海通证券股份有限公司关于武汉中元华电科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“中元股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,635万股，每股面值1元，每股发行价格32.18元，共募集资金总额为526,143,000.00元，扣除承销费和保荐费29,307,150.00元后的募集资金为496,835,850.00元。另扣除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等发行费用7,657,779.93元后，募集资金净额为489,178,070.07元。该事项已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于2009年10月19日出具中瑞岳华专审字[2009]第2504号《审核报告》。
（二）2023年年度募集资金使用金额及当前余额情况表
单位：万元
| 募集资金专户摘要 | 金额 |
| 1、截至2022年12月31日止专户余额 | 6,253.56 |
| 2、截至2023年12月31日累计使用金额（含利息） | 54,062.17 |
| 3、募集资金专户资金的增加项 | |
| 利息收入扣除手续费净额 | 131.90 |
4、募集资金专户资金的减少项
| 4、募集资金专户资金的减少项 | |
| 对募集资金项目的投入 | 4,413.47 |
| 5、截至2023年12月31日止专户余额 | 1,971.99 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易创业板股票上市规则》《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司对原《武汉中元华电科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）进行了修订，并经公司2009年度股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《管理制度》的要求，公司及全资子公司武汉中元华电电力设备有限公司（甲方）分别和上海浦东发展银行股份有限公司关山支行、中国光大银行武汉分行武昌支行、中国民生银行股份有限公司武汉武昌支行、中国建设银行股份有限公司武汉省直支行、中国农业银行股份有限公司武汉政院路支行（乙方）以及保荐机构海通证券股份有限公司（丙方）先后签订了《募集资金三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度并严格执行，以保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构海通证券股份有限公司。
（二）截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
| 募集资金存储银行名称 | 账户类别 | 期末余额 |
| 中国光大银行武汉分行武昌支行 | 募集资金专户 | 1,971.99 |
三、2023年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
参见“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022年12月29日,公司召开第五届董事会第二十二次（临时）会议、第五届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金和超募资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置超募资金不超过人民币6,000.00万元（含）购买安全性高、流动性好的投资产品，该额度可循环滚动使用，使用期限为2023年1月1日起至 2023年12月31日止。公司实际使用闲置超募资金购买结构性存款情况如下表：
| 购买主体 | 签约方 | 产品名称 | 金额（万元） | 产品收益类型 | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 是否赎回 | 实际收益（万元） |
| 公司 | 中国光大银行股份有限公司 | 2022年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品29 | 6,000.00 | 保本浮动收益型 | 2022/10/9 | 2023/1/9 | 1.5%-3.05% | 是 | 44.25 |
| 公司 | 中国光大银行股份有限公司 | 2023年挂钩汇率对公结构性存款定制第一期产品201 | 5,000.00 | 保本浮动收益型 | 2023/1/9 | 2023/4/9 | 1.5%-2.95% | 是 | 35.63 |
| 公司 | 中国光大银行股份有限公司 | 2023年挂钩汇率对公结构性存款定制第四期产品168 | 3,500.00 | 保本浮动收益型 | 2023/4/10 | 2023/7/10 | 1.5%-2.9% | 是 | 24.50 |
| 公司 | 中国光大银行股份有限公司 | 2023年挂钩汇率对公结构性存款定制第七期产品208 | 2,500.00 | 保本浮动收益型 | 2023/7/10 | 2023/10/10 | 1.5%-2.84% | 是 | 17.13 |
| 公司 | 中国光大银行股份有限公司 | 2023年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品93 | 1,500.00 | 保本浮动收益型 | 2023/10/10 | 2024/1/10 | 1.5%-2.6% | 否 |
四、变更募集资金投资项目及超募资金的资金使用情况
1、2023年年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况；
2、公司不存在违规使用超募资金的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度募集资金使用及披露中存在的问题参见附件“募集资金使用情况对照表”。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和计师事务所对中元股份编制的《武汉中元华电科技股份有限公司2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了鉴证报告。报告认为中元股份上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了中元股份2023年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议。（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于武汉中元华电科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
| 保荐代表人签名： | |||
| 周晓雷 | 孔令海 |
海通证券股份有限公司
2024年4月12日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 48,917.81 | 本年度投入募集资金总额 | 4,413.47 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 54,062.17 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 智能化电力动态数据记录装置项目 | 否 | 6,875.00 | 6,875.00 | - | 5,537.49 | 已实施完毕 | 2012年10月30日 | 2,505.50 | 24,320.96 | 否 | 否 |
| 基于北斗/GPS的时间同步系统及时间同步检测设备项目 | 否 | 6,060.00 | 6,060.00 | - | 3,234.70 | 已实施完毕 | 2012年10月30日 | 1,083.55 | 5,763.92 | 否 | 否 |
| 企业技术中心项目 | 否 | 5,565.00 | 5,565.00 | - | 2,030.42 | 已实施完毕 | 2012年10月30日 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | -- | 18,500.00 | 18,500.00 | - | 10,802.61 | - | - | 3,589.05 | 30,084.88 | - | - |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置 | 否 | 2,800.00 | 2,800.00 | - | 2,733.72 | 已实施完毕 | 2012年10月30日 | - | -144.19 | 否 | 否 |
| 智能电网产业园项目 | 否 | 3,000.00 | 3,000.00 | - | 2,373.10 | 已实施完毕 | 2011年7月8日 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 电能质量监测与治理项目 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | 3,886.48 | 已实施完毕 | 2016年5月31日 | 153.12 | 387.35 | 不适用 | 否 |
收购成都智达66%股权并增资项目
| 收购成都智达66%股权并增资项目 | 否 | 4,290.00 | 4,290.00 | - | 4,290.00 | 已实施完毕 | 2011年7月27日 | 637.69 | 3,236.69 | 是 | 否 |
| 收购广州至德51%股权并增资项目 | 否 | 1,510.00 | 1,510.00 | - | 1,510.00 | 已实施完毕 | 2015年4月22日 | - | -100.06 | 是 | 否 |
| 永久性补充流动资金 | 否 | 18,266.00 | 18,266.00 | - | 18,266.00 | 已实施完毕 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 基于电力物联网的输变电智能监测和运维系统 | 否 | 10,200.26 | 10,200.26 | 4,413.47 | 10,200.26 | 已实施完毕 | 2025年5月17日 | -1,566.48 | -4,034.33 | 否 | 否 |
| 超募资金投向小计 | -- | 45,066.26 | 45,066.26 | 4,413.47 | 43,259.56 | - | - | -775.67 | -654.54 | - | - |
| 合计 | -- | 63,566.26 | 63,566.26 | 4,413.47 | 54,062.17 | - | - | 2,813.38 | 29,430.34 | - | - |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 智能化电力动态数据记录装置项目、基于北斗/GPS的时间同步系统及时间同步检测设备项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目未能达到预计收益，主要原因是市场需求及产品价格低于公司原来的预期，造成产能未能完全释放和销售收入低于预期，从而未能实现预计效益。基于电力物联网的输变电智能监测和运维系统虽然未到达预期收益，但相关产品市场拓展良好，目前尚未执行在手订单为8,819.30万元。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司首次公开发行股票后的募集资金净额为489,178,070.07元，其中超募资金304,178,070.07元，已确定用途的超募资金情况如下： 1、投入5,000万元实施电能质量监测与治理项目； 2、投入2,800万元用于向全资子公司增资实施新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目； 3、投入不超过3,000万元实施智能电网产业园项目； 4、投资4,290万元实施收购成都智达66%股权并增资项目； 5、投资1,510万元实施广州至德增资项目； 6、永久性补充流动资金9,000万元； 7、投资10,200.26万元实施基于电力物联网的输变电智能监测和运维系统项目。 上述项目均完成了预定的建设任务，节余部分募集资金和利息。经2013年第一次临时股东大会审议通过，电能质量监测与治理项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目的节余资金及利息用于永久补充流动资金。2013年10月15日，公司第二届董事会第十五次（临时）会议通过决议，决定使用5,000万元实施电能质量监测与治理项目。2015年3月24日公司第三届董事会第三次（临时）会议通过决议，决定使用1,510万元实施广州至德增资项目。2015年12月7日，经2015年第三次临时股东大会决议通过，使用9,000万元超募资金永久性补充流动资金。2020年5月18日，经2019年年度股东大会审议，使用剩余超募资金及利息投资基于电力物联网的输变电智能监测和运维系统项目。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2009年12月30日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金439.66万元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，智能化电力动态数据记录装置项目、基于北斗/GPS 的时间同步系统及时间同步检测设备项目、企业技术中心项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目、智能电网产业园项目、收购成都智达66%股权并增资项目的募集资金使用出现节余，节余资金和利息共计9,266万元（承诺投资项目结余资金7,697.40万元，超募资金项目结余资金693.18万元，利息875.42万元）（详见公司2012-036号公告），具体原因如下： 1、公司通过内部挖潜，努力降低成本，包括重视产品设计和工艺流程的优化，加强对采购计划、生产计划和供应商交货期的管理，降低制造成本和材料成本； 2、技术进步大大降低了有关系统采购成本。同时公司调整了研发中心组织结构，提高了研发效率，并加强与相关检测、实验等业务单位的合作，保证各项实验工作正常进行； 3、基于北斗/GPS的时间同步系统及时间同步检测设备项目的投资计划安排了铺底流动资金2,000万元。 4、公司于募集资金到位前以自有资金投入募投项目建设，累计投入439.66万元，提高了资金使用效率，降低了募投项目建设成本。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 目前尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 1、永久性补充流动资金中含承诺投资项目结余资金7,697.40万元，利息875.42万元。 2、已累计投入募集资金总额含利息金额。 |