证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202322
康力电梯股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度报告是否经审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业收入（元） | 911,620,179.83 | 941,464,469.47 | -3.17% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 87,420,483.25 | 36,891,656.48 | 136.97% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 54,221,417.28 | 23,574,537.90 | 130.00% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -24,048,586.19 | -280,827,179.55 | 91.44% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1112 | 0.0468 | 137.61% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1109 | 0.0468 | 136.97% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.68% | 1.15% | 1.53% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | |
| 总资产（元） | 6,717,546,303.29 | 6,740,898,383.27 | -0.35% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 3,310,214,897.64 | 3,220,153,340.47 | 2.80% |
（二）非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -116,339.91 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 3,754,227.93 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 37,611,647.87 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,145,750.51 | |
| 减：所得税影响额 | 5,904,719.41 | |
| 合计 | 33,199,065.97 |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末余额/本期 | 2022年年末余额/上期金额 | 增减变动 | 原因 |
| 其他流动资产 | 18,764,538.32 | 32,778,785.68 | -42.75% | 较2022年年末减少了42.75%，主要原因系待抵扣的进项税额减少。 |
| 在建工程 | 21,879,816.53 | 16,492,855.80 | 32.66% | 较2022年年末增加了32.66%，主要原因系公司对厂区内道路进行沥青浇筑、车间改造及地面修复等。 |
| 应付职工薪酬 | 57,043,755.76 | 132,378,194.60 | -56.91% | 较2022年年末减少了56.91%，主要原因是本期支付了2022年度的年终奖。 |
| 应交税费 | 46,332,895.17 | 32,243,315.98 | 43.70% | 较2022年年末增加了43.7%，主要原因系本期企业所得税、增值税较年初增加所致。 |
| 财务费用 | -3,720,556.51 | -2,443,674.03 | -52.25% | 较去年同期减少了52.25%，主要原因：系本期较去年同期利息收入增加；本期产生了汇兑收益而去年同期产生汇兑损失。 |
| 其中：利息费用 | 17,527.21 | - | 100.00% | 本期发生了利息费用1.75万元，原因系本期确认了租赁负债利息费用。 |
| 其他收益 | 18,143,936.79 | 11,320,080.48 | 60.28% | 较去年同期增加了60.28%，主要原因系本期收到销售嵌入式软件产品退税款增加导致的。 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -693,796.03 | 1,799,615.53 | -138.55% | 较去年同期减少了138.55%，主要原因系去年同期收到了投资分红款，本期无分红款。 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 37,611,647.87 | 15,948,570.57 | 135.83% | 较去年同期增加了135.83%，主要原因系公司投资的苏州康力君卓股权投资中心(有限合伙)（公司实缴出资占比87.33%）的公允价值本期增幅较大。 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 137,389.43 | 485,601.37 | -71.71% | 较去年同期减少了71.71%，主要原因系今年出售资产收益较去年同期减少 |
| 所得税费用 | 15,638,002.22 | 500,335.72 | 3,025.50% | 较去年同期增加了3,025.50%，主要原因系由于利润增加导致的。 |
| 净利润（净亏损以“-”号填列） | 87,321,129.26 | 36,892,447.67 | 136.69% | 较去年同期增加了136.69%，主要原因系公司营业收入保持基本稳定，综合毛利率较上年同期回升；同时，通过精细化管理，严控成本费用，期间费用下降，经营利润增长；公司投资的合伙企业所投资标的公允价值增幅较大。 |
| 少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -99,353.99 | 791.19 | -12,657.54% | 较去年同期减少12,657.54%，主要原因系非全资子公司（四川康力维轨道交通设备有限公司）本期产生亏损所致。 |
| 其他综合收益的税后净额 | -660,414.47 | -29,283,180.52 | 97.74% |
较去年同期增加97.74%，原因系公司投资的其他权益工具公允价值发生变动产生的损失较去年同期减少所致。
| 经营活动产生的现金流量净额 | -24,048,586.19 | -280,827,179.55 | 91.44% | 较去年同期增加91.44%，主要原因：公司直接采购的原材料采购单价下降，当期相应采购支出减少；支付供应商货款较去年同期减少；零部件业务调整，门机业务减少对外销售，采购金额相应减少。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 28,227,767.16 | 495,064,537.46 | -94.30% | 较去年同期减少94.30%，主要原因：公司调整富余资金理财策略，减少投向低风险理财产品，相应增加存款，从而使得到期收回的银行理财产品本金较去年同期减少。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 474,142.01 | -10,070,250.00 | 104.71% | 较去年同期增加了104.71%，主要原因系去年同期公司回购了股份，而本期无回购。 |
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 35,842 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 王友林 | 境内自然人 | 44.93% | 358,591,306 | 268,943,479 | |||
| 康力电梯股份有限公司－第一期员工持股计划 | 其他 | 3.77% | 30,084,286 | 0 | |||
| 朱美娟 | 境内自然人 | 2.17% | 17,280,000 | 0 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.65% | 13,202,234 | 0 | |||
| 宁波梅山保税港区守常投资管理有限公司－圭源守常腾飞5号私募基金 | 其他 | 0.54% | 4,288,727 | 0 | |||
| 芜湖长元股权投资基金（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.50% | 3,951,361 | 0 | |||
| 顾兴生 | 境内自然人 | 0.47% | 3,732,400 | 0 | |||
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－优选成长 | 其他 | 0.45% | 3,597,700 | 0 | |||
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－多策略优选 | 其他 | 0.44% | 3,548,843 | 0 | |||
| 宁波梅山保税港区守常投资管理有限公司－圭源守常1号私募证券投资基金 | 其他 | 0.41% | 3,250,000 | 0 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 王友林 | 89,647,827 | 人民币普通股 | 89,647,827 | ||||
| 康力电梯股份有限公司－第一期员工持股计划 | 30,084,286 | 人民币普通股 | 30,084,286 | ||||
| 朱美娟 | 17,280,000 | 人民币普通股 | 17,280,000 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 13,202,234 | 人民币普通股 | 13,202,234 | ||||
| 宁波梅山保税港区守常投资管理有限公司－圭源守常腾飞5号私募基金 | 4,288,727 | 人民币普通股 | 4,288,727 | ||||
| 芜湖长元股权投资基金（有限合伙） | 3,951,361 | 人民币普通股 | 3,951,361 | |
| 顾兴生 | 3,732,400 | 人民币普通股 | 3,732,400 | |
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－优选成长 | 3,597,700 | 人民币普通股 | 3,597,700 | |
| 泰康人寿保险有限责任公司－投连－多策略优选 | 3,548,843 | 人民币普通股 | 3,548,843 | |
| 宁波梅山保税港区守常投资管理有限公司－圭源守常1号私募证券投资基金 | 3,250,000 | 人民币普通股 | 3,250,000 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，王友林先生与朱美娟女士为一致行动人，除此之外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 | |||
公司回购专户为康力电梯股份有限公司回购专用账户。截至本报告期末，康力电梯股份有限公司回购专用账户持股数量为11,934,731股，持股比例为1.50%。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
?适用 □不适用
（一）截至2023年3月31日，公司正在执行的有效订单为77.57亿元（未包括中标但未收到定金的成都至兰州铁路成都至川主寺段站房工程、徐州市城市轨道交通3号线二期工程、北京市轨道交通13号线扩能提升工程、徐州市城市轨道交通6号线一期工程、长沙磁浮东延线接入T3航站楼工程、青岛地铁6号线一期工程、新建杭州至衢州铁路建德至衢州段站房工程、北京轨道交通17号线未来科学城公交换乘中心项目工程，中标金额共计4.231664亿元），在手订单保持稳定。
“有效订单”说明：公司成都轨道交通8号线二期、13号线一期、10号线三期、17号线二期、18号线三期、30号线一期及轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目，中标金额合计318,426.34万元；根据甲方安排，上述项目设备采购安装及运维服务（建设期）合同、运维服务（质保期后常年运维）合同采取分开签署。截至报告期末，公司已将对应的设备采购安装及运维服务（建设期）合同中标总额
113,675.78万元纳入前述正在执行的有效订单统计；运维服务（质保期后常年运维）中标总额204,750.56万元待后续收到定金后纳入相应报告期内统计。
（二）已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
单位：万元
| 合同标的 | 对方当事人 | 合同总金额 | 合计已履行金额 | 本报告期履行金额 | 待履行金额 | 是否正常履行 | 合同未正常履行的说明 | 本期及累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 |
| 成都轨道交通8号线二期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同 | 成都轨道交通集团有限公司 | 8,892.49 | 0 | 0 | 8,892.49 | 是 | 不适用 | - | - |
| 成都轨道交通13号线一期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同 | 成都轨道交通集团有限公司 | 31,866.95 | 0 | 0 | 31,866.95 | 是 | 不适用 | - | - |
| 成都轨道交通10号线三期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同 | 成都轨道交通集团有限公司 | 9,075.63 | 0 | 0 | 9,075.63 | 是 | 不适用 | - | - |
| 成都轨道交通17号线二期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目 | 成都轨道交通集团有限公司 | 23,689.7 | 0 | 0 | 23,689.7 | 是 | 不适用 | - | - |
| 成都轨道交通18号线三期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同 | 成都轨道交通集团有限公司 | 10,190.54 | 0 | 0 | 10,190.54 | 是 | 不适用 | - | - |
| 成都轨道交通30号线一期工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同 | 成都轨道交通集团有限公司 | 26,669.38 | 0 | 0 | 26,669.38 | 是 | 不适用 | - | - |
| 轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目（建设期）合同 | 成都轨道交通集团有限公司 | 3,291.09 | 0 | 0 | 3,291.09 | 是 | 不适用 | - | - |
公司成都轨道交通8号线二期、13号线一期、10号线三期、17号线二期、18号线三期、30号线一期及轨道交通资阳线工程电梯及自动扶梯设备采购安装及运维服务项目，中标金额合计318,426.34万元。截至报告期末，公司已就上述中标项目的建设期与客户签署了合同，并已收到相应定金合计11,367.58万元。
（三）员工持股计划
1、报告期内全部有效的员工持股计划情况
| 员工的范围 | 员工人数 | 持有的股票总数（股） | 变更情况 | 占上市公司股本总额的比例 | 实施计划的资金来源 |
| 部分董事、监事、高级管理人员及骨干员工 | 1,901 | 30,084,286 | 截至报告期末，公司第一期员工持股计划管理委员会审议取消已离职人员参与第一期员工持股计划的资格的594人，对应的持有份额为10,806份，占公司第一期员工持股计划总份额的23.11%。其对应的持有份额及分红由第一期员工持股计划管理委员会转让给指定的、具备参与员工持股计划资格的受让人 | 3.77% | 员工合法薪酬、大股东借款和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金 |
| 部分董事、监事、高级管理人员 | 8 | 1,350,000 | 无变更 | 0.17% | 员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式 |
2、报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况
单位：股
| 姓名 | 职务 | 报告期初持股数 | 报告期末持股数 | 占上市公司股本总额的比例 |
| 沈舟群 | 董事、副总经理、财务总监、财经中心总经理 | 200,000 | 200,000 | 0.03% |
| 朱琳懿 | 董事、副总经理、采购管理中心总经理 | 40,000 | 40,000 | 0.01% |
| 吴贤 | 董事、副总经理、董事会秘书、董事会办公室（证券部）总经理、战略投资部总经理 | 120,000 | 120,000 | 0.02% |
| 朱玲花 | 监事、内审负责人、审计与监察部总经理 | 160,000 | 160,000 | 0.02% |
| 崔清华 | 监事、培训中心总经理 | 160,000 | 160,000 | 0.02% |
| 朱瑞华 | 副总经理、品牌与市场部总经理、国际业务中心执行总裁 | 200,000 | 200,000 | 0.03% |
| 秦成松 | 副总经理、前线运营中心总裁 | 260,000 | 260,000 | 0.03% |
| 陈振华 | 运营管理部总经理、人力资源中心副总经理 | 160,000 | 160,000 | 0.02% |
3、截至报告期末，公司第一期员工持股计划未出售任何股票，员工持股计划所购买的公司股票均未出现或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形，后续公司将按照相关规定及时做好信息披露。
截至报告期末，公司第二期员工持股计划剩余持股数量为54万股。
（四）股权激励
1、公司于2021年7月22日召开第五届董事会第十二次会议与第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销公司2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量合计790,000份；于2022年6月15日召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销公司2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量合计941,000份，预留授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量合计150,000份，合计注销1,091,000份股票期权。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：202134）、《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：202244）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司2020年股票期权激励计划预留授予部分激励对象已获授但尚未行权的150,000份股票期权注销事宜已于2022年7月8日办理完毕；公司2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权1,731,000份，其中12,000份股票期权因激励对象账户存在冻结无法完成注销操作，其余1,719,000份股票期权注销事宜已于2022年8月9日办理完毕。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于2020年股票期权
激励计划预留授予部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：202256）、《关于2020年股票期权激励计划首次授予部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：202261）。
2、公司于2022年6月15日召开第五届董事会第二十二次会议与第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2020年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，确认符合行权条件的预留授予的激励对象59名，其在第一个行权期（有效期截至2023年6月23日止）可行权共588,500份股票期权，行权价格为6.63元/股。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：202246）、《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的公告》（公告编号：202255）。
本报告期内，2020年股权激励计划预留授予的股票期权激励对象行权的股数为71,500股，公司总股本增加71,500股。
（五）委托理财
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | 逾期未收回理财已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 29,500 | 21,500 | 0 | 0 |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 3,000 | 0 | 3,000 | 3,000 |
| 其他类 | 自有资金 | 14,918.97 | 18.97 | 14,900 | 13,200 |
| 合计 | 47,418.97 | 21,518.97 | 17,900 | 16,200 | |
因公司调整富余资金理财策略，减少投向低风险理财产品，相应增加存款，从而使得本年持有银行理财产品较去年同期减少。
单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有） | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 大通资产管理（深圳）有限公司 | 私募基金管理人 | 信托理财产品 | 3,000 | 自有资金 | 2017年9月22日 | 2019年3月21日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 8.30% | 逾期未收回 | 3,000 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 上海良卓资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 其他 | 2,000 | 自有资金 | 2018年10月19日 | 2019年4月18日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 8.00% | 逾期未收回 | 1,690.91 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 上海华领资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 其他 | 900 | 自有资金 | 2018年10月24日 | 2019年11月26日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 10.50% | 逾期未收回 | 900 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 上海华领资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 其他 | 3,000 | 自有资金 | 2018年10月24日 | 2019年11月26日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 10.50% | 逾期未收回 | 3,000 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 上海良卓资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 其他 | 2,000 | 自有资金 | 2018年12月19日 | 2019年3月18日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 7.00% | 逾期未收回 | 1,690.91 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 上海良卓资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 其他 | 2,000 | 自有资金 | 2018年12月19日 | 2019年6月18日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 8.00% | 逾期未收回 | 1,690.91 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 上海良卓资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 其他 | 3,000 | 自有资金 | 2018年12月29日 | 2019年3月28日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 7.00% | 逾期未收回 | 2,536.36 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 上海良卓资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 其他 | 2,000 | 自有资金 | 2018年12月29日 | 2019年6月28日 | 货币市场工具 | 固定收益 | 8.00% | 逾期未收回 | 1,690.91 | 是 | 否 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 国投瑞银基金管理有限公司 | 基金 | 其他 | 18.97 | 自有资金 | 2022年6月27日 | 其他 | 浮动收益 | 未到期 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |||||
| 建设银行汾湖支行 | 银行 | 银行理财产品 | 3,500 | 自有资金 | 2022年10月13日 | 2023年1月12日 | 其他 | 浮动收益 | 3.40% | 29.34 | 29.34 | 按期收回 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 苏州银行汾湖支行 | 银行 | 银行理财产品 | 5,000 | 自有资金 | 2022年11月21日 | 2023年1月30日 | 其他 | 浮动收益 | 3.13% | 30.00 | 30.00 | 按期收回 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 宁波银行吴江支行 | 银行 | 银行理财产品 | 2,000 | 自有资金 | 2022年11月28日 | 2023年5月30日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 33.09 | 未到期 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 工商银行汾湖支行 | 银行 | 银行理财产品 | 3,000 | 自有资金 | 2022年12月1日 | 2023年3月3日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 27.22 | 27.22 | 按期收回 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 工商银行汾湖支行 | 银行 | 银行理财产品 | 3,000 | 自有资金 | 2022年12月9日 | 2023年3月13日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 27.81 | 27.81 | 按期收回 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 宁波银行吴江支行 | 银行 | 银行理财产品 | 4,000 | 自有资金 | 2022年12月28日 | 2023年3月30日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 32.55 | 32.55 | 按期收回 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 宁波银行吴江支行 | 银行 | 银行理财产品 | 4,000 | 自有资金 | 2022年12月29日 | 2023年3月31日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 32.55 | 32.55 | 按期收回 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 苏州银行汾湖支行 | 银行 | 银行理财产品 | 5,000 | 自有资金 | 2022年2月6日 | 2022年5月6日 | 其他 | 浮动收益 | 3.13% | 38.59 | 未到期 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 宁波银行吴江支行 | 银行 | 银行理财产品 | 3,000 | 自有资金 | 2023年2月21日 | 2023年5月22日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 24.41 | 未到期 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 建设银行吴江支行 | 银行 | 银行理财产品 | 3,500 | 自有资金 | 2023年2月23日 | 2023年5月24日 | 其他 | 浮动收益 | 3.00% | 25.89 | 未到期 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 宁波银行吴江支行 | 银行 | 银行理财产品 | 3,000 | 自有资金 | 2023年3月24日 | 2023年6月26日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 25.50 | 未到期 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 宁波银行吴江支行 | 银行 | 银行理财产品 | 5,000 | 自有资金 | 2023年3月29日 | 2023年6月28日 | 其他 | 浮动收益 | 3.30% | 41.14 | 未到期 | 是 | 是 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | ||
| 合计 | 61,918.97 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 368.09 | 179.47 | -- | 16,200 | -- | -- | -- | ||
截至2023年3月31日，公司逾期未收回金额有良卓资产稳健致远票据投资私募基金11,000万、大通阳明18号一期资产管理计划3,000万元、私募基金理财产品“华领9号”3,900万元，共计17,900万元。具体进展情况如下：
1、公司就购买的良卓资产稳健致远票据投资私募基金到期后未兑付情形已起诉相应被告，目前案件正在执行中。2022年末，公司对预计无法足额收回的良卓资产稳健致远票据投资私募基金理财产品，按照一贯性原则，根据管理人持有的冻结股份市场价及预期偿付率计算其可收回金额。公司在谨慎基础上对该其他流动资产计算其可收回金额，并按其低于账面价值的差额补提减值准备，当年补提金额为300万元。截止2022年末，该项私募基金累计计提减值准备为9,300万元。
2、公司就购买的大通阳明18号一期资产管理计划到期后未兑付情形已起诉相应被告，因该资管产品的三名投资者在北京市朝阳区人民法院已获得一审胜诉，为获得有利的诉讼结果，公司于2021年2月暂时撤诉。2021年4月，公司向苏州市虎丘区人民法院提起诉讼，于2021年9月1日听证开庭，并于2022年2月28日第一次正式开庭；2022年4月29日，苏州市虎丘区人民法院作出一审判决，判决被告天津大业亨通资产管理有限公司、光大兴陇信托有限责任公司、上海谦宏实业发展有限公司连带赔偿公司投资款损失3,000万元及资金占用利息损失941,489.38元（暂计至2019年8月19日，之后以3,000万元为基数，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际支付之日止）。
2022年5月，天津大业亨通资产管理有限公司、光大兴陇信托有限责任公司向江苏省苏州市中级人民法院提起上诉。
2022年9月2日、2022年10月10日，江苏省苏州市中级人民法院组织二审调查，目前案件尚在审理中。
3、公司就购买的上海华领资产管理有限公司发行的私募基金理财产品到期后未兑付情形已起诉相应被告，被告人涉嫌集资诈骗，上海第一中级人民法院于2021年7月28日开庭审理，于2022年11月24日作出判决：上海华领资产管理有限公司犯集资诈骗罪，判处罚金人民币2亿元，孙祺犯集资诈骗罪、剥夺政治权利终身、并处没收个人全部财产，扣押、冻结在案的脏款等按比例发还各名被害人。
本报告期无新增逾期未收回金额。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：康力电梯股份有限公司
2023年3月31日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,697,479,016.60 | 1,653,646,083.57 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 215,874,034.87 | 246,445,977.24 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 107,888,107.28 | 149,623,683.76 |
| 应收账款 | 1,097,255,763.69 | 1,165,734,241.72 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 286,679,302.42 | 271,784,616.17 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 66,010,416.22 | 76,950,281.83 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,159,917,633.52 | 1,070,513,431.11 |
| 合同资产 | 191,223,212.24 | 211,335,843.29 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 18,764,538.32 | 32,778,785.68 |
| 流动资产合计 | 4,841,092,025.16 | 4,878,812,944.37 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 22,533,596.18 | 23,367,604.80 |
| 其他权益工具投资 | 128,367,836.39 | 129,144,794.60 |
| 其他非流动金融资产 | 286,822,287.11 | 251,459,921.95 |
| 投资性房地产 | 39,035,190.04 | 45,689,568.28 |
| 固定资产 | 1,045,047,597.42 | 1,062,233,132.20 |
| 在建工程 | 21,879,816.53 | 16,492,855.80 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 1,749,004.96 | 1,880,180.32 |
| 无形资产 | 185,040,049.65 | 183,408,755.93 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,183,235.77 | 5,584,378.43 |
| 递延所得税资产 | 140,795,664.08 | 142,824,246.59 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,876,454,278.13 | 1,862,085,438.90 |
| 资产总计 | 6,717,546,303.29 | 6,740,898,383.27 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 938,714,611.12 | 954,450,000.00 |
| 应付账款 | 697,800,439.76 | 809,967,881.87 |
| 预收款项 | 1,302,546.00 | 1,231,340.00 |
| 合同负债 | 1,272,162,968.78 | 1,161,337,520.73 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 57,043,755.76 | 132,378,194.60 |
| 应交税费 | 46,332,895.17 | 32,243,315.98 |
| 其他应付款 | 187,782,310.14 | 211,534,124.40 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 405,000.00 | 405,000.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 832,553.39 | 648,976.22 |
| 其他流动负债 | 138,359,581.64 | 148,409,880.56 |
| 流动负债合计 | 3,340,331,661.76 | 3,452,201,234.36 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 1,201,291.75 | 1,367,341.71 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 55,277,028.37 | 56,527,432.12 |
| 递延所得税负债 | 422,346.23 | 450,603.08 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 56,900,666.35 | 58,345,376.91 |
| 负债合计 | 3,397,232,328.11 | 3,510,546,611.27 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 798,073,677.00 | 798,002,177.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,228,374,056.60 | 1,226,235,513.66 |
| 减：库存股 | 84,266,609.52 | 84,266,609.52 |
| 其他综合收益 | -31,389,121.26 | -30,728,706.79 |
| 专项储备 | 34,829,413.96 | 33,737,968.51 |
| 盈余公积 | 379,582,986.29 | 379,582,986.29 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 985,010,494.57 | 897,590,011.32 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,310,214,897.64 | 3,220,153,340.47 |
| 少数股东权益 | 10,099,077.54 | 10,198,431.53 |
| 所有者权益合计 | 3,320,313,975.18 | 3,230,351,772.00 |
| 负债和所有者权益总计 | 6,717,546,303.29 | 6,740,898,383.27 |
法定代表人：王友林 主管会计工作负责人：沈舟群 会计机构负责人：沈舟群
2、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 911,620,179.83 | 941,464,469.47 |
| 其中：营业收入 | 911,620,179.83 | 941,464,469.47 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 848,023,961.91 | 918,797,964.44 |
| 其中：营业成本 | 662,549,121.21 | 704,661,232.37 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 7,753,557.45 | 6,161,506.06 |
| 销售费用 | 104,399,591.41 | 119,183,840.23 |
| 管理费用 | 37,291,501.62 | 42,661,268.95 |
| 研发费用 | 39,750,746.73 | 48,573,790.86 |
| 财务费用 | -3,720,556.51 | -2,443,674.03 |
| 其中：利息费用 | 17,527.21 | |
| 利息收入 | 4,057,967.08 | 3,314,506.24 |
| 加：其他收益 | 18,143,936.79 | 11,320,080.48 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -693,796.03 | 1,799,615.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -834,008.62 | -854,098.36 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 37,611,647.87 | 15,948,570.57 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -9,109,477.62 | -7,280,773.13 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -4,327,307.03 | -3,632,734.61 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 137,389.43 | 485,601.37 |
| 三、营业利润（亏损以“－”填列） | 105,358,611.33 | 41,306,865.24 |
| 加：营业外收入 | 2,201,747.06 | 2,028,737.27 |
| 减：营业外支出 | 4,601,226.91 | 5,942,819.12 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”填列） | 102,959,131.48 | 37,392,783.39 |
| 减：所得税费用 | 15,638,002.22 | 500,335.72 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 87,321,129.26 | 36,892,447.67 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 87,321,129.26 | 36,892,447.67 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 87,420,483.25 | 36,891,656.48 |
| 2.少数股东损益 | -99,353.99 | 791.19 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -660,414.47 | -29,283,180.52 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -660,414.47 | -29,283,180.52 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -660,414.47 | -29,283,180.52 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -660,414.47 | -29,283,180.52 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 86,660,714.79 | 7,609,267.15 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 86,760,068.78 | 7,608,475.96 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -99,353.99 | 791.19 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1112 | 0.0468 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1109 | 0.0468 |
法定代表人：王友林 主管会计工作负责人：沈舟群 会计机构负责人：沈舟群
3、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,187,253,342.21 | 1,137,817,813.32 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 23,139,234.41 | 15,791,240.54 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 71,443,638.13 | 82,713,940.69 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,281,836,214.75 | 1,236,322,994.55 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 876,525,837.88 | 1,083,756,916.59 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 228,614,061.15 | 233,784,165.13 |
| 支付的各项税费 | 30,914,454.80 | 28,060,581.86 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 169,830,447.11 | 171,548,510.52 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,305,884,800.94 | 1,517,150,174.10 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -24,048,586.19 | -280,827,179.55 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 227,450,363.16 | 846,106,679.72 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,661.19 | 4,473.56 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 289.76 | 944,500.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 227,453,314.11 | 847,055,653.28 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 4,225,546.95 | 9,991,115.82 |
| 投资支付的现金 | 195,000,000.00 | 342,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 199,225,546.95 | 351,991,115.82 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 28,227,767.16 | 495,064,537.46 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 474,142.01 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 474,142.01 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 20,250.00 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 10,050,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 10,070,250.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 474,142.01 | -10,070,250.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -90,291.05 | -117,277.80 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,563,031.93 | 204,049,830.11 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,601,415,351.22 | 937,486,030.03 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,605,978,383.15 | 1,141,535,860.14 |
（二）审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第一季度报告未经审计。
康力电梯股份有限公司
董 事 会2023年4月26日