沙河股份：2015年第三季度报告全文

                    沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
沙河实业股份有限公司
 2015 年第三季度报告
    2015-28
    2015 年 10 月
                                                       沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈勇、主管会计工作负责人温毅、财务总监魏孔尧及会计机构负责人(会计主管人员)黄讷
新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                          沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,142,515,465.89               2,236,734,317.07                            -4.21%
归属于上市公司股东的净资产
                                              661,119,127.54                     665,941,386.58                         -0.72%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                            年同期增减
营业收入（元）                         40,523,235.05                   -42.41%          224,558,590.41                 -14.47%
归属于上市公司股东的净利润
                                     -15,586,229.15                    -33.29%             -989,860.51                -107.43%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -17,424,418.04                    -46.82%          -13,382,712.57                -211.82%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                       -8,452,990.71                 96.69%
（元）
基本每股收益（元/股）                         -0.0773                  -33.28%                    -0.0049             -107.42%
稀释每股收益（元/股）                         -0.0773                  -33.28%                    -0.0049             -107.42%
加权平均净资产收益率                           -2.19%                   -0.32%                    -0.14%                -2.31%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                          说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                 -584,842.01
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         17,303,592.10
减：所得税影响额                                                                 4,325,898.03
合计                                                                         12,392,852.06                      --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                    沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                25,816
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质   持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量      股份状态           数量
深业沙河（集团）
                国有法人                32.02%       64,591,422
有限公司
中科汇通（深圳）
股权投资基金有 境内非国有法人           11.51%       23,220,155
限公司
陈贺香              境内自然人           1.18%        2,388,501
云南国际信托有
限公司－云信瑞
                    其他                 0.99%        2,000,000
利 2015－2 号集
合资金信托计划
徐智刚              境内自然人           0.61%        1,232,700
国信证券股份有
                    国有法人             0.50%        1,000,000
限公司
王小洁              境内自然人           0.44%         881,300
徐炯程              境内自然人           0.32%         654,000
余喜炮              境内自然人           0.29%         586,250
毛映岚              境内自然人           0.28%         570,000
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                            股份种类
            股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                    股份种类           数量
深业沙河（集团）有限公司                                               64,591,422 人民币普通股         64,591,422
中科汇通（深圳）股权投资基金有
                                                                       23,220,155 人民币普通股         23,220,155
限公司
陈贺香                                                                  2,388,501 人民币普通股          2,388,501
云南国际信托有限公司－云信瑞                                            2,000,000 人民币普通股          2,000,000
                                                                   沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
利 2015－2 号集合资金信托计划
徐智刚                                                                1,232,700 人民币普通股          1,232,700
国信证券股份有限公司                                                  1,000,000 人民币普通股          1,000,000
王小洁                                                                  881,300 人民币普通股            881,300
徐炯程                                                                  654,000 人民币普通股            654,000
余喜炮                                                                  586,250 人民币普通股            586,250
毛映岚                                                                  570,000 人民币普通股            570,000
上述股东关联关系或一致行动的    公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的
说明                            一致行动人。
                                自然人股东陈贺香持有公司股票 2,388,501 股，全部通过融资融券投资者信用账户持有；
                                自然人股东徐智刚通过普通账户持有公司 18,000 股，通过融资融券投资者信用账户持
前 10 名普通股股东参与融资融券 有公司 1,214,700 股，合计持有公司 1,232,700 股；自然人股东余喜炮持有公司股票
业务情况说明（如有）            586,250 股，全部通过融资融券投资者信用账户持有；自然人股东毛映岚通过普通账户
                                持有公司 70,000 股，通过融资融券投资者信用账户持有公司 500,000 股，合计持有公司
                                570,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                   沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
   资产负债项目        2015.9.30        2014.12.31          增减                     主要变动原因
 货币资金              112,748,156.97      219,552,427.61    -48.65% 本年筹资活动现金净流出所致
 以公允价值计量且其       640,798.24         1,855,451.68    -65.46%
变动计入当期损益的                                                     本年处置部分交易性金融资产所致
金融资产
预付款项                39,865,110.50       11,141,328.09   257.81% 本年预付工程款增加所致
无形资产                  746,016.59          146,299.94    409.92% 本年新购无形资产所致
 应交税费               54,828,145.02      128,892,106.34    -57.46% 支付已计提的土地增值税所致
 应付利息                6,632,500.00        1,142,033.33   480.76% 应付未付借款利息所致
 其他应付款            150,625,207.70       59,779,038.71   151.97% 本年收到往来款所致
 递延所得税负债           110,199.56          341,456.42     -67.73% 本年处置部分交易性金融资产所致
     损益项目         2015年1-9月       2014年1-9月         增减                     主要变动原因
营业税金及附加          23,823,124.44       42,935,371.72    -44.51% 深圳项目销售较上年同期减少所致
财务费用                 4,304,710.76        7,627,021.56    -43.56% 偿还贷款导致本期财务利息减少
资产减值损失              591,960.27        -1,877,754.25   131.52% 上年其他应收款坏账准备转回所致
公允价值变动收益          -584,842.01         148,465.12    -493.93% 本年部分交易性金融资产处置所致
所得税费用               1,046,651.27        6,900,272.13    -84.83% 报告期利润下降所致
   现金流量项目       2015年1-9月       2014年1-9月         增减                     主要变动原因
经营活动产生的现金      -8,452,990.71     -255,000,822.92    96.69%
                                                                       本年收到往来款所致
流量净额
投资活动产生的现金        164,297.95          -230,757.00   171.20% 本年处置部分交易性金融资产及新购入无形资产
流量净额                                                               所致
筹资活动产生的现金     -98,515,537.43      390,207,584.01   -125.25%
                                                                       本年偿还贷款所致
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
                                                                           沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券                        最初投资成 期初持股 期初持股 期末持股 期末持 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
       证券代码 证券简称
品种                        本（元）      数量（股） 比例    数量（股）股比例     （元）      （元）         科目     来源
                 量化核心                                                                                  交易性金
基金 360001                  289,626.00    289,626             289,626           640,798.24    67,656.09
                 基金                                                                                      融资产
                 鹏华行业                                                                                  交易性金
基金 206001                  200,000.00    200,000                     0               0.00   249,014.42
                 成长基金                                                                                  融资产
合计                         489,626.00    489,626    --       289,626      --   640,798.24   316,670.51      --       --
证券投资审批董事会公告
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                谈论的主要内容及提供的
    接待时间            接待地点           接待方式         接待对象类型          接待对象
                                                                                                            资料
                                                                                               国企改革及公司经营等相
2015 年 07 月 13 日   董事会办公室         电话沟通             个人             个人投资者
                                                                                               关情况
2015 年 08 月 06 日   董事会办公室         电话沟通             个人             个人投资者    公司经营等相关情况
                                                                                               国企改革及公司经营等相
2015 年 09 月 15 日   董事会办公室         电话沟通             个人             个人投资者
                                                                                               关情况
                                                                   沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                           沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沙河实业股份有限公司
                                                                                                  单位：元
                 项目                  期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                       112,748,156.97                          219,552,427.61
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                       640,798.24                            1,855,451.68
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                         4,474,033.17                            4,767,621.99
    预付款项                                        39,865,110.50                           11,141,328.09
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                      13,369,749.74                           13,429,271.23
    买入返售金融资产
    存货                                          1,736,101,757.99                        1,752,694,037.26
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    39,283,340.81                           36,128,374.56
流动资产合计                                      1,946,482,947.42                        2,039,568,512.42
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                            沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                     84,714,197.84                         87,963,811.36
    固定资产                         21,051,232.22                         22,555,595.87
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            746,016.59                           146,299.94
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      8,937,283.96                         10,704,311.12
    递延所得税资产                   80,583,787.86                         75,795,786.36
    其他非流动资产
非流动资产合计                      196,032,518.47                        197,165,804.65
资产总计                           2,142,515,465.89                     2,236,734,317.07
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        170,774,306.75                        205,690,860.22
    预收款项                        108,427,749.01                        117,472,835.32
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     19,666,192.79                         20,058,574.80
    应交税费                         54,828,145.02                        128,892,106.34
    应付利息                          6,632,500.00                          1,142,033.33
                                      沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付股利
    其他应付款                150,625,207.70                         59,779,038.71
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    200,000,000.00                        240,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                  710,954,101.27                        773,035,448.72
非流动负债：
    长期借款                  712,500,000.00                        740,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                110,199.56                           341,456.42
    其他非流动负债
非流动负债合计                712,610,199.56                        740,341,456.42
负债合计                     1,423,564,300.83                     1,513,376,905.14
所有者权益：
    股本                      201,705,187.00                        201,705,187.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                    9,965,893.97                          9,965,893.97
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                  200,156,279.54                        182,369,789.25
                                                                       沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                 249,291,767.03                          271,900,516.36
归属于母公司所有者权益合计                                     661,119,127.54                          665,941,386.58
    少数股东权益                                                57,832,037.52                           57,416,025.35
所有者权益合计                                                 718,951,165.06                          723,357,411.93
负债和所有者权益总计                                          2,142,515,465.89                        2,236,734,317.07
法定代表人：陈勇        主管会计工作负责人：温毅         财务总监：魏孔尧               会计机构负责人：黄讷新
2、母公司资产负债表
                                                                                                              单位：元
                 项目                              期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    28,320,322.52                          115,628,516.94
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                   640,798.24                            1,855,451.68
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                     4,474,033.17                            4,585,193.49
    预付款项                                                        48,500.00                               53,500.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                 992,146,194.73                          915,360,388.40
    存货                                                           347,750.46                              347,750.46
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                33,051,251.34                           33,051,251.34
流动资产合计                                                  1,059,028,850.46                        1,070,882,052.31
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               251,800,000.00                          251,800,000.00
    投资性房地产                                                82,394,261.04                           85,569,393.80
    固定资产                                                    19,400,608.93                           20,668,533.34
                                            沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            746,016.59                           146,299.94
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      8,303,383.96                          9,933,663.12
    递延所得税资产                   53,307,261.83                         48,516,859.95
    其他非流动资产
非流动资产合计                      415,951,532.35                        416,634,750.15
资产总计                           1,474,980,382.81                     1,487,516,802.46
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         15,385,819.04                         15,953,193.37
    预收款项                         17,005,992.00                           864,290.31
    应付职工薪酬                     18,200,539.83                         17,975,362.38
    应交税费                           5,468,108.11                        94,553,997.51
    应付利息                                                                 906,283.33
    应付股利
    其他应付款                      143,470,555.06                         33,482,532.74
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债           10,000,000.00                         10,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                        209,531,014.04                        173,735,659.64
非流动负债：
    长期借款                        672,500,000.00                        700,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
                                                                      沙河实业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                                                110,199.56                             341,456.42
    其他非流动负债
非流动负债合计                                              672,610,199.56                            700,341,456.42
负