上海九百股份有限公司2023年度独立董事述职报告
本人汤红兵作为上海九百股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
汤红兵，男，1966年10月出生，大学学历，法学学士，律师。现任上海市理诚律师事务所管理合伙人，本公司第十届董事会独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，经自查，我确认在任职期间与公司不存在任何关联关系，也不存在任何影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023年度，公司共召开11次董事会会议，2次股东大会，本人出席情况如下：
出席董事会情况
出席股东大会次数应参加董事会次数
亲自出席董事会次数
以通讯方式出席董事会次数
委托出席董事会次数
缺席董事会次数
是否连续两次未亲自参加董事会会议1111700否2
本人认为，2023年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
（二）在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。报告期内，本人共参加了8次专门委员会会议，其中包括董事会审计委员会4次，董事会提名委员会3次，董事会薪酬与考核委员会1次，未委托出席或缺席任一次专门委员会会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人，积极参加薪酬与考核委员会会议，严格按照《独立董事任职及议事规则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，深入了解董事（非独立董事）及高级管理人员的岗位绩效考评情况和薪酬分
配执行情况并提出建议，切实充分履行薪酬与考核委员会的职责。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（四）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人于2023年5月30日到公司现场参加2022年年度业绩说明会，以网络文字互动形式与投资者进行交流。本人也时刻关注媒体、网络对公司的报道和评论，加强与公司管理层充分沟通，合理运用自身专业优势和管理经验，提供相关建议意见，促进公司健康可持续发展，切实维护中小股东的合法权益。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人通过电话、微信、邮件联络、面对面沟通、参加现场会议等多种方式密切关注公司的经营管理情况和财务状况，充分利用参加现场会议的机会及其他工作时间到公司进行实地考察。在公司年度报告审计期间，认真听取管理层对经营情况和相关事项的汇报，全面深入了解公司整体状况。
公司董事会和管理层高度重视与独立董事的沟通与交流，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员给予了独立董事积极有效的支持与配合，相互之间保持着良好的沟通关系。公司在召开董事会及其他相关会议之前，能事先进行必要沟通，并如实回复问询，认真准备并及时传送会议资料，为独立
董事履职提供了尽可能多的便利和支持，保证了独立董事的知情权、参与权和决策权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司于2023年3月28日召开第十届董事会第六次会议，审议通过《关于日常关联交易的议案》。报告期内，公司除日常关联交易外，无其它关联交易发生。
（二）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（三）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》及《2022年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中，《2022年年度报告》经公司2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（四）聘用会计师事务所
报告期内，经公司2022年年度股东大会审议批准，公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告和内部控制的审计机构，并由经理层按照市场原则，确定年度审计费用及签署相关合同。
（五）董事和高级管理人员提名以及薪酬情况
1、董事和高级管理人员提名情况
报告期内，公司于2023年3月8日召开第十届董事会临时会议，同意提名陈韬先生、董路易先生为公司第十届董事会董事候选人；公司于2023年3月25日召开第十届董事会第五次会议，同意聘任董路易先生为公司副总经理，同意聘任沈利平女士为公司副总经理，同意聘任蒋雪皓先生为公司财务总监；公司于2023年8月19日召开第十届董事会临时会议，同意聘任戴天先生为公司董事会秘书。上述人员任期至第十届董事会届满。
公司董事、监事、高级管理人员的提名、聘任程序，均严格按照《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定操作。
2、高级管理人员薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员的薪酬依据年度经营目标责任书的考核情况发放，本人认为公司高级管理人员的薪酬情况是合规的。
（六）其他事项
报告期内，本人无提议召开董事会及临时股东大会的情况；
无提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所情况。
四、总体评价和建议
2023年度，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
2024年度，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
上海九百股份有限公司独立董事：汤红兵
2024年3月30日