新天科技股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年度，新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，本着对公司全体股东负责的原则，认真履行监督职责，积极维护公司及全体股东的利益。报告期内，监事会通过积极了解公司的经营活动、财务状况、重大决议执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行了监督，切实维护公司利益及股东合法权益。现将监事会2023年主要工作情况报告如下：
一、2023年度监事会会议召开情况
2023年度，公司监事会共召开了4次会议，会议的召开和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：
| 会议名称 | 召开日期 | 审议事项 | 表决情况 |
| 第五届监事会第二次会议 | 2023年03月29日 | 1、《关于公司2022年年度报告及年报摘要的议案》 2、《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》 3、《关于公司2022年度财务报告的议案》 4、《关于公司2022年度财务决算报告的议案》 5、《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 6、《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》 7、《关于公司2022年度利润分配方案的议案》 8、《关于聘任公司2023年度审计机构的议案》 9、《关于公司2023年度监事薪酬的议案》 10、《关于使用自有资金购买理财产品的议案》 11、《关于使用募集资金购买保本型理财产品的议案》 12、《关于使用自有资金进行证券投资和衍生品投资的议案》 13、《关于变更部分项目实施方式、实施地点及实施进度的议案》 | 全票通过 |
| 会议名称 | 召开日期 | 审议事项 | 表决情况 |
| 第五届监事会第三次会议 | 2023年04月26日 | 《关于公司2023年第一季度报告的议案》 | 全票通过 |
| 第五届监事会第四次会议 | 2023年08月17日 | 1、《关于公司2023年半年度报告全文及其摘要的议案》 2、《关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 3、《关于公司2023年半年度利润分配方案的议案》 | 全票通过 |
| 第五届监事会第五次会议 | 2023年10月24日 | 《关于公司2023年第三季度报告的议案》 | 全票通过 |
二、2023年度监事会对公司相关事项的监督检查意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司规范运作情况、财务情况、募集资金使用和管理情况、关联交易情况、内部控制、信息披露等重要事项进行了监督，具体情况如下：
（一）公司规范运作情况
报告期内，公司监事会对股东大会、董事会的召集、召开、决策程序，股东大会决议的执行情况以及公司董事、高级管理人员履职情况等进行了监督。监事会认为：公司报告期内已严格按照有关法律法规及《公司章程》等规定依法经营，规范运作，建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效执行；公司重大事项决策程序合法合规，公司董事、高级管理人员能够按照法律法规及《公司章程》的规定履行职责，认真执行股东大会的各项决议，不存在损害公司及股东利益的情形。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务制度执行情况和财务状况进行了监督和检查，监事会认为：公司财务体系完善、制度健全，财务管理规范；公司编制的财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观地反映了公司2023年的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用和管理情况
公司监事会对报告期内募集资金使用和管理情况进行了检查，认为：公司募集资金的存放、使用及管理程序严格遵循了《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规以及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司及股东利益的行为。
（四）公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易事项进行了核查，认为：报告期内公司未发生重大关联交易事项。公司已针对关联交易建立了严格的内部管理程序，不存在通过关联交易进行利益输送或操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司担保情况进行了监督检查。2023年度公司未发生对外担保事项，也不存在以前年度发生并累计至报告期的对外担保情形。公司严格遵守《公司法》、《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。
（六）公司内部控制情况
监事会对公司《2023年度内部控制自我评价报告》和公司内部控制制度的建设及运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）信息披露工作
报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，认为公司严格执行《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，确保所有股东有平
等的机会获得信息的权利，能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
（八）公司内幕信息管理情况
报告期内，公司监事会对内幕信息知情人的登记管理工作进行了检查，认为公司已严格按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》和公司《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的传递、编制、报告等各环节的所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违规行为。
三、2024年度监事会工作计划
2024年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行职责，进一步促进公司规范运作。2024年监事会主要工作计划如下：
1、公司监事会将积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，提升自身专业能力和监事会的监督水平；
2、加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，促进公司各类事项的决策程序和经营管理活动合法合规；
3、加强公司财务监督，防范公司经营风险，有效维护公司及股东的合法权益。
特此报告。
新天科技股份有限公司
监事会二〇二四年三月三十日