天地科技：2023年半年度报告

公司代码：600582 公司简称：天地科技

天地科技股份有限公司2023年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人胡善亭、主管会计工作负责人张林及会计机构负责人（会计主管人员）王志刚声

明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

六、 前瞻性陈述的风险声明

□适用 √不适用

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”描述了公司可能面对的风险

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 18

第五节 环境与社会责任 ...... 19

第六节 重要事项 ...... 22

第七节 股份变动及股东情况 ...... 27

第八节 优先股相关情况 ...... 30

第九节 债券相关情况 ...... 30

第十节 财务报告 ...... 31

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名和加盖公章的财务报表原件。
	报告期内，公司在上海证券交易所网站公开披露过的所有文件的正本及公告。

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
天地科技/本公司/公司	指	天地科技股份有限公司
中国煤科/本公司控股股东	指	中国煤炭科工集团有限公司
天玛智控	指	北京天玛智控科技股份有限公司
天地华泰	指	北京天地华泰矿业管理股份有限公司
北京中煤	指	北京中煤矿山工程有限公司
煤科院	指	煤炭科学技术研究院有限公司
天地融创	指	北京天地融创科技股份有限公司
天地龙跃	指	北京天地龙跃科技有限公司
科工国际	指	中煤科工集团国际工程有限公司
能源发展	指	中煤科工能源科技发展有限公司
科工能源	指	中煤科工能源投资有限公司
天地王坡	指	山西天地王坡煤业有限公司
秦皇岛能源	指	中煤科工能源投资秦皇岛有限公司
山西煤机	指	山西天地煤机装备有限公司
天地奔牛	指	宁夏天地奔牛实业集团有限公司
天地支护	指	天地宁夏支护装备有限公司
常州股份	指	天地（常州）自动化股份有限公司
重庆研究院	指	中煤科工集团重庆研究院有限公司
西安研究院	指	中煤科工西安研究院（集团）有限公司
北京华宇	指	中煤科工集团北京华宇工程有限公司
上海煤科	指	中煤科工集团上海有限公司
天地香港	指	天地科技股份（香港）有限公司
保理公司	指	中煤科工集团商业保理有限公司
金租公司	指	中煤科工金融租赁股份有限公司
开采研究院	指	中煤科工开采研究院有限公司
智能公司	指	中煤科工集团智能矿山有限公司
科工储装	指	中煤科工智能储装技术有限公司
天职国际会计师事务所	指	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
国务院国资委	指	国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
中国结算上海分公司	指	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期、本报告期	指	2023年1月1日至2023年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	天地科技股份有限公司
公司的中文简称	天地科技
公司的外文名称	TIANDI SCIENCE & TECHNOLOGY CO., LTD
公司的外文名称缩写	TDTEC
公司的法定代表人	胡善亭

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	范建	高翔
联系地址	北京市朝阳区和平街青年沟东路5号煤炭大厦9层	北京市朝阳区和平街青年沟东路5号煤炭大厦11层
电话	010-87986372	010-87986209
传真	010-87986231	010-87986231
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司注册地址的历史变更情况	2000年3月24日首次注册：北京市朝阳区将台路2号丽园中心305室2001年8月22日变更为：北京市朝阳区将台路2号北京爱都大厦 2008年6月5日变更为：北京市朝阳区芳园西路5号12号楼丽园中心2010年12月28日变更为：北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司办公地址	北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司办公地址的邮政编码	100013
公司网址	http://www.tdtec.com
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询 索引	不适用

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	中国证券报 https://www.cs.com.cn/ 证券日报 http://www.zqrb.cn/
登载半年度报告的网站地址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	本公司集团办公室
报告期内变更情况查询索引	不适用

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	天地科技	600582

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期 增减(%)
营业收入	14,555,620,777.33	13,188,074,342.82	10.37
归属于上市公司股东的净利润	1,386,789,084.40	1,145,001,342.79	21.12
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,347,402,759.36	1,105,386,157.82	21.89
经营活动产生的现金流量净额	381,337,464.83	862,951,626.22	-55.81
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	22,016,971,129.44	20,372,237,904.85	8.07
总资产	49,187,520,834.83	43,420,051,440.08	13.28

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.335	0.277	20.94
稀释每股收益（元／股）	0.335	0.277	20.94
扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股）	0.326	0.267	22.10
加权平均净资产收益率（%）	6.419	5.830	增加0.589个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	6.237	5.630	增加0.607个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	-7,864,916.11
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	56,119,600.76
债务重组损益	13,893,345.89
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-175,585.28
受托经营取得的托管费收入	1,883,217.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-6,279,448.59

其他符合非经常性损益定义的损益项目	3,274,750.33
减：所得税影响额	9,904,502.85
少数股东权益影响额（税后）	11,560,136.42
合计	39,386,325.04

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

（一）所属行业

按照中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司属于专用设备制造业，主要产品包括成套智能化煤机装备、安全装备、洗选装备、高效节能环保装备、监测监控系统等。公司致力于为煤炭行业客户解决安全高效绿色智能化开采与清洁高效低碳集约化利用技术问题，公司业务的发展与煤炭行业发展息息相关。近年煤炭行业发挥“兜底保障”作用，增产保供成效显著，连续两年产量创历史新高。根据中国煤炭工业协会公布的最新数据，上半年我国煤炭产能继续释放，煤炭供应能力稳步提升，对高端煤机装备的需求保持较高水平。

（二）业务情况

公司主要产品及服务包括成套智能化煤机装备、安全装备、煤炭洗选装备、高效节能环保装备、检测监控系统、矿井生产技术服务、地下特殊工程施工、煤炭生产与销售等。公司经营活动集科学研究、设计、产品制造销售、工程承包、生产运营、煤炭生产销售、技术服务、金融工具支持为一体，不断强化行业共性技术、关键技术研发，以高质量的科技、高质量的产品推动行业转型升级，为行业和客户创造价值。

本公司下属单位分布在北京、上海、天津、重庆、陕西、江苏、山西、河北、宁夏等地区，区域优势明显，各单位均能独立开展科学研究和生产经营活动，相关产品及服务互融互补，协调发展，覆盖全产业链。公司自成立以来，一直深耕煤炭工业相关的设备、技术研发，积极推动了我国采煤工艺的历次重大变革，攻克了一系列行业重大关键核心技术难题，随着煤矿智能化建设进程加速，新一代信息技术与煤炭工业产业深度融合，公司已成为集智能开采、智能掘进、智能运输等煤矿全系统智能化核心技术和装备的供应商，引领了煤矿智能化建设发展。截至报告期末，公司主要业务涵盖智能装备、矿山安全、清洁低碳、设计建设、绿色开发、新兴多元等六大高新技术板块。

智能装备板块，主要依托科技创新和智能制造，开展智能矿山、开采装备和洗选装备业务。板块具有发展智能矿山的强大技术、人才、装备和平台能力支撑，主导或参与全国60%以上智能化工作面建设，是煤矿智能化建设的实践者和引领者，在掘进机、超大功率大采高采煤机、特殊煤层采煤机、液压支架电液控制系统、智能集成供液系统、综采工作面自动化控制系统等方面已经形成了核心技术，具有较强的品牌影响力。板块发挥煤炭开采全产业链优势，提供开采、洗选高精装备和智能矿山一体化解决方案；积极向非煤矿山装备、工程装备等非煤领域延伸。

矿山安全板块，主要是为保障煤矿及非煤矿山安全生产，提供安全产品、技术服务和灾害治理等业务集合。板块涵盖了煤矿安全科技全部专业领域，构建了完善的煤矿安全科技研发体系和产业基地，拥有各类技术国内领先的实验装备和平台。板块强化安全技术领先优势，研制高可靠性智能化安全产品，开展矿山灾害治理工程服务，打造“技术+产品+工程服务”综合解决方案；提供矿山产品检测检验服务；向非煤矿山安全产品、城市公共应急救援等领域延伸拓展。清洁低碳板块，清洁低碳板块主要业务为清洁利用、低碳减碳和新能源。高效煤粉锅炉等分布式多元燃料锅炉在核心设备燃烧器、供料器方面具有领先技术优势，形成了系统集成、工程建设和运营服务一体化商业模式。水煤浆、矿井水处理、煤化工废水处理、煤层气利用等领域技术成熟，竞争优势明显。煤油共炼催化剂技术、煤焦油加氢技术等现代煤化工催化剂领域形成扎实的研究基础。新能源方面，开展光伏、风电等新能源电力勘察设计咨询业务，在中深层地热能开发利用领域取得了技术突破和成功示范。板块加快发展分布式多元燃料锅炉、水煤浆提浓、矿井水处理、煤化工废水处理、煤层气利用等清洁利用技术、产品和装备，开展项目总包及运营；加快推动现代煤化工催化剂、CCUS等低碳减碳技术进步和产业化发展；开展光伏、风能、地热能等新能源业务，介入煤制氢、储能等领域；打造国内一流的分布式燃烧科技型企业和若干细分领域“专精特新”冠军企业。设计建设板块，设计建设板块主要业务为勘察设计、工程总包和监理咨询。板块拥有煤矿建设领域全专业、高等级资质，拥有丰富的技术储备和工程项目经验，技术水平居于行业前列，品牌优势明显。板块提供井工矿、露天矿、选煤厂智能化设计、总承包、施工、监理及运营等全过程服务，开展高端智库咨询，同时加快向市政、建筑、交通等非煤领域延伸。绿色开发板块，主要业务为示范矿山、专业运营和生态治理。板块已将天地王坡建成“安全、清洁、高效”的现代化大型煤矿的典型示范，在先进采掘、安全等技术和装备的应用方面积累了丰富经验。拥有较强的煤矿生产专业化运营能力，托管运营煤矿处于领军地位，具有较高知名度和美誉度。拥有采煤沉陷区复垦与地质环境治理专业团队，矿区生态治理技术居于行业领先地位。煤矿开采与支护技术、绿色矿山技术领域拥有井下控水防水技术及综合减沉技术等较强优势的主导专业及品牌。板块推动新理念、新技术、新装备、新模式在示范基地的集成应用，打造行业标杆，发挥示范作用，建设智能化无人开采示范矿井，稳步发展专业化煤矿整体运营，开展矿区生态治理和绿色开采。新兴多元板块，主要业务为城市建设、新材料和跨界延伸。板块以建筑、市政、工业及环保为主导。依托煤矿安全监测监控技术优势，拓展智慧城管、智慧管廊、智慧园区等市场，形成良好示范。在高性能改性塑料、无卤阻燃材料、矿用塑料制品、矿山灾害治理环保材料、封闭加固喷涂材料等新材料领域独树一帜。板块推动非煤领域勘察设计、建设施工等城市建设（含智慧城市）业务快速发展，推动新材料形成规模化发展，立足现有产业基础，积极推动煤炭科技向非煤领域延伸，打造新的经济增长点。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）科技创新优势

公司深入学习党的二十大精神，贯彻习近平总书记关于科技创新的重要论述和重要指示批示精神，落实国务院国资委的安排部署，深入推进“1245”总体发展思路，完善科技创新体系建设，加强科研试验能力建设，强化关键核心技术攻关，围绕煤炭智能开发、绿色开发、安全保障、清洁低碳利用、转型升级等五个重点领域组织科技项目立项，多措并举推进科技成果转化，推进知识产权管理与标准建设，加快打造煤炭原创技术策源地，建设国家战略科技力量，积极抢占科技竞争和未来发展制高点。公司拥有省部级以上各类实验室、工程中心、技术中心、检测检验平台113个，形成了以国家重点实验室、国家工程研究中心、国家级企业技术中心等国家级科技创新平台为引领的科研条件创新平台体系，是我国煤炭行业科研实验和检测检验平台资源集聚高地。公司加快产业链与创新链深度融合，加速科技成果高效产出和产业化，组织主要二级单位聚焦市场需求与产业发展方向，开展产品线规划。公司积极承担国家科技计划项目，引领行业科

技进步，去年在“公共安全”专项获批项目1项，今年在“战略性矿产资源开发与利用”“公共安全”等专项已牵头申报项目3项。报告期内，公司获得授权专利765件，其中发明专利429件，登记软件著作权198项，企业知识产权创造、运用和保护能力进一步巩固和增强。

（二）行业影响力优势

公司始终以引领煤炭科技进步为初心使命，勇于承担央企控股科技创新型上市公司的社会责任，主导和引领了煤炭行业历次重大技术变革，在行业中具有显著的影响力和领先的竞争优势，不断引领煤炭行业技术进步，为市场带来积极变化。公司将行业责任及使命转化为内部发展需求动力，不断强化科技创新的核心地位和战略定力、努力探索行业基础研究工作、积极参与行业重大项目建设、承建国家级、省级实验基地及平台建设，打造煤炭科技领军企业。公司产品市场优势地位突出，采煤机、SAC型液压支架电液控制系统、防爆柴油无轨胶轮车、煤矿井下定向钻进装备、煤矿快速掘进成套装备、煤矿安全监控设备等多个产品被工业和信息化部、中国工业经济联合会评为单项冠军产品，在同类产品中具有较强的竞争力，占据了较大的市场份额。

（三）核心业务优势

公司现有的产业板块基本覆盖了煤炭行业的全部产业链，包括勘探、设计、煤机装备、安全技术与装备、煤矿建设、煤矿运营、生态治理、清洁能源高效利用等技术与产品及相关服务，是世界范围内煤炭行业产业链布局最为完整的企业之一，部分产品（服务）达到了国内外一流水平。公司始终践行“以科技为基础、以市场为导向、以客户为中心、引领行业进步”的经营发展理念，通过加速整合内外部资源，加大科研与设计、制造与运营、产品与服务的对接力度，不断提升业务协同能力。通过协同共享，将企业经营模式升级为企业经营优势，形成了煤炭行业全产业链的发展模式体系，打造了本公司不可替代的核心竞争力。云计算、5G、大数据、物联网、移动互联网、人工智能等技术的发展与制造业的深度融合，为煤炭行业的智能化建设带来新的发展机遇。随着国家及主要产煤地区政策引导，全国煤矿智能化进程进入快速发展阶段，大中型煤炭企业也在积极探索和投入煤矿智能化建设，作为煤炭行业智能化装备及技术服务供应商头部企业，公司在煤炭智能化建设方面已经取得了显著成效，形成了一批可推广，可复制的技术、经验和装备，全面引领煤炭行业智能化发展。

（四）人才竞争优势

本公司深入实施人才强企战略，坚持“以创新者为先，以奋斗者为本，尊重价值创造，激发人才活力”的人才理念，加快完善市场化选人用人机制，推动实施三项制度改革，着力加强企业家、科学家、营销人员、技能人才队伍建设，同时聚焦关键核心技术，构建高层次科技人才体系。在职人员中，有3名中国工程院院士、7名“万人计划”专家、18名国家百千万人才工程国家级人选、44名享受国务院政府特殊津贴专家等国家级专业技术人才，另有全国勘察设计大师1人、煤炭行业勘察设计大师7人、首席科学家60人，逐步打造了一支规模精干、素质优良、结构合理、富有活力的人才队伍，人才效能持续提升，为实现公司高质量发展、建设具有全球竞争力的世界一流科技创新型企业提供坚实的人才保证，助力煤炭行业清洁低碳转型、智能化转型、保供稳价等重大战略和重要工作取得明显成效。

（五）客户资源优势

公司长期深耕煤炭行业，拥有着深厚的历史底蕴，积累了丰富的经验和资源，所属企业在煤机装备、煤矿安全、勘察设计、生产运营等领域均具有一定独特专长，熟悉该领域客户端应用场景，并在相应领域积累了扎实的基础和丰富的数据，相关产品及服务获得行业的普遍认可。公司及下属企业均与国家大型煤业集团建立长期稳固的合作关系，拥有一大批优质的客户资源，为公司业绩的持续稳定增长提供保障。公司充分发挥自身科技创新优势，通过自主创新、协同创新、集成创新等方式，主动融入客户价值链，为客户提供一体化解决方案和增值化优质服务。随着国家对煤矿安全生产、节能环保及智能化程度要求的提高，公司以市场及客户需求为导向，与煤矿企业进一步在智能安全监测、智能矿山建设、矿井智能开采、生态修复治理等多领域开展深层次的合作，为客户创造潜在的安全、环保及效率价值。

（六）品牌资源优势

公司是我国煤炭行业唯一的综合性科技创新基地，是煤炭企业最具实力的一体化解决方案服务商，也是全球规模最大、最具影响力的智能化成套煤机装备服务商。公司自成立以来，高度重视自主品牌建设，经过长期的积累和沉淀，获得了较高的品牌知名度。公司积极参加各类煤机装备和技术展览，通过新产品发布会、上市发布会、专业会议等多途径不断强化技术产品的宣传推广，进一步巩固品牌形象。公司产品和服务质量的稳定性和可靠性，以及煤机智能制造方面的核心技术优势，成就了公司强大的品牌影响力。公司积极探索适合自身国际化战略路径的发展模式，持续加强与国际先进制造企业、高端科研机构的合作力度，在实现“引进来”“走出去”目标同时，不断扩大品牌影响力。公司现已经发展成为我国煤炭行业科技进步、保障国家能源安全、社会持续健康发展的重要科技驱动力和最可信赖的依靠力量。

（七）股东资源优势

公司控股股东中国煤科系国务院国资委直接监管的中央企业，拥有涵盖煤炭行业全专业领域的科技创新体系，为公司未来长期高质量发展奠定了坚实的创新基础。控股股东中国煤科作为全球唯一全产业链综合性煤炭科技创新型企业，为公司在行业资源、科技研发、技术创新、人才培养、产业发展等方面提供了稳健的保障和强有力的支撑。随着煤矿不断向大型化、现代化、智能化方向发展，新技术新装备加速迭代，产品的复杂程度日益提高，中国煤科下属部分兄弟企业与上市公司资源、业务优势协同互补，有利于整合各自优势力量，组建资源、技术、产品联合体，为客户提供全产业链技术、产品及服务。

三、 经营情况的讨论与分析

报告期内，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，全面落实中央经济工作会议和中央企业负责人会议精神，聚焦高质量发展，提升价值创造力，全力以赴稳增长，深化改革激活力，创新发展添动力，各项工作保持向上向好态势，经营质量持续提升。

（一）抢抓市场机遇，生产经营取得新业绩。

2023年上半年，公司抢抓煤矿企业智能化建设市场机遇，全面抓好生产经营各项工作，圆满完成各项任务指标。上半年，公司实现营业收入145.56亿元，同比增长10.37%；利润总额

20.77亿元，同比增长11.4%；归属于母公司净利润13.87亿元，同比增长21.12%；扣非后的归属于母公司净利润13.47亿元，同比增长21.89%；基本每股收益0.335元/股，同比增长

20.94%。上半年公司所属主要煤机装备制造企业签订订单持续增加，西安研究院、天地王坡、天地奔牛、上海煤科新签合同额突破20亿元。

（二）强化创新驱动，科技创新取得新成果

报告期内，公司根据行业、市场、客户需求，在智能装备领域、矿山安全领域、清洁低碳领域等领域持续攻坚,先进科技成果不断涌现，创新效果日益凸显。智能装备领域，研制的“煤科威龙”智能化矿用岩巷直径3.66米全断面组合式盾构掘进装备成功问世，掘进速度提升三倍以上，开创了国内煤矿岩巷掘进新技术；研制的10米超大采高刮板输送装备，填补了10米超大采高工作面输送装备的空白，为我国煤炭能源持续稳定生产提供了技术支撑和装备保障；自主研制的具有独立知识产权的1000kW系列压裂泵系统在贵州东李煤矿顺利完成瓦斯增透抽采工业性试验。矿山安全领域，研发的煤矿井下钻孔瞬变电磁技术与装备打破了煤矿井下掘进工作面最远水害超前探测世界纪录，探测距离810m，标志着我国“长掘长探”超前探测技术世界领先；研发的煤矿冲击地压智能分析预警关键技术及平台，在国家矿山安全监察局的“煤矿冲击地压事故风险动态分析评估系统”应用并投入运行；研发的“煤矿安全监控预警系统”突破了“认知、感知、防控”基础理论和关键核心技术23项，实现了从“监测报警控制”到“分析预警决策”的技术飞跃，荣获具有中国工业“奥斯卡”之称的“中国工业大奖表彰奖”。清洁低碳领域，研发的PEN（聚萘二甲酸乙二醇酯）连续制备技术，破解“卡脖子”难题，助力清洁低碳产业新发展。研发的CO

矿化制备煤矿井下全固废防灭火材料关键技术，可实现CO

矿化吸收能力5万吨/年且联产矿井防灭火材料50万吨/年，为实现双碳目标贡献技术力量。

（三）统筹谋划，系统推进，市场营销能力持续增强

公司及所属企业认真落实年度工作会议要求，坚持“站位要高、思路要清、定位要准、牌子要亮、声誉要响、效益要好、作风要硬、工作要实”的经营工作思路，全面拓展营销渠道增强营销能力。报告期内公司积极参加中国国际矿业装备与技术展览会、全国煤矿智能化建设现场推进会议等各类煤机装备和技术展览，加强对重点客户和政府管理部门走访，通过新产品发布会、上市发布会、专业会议等多途径加大技术产品的宣传推广。各单位主要领导和分管领导靠前指挥，业务部门通力配合，销售人员长期驻外全力落实销售任务；各单位强化业务协同，形成综合优势，加强市场营销。为丰富市场营销渠道服务客户，充分利用互联网平台，创新营销模式、加强网络营销，制定并贯宣网络营销相关制度，强化网络营销重要性，明确网络营销工作方式、安排和要求，并在各展会进行宣传推广。公司以科工国际为国际业务窗口，拓展国际营销渠道，提升公司国际影响力。2023年上半年，科工国际先后赴印尼、俄罗斯等地进行考察，并积极搭建国际业务平台，与当地大型煤炭企业对接交流，协同公司多家装备制造企业提供成套化装备及服务。

（四）聚焦重点，积极谋划新一轮改革提升行动

公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深入推进“1245”总体发展思路，以提高核心竞争力和增强核心功能为重点，切实发挥在建设现代化产业体系、构建新发展格局中的科技创新、产业控制、安全支撑作用，巩固三年行动改革成果，乘势而上谋划新一轮深化改革提升行动。上半年，公司分类施策推动“集团化、专业化、区域化、国际化”发展；上海煤科、天地奔牛数字化智能化生产基地建设提档加速，天玛智控入选世界一流专精特新示范企业，在科创板成功上市；开采研究院、天地融创入围“科改示范企业”；开采研究院、科工国际等企业获评专精特新“小巨人”企业；科工储装、上海天地采掘、贵州宏狮煤机制造有限公司获评“专精特新”中小企业。

（五）完善机制建设，持续加强应收账款管理

报告期内，公司进一步加强所属企业应收账款管控机制，日常管理方面，按月度对各单位的应收账款数据进行统计和汇总，从应收账款余额、应收账款占比、逾期应收账款金额、逾期应收占比、逾期三年以上应收账款金额、逾期三年以上应收占比等六个维度对各单位的应收账款情况进行监控和分析，结合公司自身情况制定合理的催收政策，减少坏账损失。制度建设方面，报告期内公司印发了《天地科技事业部应收款项损失处置细则》，规范了公司事业部的应收款项损失处置方式和流程，助力相关单位压实应收账款，提高应收账款质量。

（六）狠抓落实，安全环保工作持续稳定

报告期内，公司深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要指示批示精神，落实上级部委工作部署，安全形势总体平稳。深入开展安全管理强化年活动，制定了安全管理强化年重点任务清单，分解11个方面70项具体工作任务。各单位积极落实公司安全管理强化年行动方案，认真开展煤矿、EPC工程总承包、技术服务、生产车间、实验室等五个领域安全专项强化提升活动。组织开展重大事故隐患排查整治专项行动，组织专家团队对所属企业开展专项检查，查找问提、提出建议、落实整改。扎实开展全国“安全生产月”活动，在中国煤矿安全技术培训中心组织开展安全、环保、职业健康专题培训班，强化各级管理人员特别是主要负责人的安全意识。推进公司全级次单位安全监管信息化、精细化推广应用，促进煤矿安全管理水平持续提升。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	14,555,620,777.33	13,188,074,342.82	10.37
营业成本	9,769,971,264.98	8,896,417,759.11	9.82
销售费用	486,266,436.60	438,574,901.80	10.87
管理费用	1,138,161,341.40	1,031,105,353.66	10.38
财务费用	-81,230,098.73	-68,954,080.07
研发费用	799,374,056.25	732,736,578.23	9.09
经营活动产生的现金流量净额	381,337,464.83	862,951,626.22	-55.81
投资活动产生的现金流量净额	-1,547,743,873.69	5,268,346.39	-29,478.17
筹资活动产生的现金流量净额	1,111,359,362.10	-1,163,229,107.64

营业收入变动原因说明：主要是公司订单增加，合同额上涨。营业成本变动原因说明：主要是收入增加，成本相应增加。销售费用变动原因说明：主要是公司销售业务量上升所致。管理费用变动原因说明：主要是公司报告期业务量增加，相应的管理费用增长。财务费用变动原因说明：主要是公司利息收入增长，手续费下降。研发费用变动原因说明：主要是公司自主研发项目的投入增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期销售商品、提供劳务收到的现金下降，支付其他与经营活动有关的现金增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是公司本期增加银行大额存单投资。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是公司本期吸收投资收到的现金增长。

2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：万元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	1,166,986	23.73	1,165,492	26.84	0.13
交易性金融资产	115				100.00	主要是报告期新增交易性金融资 产。
应收票据	59,187	1.20	95,266	2.19	-37.87	主要是报告期承兑汇票到期兑付。
应收款项	1,288,322	26.19	836,581	19.27	54.00	主要是本期业务量增加，应收款项增幅较大。
应收款项融资	122,891	2.50	232,034	5.34	-47.04	主要是报告期银行承兑汇票到期兑付。
预付款项	92,152	1.87	85,529	1.97	7.74

存货	611,780	12.44	495,366	11.41	23.50
应收利息
应收股利	398	0.01	643	0.01	-38.10	主要是为参股企业本期宣告发放股利。
其他应收款	33,979	0.69	32,106	0.74	5.83
合同资产	150,673	3.06	144,572	3.33	4.22
一年内到期的非流动资产	84,180	1.71	5,218	0.12	1,513.26	主要是债权投资重分类到一年内到期的非流动资产。
其他流动资产	19,702	0.40	23,187	0.53	-15.03
债权投资	196,151	3.99	132,838	3.06	47.66	主要是本期增加银行大额存单业务。
长期应收款	1,540	0.03	3,958	0.09	-61.09	主要是分期收款业务回款。
长期股权投资	85,220	1.73	80,620	1.86	5.71
其他权益工具投资	21,144	0.43	21,169	0.49	-0.12
投资性房地产	12,604	0.26	12,790	0.29	-1.45
固定资产	530,142	10.78	544,418	12.54	-2.62
在建工程	147,876	3.01	140,810	3.24	5.02
生产性生物资产	313	0.01	302	0.01	3.64
使用权资产	15,904	0.32	16,418	0.38	-3.13
无形资产	176,249	3.58	178,933	4.12	-1.50
开发支出	385	0.01	255	0.01	50.98	主要是本期新增研发资本化。
商誉	347	0.01	347	0.01
长期待摊费用	10,437	0.21	10,624	0.24	-1.76
递延所得税资产	85,603	1.74	78,055	1.80	9.67
其他非流动资产	4,474	0.09	4,473	0.10	0.02
短期借款	28,606	0.58	19,667	0.45	45.45	主要是本期新增银行借款。
应付票据	49,208	1.00	47,447	1.09	3.71
应付账款	1,096,393	22.29	760,254	17.51	44.21	主要是本期采购量增加，应付款项增幅较大。
预收款项	2,169	0.04	590	0.01	267.63	主要是预收的设备租赁款。
合同负债	313,113	6.37	361,545	8.33	-13.40
应付职工薪酬	179,813	3.66	165,080	3.80	8.92
应交税费	34,448	0.70	39,405	0.91	-12.58
应付股利	1,616	0.03	6		26,833.33	所属单位本期宣告分红，尚未支付。
其他应付款	102,620	2.09	103,230	2.38	-0.59
一年内到期的非流动负债	9,874	0.20	11,063	0.25	-10.75
其他流动负债	50,227	1.02	83,415	1.92	-39.79	主要是本期已背书未到期的票据到期兑付。
长期借款	18,662	0.38	16,958	0.39	10.05
租赁负债	10,360	0.21	8,400	0.19	23.33
长期应付款	5,079	0.10	4,529	0.10	12.14
长期应付职工薪酬	84,417	1.72	84,904	1.96	-0.57
预计负债	15,182	0.31	13,120	0.30	15.72
递延收益	112,360	2.28	115,463	2.66	-2.69
递延所得税负债	2,551	0.05	2,551	0.06

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	356,552,706.80	保证金、维修基金存款、农民工资金专户存款、法院冻结资金等
应收款项融资	55,535,779.21	票据质押
在建工程	4,465,947.50	抵押借款
合计	416,554,433.51

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1. 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内，公司及控股子公司对外股权投资金额合计1.22亿元，主要系公司及控股子公司新设或增加下属企业注册资本或缴纳已设立下属企业的注册资本。

(1).重大的股权投资

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被投资 公司名称	主要业务	标的是否主营投资 业务	投资 方式	投资 金额	持股比例	是否并表	资金来源	合作方 （如适用）	截至资产负债表日的进展情况	本期损益影响	是否 涉诉
天地宁夏支护装备有限公司	液压支架产品制造、维修、租赁、销售、设计和开发及相关技术服务	是	增资	2,515	天地科技持股87.5， 天地奔牛持股12.5	是	债务	天地科技及控股子公司天地奔牛共同将各自拥有的对天地支护的债权转增为天地支护注册资本。	截止资产负债表日，天地科技17,600万元债权、天地奔牛2,515万元债权已全部转增为天地支护注册资本。	0	否
合计	/	/	/	2,515	/	/	/	/	/		/

(2).重大的非股权投资

√适用 □不适用

2023年上半年，公司及下属单位产业基地建设、实验室建设、技术改造项目以及固定资产购置等非股权投资3.44亿元，去年同期为3.65亿元，

同比降低5.8%。报告期内重大非股权投资项目及其进展情况如下：

单位：万元

序号	项目单位	项目名称	项目 总投资	项目进度	本报告期投入资金	累计投入资金
1	煤科院	综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室项目	5,921.00	全部31台套设备已经安装调试完毕，第三方审计公司开始审计工作，具备了项目验收条件。	173.94	5,921.00
2	上海煤科	采掘装备智能制造生产基地项目	56,920.00	项目完成相关车间搬迁及场地规整工作；产线及信息化建设初步设计方案已通过专家评审；签订招标代理合同、物探合同、节水评价编制服务合同等共7份。	227.80	388.80

序号	项目单位	项目名称	项目 总投资	项目进度	本报告期投入资金	累计投入资金
3	西安 研究院	智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	70,389.58	完成综合楼室内装饰装修施工90%、机电安装100%，完成综合楼室外管网、道路整平；5号厂房正在进行专项验收。	5,813.85	57,236.85
4	重庆 研究院	矿用反应型高分子材料安全准入分析验证实验室	2,901.00	完成设备招标采购安装调试，通过中国煤科组织的自验收。	421.74	2,438.65
5	重庆 研究院	煤矿瓦斯抽采及煤层增透设备安全准入分析验证实验室	8,249.00	完成设备招标采购安装调试，通过中国煤科组织的自验收。	703.94	6,338.49
6	天地奔牛	高端数字化制造（宁夏）基地	71,752.00	项目已完成施工招标，职业病防护、环境影响评价等方案已通过专家评审，并上报政府部门审批、备案。	3,001.40	3,511.4
7	天地奔牛	智能开采高端装备关键控制元部件智能工厂建设项目	8,626.00	MES等信息化系统调试、各系统推进预验收工作，网络型控制器柔性装配生产线完成预验收。	410.70	5,880.05
合计			224,758.58	-	10,753.37	81,715.24

(3).以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

资产类别	期初数	期末数	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	211,691,327.55	211,437,693.03	253,634.52	1,098,076.00
交易性金融资产		1,148,057.60	1,148,057.60	-175,585.28
合计	211,691,327.55	212,585,750.63	1,401,692.12	922,490.72

证券投资情况

□适用 √不适用

证券投资情况的说明

□适用 √不适用

私募基金投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观经济风险

从国际看，世界百年未有之大变局加速演进，经济、政治、社会等领域矛盾相互叠加，外部环境不稳定、不确定、难预料成为常态。从国内看，经济恢复的基础尚不牢固，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大。公司将继续强化战略引领，坚持聚焦主业，持续优化产业布局，突出重点攻坚克难，深化推进改革工作。

2.行业风险

从短期看，随着宏观调控持续发力，各地稳经济增长政策措施陆续落地显效，未来1-2年煤炭需求或将保持较高水平，公司有望保持稳定增长的市场。从长期看，全国煤炭总体产能过剩态势没有改变，“3060”碳排放目标明确了我国能源绿色低碳发展方向和趋势没有改变，煤炭消费量呈下降趋势，企业转型升级迫在眉睫。公司将继续坚定转型发展的决心和信心，围绕“优势业务提升、转型业务拓展”两大方向，明确发展目标，加快国际研发与产业一体化建设，持续打造专精特新企业。

3.市场竞争风险

随着煤炭行业产能持续优化，全国新建煤矿数量和生产煤矿数量持续减少，煤炭规划、设计、咨询市场规模减小。中国煤机市场特别是高端煤机市场呈现出国企、民企和外企“三足鼎立”的场面，竞争激烈；中低端煤机市场价格战进入白热化。随着国家“碳达峰、碳中和”战略的落地实施，对煤炭清洁高效利用提出更高的要求。受国际形势影响，煤机装备出口和国际工程承包业务量萎缩。公司统筹谋划，系统推进，加强高端市场宣传，创新营销模式，强化网络营销，全力做好营销一体化建设。

4.投资风险

当前全球经济增长放缓、通胀高位运行，地缘政治冲突持续，外部环境动荡不安，国内经济恢复的基础尚不牢固，给企业带来较大的投资风险。公司以“1245”总体发展思路为指引，科学合理安排年度投资计划，严格履行项目审批程序，依法合规推进项目建设，持续加强投资项目后评价工作，以高质量投资推动高质量发展。

5.法律风险

煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大，与宏观经济密切相关，因客户履约能力不足导致合同纠纷风险较大。公司坚持法律审核全覆盖，做好三项审核工作；有序开展合规管理体系有效性评价，确保合规要求落实到位；组织合同管理培训，通过全面提升合同管理水平实现法务管理的价值提升。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的 查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2022年年度股东大会	2023-04-26	http://www.sse.com.cn	2023-04-27	审议7项议案全部通过，详见公司《天地科技2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2023-011号）

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

公司2022年年度股东大会于2023年4月26日召开，会议审议通过了《公司2022年度董事会工作报告》、《公司2022年度监事会工作报告》、《公司2022年度财务决算报告》、《公司2022年年度报告》、公司2022年度利润分配预案、公司续聘会计师事务所的议案、公司2023年度日常关联交易预估的议案，并听取了公司独立董事2022年度履职情况的报告。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□适用 √不适用

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

□适用 √不适用

三、利润分配或资本公积金转增预案

半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	不适用
每10股派息数(元)（含税）	不适用
每10股转增数（股）	不适用
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用

四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

公司及所属企业均不属于国家重点监控污染源企业，生产过程中产生污染较少，涉及污染物排放的企业，一是下属煤机装备制造企业，如上海煤科、天地奔牛、山西煤机、重庆研究院等，主要的生产排污环节为设备喷涂，主要污染物为VOCs气体排放；二是下属煤炭生产企业，主要为采煤、运输及洗选过程产生矸石、粉尘及工业废水排放。相关单位已按属地管理要求，优化生产工艺，加装污染物净化、处理装置，采取各项环保措施，最大限度减少污染物排放量；对废水、废气、噪声、固体废物均采取了合理有效的环保措施，废水、废气、噪声均达标排放；定期完成固体废物、危险废物的处理及统计工作，危险废物合规处置。

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

2023年上半年，天地科技及所属企业坚决贯彻落实习近平总书记生态文明建设和生态环境保护的重要论述，加快推进煤炭绿色开发及清洁高效利用技术研发及成果转化。公司依托科技优势在夯实原有矿区生态治理、资源综合利用、清洁煤粉锅炉等优势业务的基础上，加快转型发展布局，大力发展新能源、新材料、绿色环保等新兴产业，探索深层地热、地下空间利用等未来产业，加强煤化工等清洁高效利用技术研发。

报告期内，公司及所属企业在节能改造、防治污染等方面积极探索，切实履行环境保护的社会责任。公司所属企业天地融创在国内外首创小容量生物质粉锅炉，夯实了“储的颗粒、烧的粉”技术基础，同时在7MW回转炉头工业试验基础上，完成了15t/h和45t/h回转炉头解耦燃烧生物质锅炉系统工艺，为接下来的工程项目做足准备。所属子企业天玛智控，积极推进绿色生产，投入工业废水处理装置，实现工业废水零排放。所属子企业科工储装为减少煤炭等物料在运输过程中对铁路沿线的污染，研发生产抑尘剂喷洒装置，在煤炭采用铁路运输时将抑尘剂喷洒到敞车、敞顶集装箱的顶部，减少粉尘污染。所属子企业山西煤机新安装污水处理设备一套，投入

15.46万元，在减少废水排放的同时，提高了污水利用率。煤矿运营企业天地华泰在其负责运营的赛蒙特尔项目部，统筹考虑煤炭生产及矿区环境治理，在矿区地面范围内栽种树木3172颗，并利用煤矿井下采空水对地面绿植进行浇灌，实现废水二次利用，有效保障矿区所属的绿化灌溉，强化矿区防风固沙治理能力。

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

2023年上半年，公司进一步加强生态保护战略定力，以推进“双碳”工作为引领，采取一系列措施减少碳排放。一是组织开展2022年度节能环保数据上报、碳排放数据质量问题排查整治等专项工作，夯实公司节能环保工作基础。二是组织开展全国节能宣传周和低碳日环保宣传活动，利用公众号、视频号等方式拓宽宣传途径，通过开展节能宣传教育、普及节能低碳知识、节能自查整改提升等一系列活动，营造了良好的节能减排氛围，进一步提升广大职工的节能和低碳意识。三是在“安全生产月”期间，组织开展一期企业负责人安全、环保、职业健康培训，促进各级企业领导人员准确把握安全环保法律法规要求，提升全员安全环保法治意识和法治能力。四是鼓励支持所属企业积极研发及使用节能环保新技术，降低生产制造过程碳排放。

公司所属子企业开采研究院成功研发气-液-固三相耦合固碳降碱反应技术及装备，可快速降低粉煤灰浆液pH值，进而固定大量的CO

，通过构建粉煤灰固碳降碱全流程反应系统，每千克粉煤灰固碳量不小于40克，该设备年处理能力约50万吨，大幅减少粉煤灰使用过程的碳排放。公司所属子企业山西煤机，投资50万元改建神东创新基地燃烧系统，解决了燃煤锅炉大气排放污染的问题，极大的改善了作业环境，减少煤炭燃烧量433吨，大大减少了废气排放，提升了环境保护水平。公司所属子企业天地融创大力拓展清洁低碳业务，承建了神东煤炭矿区煤粉锅炉节能降碳减排一体化改造项目，使用公司自行研发煤粉锅炉实现节能降碳减排，利用耦合开式热泵余热利用技术实现零碳排放，该项目改造完成后提升系统效率8个点，污染物近零排放，成功打造零碳矿区。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

2023年上半年，本公司作为央企控股上市公司，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央、国务院定点帮扶决策部署，按照国务院国资委《2023年中央企业助力乡村振兴工作要点》精神及要求，加强对山西武乡、安徽寿县的帮扶工作，助力做好巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴有关工作。

（一）强化组织保障。年初制定定点帮扶工作年度计划，并多次召开专题会议研究部署定点帮扶工作。上半年，累计投入无偿帮扶资金467万元，帮助引进无偿帮扶资金51万元，培训基层干部、乡村振兴带头人、技术人员198名。

（二）做好干部选派和项目管理。继续向定点帮扶县选派政治素质好、工作作风实、综合能力强的优秀干部，包括挂职帮扶干部1人和驻村第一书记1人。进一步明确帮扶干部的工作职责和工作纪律，强化责任担当，创新工作举措。合理规划资金用途，发挥资金聚集和示范带动效应，加强对优势产业、精品项目的培育和发展，切实增强地方“造血”功能。

（三）多措并举开展帮扶

2023年，天地科技结合两县实际，精准谋划帮扶项目31项，重点围绕产业、消费、教育就业、基础设施建设等方面，创新帮扶举措，提高帮扶成效。

1.突出产业帮扶

一是助力武乡做好撂荒地复垦工作，帮助3个镇购置农机设备，有效提高农业机械化水平，提高农业生产效率和土地使用率。二是助力寿县开展双桥镇洪楼村乡村车间建设，帮助提高村集体经济收入，脱贫人口在兼顾家庭、种植、养殖的同时，在家门口也能“打工挣钱”，实现了“带好孩子种好田、一天能挣两百元”的“双赢”目标。三是助推社会资本与寿县国投公司合作，联合在寿县小甸镇打造1万亩红高粱种植基地，采取土地“大托管”模式，由第三方投资方开展规模化集中种植，实现村民、村集体、投资方三方共赢。四是助力栗家沟辣椒产业，上半年栗家沟200万株旱地辣椒已全部育苗完成并进行栽种，范围涉及栗家沟村及周边15个村庄和1千余户农户。五是助力栗家沟发展梅杏种植、蛋鸡养殖等产业，栽种经济树种梅杏500株，预计养殖蛋鸡1000只，进一步壮大村集体经济。

2.突出消费帮扶

将消费帮扶纳入帮扶工作重要内容，在同等条件下优先采购脱贫地区农产品，鼓励广大干部职工自发采购脱贫地区农产品，鼓励所属企业优先通过央企消费帮扶平台采购帮销。统筹协调、积极发动公司上下、内外各方，积极参与“消费帮扶迎春行动”等专项活动，有效带动了定点帮扶县农业企业、农村合作社以及帮扶车间的发展，有效带动岗位就业并帮助农户实现明显增收。

3.突出教育就业帮扶

一是助力老区技能成才，组织开展“大国工匠助力技能成才”活动，特邀“大国工匠”专家参加助力老区技能成才报告会，围绕“匠心铸就梦想、技能成就人生”主题讲述技能成才、技能报国的心路历程,使职业中学400余名学生，近距离领略工匠风采，坚定技能报国信念。二是帮助开展基层干部、乡村振兴带头人、技术人员等各类人才培训，累计培训各类人才198名。三是助力武乡打造“零工”数字平台，引进互联网平台就业服务项目，帮助解决武乡闲置劳动力“找活难”、企业“用工难”问题，帮助脱贫户实现就近就业增收。

4.突出基础设施帮扶。

一是积极推进寿县双桥镇大郢村开展省级美丽乡村中心村建设，依托豆腐制作非遗传承人技能名匠工作室，弘扬豆腐文化，助力乡村休闲旅游，打造美丽乡村示范。二是持续提升栗家沟公共服务水平，数字化乡村示范村建设项目经过为期一年的建设，已顺利通过验收，使栗家沟村走在乡村数字化建设前列；开展村容村貌和主要景观美化工作，对太行八路军造纸厂广场墙面进行彩绘和网红墙打造，提升人居环境和乡村品味；集中安置净水设备，让村民真正实现安全饮水；帮助整修新时代文明实践站，并为党群服务中心安装空气能取暖设备。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	中国 煤科	一、本承诺函生效后，本公司将持续在投资、资本运作等方面优先支持天地科技，协助其做大做强主营业务，并在条件成熟的前提下适时注入其他优质资产。二、对于本公司所控制的与天地科技从事相同或类似业务的有关下属企业，本公司将积极督促其提高盈利能力，整改、规范所存在的法律问题，使其尽快具备注入天地科技的条件。天地科技也有权随时视其需要向本公司提出收购该等企业的股权或有关资产，本公司将积极配合。三、对于已经天地科技第六届董事会第十三次会议同意而委托给天地科技管理的本公司下属5家全资子公司（以下简称“该等公司”），天地科技将持续规范上述公司治理体系，提升盈利能力，并围绕注入上市公司可行性展开研究论证，积极推进相关工作。如天地科技拟放弃受让该等公司股权且不同意继续托管，本公司承诺将采取转让该等公司控制权、清算关闭及中国证券监督管理委员会和/或天地科技股东大会批准的其他方式予以解决，消除可能存在的同业竞争，从而保障天地科技的利益。四、本公司及本公司所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）将积极避免新增同业竞争，不直接或间接新增与天地科技主营业务相同、相似并构成或可能构成竞争关系的业务。凡本公司或本公司所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）获得与天地科技主营业务相同、相似并构成或可能构成竞争关系的新业务机会，应将该新业务机会优先提供给天地科技。如天地科技决定放弃该等新业务机会，本公司方可自行经营有关新业务，但天地科技随时有权要求收购该等新业务中的任何股权、资产及其他权益。如本公司拟出售该等新业务中的任何股权、资产及其他权益的，天地科技享有优先购买权。本承诺函经天地科技股东大会批准后生效。本公司过往作出的相关承诺内容与本次变更承诺内容相冲突的（如有），以本承诺函内容为准。	2022-04-11	否	是

解决关联交易	中国 煤科	1、在作为天地科技股东期间，将严格按照《公司法》等法律、法规、部门规章和规范性文件的要求以及天地科技的公司章程、关联交易制度的有关规定，行使股东权利，在天地科技股东大会对有关涉及中国煤炭科工集团及所控制的其他企业的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、本次交易完成后，中国煤炭科工集团及所控制的其他企业与天地科技之间将尽可能减少和尽量避免不必要的关联交易发生。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、部门规章和规范性文件以及天地科技的公司章程、关联交易制度的有关规定履行关联交易决策程序，确保交易价格公允，并依法履行信息披露义务。保证不通过关联交易损害天地科技及其他股东的合法权益。3、在作为天地科技控股股东期间，保证不利用控制地位和关联关系损害天地科技及其他股东的合法权益。	2014-08-26	否	是
解决土地等产权瑕疵	中国 煤科	因标的公司及其下属子公司存在部分房产正在办理产权证书的情形，为此，中国煤炭科工集团承诺：确认上述房产均不存在权属争议及潜在纠纷，若该等房产未完成房屋所有权证书的办理而导致天地科技遭受任何损失的，中国煤炭科工集团均负责赔偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等事项承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济损失。	2014-08-26	否	是
其他	中国 煤科	因标的公司的部分资质未完成更名或续期的原因而导致标的公司或其下属公司不能从事某项业务，被有关行政主管部门处以行政处罚或遭受任何其他损失的，相关损失均由中国煤炭科工集团负责赔偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等原因承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济损失。	2014-08-26	否	是
其他	中国 煤科	为维护本公司合法权益及独立性，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，中国煤炭科工集团做出承诺和保证，将依法行使股东权利，促使本公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面持续保持其独立。	2014-08-26	否	是

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处

罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

本报告期内，本公司及控股股东中国煤炭科工集团有限公司诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、负债数额较大的债务到期未偿还的情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司2022年年度股东大会审议通过了《关于审议公司2023年度日常关联交易预估的议案》，同意公司与包括控股股东中国煤科及其所属除本公司外其他子企业等关联方发生租赁办公用房，采购或销售产品、备件，提供或接受技术、工程、检验检测、劳务，受托管理关联方资产等业务。报告期内，部分交易事项尚未发生；同意公司于联营企业金租公司发生采购、销售、咨询等业务，部分业务尚未发生。	www.sse.com.cn 《天地科技关于2023年日常关联交易预估的公告》（公告编号：临2023-007号）

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

报告期内，公司及控股公司与关联方发生日常关联交易共42,895万元，其中，向关联方销售商品20,116万元；采购关联方产品、设备、配件等10,013万元；向关联方提供劳务795万元；接受关联方劳务6,229万元；向关联方租出房屋98万元；租赁关联方房屋费用2,420万元；向关联方借款3,000万元（详见关联债权债务往来）；受关联方委托管理资产或业务188万元，上述关联交易发生额均在年初预估范围之内。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

本公司与控股股东中国煤科共同出资设立财务公司，相关情况详见《天地科技关于与控股股东中国煤炭科工共同出资设立财务公司暨关联交易公告》（公告编号：临2018-039号），报告期内公司与中国煤科积极推进相关工作。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司所属子企业预计向控股股东中国煤科借款3,000万元，相关情况详见《天地科技关于2023年日常关联交易预估的公告》（公告编号：临2023-007号），报告期内实际借款3,000万元。

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额

中国煤科	控股股东				5,168	1,704	6,872
合计					5,168	1,704	6,872
关联债权债务形成原因		2013年至2023年，本公司控股股东中国煤科以委托贷款形式向本公司下属单位拨付中央预算内资金,截止报告期末，委托贷款余额5,168万元，为本公司承担的“薄煤层综采自动化成套装备产业化”和“煤矿安全改造”项目；1,704万元为公司所属企业天地王坡承担的“2022年煤矿安全改造项目”
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		本公司及下属单位接收中央预算内资金，相关单位承担项目建设。根据委托贷款协议，委托贷款资金应在履行法定程序后转增国有实收资本或股本。目前，尚余6,872元不具备转增条件。

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

√适用 □不适用

(1) 托管情况

□适用 √不适用

(2) 承包情况

□适用 √不适用

(3) 租赁情况

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

□适用 √不适用

2 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截至报告期末普通股股东总数(户)	41,579
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有 有限售条件 股份 数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
中国煤炭科工集团有限公司	0	2,298,757,109	55.54	0	无	0	国有法人
香港中央结算有限公司	-8,664,613	228,625,822	5.52	0	无	0	其他
北京诚通金控投资有限公司	-3,720,000	197,167,169	4.76	0	无	0	国有法人
富国基金－中信银行－富国基金逸享25号集合资产管理计划	-14,851,400	65,136,500	1.57	0	无	0	其他

工银瑞信基金－建设银行－工银瑞信基金尊和3号集合资产管理计划	-9,191,300	34,887,476	0.84	0	无	0		其他
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－金太阳高毅国鹭1号崇远基金	0	23,668,399	0.57	0	无	0		其他
阿布达比投资局	6,708,800	15,946,300	0.39	0	无	0		境外法人
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪	3,121,930	15,307,492	0.37	0	无	0		其他
大屯煤电(集团)有限责任公司	0	12,717,408	0.31	0	无	0		国有法人
中国农业银行股份有限公司－富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）	6,499,900	11,889,270	0.29	0	无	0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
				种类			数量
中国煤炭科工集团有限公司		2,298,757,109		人民币普通股			2,298,757,109
香港中央结算有限公司		228,625,822		人民币普通股			228,625,822
北京诚通金控投资有限公司		197,167,169		人民币普通股			197,167,169
富国基金－中信银行－富国基金逸享25号集合资产管理计划		65,136,500		人民币普通股			65,136,500
工银瑞信基金－建设银行－工银瑞信基金尊和3号集合资产管理计划		34,887,476		人民币普通股			34,887,476
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－金太阳高毅国鹭1号崇远基金		23,668,399		人民币普通股			23,668,399
阿布达比投资局		15,946,300		人民币普通股			15,946,300
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪		15,307,492		人民币普通股			15,307,492
大屯煤电(集团)有限责任公司		12,717,408		人民币普通股			12,717,408
中国农业银行股份有限公司－富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）		11,889,270		人民币普通股			11,889,270
前十名股东中回购专户情况说明		不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明		不适用

上述股东关联关系或一致行动的说明	中国煤炭科工集团有限公司、大屯煤电(集团)有限责任公司同为本公司发起人股东；中国煤炭科工集团有限公司、北京诚通金控投资有限公司、大屯煤电(集团)有限责任公司的实际控制人均为国务院国资委；其他股东之间关联关系未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务	期初持股数	期末持股数	报告期内股份增减变动量	增减变动原因
胡善亭	董事长	0	0	0
肖宝贵	副董事长	161,252	161,252	0
赵玉坤	董事	0	0	0
赵寿森	董事	0	0	0
刘建军	董事	0	0	0
熊代余	董事	0	0	0
丁日佳	独立董事	0	0	0
夏 宁	独立董事	0	0	0
张 合	独立董事	0	0	0
白原平	监事会主席	0	0	0
解兴智	监事	0	0	0
齐玉平	监事	0	0	0
李红梅	职工代表监事	0	0	0
罗 劼	职工代表监事	0	0	0
张 林	总经理	80,000	80,000	0
范 建	副总经理、董事会秘书	160,382	160,382	0
刘元敏	副总经理	0	0	0
王志刚	副总经理、财务总监	0	0	0
闵 勇	副总经理	0	0	0

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2023年6月30日编制单位： 天地科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年6月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	11,669,855,817.21	11,654,919,109.51
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	1,148,057.60
衍生金融资产
应收票据	七、4	591,874,676.50	952,660,063.82
应收账款	七、5	12,883,219,225.70	8,365,809,187.39
应收款项融资	七、6	1,228,914,284.28	2,320,343,354.59
预付款项	七、7	921,520,447.44	855,294,271.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	343,769,870.96	327,487,236.67
其中：应收利息
应收股利	七、8	3,975,579.00	6,429,305.66
买入返售金融资产
存货	七、9	6,117,800,720.98	4,953,655,120.21
合同资产	七、10	1,506,725,125.76	1,445,716,791.13
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	七、12	841,804,361.65	52,183,260.20
其他流动资产	七、13	197,022,882.45	231,867,938.67
流动资产合计		36,303,655,470.53	31,159,936,333.20
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	七、14	1,961,505,277.73	1,328,376,944.41
其他债权投资
长期应收款	七、17	15,394,989.69	39,581,366.25
长期股权投资	七、18	852,197,915.66	806,196,602.97
其他权益工具投资	七、19	211,437,693.03	211,691,327.55
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、21	126,041,332.50	127,902,445.26
固定资产	七、22	5,301,418,896.56	5,444,181,004.11
在建工程	七、23	1,478,758,345.65	1,408,104,541.65
生产性生物资产	七、24	3,130,667.12	3,021,021.61
油气资产

使用权资产	七、26	159,039,573.52	164,183,585.54
无形资产	七、27	1,762,485,182.68	1,789,334,877.03
开发支出	七、28	3,845,873.74	2,548,566.39
商誉	七、29	3,471,142.92	3,471,142.92
长期待摊费用	七、30	104,370,969.40	106,241,225.58
递延所得税资产	七、31	856,031,554.51	780,550,489.55
其他非流动资产	七、32	44,735,949.59	44,729,966.06
非流动资产合计		12,883,865,364.30	12,260,115,106.88
资产总计		49,187,520,834.83	43,420,051,440.08
流动负债：
短期借款	七、33	286,056,105.51	196,665,105.78
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、36	492,081,435.35	474,469,528.75
应付账款	七、37	10,963,930,247.67	7,602,541,818.05
预收款项	七、38	21,693,896.23	5,897,510.80
合同负债	七、39	3,131,128,195.19	3,615,447,475.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、40	1,798,125,017.01	1,650,796,688.96
应交税费	七、41	344,475,365.96	394,052,309.32
其他应付款	七、42	1,042,362,619.70	1,032,363,240.82
其中：应付利息
应付股利	七、42	16,159,600.00	62,400.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、44	98,741,936.71	110,628,907.72
其他流动负债	七、45	502,273,519.33	834,147,697.21
流动负债合计		18,680,868,338.66	15,917,010,282.52
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、46	186,620,000.00	169,580,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	七、48	103,597,072.78	84,004,933.78
长期应付款	七、49	50,793,006.01	45,288,106.01
长期应付职工薪酬	七、50	844,166,165.20	849,040,000.00
预计负债	七、51	151,822,002.56	131,199,256.13
递延收益	七、52	1,123,601,457.08	1,154,628,529.36
递延所得税负债	七、53	25,505,379.24	25,505,379.24
其他非流动负债
非流动负债合计		2,486,105,082.87	2,459,246,204.52

负债合计		21,166,973,421.53	18,376,256,487.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、54	4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、56	2,750,094,421.46	1,748,100,494.33
减：库存股
其他综合收益	七、58	164,521,437.29	164,539,613.98
专项储备	七、59	233,446,997.46	157,112,833.66
盈余公积	七、60	805,511,629.59	719,298,256.98
一般风险准备		2,177,189.46	2,177,189.46
未分配利润	七、61	13,922,630,562.18	13,442,420,624.44
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		22,016,971,129.44	20,372,237,904.85
少数股东权益		6,003,576,283.86	4,671,557,048.19
所有者权益（或股东权益）合计		28,020,547,413.30	25,043,794,953.04
负债和所有者权益（或股东权益）总计		49,187,520,834.83	43,420,051,440.08

公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

母公司资产负债表2023年6月30日编制单位：天地科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年6月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金		8,405,745,859.77	10,457,015,386.39
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		8,220,790.11	30,034,715.50
应收账款	十七、1	1,284,798,705.59	849,690,203.10
应收款项融资		7,347,397.30	76,539,092.81
预付款项		121,818,304.53	178,957,498.36
其他应收款	十七、2	737,521,274.82	1,019,609,471.37
其中：应收利息
应收股利		16,754,100.00
存货		73,362,357.30	61,870,968.00
合同资产		393,473,270.99	431,739,018.58
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		800,000,000.00
其他流动资产		73,043,704.14	55,150,678.43
流动资产合计		11,905,331,664.55	13,160,607,032.54
非流动资产：
债权投资		1,961,505,277.73	1,328,376,944.41

其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	8,896,682,236.05	8,903,204,412.98
其他权益工具投资		23,822,207.80	23,822,207.80
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		160,232,694.26	169,906,897.43
在建工程		43,904,098.27	44,095,584.20
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		48,614,531.08	63,117,322.61
无形资产		6,656,619.10	6,895,385.28
开发支出
商誉
长期待摊费用		2,424,072.43	2,986,994.07
递延所得税资产		55,701,757.10	55,070,269.63
其他非流动资产		13,000.00	13,000.00
非流动资产合计		11,199,556,493.82	10,597,489,018.41
资产总计		23,104,888,158.37	23,758,096,050.95
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		937,886,051.37	883,159,931.23
预收款项
合同负债		193,165,090.71	177,673,919.11
应付职工薪酬		199,065,333.12	263,333,270.18
应交税费		32,003,343.25	19,852,765.99
其他应付款		11,710,091,570.52	12,402,139,072.79
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		32,531,483.34	33,964,588.47
其他流动负债		1,817,600.88	35,038,140.24
流动负债合计		13,106,560,473.19	13,815,161,688.01
非流动负债：
长期借款		186,620,000.00	169,580,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		31,297,341.02	32,044,295.50
长期应付款
长期应付职工薪酬		142,500.00	142,500.00
预计负债
递延收益		8,321,784.57	10,256,678.23
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计		226,381,625.59	212,023,473.73
负债合计		13,332,942,098.78	14,027,185,161.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		4,138,588,892.00	4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		2,632,425,406.19	2,632,425,406.19
减：库存股
其他综合收益		-29,000.00	-29,000.00
专项储备		9,832,370.88	8,209,934.12
盈余公积		804,916,629.59	718,703,256.98
未分配利润		2,186,211,760.93	2,233,012,399.92
所有者权益（或股东权益）合计		9,771,946,059.59	9,730,910,889.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计		23,104,888,158.37	23,758,096,050.95

公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

合并利润表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、营业总收入		14,555,620,777.33	13,188,074,342.82
其中：营业收入	七、62	14,555,620,777.33	13,188,074,342.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		12,303,041,754.61	11,245,140,569.80
其中：营业成本	七、62	9,769,971,264.98	8,896,417,759.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、63	190,498,754.11	215,260,057.07
销售费用	七、64	486,266,436.60	438,574,901.80
管理费用	七、65	1,138,161,341.40	1,031,105,353.66
研发费用	七、66	799,374,056.25	732,736,578.23
财务费用	七、67	-81,230,098.73	-68,954,080.07
其中：利息费用	七、67	11,368,002.99	8,981,301.83
利息收入	七、67	95,315,093.00	89,253,727.86
加：其他收益	七、68	165,806,609.91	154,573,050.34

投资收益（损失以“－”号填列）	七、69	79,093,545.85	46,469,073.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	七、69	44,629,976.89	31,837,541.48
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、71	-175,585.28	-471,217.04
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-416,330,995.44	-269,947,072.34
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、73	-3,536,050.51	-5,765,447.56
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、74	-382,227.92	9,915,884.68
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		2,077,054,319.33	1,877,708,044.35
加：营业外收入	七、75	28,893,897.28	12,540,675.59
减：营业外支出	七、76	28,490,588.40	25,441,963.37
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		2,077,457,628.21	1,864,806,756.57
减：所得税费用	七、77	285,581,452.71	334,430,175.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,791,876,175.50	1,530,376,581.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,791,876,175.50	1,530,376,581.29
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,386,789,084.40	1,145,001,342.79
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		405,087,091.10	385,375,238.50
六、其他综合收益的税后净额		-18,176.69	3,202,524.73
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-18,176.69	3,202,524.73
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动

（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		-18,176.69	3,202,524.73
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-18,176.69	3,202,524.73
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,791,857,998.81	1,533,579,106.02
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,386,770,907.71	1,148,203,867.52
（二）归属于少数股东的综合收益总额		405,087,091.10	385,375,238.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.335	0.277
（二）稀释每股收益(元/股)		0.335	0.277

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

母公司利润表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、营业收入	十七、4	819,769,433.90	856,736,154.74
减：营业成本	十七、4	626,503,515.56	663,352,717.94
税金及附加		1,088,156.34	3,102,409.38
销售费用		4,213,270.93	2,913,085.61
管理费用		169,548,231.37	88,184,467.63
研发费用		34,310,420.66	20,057,828.82
财务费用		23,193,457.32	-8,374,316.47
其中：利息费用		109,287,754.88	83,325,508.94
利息收入		86,360,252.18	91,746,691.47
加：其他收益		1,737,534.58	775,316.60
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	916,112,174.16	796,379,101.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		4,707,823.07	10,538,693.79

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-15,213,056.89	5,148,202.08
资产减值损失（损失以“-”号填列）		2,270,354.09	214,782.18
资产处置收益（损失以“－”号填列）		169,017.82
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		865,988,405.48	890,017,364.31
加：营业外收入		753,353.41	1,088,037.51
减：营业外支出		4,814,809.09	3,451,614.48
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		861,926,949.80	887,653,787.34
减：所得税费用		-206,776.28	21,460,830.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		862,133,726.08	866,192,956.98
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		862,133,726.08	866,192,956.98
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		862,133,726.08	866,192,956.98

七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

合并现金流量表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		8,312,829,310.90	8,707,875,431.37
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		51,709,875.50	89,180,286.08
收到其他与经营活动有关的现金	七、79	720,115,867.06	492,786,841.37
经营活动现金流入小计		9,084,655,053.46	9,289,842,558.82
购买商品、接受劳务支付的现金		3,450,486,018.17	3,500,479,275.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		2,882,701,897.54	2,818,300,638.22
支付的各项税费		1,150,280,855.61	1,346,974,389.52

支付其他与经营活动有关的现金	七、79	1,219,848,817.31	761,136,629.15
经营活动现金流出小计		8,703,317,588.63	8,426,890,932.60
经营活动产生的现金流量净额	七、80	381,337,464.83	862,951,626.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		754,525.49	1,897,539.16
取得投资收益收到的现金		4,028,231.66	28,683,287.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		7,608,304.22	18,489,825.14
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			77,893,200.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		12,391,061.37	126,963,852.02
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		160,134,935.06	121,695,505.63
投资支付的现金		1,400,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,560,134,935.06	121,695,505.63
投资活动产生的现金流量净额		-1,547,743,873.69	5,268,346.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		2,198,316,383.02
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		2,198,316,383.02
取得借款收到的现金		220,762,714.00	20,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		2,419,079,097.02	20,000,000.00
偿还债务支付的现金		131,616,042.00	75,194,443.92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,160,419,326.72	1,108,034,663.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		333,225,790.00	320,138,321.6
支付其他与筹资活动有关的现金	七、79	15,684,366.20
筹资活动现金流出小计		1,307,719,734.92	1,183,229,107.64
筹资活动产生的现金流量净额		1,111,359,362.10	-1,163,229,107.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	七、80	4,058,337.21	2,038,501.66
五、现金及现金等价物净增加额	七、80	-50,988,709.55	-292,970,633.37

加：期初现金及现金等价物余额	七、80	11,378,446,874.60	9,753,752,757.97
六、期末现金及现金等价物余额	七、80	11,327,458,165.05	9,460,782,124.60

公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

母公司现金流量表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2023年半年度	2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		347,570,989.23	754,484,024.11
收到的税费返还		115,627.26	1,305,969.56
收到其他与经营活动有关的现金		77,545,095.81	63,520,207.67
经营活动现金流入小计		425,231,712.30	819,310,201.34
购买商品、接受劳务支付的现金		260,115,645.60	238,771,978.24
支付给职工及为职工支付的现金		269,427,398.42	262,422,485.63
支付的各项税费		20,749,099.96	63,174,425.78
支付其他与经营活动有关的现金		572,814,499.85	683,335,370.94
经营活动现金流出小计		1,123,106,643.83	1,247,704,260.59
经营活动产生的现金流量净额		-697,874,931.53	-428,394,059.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		870,543,710.00	772,273,193.94
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		681,035.60	4,785.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		2,216,697.77
收到其他与投资活动有关的现金			118,945,644.86
投资活动现金流入小计		873,441,443.37	891,223,623.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,025,111.00	1,001,720.35
投资支付的现金		1,402,263,239.00	57,716,030.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,403,288,350.00	58,717,750.35
投资活动产生的现金流量净额		-529,846,906.63	832,505,873.45
三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		823,547,688.46	748,032,975.84
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		823,547,688.46	748,032,975.84
筹资活动产生的现金流量净额		-823,547,688.46	-748,032,975.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响			309,966.81
五、现金及现金等价物净增加额		-2,051,269,526.62	-343,611,194.83
加：期初现金及现金等价物余额		10,366,625,086.49	9,131,616,113.12
六、期末现金及现金等价物余额		8,315,355,559.87	8,788,004,918.29

公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

合并所有者权益变动表

2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2023年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00				1,748,100,494.33		164,539,613.98	157,112,833.66	719,298,256.98	2,177,189.46	13,442,420,624.44		20,372,237,904.85	4,671,557,048.19	25,043,794,953.04
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00				1,748,100,494.33		164,539,613.98	157,112,833.66	719,298,256.98	2,177,189.46	13,442,420,624.44		20,372,237,904.85	4,671,557,048.19	25,043,794,953.04
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					1,001,993,927.13		-18,176.69	76,334,163.80	86,213,372.61		480,209,937.74		1,644,733,224.59	1,332,019,235.67	2,976,752,460.26
（一）综合收益总额							-18,176.69				1,386,789,084.40		1,386,770,907.71	405,087,091.10	1,791,857,998.81
（二）所有者投入和减少资本					1,001,993,927.13								1,001,993,927.13	1,255,913,214.76	2,257,907,141.89
1．所有者投入的普通股					996,057,402.73								996,057,402.73	1,155,896,610.51	2,151,954,013.24
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					18,693,913.69								18,693,913.69		18,693,913.69
4．其他					-12,757,389.29								-12,757,389.29	100,016,604.25	87,259,214.96
（三）利润分配									86,213,372.61		-906,579,146.66		-820,365,774.05	-330,709,185.65	-1,151,074,959.70
1．提取盈余公积									86,213,372.61		-86,213,372.61
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-822,720,992.46		-822,720,992.46	-330,709,185.65	-1,153,430,178.11
4．其他											2,355,218.41		2,355,218.41		2,355,218.41
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								76,334,163.80					76,334,163.80	1,728,115.46	78,062,279.26
1．本期提取								128,095,823.70					128,095,823.70	7,192,098.04	135,287,921.74
2．本期使用								-51,761,659.90					-51,761,659.90	-5,463,982.58	-57,225,642.48
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				2,750,094,421.46		164,521,437.29	233,446,997.46	805,511,629.59	2,177,189.46	13,922,630,562.18		22,016,971,129.44	6,003,576,283.86	28,020,547,413.30

项目	2022年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00				1,709,434,669.07		74,618,587.95	119,561,650.06	634,684,937.08	1,356,396.82	12,322,178,428.56		19,000,423,561.54	4,620,802,645.06	23,621,226,206.60
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00				1,709,434,669.07		74,618,587.95	119,561,650.06	634,684,937.08	1,356,396.82	12,322,178,428.56		19,000,423,561.54	4,620,802,645.06	23,621,226,206.60
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					43,661,667.23		3,202,524.73	84,808,608.36			402,583,013.35		534,255,813.67	-59,593,744.21	474,662,069.46
（一）综合收益总额							3,202,524.73				1,145,001,342.79		1,148,203,867.52	385,375,238.50	1,533,579,106.02
（二）所有者投入和减少资本					43,661,667.23								43,661,667.23	350,157.92	44,011,825.15

1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					43,661,667.23								43,661,667.23	350,157.92	44,011,825.15
（三）利润分配											-742,418,329.44		-742,418,329.44	-429,514,059.94	-1,171,932,389.38
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-742,053,879.36		-742,053,879.36	-400,122,052.48	-1,142,175,931.84
4．其他											-364,450.08		-364,450.08	-29,392,007.46	-29,756,457.54
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								84,808,608.36					84,808,608.36	-15,805,080.69	69,003,527.67

1．本期提取								139,746,453.71					139,746,453.71	-15,528,818.89	124,217,634.82
2．本期使用								54,937,845.35					54,937,845.35	276,261.80	55,214,107.15
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				1,753,096,336.30		77,821,112.68	204,370,258.42	634,684,937.08	1,356,396.82	12,724,761,441.91		19,534,679,375.21	4,561,208,900.85	24,095,888,276.06

公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

母公司所有者权益变动表2023年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2023年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00				2,632,425,406.19		-29,000.00	8,209,934.12	718,703,256.98	2,233,012,399.92	9,730,910,889.21
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00				2,632,425,406.19		-29,000.00	8,209,934.12	718,703,256.98	2,233,012,399.92	9,730,910,889.21
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								1,622,436.76	86,213,372.61	-46,800,638.99	41,035,170.38
（一）综合收益总额										862,133,726.08	862,133,726.08
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									86,213,372.61	-908,934,365.07	-822,720,992.46
1．提取盈余公积									86,213,372.61	-86,213,372.61
2．对所有者（或股东）的分配										-822,720,992.46	-822,720,992.46
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								1,622,436.76			1,622,436.76
1．本期提取								7,063,369.79			7,063,369.79
2．本期使用								-5,440,933.03			-5,440,933.03
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				2,632,425,406.19		-29,000.00	9,832,370.88	804,916,629.59	2,186,211,760.93	9,771,946,059.59

项目	2022年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-37,500.00	4,799,457.50	634,089,937.08	2,216,438,521.37	9,596,224,714.14
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,138,588,892.00				2,602,345,406.19		-37,500.00	4,799,457.50	634,089,937.08	2,216,438,521.37	9,596,224,714.14

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					30,080,000.00			2,850,790.66		124,139,077.62	157,069,868.28
（一）综合收益总额										866,192,956.98	866,192,956.98
（二）所有者投入和减少资本					30,080,000.00						30,080,000.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					30,080,000.00						30,080,000.00
（三）利润分配										-742,053,879.36	-742,053,879.36
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-742,053,879.36	-742,053,879.36
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								2,850,790.66			2,850,790.66
1．本期提取								7,477,727.65			7,477,727.65
2．本期使用								4,626,936.99			4,626,936.99
（六）其他
四、本期期末余额	4,138,588,892.00				2,632,425,406.19		-37,500.00	7,650,248.16	634,089,937.08	2,340,577,598.99	9,753,294,582.42

公司负责人：胡善亭 主管会计工作负责人：张林 会计机构负责人：王志刚

三、公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（1）公司注册地、组织形式、总部地址及历史沿革

天地科技股份有限公司（以下简称“本公司”）成立于2000年3月24日，系经国家经贸委“国经贸企改[2000]148号”文批准，由煤炭科学研究总院作为主发起人，并联合兖矿集团有限公司、清华紫光股份有限公司、中国科学院广州能源研究所和大屯煤电（集团）有限责任公司共同发起设立的股份有限公司。本公司成立时注册资本为人民币5,000.00万元。注册地址为北京市朝阳区和平街青年沟东路5号。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]5号文批准，本公司于2002年4月23日公开发行人民币普通股2,500.00万股，并于2002年5月15日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司股本为7,500.00万股。

本公司分别于2003年、2004年和2005年实施了资本公积转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为9,750.00万股、15,600.00万股和20,280.00万股。

2006年度本公司完成了股权分置改革，向煤炭科学研究总院定向增发2,200.00万股用以收购煤炭科学研究总院拥有的煤炭科学研究总院山西煤机装备有限公司51%股权，并于2007年1月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。

2007年和2008年本公司实施了资本公积和未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为33,720.00万股和67,440.00万股。

2008年，经国务院批准，煤炭科学研究总院与中煤国际工程设计研究总院重组成立中国煤炭科工集团有限公司。经国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2008]1471号“关于天地科技股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复”和中国证券监督管理委员会的有关批复，批准同意将煤炭科学研究总院所持本公司的41,742.57万股股份无偿划转给中国煤炭科工集团有限公司持有。此次股份划转后，本公司总股本仍为67,440万股，其中中国煤炭科工集团有限公司持有41,742.57万股，占总股本的61.90%。公司已于2009年9月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。

2009和2012年本公司分别实施了未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分别变更为101,160.00万股和121,392.00万股。

2014年，根据中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431号）、2014年9月29日国务院国有资产监督管理委员会《关于天地科技股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的批复》（国资产权[2014]984号）、本公司2014年第一次临时股东大会、第五届董事会第二次及第三次会议决议，本公司向中国煤炭科工集团有限公司非公开发行68,212.64万股普通股（A股），每股面值人民币1元，发行价格每股人民币8.61元，增加注册资本人民币68,212.64万元，变更后的注册资本为人民币189,604.64万元，中国煤炭科工集团有限公司持

有本公司股本比例由61.90%变更为75.60%。本公司于2015年1月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。

本公司根据于2014年8月27日召开的第五届董事会第二次会议决议，于2014年9月22日召开的第五届董事会第三次会议决议，于2014年10月9日召开的2014年第一次临时股东大会决议，中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431号），本次增加注册资本17,324.80万元，变更后的注册资本为人民币206,929.44万元。中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例由75.60%变更为69.27%。本公司于2015年1月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续。本公司2015年第一次临时股东大会通过《关于审议公司2015年半年度资本公积金转增股本的议案》，即以公司总股本206,929.44万股为基数，用资本公积金转增股本，每10股转增10股，转增完成后本公司总股本增至413,858.89万股。根据国务院国资委《关于无偿划转中国煤炭科工集团有限公司所持天地科技股份有限公司部分股份的通知》（国资产权〔2017〕1285号），为进一步优化国有控股上市公司股权结构，推动国有资本运营公司试点工作，决定划转中国煤炭科工集团有限公司所持本公司部分股份。将中国煤炭科工集团有限公司所持本公司361,712,669股、206,515,586股股份分别划转给中国诚通控股集团有限公司之全资公司北京诚通金控投资有限公司和中国国新控股有限责任公司之全资公司国新投资有限公司。本次中国煤炭科工集团有限公司共划转本公司568,228,255股股份，占天地科技总股本13.73%。2018年11月30日，中国煤炭科工集团有限公司分别与中国诚通控股集团有限公司、诚通金控以及中国国新控股有限责任公司、国新投资签署了针对上述国有股份无偿划转的协议。划转完成后中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例将由69.27%变更为

55.54%。本公司于2018年12月13日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成股份登记手续。本次股权划转完成后，本公司总股本、控股股东及实际控制人均未发生变化。

（2）公司的业务性质和主要经营活动

本公司属于专用设备制造业，经营范围包括：电子产品、环保设备、矿山机电产品的生产、销售；地下工程的工艺技术与产品开发；煤炭洗选工程、煤炭综合利用工程、环保工程、网络工程的设计、承包；冻结、注浆、钻井、反井等特殊凿井施工；矿井建设及生产系统的设计、技术开发、咨询；进口业务；承包与其示例、规模、业绩相适应的国外工程；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员。

（3）母公司以及最终控制方的名称

本公司之母公司为中国煤炭科工集团有限公司，最终控制方为国务院国有资产监督管理委员会。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。

本公司2023年半年度纳入合并范围的子公司共19户，详见本附注九、“在其他主体中的权益”。 本公司本年度合并范围比上年度减少 1 户，详见本附注八、“合并范围的变更”。

四、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自本报告期末起至少 12 个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司及各子公司主要从事煤炭相关专业设备制造及设计和工程总承包。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对研究开发支出、收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、29 “无形资产”、38 “收入”等各项描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

(1)同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一

方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

(2)非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、6-2），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、21“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1)合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。

(2)合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

本公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企

业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、21“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、21-2.（4））和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、21-2.（2）“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。

本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折算，与交易发生日即期汇率近似的汇率按月初汇率计算确定。

于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：（1）符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；（2）为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；（3）其他权益工具投资公允价值变动确认为其他综合收益外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。

(2)外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。期初未分配利润为上一年折算后的期末未分配利润；期末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。

期初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

本公司的金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具等

(1)金融资产及金融负债的确认和初始计量

金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。对于不具有重大融资成分的应收款项，本公司按照根据收入相关会计政策确定的交易价格进行初始计量。除不具有重大融资成分的应收款项外，在初始确认时，金融资产及金融负债以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

(2)金融资产的分类和后续计量

①金融资产的分类

本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，金融资产在初始确认后不得进行重分类。

本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。管理金融资产业务模式的评价依据管理金融资产的业务模式，是指公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。合同现金流量特征的评估本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

②金融资产的后续计量

本公司对各类金融资产的后续计量为：

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

以摊余成本计量的金融资产

初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

(3)金融负债的分类和后续计量

本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。

②财务担保合同负债

财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。

财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

③以摊余成本计量的金融负债

初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。

(4)金融资产及金融负债的指定

本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。

(5)金融资产及金融负债的列报抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(6)融资产和金融负债的终止确认

①满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：

收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。

②金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

被转移金融资产在终止确认日的账面价值；因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

③金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

(7)金融工具减值

应收票据及应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法。

本公司以预期信用损失为基础，对于因交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。这里的信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

①应收票据

基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：

组合分类	预期信用损失会计估计政策
银行承兑汇票组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
商业承兑汇票组合	按照应收账款预期损失率计提减值准备，与应收账款组合划分相同

由财务公司开具的承兑汇票参照商业承兑汇票组合。

②应收账款

除了单项评估信用风险的应收账款外，基于应收账款交易对象关系作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：

组合分类	预期信用损失会计估计政策
关联方组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非关联方组合	1、组合依据应收款项的的账龄天数作为评估信用风险的特征 2、单笔1000万元（含）以上单独测试，进行个别认定

对于个别认定计提坏账的款项，将存在客观证据表明将无法按应收款项的原有条款收回款项的应收账款，确定为信用风险自初始确认后显著增加的应收账款，按照该应收账款的账面金额与预期能收到的现金流量现值的差额，确定应收账款的预期信用损失，计提坏账准备。

本公司编制应收账款账龄表，参考历史信用损失经验，根据以前年度的实际信用损失，并考虑本年的前瞻性信息，预计违约损失率，按资产负债表日余额确定应收账款的预期信用损失。预计违约损失率如下：

不含重大融资成分的应收款项

类别	预计违约损失率（%）
1年以内（含1年，下同）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00
4-5年	80.00
5年以上	100.00

含重大融资成分的应收账款：

采用类别计提法计提坏账准备的计提方法

类别	预计违约损失率（%）
正常类：未逾期	0.50
关注类：逾期1-90日（含）	3.00
次级类：逾期91-180日（含）	30.00
可疑类：逾期181日	60.00
损失类	100.00

本公司在资产负债表日计算应收票据、应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收票据、应收账款减值准备的账面金额，将其差额确认为应收票据及应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。实际发生信用损失，认定相关应收票据、应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收票据”、“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“信用减值损失”。

①其他应收账款

本公司对于自初始确认后信用风险未显著增加的其他应收款，按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备。

自初始确认后信用风险已显著增加的其他应收款，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

除了单项评估信用风险的以外，本公司基于其他应收款交易对象关系款项性质等共同风险特征将其他应收款划分为不同的组合,并确定预期信用损失会计估计政策：

组合分类	预期信用损失会计估计政策
关联方组合	管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非关联方组合	按照预计违约损失率计提减值准备

对于在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，则本公司以债务人类型和初始确认日期为共同风险特征，对其他应收款进行分组，并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。

对于未单独测试的其他应收款，根据历史实际信用损失，结合本年的前瞻性信息，预计违约损失率。

类别	预计违约损失率（%）
1年以内（含1年，下同）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00
4-5年	80.00
5年以上	100.00

本公司在资产负债表日计算其他应收款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前其他应收款减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为其他应收款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。

本公司实际发生信用损失，认定相关其他应收款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收利息”、“应收股利”或“其他应收款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“信用减值损失”。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10 金融工具。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10 金融工具。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；

该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10 金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

(1)存货的分类

本公司的存货主要包括原材料、在产品、库存商品、包装物、低值易耗品、委托加工物资等。按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

(2)存货取得和发出的计价方法

存货发出时，采用先进先出法或加权平均法确定发出存货的实际成本。

(3)存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

(4)存货的盘存制度为永续盘存制。

(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次转销法摊销；包装物于领用时按一次转销法摊销。

16. 合同资产

(1)合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（除应收款项）列示为合同资产。

(2)合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于包含重大融资成分的合同资产，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法。

本公司的债权投资系以摊余成本计量，均为低信贷风险，按照下列情形计量债权投资的损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本公司按照未来12个月的预期信用损

失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。以组合为基础的评估。对于债权投资，本公司按照信用风险评级为共同风险特征，对债权投资进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见附注五、10 金融工具。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为其他权益工具投资或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、

（10）“金融工具”。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(1)投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；

资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为其他权益工具投资而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入留存收益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

(2)后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，本公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价

值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于本公司2006年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。

③收购少数股权

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

④处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、（5）2“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

(3)长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法

长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法详见附注五、（30）“长期资产减值”。

22. 投资性房地产

(1)如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。

投资性房地产按成本进行初始计量。本公司在进行公司改制建账时，纳入改制评估范围的投资性房地产，按评估值重新确认入账价值。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

23. 固定资产

(1)确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2)折旧方法

√适用 □不适用

固定资产从达到预定可使用状态的次月起，在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率、折旧方法如下：

固定资产类别	折旧年限（年）	预计净残值率（%）	年折旧率（%）	折旧方法
房屋及建筑物	20-40	5.00	2.38-4.75	年限平均法
机器设备（除特殊设备外）	15	5.00	6.33	年限平均法
电子及办公设备	5	5.00	19.00	年限平均法
运输工具	12	5.00	7.92	年限平均法
特殊设备	5-50	5.00	1.90-19.00	年限平均法
其他设备	8-20	5.00	4.75-11.88	年限平均法

预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（30）“长期资产减值”。

25. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

26. 生物资产

√适用 □不适用

本公司生物资产为生产性生物资产。生产性生物资产是指为产出农产品、提供劳务或出租等目的而持有的生物资产，包括家禽、经济林等。生产性生物资产在达到预定生产经营目的后采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类生产性生物资产的使用寿命、预计净残值率和年折旧率列示如下：

类别	使用寿命（年）	预计净残值（%）	年折旧率（%）
经济林	40	5.00	2.38

本公司至少于年度终了对生产性生物资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。

生产性生物资产出售、盘亏、死亡或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本公司在每一个资产负债表日检查生产性生物资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。如果生产性生物资产改变用途，作为消耗性生物资产，其改变用途后的成本按改变用途时的账面价值确定；若生产性生物资产改变用途作为公益性生物资产，则按照《企业会计准则第8号――资产减值》规定考虑是否发生减值，发生减值时先计提减值准备，再按计提减值准备后的账面价值确定。

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。

本公司对使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：

(1)租赁负债的初始计量金额；

(2)在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

(3)发生的初始直接费用；

(4)为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。前述成本属于为生产存货而发生的，适用《企业会计准则第1号——存货》。

本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》对上述第4项所述成本进行确认和计量。

初始直接费用，是指为达成租赁所发生的增量成本。增量成本是指若企业不取得该租赁，则不会发生的成本。

本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。对于能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

29. 无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

①无形资产的确认及计价方法

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，主要包括土地使用权、采矿权、探矿权及专利权等。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

②无形资产的摊销

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本公司使用寿命有限的无形资产及预计使用寿命如下：

无形资产名称	预计使用寿命（年）
土地使用权	50-70
软件	3-10
采矿权	预计开采年限
探矿权	转为采矿权后摊销
专利权、非专利技术	10
商标权	10

期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、（30）“长期资产减值”。

(2)内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。其中，研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查，如意在获取知识而进行的活动，研究

成果或其他知识的应用研究、评价和最终选择，材料、设备、产品、工序、系统或服务替代品的研究，新的或经改进的材料、设备、产品、工序、系统或服务的可能替代品的配制、设计、评价和最终选择等；开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等，如生产前或使用前的原型和模型的设计、建造和测试，不具有商业性生产经济规模的试生产设施的设计、建造和运营等。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资、商誉等长期资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

本公司的设定受益计划，对于设定受益退休福利计划，会在各资产负债表日进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。精算利得或损失通过其他综合收益在当期确认。本公司对于由公司提供的如下设定受益计划福利的负债和费用进行精算评估：（1）截止2014年12月31日前办理离退休手续的离退休人员（“原有离退休人员”）及部分截止2016年12月31日前办理内退手续的内退人员（“原内退人员”）的补充退休后福利；（2）2014年12月31日前享有资

格的已故员工遗属（“现有遗属”）的补贴福利；（3）原有内退人员的离岗薪酬持续福利。本公司参考中国国债收益率确定折现率，根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄。本公司聘请独立精算师根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本公司将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。

(3)辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债，应用准则进行简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外。

租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。

租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：

(1)固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；

(2)取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；

(3)购买选择权的行权价格，前提是本公司合理确定将行使该选择权；

(4)行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权；

(5)根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。

在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，本公司采用增量借款利率作为折现率。

35. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

收入的确认

本公司的收入主要包括商品销售收入、提供劳务收入等。

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

(1)本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收入确认。

本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务：

①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。

③本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。

(2)对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。

在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：

①本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。

②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

③本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品。

⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

收入的计量

本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。

(1)可变对价

本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。

(2)重大融资成分

合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应当在合同期间内采用实际利率法摊销。

(3)非现金对价

客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。

(4)应付客户对价

针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。

企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本公司企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

(2)该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；

(3)该成本预期能够收回。

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

(1)因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

(2)为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。本公司因城镇整体规划、库区建设、棚户区改造、沉陷区治理等公共利益进行搬迁，收到政府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款，作为专项应付款处理。其中，属于对本公司在搬迁和重建过程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补偿的，自专项应付款转入递延收益，并根据其性质按照与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助核算，取得的搬迁补偿款扣除转入递延收益的金额后如有结余的，确认为资本公积。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

承租人本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，对租赁确认使用权资产和租赁负债。在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量。参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。按照《企业会计准则第17号——借款费用》等其他准则规定应当计入相关资产成本的，从其规定。本公司对于短期租赁和低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债，将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期

损益。出租人

①融资租赁

本公司作为出租人的，在租赁期开始日，对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产，并按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。

②经营租赁

本公司作为出租人的，在租赁期内各个期间，采用直线法的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。将发生的与经营租赁有关的初始直接费用进行资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。

对于经营租赁资产中的固定资产，本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当根据该资产适用的企业会计准则，采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确定经营租赁资产是否发生减值，并进行相应会计处理。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

持有待售

本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。

本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。公允价值计量 本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税	6%、9%、13%
消费税	按照相关税法规定的销售额	10%
营业税
城市维护建设税	实际缴纳的流转税	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、20%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明：

纳税主体名称	所得税税率（%）
天地科技股份有限公司	15
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	15
宁夏天地奔牛链条有限公司	15
中煤科工集团国际工程有限公司	15
中煤科工集团上海有限公司	15
天地上海采掘装备科技有限公司	15
常熟天地煤机装备有限公司	15
上海煤科检测技术有限公司	15
宁夏天地西北煤机有限公司	15
北京中煤矿山工程有限公司	15
煤炭科学技术研究院有限公司	15
北京天地融创科技股份有限公司	15
山西天地煤机装备有限公司	15
成都天地直方发动机有限公司	15
贵州宏狮煤机制造有限公司	15
榆林天地煤机装备有限公司	15
北京华宇中选洁净煤工程技术有限公司	15
平顶山中选自控系统有限公司	15

天地（唐山）矿业科技有限公司	15
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	15
北京天玛智控科技股份有限公司	15
天地（常州）自动化股份有限公司	15
天地宁夏支护装备有限公司	15
中煤科工西安研究院（集团）有限公司	15
中煤科工集团重庆研究院有限公司	15
重庆安标检测研究院有限公司	15
重庆科聚孚新材料有限责任公司	15
中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司	15
中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司	15
中煤科工开采研究院有限公司	15
天地（榆林）开采工程技术有限公司	15
煤科节能（山西）能源服务有限责任公司	20
煤科（沧州渤海新区）煤炭检测有限公司	20
煤科（天津）煤炭检测有限公司	20
西安煤科地热能开发有限公司	20
西安煤科检测技术有限公司	20
贵阳科达科技有限责任公司	20

2. 税收优惠

√适用 □不适用

本公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年申请延长高新技术企业证书，证书编号GR202011008173，有效期三年。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司根据财政部、税务总局和国家发展改革委联合颁布了《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地奔牛链条有限公司根据财政部、税务总局和国家发展改革委联合颁布了《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

中煤科工集团国际工程有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2021年获得高新技术企业证书，证书编号GR202111003126，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年获得高新技术企业证书，证书编号GR202031000261，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司天地上海采掘装备科技有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202031006186，有效期为三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司常熟天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2022年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202232006699，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司上海煤科检测技术有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2022年获得高新技术企业证书，证书编号GR202231007940，有效期三年。

中煤科工集团上海有限公司之子公司宁夏天地西北煤机有限公司根据财政部、税务总局和国家发展改革委联合颁布了《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

北京中煤矿山工程有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202011001325，有效期为三年。

煤炭科学技术研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年获取高新技术证书，证书编号GGR202011006063，有效期三年。

煤炭科学技术研究院有限公司之子公司北京天地融创科技股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年获得高新技术证书，证书编号GR202011005849，有效期三年。

煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科节能（山西）能源服务有限责任公司根据《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科（天津）煤炭检测有限公司根据《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号）、《关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2022年第13号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科（沧州渤海新区）煤炭检测有限公司根据《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

山西天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202014001190，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司之子公司成都天地直方发动机有限公司系国家需要重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2020年取得高新技术企业证书，证书编号GR202051002586，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司之子公司贵州宏狮煤机制造有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202052000348，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司之子公司榆林天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2022年获取高新技术企业证书，证书编号GR202261004714，有效期三年。

中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司北京华宇中选洁净煤工程技术有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2022年获取高新技术企业证书，证书编号GR202211005116，有效期三年。中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司平顶山中选自控系统有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司已于2021年取得高新技术企业证书，证书编号GR202141001210，有效期三年。中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司天地（唐山）矿山科技有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司已于2021年取得高新技术企业证书，证书编号GR202113003720，有效期三年。

北京天地华泰矿业管理股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202011005260，有效期三年。

北京天玛智控科技股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202011006630，有效期三年。

天地（常州）自动化股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR202032006250，有效期三年。

天地宁夏支护装备有限公司根据财政部、税务总局和国家发展改革委联合颁布了《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》 （财政部公告2020年第23号），可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

中煤科工西安研究院（集团）有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税。公司于2020年取得高新技术企业证书，证书编号GR202061001148，有效期三年。

中煤科工西安研究院（集团）有限公司之子公司西安煤科地热能开发有限公司根据《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

中煤科工西安研究院（集团）有限公司之子公司西安煤科检测技术有限公司根据《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

中煤科工集团重庆研究院有限公司根据财政部、税务总局和国家发展改革委联合颁布了《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。

中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司重庆安标检测研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2022年通过高新技术企业认定，证书编号GR202251102095，有效期三年。

中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司重庆科聚孚新材料有限责任公司根据财政部、税务总局和国家发展改革委联合颁布了《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司根据财政部、税务总局和国家发展改革委联合颁布了《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》（财政部公告2020年第23号），可享受西部大开发15%企业所得税优惠税率。同时，公司系国家重点扶持的高新技术企业，于2021年取得高新技术企业证书，证书编号GR202151100200，有效期三年。中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2020年再次通过高新技术企业认定，证书编号GR20203400554，有效期三年。

中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司贵阳科达科技有限责任公司根据《关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第12号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。

中煤科工开采研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2021年获得高新技术企业证书，证书编号GR202111000192，有效期三年。

中煤科工开采研究院有限公司之子公司天地（榆林）开采工程技术有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按15%的税率缴纳企业所得税。公司于2022年获得高新技术企业证书，证书编号GR202261004061，有效期三年。

山西天地煤机装备有限公司根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，享受增值税即征即退税收优惠政策。

山西天地煤机装备有限公司之子公司成都天地直方发动机有限公司根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，享受增值税即征即退税收优惠政策。

北京天玛智控科技股份有限公司根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，享受增值税即征即退税收优惠政策。

天地（常州）自动化股份有限公司根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，享受增值税即征即退税收优惠政策。

中煤科工集团重庆研究院有限公司根据《财政部 国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，享受增值税即征即退税收优惠政策。

3. 其他

□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	626,512.62	4,973.50
银行存款	11,312,878,298.91	11,390,476,160.44
其他货币资金	356,351,005.68	264,437,975.57
合计	11,669,855,817.21	11,654,919,109.51
其中：存放在境外的款项总额
存放财务公司存款

其他说明：

截止 2023年6月30 日，本公司使用受到限制的货币资金为356,552,706.80元（期初为276,472,234.91元），主要为保证金、维修基金存款及法院冻结资金。参见附注七、82 所有权或使用权受限制的资产。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	1,148,057.60
其中：
权益工具投资	1,148,057.60
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	1,148,057.60

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	214,783,818.27	247,810,088.75
商业承兑票据	377,090,858.23	704,849,975.07
合计	591,874,676.50	952,660,063.82

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

银行承兑票据		148,391,906.94
商业承兑票据		98,191,738.67
合计		246,583,645.61

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备						500,000.00	0.05	400,000.00	80.00	100,000.00
其中：
按组合计提坏账准备	611,721,563.76	100.00	19,846,887.26	3.24	591,874,676.50	989,652,167.78	99.95	37,092,103.96	3.75	952,560,063.82
其中：
银行承兑票据	214,783,818.27	35.11			214,783,818.27	247,810,088.75	25.03			247,810,088.75
商业承兑票据	396,937,745.49	64.89	19,846,887.26	5.00	377,090,858.23	741,842,079.03	74.92	37,092,103.96	5.00	704,749,975.07
合计	611,721,563.76	/	19,846,887.26	/	591,874,676.50	990,152,167.78	/	37,492,103.96	/	952,660,063.82

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	396,937,745.49	19,846,887.26	5.00
合计	396,937,745.49	19,846,887.26	5.00

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
坏账准备	37,492,103.96	-17,645,216.70			19,846,887.26
合计	37,492,103.96	-17,645,216.70			19,846,887.26

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1 年以内（含 1 年）	10,698,963,550.85
1年以内小计	10,698,963,550.85
1至2年	2,174,173,394.88
2至3年	928,769,024.07

3年以上
3至4年	416,299,326.66
4至5年	260,889,384.09
5年以上	873,543,003.81
合计	15,352,637,684.36

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	7,345,682,331.01	47.85	1,200,709,390.46	16.35	6,144,972,940.55	5,246,013,442.48	50.38	1,038,430,479.17	19.79	4,207,582,963.31
其中：
其按单项计提坏账准备	7,345,682,331.01	47.85	1,200,709,390.46	16.35	6,144,972,940.55	5,246,013,442.48	50.38	1,038,430,479.17	19.79	4,207,582,963.31
按组合计提坏账准备	8,006,955,353.35	52.15	1,268,709,068.20	15.85	6,738,246,285.15	5,167,685,235.66	49.62	1,009,459,011.58	19.53	4,158,226,224.08
其中：
按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款	8,006,955,353.35	52.15	1,268,709,068.20	15.85	6,738,246,285.15	5,167,685,235.66	49.62	1,009,459,011.58	19.53	4,158,226,224.08
合计	15,352,637,684.36	/	2,469,418,458.66	/	12,883,219,225.70	10,413,698,678.14	/	2,047,889,490.75	/	8,365,809,187.39

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
公司1	430,317,884.91	33,816,555.64	7.86	按照测试结果计提
公司2	324,429,044.35	16,436,143.36	5.07	按照测试结果计提
公司3	182,023,247.25	9,538,804.03	5.24	按照测试结果计提
公司4	166,951,418.28	8,347,570.91	5.00	按照测试结果计提
公司5	139,489,745.38	6,990,024.21	5.01	按照测试结果计提
公司6	126,853,055.78	54,378,047.89	42.87	按照测试结果计提
公司7	113,173,155.49	5,694,425.67	5.03	按照测试结果计提
公司8	94,087,227.07	4,704,361.35	5.00	按照测试结果计提
公司9	92,443,847.34	4,622,192.37	5.00	按照测试结果计提
公司10	92,263,807.85	4,613,190.39	5.00	按照测试结果计提
公司11	88,564,137.35	4,428,206.87	5.00	按照测试结果计提
公司12	85,411,878.20	4,339,810.81	5.08	按照测试结果计提
公司13	81,609,455.43	4,080,472.77	5.00	按照测试结果计提
公司14	80,553,420.98	4,027,671.05	5.00	按照测试结果计提
公司15	79,024,590.00	79,024,590.00	100.00	按照测试结果计提
其他	5,168,486,415.35	955,667,323.14	18.49	按照测试结果计提
合计	7,345,682,331.01	1,200,709,390.46	16.35	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	4,936,552,376.91	246,827,738.96	5.00
1至2年	1,387,053,739.44	138,705,373.96	10.00
2至3年	527,514,422.97	105,502,884.55	20.00
3至4年	257,634,007.32	128,817,003.69	50.00
4至5年	172,474,598.04	137,979,678.41	80.00
5年以上	510,876,388.63	510,876,388.63	100.00
合计	7,792,105,533.31	1,268,709,068.20	16.28

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

组合计提项目：按照关联方组合计提坏账准备的应收账款

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
关联方	214,849,820.04

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
合计	214,849,820.04

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	2,047,889,490.75	422,929,351.06		1,400,383.15		2,469,418,458.66
合计	2,047,889,490.75	422,929,351.06		1,400,383.15		2,469,418,458.66

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	1,400,383.15

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
公司1	销售款	450,000.00	无法收回	内部审批	否
公司2	销售款	388,584.00	无法收回	内部审批	否
公司3	销售款	331,400.00	无法收回	内部审批	否
合计	/	1,169,984.00	/	/	/

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位： 元 币种： 人民币

单位名称

期末余额

占应收账款期末余额合计数的比例(%)

坏账准备期末余额

公司1	430,317,884.91	2.80	33,816,555.64
公司2	324,429,044.35	2.11	16,436,143.36
公司3	182,023,247.25	1.19	9,538,804.03
公司4	166,951,418.28	1.09	8,347,570.91
公司5	139,489,745.38	0.91	6,990,024.21
合计	1,243,211,340.17	8.10	75,129,098.15

本公司本年按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为1,243,211,340.17元，占应收账款年末余额合计数的比例8.10%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为 75,129,098.15元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	1,228,914,284.28	2,320,343,354.59
合计	1,228,914,284.28	2,320,343,354.59

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	739,924,324.67	80.29	747,813,790.61	87.44
1至2年	106,372,699.45	11.54	59,983,080.10	7.01
2至3年	36,289,443.55	3.95	7,537,567.03	0.88
3年以上	38,933,979.77	4.22	39,959,833.27	4.67
合计	921,520,447.44	100.00	855,294,271.01	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：未至结算期。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

本公司按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为94,564,265.25元，占预付账款期末余额合计数的比例为 10.26 %。

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	3,975,579.00	6,429,305.66
其他应收款	339,794,291.96	321,057,931.01
合计	343,769,870.96	327,487,236.67

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
晋城蓝焰煤业股份有限公司	2,401,074.00	2,401,074.00
中煤科工鑫融科技创新发展有限公司		4,028,231.66
中平能化集团天工机械制造有限公司	98,076.00
中勘资源勘探科技股份有限公司	476,429.00
前进民爆股份有限公司	1,000,000.00
合计	3,975,579.00	6,429,305.66

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1 年以内（含 1 年）	193,185,910.22
1年以内小计	193,185,910.22
1至2年	182,468,026.53
2至3年	32,910,797.73
3至4年	18,856,628.37
4至5年	33,984,336.59
5年以上	143,291,683.31
合计	604,697,382.75

(5). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金借款	24,652,814.03	7,935,743.20
投标保证金	272,282,855.34	227,170,710.23
风险抵押金	16,853,945.91	3,126,703.16
履约保证金	81,645,076.46	77,819,957.13
其他	209,262,691.01	258,687,121.68
合计	604,697,382.75	574,740,235.40

(6). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额	11,884,313.52	241,797,990.87		253,682,304.39
2023年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段		1,907.21	-1,907.21
--转回第二阶段
--转回第一阶段

本期计提	4,977,584.41	6,241,294.78		11,218,879.19
本期转回
本期转销
本期核销			-1,907.21	-1,907.21
其他变动				-
2023年6月30日余额	16,861,897.93	248,041,192.86		264,903,090.79

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(7). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	253,682,304.39	11,218,879.19		-1,907.21		264,903,090.79
合计	253,682,304.39	11,218,879.19		-1,907.21		264,903,090.79

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
公司1	诉讼索赔款	54,295,501.17	1-2年	8.98	54,295,501.17
公司2	借款	41,121,547.58	5年以上	6.80	41,121,547.58
鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司(注1)	借款	34,856,973.23	5年以上	5.76	34,856,973.23
济源市煤炭高压开关有限公司(注2)	借款	29,114,811.02	5年以上	4.81	29,114,811.02
公司5	股权转让款	19,554,454.60	4-5年	3.23	19,554,454.60
合计	/	178,943,287.60	/	29.59	178,943,287.60

注1：鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司原为公司控股子公司，于2018年6月14日被鄂尔多斯市市中级人民法院裁定受理破产清算，由法院依法指定管理人接管已进入破产清算程序，自2018年7月1日起该公司不再纳入本公司合并报表范围。注2：济源市煤炭高压开关有限公司原为本公司下属天地（常州）自动化股份有限公司控股子公司，于2018年8月28日被河南省济源市人民法院裁定受理破产清算，由法院依法指定管理人接管已进入破产清算程序，自2018年9月1日起济源高开不再纳入本公司合并报表范围。

(10). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	1,682,241,820.52	53,185,074.53	1,629,056,745.99	1,385,287,272.98	53,161,513.81	1,332,125,759.17
在产品	1,233,891,621.92	22,834,804.93	1,211,056,816.99	1,003,419,751.13	22,883,302.80	980,536,448.33
库存商品	3,163,903,249.89	104,620,883.28	3,059,282,366.61	2,600,170,305.67	108,658,236.92	2,491,512,068.75
周转材料	1,852,948.51		1,852,948.51	1,800,110.90		1,800,110.90
消耗性生物资产
委托加工物资	46,576,484.79		46,576,484.79	30,625,646.98		30,625,646.98
合同履约成本	173,968,020.30	3,992,662.21	169,975,358.09	121,047,748.29	3,992,662.21	117,055,086.08
合计	6,302,434,145.93	184,633,424.95	6,117,800,720.98	5,142,350,835.95	188,695,715.74	4,953,655,120.21

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	53,161,513.81	23,560.72				53,185,074.53
在产品	22,883,302.80	-48,497.87				22,834,804.93
库存商品	108,658,236.92	873.42		4,038,227.06		104,620,883.28
周转材料
消耗性生物资产
委托加工物资
合同履约成本	3,992,662.21					3,992,662.21
合计	188,695,715.74	-24,063.73		4,038,227.06		184,633,424.95

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
销售合同	277,576,984.86	2,163,168.73	275,413,816.13	278,195,924.62	4,160,669.00	274,035,255.62
技术服务合同	553,101,149.08	230,469,824.00	322,631,325.08	513,648,658.95	209,534,908.01	304,113,750.94
工程合同	1,051,569,189.07	142,889,204.52	908,679,984.55	1,025,082,234.66	157,514,450.09	867,567,784.57
合计	1,882,247,323.01	375,522,197.25	1,506,725,125.76	1,816,926,818.23	371,210,027.10	1,445,716,791.13

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期计提	本期转回	本期转销/核销	原因
销售合同	-1,997,500.27			按照整个存续期内预期信用损失 的金额确认损失准备
技术服务合同	20,934,915.99			按照整个存续期内预期信用损失 的金额确认损失准备
工程合同	-14,625,245.57			按照整个存续期内预期信用损失 的金额确认损失准备
合计	4,312,170.15			/

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资	800,000,000.00
一年内到期的其他债权投资
一年内到期长期待摊费用	4,719,548.41
一年内到期的长期应收款	37,084,813.24	52,183,260.20
合计	841,804,361.65	52,183,260.20

期末重要的债权投资和其他债权投资：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日
工商银行大额存单	300,000,000.00	2.70%	2.70%	2024-3-30
建设银行大额存单	200,000,000.00	2.70%	2.70%	2024-4-6
建设银行大额存单	300,000,000.00	2.70%	2.70%	2024-4-15
合计	800,000,000.00	/	/	/		/	/	/

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本	372,049.19	502,019.97
应收退货成本
待抵扣进项税	89,149,929.02	90,736,417.21

7 天通知存款利息	58,407,907.75	33,282,975.95
预缴销项税额	20,746,985.51	57,529,774.25
预缴企业所得税	18,295,457.26	35,787,088.27
预缴社会保险费等	4,283,933.17	10,641,963.76
待申报出口退税		783,916.43
其他	5,766,620.55	2,603,782.83
合计	197,022,882.45	231,867,938.67

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
大额存单	1,961,505,277.73		1,961,505,277.73	1,328,376,944.41		1,328,376,944.41
合计	1,961,505,277.73		1,961,505,277.73	1,328,376,944.41		1,328,376,944.41

(2). 期末重要的债权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日
工商银行大额存单	1,000,000,000.00	2.60%	2.60%	2025-2-16
交通银行大额存单	400,000,000.00	3.25%	3.25%	2026-2-21
工商银行大额存单					300,000,000.00	2.70%	2.70%	2024-3-30

交通银行大额存单	500,000,000.00	3.50%	3.50%	2025-3-31	500,000,000.00	3.50%	3.50%	2025-3-31
建设银行大额存单					200,000,000.00	2.70%	2.70%	2024-4-6
建设银行大额存单					300,000,000.00	2.70%	2.70%	2024-4-15
合计	1,900,000,000.00	/	/	/	1,300,000,000.00	/	/	/

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款	5,858,601.46	11,678.52	5,846,922.94	6,182,263.42		6,182,263.42	4.75%
其中：未实现融资收益	-1,182,912.03		-1,182,912.03	-1,260,744.33		-1,260,744.33	4.75%
分期收款销售商品	9,596,046.98	47,980.23	9,548,066.75	33,568,614.27	169,511.44	33,399,102.83	4.75%
分期收款提供劳务
合计	15,454,648.44	59,658.75	15,394,989.69	39,750,877.69	169,511.44	39,581,366.25	/

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

18、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	72,931,325.92			34,000,000.00						106,931,325.92
小计	72,931,325.92			34,000,000.00						106,931,325.92
二、联营企业
中煤科工金融租赁股份有限公司	478,981,277.46			4,707,823.07						483,689,100.53
山西潞宝集团天地精煤有限公司	18,886,176.90									18,886,176.90
山西潞安安太机械制造有限责任公司	11,182,791.91			99,439.77						11,282,231.68
上海克硫环保科技股份有限公司	17,789,562.10			45,234.17						17,834,796.27
晋城金鼎天地煤机装备有限责任公司	13,426,311.40			356,402.60		-30,913.49				13,751,800.51
山西潞安采掘设备有限责任公司	4,341,958.22			86,243.53		4,895.12				4,433,096.87
北京希尔莱科技发展有限公司	265,309.67		265,309.67

山东能源重装集团天玛电液控制装备工程有限公司	-										6,826,347.72
中勘资源勘探科技股份有限公司	78,991,569.09			3,044,600.00			476,429.00			81,559,740.09
中煤科工鑫融科技创新发展有限公司	74,222,369.13			729,980.42		2,139,092.84				77,091,442.39
贵州安和矿业科技工程股份有限公司	5,808,175.08									5,808,175.08
云南科达化工有限责任公司	478,328.69									478,328.69
麻城凯龙科技化工有限公司	25,493,816.89			1,560,253.33						27,054,070.22
上海煤科院运输机械制造有限公司	3,397,630.51									3,397,630.51
小计	733,265,277.05		265,309.67	10,629,976.89		2,113,074.47	476,429.00			745,266,589.74	6,826,347.72
合计	806,196,602.97		265,309.67	44,629,976.89		2,113,074.47	476,429.00			852,197,915.66	6,826,347.72

19、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
河南天传智能装备技术有限公司	5,155,138.89	5,155,138.89
四川省科建煤炭产业技术研究院有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
新疆金晖兆丰煤业有限公司	1,167,068.91	1,167,068.91
海航集团有限公司	5,398,159.72	5,398,159.72
天津天钢联合钢铁有限公司	5,389,774.23	5,389,774.23
中煤科工（北京）矿业有限公司	5,000,000.00	5,000,000.00
晋城蓝焰煤业股份有限公司	3,000,000.00	3,000,000.00
山东泰山能源有限责任公司	1,000,000.00	1,000,000.00
甘肃华亭煤电股份有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
河南龙宇能源股份有限公司	2,000,000.00	2,000,000.00
中平能化集团天工机械制造有限公司	1,541,192.00	1,541,192.00
柳林县晋柳八号投资企业	2,735,400.00	2,735,400.00
重庆英斯凯化工有限公司		253,634.52
前进民爆股份有限公司	176,450,000.00	176,450,000.00
安徽江南爆破工程有限公司	600,959.28	600,959.28
合计	211,437,693.03	211,691,327.55

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
宁夏宁沪太阳能科技有限公司			573,536.71
天津天钢联合钢铁有限公司		168,614.07
内蒙古蒙晋物流股份有限公司			63,420,000.00
晋城蓝焰煤业股份有限公司		12,739,096.50
甘肃华亭煤电股份有限公司		6,793,158.96
中平能化集团天工机械制造有限公司	98,076.00	1,823,030.40
前进民爆股份有限公司	1,000,000.00	172,300,000.00
安徽江南爆破工程有限公司		220,111.68
重庆英斯凯化工有限公司			199,106.48	199,106.48
合计	1,098,076.00	194,044,011.61	64,192,643.19	199,106.48

其他说明：

√适用 □不适用

注：本公司及子公司的权益工具投资是本公司及子公司出于战略目的而计划长期持有的投资，因此本公司及子公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

20、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

21、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	157,348,447.38	221,236.00		157,569,683.38
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	157,348,447.38	221,236.00		157,569,683.38
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	29,574,571.02	92,667.10		29,667,238.12
2.本期增加金额	1,858,201.74	2,911.02		1,861,112.76
（1）计提或摊销	1,858,201.74	2,911.02		1,861,112.76
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	31,432,772.76	95,578.12		31,528,350.88
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	125,915,674.62	125,657.88		126,041,332.50
2.期初账面价值	127,773,876.36	128,568.90		127,902,445.26

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

22、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	5,294,432,731.32	5,435,997,350.66
固定资产清理	6,986,165.24	8,183,653.45
合计	5,301,418,896.56	5,444,181,004.11

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子及办公设备	特殊设备	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	3,805,195,778.52	3,011,363,772.32	157,075,367.13	836,325,333.57	1,613,544,265.95	95,761,414.63	9,519,265,932.12
2.本期增加金额	17,626,184.37	83,921,136.25	3,503,912.61	22,606,336.56	26,356,058.98	81,567.32	154,095,196.09
（1）购置	17,626,184.37	62,267,594.09	2,308,745.61	20,638,225.07	19,665,793.46	81,567.32	122,588,109.92
（2）在建工程转入		21,653,542.16		1,968,111.49	6,690,265.52		30,311,919.17
（3）企业合并增加
（4）其他			1,195,167.00				1,195,167.00
3.本期减少金额	27,644,428.93	21,723,544.58	11,496,181.69	8,710,942.87	32,719,081.91	156,466.12	102,450,646.10
（1）处置或报废	27,644,428.93	21,723,544.58	11,496,181.69	8,710,942.87	32,719,081.91	156,466.12	102,450,646.10
4.期末余额	3,795,177,533.96	3,073,561,363.99	149,083,098.05	850,220,727.26	1,607,181,243.02	95,686,515.83	9,570,910,482.11
二、累计折旧
1.期初余额	1,052,644,497.23	1,533,085,382.58	105,554,402.39	455,606,453.26	835,198,458.75	44,949,482.70	4,027,038,676.91
2.本期增加金额	53,088,683.43	83,418,347.28	7,409,407.97	36,699,724.07	91,319,917.37	4,306,253.03	276,242,333.15
（1）计提	53,088,683.43	83,418,347.28	7,409,407.97	36,699,724.07	91,319,917.37	4,306,253.03	276,242,333.15
3.本期减少金额	12,936,066.37	16,800,789.49	10,013,397.54	6,921,425.07	30,851,106.93	155,905.61	77,678,691.01
（1）处置或报废	12,936,066.37	16,800,789.49	10,013,397.54	6,921,425.07	30,851,106.93	155,905.61	77,678,691.01
4.期末余额	1,092,797,114.29	1,599,702,940.37	102,950,412.82	485,384,752.26	895,667,269.19	49,099,830.12	4,225,602,319.05
三、减值准备
1.期初余额	35,126,270.49	13,496,524.36	1,774,187.32	940,128.14	4,885,786.88	7,007.36	56,229,904.55
2.本期增加金额		1,610,392.90					1,610,392.90
（1）计提		1,610,392.90					1,610,392.90
3.本期减少金额	5,046,405.51	1,716,316.90	202,143.30				6,964,865.71
（1）处置或报废	5,046,405.51	1,716,316.90	202,143.30				6,964,865.71
4.期末余额	30,079,864.98	13,390,600.36	1,572,044.02	940,128.14	4,885,786.88	7,007.36	50,875,431.74
四、账面价值
1.期末账面价值	2,672,300,554.69	1,460,467,823.26	44,560,641.21	363,895,846.86	706,628,186.95	46,579,678.35	5,294,432,731.32

2.期初账面价值

2,717,425,010.80

1,464,781,865.38

49,746,777.42

379,778,752.17

773,460,020.32

50,804,924.57

5,435,997,350.66

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
机器设备	56,193,647.52
房屋、建筑物	22,611,893.15

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
煤科院公司采育基地房屋	232,693,554.03	根据住建部规定整块地块建设完成后方可办理产权证
唐山矿业房屋建筑物	33,847,954.69	正在与政府部门办理验收
山西煤机综合楼	28,150,576.71	绿化验收、规划验收、环评验收未完成
能源投资物流房屋及建筑物	11,842,515.90	正在办理
能源投资内蒙能源公司办公楼	5,053,695.58	正在办理
中煤矿山密云厂房	2,652,275.02	正在办理
天地支护职工食堂	790,529.75	拟扩建，待扩建后办理房产证

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产报废	6,986,165.24	8,183,653.45
合计	6,986,165.24	8,183,653.45

23、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	1,478,758,345.65	1,408,104,541.65
工程物资
合计	1,478,758,345.65	1,408,104,541.65

其他说明：

注：截至2023年6月30日，中煤科工能源投资秦皇岛有限公司以净值4,465,947.50元的设备用作对中国煤炭科工集团有限公司借款30,000,000.00元的抵押。

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
秦皇岛地方煤矿技术改造工程	783,283,434.80	187,535,614.42	595,747,820.38	783,283,434.80	187,535,614.42	595,747,820.38
智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	296,024,651.32		296,024,651.32	260,016,049.67		260,016,049.67
煤矿瓦斯抽采及煤层增透设备安全准入分析验证实验室	70,798,042.12		70,798,042.12	61,698,380.19		61,698,380.19
采煤机整机倾斜分析验证装置	57,688,069.00		57,688,069.00	54,477,715.00		54,477,715.00
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	52,235,983.19		52,235,983.19	49,401,213.67		49,401,213.67
西安研究院碑林院区办公区域综合改造工程项目	45,594,000.00		45,594,000.00	45,594,000.00		45,594,000.00
煤衍生油制清洁燃料试验平台	25,220,314.42		25,220,314.42	25,220,314.42		25,220,314.42
矿井水处理扩容技改工程	18,488,839.08		18,488,839.08	13,438,579.44		13,438,579.44
重点实验室天地大厦后厂房技术改造投资项目	11,352,890.14		11,352,890.14	11,352,890.14		11,352,890.14
其他	321,854,696.28	16,246,960.28	305,607,736.00	307,404,539.02	16,246,960.28	291,157,578.74
合计	1,682,540,920.35	203,782,574.70	1,478,758,345.65	1,611,887,116.35	203,782,574.70	1,408,104,541.65

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
秦皇岛能源兼并重组秦皇岛市地方煤矿项目	1,016,810,000.00	783,283,434.80				783,283,434.80	90.32	88.08	4,556,625.00			自有资金、借款
智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目	703,895,800.00	260,016,049.67	40,337,557.10	4,328,955.45		296,024,651.32	68.64	78.00				自有资金
结构件备料工艺优化改造	47,150,000.00	30,284,434.25	27,522.94			30,311,957.19	64.29	64.29				自有资金
煤衍生油制清洁燃料试验平台	26,170,000.00	25,220,314.42				25,220,314.42	96.37	96.30				单位自筹
重点实验室天地大厦后厂房技术改造投资项目	23,870,000.00	11,352,890.14				11,352,890.14	47.56	47.56				单位自筹、政府补助
采煤机整机倾斜分析验证装置	107,500,000.00	54,477,715.00	3,210,354.00			57,688,069.00	53.66	53.66				国家拨款、单位自筹
西安研究院碑林院区办公区域综合改造工程项目	60,907,800.00	45,594,000.00				45,594,000.00	74.86	90.00				单位自筹
矿井水处理扩容技改工程	29,912,800.00	13,438,579.44	5,050,259.64			18,488,839.08	61.81	61.81				单位自筹
煤矿瓦斯抽采及煤层增透设备安全准入分析验证实验室	57,950,000.00	61,698,380.19	9,099,661.93			70,798,042.12	122.17	97.00				财政资金

综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	59,460,000.00	49,401,213.67	2,834,769.52			52,235,983.19	87.85	96.50				单位自筹、政府补助
合计	2,133,626,400.00	1,334,767,011.58	60,560,125.13	4,328,955.45		1,390,998,181.26	/	/	4,556,625.00		/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

24、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	种植业		畜牧养殖业		林业		水产业		合计
	经济林	类别	类别	类别	类别	类别	类别	类别
一、账面原值
1.期初余额	3,433,792.78								3,433,792.78
2.本期增加金额	132,558.31								132,558.31
(1)外购	132,558.31								132,558.31
(2)自行培育
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额	3,566,351.09								3,566,351.09
二、累计折旧
1.期初余额	412,771.17								412,771.17
2.本期增加金额	22,912.80								22,912.80
(1)计提	22,912.80								22,912.80
3.本期减少金额
(1) 处置
(2)其他
4.期末余额	435,683.97								435,683.97
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	3,130,667.12								3,130,667.12
2.期初账面价值	3,021,021.61								3,021,021.61

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

25、 油气资产

□适用 √不适用

26、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地	房屋及建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	9,101,757.59	260,530,585.39	269,632,342.98
2.本期增加金额	1,455,567.91	31,373,376.03	32,828,943.94
（1）本期租入	1,455,567.91	31,373,376.03	32,828,943.94
（2）其他
3.本期减少金额		6,793,764.89	6,793,764.89
（1）租赁到期减少		6,152,947.37	6,152,947.37
（2）其他		640,817.52	640,817.52
4.期末余额	10,557,325.50	285,110,196.53	295,667,522.03
二、累计折旧
1.期初余额	559,645.48	104,889,111.96	105,448,757.44
2.本期增加金额	253,160.01	35,540,741.67	35,793,901.68
(1)计提	253,160.01	35,540,741.67	35,793,901.68
3.本期减少金额		4,614,710.61	4,614,710.61
(1)处置		4,614,710.61	4,614,710.61
4.期末余额	812,805.49	135,815,143.02	136,627,948.51
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	9,744,520.01	149,295,053.51	159,039,573.52
2.期初账面价值	8,542,112.11	155,641,473.43	164,183,585.54

27、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	商标权	采矿权	探矿权	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,041,271,077.90	377,539.65	11,333,637.64	102,914,051.92	7,100.00	1,095,849,770.42	327,020,426.65	444,142.23	2,579,217,746.41
2.本期增加金额				6,252,868.29					6,252,868.29
(1)购置				3,450,774.63					3,450,774.63
(2)内部研发				2,802,093.66					2,802,093.66
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	1,041,271,077.90	377,539.65	11,333,637.64	109,166,920.21	7,100.00	1,095,849,770.42	327,020,426.65	444,142.23	2,585,470,614.70
二、累计摊销
1.期初余额	251,062,373.13	305,857.17	7,214,583.55	67,857,495.44		453,907,596.16		387,877.66	780,735,783.11
2.本期增加金额	9,785,525.78	28,108.80	772,130.00	6,226,740.69		16,286,365.45		3,691.92	33,102,562.64
（1）计提	9,785,525.78	28,108.80	772,130.00	6,226,740.69		16,286,365.45		3,691.92	33,102,562.64
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	260,847,898.91	333,965.97	7,986,713.55	74,084,236.13		470,193,961.61		391,569.58	813,838,345.75
三、减值准备

1.期初余额						9,147,086.27			9,147,086.27
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额						9,147,086.27			9,147,086.27
四、账面价值
1.期末账面价值	780,423,178.99	43,573.68	3,346,924.09	35,082,684.08	7,100.00	616,508,722.54	327,020,426.65	52,572.65	1,762,485,182.68
2.期初账面价值	790,208,704.77	71,682.48	4,119,054.09	35,056,556.48	7,100.00	632,795,087.99	327,020,426.65	56,264.57	1,789,334,877.03

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.11%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	1,031,250.00	本公司向北京燕大工贸集团购买位于密云县工业开发区的土地，购买后被纳入政府规划，未办理产权。

其他说明：

□适用 √不适用

28、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期增加金额			本期减少金额			期末 余额
		内部开发支出	其他		确认为无形资产	转入当期损益
煤机成套装备数字化选型平台及智能报价系统	316,415.08							316,415.08
信息化软件	735,757.48					405,660.38		330,097.10
安全监控及安全自控平台建设	853,157.43							853,157.43
科研管理系统	609,849.06	304,924.53						914,773.59
多专业协同研发设计与仿真软件		1,378,761.06						1,378,761.06
山楂功能复合饮品的研究与开发	33,387.34	19,282.14						52,669.48
合计	2,548,566.39	1,702,967.73				405,660.38		3,845,873.74

29、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	3,471,142.92					3,471,142.92
唐山市水泵厂有限公司[注1]	2,187,338.74					2,187,338.74
合计	5,658,481.66					5,658,481.66

注1：唐山市水泵厂有限公司于2022年12月被本公司下属单位天地（唐山）矿业科技有限公司吸收合并后注销，相关资产组转入天地（唐山）矿业科技有限公司。

(2). 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
唐山市水泵厂有限公司	2,187,338.74					2,187,338.74
合计	2,187,338.74					2,187,338.74

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

30、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
经济开发区3号车间	18,510,586.70		342,788.65		18,167,798.05
经济开发区1号车间	6,625,054.00		138,502.87		6,486,551.13
地宗主厂房改良	6,492,553.34		120,232.44		6,372,320.90
室外工程	5,809,161.81		100,446.60		5,708,715.21
经济开发区2号车间	5,416,094.48		108,684.17		5,307,410.31
基地其他待摊费用	7,856,274.76		244,844.16		7,611,430.60
经济开发区成品库	3,673,903.68		63,343.17		3,610,560.51
彩虹生产基地试车坡道	3,444,390.62		52,319.86		3,392,070.76
神东创新基地上湾综合	1,774,576.12		226,541.63		1,548,034.49
其他	46,638,630.07		472,552.63		46,166,077.44
合计	106,241,225.58		1,870,256.18		104,370,969.40

其他说明：

31、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	3,352,415,556.99	591,039,912.65	2,913,100,497.74	521,952,153.55
内部交易未实现利润	124,116,922.28	25,046,496.04	227,152,177.12	46,456,707.85
可抵扣亏损
预计负债形成	150,998,029.56	23,917,714.52	128,991,332.77	19,791,919.92
固定资产折旧	161,789,839.81	40,447,459.95	167,084,536.16	41,771,134.04
递延收益	47,101,166.41	10,133,823.91	47,356,888.35	10,219,680.42
分期付款购买资 产	94,193,623.16	23,548,405.79	98,196,436.73	24,549,109.18
已计提未支付的 职工薪酬	736,288,149.04	114,562,747.23	711,092,251.73	109,401,191.48
其他权益工具投资公允价值变动	42,507,436.71	6,376,115.51	42,507,436.71	6,376,115.51
其他	83,835,515.66	20,958,878.91	129,910.39	32,477.60
合计	4,793,246,239.62	856,031,554.51	4,335,611,467.70	780,550,489.55

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
计入其他综合收益的其他权益工具投资公允价值变动	165,901,127.87	24,885,169.18	165,901,127.87	24,885,169.18
固定资产折旧	4,134,733.71	620,210.06	4,134,733.71	620,210.06
合计	170,035,861.58	25,505,379.24	170,035,861.58	25,505,379.24

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

32、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
待抵扣增值税进项税额	33,397,701.97		33,397,701.97	33,388,885.31		33,388,885.31
预付长期资产购买款项	7,699,744.00		7,699,744.00	8,465,718.30		8,465,718.30
其他	3,638,503.62		3,638,503.62	2,875,362.45		2,875,362.45
合计	44,735,949.59		44,735,949.59	44,729,966.06		44,729,966.06

其他说明：无。

33、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	286,056,105.51	196,665,105.78
合计	286,056,105.51	196,665,105.78

短期借款分类的说明：

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

34、 交易性金融负债

□适用 √不适用

35、 衍生金融负债

□适用 √不适用

36、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	492,081,435.35	474,469,528.75
合计	492,081,435.35	474,469,528.75

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

37、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	8,808,371,161.23	6,074,082,182.98
1-2年（含2年）	1,234,263,185.53	755,630,459.06
2-3年（含3年）	306,839,775.60	260,047,586.88
3年以上	614,456,125.31	512,781,589.13
合计	10,963,930,247.67	7,602,541,818.05

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
公司1	28,153,615.48	信用期内
公司2	17,625,854.84	信用期内
公司3	13,773,918.23	信用期内
公司4	10,537,002.03	信用期内
公司5	9,093,211.64	信用期内
公司6	8,726,140.19	信用期内
公司7	7,737,815.55	合同尚未履行完毕
公司8	7,703,798.88	合同尚未履行完毕
公司9	7,462,666.08	信用期内
公司10	6,728,107.46	合同尚未履行完毕
合计	117,542,130.38	/

其他说明：

□适用 √不适用

38、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	17,725,302.99	2,185,314.40
1-2年（含2年）	258,279.81	1,882.97
2-3年（含3年）
3年以上	3,710,313.43	3,710,313.43
合计	21,693,896.23	5,897,510.80

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收销售款	2,515,533,367.95	3,026,861,068.77
预收技术服务款	238,164,401.59	360,989,076.45
预收工程款	364,436,321.35	216,651,848.83
预收其他款项	12,994,104.30	10,945,481.06
合计	3,131,128,195.19	3,615,447,475.11

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	1,581,738,356.88	2,736,532,934.20	2,585,752,013.56	1,732,519,277.52
二、离职后福利-设定提存计划	48,848,678.88	291,401,332.80	288,137,839.12	52,112,172.56
三、辞退福利	20,209,653.20	1,888,881.23	8,604,967.50	13,493,566.93
四、一年内到期的其他福利
合计	1,650,796,688.96	3,029,823,148.23	2,882,494,820.18	1,798,125,017.01

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	1,280,451,748.16	2,152,004,739.71	2,009,727,451.65	1,422,729,036.22
二、职工福利费	8,091.54	129,860,381.57	129,868,473.11
三、社会保险费	18,879,263.88	145,663,619.82	145,206,274.71	19,336,608.99
其中：医疗保险费	15,619,803.33	133,144,862.65	132,985,334.25	15,779,331.73
工伤保险费	2,642,505.72	9,852,753.37	9,578,847.54	2,916,411.55
生育保险费	616,954.83	2,666,003.80	2,642,092.92	640,865.71
四、住房公积金	9,363,926.61	142,183,763.86	139,521,590.54	12,026,099.93
五、工会经费和职工教育经费	263,769,922.17	54,543,101.21	44,924,586.21	273,388,437.17
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期职工薪酬	9,265,404.52	112,277,328.03	116,503,637.34	5,039,095.21
合计	1,581,738,356.88	2,736,532,934.20	2,585,752,013.56	1,732,519,277.52

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	33,125,413.95	217,838,286.74	219,485,475.59	31,478,225.10
2、失业保险费	3,961,216.33	7,384,216.77	7,428,529.29	3,916,903.81
3、企业年金缴费	11,762,048.60	66,178,829.29	61,223,834.24	16,717,043.65
合计	48,848,678.88	291,401,332.80	288,137,839.12	52,112,172.56

其他说明：

□适用 √不适用

41、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
企业所得税	172,946,559.85	110,490,667.57
增值税	120,716,167.86	182,205,776.90
消费税	71,382.53	864,345.56
资源税	7,662,753.71	15,639,871.53
土地使用税	2,760,315.69	2,594,643.79
房产税	5,193,474.42	7,242,876.47
城市维护建设税	7,356,164.39	14,534,039.58
教育费附加	5,732,437.25	8,403,521.04
代扣代缴个人所得税	15,112,935.42	47,129,772.81
其他	6,923,174.84	4,946,794.07
合计	344,475,365.96	394,052,309.32

42、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	16,159,600.00	62,400.00
其他应付款	1,026,203,019.70	1,032,300,840.82
合计	1,042,362,619.70	1,032,363,240.82

其他说明：

应付利息

□适用 √不适用

应付股利

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	320,207,822.36	485,912,812.58
1-2年（含2年）	297,653,077.28	225,806,152.52
2-3年（含3年）	105,011,259.18	18,671,454.35
3年以上	303,330,860.88	301,910,421.37
合计	1,026,203,019.70	1,032,300,840.82

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
公司1	61,094,305.38	清算未完成
公司2	49,839,708.14	清算未完成
公司3	30,000,000.00	清算未完成
公司4	28,000,000.00	清算未完成
公司5	24,500,000.00	清算未完成
公司6	23,058,818.32	清算未完成
公司7	17,000,000.00	清算未完成
公司8	16,327,677.06	清算未完成
合计	249,820,508.90	/

其他说明：

□适用 √不适用

43、 持有待售负债

□适用 √不适用

44、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债	59,997,698.45	71,884,669.46
1年内到期的其他长期负债	38,744,238.26	38,744,238.26
合计	98,741,936.71	110,628,907.72

其他说明：

45、 其他流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税	255,689,873.72	407,803,023.72
未终止确认票据	246,583,645.61	426,344,673.49
合计	502,273,519.33	834,147,697.21

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

46、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	117,900,000.00	117,900,000.00
其他	68,720,000.00	51,680,000.00
合计	186,620,000.00	169,580,000.00

长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

注：其他长期借款期末余额为中国煤炭科工集团有限公司向本公司提供的国有资本金预算项目拨款，年利率0.00%。

47、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

48、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
租赁付款额	179,483,767.85	179,346,228.90
减：未确认的融资费用	-15,888,996.62	-23,456,625.66
重分类至一年内到期的非流动负债	-59,997,698.45	-71,884,669.46
合计	103,597,072.78	84,004,933.78

其他说明：

49、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款
专项应付款	50,793,006.01	45,288,106.01
合计	50,793,006.01	45,288,106.01

其他说明：

无。长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
大型油气田及煤层气开发	13,095,584.61	12,307,200.00	6,802,300.00	18,600,484.61	项目未结束
高效、低排放煤粉工业锅炉技术体系示范应用	27,400,000.00			27,400,000.00	项目未结束
矿井突水水源快速判识与水灾防控关键技术研究	1,945,588.01			1,945,588.01	项目未结束
起重机减速器制造基地建设项目	1,500,000.00			1,500,000.00	项目未结束
定向连续取心钻孔轨迹测量技术及配套钻具开发	1,153,750.82			1,153,750.82	项目未结束
其他	193,182.57			193,182.57	项目未结束
合计	45,288,106.01	12,307,200.00	6,802,300.00	50,793,006.01	/

其他说明：

无。

50、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债	844,166,165.20	849,040,000.00
二、辞退福利
三、其他长期福利
合计	844,166,165.20	849,040,000.00

(2) 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	849,040,000.00	945,550,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本	2,509,320.00	-3,650,000.00

1.当期服务成本
2.过去服务成本		-31,160,000.00
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额	2,509,320.00	27,510,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本		-40,360,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）		-40,360,000.00
四、其他变动	-7,383,154.80	-52,500,000.00
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利	-7,383,154.80	-52,500,000.00
五、期末余额	844,166,165.20	849,040,000.00

计划资产：

□适用 √不适用

设定受益计划净负债（净资产）

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

51、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼	2,007,923.35	623,973.00	中煤科工（内蒙古）采矿工程技术有限公司未决诉讼
产品质量保证	123,559,132.78	145,565,829.56	中煤科工集团上海有限公司、天地上海采掘装备科技有限公司按煤机销售收入的2%计提产品质量保证金；北京天地玛珂电液控制系统有限公司按煤机销售收入的1.9%计提产品质量保证金。
重组义务
待执行的亏损合同	4,432,200.00	4,432,200.00	宁夏天地奔牛银起设备有限公司待执行亏损合同。
应付退货款
其他

科技风险准备金	1,200,000.00	1,200,000.00	上海煤科检测技术有限公司按照检查收入的5%计提科技风险准备金，累计不超过100万元；煤炭科学技术研究院有限公司为承担经营检测业务产生的责任风险，设立的20万风险储备金
合计	131,199,256.13	151,822,002.56	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

52、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	1,154,628,529.36	34,515,711.99	65,542,784.27	1,123,601,457.08
合计	1,154,628,529.36	34,515,711.99	65,542,784.27	1,123,601,457.08	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
央企进冀引导资金	15,237,368.97			256,793.64		14,980,575.33	与资产相关
煤矿安全改造项目中央投资补助	23,690,000.00					23,690,000.00	与资产相关
5G通信一体化TC210A02J项目来款	1,710,000.00					1,710,000.00	与收益相关
矿山L4级车路协同自动驾驶系统	11,000,000.00					11,000,000.00	与收益相关
银川市开发区管委会重大项目建设补助	34,410,000.40			573,499.98		33,836,500.42	与资产相关
煤矿水灾事故分析鉴定实验室	23,855,566.25					23,855,566.25	与资产相关
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	21,633,517.41					21,633,517.41	与资产相关
煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项目	7,027,967.33					7,027,967.33	与资产相关

采煤机安全准入分析验证实验室	114,110,000.00					114,110,000.00	与资产相关
爆破器材安全准入分析验证实验室	36,492,906.68			1,565,610.00		34,927,296.68	与资产相关
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室	134,904,176.04			6,733,719.89		128,170,456.15	与资产相关
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室	13,813,058.57			1,041,403.37		12,771,655.20	与资产相关
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室	17,053,833.39			2,668,294.31		14,385,539.08	与资产相关
煤矿职业病危害分析鉴定实验室	36,239,367.53			5,670,120.95		30,569,246.58	与资产相关
煤层气开发利用研究中心	21,874,450.10					21,874,450.10	与收益相关
工程中心创新能力建设	7,647,423.67					7,647,423.67	与资产相关
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	40,110,000.00					40,110,000.00	与资产相关
矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定实验室	25,343,759.30			1,528,549.98		23,815,209.32	与资产相关

低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工业化技术与装备研究	1,610,068.86			318,331.62		1,291,737.24	与资产相关
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室	138,745,759.10			10,126,830.66		128,618,928.44	与资产相关
再制造一期建设	54,663,562.44			1,281,558.36		53,382,004.08	与资产相关
起重机减速器第一联合厂房工程	20,520,065.79			380,001.24		20,140,064.55	与资产相关
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线研制	7,777,777.78			466,666.68		7,311,111.10	与资产相关
09年产业技术扩大内需	4,977,780.48			933,333.06		4,044,447.42	与资产相关
其他	182,457,895.35	8,857,735.39	486,000.00	25,013,293.09	403,123.40	165,413,214.25	与收益相关
其他	157,722,223.92	25,657,976.60		3,596,953.38	2,498,700.66	177,284,546.48	与资产相关
合计	1,154,628,529.36	34,515,711.99	486,000.00	62,154,960.21	2,901,824.06	1,123,601,457.08

其他说明：

□适用 √不适用

53、 其他非流动负债

□适用 √不适用

54、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	4,138,588,892.00						4,138,588,892.00

其他说明：

无。

55、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

56、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,657,759,255.92	996,057,402.73		2,653,816,658.65
其他资本公积	90,341,238.41	18,693,913.69	12,757,389.29	96,277,762.81
合计	1,748,100,494.33	1,014,751,316.42	12,757,389.29	2,750,094,421.46

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

注：1.本公司控股子公司北京天玛智控科技股份有限公司因发行新股导致资本溢价增加996,057,402.73元。

2.本公司控股子公司北京天玛智控科技股份有限公司因股份支付导致资本公积增加和本期权益法核算的长期股权投资其他权益变动等因素影响导致资本公积增加5,936,524.40元。

57、 库存股

□适用 √不适用

58、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	156,417,610.56							156,417,610.56
其中：重新计量设定受益计划变动额	55,859,676.07							55,859,676.07
权益法下不能转损益的其他综合收益

其他权益工具投资公允价值变动	100,557,934.49							100,557,934.49
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	8,122,003.42	-18,176.69				-18,176.69		8,103,826.73
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	2,338,876.57							2,338,876.57
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	5,783,126.85	-18,176.69				-18,176.69		5,764,950.16
其他综合收益合计	164,539,613.98	-18,176.69				-18,176.69		164,521,437.29

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

59、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	56,241,691.90	109,824,435.72	47,105,722.51	118,960,405.11
维简费	18,708,883.77	7,128,838.70	1,759,064.97	24,078,657.50
煤矿转产发展基金	82,162,257.99	11,142,549.27	2,896,872.41	90,407,934.85
合计	157,112,833.66	128,095,823.69	51,761,659.89	233,446,997.46

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

注：转产基金系根据山西省人民政府文件《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法》和《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》的规定计提，主要用于矿区生态环境和水资源治理、污染治理和环境恢复整治以及煤矿企业转产发展。

60、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	719,298,256.98	86,213,372.61		805,511,629.59
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	719,298,256.98	86,213,372.61		805,511,629.59

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

按照税后净利润计提盈余公积。

61、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	13,442,420,624.44	12,322,178,428.56
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	13,442,420,624.44	12,322,178,428.56
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,386,789,084.40	1,952,297,699.79
减：提取法定盈余公积	86,213,372.61	84,613,319.90
提取任意盈余公积
提取一般风险准备		820,792.64
应付普通股股利	822,720,992.46	744,946,000.56
转作股本的普通股股利
其他	2,355,218.41	1,675,390.81
期末未分配利润	13,922,630,562.18	13,442,420,624.44

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

62、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	14,400,753,868.51	9,690,086,009.66	12,967,276,630.04	8,779,326,368.43
其他业务	154,866,908.82	79,885,255.32	220,797,712.78	117,091,390.68
合计	14,555,620,777.33	9,769,971,264.98	13,188,074,342.82	8,896,417,759.11

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类	本公司	合计
商品类型
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型	14,400,753,868.51	14,400,753,868.51
销售合同	10,375,661,000.85	10,375,661,000.85
技术服务合同	2,267,386,214.61	2,267,386,214.61
工程合同	1,757,706,653.05	1,757,706,653.05
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计	14,400,753,868.51	14,400,753,868.51

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

63、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税	228,819.54	436,839.13
营业税
城市维护建设税	40,669,453.43	27,812,348.83
教育费附加	16,321,029.30	18,209,064.14
资源税	88,966,843.04	121,852,779.58
房产税	12,852,510.46	11,277,949.20
土地使用税	7,296,305.84	7,302,064.29
车船使用税	103,109.32	107,271.44
印花税	6,728,697.24	7,714,736.72
地方教育附加	10,799,578.68	12,228,229.88
其他	6,532,407.26	8,318,773.86
合计	190,498,754.11	215,260,057.07

64、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	242,167,516.80	216,998,540.34
差旅、汽车支出	65,807,646.39	52,696,116.84
售后服务支出	13,280,366.51	11,528,408.00
劳务费	6,547,849.19	6,162,369.47
办公费	3,221,683.50	2,301,829.42
销售中介费	5,325,779.86	14,693,737.00
包装费	10,551,309.41	4,693,388.37
展览及广告费	23,695,898.87	11,466,647.00
提取质量保证金	23,374,974.28	16,552,695.84
其他	92,293,411.79	101,481,169.52
合计	486,266,436.60	438,574,901.80

65、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	745,755,975.34	680,822,098.10
折旧费	74,353,175.84	68,907,117.48
离退休人员支出	37,735,140.31	37,735,140.31
差旅汽车费用	26,167,173.52	13,492,737.21
无形资产摊销	29,365,878.72	27,485,461.45
修理费	12,325,752.11	14,922,717.53
房屋租赁费	25,991,736.87	14,051,899.84
办公费	10,129,721.66	11,551,563.63

水电费	9,839,503.33	17,185,787.62
中介机构费	9,721,305.48	12,701,685.85
劳务费	25,012,634.77	16,789,966.83
供暖费	8,136,288.06	6,253,201.03
其他费用	123,627,055.39	109,205,976.78
合计	1,138,161,341.40	1,031,105,353.66

66、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	293,835,547.29	303,948,596.39
材料费	344,169,795.71	284,202,836.60
测试化验加工费	19,266,476.38	18,202,968.36
燃料动力费	2,278,505.67	2,367,330.65
差旅费	30,643,345.39	16,869,946.70
会议费	726,945.50	104,018.86
国际合作与交流费		123,630.00
出版、文献、信息传播、知识产权事务费	19,448,778.69	16,922,682.64
劳务费	13,650,002.83	16,392,487.92
专家咨询费	1,765,986.41	1,571,060.64
折旧费	10,926,800.68	7,121,767.47
办公费	772,907.63	1,580,568.99
其他	61,888,964.07	63,328,683.01
合计	799,374,056.25	732,736,578.23

67、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	11,368,002.99	8,981,301.83
加：汇总损益	-1,791,251.35	-180,499.89
加：手续费	2,072,064.21	9,635,151.95
减：利息收入	-95,315,093.00	-89,253,727.86
减：收到的现金折扣
加：发生的现金折扣	-73,141.58	-636,306.10
设定受益计划利息净额	2,509,320.00	2,500,000.00
合计	-81,230,098.73	-68,954,080.07

68、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
事业费拨款	36,069,359.78	71,850,448.38
增值税即征即退	51,754,960.74	38,817,044.04
个人所得税收到的手续费返还	2,834,771.68	3,773,737.13

与日常活动相关的政府补助	70,891,687.36	36,651,944.99
稳岗补贴	503,592.56	3,479,875.80
其他	3,752,237.79
合计	165,806,609.91	154,573,050.34

69、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	44,629,976.89	31,837,541.48
处置长期股权投资产生的投资收益	88,920.73
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	1,098,076.00	4,015,690.72
债权投资在持有期间取得的利息收入	33,128,333.32
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益		-811.87
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益	148,238.91	10,616,652.92
合计	79,093,545.85	46,469,073.25

70、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

71、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-175,585.28	-471,217.04
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	-175,585.28	-471,217.04

72、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	17,645,216.70	21,473,466.24
应收账款坏账损失	-422,929,351.06	-281,682,810.43

其他应收款坏账损失	-11,218,879.19	-9,876,204.50
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失	172,018.11
合同资产减值损失
其他		138,476.35
合计	-416,330,995.44	-269,947,072.34

73、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	24,063.73	-5,011,438.90
三、长期股权投资减值损失		-6,826,347.72
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	-1,610,392.90
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他	2,362,448.81
十二、合同资产减值损失	-4,312,170.15	6,072,339.06
合计	-3,536,050.51	-5,765,447.56

74、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	-382,227.92	9,915,884.68
合计	-382,227.92	9,915,884.68

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	4,098,874.45	1,947,630.11	4,098,874.45
其中：固定资产处置利得	4,098,874.45	1,947,630.11	4,098,874.45
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得

接受捐赠
政府补助	2,784,905.69	1,669,272.85	2,784,905.69
罚没利得（违约赔偿收入）	3,211,427.71	2,638,051.09	3,211,427.71
无法支付应付款项	13,476,273.48	440,540.73	13,476,273.48
其他营业外收入	5,322,415.95	5,845,180.81	5,322,415.95
合计	28,893,897.28	12,540,675.59	28,893,897.28

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
处僵治困专项补助		436,458.94	与收益相关
山西省级科技项目补助	700,000.00		与收益相关
区经济和信息化局经济稳增长补助资金	400,000.00		与收益相关
天玛中小企业奖补资金	650,000.00		与收益相关
其他	1,034,905.69	1,232,813.91	与收益相关
合计	2,784,905.69	1,669,272.85

其他说明：

□适用 √不适用

76、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	11,342,287.37	9,421,175.31	11,342,287.37
其中：固定资产处置损失	11,342,287.37	9,421,175.31	11,342,287.37
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	4,820,000.00	3,501,800.00	4,820,000.00
资产报废、毁损损失	285,361.09	1,053,645.71	285,361.09
罚款支出	2,341,250.58	1,705,916.15	2,341,250.58
赔偿金、违约金等支出	9,074,857.59	4,087,667.57	9,074,857.59
其他营业外支出	626,831.77	5,671,758.63	626,831.77
合计	28,490,588.40	25,441,963.37	28,490,588.40

77、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	353,082,398.81	373,913,454.69
递延所得税费用	-67,500,946.10	-39,483,279.41
合计	285,581,452.71	334,430,175.28

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

78、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、58 其他综合收益

79、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
员工归还备用金	14,508,175.21	13,755,940.14
利息收入	69,568,290.87	63,273,870.86
投标保证金	176,994,929.01	154,771,523.53
政府补助	65,403,723.02	94,368,439.34
收保理业务本金及保理款使用费	262,287,408.20	55,970,000.00
其他	131,353,340.75	110,647,067.50
合计	720,115,867.06	492,786,841.37

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无。

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
补偿费	2,695,530.00	10,251,800.00
研究开发费	40,310,404.98	70,612,414.36
投标保证金	177,725,943.92	194,259,068.21
备用金借款	31,222,634.42	21,501,128.23
差旅费	124,509,453.95	91,246,654.25
水电费	52,674,984.66	59,965,548.65
运杂费	14,843,560.26	14,817,337.39
办公费	38,116,949.31	20,661,904.97
修理费	19,355,443.82	18,128,476.15

租赁费	18,468,657.70	19,659,805.14
保理融资款	212,445,152.90	80,378,063.76
其他	487,480,101.39	159,654,428.04
合计	1,219,848,817.31	761,136,629.15

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无。

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
租金	4,225,687.11
退还资本金	4,452,330.00
中介机构发行费	4,556,500.00
其他	2,449,849.09
合计	15,684,366.20

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无。

80、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,791,876,175.50	1,530,376,581.29
加：资产减值准备	3,536,050.51	5,765,447.56
信用减值损失	416,330,995.44	269,947,072.34
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	278,126,358.71	245,191,350.26
使用权资产摊销	35,793,901.68	25,282,104.02
无形资产摊销	33,102,562.64	31,311,543.73
长期待摊费用摊销	1,870,256.18	6,713,505.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	382,227.92	-9,915,884.68

固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	7,528,774.01	7,473,545.20
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	175,585.28	471,217.04
财务费用（收益以“－”号填列）	12,086,071.64	6,762,300.28
投资损失（收益以“－”号填列）	-78,945,306.95	-46,469,073.25
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-67,500,946.10	-39,483,279.41
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-1,164,121,537.04	-888,844,181.92
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-4,452,483,306.14	-1,681,259,344.05
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	3,563,579,601.55	1,356,874,414.02
其他		42,754,308.41
经营活动产生的现金流量净额	381,337,464.83	862,951,626.22
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	11,327,458,165.05	9,460,782,124.60
减：现金的期初余额	11,378,446,874.60	9,753,752,757.97
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-50,988,709.55	-292,970,633.37

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	11,327,458,165.05	11,378,446,874.60
其中：库存现金	626,512.62	4,973.50
可随时用于支付的银行存款	11,326,831,652.43	11,378,439,602.22
可随时用于支付的其他货币资金		2,298.88
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项

拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	11,327,458,165.05	11,378,446,874.60
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

81、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

82、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	356,552,706.80	保证金、维修基金等
应收款项融资	55,535,779.21	票据质押
存货
固定资产
无形资产
在建工程	4,465,947.50	抵押借款
合计	416,554,433.51	/

其他说明：

无

83、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	18,318,223.18	-	133,471,502.46
其中：美元	16,571,059.34	7.2258	119,739,160.58
欧元	1,737,338.18	7.8771	13,685,186.58
澳元	9,825.66	4.7992	47,155.31
应收账款	-	-
其中：美元
欧元
港币
长期借款	-	-
其中：美元
欧元
港币

其他说明：

无。

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

84、 套期

□适用 √不适用

85、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
事业费拨款	36,069,359.78	其他收益	36,069,359.78
增值税即征即退	51,754,960.74	其他收益	51,754,960.74
其他	8,736,727.15	其他收益	8,736,727.15
天玛中小企业奖补资金	650,000.00	营业外收入	650,000.00
山西省级科技项目补助	700,000.00	营业外收入	700,000.00
区经济和信息化局经济稳增长补助资金	400,000.00	营业外收入	400,000.00
其他	1,034,905.69	营业外收入	1,034,905.69
央企进冀引导资金	15,237,368.97	递延收益	256,793.64
煤矿安全改造项目中央投资补助	23,690,000.00	递延收益
5G通信一体化TC210A02J项目来款	1,710,000.00	递延收益
矿山L4级车路协同自动驾驶系统	11,000,000.00	递延收益
银川市开发区管委会重大项目建设补助	34,410,000.40	递延收益	573,499.98
煤矿水灾事故分析鉴定实验室	23,855,566.25	递延收益
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室	21,633,517.41	递延收益
煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项目	7,027,967.33	递延收益
采煤机安全准入分析验证实验室	114,110,000.00	递延收益
爆破器材安全准入分析验证实验室	36,492,906.68	递延收益	1,565,610.00
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室	134,904,176.04	递延收益	6,733,719.89
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室	13,813,058.57	递延收益	1,041,403.37
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室	17,053,833.39	递延收益	2,668,294.31
煤矿职业病危害分析鉴定实验室	36,239,367.53	递延收益	5,670,120.95
煤层气开发利用研究中心	21,874,450.10	递延收益
工程中心创新能力建设	7,647,423.67	递延收益
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验室	40,110,000.00	递延收益

矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定实验室	25,343,759.30	递延收益	1,528,549.98
低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工业化技术与装备研究	1,610,068.86	递延收益	318,331.62
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室	138,745,759.10	递延收益	10,126,830.66
再制造一期建设	54,663,562.44	递延收益	1,281,558.36
起重机减速器第一联合厂房工程	20,520,065.79	递延收益	380,001.24
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线研制	7,777,777.78	递延收益	466,666.68
09年产业技术扩大内需	4,977,780.48	递延收益	933,333.06
其他	340,180,119.27	递延收益	31,668,843.54
合计	1,253,974,482.72		164,559,510.64

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

86、 其他

□适用 √不适用

八、合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

2023年注销子公司1户。

6、 其他

□适用 √不适用

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
北京中煤矿山工程有限公司	北京	北京	各类型的地基和基础工程施工等	72.68	25.23	设立或 投资
北京天玛智控科技股份有限公司	北京	北京	技术开发；工业自动控制系统装置制造；计算机外围设备制造等	56.54		设立或 投资
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	北京	北京	矿业企业管理；煤矿矿井及选煤厂生产运营的技术管理；矿井技术开发、技术咨询、技术培训、技术服务、技术推广等	51.00	39.00	设立或 投资
天地（常州）自动化股份有限公司	常州	常州	矿山机电产品的生产和销售；网络工程的设计、承包等	84.73		设立或 投资
天地宁夏支护装备有限公司	宁夏银川	宁夏银川	液压支架产品的制造、维修、租赁、销售、设计和开发；技术服务；备品备件的配送销售；	87.50	12.50	设立或 投资
山西天地煤机装备有限公司	山西太原	山西太原	矿山机械电器液压成套设备及元部件等产品的销售及技术服务	51.00		同一控制下企业 合并
中煤科工集团重庆研究院有限公司	重庆	重庆	勘察设计咨询、工程总承包、生产运营、技术研发与设备集成等	100.00		同一控制下企业 合并
中煤科工集团北京华宇工程有限公司	北京	北京	地质勘探、工程咨询、煤矿技术服务等	100.00		同一控制下企业 合并

中煤科工西安研究院（集团）有限公司	西安	西安	煤田工程、物探工程、水文工程、岩土工程，建设工程的设计、监理、施工等	100.00		同一控制下企业 合并
中煤科工集团国际工程有限公司	北京	北京	工程承包、投资、咨询	51.00		设立或 投资
中煤科工集团上海有限公司	上海	上海	煤矿机电、物料运输工程设计专业领域内的八技服务等	100.00		同一控制下企业 合并
煤炭科学技术研究院有限公司	北京	北京	煤炭转化、煤炭清洁利用、采矿、选矿、煤田地质勘探、水文地质工程、矿山建设、矿山安全环保、地下工程的工艺技术及产品开发、技术转让、技术咨询、技术服务及技术工程承包等。	51.00		同一控制下企业 合并
天地科技股份（香港）有限公司	香港	香港	国际投资；国际项目融资；国际项目管理；设备进出口；技术进出口；劳务输出；其他国际业务。	100.00		投资设立
中煤科工集团商业保理有限公司	天津	天津	以受让应收账款的方式提供贸易融资；应收账款的收付结算、管理与催收等	80.00		投资设立
中煤科工能源科技发展有限公司	天津	天津	能源技术开发；合同能源管理；企业管理；矿井技术研发、技术咨询、技术推广服务；销售机电设备及配件等	100.00		投资设立
中煤科工开采研究院有限公司	北京	北京	研究和试验发展、工程和技术研究、制造电子元器件设备	100.00		投资设立
中煤科工集团智能矿山有限公司	山西太原	山西太原	智能工业物联网、工业互联网、云平台矿山大数据平台设计开发；软件开发	100.00		投资设立
中煤科工智能储装技术有限公司	北京	北京	技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；制造电子元器件设备；制造机电组件设备	100.00		投资设立
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	宁夏	宁夏	矿山采掘设备、机电设备等设备的销售	92.47		非同一控制下企业合并

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	7.53%	7.53%		234,131,217.35

山西天地煤机装备有限公司	49.00%	49.00%	36,230,404.00	1,089,814,035.35
天地（常州）自动化股份有限公司	15.27%	15.27%	17,972,790.00	106,544,888.91
煤炭科学技术研究院有限公司	49.00%	49.00%	61,657,532.65	1,225,580,726.19
北京天玛智控科技股份有限公司	43.46%	43.46%		1,712,305,157.29

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动 负债	负债合计
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	456,405	100,410	556,815	235,202	10,682	245,884	417,378	99,567	516,945	210,054	11,072	221,126
山西天地煤机装备有限公司	370,547	44,315	414,862	167,024	5,879	172,903	305,621	45,131	350,752	112,559	5,369	117,928
天地（常州）自动化股份有限公司	184,062	8,048	192,110	120,856	1,480	122,336	163,027	7,902	170,929	98,849	1,445	100,294
煤炭科学技术研究院有限公司	279,771	150,228	429,999	115,969	55,882	171,851	273,363	152,350	425,713	118,264	55,712	173,976
北京天玛智控科技股份有限公司	482,106	37,385	519,491	117,031	5,417	122,448	230,931	37,019	267,950	103,426	5,238	108,664

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动 现金流量	营业收入	净利润	综合收益 总额	经营活动现金流量
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	172,069	14,953	14,953	1,169	143,515	6,922	6,922	26,164
山西天地煤机装备有限公司	130,000	17,238	17,238	7,531	110,474	7,836	7,836	10,344
天地（常州）自动化股份有限公司	65,298	10,839	10,839	10,272	46,841	7,384	7,384	-74
煤炭科学技术研究院有限公司	273,363	152,350	425,713	118,264	109,700	18,595	18,595	-9,489
北京天玛智控科技股份有限公司	110,416	21,819	21,819	-11,655	92,421	18,789	18,789	2,134

其他说明：

无。

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理 方法
				直接	间接
一、合营企业
中煤科工山西华泰矿业管理有限公司	朔州市	朔州市	煤矿生产运营	40.00		权益法
二、联营企业
晋城金鼎天地煤机装备有限责任公司	晋城市	晋城市	煤机制造	49.00		权益法
中煤科工金融租赁股份有限公司	天津	天津	货币金融服务	40.82		权益法
中勘资源勘探科技股份有限公司	淮北市	淮北市	勘探技术	23.42		权益法
上海克硫环保科技股份有限公司	上海	上海	环保技术	13.14		权益法
中煤科工鑫融科技	山东	山东	环保工程	35.00		权益法

创新发展有限公司

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

本公司之子公司煤炭科学技术研究院有限公司向上海克硫环保科技股份有限公司派出 一名董事和一名监事参与该公司重大事项决策，对其有重大影响。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位： 万元币种： 人民币

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	中煤科工山西华泰矿业管理有限公司		中煤科工山西华泰矿业管理有限公司
流动资产	54,512		50,286
其中：现金和现金等价物	14,308		18,334
非流动资产	2,088		1,794
资产合计	56,600		52,080
流动负债	29,867		33,847
非流动负债
负债合计	29,867		33,847
少数股东权益
归属于母公司股东权益	26,733		18,233
按持股比例计算的净资产份额	10,693		7,293
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值	10,693		7,293
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入	44,440		35,873
财务费用	-100		-66
所得税费用	2,613		1,992
净利润	8,500		4,375
终止经营的净利润
其他综合收益

综合收益总额	8,500		4,375
本年度收到的来自合营企业的股利			2,800

其他说明无。

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额					期初余额/ 上期发生额
	晋城金鼎天地煤机装备有限公司	上海克硫环保科技股份有限公司	中勘资源勘探科技股份有限公司	中煤科工金融租赁股份有限公司	中煤科工集团鑫融科技创新发展有限公司	晋城金鼎天地煤机装备有限公司	上海克硫环保科技股份有限公司	中勘资源勘探科技股份有限公司	中煤科工金融租赁股份有限公司	中煤科工集团鑫融科技创新发展有限公司
流动资产	13,172	21,986	52,622	351,382	28,116	12,657	24,710	52,825	373,406	23,869
非流动资产	624	2,709	9,954	78,639	702	862	2,812	10,521	77,918	609
资产合计	13,796	24,695	62,576	430,021	28,818	13,519	27,522	63,346	451,324	24,478
流动负债	10,645	10,634	27,895	242,964	95	10,357	13,614	30,092	225,357	3,575
非流动负债	344	151	3,748	68,564		422	25	3,828	108,627
负债合计	10,989	10,785	31,643	311,528	95	10,779	13,639	33,920	333,984	3,575
少数股东权益			155					155
归属于母公司股东权益	2,806	13,911	30,777	118,493	28,723	2,740	13,884	29,271	117,340	20,903
按持股比例计算的净资产份额	1,375	1,828	7,244	48,369	7,709	1,343	1,824	6,855	47,898	7,316
调整事项		-44	912				-45	1,044		106
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	1,375	1,783	8,156	48,369	7,709	1,343	1,779	7,899	47,898	7,422

存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	4,003	4,436	20,945	6,951	600	3,793	8,101	19,453	10,094	2,856
净利润	220	31	1,359	1,153	220	65	884	1,193	2,582	103
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	220	31	1,359	1,153	220	65	884	1,193	2,582	103
本年度收到的来自联营企业的股利			48

其他说明无。

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	71,339,709.95	69,854,187.87
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	1,745,936.63	3,900,953.92
--其他综合收益
--综合收益总额	1,745,936.63	3,900,953.92

其他说明无。

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括借款、应收票据及应收账款、应付票据及应付账款、应付债券等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五、10相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。风险管理目标和政策：

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。

（一）金融工具分类

1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值

（1）2023年6月30日

单位： 元 币种： 人民币

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	11,669,855,817.21			11,669,855,817.21
交易性金融资产		1,148,057.60		1,148,057.60
应收票据	591,874,676.50			591,874,676.50
应收账款	12,883,811,391.98			12,883,811,391.98
应收款项融资	1,228,914,284.28			1,228,914,284.28
其他应收款	339,794,291.96			339,794,291.96
应收利息
债权投资	1,961,505,278.00			1,961,505,278.00
长期应收款	15,394,989.69			15,394,989.69
其他权益工具投资	211,437,693.03			211,437,693.03

（2）2022年12月31日

单位： 元 币种： 人民币

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
货币资金	11,654,919,109.51			11,654,919,109.51
交易性金融资产
应收票据	952,660,063.82			952,660,063.82
应收账款	8,365,809,187.39			8,365,809,187.39
应收款项融资			2,320,343,354.59	2,320,343,354.59
其他应收款	321,057,931.01			321,057,931.01

金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	合计
应收利息
债权投资	1,328,376,944.41			1,328,376,944.41
长期应收款	39,581,366.25			39,581,366.25
其他权益工具投资			211,691,327.55	211,691,327.55

2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值

（1）2023年6月30日

单位： 元 币种： 人民币

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		286,056,105.51	286,056,105.51
应付票据		492,081,435.35	492,081,435.35
应付账款		10,963,930,247.67	10,963,930,247.67
其他应付款		1,026,203,019.70	1,026,203,019.70

（2）2022年12月31日

单位： 元 币种： 人民币

金融负债项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		196,665,105.78	196,665,105.78
应付票据		474,469,528.75	474,469,528.75
应付账款		7,602,541,818.05	7,602,541,818.05
其他应付款		1,032,300,840.82	1,032,303,718.82

（二）信用风险

2023年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：

为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险较低。

本公司关注集中信用风险的控制，采取必要措施避免债权过度集中。本公司客户数量众多，不存在信用风险特别集中的情况。同时，本公司于每个资产负债表日审核重大应收款项占应收款总额的比例以确保信用风险不过度集中。本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录，无重大信用集中风险。本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

（三）流动性风险

流动风险是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

于资产负债表日，本公司持有的金融负债按到期日分析列示如下：

金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：

单位： 元 币种： 人民币

项目	2023年6月30日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	286,056,105.51		286,056,105.51
应付票据	492,081,435.35		492,081,435.35
应付账款	10,963,930,247.67		10,963,930,247.67
一年内到期的非流动负债	98,741,936.71		98,741,936.71
长期借款		186,620,000.00	186,620,000.00
长期应付款		50,793,006.01	50,793,006.01
其他应付款	1,026,203,019.70		1,026,203,019.70

接上表：

单位： 元 币种： 人民币

项目	2022年12月31日
	1年以内	1年以上	合计
短期借款	196,665,105.78		196,665,105.78
应付票据	474,469,528.75		474,469,528.75
应付账款	7,602,541,818.05		7,602,541,818.05
一年内到期的非流动负债	110,628,907.72		110,628,907.72
长期借款		169,580,000.00	169,580,000.00
长期应付款		45,288,106.01	45,288,106.01
其他应付款	1,032,300,840.82		1,032,303,718.82

（四）市场风险

市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。

（1）外汇风险

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司的主要业务活动以人民币计价结算，外汇风险较小。本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。

（2）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于长期银行借款及应付债券等长期带息债务；浮动利率的金融负债使公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使公司面临公允价值利率风险。于2023年6月30日，本公司长期借款余额人民币186,620,000.00元，其中1年内到期的长期借款人民币

0.00元（2022年12月31日：长期借款余额人民币169,580,000.00元，其中1年内到期的长期借款人民币0.00元）。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	1,148,057.60			1,148,057.60
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	1,148,057.60			1,148,057.60
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	176,450,000.00		34,987,693.03	211,437,693.03
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资	1,228,914,284.28			1,228,914,284.28

持续以公允价值计量的资产总额	1,406,512,341.88		34,987,693.03	1,441,500,034.91
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中国煤炭科工集团有限公司	有限责任公司	工程和技术研究与实验发展	432,488.23	55.54	55.54

本企业的母公司情况的说明

本公司的母公司是中国煤炭科工集团有限公司，该公司主要承包国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。煤炭及相关工程的咨询、勘测、设计、总承包、监理和生产服务；煤炭工艺技术的开发、转让及咨询、服务；矿山机械及相关产品的开发、制造、销售、咨询、服务；进出口业务；煤炭产品的质量检验和检测服务

本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司的情况详见附注九、1 在子公司的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见附注九、3 在合营企业或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
中煤科工金融租赁股份有限公司	中煤科工金融租赁股份有限公司

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称

其他关联方与本企业关系

澳大利亚华瑞矿业科技有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
辽宁诚信建设监理有限责任公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团常州研究院有限公司	同受最终控制方控制
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	同受最终控制方控制
山西安标检验认证有限公司	同受最终控制方控制
陕西安标检验认证有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团上海研究院有限公司	同受最终控制方控制
上海煤科信息科技有限公司	同受最终控制方控制
煤炭科学研究总院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	同受最终控制方控制
北京同惠物业管理有限责任公司	同受最终控制方控制
煤炭工业规划设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团杭州研究院有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团沈阳研究院有限公司	同受最终控制方控制
抚顺中煤科工检测中心有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团唐山研究院有限公司	同受最终控制方控制
唐山大方汇中仪表有限公司	同受最终控制方控制
唐山国选精煤有限责任公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团信息技术有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	同受最终控制方控制
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	同受最终控制方控制
南京业恒达智能系统股份有限公司	同受最终控制方控制
中煤国际工程设计研究总院有限公司	同受最终控制方控制
北京华宇创达科技服务有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工生态环境科技有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工鑫融科技创新发展有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工循环产业研究院（山东）有限公司	同受最终控制方控制
中煤科工机器人科技有限公司	同受最终控制方控制
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	同受最终控制方控制
太原煤科检测技术有限公司	同受最终控制方控制

其他说明无。

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
煤炭工业规划设计研究院有限公司	采购商品	2,775,177.30
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	采购商品	29,859,535.00	128,822.12

中煤科工集团信息技术有限公司	采购商品		851,886.79
中煤科工集团唐山研究院有限公司	采购商品	336,523.86	451,794.66
中煤科工集团沈阳研究院有限公司	采购商品	12,301,210.60	170,567.26
中煤国际工程设计研究总院有限公司	采购商品		3,378,618.04
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	采购商品	174,500.00	58,092.52
煤炭科学研究总院有限公司	采购商品	1,180,108.18	6,005,008.61
中煤科工集团常州研究院有限公司	采购商品		2,600.00
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	采购商品	329,180.53	479,600.00
中煤科工集团上海研究院有限公司	采购商品	3,880,646.02	3,030,926.30
唐山大方汇中仪表有限公司	采购商品	1,723,490.26	2,333,157.55
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	采购商品	43,393,805.31
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	采购商品		43,396.23
上海煤科信息科技有限公司	采购商品	13,982.30	14,905.66
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	接受劳务		200,000.00
中煤科工集团沈阳研究院有限公司	接受劳务	234,528.30	71,698.12
中煤科工集团上海研究院有限公司	接受劳务	1,698.12
中煤国际工程设计研究总院有限公司	接受劳务	67,784.24	165,293.70
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	接受劳务	6,548,672.57	8,002,641.51
上海煤科信息科技有限公司	接受劳务	6,579,646.02
抚顺中煤科工检测中心有限公司	接受劳务	46,981.14
中煤科工集团信息技术有限公司	接受劳务	13,535,872.74
澳大利亚华瑞矿业科技有限公司	接受劳务	356,862.64
北京同惠物业管理有限责任公司	接受劳务	4,474,582.22
山西安标检验认证有限公司	接受劳务	347,169.81
太原煤科检测技术有限公司	接受劳务	2,164,874.71
中煤科工集团唐山研究院有限公司	接受劳务		92,452.83
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	接受劳务	1,107,840.08	520,189.25
煤炭科学研究总院有限公司	接受劳务	12,052,033.70
中煤科工集团常州研究院有限公司	接受劳务	13,584.92	127,452.83
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	接受劳务	154,867.25	185,840.70

煤炭工业规划设计研究院有限公司	接受劳务	932,118.20	838,443.38
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	接受劳务	122,641.51	1,268,669.33
中煤科工循环产业研究院（山东）有限公司	接受劳务		2,264,150.94
中煤科工生态环境科技有限公司	接受劳务		39,594,339.62
中煤科工鑫融科技创新发展有限公司	接受劳务		1,981,132.08
唐山国选精煤有限责任公司	接受劳务		226,415.10
中煤科工金融租赁股份有限公司	接受劳务	164,949.06
中煤科工集团杭州研究院有限公司	接受施工	5,050,259.64
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	接受施工	1,130,171.37
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	接受施工	6,881,640.92	31,780,095.08
中煤科工集团唐山研究院有限公司	接受施工	172,007.08
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	接受施工	146,788.99
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	采购固定资产	2,522,123.89
中煤科工集团信息技术有限公司	采购固定资产	1,062,862.57
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	采购固定资产	575,221.24
中煤科工集团上海研究院有限公司	租赁	2,109,408.00	3,030,926.30
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	租赁	4,558,884.41	4,746,099.87
煤炭科学研究总院有限公司	租赁	12,489,045.53	30,512,579.27
中煤国际工程设计研究总院有限公司	租赁	5,043,423.42	5,043,423.42

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	销售商品	8,676,592.92	5,010,132.73
中煤科工集团上海研究院有限公司	销售商品	129,646.01	11,426,174.30
煤炭科学研究总院有限公司	销售商品	401,592.92	796.46
中煤科工集团沈阳研究院有限公司	销售商品	1,867,648.45	446,670.06
中煤科工集团唐山研究院有限公司	销售商品	64,607,114.60	36,162,620.23

唐山大方汇中仪表有限公司	销售商品	3,539.82
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	销售商品	6,038,938.04	2,909,734.51
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	销售商品	643,211.51
上海煤科信息科技有限公司	销售商品	2,577,172.81
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	销售商品	887,661.99	12,465,053.15
中煤科工生态环境科技有限公司	销售商品	274,115.04
中煤科工集团信息技术有限公司	销售商品	18,775,561.39	53,741,215.76
中煤科工金融租赁股份有限公司	销售商品	89,696,032.95	22,403,539.82
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	销售商品	5,854,784.94	1,838,982.25
中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	销售商品	721,698.11
中煤科工鑫融科技创新发展有限公司	提供劳务		316,981.13
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	提供劳务		31,163.22
中国煤炭科工集团有限公司	提供劳务	11,639.62	1,178,027.32
煤炭科学研究总院有限公司	提供劳务	601,476.05
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	提供劳务	1,757,228.65	43,665.09
煤炭工业规划设计研究院有限公司	提供劳务	1,460,377.36
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	提供劳务	166,010.38	6,698,113.22
中煤科工集团南京设计研究院有限公司	提供劳务		2,358.49
中煤科工集团信息技术有限公司	提供劳务	471,698.11	443,396.22
南京科工煤炭科学技术研究有限公司	提供劳务	35,140.57	19,924.53
中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	提供劳务		282,467.43
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	提供工程	50,458.72
中煤科工集团信息技术有限公司	提供工程	3,398,996.02
煤炭科学研究总院有限公司	提供工程		501,408.65

中煤科工鑫融科技创新发展有限公司	提供工程		22,203,377.51
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	托管收入	1,727,082.42	890,344.12
中煤科工集团常州研究院有限公司	托管收入	156,134.91	64,580.68
中煤科工集团常州研究院有限公司	租赁	164,882.30	164,882.30
中煤科工集团信息技术有限公司	租赁	815,432.96

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

委托方/出包方名称	受托方/承包方名称	受托/承包资产类型	受托/承包起始日	受托/承包终止日	托管收益/承包收益定价依据	本期确认的托管收益/承包收益
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	山西天地煤机装备有限公司	其他资产托管	2010年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止终止	按年度净利润的5%	1,727,082.42
中煤科工集团上海研究院有限公司	中煤科工集团上海有限公司	其他资产托管	2018年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
中煤科工集团常州研究院有限公司	天地（常州）自动化股份有限公司	其他资产托管	2018年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%	156,134.91
中国煤炭科工集团有限公司	天地科技股份有限公司	其他资产托管	2020年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%
中煤国际工程设计研究总院有限公司	中煤科工集团北京华宇工程有限公司	其他资产托管	2022年1月1日	委托方或受托方之任何一方提出异议决定终止	按年度净利润的5%

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中煤科工集团常州研究院有限公司	办公用房	164,882.30	164,882.30
中煤科工集团信息技术有限公司	办公用房	815,432.96

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用）		未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用）		支付的租金		承担的租赁负债利息支出		增加的使用权资产
		本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期 发生额	上期 发生额
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	办公用房						2,058,571.42	25,394.30	59,675.79
煤炭科学研究总院有限公司	办公用房及生产用房		1,543,822.90			4,057,064.83	30,512,579.27	1,057,185.91	1,566,096.66
中煤科工集团上海研究院有限公司	办公用房					2,343,081.00	3,030,926.30	361,923.32	609,466.32
中煤国际工程设计研究总院有限公司	办公用房		4,751,009.22				5,043,423.42	12,325.34	12,080.89	584,828.45	877,242.65

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
中国煤炭科工集团有限公司	51,680,000.00	2014年12月29日	无	年息0%
中国煤炭科工集团有限公司	30,000,000.00	2022-7-6	2023-7-5	年利率 4.35%
中国煤炭科工集团有限公司	17,040,000.00	2023年1月1日	无	年息0%

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

□适用 √不适用

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
货币资金	中煤科工金融租赁股份有限公司	180,000,000.00		90,000,000.00
合同资产	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	601,769.91		6,933,869.91
合同资产	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	1,790,000.00		1,150,000.00
合同资产	中煤科工金融租赁股份有限公司	4,771,662.80		5,511,169.37
合同资产	中煤科工循环产业研究院（山东）有限公司	116,769.91		116,769.91

其他应收款	煤炭工业规划设计研究院有限公司	27,200.00		339,329.00
其他应收款	中煤科工金融租赁股份有限公司	1,085,000.00	54,250.00	2,575,000.00	26,702.08
其他应收款	北京同惠物业管理有限责任公司	372,431.03		372,431.03
其他应收款	煤炭科学研究总院有限公司			258,918.00
其他应收款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	800.00		50,800.00
其他应收款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	100,000.00		433,175.00
其他应收款	辽宁诚信建设监理有限责任公司	51,000.00
应收股利	中煤科工鑫融科技创新发展有限公司			4,028,231.66
应收账款	中国煤炭科工集团有限公司	3,282.00		8,731,050.02
应收账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	5,179,190.61		10,954,040.96
应收账款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	45,397,368.71		49,069,671.93
应收账款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	51,923,657.89		45,988,070.29
应收账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	12,103,776.80		6,371,135.80
应收账款	太原煤科检测技术有限公司			202,809.66
应收账款	煤炭工业规划设计研究院有限公司	1,563,000.00		15,000.00
应收账款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	33,644,595.50
应收账款	中煤科工集团上海研究院有限公司	1,155,852.51		1,040,263.69
应收账款	唐山大方汇中仪表有限公司			2,520.00
应收账款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	1,707,206.84		1,444,006.84
应收账款	陕西安标检验认证有限公司	38,200.00		38,200.00
应收账款	中煤科工生态环境科技有限公司	750,172.88		440,422.88
应收账款	中煤科工金融租赁股份有限公司	11,843,325.60	592,166.28	35,171,003.20	1,159,750.16
应收账款	中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	2,562,523.66		30,000.00
应收账款	南京业恒达智能系统股份有限公司	6,940,000.00		8,029,654.30

应收账款	中煤科工集团信息技术有限公司	27,798,957.36		11,514,605.11
应收账款	中煤科工集团沈阳研究院有限公司	20,789,830.00		24,826,154.98
应收账款	煤炭科学研究总院有限公司			2,333,247.00
应收账款	中煤科工鑫融科技创新发展有限公司			19,663,736.01
应收账款	上海煤科信息科技有限公司	3,292,205.28		380,000.00
预付款项	中煤科工集团杭州研究院有限公司	470,000.00		470,000.00
预付款项	中煤科工金融租赁股份有限公司	7,248,250.00
预付款项	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	16,469,004.77		8,068,300.00
预付款项	太原煤科检测技术有限公司	205,337.00
预付款项	澳大利亚华瑞矿业科技有限公司	178,753.08
预付款项	中煤科工集团上海研究院有限公司	2,500.00
预付款项	煤炭科学研究总院有限公司	6,216,019.78		1,143,889.41
预付款项	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	762,000.00		817,106.60
预付款项	抚顺中煤科工检测中心有限公司			11,500.00
预付款项	中煤科工集团常州研究院有限公司	165,279.60		1,000.00
预付款项	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	16,452,000.00		16,452,000.00
预付款项	北京同惠物业管理有限责任公司	655,833.71		2,290,670.53
预付款项	中煤科工机器人科技有限公司	20,000.00
预付款项	中煤科工集团唐山研究院有限公司			116,620.80
预付款项	煤炭工业规划设计研究院有限公司	677,900.00		184,820.00
预付款项	中煤国际工程设计研究总院有限公司	81,025.00		22,000.00
预付款项	中国煤炭科工集团有限公司			19,519.53
预付款项	南京业恒达智能系统股份有限公司	4,464,540.00
预付款项	中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	439,758.90		440,357.79

预付款项	中煤科工集团信息技术有限公司	3,836,190.00		893,500.00
预付款项	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	81,200.00		300.00
预付款项	中煤科工集团沈阳研究院有限公司	1,167,000.00		2,375,200.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司		5,100.00
应付账款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	97,320,690.35	69,322,135.27
应付账款	中煤科工生态环境科技有限公司	15,683,962.24	21,678,094.23
应付账款	煤炭科学研究总院有限公司	24,677,057.43	12,129,265.29
应付账款	中煤科工集团沈阳研究院有限公司	36,013,140.37	26,514,825.32
应付账款	唐山大方汇中仪表有限公司	1,863,763.00	1,701,732.72
应付账款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	1,957,139.60	1,983,653.11
应付账款	南京科工煤炭科学技术研究有限公司	2,020,510.18	1,754,280.18
应付账款	北京同惠物业管理有限责任公司	5,702,581.42	3,767,753.86
应付账款	澳大利亚华瑞矿业科技有限公司	180,810.30
应付账款	辽宁诚信建设监理有限责任公司	912,000.00	912,000.00
应付账款	中煤科工集团上海研究院有限公司	5,933,434.22	1,783,742.00
应付账款	中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	41,547.00	450,053.28
应付账款	中煤科工集团杭州研究院有限公司	6,757,662.01	9,254,662.01
应付账款	中煤科工集团南京设计研究院有限公司	6,603,360.00	5,383,360.00
应付账款	中煤科工集团信息技术有限公司	3,783,153.50	851,886.79
应付账款	中煤国际工程设计研究总院有限公司	6,168,923.10	389,424.78
应付账款	煤炭工业规划设计研究院有限公司	1,336,000.00	152,340.00
应付账款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司	45,422,028.22	3,990,000.00
应付账款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	34,725,398.20	28,043,757.28
应付账款	中煤科工循环产业研究院（山东）有限公司	1,350,000.00	1,886,792.45
应付账款	南京业恒达智能系统股份有限公司	493,000.00	9,133,236.00
应付账款	山西安标检验认证有限公司	368,000.00
应付账款	上海煤科信息科技有限公司	16,900,209.44	10,353,990.00
应付账款	太原煤科检测技术有限公司	1,714,402.55
其他应付款	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司		16,000.00
其他应付款	中煤科工集团信息技术有限公司	124,000.00	252,000.00
其他应付款	中煤科工重庆设计研究院（集团）有限公司	50,000.00	50,000.00
其他应付款	北京同惠物业管理有限责任公司	1,830,599.47	186,741.59

其他应付款	中煤科工集团唐山研究院有限公司	4,147,359.60	15,531,149.47
其他应付款	中国煤炭科工集团有限公司	37,622,625.00	71,106,925.52
其他应付款	煤炭科学研究总院有限公司	20,083,596.86	20,462,235.59
其他应付款	北京华宇创达科技服务有限公司		21,359.51
其他应付款	中煤科工集团沈阳研究院有限公司		1,790.86
其他应付款	煤炭工业规划设计研究院有限公司	755,561.44	508,362.06
其他应付款	中国煤炭科工集团太原研究院有限公司
其他应付款	中煤科工集团上海研究院有限公司	333,000.00	492,100.00
其他应付款	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司		2,060,754.65
其他应付款	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司		10,000.00
合同负债	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	60,400.00	3,249,115.04
合同负债	中煤科工金融租赁股份有限公司	152,027,094.25	90,061,776.51
合同负债	中国煤炭科工集团有限公司		106,194.69
合同负债	中煤科工集团沈阳研究院有限公司	30,000.00	468,808.29
合同负债	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	72,876.27	488,357.71
合同负债	中煤科工集团唐山研究院有限公司		2,661.06
合同负债	中煤科工生态环境科技有限公司	55,660,377.34	312,168.14
合同负债	中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	80,000.00	140,225.53
合同负债	唐山大方汇中仪表有限公司		2,377.36
合同负债	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	244,829.57
合同负债	中煤科工集团南京设计研究院有限公司		172,316.04
合同负债	上海煤科信息科技有限公司		2,013,716.81
合同负债	煤炭科学研究总院有限公司	642,479.88	740,070.69
合同负债	中煤科工循环产业研究院（山东）有限公司	1,015,000.00	306,601.93
其他流动负债	中煤科工金融租赁股份有限公司	19,763,522.25	10,374,913.48
其他流动负债	中煤科工集团沈阳研究院有限公司	3,900.00	40,369.22
其他流动负债	煤炭科学研究总院有限公司	83,522.38	96,209.19
其他流动负债	中国煤炭科工集团有限公司		13,805.31
其他流动负债	中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司	9,473.92	29,301.46
其他流动负债	中煤科工集团唐山研究院有限公司		345.94
其他流动负债	中煤科工生态环境科技有限公司	7,235,849.05	40,581.86
其他流动负债	中煤科工集团北京土地整治与生态修复科技研究院有限公司	10,400.00	11,225.75
其他流动负债	唐山大方汇中仪表有限公司		142.64
其他流动负债	中煤科工集团武汉设计研究院有限公司	31,827.84
其他流动负债	中煤科工集团南京设计研究院有限公司		10,338.96

其他流动负债	安标国家矿用产品安全标志中心有限公司	7,852.00	422,384.96
其他流动负债	中煤科工循环产业研究院（山东）有限公司	131,950.00
其他流动负债	上海煤科信息科技有限公司		261,783.19
其他流动负债	中煤科工集团信息技术有限公司		39,858.25
长期借款	中国煤炭科工集团有限公司	68,720,000.00	51,680,000.00
专项应付款	中国煤炭科工集团有限公司	27,400,000.00	27,400,000.00

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为六个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。这些报告分部是以行业为基础确定的。本公司各个分部提供的主要产品及劳务分别为煤机销售、安全装备、煤炭销售、技术项目、工程项目、环保设备。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

项目	煤机销售	安全装备	环保设备	煤炭销售	技术项目	工程项目	分部间抵销	合计
主营业务收入	63.10	27.86	2.35	13.52	22.67	17.58	-3.07	144.01
主营业务成本	41.76	19.00	1.96	6.58	16.39	14.35	-3.14	96.90

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1 年以内（含 1 年）	1,044,351,477.13
1年以内小计	1,044,351,477.13
1至2年	150,982,236.10
2至3年	63,608,335.39
3至4年	90,840,314.42
4至5年	55,517,542.91
5年以上	143,719,781.68
合计	1,549,019,687.63

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	104,236,692.28	6.73	41,713,048.77	40.02	62,523,643.51	395,313,792.89	35.97	77,602,796.65	19.63	317,710,996.24
其中：
单项计提坏账准备	104,236,692.28	6.73	41,713,048.77	40.02	62,523,643.51	395,313,792.89	35.97	77,602,796.65	19.63	317,710,996.24
按组合计提坏账准备	1,444,782,995.35	93.27	222,507,933.27	15.40	1,222,275,062.08	703,616,153.57	64.03	171,636,946.71	24.39	531,979,206.86
其中：
应收关联方款项	157,842,167.18	10.19			157,842,167.18	163,211,515.85	14.85			163,211,515.85
按预期信用损失率计提坏账 准备的应收款项	1,286,940,828.17	83.08	222,507,933.27	17.29	1,064,432,894.90	540,404,637.72	49.18	171,636,946.71	31.76	368,767,691.01
合计	1,549,019,687.63	100.00	264,220,982.04	17.06	1,284,798,705.59	1,098,929,946.46	100.00	249,239,743.36	22.68	849,690,203.10

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
公司1	10,240,337.95	512,016.90	5.00	按测试结果计提坏账准备
公司2	22,110,289.79	1,105,514.49	5.00	按测试结果计提坏账准备
公司3	11,609,623.69	580,481.18	5.00	按测试结果计提坏账准备
公司4	10,316,631.60	10,208,331.60	98.95	按测试结果计提坏账准备
公司5	10,714,662.72	535,733.14	5.00	按测试结果计提坏账准备
公司6	11,025,447.43	551,272.36	5.00	按测试结果计提坏账准备
公司7	28,219,699.10	28,219,699.10	100.00	按测试结果计提坏账准备
合计	104,236,692.28	41,713,048.77	40.02	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按预期信用损失率计提坏账准备的应收款项

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	877,545,682.98	43,877,284.16	5.00
1至2年	150,039,781.40	15,003,978.15	10.00
2至3年	62,423,555.91	12,484,711.17	20.00
3至4年	80,404,938.88	40,202,469.45	50.00
4至5年	27,936,893.27	22,349,514.61	80.00
5年以上	88,589,975.73	88,589,975.73	100.00
合计	1,286,940,828.17	222,507,933.27

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动

坏账准备	249,239,743.36	14,981,238.68				264,220,982.04
合计	249,239,743.36	14,981,238.68				264,220,982.04

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位： 元 币种： 人民币

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额 合计数的比例(%)	坏账准备期末余额
公司1	124,588,781.45	9.21	6,229,439.07
公司2	68,512,600.00	5.07	3,425,630.01
公司3	64,606,604.18	4.58	5,747,929.35
公司4	61,430,000.00	4.54	3,071,500.00
公司5	39,708,916.83	2.91	2,328,482.46
合计	358,846,902.46	8.10	20,802,980.89

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	16,754,100.00
其他应收款	720,767,174.82	1,019,609,471.37
合计	737,521,274.82	1,019,609,471.37

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
煤炭科学技术研究院有限公司	16,754,100.00
合计	16,754,100.00

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1 年以内（含 1 年）	216,933,301.78
1年以内小计	216,933,301.78
1至2年	66,060,550.37
2至3年	11,145,963.17
3至4年	9,316,699.23
4至5年	144,152,388.83
5年以上	463,461,092.75
合计	911,069,996.13

(8). 按款项性质分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金借款	4,415,747.36	680,731.24
投标保证金	22,089,266.97	16,322,143.22
风险抵押金	569,730.25	1,655,650.00
履约保证金	6,176,711.91	4,719,654.99
其他	877,818,539.64	1,041,679,653.14
合计	911,069,996.13	1,065,057,832.59

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2023年1月1日余额	-1,833,617.02	47,281,978.24		45,448,361.22
2023年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	15,493.57	2,543,298.64		2,558,792.21
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2023年6月30日余额	-1,818,123.45	49,825,276.88		48,007,153.43

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或	转销或	其他变

			转回	核销	动
坏账准备	45,448,361.22	2,558,792.21				48,007,153.43
合计	45,448,361.22	2,558,792.21				48,007,153.43

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
公司1	关联方往来款	213,052,079.05	3年以上	23.38
公司2	关联方往来款	120,766,368.19	4年以内	13.26
公司3	关联方往来款	115,712,974.26	4年以上	12.70
公司4	关联方往来款	104,084,943.77	1年以上	11.42
公司5	关联方往来款	90,671,214.72	1年以上	9.95
合计	/	644,287,579.99	/	70.72

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	8,445,106,958.62	51,000,000.00	8,394,106,958.62	8,456,336,958.62	51,000,000.00	8,405,336,958.62
对联营、合营企业投资	502,575,277.43		502,575,277.43	497,867,454.36		497,867,454.36
合计	8,947,682,236.05	51,000,000.00	8,896,682,236.05	8,954,204,412.98	51,000,000.00	8,903,204,412.98

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
中煤科工智能储装技术有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
北京天玛智控科技股份有限公司	43,680,000.00			43,680,000.00
北京天地华泰矿业管理股份有限公司	30,600,000.00			30,600,000.00
北京天地龙跃科技有限公司	11,230,000.00		11,230,000.00	-
北京中煤矿山工程有限公司	36,340,605.93			36,340,605.93
中煤科工集团北京华宇工程有限公司	683,650,672.35			683,650,672.35
煤炭科学技术研究院有限公司	664,707,930.85			664,707,930.85
中煤科工集团国际工程有限公司	61,200,000.00			61,200,000.00
中煤科工能源科技发展有限公司	184,780,000.00			184,780,000.00
中煤科工集团商业保理有限公司	120,000,000.00			120,000,000.00
中煤科工开采研究院有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
中煤科工集团智能矿山有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
山西天地煤机装备有限公司	135,082,777.30			135,082,777.30

鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司						51,000,000.00
中煤科工集团上海有限公司	1,917,621,004.44			1,917,621,004.44
天地（常州）自动化股份有限公司	84,730,000.00			84,730,000.00
中煤科工西安研究院（集团)有限公司	1,741,484,588.66			1,741,484,588.66
宁夏天地奔牛实业集团有限公司	302,543,200.00			302,543,200.00
天地宁夏支护装备有限公司	275,061,150.00			275,061,150.00
中煤科工集团重庆研究院有限公司	1,898,859,449.09			1,898,859,449.09
天地科技股份（香港）有限公司	63,765,580.00			63,765,580.00
合计	8,405,336,958.62		11,230,000.00	8,394,106,958.62		51,000,000.00

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
中煤科工金融租赁股份有限公司	478,981,277.46			4,707,823.07						483,689,100.53
山西潞宝集团天地精煤有限公司	18,886,176.90									18,886,176.90
小计	497,867,454.36			4,707,823.07						502,575,277.43
合计	497,867,454.36			4,707,823.07						502,575,277.43

其他说明：

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	794,100,082.35	585,714,099.55	801,368,377.97	642,740,691.82
其他业务	25,669,351.55	40,789,416.01	55,367,776.77	20,612,026.12
合计	819,769,433.90	626,503,515.56	856,736,154.74	663,352,717.94

(2). 合同产生的收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类	母公司	合计
商品类型
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型
销售合同	276,507,585.24	276,507,585.24
技术服务合同	179,566,471.41	179,566,471.41
工程合同	338,026,025.70	338,026,025.70
按商品转让的时间分类
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计	794,100,082.35	794,100,082.35

合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无。

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	878,284,507.77	785,253,183.94
权益法核算的长期股权投资收益	4,707,823.07	10,538,693.79
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入	33,128,333.33
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益	-8,490.01	587,223.89
合计	916,112,174.16	796,379,101.62

其他说明：

无。

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-7,864,916.11
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	56,119,600.76
债务重组损益	13,893,345.89
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及	-175,585.28

处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
受托经营取得的托管费收入	1,883,217.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-6,279,448.59
其他符合非经常性损益定义的损益项目	3,274,750.33
减：所得税影响额	9,904,502.85
少数股东权益影响额（税后）	11,560,136.42
合计	39,386,325.04

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.419	0.335	0.335
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	6.237	0.326	0.326

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：胡善亭董事会批准报送日期：2023年8月29日

修订信息

□适用 √不适用