2012 年 3 月 22 日
目 录
一、重要提示……………………………………………………………………..1
二、公司基本情况简介 ………………………………………………………….1
三、会计数据和业务数据摘要……………………………………………………2
四、股本变动及股东情况…………………………………………………………7
五、董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………………10
六、公司治理结构……………………………………………………………….16
七、公司内部控制……………………………………………………………….21
八、股东大会情况简介…………………………………………………………..27
九、董事会报告………………………………………………………………….28
十、监事会报告………………………………………………………………….47
十一、重要事项 …………………………………………………………………48
十二、财务报告 …………………………………………………………………63
十三、备查文件目录……………………………………………………………145
宏源证券股份有限公司 2011 年年度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
本年度报告经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过。会议应参会董事 9 人，实
际参会董事 6 人，委托授权 3 人，刘俊海独立董事、宁向东独立董事书面授权委托王纪新
独立董事，王霞董事书面授权委托陈有钧董事代为行使表决权。没有董事、监事、高级管
理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留
意见的审计报告。
本公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计部总经理
张延强先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
二、公司基本情况简介
（一）公司名称
法定中文名称：宏源证券股份有限公司
缩写：宏源证券
法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd
缩写：HONGYUAN SECURITIES
（二）公司法定代表人：冯戎
公司总经理：胡强
（三）公司董事会秘书：阳昌云
证券事务代表：徐亮
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
邮 箱：hyzq@hysec.com
（四）公司地址
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
邮编：830002
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
邮编：830002
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
邮编：100033
国际互联网网址：http://www.hysec.com
电子信箱：hyzq@hysec.com
（五）信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
公司董事会办公室
（六）股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：宏源证券
宏源证券股份有限公司 2011 年年度报告
股票代码：000562
（七）其他资料
1.首次注册登记日期：1993 年 5 月 25 日
地址：乌鲁木齐市新华北路 2 号
2.最近一次变更注册登记日期：2010 年 11 月 30 日
住所：乌鲁木齐文艺路 233 号宏源大厦
3.《企业法人营业执照》注册号码：650000040000388
4.税务登记号码：新国税字 650102228593068；乌地税登字 650102228593068
5.组织机构代码：22859306-8
6.公司聘请的会计师事务所：天健正信会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 12 层
签字会计师：金任宏 刘涛
三、会计数据和业务数据摘要
（一）主要利润指标
单位：元
项 目 金 额
营业利润 879,300,989.87
利润总额 878,916,646.06
归属于上市公司股东的净利润 645,591,117.70
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 635,672,279.23
经营活动产生的现金流量净额 -4,910,839,589.06
注：扣除非经常性损益的项目、金额列示如下：
单位：元
非经常性损益项目 2011年度 2010年度 2009年度
1.非流动资产处置损益 -1,874,026.02 -1,574,816.77 -1,413,925.85
2.越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减
5,705,599.05 249,052.69 2,499,352.81
免
3.计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 1,177,872.26 10,000,000.00 -
的政府补助除外
4.计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
5.企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
6.非货币性资产交换损益
宏源证券股份有限公司 2011 年年度报告
7.委托他人投资或管理资产的损益
8.因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值
准备
9.债务重组损益
10.企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
11.交易格显
