北京康乐卫士生物技术股份有限公司
2022年第三季度报告
目 录
第一节 重要提示 ...... 5
第二节 公司基本情况 ...... 6
第三节 重大事件 ...... 11
第四节 财务会计报告 ...... 13
释义
| 释义项目 | 释义 | |
| 公司、本公司、康乐卫士 | 指 | 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 |
| 天狼星集团 | 指 | 天狼星控股集团有限公司 |
| 小江生物 | 指 | 小江生物技术有限公司 |
| 江林威华 | 指 | 北京江林威华生物技术有限公司、北京江林威华生物技术合伙企业（有限合伙） |
| 公司章程 | 指 | 北京康乐卫士生物技术股份有限公司章程 |
| 三会 | 指 | 股东（大）会、董事会、监事会 |
| 三会议事规则 | 指 | 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 |
| 股东大会 | 指 | 北京康乐卫士生物技术股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 北京康乐卫士生物技术股份有限公司监事会 |
| 主办券商、中信证券 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
| 安永、会计师 | 指 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 全国股份转让系统、股转系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 报告期内、本期 | 指 | 2022年7月1日至 2022年9月30日 |
| 本报告期末 | 指 | 2022年9月30日 |
| HPV、人类乳头瘤病毒、Human Papillomavirus | 指 | 一种感染皮肤或黏膜细胞的无包膜小DNA病毒，其共有200多种型别，大约有40种可以通过直接性接触传播 |
| 重组HPV疫苗、HPV疫苗 | 指 | 人乳头瘤病毒疫苗，由重组表达的HPV主要衣壳蛋白L1病毒样颗粒制备而成，可以预防由HPV感染引起的各种疾病，包括宫颈癌、阴道癌、肛门癌和口咽癌等癌症，及相关癌前病变 |
| 宫颈癌 | 指 | 最常见的妇科恶性肿瘤，是由高危型人乳头瘤病毒（HPV）的持续感染所引起的宫颈上皮组织恶性肿瘤 |
| 手足口病 | 指 | 由EV71或柯萨奇病毒等肠道病毒感染引起的传染性疾病，多发生于5岁以下儿童，表现口痛、厌食、低热、手、足、口腔等部位出现小疱疹或小溃疡 |
| 诺如病毒 | 指 | Norwalk Viruses, NV是一类可以感染人体消化道上皮细胞的RNA病毒，是引起急性无菌性胃肠炎的重要病原，是全球食源性（食物、饮用水）腹泻暴发流行的第一号凶手 |
| 新型冠状病毒 | 指 | SARS-CoV-2是引发新型冠状病毒肺炎COVID-19的病原，是目前已知的第7种可以感染人的冠状病毒 |
| 带状疱疹 | 指 | 由水痘-带状疱疹病毒引起的急性感染性疱疹状皮肤病。对此病毒无免疫力的儿童被感染后，发生水痘。皮疹一般有单侧性和按神经节段分布的特点，有集簇性的疱疹组成，故称为带状疱疹，并伴有疼痛。本病多发于成人，春秋季节多见，年龄愈大，神经痛愈重 |
| RSV | 指 | 呼吸道合胞病毒 (respiratory syncytial virus，RSV)属 |
| 副黏病毒科肺炎属，为引起婴幼儿急性下呼吸道感染的最常见病毒病原，约60%的毛细支气管炎由RSV引起 | ||
| CRO | 指 | 合同研究组织（Contract Research Organization），即以医药研发为主业的企业，其商业模式的本质是研发外包，提供从药物发现、到临床试验等各环节的服务，包括临床前CRO和临床试验CRO，并可根据客户需求提供特定环节的定制化服务 |
第一节 重要提示
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郝春利、主管会计工作负责人董微及会计机构负责人（会计主管人员）张爱君保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。本季度报告未经会计师事务所审计。本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 | □是 √否 |
| 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 √否 |
| 是否存在未按要求披露的事项 | □是 √否 |
| 是否审计 | □是 √否 |
| 是否被出具非标准审计意见 | □是 √否 |
【备查文件目录】
| 文件存放地点 | 公司董事会办公室 |
| 备查文件 | 1．《北京康乐卫士生物技术股份有限公司第四届董事会第十次会议决议》 |
| 2．《北京康乐卫士生物技术股份有限公司第四届监事会第十次会议决议》 | |
| 3.《北京康乐卫士生物技术股份有限公司2022年第三季度报告》 | |
| 4．《2022年1-9月审阅报告》 | |
| 5．定期报告确认意见 |
第二节 公司基本情况
一、 基本信息
| 证券简称 | 康乐卫士 |
| 证券代码 | 833575 |
| 分层情况 | 创新层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | 制造业（C）-医药制造业（C27）-生物药品制造（C276）-生物药品制造（C2760） |
| 董事会秘书 | 仪传超 |
| 注册资本（元） | 133,600,000 |
| 注册地址 | 北京市北京经济技术开发区荣昌东街7号A2幢201、202 |
| 办公地址 | 北京市北京经济技术开发区荣昌东街7号A2幢201、202 |
| 主办券商 | 中信证券 |
二、 行业信息
□适用 √不适用
三、 主要财务数据
单位：元
| 项目 | 报告期末 （2022年9月30日） | 上年期末 （2021年12月31日） | 报告期末比上年期末增减比例% |
| 资产总计 | 1,401,274,031.47 | 1,493,841,343.97 | -6.20% |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | 1,012,503,905.95 | 1,215,253,425.93 | -16.68% |
| 资产负债率%（母公司） | 14.63% | 11.55% | - |
| 资产负债率%（合并） | 27.74% | 18.65% | - |
| 项目 | 年初至报告期末 （2022年1-9月） | 上年同期 （2021年1-9月） | 年初至报告期末比上年同期增减比例% |
| 营业收入 | 887,876.00 | 205,892.54 | 331.23% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | -210,618,514.39 | -313,175,816.58 | 32.75% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -211,246,349.98 | -208,884,482.72 | -1.13% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -199,183,344.85 | -168,819,466.74 | -17.99% |
| 基本每股收益（元/股） | -1.65 | -2.92 | 43.49% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | -18.91% | -57.76% | - |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | -18.96% | -38.52% | - |
| 项目 | 本报告期 （2022年7-9月） | 上年同期 （2021年7-9月） | 本报告期比上年同期增减比例% |
| 营业收入 | 385,221.23 | 61,113.75 | 530.33% |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | -64,215,892.49 | -91,717,292.13 | 29.98% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -64,449,140.67 | -94,591,341.91 | 31.87% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -73,116,153.94 | -38,892,511.71 | -88.00% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.50 | -0.79 | 36.71% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | -6.16% | -10.84% | - |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | -6.18% | -11.18% | - |
财务数据重大变动原因：
√适用 □不适用
年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元
1、年初至报告期末及本报告期公司营业收入较上年同期增长，主要系销售科研用检测试剂增加所致；
2、年初至报告期末公司归属于挂牌公司股东的净利润较上年同期增长，主要系本期管理费用减少所致；
3、年初至报告期末及本报告期公司基本每股收益较上年同期增长，主要系公司净利润同比增长所致；
4、本报告期公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要系成本费用支出增加所致。项目
| 项目 | 金额 |
| 处置固定资产净收益 | -29,994.16 |
| 计入当期损益的政府补助 | 397,210.39 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 260,619.36 |
| 非经常性损益合计 | 627,835.59 |
| 所得税影响数 | - |
| 少数股东权益影响额（税后） | - |
| 非经常性损益净额 | 627,835.59 |
补充财务指标：
□适用 √不适用
会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
四、 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况
单位：股
| 普通股股本结构 | ||||||
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 103,000,000 | 77.10% | -17,134,660 | 85,865,340 | 64.27% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 30,218,000 | 22.62% | -30,218,000 | 0 | 0.00% | |
| 董事、监事、高管 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0.00% | |
| 核心员工 | 11,968 | 0.01% | 0 | 11,968 | 0.01% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 30,600,000 | 22.90% | 17,134,660 | 47,734,660 | 35.73% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 0 | 0.00% | 30,218,000 | 30,218,000 | 22.62% | |
| 董事、监事、高管 | 4,390,000 | 3.29% | 0 | 4,390,000 | 3.29% | |
| 核心员工 | 1,610,000 | 1.21% | -130,000 | 1,480,000 | 1.11% | |
| 总股本 | 133,600,000 | - | 0 | 133,600,000 | - | |
| 普通股股东人数 | 2,286 | |||||
注：有限售条件股份中，核心员工本期减少130,000股主要系公司股权激励人员离职导致。
单位：股
| 普通股前十名股东情况 | |||||||||
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 | 期末持有的质押股份数量 | 期末持有的司法冻结股份数量 |
| 1 | 天狼星控股集团有限公司 | 30,218,000 | 0 | 30,218,000 | 22.62% | 30,218,000 | 0 | 1,283,550 | 0 |
| 2 | 北京江林威华生物技术有限公司 | 11,100,000 | 0 | 11,100,000 | 8.31% | 11,100,000 | 0 | 0 | 0 |
| 3 | 云南省滇中产业发展集团有限责任 | 5,076,142 | 0 | 5,076,142 | 3.80% | 0 | 5,076,142 | 0 | 0 |
| 公司 | |||||||||
| 4 | 江西济麟鑫盛企业管理有限公司 | 4,844,961 | 0 | 4,844,961 | 3.63% | 0 | 4,844,961 | 0 | 0 |
| 5 | 北京百柏瑞盈投资管理中心（有限合伙） | 4,456,000 | 0 | 4,456,000 | 3.34% | 0 | 4,456,000 | 0 | 0 |
| 6 | 海南云锋基金中心（有限合伙） | 3,633,721 | 0 | 3,633,721 | 2.72% | 0 | 3,633,721 | 0 | 0 |
| 7 | 深圳前海建成投资有限公司 | 3,633,720 | 0 | 3,633,720 | 2.72% | 0 | 3,633,720 | 0 | 0 |
| 8 | 北京屹唐赛盈基金管理有限公司－北京亦庄生物医药并购投资中心（有限合伙） | 3,000,000 | 0 | 3,000,000 | 2.25% | 0 | 3,000,000 | 0 | 0 |
| 9 | 杭州方正多策投资管理合伙企业（有限合伙）－昆明远望健康产业股权投 | 2,538,070 | 0 | 2,538,070 | 1.90% | 0 | 2,538,070 | 0 | 0 |
| 资基金合伙企业（有限合伙） | |||||||||
| 10 | 深圳市创新投资集团有限公司 | 2,250,000 | 0 | 2,250,000 | 1.68% | 0 | 2,250,000 | 0 | 0 |
| 合计 | 70,750,614 | 0 | 70,750,614 | 52.97% | 41,318,000 | 29,432,614 | 1,283,550 | 0 | |
| 普通股前十名股东间相互关系说明： 截至报告期末，公司控股股东为天狼星集团，其持有公司22.62%股权。陶涛持有天狼星集团78.60%的股权，天狼星集团持有康乐卫士股东小江生物82.91%的股权，小江生物持有北京江林威华生物技术有限公司（工商登记已更名为北京江林威华生物技术合伙企业（有限合伙））5.61%的股权，陶涛、天狼星集团、小江生物、江林威华系一致行动关系。 公司董事、总经理刘永江是公司直接股东，且是江林威华的执行事务合伙人，持有江林威华35.49%合伙份额。 除此之外,本公司控股股东、实际控制人、主要股东及其他股东之间无关联关系。 | |||||||||
五、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
六、 存续至本期的债券融资情况
□适用 √不适用
七、 自愿披露
□适用 √不适用
第三节 重大事件
一、 重大事项的合规情况
√适用 □不适用
| 事项 | 报告期内是否存在 | 是否经过内部审议程序 | 是否及时履行披露义务 | 临时公告查询索引 |
| 诉讼、仲裁事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 提供担保事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 对外提供借款事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 日常性关联交易的预计及执行情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他重大关联交易事项 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 公告编号：2022-092 |
| 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 公告编号：2019-060 |
| 股份回购事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 已披露的承诺事项 | 是 | 已事前及时履行 | 是 | 公告编号：2022-001 |
| 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 被调查处罚的事项 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 失信情况 | 否 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他重大事项 | 否 | 不适用 | 不适用 |
重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用 □不适用
二、 利润分配与公积金转增股本的情况
(一) 报告期内实施的利润分配与公积金转增股本情况
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
□适用 √不适用
(二) 董事会在审议季度报告时拟定的权益分派预案
□适用 √不适用
第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况
| 是否审计 | 否 |
二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 826,179,910.92 | 1,209,349,321.57 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 379,335.00 | - |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 12,079,414.64 | 10,651,374.35 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,192,539.95 | 392,901.62 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 2,087,961.25 | 1,364,761.97 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 8,709,972.15 | 6,233,735.58 |
| 流动资产合计 | 850,629,133.91 | 1,227,992,095.09 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 1,272,204.81 | - |
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 47,446,413.32 | 30,439,510.81 |
| 在建工程 | 243,648,547.91 | 71,611,781.23 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 15,047,703.20 | 7,009,222.26 |
| 无形资产 | 35,511,161.80 | 36,065,647.21 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 25,212,811.32 | 22,166,702.78 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 182,506,055.20 | 98,556,384.59 |
| 非流动资产合计 | 550,644,897.56 | 265,849,248.88 |
| 资产总计 | 1,401,274,031.47 | 1,493,841,343.97 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 15,508,069.00 | - |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 44,259,362.82 | 77,899,073.37 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 71,500,000.00 | 51,500,000.00 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 19,185,269.14 | 5,090,096.32 |
| 应交税费 | 751,717.15 | 688,501.80 |
| 其他应付款 | 80,452,254.05 | 61,055,653.19 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 69,719,609.00 | 6,733,953.84 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 301,376,281.16 | 202,967,278.52 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 75,913,945.90 | 17,793,499.78 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 10,897,946.84 | 2,827,216.60 |
| 长期应付款 | - | 54,622,342.26 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 581,951.62 | 377,580.88 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 87,393,844.36 | 75,620,639.52 |
| 负债合计 | 388,770,125.52 | 278,587,918.04 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 133,600,000.00 | 133,600,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,831,640,002.64 | 1,823,771,008.23 |
| 减：库存股 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | ||
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -946,736,096.69 | -736,117,582.30 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,012,503,905.95 | 1,215,253,425.93 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,012,503,905.95 | 1,215,253,425.93 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,401,274,031.47 | 1,493,841,343.97 |
法定代表人：郝春利 主管会计工作负责人：董微 会计机构负责人：张爱君
(二) 母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 568,451,646.40 | 784,969,543.13 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 379,335.00 | - |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 11,088,091.25 | 10,474,278.51 |
| 其他应收款 | 169,244,939.70 | 154,759,804.99 |
| 其中：应收利息 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 2,087,961.25 | 1,364,761.97 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 7,883,735.59 | 6,233,735.58 |
| 流动资产合计 | 759,135,709.19 | 957,802,124.18 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 1,272,204.81 | - |
| 长期股权投资 | 300,500,000.00 | 300,500,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 46,017,099.44 | 29,679,734.23 |
| 在建工程 | 9,792,500.00 | - |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 14,907,277.60 | 6,722,253.62 |
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 25,212,811.32 | 22,166,702.78 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 49,021,184.11 | 67,153,457.13 |
| 非流动资产合计 | 446,723,077.28 | 426,222,147.76 |
| 资产总计 | 1,205,858,786.47 | 1,384,024,271.94 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 15,508,069.00 | - |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 44,259,362.82 | 77,899,073.37 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 71,500,000.00 | 51,500,000.00 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付职工薪酬 | 17,678,808.44 | 3,821,582.41 |
| 应交税费 | 587,813.32 | 651,573.26 |
| 其他应付款 | 12,074,745.53 | 19,595,831.03 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,803,257.84 | 3,576,912.41 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 165,412,056.95 | 157,044,972.48 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 10,897,946.84 | 2,733,066.23 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 91,951.62 | 137,580.88 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 10,989,898.46 | 2,870,647.11 |
| 负债合计 | 176,401,955.41 | 159,915,619.59 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 股本 | 133,600,000.00 | 133,600,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,831,640,002.64 | 1,823,771,008.23 |
| 减：库存股 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | ||
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -929,783,171.58 | -727,262,355.88 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,029,456,831.06 | 1,224,108,652.35 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,205,858,786.47 | 1,384,024,271.94 |
(三) 合并利润表
单位：元
| 项目 | 2022年7-9月 | 2021年7-9月 | 2022年1-9月 | 2021年1-9月 |
| 一、营业总收入 | 385,221.23 | 61,113.75 | 887,876.00 | 205,892.54 |
| 其中：营业收入 | 385,221.23 | 61,113.75 | 887,876.00 | 205,892.54 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 64,706,895.14 | 93,521,295.14 | 212,012,939.49 | 316,455,302.48 |
| 其中：营业成本 | 15,151.71 | 3,240.63 | 35,395.63 | 8,848.74 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 77,227.70 | 340,137.13 | 339,870.64 | 377,931.11 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 19,137,751.49 | 31,842,782.98 | 56,479,953.06 | 157,332,768.71 |
| 研发费用 | 50,085,512.64 | 62,404,955.04 | 171,911,937.85 | 162,261,645.71 |
| 财务费用 | -4,608,748.40 | -1,069,820.64 | -16,754,217.69 | -3,525,891.79 |
| 其中：利息费用 | 1,057,485.69 | 2,674,111.66 | 2,522,417.27 | 3,255,855.43 |
| 利息收入 | 5,852,878.97 | 4,033,399.25 | 19,673,661.25 | 7,079,811.48 |
| 加：其他收益 | 261,475.59 | 98,532.67 | 454,119.39 | 297,438.94 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | - | -92,697.16 | - | 1,060,352.74 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | - | 1,875,639.72 | - | 1,875,639.72 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -20,286.96 | -3,043.12 | -71,015.69 | -10,597.60 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -39,846.77 | 4,599.13 | -29,994.16 | -9,098.46 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | -64,120,332.05 | -91,577,150.15 | -210,771,953.95 | -313,035,674.60 |
| 加：营业外收入 | 11,781.00 | 37,588.50 | 260,781.00 | 37,588.50 |
| 减：营业外支出 | 161.64 | 177,730.48 | 161.64 | 177,730.48 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -64,108,712.69 | -91,717,292.13 | -210,511,334.59 | -313,175,816.58 |
| 减：所得税费用 | 107,179.80 | - | 107,179.80 | - |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | -64,215,892.49 | -91,717,292.13 | -210,618,514.39 | -313,175,816.58 |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | ||||
| （一）按经营持续性分类： | - | - | - | - |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -64,215,892.49 | -91,717,292.13 | -210,618,514.39 | -313,175,816.58 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类： | - | - | - | - |
| 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | ||||
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | -64,215,892.49 | -91,717,292.13 | -210,618,514.39 | -313,175,816.58 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （5）其他 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 |
| （6）外币财务报表折算差额 | ||||
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -64,215,892.49 | -91,717,292.13 | -210,618,514.39 | -313,175,816.58 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -64,215,892.49 | -91,717,292.13 | -210,618,514.39 | -313,175,816.58 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||||
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | -0.50 | -0.79 | -1.65 | -2.92 |
| （二）稀释每股收益（元/股） | -0.50 | -0.79 | -1.65 | -2.92 |
法定代表人：郝春利 主管会计工作负责人：董微 会计机构负责人：张爱君
(四) 母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2022年7-9月 | 2021年7-9月 | 2022年1-9月 | 2021年1-9月 |
| 一、营业收入 | 385,221.23 | 48,849.56 | 887,876.00 | 193,628.35 |
| 减：营业成本 | 15,151.71 | 1,880.63 | 35,395.63 | 7,488.74 |
| 税金及附加 | 47,150.92 | 298,314.83 | 134,675.22 | 332,759.93 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 15,149,291.70 | 29,410,307.20 | 43,871,718.69 | 151,392,904.96 |
| 研发费用 | 48,805,015.95 | 62,404,955.04 | 170,631,441.16 | 162,261,645.71 |
| 财务费用 | -2,992,033.85 | -3,935,941.52 | -10,997,783.58 | -5,686,506.75 |
| 其中：利息费用 | 312,879.58 | -56,535.16 | 312,879.58 | 520,237.34 |
| 利息收入 | 3,489,577.13 | 4,160,994.37 | 11,699,024.08 | 6,493,531.20 |
| 加：其他收益 | 261,475.59 | 98,532.67 | 350,184.62 | 297,352.84 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | - | -9,659.50 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失 |
| 以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | - | 534,523.81 | - | 534,523.81 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -6,356.72 | -3,855.80 | -53,273.40 | -6,171.00 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -39,846.77 | 4,599.13 | -29,994.16 | -9,098.46 |
| 二、营业利润（亏损以“-”号填列） | -60,424,083.10 | -87,506,526.31 | -202,520,654.06 | -307,298,057.05 |
| 加：营业外收入 | - | 37,588.50 | - | 37,588.50 |
| 减：营业外支出 | 161.64 | 177,730.48 | 161.64 | 177,730.48 |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -60,424,244.74 | -87,646,668.29 | -202,520,815.70 | -307,438,199.03 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | -60,424,244.74 | -87,646,668.29 | -202,520,815.70 | -307,438,199.03 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -60,424,244.74 | -87,646,668.29 | -202,520,815.70 | -307,438,199.03 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 5.其他 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -60,424,244.74 | -87,646,668.29 | -202,520,815.70 | -307,438,199.03 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | ||||
| （二）稀释每股收益（元/股） |
(五) 合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2022年1-9月 | 2021年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 20,604,000.00 | 723,800.00 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 19,670,709.16 | 4,578,034.21 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,591,659.79 | 9,830,387.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 60,866,368.95 | 15,132,221.67 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 256,241.01 | 3,276,903.67 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 57,571,767.00 | 33,058,606.39 |
| 支付的各项税费 | 342,119.31 | 350,540.71 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 201,879,586.48 | 147,265,637.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 260,049,713.80 | 183,951,688.41 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -199,183,344.85 | -168,819,466.74 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | - | 790,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | - | 2,315,928.12 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 47,624.27 | 1,216,105.83 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 47,624.27 | 793,532,033.95 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 247,820,218.82 | 75,758,093.83 |
| 投资支付的现金 | - | 830,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 247,820,218.82 | 905,758,093.83 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -247,772,594.55 | -112,226,059.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | 1,013,668,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 76,488,515.12 | 10,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 76,488,515.12 | 1,023,668,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,346,000.00 | 21,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,374,086.88 | 1,566,653.75 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,981,899.49 | 26,595,259.62 |
| 筹资活动现金流出小计 | 12,701,986.37 | 49,161,913.37 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 63,786,528.75 | 974,506,086.63 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -383,169,410.65 | 693,460,560.01 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,209,349,321.57 | 507,068,718.47 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 826,179,910.92 | 1,200,529,278.48 |
法定代表人：郝春利 主管会计工作负责人：董微 会计机构负责人：张爱君
(六) 母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2022年1-9月 | 2021年1-9月 |
| 一、经营活动产生的现金流量： |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 20,604,000.00 | 710,800.00 |
| 收到的税费返还 | 19,670,709.16 | 4,578,034.21 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 12,002,253.19 | 6,782,819.08 |
| 经营活动现金流入小计 | 52,276,962.35 | 12,071,653.29 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 256,241.01 | 3,275,543.67 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 47,701,207.48 | 29,770,003.94 |
| 支付的各项税费 | 141,612.92 | 325,913.93 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 186,895,726.00 | 144,444,866.29 |
| 经营活动现金流出小计 | 234,994,787.41 | 177,816,327.83 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -182,717,825.06 | -165,744,674.54 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | - | 660,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | - | 1,245,986.34 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 45,728.17 | 25,715.79 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | 9,359,065.02 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 45,728.17 | 670,630,767.15 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 26,459,347.14 | 22,898,383.25 |
| 投资支付的现金 | - | 805,500,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 14,000,000.00 | 169,500,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 40,459,347.14 | 997,898,383.25 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -40,413,618.97 | -327,267,616.10 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | 1,013,668,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 15,508,069.00 | - |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 15,508,069.00 | 1,013,668,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | - | 28,301,900.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 80,397.26 | 2,750,146.26 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 8,814,124.44 | 26,462,418.71 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,894,521.70 | 57,514,464.97 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 6,613,547.30 | 956,153,535.03 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -216,517,896.73 | 463,141,244.39 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 784,969,543.13 | 345,489,797.51 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 568,451,646.40 | 808,631,041.90 |