证券代码：601898 证券简称：中煤能源
中国中煤能源股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 上年同期 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 营业收入 | 46,851,788 | 57,306,211 | 57,306,211 | -18.2 | 156,208,514 | 175,344,940 | 175,344,940 | -10.9 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 4,853,144 | 5,951,443 | 5,951,443 | -18.5 | 16,688,039 | 19,328,210 | 19,327,686 | -13.7 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 4,817,585 | 5,918,098 | 5,918,098 | -18.6 | 16,568,708 | 19,231,860 | 19,231,336 | -13.8 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 28,355,172 | 37,817,926 | 37,817,926 | -25.0 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.37 | 0.45 | 0.45 | -17.8 | 1.26 | 1.46 | 1.46 | -13.7 | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.37 | 0.45 | 0.45 | -17.8 | 1.26 | 1.46 | 1.46 | -13.7 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.45 | 4.64 | 4.64 | 减少1.19个百分点 | 12.17 | 15.72 | 15.71 | 减少3.54个百分点 | |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | |||||||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||||||
| 总资产 | 345,673,900 | 340,109,262 | 340,223,173 | 1.6 | |||||
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 143,390,727 | 130,764,501 | 130,864,820 | 9.6 | |||||
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
根据财政部2022年11月30日发布的《企业会计准则解释第16号》中关于“单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”相关规定（自2023年1月1日起施行），公司对承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易，分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产，对上年同期和上年度末数据进行了追溯调整。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益 | -2,921 | -5,244 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 51,916 | 182,342 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 7,587 | 22,513 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 49 | 145 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 22,052 | 22,422 | |
| 减：所得税影响额 | 23,922 | 58,605 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 19,202 | 44,242 | |
| 合计 | 35,559 | 119,331 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要生产经营数据
币种：人民币
| 项目 | 单位 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 变化比率% |
| 一、煤炭业务 | ||||
| （一）商品煤产量 | 万吨 | 10,117 | 9,200 | 10.0 |
| 其中：动力煤 | 万吨 | 9,259 | 8,368 | 10.6 |
| 炼焦煤 | 万吨 | 858 | 832 | 3.1 |
| （二）商品煤销量 | 万吨 | 21,480 | 20,442 | 5.1 |
| 其中：自产煤商品煤 | 万吨 | 9,967 | 9,187 | 8.5 |
| 买断贸易煤 | 万吨 | 10,940 | 10,350 | 5.7 |
| 进出口及国内代理 | 万吨 | 573 | 905 | -36.7 |
| 二、煤化工业务 |
| （一）聚烯烃 | ||||
| 1.产量 | 万吨 | 111.2 | 109.4 | 1.6 |
| 2.销量 | 万吨 | 110.5 | 107.3 | 3.0 |
| （二）尿素 | ||||
| 1.产量 | 万吨 | 153.2 | 129.2 | 18.6 |
| 2.销量 | 万吨 | 170.4 | 141.1 | 20.8 |
| （三）甲醇 | ||||
| 1.产量 | 万吨 | 145.7 | 133.0 | 9.5 |
| 2.销量 | 万吨 | 146.5 | 130.0 | 12.7 |
| （四）硝铵 | ||||
| 1.产量 | 万吨 | 41.2 | 35.2 | 17.0 |
| 2.销量 | 万吨 | 41.5 | 35.2 | 17.9 |
| 三、煤矿装备业务 | ||||
| 煤矿装备产值 | 亿元 | 88.0 | 77.4 | 13.7 |
(四)按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元 币种：人民币
主要调整事项说明如下：
(a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，公司计提专项储备时，计入生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。
(b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直接减少股东权益。
(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
| 归属于上市公司股东的净利润 | 归属于上市公司股东的净资产 | |||
| 2023年1-9月 | 2022年1-9月 （经重述） | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 （经重述） | |
| 按中国企业会计准则 | 16,688,039 | 19,327,686 | 143,390,727 | 130,864,820 |
| 按国际会计准则调整的项目及金额： | ||||
| (a)煤炭行业专项基 金及递延税调整 | 947,729 | 1,637,775 | -100,527 | -80,617 |
| (b)股权分置流通权 调整 | - | - | -155,259 | -155,259 |
| (c)政府补助调整 | 2,783 | 2,783 | -12,057 | -14,840 |
| 按国际会计准则 | 17,638,551 | 20,968,244 | 143,122,884 | 130,614,104 |
(五)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
□适用 √不适用
(六)会计科目变动及主要业务分部经营情况分析
1. 变动较大的会计科目分析
单位：千元 币种：人民币
| 项目名称 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 预付款项 | 3,397,167 | 2,438,155 | 39.3 | 主要是公司根据生产销售活动需要预付的铁路运费、电费以及材料款等增加。 |
| 其他流动资产 | 874,666 | 1,906,521 | -54.1 | 主要是中煤财务有限责任公司对中煤能源之外成员单位提供的经营周转贷款到期收回。 |
| 其他非流动资产 | 8,544,763 | 4,713,045 | 81.3 | 主要是中煤财务有限责任公司对中煤能源之外成员单位提供的中长期贷款增加。 |
| 其他应付款 | 6,113,710 | 9,027,342 | -32.3 | 主要是部分非全资企业支付了上年度已宣告分配的股利等影响。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 19,821,066 | 31,168,160 | -36.4 | 主要是偿付了到期的长期借款及应付债券。 |
| 应付债券 | 7,981,863 | 12,977,222 | -38.5 | 主要是将一年内到期的应付债券重分类至“一年内到期的非流动负债”列示。 |
| 长期应付款 | 5,568,085 | 4,226,049 | 31.8 | 主要是公司所属煤炭生产企业根据国家有关政策确认矿业权出让收益增加无形资产的同时，对付款期在一年以上的部分计入长期应付款。 |
| 投资收益 | 2,508,065 | 3,928,092 | -36.2 | 主要是煤炭、煤化工产品市场价格下跌，参股公司盈利同比减少，公司按持股比例确认的投资收益相应减少。 |
| 资产减值损失（损失以“-”填列） | -16,842 | -1,912,762 | -99.1 | 主要是上年同期对地质条件变化可采储量减少的煤矿和经营亏损的煤化工企业、电厂等出现减值迹象的资产进行减值测试，根据减值测试结果计提了资产减值损失。 |
2. 煤炭业务收入、成本及毛利情况
2023年1-9月，公司煤炭业务实现销售收入1,323.70亿元，比上年同期1,511.82亿元减少
188.12亿元，下降12.4%。其中：自产商品煤销售收入601.31亿元，比上年同期670.84亿元减少
69.53亿元，下降10.4%，主要是自产商品煤销售价格同比下跌127元/吨，减少收入126.55亿元；销量同比增加780万吨，增加收入57.02亿元。买断贸易煤销售收入722.01亿元，比上年同期840.37亿元减少118.36亿元，下降14.1%，主要是买断贸易煤销售价格同比下跌152元/吨，减少收入
166.31亿元；销量同比增加590万吨，增加收入47.95亿元。
2023年1-9月，公司煤炭业务销售成本1,009.14亿元，比上年同期1,114.24亿元减少105.10亿元，下降9.4%。其中，自产商品煤销量同比增加780万吨、单位销售成本同比减少11.39元/吨综合影响使自产商品煤销售成本同比增加12.57亿元；买断贸易煤单位销售成本同比下降151元/吨、销量同比增加590万吨综合影响使买断贸易煤销售成本同比减少117.67亿元。2023年1-9月，公司自产商品煤产销规模扩大、单位销售成本同比下降，但受市场影响销售价格同比下跌，煤炭业务实现毛利314.56亿元，比上年同期397.58亿元减少83.02亿元，下降
20.9%。
3. 扣除分部间交易前的煤炭销售数量、价格及同比变动情况
币种：人民币
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 同比 | ||||||
| 增减额 | 增减幅 | ||||||||
| 销售量 （万吨） | 销售价格 （元/吨） | 销售量 （万吨） | 销售价格（元/吨） | 销售量 （万吨） | 销售价格 （元/吨） | 销售量 （%） | 销售价格（%） | ||
| 一、自产商品煤 | 合计 | 9,967 | 603 | 9,187 | 730 | 780 | -127 | 8.5 | -17.4 |
| （一）动力煤 | 9,114 | 532 | 8,354 | 627 | 760 | -95 | 9.1 | -15.2 | |
| 1.内销 | 9,114 | 532 | 8,353 | 626 | 761 | -94 | 9.1 | -15.0 | |
| 2.出口 | ☆ | ☆ | 1 | 2,522 | -1 | - | -100.0 | - | |
| （二）炼焦煤 | 853 | 1,364 | 833 | 1,769 | 20 | -405 | 2.4 | -22.9 | |
| 1.内销 | 853 | 1,364 | 833 | 1,769 | 20 | -405 | 2.4 | -22.9 | |
| 二、买断贸易煤 | 合计 | 10,940 | 660 | 10,350 | 812 | 590 | -152 | 5.7 | -18.7 |
| （一）国内转销 | 10,828 | 656 | 10,251 | 808 | 577 | -152 | 5.6 | -18.8 | |
| （二）自营出口 | 37 | 1,894 | 41 | 2,054 | -4 | -160 | -9.8 | -7.8 | |
| （三）进口贸易 | 75 | 657 | 58 | 729 | 17 | -72 | 29.3 | -9.9 | |
| 三、进出口及 | 合计 | 573 | 7 | 905 | 7 | -332 | 0 | -36.7 | 0.0 |
| （一）进口代理 | 7 | 16 | ☆ | ☆ | 7 | - | - | - | |
| 国内代理★ | （二）出口代理 | 23 | 68 | 18 | 50 | 5 | 18 | 27.8 | 36.0 |
| （三）国内代理 | 543 | 4 | 887 | 6 | -344 | -2 | -38.8 | -33.3 |
☆：未发生。★：销售价格为代理服务费。注：商品煤销量包括公司分部间自用量，2023年1-9月1,354万吨，2022年1-9月1,263万吨。
4. 自产商品煤单位销售成本及同比变动情况
| 单位：元/吨 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 同比 | |
| 增减额 | 增减幅（%） | |||
| 材料成本 | 54.53 | 59.85 | -5.32 | -8.9 |
| 人工成本 | 45.25 | 45.55 | -0.30 | -0.7 |
| 折旧及摊销 | 51.07 | 50.42 | 0.65 | 1.3 |
| 维修支出 | 12.33 | 12.63 | -0.30 | -2.4 |
| 外包矿务工程费 | 28.16 | 27.45 | 0.71 | 2.6 |
| 运输费用及港杂费用 | 61.86 | 67.98 | -6.12 | -9.0 |
| 其他成本★ | 41.59 | 42.30 | -0.71 | -1.7 |
| 自产商品煤单位销售成本 | 294.79 | 306.18 | -11.39 | -3.7 |
★：其他成本中包括煤炭开采发生的有关环境恢复治理费用，与煤炭生产直接相关的零星工程等支出，以及当期计提未用的安全费、维简费等。2023年1-9月，公司自产商品煤单位销售成本294.79元/吨，同比减少11.39元/吨，下降3.7%。主要是公司根据生产组织安排和地方监管要求，露天矿剥离量同比减少材料消耗量降低，使吨煤材料成本同比减少；承担铁路运输及港杂费用的自产商品煤销量占公司自产商品煤总销量的比重下降，使吨煤运输费用及港杂费用同比减少。
5. 主要煤化工产品销售数量、价格及同比变动情况
币种：人民币
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 同比 | |||||
| 增减额 | 增减幅 | |||||||
| 销售量（万吨） | 销售价格（元/吨） | 销售量（万吨） | 销售价格（元/吨） | 销售量（万吨） | 销售价格（元/吨） | 销售量(%) | 销售价格(%) | |
| 一、聚烯烃 | 110.5 | 6,914 | 107.3 | 7,514 | 3.2 | -600 | 3.0 | -8.0 |
| 1.聚乙烯 | 57.3 | 7,177 | 53.7 | 7,573 | 3.6 | -396 | 6.7 | -5.2 |
| 2.聚丙烯 | 53.2 | 6,631 | 53.6 | 7,455 | -0.4 | -824 | -0.7 | -11.1 |
| 二、尿素 | 170.4 | 2,408 | 141.1 | 2,645 | 29.3 | -237 | 20.8 | -9.0 |
| 三、甲醇 | 146.5 | 1,752 | 130.0 | 1,934 | 16.5 | -182 | 12.7 | -9.4 |
| 其中：分部内自用◆◆◆◆ | 143.1 | 1,755 | 105.5 | 1,939 | 37.6 | -184 | 35.6 | -9.5 |
| 对外销售 | 3.4 | 1,697 | 24.5 | 1,913 | -21.1 | -216 | -86.1 | -11.3 |
| 四、硝铵 | 41.5 | 2,386 | 35.2 | 2,641 | 6.3 | -255 | 17.9 | -9.7 |
6. 主要煤化工产品单位销售成本及同比变动情况
单位：元/吨 币种：人民币
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 101,570 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | - | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中国中煤能源集团有限公司 | 国有法人 | 7,605,207,608 | 57.36% | - | 无 | 0 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 境外法人 | 3,958,922,469 | 29.86% | - | 未知 | - |
| 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 335,624,355 | 2.53% | - | 无 | 0 |
| 中煤能源香港有限公司 | 境外法人 | 132,351,000 | 1.00% | - | 无 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 111,155,001 | 0.84% | - | 无 | 0 |
| 国新投资有限公司 | 国有法人 | 79,789,238 | 0.60% | - | 无 | 0 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 65,745,241 | 0.50% | - | 无 | 0 |
| 华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 其他 | 15,510,469 | 0.12% | - | 无 | 0 |
| 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 12,760,763 | 0.10% | - | 无 | 0 |
| 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 其他 | 12,092,147 | 0.09% | - | 无 | 0 |
项目
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 同比 | |
| 增减额 | 增减幅（%） | |||
| 一、聚烯烃 | 6,071 | 6,986 | -915 | -13.1 |
| 1.聚乙烯 | 6,076 | 6,999 | -923 | -13.2 |
| 2.聚丙烯 | 6,066 | 6,972 | -906 | -13.0 |
| 二、尿素 | 1,591 | 1,923 | -332 | -17.3 |
| 三、甲醇 | 1,849 | 1,952 | -103 | -5.3 |
| 四、硝铵 | 1,619 | 946 | 673 | 71.1 |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 中国中煤能源集团有限公司 | 7,605,207,608 | 人民币普通股 | 7,605,207,608 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 3,958,922,469 | 境外上市外资股 | 3,958,922,469 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 335,624,355 | 人民币普通股 | 335,624,355 |
| 中煤能源香港有限公司 | 132,351,000 | 境外上市外资股 | 132,351,000 |
| 香港中央结算有限公司 | 111,155,001 | 人民币普通股 | 111,155,001 |
| 国新投资有限公司 | 79,789,238 | 人民币普通股 | 79,789,238 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 65,745,241 | 人民币普通股 | 65,745,241 |
| 华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 15,510,469 | 人民币普通股 | 15,510,469 |
| 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 | 12,760,763 | 人民币普通股 | 12,760,763 |
| 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 12,092,147 | 人民币普通股 | 12,092,147 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中煤能源香港有限公司为本公司控股股东中煤集团全资子公司，其他股东关联关系或一致行动情况不明。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 无 | ||
注：上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为：
（1）根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记有限公司提供的截至2023年9月30日公司股东名册编制。
（2）香港中央结算有限公司持有的A股股份为代表其多个客户持有。
（3）HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股股份为代表其多个客户所持有。截至2023年9月30日，根据联交所网站披露权益显示，富德生命人寿保险股份有限公司持有本公司H股好仓2,012,858,147股。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 其他说明
关于伊化矿业、蒙大矿业和银河鸿泰公司涉诉事宜具体情况详见公司2021年年度报告相关章节。近日三家矿业公司收到内蒙古自治区高级人民法院的重二审（终审）判决书，判决维持一审判决结果。相关事宜对公司的生产经营和财务状况不构成重大影响，公司将本着尊重历史、依法依规的原则，统筹涉案企业做好相关工作，切实维护公司合法权益。
五、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2023年9月30日编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 （经重述） |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 89,642,928 | 91,025,520 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 494,206 | 508,118 |
| 应收账款 | 9,563,056 | 8,239,265 |
| 应收款项融资 | 4,827,564 | 5,881,285 |
| 预付款项 | 3,397,167 | 2,438,155 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 3,173,260 | 2,590,011 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 328,431 | 104,163 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 9,717,621 | 9,350,026 |
| 合同资产 | 2,506,047 | 1,972,141 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 874,666 | 1,906,521 |
| 流动资产合计 | 124,196,515 | 123,911,042 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 365,453 | 406,200 |
| 长期股权投资 | 31,060,891 | 29,903,563 |
| 其他权益工具投资 | 3,572,885 | 3,410,938 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 64,330 | 69,089 |
| 固定资产 | 114,273,934 | 114,960,246 |
| 在建工程 | 9,810,736 | 11,045,417 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 531,341 | 362,754 |
| 无形资产 | 50,097,470 | 48,168,144 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 6,084 | 6,084 |
| 长期待摊费用 | 89,440 | 132,635 |
| 递延所得税资产 | 3,060,058 | 3,134,016 |
| 其他非流动资产 | 8,544,763 | 4,713,045 |
| 非流动资产合计 | 221,477,385 | 216,312,131 |
| 资产总计 | 345,673,900 | 340,223,173 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 205,600 | 205,445 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,341,564 | 2,101,078 |
| 应付账款 | 22,906,912 | 23,319,776 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 5,465,443 | 6,236,819 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,750,725 | 5,087,986 |
| 应交税费 | 3,525,626 | 4,976,442 |
| 其他应付款 | 6,113,710 | 9,027,342 |
| 其中：应付利息 | 33,240 | 32,801 |
| 应付股利 | 305,781 | 2,175,857 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 19,821,066 | 31,168,160 |
| 其他流动负债 | 27,974,048 | 22,875,142 |
| 流动负债合计 | 93,104,694 | 104,998,190 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 45,549,498 | 39,506,539 |
| 应付债券 | 7,981,863 | 12,977,222 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 537,451 | 372,460 |
| 长期应付款 | 5,568,085 | 4,226,049 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 5,178,704 | 5,158,012 |
| 递延收益 | 2,122,759 | 2,218,612 |
| 递延所得税负债 | 4,596,921 | 4,647,880 |
| 其他非流动负债 | 533,413 | 950,066 |
| 非流动负债合计 | 72,068,694 | 70,056,840 |
| 负债合计 | 165,173,388 | 175,055,030 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 13,258,663 | 13,258,663 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 39,172,170 | 38,866,065 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 453,340 | 296,055 |
| 专项储备 | 7,361,280 | 6,466,900 |
| 盈余公积 | 6,226,816 | 6,128,611 |
| 一般风险准备 | 1,268,012 | 1,100,965 |
| 未分配利润 | 75,650,446 | 64,747,561 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 143,390,727 | 130,864,820 |
| 少数股东权益 | 37,109,785 | 34,303,323 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 180,500,512 | 165,168,143 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 345,673,900 | 340,223,173 |
公司负责人：王树东 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
合并利润表2023年1-9月编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） （经重述） |
| 一、营业总收入 | 156,208,514 | 175,344,940 |
| 其中：营业收入 | 156,208,514 | 175,344,940 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 130,958,284 | 143,176,204 |
| 其中：营业成本 | 118,270,925 | 130,148,180 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 5,779,211 | 5,902,572 |
| 销售费用 | 699,489 | 687,439 |
| 管理费用 | 3,417,405 | 3,041,251 |
| 研发费用 | 497,266 | 474,165 |
| 财务费用 | 2,293,988 | 2,922,597 |
| 其中：利息费用 | 2,365,485 | 2,979,330 |
| 利息收入 | 92,271 | 50,186 |
| 加：其他收益 | 179,764 | 148,762 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,508,065 | 3,928,092 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,507,850 | 3,923,456 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -36,825 | -2,718 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -16,842 | -1,912,762 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -5,244 | 5,011 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 27,879,148 | 34,335,121 |
| 加：营业外收入 | 89,391 | 102,950 |
| 减：营业外支出 | 66,969 | 94,726 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 27,901,570 | 34,343,345 |
| 减：所得税费用 | 6,142,550 | 7,554,453 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 21,759,020 | 26,788,892 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 21,759,020 | 26,788,892 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 16,688,039 | 19,327,686 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 5,070,981 | 7,461,206 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 114,370 | 146,618 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 120,264 | 146,221 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 137,734 | 140,180 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | -485 | |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 138,219 | 140,180 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -17,470 | 6,041 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | -298 | 12,500 |
| （3）金融资产重分类计入其 | ||
| 他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | -5,366 | -899 |
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | -11,806 | -5,560 |
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -5,894 | 397 |
| 七、综合收益总额 | 21,873,390 | 26,935,510 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 16,808,303 | 19,473,907 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 5,065,087 | 7,461,603 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.26 | 1.46 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 1.26 | 1.46 |
公司负责人：王树东 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
合并现金流量表
2023年1-9月编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 174,954,627 | 197,188,330 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 26,536 | 409,004 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 5,411,938 | 7,971,142 |
| 经营活动现金流入小计 | 180,393,101 | 205,568,476 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 120,123,433 | 134,687,277 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 9,473,485 | 7,895,053 |
| 支付的各项税费 | 20,543,933 | 21,725,304 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,897,078 | 3,442,916 |
| 经营活动现金流出小计 | 152,037,929 | 167,750,550 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 28,355,172 | 37,817,926 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,070 | 14,970 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,400,752 | 1,365,586 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 27,507 | 106,241 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 7,544 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 7,075,449 | 2,641,691 |
| 投资活动现金流入小计 | 8,513,778 | 4,136,032 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,635,689 | 5,996,480 |
| 投资支付的现金 | 60,445 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,888,573 | 14,168,019 |
| 投资活动现金流出小计 | 10,524,262 | 20,224,944 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,010,484 | -16,088,912 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 32,552 | 110,000 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 32,552 | 110,000 |
| 取得借款收到的现金 | 20,259,500 | 7,542,806 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 20,292,052 | 7,652,806 |
| 偿还债务支付的现金 | 32,180,756 | 19,566,380 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 12,218,801 | 7,095,086 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 4,355,044 | 328,027 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 100,391 | 214,294 |
| 筹资活动现金流出小计 | 44,499,948 | 26,875,760 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -24,207,896 | -19,222,954 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -9,820 | 13,138 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,126,972 | 2,519,198 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 29,998,038 | 31,095,384 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 32,125,010 | 33,614,582 |
公司负责人：王树东 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
母公司资产负债表2023年9月30日编制单位:中国中煤能源股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 19,142,147 | 23,722,865 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 351,032 | 206,185 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 75,913 | 38,019 |
| 其他应收款 | 2,163,023 | 11,116,858 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 1,177,024 | 8,410,920 |
| 存货 | 1,090,877 | 845,800 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 13,829 | 90,344 |
| 流动资产合计 | 22,836,821 | 36,020,071 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 107,243,510 | 103,785,236 |
| 其他权益工具投资 | 1,412,814 | 3,034,284 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 26,193 | 30,530 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 73,838 | 79,054 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 7,770 | 11,222 |
| 递延所得税资产 | 339,657 | 125,577 |
| 其他非流动资产 | 3,235,373 | 2,611,072 |
| 非流动资产合计 | 112,339,155 | 109,676,975 |
| 资产总计 | 135,175,976 | 145,697,046 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 504,114 | 876,151 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 6,885 | 6,885 |
| 应付职工薪酬 | 80,968 | 96,299 |
| 应交税费 | 4,233 | 11,912 |
| 其他应付款 | 9,443,933 | 10,180,115 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 12,945,812 | 20,165,815 |
| 其他流动负债 | 895 | 895 |
| 流动负债合计 | 22,986,840 | 31,338,072 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 20,544,000 | 14,590,667 |
| 应付债券 | 7,981,863 | 12,977,222 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | 405,725 | 419,985 |
| 非流动负债合计 | 28,931,588 | 27,987,874 |
| 负债合计 | 51,918,428 | 59,325,946 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 13,258,663 | 13,258,663 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 37,722,544 | 37,709,395 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -69,266 | 516,099 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 6,226,816 | 6,128,611 |
| 未分配利润 | 26,118,791 | 28,758,332 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 83,257,548 | 86,371,100 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 135,175,976 | 145,697,046 |
公司负责人：王树东 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
母公司利润表2023年1-9月编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 18,980,466 | 20,645,870 |
| 减：营业成本 | 18,623,901 | 20,072,530 |
| 税金及附加 | 15,911 | 38,143 |
| 销售费用 | 123,594 | 113,546 |
| 管理费用 | 104,933 | 78,365 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 806,156 | 1,019,686 |
| 其中：利息费用 | 1,157,160 | 1,564,886 |
| 利息收入 | 402,962 | 553,754 |
| 加：其他收益 | 1,064 | 624 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,640,033 | 3,537,952 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 991,327 | 2,447,211 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,488 | -1,338 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填 | -46,466 |
| 列） | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,948,556 | 2,814,372 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | 113 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,948,556 | 2,814,259 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,948,556 | 2,814,259 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,948,556 | 2,814,259 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 137,411 | 149,287 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 137,411 | 149,287 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -917 | |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 138,328 | 149,287 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 2,085,967 | 2,963,546 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||
公司负责人：王树东 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
母公司现金流量表
2023年1-9月编制单位：中国中煤能源股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 21,303,080 | 23,357,858 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 37,886 | 92,622 |
| 经营活动现金流入小计 | 21,340,966 | 23,450,480 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 21,700,015 | 22,788,289 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 284,278 | 234,384 |
| 支付的各项税费 | 181,545 | 345,299 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 92,593 | 58,536 |
| 经营活动现金流出小计 | 22,258,431 | 23,426,508 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -917,465 | 23,972 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 9,288,956 | 5,547,433 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 4,613,883 | 10,966,756 |
| 投资活动现金流入小计 | 13,902,839 | 16,514,189 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 429,084 | 2,631 |
| 投资支付的现金 | 1,056,079 | 353,640 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,354,535 | 1,982,208 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,839,698 | 2,338,479 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 10,063,141 | 14,175,710 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 13,500,000 | 4,050,000 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 13,500,000 | 4,050,000 |
| 偿还债务支付的现金 | 19,678,833 | 12,109,564 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,809,163 | 5,938,695 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 12,384 | 12,697 |
| 筹资活动现金流出小计 | 26,500,380 | 18,060,956 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -13,000,380 | -14,010,956 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 30 | 101 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,854,674 | 188,827 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 13,046,821 | 23,442,758 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 9,192,147 | 23,631,585 |
公司负责人：王树东 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：郑伟立
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中国中煤能源股份有限公司董事会
2023年10月25日