财达证券：2022年年度报告

公司代码：600906 公司简称：财达证券

财达证券股份有限公司

2022年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2022年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币0.50元（含税），共派发现金红利人民币162,250,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。公司在经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险等。公司秉持“竞进有为，行稳致远”的核心价值理念，从制度体系、组织架构、信息技术等方面强化落实全面风险管理体系，以应对上述风险，确保公司持续稳健发展，详情敬请查阅“第三节管理层讨论与分析之六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之（四）可能面对的风险”。

十一、 其他

√适用 □不适用

本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 管理层讨论与分析 ...... 26

第四节 公司治理 ...... 49

第五节 环境与社会责任 ...... 73

第六节 重要事项 ...... 76

第七节 股份变动及股东情况 ...... 89

第八节 优先股相关情况 ...... 97

第九节 债券相关情况 ...... 98

第十节 财务报告 ...... 102

第十一节 证券公司信息披露 ...... 221

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表
	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
财达证券、本公司、公司	指	财达证券股份有限公司
财达经纪有限	指	河北财达证券经纪有限责任公司，财达有限前身
财达有限	指	财达证券有限责任公司，财达证券前身
财达期货	指	财达期货有限公司，本公司控股子公司
财达投资	指	财达投资（天津）有限公司，财达期货全资子公司
财达资本	指	财达资本管理有限公司，本公司全资子公司
财达鑫瑞投资	指	财达鑫瑞投资有限公司，本公司全资子公司
河钢集团	指	河钢集团有限公司，本公司间接控股股东
唐钢集团	指	唐山钢铁集团有限责任公司，本公司控股股东
国控运营	指	河北省国有资产控股运营有限公司
河北港口	指	河北港口集团有限公司
邯郸鹏博	指	邯郸市鹏博贸易集团有限公司
唐山港口	指	唐山港口实业集团有限公司
国傲投资	指	河北国傲投资集团有限公司
唐山金海	指	唐山金海资产开发投资有限公司
河钢控股	指	河钢集团投资控股有限公司
秦皇岛财信	指	秦皇岛市财信资产事务中心，原秦皇岛市财信资产管理中心
保定财信	指	保定市财信商贸有限公司
河北建投	指	河北建设投资集团有限责任公司
国控投资	指	河北省国控投资管理有限公司
河北财投，财达企管咨询	指	河北财达企业管理咨询有限公司，原河北财达投资管理服务中心
达盛贸易	指	河北达盛贸易有限公司
荣盛控股	指	荣盛控股股份有限公司
唐山瑞丰	指	唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司
山海关隆福，山海关商贸	指	秦皇岛市山海关区财道商贸有限公司，原秦皇岛市山海关隆福 物资采购供应处
天润纺织	指	泊头市天润纺织有限公司
泰庆投资	指	河北泰庆股权投资基金管理有限公司
清华基金会	指	清华大学教育基金会
福茂投资	指	西藏福茂投资管理有限公司
邯郸计算机	指	邯郸市财达计算机信息中心
北戴河国资公司	指	秦皇岛市北戴河区国有资产经营有限公司，原秦皇岛市北戴河 区国有资产经营公司
涿州国资公司	指	涿州市国有资产管理有限公司
沧州培训中心	指	沧州市财政培训中心
衡水建投	指	衡水市建设投资集团有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
河北证监局	指	中国证券监督管理委员会河北监管局
河北省国资委	指	河北省人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人
上交所	指	上海证券交易所
深交所	指	深圳证券交易所
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》

《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	现行有效的《财达证券股份有限公司章程》
报告期	指	2022年1月1日至2022年12月31日
报告期末	指	2022年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	财达证券股份有限公司
公司的中文简称	财达证券
公司的外文名称	CAIDA SECURITIES CO.，LTD.
公司的外文名称缩写	CAIDA SECURITIES
公司的法定代表人	翟建强
公司总经理	张 明

公司注册资本和净资本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末
注册资本	3,245,000,000.00	3,245,000,000.00
净资本	10,978,229,138.47	10,410,473,872.28

公司的各单项业务资格情况

√适用 □不适用

公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及所属分支机构、子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告披露日，公司业务资格取得情况如下：

（一）经营证券期货业务资格

1、本公司持有中国证监会于2021年7月30日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。

2、本公司设立22家分公司和103家证券营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

3、财达期货持有中国证监会于2021年7月20日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911200001000230581）。

4、财达期货设立6家分公司和4家期货营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

（二）其他主要业务资格

1、本公司取得的其他主要业务资格

序号	资质内容	业务许可文件名称	文号/证件号	批准/备案机构
1	证券经纪业务资格	关于同意河北财达证券有限责任公司开业的批复	证监机构字[2002]81号	中国证监会
2	证券投资咨询和证券自营业务资格	关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资咨询和证券自	证监许可[2009]1206号	中国证监会

		营业务资格的批复
3	证券投资基金销售业务资格	关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资基金销售业务资格的批复	证监许可[2009]1469号	中国证监会
4	参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格	关于湖北银行股份有限公司等25家机构加入全国银行间债券交易系统的公告	中汇交公告[2011]46号	全国银行间同业拆借中心
5	全国银行间债券市场准入备案	中国人民银行全国银行间债券市场准入备案通知书	-	中国人民银行上海总部
6	融资融券业务资格	关于核准财达证券有限责任公司融资融券业务资格的批复	证监许可[2012]775号	中国证监会
7	证券资产管理业务和证券承销业务资格	关于核准财达证券有限责任公司证券资产管理业务和证券承销业务资格的批复	冀证监发[2012]63号	河北证监局
8	融资融券业务交易权限	关于同意开通财达证券有限责任公司融资融券交易权限的函	上证会字[2012]141号	上海证券交易所
9	约定购回式证券交易权限	关于确认财达证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知	上证会字[2012]263号	上海证券交易所
10	债券质押式报价回购交易权限	关于确认财达证券有限责任公司债券质押式报价回购交易权限的通知	上证会字[2013]34号	上海证券交易所
11	从事债券质押式报价回购业务试点	关于财达证券有限责任公司从事债券质押式报价回购业务试点的无异议函	机构部部函[2013]10号	中国证监会
12	约定购回式证券交易权限	关于约定购回式证券交易权限开通的通知	深证会[2013]21号	深圳证券交易所
13	保荐机构资格	关于核准财达证券有限责任公司保荐机构资格的批复	证监许可[2013]147号	中国证监会
14	进入全国银行间同业拆借市场	中国人民银行上海总部关于财达证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复	银总部函[2013]21号	中国人民银行上海总部
15	参与转融通业务	关于申请参与转融通业务的复函	中证金函[2013]115号	中国证券金融股份有限公司
16	与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格	关于核准财达证券有限责任公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格的批复	冀证监发[2013]27号	河北证监局
17	为期货公司提供中间介绍业务资格	关于报备并公示为期货公司提供中间介绍业务资格的证明	-	河北证监局
18	证券资产管理业务参与股指期货交易资格	关于财达证券有限责任公司证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函	冀证监函[2013]98号	河北证监局
19	股票质押式回购交易权限	关于股票质押式回购交易权限开通的通知	深证会[2013]63号	深圳证券交易所
20	作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务	主办券商业务备案函	股转系统函[2013]639号	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
		关于同意财达证券有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务的公告	股转系统公告[2013]30号
21	股票质押式回购业务交易权限	关于确认财达证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知	上证会字[2013]109号	上海证券交易所
22	参与转融券业务试点资格	关于参与转融券业务试点的通知	中证金函[2014]123号	中国证券金融股份有限公司
23	作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务	主办券商业务备案函	股转系统函[2014]841号	全国中小企业股份转让系统有限责

				任公司
24	证券自营业务参与股指期货交易业务	关于财达证券有限责任公司证券自营业务参与股指期货交易的备案函	冀证监函[2014]146号	河北证监局
25	在机构间私募产品报价与服务系统的参与人注册及业务权限	报价系统参与人名单公告（第八批）	-	中证机构间报价系统股份有限公司
26	港股通业务交易权限	关于同意开通财达证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知	上证函[2014]581号	上海证券交易所
27	上海证券交易所股票期权交易参与人资格	关于财达证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知	上证函[2015]133号	上海证券交易所
28	上海证券交易所股票期权自营交易权限	关于开通股票期权自营交易权限的通知	上证函[2015]197号	上海证券交易所
29	深圳证券交易所股票期权交易权限	开通股票期权业务交易权限的机构名单	-	深圳证券交易所
30	开展互联网证券业务	关于同意开展互联网证券业务试点的函	中证协函[2015]115号	中国证券业协会
31	证券质押登记业务代理资格	代理证券质押登记业务资格确认函	-	中国证券登记结算有限责任公司
32	中国票据交易系统接入	关于财达证券股份有限公司接入中国票据交易系统的通知	序号：202209001	上海票据交易所股份有限公司
33	参与人民币利率互换业务资格	关于财达证券股份有限公司进入利率互换市场的公告	-	全国银行间同业拆借中心
34	科创板和创业板转融券市场化约定申报	关于申请参与科创板和创业板转融券市场化约定申报的复函	中证金函〔2022〕62号	中国证券金融股份有限公司
35	北京证券交易所融资融券交易权限	-	2023.1.10开通权限	北京证券交易所

2、财达期货取得的其他主要业务资格

序号	资质内容	业务许可文件名称	文号/证件号	批准/备案机构
1	上海期货交易所会员	上海期货交易所《会员证书》	编号：0561106140681	上海期货交易所
2	大连商品交易所会员	大连商品交易所《会员证书》	证书编号：DCE00037 会员号：0063	大连商品交易所
3	郑州商品交易所会员	郑州商品交易所《会员证书》	编号：0265	郑州商品交易所
4	金融期货经纪业务资格	《关于核准财达期货有限公司金融期货经纪业务资格的批复》	证监许可[2012]1568号	中国证监会
5	中国金融期货交易所交易会员	中国金融期货交易所《交易会员证书》	会员号：0287	中国金融期货交易所股份有限公司
6	资产管理业务登记	《关于财达期货有限公司资产管理业务予以登记的通知》	中期协备字[2016]8号	中国期货业协会
7	设立风险管理公司备案	《关于财达期货有限公司设立风险管理公司予以备案的通知》	中期协备字[2016]38号	中国期货业协会
8	上海国际能源交易中心会员	上海国际能源交易中心《会员证书》	编号No：1022017060580681	上海国际能源交易中心股份有限公司
9	期货投资咨询业务	《关于核准财达期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》	津证监许可[2018]3号	中国证监会天津监管局
10	广州期货交易所会员	广州期货交易所《会员证书》	会员号：0130	广州期货交易所

3、财达投资取得的主要业务资格

序号	资质内容	业务许可文件名称	文号/证件号	批准/备案机构
1	风险管理公司试点业务备案（基差交易和仓单服务）	《关于财达投资（天津）有限公司试点业务予以备案的通知》	中期协备字[2016]50号	中国期货业协会

4、财达资本取得的会员资格

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等中国法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成管理人登记，登记编号/会员编码为GC2600031828；根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，加入中国证券业协会，成为协会会员，会员代码850022。

序号	业务资格/证书名称	批准机构	取得时间
1	私募投资基金管理人（股权、创投）	中国证券投资基金业协会	2020年5月
2	中国证券业协会会员证	中国证券业协会	2020年7月

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张磊	赵霞
联系地址	河北省石家庄市自强路35号	河北省石家庄市自强路35号
电话	031166006224	031166006277
传真	031166006200	031166006200
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	石家庄市自强路35号
公司注册地址的历史变更情况	1、石家庄市桥西区裕华西路158号（2002年4月25日至2006年8 月4日）； 2、因门牌号变更，注册地址变更为石家庄市桥西区裕华西路40 号（2006年8月5日至2008年10月8日）； 3、同城迁址，注册地址变更为石家庄市自强路35号（2008年10 月9日至今）。
公司办公地址	河北省石家庄市自强路35号
公司办公地址的邮政编码	050000
公司网址	https://www.s10000.com（https://www.95363.com）
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址	中国证券报（https://www.cs.com.cn/） 上海证券报（https://www.cnstock.com/） 证券时报（http://www.stcn.com/） 证券日报（http://www.zqrb.cn/）
公司披露年度报告的证券交易所网站	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	财达证券董事会办公室

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	财达证券	600906	不适用

六、 公司其他情况

（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况

√适用 □不适用

1、2002年4月，财达经纪有限成立（注册资本22,955万元）

2002年3月26日，中国证监会下发《关于同意河北财达证券经纪有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]81号），同意财达经纪有限开业，核定财达经纪有限注册资本为22,955 万元。

2002年4月5日，中国证监会向财达经纪有限核发了编号为J32813000的《经营证券业务许可证》，2002年4月25日，河北省工商行政管理局向财达经纪有限核发了注册号为 1300001002153的《企业法人营业执照》。

2、2006年12月，第一次增资（注册资本增至66,955万元）

2006年7月12日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意财达经纪有限注册资本由22,955万元增加至66,955万元。2006年9月19日，中国证监会下发《关于河北财达证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2006]213号），同意财达经纪有限注册资本由22,955万元增加至66,955万元。

2006年12月13日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2017年1月18日，中国证监会向财达经纪有限核发了新的《经营证券业务许可证》。

3、2009年1月，第二次增资（注册资本增至141,690万元）

2008年11月12日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由66,955万元变更为141,690万元。2008年12月31日，中国证监会下发《关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可[2008]1479号），同意财达经纪有限注册资本由66,955万元变更为141,690万元。

2009年1月8日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2009年2月18日，中国证监会向财达经纪有限核发了新的《经营证券业务许可证》。

4、2010年2月，公司更名

2009年11月30日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意“河北财达证券经纪有限责任公司”更名为“财达证券有限责任公司”。2010年1月19日，中国证监会下发《关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2010]87号），核准公司名称变更为“财达证券有限责任公司”。

2010年2月8日，河北省工商行政管理局向财达有限换发了变更名称后的《企业法人营业执照》。2010年2月10日，中国证监会向财达有限核发了变更名称后的《经营证券业务许可证》。

5、2013年11月，第三次增资（注册资本增加至187,000万元）

2013年11月1日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由141,690万元变更为187,000万元。2013年11月14日，河北证监局下发《关于对财达证券有限责任公司调整增资扩股

方案的无异议函》（冀证监函[2013]167号），核准财达有限注册资本由141,690万元变更为187,000万元。

2013年11月27日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2013年12月18日，中国证监会向财达有限核发了新的《经营证券业务许可证》。

6、2013年12月，第四次增资（注册资本增至221,000万元）

2013年12月20日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由187,000万元变更为221,000万元。2013年12月27日，河北证监局下发《关于核准财达证券有限责任公司变更注册资本的批复》（冀证监发[2013]91号），核准财达有限注册资本由187,000万元变更为221,000万元。

2013年12月30日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2014年1月20日，中国证监会向财达有限核发了新的《经营证券业务许可证》。

7、2015年1月，第五次增资（注册资本增至274,500万元）

2014年12月26日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由221,000万元增加至274,500万元。2015年1月7日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2015年1月12日，河北证监局出具了《关于接收财达证券有限责任公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文件的回执》，财达有限本次增资已在河北证监局备案。2015年1月23日，中国证监会向财达有限核发了新的《经营证券业务许可证》。

8、2016年7月，整体变更设立股份有限公司

2015年12月11日，财达有限作出股东会决议，同意整体变更为股份有限公司。2015年12月15日，河北省国资委下发《关于财达证券有限责任公司整体变更为股份有限公司暨国有股权管理方案的批复》（冀国资发改革改组[2015]126号），同意财达有限整体变更为股份有限公司。2016年6月6日，河北证监局下发《关于核准财达证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（冀证监许可[2016]3号）。

2016年7月14日，财达证券在河北省工商行政管理局办理了本次改制涉及的工商登记手续，换发了统一社会信用代码为91130000738711917Q的《营业执照》。2016年7月20日，河北证监局出具了《备案材料回执》，财达证券变更公司类型已在河北证监局备案。2016年7月29日，中国证监会向财达证券核发了统一社会信用代码为91130000738711917Q的《经营证券期货业务许可证》。

9、2021年5月，首次公开发行A股股票并在上交所上市

2021年3月26日，中国证监会下发《关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1017号），核准财达证券公开发行不超过50,000万股新股。本次发行完成后，公司注册资本由274,500万元增加至324,500万元，2021年5月7日，公司在上交所上市。

2021年7月9日，公司在石家庄市行政审批局办理了本次发行涉及的工商登记变更手续。2021年7月30日，中国证监会向公司核发了新的《经营证券期货业务许可证》。

（二） 公司组织机构情况

√适用 □不适用

1、公司治理架构及组织结构图

根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的健全、完善的法人治理结构。截至本报告披露日，公司组织结构图如下：

2、控股子公司设立情况

（1）财达期货

注册地址：天津市和平区五大道街西安道10号第九层成立时间：1996年3月1日注册资本：50,000万元持股比例：财达证券持有99.20%的股权法定代表人：王蒙经营范围：商品期货经纪；金融期货经纪；资产管理业务（金融资产除外）；期货投资咨询业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（2）财达资本

注册地址：北京市丰台区金泽西路8号院1号楼-4至22层101内15层1504成立时间：2019年11月20日注册资本：10,000万元持股比例：财达证券持有100%的股权法定代表人：宋松涛经营范围：股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（3）财达鑫瑞投资

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层2323室成立时间：2021 年6月28日注册资本：10,000万元持股比例：财达证券持有100%的股权法定代表人：李桂林经营范围：以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（4）财达投资

注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）高尔夫球场以北汇津广场2号楼-502成立时间：2016年5月10日注册资本：10,000万元持股比例：财达期货持有100%的股权法定代表人：王蒙经营范围：以自有资金对农、林、牧、渔业、采矿业、制造业、建筑业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、房地产业、租赁和商务服务业进行投资；投资管理；批发零售业；代办仓储服务；软件和信息技术服务；从事计算机领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；商务信息咨询；市场信息咨询与调查；国内货运代理；自有房屋租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

3、分公司设立情况

截至本报告披露日，公司共设立22家分公司，具体分布及数量如下表：

省（直辖市）名称	分公司家数	省（直辖市）名称	分公司家数	省（直辖市）名称	分公司家数
河北省	9	黑龙江省	1	广东省	1
北京市	1	上海市	1	海南省	1
河南省	1	山东省	2	广西省	1
湖南省	1	重庆市	1	安徽省	1
四川省	1

22家分公司基本情况如下表：

序号	分公司	办公地址	办公电话
1	保定市分公司	河北省保定市莲池北大街23号510-516室、711室	0312-5097988
2	沧州分公司	河北省沧州市运河区解放中路269号5幢南楼3层	0317-5630006
3	邯郸分公司	河北省邯郸市复兴区人民西路99号宝利大厦5楼A座	0310-4066226
4	衡水分公司	河北省衡水市桃城区人民东路139号	0318-2156006
5	廊坊分公司	廊坊市广阳区建设北路77号二层北厅	0316-5216283
6	秦皇岛分公司	河北省秦皇岛市海港区河北大街49号四层	0335-3966919
7	石家庄分公司	河北省石家庄市桥西区自强路35号	0311-66008516
8	唐山分公司	河北省唐山路北区龙泽路裕华嘉苑6号商业楼1单元31号底商	0315-2028896
9	邢台分公司	河北省邢台市信都区兴达路888号佰尚大厦6层	0319-3268999
10	黑龙江分公司	黑龙江省佳木斯市前进区永和社区	0454-8626659
11	深圳分公司	深圳市福田区福田街道福安社区深南大道4019号航天大厦A25层2501	0755-82966506
12	北京分公司	北京市海淀区首体南路20号4、5号楼2层201	010-62356596
13	上海分公司	中国（上海）自由贸易试验区竹林路101号701+704单元	021-61416888
14	海南分公司	海南省海口市龙华区国贸路2号时代广场17层C室	0898-31916051
15	河南分公司	河南自贸试验区郑州郑东区金水东路33号美盛中心1601	0371-53610108
16	山东分公司	济南市高新区经十东路7000号汉峪金谷金融商务中心A5-5号楼一层101号-1	0531-80962667
17	青岛分公司	青岛黄岛区漓江西路877号T1栋青岛西海岸国际金融中心1004室	0532-80980786
18	广西分公司	中国（广西）自由贸易试验区南宁片区五象大道399号龙光国际大厦A塔29层02单元	0771-2543906
19	湖南分公司	湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道茶子山东路112号滨江金融中心T4栋701-703号	0731-82863005
20	重庆分公司	重庆市北碚区歇马镇冯时行路286号4幢6-4	023-60309757
21	安徽分公司	安徽省合肥蜀山区长江西路297号万科金域华府写字楼1-506室	0551-68788191
22	四川分公司	四川省成都市锦江区下沙河铺街59号1栋1单元第27层2705、2706号	028-86151855

（三） 公司证券营业部的数量和分布情况

√适用 □不适用

截至本报告披露日，公司共设立103家证券营业部，具体分布及数量如下表：

省（直辖市）名称	营业部家数	省（直辖市）名称	营业部家数	省（直辖市）名称	营业部家数
河北省	88家	北京市	2家	上海市	2家
天津市	1家	广东省	1家	黑龙江省	4家
福建省	1家	河南省	1家	江苏省	2家
安徽省	1家

证券营业部基本情况如下表：

序号	营业部	办公地址	办公电话
1	保定定州兴定西路证券营业部	河北省保定市定州市兴定西路172号安源大厦1层、13层	0312-2339909
2	保定安国药都北大街证券营业部	河北省保定市安国市药都北大街121号	0312-3595900
3	保定朝阳南大街证券营业部	河北省保定市朝阳南大街164号	0312-3316968
4	保定蠡县永盛南大街证券营业部	河北省保定市蠡县永盛南大街739号	0312-6229696
5	保定莲池北大街证券营业部	河北省保定市莲池北大街23号	0312-5097966
6	保定徐水振兴西路证券营业部	河北省保定市徐水县振兴西路路南322号	0312-8680218
7	保定易县朝阳西路证券营业部	河北省保定易县朝阳西路41号	0312-5630598
8	保定瑞安路证券营业部	河北省保定市瑞安路72号	0312-3917099
9	保定高阳三利大街证券营业部	河北省保定市高阳县三利大街43号	0312-6290999
10	保定涿州东兴北街证券营业部	河北省涿州市开发区东兴北街26号	0312-3852912
11	沧州泊头裕华中路证券营业部	河北省泊头市裕华中路325号	0317-8170369
12	沧州解放西路证券营业部	沧州市运河区解放西路沧州盛泰会馆117铺一楼	0317-3039907
13	沧州河间新华北路证券营业部	河北省沧州河间市新华北路东侧建行河间支行西侧楼1-2层	0317-3665333
14	沧州黄骅迎宾大街证券营业部	河北省沧州黄骅市迎宾北大街23号	0317-5213376
15	沧州解放中路证券营业部	河北省沧州市运河区解放中路269号证券大厦	0317-5637555
16	沧州青县新华路证券营业部	河北省沧州市青县新华路北侧工商银行配楼	0317-4020693
17	沧州任丘建设中路证券营业部	河北省沧州任丘市建设中路南侧商务局西侧	0317-3370700
18	沧州新华中路证券营业部	沧州市新华区新华中路80号联通大厦b座智慧广场一楼西门底商1号	0317-3016889
19	邯郸磁县仁和路证券营业部	河北省邯郸市磁县政通路以东、仁和路以北、平安路以南宝盛世纪名苑14号楼底商01号1-2层	0310-8320359
20	邯郸丛台路证券营业部	河北省邯郸市丛台路5号	0310-3136936
21	邯郸峰峰滏阳东路证券营业部	河北省邯郸市峰峰矿区新市区滏阳东路43号职教中心实训楼二层	0310-5115086
22	邯郸人民西路证券营业部	邯郸市复兴区人民西路99号宝利大厦5楼B座	0310-4068887
23	邯郸光明北大街证券营业部	河北省邯郸市光明北大街349号光明商贸中心E座一层	0310-2068835
24	邯郸人民路证券营业部	河北省邯郸市光明北大街42号（人民路与光明北大街交口千禧大厦5层518室）	0310-3012669
25	邯郸滏河大街证券营业部	河北省邯郸市邯山区滏河南大街288号滏瑞特时代广场（新东方城市广场）A座2楼	0310-5509919
26	邯郸武安中兴路证券营业部	河北省邯郸武安市中兴路1659号	0310-5533381
27	邯郸永年新洺路证券营业部	河北省邯郸市永年区新洺路55号燃料公司综合商住楼	03106600806
28	衡水人民东路证券营业部	衡水市人民东路139号	0318-2353456
29	衡水育才大街证券营业部	衡水市桃城区育才南大街219号2幢1层	0318-2167996
30	廊坊霸州迎宾道证券营业部	廊坊霸州市迎宾道南侧、天祥路西侧迎宾山水花园西侧商业-1-07号	0316-7224818
31	廊坊建设路证券营业部	河北省廊坊市广阳区建设北路77号	0316-5216292
32	廊坊三河泃阳西大街证券营业部	廊坊三河市泃阳西大街211号	0316-3110199
33	廊坊三河迎宾南路证券营业部	河北省廊坊市三河市燕郊镇京哈公路南侧迎宾路西侧商办楼	0316-3085532
34	廊坊万庄友好街证券营业部	廊坊市万庄石油矿区友好街与文化路东北角井下招待所1-2层	0316-6011800
35	廊坊文安西环路证券营业部	廊坊市文安县西环路石油公司宿舍北侧	0316-5216285
36	廊坊新华路证券营业部	廊坊市广阳区永丰道北、新华路东新华广场16号门店	0316-5216261
37	秦皇岛昌黎学院路证券营业部	秦皇岛市昌黎县碣阳大街北侧规划学院路西侧（富临广场）	0335-2039498
38	秦皇岛抚宁香营街证券营业部	河北省秦皇岛市抚宁区香营新村紫金香苑31-6号商业门店	0335-6681961
39	秦皇岛关城南路证券营业部	秦皇岛市山海关区关城南路52号	0335-5057268
40	秦皇岛海宁路证券营业部	秦皇岛市北戴河区海宁路70号	0335-4049788
41	秦皇岛河北大街证券营业部	秦皇岛市河北大街49号	0335-3027729

42	秦皇岛迎宾路证券营业部	秦皇岛市迎宾路83号泛亚大厦301-304	0335-3658688
43	秦皇岛峨眉山中路证券营业部	秦皇岛市经济技术开发区峨眉山中路9号	0335-8570086
44	石家庄东岗路中心证券营业部	河北省石家庄市裕华区东岗路46号世奥花苑3-101商业104号商铺	0311-85810612
45	石家庄广安大街证券营业部	石家庄市长安区广安大街美东国际商务会馆A座二楼	0311-86059626
46	石家庄槐北路证券营业部	石家庄市槐北路309号	0311-86681888
47	石家庄建设南大街证券营业部	石家庄市建设南大街80号德服商务大厦B座6楼	0311-66777111
48	石家庄晋州中兴路证券营业部	河北省石家庄晋州市中兴路244号	0311-66777133
49	石家庄鹿泉北斗路证券营业部	石家庄鹿泉市北斗路与翠屏大街交口厚德福城9号楼商业网点8	0311-82015059
50	石家庄栾城华兴街证券营业部	石家庄市栾城区汇华路南侧、华兴街西侧沿街商业A段101幢1-16号	0311-66007158
51	石家庄长征街证券营业部	河北省石家庄市长安区长征街101号金角湾大厦110、210室	0311-88632286
52	石家庄无极中昌路证券营业部	河北省石家庄市无极县中昌西路19号	0311-87102655
53	石家庄新华路证券营业部	石家庄市新华路199号（华海环球广场2层）	0311-87876018
54	石家庄新乐新华路证券营业部	石家庄新乐市新华路南侧新乐宾馆对面舒心家园一楼	0311-88593918
55	石家庄裕华路证券营业部	石家庄市裕华东路171号	0311-85676326
56	石家庄裕华西路证券营业部	石家庄市裕华西路73号	0311-87674444
57	石家庄中华北大街证券营业部	石家庄市中华北大街183号华兴集团商务综合楼2-3楼	0311-87797052
58	石家庄总部证券营业部	河北省石家庄市桥西区自强路35号	0311-86085920
59	石家庄正定燕赵南大街证券营业部	正定县正定镇燕赵南大街91号	0311-66007173
60	唐山曹妃甸证券营业部	河北省唐山市曹妃甸区唐海镇长丰路北段海奥大酒店商业楼	0315-8727019
61	唐山国防道证券营业部	河北省唐山市路南区国防道1号路南财经大厦一层北厅	0315-2835831
62	唐山丰南青年路证券营业部	河北唐山市丰南区青年路145号	0315-8189435
63	唐山古冶永安道证券营业部	河北省唐山市古冶区永盛路西侧永安道北侧7-3号	0315-3517936
64	唐山北新道证券营业部	唐山市路北区北新西道32号	0315-5910688
65	唐山友谊路证券营业部	河北省唐山市路北区友谊路与翔云道交叉口凤凰世嘉D-1区7号底商	0315-5911179
66	唐山开平新苑路证券营业部	唐山市开平区新苑路74号	0315-3383059
67	唐山乐亭大钊路证券营业部	唐山乐亭县大钊路63号	0315-2020996
68	唐山龙泽路证券营业部	唐山市路北区龙泽路裕华嘉苑6号商业楼1单元31号底商	0315-3249926
69	唐山滦州燕山北路证券营业部	唐山滦州市燕山北路15号	0315-2020889
70	唐山南堡开发区证券营业部	唐山市南堡开发区文明道北侧南源路东侧	0315-5658119
71	唐山迁安惠宁大街证券营业部	唐山迁安市惠宁大街48号	0315-7680335
72	唐山迁西景忠西街证券营业部	唐山市迁西县景忠西街41号	0315-5661675
73	唐山富康道证券营业部	唐山市路北区富康道7号	0315-2021698
74	唐山新城道证券营业部	河北省唐山市丰润区新城道36号帝景豪庭	0315-3249926
75	唐山新华西道证券营业部	唐山市新华西道110号	0315-2856699
76	唐山玉田伯雍西街证券营业部	河北省唐山市玉田县昌盛小区三期8号门市（伯雍西街978号）	0315-6115100
77	唐山遵化文化北路证券营业部	唐山遵化市文化北路101号	0315-6060777
78	邢台兴达路证券营业部	河北省邢台市信都区兴达路888号佰尚大厦1层	0319-2225458
79	邢台巨鹿新华北街证券营业部	邢台市巨鹿县新华北街199号	0319-4332011
80	邢台宁晋兴宁街证券营业部	邢台市宁晋县兴宁街43号	0319-5895178
81	邢台沙河健康街证券营业部	邢台沙河市健康街东段路南	0319-8990955
82	邢台新华路证券营业部	河北省邢台市桥东区新华北路219号	0319-3286909
83	邢台威县中华大街证券营业部	河北省邢台市威县中华大街西侧182号	0319-5963439
84	佳木斯富锦新开路证券营业部	富锦市新开社区45组宏达商服楼000108门（新开路中段）	0454-2323430
85	佳木斯西林路证券营业部	黑龙江省佳木斯市向阳区西林路280号	0454-8605099

86	佳木斯长安东路证券营业部	佳木斯市前进区长安路882号	0454-8699199
87	哈尔滨宾县西城街证券营业部	黑龙江省哈尔滨市宾县宾州镇西城街迎宾小区三期西侧15号门市	0451-57980699
88	深圳彩田路证券营业部	深圳市福田区福田街道福山社区彩田路2010号中深花园104、106、113	0755-82966505
89	莆田镇和路证券营业部	福建省莆田市荔城区镇海街道八二一南街380号6楼	0594-5633399
90	北京知春路证券营业部	北京市海淀区知春路17号一层036	010-62359808
91	北京首体南路证券营业部	北京市海淀区首体南路20号国兴大厦D座一层二层	010-88354678
92	承德都统府大街证券营业部	承德市双桥区都统府大街9号（承德市民族民俗博物馆有限公司1、3、4、5层）	0314-5890100
93	承德宽城金山街证券营业部	承德市宽城满族自治县佳利花园小区2号楼9号底商	0314-5721998
94	张家口怀来县证券营业部	张家口市怀来县沙城镇存瑞东街龙祥啤酒公司综合楼（京张公路东大街北侧）	0313-6230131
95	张家口明德南街证券营业部	张家口市明德南街170号	0313-8022088
96	天津江都路证券营业部	天津市河北区江都路鹤山里3号	022-24588666
97	苏州开平路证券营业部	苏州市吴江区开平路789号金城大厦18层1801	0512-63429289
98	承德平泉迎宾街证券营业部	河北省承德平泉市迎宾街迎宾小区S—31号	0314-5708898
99	上海浦东新区长岛路证券营业部	上海市浦东新区长岛路1230号	021-61004919
100	上海黄浦区九江路证券营业部	上海市黄浦区九江路399号华盛大厦20楼	021-61419997
101	宿迁沭阳深圳东路证券营业部	沭阳县深圳路北侧巴黎新城60商幢107号	0527-88712003
102	商丘神火大道证券营业部	商丘市神火大道中段239号帝景北苑西门	0370-2590899
103	铜陵义安大道证券营业部	安徽省铜陵市铜官山区义安大道北段1287号财富广场A2501室	0562-2838666

（四） 其他分支机构数量与分布情况

√适用 □不适用

截至本报告披露日，公司控股子公司财达期货共设立6家分公司和4家期货营业部，基本情况如下表：

序号	分公司 /营业部	办公地址	办公电话
1	济南分公司	济南市历城区东风街道办事处华信路3号鑫苑鑫中心7号楼304-307室	0531-83193191
2	上海分公司	中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1500号1602C-1，-2，-3室	021-58931630
3	北京分公司	北京市海淀区首体南路20号国兴大厦D座二层西侧（201）	010-88386866
4	湖南分公司	湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道滨江路195号银健大厦（润和·金融中心）南塔6层602号	0731-85308809
5	江苏分公司	南京市建邺区江东中路315号1111室	025-86628168
6	天津分公司	天津自贸试验区（空港经济区）高尔夫球场以北汇津广场2号楼501	022-84861792
7	邯郸营业部	河北省邯郸市丛台区人民路千禧大厦5楼520室	0310-3085050
8	石家庄营业部	河北省石家庄市桥西区裕华西路128号乐活时尚广场B座1605室	0311-66187719
9	唐山营业部	河北省唐山市路北区汇金中心3楼1308室	0315-2213335
10	淄博营业部	山东省淄博市临淄区雪宫街道齐园路81号石化大厦1213室	0533-6029100

七、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	武汉市武昌区东湖路169号2-9 层
	签字会计师姓名	杨洪武、马静
报告期内履行持	名称	中信建投证券股份有限公司

续督导职责的保荐机构	办公地址	北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E 座3层
	签字的保荐代表人姓名	汪家富、郑欣
	持续督导的期间	2021年5月7日至2023年12月31日

八、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2022年	2021年	本期比上年同期增减(%)	2020年
营业收入	1,643,675,417.21	2,524,296,711.14	-34.89	2,049,789,593.71
归属于母公司股东的净利润	302,475,710.58	680,476,070.18	-55.55	531,912,511.18
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润	263,490,958.37	688,385,288.85	-61.72	533,958,773.30
经营活动产生的现金流量净额	617,989,936.96	-90,523,037.85	不适用	937,057,999.01
其他综合收益	2,052,657.94	0.00	不适用	-130,000.00
	2022年末	2021年末	本期末比上年同期末增减（%）	2020年末
资产总额	43,843,477,451.91	45,292,396,899.95	-3.20	39,136,067,727.13
负债总额	32,699,785,806.09	34,128,723,865.99	-4.19	30,207,860,220.09
归属于母公司股东的权益	11,139,445,241.43	11,159,416,872.91	-0.18	8,923,998,114.07
所有者权益总额	11,143,691,645.82	11,163,673,033.96	-0.18	8,928,207,507.04

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2022年	2021年	本期比上年同期增减(%)	2020年
基本每股收益（元／股）	0.09	0.22	-59.09	0.19
稀释每股收益（元／股）	0.09	0.22	-59.09	0.19
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.08	0.22	-63.64	0.19
加权平均净资产收益率（%）	2.71	6.58	减少3.87个百分点	6.05
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	2.36	6.65	减少4.29个百分点	6.07

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。

(三) 母公司的净资本及风险控制指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

本报告期末

上年度末

净资本	10,978,229,138.47	10,410,473,872.28
净资产	11,116,628,660.57	11,134,532,175.98
各项风险资本准备之和	3,048,104,553.61	2,702,613,635.85
表内外资产总额	30,717,853,504.67	32,045,518,430.46
风险覆盖率（%）	360.17	385.20
资本杠杆率（%）	31.18	30.15
流动性覆盖率（%）	721.81	1,377.81
净稳定资金率（%）	184.89	174.52
净资本/净资产(%)	98.76	93.5
净资本/负债(%)	56.35	50.17
净资产/负债(%)	57.06	53.65
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)	3.17	3.32
自营固定收益类证券/净资本(%)	180.57	183.39

九、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

十、 2022年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	349,698,695.68	598,258,433.99	486,651,490.24	209,066,797.30
归属于上市公司股东的净利润	77,040,834.72	171,269,043.60	125,905,987.43	-71,740,155.17
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	73,857,117.05	166,621,540.75	124,390,338.04	-101,378,037.47
经营活动产生的现金流量净额	-498,363,317.10	1,512,795,811.63	-2,536,988,286.87	2,140,545,729.30

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十一、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2022年金额	附注（如适用）	2021年金额	2020年金额
非流动资产处置损益	911,347.16		163,458.88	-97,640.55
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	10,973,753.74		7,527,800.68	14,592,234.39

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益			-324,758.17
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	1,100,228.87		2,213,898.08	796,790.95
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	36,670,651.88		-21,029,784.60	-18,932,060.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,647,959.56		905,337.41	937,539.04
减：所得税影响额	13,306,142.09		-2,636,011.93	-675,784.27
少数股东权益影响额（税后）	13,046.91		1,182.88	18,909.31
合计	38,984,752.21		-7,909,218.67	-2,046,262.12

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

十二、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称

期初余额

期末余额

当期变动

对当期利润的影响金额

交易性金融资产	19,815,458,528.57	20,619,143,349.79	803,684,821.22	358,059,465.17
衍生金融资产		680,420.00	680,420.00	10,374,107.72
其他权益工具投资	80,000,000.00	82,736,877.25	2,736,877.25
交易性金融负债	312,844,721.29	367,463,761.83	54,619,040.54	-13,601,426.68
衍生金融负债		338,660.00	338,660.00	13,234,814.29
合计	20,208,303,249.86	21,070,363,068.87	862,059,819.01	368,066,960.50

十三、 其他

√适用 □不适用

公司根据《证券公司年度报告内容与格式准则》（证监会公告[2013]41号）的相关规定编制财务报告中主要项目会计数据，具体内容如下：

（一）合并财务报表主要项目会计数据

单位：元 币种：人民币

项目	2022年12月31日	2021年12月31日	增减（%）
资产总额	43,843,477,451.91	45,292,396,899.95	-3.20
货币资金	10,917,728,678.96	11,341,167,258.88	-3.73
结算备付金	3,034,750,857.31	3,315,016,569.12	-8.45
融出资金	5,910,975,088.32	6,867,116,744.26	-13.92
衍生金融资产	680,420.00	0.00	不适用
存出保证金	542,296,718.29	382,472,281.64	41.79
应收款项	734,056,095.17	523,465,073.53	40.23
买入返售金融资产	919,861,197.35	1,937,010,436.45	-52.51
交易性金融资产	20,619,143,349.79	19,815,458,528.57	4.06
其他权益工具投资	82,736,877.25	80,000,000.00	3.42
投资性房地产	56,909,624.31	63,715,938.02	-10.68
固定资产	149,440,979.23	158,433,208.86	-5.68
在建工程	6,918,552.60	0.00	不适用
使用权资产	146,150,268.52	123,055,338.15	18.77
无形资产	123,056,254.99	112,965,061.11	8.93
商誉	17,910,191.63	17,910,191.63	0.00
递延所得税资产	358,478,748.52	324,150,724.65	10.59
其他资产	222,383,549.67	230,459,545.08	-3.50
负债总额	32,699,785,806.09	34,128,723,865.99	-4.19
应付短期融资款	1,503,030,531.14	3,327,833,423.52	-54.83
交易性金融负债	367,463,761.83	312,844,721.29	17.46
衍生金融负债	338,660.00	0.00	不适用
卖出回购金融资产款	10,304,920,930.18	10,671,391,175.48	-3.43
代理买卖证券款	11,719,333,644.38	12,118,635,681.28	-3.29
应付职工薪酬	490,449,015.32	545,560,309.83	-10.10
应交税费	64,495,952.48	54,820,269.87	17.65
应付款项	33,878,205.97	344,525,845.57	-90.17
合同负债	8,959,876.47	9,447,070.18	-5.16
预计负债	0.00	324758.17	-100.00
应付债券	7,239,418,800.57	5,860,136,435.62	23.54
租赁负债	141,318,404.94	117073320.34	20.71
递延收益	1,438,596.48	1,543,859.64	-6.82

递延所得税负债	1,374,473.06	52,026,602.18	-97.36
其他负债	823,364,953.27	712,560,393.02	15.55
股东权益总额	11,143,691,645.82	11,163,673,033.96	-0.18
股本	3,245,000,000.00	3,245,000,000.00	0.00
资本公积	4,729,491,286.18	4,729,491,286.18	0.00
其他综合收益	2,052,657.94	0.00	不适用
盈余公积	331,525,096.18	301,070,713.51	10.12
一般风险准备	1,955,274,776.61	1,894,219,336.68	3.22
未分配利润	876,101,424.52	989,635,536.54	-11.47
归属于母公司所有者权益	11,139,445,241.43	11,159,416,872.91	-0.18
项目	2022年度	2021年度	增减(%)
营业收入	1,643,675,417.21	2,524,296,711.14	-34.89
利息净收入	181,092,750.92	98,779,303.29	83.33
手续费及佣金净收入	992,534,713.54	1,096,871,085.21	-9.51
投资收益	704,802,459.44	843,622,551.77	-16.46
公允价值变动损益	-336,735,498.94	88,948,494.69	-478.57
其他业务收入	93,036,760.47	395,355,648.78	-76.47
其他营业收入	8,944,231.78	719,627.40	1142.90
营业支出	1,292,557,426.25	1,597,845,628.07	-19.11
税金及附加	18,691,073.35	20,424,726.62	-8.49
业务及管理费	1,115,357,995.17	1,099,067,816.60	1.48
信用减值损失	75,920,006.68	93,663,100.50	-18.94
其他业务成本	82,588,351.05	384,689,984.35	-78.53
营业利润	351,117,990.96	926,451,083.07	-62.10
营业外收入	46,021,104.64	7,766,322.09	492.57
营业外支出	1,495,656.93	21,852,690.74	-93.16
利润总额	395,643,438.67	912,364,714.42	-56.64
所得税费用	93,177,484.75	231,841,876.16	-59.81
净利润	302,465,953.92	680,522,838.26	-55.55
归属于母公司股东的净利润	302,475,710.58	680,476,070.18	-55.55
综合收益总额	304,518,611.86	680,522,838.26	-55.25
归属于母公司股东的综合收益总额	304,528,368.52	680,476,070.18	-55.25
项目	2022年度	2021年度	增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	617,989,936.96	-90,523,037.85	不适用
投资活动产生的现金流量净额	-97,722,451.11	-99,958,271.61	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-1,226,090,416.62	1,117,463,578.41	-209.72

（二）母公司财务报表主要项目会计数据

单位：元 币种：人民币

项目	2022年12月31日	2021年12月31日	增减（%）
资产总额	42,388,909,859.61	44,009,867,921.84	-3.68
货币资金	10,322,266,874.02	10,883,578,056.66	-5.16
结算备付金	2,857,321,611.92	3,129,208,752.70	-8.69
融出资金	5,910,975,088.32	6,867,116,744.26	-13.92
存出保证金	169,878,979.93	117,612,743.26	44.44

应收款项	675,791,775.25	520,935,078.44	29.73
买入返售金融资产	532,075,740.53	1,403,419,704.17	-62.09
交易性金融资产	20,089,946,086.33	19,317,617,652.66	4.00
其他权益工具投资	82,736,877.25	80,000,000.00	3.42
长期股权投资	721,000,000.00	721,000,000.00	0.00
投资性房地产	56,909,624.31	63,715,938.02	-10.68
固定资产	139,593,878.96	147,436,537.97	-5.32
在建工程	6,918,552.60	0.00	不适用
使用权资产	141,422,641.92	120080230.26	17.77
无形资产	122,359,601.10	110,952,369.31	10.28
递延所得税资产	351,524,115.59	321,580,718.61	9.31
其他资产	208,188,411.58	205,613,395.52	1.25
负债总额	31,272,281,199.04	32,875,335,745.86	-4.88
应付短期融资款	1,503,030,531.14	3,327,833,423.52	-54.83
衍生金融负债	58,800.00	0.00	不适用
卖出回购金融资产款	9,965,880,081.69	10,402,299,354.29	-4.20
代理买卖证券款	11,791,536,366.88	12,122,887,889.86	-2.73
应付职工薪酬	485,945,149.15	539,951,298.31	-10.00
应交税费	57,545,494.33	53,945,572.30	6.67
应付款项	32,063,883.41	341,232,717.25	-90.60
合同负债	7,630,307.44	9,447,070.18	-19.23
预计负债	0.00	324758.17	-100.00
应付债券	7,239,418,800.57	5,860,136,435.62	23.54
租赁负债	136,800,307.55	114,509,933.66	19.47
递延所得税负债	1,374,473.06	50,853,141.61	-97.30
其他负债	50,997,003.82	51,914,151.09	-1.77
股东权益总额	11,116,628,660.57	11,134,532,175.98	-0.16
股本	3,245,000,000.00	3,245,000,000.00	0.00
资本公积	4,731,563,546.98	4,731,563,546.98	0.00
其他综合收益	2,052,657.94	0.00	不适用
盈余公积	356,248,340.36	325,793,957.69	9.35
一般风险准备	1,951,761,796.60	1,890,678,026.20	3.23
未分配利润	830,002,318.69	941,496,645.11	-11.84
项目	2022年度	2021年度	增减（%）
营业收入	1,522,344,413.87	2,082,550,721.30	-26.90
利息净收入	126,683,247.23	76,159,689.99	66.34
手续费及佣金净收入	971,720,835.73	1,079,246,818.80	-9.96
投资收益	712,301,714.39	835,262,629.71	-14.72
公允价值变动损益	-312,851,677.90	76,111,083.59	-511.05
其他业务收入	16,006,331.30	15,191,328.66	5.36
其他营业收入	8,483,963.12	579,170.55	1,364.85
营业支出	1,167,055,855.32	1,162,508,377.66	0.39
税金及附加	17,791,603.89	19,250,108.93	-7.58
业务及管理费	1,063,348,850.73	1,045,362,896.66	1.72
信用减值损失	78,560,345.31	91,021,216.95	-13.69
其他业务成本	7,355,055.39	6,874,155.12	7.00
营业利润	355,288,558.55	920,042,343.64	-61.38
营业外收入	44,067,772.17	7,324,419.42	501.66
营业外支出	1,435,204.17	21,472,690.74	-93.32

利润总额	397,921,126.55	905,894,072.32	-56.07
所得税费用	93,377,299.90	230,317,330.88	-59.46
净利润	304,543,826.65	675,576,741.44	-54.92
综合收益总额	306,596,484.59	675,576,741.44	-54.62
项目	2022年度	2021年度	增减（%）
经营活动产生的现金流量净额	482,828,759.21	-154,511,450.41	不适用
投资活动产生的现金流量净额	-94,239,837.91	-196,904,393.70	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-1,223,893,306.42	1,121,531,719.76	-209.13

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2022年是进入全面建设社会主义现代化国家，向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。一年来，在河北省委省政府坚强领导下，公司领导班子团结一心带领广大员工，始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，河北省委十届三次全会精神、经济工作会议精神，中国证监会系统工作会议精神，全省国资国企工作会议精神，准确把握创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，围绕“治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良”的现代金融企业建设目标，以“活机制、强团队、提质量、增效益”为抓手，在严守合规风险的前提下，通过持续深化改革，完善市场化经营体制机制，为推动发展不断注入动力、激发活力，服务实体经济的能力和水平不断提升，业务转型升级取得新突破。截至报告期末，公司资产总额438.43亿元、归属于母公司股东权益111.39亿元、净资本109.78亿元，分别较上年末减少3.2%、减少0.18%、增加5.45%。2022年，公司累计实现营业收入16.44亿元，同比减少34.89%，利润总额3.96亿元，同比减少56.64%，归属于母公司股东的净利润3.02亿元，同比减少55.55%。

（一）财富管理与机构业务

公司设财富管理与机构业务委员会，负责公司经纪业务转型及财富管理和机构业务全面工作、条线整体发展规划的制定和实施、协调推动条线各部门业务发展、条线相关重点工作的安排部署等工作，下设财富管理部、数字金融部、机构客户部、证券金融部、经纪统筹部五个业务和支持部门，以及22家分公司、103家证券营业部。报告期内，公司财富管理与机构业务以财富管理转型为着力点，围绕客户需求和市场变化发力，全面推动业务转型和市场化改革，取得一定成效，荣获证券时报颁发的“2022中国证券业零售经纪商君鼎奖”。

1、证券经纪业务

2022年，公司经纪业务全面加快业务转型和改革深化，以客户为中心，不断提升服务市场投资理财需求能力，着力增强总部赋能和科技赋能，打造专业高效供给，实施布局全国和深耕河北战略，促进资源优化配置，大力推动财富管理和机构业务，双轮驱动发展，积极探索多项创新业务，着力提高投资者参与感，加快构建核心竞争力和可持续发展能力，稳步推进财富管理业务高质量发展。

（1）代理买卖证券业务

公司全力推进财富管理业务转型升级，服务居民财富管理能力持续增强。截至报告期末，公司经纪业务新增客户11.05万户，同比下降28.48%，客户开户数251.46万户，较上年末240.75万户增长4.45%；全年累计实现股票、基金成交金额 14,390.45亿元，较上年17,626.19亿元下降18.36%；托管客户资产1,912亿元，较上年2,170亿元下降11.89%。

证券种类	2022年度		2021年度
	交易额（亿元）	市场份额（%）	交易额（亿元）	市场份额（%）
A股	13,888.87	0.31	17,027.53	0.33
基金	501.58	0.11	598.66	0.16
债券	433.64	0.00	374.13	0.00

（2）产品销售

公司持续加强产品筛选和引进，不断丰富产品种类，在现有现金管理类、权益类、固定收益类三大产品体系的基础上，根据市场变化和客户需求，及时引进同业存单基金、公募REITs基金等产品，为投资者资产配置提供多样化工具。2022年引进新产品并销售97只，同比增长8.17%，代销公募基金共计781只，私募基金8只。

（3）数字化建设

公司以客户为中心，立足科技赋能业务发展，构建“稳敏双态”的科技研发模式，上线全新一代财达股市通APP，围绕客户投资理财的核心需求，瞄准“看盘、选股及选基、择时、决策、交易”各细分场景，洞察用户投资理财中的心理变化，在用户“了解、比较、购买、接受、提升”的各阶段下功夫，通过行情和基金大数据挖掘，创设数字化运营服务场景，开展更年轻化的交互体验设计，引入数字人顾问等创新应用，为客户提供一站式数字化财富管理解决方案。

报告期内，公司坚持以用户体验为导向，持续优化网上开户业务流程，做深做细做强经纪业务的“客户入口”。通过深耕核心互联网获客渠道，拓展头部互联网平台渠道，通过共建证券服务场景，输出证券服务能力，做好引流开户、入金交易、投顾服务、价值提升的数字化运营，提升新开户数、有效户率、户均资产和户均创收，推动财富管理业务从传统营销模式向数字化营销模式转变。

（4）投资者教育

投资者教育工作不仅是证券公司加强投资者保护的重要环节，也是履行社会责任的一项义务。2022年，公司投资者教育工作努力适应新变化与新形势，采取线上与线下结合形式，积极联合多方力量，以投资者教育基地为主要载体，广泛开展形式丰富的投资者教育活动，提升投资者专业水平，为资本市场高质量运行培育理性投资者队伍。报告期内，公司共举办投资者教育活动828场，服务投资者84.4万人次；持续输出多层级、全方位投资者教育资源，制作并发布投资者教育产品1316种，浏览量4177万；投资者教育基地全年对社会公众开放时长1526小时，累计服务公众18147人次，接待团队来访共计60场次。公司制作的《出发吧，奇妙旅行》荣获中证中小投资者服务中心举办的“你好，注册制！”短视频大赛金奖；《未来可期，北交所来啦！》荣获中国证监会“投资者欢迎的注册制投教产品”并推荐至中国投资者官网展播。

2、信用交易业务

2022年，公司以“加大风险防范和化解，稳健推动信用业务”为指导思想，秉承“合规风控为立身之基，发展之本”的理念，在积极推进业务拓展的同时，进一步优化信用业务制度体系和流程，加强标的证券池及可充抵保证金证券池管理，严格标的证券筛选，严把项目准入关，审慎开展股票质押和两融业务，做好动态调整和客户持续管理，推进信用业务平稳健康发展。

（1）融资融券业务

截至报告期末，公司融资融券规模 58.46亿元，全年累计实现融资融券业务利息收入42,409.20万元，较上年42,312.56万元增加0.23 %。

项目	2022年度/ 2022年12月31日	2021年度/ 2021年12月31日	增减幅度
期末融资融券余额（万元）	584,622.28	679,611.16	-13.98%
其中：融资成本余额（万元）	583,795.22	678,804.25	-14.00%

融券期末公允价值（万元）	827.06	806.91	2.50%
期末维持担保比例	234.28%	265.39%	-11.72%
融资融券业务利息收入（万元）	42,409.20	42,312.56	0.23%

（2）股票质押业务

2022年，公司继续压缩股票质押业务规模，严把项目准入，对于存量业务，持续跟踪工作落实到位，做好盯盘监控，预警风险。截至报告期末，公司股票质押回购本金余额13.73亿元，较上年下降23.10%，全年累计实现股票质押回购业务利息收入6,716.78万元，与上年基本持平。

项目	2022年度/ 2022年12月31日	2021年度/ 2021年12月31日	增减幅度
期末股票质押回购本金余额（万元）	137,322.03	178,583.47	-23.10%
股票质押回购利息收入（万元）	6,716.78	6,703.38	0.20%

（二）投资银行业务

公司设投资银行业务委员会，负责执行投资银行类业务有关基本制度、执行公司投资银行业务发展规划、落实公司投资银行业务经营管理目标、进行内部业务管理决策、拟定内部业务发展规划和工作计划、拟定内部经营管理目标等工作，下设固定收益融资总部、投资银行总部、资本市场总部、质量控制总部等四个部门。报告期内，公司投资银行业务以团队建设为支点，推动股、债并进，双轮驱动，在保持债券业务稳定增长的情况下，努力实现股权业务的突破，持续扩大服务半径，提升服务层级，打响财达特色投行业务品牌。

1、债券承销业务

公司近年来持续加大专业人才团队建设，创新能力不断增强，债券品种不断丰富，行业排名不断提升。报告期内，公司完成信用债承销79期，同比增长9.73%，实际承销规模416.98亿元，同比增长29.36%，累计为企业实现直接融资823.73亿元，信用类债券的承销数量、承销规模继续保持增长，其中非政策性金融债承销进步迅速。产品创新方面，报告期内，公司完成河北省首单碳中和绿色公司债券发行，承销规模15.00亿元，完成河北省首单科技创新公司债券发行，承销规模

20.00亿元。

项目	2022年度	2021年度	增减幅度
公司债券
主承销项目总规模（亿元）	474.63	475.05	-0.09%
主承销金额（亿元）	291.68	263.33	10.77%
发行数量（单）	65	64	1.56%
企业债券
主承销项目总规模（亿元）	26.10	37.00	-29.46%
主承销金额（亿元）	17.30	23.00	-24.78%
发行数量（单）	3	5	-40.00%
非政策性金融债
主承销项目总规模（亿元）	323.00	73.00	342.47%
主承销金额（亿元）	108.00	36.00	200.00%
发行数量（单）	11	3	266.67%
合计
主承销项目总规模（亿元）	823.73	585.05	40.80%

主承销金额（亿元）	416.98	322.33	29.36%
发行数量（单）	79	72	9.73%

除信用债外，公司于2018年开始积极参与地方政府债的参团和投标工作。截至报告期末，公司已加入河北、河南、天津等二十余家省市的地方政府债承销团，在地方政府专项债券、地方政府投融资研究等领域进入行业领先，在市场上打响了财达品牌。报告期内，地方债参团超27家，累计分销达109.95亿元，河北省地方政府专项债累计中标金额8亿元。

2、股票承销与保荐业务

公司严格按照证券监管要求，不断完善投行业务内部控制体系，持续提升内控水平，严控项目风险，紧紧围绕公司年度目标，将北京证券交易所保荐与承销业务作为全年工作重点，沪、深交易所主板、创业板、科创板项目的培育作为后续发展动力，公司担任保荐人的河北省邯郸市、唐山市及雄安新区等地的多个项目被列入河北省省级重点培育拟上市项目暨河北种子企业选育计划，其中4家公司已向河北证监局呈报上市辅导备案。

（三）资产管理业务

公司设资产管理业务委员会，全面统筹公司资产管理业务的发展战略及实施，负责全面推动公司资产管理业务的发展规划和实施，负责推动和协调各部门业务发展，下设运营管理总部、资产管理业务总部、投资研究部、金融市场部等四个部门。报告期内，公司资产管理业务以市场化改革为契机，凝聚投研团队力量，发挥“固收+”产品优势，构建“差异化、专业化、特色化”的发展路线，不断扩大业务规模，不断提升创效能力。

报告期内，公司新成立33只资产管理计划，其中集合计划29只，管理规模35.94亿元；单一计划4只，管理规模7.95亿元。截至报告期末，公司资产管理业务存续产品77只，总规模（资产净值）103.34亿元，其中：集合计划存续产品58只，存续规模75.95亿元（含已完成参公改造大集合存续产品2只，存续规模5.99亿元，私募集合存续产品56只，存续规模 69.97亿元）；单一存续产品19只，存续规模27.39亿元。在由中国证券报主办的2022年度“中国证券公司集合资管计划金牛奖”评选中，公司“财达尊享半年增利3号集合资产管理计划”荣获“一年期中长期纯债型金牛资管计划”。

项目	2022年	2021年	增减幅度
期末资产管理计划（只）	77	63	22.22%
其中：集合资产管理计划（只）	58	37	56.76%
定向资产管理计划（只）	19	26	-26.92%
期末受托资产管理规模（亿元）	103.34	128.93	-19.85%
其中：集合资产管理业务（亿元）	75.95	36.64	107.29%
定向资产管理业务（亿元）	27.39	92.29	-70.32%
年度资管业务收入情况（亿元）	0.59	0.51	15.69%

根据中国证监会《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》有关要求，报告期内，公司完成财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划、财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划参公改造，正式进入公募基金运作，截止报告期末，总规模达到5.99亿元，较初始改造规模增长130.38%，其中：财达证券稳达中短债债

券型集合资产管理计划，管理规模2.76亿元；财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划，管理规模3.23亿元。

（四）证券投资业务

公司设证券投资业务委员会，负责在公司制度及授权范围内，统筹协调、整体把控，指导下属部门业务的开展，完善投资业务功能、丰富投资品种，做好新业务的研究布局，构建证券投资业务稳定盈利模式，下设固定收益投资总部、权益投资部、量化创新部、机构业务部、投资研究部、运营管理总部等六个部门。报告期内，公司证券投资业务积极拓展多元业务模式，努力打造追求确定性收益风格的自营投资盈利新模式，创新业务不断增加，客需类业务持续发力，整体投研能力进一步提升。

1、证券投资业务

2022年，上证综指和深证成指分别较上年末下跌15.13%、25.85%，科创板指数和创业板指数分别下跌31.35%和 29.37%。从债券市场看，10年期国债收益率震荡上行，截至2022年12月31日，10年期国债收益率为2.84%，较上年末上行7个BP。从大宗商品看，整体先涨后跌，全年震荡上涨，南华商品指数全年上涨19.66%。

2022年，公司证券投资业务持续优化固收、商品期货、权益投资业务的“FICE”战略布局，通过条线内部协同与资源整合，不断探索新业务新领域，不断增加科技赋能的渗透率，在形成稳定盈利模式方面采取了有效的措施，促进条线业务健康发展。非权益投资方面，债券业务不断调整完善“S-T-R（销售-投资交易-研究）”的业务联动模式，在深耕传统业务的基础上，不断提高销售业务规模，交易效率与交易量显著提升，风险管理能力显著增强；商品期货业务规模不断扩大，业务品种进一步丰富，覆盖了农产品期货、金属期货、能源期货、化工期货、黑色期货中的大部分品种，交易策略不断完善，有效增强了收入的多元性和稳定性。权益投资方面，以投研能力为支撑，加强仓位的管理和灵活调整，积极开发量化中性策略，加大对新股网下申购、定向增发等业务的参与程度，同时积极布局港股、北交所股票投资，不断拓宽投资边界。

2、新三板做市业务

自2014年7月11日取得做市商业务资格以来，公司累计已做市新三板项目64个，2022年退出1家做市项目，截至报告期末，做市新三板项目22个，做市股票期末账面价值为7,084.69万元，占期末交易性金融资产的比例为0.34%，占比较小。

（五）期货业务

公司通过控股子公司财达期货开展期货业务。财达期货的经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务（金融资产除外）、期货投资咨询业务，并通过全资子公司财达投资开展基差交易、仓单服务等风险管理业务。2022年，财达期货坚持稳字当头，巩固改革成果，进一步全面部署、细化措施、精准定位、持续发力，确保各项重点任务取得扎扎实实的成效，坚定战略定位，紧扣市场机遇，不断开拓进取，截至报告期末，财达期货共设立6家分公司、4家营业部。同时依托财达证券的分支机构开展为期货公司提供中间介绍业务，打造覆盖全国的业务网络。报告期内，财达期货客户保证金峰值达到10.19亿元，较2021年增长15.40%，交易量1,503.22万手，较2021年增长6.45%。截至报告期末，财达期货资产总额17.36亿元，净资产 5.31亿元，2022年累计实现营业收入1.22亿元、利润总额-127.38万元。

（六）私募股权投资基金业务

公司通过全资子公司财达资本从事私募股权投资业务和与股权投资相关的财务顾问业务。报告期内，财达资本依托母公司优势，深入对接河北省市县引导基金及政府投融资平台，与石家庄、唐山、邢台、保定、邯郸等多地达成战略合作意向；与玉田、滦州、邱县等地的基金合作设立工作正在稳步推进中。报告期内，财达资本尚处于业务培育阶段，实现营业收入318.50万元，较去年同期增长13.21%，在财达证券营业收入中占比较低。

（七）另类投资业务

公司通过全资子公司财达鑫瑞投资从事另类投资业务。报告期内，财达鑫瑞投资紧跟国家政策导向和产业发展趋势，重点关注拟IPO项目和北京证券交易所具有成长性的战略配售项目，加强项目储备和培育，暂无具体投资项目。

二、报告期内公司所处行业情况

2022年，上证综指、深圳成指、创业板指数、沪深300指数、恒生指数分别下跌15.13%、25.85%、29.37%、21.63%、15.46%，中债综合财富（总值）指数上涨 3.31%。沪深两市股票基金交易量同比下降 7.59%，香港市场股票交易量同比下降 25.38%，A 股股权融资规模同比下降 11.77%，境内信用债发行总规模同比下降 9.76%。

2022年，以注册制为引领的全面深化资本市场改革稳步推进，多层次资本市场体系逐步完善，上市公司质量进一步提升，多层次股权、债券市场融资功能发挥更加充分。公司所处证券行业不断探索证券业务与金融科技相融合的创新机制，积极推进财富管理转型和投行业务创新，持续完善风险防范化解机制，服务实体经济能力显著提升，主要呈现出以下发展特点：一是体制机制建设日趋完善，多层次资本市场新格局逐步建立；二是经营状况整体承压，各梯队证券公司业绩分化明显；三是合规风控全面覆盖，证券行业高质量发展的基础进一步夯实；四是数字化转型步履不停，金融科技与证券业务实现交互融合；五是优质人才持续注入，头部证券公司吸引力更加凸显。

截至报告期末，全国共有证券公司140家，行业总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资本为2.09万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%。行业整体风控指标均优于监管标准，合规风控水平健康稳定。

三、报告期内公司从事的业务情况

经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括财富管理与机构业务、投资银行、资产管理、证券投资等多元化业务发展格局，并通过控股子公司从事期货、私募股权投资基金、另类投资等业务。

1、财富管理与机构业务：为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购等），赚取利息收入。

2、投资银行业务：为企业客户提供一站式的境内投资银行服务，包括境内的股权融资、债务融资、结构化融资、新三板挂牌、财务顾问等服务，赚取承销费、保荐费以及财务顾问费收入。

3、资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理及中国证监会批准的其它业务等服务，赚取管理费和绩效费用。

4、证券投资业务：采用先进的投资交易策略和技术，以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品、另类投资以及衍生金融工具的交易和新三板做市，赚取投资收益。

5、期货业务：主要从事期货经纪、期货资产管理、风险管理、期货投资咨询。

6、私募股权投资基金业务：主要从事股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。

7、另类投资业务：主要开展《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

2022年，公司聚焦深入学习宣传贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神主线，真正把学习宣传贯彻成果转化为推动公司深化改革、转型升级、高质量发展的生动实践，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为引领，紧紧围绕“治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良”的现代金融企业建设目标，以“活机制、强团队、提质量、增效益”为抓手，扎实推进公司各项改革任务向纵深发展，公司核心竞争力不断提升。

（一）河北省内区域经济优势特别是雄安新区的规划和建设，为公司长期稳健发展提供了良好的外部环境

1、河北省实体经济与资本市场发展不均衡，为公司发展提供了机遇。

河北省经济体量大，具备雄厚的经济基础，但资本市场发展与经济体量相比相对滞后，未来上升空间巨大。2022年，河北省GDP总额达4.24万亿元，位居全国第12位。但河北省的资本市场发展相对滞后，截至2022年12月末，河北省A股上市公司数量只有74家，全国排名第16位，占比1.46%，与东南部发达省份及沿海省份相比差距巨大。近年来，河北省陆续出台文件，加快推进资本市场发展，加大企业上市资金扶持，优化资本市场环境，为公司做优做强做大提供了发展机遇，为公司各项业务的持续扩张创造了良好的外部环境。

2、京津冀协同发展战略的提出，为公司发展创造了机遇。

京津冀协同发展，是新形势下提升和完善首都功能、打造新的首都经济圈、推进区域均衡发展体制机制创新的需要，是促进环渤海经济区发展的重大国家战略。河北省面临着京津向河北疏解功能、转移产业、辐射要素的巨大机遇，在河北省经济调结构、促转型、谋发展的政策推动下，资本市场将会大有作为，这为财达证券发展提供了良好机遇。公司享有“立足河北、熟悉河北”的区位优势，借助于京津冀协同发展战略，公司将以服务河北融入京津、促进经济转型升级大局为切入点，充分借助北京、天津在人才、信息、资金、资源和政策等方面的优势，发挥资本中介功能，积极加强服务实体企业、服务河北经济发展的力度。

3、规划建设雄安新区，为公司跨越式发展带来了机遇。

设立雄安新区，是党中央深入推进京津冀协同发展的一项重大决策部署，是河北千载难逢的重大历史机遇。雄安新区肩负着集中疏解北京非首都功能、探索人口经济密集地区优化开发新模式、调整优化京津冀城市布局和空间结构、培育全国创新驱动发展新引擎的历史重任。自2002年成立以来，公司秉承“立足河北、辐射全国”的经营发展理念，主要业务、骨干团队、分支机构均位于京、津、冀区域内，长期深耕河北证券市场，积极参与雄安新区建设，切实肩负起历史使命和责任担当。

（二）强大的政府扶持和股东背景，成为公司发展强有力的保障，为公司发展提供了支撑截至报告期末，河北省国资委通过河钢集团等合计间接持有公司63.25%的股份，是公司的实际控制人；河钢集团通过唐钢公司、河钢控股等4家股东间接持有公司34.54%的股权，为公司的（间接）控股股东；同时，公司还与包括河北国控、河北港口、河北建投等省属大中型国有企业，建立了股权、业务服务等多维度战略合作，为公司发展提供了强大的支撑。

（三）公司已经形成“立足河北、辐射东部、进军全国”的分支机构网络发展态势，为各项业务长期稳定发展奠定了基础自成立以来，公司始终坚守“金融服务实体经济”的初心，以“服务河北实体经济、实现高质量发展”为出发点和落脚点，积极开拓河北省市场空间，争做服务客户、服务企业、服务河北经济发展的深耕者和先遣兵。截至本报告披露日，公司在我国13个省、直辖市共计设立22家分公司和103家证券营业部，其中在河北省内设立91家证券营业部，覆盖省内11个地级市和主要发达县域地区，有效地促进了公司在省内品牌认知度的提升，为公司在河北省内开展各项业务奠定了强大基础。

（四）秉承扎实稳健经营风格，持续为股东创造中长期、稳健的投资回报

公司始终牢固树立“合规促发展、风控增效益”的价值理念，合规风控意识不断强化，合规风控管理体系不断完善，持续为股东创造稳定回报，主要体现在以下方面：一是树立全面合规的意识，建立科学有效的合规管理机制，培育良好的合规文化，使合规管理与公司业务发展紧密结合；二是搭建了适合业务实际、执行有力的风险管理组织架构，建立了一套全面、科学的业务条线风险指标体系，引进了能够满足日常风险计量、监测和报告需求的风险管理技术系统，保障公司持续稳健发展。

（五）全面加强党建融合，以高质量党建和文化建设引领公司实现高质量发展

公司始终把全面加强党建融合作为重要的核心竞争力进行培育提升。2022年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，牢牢把握“两个一以贯之”要求，牢固树立“强党建就是强发展”的理念，持续深化党建工作和中心工作的深度融合，聚焦落实“服务实体经济、防范金融风险、深化金融改革”三大任务，持续深化以“四强四融·守正共赢”为主线的“1+31”党建品牌体系建设，以党建项目化破解改革难题，切实把习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神贯彻落实到公司改革发展的全领域、全过程，真正把学习宣传贯彻成果转化为推动公司深化改革、转型升级、高质量发展的生动实践。

五、报告期内主要经营情况

报告期末，公司资产总额438.43亿元，较上年末下降3.20%；负债总额327.00亿元，较上年末下降4.19%；股东权益111.44亿元，较上年末下降0.18%。报告期内，公司实现营业总收入16.44亿元，同比下降34.89%，利润总额3.96亿元、归属于母公司股东的净利润3.02亿元，同比分别下降56.64%、55.55%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	1,643,675,417.21	2,524,296,711.14	-34.89

营业成本	1,292,557,426.25	1,597,845,628.07	-19.11
管理费用	1,115,357,995.17	1,099,067,816.60	1.48
经营活动产生的现金流量净额	617,989,936.96	-90,523,037.85	不适用
投资活动产生的现金流量净额	-97,722,451.11	-99,958,271.61	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-1,226,090,416.62	1,117,463,578.41	-209.72

营业收入变动原因说明：2022 年度，公司营业收入同比下降 34.89%，主要原因为自营业务、经纪业务收入下降；同时财达投资现货交易的商品销售收入同比下降。营业成本变动原因说明：公司本期营业成本同比下降19.11%，主要原因为财达投资现货交易商品成本同比减少3.03亿元。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，公司经营活动产生的现金净流入6.18 亿元，去年同期为现金净流入-0.91 亿元。其中，经营活动现金流入40.05亿元，主要流入项目为收取利息、手续费及佣金的现金 22.25亿元、回购业务资金净增加额 5.76 亿元、融出资金净减少额 9.50 亿元、收到其他与经营活动有关的现金净额 2.55 亿元；经营活动现金流出33.87亿元，主要流出项目为交易目的而持有的金融资产净增加额3.48亿元、支付 利息、手续费及佣金的现金 5.00亿元，代理买卖证券支付的现金净额3.99亿元、支付给职工以及为职工支付的现金

8.70亿元、支付的各项税费3.03亿元、支付的其他与经营活动有关的现金9.67亿元。经营活动产生的现金流量净额比上年增加的主要原因是公司报告期内为交易目的而持有的金融资产净增加额同比减少。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，投资活动产生的现金净流出0.98亿元，流入项目为处置固定资产收回的现金净额，流出项目为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金0.99亿元。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，筹资活动现金净流出12.26亿元，其中流入项目为发行债券收到的现金49.84亿元，主要流出项目为偿还债务支付的现金54.70亿元、分配股利、利润或偿付利息支付的现金6.79亿元、支付其他与筹资活动有关的现金0.62亿元。筹资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因为吸收投资收到现金减少及报告期偿还债务支付现金增加。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

√适用 □不适用

具体情况见本节“一、经营情况的讨论与分析”。

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

2022 年度，公司实现营业收入16.44亿元，较上年减少8.81亿元，降幅为34.89%，其中手续费及佣金净收入9.93亿元，占营业收入的60.39%；投资收益7.05亿元，占营业收入的42.88%，公允价值变动损益-3.37亿元，占营业收入的-20.49%，其他业务收入0.93亿元，占营业收入的

5.66%。公司营业支出12.93亿元，较上年减少3.05 亿元，降幅为19.11%。其中业务及管理费

11.15亿元，占比86.29%，其他业务成本0.83亿元，占比6.39%。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
证券经纪	748,439,690.51	571,120,253.17	23.69	-16.90	4.48	减少15.62个百分点
证券自营	-54,206,646.07	79,523,903.77	不适用	-111.08	11.69	不适用
信用交易	318,697,563.57	89,923,218.65	71.78	17.98	-20.50	增加13.65个百分点
资产管理	105,318,877.32	57,107,354.08	45.78	81.95	65.36	增加5.44个百分点
投资银行	325,710,392.10	195,689,826.83	39.92	10.44	1.69	增加5.17个百分点
期货经纪	122,411,806.93	125,575,595.52	-2.58	-72.40	-71.17	减少4.37个百分点
结构化产品	28,390,187.24	6,989,384.50	75.38	-70.23	-51.34	减少9.56个百分点
总部及其他	84,115,557.16	180,429,098.54	-114.50	15.71	-14.02	增加74.17个百分点
合并抵销	-35,202,011.55	-13,801,208.81	不适用	不适用	不适用	不适用
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
河北	655,042,970.55	421,575,050.27	35.64	-17.44	5.55	减少14.02个百分点
黑龙江	26,510,203.69	15,060,407.89	43.19	-20.25	31.35	减少22.32个百分点
北京	11,697,835.09	21,950,491.67	-87.65	-4.90	29.83	减少50.20个百分点
天津	9,866,990.24	6,014,991.24	39.04	-16.46	-8.26	减少5.44个百分点
上海	10,317,617.32	11,950,482.99	-15.83	31.73	64.15	减少22.88个百分点
深圳	7,679,057.92	13,804,620.16	-79.77	12.37	301.11	减少129.41个百分点
福建	1,900,913.97	2,268,827.13	-19.35	-4.97	-4.54	减少0.53个百分点
河南	2,911,239.79	5,030,323.16	-72.79	-2.28	25.71	减少38.47个百分点
江苏	151,653.77	1,225,711.08	-708.23	-93.74	-45.78	减少714.89个百分点
安徽	2,048,683.39	3,478,770.88	-69.81	172.34	11.86	增加243.62个

						百分点
湖南	513,674.33	1,147,958.65	-123.48	-39.55	-17.82	减少59.11个百分点
海南	365,117.94	2,774,294.14	-659.84	-20.74	7.68	减少200.56个百分点
山东	65,242.01	3,945,251.64	-5,947.10	-15.56	406.29	减少5038.60个百分点
非经纪业务、子公司及其他	914,604,217.20	782,330,245.35	14.46	-44.55	-31.15	减少16.64个百分点
合计	1,643,675,417.21	1,292,557,426.25	21.36	-34.89	-19.11	减少15.34个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

√适用 □不适用

2022年，公司证券自营板块实现营业收入-0.54亿元，同比下降111.08%，主要原因为交易性金融资产公允价值大幅下降以及分解公司总部债务融资利息支出因素影响；资产管理业务实现营业收入1.05亿元，同比增长81.95%；期货经纪实现营业收入1.22亿元，同比下降72.40%，主要原因为从事基差交易的现货销售收入同比大幅降低。

(2). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(3). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

√适用 □不适用

详见本报告“第十节 财务报告”之“九、合并范围的变更”。

(4). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

3. 费用

√适用 □不适用

报告期内，本公司的业务及管理费情况请详见本报告“第十节 财务报告”之“七、64.业务及管理费”。

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

□适用 √不适用

(2).研发人员情况表

□适用 √不适用

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

2022 年公司现金及现金等价物的净增加额为-7.04亿元，年末现金及现金等价物余额为

139.43亿元。 经营活动产生的现金流量净流入额为6.18亿元，其中，经营活动现金流入40.05亿元，主要流入项目为收取利息、手续费及佣金的现金 22.25 亿元、回购业务资金净增加额 5.76亿元、融出资金净减少额 9.50 亿元、收到其他与经营活动有关的现金净额 2.55 亿元；经营活动现金流出33.87亿元，主要流出项目是为交易目的而持有的金融资产净增加额3.48亿元、支付利息、手续费及佣金的现金 5.00亿元，代理买卖证券支付的现金净额3.99亿元、支付给职工以及为职工支付的现金 8.70亿元、支付的各项税费3.03亿元、支付的其他与经营活动有关的现金

9.67亿元。投资活动产生的现金净流出0.98亿元，流入项目为处置固定资产收回的现金净额，流出项目为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金0.99亿元。 筹资活动现金净流出12.26亿元，其中流入项目为发行债券收到的现金49.84亿元，主要流出项目为偿还债务支付的现金54.70亿元、分配股利、利润或偿付利息支付的现金6.79亿元、支付其他与筹资活动有关的现金0.62亿元。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	10,917,728,678.96	24.90	11,341,167,258.88	25.04	-3.73
结算备付金	3,034,750,857.31	6.92	3,315,016,569.12	7.32	-8.45
融出资金	5,910,975,088.32	13.48	6,867,116,744.26	15.16	-13.92
衍生金融资产	680,420.00	0.00			不适用
存出保证金	542,296,718.29	1.24	382,472,281.64	0.84	41.79	交易保证金增加
应收款项	734,056,095.17	1.67	523,465,073.53	1.16	40.23	应收清算款增加
买入返售金融资产	919,861,197.35	2.10	1,937,010,436.45	4.28	-52.51	股票质押和债券逆回购业务规模下降
交易性金融资产	20,619,143,349.79	47.03	19,815,458,528.57	43.75	4.06
其他权益工具投资	82,736,877.25	0.19	80,000,000.00	0.18	3.42
投资性房地产	56,909,624.31	0.13	63,715,938.02	0.14	-10.68
固定资产	149,440,979.23	0.34	158,433,208.86	0.35	-5.68
在建工程	6,918,552.60	0.02			不适用
使用权资产	146,150,268.52	0.33	123,055,338.15	0.27	18.77
无形资产	123,056,254.99	0.28	112,965,061.11	0.25	8.93
商誉	17,910,191.63	0.04	17,910,191.63	0.04	0.00
递延所得税资产	358,478,748.52	0.82	324,150,724.65	0.72	10.59

其他资产	222,383,549.67	0.51	230,459,545.08	0.51	-3.50
应付短期融资款	1,503,030,531.14	3.43	3,327,833,423.52	7.35	-54.83	发行的短期公司债券到期
交易性金融负债	367,463,761.83	0.84	312,844,721.29	0.69	17.46
衍生金融负债	338,660.00	0.00			不适用
卖出回购金融资产款	10,304,920,930.18	23.50	10,671,391,175.48	23.56	-3.43
代理买卖证券款	11,719,333,644.38	26.73	12,118,635,681.28	26.76	-3.29
应付职工薪酬	490,449,015.32	1.12	545,560,309.83	1.2	-10.10
应交税费	64,495,952.48	0.15	54,820,269.87	0.12	17.65
应付款项	33,878,205.97	0.08	344,525,845.57	0.76	-90.17	应付清算款减少
合同负债	8,959,876.47	0.02	9,447,070.18	0.02	-5.16
预计负债	0.00	0.00	324,758.17	0	-100.00	预计负债已支付
应付债券	7,239,418,800.57	16.51	5,860,136,435.62	12.94	23.54
租赁负债	141,318,404.94	0.32	117,073,320.34	0.26	20.71
递延收益	1,438,596.48	0.00	1,543,859.64	0	-6.82
递延所得税负债	1,374,473.06	0.00	52,026,602.18	0.11	-97.36	交易性金融资产及衍生工具公允价值变动影响减少
其他负债	823,364,953.27	1.88	712,560,393.02	1.57	15.55

其他说明无

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

详见本报告“第十节 财务报告”之“七、75、所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

具体内容详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期末，公司合并层面无长期股权投资。

1. 重大的股权投资

□适用 √不适用

2. 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

公司的证券、基金、衍生品等各类金融资产投资均为主营业务之一，均以公允价值计量，详见本报告第二节“公司简介和主要财务指标”之“十二、采用公允价值计量的项目”及本报告第十节“财务报告”附注七“6.衍生金融工具”“13.交易性金融资产”“16.其他权益工具投资”。

证券投资情况

□适用 √不适用

私募基金投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

□适用 √不适用

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、财达期货有限公司

注册地址：天津市和平区五大道街西安道10号第九层成立时间：1996年3月1日注册资本：50,000万元持股比例：财达证券持有99.20%的股权法定代表人：王蒙经营范围：商品期货经纪；金融期货经纪；资产管理业务（金融资产除外）；期货投资咨询业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至报告期末，财达期货资产总额17.53亿元，净资产5.33亿元，2022年累计实现营业收入4,229.68万元、利润总额-358.75万元。

2、财达资本管理有限公司

注册地址：北京市丰台区金泽西路8号院1号楼-4至22层101内15层1504

成立时间：2019年11月20日

注册资本：10,000万元

持股比例：财达证券持有100%的股权法定代表人：宋松涛经营范围：股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）截至报告期末，财达资本资产总额1.01亿元，净资产0.99亿元，2022年累计实现营业收入

318.50万元、利润总额-195.99万元。

3、财达鑫瑞投资有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层2323室成立时间：2021 年6月28日注册资本：10,000 万元持股比例：财达证券持有100%的股权法定代表人：李桂林经营范围：以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至报告期末，财达鑫瑞资产总额1.01亿元，净资产1.01亿元，2022年累计实现营业收入

254.60万元、利润总额95.60万元。

4、财达投资（天津）有限公司

注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）高尔夫球场以北汇津广场2号楼-502成立时间：2016年5月10日注册资本：10,000万元持股比例：财达期货持有100%的股权法定代表人：王蒙经营范围：以自有资金对农、林、牧、渔业、采矿业、制造业、建筑业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、房地产业、租赁和商务服务业进行投资；投资管理；批发零售业；代办仓储服务；软件和信息技术服务；从事计算机领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；商务信息咨询；市场信息咨询与调查；国内货运代理；自有房屋租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）截至报告期末，财达投资资产总额1.01亿元，净资产0.98亿元，2022年累计实现营业收入8,011.91万元、利润总额231.35万元。

(八) 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

本公司通过综合评估公司因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬将使公司面临可变回报的影响是否重大，并据此判断本公司是否为资产管理计划的主要责任人。

本年本公司纳入合并范围的结构化主体共14家，分别为6只集合资产管理计划，1只单一资产管理计划及7只私募证券投资基金。合并结构化主体的资产总额为人民币1,272,079,319.47元，本公司在上述合并结构化主体中的权益金额为人民币847,137,741.58元。

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

党的二十大描绘了中国式现代化全面推进的宏伟蓝图，指引未来发展方向，提出“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的要求，资本市场向规范、透明、开放、有活力、有韧性的特征迈进。一是资本市场直接融资功能持续释放，证券行业服务实体经济的效果不断显现。在金融服务实体经济不断强化的大背景下，多层次资本市场持续完善，新《证券法》的实施以及注册制的稳妥推进，实体经济通过资本市场进行融资的效率得到有效提升，为投行业务的快速发展注入了新动能，同时也带来了业务模式的重构。未来，证券行业投资银行业务应在坚持业务本源的基础上，将重心从服务“可批性”向服务“可卖性”转变，努力践行为实体经济服务的初心使命。二是我国经济增加模式持续转变，战略性新兴产业、科技型公司、中小微企业等的服务力度有待进一步提升。近几年，依赖房地产和基建驱动经济增长的模式正逐步发生转变，高端制造、普惠小微、绿色金融等领域融资服务的重要性日渐提升。未来，证券公司应该加大对战略性新兴产业、中小微企业等公司的服务力度，在服务专精特新企业时，力争拿出“专精特新”的服务和科技创新的优势，不断优化金融服务模式，以金融创新助力科技创新，以量身定制的方式为企业匹配全生命周期的产品与服务体系。三是分配制度改革利好居民收入稳步增长，为证券行业财富管理业务发展打开空间。近几年，随着客户日臻成熟且需求升级，财富管理正式从“产品驱动”与“渠道驱动”迈向“投顾引领”与“客户体验驱动”时代。当前，证券公司在业务理念、投顾能力、数字化水平上仍与目标模式存在明显差距，数字化转型势在必行。四是资本市场多元化的发展趋势对证券公司提出了更高的要求，中小券商迎来差异化发展机遇。虽然大型券商在定价、销售能力等方面具备一定优势，但很难做到面面俱到，“大”但不一定“精”。对于中小券商而言，打造差异化竞争路线，形成部分领域的局部优势是与大型券商竞争的关键，这就要求中小券商提前布局，投入资源、人力聚焦在特定行业、特定区域、特定板块或者特定业务上，形成错位竞争，走出自己的特色之路。五是金融科技持续为证券行业赋能，数字化转型的重要性日益凸显。互联网引流、云计算、大数据、人工智能等数字化技术的应用，切实为客户打造一站式的、量身定制的专业财富管理解决方案。引入相应的管理系统，实现对大投行业务的全业务流程管理，也支持了大投行业务标准化、规范化、智能化运作。未来，证券公司将发挥金融科技优势，打造涵盖“证券业务+科技金融”的生态圈，实现为新兴产业资源整合、降本增效提供综合金融和数字化服务的宏伟目标。

六是强监管导向延续，“强监管、零容忍”将继续成为未来证券行业金融监管的主旋律。注册制改革是触及监管底层逻辑的变革，将牵动资本市场全局。随着注册制的持续推进，监管执法的力度也将持续增加。证券公司的稳定发展应树立合法合规意识，一方面，自上而下地高度强化

风险防范意识，规范信披行为，并重视员工培训工作；另一方面，要提高刑事风险预警与危机应对能力，建立风险预警机制，提高危机应对能力，减少合规风险带来的损失。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

2023年，是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是公司全面推进“十四五”规划落地，加快转型深化高质量发展承上启下的关键一年，公司的发展战略为：深入学习贯彻党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实中央和省委省政府、省国资委、集团公司的决策部署，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为引领，全面推动公司改革攻坚、转型升级各项工作。以持续深入推动向财富管理转型为契机，厚植存量优势，寻求增量突破，全力夯实经纪业务的基础性地位；以不断提升服务客户、服务实体经济的能力和水平为目标，继续推动投资银行、资产管理业务实现新发展，创造品牌效应；以科技赋能为抓手，最大限度提升证券投资业务抵御市场波动的能力，构建追求确定性收益特色的业务发展模式；以推进新一轮国企改革深化提升为抓手，进一步夯实市场化体制机制建设；以进一步提升合规风控管理能力和水平为抓手，全力保障公司持续稳定健康发展，在建设现代金融企业、奋力开启由弱到强的道路上实现新的突破。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2023年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习、贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，全面落实省委十届三次全会精神和中国证监会系统工作会议精神、省国资国企工作会议精神以及集团2023年工作会议精神，以业务发展为中心，持续完善市场化经营机制，锻长板补短板，全力推动公司各项业务创新发展取得新成效，确保公司各项业务再上新台阶：一是全面落实上级单位2023年工作部署，抢抓机遇，高效协同，实现发展新跨越；二是紧紧围绕提高国有企业核心竞争力和增强核心功能，谋划实施新一轮国企改革深化提升专项行动；三是加快推动定增项目，提升净资本规模；四是持续优化考核评价体系，充分发挥导向作用；五是全面加强要素投入力度，提升公司核心竞争实力；六是加快推进业务多元化创新发展；七是聚焦高质量发展，推动公司业务稳中求进；八是对标行业，全面提升合规风控管理水平。

(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）

√适用 □不适用

1、公司经营活动面临的风险

报告期内，公司经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险、廉洁从业风险等。

（1）市场风险

市场风险是指由于金融资产价格、利率、汇率及其他市场因素的不利波动使公司发生潜在损失的风险。报告期内，由于公司未开展境外业务，公司涉及的市场风险主要是指以自有资金进行证券投资时因利率变动或证券市场价格变动而导致亏损的可能性。

报告期内，公司获得较好的投资回报，市场风险有效控制在各项风险限额指标范围内。

（2）信用风险

信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约给公司带来损失的可能性。公司信用风险主要来源于以下三方面，一是信用交易类业务中融资融券业务、股票质押式回购业务、转融通业务中客户未能按期偿付本金、利息导致违约而带来损失的风险；二是债券投资，其发行人违约造成的投资损失；三是债券回购、债券借贷、同业短期拆借交易对手违约引发损失的风险。报告期内，公司信用风险总体可控，未发生融资人、债券发行人、交易对手的重大信用违约事件。

（3）操作风险

操作风险是指由不完善的或有问题的内部操作流程或程序、有缺陷的信息技术系统、员工不当行为以及其他外部事件给公司造成损失的风险。

报告期内，公司强化操作风险管理，完成了操作风险管理系统的升级，持续加强全公司范围的操作风险培训工作，未发生重大操作风险事件。

（4）流动性风险

流动性风险主要是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

报告期内，公司各项流动性风险指标均符合监管标准，未发生任何流动性风险事件。

（5）声誉风险

声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

报告期内，公司经营管理运行平稳，舆论环境良好，未发生重大声誉风险事件。

（6）洗钱风险

洗钱风险是指公司在开展业务和经营过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的风险。

报告期内，公司严格践行反洗钱义务，未发生重大洗钱风险。

（7）信息技术风险

信息技术风险是指公司经营及业务开展过程中所依赖的电子信息系统可能会面临软硬件故障、通讯线路故障、恶意入侵等不可预料事件带来的信息系统风险隐患。信息技术风险涉及公司信息技术战略风险、供应商风险、信息系统安全风险、数据安全风险、操作风险、信息系统软硬件缺陷风险等。

报告期内，公司通过建立持续有效的风险监督机制，信息系统正常稳定高效运行，未发生重大信息技术风险事件。

（8）廉洁从业风险

廉洁从业风险是指公司及全体工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，未严格遵守法律法规和中国证监会的规定和行业自律规则，不遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，在公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，规范从业中存在不良行为，通过直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益，从而产生影响行业声誉和良好职业形象的风险。

报告期内，公司未收到和发现违反廉洁从业相关规定的问题线索和信访举报。

2、全面风险管理情况

公司秉持“竞进有为，行稳致远”的核心价值理念，坚持贯彻全面性、适应性、有效性、制衡性、独立性、重要性六项风险管理原则，通过建立健全完善的全面风险管理制度体系、权责明确运行高效的风险管理组织架构、科学完备的风险管理信息技术系统及各项风险管理措施，对经营活动中面临的各类风险进行及时准确的识别、评估、计量、监测，实现对风险的有效监控与管理，从而确保公司长远、稳健发展。

（1）风险管理制度体系

公司建立并持续完善由公司风险管理基本制度、具体风险管理制度、部门（业务）工作规章（实施细则）三个层面构成的制度体系，针对公司面临的各类风险进行识别和控制，建立了风险导向型风险管理工作机制和全面风险管理制度体系。

公司依据各项法律法规和自律监管规则制定的《风险管理办法》是对公司全面风险管理的总体要求；具体风险管理制度是对相关行业监管法规和公司基本管理制度的细化和落实，涵盖风险偏好管理体系、风险限额管理、风险控制指标、压力测试、新业务风险管理、应急管理、风险管理考核等方面及各专业风险类型。其中，专业风险管理制度主要包括《流动性风险管理办法》《市场风险管理办法》《信用风险管理办法》《操作风险管理办法》《声誉风险管理办法》《信息技术风险管理办法》《洗钱风险管理办法》《廉洁从业管理制度》；部门（业务）工作规章（实施细则）主要是公司在具体业务层面制定的针对债券投资交易、内部信用评级、信用交易业务、金融工具估值与减值、投资银行类业务等风险管理制度。将全面风险管理工作贯穿落实到公司各项日常业务的工作流程和操作细则当中，确保公司风险管理制度的完整性、合理性、有效性和可操作性。

（2）风险管理组织架构

公司建立组织健全、职责边界清晰的风险管理组织架构体系，形成多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。公司风险管理组织架构包括五个主要部分：董事会及风险管理委员会，监事会，总经理办公会及风险控制委员会，风险管理部及各类专业风险管理部门，其他各部门、分支机构及子公司。公司设首席风险官，负责领导并推动公司全面风险管理工作的实施。

（3）风险管理信息技术系统

公司根据自身实际情况和全面风险管理工作的要求，持续提升数据治理质量，不断完善风险管理系统建设。目前已建立覆盖各类风险的专业风险管理系统，包含市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等风险管理系统及声誉风险监测模块，通过搭建风险计量模型，完善风险分析及预警功能，有效提升了公司风险识别、监测的智能化水平，稳步提升风险评估量化分析能力，全面提高公司风险管理效率。

在业务风险管理方面，公司已建立与业务复杂程度和风险指标体系相适当的覆盖各业务条线的风险管理信息技术系统，能够对各项业务的集中风险进行实时监测、分析与管理，以支持业务运作的全系统化管理，以及风险指标的控制、监测和预警，实现了公司对各类业务风险的准确计量、动态监测、科学评估和及时应对。

报告期内，公司持续提升集团整体风险管理能力，结合风险管理需求及业务运行情况对各专业风险管理系统进行了升级改造，稳步推进风险管理系统子公司全覆盖，不断完善各专业风险的识别、评估、监控和报告体系；积极构建公司风险数据集市，风控指标集团并表管理系统，实现

从母公司角度对子、孙公司风险进行集中管理，同时，实施了同一业务同一客户系统的初步建设，为公司全面风险管理的集团化、集中化提供了有效保障。

（4）风险防范机制及措施

①市场风险

公司制定了风险限额管理办法，建立了风险限额管理分级授权机制，健全了包括投资规模、损失限额、预警限额等风险限额指标体系，同时根据对宏观经济、市场环境、政策变化、监管要求的判断和变化情况，及时调整公司的相关风险限额控制指标。公司通过情景分析、压力测试、敏感性分析等手段，持续对市场风险进行评估、测量与管理。根据对市场的研判，综合分析自营投资业务条线状况，公司适时调整自营证券投资的授权规模及相关风控指标，有效控制风险。公司业务部门作为市场风险的直接承担者，负责一线风险管理工作。风险管理部作为风险管理部门，使用专业风险管理工具和方法，对市场风险进行评估、监测和管理，并将评估、监测结果报送公司经营管理层，为公司决策提供依据。公司使用的主要风险测量工具为VaR，用于对短期市场正常波动下的可能损失进行衡量，用久期、DV01作为衡量固定收益类资产市场风险状况的指标，同时使用压力测试对极端情况下的可能损失进行评估。报告期内，公司随着业务范围拓展，一是完善市场风险管理业务范围，加大子公司业务覆盖；二是升级市场风险管理系统，重点优化市场风险计量模型。

②信用风险

在信用交易业务的信用风险管理方面，加强对信用交易业务的主动管控，不断完善、优化制度和流程，严把项目准入关，严格客户资质审核和授信，并通过一事一议的方式对股质项目中可能存在的风险进行量化评估。公司通过建立逐日盯市制度，对达到平仓线的账户进行强制平仓，加强监控和违约项目处理，防范信用风险；公司采取收取保证金、融资抵（质）押物等方式进行信用风险缓释。

在债券投资类业务信用风险管理方面，逐步构建科学合理的信用风险内部评级体系，制定了内部信用评级管理办法等相关制度，建立了公司级交易对手库、产品库，并根据内部信用评级实施相应的投资限制，通过系统风控指标实现控制或预警，有效防范信用风险；公司业务部门组建了信用研究团队，在公司内部评级体系框架下建立了适用于业务的部门级内部评级标准及投资限额管理机制，并不断优化完善。

在交易对手管理方面，公司制定交易对手管理办法，明确交易对手评级方法及联动的授信机制，实时关注交易对手信用状况，及时调整交易对手内部评级及授信额度，对黑名单内交易对手严格禁止交易。

同时，公司搭建了舆情监测系统，实现了业务存续期间舆情监控，为信用风险管理提供了有效手段。

报告期内，公司持续提升信用风险管理能力。一是修订完善了债券投资交易相关风险管理制度；二是优化了信用风险管理系统、舆情监测系统、加大子公司业务覆盖，完成同一客户同一业务系统的初步建设工作。

③操作风险

公司制定了《操作风险管理办法》及配套的管理规定，明确了操作风险的管理组织架构、职责分工、管理工具、监测与计量、控制与缓释等内容。公司通过风险与控制自我评估、关键风险指标、损失数据收集等工具，对操作风险进行识别、评估、监测，加强操作风险的管控能力。同时，公司充分发挥合规、风控、稽核等部门的作用，将控制端口前移，通过采取日常合规监督、定期合规检查以及稽核审计等，加强对业务开展过程中所面临的各类操作风险的识别与评估，有效防范操作风险。公司注重新产品、新业务的制度流程设计，充分识别和全面评估操作风险，通过规范业务运作、落实关键风险点的内控措施等，有效规避由于操作不规范、不标准等引起的操作风险。报告期内，公司完成了操作风险管理系统的升级，积极开展操作风险与控制自评估工作，持续加强全公司范围的操作风险培训，公司操作风险管理能力稳步提升。

④流动性风险

公司下发《流动性风险管理办法》，并建立以净资本和流动性风险为核心的风险控制指标体系，完善压力测试工作机制，加强对流动性风险的监测、分析与报告，及时识别和管理公司在经营过程中的流动性风险。

公司关注并加强资金流动性风险管理，充分考量公司的风险偏好和风险承受，对自营、信用交易等各项风险业务设定相应的风控指标，如债券评级、单一客户和单一证券集中度、自营持有单一证券规模等，同时加强该类指标的监控。公司财务部门统筹安排自有资金调度，加强现金流缺口预测，合理优化债务结构，通过监控净稳定资金率、流动性覆盖率、资产负债率等指标对公司流动性风险进行精准管控。

报告期内，公司持续加强流动性风险管控，通过合理配置债务发行额度、期限和品种，持续优化债务结构，有效防范流动性风险。先后发行1期次级债、1期普通公司债、1期短期公司债，募集资金50亿元，补充净资本14亿元，保持公司净资本水平和净稳定资金率等流动性风险指标的相对稳定。2022年兑付债券4期、收益凭证2期,兑付本金合计54.70亿元,未发生兑付风险。

⑤声誉风险

公司坚持“全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应”的声誉风险管理原则，建立常态的声誉风险管理机制，注重事前评估和日常防范。公司已明确声誉风险管理的相关程序，通过发现并解决经营管理中存在的问题，消除影响公司声誉和形象的隐患，提高声誉风险的管理水平。

报告期内，公司严格按照监管规定和公司内部规章制度，进一步加强和规范全面风险管理，有效管理声誉风险。一是不断完善企业舆情监测平台中的声誉风险管理功能和子公司覆盖，加强对相关舆情的监测频次，及时发现公司负面信息，并建立了相关工作台账；二是完善了舆情监测信息报告流程，细化声誉风险监测系统的报告及处置，切实做好声誉风险管理工作。

⑥洗钱风险

公司构建了完善的洗钱风险管理制度体系，包括《洗钱风险管理制度》《反洗钱内部控制制度》等，并根据洗钱风险状况及市场变化及时调整。

公司分别建立针对机构、客户、业务（产品或服务）多个维度的洗钱风险识别与评估体系，全面推进多维度的洗钱风险评估进程。并在识别和评估洗钱风险的基础上，实施差异化的风险控制措施，同时兼顾普惠金融，在有效管理洗钱风险的基础上，采取合理的客户身份识别措施，为社会不同群体提供差异化、有针对性的金融服务。

此外，公司建设以客户为单位的反洗钱信息系统，配备了洗钱风险应急机制及信息管理机制，严格履行客户身份识别、身份资料和交易记录保存、洗钱风险评估及分类管理、大额可疑交易监测管理、监控名单管理等各项反洗钱义务，通过加强反洗钱培训宣传、组织反洗钱内部监督检查、落实反洗钱考核及奖惩等管理措施，有效防范洗钱风险，确保公司合规、稳健、健康发展。

报告期内，公司在全面推行洗钱风险管理全覆盖的基础上，着力深入推进子公司洗钱风险管理工作，从系统管理、洗钱风险控制、内控管理及可疑交易管理四个维度制定了专项方案，向各子公司提出了明确的工作要求，并指定专人在后续工作中进行持续指导、督促落实。同时将子公司纳入公司年度洗钱和恐怖融资风险自评估中，并在子公司合规检查中，增加了反洗钱专项比重，以查代练督促子公司员工充分履行反洗钱职责，降低洗钱风险。

⑦信息技术风险

公司高度重视信息技术风险防范，从组织架构、制度建设、人员配备、运维管理、应急保障等多方面不断完善管理流程，严格同步上线与新业务相匹配的风险管控功能模块，制定《网络与信息安全事件应急预案》，每年由公司各业务部（室）共同参与估评与演练并不断完善。信息技术风险防范已成为公司IT治理、创新业务开展的重要保障。

报告期内，公司一是完善中心机房基础环境建设，不断提升系统运维保障能力；二是进一步完善安全感知平台、安全防护平台和数据保护平台的建设，持续做好信息系统的等保测评工作，加快国产密码应用，健全网络安全保障体系；三是不断完善内控体系系统建设、升级改造和功能优化工作；四是做好数据治理，为公司经营和风险管理提供数据支持。

⑧廉洁从业风险

公司切实明确廉洁从业管控的主体责任，明确廉洁从业具体要求，成立了贯彻落实《证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业规定》工作领导小组，制定《廉洁从业管理制度》和有针对性、可操作性的6个业务条线从业人员廉洁从业规范，编印并发放《廉洁从业手册》及《廉洁风险防控手册》，深化廉洁从业风险防控管理工作。

报告期内，公司从监督检查、制度机制建设、宣传教育等方面积极推动廉洁从业工作落实见效，一是将公司全体员工廉洁从业情况纳入人事管理体系；二是以考促学，组织各单位进行廉洁风险防控考试，全面了解本单位廉洁风险点，增强防控工作的前瞻性、针对性和主动性；三是定期开展廉洁从业情况内部检查，强化日常教育、管理和监督工作。

（5）公司合规风控、信息技术投入情况

①公司合规风控投入情况

公司持续加强合规风控专业队伍建设及合规风控信息技术系统建设，保障风控合规人员的配置水平，优化全面风险管理系统功能，实现各类风险识别、监测与预警的信息化管理，完善业务监控系统的监测报告和分析功能，实现合规风控全覆盖，公司整体合规风控管理能力稳步提升。报告期内，公司合规风控投入累计达 7,651万元。

②公司信息技术投入情况

公司高度重视信息系统建设和信息技术管理，持续加大信息系统建设的投入，优化信息技术基础设施和架构，加强自主研发队伍建设，提高信息系统服务效率与容量，确保信息系统安全、高效、稳定，提高运营维护的科学性、全面性和严密性，提高后台的服务能力和保障能力。报告期内，公司信息技术累计投入约1.19亿元。

（6）公司风险控制指标监控和补足机制建立情况

公司建立了以净资本和流动性风险为核心的风险控制指标体系以及各项业务规模与净资本水平的动态调整机制，制定了风险控制指标动态监控管理制度，健全了风险监控工作组织体系，明确了监控系统建设、运行职责。通过净资本监控系统实现对净资本等风险控制指标的动态监控和自动预警，公司建立三级预警机制，设定了严于监管标准、预警标准的公司标准，加强对各项风险控制指标的监控、预警和报告。报告期内，公司各项风险控制指标均符合规定标准。公司已建立动态风险控制指标补足机制，并根据经营战略、风险状况和监管要求制定了资本补充规划。当净资本或其他风险控制指标达到公司预警标准时，公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，对严重影响净资本充足性的资产进行处置，补充净资本，提高净资本水平，同时积极拓宽融资渠道，并确保融资渠道稳定、有效。

公司不断健全完善压力测试工作机制，针对利润分配、重大投资、授权业务规模等情形开展压力测试，评估上述情形对净资本及风控指标的影响，并考虑和关注流动性风险，提出应对措施和意见，为管理层提供决策依据。

(五) 其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

（一）公司治理基本情况

根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的健全、完善的公司组织结构和治理结构，明确了股东大会、董事会、监事会、总经理、独立董事、董事会秘书等的职责范围和工作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间职责明确、运作规范、制衡有效的公司治理机制。公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等一系列公司治理相关的规章制度，为公司法人治理结构的规范化运作提供了制度保证。同时，公司董事会下设了战略与ESG委员会、风险管理委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，并制订了相应的工作细则，明确了董事会各专门委员会的权责和决策程序，有效保障了公司治理结构规范健全，治理机制完善有效。同时，公司建立了《募集资金管理办法》《对外担保管理制度》《关联交易管理办法》《投资者关系管理制度》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《特定对象来访接待管理制度》《累积投票制实施细则》《声誉风险管理办法》《子企业董事会规范运作指引》等规章制度。报告期内，根据公司经营发展需要，制定了《财达证券股份有限公司董事长专题会议事规则（试行）》，并结合监管新规的发布，对《公司章程》《股东大会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等10项治理制度进行了修订完善，为公司治理的规范化运行进一步提供制度保证。

1、股东和股东大会

报告期内，公司股东大会严格按照有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定规范运作。报告期内，公司共召开2次股东大会，审议通过16项议案并形成有效决议。公司股东大会的召集、召开和表决程序等均符合《公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定规范运作，切实维护了公司和股东的合法权益，所作决议合法、合规、真实、有效。

2、董事和董事会

截止报告期末，公司董事会由11人组成，其中独立董事4人，职工代表董事1人。董事会设董事长1人，副董事长1人，董事长、副董事长由全体董事的过半数选举产生。报告期内，公司董事会严格按照有关法律、法规和规范性文件、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定规范运作。报告期内，公司共召开10次董事会，审议通过议案69项并形成有效决议。公司董事会的召集、召开和表决程序等均符合《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，所作决议合法、合规、真实、有效。

3、监事和监事会

截止报告期末，公司监事会由5人组成，其中公司职工代表担任的监事2名。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。报告期内，公司监事会严格按照有关法律、

法规和规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的规定规范运作。报告期内，公司共召开6次监事会，审议通过议案33项并形成有效决议。公司监事会在召集、召开和表决程序等方面按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定规范运作，公司监事会按照相关规定行使权利并履行义务。

4、高级管理层

公司高级管理人员由董事会聘任，负责具体落实公司日常经营管理工作，对董事会负责。截止报告期末，公司高级管理层由12人组成，其中总经理1名，副总经理7名（其中1名兼任财务负责人），合规负责人1名，首席风险官1名，董事会秘书1名，首席信息官1名。公司高级管理人员的选聘程序符合《公司法》《公司章程》《提名、薪酬与考核委员会工作细则》等规章制度的规定。

（二）内幕信息知情人登记管理制度的建立和实施情况

为加强公司内幕信息管理，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，切实维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，公司根据中国证监会2022年1月5日发布的《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，进一步修订完善了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，在启动向特定对象发行股票项目过程中，公司严格按照制度及上海证券交易所相关要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并确保内幕信息登记档案真实、准确、完整，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕信息知情人进行内幕交易。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体

措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

公司在资产、人员、财务、机构和业务方面均独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。

（一）资产独立完整情况

公司拥有独立完整的经营证券业务的业务体系及相关资产，与唐钢集团、河钢集团及其控制的其他企业资产有效分离，不存在资产、资金被控股股东及其控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。

（二）人员独立情况

公司总经理、副总经理、合规负责人、首席风险官、财务负责人、董事会秘书、首席信息官等高级管理人员均在公司工作并领取报酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

（三）财务独立情况

公司设立有独立的财务会计部门，配备了专职的财务会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立地做出财务决策。公司在银行单独开立账户，不存在与控股股东、实际控

制人及其控制的其他企业共用银行账号的情况。公司作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合纳税的情况。

（四）机构独立情况

公司严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，完善了以股东大会、董事会、监事会为基础的公司治理结构，聘任了总经理、副总经理、合规负责人、首席风险官、财务负责人、董事会秘书、首席信息官等高级管理人员。公司已建立适应自身发展需要和市场规范要求的职能机构，各职能机构在人员、办公场所和管理制度等方面均完全独立，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同、合署办公的情况。

（五）业务独立情况

公司独立自主地开展证券经营业务，各项业务具有完整的业务流程和独立的经营场所。公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间无同业竞争或者显失公平的关联交易。

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2021年年度股东大会	2022.06.22	http://www.sse.com.cn	2022.06.23	审议通过《关于审议<2021年度董事会工作报告>的议案》《关于审议<2021年度监事会工作报告>的议案》《关于审议<2021年年度报告>及摘要的议案》《关于审议<2021年度财务决算报告>的议案》《关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》《关于预计2022年度日常关联交易的议案》《关于续聘2022年会计师事务所的议案》《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》《关于核准2022年度证券投资额度的议案》《关于2022年对外捐赠授权的议案》《关于审议<公司董事2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于审议<公司监事2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于选举第三届董事会独立董事的议案》等13项议案，并听取了《独立董事2021年度工作述职报告》。详见公司2022-022号公告
2022年第一次临时股东大会	2022.10.27	http://www.sse.com.cn	2022.10.28	审议通过《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<财达证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》等3项议案。详见公司2022-036号公告

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

（一）2021年年度股东大会

2022年6月22日，公司在河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2321会议室以现场结合网络投票的方式召开2021年年度股东大会。公司董事长翟建强先生主持会议，会议审议通过了13项议案：1、《关于审议<2021年度董事会工作报告>的议案》；2、《关于审议<2021年度监事会工作报告>的议案》；3、《关于审议<2021年年度报告>及摘要的议案》；4、《关于审议<2021年度财务决算报告>的议案》；5、《关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》；6、《关于预计2022年度日常关联交易的议案》；7、《关于续聘2022年会计师事务所的议案》；8、《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》；9、《关于核准2022年度证券投资额度的议案》；10、《关于2022年对外捐赠授权的议案》；11、《关于审议<公司董事2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》；12、《关于审议<公司监事2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》；13、《关于选举第三届董事会独立董事的议案》。本次议案均为普通议案，均获得审议通过。其中议案6表决时，唐钢集团等7家股东回避表决；议案13在审议通过后，独立董事李世银先生、龙传喜先生因任期已满6年，不再担任公司独立董事，亦不担任公司其他任何职务，王慧霞女士、韩永强先生正式履行第三届董事会独立董事职责，并分别接任董事会提名、薪酬与考核委员会和董事会审计委员会相应职责。本次会议还听取了《独立董事2021年度工作述职报告》。本次股东大会决议公告已于2022年6月23日刊登于上交所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。

（二）2022年第一次临时股东大会

2022年10月27日，公司在河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2321会议室以现场结合网络投票的方式召开2022年第一次临时股东大会。公司董事长翟建强先生主持会议，会议审议通过了3项议案：1、《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》；2、《关于修订<财达证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》；3、《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》。其中议案1为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过，其他为普通议案，均获得审议通过。本次股东大会决议公告已于2022年10月28日刊登于上交所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。

四、 董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
翟建强	董事长	男	58	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	60.05	否
张 明	副董事长、总经理	男	54	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	60.05	否
庄立明	董事	男	56	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	-	是
孙 鹏	董事	男	47	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	-	是
张 元	董事、副总经理	男	58	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	51.10	否
唐建君	董事、副总经理、财务负责人	女	49	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	51.10	否
韩 旭	职工代表董事	男	37	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	151.05	否
张宏斌	独立董事	男	54	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	7.14	否
李长皓	独立董事	男	39	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	7.14	否
王慧霞	独立董事	女	58	2022.06.22	2024.12.22	0	0	0	-	3.57	否
韩永强	独立董事	男	50	2022.06.22	2024.12.22	0	0	0	-	3.57	否
付继松	监事会主席、职工代表监事	男	59	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	60.05	否
徐立果	职工代表监事	男	57	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	51.10	否
苏 动	监事	男	53	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	-	是
李建海	监事	男	51	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	-	是
周立占	监事	男	43	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	-	是
郭爱文	副总经理	男	55	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	51.10	否
李华素	合规负责人、法务总监	女	55	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	51.10	否
赵景亮	副总经理	男	44	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	264.00	否
桂洋洋	副总经理	男	43	2022.03.16	2024.12.22	0	0	0	-	117.79	否
胡恒松	副总经理	男	43	2022.04.15	2024.12.22	0	0	0	-	348.23	否
康云龙	副总经理	男	34	2022.05.18	2024.12.22	0	0	0	-	82.18	否

刘 丽	首席风险官	女	48	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0		70.03	否
张 磊	董事会秘书	男	49	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	71.71	否
谢井民	首席信息官	男	50	2021.12.22	2024.12.22	0	0	0	-	69.32	否
李世银	独立董事（离任）	男	58	2021.12.22	2022.06.21	0	0	0	-	3.57	否
龙传喜	独立董事（离任）	男	51	2021.12.22	2022.06.21	0	0	0	-	3.57	否
刘洪斌	副总经理（离任）	男	60	2021.12.22	2022.12.20	0	0	0	-	51.10	否
合计	/	/	/	/	/	0	0	0	/	1,689.64	/

注：1、以上人员薪酬不包括当年发放的以前年度递延奖励，具体为：翟建强、付继松、张明均为25.51万元；郭爱文、刘洪斌、张元、李华素、徐立果均为21.67万元；唐建君

22.14万元；赵景亮48万元；胡恒松2021年度未任职高级管理人员。期间绩效薪酬及以前年度递延绩效薪酬391万元，合计为646.02万元。

2、在任董事、监事、高级管理人员任期起始时间为第三届董事会、监事会起任时间以及第三届董事会聘任高级管理人员的起任时间。

姓名	主要工作经历
翟建强	1964年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，正高级会计师。1986年7月至1992年3月任河北省财政厅科员；1992年4月至1994年12月任河北省财政厅国债服务中心副主任科员；1995年1月至2002年3月历任河北财达证券公司总经理助理、副总经理；2002年4月至2010年2月历任财达经纪有限副总经理、总经理、董事；2010年2月至2016年7月历任财达有限总经理、董事、副董事长、董事长、党委书记、党委副书记；2016年7月至2016年10月任财达证券董事长、党委副书记；2016年11月至今任财达证券董事长、党委书记。翟建强先生目前还担任中国证券业协会第七届理事会理事。
张 明	1968年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中级经济师。1993年8月至1996年8月任河北新兴铸管石家庄公司办公室主任；1996年8月至2002年3月历任河北财达证券公司办公室职员、石家庄和平东路证券营业部经理、公司总经理助理、经纪业务部经理；2002年4月至2010年2月历任财达经纪有限总经理助理、经纪业务部经理、业务总监、副总经理、董事会秘书；2010年2月至2016年7月历任财达有限副总经理、董事会秘书、总经理、董事、党委常委；2016年7月至2021年8月任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事会秘书、党委常委；2021年8月至2022年2月任财达证券总经理、副董事长、党委常委；2022年2月至今任党委副书记、副董事长、总经理。张明先生目前还担任上交所会员理事、上交所会员自律管理委员会委员、河北省证券期货业协会会长、财达资本董事长。
庄立明	1966年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，会计师。1986年7月至1993年7月任河北省商业厅审计处外派审计科员；1993年7月至1999年7月任河北华联商厦深州商场副经理；1999年7月至2000年12月任河北省贸易厅财审处会计；2000年12月至2004年3月任河北省商贸集团财审处主任科员；2004年3月至2007年1月任河北省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长、财务监督部副部长；2007年1月至2016年11月历任国控运营财务监督部部长、副总会计师、董事；2016年11月至2022年1月任国控运营董事、总会计师；2022年1月至今任国控运营总会计师；2017年9月至今任财达证券董事。
孙 鹏	1975年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，硕士学位。1998年7月至1998年10月任秦皇岛港六分公司科员；1998年11月至2003年3月任秦港集团经营处科员；2003年4月至2008年5月任秦港集团投资中心科员、副科长；2008年6月至2010年7月任秦港集团企发部副科长、科长；2010年8月至2011年11月任河北港口集团投资发展部处长；2011年12月至2013年9月任河北港口集团战略发展部处长、科长；2013年10月2016年4月任河北港口集

	团投资管理中心副主任；2016年5月至2020年9月任河北港口集团投资管理有限公司副总经理；2017年10月2019年9月兼任河北港口集团资本运营部副部长；2020年11月至今任河北港口集团（天津）投资管理有限公司总经理；2021年6月至今任财达证券董事。
张 元	1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，正高级政工师。1980年10月至1992年12月在中国人民解放军服役；1993年1月至1999年8月历任中国人民解放军陆军学院教练营摩步二连司务长、院务部军需处助理员；1999年8月至1999年10月任河北省财政厅国债服务中心秘书；1999年11月至2002年4月任河北财达证券公司总经理办公室行政管理员、秘书；2002年4月至2010年2月历任财达经纪有限总经理办公室行政管理员、秘书、石家庄青园街证券营业部副总经理、公司总经理办公室主任；2010年2月至2016年7月历任财达有限总经理办公室主任、副总经理；2016年7月至2017年6月任财达证券副总经理；2017年6月至今任财达证券董事、副总经理。
唐建君	1973年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，正高级会计师，注册会计师。1995年9月至2000年10月历任保定天威集团有限公司内审部审计员、资产财务部会计、党群工作部党务干事；2000年10月至2006年2月任唐山钢铁股份有限公司财务处会计；2006年2月至2008年8月历任唐钢集团资产财务部会计、高级主办；2008年8月至2014年6月历任河钢集团资产财务部资金管理处副处长、处长、资产财务部主任会计师、河钢集团财务有限公司财务总监；2014年6月至2017年8月任河钢集团财务有限公司董事、总经理；2017年8月入职财达证券并于2017年12月任财达证券董事；2018年1月至今任财达证券董事、副总经理、财务负责人。唐建君女士目前还担任财达资本董事。
韩 旭	1985年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，学士学位。2009年7月至2014年10月，石家庄钢铁有限责任公司财务部职员；2014年11月至2015年4月，石钢京城装备技术有限公司财务部资金科副科长；2015年5月至2016年5月，河钢集团有限公司借调；2016年6月至2020年6月，河钢融资租赁有限公司、河钢商业保理有限公司风险控制部副经理、总经理；2020年7月至2021年5月，河钢融资租赁有限公司董事、副总经理；2021年6月至今，历任财达证券职员、职工董事、固定收益融资总部副总经理。韩旭先生目前还担任财达企管咨询总经理、达盛贸易总经理。
张宏斌	1968年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，法学硕士，一级律师。1990年7月至1996年1月任煤炭工业部石家庄煤矿设计研究院经济师；1996年2月至1998年11月任河北三和律师事务所律师；1998年12月至今任河北三和时代律师事务所律师、高级合伙人；2017年9月至今任财达证券独立董事；2021年9月至今任河北神玥软件科技股份有限公司独立董事，2022年5月至今任河北方大新材料股份有限公司独立董事。
李长皓	1982年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，律师。2008年7月至2012年7月任北京市中闻律师事务所和北京市炜衡律师事务所律师；2012年8月至今任国浩律师（北京）事务所律师、合伙人；2020年8月至今任财达证券独立董事。
王慧霞	1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，教授职称。1984年7月至1998年10月任河北财经学校教师；1998年11月至2009年9月任河北经贸大学会计学院教师；2009年10月至今任河北经贸大学经济管理学院教师；2022年6月至今任财达证券独立董事。
韩永强	1972年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，高级会计师、注册会计师。1994年9月至1997年8月任河北省国际信托投资公司内审；2000年4月至2002年3月任河北省国际信托投资公司建华大街证券营业部副经理；2002年4月至2005年3月任中国民族证券石家庄建华大街营业部副总经理；2005年4月至2005年9月任明天控股有限公司合规专员；2005年10月至2006年9月任河北先河科技发展有限公司总裁财务助理；2006年10月至2011年3月任河北

	省国有资产控股运营有限公司资本运营部副部长；2011年4月至2011年10月任廊坊市国土土地开发建设投资有限公司副总经理；2011年11月至2015年4月任廊坊发展股份有限公司常务副总、总经理、副董事长；2015年5月至2016年10月任廊坊市投资控股集团有限公司董事兼常务副总；2016年11月至今任玖峰管理咨询有限公司董事长兼总经理；2019年2月至今兼任河北云为网络科技有限公司董事长兼总经理；2022年6月至今任财达证券独立董事。韩永强先生目前还担任石家庄万信达会计师事务所有限公司注册会计师、河北经贸大学硕士研究生导师。
付继松	1963年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位，正高级政工师。1983年8月至1985年12月任邯郸矿务局技术员、助理工程师；1985年12月至2003年8月历任河北省煤炭工业厅、河北煤炭工业局办公室秘书、副主任、行业管理一处处长、综合处处长，河北省煤炭工业办公室副主任；2003年8月至2013年2月历任河北省国资委宣传处处长、办公室主任；2013年2月至2014年3月任财达有限党委书记；2014年4月至2016年7月任财达有限党委书记、董事；2016年7月至2016年11月任财达证券党委书记、董事；2016年11月至2017年2月任财达证券党委副书记、董事；2017年2月至今任财达证券党委副书记、监事会主席。
徐立果	1965年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位。1987年9月至1990年5月任石家庄光电设备厂助理工程师；1990年6月至1996年6月任民盟河北省委主任科员；1996年7月至1999年5月任河北省经贸委主任科员；1999年6月至2002年5月历任河北省经贸委副总调度长、新疆巴州经贸委副主任（援疆）；2002年6月至2003年8月任河北省经贸委办公室副主任；2003年9月至2014年3月任河北省国资委调研员；2014年4月任河钢集团职员；2014年4月至2015年3月任财达有限职员；2015年4月至2015年7月任财达有限职工监事；2015年8月至2016年7月任财达有限职工监事、总经理办公室主任；2016年7月至2018年4月任财达证券职工监事、总经理办公室主任；2018年4月至今任财达证券职工监事。
苏 动	1969年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历，会计师。1987年9月至1998年9月任石家庄轴承设备股份有限公司财务主管；1998年9月至2000年9月任浙江帅康电器公司石家庄分公司财务部部长；2000年9月至2004年1月任河北新兴格力电器销售有限公司财务部部长；2004年1月至2013年1月任保定京海房地产开发有限公司副总经理；2013年1月至2017年10月任石家庄鹏泰置业投资有限公司副总经理；2013年1月至今任国傲投资监事、副总经理；2017年7月至今任财达证券监事。苏动先生目前还担任河北电机股份有限公司董事、河北普傲汽车科技有限公司董事及财务总监、江苏德澳压缩机制冷技术有限公司董事、天津市鹏龙九州汽车销售服务有限公司董事、河北富河农业科技有限公司董事及中科宇能科技发展有限公司等13家公司监事。
李建海	1971年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，律师，经济师。1995年11月至2004年11月历任石家庄建工集团有限公司三分公司合同预算科科员、办公室主任；2004年11月至2005年8月任石家庄建工集团有限公司法律事务部副部长；2005年8月至2022年4月，历任国控运营资产管理中心项目经理、法律事务部副部长、部长；2022年4月至今任国控运营总法律顾问；2018年6月至今任财达证券监事。李建海先生目前还担任邢台钢铁有限责任公司监事、石家庄仲裁委员会仲裁员。
周立占	1979年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，会计师。2002年7月至2003年2月任京唐港务局财务处会计；2003年2月至2006年4月任京唐港股份有限公司计划财务部收入会计；2006年4月至2008年4月任京唐港股份有限公司计划财务部副部长；2008年4月至2011年7月任唐山港集团股份有限公司财务部副部长；2011年7月至2014年5月任唐山港集团股份有限公司财务部副部长；2014年5月至2019年8月任唐山港集团股份有限公司财务部部长；

	2019年8月至2020年1月任唐山港集团股份有限公司财务部部长；2020年1月至2021年5月任唐山港集团股份有限公司总经理助理；2021年5月至2023年3月任唐山港口实业集团有限公司总经理助理；2023年3月至今任河北港口集团财务有限公司董事、总经理；2021年12月至今任财达证券监事。周立占先生目前还担任唐山港口集团国际集装箱发展有限公司监事。
郭爱文	1967年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，正高级会计师。1989年8月至1993年6月任石家庄市食品公司职员；1993年6月至1995年12月任石家庄市食品集团公司批发经营公司财务科长；1995年12月至2002年4月历任河北财达证券公司华西营业部主管会计、河北财达证券公司财务部经理、总经理助理；2002年4月至2010年2月历任财达经纪有限财务负责人、合规负责人；2010年2月至2016年7月历任财达有限合规负责人、副总经理；2016年7月至今任财达证券副总经理。郭爱文先生目前还担任财达期货董事长。
李华素	1967年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位，高级经济师。1988年7月至1989年11月任无极县郭庄镇土地管理所所长；1989年11月至1991年4月任无极县司法局律师；1991年4月至1993年7月任石家庄有色金属加工厂职员；1993年7月至2007年3月历任河北证券债券业务部总经理助理、法律事务部副总经理、总经理、企业总法律顾问（总裁助理）；2007年3月至2010年2月历任财达经纪有限稽核监察部职员、法律事务部总经理；2010年2月至2016年7月历任财达有限法律事务部总经理、法务总监、首席风险官、合规负责人；2016年7月至2018年6月任财达证券合规负责人、首席风险官、法务总监、法律事务部总经理；2018年6月至2021年5月任财达证券合规负责人、法务总监、法律事务部总经理；2021年5月至今任财达证券合规负责人、法务总监。
赵景亮	1978年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，特许金融分析师。2005年8月至2015年9月历任中信银行金融市场部资金业务部交易员、金融市场部投资管理部投资经理、总经理助理；2015年9月至2019年11月历任民生加银基金管理有限公司专户理财一部副总监、总监；2019年11月入职财达证券，2020年2月至今任财达证券副总经理。
桂洋洋	1979年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。2005年7月至2005年12月，UT斯达康(中国)有限公司软件开发工程师。2006年1月至2015年9月，历任深圳证监局稽查一处科员、副主任科员；深圳证监局机构监管处主任科员、副处级干部。2015年10月至2021年8月，历任第一创业证券合规总监助理、零售经纪部负责人、网络营销部兼市场研究部负责人、经纪业务发展委员会副主任兼渠道发展部负责人，同时于2017年10月至2021年8月期间，任第一创业证券纪委书记、党委委员；2021年9月至2022年3月，华林证券拟任高管(其中自2022年1月任公司总裁助理)；2022年3月入职财达证券；2022年3月至今任财达证券副总经理。
胡恒松	1979年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2007年7月至2015年1月历任原宏源证券股份有限公司团委副书记、固定收益融资总部发行销售中心高级经理等（期间：2014年9月至2016年8月，在中国人民大学经济学院从事博士后研究）；2015年1月至2016年8月任申万宏源证券有限公司固定收益融资总部运营管理部副总经理（期间：2015年6月至2016年6月挂职广西壮族自治区钦州市金融工作办公室副主任（副处级））；2016年8月至2018年6月任兴业证券股份有限公司固定收益业务总部三部总经理；2018年6月至2022年4月任财达证券总经理助理兼固定收益融资总部总经理；2022年4月至今任财达证券副总经理。胡恒松先生目前还担任财达资本管理有限公司监事、上海证券交易所第五届理事会债券发展委员会委员、国家发改委PPP专家库专家成员。
康云龙	1988年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。2012年11月至2015年4月任方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司研究员、投资助

	理、投资主办人；2015年5月至2016年6月任九州证券股份有限公司资产管理委员会固收投资负责人；2016年7月至2017年9月任中航证券有限公司资管业务部副总经理；2017年9月至2022年3月任中航证券有限公司资管业务部总经理；2022年4月入职财达证券；2022年5月至今任财达证券副总经理。
刘 丽	1974年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995年7月至1996年7月任石家庄市化工厂职员；1996年7月至2002年4月历任河北财达证券公司华西营业部职员、资产管理部职员、网络部职员；2002年4月至2010年2月历任财达经纪有限总经理办公室文秘、副主任；2010年2月至2016年7月历任财达有限总经理办公室副主任、董事会办公室主任、经纪业务管理总部总经理、总经理助理；2016年7月至2018年6月任财达证券总经理助理、经纪业务管理总部总经理；2018年6月至2018年9月任财达证券首席风险官、总经理助理；2018年9月至2022年7月任财达证券首席风险官、总经理助理、风险管理部总经理；2022年7月至今任财达证券首席风险官、总经理助理。刘丽女士目前还担任财达期货董事。
张 磊	1973年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。1996年9月至2007年2月，历任河北证券有限责任公司职员、机构管理部总经理助理；2007年3月至2016年6月，历任财达有限（原财达经纪有限）职员、经纪业务部副总经理、廊坊新华路证券营业部总经理、董事会办公室主任；2016年7月至2021年8月任财达证券董事会办公室主任；2021年8月至今任财达证券董事会秘书、董事会办公室主任。张磊先生目前还担任河北省国有资产监督管理工作协会理事。
谢井民	1972年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，学士学位。1995年7月至1999年7月任河北汽车贸易总公司职员；1999年8月至2002年3月历任河北财达证券公司职员、信息技术中心主管、副总经理；2002年4月至2010年2月历任财达经纪有限信息技术中心主管、副总经理；2010年2月至2016年7月历任财达有限信息技术中心主管、副总经理、首席工程师、总经理；2016年7月至2021年8月任财达证券信息技术中心总经理；2021年8月至2022年1月任财达证券首席信息官、信息技术中心总经理；2022年1月至今任财达证券首席信息官。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1. 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
庄立明	国控运营	总会计师	2016.11	-
韩 旭	财达企管咨询	总经理	2021.06	-
韩 旭	达盛贸易	总经理	2021.06	-
苏 动	国傲投资	监事、副总经理	2013.01	-
李建海	国控运营	总法律顾问	2022.04	-
在股东单位任职情况的说明	无

2. 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
翟建强	中国证券业协会	第七届理事会理事	2021.05	-
张 明	上海证券交易所	会员理事	2020.04	-
张 明	上海证券交易所	会员自律管理委员会委员	2020.04	-
张 明	河北省证券期货业协会	会长	2022.12	-
张 明	财达资本	董事长	2019.11	-
孙 鹏	河北港口集团（天津）投资管理有限公司	总经理	2020.11	-
唐建君	财达资本	董事	2019.11	-
李世银	中国人民大学	副教授	1992.09	-
龙传喜	致同会计师事务所	合伙人	1999.04	-
张宏斌	河北三和时代律师事务所	高级合伙人	1996.02	-
张宏斌	河北神玥软件科技股份有限公司	独立董事	2021.09	-
张宏斌	河北方大新材料股份有限公司	独立董事	2022.05	-
李长皓	国浩律师（北京）事务所	合伙人	2012.08	-
王慧霞	河北经贸大学经济管理学院	教师	2009.10	-
韩永强	玖峰管理咨询有限公司	董事长兼总经理	2016.11	-
韩永强	河北云为网络科技有限公司	董事长兼总经理	2019.02	-
韩永强	石家庄万信达会计师事务所有限公司	注册会计师	2021.12	-
韩永强	河北经贸大学	硕士研究生导师	2018.09	-
苏 动	河北电机股份有限公司	董事	2014.08	-
苏 动	江苏德澳压缩机制冷技术有限公司	董事	2019.08	-
苏 动	河北普傲汽车科技有限公司	董事、财务总监	2019.09	-
苏 动	中科宇能科技发展有限公司	监事	2018.01	-
苏 动	河北邦硕教育科技有限公司	监事	2019.07	-
苏 动	北京乾元亨九和酒业有限公司	监事	2013.01	-
苏 动	河北欧德投资有限公司	监事	2014.12	-
苏 动	法澳供应链管理邢台有限公司	监事	2020.01	-
苏 动	保定华阳可再生资源开发有限公司	监事	2008.04	-
苏 动	保定市新联合物业管理有限公司	监事	2018.01	-

苏 动	京海互联网科技发展有限公司		监事	2006.08	-
苏 动	保定京海房地产开发有限公司		监事	2004.02	-
苏 动	石家庄卡弗特鞋业有限责任公司		监事	2020.01	-
苏 动	河北富州农业发展有限公司		监事	2021.12	-
苏 动	天津市鹏龙九州汽车销售服务有限公司		董事	2021.01	-
苏 动	河北富河农业科技有限公司		董事	2022.12	-
苏 动	焦作鹏龙得佳汽车销售有限公司		监事	2023.02	-
苏 动	驻马店鹏龙得佳汽车销售服务有限公司		监事	2023.02	-
李建海	邢台钢铁有限责任公司		监事	2019.12	-
李建海	石家庄仲裁委员会		仲裁员	2016.06	-
周立占	河北港口集团财务有限公司		董事、总经理	2023.03	-
周立占	唐山港口集团国际集装箱发展有限公司		监事	2021.07	-
郭爱文	财达期货		董事长	2021.06	-
胡恒松	财达资本		监事	2020.05	-
胡恒松	上交所债券发展委员会		委员	2020.04	-
胡恒松	国家发改委PPP专家库		专家成员	2020.07	-
刘 丽	财达期货		董事	2021.06	-
张 磊	河北省国有资产监督管理工作协会		理事	2021.11	-
在其他单位任职情况的说明		无

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、监事的报酬由股东大会批准，高级管理人员报酬由董事会提名、薪酬与考核委员会拟定报董事会审议
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	除独立董事在公司领取津贴外，其他外部董事、监事不在公司领取报酬。公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬管理制度决定，其中由省国资委任命的企业负责人的报酬由省国资委根据相关规定核定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	详见第四节四、（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	报告期内，全体董事、监事和高级管理人员（含退、离人员）从公司获得的税前报酬总额合计1,689.64万元，以前年度递延奖金646.02万元。

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
李世银	独立董事	离任	连任满六年
龙传喜	独立董事	离任	连任满六年
王慧霞	独立董事	选举	增补
韩永强	独立董事	选举	增补
桂洋洋	副总经理	聘任	新任
胡恒松	副总经理	聘任	新任
康云龙	副总经理	聘任	新任

刘洪斌

副总经理

离任

达到法定退休年龄

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

五、 报告期内召开的董事会有关情况

会议届次	召开日期	会议决议
第三届董事会第二次会议	2022.03.16	审议通过《关于审议<2021年度投资项目后评价工作总结和2022年工作计划>的议案》《关于授权经理层决定分支机构设置相关事宜的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于对合规负责人2021年度履行职责情况考核的议案》《关于修订<职业经理人薪酬管理办法>的议案》《关于审议<经理层成员任期制和契约化管理办法（试行)>的议案》《关于审议<领导人员实行任期制和契约化管理绩效考核管理办法>的议案》等7项议案。
第三届董事会第三次会议	2022.04.15	审议通过关于审议<2021年度董事会工作报告>的议案》《关于审议<2021年年度报告>及摘要的议案》《关于审议<2021年度财务决算报告>的议案》《关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》《关于续聘2022年会计师事务所的议案》《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》《关于核准2022年度证券投资额度的议案》《关于2022年对外捐赠授权的议案》《关于审议<公司董事2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于审议<2021年度总经理工作报告>的议案》《关于审议<公司高级管理人员2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于公司计提资产减值准备的议案》《关于审议<2021年度社会责任报告>的议案》《关于审议<关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于审议<2021年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<2021年度合规报告>的议案》《关于审议<2021年度合规管理有效性评估报告及授权事项>的议案》《关于审议<2021年度全面风险管理报告>的议案》《关于审议<2021年度洗钱风险管理情况专项报告>的议案》《关于审议<2021年度投资银行类业务内部控制执行有效性评估报告>的议案》《关于审议<风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标>的议案》《关于审议<2021年度信息技术管理专项报告>的议案》《关于审议<2021年度廉洁从业管理情况报告>的议案》《关于核定财达证券股份有限公司主业的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司“十四五”（2021-2025年）规划>的议案》《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》等28项议案。此外，全体董事还审阅了《独立董事2021年度工作述职报告》《董事会审计委员会2021年度履职情况报告》《2022年度综合压力测试报告》《关于2021年度风险控制指标报告》《2021年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告》《2021年度反洗钱可疑交易监测指标评估报告》《2021年信息隔离墙制度的有效性评价报告》等7项报告。
第三届董事会第四次会议	2022.04.28	审议通过《关于审议<2022年第一季度报告>的议案》。
第三届董事会第五次会议	2022.05.18	审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》。
第三届董事会第六次会议	2022.06.01	审议通过《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。
第三届董事会第七次会议	2022.07.06	审议通过《关于调整公司组织架构的议案》《关于审议<经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》《关于授权董事长与经理层成员签订<岗位聘任协议>和<经营业绩责任书>的议案》等3项议案。
第三届董事会第八次会议	2022.07.19	审议通过《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划2022年第2季度报告>的议案》、《关于修订<财达证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》、《关于修订<财达证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》等3项议案。
第三届董事会第九次会议	2022.08.29	审议通过《关于审议<2022年半年度报告>的议案》《关于审议<2022年半年度全面风险管理报告>的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产

		管理计划2022年中期报告>的议案》《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》《关于修订<财达证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于修订董事会下设委员会工作细则的议案》《关于修订<财达证券股份有限公司独立董事工作制度>等四项制度的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司董事长专题会议事规则（试行）>的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司内部控制制度>的议案》《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》等10项议案。 此外，全体董事还审阅了《2022年半年度风险控制指标报告》。
第三届董事会第十次会议	2022.10.25	审议通过《关于审议<2022年第三季度报告>的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划2022年第3季度报告>的议案》《关于审议<2022年度投资调整计划>的议案》等3项议案。
第三届董事会第十一次会议	2022.12.26	审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》《关于与本次非公开发行特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2022-2024年度）的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票相关事宜的议案》《关于提请股东大会批准控股股东免于以要约方式增持公司股份的议案》《关于提请召开公司股东大会的议案》等12项议案。此外，全体董事还审阅了《董事会审计委员会关于2022年前三季度内部控制有效性的评价意见》。

六、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
翟建强	否	10	10	9	0	0	否	2
张 明	否	10	10	9	0	0	否	2
庄立明	否	10	10	10	0	0	否	2
孙 鹏	否	10	10	9	0	0	否	2
张 元	否	10	10	9	0	0	否	2
唐建君	否	10	10	9	0	0	否	2
韩 旭	否	10	10	9	0	0	否	2
张宏斌	是	10	10	9	0	0	否	2
李长皓	是	10	10	10	0	0	否	2
王慧霞	是	5	5	5	0	0	否	1
韩永强	是	5	5	5	0	0	否	1
李世银 （离任）	是	5	5	5	0	0	否	1
龙传喜 （离任）	是	5	5	5	0	0	否	1

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	10
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	9
现场结合通讯方式召开会议次数	1

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、 董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别	成员姓名
审计委员会	韩永强（主任委员）、张明、李长皓 龙传喜（原主任委员、离任）
提名、薪酬与考核委员会	王慧霞（主任委员）、韩永强、张宏斌 李世银（原主任委员、离任）、龙传喜（离任）
战略委员会	翟建强（主任委员）、张明、张宏斌
风险管理委员会	翟建强（主任委员）、张明、李长皓

(1).报告期内审计委员会召开7次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2022.03.11	审议《关于审议<2021年度投资项目后评价工作总结和2022年工作计划>的议案》	同意议案提交董事会审议	龙传喜、张明、李长皓出席会议
2022.04.01	审议《关于审议<2021年年度报告>及摘要的议案》《关于审议<2021年度财务决算报告>的议案》《关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》《关于预计2022年度日常关联交易的议案》《关于续聘2022年会计师事务所的议案》《关于公司计提资产减值准备的议案》《关于审议<关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于审议<2021年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<2021年度合规报告>的议案》《关于审议<2021年度投资银行类业务内部控制执行有效性评估报告>的议案》《董事会审计委员会2021年度履职情况报告》《稽核审计部关于2021年度工作情况和2022年度工作计划的报告》	同意议案提交董事会审议	龙传喜、张明、李长皓出席会议
2022.04.22	审议《关于审议<2022年第一季度报告>的议案》	同意议案提交董事会审议	龙传喜、张明、李长皓出席会议
2022.07.14	审议《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划2022年第2季度报告>的议案》	同意议案提交董事会审议	韩永强、张明、李长皓出席会议
2022.08.19	审议《关于审议<2022年半年度报告>的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划2022年中期报告>的议案》	同意议案提交董事会审议	韩永强、张明、李长皓出席会议
2022.10.20	审议《关于审议<2022年第三季度报告>的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划2022年第3季度报	同意议案提交董事会审议	韩永强、张明、李长皓

	告>的议案》《关于审议<2022年度投资调整计划>的议案》		出席会议
2022.12.12	审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》《关于与本次非公开发行特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》《关于2022年前三季度内部控制有效性的评价意见》	同意议案提交董事会审议	韩永强、张明、李长皓出席会议

(2).报告期内风险管理委员会召开4次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2022.04.01	审议《关于审议<2021年度合规报告>的议案》《关于审议<2021年度合规管理有效性评估报告及授权事>的议案》《关于审议<2021年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<2021年度投资银行类业务内部控制执行有效性评估报告>的议案》《关于审议<2021年度全面风险管理报告>的议案》《关于审议<2021年度洗钱风险管理情况专项报告>的议案》《关于审议<风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标>的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、李长皓出席会议
2022.07.14	审议《关于修订<信息披露管理制度>的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、李长皓出席会议
2022.08.19	审议《关于审议<2022年半年度全面风险管理报告>的议案》《关于修订<财达证券股份有限公司风险管理基本制度>的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司内部控制制度>的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、李长皓出席会议
2022.12.12	审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案》《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2022-2024年度）的议案》《关于提请股东大会批准控股股东免于以要约方式增持公司股份的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、李长皓出席会议

(3).报告期内提名、薪酬与考核委员会召开5次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2022.03.11	审议《关于聘任副总经理的议案》《关于对合规负责人2021年度履行职责情况考核的议案》《关于修订<职业经理人薪酬管理办法>的议案》《关于审议<经理层成员任期制和契约化管理办法（试行)>的议案》《关于审议<领导人员实行任期制和契约化管理绩效考核管理办法>的议案》	同意议案提交董事会审议	李世银、龙传喜、张宏斌出席会议
2022.04.01	审议《关于审议<公司董事2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于审议<公司高级管理人员2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》	同意议案提交董事会审议	李世银、龙传喜、张宏斌出席会议
2022.05.13	审议《关于聘任公司副总经理的议案》	同意议案提交董事会审议	李世银、龙传喜、张宏斌出席会议
2022.05.27	审议《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》	同意议案提交董事会审议	李世银、龙传喜、张宏斌出席会议
2022.07.01	审议《关于审议<经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》《关于授权董事长与经理层成员签订<岗位聘任协议>和<经营业绩责任书>的议案》	同意议案提交董事会审议	王慧霞、韩永强、张宏斌出席会议

(4).报告期内战略与ESG委员会召开4次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2022.04.01	审议《关于2022年对外捐赠的议案》《关于审议<2021年度社会责任报告>的议案》《关于核定财达证券股份有限公司主业的议案》《关于审议<财达证券股份有限公司“十四五”（2021-2025年）规划>的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、张宏斌出席会议
2022.07.01	审议《关于调整公司组织架构的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、张宏斌出席会议
2022.10.20	审议《关于审议<2022年度投资调整计划>的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、张宏斌出席会议
2022.12.12	审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案》《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2022-2024年度）的议案》《关于提请股东大会批准控股股东免于以要约方式增持公司股份的议案》	同意议案提交董事会审议	翟建强、张明、张宏斌出席会议

(5).存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。公司监事会依据《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定要求，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行核查，对公司董事会和高级管理人员履职情况的合法性、合规性进行监督，在促进公司规范运作和健康发展方面积极发挥监事会监督作用，切实有效地维护了公司及全体股东的合法权益。公司监事会依法认真履行职责，2022年监事会共召开会议6次，审议通过议案33项并形成有效决议。监事会对报告期内的监督事项无异议。

（一）监事参加监事会情况

监事姓名	应出席监事会次数	亲自出席	委托出席	缺席	表决情况
付继松	6	6	0	0	同意
徐立果	6	6	0	0	同意
苏 动	6	6	0	0	同意
李建海	6	6	0	0	同意
周立占	6	6	0	0	同意

（二）监事会召开情况

会议届次	召开日期	会议决议
第三届监事会 第二次会议	2022.03.16	审议通过《关于审议<2021年度投资项目后评价工作总结和2022年工作计划>的议案》
第三届监事会	2022.04.15	《关于审议<2021年度监事会工作报告>的议案》《关于审议<2021年年

第三次会议		度报告>及摘要的议案》《关于审议<2021年度财务决算报告>的议案》《关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》《关于预计2022年度日常关联交易的议案》《关于续聘2022年会计师事务所的议案》《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》《关于核准2022年度证券投资额度的议案》《关于2022年对外捐赠授权的议案》《关于审议<公司监事2021年度考核及薪酬情况专项说明>的议案》《关于公司计提资产减值准备的议案》《关于审议<2021年度社会责任报告>的议案》《关于审议<关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于审议<2021年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<2021年度合规报告>的议案》《关于审议<2021年度全面风险管理报告>的议案》《关于审议<2021年度廉洁从业管理情况报告>的议案》
第三届监事会 第四次会议	2022.04.28	审议通过《关于审议<2022年第一季度报告>的议案》
第三届监事会 第五次会议	2022.08.29	审议通过《关于审议<2022年半年度报告>的议案》《关于审议<2022年半年度全面风险管理报告>的议案》等2项议案.
第三届监事会 第六次会议	2022.10.25	审议通过《关于审议<2022年第三季度报告>的议案》《关于审议<2022年度投资调整计划>的议案》
第三届监事会 第七次会议	2022.12.26	审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》《关于与本次非公开发行特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2022-2024年度）的议案》《关于提请股东大会批准控股股东免于以要约方式增持公司股份的议案》

九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	2,235
主要子公司在职员工的数量	202
在职员工的数量合计	2,437
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	200
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
证券经纪业务人员	1,419
投资银行业务人员	148
资产管理业务人员	83
证券投资业务人员	87
期货业务人员	107
研究人员	40
信息技术人员	140
合规、风控与稽核人员	143
财务人员	127
行政管理及其他人员	143
合计	2,437
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士生	11
硕士	524
本科	1,583

大专及以下	319
合计	2,437

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司充分发挥薪酬激励在战略目标牵引中的作用，建立了既体现市场化要求，又符合公司特点的薪酬管理体系，同时构建了包括社会保险、住房公积金、补充医疗保险和企业年金在内的完善的福利体系。公司薪酬政策遵循以下原则：

（一）价值导向原则。员工职级的聘任与尊重专业人才、注重绩效结果、强调团队竞争力的核心价值观相匹配。致力于发掘和激励优秀人才，推动业务拓展，保证关键专业岗位骨干人员的稳定和职业发展。

（二）对标市场、兼顾公平。以公司经营业绩为基础，以证券行业市场薪酬水平为参考，根据不同岗位职责、价值贡献程度按照市场化原则确定薪酬。

（三）有效激励、动态管理原则。员工职级实行动态管理，与部门整体绩效、个人年度考核紧密挂钩，建立薪酬能升能降、职级能上能下的职级体系。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司以坚定理想信念宗旨为根本，以全面增强专业能力为重点，着力发挥培训培养教育在队伍建设中的基础性、战略性作用，提高政治站位，坚定理想信念，聚焦公司与个人共同成长，坚持“立足岗位做贡献，肩担使命争先锋”，围绕入职源头培养、跟踪进阶培养、业务能力专项培训、后备干部选拔培训、领导干部素质能力培养等形成了人才的全程培训培养体系，涌现出了一批有“财达精神”和“财达力量”的党员干部及人才，以“金融报国”之心，积极投身到改革发展的大潮中，下一步公司将继续加大各类人才的培养储备及评价与选拔，为公司高质量发展提供坚强人才保障。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	828130.94小时
劳务外包支付的报酬总额	10591094.42元

十、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

一直以来，公司高度重视对股东的合理投资回报，在《公司章程》中明确了利润分配政策，要求在不影响公司持续经营的情况以及未来长远发展的前提下，应保持利润分配的持续性和稳定性。同时，为完善和健全公司科学、持续和稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的透明度和可操作性，切实保护公众投资者的合法权益，根据中国证监会有关监管要求，经公司2019年第三次临时股东大会批准，制定了《财达证券股份有限公司首次公开发行并上市后三年分红回报规划》，规划着眼于长远和可持续发展，在综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、股东要求和

意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，规划自公司首次公开发行A股股票并在上交所上市之日起生效施行，即自2021年至2023年生效。报告期内，公司完成了以下利润分配方案的实施及预案拟定：

1、根据公司2021年年度股东大会审议通过的《关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》，公司完成了2021年度利润分配方案的实施工作，以方案实施前的公司总股本3,245,000,000股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金红利324,500,000元，现金股利总额占2021年合并口径下归属于母公司股东净利润的47.69%。

2、根据《公司章程》《财达证券股份有限公司首次公开发行并上市后三年分红回报规划》，结合公司所处的发展阶段及未来的发展规划，公司拟定了2022年度利润分配预案：以截至2022年12月31日公司总股本股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利0.50元（含税），拟派发现金红利162,250,000.00元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。

公司独立董事对以上利润分配预案发表了独立意见。独立董事认为：公司2022年度利润分配预案符合公司长远利益，符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关规定。

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求	√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰	√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备	√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用	√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护	√是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应

当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

每10股送红股数（股）	-
每10股派息数（元）（含税）	0.50
每10股转增数（股）	-
现金分红金额（含税）	162,250,000.00
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	302,475,710.58
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）	53.64
以现金方式回购股份计入现金分红的金额	-

合计分红金额（含税）	162,250,000.00
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）	53.64

十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

2022年，公司董事会依据国有监管企业负责人综合考评和薪酬管理相关规定，进一步修订了《职业经理人薪酬管理办法》，并制定了《经理层成员任期制和契约化管理办法（试行)》《领导人员实行任期制和契约化管理绩效考核管理办法》《经理层成员任期制和契约化管理工作方案》，逐步建立健全对高级管理人员的考评机制和激励机制，结合高级管理人员的考核结果，按期兑现高级管理人员的基本年薪、绩效年薪和任期激励。

十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

（一）内部控制责任声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是：合理保证公司合法合规经营及公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及公司的资产安全、完整；保证公司业务记录、财务报告及相关信息真实、完整、及时；提高经营效率和效果、促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

（二）建立财务报告内部控制的依据

公司根据中国财政部、中国证监会、中国审计署、中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、中国证监会发布的《证券公司内部控制指引》和上交所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规文件，并结合公司实际情况，建立健全财务报告内部控制制度。

（三）内部控制制度建设情况

公司高度重视内部控制机制和内部控制制度建设，建立健全了规范的法人治理结构，形成了科学的决策、执行和监督机制。按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规、规范性文件的有关要求，结合公司实际情况，综合考虑公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，公司制定了公司章程、基本制度、一般管理制度和业务规范四个层次的内控制度体系，成立了证券投资类业务决策委员会、信用交易业务决策委员会、资产管理业务决策委员会等专业委员会，对各类业务的开展进行风险评估。公司内控部门与其他职能部门、业务部门相互配合，形成了覆盖事前、事中和事后的风险管理与内部控制体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保障。公司对截至2022年12月31日的内部控制有效性进行了自我评价，详见公司2022年度内部控制评价报告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、 报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司下设境内控股子公司4家，其中一级控股子公司3家，二级控股子公司1 家。公司高度重视控股子公司组织体系、制度体系、内控体系等建设，制定了《子公司管理暂行规定》《子公司管理实施细则》《子企业董事会规范运作指引》等管理办法，通过子公司的股东会以及向子公司委派或推荐的董事、监事对子公司的重大经营决策行使表决权，在不影响子公司独立性的原则下，对子公司的人力资源、财务、风控、合规、稽核等内部控制以及重大事项与信息报送等事项进行管理，从管理层面到业务层面建立了系统的内部控制体系及长效的内控监督机制。

2022年，公司持续推动完善控股子公司组织体系、制度体系、内控体系建设，组织4家子公司结合自身实际，分别编制了《董事会授权管理办法》《信息披露管理制度》，进一步健全子公司管理制度。报告期内，子公司稳步发展，均未发生重大风险。

十四、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司内部控制审计机构，认为公司于2022年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。详情请参阅与本报告同时在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《财达证券股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不涉及

十六、 其他

√适用 □不适用

（一）公司合规管理情况

1、合规管理体系说明

根据市场环境、监管要求的变化及业务发展需要，公司不断调整、完善合规管理组织架构及相关制度，建立了董事会领导下，以合规负责人为核心的合规管理体系，公司合规组织架构由合规负责人、合规部门和合规管理人员三层架构组成。

公司设立合规负责人并为其履职提供制度保障，合规负责人为公司高级管理人员，由董事会任免和考核，对内向董事会负责，对外向监管部门负责，对公司及其工作人员的经营管理与执业行为的合规性进行审查、监督和检查，促进法律、法规及准则在公司内部的贯彻实施。

公司设立专门的合规部门，协助合规负责人工作并对其负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职能。公司为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员，为其履职提供制度等环境保障。

公司为各部门配备合规管理人员（专职或兼职），负责本部门经营活动的合规审查、监控、检查以及报告等职责，并接受公司合规负责人的评价、考核，不得承担与合规管理职责相冲突的工作职责。公司为各分支机构配备合规管理人员（专职或兼职），负责本机构经营活动和执业行为的合规审查、监控、检查以及报告等职责，接受公司合规负责人的评价、考核。

2、合规管理制度建设

公司按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和规范性文件，健全统一的合规管理架构、建立有效的合规管理制度体系。

公司制定并执行《财达证券股份有限公司合规管理制度》，建立合规管理工作机制、明确合规管理责任，为公司各层级有效履行合规管理履职提供充分的依据与保障；制定有《财达证券股份有限公司信息隔离墙管理制度》，有效控制内幕信息及未公开信息的不正当流动和使用，防范内幕交易；制定有《财达证券股份有限公司廉洁从业管理制度》，切实加强公司及全体员工廉洁从业自律管理，保证公司诚信、合法、有效经营；制定有《财达证券股份有限公司合规审查工作实施细则》《财达证券股份有限公司合规检查工作实施细则》《财达证券股份有限公司合规咨询工作实施细则》《财达证券股份有限公司合规培训工作实施细则》等配套制度，全方面规范各环节履职、提升合规管理工作质效；制定有《财达证券股份有限公司合规人员管理办法（试行）》，规范合规管理人员任职、履职行为；制定有《财达证券股份有限公司合规问责工作管理办法》《财达证券股份有限公司合规考核工作管理办法》明确公司合规考核问责机制、处理流程，将问责结果纳入公司经营管理考核；制定有《财达证券股份有限公司洗钱风险管理制度（试行）》《财达证券股份有限公司反洗钱内部控制制度》及各项反洗钱制度，规范公司洗钱风险管理工作，明确洗钱风险管理策略、政策和程序，将洗钱风险管理纳入公司全面风险管理体系。

公司通过建立一系列合规制度细化各项合规管理制度及业务流程，为有效开展合规管理、促进依法治企提供了有力的制度保障。

3、合规管理机制优化

报告期内，公司逐步优化合规管理机制，及时汇总法规及监管动态，持续完善优化制度体系。在员工执业行为风险方面，着力加强员工行为监测，并多次组织开展员工执业行为、投资行为培训，完成了员工行为监测系统升级。报告期内未发现员工违规买卖股票或者代他人买卖股票，泄露敏感信息等违规展业、禁止性行为；在监管处罚风险防范方面，通过每月编制《证券处罚案例汇编》，每周编写合规周报汇总通报监管处罚情况，对员工进行警示教育。2022年，公司各业务经营管理过程中能够按照监管要求开展，未出现被监管部门处罚的事项。

（二）公司稽核审计情况

报告期内，公司以“强内控、防风险、促合规”为工作切入点，积极履行内部审计监督职责，有效推动公司业务条线全面提质，助力公司合规稳健、高质量发展。一是通过不断转化工作模式，坚持做好多种审计类型有机结合,整合开展强制离岗、离任审计、专项稽核等项目,努力做到“一审多项”“一审多果”“一果多用”,不断提升稽核审计工作效能；二是主动适应业务发展要求,注重目标导向、问题导向、需求导向,关注公司在组织运行、业务发展中的薄弱环节和重大缺陷,积极开展专项审计、投资后评价、有效性评估等项目,积极推进稽核审计工作全覆盖；三是强化内部审计信息化建设,构建稽核审计项目管理平台，对公司稽核审计项目进行流程管理、标准化管理，推进公司稽核审计底稿、审计发现及整改、稽核审计报告等重要稽核审计资料的电子化进程；四是注重发挥稽核审计、纪检监察、合规检查、巡视巡查“四位一体”监督合力作用，主动与公司各相关部门进行沟通，推动实现公司各部门信息共享、优势互补,不断拓展审计监督的广度和深度。报告期内共完成公司分支机构负责人强制离岗稽核项目36个，关键岗位及分支机构负责人离任审计项目18个，管理及业务条线重点领域专项审计和评估评价项目7个，为公司分支机构和各业务条线的规范发展发挥了重要的审计监督作用。

（三）投行类业务内部控制执行有效性评估情况

公司认真贯彻中国证监会《证券公司投资银行类业务内部控制指引》精神，构建了清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道防线，建立健全投资银行类业务内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。

公司按照行业监管及自律组织要求开展了2022年度内部控制有效性评价，聘请中审众环会计师事务所出具了内部控制有效性审计报告。从评价和审计结果来看，公司投资银行类业务已形成了较为完善的内控体系，建立了全面、系统的内部控制制度，内控流程已涵盖相关业务，能够做到事前防范、事中监控和事后检查。公司投行类业务内部控制机制和内部控制制度健全，实际执行中不存在重大偏差。

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

是否建立环境保护相关机制	是
报告期内投入环保资金（单位：万元）	不适用

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

□适用 √不适用

3. 未披露其他环境信息的原因

√适用 □不适用

公司及下属子公司均不属于环保部门公布的重点排污单位。本公司重视节能环保，严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，在日常经营管理中，提倡节约能源，尽可能地利用信息技术，进行网上审批、视频、电话会议，营造绿色办公环境。报告期内，未出现因违反环保相关法规而受到处罚的情况。

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

财达证券坚持绿色发展理念，通过推进绿色债券发行、协助绿色行业企业融资等方式，充分发挥资本市场在推动绿色发展方面的积极作用。报告期内，公司完成22河北银行绿色债发行，主承销金额10亿元；GC河钢01碳中和绿色债券发行，主承销金额15亿元；22沛国V乡村振兴债券发行，主承销金额10亿元；22河钢K1科技创新债券发行，主承销金额20亿元。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

是否采取减碳措施	是
减少排放二氧化碳当量（单位：吨）	不适用
减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等）	在低碳经济的背景下，公司始终认真贯彻落实国家环境保护方面的法律法规，倡导与推行“绿色办公，低碳生活”的理念，高度重视节能环保，履行社会责任，寻求节能、环保、高效的管理模式，有效借助科学信息技术，建立并使用OA办公系统，将绿色环保概念贯彻于公司的经营管理过程中，积极履行企业公民的责任。

具体说明

□适用 √不适用

二、 社会责任工作情况

(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告

√适用 □不适用

公司于上交所网站（www.sse.com.cn）与本报告同步披露《财达证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。

(二) 社会责任工作具体情况

□适用 √不适用

具体说明

□适用 √不适用

三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

扶贫及乡村振兴项目	数量/内容	情况说明
总投入（万元）	15	公益帮扶11万元，消费帮扶4万元。
其中：资金（万元）	0
物资折款（万元）	15
惠及人数（人）	1,342
帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等）	金融帮扶，产业帮扶，消费帮扶，公益帮扶，人才帮扶，文化帮扶。

具体说明

√适用 □不适用

2022年，财达证券持续深入学习贯彻习近平总书记关于巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的重要讲话和重要指示批示精神，全面落实省委省政府决策部署，在河北省乡村振兴局、省国资委和省自然资源厅有关部门的指导协调下，严格落实过渡期内“四个不摘”要求和“结对关系不变、帮扶投入力度不减”原则，全力投入帮扶工作。公司牢记金融服务实体经济职责，持续资金投入，紧盯项目建设，继续发挥资本市场支持帮扶地区发展作用，与5家国家乡村振兴区（县）和2个结对帮扶村深度合作，采取多种创新方式，在金融、产业、消费、公益、人才、文化等方面继续给予帮扶区（县）全面支持，以金融科技赋能乡村振兴。

一是靶向施策、金融帮扶。公司通过切实行动，深入贯彻巩固脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接工作要求，充分发挥证券行业的专业优势，为帮扶地区企业挂牌上市、债券发行、引进优秀企业迁址入驻提供精准服务和专业培训，以市场化“造血”功能提高自我发展能力，切实助力乡村振兴。对县域重点企业进行尽职调查并作为公司投行重点工作，进行规范辅导，助力企业发展；对县域意向企业实地考察调研和对接，开展多层次的资本市场培训活动；在对帮扶项目持续跟踪管理的同时，做到有需求就有回应，全力助推企业按阶段实现既定目标。

二是提质赋能、产业帮扶。持续服务当地企业对接资本市场，公司帮扶推荐挂牌企业御今农业打造龙头企业+示范园区+贫困户的食用菌产业扶贫平台，由其统一赊销菌袋，帮扶户或脱贫巩固户进驻示范基地进行日常经营管理并免费使用园区棚室、冷库等设备设施，御今农业负责技术指导及回收产品统一销售，帮助贫困户稳定增收脱贫。推行“122”精准扶贫模式，即1个脱贫户管理2万菌袋，保证其纯收入最低达到2万元。

三是凝心聚力、消费帮扶。公司内部食堂与相关企业达成了优质农产品的持续直供合作，团购农产品10余种，购买金额4万元。继续以电商扶贫为手段，帮助帮扶县优质企业在京东扶贫馆、腾讯为村等在线商城销售特色产品。两间房村依托帮扶村优质旅游资源，逐步引领民宿旅游发展，助力脱贫攻坚与乡村振兴的有效衔接，今年以来接待客户100余人次，实现初定目标。

四是改善民生、公益帮扶。公司捐赠的爱心超市以“积分改变习惯、勤劳改变生活，环境提振精气神、善举共建好乡村”为理念，“爱心超市”经过几年的运转已经形成良性循环，在过去4年的基础上，2022年度爱心超市与道德银行运行机制更加成熟，贫困群众认可度很高。本年度公司落实6万资金按期包补超市货源。公司驻三岔口村工作队继续推进光伏项目，公司捐建村集体500千瓦光伏电站，2022年实现收益48万元带动101人；大力支持肉牛养殖，工作队通过舍饲大棚、青储窖补贴、肉牛改良、帮助申请免息贷款、集中培训等进行精准帮扶，帮助村民加入合作社104户，家庭养殖52户，合计养牛1200头。

五是志智结合、人才帮扶。公司坚持选派政治素质好、工作作风实、综合能力强的扶贫工作队在帮扶县两个贫困村驻村帮扶，其中驻村队第一书记均为公司中层管理人员。协助帮扶村加强基层服务型党组织建设，帮助村“两委”班子成为带领农民群众脱贫致富奔小康、齐心协力抓振兴的坚强战斗堡垒，进一步增强帮扶村党员干部在乡村振兴中的责任感、光荣感、使命感。2022年驻村工作队跑办帮扶三岔口村投资12万元、其中驻村第一书记捐赠2万元用于村级网络信号改造，实现三岔口所有自然村网络信号全覆盖，助力乡村振兴。工作队引导帮扶群众转变思想观念，为帮扶户揭示非法金融危害性，提高帮扶群众风险防范意识和抗风险能力。

六是贴近实际，文化帮扶。驻村工作队组织党员举办了迎“七一”、重温入党誓词、讲党课、“光荣在党五十年”、学习“二十大”等系列活动。同时定期入户宣讲中央和省重大脱贫攻坚决策部署，把惠农政策、扶贫脱贫政策讲清讲透，并带去米面油。积极联系人民网、学习强国、河北日报等媒体，介绍帮扶县脱贫攻坚成果，宣传脱贫攻坚成效。

2023年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，是巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的关键之年。财达证券将按照省委省政府、省国资委工作要求，发挥专业优势，推动产业发展，因地制宜、精准帮扶，在持续巩固拓展脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴中创新成绩，让脱贫基础更加稳固、成效更可持续，为建设中国式现代化河北场景贡献财达力量。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	唐钢集团 河钢集团	避免同业竞争的承诺相关内容，详见公司《招股说明书》第七节“同业竞争与关联交易”	承诺自签署之日起持续有 效，直至不再为财达证券的控股股东/间接控股股东之日止	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	解决关联交易	唐钢集团 河钢集团	关于规范和减少关联交易的承诺相关内容，详见公 司《招股说明书》第七节“同业竞争与关联交易”	承诺自签署之日起持续有效，直至不再为财达证券的股东或其他关联方之日止	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	唐钢集团 河钢控股 财达企管咨询（原河北财投） 达盛贸易	自A股股票在证券交易所上市交易之日起36个月 内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的股份，也不由财达证券回购该部分股份。自公司A 股股票上市交易之日6个月内，如连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后6个月期末收盘价低于发行价其直接或间接持有股票的锁定期限自动延长至少6个月。其直接或间接持有公司股票在锁定期满后2年内减持的，其减持价格不低于发行价。	自公司A股上市之日起36个月	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	河钢集团	严格遵守相关法律、法规及政策规定，同时根据孰高孰长原则确定持股期限。在持股期限内，不转让或委托他人持有或管理其直接或间接持有的财达证券股份，也不由财达证券回购该部分股份。督促唐钢集团、河钢控股、河北财投、达盛贸易就其持有的财达证券的股份切实履行股份锁定、减持意向等相关承诺	自公司A股上市之日起36个月	是	是	不适用	不适用

与首次公开发行相关的承诺	股份限售	国控运营 河北港口 国控投资	自A股股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的股份，也不由财达证券回购该部分股份	自公司A股上市之日起36个月	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	邯郸鹏博 国傲投资 唐山港口 唐山金海 秦皇岛财信 天润纺织 保定财信 荣盛控股 唐山瑞丰 河北建投 山海关隆福 泰庆投资 清华基金会 福茂投资 邯郸计算机 北戴河国资公司 涿州国资公司 沧州培训中心 衡水建投	自A股股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的股份，也不由财达证券回购该部分股份	自公司A股上市之日起12个月	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	公司、公司控股股东唐钢集团、公司董事和高级管理人员	稳定股价的承诺相关内容，详见公司《招股说明书》“重大事项提示”二“关于上市后三年内稳定公司股价的预案”	自公司A股上市之日起三年	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	唐钢集团	所持股份锁定期满后24个月内，如需减持的，将 通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式进行；将以不低于财达证券首次公开发行的价格，24个月内减持股份数合计不得超过其所持财达证券股份总数的10%；自财达证券上市之日至其减持之日，若财达证券发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项，则上述承诺的减持底价下限将相应进行调整；若其违反承诺则自愿将减持所得收益上缴至财达证券，并同意归财达证券所有	锁定期满后24个月内	是	是	不适用	不适用

与首次公开发行相关的承诺	其他	国控运营	所持股份锁定期满后24个月内，如需减持的，将通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式进行；将以不低于财达证券首次公开发行的价格，24个月内减持股份数合计不得超过其所持财达证券股份总数的35%；自财达证券上市之日至其减持之日，若财达证券发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项，则上述承诺的减持底价下限将相应进行调整；若其违反承诺则自愿将减持所得收益上缴至财达证券，并同意归财达证券所有	锁定期满后24个月内	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	河北港口	所持股份锁定期满后24个月内，如需减持的，将通过证券交易所集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式进行；将以不低于财达证券首次公开发行的价格，24个月内减持股份数合计不得超过其所持财达证券股份总数的50%；自财达证券上市之日至其减持之日，若财达证券发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项，则上述承诺的减持底价下限将相应进行调整；若其违反承诺则自愿将减持所得收益上缴至财达证券，并同意归财达证券所有	锁定期满后24个月内	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	公司 唐钢集团 河钢集团 国控运营 河北港口 董事、监事、 高级管理人员	关于履行承诺的约束措施	长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	董事、监事、 高级管理人员	关于信息披露与投资者教育的专项承诺	长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	公司 唐钢集团 河钢集团 董事、监事、 高级管理人员 发行保荐机构 发行人律师 会计师	关于招股说明书真实、准确、完整的承诺	长期有效	否	是	不适用	不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明

（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四） 其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	605,000
境内会计师事务所审计年限	4
境内会计师事务所注册会计师姓名	杨洪武、马静
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	杨洪武（2021年、2022年） 马静（2019年、2020年、2021年、2022年）

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）	200,000

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2022年6月22日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于续聘2022年会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，年度财务报告审计费用60.5万元，内部控制审计费用20万元。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一) 导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三) 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

报告期内，公司未发生《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁。

截至本报告披露日，公司作为一方当事人涉及的标的金额超过1,000万元的尚未了结的诉讼或仲裁案件及进展情况如下：

（一）与山东英达钢结构有限公司质押式证券回购纠纷

因山东英达钢结构有限公司（以下简称：“英达钢构”）违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公司以质押式证券回购纠纷为案由，于2018年7月5日向河北省高级人民法院提起诉讼。2019年5月24日，河北省高级人民法院作出一审判决，判决被告英达钢构向公司偿还本金、利息及违约金，并支付律师代理费，公司对质押的相关股票享有优先受偿权。判决生效后，公司已申请强制执行。

2021年2月26日，公司收到东营市东营区人民法院作出的受理英达钢构破产清算案的民事裁定书。因英达钢构被申请破产清算，法院裁定终结本次执行。公司已申报债权，破产管理人认定了公司申报的债权金额。破产管理人对案涉股票进行拍卖。第十一次成功拍卖，对应拍卖款已划入公司账户。

根据中国证监会对标的股权的上市公司有关财务造假的行政处罚告知书，公司向公安机关提出刑事控告，公安机关已刑事立案。

（二）与周某某、童某质押式证券回购纠纷

因周某某违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公

司以质押式证券回购纠纷为案由，于2018年8月14日向河北省高级人民法院提起诉讼。河北省高级人民法院作出一审判决，判决被告周某某向公司偿还本金、利息及违约金，并支付律师代理费。公司对周某某质押的相关股票拍卖、变卖的价款享有优先受偿权。2020年10月15日，周某某已向河北省高级人民法院递交上诉状。后周某某向法院申请撤回上诉。2021年11月8日，公司收到中华人民共和国最高人民法院民事裁定书，裁定准许周某某撤回上诉，一审判决自此裁定送达之日起生效。

现已向法院申请强制执行，法院已立案受理。

（三）与科迪食品集团股份有限公司质押式证券回购纠纷

因科迪食品集团股份有限公司（以下简称：“科迪食品”）违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公司以质押式证券回购纠纷为案由，于2019年7月1日向河北省石家庄市中级人民法院提起诉讼。

科迪食品提出管辖权异议，河北省石家庄市中级人民法院作出民事裁定，驳回管辖异议申请。科迪食品不服裁定提起上诉，河北省高级人民法院已于2019年11月4日作出民事裁定，裁定驳回科迪食品上诉，维持原裁定。2020年3月18日，河北省石家庄市中级人民法院作出一审判决，判决被告科迪食品向公司偿还融资本金、利息及违约金，并支付律师代理费，公司对科迪食品质押的股票及相应孳息享有优先受偿权。判决生效后，公司于2020年12月1日向河北省石家庄市中级人民法院申请强制执行。

公司于2021年2月26日收到河南省商丘市中级人民法院作出的关于科迪食品破产重整的申报债权通知书，公司已申报债权。2021年4月7日召开第一次债权人会议。2021年9月14日，公司收到河南省商丘市中级人民法院作出的民事裁定书、民事决定书，认定了我公司的债权。2021年9月22日，公司收到河南省商丘市中级人民法院作出的民事裁定书，其中增加了河南科迪大磨坊食品有限公司、河南省科迪便民超市有限公司、河南省科迪面业有限责任公司、河南科迪速冻食品有限公司、河南科迪罐头食品有限公司、五大连池市绿色大米开发有限公司、科迪便利连锁商贸有限责任公司、科迪食品集团电子商务有限公司、商丘市科苑牧业有限公司，与科迪食品集团股份有限公司合并重整。公司不同意将科迪食品和九家子公司进行实质破产合并审理，并已向法院申请复议。

2022年1月24日，公司收到河南省高院作出的民事裁定书（终审裁定），驳回了我公司的复议申请。2022年8月10日收到河南省商丘市中院作出的民事裁定书，通过了重整计划。

截至目前，本案处于破产重整阶段。

（四）与金花投资控股集团有限公司、西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司及西安智康物业管理服务有限公司质押式证券回购纠纷

因金花投资控股集团有限公司（以下简称“金花投资”）违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，财达证券以质押式证券回购纠纷为案由，向河北省石家庄市中级人民法院对金花投资、西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司及西安智康物业管理服务有限公司提起诉讼。

2020年6月27日，石家庄市中级人民法院作出一审判决书，判决被告金花投资向公司偿还本金、利息及违约金，并支付律师代理费，公司对金花投资、西安智康物业质押的股份、股权及相应孳息依法享有优先受偿权。

判决书生效后，公司向法院申请强制执行。公司已分批分次对商联卡、宏达股份进行拍卖，款项已到公司账户。2022年6月8日，收到金花投资控股集团有限公司破产管理人发来的债权申报通知。公司已按规定申报债权。破产管理人已认定我公司申报的债权。

截至目前，本案处于破产重整阶段。

（五）与振发能源集团有限公司、江苏振发控股集团有限公司及中启能能源科技发展无锡有限公司质押式证券回购纠纷

因振发能源集团有限公司（以下简称“振发能源”）违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，2019年9月，公司以质押式证券回购纠纷为案由，向河北省石家庄市中级人民法院对振发能源、江苏振发控股集团有限公司及中启能能源科技发展无锡有限公司提起诉讼。

2020年7月8日，河北省石家庄市中级人民法院作出一审判决书，判决被告振发能源向公司支付融资本金、利息及违约金，并支付律师代理费，公司对振发能源质押的相应股权、股份享有优先受偿权，中启能能源科技发展无锡有限公司在约定的担保范围内承担连带清偿责任。

2020年8月20日，振发能源集团有限公司及中启能能源科技发展无锡有限公司不服一审判决，向河北省高级人民法院提起上诉。因振发能源和中启能能源科技发展无锡有限公司逾期缴纳诉讼费，法院按撤回上诉处理。判决生效后，公司申请强制执行，本案进入执行阶段。执行过程中，2021年5月24日，公司与振发能源等被告和吉县晋发新能源科技有限公司签订执行和解协议，振发能源进行部分还款。后因其未实际履行和解协议的约定，公司已向法院递交恢复执行申请书。

（六）与华讯方舟科技有限公司、深圳市狼翔投资有限公司、林某某、李某某、深圳市华讯方舟投资有限公司、上海富嘉通讯技术有限公司、深圳市金森宝能计算机科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市利利安科技有限公司质押式证券回购纠纷

因华讯方舟科技有限公司（以下简称“华讯科技”）违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公司以质押式证券回购纠纷为案由，向河北省石家庄市中级人民法院提起诉讼。2020年5月，公司依法追加深圳市华讯方舟投资有限公司为被告。2020年11月23日，公司依法向河北省石家庄市中级人民法院申请追加深圳市金森宝能计算机科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市利利安科技有限公司为被告。并要求其对申请人诉讼请求中的融资本金、利息和违约金、诉讼费、律师费等承担连带保证责任。

深圳市中级人民法院于2021年4月26日作出关于受理深圳市华讯方舟投资有限公司破产重整的民事裁定书和相关债权申报通知书。公司已申报债权，现管理人已对我公司债权金额予以认定。

诉讼过程中，公司向法院申请追加上海富嘉通讯技术有限公司、深圳华弘电力科技有限公司为被告，并申请撤回对河北华讯方舟装备技术有限公司的诉讼。

河北省石家庄市中级人民法院于2021年6月27日作出一审判决书，判决被告华讯方舟科技有限公司向公司支付本金、利息及违约金，深圳华讯方舟投资有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市金森宝能计算机科技有限公司、深圳市利利安科技有限公司、深圳市狼翔投资有限公司、林某某、李某某、上海富嘉通讯技术有限公司对给付义务承担连带保证责任，公司对华讯方舟科技有限公司质押的股票折价、拍卖或变卖所得价款依法享有优先受偿权，对深圳华弘电力

科技有限公司质押的股权折价拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权。

2021年10月14日，公司收到深圳市利利安科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市金森宝能计算机科技有限公司上诉状。后深圳市利利安科技有限公司、深圳市馨谷景科技有限公司、深圳市金森宝能计算机科技有限公司均已向法院申请撤诉。2021年11月10日，石家庄市中级人民法院作出生效证明，一审判决书已生效。公司已向法院申请强制执行，广东省深圳市中级人民法院于2021年12月6日已受理。截至目前，本案处于执行阶段。

（七）与龚某某、关某某质押式证券回购纠纷

因龚某某违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公司向广东省深圳市中级人民法院申请诉前财产保全，广东省深圳市中级人民法院于2021年2月9日已进行保全。2021年3月9日，公司以质押式证券回购纠纷为案由，向河北省石家庄市中级人民法院提起诉讼。

河北省石家庄市中级人民法院于2021年11月30日作出一审判决书，判决被告龚某某、关某某向公司支付融资本金、利息及违约金，并支付律师代理费，公司对被告龚某某质押的股票及相应孳息依法享有优先受偿权。

2022年2月14日向法院递交强制执行申请书。法院已立案受理。2022年10月26日收到股票拍卖执行裁定，裁定拍卖股票。2022年11月29日上午在京东拍卖网竞拍成功，部分拍卖款已汇入公司账户。

截至目前，本案处于执行阶段。

（八）与青岛盈和投资合伙企业、陕西君研投资管理有限公司、陕西润研企业管理咨询有限公司、西安核丰投资管理合伙企业、何某某质押式证券回购纠纷

因青岛盈和投资合伙企业违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公司以质押式证券回购纠纷为案由，于2020年7月8日向石家庄市中级人民法院提起诉讼。诉讼过程中，青岛盈和投资合伙企业、陕西君研投资管理有限公司、陕西润研企业管理咨询有限公司、西安核丰投资管理合伙企业、何某某与公司达成和解，后我公司撤诉。撤诉后对方未按和解协议履行，公司已向石家庄市桥西区人民法院提起诉讼。

石家庄市桥西区人民法院于2023年1月12日作出一审判决书，判决被告青岛盈和投资合伙企业(有限合伙)向公司支付融资本金、利息及违约金，公司有权对三被告质押的股票、股权折价或拍卖、变卖价款优先受偿，三被告承担担保责任后，有权向被告青岛盈和投资合伙企业(有限合伙)追偿，被告陕西君研投资管理有限公司承担连带还款责任，其承担保证责任后，有权向被告青岛盈和投资合伙企业(有限合伙)追偿。

（九）与中南城市建设投资有限公司质押式证券回购纠纷

因中南城市建设投资有限公司违反《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》的约定，公司以质押式证券回购纠纷为案由，于2022年9月30日向石家庄市桥西区人民法院提起诉讼。

石家庄市桥西区人民法院于2023年1月3日作出一审判决书，判决被告中南城市建设投资有限公司向公司支付融资本金、利息、违约金，公司对被告中南城市建设投资有限公司质押的股票及相应孽息依法享有优先受偿权。

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

√适用 □不适用

2022年12月7日，公司保定莲池北大街营业部收到河北证监局作出的《关于对财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部采取出具警示函监管措施的决定》（行政监管措施决定书[2022]24号）。公司对此高度重视，逐项整改，保定莲池北大街营业部已按要求报送整改报告。

除此之外，公司及董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况。

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

详见同日披露的《财达证券股份有限公司关于预计2023年度日常关联交易的公告》。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

√适用 □不适用

（一）公司向特定对象发行A股股票事项

为进一步增强公司资本实力，提升综合竞争能力与风险抵御能力，不断提高服务客户、服务实体经济的能力水平，2022年12月26日、2023年3月6日、2023年3月7日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议、2023年第一次临时股东大会和第三届董事会第十三次会议，审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。截至本报告披露日，公司向特定对象发行A股股票事宜正在积极推进，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

（二）分公司、证券营业部新设、迁址、撤销情况

截至本报告披露日，公司共设立分公司22家，分布于13个省市地区；共设立103家证券营业部，分布于10个省市地区。报告期变更情况具体如下：

1、分公司

（1）新设分公司2家，具体情况如下：

序号	分公司名称	注册地址
1	重庆分公司	重庆庆市北碚区歇马镇冯时行路286号4幢6-4
2	四川分公司	四川省成都市锦江区下沙河铺街59号1栋1单元27层2705、2706号

（2）分公司迁址3家，具体情况如下：

序号	分公司名称	变更前地址	变更后地址
1	邢台分公司	河北省邢台市桥西区郭守敬北路181号二、三楼	河北省邢台市信都区兴达路888号佰尚大厦6层
2	海南分公司	海南省海口市龙华区龙昆南路146号城西商务中心第七层	海南省海口市龙华区国贸路2号时代广场17层C室
3	深圳分公司	深圳市福田区福田街道福安社区深南大道4019号航天大厦A座1411室	深圳市福田区福田街道福安社区深南大道4019号航天大厦A座25楼

（3）证券营业部更名为分公司2家，具体情况如下：

序号	分公司名称	变更前名称	变更后地址
1	安徽分公司	合肥长江西路证券营业部	安徽省合肥市蜀山区长江西路297号万科金域华府写字楼1-506室
2	湖南分公司	长沙观沙岭路证券营业部	湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道茶子山东路112号滨江金融中心T4栋701-703号

2、证券营业部

（1）新设证券营业部1家，具体情况如下：

序号	证券营业部名称	注册地址
1	承德平泉迎宾街证券营业部	河北省承德平泉市迎宾街迎宾小区S—31号

（2）迁址证券营业部9家，具体情况如下：

序号	证券营业部名称	变更前地址	变更后地址
1	唐山北新道证券营业部	唐山市华岩路22号	唐山市路北区北新西道32号
2	唐山玉田伯雍西街证券营业部	唐山市玉田县北环路晶玉宾馆	河北省唐山市玉田县昌盛小区三期8号门市（伯雍西街978号）
3	邢台兴达路证券营业部	邢台市郭守敬北路181号	河北省邢台市信都区兴达路888号佰尚大厦1层
4	秦皇岛抚宁香营街证券营业部	河北省秦皇岛市抚宁区迎宾路中段	河北省秦皇岛市抚宁区香营新村紫金香苑31-6号商业门店
5	沧州解放西路证券营业部	河北省沧州市运河区广场街11号	沧州市运河区解放西路沧州盛泰会馆117铺一楼
6	深圳彩田路证券营	深圳市福田区滨河路与彩田路交汇处	深圳市福田区福田街道福山社区彩田

	业部	联合广场A座塔楼A2310、A2311、A2312	路2010号中深花园104、106、113
7	石家庄东岗路中心证券营业部	石家庄市工农路558号泊爱蓝岛16号综合楼	河北省石家庄市裕华区东岗路46号世奥花苑3-101商业104号商铺
8	唐山古冶永安道证券营业部	唐山市古冶区京山道15-35号	河北省唐山市古冶区永盛路西侧永安道北侧7-3号
9	合肥长江西路证券营业部	安徽省合肥市蜀山区潜山路320号新华国际广场B座1305室	安徽省合肥市蜀山区长江西路297号万科金域华府写字楼1-506室

（3）撤销证券营业部9家，具体情况如下：

序号	证券营业部名称	注册地址
1	石家庄东岗路证券营业部	石家庄市裕华区东岗路46号世奥花苑3-1032号
2	石家庄井陉建设北路证券营业部	石家庄市井陉县建设北路56号
3	邯郸联纺东路证券营业部	河北省邯郸市丛台区联纺东路518-7号
4	海口龙昆南路证券营业部	海南省海口市龙华区龙昆南路146号城西商务中心7楼
5	保定涿州甲秀路证券营业部	河北省涿州市甲秀路40号
6	衡水冀州兴华大街证券营业部	河北省衡水市冀州区兴华北大街43号
7	衡水红旗大街证券营业部	衡水市桃城区红旗大街358号
8	郑州金水东路证券营业部	河南自贸试验区郑州郑东区金水东路33号美盛中心1601
9	济南经十东路证券营业部	济南市高新区经十东路7000号汉峪金谷金融商务中心A5-5号楼一层101号-2

（4）更名证券营业部1家，具体情况如下：

序号	证券营业部名称	变更前名称
1	石家庄总部证券营业部	石家庄自强路证券营业部

（三）财达期货所属分支机构变更情况

截至本报告披露日，财达期货共设立6家分公司和4家期货营业部，报告期内变更情况如下：

1、营业部更名为分公司1家，具体情况如下：

序号	分公司名称	变更前名称	变更后地址
1	天津分公司	天津营业部	天津市自贸试验区（空港经济区）高尔夫球场以北汇津广场2号楼501

2、新设营业部1家，具体情况如下：

序号	名称	注册地址
1	淄博营业部	山东省淄博市临淄区雪宫街道齐园路81号石化大厦1213室

3、撤销营业部1家，具体情况如下：

序号	名称	注册地址
1	济南营业部	济南市历下区泉城路26号世贸国际广场2号、3号、4号楼及购物中心、影院1-1113

（四）《公司章程》变更情况

2022年10月27日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》，详见《财达证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2022-030）和《财达证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：

2022-036）。

（五）权益分配实施情况

2022年6月22日，公司2021年年度股东大会审议通过《关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》，公司完成了2021年度利润分配方案的实施工作，以总股本3,245,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共派发现金红利324,500,000.00元。本次权益分派事项的股权登记日为2022年8月11日，除息日、现金红利发放日为2022年8月12日，已实施完毕，详见《财达证券股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-026）。

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	2,745,000,000	84.59	-	-	-	-812,454,400	-812,454,400	1,932,545,600	59.55
1、国家持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2、国有法人持股	2,318,228,000	71.44	-	-	-	-385,682,400	-385,682,400	1,932,545,600	59.55
3、其他内资持股	426,772,000	13.15	-	-	-	-426,772,000	-426,772,000	-	-
其中：境内非国有法人持股	426,772,000	13.15	-	-	-	-426,772,000	-426,772,000	-	-
境内自然人持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4、外资持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其中：境外法人持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
境外自然人持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、无限售条件流通股份	500,000,000	15.41	-	-	-	812,454,400	812,454,400	1,312,454,400	40.45
1、人民币普通股	500,000,000	15.41	-	-	-	812,454,400	812,454,400	1,312,454,400	40.45
2、境内上市的外资股	-	-		-	-	-	-	-	-
3、境外上市的外资股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4、其他			-	-	-	-	-	-	-
三、股份总数	3,245,000,000	100	-	-	-	-	-	3,245,000,000	100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司总股本无变化，因限售股上市流通导致股本结构发生变化。2022年5月9日，邯郸鹏博、国傲投资等19家股东持有公司的772,454,400股首次公开发行限售股锁定期满，解除限售并上市流通。详见公司于2022年4月28日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn披露的《首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2022-014）

2022年8月22日，天润纺织于2019年8月20日通过司法裁决过户的方式取得的40,000,000股股权，根据中国证监会《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》有关规定及《泊头市天润纺织有限公司关于财达证券股份有限公司股份流通限制和自愿锁定股份的承诺函》，该部分首次公开发行限售股于2022年8月22日锁定期满，解除限售并上市流通。详见公司于2022年8月16日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 披露的《首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2022-027）

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
唐山钢铁集团有限责任公司	1,052,631,050	0	0	1,052,631,050	首发限售	2024.05.07
河北省国有资产控股运营有限公司	441,780,550	0	0	441,780,550	首发限售	2024.05.07
河北港口集团有限公司	340,000,000	0	0	340,000,000	首发限售	2024.05.07
邯郸市鹏博贸易集团有限公司	119,772,000	119,772,000	0	0	首发限售	2022.05.09
河北国傲投资集团有限公司	100,000,000	100,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
唐山港口实业集团有限公司	80,000,000	80,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
唐山金海资产开发投资有限公司	67,088,000	67,088,000	0	0	首发限售	2022.05.09
河钢集团投资控股有限公司	62,280,000	0	0	62,280,000	首发限售	2024.05.07
泊头市天润纺织有限公司	60,000,000	20,000,000 40,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09 2022.08.22
秦皇岛市财信资产事务中心	58,150,400	58,150,400	0	0	首发限售	2022.05.09
保定市财信商贸有限公司	56,660,800	56,660,800	0	0	首发限售	2022.05.09
荣盛控股股份有限公司	50,000,000	50,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司	47,000,000	47,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
河北建设投资集团有限责任公司	40,000,000	40,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
秦皇岛市山海关区财道商贸有限公司	31,920,000	31,920,000	0	0	首发限售	2022.05.09
河北省国控投资管理有限公司	30,000,000	0	0	30,000,000	首发限售	2024.05.07
河北泰庆股权投资基金管理有限公司	20,000,000	20,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
清华大学教育基金会	15,000,000	15,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
西藏福茂投资管理有限公司	15,000,000	15,000,000	0	0	首发限售	2022.05.09
邯郸市财达计算机信息中心	13,753,600	13,753,600	0	0	首发限售	2022.05.09
秦皇岛市北戴河区国有资产经营有限公司	11,401,600	11,401,600	0	0	首发限售	2022.05.09
涿州市国有资产管理有限公司	10,080,000	10,080,000	0	0	首发限售	2022.05.09
沧州市财政培训中心	8,848,000	8,848,000	0	0	首发限售	2022.05.09
衡水市建设投资集团有限公司	7,780,000	7,780,000	0	0	首发限售	2022.05.09
河北财达企业管理咨询有限公司	3,284,000	0	0	3,284,000	首发限售	2024.05.07
河北达盛贸易有限公司	2,570,000	0	0	2,570,000	首发限售	2024.05.07
合计	2,745,000,000	812,454,400	0	1,932,545,600	/	/

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
普通股股票类
-
可转换公司债券、分离交易可转债
-
债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具）
2019年非公开发行次级债券（第一	2019.12.12	5.38%	8亿元	2019.12.23	8亿元	2022.12.13

期）
2021年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期）	2021.7.26	3.07%	15亿元	2021.7.30	15亿元	2022.7.27
2021年非公开发行证券公司短期公司债券（第二期）	2021.11.9	3.2%	10亿元	2021.11.15	10亿元	2022.11.10
2020年非公开发行次级债券（第一期）	2020.05.13	4.50 %	15亿元	2020.05.21	15亿元	2023.05.14
面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第一期）	2020.10.19	4.26%	20亿元	2020.10.27	20亿元	2025.10.20
面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第二期）	2020.11.03	2.60 %	1.3亿元	2020.11.10	1.3亿元	2024.11.04
2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)	2022.04.27	3.80%	20亿元	2022.05.06	20亿元	2025.04.28
2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)	2022.08.18	2.78 %	15亿元	2022.08.24	15亿元	2025.08.19
2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)	2022.10.27	2.25%	15亿元	2022.11.02	15亿元	2023.08.24
其他衍生证券
-

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

报告期内，本公司的债券发行情况如下：

1、公司2019年12月以非公开方式向合格投资者发行次级债人民币8亿元,债券期限为3年,票面利率5.38%，2022年12月已足额还本付息。

2、公司2021年7月以非公开方式面向专业投资者发行短期公司债人民币15亿元,债券期限为1年,票面利率3.07%，2022年7月已足额还本付息。

3、公司2021年11月以非公开方式面向专业投资者发行短期公司债人民币10亿元,债券期限为1年,票面利率3.20%，2022年11月已足额还本付息。

4、公司2020年11月以公开方式面向专业投资者发行公司债15亿元,债券期限2+2年,票面利率3.98%，2022年11月行使发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，兑付债券人民币13.70亿元,调整票面利率至2.60%。

5、经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]722号文核准，公司向专业投资者公开发行面值不超过人民币30亿元的次级公司债券。公司于2022年4月完成2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)的发行，发行规模为人民币20亿元，票面利率为3.80%，期限为3年期。

6、经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1350号文核准，公司向专业投资者公开发行面值不超过人民币40亿元的一年期以上的公司债券和面值不超过人民币35亿元的短期公司债券。公司于2022年8月完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)的发行，发行规模为人民币15亿元，票面利率为2.78%，期限为3年期；公司于2022年11月完成2022年面向专业

投资者公开发行短期公司债券(第一期)的发行，发行规模为人民币15亿元，票面利率为2.25%，期限为300天。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)	93,763
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	90,286
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
唐山钢铁集团有限责任公司	0	1,052,631,050	32.44	1,052,631,050	无	0	国有法人
河北省国有资产控股运营有限公司	0	441,780,550	13.61	441,780,550	质押	441,780,550	国有法人
河北港口集团有限公司	0	340,000,000	10.48	340,000,000	无	0	国有法人
邯郸市鹏博贸易集团有限公司	0	119,772,000	3.69	0	质押	85,766,826	境内非国有法人
唐山港口实业集团有限公司	0	80,000,000	2.47	0	无	0	国有法人
河北国傲投资集团有限公司	-32,450,000	67,550,000	2.08	0	无	0	境内非国有法人
唐山金海资产开发投资有限公司	0	67,088,000	2.07	0	无	0	国有法人
河钢集团投资控股有限公司	0	62,280,000	1.92	62,280,000	无	0	国有法人
秦皇岛市财信资产事务中心	0	58,150,400	1.79	0	无	0	国有法人
保定市财信商贸有限公司	-2,000,000	54,660,800	1.68	0	无	0	国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
邯郸市鹏博贸易集团有限公司		119,772,000			人民币普通股		119,772,000
唐山港口实业集团有限公司		80,000,000			人民币普通股		80,000,000
河北国傲投资集团有限公司		67,550,000			人民币普通股		67,550,000
唐山金海资产开发投资有限公司		67,088,000			人民币普通股		67,088,000
秦皇岛市财信资产事务中心		58,150,400			人民币普通股		58,150,400
保定市财信商贸有限公司		54,660,800			人民币普通股		54,660,800
唐山瑞丰钢铁(集团)有限公司		47,000,000			人民币普通股		47,000,000
泊头市天润纺织有限公司		40,128,800			人民币普通股		40,128,800
河北建设投资集团有限责任公司		40,000,000			人民币普通股		40,000,000
秦皇岛市山海关区财道商贸有限公司		24,981,892			人民币普通股		24,981,892
前十名股东中回购专户情况说明		不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明		不适用

上述股东关联关系或一致行动的说明	截至本报告期末，唐山钢铁集团有限责任公司及河钢集团投资控股有限公司同为河钢集团有限公司的子公司，上述两家股东因关联关系而构成一致行动关系；唐山港口实业集团有限公司作为河北港口集团有限公司的子公司，因股权控制关系构成一致行动关系；唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、唐山港口实业集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北建设投资集团有限责任公司同受河北省国资委控制。除此之外，公司未发现上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	唐山钢铁集团有限责任公司	1,052,631,050	2024.05.07	0	自公司股票上市之日起锁定36个月
2	河北省国有资产控股运营有限公司	441,780,550	2024.05.07	0	自公司股票上市之日起锁定36个月
3	河北港口集团有限公司	340,000,000	2024.05.07	0	自公司股票上市之日起锁定36个月
4	河钢集团投资控股有限公司	62,280,000	2024.05.07	0	自公司股票上市之日起锁定36个月
5	河北省国控投资管理有限公司	30,000,000	2024.05.07	0	自公司股票上市之日起锁定36个月
6	河北财达企业管理咨询有限公司	3,284,000	2024.05.07	0	自公司股票上市之日起锁定36个月
7	河北达盛贸易有限公司	2,570,000	2024.05.07	0	自公司股票上市之日起锁定36个月
上述股东关联关系或一致行动的说明		截至本报告期末，唐钢集团、河钢控股、财达企管咨询及达盛贸易同为河钢集团子公司，四家股东因关联关系而构成一致行动关系；国控投资是国控运营的全资子公司，两家股东为一致行动关系。除此之外，公司未发现上述其他股东之间存在关联关系或一致行动关系。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	唐山钢铁集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人	谢海深
成立日期	1995年12月28日
主要经营业务	一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属制品修理；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修理；仪器仪表修理；通讯设备修理；通信传输设备专业修理；通信交换设备专业修理；铁路运输辅助活动；工业互联网数据服务；选矿；矿物洗选加工；钢、铁冶炼；铁合金冶炼；高品质特种钢铁材料销售；新材料技术研发；轴承钢材产品生产；金属材料制造；金属材料销售；金属结构制造；金属结构销售；建筑用钢筋产品销售；钢压延加工；普通机械设备安装服务；工程管理服务；工业工程设计服务；金属废料和碎屑加工处理；非金属废料和碎屑加工处理；道路货物运输站经营；第三类非药品类易制毒化学品经营；国际货物运输代理；节能管理服务；新材料技术推广服务；机械零件、零部件销售；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备批发；

	计算机软硬件及辅助设备零售；建筑材料销售；信息技术咨询服务；软件开发；人工智能硬件销售；信息系统集成服务；计算机系统服务；办公设备销售；办公设备耗材销售；工业自动控制系统装置制造；通讯设备销售；煤炭及制品销售；食品销售（仅销售预包装食品）；外卖递送服务；日用品批发；日用品销售；五金产品批发；五金产品零售；橡胶制品销售；厨具卫具及日用杂品零售；家具销售；灯具销售；文具用品批发；文具用品零售；服装服饰批发；服装服饰零售；化妆品批发；化妆品零售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；针纺织品销售；礼品花卉销售；建筑装饰材料销售；卫生洁具销售；日用百货销售；日用陶瓷制品销售；洗烫服务；洗染服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；房地产经纪；非居住房地产租赁；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；特种作业人员安全技术培训；安全咨询服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；资源循环利用服务技术咨询；劳务服务（不含劳务派遣）；物业管理；养老服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；养生保健服务（非医疗）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第一类增值电信业务；非煤矿山矿产资源开采；道路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物运输；燃气经营；住宿服务；生活美容服务；理发服务；餐饮服务；食品生产；食品销售；食品小作坊经营；烟草制品零售；酒类经营；出版物零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	河钢股份（000709）持股比例为17.45%
其他情况说明	无

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	河北省人民政府国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人	王普清
成立日期	2003年8月27日
主要经营业务	代表河北省政府对省国有大中型骨干企业履行出资人职能
其他情况说明	-

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内公司控制权发生变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上

□适用 √不适用

六、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

法人股东名称	单位负责人或法定代表人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务或管理活动等情况
国控运营	陈君朝	2004.07.20	91130000765163354T	2,100,000,000	经省政府批准，负责所出资企业及托管

					企业的资产管理，负责省属国有企业不良资产的接收、管理和处置；对外投资；投资咨询(法律、法规、国务院决定禁止或限制经营的除外)、企业管理咨询和财务咨询；项目策划；房地产开发与经营（凭资质证经营）；受委托出租房屋。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
河北港口	曹子玉	2002.08.28	911300007415436008	8,000,000,000	一般项目：港口和航道建设投资、运营管理；货物装卸、仓储、拖轮及铁路运输等港口业务和物流服务；航运和港口旅客运输服务；港口信息技术咨询服务；港口设施、设备和机械租赁、维修；临港产业投资，海岸线及港区土地资源收储和开发利用；房屋租赁；为船舶提供码头设施；港口经营；企业管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
情况说明	无

七、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

八、 股份回购在报告期的具体实施情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

2020年非公开发行次级债券（第一期）

20财达C1

166816.SH

2020.5.13

2020.5.14

2023.5.14

15

4.5

按年付息、到期一次还本

上海证券交易所

面向合格机构投资者非公开发行

固收平台

否

面向专业投资者公开发行2020年公司债券(第一期)

20财达01

175261.SH

2020.10.19

2020.10.20

2025.10.20

20

4.26

按年付息、到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者公开发行

固收+竞价

否

面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第二期）

20财达02

175346.SH

2020.11.3

2020.11.4

2024.11.4

1.3

2.60

按年付息、到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者公开发行

固收+竞价

否

2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)

22财达C1

185719.SH

2022.4.27

2022.4.28

2025.4.28

20

3.80

按年付息，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者公开发行

固收+竞价

否

2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)

22财达01

137618.SH

2022.8.18

2022.8.19

2025.8.19

15

2.78

按年付息、到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者公开发行

固收+竞价

否

2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)

22财达S1

137980.SH

2022.10.27

2022.10.28

2023.8.24

15

2.25

到期一次还本付息

上海证券交易所

面向专业投资者公开发行

固收+竞价

否

公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用 √不适用

逾期未偿还债券

□适用 √不适用

报告期内债券付息兑付情况

√适用 □不适用

债券名称	付息兑付情况的说明
19财达C1	已按时足额还本付息
20财达C1	已按时足额支付当年利息
20财达01	已按时足额支付当年利息
20财达02	已按时足额支付当年利息，报告期内实现回售金额13.70亿元
21财达D1	已按时足额还本付息
21财达D2	已按时足额还本付息
22财达C1	报告期内尚未产生本息兑付义务
22财达01	报告期内尚未产生本息兑付义务
22财达S1	报告期内尚未产生本息兑付义务

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

√适用 □不适用

20财达01和20财达02均设置回售条款。其中，报告期内，20财达02部分投资者执行回售选择权，回售金额为13.70亿元，债券余额为1.30亿元。20财达01未触发投资者回售选择权。

3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构

中介机构名称	办公地址	签字会计师姓名	联系人	联系电话
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）	河北省石家庄市裕华区槐安东路105号怀特商业广场B座1302室	杨洪武 马静	马静	0311-67267969
申万宏源证券有限公司	上海市徐汇区长乐路989号45层		宋耀龄	010-88013923
北京德恒律师事务所	北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层		杨继红	010-52682888
中诚信国际信用评级有限责任公司	北京市东城区南竹杆胡同2号1幢60101		孟航	021-60330988
九州证券股份有限公司	北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼		张光宏	010-57672000
西部证券股份有限公司	陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室		李浩悦	029-87406648
渤海证券股份有限公司	天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室		张云祥	022-28451659

上述中介机构发生变更的情况

□适用 √不适用

4. 报告期末募集资金使用情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券名称	募集资金总金额	已使用金额	未使用金额	募集资金专项账户运作情况（如有）	募集资金违规使用的整改情况（如有）	是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
20财达C1	15	15	0	运作正常	不适用	是
20财达01	20	20	0	运作正常	不适用	是
20财达02	15	15	0	运作正常	不适用	是
22财达01	15	15	0	运作正常	不适用	是
22财达C1	20	20	0	运作正常	不适用	是
22财达S1	15	15	0	运作正常	不适用	是

募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益

□适用 √不适用

报告期内变更上述债券募集资金用途的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用 □不适用

现状	执行情况	是否发生变更	变更后情况	变更原因	变更是否已取得有权机构批准	变更对债券投资者权益的影响
为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司已为到期债券的按时、足额偿付做出一系列安排，包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。	正常执行	否	不适用	不适用		不适用

7. 公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况

□适用 √不适用

(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明

书约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响

□适用 √不适用

(七) 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	2022年	2021年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	263,490,958.37	688,385,288.85	-61.72	收入同比降低
流动比率	1.52	1.95	-5.64
速动比率	1.52	1.95	-5.64
资产负债率（%）	64.52	65.72	下降1.2个百分点
EBITDA全部债务比	0.06	0.09	-33.33	利润总额同比降低
利息保障倍数	1.59	2.31	-31.17	利润总额同比降低
现金利息保障倍数	2.90	-0.32	-1,006.25	经营性现金净流量同比增加
EBITDA利息保障倍数	1.78	2.48	-28.23
贷款偿还率（%）	不适用	不适用
利息偿付率（%）	100	100

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告

众环审字(2023) 2700324号财达证券股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了财达证券股份有限公司（以下简称“财达证券公司”）财务报表，包括2022年12月31日的合并及公司资产负债表，2022年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了财达证券公司2022年12月31日合并及公司的财务状况以及2022年度合并及公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于财达证券公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

（一）结构化主体的合并

关键审计事项	在审计中如何应对该事项
参见财务报表附注五、47（8）和附注十。 截至2022年12月31日，财达证券公司纳入合并财务报表范围的结构化主体资产总额为人民币127,207.93万元。 在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的合并范围时，财达证券公司管理层根据相关合同条款，按照企业会计准则关于“控制”的定义，对财达证券公司是否控制结构化主体作出判断。判断时考虑财达证券公司对结构化主体相关活动拥有的权力、享有的可变回报，以及通过运用该权力而影响其可变回报的能力。	针对财达证券公司结构化主体的合并事项，我们实施了以下主要审计程序予以应对： 1.评价和测试财达证券公司在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的合并范围时建立的相关内部控制设计、运行的有效性。 2.抽样检查结构化主体相关合同、设立文件以及其他公开披露信息，从财达证券公司对结构化主体拥有的权力、享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面综合评价管理层就是否将结构化主体纳入合并范围所作出的判断。

关键审计事项	在审计中如何应对该事项
由于在确定是否应将结构化主体纳入财达证券公司的合并范围时需要涉及重大的管理层判断，且合并结构化主体可能对财务报表产生重大影响，因此，我们将该事项识别为关键审计事项。	3.评价财务报表中针对结构化主体的相关披露是否符合企业会计准则的要求。

（二）融出资金、买入返售金融资产预期信用损失的计量

关键审计事项

在审计中如何应对该事项

参见财务报表附注五、10，附注五、47（8），附注七、5及附注七、11。 截至2022年12月31日，财达证券公司融出资金原值为人民币583,795.22万元，已计提信用减值准备人民币940.44万元；买入返售金融资产原值为人民币182,333.42万元，已计提信用减值准备人民币90,849.60万元。 财达证券公司于每个资产负债表日以预期信用损失为基础，对融出资金、买入返售金融资产进行信用减值测试并确认预期信用损失。 财达证券公司运用三阶段减值模型计量预期信用损失。如果信用风险自初始确认后未显著增加，财达证券公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量信用减值准备。如果信用风险自初始确认后已显著增加，财达证券公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量信用减值准备。如果已发生信用损失，财达证券公司确认整个存续期内的信用减值。 对于阶段一和阶段二的融资类业务，管理层运用包含信用风险敞口和考虑前瞻性因子的损失率等关键参数的风险参数模型法计量预期信用损失。对于阶段三的融资类业务，管理层通过预估考虑前瞻性因子的未来与该笔融资类业务相关的现金流，评估预期信用损失。 由于融出资金及买入返售金融资产金额重大，其预期信用损失的计量需要管理层作出重大判断，因此我们将该事项识别为关键审计事项。

针对财达证券公司上述金融资产预期信用损失计量的事项，我们实施了以下主要审计程序予以应对： 1.评价和测试与融出资金及买入返售金融资产预期信用损失计量相关内部控制设计及其运行的有效性，包括对信用减值迹象识别和预期信用损失计量过程的控制。 2.评估管理层作出的上述金融资产信用风险自初始确认后是否显著增加的判断以及是否已发生信用减值的判断标准的合理性。 3.评价管理层用于评估融出资金及买入返售金融资产减值的预期信用损失模型及所用的关键假设、参数的合理性进行评估，包括信用风险阶段划分、违约概率、违约损失率、违约风险暴露、前瞻性调整因子等，并评估其中所涉及关键管理层判断的合理性。 4.选取样本，对融出资金及买入返售金融资产预期信用损失计量结果执行了以下审计程序：对样本信用减值阶段划分结果与预期信用损失模型的标准进行比对；对管理层计量预期信用损失时使用的关键参数的合理性进行评估；对于已发生信用减值的金融资产，选取样本，检查管理层基于相关债务人和担保人的财务信息以及抵押物的最新评估价值的预计未来现金流而计算的预期信用损失是否恰当。 5.评价融出资金及买入返售金融资产预期信用损失在财务报表中的相关披露是否符合企业会计准则的要求。

四、其他信息

财达证券公司管理层对其他信息负责。其他信息包括财达证券公司2022年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

财达证券公司管理层（以下简称“管理层”）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估财达证券公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算财达证券公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督财达证券公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对财达证券公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致财达证券公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就财达证券公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

（项目合伙人）： 杨洪武

中国注册会计师： 马静

中国·武汉 2023年4月20日

二、 财务报表

合并资产负债表2022年12月31日编制单位: 财达证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2022年12月31日	2021年12月31日
资产：
货币资金	七、1	10,917,728,678.96	11,341,167,258.88
其中：客户资金存款		9,559,709,512.00	10,105,981,783.34
结算备付金	七、2	3,034,750,857.31	3,315,016,569.12
其中：客户备付金		2,046,339,643.28	2,442,353,811.17
贵金属
拆出资金
融出资金	七、5	5,910,975,088.32	6,867,116,744.26
衍生金融资产	七、6	680,420.00
存出保证金	七、7	542,296,718.29	382,472,281.64
应收款项	七、8	734,056,095.17	523,465,073.53
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	七、11	919,861,197.35	1,937,010,436.45
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	七、13	20,619,143,349.79	19,815,458,528.57
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资	七、16	82,736,877.25	80,000,000.00
长期股权投资
投资性房地产	七、18	56,909,624.31	63,715,938.02
固定资产	七、19	149,440,979.23	158,433,208.86
在建工程	七、20	6,918,552.60
使用权资产	七、21	146,150,268.52	123,055,338.15
无形资产	七、22	123,056,254.99	112,965,061.11
商誉	七、23	17,910,191.63	17,910,191.63
递延所得税资产	七、24	358,478,748.52	324,150,724.65
其他资产	七、25	222,383,549.67	230,459,545.08
资产总计		43,843,477,451.91	45,292,396,899.95
负债：
短期借款
应付短期融资款	七、30	1,503,030,531.14	3,327,833,423.52
拆入资金
交易性金融负债	七、32	367,463,761.83	312,844,721.29
衍生金融负债	七、6	338,660.00
卖出回购金融资产款	七、33	10,304,920,930.18	10,671,391,175.48
代理买卖证券款	七、34	11,719,333,644.38	12,118,635,681.28
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、36	490,449,015.32	545,560,309.83
应交税费	七、37	64,495,952.48	54,820,269.87
应付款项	七、38	33,878,205.97	344,525,845.57

合同负债	七、39	8,959,876.47	9,447,070.18
持有待售负债
预计负债	七、41		324,758.17
长期借款
应付债券	七、43	7,239,418,800.57	5,860,136,435.62
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、44	141,318,404.94	117,073,320.34
递延收益	七、45	1,438,596.48	1,543,859.64
递延所得税负债	七、24	1,374,473.06	52,026,602.18
其他负债	七、46	823,364,953.27	712,560,393.02
负债合计		32,699,785,806.09	34,128,723,865.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、47	3,245,000,000.00	3,245,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、49	4,729,491,286.18	4,729,491,286.18
减：库存股
其他综合收益	七、51	2,052,657.94
盈余公积	七、52	331,525,096.18	301,070,713.51
一般风险准备	七、53	1,955,274,776.61	1,894,219,336.68
未分配利润	七、54	876,101,424.52	989,635,536.54
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		11,139,445,241.43	11,159,416,872.91
少数股东权益		4,246,404.39	4,256,161.05
所有者权益（或股东权益）合计		11,143,691,645.82	11,163,673,033.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计		43,843,477,451.91	45,292,396,899.95

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

母公司资产负债表2022年12月31日编制单位:财达证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2022年12月31日	2021年12月31日
资产：
货币资金		10,322,266,874.02	10,883,578,056.66
其中：客户资金存款		9,428,623,934.64	9,855,752,248.74
结算备付金		2,857,321,611.92	3,129,208,752.70
其中：客户备付金		1,834,982,756.42	2,200,516,542.90
贵金属
拆出资金

融出资金		5,910,975,088.32	6,867,116,744.26
衍生金融资产
存出保证金		169,878,979.93	117,612,743.26
应收款项		675,791,775.25	520,935,078.44
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产		532,075,740.53	1,403,419,704.17
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产		20,089,946,086.33	19,317,617,652.66
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资		82,736,877.25	80,000,000.00
长期股权投资	十九、1	721,000,000.00	721,000,000.00
投资性房地产		56,909,624.31	63,715,938.02
固定资产		139,593,878.96	147,436,537.97
在建工程		6,918,552.60
使用权资产		141,422,641.92	120,080,230.26
无形资产		122,359,601.10	110,952,369.31
商誉
递延所得税资产		351,524,115.59	321,580,718.61
其他资产		208,188,411.58	205,613,395.52
资产总计		42,388,909,859.61	44,009,867,921.84
负债：
短期借款
应付短期融资款		1,503,030,531.14	3,327,833,423.52
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债		58,800.00
卖出回购金融资产款		9,965,880,081.69	10,402,299,354.29
代理买卖证券款		11,791,536,366.88	12,122,887,889.86
代理承销证券款
应付职工薪酬	十九、2	485,945,149.15	539,951,298.31
应交税费		57,545,494.33	53,945,572.30
应付款项		32,063,883.41	341,232,717.25
合同负债		7,630,307.44	9,447,070.18
持有待售负债
预计负债			324,758.17
长期借款
应付债券		7,239,418,800.57	5,860,136,435.62
其中：优先股
永续债
租赁负债		136,800,307.55	114,509,933.66
递延收益
递延所得税负债		1,374,473.06	50,853,141.61
其他负债		50,997,003.82	51,914,151.09
负债合计		31,272,281,199.04	32,875,335,745.86
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）		3,245,000,000.00	3,245,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		4,731,563,546.98	4,731,563,546.98
减：库存股
其他综合收益		2,052,657.94
盈余公积		356,248,340.36	325,793,957.69
一般风险准备		1,951,761,796.60	1,890,678,026.20
未分配利润		830,002,318.69	941,496,645.11
所有者权益（或股东权益）合计		11,116,628,660.57	11,134,532,175.98
负债和所有者权益（或股东权益）总计		42,388,909,859.61	44,009,867,921.84

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

合并利润表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2022年度	2021年度
一、营业总收入		1,643,675,417.21	2,524,296,711.14
利息净收入	七、55	181,092,750.92	98,779,303.29
其中：利息收入		850,364,003.66	794,045,639.20
利息支出		669,271,252.74	695,266,335.91
手续费及佣金净收入	七、56	992,534,713.54	1,096,871,085.21
其中：经纪业务手续费净收入		597,749,011.10	753,995,749.28
投资银行业务手续费净收入		314,781,408.31	275,822,169.02
资产管理业务手续费净收入		52,607,891.57	42,380,689.94
投资收益（损失以“-”号填列）	七、57	704,802,459.44	843,622,551.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	七、59	5,918,901.54	1,328,422.85
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	七、60	-336,735,498.94	88,948,494.69
汇兑收益（损失以“-”号填列）		2,200,878.91	-608,795.45
其他业务收入	七、61	93,036,760.47	395,355,648.78
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、62	824,451.33
二、营业总支出		1,292,557,426.25	1,597,845,628.07
税金及附加	七、63	18,691,073.35	20,424,726.62
业务及管理费	七、64	1,115,357,995.17	1,099,067,816.60
信用减值损失	七、65	75,920,006.68	93,663,100.50
其他资产减值损失
其他业务成本	七、67	82,588,351.05	384,689,984.35
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		351,117,990.96	926,451,083.07
加：营业外收入	七、68	46,021,104.64	7,766,322.09

减：营业外支出	七、69	1,495,656.93	21,852,690.74
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		395,643,438.67	912,364,714.42
减：所得税费用	七、70	93,177,484.75	231,841,876.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		302,465,953.92	680,522,838.26
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		302,465,953.92	680,522,838.26
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		302,475,710.58	680,476,070.18
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-9,756.66	46,768.08
六、其他综合收益的税后净额	七、51	2,052,657.94
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		2,052,657.94
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		2,052,657.94
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		2,052,657.94
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		304,518,611.86	680,522,838.26
归属于母公司所有者的综合收益总额		304,528,368.52	680,476,070.18
归属于少数股东的综合收益总额		-9,756.66	46,768.08
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.09	0.22
（二）稀释每股收益(元/股)		0.09	0.22

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

母公司利润表2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2022年度	2021年度
一、营业总收入		1,522,344,413.87	2,082,550,721.30
利息净收入	十九、3	126,683,247.23	76,159,689.99
其中：利息收入		786,280,532.92	762,372,701.06
利息支出		659,597,285.69	686,213,011.07
手续费及佣金净收入	十九、4	971,720,835.73	1,079,246,818.80
其中：经纪业务手续费净收入		571,316,617.70	728,736,528.00
投资银行业务手续费净收入		314,781,408.31	275,822,169.02
资产管理业务手续费净收入		59,376,082.54	50,563,309.40
投资收益（损失以“－”号填列）	十九、5	712,301,714.39	835,262,629.71
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益		5,476,003.08	1,187,966.00
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	十九、6	-312,851,677.90	76,111,083.59
汇兑收益（损失以“－”号填列）		2,200,878.91	-608,795.45
其他业务收入		16,006,331.30	15,191,328.66
资产处置收益（损失以“－”号填列）		807,081.13
二、营业总支出		1,167,055,855.32	1,162,508,377.66
税金及附加		17,791,603.89	19,250,108.93
业务及管理费	十九、7	1,063,348,850.73	1,045,362,896.66
信用减值损失		78,560,345.31	91,021,216.95
其他资产减值损失
其他业务成本		7,355,055.39	6,874,155.12
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		355,288,558.55	920,042,343.64
加：营业外收入		44,067,772.17	7,324,419.42
减：营业外支出		1,435,204.17	21,472,690.74
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		397,921,126.55	905,894,072.32
减：所得税费用		93,377,299.90	230,317,330.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		304,543,826.65	675,576,741.44
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		304,543,826.65	675,576,741.44
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额		2,052,657.94
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		2,052,657.94
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		2,052,657.94
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额		306,596,484.59	675,576,741.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

合并现金流量表2022年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2022年度	2021年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		2,224,545,297.48	2,249,131,357.34
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额		575,876,018.48	2,961,705,554.78
融出资金净减少额		950,090,253.00
代理买卖证券收到的现金净额			1,098,203,166.06
收到其他与经营活动有关的现金	七、72	254,622,812.69	526,785,396.06
经营活动现金流入小计		4,005,134,381.65	6,835,825,474.24
为交易目的而持有的金融资产净增加额		348,174,911.12	2,429,158,843.69
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金		499,727,874.22	572,523,360.05
融出资金净增加额			1,089,947,095.87
代理买卖证券支付的现金净额		398,973,330.14
支付给职工及为职工支付的现金		870,466,486.89	820,945,956.29
支付的各项税费		303,252,957.75	484,770,242.91
支付其他与经营活动有关的现金	七、72	966,548,884.57	1,529,003,013.28
经营活动现金流出小计		3,387,144,444.69	6,926,348,512.09
经营活动产生的现金流量净额		617,989,936.96	-90,523,037.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,442,932.10	206,451.69
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计		1,442,932.10	206,451.69
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		99,165,383.21	100,164,723.30
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		99,165,383.21	100,164,723.30
投资活动产生的现金流量净额		-97,722,451.11	-99,958,271.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			1,814,542,688.66
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金		4,984,433,962.26	4,680,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		4,984,433,962.26	6,494,542,688.66
偿还债务支付的现金		5,470,000,000.00	4,680,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		678,894,786.36	658,119,614.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、72	61,629,592.52	38,959,495.97
筹资活动现金流出小计		6,210,524,378.88	5,377,079,110.25
筹资活动产生的现金流量净额		-1,226,090,416.62	1,117,463,578.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		2,200,878.91	-1,315,980.43
五、现金及现金等价物净增加额	七、73	-703,622,051.86	925,666,288.52
加：期初现金及现金等价物余额	七、73	14,646,739,987.44	13,721,073,698.92
六、期末现金及现金等价物余额	七、73	13,943,117,935.58	14,646,739,987.44

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

母公司现金流量表

2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2022年度	2021年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		2,060,249,033.55	2,098,586,538.87
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额		354,616,184.09	3,203,221,231.73
融出资金净减少额		950,090,253.00
代理买卖证券收到的现金净额			1,100,464,534.38
收到其他与经营活动有关的现金		67,163,137.47	27,213,212.52
经营活动现金流入小计		3,432,118,608.11	6,429,485,517.50
为交易目的而持有的金融资产净增加额		339,653,928.12	3,340,836,291.90
拆出资金净增加额

返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金		429,321,936.31	500,399,051.76
融出资金净增加额			1,089,947,095.87
代理买卖证券支付的现金净额		331,022,816.22
支付给职工及为职工支付的现金		837,287,667.67	790,627,905.08
支付的各项税费		295,103,980.84	474,120,436.95
支付其他与经营活动有关的现金		716,899,519.74	388,066,186.35
经营活动现金流出小计		2,949,289,848.90	6,583,996,967.91
经营活动产生的现金流量净额		482,828,759.21	-154,511,450.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,412,141.05	189,668.36
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,412,141.05	189,668.36
投资支付的现金			100,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		95,651,978.96	97,094,062.06
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		95,651,978.96	197,094,062.06
投资活动产生的现金流量净额		-94,239,837.91	-196,904,393.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			1,814,542,688.66
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金		4,984,433,962.26	4,680,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		4,984,433,962.26	6,494,542,688.66
偿还债务支付的现金		5,470,000,000.00	4,680,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		678,894,786.36	658,119,614.28
支付其他与筹资活动有关的现金		59,432,482.32	34,891,354.62
筹资活动现金流出小计		6,208,327,268.68	5,373,010,968.90
筹资活动产生的现金流量净额		-1,223,893,306.42	1,121,531,719.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		2,200,878.91	-1,315,980.43
五、现金及现金等价物净增加额		-833,103,506.21	768,799,895.22
加：期初现金及现金等价物余额		14,003,681,471.89	13,234,881,576.67
六、期末现金及现金等价物余额		13,170,577,965.68	14,003,681,471.89

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

合并所有者权益变动表

2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2022年度
	归属于母公司所有者权益										少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	3,245,000,000.00				4,729,491,286.18			301,070,713.51	1,894,219,336.68	989,635,536.54	4,256,161.05	11,163,673,033.96
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,245,000,000.00				4,729,491,286.18			301,070,713.51	1,894,219,336.68	989,635,536.54	4,256,161.05	11,163,673,033.96
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）							2,052,657.94	30,454,382.67	61,055,439.93	-113,534,112.02	-9,756.66	-19,981,388.14
（一）综合收益总额							2,052,657.94			302,475,710.58	-9,756.66	304,518,611.86
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配								30,454,382.67	61,055,439.93	-416,009,822.60		-324,500,000.00
1．提取盈余公积								30,454,382.67		-30,454,382.67
2．提取一般风险准备									61,055,439.93	-61,055,439.93

3．对所有者（或股东）的分配										-324,500,000.00		-324,500,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
四、本年年末余额	3,245,000,000.00				4,729,491,286.18		2,052,657.94	331,525,096.18	1,955,274,776.61	876,101,424.52	4,246,404.39	11,143,691,645.82

项目	2021年度
	归属于母公司所有者权益										少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,745,000,000.00				3,414,948,597.52		-290,000.00	233,513,039.37	1,758,264,408.06	772,562,069.12	4,209,392.97	8,928,207,507.04
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	2,745,000,000.00				3,414,948,597.52		-290,000.00	233,513,039.37	1,758,264,408.06	772,562,069.12	4,209,392.97	8,928,207,507.04
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）	500,000,000.00				1,314,542,688.66		290,000.00	67,557,674.14	135,954,928.62	217,073,467.42	46,768.08	2,235,465,526.92
（一）综合收益总额										680,476,070.18	46,768.08	680,522,838.26

（二）所有者投入和减少资本	500,000,000.00				1,314,542,688.66							1,814,542,688.66
1．所有者投入的普通股	500,000,000.00				1,314,542,688.66							1,814,542,688.66
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配								67,557,674.14	135,954,928.62	-463,112,602.76		-259,600,000.00
1．提取盈余公积								67,557,674.14		-67,557,674.14
2．提取一般风险准备									135,954,928.62	-135,954,928.62
3．对所有者（或股东）的分配										-259,600,000.00		-259,600,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转							290,000.00			-290,000.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益							290,000.00
5．其他综合收益结转留存收益										-290,000.00
6．其他
四、本年年末余额	3,245,000,000.00				4,729,491,286.18			301,070,713.51	1,894,219,336.68	989,635,536.54	4,256,161.05	11,163,673,033.96

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

母公司所有者权益变动表

2022年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2022年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	3,245,000,000.00				4,731,563,546.98			325,793,957.69	1,890,678,026.20	941,496,645.11	11,134,532,175.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,245,000,000.00				4,731,563,546.98			325,793,957.69	1,890,678,026.20	941,496,645.11	11,134,532,175.98
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）							2,052,657.94	30,454,382.67	61,083,770.40	-111,494,326.42	-17,903,515.41
（一）综合收益总额							2,052,657.94			304,543,826.65	306,596,484.59
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配								30,454,382.67	61,083,770.40	-416,038,153.07	-324,500,000.00
1．提取盈余公积								30,454,382.67		-30,454,382.67
2．提取一般风险准备									61,083,770.40	-61,083,770.40
3．对所有者（或股东）的分配										-324,500,000.00	-324,500,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
四、本年年末余额	3,245,000,000.00				4,731,563,546.98		2,052,657.94	356,248,340.36	1,951,761,796.60	830,002,318.69	11,116,628,660.57

项目	2021年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	2,745,000,000.00				3,417,020,858.32		-290,000.00	258,236,283.55	1,755,293,283.93	728,752,320.08	8,904,012,745.88
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	2,745,000,000.00				3,417,020,858.32		-290,000.00	258,236,283.55	1,755,293,283.93	728,752,320.08	8,904,012,745.88
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）	500,000,000.00				1,314,542,688.66		290,000.00	67,557,674.14	135,384,742.27	212,744,325.03	2,230,519,430.10
（一）综合收益总额										675,576,741.44	675,576,741.44
（二）所有者投入和减少资本	500,000,000.00				1,314,542,688.66						1,814,542,688.66
1．所有者投入的普通股	500,000,000.00				1,314,542,688.66						1,814,542,688.66
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配								67,557,674.14	135,384,742.27	-462,542,416.41	-259,600,000.00
1．提取盈余公积								67,557,674.14		-67,557,674.14
2．提取一般风险准备									135,384,742.27	-135,384,742.27

3．对所有者（或股东）的分配										-259,600,000.00	-259,600,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转							290,000.00			-290,000.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益							290,000.00			-290,000.00
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
四、本年年末余额	3,245,000,000.00				4,731,563,546.98			325,793,957.69	1,890,678,026.20	941,496,645.11	11,134,532,175.98

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

财达证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)由财达证券有限责任公司（前身为河北财达证券经纪有限责任公司）整体变更设立，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2002年3月26日《关于同意河北财达证券经纪有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]81号）文件批准设立，于2002年4月25日在河北省工商行政管理局注册登记，成立时注册资本22,955.00万元。

2006年9月经中国证监会证监机构字[2006]213号文件核准，公司注册资本增至人民币66,955.00万元。2008年12月经中国证监会证监许可字[2008]1479号文件核准，公司注册资本增至人民币141,690.00万元。2013年9月和11月经中国证监会河北监管局冀证监发[2013]63号和冀证监函[2013]167号文件核准，公司注册资本增至人民币187,000.00万元。2013年12月经中国证监会河北监管局冀证监发[2013]91号文件核准，公司注册资本增至人民币221,000.00万元。2014年12月，经第五次临时股东会决议通过，公司注册资本增至人民币274,500.00万元，本次增资已在中国证监会河北监管局备案。

2015年12月11日，经第四次临时股东会决议通过，财达证券有限责任公司整体变更设立为股份有限公司，以财达证券有限责任公司经审计的2015年8月31日的净资产按照1:0.3711的比例进行折股，每股1元。2016年7月14日，公司在河北省工商行政管理局办理了变更登记，换发《营业执照》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。2016年7月20日，河北证监局出具了《备案材料回执》，公司组织形式变更已在中国证监会河北监管局备案。

经公司2019年第三次临时股东大会决议通过，并经中国证监会证监许可[2021]1017号文《关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票50,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币3.76元。本次发行完毕后公司股本变更为324,500.00万股。

公司股票于2021年5月7在上海证券交易所上市，股票代码：600906。

公司统一社会信用代码：91130000738711917Q

公司注册地址：河北省石家庄市自强路35号

本公司属于证券行业，公司及各子公司主要经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务；为期货公司提供中间介绍业务；商品期货经纪、金融期货经纪；期货投资咨询及资产管理；投资管理等。

截至2022年12月31日，本公司拥有4家子公司，22家分公司和108家证券营业部。

本财务报表业经本公司2023年

月

日第三届董事会第十五次会议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并范围及其变化情况详见附注九“合并范围的变更”及本附注十“在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）》的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司及子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对金融工具、客户交易结算资金、买入返售及卖出回购金融资产、融资融券业务的核算、客户资产管理业务以及收入的确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五的各项描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司为金融企业，不具有明显可识别的营业周期。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、5（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、19“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，

在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司、全部子公司以及企业所控制的结构化主体（资产管理计划）等。子公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。

（2）合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的年初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的年初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当年年初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司年初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量

设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、19“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、19、

（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、19（2）② “权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易的折算方法

外币业务采用统账制记账方法。

公司发生外币交易时，采用上月期末汇率将外币金额折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

公司收到投资者以外币投入的资本，采用交易发生日的即期汇率进行折算。报表日，对外币项目按报表日汇率进行折算，因汇率波动而产生的汇兑差额，记入当期损益。

（2）对于外币货币性项目的折算方法

资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。

10. 金融工具

(1). 金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量

√适用 □不适用

1、在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1）金融资产的分类、确认和计量

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：

以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

①以摊余成本计量的金融资产

本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（2）金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。

被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（4）金融负债的终止确认

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

（6）公允价值计量

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格，即脱手价格。本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。在确定公允价值时，本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。估值技术的应用中，本公司优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

本公司对于以公允价值计量的资产和负债，按照其公允价值计量所使用的输入值划分为以下三个层次：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是不可观察输入值。

（7）权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。

2、金融资产减值

本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，主要包括应收款项、债权投资、其他债权投资、融出资金、买入返售金融资产等。此外，对合同资产及部分财务担保合同，也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。

（1）减值准备的确认方法

本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。

预计信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。对预期信用损失的计量反映了以下各种要素：①通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；②货币时间价值；③在资产负债表日无需付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

公司基于单项或组合评估金融资产的预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

对于不含重大融资成分的应收款项和合同资产，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。因证券清算形成的应收款项、公司作为管理人或者托管人应收的管理费和托管费、业绩报酬和席位佣金等由于信用风险不重大，作为特定款项组合判断减值准备。

除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本公司评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，运用“三阶段”减值模型分别计量其损失准备、确认预期信用损失：

第1阶段：如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备；

第2阶段：如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，但并未将其视为已发生信用减值，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；

第3阶段：对于已发生信用减值的金融工具，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备。

（2）信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准

如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。公司根据金融工具的特点，针对具有相同风险特征的金融工具界定存在发生信用减值证据的情形。金融工具已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

①发行方或债务人发生重大财务困难。

②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等。

③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。

④债务人很可能破产或进行其他财务重组。

⑤发行方或债务人财务困难导致该金融工具的活跃市场消失。

⑥以大幅折扣购买或源生一项金融工具，该折扣反映了发生信用损失的事实。

⑦其他表明金融工具已发生信用减值的情形。

（3）以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

（4）金融资产减值的会计处理方法

期末，本公司计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不应减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。

11. 买入返售及卖出回购金融资产

买入返售交易是指按照合同或协议以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括债券及票据），合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返售相关资产时实际支付的款项入账，在资产负债表“买入返售金融资产”项目列示。

卖出回购交易是指按照合同或协议以一定的价格将相关的资产（包括债券和票据）出售给交易对手，到合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出回购相关资产时实际收到的款项入账，在资产负债表“卖出回购金融资产款”项目列示。卖出的金融产品仍按原分类列于公司的资产负债表内，并按照相关的会计政策核算。

12. 贵金属

□适用 √不适用

13. 应收款项

应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10、金融工具

14. 应收款项融资

□适用 √不适用

15. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司将客户尚未支付合同对价，但本公司已经依据合同履行了履约义务，且不属于无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收款的权利，在资产负债表中列示为合同资产。

合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注五、10、金融资产减值。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10、金融工具

16. 持有待售资产

□适用 √不适用

17. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10、金融工具

18. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10、金融工具

19. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为以公允

价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其中如果属于非交易性的，本公司在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。

（2）后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

① 成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

② 权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

③ 收购少数股权

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④ 处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的

基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

20. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

21. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	5	4.75
电子设备及通讯	年限平均法	3	0	33.33
运输设备	年限平均法	4	5	23.75
办公及其他设备	年限平均法	5-10	5	19.00-9.50

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

22. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、26“长期资产减值”

23. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

24. 使用权资产

√适用 □不适用

使用权资产，是指可在租赁期内使用租赁资产的权利。使用权资产按照成本进行初始计量，成本包括：租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额、本公司发生的初始直接费用、本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定对使用权资产计提折旧（详见本附注五、21 “固定资产”），能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

25. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

本公司无形资产主要包括土地使用权，软件，交易席位等。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造的建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见本附注五、26“长期资产减值”。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

26. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商

誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

27. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用按实际成本计价，并按直线法在预计受益期内摊销。

28. 附回购条件的资产转让

□适用 √不适用

29. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本公司向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收款权，本公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。本公司对同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

30. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。本公司聘请独立精算师根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本公司将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

31. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

32. 租赁负债

√适用 □不适用

租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率时，采用增量借款利率作为折现率。在租赁期开始日后，本公司按照固定的周期性利率（即折现率）计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。

33. 股份支付

□适用 √不适用

34. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

35. 回购本公司股份

□适用 √不适用

36. 收入

(1)、收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。

在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，合同中包含两项或多项履约义务的，本公司将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，本公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：

（1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；

（2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；

（3）本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。当履约进度不能合理确定时，若本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

如果不满足上述条件之一，则本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。

与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：

（1）手续费及佣金收入

①经纪业务收入

代理买卖证券业务手续费收入及期货经纪业务手续费收入在交易日确认为收入。

②投资银行业务收入

证券承销业务在承销合同中约定的履约义务完成时点按照合同或协议约定的金额确认收入。

证券保荐业务和财务顾问，在合同开始日对保荐业务合同中包含的各单项履约义务进行识别，并在各单项履约义务完成时点按照合同或协议约定的金额确认收入。

③根据咨询服务的性质及合同条款， 在本公司履行履约义务的过程中确认收入， 或于履约义务完成的时点确认收入。

④资产管理和基金管理业务收入

根据合同条款， 受托客户资产管理业务收入和基金管理费收入在本公司履行履约义务的过程中， 根据合同或协议约定的收入计算方法， 且已确认的累计收入金额很可能不会发生重大转回时， 确认为当期收入。

（2）利息收入

在相关的收入能够可靠计量，相关的经济利益能够收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入。

买入返售金融资产在当期到期返售时，按返售价格与买入价格的差额确认为当期收入；在当期没有到期的，期末按权责发生制原则计提利息，确认为当期收入。

融资业务根据客户实际使用资金及使用时间，确认相应的融资利息收入。

（3）其他业务收入

其他业务收入在相关商品或服务控制权转移给客户时确认。

(2)、同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

37. 合同成本

√适用 □不适用

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产，除非该资产摊销期限不超过一年。 为履行合同发生的成本不属于《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）之外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；③该成本预期能够收回。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

38. 利润分配

√适用 □不适用

公司当年实现的税后利润，按以下顺序分配：1．弥补上一年度的亏损。2．按净利润的 10%提取一般风险准备。3．按净利润的 10%提取法定盈余公积金。4．按净利润的 10%提取交易风险准备。5．提取任意盈余公积金。6．支付股东股利。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。公司一般风险准备金按照中国证监会规定的比例提取，一般风险准备金余额达到注册资本的百分之五十的，可不再提取。公司不在弥补公司亏损和提取一般风险准备金、法定公积金、交易风险准备金之前向股东分配利润。

资产负债表日后，经审议批准的利润分配方案中拟分配的利润，不确认为资产负债表日的负债，在资产负债表日后事项附注中单独披露。

39. 政府补助

(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

除与资产相关的政府补助之外界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件。

与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。

40. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）当期所得税

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。

（2）递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

（3）所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

（4）所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净

额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

41. 租赁

(1)、经营租赁的会计处理方法（适用于2020年度以前）

□适用 √不适用

(2)、融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法（适用于2021年度以后）

√适用 □不适用

租赁是指本公司让渡或取得了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取或支付对价的合同。在一项合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或包含租赁。

（1）本公司作为承租人

本公司租赁资产的类别主要为房屋建筑物。

在租赁期开始日，本公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。

①使用权资产

使用权资产，是指可在租赁期内使用租赁资产的权利。使用权资产按照成本进行初始计量，成本包括：租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额、本公司发生的初始直接费用、本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定对使用权资产计提折旧（详见本附注五、21 “固定资产”），能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

②租赁负债

租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率时，采用增量借款利率作为折现率。在租赁期开始日后，本公司按照固定的周期性利率（即折现率）计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。

③短期租赁和低价值资产租赁

对于短期租赁（在租赁开始日租赁期不超过12个月的租赁）和低价值资产租赁，本公司采取简化处理方法，不确认使用权资产和租赁负债，而在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。

（2）本公司作为出租人

本公司在租赁开始日，基于交易的实质，将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。

①经营租赁

本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租赁期内各期间的租金收入。对于发生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化，在租赁期间内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，于实际发生时计入当期损益。

②融资租赁

于租赁期开始日，本公司确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。应收融资租赁款以租赁投资净额（未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和）进行初始计量，并按照固定的周期性利率计算确认租赁期内的利息收入。本公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

42. 融资融券业务

√适用 □不适用

融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。融资融券业务分为融资业务和融券业务两类。

融资业务，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理，本公司融出的资金，应当确认应收债权，并确认相应利息收入。

融券业务，按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》有关规定，不应终止确认该证券，但应确认相应利息收入。

43. 转融通业务

转融通业务，是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给本公司，以供本公司办理融资融券业务的经营活动。转融通业务分为转融资业务和转融券业务。

对于融入的资金确认为一项资产，同时确认一项对出借方的负债，并确认相应利息支出。对于融入的证券， 由于其主要收益或风险不由本公司享有或承担， 仅确认相应利息支出， 不将其计入资产负债表。

44. 证券承销业务

（1）对于以全额包销方式进行代理发行证券的业务，公司在收到代发行人发售的证券时，按承购价格同时确认为一项资产和一项负债。公司将证券转售给投资者时，按承销价格确认为证券承销收入，按已承销证券的承购价格结转承销证券的成本。发行期结束后，如有未售出的证券，按承销价格转为公司的自营证券。

（2）对于以余额包销方式进行代理发行证券的业务，在约定的期限内售出，同时确认一项资产和负债，承销期结束后，如有未售出的证券，按约定的承销价格转为本公司的自营证券。

（3）对于以代销方式进行代理发行证券的业务，承销期结束后，如有未售出的证券，将未售出证券退还委托单位。

45. 客户资产管理业务

客户资产管理业务，指本公司接受委托负责经营管理客户资产的业务，包括单一资产管理业务、专项资产管理计划和集合资产管理业务。本公司客户资产管理业务参照证券投资基金核算，以托管客户或集合计划为主体，独立建账，独立核算和编制财务报表并定期与托管人的会计核算和估值结果进行复核、对账。

对按合同规定的比例计算应由本公司享有的收益或承担的损失，确认为当期损益。

46. 资产证券化业务

□适用 √不适用

47. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）客户交易结算资金

本公司收到的客户交易结算资金存放在存管银行的专门账户上，与自有资金分开管理。为代理客户证券交易而进行资金清算与交收的款项存入交易所指定的清算代理机构，在结算备付金中进行核算。公司在收到代理客户买卖证券款的同时确认为资产及负债。

公司接受客户委托通过证券交易所代理买卖证券，与客户清算时如买入证券成交总额大于卖出证券成交总额，按清算日买卖证券成交价的差额，加代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续费减少客户交易结算资金；如买入证券成交总额小于卖出证券成交总额，按清算日买卖证券成交价的差额，减代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续费增加客户交易结算资金。公司于每季度末按规定向客户统一结息时，增加客户交易结算资金。

（2）存货

①存货的分类

本公司持有的存货为期货交易而持有的以备出售的商品。

②发出存货的计价方法

大连商品交易所、郑州商品交易所交割进来的存货因无法做到批次对应，按先进先出法，其余采用个别认定法。公司基差交易所购进的存货采用加权平均法计价。

③存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。公司以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值 高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

④存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

（3）期货客户保证金

期货客户缴存的保证金全额存入公司指定的结算银行，单独立户管理，按每一客户开设保证金进行明细核算。对客户委托的交易，控制在客户存入保证金所允许的风险范围内，并根据当日结算的浮动盈亏，调整客户保证金存款账户的余额。

（4）期货会员资格核算方法

公司为取得期货会员资格而交纳会员资格费形成的对期货交易所的投资，采用成本法按交易所进行明细核算。

（5）公允价值计量

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格，即脱手价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。

本公司对于以公允价值计量的资产和负债，按照其公允价值计量所使用的输入值划分为以下三个层次，第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是不可观察输入值。本公司在以公允价值计量资产和负债时，首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。

（6）风险准备金

根据《金融企业财务规则》（财政部令第 42 号）和《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》（证监机构字[2007]320 号）的规定，按照税后利润的10%提取一般风险准备；根据《证券法》、证监机构字[2007]320 号文件的规定，按税后利润的10%提取交易风险准备金，用于弥补证券交易损失。

本公司之子公司财达期货有限公司按《商品期货交易财务管理暂行规定》（财商 [1997] 44号）有关规定，按代理手续费收入减去应付期货交易所手续费后净收入的5%提取期货风险准备金，计入当期损益。当期货风险准备金达到相当于期货经纪机构注册资本的10倍时，不再提取。根据《金融企业财务规则》（财政部令第 42 号）和《金融企业财务规则—实施指南》（财金[2007]23号）的规定，按本年实现净利润的10%提取一般风险准备金。

根据中国证监会[2018]39 号《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》，本公司管理的大集合按照公募基金有关规定计提风险准备金。

（7）分部报告

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：

①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

②本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源，评价其业绩；

③本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

如果两个或多个经营分部存在相似经济特征，并且满足一定条件，可以合并为一个经营分部。

本公司在编制分部报告时，分部间交易收入按实际交易价格为基础计量。编制分部报告所采用的会计政策与编制本公司财务报表所采用的会计政策一致。

（8）重大会计判断和估计

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

①金融资产的分类

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产进行分类和计量。

本公司在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式。在判断业务模式时，本公司考虑包括如何收取该组资产的现金流、评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等 。

本公司在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，考虑本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。

②金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。权益工具投资或合同有公开报价的，本公司不将成本作为其公允价值的最佳估计。

③金融资产减值

本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，

本公司根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险的预期变动。

④租赁

A.租赁的识别本公司在识别一项合同是否为租赁或包含租赁时，需要评估是否存在一项已识别资产，且客户控制了该资产在一定期间内的使用权。在评估时，需要考虑资产的性质、实质性替换权、以及客户是否有权获得因在该期间使用该资产所产生的几乎全部经济利益，并能够主导该资产的使用。B.租赁的分类本公司作为出租人时，将租赁分类为经营租赁和融资租赁。在进行分类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人作出分析和判断。C.租赁负债本公司作为承租人时，租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计量租赁付款额的现值时，本公司对使用的折现率以及存在续租选择权或终止选择权的租赁合同的租赁期进行估计。在评估租赁期时，本公司综合考虑与本公司行使选择权带来经济利益的所有相关事实和情况，包括自租赁期开始日至选择权行使日之间的事实和情况的预期变化等。不同的判断及估计可能会影响租赁负债和使用权资产的确认，并将影响后续期间的损益。

⑤存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

⑥长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

⑦折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

⑧递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

⑨所得税

本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

⑩内部退养福利及补充退休福利

本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设，但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。

?结构化主体合并范围的确定

本公司管理层需对是否控制以及合并结构化主体作出重大判断，确认是否会影响会计核算方法及本公司的财务状况和经营成果。

本公司在评估控制时，需考虑：①投资方对被投资方的权力；②参与被投资方的相关活动而享有的可变回报；③有能力运用对被投资方的权力影响其回报的金额。

本公司在判断是否控制结构化主体时，还需要考虑本公司之决策行为是以主要责任人的身份进行还是以代理人的身份进行。考虑的因素通常包括本公司对结构化主体的决策权范围、其他方享有的实质性权利、本公司的报酬水平以及本公司持有结构化主体的其他利益而承担可变回报的风险等。

对于本公司担任资产管理方的资产管理计划，本公司会持续评估因管理该资产管理计划而获得的薪酬水平和面临的可变回报风险程度是否表明本公司为该资产管理计划的主要责任人。如本公司为该资产管理计划的主要责任人，应将上述资产管理计划纳入合并范围。

48. 重要会计政策和会计估计的变更

(1)、重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2)、重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3)、2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

49. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应税收入按适用的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税	3%-13%
消费税
营业税
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税计缴	5%或7%
教育费附加	按实际缴纳的流转税计缴	3%
地方教育费附加	按实际缴纳的流转税计缴	2%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

□适用 √不适用

2. 税收优惠

√适用 □不适用

（1）增值税

①根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）过渡政策的规定，国债、地方政府债利息收入以及符合条件的统借统还利息收入免税。

②根据财政部、国家税务总局《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46号），金融机构开展质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券取得的利息收入免税。

③根据财政部、国家税务总局《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》（财税〔2016〕70号），金融机构开展的同业存款、同业借款、同业代付、买断式买入返售金融商品、持有金融债券以及同业存单取得的利息收入免税。

（2）所得税

根据财政部、国家税务总局《关于地方政府债券利息免征所得税问题的通知》（财税〔2013〕5号），对企业和个人取得的2012年及以后年度发行的地方政府债券利息收入，免征企业所得税和个人所得税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币 金额	外币金额	折算率	折人民币 金额
现金：	/	/		/	/	15,173.68
人民币	/	/		/	/	15,173.68
银行存款：	/	/	10,896,049,782.15	/	/	11,268,573,689.79
其中：自有资金	/	/	1,336,340,270.15	/	/	1,162,591,906.45
人民币	/	/	1,329,264,362.59	/	/	1,156,116,165.09
美元	1,015,977.99	6.9646	7,075,907.56	1,015,691.04	6.3757	6,475,741.36
客户资金	/	/	9,559,709,512.00	/	/	10,105,981,783.34
人民币	/	/	9,545,550,290.95	/	/	10,084,201,597.18
美元	939,551.28	6.9646	6,543,598.72	2,696,706.04	6.3757	17,193,382.51
港元	8,525,268.46	0.8933	7,615,622.33	5,610,086.18	0.8176	4,586,803.65
其他货币资金：	/	/	14,941,693.07	/	/	65,636,080.19
人民币	/	/	14,941,693.07	/	/	65,636,080.19
加：应计利息			6,737,203.74			6,942,315.22
合计	/	/	10,917,728,678.96	/	/	11,341,167,258.88

其中，融资融券业务：

√适用 □不适用

单位:元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币 金额	外币金额	折算率	折人民币 金额
自有信用资金	/	/	62,093,133.60	/	/	3,991,934.41
人民币	/	/	62,093,133.60	/	/	3,991,934.41
客户信用资金	/	/	651,142,818.67	/	/	683,265,306.57
人民币	/	/	651,142,818.67	/	/	683,265,306.57
合计	/	/	713,235,952.27	/	/	687,257,240.98

因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项说明：

□适用 √不适用

货币资金的说明：

□适用 √不适用

2、结算备付金

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
公司自有备付金：	/	/	478,480,652.61	/	/	428,030,162.36
人民币	/	/	478,480,652.61	/	/	428,030,162.36

公司信用备付金：	/	/	508,377,519.96	/	/	442,974,422.53
人民币	/	/	508,377,519.96	/	/	442,974,422.53
客户普通备付金：	/	/	1,946,339,643.28	/	/	2,442,353,811.17
人民币	/	/	1,911,559,471.44	/	/	2,417,986,847.24
美元	3,626,904.15	6.9646	25,259,936.64	2,313,981.27	6.3757	14,753,250.38
港元	10,657,377.36	0.8933	9,520,235.20	11,758,455.91	0.8176	9,613,713.55
客户信用备付金：	/	/	100,000,000.00	/	/
人民币	/	/	100,000,000.00	/	/
加：应计利息			1,553,041.46			1,658,173.06
合计	/	/	3,034,750,857.31	/	/	3,315,016,569.12

结算备付金的说明：

无

3、贵金属

□适用 √不适用

4、拆出资金

□适用 √不适用

5、融出资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
境内
其中：个人	5,826,173,462.95	6,752,540,581.53
机构	11,778,736.20	35,501,870.62
加：应计利息	82,427,320.84	86,777,449.53
减：减值准备	9,404,431.67	7,703,157.42
境外
其中：个人
机构
减：减值准备
账面价值小计
账面价值合计	5,910,975,088.32	6,867,116,744.26

客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

担保物类别	期末公允价值	期初公允价值
资金	722,658,646.89	634,737,668.01
债券	7,705,669.89	90,208,063.98
股票	15,004,350,656.01	19,791,660,002.82
基金	153,861,155.67	207,441,869.95

合计

15,888,576,128.46

20,724,047,604.76

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

详见本附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”

对本期发生损失准备变动的融出资金余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

融出资金的说明：

□适用 √不适用

6、衍生金融工具

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末			期初
	非套期工具			非套期工具
	名义金额	公允价值		名义金额	公允价值
		资产	负债		资产	负债
1. 权益衍生工具
股指期货	190,926,296.40	1,661,625.80	664,191.77	98,263,460.00	44,320.00	440,900.00
减:可抵消暂收暂付款		1,661,625.80	664,191.77		44,320.00	440,900.00
股票期权	40,642,590.00	680,420.00	318,400.00
2. 其他衍生工具
国债期货	349,069,200.00	2,800.00		1,917,142,250.00	21,800.00
减：可抵消暂收暂付款		2,800.00			21,800.00
商品期货	834,734,224.38	2,831,900.76	449,920.00	230,996,540.00	835,245.00
减：可抵消暂收暂付款		2,831,900.76	449,920.00		835,245.00
其他	26,308,750.00		20,260.00
合计	1,441,681,060.78	680,420.00	338,660.00	2,246,402,250.00

已抵销的衍生金融工具：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	抵销前总额	抵销金额	抵销后净额
股指期货	1,661,625.80	1,661,625.80
国债期货	2,800.00	2,800.00

商品期货	2,831,900.76	2,831,900.76
合计	4,496,326.56	4,496,326.56

衍生金融工具的说明：

在当日无负债结算制度下，公司结算备付金已包括期货合约产生的持仓损益金额，衍生金融资产和衍生金融负债项下的期货投资与相关的暂收暂付款 (结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额列示，抵销后的净额为人民币0.00元。

7、存出保证金

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末账面余额			期初账面余额
	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
交易保证金	/	/	522,167,643.25	/	/	359,815,885.65
其中：人民币	/	/	519,840,551.25	/	/	357,685,646.65
美元	270,000.00	6.9646	1,880,442.00	270,000.00	6.3757	1,721,439.00
港元	500,000.00	0.8933	446,650.00	500,000.00	0.8176	408,800.00
信用保证金	/	/	20,092,260.83	/	/	22,622,405.60
其中：人民币	/	/	20,092,260.83	/	/	22,622,405.60
加：应计利息			36,814.21			33,990.39
合计	/	/	542,296,718.29	/	/	382,472,281.64

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的存出保证金余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

存出保证金的说明：

无

8、应收款项

(1) 按明细列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收清算款	686,261,420.67	465,553,719.83
应收资产管理费	7,371,569.84	30,423,714.35
应收手续费及佣金	31,823,115.23	21,832,882.09
应收融资融券客户款	9,782,477.52	12,054,663.02
应收租赁款	6,334,251.07	5,111,687.26
其他	8,059,993.18	6,127,906.61
合计	749,632,827.51	541,104,573.16
减：坏账准备(按简化模型计提)	15,576,732.34	17,639,499.63
减：坏账准备(按一般模型计提)
应收款项账面价值	734,056,095.17	523,465,073.53

(2) 按账龄分析

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	728,013,436.07	97.12	511,009,125.71	94.44
1-2年	4,425,187.27	0.59	7,075,672.81	1.31
2-3年	1,752,790.48	0.23	5,374,085.92	0.99
3年以上	15,441,413.69	2.06	17,645,688.72	3.26
合计	749,632,827.51	100.00	541,104,573.16	100.00

(3) 按计提坏账列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄	期末余额				期初余额
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	占账面余额合 计比例（%）	金额	坏账准备计 提比例（%）	金额	占账面余额合 计比例（%）	金额	坏账准备计 提比例（%）
单项计提坏账准备：
应收融资融券客户款	9,782,477.52	1.31	9,782,477.52	100.00	12,054,663.02	2.23	12,054,663.02	100.00
应收手续费及佣金	3,835,000.00	0.51	3,835,000.00	100.00	4,435,000.00	0.82	4,435,000.00	100.00
应收租赁款	591,268.39	0.08	591,268.39	100.00	591,268.39	0.11	591,268.39	100.00
单项小计	14,208,745.91	1.90	14,208,745.91	100.00	17,080,931.41	3.16	17,080,931.41	100.00
组合计提坏账准备：
账龄组合	41,791,091.09	5.57	1,367,986.43	3.27	28,046,207.57	5.18	558,568.22	1.99
特定款项组合	693,632,990.51	92.53			495,977,434.18	91.66
组合小计	735,424,081.60	98.10	1,367,986.43	0.19	524,023,641.75	96.84	558,568.22	0.11
合计	749,632,827.51	100.00	15,576,732.34	2.08	541,104,573.16	100.00	17,639,499.63	3.26

按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：

√适用 □不适用

详见本附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”

对本期发生损失准备变动的应收款项余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(4) 应收票据

□适用 √不适用

9、应收款项融资

□适用 √不适用

10、合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、买入返售金融资产

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
约定购回式证券
股票质押式回购	1,690,523,162.24	2,237,269,956.60
债券质押式回购	132,811,078.70	531,415,069.10
债券买断式回购
加：应计利息	5,022,927.16	2,507,686.24
减：减值准备	908,495,970.75	834,182,275.49
账面价值合计	919,861,197.35	1,937,010,436.45

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票	1,690,523,162.24	2,237,269,956.60
债券	132,811,078.70	531,415,069.10
基金
加：应计利息	5,022,927.16	2,507,686.24
减：减值准备	908,495,970.75	834,182,275.49
买入返售金融资产账面价值	919,861,197.35	1,937,010,436.45

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
担保物	2,019,852,042.47	3,006,037,099.49
其中：可出售或可再次向外抵押的担保物
其中：已出售或已再次向外抵押的担保物

(4) 约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期限	期末账面余额	期初账面余额
一个月内	1,040,395,945.63	1,404,297,056.60
一个月至三个月内	323,725,716.61	493,770,000.00
三个月至一年内	326,401,500.00	339,202,900.00
一年以上
合计	1,690,523,162.24	2,237,269,956.60

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

详见本附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”

对本期发生损失准备变动的买入返售余额显著变动的情况说明：

√适用 □不适用

报告期末，股票质押式回购业务减值准备9.08亿元，较年初增加0.74亿元，主要原因为市场低迷，担保证券市值下降，补提减值准备。

买入返售金融资产的说明：

□适用 √不适用

12、持有待售资产

□适用 √不适用

13、交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末余额
类别	公允价值			初始成本
	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	初始成本合计
债券	18,360,339,586.33		18,360,339,586.33	18,105,166,933.16		18,105,166,933.16
公募基金	762,857,365.12		762,857,365.12	771,279,157.77		771,279,157.77
股票	551,515,355.82		551,515,355.82	604,277,037.09		604,277,037.09
券商资管产品	130,857,293.19		130,857,293.19	131,819,379.18		131,819,379.18
私募基金	231,015,218.91		231,015,218.91	218,572,428.20		218,572,428.20
银行理财产品	200,025,842.49		200,025,842.49	200,000,000.00		200,000,000.00
同业存单	375,116,720.49		375,116,720.49	371,974,230.00		371,974,230.00
其他	7,415,967.44		7,415,967.44	7,000,000.00		7,000,000.00
合计	20,619,143,349.79		20,619,143,349.79	20,410,089,165.40		20,410,089,165.40
期初余额
类别	公允价值			初始成本
	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	初始成本合计
债券	18,385,042,045.73		18,385,042,045.73	17,895,296,612.50		17,895,296,612.50
公募基金	514,195,561.21		514,195,561.21	506,425,980.29		506,425,980.29
股票	490,127,277.54		490,127,277.54	487,773,011.41		487,773,011.41

券商资管产品	70,790,200.77		70,790,200.77	62,649,584.07		62,649,584.07
私募基金	257,701,648.80		257,701,648.80	251,999,999.07		251,999,999.07
同业存单	97,601,794.52		97,601,794.52	97,379,200.00		97,379,200.00
合计	19,815,458,528.57		19,815,458,528.57	19,301,524,387.34		19,301,524,387.34

对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的描述性说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

14、债权投资

□适用 √不适用

15、其他债权投资

□适用 √不适用

16、其他权益工具投资

(1). 按项目披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期			上期			指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
	初始成本	本期末公允价值	本期确认的股利收入	初始成本	本期末公允价值	本期确认的股利收入
中证机构间报价系统股份有限公司	30,000,000.00	32,736,877.25		30,000,000.00	30,000,000.00
其他	50,000,000.00	50,000,000.00		50,000,000.00	50,000,000.00
合计	80,000,000.00	82,736,877.25		80,000,000.00	80,000,000.00		/

(2). 本期终止确认的其他权益工具

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、长期股权投资

□适用 √不适用

18、投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	146,625,987.03			146,625,987.03
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出

4.期末余额	146,625,987.03			146,625,987.03
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	82,910,049.01			82,910,049.01
2.本期增加金额	6,806,313.71			6,806,313.71
（1）计提或摊销	6,806,313.71			6,806,313.71
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	89,716,362.72			89,716,362.72
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	56,909,624.31			56,909,624.31
2.期初账面价值	63,715,938.02			63,715,938.02

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

19、固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	电子及通讯设备	运输工具	办公及其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	306,169,715.48	199,783,428.02	4,363,688.24	41,488,826.55	551,805,658.29
2.本期增加金额		21,709,832.36		2,277,776.79	23,987,609.15
（1）购置		21,709,832.36		2,277,776.79	23,987,609.15
3.本期减少金额		17,086,705.11	155,000.00	3,588,915.06	20,830,620.17
（1）处置或报废		17,086,705.11	155,000.00	3,588,915.06	20,830,620.17
4.期末余额	306,169,715.48	204,406,555.27	4,208,688.24	40,177,688.28	554,962,647.27
二、累计折旧
1.期初余额	182,900,664.47	172,069,895.17	4,063,948.40	34,337,941.39	393,372,449.43
2.本期增加金额	13,910,221.45	16,628,223.28	81,555.42	1,842,908.64	32,462,908.79
（1）计提	13,910,221.45	16,628,223.28	81,555.42	1,842,908.64	32,462,908.79
3.本期减少金额		16,786,789.61	147,250.00	3,379,650.57	20,313,690.18
（1）处置或报废		16,786,789.61	147,250.00	3,379,650.57	20,313,690.18
4.期末余额	196,810,885.92	171,911,328.84	3,998,253.82	32,801,199.46	405,521,668.04

三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	109,358,829.56	32,495,226.43	210,434.42	7,376,488.82	149,440,979.23
2.期初账面价值	123,269,051.01	27,713,532.85	299,739.84	7,150,885.16	158,433,208.86

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
邯郸丛台路营业部营业楼	17,669,533.62	该处房屋系2007年打包购买的原河北证券破产资产之一，但因历史原因，尚未办理房屋产权证书。
秦皇岛海宁路证券营业部营业楼	708,330.68	由于房地产开发公司手续不全，暂未办理房屋产权证书。
石家庄槐中路华脉新村房产	29,511.93	原房产所有人未办理房产证，且原房产所有人已经注销。
唐山龙泽路营业部营业楼	17,455,481.04	正在办理房屋产权证书。

其他说明：

√适用 □不适用

本年度内公司无用于抵押或担保的固定资产。

20、在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
软件开发工程	6,918,552.60		6,918,552.60
合计	6,918,552.60		6,918,552.60

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

□适用 √不适用

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、使用权资产

□适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	163,327,603.31	137,251.41	163,464,854.72
2.本期增加金额	75,364,000.34	194,533.24	75,558,533.58
租赁	75,364,000.34	194,533.24	75,558,533.58
3.本期减少金额	19,700,838.99		19,700,838.99
租赁到期	19,700,838.99		19,700,838.99
4.期末余额	218,990,764.66	331,784.65	219,322,549.31
二、累计折旧
1.期初余额	40,398,078.95	11,437.62	40,409,516.57
2.本期增加金额	46,423,112.29	56,619.30	46,479,731.59
(1)计提	46,423,112.29	56,619.30	46,479,731.59
3.本期减少金额	13,716,967.37		13,716,967.37
(1)处置
4.期末余额	73,104,223.87	68,056.92	73,172,280.79
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	145,886,540.79	263,727.73	146,150,268.52
2.期初账面价值	122,929,524.36	125,813.79	123,055,338.15

其他说明：

无

22、无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	交易席位费	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	19,715,768.00	34,010,000.00	280,650,183.55	334,375,951.55
2.本期增加金额			44,120,896.42	44,120,896.42
(1)购置			44,120,896.42	44,120,896.42
3.本期减少金额			516,203.02	516,203.02
(1)处置			516,203.02	516,203.02
4.期末余额	19,715,768.00	34,010,000.00	324,254,876.95	377,980,644.95
二、累计摊销

1.期初余额	8,045,573.66	33,643,328.00	179,721,988.78	221,410,890.44
2.本期增加金额	402,966.48		33,612,081.11	34,015,047.59
（1）计提	402,966.48		33,612,081.11	34,015,047.59
3.本期减少金额			501,548.07	501,548.07
(1)处置			501,548.07	501,548.07
4.期末余额	8,448,540.14	33,643,328.00	212,832,521.82	254,924,389.96
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	11,267,227.86	366,672.00	111,422,355.13	123,056,254.99
2.期初账面价值	11,670,194.34	366,672.00	100,928,194.77	112,965,061.11

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

23、商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
收购子公司财达期货有限公司	17,910,191.63					17,910,191.63
合计	17,910,191.63					17,910,191.63

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

本公司将与期货经纪业务相关资产作为资产组，并将商誉分摊至该资产组。

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

资产组的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量在管理层当年财务预算的基础上按可预测的未来5年的现金流量，超过5年预测数永续计算，使用的关键假设主要基

于历史水平及对管理层对市场发展的预期，折现率根据加权平均资金成本确定。

(5). 商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

本公司根据预计的未来现金流量的现值，测试商誉并不存在减值。

其他说明

□适用 √不适用

24、递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	941,351,433.13	235,337,858.28	864,558,653.85	216,139,663.47
应付职工薪酬	353,319,778.00	88,329,944.50	421,812,510.50	105,453,127.63
交易性金融资产及衍生工具公允价值变动	130,958,234.31	32,739,558.58	8,144.07	2,036.02
可抵扣亏损	8,285,548.62	2,071,387.16	10,223,590.13	2,555,897.53
合计	1,433,914,994.06	358,478,748.52	1,296,602,898.55	324,150,724.65

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
交易性金融资产及衍生工具公允价值变动	2,761,015.00	690,253.75	208,106,408.73	52,026,602.18
其他权益工具投资公允价值变动	2,736,877.25	684,219.31
合计	5,497,892.25	1,374,473.06	208,106,408.73	52,026,602.18

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

25、其他资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
托管基金	102,523,771.32	103,446,527.65
预付账款	46,719,964.90	50,823,385.50
应收利息	37,311,680.71	43,476,212.48
长期待摊费用	18,361,798.82	19,022,250.21
其他应收款	11,618,232.28	9,941,640.02
其他	5,848,101.64	3,749,529.22
合计	222,383,549.67	230,459,545.08

其他应收款按款项性质列示：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
待激活小休单资金账户	9,679,878.75	9,679,878.75
押金及保证金	6,745,169.74	4,863,768.78
往来款项	1,195,107.31	1,195,107.31
代垫款项	892,722.33	1,629,999.65
备用金	63,938.98	8,209.06
其他	915,713.54	243,127.01
坏账准备	-7,874,298.37	-7,678,450.54
合计	11,618,232.28	9,941,640.02

其他应收款等项目按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：

√适用 □不适用

详见本附注七、28“金融工具及其他项目预期信用损失准备表”

对本期发生损失准备变动的其他资产余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

其他资产的说明：

无

26、融券业务情况

□适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值	期初公允价值
融出证券	8,270,591.52	11,880,870.78
－交易性金融资产	8,270,591.52	8,069,139.78
－转融通融入证券		3,811,731.00
转融通融入证券总额		3,878,721.00

融券业务违约情况：

□适用 √不适用

融券业务的说明：

无

27、资产减值准备变动表

□适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少		期末余额
			转回	转/核销
融出资金减值准备	7,703,157.42	1,701,274.25			9,404,431.67
存出保证金减值准备
应收款项坏账准备	17,639,499.63	809,418.21	1,100,228.87	1,771,956.63	15,576,732.34
合同资产减值准备
买入返售金融资产减值准备	834,182,275.49	76,958,424.49	2,644,729.23		908,495,970.75
债权投资减值准备
其他债权投资减值准备
其他应收款坏账准备	7,678,450.54	195,847.83			7,874,298.37
金融工具及其他项目信用减值准备小计	867,203,383.08	79,664,964.78	3,744,958.10	1,771,956.63	941,351,433.13
长期股权投资减值准备
投资性房地产减值准备
固定资产减值准备
在建工程减值准备
无形资产减值准备
商誉减值准备
其他资产减值准备小计
合计	867,203,383.08	79,664,964.78	3,744,958.10	1,771,956.63	941,351,433.13

资产减值准备的说明：

无

28、金融工具及其他项目预期信用损失准备表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

金融工具类别	期末余额
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
融出资金减值准备	3,005,381.83	1,545,132.49	4,853,917.35	9,404,431.67
应收款项坏账准备（简化模型）	/	1,367,986.43	14,208,745.91	15,576,732.34
买入返售金融资产减值准备			908,495,970.75	908,495,970.75
其他应收款坏账准备	6,804,031.17		1,070,267.20	7,874,298.37
合计	9,809,413.00	2,913,118.92	928,628,901.21	941,351,433.13
金融工具类别	期初余额
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
融出资金减值准备	2,438,796.52	710,095.98	4,554,264.92	7,703,157.42
应收款项坏账准备（简化模型）	/	558,568.22	17,080,931.41	17,639,499.63
买入返售金融资产减值准备		4,619,751.11	829,562,524.38	834,182,275.49
其他应收款坏账准备	6,698,644.85		979,805.69	7,678,450.54
合计	9,137,441.37	5,888,415.31	852,177,526.40	867,203,383.08

29、短期借款

(1). 短期借款分类

□适用 √不适用

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

30、应付短期融资款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券名称	面值	起息日期	债券期限	发行金额	票面利率（%）	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
21财达D1（注1）	1,500,000,000.00	2021-7-27	365天	1,500,000,000.00	3.07	1,519,934,030.38	26,115,969.62	1,546,050,000.00
21财达D2（注1）	1,000,000,000.00	2021-11-10	365天	1,000,000,000.00	3.20	1,004,545,968.50	27,454,031.50	1,032,000,000.00
22财达S1（注2）	1,500,000,000.00	2022-10-28	300天	1,500,000,000.00	2.25		1,505,816,394.16	2,785,863.02	1,503,030,531.14
财运达92号	400,000,000.00	2021-11-22	178天	400,000,000.00	3.80	401,665,753.41	5,746,849.33	407,412,602.74
财运达93号	400,000,000.00	2021-11-22	213天	400,000,000.00	3.85	401,687,671.23	7,299,478.09	408,987,149.32
合计	/	/	/	4,800,000,000.00	/	3,327,833,423.52	1,572,432,722.70	3,397,235,615.08	1,503,030,531.14

应付短期融资款的说明：

注1：根据上海证券交易所“上证函[2021]593号”文，核准公司非公开发行总额不超过人民币45亿元的短期公司债券，本次债券采用分期发行方式。公司于2021年7月、11月先后完成两期债券的发行，第一期发行规模为人民币15亿元，票面利率为3.07%，期限为1年期；第二期发行规模为人民币10亿元，票面利率为3.20%，期限为1年期。注2：根据中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1350号文，本公司获准向专业投资者公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过40亿元，公开发行短期公司债券面值余额不超过35亿元。公司于2022年10月完成本次债券的发行，发行规模为人民币15亿元，期限300天，票面利率2.25%。

31、拆入资金

□适用 √不适用

32、交易性金融负债

(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末公允价值			期初公允价值
类别	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	合计
其他参与人在合并结构化主体中享有的权益	367,463,761.83		367,463,761.83	312,844,721.29		312,844,721.29
合计	367,463,761.83		367,463,761.83	312,844,721.29		312,844,721.29

对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的描述性说明：

□适用 √不适用

(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允价值变动金额计入其他综合收益

□适用 √不适用

(3) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允价值变动金额计入当期损益

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

33、卖出回购金融资产款

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
买断式卖出回购		750,639,260.27
质押式卖出回购	10,094,989,493.99	9,763,311,000.00
质押式报价回购	203,982,000.00	154,496,000.00
加：应付利息	5,949,436.19	2,944,915.21
合计	10,304,920,930.18	10,671,391,175.48

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票
债券	10,298,971,493.99	10,668,446,260.27
其他
加：应付利息	5,949,436.19	2,944,915.21
合计	10,304,920,930.18	10,671,391,175.48

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票
债券	11,100,090,998.99	12,413,804,417.85
合计	11,100,090,998.99	12,413,804,417.85

(4) 质押式报价回购融入资金按剩余期限分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期限	期末账面余额	利率区间	期初账面余额	利率区间
一个月内	115,299,000.00	1.70%-6.00%	107,249,000.00	2.10%-6.00%
一个月至三个月内	73,218,000.00		35,150,000.00
三个月至一年内	15,465,000.00		12,097,000.00
一年以上
合计	203,982,000.00		154,496,000.00

卖出回购金融资产款的说明：

□适用 √不适用

34、代理买卖证券款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
普通经纪业务
其中：个人	10,477,033,578.90	11,241,014,993.96
机构	518,361,623.92	242,596,711.56
小计	10,995,395,202.82	11,483,611,705.52
信用业务
其中：个人	706,195,596.59	623,001,783.42
机构	16,463,050.30	10,413,690.91
小计	722,658,646.89	633,415,474.33
加：应付利息	1,279,794.67	1,608,501.43
合计	11,719,333,644.38	12,118,635,681.28

代理买卖证券款的说明：

无

35、代理承销证券款

□适用 √不适用

36、应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	415,159,607.38	704,358,536.71	763,560,918.29	355,957,225.80
二、离职后福利-设定提存计划	15,149,006.55	103,335,574.36	98,982,879.70	19,501,701.21
离职后福利-设定受益计划	115,042,047.90	2,590,712.09	2,852,319.68	114,780,440.31
三、辞退福利	209,648.00	154,670.20	154,670.20	209,648.00
四、一年内到期的其他福利
合计	545,560,309.83	810,439,493.36	865,550,787.87	490,449,015.32

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	313,794,115.89	553,350,000.00	628,037,545.04	239,106,570.85
二、职工福利费		25,681,876.46	25,681,876.46
三、社会保险费	1,134,171.00	49,707,581.78	49,746,044.24	1,095,708.54
其中：医疗保险费	935,156.93	37,929,807.74	37,967,307.92	897,656.75
工伤保险费	191,781.03	2,020,036.19	2,020,998.47	190,818.75
生育保险费	7,233.04	526,367.23	526,367.23	7,233.04
补充医疗保险		9,231,370.62	9,231,370.62
四、住房公积金	2,686,741.40	47,379,302.05	47,367,725.53	2,698,317.92
五、工会经费和职工教育经费	97,544,579.09	28,239,776.42	12,727,727.02	113,056,628.49
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	415,159,607.38	704,358,536.71	763,560,918.29	355,957,225.80

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	256,692.33	61,802,027.62	61,826,192.51	232,527.44
2、失业保险费	14,508.59	3,032,826.73	3,014,583.20	32,752.12
3、企业年金缴费	14,877,805.63	38,500,720.01	34,142,103.99	19,236,421.65
合计	15,149,006.55	103,335,574.36	98,982,879.70	19,501,701.21

其他说明：

√适用 □不适用

本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据员工参保城市的政策要求，本公司按规定的缴存基数和比例每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

37、应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	7,819,147.27	7,145,535.41
企业所得税	49,099,544.37	34,987,884.21
城市维护建设税	410,208.20	453,604.75
教育费附加及地方教育费附加	292,435.05	290,798.56
代扣代缴税费	6,808,998.25	11,747,599.46
其他税项	65,619.34	194,847.48
合计	64,495,952.48	54,820,269.87

其他说明：

无

38、应付款项

(1). 应付款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付清算款项	7,896,833.79	314,455,219.59
应付经纪业务风险金	5,190,050.49	5,949,598.29
应付投资者保护基金	3,321,282.68	12,984,320.52
应付手续费及佣金	575,375.90	260,646.06
应付设备工程款	6,151,109.05	4,090,997.58
其他	10,743,554.06	6,785,063.53
合计	33,878,205.97	344,525,845.57

(2). 应付票据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

39、合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
手续费及佣金预收款	8,959,876.47	9,447,070.18
合计	8,959,876.47	9,447,070.18

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

40、持有待售负债

□适用 √不适用

41、预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因及经济利益流出不确定性的说明
未决诉讼	324,758.17		324,758.17
合计	324,758.17		324,758.17		/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

无

42、长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

43、应付债券

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券类型	面值	起息日期	债券期限	发行金额	票面利率（%）	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
次级债（注1）	100	2019/12/13	3年	800,000,000.00	5.38	802,240,438.36	40,799,561.64	843,040,000.00
次级债（注1）	100	2020/5/14	3年	1,500,000,000.00	4.50	1,542,719,178.08	67,500,000.00	67,500,000.00	1,542,719,178.08
公司债（注2）	100	2020/10/20	3+2年	2,000,000,000.00	4.26	2,010,386,040.56	86,811,545.00	85,200,000.00	2,011,997,585.56
公司债（注2）	100	2020/11/4	2+2年	1,500,000,000.00	2.60	1,504,790,778.62	61,642,602.68	1,438,790,372.54	127,643,008.76
次级债（注3）	100	2022/4/28	3年	2,000,000,000.00	3.80		2,044,854,794.52		2,044,854,794.52
公司债（注4）	100	2022/8/19	3年	1,500,000,000.00	2.78		1,512,204,233.65		1,512,204,233.65
合计				9,300,000,000.00		5,860,136,435.62	3,813,812,737.49	2,434,530,372.54	7,239,418,800.57

应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间：

注1：根据上海证券交易所《关于财达证券股份有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2019]2151号），核准公司向机构投资者发行总额度不超过38亿元的次级债券。本公司于2019年12月完成2019年第一期的发行，发行规模为人民币8亿元，期限3年，票面利率5.38%；于2020年5月完成2020第一期的发行，发行规模为人民币15亿元，期限3年，票面利率4.50%。

注2：根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2371号文，核准公司向专业投资者公开发行面值不超过人民币35亿元的公司债券，本公司于2020年10月、11月面向专业投资者公开发行两期公司债券，第一期发行规模为人民币20亿元，期限3+2年，票面利率4.26%，第二期发行规模为人民币15亿元，期限2+2年，票面利率3.98%。2022年11月行使发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，兑付债券人民币13.70亿元，调整票面利率至2.60%。

注3：根据中国证券监督管理委员会证监许可[2022]722号文，核准公司向专业投资者公开发行面值不超过人民币30亿元的次级债券，公司于2022年4月完成2022年次级债券（第一期）的发行，发行规模为人民币20亿元，期限3年，票面利率3.80%。

注4：根据中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1350号文，核准公司向专业投资者公开发行一年期以上公司债券面值总额不超过40亿元，公开发行短期公司债券面值余额不超过35亿元。本公司于2022年8月完成2022年公司债券（第一期）的发行，发行规模为人民币15亿元，期限3年，票面利率2.78%。

44、租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
房屋建筑物及其他	141,318,404.94	117,073,320.34
合计	141,318,404.94	117,073,320.34

其他说明：

其中：一年内到期的租赁负债期末余额为39,671,063.72元，期初余额为36,131,918.68元。

45、递延收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	1,543,859.64		105,263.16	1,438,596.48	落户奖励，用于天津空港区内购置自用办公用房
合计	1,543,859.64		105,263.16	1,438,596.48	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
落户奖励	1,543,859.64			105,263.16		1,438,596.48	与资产相关
合计	1,543,859.64			105,263.16		1,438,596.48

其他说明：

√适用 □不适用

天津空港经济区管理委员会与公司之子公司财达期货有限公司签订的《关于风险管理子公司及期货营业部项目投资合作协议》，一次性给予200.00万元人民币落户奖励，专项用于在区内购置自用办公用房。

46、其他负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
应付货币保证金	718,493,675.93	610,359,441.06
应付质押保证金	40,228,360.00	40,341,560.00
其他应付款	45,664,632.21	40,311,628.24
期货风险准备金	10,370,440.64	8,690,552.73
应付股利	4,611,728.19	7,939,726.03
预收款项	3,014,357.75	1,650,355.05
其他	981,758.55	3,267,129.91
合计	823,364,953.27	712,560,393.02

其他应付款按款项性质列示：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
代扣代缴款	10,655,164.24	9,778,653.88
往来款项	4,074,959.50	4,074,959.50
质保金	152,346.82	711,520.60
其他	30,782,161.65	25,746,494.26
合计	45,664,632.21	40,311,628.24

其他负债的说明：

应付货币保证金为本公司之子公司财达期货有限公司应付个人及法人的客户保证金。

47、股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	3,245,000,000.00						3,245,000,000.00

其他说明：

无

48、其他权益工具

(1) 其他金融工具划分至其他权益工具的情况（划分依据、主要条款和股利或利息的设定机制等）

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

49、资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	4,729,491,286.18			4,729,491,286.18
其他资本公积
合计	4,729,491,286.18			4,729,491,286.18

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

50、库存股

□适用 √不适用

51、其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期发生金额							期末余额
		本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益		2,736,877.25	684,219.31			2,052,657.94	2,052,657.94		2,052,657.94
其中：重新计量设定受益计划变动额
其他权益工具投资公允价值变动		2,736,877.25	684,219.31			2,052,657.94	2,052,657.94		2,052,657.94
二、将重分类进损益的其他综合收益
其他综合收益合计		2,736,877.25	684,219.31			2,052,657.94	2,052,657.94		2,052,657.94

项目	期初余额	上期发生金额							期末余额
		本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-290,000.00				-290,000.00	290,000.00	290,000.00		0.00
其中：重新计量设定受益计划变动额	-290,000.00				-290,000.00	290,000.00	290,000.00		0.00
二、将重分类进损益的其他综合收益
其他综合收益合计	-290,000.00				-290,000.00	290,000.00	290,000.00		0.00

其他综合收益说明：

无

52、盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	301,070,713.51	30,454,382.67		331,525,096.18
合计	301,070,713.51	30,454,382.67		331,525,096.18

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

53、一般风险准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期计提	计提比例（%）	本期减少	期末余额
一般风险准备	949,328,149.16	30,601,057.26	10		979,929,206.42
交易风险准备	944,891,187.52	30,454,382.67	10		975,345,570.19

一般风险准备的说明：

一般风险准备本期增加系按母公司财达证券股份有限公司、子公司财达期货有限公司2022年度净利润的 10%计提的一般风险准备，以及根据中国证监会[2018]39 号《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》，本公司管理的大集合按照公募基金有关规定计提风险准备金，2022年计提 175,005.06 元。

交易风险准备本期增加系按母公司财达证券股份有限公司 2022 年度净利润的 10%计提的交易风险准备。

54、未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	989,635,536.54	772,562,069.12
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	989,635,536.54	772,562,069.12
加：本期归属于母公司所有者的净利润	302,475,710.58	680,476,070.18
减：提取法定盈余公积	30,454,382.67	67,557,674.14
提取一般风险准备	30,601,057.26	68,397,254.48
提取交易风险准备	30,454,382.67	67,557,674.14
应付普通股股利	324,500,000.00	259,600,000.00
其他		290,000.00
期末未分配利润	876,101,424.52	989,635,536.54

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

55、利息净收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	850,364,003.66	794,045,639.20
其中：货币资金及结算备付金利息收入	299,113,179.48	273,075,693.33
拆出资金利息收入
融出资金利息收入	424,092,041.63	423,125,646.04
买入返售金融资产利息收入	123,249,636.79	94,811,153.21
其中：约定购回利息收入
股权质押回购利息收入	95,180,220.54	86,413,055.02
债权投资利息收入
其他债权投资利息收入
其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入
其他	3,909,145.76	3,033,146.62
利息支出	669,271,252.74	695,266,335.91
其中：短期借款利息支出
应付短期融资款利息支出	73,184,295.53	48,345,835.09
拆入资金利息支出		295,555.55
其中：转融通利息支出
卖出回购金融资产款利息支出	221,733,429.09	237,877,870.49
其中：报价回购利息支出	5,321,523.91	5,669,497.29
代理买卖证券款利息支出	45,399,092.84	42,818,489.30
长期借款利息支出
应付债券利息支出	316,750,666.84	353,809,582.35
其中：次级债券利息支出	161,644,922.20	207,352,566.11
其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出
债券借贷利息支出	4,883,640.29	6,466,982.28
租赁负责利息支出	5,190,250.63	4,982,930.99
其他利息支出	2,129,877.52	669,089.86
利息净收入	181,092,750.92	98,779,303.29

利息净收入的说明：

其他利息收入主要为国债冲抵保证金业务利息收入，其他利息支出主要为设定受益计划义务的利息费用等。

56、手续费及佣金净收入

(1) 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	571,157,529.30	728,242,607.13
证券经纪业务收入	732,316,049.81	926,203,794.63
其中：代理买卖证券业务	723,570,106.90	908,499,800.81
交易单元席位租赁	2,649,238.14	4,767,138.92
代销金融产品业务	6,096,704.77	12,936,854.90
证券经纪业务支出	161,158,520.51	197,961,187.50
其中：代理买卖证券业务	161,158,520.51	197,961,187.50
交易单元席位租赁
代销金融产品业务
2.期货经纪业务净收入	26,591,481.80	25,753,142.15
期货经纪业务收入	87,547,253.47	89,000,197.26
期货经纪业务支出	60,955,771.67	63,247,055.11
3.投资银行业务净收入	314,781,408.31	275,822,169.02
投资银行业务收入	320,148,997.20	294,140,647.15
其中：证券承销业务	245,354,972.00	237,000,451.50
证券保荐业务		943,396.23
财务顾问业务	74,794,025.20	56,196,799.42
投资银行业务支出	5,367,588.89	18,318,478.13
其中：证券承销业务	1,368,627.00	14,383,075.62
证券保荐业务
财务顾问业务	3,998,961.89	3,935,402.51
4.资产管理业务净收入	52,607,891.57	42,380,689.94
资产管理业务收入	52,737,558.91	42,380,689.94
资产管理业务支出	129,667.34
5.基金管理业务净收入	585,370.14	673,539.23
基金管理业务收入	585,370.14	673,539.23
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入	27,132,484.63	25,020,196.88
投资咨询业务收入	27,150,522.37	25,020,196.88
投资咨询业务支出	18,037.74
7.其他手续费及佣金净收入	-321,452.21	-1,021,259.14
其他手续费及佣金收入
其他手续费及佣金支出	321,452.21	1,021,259.14
合计	992,534,713.54	1,096,871,085.21
其中：手续费及佣金收入	1,220,485,751.90	1,377,419,065.09
手续费及佣金支出	227,951,038.36	280,547,979.88

(2) 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司
并购重组财务顾问业务净收入--其他	283,018.87
其他财务顾问业务净收入	70,512,044.44	52,261,396.91

(3) 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	973,855,302.28	6,096,704.77	1,501,892,400.00	12,936,854.90
合计	973,855,302.28	6,096,704.77	1,501,892,400.00	12,936,854.90

(4) 资产管理业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	集合资产管理业务	定向资产管理业务	专项资产管理业务
期末产品数量	61	21
期末客户数量	9,919	21
其中：个人客户	9,836	3
机构客户	83	18
期初受托资金	3,331,809,716.93	7,118,160,983.90
其中：自有资金投入	80,279,504.80
个人客户	2,790,895,526.48	12,522,033.67
机构客户	460,634,685.65	7,105,638,950.23
期末受托资金	7,104,788,626.82	2,393,388,112.74
其中：自有资金投入	132,028,852.20
个人客户	3,627,745,338.95	122,121,033.67
机构客户	3,345,014,435.67	2,271,267,079.07
期末主要受托资产初始成本	8,664,910,312.88	2,846,436,164.42
其中：股票	117,549,035.65
债券	7,271,961,388.34	2,713,192,208.37
基金	528,153,569.04
其他投资产品	747,246,319.85	133,243,956.05
当期资产管理业务净收入	40,609,676.22	11,998,215.35

手续费及佣金净收入的说明：

□适用 √不适用

57、投资收益

(1) 投资收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
金融工具投资收益	704,802,459.44	843,622,551.77
其中：持有期间取得的收益	711,108,281.54	797,125,814.65
－交易性金融工具	711,108,281.54	797,125,814.65
处置金融工具取得的收益	-6,305,822.10	46,496,737.12
－交易性金融工具	-26,433,682.33	65,155,640.91
－衍生金融工具	20,127,860.23	-18,658,903.79
合计	704,802,459.44	843,622,551.77

(2) 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额	上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	711,108,281.54	797,125,814.65
	处置取得收益	-26,433,682.33	65,155,640.91
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益
	处置取得收益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
	处置取得收益
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
	处置取得收益

投资收益的说明：

无

58、净敞口套期收益

□适用 √不适用

59、其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	3,205,853.74	423,085.44
代扣个人所得税手续费返还	2,647,959.56	905,337.41
直接减免增值税	65,088.24
合计	5,918,901.54	1,328,422.85

其他说明：

无

60、公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-326,615,134.04	104,149,543.36
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融负债	-13,601,426.68	-16,455,194.60
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具	3,481,061.78	1,254,145.93
其他

合计

-336,735,498.94

88,948,494.69

公允价值变动收益的说明：

无

61、其他业务收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
商品销售收入	71,989,509.15	379,047,499.33
房租租赁	15,619,114.58	14,790,429.62
其他	5,428,136.74	1,517,719.83
合计	93,036,760.47	395,355,648.78

其他业务收入说明：

商品销售收入为本公司之子公司财达投资（天津）有限公司从事基差交易的现货销售收入。

62、资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	824,451.33
合计	824,451.33

其他说明：

无

63、税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计缴标准
城市维护建设税	8,225,920.18	8,631,927.14	5%或 7%
教育费附加	5,781,208.95	6,191,776.56	3%
房产税	4,119,539.70	4,378,472.14	1.2%或 12%
土地使用税	418,876.18	418,876.18	按规定缴纳
印花税	133,720.82	793,911.20	按规定缴纳
其他	11,807.52	9,763.40	按规定缴纳
合计	18,691,073.35	20,424,726.62	/

税金及附加的说明：

无

64、业务及管理费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工费用	813,091,896.64	803,609,300.35
折旧及摊销	74,614,221.72	69,019,329.55
使用权资产折旧	46,134,304.52	40,409,516.57
电子设备运转费	29,349,340.42	32,055,017.34

邮电通讯费	20,569,590.86	18,322,484.61
交易单元年费	13,186,775.13	12,348,867.08
业务宣传及广告费	12,555,362.05	7,886,381.59
租赁及物业管理费	11,251,949.84	13,385,309.29
投资者保护基金	7,262,827.28	20,825,507.21
咨询费及中介机构服务费	7,297,482.29	6,670,071.79
其他	80,044,244.42	74,536,031.22
合计	1,115,357,995.17	1,099,067,816.60

业务及管理费的说明：

无

65、信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
融出资金减值损失	1,701,274.25	-30,086,262.62
应收款项坏账损失	-290,810.66	-1,394,382.61
买入返售金融资产减值损失	74,313,695.26	124,486,917.11
其他应收款坏账损失	195,847.83	656,828.62
合计	75,920,006.68	93,663,100.50

其他说明：

无

66、其他资产减值损失

□适用 √不适用

67、其他业务成本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
商品销售成本	74,682,610.82	377,785,622.99
投资性房地产折旧	6,806,313.71	6,806,313.78
其他	1,099,426.52	98,047.58
合计	82,588,351.05	384,689,984.35

其他业务成本说明：

商品销售成本为本公司之子公司财达投资从事基差交易的现货销售成本。

68、营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	214,445.29	175,833.31	214,445.29
其中：固定资产处置利得	214,445.29	175,833.31	214,445.29

政府补助	7,767,900.00	7,104,715.24	7,767,900.00
收取违约金	38,019,718.84		38,019,718.84
其他	19,040.51	485,773.54	19,040.51
合计	46,021,104.64	7,766,322.09	46,021,104.64

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
济南高新技术开发区管委会划入扶持资金	1,949,900.00	3,667,000.00	与收益相关
广西一次性落户奖及租房补贴		879,755.24	与收益相关
郑州市郑东新区管理委员会金融服务局金融发展专项资金		400,000.00	与收益相关
成都市新都区财政局支付支持地区经济发展创新服务奖		200,000.00	与收益相关
湘江新区管理委员会财政局租房奖励拨款		65,260.00	与收益相关
唐山市路北区人民政府促进产业转型升级奖励		62,100.00	与收益相关
济南市金融产业发展扶持奖励资金		344,600.00	与收益相关
上海市浦东新区财政局企业扶持金		1,486,000.00	与收益相关
企业上市挂牌补助资金	1,100,000.00		与收益相关
上市公司奖励款	3,000,000.00		与收益相关
政府扶持金	538,000.00		与收益相关
稳岗补贴	3,056,090.58		与收益相关
落户奖励	105,263.16		与资产相关
其他	1,224,500.00		与收益相关

其他说明：

□适用 √不适用

69、营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	127,549.46	12,374.43	127,549.46
其中：固定资产处置损失	127,549.46	12,374.43	127,549.46
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠		20,590,865.49
未决诉讼		324,758.17
其他	1,368,107.47	924,692.65	1,368,107.47
合计	1,495,656.93	21,852,690.74	1,495,656.93

营业外支出的说明：

无

70、所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	178,841,857.05	228,865,149.12
递延所得税费用	-85,664,372.30	2,976,727.04
合计	93,177,484.75	231,841,876.16

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	395,643,438.67
按法定/适用税率计算的所得税费用	98,910,859.67
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响	2,180,427.09
非应税收入的影响	-21,796,819.50
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	14,693,997.68
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
其他	-810,980.19
所得税费用	93,177,484.75

其他说明：

□适用 √不适用

71、其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、51“其他综合收益”

72、现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应付货币保证金增加额	108,134,234.87	70,675,902.45
销售商品收到的现金	81,348,145.34	428,323,674.24
房租收入收到的现金	14,396,550.77	14,946,468.77
其他	50,743,881.71	12,839,350.60
合计	254,622,812.69	526,785,396.06

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
资产管理计划优先级持有人款项		665,812,347.68
支付清算款项	527,266,086.64	73,182,202.48
付现业务及管理费	190,120,651.02	177,781,099.65
购买商品支付的现金	84,391,350.23	408,769,664.32
存出保证金的增加	159,821,612.83	47,223,165.83
其他	4,949,183.85	156,234,533.32
合计	966,548,884.57	1,529,003,013.28

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付租赁负债的现金	61,629,592.52	38,959,495.97
合计	61,629,592.52	38,959,495.97

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

73、现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	302,465,953.92	680,522,838.26
加：资产减值准备
信用减值损失	75,920,006.68	93,663,100.50

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	39,269,222.50	36,955,867.49
使用权资产摊销	46,479,731.59	40,409,516.57
无形资产摊销	34,015,047.59	31,736,398.22
长期待摊费用摊销	8,139,410.19	7,133,377.62
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-824,451.33
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	-86,895.83	-163,458.88
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	336,735,498.94	-88,948,494.69
财务费用（收益以“－”号填列）	394,818,602.66	407,138,348.43
汇兑损失	-2,200,878.91	1,315,980.43
投资损失（收益以“－”号填列）
交易性金融资产	-1,128,037,988.40	-3,532,615,310.63
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-34,328,023.87	-14,597,468.97
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-51,336,348.43	17,574,196.01
存货的减少（增加以“－”号填列）	-2,001,172.92	7,785,647.75
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	1,535,423,749.39	-1,568,158,955.66
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-936,461,526.81	3,789,725,379.70
其他
经营活动产生的现金流量净额	617,989,936.96	-90,523,037.85
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	13,943,117,935.58	14,646,739,987.44
减：现金的期初余额	14,646,739,987.44	13,721,073,698.92
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-703,622,051.86	925,666,288.52

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	13,943,117,935.58	14,646,739,987.44
其中：库存现金		15,173.68
可随时用于支付的银行存款	10,894,978,426.66	11,267,730,337.51

可随时用于支付的其他货币资金	14,941,693.07	65,636,080.19
结算备付金	3,033,197,815.85	3,313,358,396.06
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额	13,943,117,935.58	14,646,739,987.44

其他说明：

□适用 √不适用

74、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

75、所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,071,355.49	风险准备金
交易性金融资产	10,890,385,598.88	为回购业务设定质押
交易性金融资产	529,802,742.46	为债券借贷等业务设定质押
交易性金融资产	8,270,591.52	融出证券
交易性金融资产	189,887,270.80	限售股
合计	11,619,417,559.15	/

其他说明：

无

76、外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	21,235,128.61
其中：美元	1,955,529.27	6.9646	13,619,506.28
港币	8,525,268.46	0.8933	7,615,622.33
结算备付金	-	-	34,780,171.84
其中：美元	3,626,904.15	6.9646	25,259,936.64
港币	10,657,377.36	0.8933	9,520,235.20
存出保证金	-	-	2,327,092.00
其中：美元	270,000.00	6.9646	1,880,442.00
港币	500,000.00	0.8933	446,650.00
代理买卖证券款	-	-	32,038,872.88
其中：美元	3,219,989.37	6.9646	22,425,934.69
港币	10,761,154.95	0.8933	9,612,938.19
应付账款	-	-	146,182.06
其中：美元	14,161.09	6.9646	98,626.33
港币	53,236.01	0.8933	47,555.73

其他应付款	-	-	25,853.55
其中：美元	2,628.68	6.9646	18,307.70
港币	8,447.15	0.8933	7,545.85

其他说明：

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

77、套期

□适用 √不适用

78、政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
济南市高新技术开发区金融扶持资金	1,949,900.00	营业外收入	1,949,900.00
企业上市挂牌补助资金	1,100,000.00	营业外收入	1,100,000.00
上市公司奖励款	3,000,000.00	营业外收入	3,000,000.00
政府扶持金	538,000.00	营业外收入	538,000.00
稳岗补贴	3,056,090.58	其他收益	3,056,090.58
落户奖励	105,263.16	其他收益	105,263.16
其他	1,180,000.00	营业外收入	1,180,000.00
其他	44,500.00	其他收益	44,500.00

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明：

无

79、其他

□适用 √不适用

八、 资产证券化业务的会计处理

□适用 √不适用

九、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

本公司合并范围新增5个结构化主体，由于赎回份额或清算合并范围减少4个结构化主体。

6、 其他

□适用 √不适用

十、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
财达期货	天津市	天津市和平区	商品期货经纪、金融期货经纪；期货投资咨询及资产管理	99.20		非同一控制下企业合并
财达投资	天津市	天津市自贸试验区	股权投资；投资管理；批发零售业等		100.00	投资设立
财达资本	北京市	北京市丰台区	股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务	100.00		投资设立
财达鑫瑞投资	河北省石家庄市	河北省石家庄市桥西区	以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资	100.00		投资设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

本公司通过综合评估公司因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬将使公司面临可变回报的影响是否重大，并据此判断本公司是否为资产管理计划的主要责任人。

本年本公司纳入合并范围的结构化主体共14家，分别为6只集合资产管理计划，1只单一资产管理计划及7只私募证券投资基金。合并结构化主体的资产总额为人民币1,272,079,319.47元，本公司在上述合并结构化主体中的权益金额为人民币847,137,741.58 元。

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
财达期货	0.8%	-9,756.66		4,246,404.39

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	期末余额		期初余额
	资产合计	负债合计	资产合计	负债合计
财达期货	1,736,257,902.26	1,205,457,353.68	1,537,619,162.60	1,005,599,032.64

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
财达期货	122,411,806.93	-1,219,581.38	-1,219,581.38	200,777,705.92	443,514,535.26	5,846,009.75	5,846,009.75	11,431,818.45

其他说明：

无

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

√适用 □不适用

（1）在本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司发起设立的资产管理计划及私募投资基金，这些结构化主体的目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费等收入，其融资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入及业绩报酬等。

本公司通过直接持有本公司发起设立的结构化主体中享有的权益在本公司资产负债表中的相关资产负债项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下：

项 目	年末余额
	账面价值	最大损失敞口
交易性金融资产	140,697,468.26	140,697,468.26

（续）

项 目	年初余额
	账面价值	最大损失敞口
交易性金融资产	80,782,056.70	80,782,056.70

本公司发起设立但未纳入合并财务报表范围的结构化主体，公司获取的管理费、业绩报酬等收入请参见附注七、56。

（2）在第三方机构发起设立的结构化主体中享有的权益

本公司直接持有的第三方机构发起设立的结构化主体，这些结构化主体未纳入本公司的合并财务报表范围，年末公司通过直接持有第三方机构发起设立的结构化主体中享有的权益在公司资产负债表中的相关资产负债项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下：

项 目	年末余额
	账面价值	最大损失敞口
交易性金融资产	983,980,449.55	983,980,449.55

（续）

项 目	年初余额
	账面价值	最大损失敞口
交易性金融资产	761,905,354.08	761,905,354.08

6、 其他

□适用 √不适用

十一、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

与金融工具相关的风险情况请参见本节“十七、风险管理”

十二、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	2,907,722,122.40	17,578,241,193.06	133,180,034.33	20,619,143,349.79
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	2,907,722,122.40	17,578,241,193.06	133,180,034.33	20,619,143,349.79
（1）债券	2,246,084,960.82	16,014,194,351.54	100,060,273.97	18,360,339,586.33
（2）基金	333,128,836.92	660,743,747.11		993,872,584.03
（3）股票	328,508,324.66	189,887,270.80	33,119,760.36	551,515,355.82
（4）券商资管产品		130,857,293.19		130,857,293.19
（5）其他		582,558,530.42		582,558,530.42
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资			82,736,877.25	82,736,877.25
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权

2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）衍生金融资产	680,420.00			680,420.00
持续以公允价值计量的资产总额	2,908,402,542.40	17,578,241,193.06	215,916,911.58	20,702,560,647.04
（七）交易性金融负债		367,463,761.83		367,463,761.83
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债		367,463,761.83		367,463,761.83
其中：发行的交易性债券
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
（八）衍生金融负债	338,660.00			338,660.00
持续以公允价值计量的负债总额	338,660.00	367,463,761.83		367,802,421.83
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

对于存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用资产负债表日活跃市场上未经调整的报价确定其公允价值。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

对于交易性金融资产及负债、其他债权投资中的债券投资的公允价值是采用相关债券登记结算机构估值系统的报价。相关报价机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。

对于交易性金融资产及负债、其他债权投资和其他权益工具投资中不存在公开市场的债务、权益工具投资及结构化主体；其公允价值以估值技术确定。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

对于衍生金融资产和负债的公允价值是根据市场报价来确定的来确定的。根据每个合约的条款和到期日，采用类似衍生金融工具的市场利率或汇率将未来现金流折现，以验证报价的合理性。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

对于非上市股权投资、基金投资、债券投资、信托产品及金融负债，本公司从交易对手处询价或者采用估值技术来确定其公允价值，估值技术包括现金流折现法和市场比较法等。其公允价值的计量采用了重要的不可观察参数，比如流动性折扣和市场乘数等。非上市股权投资、基金投资、其他投资及金融负债的公允价值对这些不可观察输入值的合理变动无重大敏感性。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

公司管理层认为，合并财务报表年末余额中不以公允价值计量的金融资产及金融负债的账面价值接近该等资产及负债的公允价值。

9、 其他

□适用 √不适用

十三、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
唐山钢铁集团有限责任公司	唐山市路北区	钢铁冶金	553,073.12	32.44	32.44

本企业的母公司情况的说明：

河钢集团有限公司（以下简称“河钢集团”）持有唐山钢铁集团有限责任公司（以下简称“唐钢集团”）100%股权、河北财达企业管理咨询有限公司100%股权；间接持有河钢集团投资控股有限公司、河北达盛贸易有限公司100%股权。河钢集团间接持有本公司股权比例为34.54%。

本企业最终控制方是河北省国资委

其他说明：

无

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注十、“在其他主体中的权益”

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
河北省国有资产控股运营有限公司	持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
河钢集团投资控股有限公司	受同一最终控制方控制的公司
河北燕山大酒店有限责任公司	受同一最终控制方控制的公司
河北财达企业管理咨询有限公司	受同一最终控制方控制的公司
河北达盛贸易有限公司	受同一最终控制方控制的公司
邯郸钢铁集团有限责任公司	受同一最终控制方控制的公司
河钢股份有限公司	受同一最终控制方控制的公司
河钢集团财务有限公司	受同一最终控制方控制的公司
唐钢华冶（天津）钢材营销有限公司	受同一母公司控制

唐山方信投资有限责任公司	受同一母公司控制
河北唐银钢铁有限公司	受同一母公司控制
河北钢铁集团矿业有限公司	受同一母公司控制
河北电机股份有限公司	公司董监高担任董事、高级管理人员的其他法人
北京络神万兴信息技术有限公司	公司原董事担任董事、高级管理人员的其他法人（自2022年7月解除关联关系）
河北银行股份有限公司	公司原董事担任董事、高级管理人员的其他法人（自2022年7月解除关联关系）
河北国傲投资集团有限公司	公司董监高担任董事、高级管理人员的其他法人，公司股东
冀中能源集团有限公司	公司原董事担任董事、高级管理人员的其他法人（自2022年7月解除关联关系）
河北港口集团（天津）投资管理有限公司	持有本公司5%以上股东控制的公司
河北省国控商贸集团有限公司	持有本公司5%以上股东控制的公司
唐山港口实业集团有限公司	持有本公司5%以上股东控制的公司
关联自然人	公司董监高及其关系密切的家庭成员；母公司董监高及其关系密切的家庭成员；间接控股公司的法人的董事及高级管理人员及其他关联自然人

其他说明：

无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度（如适用）	是否超过交易额度（如适用）	上期发生额
河北财达企业管理咨询有限公司	使用权资产折旧费	452,633.50			453,751.80
河北燕山大酒店有限责任公司	会议费、住宿费	5,076.50
合计		457,710.00			453,751.80

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
唐钢华冶（天津）钢材营销有限公司	钢材		15,187,595.65
河北钢铁集团矿业有限公司	代理买卖证券业务收入	61,306.93	81,377.06
河北达盛贸易有限公司	代理买卖证券业务收入	39,967.99	16,122.21
河北国傲投资集团有限公司	代理买卖证券业务收入	39,466.27	37.74
河北财达企业管理咨询有限公司	代理买卖证券业务收入	15,868.65
唐山方信投资有限责任公司	代理买卖证券业务收入	6,569.35	50,524.25

邯郸钢铁集团有限责任公司	代理买卖证券业务收入	724.81	4,188.68
河北电机股份有限公司	代理买卖证券业务收入		15,405.46
河钢集团有限公司	代理买卖证券业务收入		62,644.95
关联自然人	代理买卖证券业务收入	31,619.92	35,365.02
河钢集团有限公司	资产管理业务收入	3,647.00	92.97
河北省国有资产控股运营有限公司	证券承销业务收入	20,009,433.97	3,254,716.98
河钢集团有限公司	证券承销业务收入	3,301,886.79	377,358.49
河钢股份有限公司	证券承销业务收入	362,169.81
河钢股份有限公司	债券利息	1,950,891.71	1,924,528.30
河钢集团有限公司	债券利息		3,927,112.95
河北省国有资产控股运营有限公司	债券利息		2,808,865.34
合计		25,823,553.20	27,745,936.05

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
河北财达企业管理咨询有限公司	房产租赁	12,514.29	12,514.29

本公司作为承租方：

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	23,356,613.96	14,733,646.88

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

1、本公司向关联方支付的利息

关联方名称	关联交易内容	本年发生额	上年发生额
河北银行股份有限公司	公司债券利息支出	4,573,257.60	3,899,372.23
河北银行股份有限公司	债券回购利息支出		596,439.19
河北财达企业管理咨询有限公司	租赁负债利息支出	20,710.47	35,024.89
河北钢铁集团矿业有限公司	客户存款利息支出	42,356.60	1,416.17
河北国傲投资集团有限公司	客户存款利息支出	30,955.37	156.25
河北达盛贸易有限公司	客户存款利息支出	18,684.01	11,671.04
邯郸钢铁集团有限责任公司	客户存款利息支出	16,486.91	20,644.38
唐山方信投资有限责任公司	客户存款利息支出	9,606.01	57,812.03
河北财达企业管理咨询有限公司	客户存款利息支出	8,789.38	334.69
冀中能源集团有限公司	客户存款利息支出	969.86	1,939.89
河钢集团投资控股有限公司	客户存款利息支出	911.75	3,101.28
唐山港口实业集团有限公司	客户存款利息支出	874.9
河钢集团有限公司	客户存款利息支出	401.71	31,549.60
河北省国有资产控股运营有限公司	客户存款利息支出	399.32
河北港口集团（天津）投资管理有限公司	客户存款利息支出	99.66
河钢集团财务有限公司	客户存款利息支出	27.24
河北电机股份有限公司	客户存款利息支出	14.38	2,605.53
河北唐银钢铁有限公司	客户存款利息支出	6.64
北京络神万兴信息技术有限公司	客户存款利息支出	2.83
河北省国控商贸集团有限公司	客户存款利息支出	0.36
关联自然人	客户存款利息支出	3,490.45	2,314.04
合 计		4,728,045.45	4,664,381.21

2、关联方持有公司发行的资产管理计划

关联方名称	关联交易内容	年末市值	年初市值
河钢集团有限公司	资产管理计划	133,359,106.93	200,173.02
唐山方信投资有限责任公司	资产管理计划	28,433,116.47	43,809,422.25
邯郸钢铁集团有限责任公司	资产管理计划		24,663,803.49
关联自然人	资产管理计划	19,945,316.45	13,858,777.60
合 计		181,737,539.85	82,532,176.36

3、关联方购买公司承销的证券

关联方名称	产品类别	本年发生额	上年发生额
河北银行股份有限公司	债券	220,000,000.00	200,000,000.00
合 计		220,000,000.00	200,000,000.00

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额	期初余额
应收款项	河北财达企业管理咨询有限公司	13,140.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	河北燕山大酒店有限责任公司	2,346.50
租赁负债	河北财达企业管理咨询有限公司	273,933.31	114,779.02
应付债券	河北银行股份有限公司		303,899,372.23
代理买卖证券款	河北钢铁集团矿业有限公司	40,391,496.15	35,050.13
代理买卖证券款	邯郸钢铁集团有限责任公司	25,793,836.37	61,414.39
代理买卖证券款	河北国傲投资集团有限公司	4,296,373.33	583.04
代理买卖证券款	唐山方信投资有限责任公司	2,903,102.66	71,127.26
代理买卖证券款	河北省国有资产控股运营有限公司	177,613.98
代理买卖证券款	唐山港口实业集团有限公司	6,105.24
代理买卖证券款	河北电机股份有限公司	4,061.31	54.19
代理买卖证券款	河钢集团财务有限公司	2,459.10
代理买卖证券款	河钢集团投资控股有限公司	909.77	1,114.56
代理买卖证券款	河北财达企业管理咨询有限公司	277.75	263,054.69
代理买卖证券款	河钢集团有限公司	266.37
代理买卖证券款	河北达盛贸易有限公司	164.40	63,066.78
代理买卖证券款	河北省国控商贸集团有限公司	104.47
代理买卖证券款	河北唐银钢铁有限公司	6.64
代理买卖证券款	冀中能源集团有限公司		547,873.80
代理买卖证券款	关联自然人	498,822.38	939,626.37

应付货币保证金	唐钢华冶（天津）钢材营销有限公司	1,100.00	1,100.00
应付货币保证金	唐山钢铁集团有限责任公司	100.00	100.00
应付货币保证金	河钢集团北京国际贸易有限公司		3,000.00

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十四、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十五、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十六、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十七、 风险管理

1、 风险管理政策及组织架构

(1). 风险管理政策

√适用 □不适用

公司坚持稳中求进的经营理念，建立了风险导向型风险管理工作机制和事前、事中、事后控制相统一的全面风险管理制度体系。公司风险管理制度由基本管理制度、具体管理制度、部门（业务）工作规章（实施细则）三个层面构成，覆盖公司所有部门、人员和业务，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，减少风险管理空白地带，确保公司各项业务能够在合法、合规，风险可测、可控、可承受的前提下持续稳健发展。公司依据各项法律法规和自律监管规则制定了《公司风险管理基本制度》，对全面风险管理的定义、总体目标、工作原则、组织体系、风险识别与评估、风险指标的计量与监控、风险应对与管控、风险管理工作评估及风险报告等内容进行了规范，是对公司全面风险管理的总体要求；具体管理制度是对相关行业监管法规和公司基本管理制度的细化和落实，包括风险偏好管理体系、风险限额管理、风险控制指标、压力测试、应急管理、新业务风险管理等方面，涵盖市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险和廉洁从业风险等各项专业风险类型；部门（业务）工作规章（实施细则）主要是公司在具体业务层面制定的针对债券投资交易、内部信用评级、信用交易业务、金融工具估值与减值、投资银行类业务等风险管理制度。将全面风险管理工作贯穿落实到公司各项日常业务的工作流程和操作细则当中，确保公司风险管理制度的完整性、合理性、有效性和可操作性。

(2). 风险治理组织架构

√适用 □不适用

公司建立组织健全、职责边界清晰的风险管理组织架构体系，形成多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。公司风险管理组织架构包括五个主要部分：董事会及风险管理委员会，监事会，总经理办公会及风险控制委员会，风险管理部及各类专业风险管理部门，其他各部门、分支机构及子公司。公司设首席风险官，负责领导并推动公司全面风险管理工作的实施。

2、 信用风险

√适用 □不适用

信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约给公司带来损失的可能性。公司信用风险主要来源于以下三方面，一是信用交易类业务中融资融券业务、股票质押式回购业务、转融通业务中客户未能按期偿付本金、利息导致违约而带来损失的风险；二是债券投资，其发行人违约造成的投资损失；三是债券回购、债券借贷、同业短期拆借交易对手违约引发的损失风险。针对不同业务的信用风险，公司采取了以下措施：

（1）在信用交易业务的信用风险管理方面，加强对信用交易业务的主动管控，不断完善、优化制度和流程，严把项目准入关，严格客户资质审核和授信，并通过一事一议的方式对股质项目中可能存在的风险进行量化评估。公司通过建立逐日盯市制度，对达到平仓线的账户进行强制平仓，加强监控和违约项目处理，防范信用风险；公司采取收取保证金、融资抵（质）押物等方式进行信用风险缓释。

（2）在债券投资类业务信用风险管理方面，逐步构建科学合理的信用风险内部评级体系，制定了内部信用评级管理办法等相关制度，建立了公司级交易对手库、产品库，并根据内部信用评级实施相应的投资限制，通过系统风控指标实现控制或预警，有效防范信用风险；公司业务部门组建了信用研究团队，在公司内部评级体系框架下建立了适用于业务的部门级内部评级标准及投资限额管理机制，并不断优化完善。

（3）在债券回购、债券借贷、同业短期拆借交易对手管理方面，公司制定交易对手管理办法，明确交易对手评级方法及联动的授信机制，实时关注交易对手信用状况，及时调整交易对手内部评级及授信额度，对黑名单内交易对手严格禁止交易。

同时，公司通过信用风险舆情监测系统，加强业务存续期间舆情监控，为信用管理提供了有效手段。

公司银行存款及存出保证金主要存放于具有良好信用评级的金融机构。结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司，现金及现金等价物面临的信用风险相对较低。

若不考虑担保品和其他信用增级，公司最大信用风险敞口为金融资产的账面价值。本公司最大信用风险敞口列示如下：

项 目	年末余额	年初余额
货币资金	10,917,728,678.96	11,341,167,258.88
结算备付金	3,034,750,857.31	3,315,016,569.12
融出资金	5,910,975,088.32	6,867,116,744.26
衍生金融资产	680,420.00
存出保证金	542,296,718.29	382,472,281.64
买入返售金融资产	919,861,197.35	1,937,010,436.45
应收款项	734,056,095.17	523,465,073.53
交易性金融资产	18,743,726,898.34	18,490,712,980.03
其他金融资产	48,929,912.99	53,417,852.50
最大信用风险敞口	40,853,005,866.73	42,910,379,196.41

对于合并资产负债表中已确认的公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大敞口，其最大风险敞口将随未来公允价值的变化而改变。

3、 流动风险

√适用 □不适用

流动性风险主要是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

公司建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，完善压力测试工作机制，加强对流动性风险的监测、分析与报告，及时识别和管理公司在经营过程中的流动性风险；公司关注并加强资金流动性风险管理，充分考量公司的风险偏好和风险承受，公司财务部门统筹安排自有资金调度，加强现金流缺口预测，合理优化债务结构，通过对净稳定资金率、流动性覆盖率、资产负债率等指标对公司流动性风险进行精准管控。

年末公司各项金融负债以未折现的合同现金流按到期日列示如下：

项 目	即期	小于3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	合计
非衍生金融负债
应付短期融资款			1,527,739,726.03			1,527,739,726.03
交易性金融负债		304,669,400.19	26,649,862.71	36,144,498.93		367,463,761.83
卖出回购金融资产款		10,314,878,727.42	15,678,619.36			10,330,557,346.78
代理买卖证券款	11,719,321,303.85					11,719,321,303.85
应付款项	31,073,209.10	2,804,996.87				33,878,205.97
应付债券			1,775,574,000.00	6,040,974,000.00		7,816,548,000.00
租赁负债		13,444,925.31	29,509,444.98	94,166,695.37	17,413,687.66	154,534,753.32
其他金融负债	782,018,421.36	15,212,678.36	359,956.80	4,074,959.50	3,215,946.36	804,881,962.38
非衍生金融负债合计	12,532,412,934.31	10,651,010,728.15	3,375,511,609.88	6,175,360,153.80	20,629,634.02	32,754,925,060.16
衍生金融负债		325,650.00	13,010.00			338,660.00

4、 市场风险

√适用 □不适用

市场风险是指由于金融资产价格、利率、汇率及其他市场因素的不利波动使公司发生潜在损失的风险。报告期内，由于公司未开展境外业务，公司涉及的市场风险主要是指在以自有资金进行证券投资时因利率变动和证券市场价格变动而导致亏损的可能性。

公司制定了风险限额管理办法，建立了风险限额管理分级授权机制，健全了包括投资规模、损失限额、预警限额等风险限额指标体系，同时根据对宏观经济、市场环境、政策变化、监管要求的判断和变化情况，及时调整公司的相关风险限额控制指标。公司通过情景分析、压力测试、

敏感性分析等手段，持续对市场风险进行评估、测量与管理。根据对市场的研判，综合分析自营投资业务条线状况，公司适时调整自营证券投资的授权规模及相关风控指标，有效控制风险。

公司业务部门作为市场风险的直接承担者，负责一线风险管理工作。风险管理部作为风险管理部门，使用VaR、久期、DV01、敏感性分析等专业风险管理工具和方法，对市场风险进行评估、监测和管理，并将评估、监测结果报送公司经营管理层，为公司决策提供依据。

（1）风险价值

风险价值是指在给定的置信度下衡量给定资产或负债在给定期间内可能发生的最大损失。公司采用风险价值(VaR)方法对自营证券投资业务的市场风险进行评估和分析，计量口径为母公司，具体分析如下表所示：

单位：万元

项 目	期末数
	风险价值	风险价值/净资产
VaR（95%，1天）	2,857.69	0.26%

（2）利率风险

利率风险是指金融资产因利率变动导致未来现金流量发生波动，造成损失引发的风险。报告期内，公司受利率风险影响较大的业务主要为自营债券投资业务。公司主要的应对措施为控制久期长短，避免久期过长导致较大利率风险；加大宏观研究力度，密切跟踪市场情况，预测市场利率变动方向；每日监控投资组合运行情况，结合当前经济形势，制定最新投资策略；通过召开投决会和大类资产配置会议，确立总体投资策略，为各项投资决策制定明确方向。

截至2022年12月31日，公司自营债券投资的组合修正久期为2.02，组合基点价值为364.94万元。基于自营债券等非权益类投资的利率风险敏感度分析如下表所示：

单位：万元

项 目	对净利润的影响
市场利率上升50个基点	-18,809.18
市场利率下降50个基点	19,334.80

（3）价格风险

价格风险是指金融资产因市场价格波动导致公允价值下降造成损失引发的风险。为应对价格风险，公司紧密跟踪市场变化，加大风险研究力度，通过既设的业务规模和风险限额控制风险暴露程度，并根据市场价格变化及时调整投资策略，通过风险敞口调整或增加风险对冲等操作，以控制公司投资组合的价格风险。基于自营证券投资的价格风险敏感度分析如下表所示：

单位：万元

项 目	对净利润的影响
市场价格上升10%	14,438.06
市场价格下降10%	-14,438.06

十八、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

√适用 □不适用

公司依据国家企业年金制度的相关政策建立了《财达证券股份有限公司企业年金方案》。 本公司选择具备国家人力社保行政部门认定资格的法人受托机构进行企业年金管理，建立信托管理关系。根据方案的规定, 凡与公司签订劳动合同，并在公司试用期满,且已依法参加基本养老保险并履行足额缴费义务的正式职工，可自愿申请参加该方案。

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为8个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了8个报告分部，分别为证券经纪、证券自营、信用交易、资产管理、投资银行、期货业务、合并的结构化主体、公司总部及其他。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	证券经纪	证券自营	信用交易	资产管理	投资银行	期货业务	公司总部及其他	结构化主体	抵销	合计
一、营业总收入	748,439,690.51	-54,206,646.07	318,697,563.57	105,318,877.32	325,710,392.10	122,411,806.93	84,115,557.16	28,390,187.24	-35,202,011.55	1,643,675,417.21
利息净收入	166,279,693.26	-395,132,551.04	318,697,563.57	-965,299.04	-12,883,719.68	3,747,781.11	51,630,278.07	49,719,004.67		181,092,750.92
手续费及佣金净收入	572,260,189.64	-135,203.08		61,939,136.35	337,841,229.45	34,229,996.21	399,121.01		-13,999,756.04	992,534,713.54
投资收益		644,128,206.24		51,811,164.56		30,506,118.38	20,490,950.54	-2,712,314.61	-39,421,665.67	704,802,459.44
公允价值变动收益		-303,067,098.19		-7,466,124.55		-22,684,078.04	-2,418,176.61	-19,319,431.71	18,219,410.16	-336,735,498.94
其他业务收入	5,042,987.36					76,327,500.28	10,963,343.94	702,928.89		93,036,760.47
二、营业总支出	571,120,253.17	79,523,903.77	89,923,218.65	57,107,354.08	195,689,826.83	125,575,595.52	180,429,098.54	6,989,384.50	-13,801,208.81	1,292,557,426.25
三、营业利润	177,319,437.34	-133,730,549.84	228,774,344.92	48,211,523.24	130,020,565.27	-3,163,788.59	-96,313,541.38	21,400,802.74	-21,400,802.74	351,117,990.96
四、利润总额	178,983,350.77	-133,729,422.17	266,795,044.34	48,213,636.40	129,800,309.43	-1,273,792.01	-93,145,688.09	21,400,802.74	-21,400,802.74	395,643,438.67
五、资产总额	12,056,877,198.71	19,005,639,537.15	7,804,187,962.10	130,992,601.87	748,373,879.60	1,736,257,902.26	2,844,971,932.22	1,272,079,319.47	-1,755,902,881.47	43,843,477,451.91
六、负债总额	11,963,911,596.20	9,987,702,359.30	807,987.00	7,696,918.05	57,752,626.17	1,205,457,353.68	9,257,190,719.32	57,662,015.47	161,604,230.90	32,699,785,806.09

注：总部债务融资利息支出根据各分部资本占用情况进行了分解。

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 租赁

□适用 √不适用

8、 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具

□适用 √不适用

9、 以公允价值计量的资产和负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产
1、交易性金融资产（不含衍生金融资产）	19,815,458,528.57	-326,615,134.04			20,619,143,349.79
2、衍生金融资产					680,420.00
3、其他债权投资
4、其他权益工具投资	80,000,000.00		2,736,877.25		82,736,877.25
金融资产小计	19,895,458,528.57	-326,615,134.04	2,736,877.25		20,702,560,647.04
投资性房地产
生产性生物资产
其他
上述合计	19,895,458,528.57	-326,615,134.04	2,736,877.25		20,702,560,647.04
金融负债	312,844,721.29	-13,601,426.68			367,802,421.83

10、 金融工具项目计量基础分类表

(1). 金融资产计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末账面价值
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益
				分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

					计入当期损益的金融资产
货币资金	10,917,728,678.96
结算备付金	3,034,750,857.31
融出资金	5,910,975,088.32
衍生金融资产				680,420.00
存出保证金	542,296,718.29
买入返售金融资产	919,861,197.35
应收款项	734,056,095.17
交易性金融资产				20,619,143,349.79
其他权益工具投资			82,736,877.25
其他金融资产	48,929,912.99
合计	22,108,598,548.39		82,736,877.25	20,619,823,769.79
期初账面价值
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益
				分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金	11,341,167,258.88
结算备付金	3,315,016,569.12
融出资金	6,867,116,744.26
衍生金融资产	0
存出保证金	382,472,281.64
买入返售金融资产	1,937,010,436.45
应收款项	523,465,073.53
交易性金融资产				19,815,458,528.57
其他权益工具投资			80,000,000.00
其他金融资产	53,417,852.50
合计	24,419,666,216.38		80,000,000.00	19,815,458,528.57

(2). 金融负债计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期末账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
		分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付短期融资款	1,503,030,531.14
交易性金融负债		367,463,761.83
卖出回购金融资产款	10,304,920,930.18
代理买卖证券款	11,719,333,644.38
应付款项	33,878,205.97
应付债券	7,239,418,800.57
租赁负债	141,318,404.94
衍生金融负债		338,660.00
其他金融负债	804,386,668.14
合计	31,746,287,185.32	367,802,421.83
期初账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
		分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付短期融资款	3,327,833,423.52
交易性金融负债		312,844,721.29
卖出回购金融资产款	10,671,391,175.48
代理买卖证券款	12,118,635,681.28
应付款项	344,525,845.57
应付债券	5,860,136,435.62
租赁负债	128,306,554.59
其他金融负债	693,711,118.40
合计	33,144,540,234.46	312,844,721.29

11、 外币金融资产和金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产
1、交易性金融资产
2、衍生金融资产
3、贷款和应收款
4、其他债权投资

5、其他权益工具投资
金融资产小计
金融负债	23,228.79				172,035.61

12、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

13、 其他

□适用 √不适用

十九、 母公司财务报表主要项目注释

1、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
小计
三、子公司
财达期货	521,000,000.00									521,000,000.00
财达资本	100,000,000.00									100,000,000.00
财达鑫瑞投资	100,000,000.00									100,000,000.00
小计	721,000,000.00									721,000,000.00
合计	721,000,000.00									721,000,000.00

其他说明：

无

2、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	409,550,595.86	674,648,111.59	732,745,347.82	351,453,359.63
二、离职后福利-设定提存计划	15,149,006.55	99,661,067.39	95,308,372.73	19,501,701.21
离职后福利-设定受益计划	115,042,047.90	2,590,712.09	2,852,319.68	114,780,440.31
三、辞退福利	209,648.00	90,799.31	90,799.31	209,648.00

四、一年内到期的其他福利
合计	539,951,298.31	776,990,690.38	830,996,839.54	485,945,149.15

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	310,674,083.10	530,893,712.62	603,750,652.75	237,817,142.97
二、职工福利费		24,792,802.00	24,792,802.00
三、社会保险费	1,134,171.00	46,800,939.37	46,839,401.83	1,095,708.54
其中：医疗保险费	935,156.93	35,917,790.07	35,955,290.25	897,656.75
工伤保险费	191,781.03	1,954,713.15	1,955,675.43	190,818.75
生育保险费	7,233.04	474,784.00	474,784.00	7,233.04
补充医疗保险		8,453,652.15	8,453,652.15
四、住房公积金	2,686,741.40	44,976,135.39	44,964,558.87	2,698,317.92
五、工会经费和职工教育经费	95,055,600.36	27,184,522.21	12,397,932.37	109,842,190.20
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	409,550,595.86	674,648,111.59	732,745,347.82	351,453,359.63

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	256,692.33	58,349,185.37	58,373,350.26	232,527.44
2、失业保险费	14,508.59	2,908,084.81	2,889,841.28	32,752.12
3、企业年金缴费	14,877,805.63	38,403,797.21	34,045,181.19	19,236,421.65
合计	15,149,006.55	99,661,067.39	95,308,372.73	19,501,701.21

其他说明：

□适用 √不适用

3、 利息净收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	786,280,532.92	762,372,701.06
其中：货币资金及结算备付金利息收入	286,598,859.85	263,382,975.73
拆出资金利息收入
融出资金利息收入	424,092,041.63	423,125,646.04
买入返售金融资产利息收入	71,682,134.30	72,830,932.67
其中：约定购回利息收入

股权质押回购利息收入	67,167,830.09	67,033,780.42
债权投资利息收入
其他债权投资利息收入
其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入
其他利息收入	3,907,497.14	3,033,146.62
利息支出	659,597,285.69	686,213,011.07
其中：短期借款利息支出
应付短期融资款利息支出	73,184,295.53	48,345,835.09
拆入资金利息支出		295,555.55
其中：转融通利息支出
卖出回购金融资产利息支出	212,198,445.84	228,914,910.40
其中：报价回购利息支出	5,321,523.91	5,669,497.29
代理买卖证券款利息支出	45,419,022.59	42,818,489.30
长期借款利息支出
应付债券利息支出	316,750,666.84	353,809,582.35
其中：次级债券利息支出	161,644,922.20	207,352,566.11
其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出
债券借贷利息支出	4,883,640.29	6,466,982.28
租赁负债利息支出	5,190,250.63	4,890,371.55
其他利息支出	1,970,963.97	671,284.55
利息净收入	126,683,247.23	76,159,689.99

利息净收入的说明：

其他利息收入主要为国债冲抵保证金业务利息收入，其他利息支出主要为设定受益计划义务的利息费用等。

4、 手续费及佣金净收入

(1). 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	571,316,617.70	728,736,528.00
证券经纪业务收入	732,475,138.21	926,697,715.50
其中：代理买卖证券业务	723,729,195.30	908,387,257.41
交易单元席位租赁	2,649,238.14	5,373,603.19
代销金融产品业务	6,096,704.77	12,936,854.90
证券经纪业务支出	161,158,520.51	197,961,187.50
其中：代理买卖证券业务	161,158,520.51	197,961,187.50
交易单元席位租赁
代销金融产品业务
2.期货经纪业务净收入
期货经纪业务收入
期货经纪业务支出

3.投资银行业务净收入	314,781,408.31	275,822,169.02
投资银行业务收入	320,148,997.20	294,140,647.15
其中：证券承销业务	245,354,972.00	237,000,451.50
证券保荐业务		943,396.23
财务顾问业务	74,794,025.20	56,196,799.42
投资银行业务支出	5,367,588.89	18,318,478.13
其中：证券承销业务	1,368,627.00	14,383,075.62
证券保荐业务
财务顾问业务	3,998,961.89	3,935,402.51
4.资产管理业务净收入	59,376,082.54	50,563,309.40
资产管理业务收入	59,505,749.88	50,563,309.40
资产管理业务支出	129,667.34
5.基金管理业务净收入
基金管理业务收入
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入	26,566,446.89	25,144,472.35
投资咨询业务收入	26,584,484.63	25,144,472.35
投资咨询业务支出	18,037.74
7.其他手续费及佣金净收入	-319,719.71	-1,019,659.97
其他手续费及佣金收入
其他手续费及佣金支出	319,719.71	1,019,659.97
合计	971,720,835.73	1,079,246,818.80
其中：手续费及佣金收入	1,138,714,369.92	1,296,546,144.40
手续费及佣金支出	166,993,534.19	217,299,325.60

(2). 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司
并购重组财务顾问业务净收入--其他	283,018.87
其他财务顾问业务净收入	70,512,044.44	52,261,396.91

(3). 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	973,855,302.28	6,096,704.77	1,501,892,400.00	12,936,854.90
合计	973,855,302.28	6,096,704.77	1,501,892,400.00	12,936,854.90

(4). 资产管理业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	集合资产管理业务	定向资产管理业务	专项资产管理业务
期末产品数量	60	21
期末客户数量	10,144	21
其中：个人客户	10,048	3

机构客户	96	18
期初受托资金	3,815,659,709.16	7,509,443,112.04
其中：自有资金投入	304,334,741.00	195,641,064.07
个人客户	3,002,540,669.67	12,522,033.67
机构客户	508,784,298.49	7,301,280,014.30
期末受托资金	7,529,458,818.33	2,578,260,458.79
其中：自有资金投入	258,269,588.40	185,877,346.05
个人客户	3,878,814,338.05	122,121,033.67
机构客户	3,392,374,891.88	2,270,262,079.07
期末主要受托资产初始成本	8,320,459,470.91	2,703,181,483.74
其中：股票	140,368,877.93
债券	7,625,946,671.52	2,703,181,483.74
基金	554,143,921.46
当期资产管理业务净收入	45,571,764.28	13,804,318.26

手续费及佣金净收入的说明：

□适用 √不适用

5、 投资收益

(1). 投资收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
金融工具投资收益	712,301,714.39	835,262,629.71
其中：持有期间取得的收益	695,083,718.64	724,847,427.66
－交易性金融工具	695,083,718.64	724,847,427.66
处置金融工具取得的收益	17,217,995.75	110,415,202.05
－交易性金融工具	19,894.63	129,090,944.51
－衍生金融工具	17,198,101.12	-18,675,742.46
合计	712,301,714.39	835,262,629.71

(2). 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额	上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	695,083,718.64	724,847,427.66
	处置取得收益	19,894.63	129,090,944.51
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益
	处置取得收益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
	处置取得收益
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益

处置取得收益

投资收益的说明：

无

6、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-315,477,577.90	75,535,418.59
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融负债
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具	2,625,900.00	575,665.00
其他
合计	-312,851,677.90	76,111,083.59

公允价值变动收益的说明：

无

7、 业务及管理费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工费用	779,643,093.66	772,647,727.28
折旧及摊销	71,067,859.37	64,379,115.39
使用权资产折旧	44,099,855.44	38,948,608.56
电子设备运转费	25,899,069.23	28,309,703.92
邮电通讯费	19,061,732.78	16,784,788.03
交易单元年费	13,186,775.13	12,207,357.65
业务宣传及广告费	12,330,712.27	7,708,836.01
租赁及物业管理费	10,373,527.08	12,457,446.02
投资者保护基金	7,180,869.88	20,825,507.21
咨询费及中介机构服务费	7,240,369.09	6,492,642.30
其他	73,264,986.80	64,601,164.29
合计	1,063,348,850.73	1,045,362,896.66

业务及管理费的说明：

无

8、 其他

□适用 √不适用

二十、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	911,347.16
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	10,973,753.74
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	1,100,228.87
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	36,670,651.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,647,959.56
减：所得税影响额	13,306,142.09
少数股东权益影响额	13,046.91
合计	38,984,752.21

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	2.71	0.09	0.09
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	2.36	0.08	0.08

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：翟建强董事会批准报送日期：2023年4月20日

修订信息

□适用 √不适用

第十一节 证券公司信息披露

一、 公司重大行政许可事项的相关情况

□适用 √不适用

二、 监管部门对公司的分类结果

□适用 √不适用