国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“贝泰妮”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546号）同意注册，贝泰妮首次公开发行人民币普通股（A股）6,360万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币47.33元，募集资金总额为人民币301,018.80万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币288,389.68万元。募集资金已于2021年3月22日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天衡验字（2021）第00024号）。
（二）2022年度募集资金使用及结余情况
公司募集资金扣除保荐及承销费用初始到账净额为人民币290,533.14万元，剩余应付发行费用合计人民币2,143.46万元，募集资金净额人民币288,389.68万元。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币188,307.80万元（含购买委托理财及其收益等）。截至2022年12月31日，本公司募集资金使
用及余额情况如下：
单位：人民币万元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金总额 | 301,018.80 |
| 减：发行费用 | 12,629.12 |
| 募集资金净额 | 288,389.68 |
| 减：直接投入募集资金投资项目 | 106,776.31 |
| 减：超额募集资金永久性补充流动资金 | 40,000.00 |
| 减：闲置募集资金购买理财产品 | 48,504.39 |
| 加：累计取得理财收益 | 5,568.57 |
| 加：利息收入扣除手续费净额等 | 1,404.33 |
| 截至2022年12月31日募集资金专户余额 | 100,081.88 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司股东尤其是中小投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。
（二）募集资金三方监管协议签订情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与招商银行股份有限公司昆明分行、兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
| 募集资金存管银行 | 银行帐号 | 募集资金用途 | 金额 | 存储方式 |
| 招商银行昆明分行营业部 | 871903362010805 | 中央工厂新基地建设项目 | 6,752.49 | 正常使用 |
| 兴业银行昆明分行营业部 | 471080100101106920 | 营销渠道及品牌建设项目 | 3,647.30 | 正常使用 |
| 中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行 | 8111901013900370708 | 信息系统升级项目 | 577.94 | 正常使用 |
| 中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行 | 8111901011500370699 | 补充运营资金 | - | 已销户 |
| 招商银行昆明分行营业部 | 871903362010103 | 超募资金 | 89,104.15 | 正常使用 |
| 合 计 | - | - | 100,081.88 | - |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
公司2022年度募集资金使用情况对照表详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年4月27日召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。本年度，公司使用基本户支付项目人员费用后以募集资金置换金额为人民币
190.16万元。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）闲置募集资金进行现金管理情况
2022年3月21日公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十四次会议以及2022年5月9日公司2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
公司使用闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币160,000.00万元（含本数），额度自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截至2022年12月31日，公司未到期现金管理产品如下：
| 理财机构 | 产品名称 | 购买金额 （人民币万元） | 期限 | 预期年化收益率 |
| 兴业银行昆明分行 | 大额存单 | 10,000.00 | 1年 | 2.30% |
| 国信证券股份有限公司云南分公司（注1） | / | 10,000.00 | / | / |
| 申万宏源证券有限公司 | 龙鼎定制77期收益凭证（SWC482） | 6,000.00 | 9个月 | 2.40%-3.10% |
| 申万宏源证券有限公司 | 龙鼎定制287期收益凭证产品（SYJ006） | 6,000.00 | 1年 | 2.80% |
| 兴业银行昆明分行 | 大额定期存单 | 5,000.00 | 1年 | 2.20% |
| 中信银行昆明东陆桥支行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款12410期（产品代码：C22NA0120） | 4,500.00 | 3个月 | 1.30%-3.10% |
| 申万宏源证券有限公司 | 龙鼎金牛三值221期（365天）收益凭证（产品代码：SYG766） | 4,000.00 | 1年 | 0.1%、3.7%、4.9% |
| 中信银行昆明东陆桥支行 | 大额存单 | 3,004.39 | 1年 | 3.10% |
| 合计 | - | 48,504.39 | - | - |
注1：公司于2022年12月26日将暂时闲置募集资金人民币10,000.00万元转入公司在国信证券开立的理财账户，计划用于购买其发行的现金管理产品。截止2022年12月31日，公司尚未正式签订现金管理产品购买协议，资金存放于公司在国信证券开立的账户内。
（六）节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金的金额、用途及使用进展情况
公司2021年3月首次公开发行股票，超额募集资金为人民币134,920.67万元。公司于2021年4月27日公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》：
“根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司使用超募资金人民币40,000万元用于永久补充流动资金。”2022年3月21日公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十四次会议以及2022年5月9日公司2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。截至本期末，使用超募资金购买理财未到期余额人民币10,000.00万元。
截至2022年12月31日，超募资金专户余额人民币89,104.15万元。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2022年12月31日，公司剩余尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
四、募集资金实际投资项目变更情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，公司本报告期内募集资金使用以及披露未存在其他问题。
七、保荐机构核查程序与核查意见
保荐机构查阅了公司募集资金存放银行对账单，抽查了大额募集资金使用原始凭证，获取了公司募集资金使用台账；查阅了中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料。
经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。保荐机构对贝泰妮2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表
2022年度首次公开发行股票募集资金使用情况表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 288,389.68 | 本年度投入募集资金总额 | 45,724.29 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 146,776.31 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 中央工厂新基地建设项目 | 否 | 43,840.92 | 43,840.92 | 17,648.19 | 37,949.00 | 86.56% | 2023年10月 | / | / | 否 | |
| 营销渠道及品牌建设项目 | 否 | 69,121.74 | 69,121.74 | 25,645.62 | 36,028.77 | 52.12% | 2024年3月 | / | / | 否 | |
| 信息系统升级项目 | 否 | 10,506.35 | 10,506.35 | 2,430.48 | 2,782.29 | 26.48% | 2024年3月 | / | / | 否 | |
| 补充营运资金 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | - | 30,016.25 | 100.05% | 2021年3月 | / | / | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 153,469.01 | 153,469.01 | 45,724.29 | 106,776.31 | 69.58% | ||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 永久性补充流动资金 | / | - | 40,000.00 | - | 40,000.00 | 100.00% | 2021年5月 | / | / | / | |
| 超募资金投向小计 | / | - | 40,000.00 | - | 40,000.00 | 100.00% | / | / | / | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）超募资金的金额、用途及使用进展情况” | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况” | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）闲置募集资金进行现金管理情况” | |||||||||
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 除用于现金管理的部分外，本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户进行严格管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。截至2022年12月31日，公司尚未使用募集资金总额人民币148,586.27万元，其中，使用募集资金现金管理未到期金额人民币48,504.39万元，募集资金专户活期存款余额人民币100,081.88万元（包含现金管理收益和专户利息收入并扣除手续费净额）。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 | |||||||||
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
楼 瑜 王东晖
国信证券股份有限公司
2023年3月28日