 | 11,705,281.60 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| (1)计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| (1)处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 14,127,866.84 | 14,127,866.84 |
| 2.期初账面价值 | 18,598,761.92 | 18,598,761.92 |
其他说明：
无
27、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 |
| 1.期初余额 | 25,089,199.12 | 25,089,199.12 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| (1)购置 | |||||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 25,089,199.12 | 25,089,199.12 | |||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 18,399,693.81 | 18,399,693.81 | |||
| 2.本期增加金额 | 1,406,324.24 | 1,406,324.24 | |||
| （1）计提 | 1,406,324.24 | 1,406,324.24 | |||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 19,806,018.05 | 19,806,018.05 | |||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 |
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 5,283,181.07 | 5,283,181.07 | |||
| 2.期初账面价值 | 6,689,505.31 | 6,689,505.31 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
28、 开发支出
□适用 √不适用
29、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 2,040,274.42 | 1,066,866.91 | 973,407.51 | ||
| 合计 | 2,040,274.42 | 1,066,866.91 | 973,407.51 |
其他说明：
无
31、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | ||||
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 债权投资减值准备 | 6,308,460,268.64 | 1,577,115,067.16 | 6,308,460,268.64 | 1,577,115,067.16 |
| 贷款减值准备 | 2,978,371,369.62 | 744,592,842.41 | 2,982,371,369.62 | 745,592,842.41 |
| 可弥补亏损 | 759,255,790.02 | 189,813,947.51 | 665,581,443.27 | 166,395,360.82 |
| 预计负债 | 1,512,619,857.37 | 378,154,964.34 | 1,452,484,896.85 | 363,121,224.21 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动 | 2,823,828,909.69 | 705,957,227.42 | 2,795,582,892.94 | 698,895,723.24 |
| 合计 | 14,382,536,195.34 | 3,595,634,048.84 | 14,204,480,871.32 | 3,551,120,217.84 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 3,595,634,048.84 | 3,551,120,217.84 |
| 递延所得税负债 |
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
32、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 结构化主体合并形成的其他资产 | 4,472,962,789.14 | 4,472,962,789.14 | 4,472,814,005.20 | 4,472,814,005.20 | ||
| 合计 | 4,472,962,789.14 | 4,472,962,789.14 | 4,472,814,005.20 | 4,472,814,005.20 | ||
其他说明：
无
33、 资产减值明细表
单位： 元 币种： 人民币
| 项目 | 年初余额 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末余额 | |||||
| 计提 | 其他 | 合计 | 转回 | 转销 | 其他 | 合计 | |||
| 损失准备—发放贷款及垫款 | 6,691,752,559.17 | - | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | 6,687,752,559.17 | ||||
| 损失准备—债权投资 | 2,442,517,011.08 | - | - | 2,442,517,011.08 | |||||
| 可供出售金融资产减值准备 | - | - | |||||||
| 持有至到期投资减值准备 | - | - | |||||||
| 损失准备—应收利息 | 307,503,759.18 | - | - | 307,503,759.18 | |||||
| 损失准备—应收手续费及其他债权投资收益 | 38,511,937.64 | - | - | 38,511,937.64 | |||||
| 损失准备—其他应收款 | 676,547,592.98 | 29,060,650.93 | 29,060,650.93 | 10,689,358.73 | 10,689,358.73 | 694,918,885.18 | |||
| 固定资产减值准备 | 261,299,101.84 | - | 261,299,101.84 | ||||||
| 合计 | 10,418,131,961.89 | 29,060,650.93 | - | 29,060,650.93 | 14,689,358.73 | - | 14,689,358.73 | 10,432,503,254.09 |
34、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
35、 交易性金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 1,281,254,866.65 | 82,427,262.21 | 1,198,827,604.44 | |
| 其中： | ||||
| 结构化主体其他份额持有人享有的公允价值 | 1,281,254,866.65 | 82,427,262.21 | 1,198,827,604.44 | |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 1,281,254,866.65 | 82,427,262.21 | 1,198,827,604.44 | |
其他说明：
无
36、 衍生金融负债
□适用 √不适用
37、 应付票据
□适用 √不适用
38、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 结构化主体应付优先级收益、管理人报酬等 | 91,052,307.49 | 104,460,763.35 |
| 结构化主体应付工程款 | 42,128,730.87 | 42,128,730.87 |
| 结构化主体应付其他委托人负债 | 141,880,753.39 | 141,881,215.05 |
| 合计 | 275,061,791.75 | 288,470,709.27 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收手续费及佣金 | 22,764,468.94 | 22,764,468.94 |
| 合计 | 22,764,468.94 | 22,764,468.94 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
41、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 218,939,387.66 | 44,419,660.92 | 66,639,072.55 | 196,719,976.03 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 4,974,762.39 | 4,974,762.39 | - | |
| 三、辞退福利 | - | |||
| 四、一年内到期的其他福利 | - | |||
| 合计 | 218,939,387.66 | 49,394,423.31 | 71,613,834.94 | 196,719,976.03 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 192,473,863.92 | 37,991,067.49 | 60,968,419.34 | 169,496,512.07 |
| 二、职工福利费 | 363,479.71 | 363,479.71 | ||
| 三、社会保险费 | 3,140,519.36 | 3,140,519.36 | ||
| 其中：医疗保险费 | 2,812,351.00 | 2,812,351.00 | ||
| 工伤保险费 | 56,806.73 | 56,806.73 | ||
| 生育保险费 | 271,361.63 | 271,361.63 | ||
| 四、住房公积金 | 2,164,773.01 | 2,164,773.01 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 26,465,523.74 | 759,821.35 | 1,881.13 | 27,223,463.96 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 218,939,387.66 | 44,419,660.92 | 66,639,072.55 | 196,719,976.03 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 4,827,162.71 | 4,827,162.71 | ||
| 2、失业保险费 | 147,599.68 | 147,599.68 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 4,974,762.39 | 4,974,762.39 |
其他说明：
□适用 √不适用
42、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 2,442,295.67 | |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | ||
| 个人所得税 | 510,223.06 | 678,666.05 |
| 城市维护建设税 | 170,960.70 | |
| 教育费附加 | 122,114.78 | |
| 其他 | 696.80 | |
| 房产税 | 1,231,386.84 | |
| 土地使用税 | 233,152.38 | |
| 合计 | 1,974,762.28 | 3,414,734.00 |
其他说明：
无
43、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 905,251.45 | 905,251.45 |
| 其他应付款 | 12,470,244,883.22 | 11,899,649,485.54 |
| 合计 | 12,471,150,134.67 | 11,900,554,736.99 |
其他说明：
无
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 历史存款久悬户 | 10,253,541.98 | 10,253,541.98 |
| 信托业保障基金及同行借款本金及利息 | 7,365,413,557.36 | 6,983,702,397.74 |
| 应付信托项目款 | 7,130,281.39 | 7,001,800.76 |
| 结构化主体股东及其他单位借款 | 502,934,290.70 | 502,771,090.70 |
| 诉讼赔偿等支出 | 3,750,712,752.34 | 3,569,426,819.97 |
| 暂收项目款及其他 | 833,800,459.45 | 826,493,834.39 |
| 合计 | 12,470,244,883.22 | 11,899,649,485.54 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
截止2022年6月30日，本公司向中国信托业保障基金有限责任公司获取的流动性支持逾期金额为44.50亿元。
44、 持有待售负债
□适用 √不适用
45、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | ||
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | 9,830,303.37 | 8,310,112.33 |
| 合计 | 9,830,303.37 | 8,310,112.33 |
其他说明：
无
46、 其他流动负债
□适用 √不适用
47、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
48、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 16,057,409.94 | 20,574,260.30 |
| 未确认融资费用 | -765,641.39 | -1,185,764.49 |
| 1年内到期的租赁负债 | -9,830,303.37 | -8,310,112.33 |
| 合计 | 5,461,465.18 | 11,078,383.48 |
其他说明：
无
50、 长期应付款项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
51、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
52、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | 238,470,831.36 | 255,705,595.85 | 注1 |
| 未决诉讼 | 2,000,170,388.86 | 2,221,433,857.90 | 注2 |
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 信托业务准备金 | 31,300,000.00 | 31,300,000.00 | 注3 |
| 合计 | 2,269,941,220.22 | 2,508,439,453.75 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
注1：公司对信用承诺-担保计提信用减值损失，列报在“预计负债”中。注2：公司综合考虑各方因素，对二审未决诉讼计提信用减值损失，计入预计负债。注3：经公司第七届董事会第六十七次会议决议，由于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称“资管新规”）的实施，公司决定取消原《信托业务准备金计提制度》，自2019年1月1日起不再计提信托业务准备金。对表外信托业务执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（2017年修订），个别认定计提预期信用损失。
53、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
54、 其他非流动负债
□适用 √不适用
55、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 |
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 5,469,137,919.00 | 5,469,137,919.00 |
其他说明：
截至2022年6月30日，本公司持股5%以上股东持有本公司股份2,017,929,342股被司法冻结，占股份总数36.90%，其中1,455,000,000股用于质押担保。
56、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
57、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,066,877,816.95 | 3,066,877,816.95 | ||
| 其他资本公积 | 541,047,291.59 | 541,047,291.59 | ||
| 合计 | 3,607,925,108.54 | 3,607,925,108.54 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
58、 库存股
□适用 √不适用
59、 其他综合收益
□适用 √不适用
60、 专项储备
□适用 √不适用
61、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 984,876,518.04 | 984,876,518.04 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 984,876,518.04 | 984,876,518.04 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
62、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | -10,532,824,817.60 | -9,403,615,205.67 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | -10,532,824,817.60 | -9,403,615,205.67 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -885,833,497.88 | -1,129,209,611.93 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -11,418,658,315.48 | -10,532,824,817.60 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
63、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
□适用 √不适用
(2). 利息收入和利息支出
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生数 | 上期发生数 |
| 利息收入 | 3,407,074.73 | 11,311,861.50 |
| 发放贷款及垫款 | 1,517,819.71 | 10,405,372.12 |
| 存放同业 | 106,252.20 | 416,339.84 |
| 信托业保障基金 | 1,783,002.82 | 490,149.54 |
| 利息支出 | 420,378,047.45 | 729,959,902.59 |
| 信托业保障基金 | 428,348,918.33 | 573,529,462.04 |
| 同业借款 | 156,278,314.38 | |
| 未确认融资费用 | 420,123.10 | 158,924.09 |
| 结构化主体 | -8,390,993.98 | -6,797.92 |
| 利息净收入 | -416,970,972.72 | -718,648,041.09 |
(3). 手续费及佣金收入和手续费及佣金支出
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生数 | 上期发生数 |
| 手续费及佣金收入： | 23,279,746.67 | 103,437,439.51 |
| 信托报酬 | 23,279,746.67 | 101,685,369.70 |
| 中间业务收入 | 1,752,069.81 | |
| 手续费及佣金支出 | ||
| 手续费支出 | ||
| 手续费及佣金净收入 | 23,279,746.67 | 103,437,439.51 |
(4). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(5). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(6). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
64、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 32,038.15 | 227,264.23 |
| 教育费附加 | 22,884.39 | 162,331.58 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 1,231,386.84 | 1,026,156.40 |
| 土地使用税 | 233,152.38 | 194,293.50 |
| 车船使用税 | 1,200.00 | 5,160.00 |
| 印花税 | ||
| 合计 | 1,520,661.76 | 1,615,205.71 |
其他说明：
无
65、 销售费用
□适用 √不适用
66、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工费用 | 49,485,594.74 | 58,702,279.11 |
| 租赁费 | 22,121,842.98 | 23,479,953.86 |
| 折旧费 | 512,760.56 | 1,104,704.50 |
| 无形资产摊销 | 1,406,324.24 | 1,503,404.73 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,066,866.91 | 983,833.69 |
| 差旅费 | 143,787.29 | 648,069.54 |
| 业务招待费 | 433,175.78 | 735,074.53 |
| 中介机构费用 | 123,800.94 | 4,432,799.58 |
| 诉讼、保全费 | 104,426.00 | 11,704,298.22 |
| 监管费 | 4,690,541.47 | |
| 结构化主体及其他费用 | 5,962,447.30 | 17,542,969.41 |
| 合计 | 86,051,568.21 | 120,837,387.17 |
其他说明：
无
67、 研发费用
□适用 √不适用
68、 财务费用
□适用 √不适用
69、 其他收益
□适用 √不适用
70、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 9,797,653.35 | |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 60,507.77 | 1,391,803.86 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | 4,737,261.08 | |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 其他 | 1,417,581.46 | |
| 合计 | 1,478,089.23 | 15,926,718.29 |
其他说明：
无
71、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
72、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -28,246,016.75 | 51,755,017.60 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | -28,246,016.75 | 51,755,017.60 |
其他说明：
无
73、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | 2,341,584.25 | |
| 其他应收款坏账损失 | -18,371,292.20 | -16,650,043.04 |
| 债权投资减值损失 | -90,756,037.63 |
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 发放贷款和垫款减值损失 | 4,000,000.00 | -10,923,000.00 |
| 未决诉讼减值损失 | -42,900,196.03 | -17,323,940.65 |
| 对外担保 | -17,234,764.49 | |
| 合计 | -74,506,252.72 | -133,311,437.07 |
其他说明：
无
74、 资产减值损失
□适用 √不适用
75、 资产处置收益
□适用 √不适用
76、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 188,061.02 | ||
| 其中：固定资产处置利得 | 188,061.02 | ||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 127,003.21 | 175,702.99 | 127,003.21 |
| 合计 | 127,003.21 | 363,764.01 | 127,003.21 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
77、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 44,584.37 | ||
| 其中：固定资产处置损失 | 44,584.37 | ||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 诉讼相关支出 | 348,237,648.72 | 344,574,679.43 | 348,237,648.72 |
| 合计 | 348,237,648.72 | 344,619,263.80 | 348,237,648.72 |
其他说明：
无
78、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | -23,418,586.68 | 399,732.00 |
| 递延所得税费用 | -21,095,244.32 | -162,363.86 |
| 合计 | -44,513,831.00 | 237,368.14 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -930,648,281.77 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -232,662,070.44 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | -1,655,636.10 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 189,803,875.54 |
| 所得税费用 | -44,513,831.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
79、 其他综合收益
□适用 √不适用
80、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 代收代付款 | 30,690,359.50 | 12,128,404.40 |
| 其他 | 158,025.91 | 247,778.70 |
| 合计 | 30,848,385.41 | 12,376,183.10 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付咨询及诉讼费 | 4,367,478.60 | |
| 支付房租及物业费 | 9,180,867.36 | 27,584,818.94 |
| 支付中介机构费用 | 5,873,800.94 | 10,347,327.87 |
| 支付办公费用 | 4,445,848.85 | 1,812,906.94 |
| 诉讼冻结存放同业款项 | 585,001.58 | 138,770.58 |
| 支付招待费 | 433,175.78 | 735,074.53 |
| 结构化主体支付监管、托管等费用 | 634,281.63 | |
| 支付会务费及董事会会费 | 514,150.95 | 43,051.89 |
| 支付监管费 | 4,690,541.47 | |
| 垫付信托项目款及支付零星往来款 | 2,830,702.11 | 7,292,826.87 |
| 合计 | 28,554,089.04 | 52,956,537.85 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付房租及物业费 | 420,123.10 | |
| 合计 | 420,123.10 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
81、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： |
| 净利润 | -886,134,450.77 | -1,147,785,763.57 |
| 加：资产减值准备 | ||
| 信用减值损失 | 74,506,252.72 | 133,311,437.07 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 554,591.74 | 1,104,704.50 |
| 使用权资产摊销 | 4,470,895.08 | 3,478,303.19 |
| 无形资产摊销 | 1,406,324.24 | 1,503,404.73 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,066,866.91 | 983,833.69 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 44,584.37 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 28,246,016.75 | -51,755,017.60 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | ||
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,478,089.23 | -15,926,718.29 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -44,513,831.00 | 237,368.14 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | ||
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 142,668,934.65 | 15,362,874.01 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 713,081,608.26 | 1,143,301,121.52 |
| 其他 | -585,001.58 | -138,770.58 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,290,117.77 | 83,721,361.18 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 219,947,409.81 | 869,448,034.28 |
| 减：现金的期初余额 | 925,735,101.63 | 600,061,220.65 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -705,787,691.82 | 269,386,813.63 |
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 219,947,409.81 | 925,735,101.63 |
| 其中：库存现金 | 35,023.84 | 36,002.44 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 22,157,372.52 | 22,547,544.22 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 197,755,013.45 | 903,151,554.97 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 219,947,409.81 | 925,735,101.63 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
82、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
83、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 28,534,290.92 | 诉讼冻结 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 交易性金融资产 | 5,887,653,895.53 | 诉讼冻结及流动性支持质押担保 |
| 债权投资 | 664,129,000.00 | 诉讼冻结 |
| 应收账款 | 11,046,177.88 | 诉讼冻结 |
| 合计 | 6,591,363,364.33 | / |
其他说明：
该金额为母公司账面价值
84、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
85、 套期
□适用 √不适用
86、 政府补助
1. 政府补助基本情况
□适用 √不适用
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明无
87、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2). 合并成本
□适用 √不适用
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
√适用 □不适用
纳入合并范围的结构化主体
本公司对结构化主体是否应纳入合并范围进行判断，包括本公司作为受托人的结构化主体和本公司投资的由其他机构发行的结构化主体。本期公司认购或受让的资产管理计划、基金、信托计划，综合考虑本公司对该等结构化主体拥有的权利及参与该等结构化主体的相关活动而享有可变回报等控制因素，认定将本公司控制的12个结构化主体纳入合并范围。
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
□适用 √不适用
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
1、本公司作为受托人管理的信托计划
本公司基于对潜在目标客户的分析及调查，设计并提供信托产品以满足客户的需求。募集的资金根据信托合同的约定投资于标的资产，投资收益根据信托合同约定分配给投资者，本公司作为信托计划的受托人收取信托报酬。本公司作为信托计
划受托人管理信托计划获取的可变回报并不重大，因此不纳入合并范围。截至2022年6月30日，本公司未参与投资仅作为受托人管理的信托计划规模为740.57亿元。
截至2022年6月30日，安信信托纳入合并报表的结构化主体的总资产为73.11亿元。
截至财务报表批准日，本公司尚余保底承诺本金共计20.07亿元，除根据法院审理结果已计提相应损失外，公司承担保底承诺相关责任的可能性很小，本年度保底承诺事项不再对本公司评估和判断合并结构化主体范围产生影响。
2、本公司投资的未纳入合并范围的结构化主体
本公司投资的由本公司作为受托人管理的信托计划及由第三方设立及管理的其他结构化主体。本公司并未控制该等结构化主体，因此不纳入合并范围。
本公司投资的未纳入合并财务报表范围的结构化主体在本公司资产负债表中的相关，资产负债项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下：
单位：元币种：人民币
| 项 目 | 期末账面价值 | 最大损失风险敞口 |
| 交易性金融资产 | 1,161,940,673.63 | 499,937,072.21 |
| 债权投资 | 910,871,050.00 | 1,190,981,766.77 |
| 合 计 | 2,072,811,723.63 | 1,690,918,838.98 |
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
(一) 金融工具风险管理概述
公司在经营活动中可能遇到的风险为信用风险、市场风险、操作风险、合规风险、声誉风险、流动性风险、法律风险等。
公司风险管理体系由五个层次组成：董事会的战略性安排、监事会的监督检查、高级管理层的管理决策、风险管理相关职能部门的风控制衡、业务部门的直接管理。
董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理的有效性承担最终责任。董事会下设风险控制与审计委员会，协助董事会建立并有效维持公司内部
控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。相关监督检查情况应当纳入监事会工作报告。公司高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议。公司重视全面风险管理要求，将风险管理职责覆盖到前、中、后台的全部流程。报告期内，公司依据《信托公司净资本管理办法》积极推进净资本管理，在优化存量风险资产结构的同时，进一步强化增量业务的资本约束机制，确立了以净资本管理为核心的业务发展模式和管理体系。
1、风险状况
（1）信用风险
信用风险主要指交易对手不履行义务的可能性，主要表现为：在贷款、资产回购、后续资金安排、担保、履约承诺等交易过程中，借款人、担保人、保管人（托管人）等交易对手不履行承诺，不能或不愿履行合约承诺而使信托财产和固有财产遭受潜在损失的可能性。
报告期内，公司未开展新业务，工作重心是在监管部门及重组工作组的指导下进行存量风险项目底层资产的清收、开展与投资人的和解及推动筹划重大资产重组等。
（2）流动性风险
流动性风险主要包括：信托公司的流动性风险和信托项目的流动性风险。信托公司的流动性是指信托公司无法以合理成本及时获取充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险；信托项目的流动性风险是指信托期限届满或者在一定的承诺期限内，信托财产未能及时变现，信托项目无法以合理成本及时获取充足资金向受益人兑现本金及收益，导致信托业务违约或者未实现预期的可能性。
公司正在引入国资背景的股东参与公司的战略重组工作，通过 定向发行股票，为公司流动性风险化解提供支持。同时，公司通过各种方式化解信托项目的流动性风险，如第三方受让信托受益权、资金方展期等形式，从一定程度上缓解信托业务的流动性压力。
（3）市场风险
市场风险是指由于市场因素变动导致损失的风险，主要表现为市场环境、行业状况、供求关系、价格、利率、汇率等宏观因素发生变化对项目价值产生负面影响，导致信托财产或公司利益遭受损失。报告期内，面对复杂的国际政治经济环境和国内疫情的影响，公司密切关注国际资本市场、黄金市场、大宗商品市场、外汇市场、汇率市场的波动情况以及对国内市场的影响情况，分析价格、利率、汇率变化对信托财产的影响和传导路径。从目前公司的信托投向来看，利率、汇率、国际关系等未对公司经营产生明显影响，对公司管理的信托财产影响较大的是国内房地产市场的市场环境、行业前景以及供需关系。
（4）操作风险
操作风险是指公司治理机制、内部控制失效或者有关责任人出现失误、欺诈等问题，没有充分及时地做好尽职调查、持续监控、信息披露等工作，未能及时做出应有的反应，或做出的反应明显有失专业和常理，甚至违规违约；没有履行勤勉尽职管理的义务，或者无法出具充分有效的证据和记录，证明自己已履行勤勉尽职管理的义务等导致的风险。
报告期内，公司逐步完善各项业务在尽职调查、受理、设计、审批、销售、执行和终止的全过程中都合法合规，按照程序操作，杜绝不正当交易等违法行为导致或增加业务风险。各相关主体按照各自的职责在授权范围内独立运作。公司建立了职责分离、相互监督制约的内部控制机制；建立并完善了有效的投资决策机制，明确各项业务的操作流程；实行严格的复核、审核程序；制定严格的信息系统管理制度。公司在业务尽职调查、产品规范化管理、外部中介机构管控、风险监测评价、合同档案管理、信息披露等方面不断细化管理要点和规范操作流程，提升业务操作的规范化和标准化水平，消除操作风险隐患，有效管理各类操作风险。
（5）合规风险
合规风险主要指未遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于信托公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
报告期内，公司通过不断健全和完善合规风险管理机制和工作方式，加强合规风险管理工作，提升合规风险识别、评估、管控能力，把监管要求和合规经营理念
与管理要求切实落实到具体工作中。进一步加强合规文化建设和信托文化建设，通过组织信托文化常识培训及测试，增强公司全员合规风险防控意识，培育和树立谨慎管理受托文化，提升公司依法合规经营管理能力和风险防控水平，促进依法合规经营，维护自身合法权益，全力配合重组工作完成，促进金融法治建设，努力营造合规经营、决策、管理的企业氛围，使得合规文化贯穿日常经营的始末。同时，进一步加强与监管部门的沟通工作，营造良好的外部监管环境。
（6）声誉风险
声誉风险主要是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。因素包括但不限于客户、品牌、舆情等。在当前金融严监管历史背景下以及资管行业打破刚兑的趋势下，信托公司声誉风险显得更加突出。
报告期内，公司积极引导，及时处置，建立健全制度，强化对声誉风险的演练和防范。
（7）其他风险
法律风险是指由于没有遵循法律、规则和准则而使公司遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的可能性以及由于国家宏观经济政策的调整对公司业务经营或者成果造成一定影响的可能性。公司开展业务遵循法律、法规及相关监管规定，避免因法律问题产生的风险。
2、风险管理
（1）信用风险管理
报告期内，公司进一步规范业务制度及流程，完善内部控制体系、推动公司合法合规经营，加大工作流程的梳理和优化工作，主要体现在对存续的信托业务制度进行梳理、对部分制度进行修订、完善和新增，对工作流程进行了查漏补缺和优化。
在程序和控制层面，公司通过事前评估核准、事中风险控制、事后跟踪监督进行全流程信用风险的控制和防范，涵盖行业准入、客户评级、授信管理、评审决策等，具体包括：①公司建立风险限额等分层次指标体系，并通过情景分析、压力测试等方法评估承受能力。公司每季度定期对主动管理类、事务管理类、固有业务、担保业务进行信用风险压力测试，并在实践中不断改进信用风险压力测试模型，优化对项目违约概率和违约损失率的估计。通过压力测试，进一步量化明确公司所有项目在不同情景下存在的风险敞口，为相关决策及信息披露奠定量化基础。②加强
事前尽职调查工作，要求中后台贯穿项目设立、审核及贷后监督的全过程，必要时聘请外部行业专家独立公正提出专业意见，审慎度量可能面临的信用风险规模；③根据风险偏好，结合实际需要，按照客户、行业、区域、产品等维度设立风险限额。对信托资金的投向在单个法人机构、区域、行业等维度进行合理布局，避免区域性、行业性的信用风险规模化的爆发。④优化贷后管理，风险管理部定期进行贷后检查和现场走访，发现问题及时预警，并借助金融科技手段，充实风险预警手段，优化项目后续管理。
报告期内，为保证公司项目清收和诉讼工作顺利进行，公司对各项目的融资人和担保人的催款情况进行全面排查，确保诉讼时效不中断；公司要求每季度对各项目的融资人及担保人寄发催款通知，针对催款通知收件情况存在瑕疵的项目，进行了登报催告，以避免因诉讼时效过期而导致的脱保风险。同时，公司加大了对法律合同文本、押品情况的检查，对检查中发现的归档不及时、材料缺漏等问题制订了限期整改要求，对于登记期限逾期的押品进行了再登记，确保押品管理的及时性和有效性。
（2）流动性风险管理
报告期内，公司明确流动性风险的短期举措和长效机制，逐步形成以业务部门、中后台业务管理部门为主的流动性风险监测、预警、化解体系；督促建立重点项目定期汇报机制，力争在后续管理阶段早发现问题，提早提交处置和应对方案，预留充足时间，避免和尽可能降低流动性风险；定期开展表内外流动性风险压力测试，分析下一周期内影响流动性的主要风险因素，对信托公司流动性缺口、信托产品流动性缺口分别进行统计和计算，评估流动性补充渠道及可获得性，提出有针对性的流动性风险防控措施，以防止极端情况的流动性风险，保障公司正常运营。
（3）市场风险管理
报告期内，公司及时完善和调整发展战略和管理能力，建立与业务相匹配的市场风险识别水平和能力，对各项目市场风险因素进行及时分析，以准确识别并规避交易及非交易业务中的市场风险。具体措施包括：①对宏观经济走势及金融形势进行分析和研判，尽量规避限制类行业的相关项目特别关注疫情对宏观经济、资本市场波动的影响；②注重对行业政策深入研究，结合行业专家访谈，充分了解项目所在行业的市场前景、进入壁垒和未来盈利空间，规避宏观面和行业周期产生的市场风险；③密切关注各类市场风险，预测市场变化并调整投资策略，降低市场风险带
来的损失；④完善估值管理和盯市制度，及时反映资产公允价值变化对当期损益和资本约束的影响；⑤加强对投资品种的研究和科学分析，按照严格的流程进行控制，并根据分析结果出具报告，加以讨论。
（4）操作风险管理
报告期内，公司在制度流程建设方面进行了梳理和优化构建，确保各审批环节履行相关程序和流程，并严格执行；其次根据《信托公司受托责任尽职指引》的要求对相关制度、流程进行查漏补缺，新增案件处置、业务人员对外行为及操作规程等管理办法，新增系统信息提供变更流程、拟新增信托产品风险评级及投资者适当性等管理办法，逐步优化涵盖尽职调查与审批管理、产品营销与信托设立、运营管理、合同规范、终止清算、信息披露、业务创新等信托业务操作规程。
公司在固有资金投资、慈善信托业务、档案管理、员共招聘和录用的操作流程上也在更新细则进行更新。
在信息科技建设方面，统一搭建公司信息科技管理平台，力争将流程置于同一平台进行运作、管理和维护，全面提升公司的信息科技水平，合理设置相互制衡的前中后台职能，明确各部门之间、岗位之间的关联性，防范操作风险。
为规范操作流程，强化人员培训，公司对全体员工进行了防范操作风险的相关培训工作，涵盖法律法规制度解读、公司制度流程解释、组织信托业文化常识的考试等。
（5）合规风险管理
在合规风险管理组织架构方面，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，形成了“三会一层”分工配合、各司其职、协调运作、相互制衡的内控运行机制，从而确保对各类风险包括合规风险的事前防范、事中控制、事后监督得到有效执行，为公司发展营造良好的环境。公司各部门对本部门合规管理的有效性承担主要责任和直接责任，对本部门人员执业行为的合规性进行监督管理。公司全体员工对本人经办或负责的事务的合规性负直接责任，自觉遵守员工行为准则和职业道德，主动识别、监控和报告合规风险或违规行为，积极采取有效措施防范和补救。在合规风险识别、评估、监测、报告和管理方面，一是在存续信托业务的后续管理工作以及项目风险化解和清收处置工作中，合规管理部门从符合信托目的、维护受益人利益的角度出发提出专业合规意见和优化建议，对底层资产的转让、资产
及债务重组、项目再融资、风控措施变更、破产债权救济、法律文本审核等方面为公司统筹决策提供法律及合规支持。在投资者维稳方面，公司加强信息披露审核工作、处理客户上访及投诉、制定投资者维稳方案，并从风险化解的角度出发，提出了针对机构投资者的延期兑付方案及协议文本。二是公司有效识别业务中的法律、合规风险，确保各项业务依法合规开展，保障公司最大限度降低各种潜在法律风险。三是公司深入开展合规风险排查，提高管理水平，严格按照监管要求，对各项业务的合规风险管理情况进行排查，对规章制度与业务流程的合法合规性、业务关键环节与关键岗位的合规风险防范、控制与纠正进行了自查、检查，并就排查情况形成合规风险报告，评价合规风险管理的有效性，及时发现合规风险并制定整改措施切实整改落实到位。对监管检查和内部自查发现的问题进行检视，与原有制度、流程及制定的风险控制措施进行对照，查找分析存在问题的原因所在，探索建立合规风险预警机制，从而有助于加强公司内部控制，有效识别和防范合规风险。四是积极配合监管部门和有关机构认真组织开展排查与调研，落实监管意见整改及各项监管报送工作。五是公司高度重视有效贯彻落实监管部门提出的监管意见的整改工作，积极落实监管意见，加强整改监督力度，规范整改监督流程，建立健全内部整改纠错和监督机制，提高整改持续性和有效性。
在合规文化建设与推进方面，公司高度重视合规文化的建设和培育，通过建立和完善内部控制制度、业务培训、信息系统控制等传导贯彻内部控制理念，通过日常自查、合规审查和内部审计、通过邀请外部律师开展合规培训、合规内控流程梳理、加强案件警示教育等多种形式开展合规文化建设，提升员工合规意识，增强防范风险的能力。
（6）声誉风险管理
报告期内，公司高度重视声誉风险监测、防范和化解。在制度层面，公司《全面风险管理办法》、《信托业务风险控制管理办法》、《信托业务评审管理办法》、《投资类业务投后管理办法》、《直销客户投诉及反馈管理办法》、《安信信托财富管理中心员工行为准则》、《财富员工禁令十条》、《客户现场来访接待流程》、《客户投诉处理管理办法》等制度均对声誉风险的相关管理有所约定。公司重点防控信托业务中的各类风险，防止因信托产品设计和推介不当、勤勉尽职和管理能力不足导致公司违约、交易对手出现违约等造成信托财产损失，从而导致公司声誉遭受损失。
公司已建立与诉讼、投诉、调解相关的声誉风险防范机制，明确客户现场来访接待的接待流程，客户投诉组织管理与处理原则及流程，有效防范声誉风险并主动接受社会舆论监督，通过办公区域的各种突发事件处理、投资者关系热线、专人专岗来接待媒体采访和发布各类信息等方式建立统一管理的采访接待和信息发布机制，及时准确公开信息，避免误读误解引发声誉风险。报告期内，公司针对重大舆情事件，可能导致引发声誉风险的，进行专项应对演练，检验公司各种不利事件特别是极端事件的反应能力和适当程度。后续，公司还将继续加强声誉风险情景模拟和应急演练的频次，同时，根据监管相关要求持续完善声誉风险体系架构建设，充实公司声誉风险管理体系专项制度，做好声誉资本积累工作，加强品牌建设，承担更多社会责任，诚实守信经营，提供优质高效服务。
（7）其他风险管理
报告期内，公司进一步加强法律风险管理：①针对内控管理重点领域优先开展了相关培训，如《民法典担保制度司法解释对信托业务的影响》、《破产法相关知识讲座》，以指导业务部门在风险化解及资产清收过程中注意和防范相关法律风险；②通过公司协同办公系统“内控门户”模块，将最新的法律法规、监管政策、司法解释、监管要求及时导入系统；通过学习贯彻并密切跟踪法律法规变化和监管、司法实践动态，研究外部法律环境变化及监管要求变化对业务发展的影响，并及时吸收转化为指导日常业务的规章制度，完善业务环节法律风险防范措施，实现风险管控关口前移，避免出现新增风险，促进依法合规经营；③有针对性地加强相关制度建设，以制度形式规范各部门职责权限，并优化和规范相关业务审核流程，在一些重点业务环节增加合规审核节点，确保各项业务依法合规开展，以有效控制展业过程中的法律风险。
(二) 净资本风险控制指标（按母公司口径）
| 指标名称 | 期末余额（万元） | 监管指标 |
| 净资本 | -680,860.36 | ≥2亿元 |
| 固有业务风险资本 | 219,650.55 | |
| 信托业务风险资本 | 187,787.04 | |
| 各项业务风险资本之和 | 407,437.59 | |
| 净资本/各项业务风险资本之和 | -167.11% | ≥100% |
| 指标名称 | 期末余额（万元） | 监管指标 |
| 净资本/净资产 | 不适用 | ≥40%（注1） |
注1：本期末公司净资产为负，该指标计算值为1193.50%，无法真实反映公司情况。期末公司“净资本”、“净资本/各项业务风险资本之和”及“净资本/净资产”等低于监管指标。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 1,189,263,194.77 | 486,697,244.86 | 3,033,938,590.71 | 4,709,899,030.34 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 1,189,263,194.77 | 486,697,244.86 | 3,033,938,590.71 | 4,709,899,030.34 |
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 445,195,107.52 | 1,137,692,277.19 | 1,582,887,384.71 | |
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）信托计划 | 1,896,246,313.52 | 1,896,246,313.52 | ||
| （5）资管计划 | 486,697,244.86 | 486,697,244.86 | ||
| （6）基金投资 | 744,068,087.25 | 744,068,087.25 | ||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1,189,263,194.77 | 486,697,244.86 | 3,033,938,590.71 | 4,709,899,030.34 |
| （六）交易性金融负债 | 1,198,827,604.44 | 1,198,827,604.44 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 1,198,827,604.44 | 1,198,827,604.44 | ||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 结构化主体其他份额 | 1,198,827,604.44 | 1,198,827,604.44 | ||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 1,198,827,604.44 | 1,198,827,604.44 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
对于上市权益工具投资，本公司以证券交易所的、在本年最接近资产负债表日的交易日的收盘时的市场价格作为确定公允价值的依据。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 输入值 |
| 资管计划 | 486,697,244.86 | 净值报告 | 底层股票价格 |
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 不可观察输入值 |
| 交易性金融资产 | 3,033,938,590.71 | 注1 | 折现率、市场价格波动等 |
| 交易性金融负债 | 1,198,827,604.44 | 注2 | 不适用 |
注1：资产或负债的输入变量基于不可观察的变量。该层级包括一项或多项重大输入为不可观察变量的权益工具和债务工具。管理层从交易对手处询价或使用估值技术确定公允价值，涉及的不可观察变量主要包括折现率和市场价格波动率等参数。注2：合并结构化主体中其他份额持有人权益的公允价值是基于结构化主体净值计算的归属于其他份额持有人的金额。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 上海国之杰投资发展有限公司（以下简称“国之杰”） | 上海市杨浦区 | 综合 | 765,279.00 | 52.44 | 52.44 |
本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是高天国其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司（包括结构化主体）的情况详见本财务报表附注八
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海谷元房地产开发有限公司 | 母公司的股东 |
| 上海三至酒店投资管理有限公司 | 关联人担任其母公司董事长 |
| 上海砥安投资管理有限公司 | 注1 |
| 上海维安投资管理有限公司 | 与上海砥安的董事、监事、总经理人员设置一致 |
其他说明注1：2021年7月23日，公司与上海砥安投资管理有限公司（以下简称“上海砥安”）签署了《附条件生效的股份认购协议》，本次非公开发行完成后，上海砥安持有公司4,375,310,335股，占公司总股本的44.44%，公司的控股股东将变更为上海砥安，公司将变更为无实际控制人。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
（1）本公司上海总部办公所在地为海通证券大厦，该物业属关联方上海谷元房地产开发有限公司所有，根据双方签订的房屋租赁合同，2022年1-6月应支付租金及相关费用12,940,975.62元,2021年1-6月应支付租金及相关费用12,274,890.63元。
（2）本公司向上海三至酒店投资管理有限公司租赁其位于虹口区四平路59号三至喜来登酒店客房，2022年1-6月租赁及相关费用56,603.66元，2021年1-6月租赁及相关费用210,714.09元。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
√适用 □不适用
（1）关联方作为担保方
①为支持本公司向中国信托业保障基金有限责任公司（以下简称“信保基金”）申请流动性支持，国之杰向信保基金提供保证和质押担保，其中以其持有本公司的股份14.55亿股用于质押担保，占公司总股本的26.6%。截至2022年6月30日，担保项下流动性支持余额44.5亿元。
②本公司已知悉国之杰作为担保方为本公司相关业务提供连带责任保证担保金额
76.34亿元，高天国先生作为担保方为本公司相关业务提供连带责任保证担保金额
47.89亿元。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 807.10 | 673.80 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 上海谷元房地产开发有限公司 | 45,786,900.43 | 32,845,924.81 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、 对鞍山财政局的补贴
根据鞍山市财政局与国之杰于2005年9月30日签订的《关于解决安信信托历史遗留问题的协议》：鞍山市财政局承接本公司不超过人民币6亿元债务，对应承接本公司对外债权和资产，金额以辽宁天健会计师事务所有限公司出具的辽天会证字2005第306号审计报告为准，该事项业经本公司2005年12月29日召开的四届二十三次董事会临时会议审议通过。作为对于鞍山市财政局的补贴，国之杰和本公司承诺，从本协议签署后的第四年起（2008年），由本公司对鞍山市财政局进行补贴，为期20年，补贴标准为：前10年每年1,000万元；后10年每年1,200万元。国之杰和本公司连带承担此项承诺。2006年4月28日，国之杰承诺：同意承担上述安信信托对鞍山市财政局进行的补贴事项。
2、 对外担保
单位：万元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 天津万能石油化工科技有限公司 | 4,000.00 | 2019年4月9日 | 2022年4月9日 | 否 |
| 天津方能石油化工销售有限公司 | 20,000.00 | 2019年11月29日 | 2022年11月29日 | 否 |
| 天津宏远旺能石油化工科技有限公司 | 25,000.00 | 2019年12月18日 | 2022年12月18日 | 否 |
截至2022年6月30日，上述三笔担保业务涉及的三笔贷款已逾期，本公司综合增信措施及借款人和担保人情况，累计计提预计负债-信用减值损失25,570.56万元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
诉讼事项
截至本财务报表批准日，本公司诉讼情况如下：
（1）本公司作为被告涉诉案件69宗，涉诉金额为121.58亿元。
截至2022年6月30日，本公司提供保底承诺等原因引发诉讼37宗（其中1宗案件原为被告后转为第三人），涉诉本金136.05亿元（其中转为第三人案件涉诉本金
为1.4亿元）。其中，一审未判决的诉讼涉诉本金94.06亿元，公司通过收回兜底文件、达成和解、兑付信托利益等方式化解相关风险。尚余一审未判决涉诉本金8.30亿元没有落实解决方案，预计发生损失的可能性很小，无需计提预计负债。
（2）本公司作为原告，涉诉案件52宗，涉诉金额为417.28亿元。对外提供保底承诺事项
截至2020年12月31日，本公司公告存在尚未了结的提供保底承诺等事项金额共计752.76亿元。公司通过各种方式解决保底承诺等事项，具体包括收回兜底文件、达成和解、兑付信托利益等方式。截至本财务报表批准日，尚余保底承诺金额
20.07亿元。
本公司在解决保底承诺等事项过程中，全面深入自查后确认不存在未披露的保底承诺等事项。
本公司管理层判断除根据法院审理结果已计提相应损失外，其他尚余保底承诺产生损失的可能性很小。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
1、关于控股股东所持有的本公司股份司法处置情况
本公司于2022年3月19日发布公告，上海金融法院于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交易所大宗股票司法协助执行平台对上海国之杰投资发展有限公司持有的
安信信托股份有限公司 1,455,000,000 股，公开进行第二次司法处置。因无竞买人出价，本次处置失败。
本公司于2022年8月18日发布公告，上海国之杰投资发展有限公司与营口银行股份有限公司沈阳分行的借款合同纠纷一案中，上海金融法院依法处置被执行人上海国之杰投资发展有限公司持有的本公司52,000,000股和48,000,000股股票（证券简称：ST安信，证券代码：600816，证券类别：无限售流通股），因无人竞买流拍，申请执行人请求抵债，故上海金融法院依法抵债过户至该案申请执行人营口银行股份有限公司沈阳分行名下。本次司法处置后，上海国之杰投资发展有限公司持有公司股票2,767,929,342股，占公司总股本的50.61%。本公司于2022年8月19日发布公告，上海金融法院于2022年8月19日在上海证券交易所大宗股票司法协助执行平台再次对上海国之杰投资发展有限公司持有的安信信托股份有限公司股份1,455,000,000股，公开进行第三次司法处置。因无竞买人出价，本次处置失败。
2、关于实际控制人发生变更
本公司实际控制人高天国先生于2022年4月4日因病逝世。该事项将导致公司实际控制人发生变更。高天国先生未在公司担任职务，其逝世对本公司各项经营和管理活动不构成重大不利影响。
3、非公开发行股票方案批复
2022年4月20日，中国银行保险监督委员会上海监管局批复了安信信托募集新股份方案。
4、上海维安投资管理有限公司受让安信信托自然人投资者信托受益权
2021年12月24日，安信信托公布了《关于上海维安投资管理有限公司受让安信信托自然人投资者信托受益权的通知》，上海维安投资管理有限公司将于2021年12月28日起至2022年1月28日止受让安信信托自然人投资者持有的合格信托受益权。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 长期股权投资
□适用 √不适用
2、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 9,797,653.35 | |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 60,507.77 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | 4,656,261.08 | |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 其他 | 1,417,581.46 | |
| 合计 | 1,478,089.23 | 14,453,914.43 |
其他说明：
无
3、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -348,110,645.51 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | 31,566.79 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 147.21 | |
| 合计 | -348,142,359.51 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 不适用 | -0.1620 | -0.1620 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 不适用 | -0.0983 | -0.0983 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
公司负责人（已经董事会授权）：邵明安董事会批准报送日期：2022年8月30日
修订信息
□适用 √不适用
第十一节 商业银行信息披露内容
一、商业银行前三年主要财务会计数据
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2022年6月30日 | 2021年 | 2020年 |
| 资产总额 | 16,760,691,346.36 | 16,961,324,456.26 | 19,932,118,143.30 |
| 负债总额： | 16,690,229,960.41 | 16,004,728,619.54 | 18,331,531,691.34 |
| 股东权益 | 70,461,385.95 | 956,595,836.72 | 1,600,586,451.96 |
| 存款总额 | |||
| 其中： | |||
| 企业活期存款 | |||
| 企业定期存款 | |||
| 储蓄活期存款 | |||
| 储蓄定期存款 | |||
| 贷款总额 | 8,533,563,090.71 | 8,613,563,090.71 | 9,653,563,090.71 |
| 其中： | |||
| 企业贷款 | 8,533,563,090.71 | 8,613,563,090.71 | 9,653,563,090.71 |
| 零售贷款 | |||
| 资本净额 | |||
| 其中： | |||
| 核心一级资本 | |||
| 其他一级资本 | |||
| 二级资本 | |||
| 加权风险资产净额 | |||
| 贷款损失准备 | 6,687,752,559.17 | 6,691,752,559.17 | 7,297,823,175.71 |
商业银行前三年主要财务会计数据的说明无
二、商业银行前三年主要财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2022年6月30日 | 2021年 | 2020年 |
| 营业收入 | |||
| 营业总收入 | 26,686,821.40 | 224,675,597.89 | 298,217,735.22 |
| 利润总额 | -930,648,281.77 | -1,092,307,369.05 | -8,231,214,883.52 |
| 归属于本行股东的净利润 | -885,833,497.88 | -1,129,209,611.93 | -6,738,002,833.36 |
| 归属于本行股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -537,691,138.37 | -873,997,803.36 | -5,814,069,548.47 |
2022年为 1-6 月数据，2021 年及 2020 年为 1-12 月数据。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
商业银行前三年主要财务指标的说明
□适用 √不适用
三、商业银行报告期分级管理情况及各层级分支机构数量和地区分布情况
□适用 √不适用
四、报告期信贷资产质量情况
√适用 □不适用
单位:元 币种: 人民币
| 五级分类 | 金额 | 占比（%） | 与上年末相比增减（%） |
| 正常贷款 | |||
| 关注贷款 | |||
| 次级贷款 | |||
| 可疑贷款 |
| 损失贷款 | 8,533,563,090.71 | 100 | |
| 合计 | 8,533,563,090.71 | 100 | -0.93 |
自定义分类标准的贷款资产质量情况
□适用 √不适用
公司重组贷款和逾期贷款情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 分类 | 期初余额 | 期末余额 | 所占比例（%） |
| 重组贷款 | |||
| 逾期贷款 | 8,533,563,090.71 | 8,533,563,090.71 | 100 |
报告期末逾期90天以上贷款余额与不良贷款比例100（%）。报告期末逾期60天以上贷款余额与不良贷款比例100（%）。报告期贷款资产增减变动情况的说明
□适用 √不适用
五、贷款损失准备的计提和核销情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种:人民币
| 贷款损失准备的计提方法 | |
| 贷款损失准备的期初余额 | 6,691,752,559.17 |
| 贷款损失准备本期计提 | |
| 贷款损失准备本期转出 | 4,000,000.00 |
| 贷款损失准备本期核销 | |
| 贷款损失准备的期末余额 | 6,687,752,559.17 |
| 回收以前年度已核销贷款损失准备的数额 | |
贷款损失准备的计提和核销情况的说明无
六、商业银行应收利息情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加数额 | 本期收回数额 | 期末余额 |
| 应收利息 | 22,463,757.36 | 22,463,757.36 |
应收利息坏账准备的提取情况，坏账核销程序与政策无
商业银行对应收利息和坏账准备的增减变动情况的分析无
七、营业收入
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 数额 | 所占比例（%） | 与上年同期相比增减（%） |
| 贷款利息净收入 | |||
| 拆放同业利息收入 | |||
| 存放中央银行款项利息收入 | |||
| 存放同业利息收入 | |||
| 债券投资利息收入 | |||
| 手续费及佣金净收入 | |||
| 其他项目 | |||
| 利息收入 | 3,407,074.73 | 12.77 | 减少69.88个百分点 |
| 手续费及佣金收入 | 23,279,746.67 | 87.23 | 减少77.49个百分点 |
报告期商业银行营业收入的情况说明无
八、商业银行贷款投放情况
(一) 商业银行贷款投放按行业分布情况：
√适用 □不适用
单位: 元币种: 人民币
| 行业分布 | 期末 | 期初 | ||
| 账面余额 | 比例（%） | 账面余额 | 比例（%） | |
| 租赁和商务服务业 | 2,453,438,161.67 | 28.77 | 2,533,438,161.67 | 29.42 |
| 批发和零售业 | 2,024,579,379.48 | 23.72 | 2,024,579,379.48 | 23.5 |
| 制造业 | 1,756,340,000.00 | 20.58 | 1,756,340,000.00 | 20.39 |
| 信息传输、计算机服务和软件业 | ||||
| 电力、燃气及水的生产和供应业 | 673,587,958.36 | 7.89 | 673,587,958.36 | 7.82 |
| 建筑业 | 686,150,000.00 | 8.04 | 686,150,000.00 | 7.97 |
| 文化、体育和娱乐业 | 549,967,591.20 | 6.44 | 549,967,591.20 | 6.38 |
| 房地产业 | 389,500,000.00 | 4.56 | 389,500,000.00 | 4.52 |
| 合计 | 8,533,563,090.71 | 100 | 8,613,563,090.71 | 100 |
商业银行贷款投放按行业分布情况的说明无
(二) 商业银行贷款投放按地区分布情况：
√适用 □不适用
单位:元 币种: 人民币
| 地区分布 | 期末 | 期初 | ||
| 账面余额 | 比例（%） | 账面余额 | 比例（%） | |
| 上海 | 3,511,968,161.67 | 41.17 | 3,511,968,161.67 | 40.79 |
| 广东 | 927,895,779.95 | 10.87 | 927,895,779.95 | 10.77 |
| 山东 | 834,927,958.36 | 9.78 | 834,927,958.36 | 9.69 |
| 四川 | 1,451,645,813.40 | 17.01 | 1,451,645,813.40 | 16.85 |
| 北京 | 549,967,591.20 | 6.44 | 549,967,591.20 | 6.38 |
| 湖南 | 215,752,000.00 | 2.53 | 215,752,000.00 | 2.50 |
| 天津 | 0.00 | 80,000,000.00 | 0.93 | |
| 重庆 | 998,570,000.00 | 11.70 | 998,570,000.00 | 11.59 |
| 浙江 | 42,835,786.13 | 0.50 | 42,835,786.13 | 0.50 |
| 合计 | 8,533,563,090.71 | 100.00 | 8,613,563,090.71 | 100.00 |
商业银行贷款投放按地区分布情况的说明无
(三) 商业银行前十名贷款客户情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种:人民币
| 余额 | 占比（%） | |
| 前十名贷款客户 | 6,031,804,960.83 | 70.68 |
商业银行前十名贷款客户情况的说明无
(四) 贷款担保方式分类及占比
√适用 □不适用
单位:元 币种: 人民币
| 2022年6月30日 | 2021年12月31日 | |||
| 账面余额 | 占比（%） | 账面余额 | 占比（%） | |
| 信用贷款 | 3,626,089,761.20 | 42.49 | 3,626,089,761.20 | 42.10 |
| 保证贷款 | 2,840,027,779.95 | 33.28 | 2,920,027,779.95 | 33.90 |
| 附担保物贷款 | 2,067,445,549.56 | 24.23 | 2,067,445,549.56 | 24.00 |
| －抵押贷款 | 389,500,000.00 | 4.57 | 389,500,000.00 | 4.52 |
| －质押贷款 | 1,677,945,549.56 | 19.66 | 1,677,945,549.56 | 19.48 |
| 合计 | 8,533,563,090.71 | 100.00 | 8,613,563,090.71 | 100.00 |
商业银行按主要担保方式分类的贷款投放分布情况的说明无
九、抵债资产
□适用 √不适用
十、商业银行计息负债和生息资产情况
商业银行计息负债和生息资产的平均余额与平均利率情况
□适用 √不适用
商业银行计息负债情况的说明
□适用 √不适用
商业银行生息资产情况的说明
□适用 √不适用
十一、银行持有的金融债券情况
□适用 √不适用
十二、报告期理财业务、资产证券化、托管、信托、财富管理等业务的开展和损益情况报告期理财业务的开展和损益情况
□适用 √不适用
报告期资产证券化业务的开展和损益情况
□适用 √不适用
报告期托管业务的开展和损益情况
□适用 √不适用
报告期信托业务的开展和损益情况
□适用 √不适用
报告期财富管理业务的开展和损益情况
□适用 √不适用
其他
□适用 √不适用
十三、商业银行对财务状况与经营成果造成重大影响的表外项目情况
□适用 √不适用
十四、报告期各类风险和风险管理情况
(一) 信用风险状况的说明
√适用 □不适用
见本报告第十节、十、与金融工具相关的风险
(二) 流动性风险状况的说明
√适用 □不适用
见本报告第十节、十、与金融工具相关的风险
(三) 市场风险状况的说明
√适用 □不适用
见本报告第十节、十、与金融工具相关的风险
(四) 操作风险状况的说明
√适用 □不适用
见本报告第十节、十、与金融工具相关的风险
(五) 其他风险状况的说明
√适用 □不适用
见本报告第十节、十、与金融工具相关的风险
十五、商业银行与关联自然人发生关联交易的余额及其风险敞口的说明
√适用 □不适用
见本报告第十节、十、与金融工具相关的风险
十六、报告期内商业银行推出创新业务品种情况
□适用 √不适用