江苏连云港港口股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（侯 剑）
作为连云港第八届董事会独立董事，根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引》以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定，本着客观、独立的原则，现将本人2023年履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
侯剑，男，汉族，1971年11月出生，中共党员，博士研究生学历，现任上海海事大学经济管理学院副教授、上海市汇盛律师事务所合伙人律师。曾任中远（集团）有限公司教师、培训主管。2020年4月至今任江苏连云港港口股份有限公司独立董事。
二、独立性情况说明
根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于2023年度报告披露前对自身独立性进行了自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、年度履职概况
报告期内，我们通过参加公司会议，听取报告、阅读资料、年审沟通等方式积极履行独立董事职责，深入了解公司战略规划、经营情况及财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，听取公司管理层对公司经营、项目建设、内控体系建设以及董事会决议执行等规范运作方面的汇报，全面关注公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司运营动态，并对重大经营决策及重大事项独立、客观地发表意见，公司为我们履行独
立董事职责提供了必要的条件和支持，积极有效地配合我们的工作。
（一）出席股东大会会议情况
报告期内，本人出席公司股东大会1次。会议期间，与公司股东、法律顾问充分沟通，充分履行了独立董事的职责。本人认为股东大会的召集、召开程序符合相关法律法规的规定，会议决议合法有效。
（二）出席董事会会议情况
报告期内，本人亲自出席了公司召开的全部10次董事会会议。按照法律法规和公司制度赋予的职权，勤勉履职，做到了会前认真审阅文件资料、主动获取相关信息，详细了解议案背景情况；会上充分讨论，客观、公正地发表事前认可意见、独立意见，对公司发展、年度审计工作等提出了专业的建议；会后监督执行，通过多种渠道了解审议事项进展情况，确保会议决策事项有效落实，为公司董事会科学决策、合规运作贡献力量。报告期内，本人以严谨的态度行使表决权，对提交董事会及股东大会的相关议案均投了同意票，无反对、弃权的情况，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益特别是中小股东的利益。
（三）出席专门委员会会议情况
报告期内，本人作为董事会提名委员会主任委员，共召集召开了3次提名委员会会议；作为战略委员会委员，出席了3次战略委员会会议；作为薪酬与考核委员会委员出席了2次薪酬与考核委员会会议；参加了2次独立董事专门会议。本人作为独立董事，认真对待每一次会议，积极提出意见和建议，每次会议都形成了专项审核意见，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（四）与会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对2022年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。
（五）现场工作情况
结合市场行情信息及董事会专门委员会职责，本人持续强化与其他董事、监事会、经营管理层等的沟通交流，一是在出席股东大会、董事会及专门委员会期间，持续对公司的生产经营和财务状况进行了解，听取公司管理层对公司生产运营和规范运作等工作汇报。二是持续丰富畅通渠道，通过现场调研、阅读董事会工作报告等形式深入了解公司战略发展和生产经营情况，以独立、严谨、科学的态度和专业的知识经验，提出建设性意见和建议，助力公司稳健发展。
（六）公司配合独立董事工作情况
公司管理层、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员注重与独立董事的沟通和交流，及时将公司所面临的经济环境、行业发展趋势、公司发展规划、生产经营等情况与独立董事进行充分的交换意见，并为本人作出正确独立判断提供必要的资料和信息，积极有效地配合了本人的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年度本人认真地履行了独立董事的职责，对需经董事会决策的重大事项，会前认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，并在会上积极发表意见、行使职权，有效履行职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。对公司内部控制制度的建设及执行情况、风险预警机制运行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，详实地听取了相关人员对财务管理、关联交易等情况的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能的经营风险，对董事会科学决策和公司良性发展起到了积极作用。
（一）关联交易情况
本人就2023年发生的关联交易进行了事前审核和必要的沟通，客观公正的发表事前审核意见和独立意见，《上市公司独立董事管理办法》生效后，针对公司发生的关联交易事项均召开独立董事专门会议进行审议并形成专项意见提交董事会。本人认为公司2023年发生的关联交易与生产经营相关，属于公司的正常业务，交易定价遵循了市场化原则和公允性原则，关联交易的审议和表决程序合法，关联董事回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》《关联交易管理制度》的规定，公司和非关联股东利益未受损害。
（二）财务信息、内控评价及聘任或者更换会计师事务所情况
报告期，本人作为独立董事，对2022年度报告、内部控制评价报告、聘任会计师事务所等事项进行了审查，并形成独立意见提交董事会决策。本人认为公司《2022 年度内部控制评价报告》 能真实完整的反映公司内部控制运行情况，公司2022 年年度报告能够真实、准确、完整的反映公司在报告期内的相关工作，上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任公司审计机构的资质条件。
（三）董事、高级管理人员薪酬情况
2023年本人作为薪酬与考核委员会委员参加了薪酬与考核委员会会议对公司2022年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，薪酬与考核委员会委员一致认为公司所披露的报酬金额与实际发放情况相符，且符合公司绩效考核与薪酬管理制度的相关规定，并形成专项意见提交董事会决策。
（四）提名董事、聘任高级管理人员情况
2023年本人作为提名委员会主任委员召集召开提名委员会会议对公司董事会换届事项、聘任高级管理人员事项进行了审议，对董事候选人和拟聘任的高管资格进行了审查并形成专项意见提交董事决策。提名委员会认为提名人具有适当的提名资格，被提名的非独立董事候选人和独立董事候选人在任职资格方面拥有履行董事职责所具备的能力和条件，能够胜任董事岗位的职责，认为拟聘任的高级管理人员具备行使高管职责相适应的任职条件。
四、履职能力提升情况
2023年，本人高度重视履职能力提升，不断加强对资本市场法律法规、监管要求、独立董事规范履职等法规制度的学习。报告期内，积极学习中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关文件，主动了解和及时掌握上市公司的运作体系和监管机构的合规要求，以便更好地履职尽责。
五、提出异议的事项与理由
本人认为报告期内召开的历次股东大会、董事会会议均符合法定程序，各重大经营事项决策均履行了应有的审批程序，决策结果合法有效。报告期内，公司为本人合规履职提供了充分的支持保障，会议文件及时送达，议案清晰明确，支撑材料完善齐全。鉴于此，本人没有对董事会、董事会专门委员会审议
的事项和其他事项提出异议。
六、总体评价和建议
报告期内，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定忠实履行职责，本着为投资者负责的态度，利用自身的法律、财务及行业知识，独立、客观、审慎地研判公司提交董事会审议的议案，并对相关事项发表事前认可意见和独立意见，促进董事会决策的科学性和客观性。本人按时出席了全部董事会会议、提名委员会会议、薪酬与考核委员会会议、战略委员会会议，对各项议案及其他事项进行了认真调查及讨论并审慎做出表决，切实发挥独立董事的作用，认真、勤勉、谨慎地行使了公司章程所赋予独立董事的各项权利，切实履行职责，充分发挥独立董事的专业优势，维护了公司和全体股东的利益。2024年，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，继续秉承审慎、勤勉、独立的原则，充分发挥自身专业优势，切实履行独立董事的职责，不断提高自己的专业水平和决策能力，加强与公司董事、监事及管理层的沟通和协作，深入掌握公司经营状况，持续关注公司的信息披露工作，围绕公司发展战略和全年工作目标积极开展工作，推动公司持续稳定健康发展，更好地维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：侯剑2024年3月28日