沙河股份：2016年第一季度报告全文

沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
沙河实业股份有限公司
 2016 年第一季度报告
       2016-14
    2016 年 04 月
                                           沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人陈勇、总经理温毅、主管会计工作负责人魏孔尧及会计机构负
责人(会计主管人员)黄讷新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  32,351,799.80             36,319,283.18                         -10.92%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 -4,849,099.43               336,402.52                       -1,541.46%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 -8,911,989.16             -6,831,439.41                        -30.46%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                14,796,917.16             -85,203,799.27                        117.37%
基本每股收益（元/股）                                   -0.0240                    0.0017                     -1,511.76%
稀释每股收益（元/股）                                   -0.0240                    0.0017                     -1,511.76%
加权平均净资产收益率                                    -0.68%                     0.05%                         -0.73%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  2,188,491,308.89          2,170,514,993.03                          0.83%
归属于上市公司股东的净资产（元）               710,224,640.42            715,073,739.85                          -0.68%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                         项目                               年初至报告期期末金额                  说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   5,415,545.60
减：所得税影响额                                                       1,360,039.01
     少数股东权益影响额（税后）                                           -7,383.14
合计                                                                   4,062,889.73                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                    沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             23,081
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质     持股比例         持股数量
                                                                    的股份数量      股份状态           数量
深业沙河（集团）
                国有法人              32.02%         64,591,422
有限公司
中科汇通（深圳）
股权投资基金有 境内非国有法人         11.51%         23,220,155
限公司
陈贺香           境内自然人            1.18%          2,388,501
华夏人寿保险股
份有限公司－万 其他                    0.83%          1,681,681
能产品
中国建设银行股
份有限公司－华
宝兴业事件驱动 其他                    0.67%          1,346,301
混合型证券投资
基金
王小洁           境内自然人            0.44%           889,300
李陶白           境内自然人            0.42%           850,100
徐智刚           境内自然人            0.39%           780,000
陈忠民           境内自然人            0.36%           724,667
东莞市雁田晟盈
实业投资有限公 境内非国有法人          0.30%           596,354
司
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
            股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
深业沙河（集团）有限公司                                               64,591,422 人民币普通股         64,591,422
中科汇通（深圳）股权投资基金有
                                                                       23,220,155 人民币普通股         23,220,155
限公司
陈贺香                                                                  2,388,501 人民币普通股          2,388,501
                                                                      沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
华夏人寿保险股份有限公司－万
                                                                         1,681,681 人民币普通股         1,681,681
能产品
中国建设银行股份有限公司－华
宝兴业事件驱动混合型证券投资                                             1,346,301 人民币普通股         1,346,301
基金
王小洁                                                                     889,300 人民币普通股           889,300
李陶白                                                                     850,100 人民币普通股           850,100
徐智刚                                                                     780,000 人民币普通股           780,000
陈忠民                                                                     724,667 人民币普通股           724,667
东莞市雁田晟盈实业投资有限公
                                                                           596,354 人民币普通股           596,354
司
上述股东关联关系或一致行动的     公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的
说明                             一致行动人。
                                 自然人股东陈贺香持有公司股票 2,388,501 股，全部通过融资融券投资者信用账户持有；
                                 自然人股东李陶白持有公司股票 850,100 股，全部通过融资融券投资者信用账户持有；
                                 自然人股东徐智刚持有公司股票 780,000 股，全部通过融资融券投资者信用账户持有；
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 自然人股东陈忠民持有公司股票 724,667 股，通过普通账户持有 691,467 股，通过融资
业务情况说明（如有）
                                 融券投资者信用账户持有 33,200 股；
                                 东莞市雁田晟盈实业投资有限公司持有公司股票 596,354 股，全部通过融资融券投资者
                                 信用账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
             项目                  期末             期初          增减                 主要变动原因
预付款项                       25,882,673.63     9,196,803.53     181.43% 报告期预付工程款增加所致
预收款项                       148,693,919.01   101,464,443.21     46.55% 报告期预收房款增加所致
             项目                  本期          上年同期         增减                 主要变动原因
营业利润                       -11,559,149.62   -7,825,044.32    -47.72%   报告期销售收入下降所致
营业外收入                      5,441,121.80     9,134,932.90    -40.44%   报告期拆迁补偿收入减少所致
所得税费用                      -1,304,630.11     724,825.11      -279.99% 报告期利润下降所致
经营活动产生的现金流量净额     14,796,917.16    -85,203,799.27   117.37%   上年同期缴纳土地增值税所致
筹资活动产生的现金流量净额     -9,517,986.10    -31,976,500.01   70.23%    上年同期偿付贷款所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
                                                                 沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式             接待对象类型               调研的基本情况索引
    2016 年 01 月 06 日          电话沟通                 个人           国企改革及公司经营等相关情况
    2016 年 02 月 18 日          电话沟通                 个人           公司经营等相关情况
    2016 年 03 月 14 日          电话沟通                 个人           公司在售楼盘的销售情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                          沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沙河实业股份有限公司
                                                                                                 单位：元
                 项目                 期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                      111,203,228.65                          105,375,583.85
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                        4,892,889.60                            4,645,645.71
    预付款项                                       25,882,673.63                            9,196,803.53
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     12,852,311.27                           11,494,368.41
    买入返售金融资产
    存货                                         1,802,264,109.13                        1,810,569,389.87
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   42,962,676.78                           39,846,808.98
流动资产合计                                     2,000,057,889.06                        1,981,128,600.35
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                           沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资
   投资性房地产                     95,756,208.77                        96,960,838.97
   固定资产                         20,047,889.26                        20,561,099.54
   在建工程
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                            657,966.59                           701,991.59
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                      7,674,447.68                         8,232,437.16
   递延所得税资产                   64,296,907.53                        62,930,025.42
   其他非流动资产
非流动资产合计                     188,433,419.83                       189,386,392.68
资产总计                          2,188,491,308.89                     2,170,514,993.03
流动负债：
   短期借款                        150,000,000.00                       150,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                        218,277,216.83                       240,352,200.46
   预收款项                        148,693,919.01                       101,464,443.21
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                     21,108,016.33                        21,683,068.67
   应交税费                         37,197,460.59                        41,304,393.83
   应付利息                         18,320,625.00                        14,417,708.34
                                     沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   应付股利
   其他应付款                109,296,029.66                       108,356,163.14
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债     45,000,000.00                        45,000,000.00
   其他流动负债
流动负债合计                 747,893,267.42                       722,577,977.65
非流动负债：
   长期借款                  672,500,000.00                       675,000,000.00
   应付债券
      其中：优先股
           永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计               672,500,000.00                       675,000,000.00
负债合计                    1,420,393,267.42                     1,397,577,977.65
所有者权益：
   股本                      201,705,187.00                       201,705,187.00
   其他权益工具
      其中：优先股
           永续债
   资本公积                    9,965,893.97                         9,965,893.97
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                  202,791,939.10                       202,791,939.10
                                                               沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                         295,761,620.35                          300,610,719.78
归属于母公司所有者权益合计                             710,224,640.42                          715,073,739.85
    少数股东权益                                        57,873,401.05                           57,863,275.53
所有者权益合计                                         768,098,041.47                          772,937,015.38
负债和所有者权益总计                                  2,188,491,308.89                        2,170,514,993.03
法定代表人：陈勇           总经理：温毅   主管会计工作负责人：魏孔尧              会计机构负责人：黄讷新
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            23,288,148.19                           17,884,430.05
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                             4,892,889.60                            4,645,645.71
    预付款项                                                48,500.00                               48,500.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         989,716,118.18                         1,000,375,337.30
    存货                                                   347,750.46                              347,750.46
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        33,051,251.34                           33,051,251.34
流动资产合计                                          1,051,344,657.77                        1,056,352,914.86
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       251,800,000.00                          251,800,000.00
    投资性房地产                                        80,277,505.92                           81,335,883.48
    固定资产                                            18,551,157.81                           18,973,415.17
                                           沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   在建工程
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                            657,966.59                           701,991.59
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                      7,189,194.18                         7,680,630.16
   递延所得税资产                   40,267,628.17                        38,900,746.06
   其他非流动资产
非流动资产合计                     398,743,452.67                       399,392,666.46
资产总计                          1,450,088,110.44                     1,455,745,581.32
流动负债：
   短期借款
   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                         14,122,036.02                        14,130,409.17
   预收款项                            714,032.00                          2,072,111.20
   应付职工薪酬                     20,039,172.60                        19,475,527.57
   应交税费                         10,369,750.62                        10,469,419.79
   应付利息                         16,604,166.67                        14,350,625.01
   应付股利
   其他应付款                       79,200,748.34                        79,282,360.46
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债           10,000,000.00                        10,000,000.00
   其他流动负债
流动负债合计                       151,049,906.25                       149,780,453.20
非流动负债：
   长期借款                        667,500,000.00                       670,000,000.00
   应付债券
      其中：优先股
                                                 沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
            永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计                         667,500,000.00                            670,000,000.00
负债合计                               818,549,906.25                            819,780,453.20
所有者权益：
   股本                                201,705,187.00                            201,705,187.00
   其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
   资本公积                                9,960,831.55                            9,960,831.55
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                            202,791,939.10                            202,791,939.10
   未分配利润                          217,080,246.54                            221,507,170.47
所有者权益合计                         631,538,204.19                            635,965,128.12
负债和所有者权益总计                  1,450,088,110.44                       1,455,745,581.32
3、合并利润表
                                                                                       单位：元
                 项目         本期发生额                            上期发生额
一、营业总收入                             32,351,799.80                          36,319,283.18
   其中：营业收入                          32,351,799.80                          36,319,283.18
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             43,910,949.42                          44,460,969.76
   其中：营业成本                          23,443,971.42                          21,891,225.52
                                                沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加               2,610,941.10                         3,106,968.49
             销售费用                     3,477,200.22                         2,694,138.17
             管理费用                    13,452,236.07                        15,556,621.35
             财务费用                       926,600.61                         1,221,617.73
             资产减值损失                                                          -9,601.50
    加：公允价值变动收益（损失以
                                                                                 316,642.26
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
列）
         其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）       -11,559,149.62                        -7,825,044.32
    加：营业外收入                        5,441,121.80                         9,134,932.90
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                           25,576.20
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）    -6,143,604.02                        1,309,888.58
    减：所得税费用                        -1,304,630.11                          724,825.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列）        -4,838,973.91                          585,063.47
    归属于母公司所有者的净利润            -4,849,099.43                          336,402.52
    少数股东损益                             10,125.52                           248,660.95
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
                                                                  沙河实业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           -4,838,973.91                            585,063.47
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           -4,849,099.43                            336,402.52
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                               10,125.52                            248,660.95
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                           -0.0240                                0.0017
    （二）稀释每股收益                                           -0.0240                                0.0017
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：陈勇           总经理：温毅      主管会计工作负责人：魏孔尧              会计机构负责人：黄讷新
4、母公司利润表
                                                                                                       单位：元
                 项目                         本期发生额