方正证券股份有限公司第五届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司第五届监事会第四次会议于2024年3月19日在长沙市湘江中路二段36号华远国际中心37层会议室现场召开。本次会议的通知和会议资料于2024年3月8日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席蔡平女士召集和主持，应出席监事3名，现场实际出席监事3名，董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《2023年度监事会工作报告》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《2023年度财务决算报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《2023年年度报告》
经审核，监事会认为《2023年年度报告》的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《2023年度利润分配预案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《2023年度社会责任报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《2023年度关联交易内部专项审计报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《2023年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》此项议案需提交股东大会审议。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过了《关于变更会计政策的议案》
经审核，监事会认为本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》的相关规定进行的合理变更，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司监事会
2024年3月20日