证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2022-068
无锡蠡湖增压技术股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元） 415,528,005.61
26.49%
1,081,523,647.20
7.09%
归属于上市公司股东的净利润（元）
21,287,885.29
369.35%
38,647,248.11
373.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
20,004,431.72
313.58%
34,807,951.32
533.56%
经营活动产生的现金流量净额（元）
-- -- -7,016,146.19
-106.64%
基本每股收益（元/股）
0.10
350.00%
0.18
350.00%
稀释每股收益（元/股）
0.10
350.00%
0.18
350.00%
加权平均净资产收益率
1.71%
2.35%
3.13%
2.47%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 2,034,687,115.37
2,008,938,259.54
1.28%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
1,254,349,515.93
1,216,022,391.15
3.15%
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
-4,121.40
36,226.08
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
2,062,071.82
5,141,659.46
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
93,730.72
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-346,679.00
-215,357.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目
62,803.31
减：所得税影响额 427,817.85
1,279,765.59
合计 1,283,453.57
3,839,296.79
--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因?适用 □不适用
单位：元
1、资产负债表项目
报表项目 2022年9月30日 2022年1月1日 变动幅度 变动原因货币资金176,069,901.14
116,591,551.79
51.01%
主要系采购用流动资金增长及本期末备付银行承兑汇票到期资金增加所致应收票据88,232.85
1,520,000.00
-94.20%
主要系本期末商业承兑汇票余额减少其他流动资产3,258,339.98
8,420,476.78
-61.30%
主要系本期末待抵扣税额下降所致在建工程30,762,701.08
55,692,970.90
-44.76%
主要系本期固定资产投资减少所致 其他非流动资产
3,453,300.00
10,001,867.99
-65.47%
主要系本期末设备购置款减少所致应付票据126,299,161.08
188,218,840.89
-32.90%
主要系本期末未到期银行承兑汇票减少所致预收款项560,000.00
980,000.00
-42.86%
主要系本期末预收房租减少所致
合同负债183,015.70
290,919.56
-37.09%
主要系本期末预收货款减少所致
应交税费4,350,266.51
1,576,307.57
175.98%
主要系本期末母公司应付税费增加所致其他应付款790,322.09
603,214.76
31.02%
主要系本期末应付暂收增加所致
2、利润表项目
报表项目2022年9月30日 2021年9月30日 变动幅度 变动原因税金及附加 6,806,490.65
4,052,040.50
67.98%
主要系报告期内应交流转税附加增加所致财务费用 -5,742,147.85
7,254,290.71
-179.16%
主要系报告期内汇兑收益大幅增加所致公允价值变动收益 -8,711.11
87,859.44
-109.91%
主要系报告期内购买结构性存款产生的收益减少所致信用减值损失 -2,786,456.03
1,348,412.79
-306.65%
主要系报告期内计提坏账准备增加所致资产处置收益 36,226.08
-3,141,414.02
101.15%
主要系报告期内固定资产处置损失减少所致营业外支出 363,000.00
109,745.00
230.77%
主要系报告期内捐赠支出增加所致
3、现金流量表项目
报表项目2022年9月30日 2021年9月30日 变动幅度 变动原因经营活动产生的现金 -7,016,146.19
105,733,776.71
-106.64%
主要系为原材料支付货款增加所
流量净额致投资活动产生的现金流量净额
-15,695,199.73
-167,870,667.73
90.65%
主要系支付的购买固定资产支出减少所致汇率变动对现金及现金等价物的影响
17,435,966.08
-16,270.79
107,261.15%
主要系报告期内汇率大幅波动所致
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 14,739
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押、标记 或冻结情况股份状态 数量泉州水务鼎晟股权投资合伙企业（有限合伙）
境内非国有法人
29.00%
62,441,923
泉州市蠡湖至真投资有限公司
境内非国有法人
5.75%
12,372,357
无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙）
境内非国有法人
4.27%
9,183,903
王晓君 境内自然人 2.96%
6,383,410
6,383,410
陆柯 境内自然人 1.47%
3,166,379
刘静华 境内自然人 1.11%
2,384,866
2,384,866
扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）
境内非国有法人
1.05%
2,271,492
无锡蠡湖增压技术股份有限公司－第一期员工持股计划
其他 1.02%
2,192,000
陆瑞兴
境内非国有法人
0.99%
2,123,746
王悍
境内非国有法人
0.81%
1,748,079
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量泉州水务鼎晟股权投资合伙企业（有限合伙）
62,441,923
人民币普通股 62,441,923
泉州市蠡湖至真投资有限公司 12,372,357
人民币普通股 12,372,357
无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙）
9,183,903
人民币普通股 9,183,903
陆柯 3,166,379
人民币普通股 3,166,379
扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）
2,271,492
人民币普通股 2,271,492
无锡蠡湖增压技术股份有限公司－第一期员工持股计划
2,192,000
人民币普通股 2,192,000
陆瑞兴 2,123,746
人民币普通股 2,123,746
王悍 1,748,079
人民币普通股 1,748,079
王晓君 1,595,853
人民币普通股 1,595,853
郑卫国 1,483,000
人民币普通股 1,483,000
上述股东关联关系或一致行动的说明
（1）王晓君与泉州市蠡湖至真投资有限公司（以下简称“蠡湖至真”）的股东王洪其系父女关系、与蠡湖至真的股东徐建伟系夫妻关系，王晓君同时持有蠡湖至真6.44%的股权并担任其监事职务；
（2）无锡金茂二号新兴产业创业投资企业（有限合伙）和扬州经信新兴产业创业投资中心（有限合伙）均系西藏金缘投资管理有限公司控制的企业，属一致行动人；（3）公司未知上述其他股东的关联关系和一致行动关系。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
无。
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售股数
本期增加限售股数
期末限售股数
限售原因
拟解除限售日期刘静华 1,788,649
596,217.00
2,384,866
高管锁定股（于2022年8月31日辞任公司董事，其所持股份的锁定比例按规定100%锁定）
按规定解锁
吴昌明 116,602
116,602
高管锁定股（至2023年5月15日任期届满后六个月内，遵守每年可减持25%的规定）
按规定解锁
王晓君 6,383,410
1,595,853.00
4,787,557
高管锁定股（至2023年5月15日任期届满后六个月内，遵守每年可减持25%的规定）
按规定解锁季梦琛 867,966
867,966
IPO 承诺锁定 按规定解锁合计9,156,627.00
1,595,853.00
596,217.00
8,156,991.00
三、其他重要事项
?适用 □不适用
（一）公司控制权发生变更
报告期内，公司控制权已发生变更。2022年7月12日，泉州水务鼎晟股权投资合伙企业（有限合伙）通过协议转让的方式持有公司29%的股权，变更为公司控股股东；公司实际控制人变更为泉州市人民政府国有资产监督管理委员会。具体情况如下：
2022 年 4 月 25 日，公司控股股东泉州市蠡湖至真投资有限公司（原名称为“无锡市蠡湖至真投资有限公司”，以下简称“蠡湖至真”）、实际控制人王洪其与泉州水务鼎晟股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“泉州鼎晟”）签署了《关于无锡蠡湖增压技术股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），蠡湖至真将其持有的公司62,441,923 股股份（占公司当前总股本的 29%），通过协议转让的方式以 14.51 元/股的价格转让给泉州鼎晟。
上述事项详见公司于 2022 年 4 月 27 日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东签署〈股权转让协议〉暨控制权拟发生变更的进展公告》（公告编号：2022-036）、《关于控制权发生变更的权益变动提示性公告》（公告编号：2022-037）、《简式权益变动报告书》、《详式权益变动报告书》。
2022年7月12日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》、《证券质押及司法冻结明细表》，据此获悉前述股份已于 2022 年 7 月 11 日办理完成过户登记手续。详见公司与2022年7月12日在巨潮资讯网披露的《关于公司控制权发生变更暨控股股东协议转让公司股份完成过户登记的公告》。过户完成后公司控股股东变更为泉州鼎晟，实际控制人变更为泉州市人民政府国有资产监督管理委员会。
（二）公司员工持股计划的进展情况
报告期内，公司第一期员工持股计划第一个锁定期于2022年9月1日届满，根据《无锡蠡湖增压技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订稿）》的规定：
（1）公司业绩考核指标如下：以 2020 年度公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（以下简称为“净利润”）为基数，2021 年度实现净利润较 2020年度增长率不低于 20%；2022 年度实现净利润较 2020 年度增长率不低于 30%。上述净利润不包含因本员工持股计划产生的股份支付费用的影响。
（2）公司业绩考核指标达成，则锁定期满后 12 个月内本员工持股计划可出售的标的股票数量不超过其持股总数的50%，锁定期满后 24 个月内可累计出售本员工持股计划初始持股总数的 100%。
（3）若本员工持股计划某一个解锁期的公司业绩考核指标未达成，则该解锁期对应的标的股票权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后以原认缴金额与售出收益孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天健审〔2021〕3898 号），公司 2020 年度净利润为 30,081,094.77 元。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天健审〔2022〕3108 号），公司 2021 年度净利润为-23,688,651.49 元，剔除本员工持股计划产生的股份支付费用影响后的净利润为-18,886,801.49元，较 2020 年度净利润下降 162.79%。因此，公司2021 年度的业绩未能达成本员工持股计划第一个解锁期公司层面的业绩考核指标。
鉴于公司 2021 年度的业绩未能达到本员工持股计划第一个锁定期公司层面的业绩考核指标，依据《无锡蠡湖增压技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订稿）》的规定，该解锁期对应的全体持有人 50%的持股份额权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后以原认缴金额与售出收益孰低值返还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
报告期内，因公司第一期员工持股计划第一个解锁期未达成行权条件，冲回原确认的股份支付费用586.89万元。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：无锡蠡湖增压技术股份有限公司
2022年09月30日
单位：元项目 2022年9月30日 2022年1月1日流动资产：
货币资金 176,069,901.14
116,591,551.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
14,008,711.11
衍生金融资产
应收票据 88,232.85
1,520,000.00
应收账款 481,061,515.12
427,902,064.93
应收款项融资 75,198,239.70
80,913,710.56
预付款项 5,662,947.22
7,897,432.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 752,728.56
681,402.21
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 495,243,732.71
493,252,306.88
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,258,339.98
8,420,476.78
流动资产合计 1,237,335,637.28
1,151,187,656.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 682,511,056.82
716,642,481.00
在建工程 30,762,701.08
55,692,970.90
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 3,555,755.92
无形资产 46,536,753.95
46,901,952.60
开发支出
商誉
长期待摊费用 22,790,704.89
20,517,856.25
递延所得税资产 7,741,205.43
7,993,474.34
其他非流动资产 3,453,300.00
10,001,867.99
非流动资产合计 797,351,478.09
857,750,603.08
资产总计 2,034,687,115.37
2,008,938,259.54
流动负债：
短期借款 452,772,367.19
363,301,989.10
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 126,299,161.08
188,218,840.89
应付账款 135,568,219.54
175,385,879.08
预收款项 560,000.00
980,000.00
合同负债 183,015.70
290,919.56
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 25,955,502.90
27,416,236.23
应交税费 4,350,266.51
1,576,307.57
其他应付款 790,322.09
603,214.76
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 613,195.72
其他流动负债 23,792.04
24,571.46
流动负债合计 747,115,842.77
757,797,958.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 2,028,890.02
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 20,102,449.92
22,588,144.38
递延所得税负债 11,394,155.97
12,529,765.36
其他非流动负债
非流动负债合计 33,525,495.91
35,117,909.74
负债合计 780,641,338.68
792,915,868.39
所有者权益：
股本 215,316,977.00
215,316,977.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 654,815,938.55
655,136,061.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,793,958.11
53,793,958.11
一般风险准备
未分配利润 330,422,642.27
291,775,394.16
归属于母公司所有者权益合计 1,254,349,515.93
1,216,022,391.15
少数股东权益 -303,739.24
所有者权益合计 1,254,045,776.69
1,216,022,391.15
负债和所有者权益总计 2,034,687,115.37
2,008,938,259.54
法定代表人：张嘉斌 主管会计工作负责人：王洪其 会计机构负责人：钱云霞
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,081,523,647.20
1,009,940,195.40
其中：营业收入 1,081,523,647.20
1,009,940,195.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,013,499,041.14
972,835,104.27
其中：营业成本908,102,363.06
850,804,565.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,806,490.65
4,052,040.50
销售费用 13,203,646.86
13,852,772.05
管理费用43,567,820.46
53,344,248.42
研发费用 47,560,867.96
43,527,187.33
财务费用 -5,742,147.85
7,254,290.71
其中：利息费用 8,372,675.96
6,676,680.22
利息收入 604,646.46
350,127.36
加：其他收益5,204,462.77
5,359,406.23
投资收益（损失以“－”号填列）
-3,641,389.21
-3,203,328.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-8,711.11
87,859.44
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-2,786,456.03
1,348,412.79
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-25,192,458.18
-25,640,404.53
资产处置收益（损失以“-”号填列）
36,226.08
-3,141,414.02
三、营业利润（亏损以“－”号填
列）
41,636,280.38
11,915,622.76
加：营业外收入 147,642.81
114,427.82
减：营业外支出 363,000.00
109,745.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
41,420,923.19
11,920,305.58
减：所得税费用 3,077,414.32
3,751,596.79
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
38,343,508.87
8,168,708.79
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以38,343,508.87
8,168,708.79
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
（净亏损以“-”号填列）
38,647,248.11
8,168,708.79
2.少数股东损益（净亏损以“-”
号填列）
-303,739.24
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 38,343,508.87
8,168,708.79
（一）归属于母公司所有者的综合
收益总额
38,647,248.11
8,168,708.79
（二）归属于少数股东的综合收益
总额
-303,739.24
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.18
0.04
（二）稀释每股收益 0.18
0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：张嘉斌 主管会计工作负责人：王洪其 会计机构负责人：钱云霞
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,072,954,418.27
1,094,714,534.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 28,930,278.79
46,292,603.33
收到其他与经营活动有关的现金 100,990,733.61
85,498,489.45
经营活动现金流入小计 1,202,875,430.67
1,226,505,627.70
购买商品、接受劳务支付的现金890,657,872.60
710,381,093.24
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 216,201,217.31
238,162,898.63
支付的各项税费 12,590,082.25
5,463,005.53
支付其他与经营活动有关的现金 90,442,404.70
166,764,853.59
经营活动现金流出小计 1,209,891,576.86
1,120,771,850.99
经营活动产生的现金流量净额 -7,016,146.19
105,733,776.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 38,000,000.00
65,000,000.00
取得投资收益收到的现金 108,588.33
365,206.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
750,000.00
2,651,730.99
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 38,858,588.33
68,016,937.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
30,553,788.06
122,558,215.74
投资支付的现金 24,000,000.00
84,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
29,329,389.97
投资活动现金流出小计 54,553,788.06
235,887,605.71
投资活动产生的现金流量净额 -15,695,199.73
-167,870,667.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 439,819,831.03
264,437,385.00
收到其他与筹资活动有关的现金
40,910,708.88
筹资活动现金流入小计 439,819,831.03
305,348,093.88
偿还债务支付的现金366,819,441.00
182,581,744.96
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
8,823,272.84
13,857,352.76
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
22,944,070.76
筹资活动现金流出小计 375,642,713.84
219,383,168.48
筹资活动产生的现金流量净额 64,177,117.19
85,964,925.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
17,435,966.08
-16,270.79
五、现金及现金等价物净增加额 58,901,737.35
23,811,763.59
加：期初现金及现金等价物余额 59,604,389.44
33,606,614.70
六、期末现金及现金等价物余额 118,506,126.79
57,418,378.29
（二） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。
无锡蠡湖增压技术股份有限公司董事会
2022年10月27日