| 证券代码：300129 | 证券简称：泰胜风能 | 公告编号：2022-079 |
上海泰胜风能装备股份有限公司关于拟变更会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
拟聘任的会计师事务所：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“华兴”）原聘任的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）变更会计师事务所的原因：立信为公司提供审计服务的过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。因立信与公司审计业务期限届满，根据公司业务发展的需要，经公司综合考虑，公司拟聘请华兴担任公司2022年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与立信进行了事前沟通，立信已知悉本事项并未提出异议。上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月15日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，拟聘任华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期自公司股东大会审议通过之日起壹年。该议案尚需提交公司股东大会审议。现就相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1．基本信息
名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2013年12月9日组织形式：特殊普通合伙注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路152号中山大厦B座7-9楼首席合伙人：林宝明截至2021年12月31日，华兴拥有合伙人59名、注册会计师304名，其中签署过
证券服务业务审计报告的注册会计师超过152人。华兴2021年度经审计的收入总额为41,455.99万元，其中审计业务收入39,070.29万元，证券业务收入21,593.37万元。2021年度华兴为77家上市公司提供年报审计服务，上市公司主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业、房地产业、建筑业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业等，审计收费总额（含税）为8,495.43万元，其中公司同行业上市公司审计客户55家。2．投资者保护能力截至2021年12月31日，华兴已购买累计赔偿限额为8,000万元的职业保险，计提的职业风险基金0元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。华兴近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼。3．诚信记录
华兴近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次和自律监管措施0次。2名从业人员近三年在华兴因执业行为受到监督管理措施1次，无从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚或自律监管措施。
（二）项目信息
1．基本信息
2022年度拟任项目合伙人徐继宏，2005年起取得注册会计师资格，2011年起从事上市公司审计，2020年开始在华兴执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署和复核了东箭科技、三孚新科、协创数据、兴森科技、利德曼、智光电气、美联新材等7家上市公司审计报告。
2022年度拟任签字注册会计师区伟杰，2014年起取得注册会计师资格，2010年起从事注册会计师业务，2011年开始从事上市公司审计，2019年开始在华兴事务所执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署或复核东箭科技、兴森科技、智光电气等3家上市公司审计报告。
2022年度拟任项目质量控制复核人李臻，2010年成为注册会计师，2007年起从事上市公司审计，2020年开始在华兴执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署和复核上市公司和挂牌公司数量超过10家。2．诚信记录
项目合伙人徐继宏、签字注册会计师区伟杰、项目质量控制复核人李臻近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，或受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、
监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。3．独立性项目合伙人徐继宏、签字注册会计师区伟杰、项目质量控制复核人李臻不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。4．审计收费
根据市场行情及2022年度审计工作量，2022年度公司拟支付华兴的审计费用预计为人民币65万元（含税），相比2021年度支付的审计费用没有变化。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年度为公司提供审计服务，并在上述年度发表了标准的无保留意见。公司不存在已委托立信开展2022年部分审计工作后解聘立信的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
立信为公司提供审计服务的过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。因立信与公司审计业务期限届满，根据公司业务发展的需要，经公司综合考虑，公司拟聘请华兴担任公司2022年度审计机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所事项与立信进行了事前沟通，公司对立信的辛勤工作表示衷心的感谢。公司已允许华兴与立信进行充分沟通，双方对变更会计师事务所事项均未提出异议。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）公司第五届董事会审计委员会对华兴的专业能力、独立性、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，并提交董事会审议。董事会审计委员会认为：经审查，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具备提供审计服务的专业能力和资质，符合《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，具有良好的诚信记录和投资者保护能力，同意向董事会提议变更会计师事务所，聘任华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。
（二）公司独立董事对本次变更会计师事务所的事项发表了事先认可意见，同意将本事项提交董事会审议；并发表了独立意见，同意董事会审议通过后将该议案提交公司
股东大会审议。独立董事事先认可意见：经核查，公司拟聘任的华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司年度审计要求。公司拟变更会计师事务所事项符合相关法律法规，理由恰当，不存在损害公司及全体股东利益的情况，我们同意将本议案提交公司第五届董事会第六次会议审议。独立董事独立意见：经审查，公司拟聘任的华兴会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的职业资质和专业胜任能力、足够的独立性、投资者保护能力，具备充足的上市公司审计服务经验，能够满足公司审计工作的要求。公司变更会计师事务所的理由具有恰当性，且审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，同意变更会计师事务所，聘任华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并同意将本事项提交公司股东大会审议。
（三）2022年11月15日，公司第五届董事会第六次会议以13票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，公司第五届监事会第五次会议于同日审议通过了该议案。
（四）本事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1. 第五届董事会第六次会议决议；
2. 第五届董事会审计委员会第四次会议决议；
3. 第五届监事会第五次会议决议；
4. 独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的事先认可意见；
5. 独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
6. 拟聘任会计师事务所关于基本情况的说明；
7. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
上海泰胜风能装备股份有限公司
董 事 会2022年11月16日