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证券代码：000931 证券简称：中 关 村 公告编号：2023-118
北京中关村科技发展(控股)股份有限公司
2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
?是 ?否
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一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 536,302,791.07 | 2.22% | 1,678,754,220.09 | 9.11% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 15,613,975.69 | 66.23% | 41,375,483.43 | 214.38% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 14,394,886.41 | 71.10% | 33,379,679.61 | 264.15% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | — | — | 153,706,816.56 | 1,175.43% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0207 | 65.60% | 0.0549 | 213.71% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0207 | 65.60% | 0.0549 | 213.71% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.93% | 0.37% | 2.75% | 1.93% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 3,697,160,858.42 | 3,542,579,751.47 | 4.36% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,523,452,734.82 | 1,482,077,251.39 | 2.79% | |
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期 金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -77,164.74 | 4,259.74 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 949,547.55 | 7,085,603.55 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 2,166,945.95 | 主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药有限责任公司本期收购北京普润德方科技发展有限公司按净资产确认的合并成本与支付股权款所产生负商誉所致。 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 691,419.88 | 1,072,000.39 | |
| 减：所得税影响额 | 218,853.96 | 1,124,968.34 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 125,859.45 | 1,208,037.47 | |
| 合计 | 1,219,089.28 | 7,995,803.82 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
| 科目 | 本报告期末（万元）/本报告期（万元） | 比上年期末/上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 22,512.34 | 85.42 | 主要是由于本公司之孙公司北京华素制药股份有限公司和山东华素制药有限公司本期收到银行贷款及本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司本期股权收购北京沃达康医疗器械有限公司和北京普润德方科技发展有限公司合并导致。 |
| 应收款项融资 | 7,486.90 | 52.61 | 主要是由于本公司之孙公司北京中实上庄混凝土有限责任公司及本公司之孙公司山东华素制药有限公司本期收到银行承兑票据增加所致。 |
| 其他应收款 | 3,826.93 | 75.25 | 主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司本期股权收购北京沃达康医疗器械有限公司和北京普润德方科技发展有限公司合并导致。 |
| 开发支出 | 409.30 | -54.99 | 主要是由于本公司之孙公司多多药业有限公司本期将氨酚曲马多片和新增哌啶醇结转无形资产所致。 |
| 应付票据 | 0.00 | -100.00 | 主要是由于本公司之孙公司北京中实上庄混凝土有限责任公司本期应付票据减少所致。 |
| 其他应付款 | 43,285.21 | 40.93 | 主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司本期股权收购北京沃达康医疗器械有限公司和北京普润德方科技发展有限公司应付股权款增加；本公司医药板块应付保证金增加导致。 |
| 其他流动负债 | 258.63 | -56.16 | 主要是由于本公司医药版块合同负债减少同时其他流动负债相应减少所致。 |
| 长期应付款 | 5,347.28 | 348.70 | 主要是由于本公司之孙公司北京华素制药股份有限公司和北京华素制药股份有限公司沧州分公司本期收到中关村科技租赁股份有限公司融资租赁业务款项增加所致。 |
| 资产减值损失 | 1.67 | 100.00 | 主要是由于本公司之孙公司江苏华素健康科技有限公司本期冲回2022年审计调整的存货减值损失导致。 |
| 营业外收入 | 536.44 | 165.61 | 主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药有限责任公司本期收购北京普润德方科技发展有限公司按净资产确认的合并成本与支付股权款所产生负商誉所致。 |
| 营业外支出 | 51.43 | -39.50 | 主要是由于本公司之孙公司多多药业有限公司和山东华素制药有限公司去年同期公益性捐赠支出导致。 |
| 收到的税费返还 | 269.31 | -86.79 | 主要是由于本公司医药版块去年同期收到的留抵退税所致。 |
| 收到的其他与投资活动有关的现金 | 30.68 | -36.29 | 主要是本公司及子公司本期银行存款利息收入减少所致。 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 2,482.32 | 744.33 | 主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司取得子公司北京沃达康医疗器械有限公司和北京普润德方科技发展有限公司支付股权款；本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司本期支付收购多多药业9.56%少数股东股权尾款所致。 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 0.01 | -98.18 | 主要是由于本公司之孙公司北京华素制药股份有限公司外币账户本期汇率变动金额所致。 |
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二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 75,905 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| #国美控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 24.71% | 186,113,207 | 0 | 质押 | 111,601,400 |
| 冻结注1 | 231,327,681 | |||||
| 国美电器有限公司 | 境内非国有法人 | 6.75% | 50,807,055 | 0 | 质押 | 50,000,000 |
| 标记 | 17,540,167 | |||||
| 冻结注2 | 1,857,085,960 | |||||
| #北京天鑫财富投资管理有限公司－天鑫医药价值成长1号私募证券投资基金 | 其他 | 2.72% | 20,510,000 | 0 | ||
| #蓝创文化传媒（天津）合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 0.87% | 6,542,701 | 0 | ||
| 中关村高科技产业促进中心 | 国有法人 | 0.66% | 5,000,000 | 5,000,000 | ||
| 华夏银行股份有限公司－华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF） | 其他 | 0.34% | 2,579,763 | 0 | ||
| #林飞燕 | 境内自然人 | 0.34% | 2,552,111 | 0 | ||
| #上海期期投资管理中心（有限合伙）－期期十号私募证券投资基金 | 其他 | 0.30% | 2,245,000 | 0 | ||
| #孙三洪 | 境内自然人 | 0.27% | 2,024,648 | 0 | ||
| 朱以宏 | 境内自然人 | 0.27% | 2,009,000 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| #国美控股集团有限公司 | 186,113,207 | 人民币普通股 | 186,113,207 | |||
| 国美电器有限公司 | 50,807,055 | 人民币普通股 | 50,807,055 | |||
| #北京天鑫财富投资管理有限公司－天鑫医药价值成长1号私募证券投资基金 | 20,510,000 | 人民币普通股 | 20,510,000 | |||
| #蓝创文化传媒（天津）合伙企业（有限合伙） | 6,542,701 | 人民币普通股 | 6,542,701 | |||
| 华夏银行股份有限公司－华夏智胜先锋股票型证券投资基金（LOF） | 2,579,763 | 人民币普通股 | 2,579,763 | |||
| #林飞燕 | 2,552,111 | 人民币普通股 | 2,552,111 | |||
| #上海期期投资管理中心（有限合伙）－期期十号私募证券投资基金 | 2,245,000 | 人民币普通股 | 2,245,000 | |||
第 5 页#孙三洪
| #孙三洪 | 2,024,648 | 人民币普通股 | 2,024,648 | |
| 朱以宏 | 2,009,000 | 人民币普通股 | 2,009,000 | |
| 北京实创高科技发展有限责任公司 | 1,967,108 | 人民币普通股 | 1,967,108 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 国美控股集团有限公司（第一大无限售条件股东）、国美电器有限公司（第二大无限售条件股东）、林飞燕（第六大无限售条件股东）构成一致行动人。其他未知。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 1、国美控股集团有限公司通过普通证券账户持有公司股份124,101,400股，通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份62,011,807股； 2、北京天鑫财富投资管理有限公司-天鑫医药价值成长1号私募证券投资基金通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份20,510,000股； 3、蓝创文化传媒（天津）合伙企业（有限合伙）通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份6,542,701股； 4、林飞燕通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份2,552,111股； 5、上海期期投资管理中心（有限合伙）－期期十号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股份1,914,600股，通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份330,400股； 6、孙三洪通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份2,024,648股。 | |||
注1：国美控股集团有限公司冻结数量包含司法冻结12,500,000股、司法再冻结98,456,118股、轮候冻结120,371,563股。注2：国美电器有限公司冻结数量包含司法冻结807,055股、司法再冻结32,459,833股、轮候冻结1,823,819,072股。
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
?适用 □不适用
（一）公司重大事项
1、关于药品进入国家医保目录（2022版）的事宜；
国家医保局、人力资源社会保障部发布《关于印发〈国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录〉的通知》【医保发〔2023〕5号】，公司全资子公司四环医药之控股子公司北京华素及其全资子公司山东华素、四环医药之控股子公司多多药业所属药品入选《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2022年版）》（以下简称：《医保目录2022年版》），公司共31个产品入选《医保目录2022年版》，其中：核心产品富马酸比索洛尔片、战略品种盐酸贝尼地平片和潜力品种盐酸羟考酮片、盐酸纳洛酮注射液等原进入2021年版国家医保目录的产品均继续入选。相较公司入选《医保目录2021年版》中的药品相关内容，主要调整情形如下：
①北京华素新上市产品盐酸羟考酮注射液首次纳入《医保目录2022年版》。
②多多药业入选产品中有1个产品调整医保支付范围。血塞通注射液：2021版医保目录中限二级及以上医疗机构的中风偏瘫或视网膜中央静脉阻塞的患者；2022版医保目录中限二级及以上医疗机构。
③山东华素入选产品无变化。
【详见2023年2月2日，《关于药品进入国家医保目录（2022版）的公告》（公告编号：2023-004）】
2、关于控股股东被动减持股份比例超过1%及收到中国证券监督管理委员会北京监管局警示函、深圳证券交易所通报批评的事宜；
公司收到控股股东国美控股出具的《告知函》，获悉：国美控股在中信证券股份有限公司（以下简称：中信证券）客户信用交易担保证券账户所持有的部分公司股份于2023年2月1日至2023年2月3日期间被中信证券强制平仓，被动减持数量为15,621,000股，占公司总股本的比例为2.07%，被动减持总金额102,941,243.99元，减持获得资金全部用于归还国美控股在中信证券的融资。
第 6 页股东名称
| 股东名称 | 股份性质 | 被动减持前持有股份 | 被动减持后持有股份 | ||
| 数量（股） | 占公司总股本比例（%） | 数量（股） | 占公司总股本比例（%） | ||
| 国美控股集团有限公司 | 信用担保账户 | 85,111,828 | 11.30 | 69,490,828 | 9.23 |
| 普通证券账户 | 124,101,400 | 16.48 | 124,101,400 | 16.48 | |
| 合计 | 209,213,228 | 27.78 | 193,592,228 | 25.71 | |
国美控股收到中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于对国美控股集团有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕101号），获悉：因融资融券业务违约，持有的中关村股份于2023年2月1日至2月3日期间被中信证券以集中竞价交易方式强制平仓，减持数量为1,562.10万股。其中1,022.34万股来源于非公开发行认购，占中关村总股本的1.36%。未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，且在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的数量超过公司股份总数的1%，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案；深交所对其作出通报批评的处分，并记入上市公司诚信档案【详见2023年2月4日，《关于控股股东被动减持股份比例超过1%的公告》（公告编号：2023-006）；2023年6月21日，《关于控股股东收到中国证券监督管理委员会北京监管局警示函的公告》（公告编号：2023-060）】。
3、关于实际控制人权益变动及对公司控制权稳定性影响的事宜；
公司收到控股股东国美控股一致行动人国美电器出具的《告知函》，具体情况如下：
国美电器系香港上市公司国美零售控股有限公司（以下简称：国美零售）（HK.00493）的全资附属公司，根据国美零售于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的相关公告称，国美零售已无控股股东。
本次权益变动前，黄光裕先生通过国美控股及国美电器间接持有的公司股份比例为35.15%，为公司实际控制人。基于上述告知函所述，国美零售已无控股股东，黄光裕先生对国美电器不再构成间接控制关系，黄光裕先生间接持有的公司股份比例减少了7.37%【详见2023年2月4日，《关于实际控制人权益变动的公告》（公告编号：2023-007）】。
国美控股与国美电器仍为一致行动人，本次权益变动不会导致公司控制权发生变化，黄光裕先生仍为公司实际控制人，不会对公司生产经营、公司治理产生影响【详见2023年2月11日，《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（公告编号：2023-009）】。
公司股权结构较为集中，除控股股东及其一致行动人外，其他股东持股较为分散，且其他股东与国美控股之间持股比例差距较大。公司董事会由9名成员组成，除3名独立董事外，其余6名均由控股股东推举。国美控股及其一致行动人国美电器拥有上市公司控制权【详见2023年3月14日，《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（公告编号：
2023-021）】。
4、关于投资山东中关村医药产业园一期扩建项目的事宜；
2023年3月14日，公司与山东省威海市环翠区羊亭镇人民政府（以下简称：羊亭镇人民政府）在北京市签订《山东中关村医药产业园扩建项目投资合作协议》（以下简称：《合作协议》），根据公司战略布局，为进一步扩大生产产能和仓储容量，丰富公司产品线，公司预计投资约2.6亿元人民币，计划在山东省威海市环翠区羊亭镇新建固体制剂车间、原料药车间、仓库等建筑及配套设施。资金来源主要为公司自有或自筹资金。公司将通过招拍挂程序取得项目相关用地，以保障前述投资项目的用地需求。经与羊亭镇人民政府协商，羊亭镇人民政府同意对公司将在羊亭镇投资建设的项目给予一定的政策扶持，为明确规划建设内容及双方权利义务，双方一致同意签署《合作协议》。
2023年4月11日，公司召开第八届董事会2023年度第三次临时会议，审议通过《关于投资山东中关村医药产业园一期扩建项目的议案》，同意授权山东中关村医药科技发展有限公司（以下简称：山东中关村）参与竞拍威海市自然资源和规划局在威海市公共资源交易网公开挂牌出让的威自然资工挂（环）字〔2023〕3-1号国有建设用地使用权，授权竞拍总金额为不超过人民币1,635.75万元（含本数），用于满足“山东中关村医药产业园一期扩建项目”的用地需求。
2023年4月27日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于投资山东中关村医药产业园一期扩建项目的议案》。
2023年8月，山东中关村收到《威海市国有建设用地使用权网上挂牌出让成交确认书》，山东中关村参与了威海市公共资源交易中心承办的国有建设用地使用权网上挂牌出让活动，并竞拍取得位于羊亭镇信河路南、丽山路西的国有建设用地使用权【详见2023年3月15日，《关于与威海市环翠区羊亭镇人民政府签订山东中关村医药产业园扩建项目投资合作协议的公告》（公告编号：2023-023）；2023年4月12日，《关于投资山东中关村医药产业园一期扩建项目的公
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告》（公告编号：2023-033）；2023年4月28日，《2023年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-050）；2023年8月4日，《关于山东中关村竞拍取得土地使用权暨对外投资的进展公告》（公告编号：2023-078）】。
5、关于四环医药收购北京沃达康医疗器械有限公司及北京普润德方科技发展有限公司100%股权的事宜；公司于2023年3月28日召开第八届董事会2023年度第二次临时会议，审议通过《关于四环医药收购北京沃达康医疗器械有限公司及北京普润德方科技发展有限公司100%股权的议案》。
公司全资子公司四环医药收购沃达康100%股权和普润德方100%股权，本次交易完成后，沃达康和普润德方将成为四环医药的全资子公司，并纳入公司合并报表范围。
根据北京中同华资产评估有限公司出具的编号为中同华评报字（2023）第040459、040460号《资产评估报告》，以2022年9月30日为基准日，沃达康100%股权评估值为2,470万元，普润德方100%股权评估值为380万元。经双方协商确定，以评估价值为基础，分别以2,450万元和350万元作为股权转让价格，本次交易金额共计2,800万元【详见2023年3月29日，《关于四环医药收购北京沃达康医疗器械有限公司及北京普润德方科技发展有限公司100%股权的公告》（公告编号：2023-027）】。
6、关于控股股东及其一致行动人部分股份被司法冻结、司法再冻结和轮候冻结的事宜；
截至报告期末，公司通过中国证券登记结算有限责任公司查询，获悉：
公司控股股东国美控股现持有公司186,113,207股流通股，持股比例为24.71%；国美电器作为公司控股股东的一致行动人，现持有公司50,807,055股流通股，持股比例为6.75%。国美控股、国美电器所持有公司的部分股份被法院司法再冻结、轮候冻结及累计被冻结具体情况如下：
（1）控股股东及其一致行动人部分股份被司法再冻结、轮候冻结情况
①控股股东部分股份被司法再冻结情况
| 股东名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 被司法再冻结数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 司法再冻结起始日 | 司法再冻结到期日 | 司法再冻结执行人 | 原因 |
| 国美控股集团有限公司 | 是 | 8,052,589 | 4.33% | 1.07% | 否 | 2023-1-30 | 2026-1-29 | 北京市朝阳区人民法院 | 司法再冻结 |
| 国美控股集团有限公司 | 是 | 16,302,129 | 8.76% | 2.16% | 否 | 2023-3-2 | 2026-3-1 | 北京市朝阳区人民法院 | 司法再冻结 |
| 合计 | - | 24,354,718 | 13.09% | 3.23% | - | - | - | - | - |
②控股股东部分股份被轮候冻结情况
| 股东名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 被轮候冻结数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 委托日期 | 轮候期限 | 轮候机关 | 原因 |
| 国美控股集团有限公司 | 是 | 11,680,735 | 6.28% | 1.55% | 否 | 2023-1-13 | 36个月 | 北京市朝阳区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美控股集团有限公司 | 是 | 69,490,828 | 37.34% | 9.23% | 否 | 2023-5-8 | 36个月 | 北京市第三中级人民法院 | 轮候冻结 |
| 合计 | - | 81,171,563 | 43.61% | 10.78% | - | - | - | - | - |
③控股股东一致行动人部分股份被司法冻结情况
| 股东名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 被司法冻结数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 司法冻结起始日 | 司法冻结到期日 | 司法冻结执行人 | 原因 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 3,400,000 | 6.69% | 0.45% | 否 | 2023-7-18 | 2025-6-11 | 上海市奉贤区人民法院 | 司法冻结 |
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国美电器有限公司
| 国美电器有限公司 | 是 | 807,055 | 1.59% | 0.11% | 否 | 2023-8-8 | 2025-8-7 | 西安市灞桥区人民法院 | 司法冻结 |
| 合计 | - | 4,207,055 | 8.28% | 0.56% | - | - | - | - | - |
④控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结情况
| 股东 名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 被轮候冻结数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 委托日期 | 轮候期限 | 轮候机关 | 原因 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 1,450,000 | 2.85% | 0.19% | 否 | 2023-1-10 | 36个月 | 湛江经济技术开发区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 23,625,215 | 46.50% | 3.14% | 否 | 2023-1-10 | 36个月 | 云南省昆明市中级人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 8,716,323 | 17.16% | 1.16% | 否 | 2023-1-10 | 36个月 | 乌鲁木齐市天山区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-1-17 | 36个月 | 乌鲁木齐铁路运输中级法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 1,450,000 | 2.85% | 0.19% | 否 | 2023-1-31 | 36个月 | 湛江经济技术开发区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 15,067,874 | 29.66% | 2.00% | 否 | 2023-2-2 | 36个月 | 山东省济南市天桥区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 6,862,442 | 13.51% | 0.91% | 否 | 2023-2-2 | 36个月 | 山东省济南市天桥区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 15,076,924 | 29.67% | 2.00% | 否 | 2023-2-2 | 36个月 | 山东省济南市天桥区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-2-14 | 36个月 | 沈阳市和平区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-2-22 | 36个月 | 江苏省无锡市梁溪区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-2-24 | 36个月 | 沈阳市和平区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 9,475,800 | 18.65% | 1.26% | 否 | 2023-2-24 | 36个月 | 乌鲁木齐市天山区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 115,819 | 0.23% | 0.02% | 否 | 2023-2-28 | 36个月 | 深圳市南山区人民法院 | 轮候冻结 |
第 9 页
股东名称
| 股东 名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 被轮候冻结数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 委托日期 | 轮候期限 | 轮候机关 | 原因 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 2,481,801 | 4.88% | 0.33% | 否 | 2023-3-9 | 36个月 | 中山市第一人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 7,822,086 | 15.40% | 1.04% | 否 | 2023-3-16 | 36个月 | 北京市朝阳区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 7,803,819 | 15.36% | 1.04% | 否 | 2023-3-29 | 36个月 | 杭州市上城区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-4-4 | 36个月 | 潍坊市潍城区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-4-4 | 36个月 | 重庆市沙坪坝区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-4-4 | 36个月 | 东莞市第一人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-4-4 | 36个月 | 东莞市第一人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 12,488,117 | 24.58% | 1.66% | 否 | 2023-4-11 | 36个月 | 呼和浩特市赛罕区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 4,301,342 | 8.47% | 0.57% | 否 | 2023-4-11 | 36个月 | 中山市第一人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 7,789,390 | 15.33% | 1.03% | 否 | 2023-5-8 | 36个月 | 武汉东湖新技术开发区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-5-8 | 36个月 | 北京市第三中级人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 5,000,000 | 9.84% | 0.66% | 否 | 2023-5-16 | 36个月 | 南昌市青云谱区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 5,500,355 | 10.83% | 0.73% | 否 | 2023-5-16 | 36个月 | 陕西省西安市中级人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-6-28 | 36个月 | 绵阳高新技术产业开发区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 49,192,945 | 96.82% | 6.53% | 否 | 2023-8-8 | 24个月 | 西安市灞桥区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-8-8 | 24个月 | 西安市灞桥区人民法院 | 轮候冻结 |
第 10 页股东名称
| 股东 名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 被轮候冻结数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 委托日期 | 轮候期限 | 轮候机关 | 原因 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-8-8 | 24个月 | 西安市灞桥区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,000,000 | 98.41% | 6.64% | 否 | 2023-8-8 | 24个月 | 西安市灞桥区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-8-25 | 36个月 | 陕西省西安市中级人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 1,762,000 | 3.47% | 0.23% | 否 | 2023-9-19 | 36个月 | 长沙市天心区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 3,357,000 | 6.61% | 0.45% | 否 | 2023-9-19 | 36个月 | 长沙市天心区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 1,540,000 | 3.03% | 0.20% | 否 | 2023-9-19 | 36个月 | 无锡市梁溪区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
第 11 页股东名称
| 股东 名称 | 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 | 被轮候冻结数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 | 是否为限售股 | 委托日期 | 轮候期限 | 轮候机关 | 原因 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 国美电器有限公司 | 是 | 50,807,055 | 100.00% | 6.75% | 否 | 2023-9-25 | 36个月 | 南宁市青秀区人民法院 | 轮候冻结 |
| 合计 | - | 1,552,178,022 | 3,055.03% | 206.16% | - | - | - | - | - |
（2）股东股份累计被冻结情况
截至2023年9月30日，上述股东及其一致行动人所持被司法冻结股份情况如下：
| 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计被司法冻结股份数量（股） | 累计被标记股份数量（股）注 | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 |
| 国美控股集团有限公司 | 186,113,207 | 24.71% | 110,956,118 | 0 | 59.62% | 14.73% |
| 国美电器有限公司 | 50,807,055 | 6.75% | 50,807,055 | 17,540,167 | 100.00% | 6.75% |
| 合计 | 236,920,262 | 31.46% | 161,763,173 | 17,540,167 | 68.28% | 21.48% |
注：被标记股份数量包含在被司法冻结股份数量内。
截至2023年9月30日，上述股东及其一致行动人所持被轮候冻结股份情况如下：
| 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计被轮候冻结股份数量（股） | 占其所持股份比例 | 占公司总股本比例 |
| 国美控股集团有限公司 | 186,113,207 | 24.71% | 120,371,563 | 64.68% | 15.98% |
| 国美电器有限公司 | 50,807,055 | 6.75% | 1,823,819,072 | 3589.70% | 242.17% |
| 合计 | 236,920,262 | 31.46% | 1,944,190,635 | 820.61% | 258.15% |
【详见2023年1月13日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-001）；2023年1月20日，《关于控股股东及其一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-002）；2023年2月3日，《关于控股股东部分股份被司法再冻结及其一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-005）；2023年2月4日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-008）；2023年2月16日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-011）；2023年2月25日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-013）；2023年3月1日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-014）；2023年3月4日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-019）；2023年3月7日，《关于控股股东部分股份被司法再冻结的公告》（公告编号：
2023-020）；2023年3月21日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-022）；2023年4月1日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-029）；2023年4月8日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-031）；2023年4月14日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-036）；2023年5月11日，《关于控股股东及其一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-052）；2023年5月19日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-053）；2023年7月1日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-061）；2023年7月21日，《关于控股股东一致行动人部分股份被司法冻结的公告》（公告编号：
2023-072）；2023年7月21日，《关于控股股东一致行动人部分股份被司法冻结及轮候冻结、解除司法冻结暨被动减持的公告》（公告编号：2023-081）；2023年8月30日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-087）；2023年9月22日，《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-099）；2023年9月28日，《关于控股股东一致行动人股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-106）】。
7、关于变更股改持续督导保荐代表人的事宜。
第 12 页
公司于2007年1月9日完成股权分置改革方案的实施。目前，国都证券担任公司股权分置改革的持续督导机构。国都证券原委派毛欣女士担任保荐代表人。毛欣女士因工作变动将不再继续负责公司持续督导工作，为保证持续督导工作的有序进行，国都证券现委派廖海华先生接替毛欣女士继续履行持续督导职责。本次变更不影响国都证券对公司的持续督导工作。本次变更后，公司股权分置改革持续督导工作保荐代表人为廖海华先生，持续督导期至公司股权分置改革时非流通股股东所做承诺履行完毕为止【详见2023年5月20日，《关于变更股改持续督导保荐代表人的公告》（公告编号：2023-054）】。
（二）子公司重要事项
1、关于北京华素取得发明专利证书的事宜；
报告期内，公司下属公司北京华素取得国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下：
| 发明名称 | 专利申请日 | 授权公告日 | 专利号 | 授权公告号 | 专利权人 | 专利类型 |
| 羟考酮盐酸盐的多晶型物及其制备方法和用途 | 2022年1月7日 | 2023年9月12日 | ZL 20221 0015366.0 | CN 114276358B | 北京华素制药股份有限公司 | 发明专利 |
上述发明专利不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体系，充分发挥自主知识产权优势，促进技术创新，形成持续创新机制，提升公司的综合竞争力【详见2023年9月15日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-097）】
2、关于华素生物取得发明专利证书的事宜；
报告期内，公司下属公司华素生物取得国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下：
| 发明名称 | 专利申请日 | 授权公告日 | 专利号 | 授权公告号 | 专利权人 | 专利类型 |
| 重组新型冠状病毒S蛋白三聚体及其制备方法与应用 | 2022年6月13日 | 2023年2月21日 | ZL 2022 1 0665144.3 | CN 115073565 B | 华素生物科技（北京）有限公司 | 发明专利 |
| 重组新型冠状病毒S蛋白三聚体疫苗组合物及其应用 | 2022年7月7日 | 2023年8月29日 | ZL 2022 1 0822998.8 | CN 115845042 B | 华素生物科技（北京）有限公司、华普生物技术（河北）股份有限公司 | 发明专利 |
上述发明专利不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体系，充分发挥自主知识产权优势，促进技术创新，形成持续创新机制，提升公司的综合竞争力【详见2023年2月24日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-012）；2023年9月1日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-091）】。
3、关于山东华素取得发明专利证书的事宜；
报告期内，公司下属公司山东华素取得国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下：
| 发明名称 | 专利申请日 | 授权公告日 | 专利号 | 授权公告号 | 专利权人 | 专利类型 |
| 一种氰基转移催化剂及其制备方法 | 2021年5月31日 | 2023年3月24日 | ZL 2021 1 0596760.3 | CN 113265392 B | 山东华素制药有限公司 | 发明专利 |
| 一种哌啶醇化合物的分析方法 | 2021年7月28日 | 2023年3月7日 | ZL 2021 1 0859211.0 | CN 113640408 B | 山东华素制药有限公司 | 发明专利 |
| 哌啶醇化合物的制备方法 | 2021年7月28日 | 2023年4月18日 | ZL 2021 1 0859202.1 | CN 113461598 B | 山东华素制药有限公司 | 发明专利 |
| 一种压片机与筛片机连接结构 | 2023年5月22日 | 2023年8月22日 | ZL 2023 2 1262846.3 | CN 219564255U | 山东华素制药有限公司 | 实用新型专利 |
| 分样筛 | 2023年5月22日 | 2023年8月29日 | ZL 2023 2 1264388.7 | CN 219596005U | 山东华素制药有限公司 | 实用新型专利 |
| 气动搅拌桨 | 2023年5月22日 | 2023年9月15日 | ZL 2023 2 1262854.8 | CN 219682288 U | 山东华素制药有限公司 | 实用新型专利 |
第 13 页
上述发明专利不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体系，充分发挥自主知识产权优势，促进技术创新，形成持续创新机制，提升公司的综合竞争力【详见2023年3月30日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-028）；2023年4月4日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-030）；2023年4月22日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-039）；2023年8月24日，《关于下属公司取得实用新型专利证书的公告》（公告编号：2023-083）；2023年8月31日，《关于下属公司取得实用新型专利证书的公告》（公告编号：2023-089）；2023年9年22日，《关于下属公司取得实用新型专利证书的公告》（公告编号：2023-100）】。
4、关于多多药业取得发明专利证书的事宜；
报告期内，公司下属公司多多药业取得国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下：
| 发明名称 | 专利申请日 | 授权公告日 | 专利号 | 授权公告号 | 专利权人 | 专利类型 |
| 一种盐酸曲马多制剂中的新杂质的检测控制方法 | 2020年7月7日 | 2023年5月5日 | ZL 2020 1 0648824.5 | CN 111751470 B | 多多药业有限公司 | 发明专利 |
| 一种五加生化胶囊溶出度的检测方法 | 2021年4月11日 | 2023年7月7日 | ZL 20211 0398374.3 | CN 113514572 B | 多多药业有限公司 | 发明专利 |
上述发明专利不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体系，充分发挥自主知识产权优势，促进技术创新，形成持续创新机制，提升公司的综合竞争力【详见2023年5月10日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-051）；详见2023年7月13日，《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-069）】。
5、关于多多药业氨酚曲马多片通过一致性评价的事宜；
报告期内，公司下属公司多多药业收到国家药品监督管理局核准签发的《药品补充申请批准通知书》（通知书编号：
2023B01830），获悉，多多药业生产的“氨酚曲马多片”（规格：每片含盐酸曲马多37.5mg和对乙酰氨基酚325mg）通过了仿制药质量和疗效一致性评价，有利于提升该药品的市场竞争力，对公司的经营业绩产生积极影响；同时为公司后续产品开展仿制药质量和疗效一致性评价工作积累了宝贵的经验【详见2023年4月26日，《关于下属公司多多药业氨酚曲马多片通过一致性评价的公告》（公告编号：2023-040）】。
6、关于山东华素格列吡嗪分散片一致性评价申报收到国家药品监督管理局《受理通知书》的事宜；
报告期内，公司下属公司山东华素收到国家药品监督管理局（以下简称：国家药监局）签发的《受理通知书》，格列吡嗪分散片（注册商标：元坦
?）一致性评价申请获得受理，具体如下：
①药品名称：格列吡嗪分散片；②剂型：片剂；③制剂规格：5mg；④注册分类：化学药品；⑤申请人：山东华素制药有限公司；⑥受理号：CYHB2350518。
格列吡嗪分散片被国家药监局药品审评中心受理，标志着该品种一致性评价工作进入了审评阶段，公司将积极推进后续相关工作，如顺利通过一致性评价将增加其市场竞争力【详见2023年7月7日，《关于下属公司山东华素格列吡嗪分散片一致性评价申报收到国家药品监督管理局<受理通知书>的公告》（公告编号：2023-067）】。
7、关于公司下属“泰和中医院”获评二级医院的事宜。
公司全资子公司北京华素堂养老产业投资有限公司之全资子公司北京久久泰和中医医院有限公司（以下简称：泰和中医院）收到北京市海淀区卫生健康委员会行政审批科批准的《医疗机构申请执业注册许可书》，泰和中医院机构类别由一级变更为二级，并收到由北京市海淀区卫生健康委员会最新颁发的《医疗机构执业许可证》。具体情况如下：
①主要信息机构名称：北京久久泰和中医医院；②法定代表人：苏庆宇；③地址：北京市海淀区远大园六区沿街商场1层1015-1、1015-2、2层2012-1、2012-2、2012-4；④主要负责人：张锁庆；⑤诊疗科目：内科/外科/口腔科/皮肤科/医学检验科；临床体液、血液专业；临床化学检验专业；临床免疫、血清学专业/医学影像科；X线诊断专业；超声诊断专业；心电诊断专业/中医科；内科专业；外科专业；妇产科专业；耳鼻咽喉科专业；针灸科专业；康复医学专业******；
⑥登记号：007179110108914019；⑦有效期限：自2020年11月13日至2024年12月31日；⑧发证日期：2023年7月24日。
泰和中医院获评“二级医院”有助于提升其知名度，树立良好的企业形象，进一步推进和完善公司康养业务战略布局，对公司的整体经营发展也将产生积极的影响。公司将加强推进医养结合的业务模式，着力提升医院服务质量，为股
第 14 页
东创造更大价值【详见2023年7月27日，《关于公司下属“泰和中医院”获评二级医院的公告》（公告编号：2023-076）】。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司
2023年09月30日
单位：元
| 项目 | 2023年9月30日 | 2023年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 225,123,390.45 | 121,411,518.27 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 4,698,409.72 | 4,698,409.72 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,593,300.00 | 1,990,000.00 |
| 应收账款 | 895,795,322.10 | 874,326,828.92 |
| 应收款项融资 | 74,869,015.60 | 49,060,588.25 |
| 预付款项 | 70,068,428.24 | 59,523,819.06 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 38,269,257.30 | 21,836,397.10 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 280,466,445.72 | 248,184,966.69 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 1,931,735.87 | 1,931,735.87 |
| 其他流动资产 | 92,577,590.10 | 75,429,239.37 |
| 流动资产合计 | 1,685,392,895.10 | 1,458,393,503.25 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 17,832,291.03 | 16,953,527.57 |
| 长期股权投资 | 8,597,820.62 | 8,765,774.90 |
| 其他权益工具投资 | 3,006,596.09 | 3,006,596.09 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 220,522,538.59 | 226,976,859.69 |
| 固定资产 | 878,114,678.06 | 889,407,760.88 |
| 在建工程 | 38,190,116.53 | 39,781,858.59 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 363,245,540.17 | 403,872,588.62 |
| 无形资产 | 115,400,266.54 | 121,843,005.43 |
| 开发支出 | 4,092,984.53 | 9,093,186.39 |
| 商誉 | 221,581,868.76 | 211,001,851.94 |
| 长期待摊费用 | 83,966,662.47 | 99,009,849.83 |
第 15 页递延所得税资产
| 递延所得税资产 | 28,250,998.05 | 28,214,328.05 |
| 其他非流动资产 | 28,965,601.88 | 26,259,060.24 |
| 非流动资产合计 | 2,011,767,963.32 | 2,084,186,248.22 |
| 资产总计 | 3,697,160,858.42 | 3,542,579,751.47 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 432,000,000.00 | 400,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 14,649,046.81 | |
| 应付账款 | 258,863,183.60 | 310,475,927.96 |
| 预收款项 | 4,658,207.80 | 4,199,067.19 |
| 合同负债 | 105,792,844.24 | 91,452,396.53 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 37,547,624.49 | 34,343,269.53 |
| 应交税费 | 68,483,299.32 | 78,082,058.89 |
| 其他应付款 | 432,852,115.10 | 307,140,885.78 |
| 其中：应付利息 | 403,492.22 | |
| 应付股利 | 12,358,732.62 | 14,462,981.62 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 55,738,382.61 | 59,806,223.19 |
| 其他流动负债 | 2,586,280.65 | 5,898,729.36 |
| 流动负债合计 | 1,398,521,937.81 | 1,306,047,605.24 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 161,500,000.00 | 159,750,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 339,894,247.36 | 370,485,409.64 |
| 长期应付款 | 53,472,846.62 | 11,917,290.62 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 17,306,882.98 | 18,247,535.58 |
| 递延所得税负债 | 3,582,014.92 | 3,985,895.63 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 575,755,991.88 | 564,386,131.47 |
| 负债合计 | 1,974,277,929.69 | 1,870,433,736.71 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 753,126,982.00 | 753,126,982.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,576,028,798.22 | 1,576,028,798.22 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -27,432,143.26 | -27,432,143.26 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 83,015,164.70 | 83,015,164.70 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -861,286,066.84 | -902,661,550.27 |
第 16 页归属于母公司所有者权益合计
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,523,452,734.82 | 1,482,077,251.39 |
| 少数股东权益 | 199,430,193.91 | 190,068,763.37 |
| 所有者权益合计 | 1,722,882,928.73 | 1,672,146,014.76 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,697,160,858.42 | 3,542,579,751.47 |
法定代表人：许钟民 主管会计工作负责人：宋学武 会计机构负责人：黄瑛
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,678,754,220.09 | 1,538,628,824.11 |
| 其中：营业收入 | 1,678,754,220.09 | 1,538,628,824.11 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,590,681,319.96 | 1,472,841,966.40 |
| 其中：营业成本 | 676,597,840.20 | 635,158,631.53 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 23,968,329.93 | 24,615,358.29 |
| 销售费用 | 625,568,677.85 | 527,589,049.19 |
| 管理费用 | 154,952,502.25 | 157,960,808.53 |
| 研发费用 | 64,135,210.83 | 80,754,864.50 |
| 财务费用 | 45,458,758.90 | 46,763,254.36 |
| 其中：利息费用 | 35,342,481.19 | 28,093,430.64 |
| 利息收入 | 645,419.28 | 1,530,364.00 |
| 加：其他收益 | 5,291,824.01 | 4,970,668.09 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -118,619.30 | -167,954.28 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -167,954.28 | -167,954.28 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -25,380,395.82 | -23,138,429.27 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 16,696.92 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 186,895.47 | 244,174.38 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 68,069,301.41 | 47,695,316.63 |
| 加：营业外收入 | 5,364,399.41 | 2,019,648.45 |
| 减：营业外支出 | 514,309.26 | 850,134.87 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 72,919,391.56 | 48,864,830.21 |
第 17 页减：所得税费用
| 减：所得税费用 | 19,019,678.59 | 20,754,127.06 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 53,899,712.97 | 28,110,703.15 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 53,899,712.97 | 28,110,703.15 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 41,375,483.43 | 13,161,174.02 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 12,524,229.54 | 14,949,529.13 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 53,899,712.97 | 28,110,703.15 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 41,375,483.43 | 13,161,174.02 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 12,524,229.54 | 14,949,529.13 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0549 | 0.0175 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0549 | 0.0175 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：许钟民 主管会计工作负责人：宋学武 会计机构负责人：黄瑛
第 18 页
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,605,083,839.87 | 1,462,035,301.10 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,693,098.52 | 20,385,176.71 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 122,113,716.89 | 135,869,532.98 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,729,890,655.28 | 1,618,290,010.79 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 487,565,929.14 | 538,028,669.95 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 224,790,004.97 | 214,787,257.39 |
| 支付的各项税费 | 203,791,368.98 | 185,266,798.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 660,036,535.63 | 668,155,915.11 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,576,183,838.72 | 1,606,238,641.23 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 153,706,816.56 | 12,051,369.56 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 242,402.00 | 189,820.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 306,808.48 | 481,590.56 |
| 投资活动现金流入小计 | 549,210.48 | 671,410.56 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 55,281,875.36 | 58,788,612.84 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 24,823,207.91 | 2,940,000.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 80,105,083.27 | 61,728,612.84 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -79,555,872.79 | -61,057,202.28 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资 |
第 19 页收到的现金
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 317,000,000.00 | 308,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 317,000,000.00 | 308,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 260,144,727.45 | 243,325,750.31 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 27,405,724.79 | 32,567,389.78 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,896,212.58 | 1,942,217.31 |
| 筹资活动现金流出小计 | 289,446,664.82 | 277,835,357.40 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 27,553,335.18 | 30,164,642.60 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 55.12 | 3,025.98 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 101,704,334.07 | -18,838,164.14 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 119,736,254.16 | 165,725,756.07 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 221,440,588.23 | 146,887,591.93 |
（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 ?不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。
特此公告
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司董 事 会二〇二三年十月二十七日