合伙)的履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》等规定和要求,新天科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职,对中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中勤万信”)2023年度的审计工作情况履行了监督职责,具体情况如下:
一、资质审查情况
公司审计委员会对中勤万信及项目人员的专业资质、业务能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。
二、审计工作监督情况
1、公司审计委员会与负责公司审计项目的注册会计师进行了审前沟通,对2023年度审计工作的初步预审情况,如审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计委员会认真听取、审阅了中勤万信对公司年报审计的工作计划和时间安排,并对审计工作提出意见与建议,确保了审计各项工作有序开展;
2、在审计期间,审计委员会与中勤万信进行了充分的沟通,且听取了中勤万信关于公司2023年度财务报表审计重点内容的汇报,并针对收入确认、应收账款坏账准备计提等关键审计事项进行了充分沟通,并督促其在约定时限内提交审计报告。
3、在取得中勤万信提交的标准无保留意见审计报告后,审计委员会再次与
中勤万信进行了充分沟通,就公司2023年度财务报表审计完成情况、公司配合审计情况等事项进行了沟通,并对公司2023年度财务报告进行了审议表决,审计委员会认为相关报告真实、客观地反映了公司在经营管理及财务方面的实际情况,同意将相关议案提交公司董事会审议。
三、总体评价
公司审计委员会依据相关法律法规和公司内部制度等相关规定,忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责,本着对公司、股东、特别是中小股东负责的态度,秉承客观、公正、独立的原则,对年审会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查,在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通,督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告,切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。在执行审计工作的过程中,中勤万信按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司2023年度报告工作安排,按时完成了公司2023年年度报告审计相关工作,审计委员会认为中勤万信在公司2023年年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计,遵守职业操守、勤勉尽职,对公司2023年度财务报告及2023年12月31日内部控制的有效性进行了认真审计,中勤万信出具的审计报告客观、真实、完整地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。
新天科技股份有限公司
审计委员会2024年3月28日
(此页无正文,为董事会审计委员会监督中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)的履职情况报告的签字页)
审计委员会委员签字:
吴跃平 | 王胜利 | 陈铁军 |
新天科技股份有限公司
董 事 会二〇二四年三月二十八日