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深南金科股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年，公司监事会严格依照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等相关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，审慎行使权利，忠实履行职责，积极参加公司股东大会，列席公司董事会会议，出席公司监事会会议，时刻关注公司生产经营情况、财务状况、重大事项进展情况以及董事、高级管理人员履职情况，认真审议公司各项议案，监督检查公司重大决策的形成和表决程序，充分发挥监事会的作用，促进公司规范运作，维护公司及全体股东合法权益。现将2023年度监事会工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，监事会共召开五次会议，会议情况如下：
1、2023年4月26日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议通过了以下议案：
（1）《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》；
（2）《关于公司2022年度报告及摘要的议案》；
（3）《关于公司2022年度财务决算报告的议案》；
（4）《关于公司2022年度利润分配及公积金转增股本方案》；
（5）《关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案》；
（6）《关于续聘2023年度审计机构的议案》；
（7）《关于使用自有资金进行投资理财的议案》
（8）《关于2022年度计提信用减值及资产减值准备的议案》；
（9）《关于公司第五届监事会延期换届的议案》；
（10）《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；
（11）《关于公司2023年第一季度报告的议案》。
2、2023年8月7日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过了以下议案：
（1）《关于监事会换届选举非职工监事的议案》；
（2）《关于第六届监事会监事薪酬的议案》》；
3、2023年8月23日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过了以下议案：
（1）《2023年半年度报告》。
4、2023年10月27日，公司召开第五届监事会第二十次会议，审议通过了以下议案：
（1）《关于监事会换届选举的议案》。
5、2023年11月28日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过了以下议案：
（1）《关于选举第六届监事会主席的议案》。
二、监事会对公司有关事项的监督情况
1、公司规范运作情况
监事会认为：报告期内公司依照《公司法》、《公司章程》规范运作，董事、监事及高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务；公司依法运作，决策程序合法，不存在违规经营情况；公司已建立较为完善的内部控制制度；未发现公司存在重大违规违法造成公司损失的行为。
2、公司财务状况
监事会对认为：监事会对2023年度公司的定期报告及相关文件、会计报表及相关财务资料进行了监督和检查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好；同时监事会认为会计师事务所对公司出具的2023年度审计报告真实、准确、完整地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、内部控制情况
监事会认为：公司根据相关法律规定、遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立、健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司经
营活动的正常进行，对经营风险起到了有效的控制作用。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及有效监督。综上所述，监事会认为公司内部控制自我评价报告能够客观、真实的反映公司的内部控制实施情况。
4、执行股东大会决议执行情况
监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
三、加强学习，提升履职能力
2024年，监事会将紧紧围绕公司年度经营目标，做好各项监督服务，督促公司规范运作，维护好全体股东和公司的利益。主要做好以下工作：
1、做好公司信息披露监督工作，督促公司规范运作。
2、做好内控、风控制度的完善和执行情况的监督。
3、做好对公司董事、高级管理人员履职情况的监督，督促董事、高级管理人员认真履行职责，规范经营行为。
4、继续参加监事有关培训，创新工作思路和方法，提高履职能力，更好地维护公司及股东的合法权益。
深南金科股份有限公司
监 事 会2024年4月3日