证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-010
海创药业股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”）董事会对2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日印发的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250号)，公司获准向社会公开发行人民币普通股A股24,760,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币42.92元，募集资金总额为人民币1,062,699,200.00元，扣除发行费用(不含增值税)人民币67,585,884.32元后，本次实际募集资金净额人民币995,113,315.68元，上述募集资金净额已全部到位。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2022年4月7日出具德师报(验)字(22)第00173号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金744,101,385.14元，其中以前年度累计使用募集资金474,823,122.88元（包括置换预先投入金额），报告期内使用募集资金269,278,262.26元，尚未使用的募集资金余额270,342,089.14元（包含使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益及募集资金产生的利息收入扣除银行
手续费净额19,330,158.60元），除用于现金管理的募集资金外，募集资金专户余额为人民币161,790,155.37元。具体情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 募集资金总额 | 1,062,699,200.00 |
| 减：相关发行费用（不含增值税） | 67,585,884.32 |
| 募集资金净额 | 995,113,315.68 |
| 减：募集资金累计使用金额(包括置换预先投入金额) | 744,101,385.14 |
加：募集资金现金管理的收益及利息收入扣除银行手续费净额
| 加：募集资金现金管理的收益及利息收入扣除银行手续费净额 | 19,330,158.60 |
| 减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 | 108,551,933.77 |
| 截至2023年12月31日募集资金专户余额 | 161,790,155.37 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范公司的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金的存放、使用、募集资金的投向变更、募集资金使用情况等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司和保荐人中信证券股份有限公司分别与募集资金开户银行中国光大银行股份有限公司成都金牛支行、中国建设银行股份有限公司成都高新支行、中国工商银行股份有限公司成都天府大道支行、成都银行股份有限公司交子大道支行、兴业银行股份有限公司成都环球中心支行及招商银行股份有限公司成都锦江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
1.截至2023年12月31日，公司募集资金专户具体存放情况如下：
| 开户银行 | 募集资金专户账号 | 余额（元） |
| 中国光大银行股份有限公司成都金牛支行 | 39900180803790028 | 1,013,937.04 |
| 中国建设银行股份有限公司成都高新支行 | 51050140613700007070 | 24.53 |
| 中国工商银行股份有限公司成都天府大道支行 | 4402239229100083578 | 106,599,312.89 |
| 成都银行股份有限公司交子大道支行 | 1001300000993660 | 11,768.45 |
| 兴业银行股份有限公司成都环球中心支行 | 431370100100117233 | 62,654.87 |
| 招商银行股份有限公司成都锦江支行 | 128905498610907 | 54,102,457.59 |
| 合计 | —— | 161,790,155.37 |
注：除上述募集资金专户，公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金购买理财产品，截至2023年12月31日，公司购买的理财产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2022年6月7日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹方案的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及支付发行费用，置换金额合计为人民币272,796,973.00元，德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具了德师报(核)字(22)第E00269号《关于海创药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况的审核报告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，增加公司收益，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023年4月27日召开第一届董事会第二十六会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金使用及募集资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币5亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的银行理财产品、存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于理财产品、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额转让存单、券商收益凭证等），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐人就上述事项均发表了明确的同意意见。详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额人民币108,551,933.77元，具体情况如下：
| 银行名称 | 产品名称 | 产品类型 | 金额(元) | 起息日 | 到期日 |
| 中国光大银行股份有限公司成都金牛支行 | 通知存款 | 通知存款 | 77,900,000.00 | 不适用 | 不适用 |
| 兴业银行股份有限公司成都环球中心支行 | 通知存款 | 通知存款 | 30,651,933.77 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | 108,551,933.77 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年12月31日，公司不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2023年12月31日，公司不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31日，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放、使用、管理等相关信息，不存在募集资金使用及管理违规的情形。
海创药业股份有限公司
董事会2024年4月12日
附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金净额：???? | ???????????? | 本报告期投入募集资金总额：???? | ?????????? | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额：???? | ?????? | ?已累计投入募集资金总额：???? | ??????????? | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例：???? | ?????? | |||||||||||
| 承诺投资项目??? | 已变更项?目，含部分变更（如有）???? | 募集承诺投资金额???? | 调整后投资?金额???? | 截至期末承诺投入金额?????（注?）??? | 本报告期投入金额??? | 截至期末累计投入金额??????（注?）??? | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额???＝???????????? | 截至期末投入进度??（?）????＝?????????? | 项目达到预定可使?用状态日期?????? | 本报告期实现的效益?? | 是否达到预计效益???? | 项目可行性是否发生重大变?化???? |
| 研发生产基地建设项目? | 不适用? | ?????????? | ?????????? | ?????????? | ????????? | ?????????? | ?????????? | ?????? | 尚未达到? | 不适用? | 不适用? | 否? |
| 创新药研发项目? | 不适用? | ??????????? | ?????????? | ?????????? | ?????????? | ?????????? | ??????????? | ?????? | 不适用? | 不适用? | 不适用? | 否? |
| 发展储备资金项目? | 不适用? | ?????????? | ?????????? | ?????????? | ????????? | ?????????? | ?????????? | ?????? | 不适用（注?）? | 不适用? | 不适用? | 否? |
| ?合计? | ? | ??????????? | ?????????? | ?????????? | ?????????? | ?????????? | ??????????? | ?? | ?? | ?? | ?? | ?? |
??
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目）????? | 创新药研发项目：因受全球性公共卫生事件、地缘政治多变等因素，为降低后续开发风险，公司与监管机构保持沟通交流并及时调整开发策略包括不限于新增规格、补充试验、调整用药人群，致该项目进展较预计时间有所延缓 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明????? | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况????? | 详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（二）募集项目先期投入及置换情况” |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况????? | 不适用 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况????? | 详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况????? | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因????? | 本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况 |
| 募集资金其他使用情况????? | 不适用 |
注?：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。?注?：“截至期末累计投入金额”包含募集资金到账后实际已置换先期投入金额。?注?：发展储备资金为公司日常运营所使用的资金，不涉及“预定可使用状态”，亦无法单独核算其实现的效益。?