北京雪迪龙科技股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定，从切实维护公司利益和股东特别是中小股东权益出发，认真履行了自身职责，对2023年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，全面落实各项工作，未出现损害公司及股东利益的行为。现将2023年度公司监事会工作报告如下：
一、公司监事会日常工作情况
2023年1月9日，公司召开2023年第一次临时股东大会，选举陈华申先生、马会芬女士为非职工代表监事，与经职工代表大会选举出的职工代表监事张倩暄女士共同组成第五届监事会，第五届监事会将继续按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，切实履行监事职责。2023年度公司监事会共召开七次会议，每次会议的召开程序都符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。公司监事会具体工作情况如下：
（一）2023年1月9日（星期一）召开第五届监事会第一次会议，审议通过《关于选举第五届监事会主席的议案》、《关于公司第一期员工持股计划再次延期两年的议案》、《关于公司及控股子公司继续使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于在大兴区设立二级全资子公司的议案》及《关于在武汉市设立三级全资子公司的议案》；
（二）2023年3月29日（星期三）召开第五届监事会第二次会议，审议通过《2022年度监事会工作报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于2022年年度报告全文及其摘要的议案》、《关于2022年度财务决算报告的议案》等年报相关议案和《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》、《关于为全资子公司申请银行授信额度提供担保的议案》、《关于公司第三期员工持股计划再次延期两年的议案》及《关于购买KORE公司0.90%股份的议案》；
（三）2023年4月28日（星期五）召开第五届监事会第三次会议，审议通过《关于2023年第一季度报告的议案》；
（四）2023年8月18日（星期五）召开第五届监事会第四次会议，审议通过
《2023年半年度报告全文及其摘要的议案》及《关于注销河北二级全资子公司的议案》；
（五）2023年10月30日（星期一）召开第五届监事会第五次会议，审议通过《2023年第三季度报告的议案》；
（六）2023年11月13日（星期一）召开第五届监事会第六次会议，审议通过《关于2021年员工持股计划延期一年的议案》及《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
（七）2023年12月4日（星期一）召开第五届监事会第七次会议，审议通过《关于改聘会计师事务所的议案》。
二、公司监事会2023年度对有关事项的监督
（一）检查公司依法运作情况
2023年1月9日，公司监事会进行换届选举，第五届监事会自2023年1月9日起开始履行职责，任期三年。2023年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：股东大会、董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法的经营行为。2023年度未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2023年度，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查、监督，认为公司财务管理、内控制度健全，公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告真实、客观地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。
（三）检查公司收购资产、出售资产及对外投资情况
2023年度，公司无重大收购资产情况，无重大对外出售资产情况。
2023年度，公司无重大对外投资情况。使用暂时闲置资金进行现金管理情况如下：
2023年1月9日，公司召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司及控股子公司继续使用暂时闲置自有资金进行现
金管理的议案》，同意为继续提高自有资金的使用效率，在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，公司及控股子公司继续滚动使用不超过
12.73亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、中风险及以下的现金管理产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、银行理财产品、资产管理计划、实际为固定收益类的信托产品及其他固定收益类产品等，授权期限自公司第五届董事会第一次会议审议通过之日起一年内有效。截至2023年12月31日，公司尚有7.16亿元暂时闲置自有资金进行现金管理未到期，上述金额在董事会审议范围内，符合相关规定。
（四）检查公司关联交易情况
2023年度，公司发生如下日常关联交易：公司向参股公司青岛吉美来科技有限公司采购设备，累计发生额为21.43万元；同时，公司向参股公司北京思路创新科技有限公司销售环境监测设备或系统，累计发生额为16.42万元。2023年度关联交易总额为37.85万元，未超过年初董事长批准的关联交易额度范围。
上述关联交易均严格按照相关法律法规及公司关联交易内部管理制度审批执行，合同交易价格遵循了公开、公平和价格公允、合理的原则，不存在损害上市公司和股东利益的行为。
（五）检查公司对外担保、财务资助、资产置换情况
2023年度，公司未发生对外提供财务资助的情况，发生以下对外担保事项：
经公司董事会审议通过，同意公司为全资子公司申请银行综合授信额度事项提供担保，总担保额度为4,400.00万元，担保期限为自董事会议审议通过之日起一年内有效。
截至2023年12月31日，公司对外担保余额为1,004.07万元，其中为北京雪迪龙环境能源技术有限公司提供的担保余额为439.32万元，为广州华鑫工程技术有限公司提供的担保余额为459.08万元，为雪迪龙国际贸易（香港）有限公司提供的担保余额为48.03万元，为北京华准检测技术有限公司提供的担保余额为54.84万元，为郑州尚蜂环境科技有限公司提供的担保余额为2.81万元。
2023年度，公司未发生重大债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）检查公司证券投资的情况
2023年度，公司未发生重大股票、债券及金融衍生品等高风险证券投资行为。
（七）检查内部控制情况
经认真审阅公司编制的《2023年度内部控制自我评价报告》，查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规要求，符合当前公司生产经营实际需要，在公司经营管理的各个关键环节起到了较好的控制和防范作用。董事会《2023年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内部控制的现状。
（八）监督公开发行可转换公司债券到期赎回相关事项
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2206号”文核准，北京雪迪龙科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月27日公开发行了520万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额52,000万元。
经深圳证券交易所“深证上[2018]47号”文同意，公司52,000万元可转换公司债券于2018年1月29日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“迪龙转债”，债券代码“128033”。
“迪龙转债”自2018年7月3日起进入转股，截止“迪龙转债”到期日2023年12月27日，共有2,672,349张已转换为公司股票，累计转股数为30,880,604股。本次到期未转股的剩余“迪龙转债”张数为2,527,651张，到期兑付金额为267,931,006.00元（含最后一期年度利息，含税）。公司根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》及《北京雪迪龙科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定，办理了“迪龙转债”到期兑付及摘牌事宜。
公司公开发行可转换公司债券到期赎回相关事项信息披露事项、兑付及摘牌程序等均符合相关法律法规的规定。
（九）检查信息披露管理情况
2023年度，监事会对公司信息披露工作进行了核查。公司信息披露的审批流程严格遵守公司相关规定，披露内容真实、准确、完整，符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——主板上市公司规范运作》及《公司信息披露管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。
三、公司监事会2024年度工作计划
2024年，监事会将依据《公司法》、《公司章程》赋予的职权开展监督、检查工作。坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动的监督；重点关注各项业务活动中的费用管控、流程优化、效能提升等方面；合理开展监事会日常议事活动，根据公司需要召开监事会会议，做好各项议题的审议工作；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各项专项审核、检查和监督评价活动。
北京雪迪龙科技股份有限公司
监 事 会二〇二四年三月二十八日