证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2024-015
重庆溯联塑胶股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”“溯联股份”）根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《募集资金监管指引》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作》”）等有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,501万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币53.27元/股。本次募集资金总额为人民币133,228.27万元，扣除发行费用（不含税）人民币14,796.73万元后，实际募集资金净额为人民币118,431.54万元。
上述募集资金已于2023年6月19日划至公司募集资金专项账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于2023年6月20日出具天健验〔2023〕8-19号《验资报告》。公司已与存放募集资金的银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金总额为133,228.27万元，扣除发行费用（不含税）人民币14,796.73万元后，实际募集资金净额为人民币118,431.54万元。截至2023年12月31日，
公司募集资金净额已累计使用48,747.08万元，公司募集资金专项账户结余70,461.26万元。截至2023年12月31日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 募集资金净额 | A | 118,431.54 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 0.00 |
| 利息收入净额 | B2 | 0.00 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 48,747.08 |
| 利息收入净额 | C2 | 741.80 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 48,747.08 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 741.80 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 70,426.26 | |
| 实际结余募集资金 | F | 70,461.26 | |
| 差异 | G=E-F | -35.00 | |
注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差异系以自有资金垫付的发行费用35.08万元，手续费、募集资金置换尾差等募集资金支出0.08万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《募集资金监管指引》《创业板上市规则》《创业板规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、审批、管理与监督等做出了明确的规定。
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银国际证券”）于2023年6月14日分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、招商银行股份有限公司重庆分行（以下简称“招行重庆分行”）、中国银行股份有限公司重庆江北支行、中信银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于2023年12月6日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意增加全资子公司重庆溯联
汽车零部件有限公司（以下简称“溯联零部件”）和重庆溯联精工机械有限公司（溯联零部件的全资子公司，以下简称“溯联精工”）作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户，公司、全资子公司溯联零部件、溯联精工于2023年12月12日分别与中银国际证券、招行重庆分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截至2023年12月31日，公司严格按照《募集资金监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
截至2023年12月31日，公司募集资金专项账户开立和存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户主体 | 开户银行 | 银行账号 | 专户余额 | 募集资金用途 |
| 重庆溯联塑胶股份有限公司 | 中国银行重庆分行江北支行 | 111683459444 | 419,622.51 | 超募资金 |
| 招商银行重庆分行江北支行 | 123903435510808 | 681.94 | 补流动资金及超募资金 | |
| 招商银行重庆分行江北支行 | 123903435510609 | 352,832,977.14 | 超募资金 | |
| 中国工商银行重庆港城园区支行 | 3100002729100037742 | 85,341,694.49 | 汽车用塑料零部件项目资金 | |
| 中国工商银行重庆建新北路支行 | 3100022929200294613 | 13,872,168.96 | 汽车零部件研发中心项目资金 | |
| 浙商银行重庆分行 | 6530000010120100851235 | 255,537.17 | 超募资金 | |
| 中信银行重庆分行营业部 | 8111201012500620861 | 245,132,024.65 | 超募资金 | |
| 重庆溯联汽车零部件有限公司 | 招商银行股份有限公司重庆分行 | 755943463610000 | 5,119,040.43 | 汽车用塑料零部件项目资金 |
| 重庆溯联精工机械有限公司 | 招商银行股份有限公司重庆分行 | 123910906510000 | 1,638,827.88 | 汽车用塑料零部件项目资金 |
| 合计： | 704,612,575.17 | |||
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
2. 本期超额募集资金的使用情况
公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超额募集资金20,000.00万元永久性补充流动资金。
3. 用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币72,000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过60,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理。上述额度自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（1）2023年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：人民币万元
| 理财名称 | 理财机构 | 金额 | 理财起始日期 | 理财终止日期 | 理财收益 |
| 单位大额存单2023年第898期 | 招商银行重庆分行 | 15,000.00 | 2023/9/15 | 2023/12/26 | 123.65 |
（2）2023年度，公司与募集资金账户开户行签订单位协定存款协议，提高资金使用效率，增加财务收益，计息金额为签约账户内实时余额。相关账户协议期限及2023年度利息收入情况如下：
金额单位：人民币万元
| 开户银行 | 银行账号 | 起始日期 | 终止日期 | 利息收入 |
| 招商银行重庆分行 | 123903435510609 | 2023/6/16 | 2024/6/15 | 159.64 |
| 中信银行重庆分行营业部 | 8111201012500620861 | 2023/6/20 | 2024/6/20 | 132.62 |
| 中国工商银行重庆港城园区支行 | 3100002729100037742 | 2023/6/16 | 2024/6/14 | 106.75 |
| 中国工商银行重庆建新北路支行 | 3100022929200294613 | 2023/5/12 | 2024/5/10 | 17.13 |
| 招商银行重庆分行 | 755943463610000 | 2023/12/19 | 2024/9/12 | 0.08 |
| 中国银行重庆分行江北支行 | 111683459444 | 2023/6/25 | 2024/6/24 | 41.96 |
| 浙商银行重庆分行 | 6530000010120100851235 | 2023/6/12 | 2024/6/12 | 25.55 |
| 招商银行重庆分行江北支行 | 123903435510808 | 2023/6/16 | 2024/6/15 | 43.02 |
| 合 计 | -- | -- | 526.75 | |
（3）截至2023年12月31日，公司闲置募集资金进行现金管理余额70,297.37万元。
（二）部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户情况
2023年12月6日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从2023年12月31日延期至2024年12月31日，并增加全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯联精工作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2024年4月9日，中银国际证券股份有限公司针对公司2023年度募集资金存放与使用情况出具了《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》。经核查，保荐机构认为：溯联股份2023年度募集资金使用和管理规范，符合《创业板上市规则》《募集资金监管指引》及《创业板规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
重庆溯联塑胶股份有限公司董事会
2024年4月11日
附表
2023年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 133,228.27 | 本年度投入募集资金总额 | 63,543.81（含发行费用14,796.73万元） | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 63,543.81（含发行费用14,796.73万元） | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 汽车用塑料零部件项目 | 否 | 25,141.36 | 25,141.36 | 16,038.18 | 16,038.18 | 63.79% | 2024年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 汽车零部件研发中心项目 | 否 | 4,079.00 | 4,079.00 | 2,708.90 | 2,708.90 | 66.41% | 2024年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 补充营运资金 | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 | 100% | - | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | - | 39,220.36 | 39,220.36 | 28,747.08 | 28,747.08 | - | - | - | - | ||||
| 超募资金投向 | |||||||||||||
| 尚未指定用途 | 否 | 59,211.18 | 59,211.18 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | |||||||||||||
| 补充流动资金（如有） | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | - | - | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 超募资金投向小计 | - | 79,211.18 | 79,211.18 | 20,000.00 | 20,000.00 | - | - | - | - | - | |||
| 合计 | - | 118,431.54 | 118,431.54 | 48,747.08 | 48,747.08 | - | - | - | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 2023年12月6日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从2023年12月31日延期至2024年12月31日，并增加全资子公司溯联零部件、全资孙公司溯联精工作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户。 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化 | 不适用 | ||||||||||||
的情况说明
| 的情况说明 | |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司募集资金净额为人民币118,431.54万元，募集资金净额超过计划募集资金金额部分为超募资金，其中超募资金为人民币79,211.18万元。 公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开公司2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20,000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为25.25%；审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币72,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）以及不超过60,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度自公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的公告》。 截至本报告期末，超募资金余额59,858.61万元（含利息收入、现金管理收益等）。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金17,881.56万元，置换已支付发行费用的自筹资金803.78万元，合计置换资金总额共计人民币18,685.34万元。详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的公告》。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金以银行存款方式存放于公司开设的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付及现金管理。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 2023年度，公司以募集资金支付发行费用相关税费29.43万元、误转募集资金至一般账户累计57.85万元，截至2023年12月31日公司针对上述事项已做转回处理，并自查整改。 |